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篇1

【關(guān)鍵詞】供熱管網(wǎng)；故障；保證措施

1 前言

隨著城市現(xiàn)代化建設(shè)的不斷發(fā)展，供熱系統(tǒng)的應(yīng)用也越來(lái)越廣泛，現(xiàn)如今我國(guó)絕大部分地區(qū)都采用的是熱水采暖系統(tǒng)，將天然氣與暖氣統(tǒng)一結(jié)合在一起，通過(guò)管道實(shí)現(xiàn)供熱。但在長(zhǎng)期的供熱過(guò)程中，出現(xiàn)管道的損壞、腐蝕等現(xiàn)象非常的常見(jiàn)，一旦供熱系統(tǒng)出現(xiàn)問(wèn)題，就會(huì)嚴(yán)重影響到供熱質(zhì)量，甚至影響人們的正常生活。因而，在是實(shí)行供暖時(shí)，如果有問(wèn)題出現(xiàn)及時(shí)對(duì)故障進(jìn)行處理，倘若處理不當(dāng)發(fā)生管道破裂引起熱水橫流，將會(huì)給人們帶來(lái)很大的不便。因此，對(duì)供熱管網(wǎng)的常見(jiàn)問(wèn)題進(jìn)行系統(tǒng)的分析，采取有效的解決辦法是非常有必要的。

2 供熱管網(wǎng)常見(jiàn)的故障及原因

一般情況下，供熱管網(wǎng)出現(xiàn)問(wèn)題都是發(fā)生在管道或者是管道附件，在供熱系統(tǒng)過(guò)程中由于運(yùn)行時(shí)間較長(zhǎng)，管道或管道附件很容易就會(huì)發(fā)生損壞或者腐蝕的現(xiàn)象，下面對(duì)管道及管道附件的故障進(jìn)行分析，找出原因，并及時(shí)解決。

2.1 管道故障

通常所說(shuō)的管道故障指的是供熱管道出現(xiàn)破損、裂縫、堵塞或者是管道內(nèi)部及外部受到多種因素的影響導(dǎo)致管道被腐蝕，進(jìn)而使管道不能正常的運(yùn)行。

管道的破裂現(xiàn)象在管道所出現(xiàn)的故障中是非常常見(jiàn)的，部分管道在對(duì)其進(jìn)行安裝或者維修時(shí)，焊接方式采取不當(dāng)或操作人員的操作失誤，就會(huì)使得焊接的部位出現(xiàn)參差不齊、夾有泥沙或者是焊接的厚度沒(méi)有達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)等不良狀況，當(dāng)系統(tǒng)正常運(yùn)行時(shí)，水壓過(guò)大會(huì)使得焊接處出現(xiàn)破裂，從而導(dǎo)致管道出現(xiàn)故障，影響正常的運(yùn)行。

管道腐蝕分為管道的內(nèi)部腐蝕和管道的外部腐蝕。一般來(lái)講管道的內(nèi)部腐蝕主要是由于管道內(nèi)相關(guān)的介質(zhì)及運(yùn)行參數(shù)所引發(fā)的腐蝕現(xiàn)象。管內(nèi)腐蝕還可以分為氣泡腐蝕和溶解氧腐蝕，其中氣泡腐蝕針對(duì)的是不連續(xù)運(yùn)行的熱力管道，由于管道網(wǎng)停止運(yùn)行后，管內(nèi)會(huì)有空氣泡形成，這樣就會(huì)使管內(nèi)出現(xiàn)氣泡點(diǎn)腐蝕。而溶解氧腐蝕指的是系統(tǒng)管網(wǎng)中的水沒(méi)有經(jīng)過(guò)除氧操作，就將管道內(nèi)表面造成了嚴(yán)重的腐蝕，相對(duì)來(lái)說(shuō)溶解氧腐蝕是供熱管道內(nèi)部腐蝕發(fā)生的主要原因，一旦時(shí)間過(guò)長(zhǎng)就會(huì)很容易導(dǎo)致管道出現(xiàn)漏水現(xiàn)象。而供熱管道的外部腐蝕大部分是與管道所在的環(huán)境、溫度以及管道的質(zhì)量有關(guān)。如果管道所處的環(huán)境或通風(fēng)條件較差，使管道潮濕不通風(fēng)的環(huán)境下，就會(huì)導(dǎo)致管道的外部遭到腐蝕，進(jìn)而就會(huì)出現(xiàn)管道漏水的現(xiàn)象。此外，管道本身的質(zhì)量好壞也會(huì)嚴(yán)重影響到管道的運(yùn)行，如果管材質(zhì)量較差或者保溫方式結(jié)構(gòu)不夠完善，也會(huì)導(dǎo)致管道發(fā)生外部腐蝕。

管道堵塞也是管道出現(xiàn)故障的其中一種情況，造成管道堵塞的原因有很多，但最主要的就是在管網(wǎng)系統(tǒng)施工完畢后，沒(méi)有對(duì)管道進(jìn)行系統(tǒng)有效地清洗，時(shí)間一長(zhǎng)，各種雜志堆積到一起，就造成了管道堵塞。

2.2 管道附件故障

一般情況下，引起供熱管網(wǎng)出現(xiàn)問(wèn)題的不僅僅只是管道出現(xiàn)故障，其管道的附件出現(xiàn)故障也會(huì)導(dǎo)致供熱管網(wǎng)不能正常運(yùn)行。管道附件故障主要是指閘閥、補(bǔ)償器或者其他附件發(fā)生損壞，從而引起供熱管網(wǎng)出現(xiàn)問(wèn)題。閘閥故障主要包括閘閥的破裂、腐蝕、脫落等，一旦這樣的問(wèn)題出現(xiàn)，其后果也是很嚴(yán)重的。另外，補(bǔ)償器的破損也是導(dǎo)致管道附件故障的一種，需要引起注意。

當(dāng)然，引起管道故障的因素不僅是以上所詳細(xì)介紹的這幾種，還有很多其它的因素也會(huì)造成管道的故障，它們對(duì)管道的影響也不容忽視，例如：在管網(wǎng)正常運(yùn)行過(guò)程中突然發(fā)生停電停泵現(xiàn)象，很容易會(huì)造成水擊等等。

3 提高供熱質(zhì)量的措施

隨著經(jīng)濟(jì)的不斷進(jìn)步與發(fā)展，我國(guó)的現(xiàn)代化建設(shè)已邁向了一個(gè)新的臺(tái)階，城市管道供熱就是一個(gè)典型的例子，他為提高城市生活水平做出了重要的貢獻(xiàn)，已逐漸成為了人們?nèi)粘Ｉ钪胁豢苫蛉钡闹饕A(chǔ)設(shè)施，一旦供熱管網(wǎng)出現(xiàn)故障，一定要找出原因，采取恰當(dāng)?shù)拇胧┘皶r(shí)對(duì)其進(jìn)行處理，以免影響人們的正常生活。這就要求有關(guān)部門加強(qiáng)對(duì)供熱管網(wǎng)的日常維護(hù)與管理，盡最大可能避免其故障發(fā)生。通過(guò)對(duì)供熱管網(wǎng)常見(jiàn)問(wèn)題進(jìn)行分析與探討，下面提出幾點(diǎn)提高供熱質(zhì)量的建議和措施，供讀者參考。

3.1 供熱管網(wǎng)的設(shè)計(jì)與施工方面

在供熱管網(wǎng)的設(shè)計(jì)與施工方面我們應(yīng)該采取劃分主次、分段控制以及安裝備用供熱管網(wǎng)的措施。

劃分供熱管網(wǎng)主次不僅減少了為提高供熱可靠性而增加的投資，與此同時(shí)，也使得供熱管網(wǎng)的可控性有了顯著提高。一旦故障發(fā)生可以很方便的對(duì)發(fā)生故障的部分加以控制，并且能夠?qū)崿F(xiàn)限額供熱。而在供熱管網(wǎng)上安裝分段控制閥，對(duì)供熱管網(wǎng)進(jìn)行分段控制更有效的對(duì)管網(wǎng)的各個(gè)部分進(jìn)行控制，進(jìn)而提高了供熱管網(wǎng)的可靠性。此外，安裝備用供熱管網(wǎng)的目的就是可以保證在不停暖的情況下對(duì)所發(fā)生的故障進(jìn)行修復(fù)，確保供熱管網(wǎng)的供熱質(zhì)量。

3.2 對(duì)供熱管網(wǎng)的運(yùn)行管理方面

有關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)供熱管網(wǎng)的日常管理，這對(duì)減少管網(wǎng)故障是非常有必要的預(yù)防措施。當(dāng)管網(wǎng)不再運(yùn)行時(shí)，要對(duì)其進(jìn)行系統(tǒng)全面的檢修，對(duì)于出現(xiàn)問(wèn)題的部分及時(shí)采取措施進(jìn)行相應(yīng)的處理，對(duì)于腐蝕的管道要進(jìn)行加固，損壞的閘閥要及時(shí)更換，確保供暖系統(tǒng)的正常運(yùn)行。

4 結(jié)束語(yǔ)

隨著科技的迅速發(fā)展，供暖技術(shù)也在進(jìn)一步的提高，各項(xiàng)管理制度也在進(jìn)一步的完善，供熱管網(wǎng)發(fā)生故障的頻率會(huì)不斷地較少。我們應(yīng)該從設(shè)計(jì)施工、運(yùn)行管理方面積極努力，盡最大可能減少故障的發(fā)生。

參考文獻(xiàn)：

[1]張立偉，高健.有關(guān)高層建筑供熱管網(wǎng)系統(tǒng)的常見(jiàn)故障探析[J].城市建設(shè)理論研究（電子版），2012（2）.

篇2

一、智庫(kù)的定義

智庫(kù)是什么？現(xiàn)代社會(huì)中，有人將智庫(kù)稱為與立法、行政、司法并立的第四大機(jī)構(gòu)，可見(jiàn)其對(duì)社會(huì)決策的巨大效用。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，智庫(kù)的本質(zhì)并不在于非營(yíng)利性和獨(dú)立性，而在于提供高質(zhì)量的思想產(chǎn)品。這種思想產(chǎn)品既包括為公共決策服務(wù)的政策、建議和分析報(bào)告，還包括對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展具有積極推動(dòng)作用的公共知識(shí)。我們認(rèn)為，智庫(kù)是指一種專門為公共政策和公共決策服務(wù)、生產(chǎn)公共思想和公共知識(shí)的社會(huì)組織，它的基本特征包括思想創(chuàng)新性、政策影響力和公眾關(guān)注度。它的主要功能包括提供思想產(chǎn)品（政策、建議、公共知識(shí)等）、搭建交流平臺(tái)（舉辦論壇、報(bào)告會(huì)、碰頭會(huì)等）、培養(yǎng)公共人才（提供大學(xué)、企業(yè)、政府之間的人才流動(dòng)平臺(tái)）、引導(dǎo)社會(huì)輿論（為權(quán)威媒體提供思想素材等）。

當(dāng)前，國(guó)內(nèi)外一些有名的智庫(kù)都是具有營(yíng)利性特點(diǎn)的公司化組織，如美國(guó)的麥肯錫咨詢公司和波士頓咨詢公司，再如近年來(lái)在國(guó)內(nèi)公共政策分析領(lǐng)域聲名鵲起的零點(diǎn)調(diào)查公司和安邦咨詢公司。但是，在中國(guó)最具有影響力的智庫(kù)基本上都是官方智庫(kù)或者半官方智庫(kù)。在2006年舉辦的“中國(guó)首屆智庫(kù)論壇”上，以中國(guó)社會(huì)科學(xué)院、國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心為代表的中國(guó)十大著名智庫(kù)集體展示在人們面前，它們均為官方和半官方智庫(kù)。同時(shí)，各級(jí)黨委政府、黨政機(jī)關(guān)以及國(guó)有企事業(yè)單位內(nèi)設(shè)的政策研究機(jī)構(gòu)更是不為公眾所知的真正推動(dòng)公共決策形成的“隱形”智庫(kù)。以忻州市為例，這樣的官方智庫(kù)包括市委研究室、市政府研究室、市委黨校及市政府發(fā)展研究中心等等，它們的主要職能就是研究和出臺(tái)公共政策，并將研究成果直接呈報(bào)上級(jí)黨委政府的主要領(lǐng)導(dǎo)。

二、加快新型智庫(kù)建設(shè)

十八屆三中全會(huì)明確提出，要“加強(qiáng)中國(guó)特色新型智庫(kù)建設(shè)，建立健全決策咨詢制度”。何為新型智庫(kù)？如何加快地區(qū)智庫(kù)建設(shè)，主要從以下方面來(lái)談：

（一）深化智庫(kù)功能認(rèn)識(shí)

過(guò)去，人們更多地認(rèn)為智庫(kù)功能只是為政府提供決策服務(wù)。專家指出從整個(gè)社會(huì)發(fā)展歷史來(lái)看，智庫(kù)非常重要的一個(gè)功能是，帶領(lǐng)社會(huì)未來(lái)發(fā)展的、主流的和先進(jìn)的思想和精神。對(duì)于未來(lái)先進(jìn)性和主流思想的闡述，盡管可能是多元的，也可能是矛盾的，但總是朝著進(jìn)步的方向。對(duì)于智庫(kù)這個(gè)非常重要的促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步的功能，應(yīng)當(dāng)給予更多的重視。

（二）創(chuàng)新智庫(kù)人才培育管理機(jī)制

智庫(kù)是產(chǎn)生思想品、產(chǎn)生智慧的人才庫(kù)?，F(xiàn)在“庫(kù)”很多，“智”的質(zhì)量不高，庫(kù)里邊的生產(chǎn)品、思想品也不夠。對(duì)此，主流觀點(diǎn)認(rèn)為，一要要引導(dǎo)一部分官方、半官方智庫(kù)去行政化，變成第三方獨(dú)立智庫(kù)，使之在深入研究和持續(xù)性研究基礎(chǔ)上發(fā)表獨(dú)立見(jiàn)解，逐步走向市場(chǎng)，并且在向決策層和市場(chǎng)需求者提供思想品方面，形成平等的智庫(kù)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。誰(shuí)的思想品有影響力，誰(shuí)的觀點(diǎn)和建設(shè)性意見(jiàn)或戰(zhàn)略設(shè)計(jì)對(duì)國(guó)家戰(zhàn)略、國(guó)家決策、國(guó)家政策及其社會(huì)作出的貢獻(xiàn)大，誰(shuí)就應(yīng)在競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出。二要拓寬決策需求，實(shí)現(xiàn)決策的多元化。決策行政機(jī)制決定了思想市場(chǎng)的規(guī)模、供給渠道和市場(chǎng)的多樣性。沒(méi)有決策的需求，不可能創(chuàng)造出一個(gè)多樣化、大規(guī)模的、嚴(yán)肅的思想市場(chǎng)。最后，人才是關(guān)鍵。新型智庫(kù)建設(shè)根本上要靠人才建設(shè)。應(yīng)通過(guò)改善人才結(jié)構(gòu)、加大人力資本投入、培養(yǎng)管理運(yùn)營(yíng)人才、完善人才管理機(jī)制等途徑,進(jìn)一步激活智庫(kù)內(nèi)生動(dòng)力并最大限度整合外部資源,有力提升智庫(kù)人才市場(chǎng)化和專業(yè)化水平。

（三）創(chuàng)新智庫(kù)運(yùn)管機(jī)制

良好的智庫(kù)運(yùn)行管理機(jī)制是建設(shè)新型智庫(kù)的一個(gè)重要內(nèi)容，它涉及智庫(kù)的科研和人員的管理、成果等方面。對(duì)此，專家主張應(yīng)借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家智庫(kù)運(yùn)行管理經(jīng)驗(yàn)，引進(jìn)他們的制度設(shè)計(jì)，消化吸收再創(chuàng)新，由一個(gè)部門負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)、轉(zhuǎn)化為適合我國(guó)國(guó)情的政策。在頂層設(shè)計(jì)中，應(yīng)給智庫(kù)參與決策的機(jī)會(huì)，只有了解本地區(qū)需要什么，才能提供出適應(yīng)需求的智庫(kù)產(chǎn)品。此外，智庫(kù)還要建立轉(zhuǎn)化機(jī)制，要把研究成果轉(zhuǎn)化為決策報(bào)告、重要論文和有影響力的著作等，拓寬轉(zhuǎn)化的方法和路徑，這樣才能更有效地為決策服務(wù)。

國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心社會(huì)發(fā)展研究部葛延風(fēng)強(qiáng)調(diào)，要推進(jìn)智庫(kù)發(fā)展，必須建立良好的激勵(lì)機(jī)制，其中包括待遇水平、發(fā)展機(jī)會(huì)、平等自由的研究氛圍和環(huán)境、研究視野、成果渠道等，綜合運(yùn)用各種激勵(lì)措施，充分調(diào)動(dòng)科研人員積極性。當(dāng)然，也需要建立必要的約束機(jī)制，規(guī)范行為。

三、智庫(kù)建設(shè)助力忻州發(fā)展

隨著互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的發(fā)展，新型智庫(kù)建設(shè)越來(lái)越受到各方關(guān)注。新時(shí)代要有新氣象新作為，智庫(kù)在推進(jìn)新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義偉大事業(yè)中將大有可為。忻州作為多個(gè)國(guó)定貧困縣所在地，要想早日脫貧不返貧，除了加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)這個(gè)根本，更要從哲學(xué)的思想深度出發(fā)，緊跟時(shí)代潮流，加快本地區(qū)新型智庫(kù)建設(shè)，讓智庫(kù)理念應(yīng)用于各行各業(yè)，學(xué)校教育，科研院所，醫(yī)療機(jī)構(gòu)以及政府決策等各個(gè)體系。

（一）多方聯(lián)動(dòng)，群策群力

目前，忻州智庫(kù)主要以政府內(nèi)部機(jī)構(gòu)，如市委市政府政研室，市發(fā)展研究中心以及忻州師院等高校為主體。單一某個(gè)機(jī)構(gòu)對(duì)于整個(gè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、市場(chǎng)狀態(tài)必然無(wú)法全面了解，此時(shí)就需要各個(gè)機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，主動(dòng)調(diào)查研究，相互配合，搜集資料，反復(fù)商討，才能使得決策建議更加富有地區(qū)特色，對(duì)于忻州全面發(fā)展更要成效。

（二）建立良好激勵(lì)與評(píng)價(jià)機(jī)制

要推進(jìn)新型智庫(kù)發(fā)展，必須建立良好的激勵(lì)評(píng)價(jià)機(jī)制。一方面不斷提高待遇水平，增加發(fā)展機(jī)會(huì)，有利于形成平等自由的研究氛圍和環(huán)境，拓寬研究視野、成果渠道等，綜合運(yùn)用各種激勵(lì)措施，充分調(diào)動(dòng)科研人員積極性。另一方面，積極建立必要的約束評(píng)價(jià)機(jī)制，獎(jiǎng)懲結(jié)合，多勞多得，對(duì)于有重大創(chuàng)新思路和行為的人才給予相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)和榮譽(yù)，對(duì)于“懶，怠，推”等行為要給予警告批評(píng)。兩相結(jié)合，全面推動(dòng)忻州智庫(kù)的人才主動(dòng)性和創(chuàng)造性。

篇3

關(guān)鍵詞：課程運(yùn)作；課程咨詢；課程咨詢機(jī)制

Abstract: The setup of the consultative mechanism of curriculum is the logical starting point for the normal operation of curriculum. According to the scientific procedures and methods， this consultative mechanism helps policymakers to predict and analyze some situations， optimize policymaking aims， draw up possible programs for policymakers to choose so as to avoid the mistakes in making policies， provide theoretical and technological guidance for policymaking. Some strategies and suggestions are put forward for better consultative mechanism in China based on analyzing the functions and operational methods of the mechanism.

Key words: curriculum operation; curriculum consultation; consultative mechanism of curriculum

一、為什么咨詢

現(xiàn)代咨詢制度興起于20世紀(jì)40年代的美國(guó)，當(dāng)時(shí)美國(guó)主要在軍事和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，開(kāi)始在政策制定過(guò)程中設(shè)立咨詢機(jī)構(gòu)、引入咨詢制度，以保證政策制定的科學(xué)性和合理性。從20世紀(jì)60年代開(kāi)始，美國(guó)的咨詢制度逐漸開(kāi)始在各個(gè)領(lǐng)域運(yùn)用，非官方咨詢機(jī)構(gòu)的地位開(kāi)始得到認(rèn)可，涌現(xiàn)出一批在政策制定過(guò)程中發(fā)揮重要作用的咨詢機(jī)構(gòu)。20世紀(jì)80年代以后，度過(guò)一段停滯期的歐洲國(guó)家開(kāi)始迎頭趕上，現(xiàn)在的歐洲決策咨詢業(yè)形成了以英、法、德為中心的格局，開(kāi)始與美、日三分天下。

當(dāng)前隨著社會(huì)的轉(zhuǎn)型，公共決策越來(lái)越具有民主化、科學(xué)化的特征，它要求我們面對(duì)復(fù)雜多變的形勢(shì)，迅速、準(zhǔn)確地作出應(yīng)對(duì)，因此建立咨詢機(jī)制就成了各個(gè)國(guó)家的必然選擇。課程領(lǐng)域也不例外，目前許多國(guó)家，在課程開(kāi)發(fā)過(guò)程中咨詢已經(jīng)成為一項(xiàng)制度。

通過(guò)對(duì)一些國(guó)家的課程咨詢機(jī)構(gòu)的了解，我們發(fā)現(xiàn)，雖然課程開(kāi)發(fā)的行為最終落實(shí)在政府層面，但是在課程開(kāi)發(fā)過(guò)程中，不同國(guó)家的一致的選擇，就是通過(guò)盡可能地向不同群體進(jìn)行咨詢，讓各種利益群體參與到課程開(kāi)發(fā)過(guò)程之中，為課程改革出謀劃策。當(dāng)然由于各國(guó)的教育行政體制不一樣，咨詢機(jī)構(gòu)的主體和職責(zé)權(quán)限也不盡相同。概括而言，課程咨詢方式可以分為五種類型。其一，由國(guó)家專設(shè)的一些咨詢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)咨詢，為課程決策提供建議，如法國(guó)、日本、越南等國(guó)家；其二，依托一些專業(yè)的咨詢組織，收集信息，輔助政策決定，如德國(guó)、印度尼西亞、斯里蘭卡等國(guó)家；其三，吸納一線教師參與咨詢和課程決策，如澳大利亞、新西蘭、菲律賓等國(guó)家；其四，聽(tīng)取父母和社區(qū)的意見(jiàn)，如馬來(lái)西亞、韓國(guó)等國(guó)家；其五，讓股東及工商界人士對(duì)課改發(fā)表意見(jiàn)，如斐濟(jì)、印度、美國(guó)等國(guó)家。

1978年以來(lái)，我國(guó)的決策咨詢開(kāi)始發(fā)展起來(lái)，目前已經(jīng)逐步走上制度化、規(guī)范化、規(guī)?；壍?。就我國(guó)目前的課程咨詢機(jī)構(gòu)而言，主要包括三種類型。其一，國(guó)家專設(shè)的一些研究機(jī)構(gòu)。例如，以往承擔(dān)課程咨詢的機(jī)構(gòu)主要包括人民教育出版社、課程教材研究所、中央教科所，以及省市的教科所、基教處、督導(dǎo)室、教研中心等等。在這次課程改革過(guò)程中，為了進(jìn)一步加大咨詢力度，教育部設(shè)立基礎(chǔ)教育課程教材發(fā)展中心，作為國(guó)家級(jí)課程改革的常設(shè)組織機(jī)構(gòu)，并組成由課程專家、學(xué)科專家、教育專家以及教育實(shí)踐工作者共同參加的基礎(chǔ)教育課程改革專家工作組，為課程改革的國(guó)家決策提供研究咨詢意見(jiàn)，負(fù)責(zé)新課程體系的研究和新課程實(shí)驗(yàn)的指導(dǎo)。其二，高校以及地方研究院。以往這類機(jī)構(gòu)的主要功能是專家、學(xué)者通過(guò)自己的理論研究，為政府決策提供間接的指導(dǎo)。在這次課程改革過(guò)程中，國(guó)家進(jìn)一步賦予這些機(jī)構(gòu)課程咨詢的權(quán)力。例如，教育部在部分師范大學(xué)建立“教育部基礎(chǔ)教育課程改革研究中心”，承擔(dān)國(guó)家或地方教育行政部門委托的課程改革任務(wù)，開(kāi)展課程改革的研究和實(shí)驗(yàn)，進(jìn)行課程研究人員及實(shí)驗(yàn)教師的培訓(xùn)，提供課程研究信息和咨詢服務(wù)。目前，這類機(jī)構(gòu)已經(jīng)達(dá)到18個(gè)，他們?cè)谕七M(jìn)地方課改試驗(yàn)，修訂國(guó)家課程改革方案過(guò)程中，發(fā)揮了明顯的作用。其三，各類學(xué)術(shù)團(tuán)體，例如中國(guó)教育學(xué)會(huì)及其下屬的課程論專業(yè)委員會(huì)以及教學(xué)論專業(yè)委員會(huì)等，為推進(jìn)課程改革，作為一個(gè)專業(yè)團(tuán)體，他們利用自己的理論特長(zhǎng)，從不同層面，提供建議，出謀劃策。就我國(guó)目前的課程咨詢而言，雖然比以往有了長(zhǎng)足的進(jìn)步，但是仍有許多地方有待改進(jìn)。課程改革是一個(gè)復(fù)雜的工程，在課改的過(guò)程中出現(xiàn)問(wèn)題是很正常的事情，但是，如果我們不能有效地發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并有針對(duì)性地提出修訂意見(jiàn)，那將是很危險(xiǎn)的事情。因此，為了保障課程改革的深入發(fā)展，我們需要進(jìn)一步完善課程咨詢機(jī)制，發(fā)揮課程咨詢的功能。

二、課程咨詢的功能

（一）有利于促進(jìn)課程決策的民主化

“社會(huì)逐步信息化，人民群眾對(duì)重大問(wèn)題也越來(lái)越關(guān)注。咨詢的過(guò)程，就是走群眾路線，發(fā)揚(yáng)民主，宣傳民主的過(guò)程。決策咨詢機(jī)構(gòu)的重要職責(zé)是為黨和政府決策的科學(xué)化和民主化服務(wù)?！保?］（21）2001年開(kāi)始的基礎(chǔ)教育課程改革，一個(gè)基本的理念就是“以學(xué)生的發(fā)展為本”，凸顯學(xué)生的個(gè)體價(jià)值。在這種定位之下，課程決策更多地開(kāi)始關(guān)注不同利益群體的意見(jiàn)。這次課程改革的藍(lán)本《基礎(chǔ)教育課程改革綱要（試行）》的出臺(tái)，在調(diào)查研究基礎(chǔ)上先后歷經(jīng)了27稿的修訂，僅2000年就舉行了上百次的研討會(huì)。在此基礎(chǔ)上，2001年，教育部基礎(chǔ)教育司、基礎(chǔ)教育課程教材發(fā)展中心了《綱要》的征求意見(jiàn)稿，在全國(guó)廣泛征求意見(jiàn)，并召開(kāi)了有多方面專業(yè)人士參加的咨詢會(huì)議。這次課程改革之所以得到各階層人士的高度心理認(rèn)同，就充分體現(xiàn)了課程決策的功能。當(dāng)然這并不意味著我們目前的課程咨詢已經(jīng)完美無(wú)瑕了，我認(rèn)為至少還存在以下兩個(gè)方面的問(wèn)題。其一，當(dāng)前的課程咨詢?nèi)狈σ粋€(gè)透明的反饋與公開(kāi)機(jī)制。我們?cè)谡n程決策的過(guò)程中已經(jīng)有咨詢的意識(shí)，但是我們并不清楚民眾意見(jiàn)，尤其是第一線教師的意見(jiàn)是否被充分反映以及在多大程度上反映在課程決策之中。其二，當(dāng)前的課程咨詢?nèi)狈σ粋€(gè)制度化的程式。課程咨詢應(yīng)該是一個(gè)經(jīng)常性的工作，而不僅僅是偶然為之，可有可無(wú)的點(diǎn)綴。完善課程咨詢制度，仍然是我們努力的方向。只有這樣，課程咨詢才能真正促進(jìn)課程決策的民主化。

（二）有利于加強(qiáng)課程決策的科學(xué)性

在現(xiàn)代的課程決策過(guò)程中“完全理性”的決策模式已經(jīng)不再適用。在政府的授權(quán)下，僅僅依靠某些人或某個(gè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行決策雖然可以保證其權(quán)威性，卻不一定能夠真實(shí)、客觀地反映真實(shí)的需要，現(xiàn)代決策的復(fù)雜性決定了我們?cè)跊Q策的過(guò)程中，必須有課程專家參與咨詢，專家團(tuán)體所具備的知識(shí)基礎(chǔ)和理論素養(yǎng)能夠?yàn)闆Q策提供更合理、科學(xué)的建議。目前西方國(guó)家的“思想庫(kù)”與“智囊團(tuán)”正是這一需求的產(chǎn)物。有學(xué)者稱“思想庫(kù)是現(xiàn)代國(guó)家決策鏈條中不可缺少的一環(huán)”?？梢院敛豢鋸埖卣f(shuō)，沒(méi)有思想庫(kù)卓有成效的研究，西方發(fā)達(dá)國(guó)家的政府就會(huì)在公共政策上束手無(wú)策。在美國(guó)，有一種流行的說(shuō)法，即思想庫(kù)的研究成果，決定著美國(guó)人從搖籃到墳?zāi)沟囊簧Ｋ枷霂?kù)已成為現(xiàn)代公共決策一個(gè)不可或缺的組成部分，思想庫(kù)的成熟程度是衡量一個(gè)國(guó)家公共決策水平高低的重要尺度。［2］（87）“思想庫(kù)”的一個(gè)總的特點(diǎn)就是利用集體智慧，研究公共政策問(wèn)題，為決策者提供最優(yōu)的理論指導(dǎo)、政策措施和解決方案，以保證決策的科學(xué)化。目前在西方發(fā)達(dá)國(guó)家，“思想庫(kù)”“智囊團(tuán)”參與公共決策已經(jīng)成為政府決策的一個(gè)重要途徑。譬如，僅在美國(guó)形形的“思想庫(kù)”就有1600多家，其中起影響作用的大致有300多家。比較具有代表性的“思想庫(kù)”當(dāng)數(shù)“蘭德公司”，蘭德公司是一個(gè)相對(duì)獨(dú)立于政府的中介機(jī)構(gòu)，有理事近30人，其中1/3為政府官員，1/3為企業(yè)界人士，1/3為本公司成員。人數(shù)雖少，但是因其擁有先進(jìn)的理論與技術(shù)，近些年在美國(guó)公共決策過(guò)程中發(fā)揮著重要作用?！罢n程建設(shè)是一個(gè)復(fù)雜的、創(chuàng)造性的系統(tǒng)工程。運(yùn)用咨詢顧問(wèn)方法進(jìn)行課程管理，能夠發(fā)揮各學(xué)科人才優(yōu)化組合的“思想庫(kù)”的智能優(yōu)勢(shì)，為管理決策提交可供選擇的多種設(shè)計(jì)方案，使管理決策更趨科學(xué)合理；能夠發(fā)揮咨詢顧問(wèn)專家獨(dú)立研究、客觀診斷的長(zhǎng)處，管理者可以聽(tīng)到各種意見(jiàn)和建議，特別是相反的意見(jiàn)，使管理者能夠發(fā)現(xiàn)課程實(shí)施中出現(xiàn)的偏差和問(wèn)題，及時(shí)采取調(diào)控改進(jìn)措施，保證課程實(shí)施的正常運(yùn)行”。［3］

（三）有利于增加課程決策的可行性

在課程決策過(guò)程中，由于廣泛吸收了各方面的專家、學(xué)者參與咨詢，專家、學(xué)者運(yùn)用知識(shí)和智慧為決策提供理論和技術(shù)指導(dǎo)，而且通過(guò)其研究與實(shí)踐活動(dòng)能夠進(jìn)一步擴(kuò)大影響，使課程政策較快地為公眾所接受和認(rèn)同。此外，專家、學(xué)者的獨(dú)立地位，使其能夠客觀地審視政府與民眾的利益沖突，進(jìn)而通過(guò)其影響，使決策者有意識(shí)地、合理地進(jìn)行決策序列設(shè)計(jì)和安排，，謀求共識(shí)。再次，決策咨詢機(jī)構(gòu)還可以對(duì)決策執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤、評(píng)估，對(duì)發(fā)展趨勢(shì)作出進(jìn)一步的科學(xué)預(yù)測(cè)，研究相應(yīng)的應(yīng)變保障措施，提出修改、變更決策的建議，從而增進(jìn)教育行政決策執(zhí)行的效力。這次基礎(chǔ)教育課程改革在課程目標(biāo)、課程內(nèi)容、學(xué)習(xí)方法、管理策略方面都進(jìn)行了較大程度的變革，作為這么一項(xiàng)龐大的工程，在改革的過(guò)程中出現(xiàn)爭(zhēng)議和分歧是很正常的事情。這就需要我們?cè)谡n程決策的過(guò)程中一定要發(fā)揮課程咨詢的功能，慎重地對(duì)待改革中的不同聲音，理性地作出決策，只有這樣課程改革才可能在其預(yù)定的軌道上順利前行。

轉(zhuǎn)貼于 （四）有利于保障課程決策的現(xiàn)代性

在公共決策領(lǐng)域，咨詢有利于保障決策的現(xiàn)代性已經(jīng)成為一種共識(shí)?！皼Q策咨詢要以現(xiàn)代科學(xué)理論和先進(jìn)技術(shù)為基礎(chǔ)。人類通過(guò)長(zhǎng)期社會(huì)實(shí)踐，已經(jīng)掌握和積累了大量的知識(shí)，形成了知識(shí)體系，主要包括感性和經(jīng)驗(yàn)知識(shí)、科學(xué)知識(shí)以及哲學(xué)知識(shí)。但是，現(xiàn)代社會(huì)實(shí)踐越來(lái)越豐富，空間活動(dòng)范圍越來(lái)越大，時(shí)間變化越來(lái)越快，層次結(jié)構(gòu)越來(lái)越復(fù)雜，效果和影響越來(lái)越深遠(yuǎn)。特別是以建立信息高速公路為標(biāo)志的第二次信息革命的到來(lái)，給人類的實(shí)踐活動(dòng)帶來(lái)了全新的觀念。綜合運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)體系以及整個(gè)人類知識(shí)體系所提供的知識(shí)，采取現(xiàn)代化研究手段，增大咨詢的科技含量，能夠研究解決在實(shí)踐中遇到的復(fù)雜性問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)決策的現(xiàn)代化。”［1］（22）課程改革是一項(xiàng)復(fù)雜性工程，其決策過(guò)程要受許多因素的影響。當(dāng)前許多專業(yè)的咨詢機(jī)構(gòu)擁有比較先進(jìn)的技術(shù)手段和分析工具以及大規(guī)模的信息資源庫(kù)。在課程決策的過(guò)程中，充分發(fā)揮這些咨詢機(jī)構(gòu)的作用能夠保證決策的現(xiàn)代性。目前我國(guó)在課程咨詢過(guò)程中，仍然停留在經(jīng)驗(yàn)階段，還沒(méi)有相對(duì)獨(dú)立的課程咨詢中介機(jī)構(gòu)。今后隨著課程改革的深化，我們需要進(jìn)一步完善課程咨詢機(jī)制，增加咨詢的技術(shù)含量，強(qiáng)化咨詢的專業(yè)特性，在課程咨詢過(guò)程中，注重運(yùn)用電子計(jì)算機(jī)、縮微膠片、表盤和全息圖片、數(shù)據(jù)庫(kù)等強(qiáng)有力的工具，充分體現(xiàn)課程決策咨詢的現(xiàn)代性。

三、課程咨詢的運(yùn)用方式

第一，問(wèn)題界定。不管是授權(quán)性的課程咨詢還是創(chuàng)意性的課程咨詢，首先是從問(wèn)題開(kāi)始。在咨詢的過(guò)程中，需要分析問(wèn)題產(chǎn)生的原因、問(wèn)題的性質(zhì)、問(wèn)題的價(jià)值，在分析的基礎(chǔ)上找到問(wèn)題的癥結(jié)所在，明晰問(wèn)題的結(jié)構(gòu)，澄清各種影響因素，尋求解決問(wèn)題的對(duì)策。

第二，收集信息。課程咨詢的目的之一是為課程決策提供預(yù)測(cè)，信息的準(zhǔn)確性與全面性至關(guān)重要，所以在課程咨詢的過(guò)程中收集信息是一個(gè)比較重要的環(huán)節(jié)。目前我國(guó)的課程改革過(guò)程中也比較重視信息收集，在改革方案出臺(tái)前后我們都通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、調(diào)研、評(píng)估等手段，了解各方人士對(duì)課程改革的態(tài)度和意見(jiàn)。為了推進(jìn)課程改革，專門成立“基礎(chǔ)教育課程標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)研究”項(xiàng)目組，負(fù)責(zé)調(diào)研方案的設(shè)計(jì)，在調(diào)研工作中與各標(biāo)準(zhǔn)組、大學(xué)中心和有關(guān)實(shí)驗(yàn)區(qū)保持經(jīng)常性聯(lián)系、溝通信息并獲取調(diào)研資料，在此基礎(chǔ)上匯總、分析，向各標(biāo)準(zhǔn)組提供反饋意見(jiàn)和建議，向教育部提交調(diào)研總報(bào)告。這些舉措確實(shí)為課程決策提供了比較有價(jià)值的信息，而且取得了不錯(cuò)的成效，目前大家對(duì)課程改革的高度心理認(rèn)同，可以說(shuō)和我們咨詢過(guò)程中廣泛的意見(jiàn)征集密不可分。但是在這一過(guò)程中我們使用的方法，還稍顯簡(jiǎn)單，在這一方面我們應(yīng)該借鑒西方國(guó)家的一些做法，在許多發(fā)達(dá)國(guó)家信息收集已經(jīng)有一套比較成熟的做法，比如，特爾斐法、環(huán)境預(yù)測(cè)法、頭腦風(fēng)暴法。其中蘭德公司創(chuàng)立的特爾斐法在咨詢過(guò)程中運(yùn)用比較廣泛。特爾菲法是采用匿名通信和反復(fù)征求意見(jiàn)的形式，向與所預(yù)測(cè)問(wèn)題有關(guān)領(lǐng)域的專家分別提出問(wèn)題，使專家們?cè)诨ゲ恢獣?、彼此隔離的情況下交換意見(jiàn)，而后將他們回答的意見(jiàn)綜合、整理、歸納、匿名反饋給各個(gè)專家，再次征求意見(jiàn)，然后再加以綜合反饋，這樣經(jīng)過(guò)多次反復(fù)循環(huán)、技術(shù)處理，最后得到一個(gè)比較一致且可靠性較大的預(yù)測(cè)結(jié)果。特爾菲法的具體工作程序是設(shè)計(jì)意見(jiàn)征詢表；確定專家名單，組成專家調(diào)查小組；在預(yù)測(cè)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，發(fā)出和收回意見(jiàn)征詢表；統(tǒng)計(jì)結(jié)果分析。［2］（546—548）這套方法因?yàn)橛斜容^規(guī)范的程式，在信息收集的過(guò)程中能夠更客觀、準(zhǔn)確地反映問(wèn)題，因此比較受咨詢者青睞。

第三，方案設(shè)計(jì)和論證。這是課程咨詢比較重要的一個(gè)任務(wù)，課程咨詢作為課程決策的輔助手段，在方案設(shè)計(jì)和論證過(guò)程中擔(dān)負(fù)著重要的職責(zé)。這次《基礎(chǔ)教育課程改革綱要（試行）》的制定，就充分發(fā)揮了課程咨詢的這種功能，《綱要》的出臺(tái)是在教育部黨組的直接領(lǐng)導(dǎo)下，由教育部基礎(chǔ)教育司、基礎(chǔ)教育課程教材發(fā)展中心負(fù)責(zé)同志及有關(guān)的課程專家學(xué)者在充分調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，通過(guò)經(jīng)驗(yàn)總結(jié)、專題研討、比較研究、文獻(xiàn)研究、社會(huì)咨詢等方式，經(jīng)過(guò)達(dá)一年多的努力形成草稿，并經(jīng)反復(fù)推敲修改，由教育部領(lǐng)導(dǎo)親自審定，報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院同意后正式形成。在這一過(guò)程中，咨詢者直接向決策者提供知識(shí)、技術(shù)的支持以及具體的決策建議。這一過(guò)程有助于估計(jì)存在的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性因素，論證客觀性及供需關(guān)系，確定選擇的條件和策略，核算成本與效益，明確執(zhí)行決策時(shí)的行政責(zé)任等，從而使出臺(tái)的方案更具科學(xué)性和可行性。

第四，參與政策評(píng)估并反饋信息。課程咨詢不是一次性的工作，隨著課程決策的出臺(tái)，咨詢機(jī)構(gòu)還有責(zé)任對(duì)決策效果進(jìn)行跟蹤監(jiān)測(cè)，并進(jìn)行評(píng)估決策，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，進(jìn)行反饋調(diào)整。這樣有助于決策者知道如何最佳地執(zhí)行當(dāng)前及今后的決策，保證決策質(zhì)量。目前我們?cè)谡n程改革過(guò)程中已經(jīng)開(kāi)始關(guān)注這一環(huán)節(jié)，配合課程改革，我們于2002年建立了教育部義務(wù)教育監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，當(dāng)然目前該系統(tǒng)的工作主要集中在縣初中生輟學(xué)情況監(jiān)測(cè)、縣學(xué)校公用經(jīng)費(fèi)現(xiàn)狀監(jiān)測(cè)、縣中小學(xué)生變動(dòng)情況監(jiān)測(cè)等方面。但是隨著該系統(tǒng)的不斷完善，我們覺(jué)得它應(yīng)該逐步擔(dān)負(fù)起課程決策執(zhí)行情況的監(jiān)測(cè)工作，及時(shí)為咨詢機(jī)構(gòu)提供信息，成為課程咨詢有力的工具。

四、完善我國(guó)課程咨詢機(jī)制的策略

第一，強(qiáng)化課程咨詢意識(shí)。課程咨詢作為課程決策的輔環(huán)節(jié)，是避免決策失誤的有效措施和手段。這就要求課程咨詢要有批判和質(zhì)疑的特性，它要對(duì)課程決策中可能出現(xiàn)的問(wèn)題、甚至決策立論基礎(chǔ)的合理性進(jìn)行判斷和建議，而且課程咨詢作為課程運(yùn)作的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，必須常規(guī)化、制度化和規(guī)范化后才可能正常發(fā)揮作用。這就要求我們?cè)谡n程改革的過(guò)程中進(jìn)一步強(qiáng)化課程咨詢意識(shí)，使咨詢真正在課程決策過(guò)程中發(fā)揮參謀職能。

第二，健全課程咨詢制度。課程咨詢涉及面廣、業(yè)務(wù)性強(qiáng)、效用較大，這就要求課程咨詢機(jī)構(gòu)必須得到政府的授權(quán)與認(rèn)可，即通過(guò)立法或制度化的形式保證其存在的合法性與合理性，這樣它才能有效地發(fā)揮作用。目前在公共政策咨詢領(lǐng)域，已經(jīng)有學(xué)者提出這方面的呼吁。他們建議“把咨詢納入決策的正常程序，要求重大決策實(shí)行先咨詢、后決策，重大建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行先研究、后審批，重大投資項(xiàng)目實(shí)行先論證、后投資，重大合資項(xiàng)目先評(píng)估、后確認(rèn)等，確立公共決策咨詢的法律地位，明確決策者與咨詢者的義務(wù)、責(zé)任和利益，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，真正落實(shí)行政論辯制度。建立咨詢專業(yè)機(jī)構(gòu)和專業(yè)人員認(rèn)定注冊(cè)登記制度、信息服務(wù)和咨詢業(yè)統(tǒng)計(jì)報(bào)告制度、咨詢成果評(píng)估及獎(jiǎng)勵(lì)制度，制定獨(dú)立咨詢機(jī)構(gòu)財(cái)稅優(yōu)惠辦法、外商投資項(xiàng)目的咨詢和辦法等，為公共決策咨詢的健康發(fā)展創(chuàng)造良好的法制環(huán)境”。［2］（23）課程咨詢機(jī)制的建立與完善，同樣迫切需要通過(guò)建立一系列的制度化予以保證，這樣才能使課程咨詢走向一個(gè)良性化的發(fā)展道路。

第三，完善課程咨詢機(jī)構(gòu)。我國(guó)課程咨詢機(jī)構(gòu)通常包括三種類型：官辦的咨詢機(jī)構(gòu)、半官方的咨詢機(jī)構(gòu)以及民間的咨詢機(jī)構(gòu)，從形式上而言，基本上形成了一套完整的咨詢機(jī)構(gòu)體系。但是，由于我國(guó)的課程咨詢還處在起步與探索階段，各種類型咨詢機(jī)構(gòu)的職能、權(quán)限定位還不是非常明確。我國(guó)目前官辦的課程咨詢機(jī)構(gòu)是決策咨詢的主要力量，目前已基本上形成一個(gè)從中央到地方的自上而下的龐大體系。在這次課程改革過(guò)程中，它們確實(shí)為課程決策提供了許多有益的建議，但暴露出來(lái)的問(wèn)題也不少：權(quán)威性不夠高，它們之間的協(xié)調(diào)合作有待加強(qiáng)；職能發(fā)揮不全，或者是從事比較抽象的理論研究，往往局限于搞一些“論證式”的咨詢。［4］半官方的咨詢機(jī)構(gòu)主要是指由政府撥款或通過(guò)接受政府資助來(lái)研究政策問(wèn)題。在我國(guó)，半官方的決策咨詢機(jī)構(gòu)主要包括部分高校成立的“基礎(chǔ)教育課程改革研究中心”以及一些學(xué)術(shù)委員會(huì)。當(dāng)前這類咨詢機(jī)構(gòu)在我國(guó)的課程改革過(guò)程中發(fā)揮的作用越來(lái)越大，其研究成果受到政府機(jī)構(gòu)和決策部門的高度重視。但是這類咨詢機(jī)構(gòu)過(guò)分重視理論研究，而對(duì)于現(xiàn)實(shí)的需求狀況了解不夠，在提供的方案和建議方面理想化色彩比較濃，而現(xiàn)實(shí)針對(duì)性不夠。至于民辦的課程咨詢機(jī)構(gòu)，在我國(guó)目前發(fā)展比較緩慢，至今還沒(méi)有出現(xiàn)類似“美國(guó)蘭德公司”一樣的課程咨詢機(jī)構(gòu)，根據(jù)我們對(duì)國(guó)外咨詢機(jī)構(gòu)的考察，正是這類咨詢機(jī)構(gòu)因其相對(duì)獨(dú)立性和專業(yè)性，在咨詢決策過(guò)程中起著重要影響作用，隨著課程改革的深入發(fā)展，培育“中國(guó)的蘭德公司”正是我們今后努力的方向。

第四，改進(jìn)課程咨詢途徑。決策咨詢不同于一般的理論探討，不能只坐在辦公室里查資料、看數(shù)字，閉門造車，而必須深入實(shí)際調(diào)查研究，不斷總結(jié)新經(jīng)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)新問(wèn)題。同時(shí)，應(yīng)引進(jìn)吸收國(guó)內(nèi)外先進(jìn)的咨詢技術(shù)和手段。在發(fā)達(dá)國(guó)家，咨詢業(yè)是一個(gè)知識(shí)密集、技術(shù)手段更新快、發(fā)展速度迅猛的行業(yè)，其先進(jìn)的理念和方法都值得我們借鑒?！皣?guó)外的教育決策咨詢，咨詢者通過(guò)調(diào)查研究以及對(duì)未來(lái)教育發(fā)展趨勢(shì)的預(yù)測(cè)，為決策者提供未來(lái)教育發(fā)展的信息和分析報(bào)告，及早發(fā)現(xiàn)未被決策者認(rèn)識(shí)的問(wèn)題，考慮決策者沒(méi)來(lái)得及思考或未仔細(xì)思考的問(wèn)題，向決策者提出建議，以供決策者甄別問(wèn)題，準(zhǔn)確地確定決策目標(biāo)。咨詢者還根據(jù)決策者的目的和要求，提供經(jīng)過(guò)科學(xué)分析和可行性論證的若干方案，并且提供非本咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)方案的評(píng)估審定意見(jiàn)，以便使決策者收到兼聽(tīng)則明的效果。在決策開(kāi)始執(zhí)行后，咨詢者還可協(xié)助決策者設(shè)計(jì)和調(diào)整教育決策實(shí)施的具體行動(dòng)計(jì)劃，客觀、適時(shí)地進(jìn)行反饋，遇到意外情況，及時(shí)拿出應(yīng)變或備用方案，以便決策者果斷、及時(shí)地予以矯正”。［5］在課程咨詢的過(guò)程中，除了以上的途徑以外，我們還應(yīng)該進(jìn)一步拓寬咨詢的范圍，建立專家咨詢、民眾咨詢和雇主咨詢等多種咨詢形式，力求保證課程咨詢的權(quán)威性、民主性和現(xiàn)實(shí)性。

參考文獻(xiàn)

［1］曹益民.建立健全有中國(guó)特色的公共決策咨詢機(jī)制［J］.中國(guó)行政管理，2001，（1）：21—23.

［2］陳振明.公共政策分析［M］.北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2003.

［3］廖哲勛，田慧生.課程新論［C］.北京：教育科學(xué)出版社，2003.475.

篇4

〔關(guān)鍵詞〕網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)測(cè)；高校圖書(shū)館；信息服務(wù)

DOI：10．3969／j．issn．1008－0821．2012．02．019

〔中圖分類號(hào)〕D669 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A 〔文章編號(hào)〕1008－0821（2012）02－0071－02

How the Library Should be Involved in the Network Monitoring Public WorkYu Huixin1 Ruan Jianhai2

（1．Faculty of Computer and Information Science，Southwest University，Chongqing 400715，China；

2．Library，Southwest University，Chongqing 400715，China）

〔Abstract〕In the web2.0 environment,the network to become one of the main carrier of public opinion.By analyzing the definition of public opinion,features,network monitoring public opinion work who needs,network monitoring public opinion,the main method used and the current problems,combined with the advantages of the library,giving a opinion on how the library should be involved in the network monitoring public work.

〔Key words〕network monitoring public opinion;university library;information service

在Web2.0環(huán)境下，每個(gè)人都成為了網(wǎng)絡(luò)的生力軍，網(wǎng)民不再單純的是信息的接受者，不再僅僅處于信息鏈條的末端，不再單純的被動(dòng)接收信息，而是成為整個(gè)信息網(wǎng)上的一個(gè)結(jié)點(diǎn)，可以是信息的者，也可以是信息的傳播者，還可以是信息的存儲(chǔ)者和利用者，因此，網(wǎng)絡(luò)作為信息交流和知識(shí)共享的最好平臺(tái)，被公認(rèn)為是繼報(bào)紙、廣播、電視之后的“第四媒體”，成為反映社會(huì)輿情的主要載體之一。

1 網(wǎng)絡(luò)輿情的定義

當(dāng)前學(xué)者對(duì)輿情概念的認(rèn)識(shí)有狹義廣義之分。

狹義上，王來(lái)華認(rèn)為輿情指在一定的社會(huì)空間內(nèi)，圍繞中介性社會(huì)事項(xiàng)的發(fā)生、發(fā)展和變化，作為輿情主體的民眾對(duì)國(guó)家管理者產(chǎn)生和持有的社會(huì)政治態(tài)度［1］。

廣義上，張克生認(rèn)為輿情指國(guó)家管理者在決策活動(dòng)中所必然涉及的，關(guān)乎民眾利益的民眾生活（民情）、社會(huì)生產(chǎn)（民力）、民眾中蘊(yùn)涵的知識(shí)和智力（民智）等社會(huì)客觀情況，以及民眾在認(rèn)知、情感和意志的基礎(chǔ)上，對(duì)社會(huì)客觀情況以及國(guó)家決策產(chǎn)生的主觀社會(huì)政治態(tài)度（民意）［2］。簡(jiǎn)而言之，廣義的輿情，就是指民眾的全部生活狀況、社會(huì)環(huán)境和民眾的主觀意愿，也就是通常所說(shuō)的“社情民意”。

劉毅著的《網(wǎng)絡(luò)輿情研究概論》是國(guó)內(nèi)在網(wǎng)絡(luò)輿情研究理論方面的第一本專著。他認(rèn)為輿情是由個(gè)人以及社會(huì)群體構(gòu)成的公眾，在一定歷史階段和社會(huì)空間內(nèi)，對(duì)自己關(guān)心或自身利益密切相關(guān)的各種公共事務(wù)所持有的多種情緒、意愿、態(tài)度和意見(jiàn)交錯(cuò)的總和［3］。而網(wǎng)絡(luò)輿情是通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)表達(dá)和傳播的各種不同情緒、態(tài)度和意見(jiàn)交錯(cuò)的總和。

總結(jié)前人的觀點(diǎn)，筆者認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)輿情就是通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)圍繞中介性社會(huì)事項(xiàng)的發(fā)生、發(fā)展和變化，作為輿情主體的網(wǎng)民表達(dá)和傳播各種情緒、態(tài)度和意見(jiàn)的總和。主要通過(guò)BBS論壇、博客、新聞跟帖、轉(zhuǎn)帖等實(shí)現(xiàn)并加以強(qiáng)化。

2 網(wǎng)絡(luò)輿情的特點(diǎn)

網(wǎng)絡(luò)輿情具有輿情所具備的特點(diǎn)外還具備自身的特點(diǎn)。

2.1 網(wǎng)絡(luò)輿情的場(chǎng)所特點(diǎn)

Web2.0以用戶參與網(wǎng)站內(nèi)容制造，更加注重交互性為特點(diǎn)引導(dǎo)起互聯(lián)網(wǎng)革命，使互聯(lián)網(wǎng)變?yōu)椤翱蓪?xiě)可讀互聯(lián)網(wǎng)”，每個(gè)人都參與信息供稿。網(wǎng)絡(luò)輿情在這種背景下應(yīng)運(yùn)而生，主要通過(guò)以下手段實(shí)現(xiàn)：發(fā)播各類信息的網(wǎng)站，網(wǎng)頁(yè)，以及論壇，留言板，BBS，博客，SNS社區(qū)以及新興的微博等交互式欄目。依靠網(wǎng)民的瀏覽，發(fā)帖，跟帖和轉(zhuǎn)載形成人氣，可以迅速集中地反映公眾的意見(jiàn)和言論，是民間輿論或者民意得以展現(xiàn)。

2012年2月第32卷第2期高校圖書(shū)館如何參與網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)測(cè)工作Feb.，2012Vol.32 No.22.2 網(wǎng)絡(luò)輿情發(fā)展的階段性

一般網(wǎng)絡(luò)輿情的發(fā)展可劃分為4個(gè)階段：輿情議題發(fā)展階段、輿論平穩(wěn)向消退發(fā)展階段、網(wǎng)絡(luò)輿情爆發(fā)階段、控制和引導(dǎo)階段。有關(guān)網(wǎng)絡(luò)言論能否成為網(wǎng)絡(luò)輿情，很大程度上由議題的敏感性和活躍性所決定的。在網(wǎng)絡(luò)輿論發(fā)展的第二階段是網(wǎng)絡(luò)輿論由潛性輿情向顯性輿情轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵階段，為網(wǎng)絡(luò)輿論引導(dǎo)提供了良好的時(shí)機(jī)。如果在輿論處于潛輿論的時(shí)候進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)，容易得到較好的效果；而引導(dǎo)顯輿論的困難程度，則遠(yuǎn)大于潛輿論。

2.3 網(wǎng)絡(luò)輿情具備互聯(lián)網(wǎng)的特性

言論的匿名性：每一個(gè)網(wǎng)絡(luò)用戶在互聯(lián)網(wǎng)上均可以有自己所設(shè)計(jì)的任何一種身份出現(xiàn)。這樣輿論人可以在完全公開(kāi)、完全沒(méi)有后顧之憂的情況下，盡情闡述自己的觀點(diǎn)和意見(jiàn)。交流的平等性：言論的匿名性導(dǎo)致了意見(jiàn)交流的平等性。過(guò)程的速成性：與傳統(tǒng)輿論相比，網(wǎng)絡(luò)輿論的形成過(guò)程更加迅速。網(wǎng)絡(luò)的傳播特性使網(wǎng)絡(luò)輿論能夠在非常短的時(shí)間，在全球范圍內(nèi)聚集起相當(dāng)數(shù)量的人群。

網(wǎng)絡(luò)輿情的主要傳播途徑：電子郵件及新聞組；即時(shí)通訊工具，如QQ、MSN、飛信等；電子公告板（BBS論壇）、聊天室；博客、微博；維客、聚合新聞、播客等。

3 網(wǎng)絡(luò)輿情工作的主要需求者

市場(chǎng)上對(duì)于網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)測(cè)有需求的主要是企業(yè)和政府。企業(yè)進(jìn)行輿情監(jiān)測(cè)的目的主要有了解用戶使用公司的產(chǎn)品或服務(wù)的反饋情況了解用戶的需求和產(chǎn)品或服務(wù)需要改進(jìn)的地方、出現(xiàn)危機(jī)是民眾的態(tài)度以便做好應(yīng)對(duì)動(dòng)作、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的動(dòng)態(tài)等。政府進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)測(cè)主要了解個(gè)別政府官員的違法亂紀(jì)行為；涉及司法系統(tǒng)法制建設(shè)等；涉及部分政府部門公共政策公共產(chǎn)品城管隊(duì)伍等；群眾最關(guān)心、最直接、最現(xiàn)實(shí)的衣食住行等系列民生問(wèn)題；涉及社會(huì)收入分配等；涉及國(guó)家利益、國(guó)家安全、民族自豪感；重要或敏感國(guó)家地區(qū)的突發(fā)性事件等。

4 網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)測(cè)工作

中國(guó)石油大學(xué)李子儒認(rèn)為對(duì)不良網(wǎng)絡(luò)輿情預(yù)警是十分重要的，它不僅關(guān)系到社會(huì)公平公正和民主政治的建設(shè)，而且也關(guān)系到社會(huì)的和諧與穩(wěn)定［4］。

據(jù)筆者實(shí)際工作了解，社會(huì)上一些做網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)測(cè)的企業(yè)將不良網(wǎng)絡(luò)輿情定位負(fù)面輿論，主要分為4個(gè)等級(jí)：紅色等級(jí)（危險(xiǎn)）、橙色等級(jí)（亞危險(xiǎn)）、黃色等級(jí)（可控）和綠色等級(jí)（安全）。不同的網(wǎng)站因?yàn)槠淙站鵌P訪問(wèn)量、日均PV瀏覽量、網(wǎng)站受眾范圍、類型的不同，具有不同的權(quán)重。不同權(quán)重的網(wǎng)站其輿論影響力也是不同的，所以要對(duì)網(wǎng)站進(jìn)行分析管理，劃分為核心監(jiān)控陣地、重點(diǎn)監(jiān)控陣地和普通監(jiān)控陣地。根據(jù)輿論所屬的陣地、訪問(wèn)量、回復(fù)量、轉(zhuǎn)載量和是否出現(xiàn)在首頁(yè)重要板塊來(lái)確定負(fù)面輿論所屬的等級(jí)。

天津社科院劉毅指出做好網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)測(cè)分析是有效引導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)言論的前提［5］。

目前網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)控分析主要采用人工監(jiān)測(cè)和運(yùn)用輿情軟件監(jiān)測(cè)兩種方法進(jìn)行。人工監(jiān)測(cè)方法主要流程是：監(jiān)測(cè)員接到任務(wù)，通過(guò)對(duì)專題的分析、查找關(guān)鍵詞、確定關(guān)鍵詞，然后對(duì)搜索引擎、門戶網(wǎng)站、論壇貼吧、微博等網(wǎng)站等進(jìn)行查找、搜集信息，經(jīng)過(guò)多次的關(guān)于這一個(gè)專題的監(jiān)測(cè)，總結(jié)出核心監(jiān)控陣地、重點(diǎn)監(jiān)控陣地和普通監(jiān)控陣地，以后的監(jiān)測(cè)主要針對(duì)這些網(wǎng)站進(jìn)行，不同的陣地監(jiān)控的頻率也不同，最后匯總監(jiān)控到的信息，撰寫(xiě)監(jiān)測(cè)報(bào)告。人工監(jiān)測(cè)的方法的優(yōu)點(diǎn)是搜集的信息精確；缺點(diǎn)是監(jiān)控的頻率低，容易漏掉信息。人工監(jiān)測(cè)主要適合與對(duì)專題進(jìn)行監(jiān)測(cè)分析。運(yùn)用輿情監(jiān)測(cè)軟件是現(xiàn)在主要的監(jiān)控方法，市場(chǎng)上有很多公司開(kāi)發(fā)了輿情監(jiān)測(cè)軟件，這些軟件通過(guò)融合最新的海量信息搜集、全文搜索和數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)24小時(shí)監(jiān)控成千上萬(wàn)的網(wǎng)站、論壇、微博輿情和博客，幫助用戶及時(shí)、全面的掌握各種信息。輿情軟件監(jiān)測(cè)的優(yōu)點(diǎn)是監(jiān)測(cè)的范圍廣、信息搜集全；缺點(diǎn)是信息的相關(guān)性小。總結(jié)上述情況，好的輿情監(jiān)測(cè)分析應(yīng)該是運(yùn)用輿情監(jiān)測(cè)軟件和人工監(jiān)測(cè)相結(jié)合，運(yùn)用輿情監(jiān)測(cè)軟件搜集信息，然后人工進(jìn)行篩選、匯總、撰寫(xiě)分析報(bào)告。

5 網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)控存在的主要問(wèn)題

5.1 相關(guān)部門在掌握輿情方面，存在巨大的困難

華中科技大學(xué)紀(jì)紅則從輿情信息的角度提出要科學(xué)地搜集和分析網(wǎng)絡(luò)輿情、掌握網(wǎng)上輿論主動(dòng)權(quán)［6］。而目前無(wú)論是政府還是一部分企業(yè)，對(duì)于網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)測(cè)，沒(méi)有專業(yè)的人員，不能及時(shí)掌握輿情信息。有些選擇外包給專門做網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)測(cè)的單位，有些甚至任其隨意發(fā)展。

5.1 缺乏專業(yè)人員

網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)控員大多數(shù)缺乏專業(yè)知識(shí)背景，各種學(xué)歷各種專業(yè)人員混雜，只要掌握基本電腦操作的，再經(jīng)過(guò)做輿情監(jiān)測(cè)的公司簡(jiǎn)單的培訓(xùn)，就可以上任工作，導(dǎo)致搜集的輿情有漏報(bào)、相關(guān)性小、延時(shí)報(bào)道等問(wèn)題的出現(xiàn)。

5.2 缺乏理論指導(dǎo)

市場(chǎng)上眾多輿情監(jiān)測(cè)公司，缺少專業(yè)的信息服務(wù)人員，沒(méi)有相應(yīng)的理論指導(dǎo)。一些有實(shí)力的公司選擇與高校合作，從高校專業(yè)人員中獲取理論幫助，制定科學(xué)完善的輿情監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系、計(jì)算出合理的輿情指數(shù)。而大多公司只是憑經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行監(jiān)控，撰寫(xiě)分析報(bào)告，使得報(bào)告的精準(zhǔn)度降低、相應(yīng)體系沒(méi)有科學(xué)的根據(jù)。

6 高校圖書(shū)館如何參與網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)測(cè)工作

高校圖書(shū)館應(yīng)該適應(yīng)市場(chǎng)需求，擴(kuò)大信息服務(wù)內(nèi)容高校圖書(shū)館信息服務(wù)工作。圖書(shū)館充分利用自己的優(yōu)勢(shì)參與到輿情監(jiān)測(cè)工作中來(lái)。

6.1 完善的工作機(jī)制、技術(shù)和方法

建設(shè)專業(yè)的重大事件輿情數(shù)據(jù)庫(kù)，一方面豐富了館藏資源；另一方面有利于總結(jié)網(wǎng)絡(luò)輿情的特點(diǎn)、借鑒成功經(jīng)驗(yàn)。建立與完善危機(jī)輿情應(yīng)對(duì)方案，完善網(wǎng)絡(luò)輿情工作的工作機(jī)制、技術(shù)和方法。推動(dòng)各館資源共享，打造輿情監(jiān)測(cè)專業(yè)平臺(tái)。

6.2 雄厚的理論基礎(chǔ)指導(dǎo)輿情監(jiān)測(cè)的實(shí)踐工作

圖書(shū)館信息服務(wù)工作有其成熟的理論基礎(chǔ)，多年實(shí)踐工作經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)參與輿情監(jiān)測(cè)工作，充分發(fā)揮自己的優(yōu)勢(shì)，拓展信息服務(wù)工作內(nèi)容。

6.3 豐富的信息服務(wù)專業(yè)人力資源

圖書(shū)館有大量的信息服務(wù)專業(yè)人員，他們是具有合理的知識(shí)結(jié)構(gòu)和能力的信息資源檢索與開(kāi)發(fā)人才，長(zhǎng)期從事信息服務(wù)工作的圖情人員具有善于通過(guò)檢索、觀察、閱讀發(fā)現(xiàn)隱性、連帶的新信息能及時(shí)、全面、準(zhǔn)確的獲取輿情信息；通過(guò)思考、歸納概括、發(fā)現(xiàn)本質(zhì)、找出規(guī)律應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)測(cè)工作。

總之圖書(shū)館充分發(fā)揮自己的人力資源、信息資源、理論基礎(chǔ)優(yōu)勢(shì)，適應(yīng)市場(chǎng)需求，參與到網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)測(cè)中來(lái)將大有作為。

參考文獻(xiàn)

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篇5

危機(jī)后中小企業(yè)的融資狀況

根據(jù)中國(guó)人民銀行貨幣政策執(zhí)行報(bào)告及相關(guān)資料,2008年下半年至今,中小企業(yè)融資先抑后揚(yáng),中小企業(yè)貸款在全部貸款總量中實(shí)現(xiàn)同比例增長(zhǎng)。

自2008年下半年我國(guó)因全球性金融危機(jī)的影響而采取寬松貨幣政策以來(lái),銀行信貸增長(zhǎng)迅速,2009年第一季度,我國(guó)金融機(jī)構(gòu)各項(xiàng)貸款余額35萬(wàn)億元,比年初增加4.6萬(wàn)億元,但中小企業(yè)受惠并不明顯。這是由于受金融危機(jī)影響,中小企業(yè)有效貸款需求和融資能力有所下降。加之由于貸款成本、承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任等方面存在差異,商業(yè)銀行更傾向于將貸款投向大型項(xiàng)目或大型企業(yè),而對(duì)中小企業(yè)貸款則較為謹(jǐn)慎,這些因素在一定程度上影響了中小企業(yè)貸款的增長(zhǎng)。

對(duì)此,國(guó)務(wù)院迅速做出反應(yīng),加強(qiáng)政策引導(dǎo),加大對(duì)中小企業(yè)的信貸支持。央行和銀監(jiān)會(huì)順勢(shì)推出諸多政策措施。例如,人民銀行通過(guò)下調(diào)中小金融機(jī)構(gòu)法定存款準(zhǔn)備率、 窗口指導(dǎo)等多項(xiàng)措施,鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)加大對(duì)中小企業(yè)的信貸支持力度。監(jiān)管部門出臺(tái)了多項(xiàng)小企業(yè)金融服務(wù)方面的差別化監(jiān)管政策,如提出了解決小企業(yè)融資難問(wèn)題的六項(xiàng)機(jī)制以及要求大中型銀行成立服務(wù)中小企業(yè)融資的專營(yíng)機(jī)構(gòu),推出中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)板,以拓寬中小企業(yè)融資渠道等等。這些措施很快見(jiàn)到成效,截至2009年9月末,我國(guó)金融機(jī)構(gòu)人民幣貸款余額為39萬(wàn)億元,比年初增加8.3萬(wàn)億元。其中金融機(jī)構(gòu)對(duì)中小企業(yè)人民幣貸款余額14.1萬(wàn)億元,比年初增加3.08萬(wàn)億元,比年初增長(zhǎng)28%。

當(dāng)前中小企業(yè)融資中的幾個(gè)問(wèn)題

統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和實(shí)際狀況的差異

根據(jù)央行數(shù)據(jù),我國(guó)中小企業(yè)貸款增長(zhǎng)穩(wěn)定,貸款存量已經(jīng)占到全部企業(yè)貸款的50%左右,中小企業(yè)貸款增長(zhǎng)甚至超過(guò)企業(yè)貸款增長(zhǎng)平均水平。然而,依據(jù)中小企業(yè)協(xié)會(huì)的調(diào)查,規(guī)模以下小型和微小型企業(yè)貸款覆蓋率不足5%,絕大多數(shù)小企業(yè)和微型企業(yè)與銀行從未建立過(guò)信貸關(guān)系。

其他一些關(guān)于中小企業(yè)融資的調(diào)查也表明小企業(yè)融資難的問(wèn)題要大于數(shù)據(jù)反映的結(jié)果。這樣的現(xiàn)象主要是由于我國(guó)的統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)中,中小企業(yè)往往被視為一個(gè)整體對(duì)待,忽視了小企業(yè)和中型企業(yè)的差異,真正陷入困境的往往是小企業(yè),因此統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)與現(xiàn)實(shí)產(chǎn)生了一定的差異。基于這樣的現(xiàn)象,應(yīng)當(dāng)根據(jù)中小企業(yè)發(fā)展的實(shí)際情況,盡快重新制訂中小企業(yè)的劃分標(biāo)準(zhǔn),確保有關(guān)政策的優(yōu)惠措施能夠真正落實(shí)到需要支持的小企業(yè)。

對(duì)中小企業(yè)支持力度的持續(xù)性尚存疑慮

對(duì)中國(guó)人民銀行貨幣政策執(zhí)行報(bào)告的進(jìn)一步分析可以發(fā)現(xiàn),為了保證本年度的貸款計(jì)劃以及出于對(duì)大企業(yè)和大項(xiàng)目的偏愛(ài),歷年來(lái)各家銀行,特別是國(guó)有銀行的貸款在年初貸款投放主要集中在大額貸款項(xiàng)目,而對(duì)中小企業(yè)的融資往往是是在期中和期末隨著中小銀行的貸款增速的不斷增加而加以體現(xiàn)。因此本年度的中小企業(yè)融資在第二季度、第三季度的增長(zhǎng)并不能完全說(shuō)明中小企業(yè)在本階段面臨的融資問(wèn)題在已經(jīng)得到緩解。根據(jù)中信證券分析報(bào)告,美國(guó)金融危機(jī)對(duì)其國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的影響將持續(xù)到2010年上半年,國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的負(fù)面影響依然存在,綜合國(guó)內(nèi)外的因素,對(duì)小企業(yè)的融資支持應(yīng)當(dāng)繼續(xù)保證。

政府與銀行在中小企業(yè)融資方面的風(fēng)險(xiǎn)比例亟待厘定

幫助小企業(yè)解決融資的問(wèn)題具有準(zhǔn)公共產(chǎn)品的性質(zhì),發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體大都建立了以幫助其融資為主的扶持性制度。在此次危機(jī)中,國(guó)有銀行為了響應(yīng)政府的號(hào)召,主動(dòng)承擔(dān)了支持中小企業(yè)發(fā)展的社會(huì)責(zé)任,加大了對(duì)中小企業(yè)的融資力度。這是政府行為而非市場(chǎng)的選擇結(jié)果,因此可能會(huì)出現(xiàn)由于政府壓力導(dǎo)致銀行機(jī)構(gòu)資產(chǎn)質(zhì)量變差,產(chǎn)生不良資產(chǎn)率上升的風(fēng)險(xiǎn)。因此在政府大力推行支持政策,對(duì)中小企業(yè)實(shí)行差異化監(jiān)管的同時(shí),應(yīng)當(dāng)注意明確政府和銀行在小企業(yè)信貸融資業(yè)務(wù)中的責(zé)任,在要求銀行對(duì)中小企業(yè)貸款承擔(dān)一定比例的情況下,確定政府承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)比例,以激勵(lì)銀行對(duì)中小企業(yè)的融資行為。

完善中小企業(yè)金融支持體系的政策建議

就總體而言,中小企業(yè)金融支持體系建設(shè)是以破除小企業(yè)融資約束為中心,涉及金融體系結(jié)構(gòu)、法律體系、征信體系、財(cái)稅政策等各個(gè)方面在內(nèi)的綜合性改革。一方面,中小企業(yè)由于其信息約束必然造成其融資難的局面,因此需要政策提供相應(yīng)的政策支持。另一方面,中國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌時(shí)期,小企業(yè)融資難與市場(chǎng)機(jī)制不成熟以及政府管制過(guò)嚴(yán)造成內(nèi)生性融資制度的缺乏是有一定關(guān)系的。因此,我們認(rèn)為改革的主要原則是市場(chǎng)與政府相結(jié)合,利用當(dāng)前支持中小企業(yè)發(fā)展的良好契機(jī),形成有利于中小企業(yè)融資的長(zhǎng)效機(jī)制。即政府在提供政策支持的同時(shí),應(yīng)當(dāng)適時(shí)地放松管制, 積極引導(dǎo)資源配置的市場(chǎng)化,使得更多市場(chǎng)內(nèi)生性制度安排得以建立,構(gòu)建一個(gè)各種經(jīng)濟(jì)主體都能有效、平等獲得資源的金融體系?；谶@樣的思路,結(jié)合我國(guó)國(guó)情,完善中小企業(yè)金融支持體系主要應(yīng)從以下幾個(gè)方面入手:

發(fā)展中小型金融機(jī)構(gòu),優(yōu)化金融支持體系

目前,我國(guó)應(yīng)當(dāng)逐漸打破銀行業(yè)壟斷格局,引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,從以下幾個(gè)方面著手發(fā)展地方性中小銀行,優(yōu)化金融體系結(jié)構(gòu),擴(kuò)大小企業(yè)的金融資源供給。

放松民間資本進(jìn)入金融機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)準(zhǔn)入,鼓勵(lì)因地制宜地設(shè)立多種形式的地方中小銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)。首先應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)當(dāng)前銀行融資與民間融資在小企業(yè)融資中發(fā)揮的不同作用,確立民間融資的合法地位,規(guī)范其融資行為,遏制民間金融犯罪,通過(guò)有效的監(jiān)管措施,把民間融資從無(wú)組織、私人性的直接借貸轉(zhuǎn)向連續(xù)性、集中化和專業(yè)化的民營(yíng)金融。與此同時(shí),結(jié)合各地區(qū)的特點(diǎn),為民間金融導(dǎo)入正規(guī)的金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)造條件,建立各種形式的中小型金融機(jī)構(gòu)。

引入公平競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,積極引導(dǎo)現(xiàn)有各類銀行的市場(chǎng)定位。從世界各國(guó)的銀行制度來(lái)看,盡管銀行集中化程度越來(lái)越高,但是區(qū)域性商業(yè)銀行的建立和發(fā)展是一種普遍的現(xiàn)象。因此政府應(yīng)當(dāng)積極引導(dǎo)金融市場(chǎng)細(xì)分,以經(jīng)濟(jì)效益確定規(guī)模,通過(guò)推進(jìn)銀行業(yè)的專業(yè)化分工與協(xié)作,形成各具特色與優(yōu)勢(shì)、各自擁有自己的業(yè)務(wù)領(lǐng)域,良好分工與協(xié)作的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)體系,使各類銀行能夠正確確立自己的市場(chǎng)定位,保持銀行業(yè)的適度競(jìng)爭(zhēng),鼓勵(lì)中小銀行利用自身的經(jīng)營(yíng)優(yōu)勢(shì),積極創(chuàng)新,發(fā)展新的市場(chǎng)空間,尋求與具有高成長(zhǎng)性的中小企業(yè)建立長(zhǎng)期的金融服務(wù)關(guān)系。

推進(jìn)制度和業(yè)務(wù)創(chuàng)新,有效增加中小企業(yè)金融資源的供給。我國(guó)間接融資在金融體系中占據(jù)主導(dǎo)地位,大企業(yè)融資也主要依靠銀行貸款,大大擠占了中小企業(yè)的融資空間。因此應(yīng)當(dāng)加快整合債券市場(chǎng),增加大企業(yè)直接融資份額。適時(shí)擴(kuò)大創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)容量,增加中小企業(yè)資本金在金融市場(chǎng)的可獲得性,同時(shí)支持銀行在有效防范風(fēng)險(xiǎn)的前提下推廣針對(duì)中小企業(yè)的金融服務(wù)產(chǎn)品。如知識(shí)產(chǎn)權(quán)、動(dòng)產(chǎn)、林權(quán)、承包權(quán)、股權(quán)質(zhì)押貸款。通過(guò)各種方式的改革與創(chuàng)新,有效增加對(duì)中小企業(yè)的融資供給。

加強(qiáng)基層監(jiān)管力量,積極推動(dòng)存款保險(xiǎn)制度的建立。良好有序的金融運(yùn)行需要全面有效的監(jiān)管加以保證。在宏觀審慎監(jiān)管的前提下,可以通過(guò)利用人民銀行在各基層的人員力量加強(qiáng)對(duì)機(jī)構(gòu)的微觀審慎監(jiān)管,同時(shí)考慮盡快建立中小銀行市場(chǎng)退出機(jī)制,建立存款保險(xiǎn)制度,積極創(chuàng)造有利于中小型金融機(jī)構(gòu)健康發(fā)展的外部環(huán)境。

市場(chǎng)化運(yùn)作為主導(dǎo)和政策性補(bǔ)償相結(jié)合,推進(jìn)信用擔(dān)保制度

第三方信用擔(dān)保有利于為小企業(yè)融資創(chuàng)造條件。擔(dān)保承擔(dān)了一定的公共政策職能,具有一定的準(zhǔn)公共產(chǎn)品的特征。在政府提供政策支持的同時(shí),根據(jù)許多國(guó)家的運(yùn)作經(jīng)驗(yàn),應(yīng)當(dāng)充分發(fā)展商業(yè)化擔(dān)保模式,以免政府對(duì)擔(dān)保機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)運(yùn)作干預(yù)過(guò)多。針對(duì)我國(guó)目前擔(dān)保規(guī)模有限和發(fā)展滯后,擔(dān)保機(jī)構(gòu)發(fā)展不規(guī)范、擔(dān)保期限過(guò)短、擔(dān)保方式單一以及資本金補(bǔ)償制度缺位等問(wèn)題,政府可以考慮從以下幾個(gè)方面入手改善信用擔(dān)保制度。

完善相關(guān)法律體系,明確相應(yīng)監(jiān)管責(zé)任。目前我國(guó)信用擔(dān)保的專業(yè)法規(guī)建設(shè)滯后,缺乏明確的監(jiān)管部門,存在多頭管理的問(wèn)題。政府應(yīng)當(dāng)盡快整合《中小企業(yè)促進(jìn)法》、《擔(dān)保法》和《公司法》中相關(guān)內(nèi)容,盡快出臺(tái)適合中小企業(yè)融資擔(dān)保業(yè)務(wù)的專門法律法規(guī)。在銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管力量允許的條件下,將擔(dān)保公司納入監(jiān)管范圍,實(shí)現(xiàn)銀行與擔(dān)保公司的統(tǒng)一監(jiān)管,從而改變目前擔(dān)保公司被迫承擔(dān)100%代償責(zé)任的情形,形成更為合理的責(zé)任分擔(dān)機(jī)制。

借鑒國(guó)外模式,在全國(guó)與省一級(jí)建立政策性再擔(dān)保機(jī)構(gòu)。從國(guó)外經(jīng)驗(yàn)來(lái)看,擔(dān)保機(jī)構(gòu)一般都是雙層結(jié)構(gòu),包括再擔(dān)保與擔(dān)保兩級(jí)體系,再擔(dān)保通常均由財(cái)政出資,通過(guò)建立嚴(yán)格的監(jiān)管體系,對(duì)符合條件的中小企業(yè)融資實(shí)施再擔(dān)保業(yè)務(wù),分擔(dān)擔(dān)保機(jī)構(gòu)擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn),降低代償損失,提高信譽(yù)擔(dān)保能力,再擔(dān)保制度的建設(shè)可以強(qiáng)化對(duì)擔(dān)保公司的規(guī)范運(yùn)作和風(fēng)險(xiǎn)管理, 有利于擔(dān)保機(jī)構(gòu)的規(guī)范發(fā)展。2008年11月,全國(guó)首家省市級(jí)中小企業(yè)再擔(dān)保公司――北京中小企業(yè)信用再擔(dān)保有限責(zé)任公司已經(jīng)成立,政府應(yīng)當(dāng)在及時(shí)跟蹤其發(fā)展和存在問(wèn)題的基礎(chǔ)上,盡快推進(jìn)再擔(dān)保制度在全國(guó)的實(shí)行,為危機(jī)后中小企業(yè)融資提供支持。

積極發(fā)展商業(yè)性擔(dān)保機(jī)構(gòu),建立符合地方發(fā)展的擔(dān)保機(jī)構(gòu)體系。目前我國(guó)主要有四種擔(dān)保機(jī)構(gòu)模式,即商業(yè)性擔(dān)保、政策性擔(dān)保、互助型擔(dān)保和混合性擔(dān)保。這四種模式在實(shí)踐中表現(xiàn)出各自的優(yōu)勢(shì)和不足,鑒于擔(dān)保企業(yè)的主要特點(diǎn)是通過(guò)自身的信息優(yōu)勢(shì)和靈活的風(fēng)險(xiǎn)管理措施,解決中小企業(yè)貸款中存在的信息不對(duì)稱和高風(fēng)險(xiǎn)性, 因此地方在擔(dān)保公司模式的選擇上必須緊密結(jié)合地方企業(yè)的實(shí)際情況和經(jīng)營(yíng)特點(diǎn),防止發(fā)展不切實(shí)際的一刀切現(xiàn)象。此外要針對(duì)各種擔(dān)保機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)進(jìn)行市場(chǎng)定位,充分發(fā)揮擔(dān)保機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢(shì),對(duì)于政策性擔(dān)保和混合性擔(dān)保機(jī)構(gòu),其性質(zhì)上帶有一定政策性,因此除了貸款擔(dān)保以外不應(yīng)從事以盈利為目的的業(yè)務(wù),而互助型擔(dān)保機(jī)構(gòu)由于其目的是彌補(bǔ)會(huì)員信用不足,因此也不應(yīng)以盈利為主。目前我國(guó)商業(yè)型擔(dān)保機(jī)構(gòu)在擔(dān)保費(fèi)率保持不變的情況下,如果不能降低承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的比例或者提供其他收入來(lái)源,那么擔(dān)保機(jī)構(gòu)可能會(huì)陷入困境,無(wú)法實(shí)現(xiàn)對(duì)小企業(yè)融資擔(dān)保的供給,因此對(duì)于商業(yè)性擔(dān)保機(jī)構(gòu),無(wú)論是從引導(dǎo)民間資本加入中小企業(yè)融資,還是充分發(fā)揮市場(chǎng)化主導(dǎo)作用角度,都不應(yīng)對(duì)其業(yè)務(wù)范圍作過(guò)多的干預(yù)。

多渠道解決商業(yè)型擔(dān)保公司的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。鑒于小企業(yè)的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)和擔(dān)保的準(zhǔn)公共品的性質(zhì),政府應(yīng)當(dāng)通過(guò)財(cái)政注資、稅收優(yōu)惠、利潤(rùn)返還等方式,或者在擔(dān)保機(jī)構(gòu)為企業(yè)融資出現(xiàn)代償后,經(jīng)調(diào)查符合有關(guān)規(guī)定的,由政府代償一定比例。此外為了進(jìn)一步降低商業(yè)性擔(dān)保機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn),可以通過(guò)解決銀行與擔(dān)保機(jī)構(gòu)之間的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān),引入第四方分擔(dān)違約風(fēng)險(xiǎn)等方式,減少擔(dān)保機(jī)構(gòu)的代償風(fēng)險(xiǎn)。

改善金融制度設(shè)施與社會(huì)信用基礎(chǔ),加強(qiáng)金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)

在改善中小企業(yè)融資條件的同時(shí),應(yīng)當(dāng)從法制結(jié)構(gòu)、信用文化、管理體制等多方面改善中小企業(yè)的金融生態(tài)環(huán)境,全面推進(jìn)中小企業(yè)金融支持體系的改革。

完善中小企業(yè)相關(guān)法律。考慮將《中小企業(yè)促進(jìn)法》修改為《中小企業(yè)法》, 理順中小企業(yè)的管理機(jī)制和各級(jí)政府以及社會(huì)各方面的責(zé)任,規(guī)范與中小企業(yè)相關(guān)的各項(xiàng)基金管理體系。各地應(yīng)制訂《中小企業(yè)實(shí)施細(xì)則》,建立與調(diào)整相關(guān)配套的法規(guī)、規(guī)章和政策。

設(shè)立“中國(guó)中小企業(yè)發(fā)展管理局”。負(fù)責(zé)研究、統(tǒng)籌、規(guī)劃和落實(shí)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的各項(xiàng)政策與行動(dòng)計(jì)劃,宣傳中小企業(yè)的作用,調(diào)查并解決中小企業(yè)存在的問(wèn)題,并可以直接參與中小企業(yè)金融活動(dòng),以全面推動(dòng)我國(guó)中小企業(yè)的發(fā)展。

強(qiáng)化信用文化,建立和完善我國(guó)中小企業(yè)的征信體系。當(dāng)前,央行正在著力建設(shè)中小企業(yè)信用信息征信體系。在資源整合、數(shù)據(jù)共享的原則下,應(yīng)當(dāng)盡快建立全國(guó)范圍的中小企業(yè)信用信息數(shù)據(jù)庫(kù),改善中小企業(yè)融資的信息約束。積極引導(dǎo)中小企業(yè)樹(shù)立企業(yè)信用文化,改變中小企業(yè)信用形象。

加大稅收優(yōu)惠力度。在發(fā)達(dá)國(guó)家,中小企業(yè)的所得稅率一般不及大企業(yè)的一半,而我國(guó)對(duì)中小企業(yè)的稅收減免力度遠(yuǎn)小于這一水平。對(duì)中小企業(yè)可采取加速折舊、放寬費(fèi)用列支標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)備投資抵免、再投資退稅等多種稅收優(yōu)惠形式,還要避免重復(fù)課稅。

篇6

當(dāng)今社會(huì),知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為國(guó)家的核心戰(zhàn)略資源,對(duì)于我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)以及未來(lái)的知識(shí)經(jīng)濟(jì)都將發(fā)揮重要的作用。正如總理所言:世界未來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系到國(guó)家長(zhǎng)遠(yuǎn)的、戰(zhàn)略的、深層次的發(fā)展問(wèn)題。然而,由于我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作起步較晚,公眾的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)還比較淡薄,在促進(jìn)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面,我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度還沒(méi)有充分發(fā)揮其應(yīng)有的功能。由于我國(guó)目前尚處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌階段,因知識(shí)產(chǎn)權(quán)引發(fā)的這些問(wèn)題還難以完全依賴市場(chǎng)或者企業(yè)自身來(lái)解決,因而形成了強(qiáng)烈的公共需求。因此,在重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)領(lǐng)域,建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議機(jī)制是貫徹“服務(wù)型政府”理念、提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)的一項(xiàng)重要舉措。

目前,在國(guó)家層面,針對(duì)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議,我國(guó)尚未出臺(tái)具有可操作性的文件,也未建立規(guī)范的審議機(jī)制,僅有少量關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議的條款,散見(jiàn)于相關(guān)法律法規(guī)和政策性文件當(dāng)中。通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)已有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議實(shí)踐進(jìn)行實(shí)證分析,本文擬對(duì)這一機(jī)制進(jìn)行較為全面的探討,以期能為我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議活動(dòng)的法律化和制度化提供可行的建議,為我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域公共服務(wù)體系的完善提供有益的參考。

重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議的性質(zhì)和服務(wù)對(duì)象

審議的性質(zhì):公共服務(wù)。重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議,是指有關(guān)行政主管部門在審批重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí),有關(guān)部門和專家應(yīng)當(dāng)對(duì)申報(bào)單位提交的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告予以審查論證,從而為重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的決策和實(shí)施提供合理的對(duì)策和建議。它的理論內(nèi)核就在于強(qiáng)調(diào)公共協(xié)商與理性論辯,是審議民主理念在我國(guó)政府決策領(lǐng)域的具體體現(xiàn)。

重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議活動(dòng)屬于公共服務(wù)。在現(xiàn)代社會(huì)中,專業(yè)的提供通常來(lái)自三個(gè)方面:公共服務(wù)、私人服務(wù)與社會(huì)服務(wù)。由公共組織機(jī)構(gòu)使用公共權(quán)力與公共資源提供的屬于公共服務(wù),由營(yíng)利性的私人企業(yè)使用私人資源提供的屬于私人服務(wù),由非營(yíng)利的社會(huì)組織使用社會(huì)資源提供的屬于社會(huì)服務(wù)?？梢?jiàn),判斷一種服務(wù)是否屬于公共服務(wù),關(guān)鍵在于其提供方以及其所使用的權(quán)力與資源的性質(zhì)。所以,現(xiàn)代社會(huì)中的公共服務(wù)就是指使用公共權(quán)力和公共資源向公眾所提供的各項(xiàng)服務(wù),它是一種能夠滿足公民直接需求的由國(guó)家介入的服務(wù)活動(dòng)。公共服務(wù)根據(jù)其內(nèi)容和形式可以分為基礎(chǔ)公共服務(wù)、經(jīng)濟(jì)公共服務(wù)、社會(huì)公共服務(wù)和公共安全服務(wù)。重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議活動(dòng)屬于其中的經(jīng)濟(jì)公共服務(wù),它是通過(guò)國(guó)家權(quán)力介入或公共資源投入為政府決策、為企業(yè)從事經(jīng)濟(jì)發(fā)展活動(dòng)所提供的一種專業(yè)性咨詢服務(wù)。

對(duì)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議,是有機(jī)整合知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與發(fā)展政策的一項(xiàng)創(chuàng)新實(shí)踐。建立這一機(jī)制可以發(fā)揮以下功效:其一,防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)對(duì)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題進(jìn)行分析評(píng)估、審查論證和跟蹤監(jiān)督,可以提高經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的可預(yù)見(jiàn)性和穩(wěn)定性,有效地防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn),減少知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。其二,促進(jìn)政府的民主決策和科學(xué)決策。鑒于知識(shí)產(chǎn)權(quán)所涉及的問(wèn)題具有一定的復(fù)雜性和專業(yè)性,審批部門所擁有的有限信息和有限理性,可能難以滿足正確決策的需要。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議過(guò)程中,通過(guò)不同部門代表和專家學(xué)者的共同參與,可以最大限度地集思廣益,使政府部門對(duì)問(wèn)題的本質(zhì)有更加深入和完整的認(rèn)識(shí),從而盡可能地降低決策錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)。其三,培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化。通過(guò)引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià),召集有關(guān)部門代表和專家進(jìn)行審查論證,使大家在真實(shí)、直接的知識(shí)產(chǎn)權(quán)參與和辯論協(xié)商中加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)觀念、掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)技巧、提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用能力,從而營(yíng)造良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化。

審議服務(wù)的對(duì)象:重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議的對(duì)象是重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng),經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的“重大”程度如何界定,是我們需要解決的一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題。一般而言,經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的“重大”程度,可以從“強(qiáng)度”和“背景”兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)判定。涉及國(guó)家財(cái)政資金的大量投入,達(dá)到一定的金額,可以反映出經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要性。但是,也應(yīng)包括那些雖然沒(méi)有達(dá)到規(guī)定的金額起點(diǎn),卻對(duì)國(guó)計(jì)民生和國(guó)家安全有重要影響的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。從國(guó)內(nèi)已有的實(shí)踐來(lái)看,界定重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主要有兩種模式:其一,對(duì)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)予以定性規(guī)定。例如,貴州省知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別審查機(jī)制規(guī)定,“使用財(cái)政及國(guó)有資金數(shù)額巨大或?qū)ξ沂〗?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展影響較大的經(jīng)濟(jì)活動(dòng),屬于重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)”。這種模式的優(yōu)點(diǎn)是靈活性大,覆蓋面比較廣;缺點(diǎn)是此類規(guī)定過(guò)于主觀,由于沒(méi)有客觀的判斷標(biāo)準(zhǔn),具有較大隨意性,操作性不強(qiáng)。其二,對(duì)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)予以定量規(guī)定。例如,江蘇省規(guī)定,重大項(xiàng)目是指省財(cái)政資助資金在1000萬(wàn)元以上的技術(shù)項(xiàng)目。這種模式的優(yōu)點(diǎn)是,通過(guò)規(guī)定起點(diǎn)金額,可以使重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)得以量化、客觀化,強(qiáng)化了可操作性;缺點(diǎn)是覆蓋面有限,不能容納那些雖然沒(méi)有達(dá)到起點(diǎn)金額卻具有重要公共利益價(jià)值的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。

筆者認(rèn)為,在實(shí)踐中,對(duì)于重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的界定可以分兩步走:首先,對(duì)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)予以概括式定義,即“重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng),是指以政府投資為主體的單體項(xiàng)目中,使用財(cái)政性資金、涉及國(guó)有資產(chǎn)數(shù)額巨大或?qū)?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展影響較大的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)?！庇纱嗣鞔_其內(nèi)涵和性質(zhì),強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議的對(duì)象主要是針對(duì)政府投資為主的項(xiàng)目和涉及公共利益的項(xiàng)目。其次,在抽象概括定義的基礎(chǔ)上,再對(duì)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行具體列舉,并且在列舉時(shí)可以采取定量規(guī)定與定性規(guī)定相結(jié)合的方式。知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議活動(dòng)的開(kāi)展需量力而行,突出重點(diǎn)。考慮到各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不一樣,不同類型重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)不一樣,對(duì)于涉及的財(cái)政性資金或國(guó)有資產(chǎn)數(shù)額,不能一概適用同一金額標(biāo)準(zhǔn)。筆者僅嘗試對(duì)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)類型化提供一個(gè)建議:第一類是設(shè)立較高起點(diǎn)金額的重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。此類經(jīng)濟(jì)活動(dòng),例如重大建設(shè)項(xiàng)目、重大并購(gòu)項(xiàng)目、重點(diǎn)引進(jìn)項(xiàng)目、重大國(guó)際科技合作項(xiàng)目等,知識(shí)產(chǎn)權(quán)可能是其構(gòu)成要素,只有數(shù)額較大時(shí)才需要進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議。第二類是設(shè)較低起點(diǎn)金額的重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。此類活動(dòng),例如重大科研項(xiàng)目,核心技術(shù)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目、重點(diǎn)裝備進(jìn)口等,其涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題將直接影響到經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的成敗,故不宜設(shè)過(guò)高的起點(diǎn)金額。第三類是其他對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展有較大影響的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。此類情形不設(shè)起點(diǎn)金額的限制,由政府部門根據(jù)實(shí)際情況決定是否進(jìn)行審議,由此也可以為以后擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議范圍預(yù)留空間。

另外還要說(shuō)明的是,通過(guò)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議活動(dòng),不僅可以為政府部門提供必要的公共政策建議,也可以為企業(yè)開(kāi)展經(jīng)濟(jì)活動(dòng)提供專業(yè)的咨詢服務(wù)?？紤]到在當(dāng)今社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)已逐步成為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)成敗的關(guān)鍵因素,經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)價(jià)日益發(fā)揮重要的作用,因此,對(duì)于沒(méi)有在列舉范圍之內(nèi)的其他重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng),同樣鼓勵(lì)有關(guān)部門和企業(yè)積極開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議活動(dòng)。

審議服務(wù)主體和服務(wù)內(nèi)容

審議服務(wù)主體:組成成員多元化。伴隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)及現(xiàn)代化的推進(jìn),“公共行政”的理念逐漸被廣泛接受。西方“福利國(guó)家”神話的破滅及公共選擇理論的“政府失敗”論,已從現(xiàn)實(shí)和理論層面揭示了政府不是萬(wàn)能的。在公共服務(wù)領(lǐng)域,應(yīng)當(dāng)讓政府以外的其他社會(huì)組織和個(gè)人參與承擔(dān)相應(yīng)的公共服務(wù)職能。作為審議服務(wù)的主體,審議機(jī)構(gòu)的組成成員應(yīng)當(dāng)多元化,不僅包括公務(wù)員,還應(yīng)包括法律、技術(shù)和管理等領(lǐng)域的專家。這不僅可以加快政府職能的轉(zhuǎn)變,提高政府對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的整合能力和監(jiān)管能力,還可以深化公民的參與型行政理念,從而確保審議活動(dòng)能提供獨(dú)立、專業(yè)、高效的咨詢服務(wù)。

鑒于知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議涉及國(guó)民經(jīng)濟(jì)的許多重要領(lǐng)域,為了保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議工作的順利開(kāi)展,筆者認(rèn)為,應(yīng)整合知識(shí)產(chǎn)權(quán)、經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、科技、投資管理等領(lǐng)域的公共資源,建立一個(gè)跨部門的綜合性協(xié)調(diào)管理機(jī)構(gòu)。與此同時(shí),考慮到知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議主要涉及的是以政府投資為主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng),因此建議以各級(jí)政府的名義設(shè)立重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱審議委員會(huì)),組織開(kāi)展重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議工作。審議委員會(huì)主任由當(dāng)?shù)卣闹饕I(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任,組成成員應(yīng)包括公務(wù)人員和非公務(wù)人員。審議委員會(huì)與其他機(jī)關(guān)沒(méi)有行政隸屬上的管理關(guān)系,可以不受其它行政機(jī)關(guān)的干涉獨(dú)立開(kāi)展審議活動(dòng)。此外,該機(jī)構(gòu)本身具有協(xié)調(diào)優(yōu)勢(shì),在涉及跨行業(yè)、跨部門的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí),可以解決單一主體難以解決的綜合性知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。需要強(qiáng)調(diào)的是,優(yōu)化審議服務(wù)的主體不僅要從組織設(shè)置上著手,而且要有一支高素質(zhì)、強(qiáng)能力的審議隊(duì)伍。為培養(yǎng)一批專家學(xué)者及科研人員成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議的骨干,應(yīng)組建重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議專家?guī)臁＜規(guī)旖M成成員應(yīng)包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息檢索分析、知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法等領(lǐng)域的專家以及相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的專家。只有不斷提高審議隊(duì)伍的素質(zhì),才能確保所提供的審議服務(wù)具有權(quán)威性、獨(dú)立性,才能推進(jìn)審議活動(dòng)向?qū)ｉT化方向發(fā)展。

審議服務(wù)內(nèi)容:知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議的內(nèi)容是重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題,主要包括重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)擁有的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況、知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或?qū)嵤┰S可狀況、重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)涉及的關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)和主要技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況、承擔(dān)單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理狀況、采取的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施等內(nèi)容。如果不審議重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況,那么所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)很可能會(huì)存在沒(méi)有被合法授權(quán)、已超過(guò)有效保護(hù)期、權(quán)屬不明或者是與核心技術(shù)無(wú)關(guān)的專利等諸多問(wèn)題,由此將直接影響到重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的成敗。因此,必須對(duì)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)因素進(jìn)行分析、預(yù)測(cè)和評(píng)估,并采取相應(yīng)的對(duì)策和措施預(yù)防或減輕知識(shí)產(chǎn)權(quán)可能產(chǎn)生的不良影響。項(xiàng)目申報(bào)單位應(yīng)當(dāng)對(duì)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)因素進(jìn)行分析評(píng)價(jià)并編制知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告書(shū)。在實(shí)際工作中,知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)會(huì)同有關(guān)部門盡快制定專利、商標(biāo)、版權(quán)等領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)指導(dǎo)意見(jiàn),形成完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則體系,以加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)的管理和規(guī)范。

審議服務(wù)程序及監(jiān)督

審議服務(wù)程序:具有任意性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議程序,就是采用怎樣的方式和機(jī)制協(xié)調(diào)申報(bào)單位、審批部門和知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議部門的關(guān)系,使知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議得以有效推進(jìn)。從國(guó)內(nèi)已有的實(shí)踐來(lái)看,主要有兩種模式:其一,項(xiàng)目申請(qǐng)單位承擔(dān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)義務(wù),項(xiàng)目審批單位承擔(dān)必要的審核義務(wù)。例如,武漢市規(guī)定,項(xiàng)目申請(qǐng)單位將評(píng)價(jià)報(bào)告與其他申請(qǐng)材料提交行政審批部門,項(xiàng)目審批部門承擔(dān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查具體工作。貴州省規(guī)定,行政主管部門在審批前,應(yīng)責(zé)成申請(qǐng)單位提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析報(bào)告,主管部門或國(guó)有企業(yè)認(rèn)為重大、復(fù)雜的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題,應(yīng)向特別審查機(jī)制專門委員會(huì)申請(qǐng)審查。其二,項(xiàng)目申請(qǐng)單位承擔(dān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)義務(wù),項(xiàng)目審批單位不承擔(dān)審核義務(wù)。例如,濟(jì)南市規(guī)定,行政審批部門進(jìn)行前期審查,向項(xiàng)目申請(qǐng)單位提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查要求。項(xiàng)目申請(qǐng)單位到知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦理備案審查,市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局受理后5個(gè)工作日完成備案。

為了設(shè)置一個(gè)科學(xué)、規(guī)范的審議程序,筆者建議,首先應(yīng)當(dāng)明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則,即客觀公正、分工合作、數(shù)據(jù)共享、信息保密原則,以指導(dǎo)審議工作的正常開(kāi)展。申報(bào)單位提交的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)資料應(yīng)具有真實(shí)性、全面性;審議部門進(jìn)行審議時(shí),應(yīng)當(dāng)分工協(xié)作、集體研究、科學(xué)分析,實(shí)事求是地對(duì)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)因素進(jìn)行審查和論證;重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)審批部門、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門以及其他相關(guān)行政部門之間應(yīng)當(dāng)建立良好的信息溝通和協(xié)作配合工作機(jī)制,對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議所需的數(shù)據(jù)資料實(shí)行共享;參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議的相關(guān)部門、中介機(jī)構(gòu)和專家應(yīng)當(dāng)保守重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)涉及的商業(yè)秘密,不得泄露相關(guān)的秘密信息。

其次,應(yīng)當(dāng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議的性質(zhì)有明確的定位。鑒于知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議的目的在于為政府決策提供充分的參考和建議,因此,在重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)審批程序中,知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議程序應(yīng)當(dāng)是一個(gè)公共服務(wù)程序,而不是一個(gè)行政審批程序。如果將其規(guī)定為行政審批程序,不僅與當(dāng)前簡(jiǎn)化審批程序、審批手續(xù)行政立法趨勢(shì)相沖突,而且也找不到相關(guān)上位法依據(jù)。況且許多地方政府所下發(fā)的文件也是明確強(qiáng)調(diào)了項(xiàng)目主管部門與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)當(dāng)建立信息溝通和配合機(jī)制?？梢?jiàn),將知識(shí)產(chǎn)權(quán)審議程序定位為公共服務(wù)程序,不僅是可行的,而且是必要的,與當(dāng)前政府所倡導(dǎo)的服務(wù)型政府理念完全相吻合。

篇7

一、現(xiàn)階段我國(guó)政府理財(cái)中存在的若干問(wèn)題

（一）居民收入在全國(guó)GDP中的比重偏低且分配不公平經(jīng)過(guò)20多年的改革開(kāi)放，我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力逐漸增強(qiáng)。但在我國(guó)經(jīng)濟(jì)總量在不斷攀升的同時(shí)，資本收益過(guò)分壓低勞動(dòng)報(bào)酬的現(xiàn)象已成為當(dāng)前全社會(huì)面臨的嚴(yán)峻問(wèn)題。1980年、1990年和2000年我國(guó)工資總額占GDP的比重分別為17%、16%和12%，2000年至2005年這一比重依然徘徊在12%~12.5%之間。與之相對(duì)應(yīng)，美國(guó)2000年以后這一比重一直穩(wěn)定在50%左右。從1999年以來(lái)政府、企業(yè)和居民三者最終分配比例上看，政府最終可支配收入的規(guī)模迅速擴(kuò)大，企業(yè)的份額進(jìn)一步上升，居民的份額則明顯下降，相應(yīng)地居民可支配收入也明顯削弱。有很多學(xué)者認(rèn)為，僅能勉強(qiáng)糊口的“生存工資”使我國(guó)產(chǎn)業(yè)具有低成本國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是一種錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)。在我國(guó)20多年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，本應(yīng)由全社會(huì)合理分?jǐn)偟母母锍杀具^(guò)多地由“弱勢(shì)群體”承載了；本應(yīng)由全社會(huì)合理分享的經(jīng)濟(jì)成果，過(guò)多地由所謂“精英團(tuán)體”瓜分了。概括起來(lái)，當(dāng)前我國(guó)居民收入分配具有如下特點(diǎn)：（1）目前反映全國(guó)收入分配差異的基尼系數(shù)為0.46，收入分配相當(dāng)不均；（2）收入差距拉開(kāi)的速度非?？?，短短20多年時(shí)間從相當(dāng)均等拉開(kāi)到如此差距，在世界范圍內(nèi)較罕見(jiàn)；（3）與收入分配結(jié)果相比，起點(diǎn)不公平較過(guò)程不公平更嚴(yán)重。起點(diǎn)不公平主要指有關(guān)社會(huì)政策的選擇，表現(xiàn)為人們接受教育的機(jī)會(huì)、就業(yè)的機(jī)會(huì)、健康的機(jī)會(huì)等的不公平；過(guò)程不公平主要指進(jìn)入市場(chǎng)和發(fā)展事業(yè)的機(jī)會(huì)不平等，表現(xiàn)為不同所有制企業(yè)實(shí)行區(qū)別對(duì)待的企業(yè)所得稅，國(guó)有企業(yè)改制中內(nèi)外勾結(jié)低價(jià)處置資產(chǎn)，利用內(nèi)部信息或散布虛假信息惡意炒作股票獲取暴利，通過(guò)征地剝奪農(nóng)民，通過(guò)關(guān)系或賄賂低價(jià)獲得國(guó)有土地等；（4）公共政策對(duì)起點(diǎn)不公平和過(guò)程不公平關(guān)注得不夠，民眾只能接受效率優(yōu)先形成的結(jié)果不均等，每萬(wàn)元GDP增長(zhǎng)所包含的就業(yè)機(jī)會(huì)在最近若干年內(nèi)不斷減少，就業(yè)機(jī)會(huì)減少進(jìn)一步惡化了收入分配；（5）農(nóng)民工的工資增長(zhǎng)緩慢，工資水平普遍偏低，如改革開(kāi)放以來(lái)珠江三角洲GDP年增長(zhǎng)率平均在20%以上，但目前珠江三角洲農(nóng)民工的工資絕大多數(shù)在600元左右，最近12年僅增長(zhǎng)68元。

（二）優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)占?jí)艛嗟匚粚?dǎo)致行業(yè)發(fā)展差距過(guò)大目前我國(guó)各行業(yè)的發(fā)展不平衡，某些產(chǎn)業(yè)得益于先天性或行政性壟斷而獲得高速發(fā)展，行業(yè)收入也遠(yuǎn)高于其他競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)。電信、鐵路、電力、民航、金融和煙草等壟斷性行業(yè)職工平均工資較輕紡、建材、采掘、塑料制品、林業(yè)等行業(yè)職工平均工資高2倍~3倍，如果再加上工資外收入和職工福利待遇上的差別，實(shí)際收入差距可能在5倍~10倍之間。壟斷行業(yè)囤積的巨額資源及利潤(rùn)，使其應(yīng)對(duì)國(guó)家宏觀管理的能力和空間大大增加，客觀上減弱、阻礙了國(guó)家宏觀調(diào)控的效果，這在房地產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)得最為突出。另外，一些經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位壟斷價(jià)格，強(qiáng)制交易；一些地方政府濫用行政權(quán)力，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)；企業(yè)間的合并、重組日趨活躍，部分地區(qū)、行業(yè)壟斷苗頭開(kāi)始顯現(xiàn)，形形的限制性競(jìng)爭(zhēng)行為不僅損害了企業(yè)和消費(fèi)者的利益，而且阻礙了國(guó)家經(jīng)濟(jì)和技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。

（三）國(guó)有企業(yè)的發(fā)展沒(méi)有體現(xiàn)全民利益的增加1994年稅制改革后，國(guó)有企業(yè)的稅后利潤(rùn)全部歸企業(yè)所有，因此有些企業(yè)既壟斷了國(guó)有資源又享受稅收返還等財(cái)政支持政策。對(duì)這些企業(yè)而言，它們不需支付任何資本成本，但對(duì)市場(chǎng)中的其他企業(yè)尤其是民營(yíng)企業(yè)來(lái)說(shuō)，客觀上形成了不公平競(jìng)爭(zhēng)。財(cái)政部統(tǒng)計(jì)的數(shù)字顯示，2006年全國(guó)國(guó)有企業(yè)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)1.1萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)19.7%。同時(shí)，由于未建立國(guó)有資本收益上繳制度，效益好的企業(yè)職工收入不斷膨脹，困難企業(yè)職工收入?yún)s不斷減低，以至2006年底，勞動(dòng)和社會(huì)保障部、財(cái)政部專門下發(fā)通知，要求有關(guān)主管部門加強(qiáng)對(duì)國(guó)有企業(yè)工資總額發(fā)放的調(diào)控，避免工資水平過(guò)快增長(zhǎng)，導(dǎo)致社會(huì)分配不公平。國(guó)有企業(yè)利潤(rùn)持續(xù)增長(zhǎng)，與國(guó)有企業(yè)大多屬各種形式的壟斷行業(yè)、享有對(duì)諸多資源和要素的壟斷特權(quán)不無(wú)關(guān)系。與此同時(shí)，國(guó)有企業(yè)雖然源源不斷地獲取了高額利潤(rùn)，卻并未按國(guó)際慣例向企業(yè)的所有者——國(guó)家分紅。2006年初，世界銀行發(fā)表的一份分析報(bào)告指出，盡管我國(guó)中央國(guó)有企業(yè)近年來(lái)利潤(rùn)持續(xù)大幅度增長(zhǎng)，但是不論財(cái)政部、國(guó)資委還是其他任何中央政府部門，都未從中央國(guó)有企業(yè)獲得股利，這與其他國(guó)家形成了鮮明的對(duì)照。在德國(guó)、法國(guó)、丹麥、新加坡等國(guó)家，國(guó)有企業(yè)向國(guó)家上繳紅利是十分普遍的現(xiàn)象。這部分收入可以用來(lái)解決在義務(wù)教育、醫(yī)療衛(wèi)生、社會(huì)保障等事業(yè)改革中的資金短缺問(wèn)題。1977年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者、英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家詹姆斯·米德提出的“社會(huì)分紅”理論認(rèn)為，在一定地域內(nèi)，政府從投入國(guó)有企業(yè)或社會(huì)化企業(yè)的資金和土地中獲得利潤(rùn)后，應(yīng)將一部分作為“社會(huì)紅利”分給全體公民，以體現(xiàn)公民對(duì)企業(yè)或資源的全民所有性質(zhì)?！吧鐣?huì)分紅”在一些國(guó)家已成為現(xiàn)實(shí)。從操作層面看，中央國(guó)有企業(yè)的利潤(rùn)應(yīng)向國(guó)家分紅，省市級(jí)國(guó)有企業(yè)的利潤(rùn)應(yīng)應(yīng)向社會(huì)分紅。因此應(yīng)理順機(jī)制，創(chuàng)造條件，認(rèn)真解決與落實(shí)國(guó)家和人民對(duì)國(guó)有企業(yè)的所有權(quán)與收益權(quán)。

（四）政府參與分切房地產(chǎn)利潤(rùn)蛋糕無(wú)助于降低房?jī)r(jià)我國(guó)目前高昂的房?jī)r(jià)已成為全社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)。在城鄉(xiāng)居民收入增加不多的情況下，房地產(chǎn)價(jià)格卻高歌猛進(jìn)。近10年來(lái)，大學(xué)畢業(yè)生的起薪幾乎沒(méi)有增長(zhǎng)，但房地產(chǎn)價(jià)格同期卻上漲了至少5倍以上。造成房?jī)r(jià)上升的原因很多，但囤積土地是開(kāi)發(fā)商利用不可再生資源待機(jī)獲取高額利潤(rùn)的重要方式。土地本應(yīng)受政府有關(guān)部門的嚴(yán)格監(jiān)管，但在國(guó)家整頓土地批租背景下愈演愈烈的囤地風(fēng)潮顯示有關(guān)部門對(duì)此缺乏有效的制約手段。土地資源的流失，導(dǎo)致政府對(duì)房地產(chǎn)市場(chǎng)的調(diào)控手段減弱，而房地產(chǎn)商對(duì)樓市的操縱空間更大。大規(guī)模的圈地囤地使房地產(chǎn)商通過(guò)壟斷土地壟斷房?jī)r(jià)，形成區(qū)域性房地產(chǎn)主導(dǎo)價(jià)格。一些地方政府將土地作為城市經(jīng)營(yíng)的重要手段，也為開(kāi)發(fā)商圈地囤地提供了機(jī)會(huì)。開(kāi)發(fā)商大肆囤地的背后，是地方政府謀求通過(guò)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)創(chuàng)造GDP增量縱容的。被囤積的土地長(zhǎng)期處于待開(kāi)發(fā)或閑置狀態(tài)，對(duì)國(guó)土資源造成了巨大浪費(fèi)，這在某種程度上也是對(duì)公共利益的瓜分。在房?jī)r(jià)調(diào)控上，國(guó)家開(kāi)征土地增值稅、房產(chǎn)交易所得稅等稅收政策無(wú)法抑制房?jī)r(jià)上升的勢(shì)頭，相反推動(dòng)了房?jī)r(jià)上升。古往今來(lái)，征稅從不能壓低商品的價(jià)格。拉姆齊說(shuō)：在食鹽的交易中，由于需求者好歹都得吃鹽，需求較缺乏彈性，所以政府即使向供應(yīng)者征稅，稅負(fù)也必定會(huì)轉(zhuǎn)嫁給需求者；而在青菜交易中，由于供應(yīng)者好歹都得把當(dāng)天的青菜賣掉，供給較缺乏彈性，所以即使政府向需求者征稅，稅負(fù)也必定會(huì)轉(zhuǎn)嫁給供應(yīng)者。房地產(chǎn)屬于食鹽類商品。在房地產(chǎn)市場(chǎng)總體供不應(yīng)求的情況下，開(kāi)發(fā)商或賣房者定會(huì)將這部分稅收轉(zhuǎn)嫁給買房者負(fù)擔(dān)，在這點(diǎn)上，所有的開(kāi)發(fā)商或賣房者是利益一致的。因此，政府通過(guò)征稅方式調(diào)控房地產(chǎn)，稅收最終會(huì)轉(zhuǎn)嫁給購(gòu)房者，加重購(gòu)房者的負(fù)擔(dān)。降低房?jī)r(jià)需要靈活的調(diào)控手段，“一刀切”的征稅辦法只會(huì)加重普通購(gòu)房者的負(fù)擔(dān)。

二、現(xiàn)階段我國(guó)政府理財(cái)中應(yīng)把握的原則和戰(zhàn)略

篇8

    2007年美國(guó)發(fā)生的金融危機(jī)，導(dǎo)致了美國(guó)和歐盟國(guó)家的經(jīng)濟(jì)下滑、失業(yè)、財(cái)政惡化和債務(wù)危機(jī)，但這些只是經(jīng)濟(jì)社會(huì)表現(xiàn)出的問(wèn)題。難道發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家沒(méi)有相應(yīng)防范危機(jī)的法律法規(guī)的制度安排和保障措施？這個(gè)問(wèn)題并不易回答，實(shí)踐中存在多種因素。如果有，可能是法律法規(guī)未能發(fā)揮防范危機(jī)和保障安全作用，可能是執(zhí)法部門執(zhí)行不力，可能是社會(huì)行為主體未完全遵守，可能是法律法規(guī)不完善存在灰色地帶，可能是法律法規(guī)框架性原則缺少操作性，可能是法律法規(guī)設(shè)計(jì)的制度規(guī)則與市場(chǎng)機(jī)制不匹配，也可能是法律法規(guī)設(shè)計(jì)的制度規(guī)則已經(jīng)滯后于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的廣度和深度。那么美國(guó)和歐盟對(duì)這些法律法規(guī)和制度是否有關(guān)鍵性或者根本的修改與改革？

    奧巴馬面對(duì)這樣的問(wèn)題，提出了變革法律進(jìn)程的白宮與國(guó)會(huì)參眾兩院幾經(jīng)辯論，眾多利益集團(tuán)的參與，國(guó)會(huì)以微弱多數(shù)相繼通過(guò)了《美國(guó)復(fù)蘇和再投資法案》(American Recovery and Reinvestment Act of 2009, Public Law 111-5)、《保護(hù)病患及可支付的醫(yī)療保障法案》(Patient Protection and Affordable Care Act, Public Law 111-148)、《多德—弗蘭克華爾街改革和消費(fèi)者保護(hù)法案》(Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act, Public Law 111-203)。與此同時(shí)，奧巴馬從2009年1月30日提出施政理念的八點(diǎn)建議，供大家討論，在收到184封意見(jiàn)反饋的基礎(chǔ)上，于2011年1月簽署了《13563號(hào)行政命令：促進(jìn)監(jiān)管和監(jiān)管審核》，①旨在處理政府監(jiān)管與市場(chǎng)機(jī)制的行為邊界，關(guān)鍵在立法前評(píng)估依據(jù)法律制定規(guī)章設(shè)立制度和規(guī)則的必要性、正當(dāng)性和協(xié)調(diào)性，運(yùn)用成本收益分析方法、成本有效性分析方法和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，評(píng)估設(shè)計(jì)的制度和規(guī)則對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境的影響，維護(hù)市場(chǎng)秩序。

    歐盟委員會(huì)、歐盟理事會(huì)和歐盟議會(huì)面臨的問(wèn)題更復(fù)雜。歐盟面對(duì)希臘債務(wù)危機(jī)、意大利債務(wù)危機(jī)和成員國(guó)整體經(jīng)濟(jì)下滑、失業(yè)率上升、財(cái)政赤字及高額債務(wù)，歐元似乎危在旦夕。對(duì)歐盟復(fù)蘇經(jīng)濟(jì)、增加就業(yè)、防范財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)和降低希臘和意大利債務(wù)規(guī)模的規(guī)則盡管有不同意見(jiàn)，但歐盟委員會(huì)仍于2009年1月通過(guò)了修改2006年版的制定法律法規(guī)和政策的立法前影響評(píng)估指引《影響評(píng)估指引SEC(2009)92》，2009年9月通過(guò)了《金融系統(tǒng)的宏觀審慎監(jiān)督和建立系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)規(guī)章SEC(2009)1235》，2010年10月通過(guò)了《歐盟明智的監(jiān)管COM(2010)543 final》，這些規(guī)范性文件，實(shí)質(zhì)是統(tǒng)一和規(guī)范歐盟的法律法規(guī)和政策出臺(tái)前的評(píng)估框架和評(píng)估方法，評(píng)估法律法規(guī)和政策對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境的影響，使其有必要性、合法性、可操作性和前瞻性，歐盟機(jī)構(gòu)和歐盟成員國(guó)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展有一個(gè)穩(wěn)定預(yù)期。②

    美國(guó)和歐盟的立法前評(píng)估法律法規(guī)和政策對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境影響的制度框架基本一致，設(shè)計(jì)的規(guī)則和評(píng)估方法基本相同。雖然規(guī)則的細(xì)致性不同，但都是以法律制度為框架，行政系統(tǒng)必須制定詳細(xì)的行政法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件，授權(quán)立法或者委托立法是法律的基本模式。行政系統(tǒng)既是上位法的執(zhí)法主體，也是下位法的立法主體。法律、行政法規(guī)和規(guī)章，通過(guò)一定的傳導(dǎo)機(jī)制，最終影響到個(gè)人、企業(yè)和政府，經(jīng)濟(jì)影響包括個(gè)人的就業(yè)、收入和消費(fèi)等，企業(yè)的成本、生產(chǎn)、價(jià)格、利潤(rùn)和創(chuàng)新等，政府的建設(shè)規(guī)劃、財(cái)政預(yù)算和社會(huì)保障規(guī)模等；社會(huì)影響包括社會(huì)公正、機(jī)會(huì)平等、人的尊嚴(yán)、安全、健康和社會(huì)穩(wěn)定等。簡(jiǎn)言之，法律法規(guī)最終影響市場(chǎng)機(jī)制、資源重新配置、收入再分配和社會(huì)公正。因此，立法前要評(píng)估法律法規(guī)和規(guī)章對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境的影響，需要評(píng)估所立之法影響的經(jīng)濟(jì)成本和經(jīng)濟(jì)收益，使法律法規(guī)和政策具有必要性、合法性、協(xié)調(diào)性和可操作性，能夠規(guī)范市場(chǎng)秩序，促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。因此，本文重點(diǎn)討論金融危機(jī)后，美國(guó)和歐盟立法前評(píng)估制度的改革，關(guān)鍵是評(píng)估什么與如何評(píng)估，評(píng)估什么主要關(guān)注的是評(píng)估內(nèi)容，如何評(píng)估重在運(yùn)用什么方法評(píng)估。

    一、美國(guó)立法前評(píng)估：評(píng)估什么和如何評(píng)估

    美國(guó)歷屆總統(tǒng)上任后有一個(gè)慣例，施政理念的行政命令，這個(gè)行政命令或者堅(jiān)持前任總統(tǒng)施政理念的行政命令的原則框架，只是做些技術(shù)性修改，或者廢止前任總統(tǒng)施政理念的行政命令?？偨y(tǒng)施政理念的行政命令，規(guī)范市場(chǎng)機(jī)制與政府監(jiān)管的關(guān)系，行政內(nèi)閣部門和獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)在總統(tǒng)這個(gè)行政命令框架的范圍內(nèi)，制定規(guī)章，實(shí)施監(jiān)管。但奧巴馬例外。首先，奧巴馬于2009年1月30日了13497號(hào)行政命令，③該行政命令廢止了喬治·W.布什的13258號(hào)和13422號(hào)行政命令，恢復(fù)實(shí)施1993年的克林頓的12866號(hào)行政命令，提出了施政理念的八個(gè)問(wèn)題，這八個(gè)問(wèn)題是：一是關(guān)于信息和監(jiān)管事務(wù)辦公室(Office of Information and Regulatory Affairs，簡(jiǎn)稱OIRA，職能相當(dāng)于中國(guó)國(guó)務(wù)院法制辦公室)和行政機(jī)構(gòu)的關(guān)系；二是制定信息披露與透明性指引；三是鼓勵(lì)公眾參與行政機(jī)構(gòu)規(guī)章的討論；四是討論市場(chǎng)機(jī)制與成本—收益分析、成本有效性分析等評(píng)估方法的作用；五是重視資源分配、公正和相關(guān)問(wèn)題對(duì)后代的利益；六是防止監(jiān)管審查出現(xiàn)不必要的延誤；七是行為科學(xué)在制定監(jiān)管政策時(shí)的作用；八是監(jiān)管程序(成本信息公開(kāi)與收益信息公開(kāi))與公共目標(biāo)最佳工具的選擇。行政命令要求OIRA負(fù)責(zé)，征求行政機(jī)構(gòu)、獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)、游說(shuō)集團(tuán)、企業(yè)和專家學(xué)者的討論意見(jiàn)，在征求意見(jiàn)和討論的基礎(chǔ)上，準(zhǔn)備新的行政命令。然后，奧巴馬全力推進(jìn)了經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇與再投資法、醫(yī)療保障法和華爾街金融改革和消費(fèi)者保護(hù)法在國(guó)會(huì)的先后通過(guò)，這些法律基本上符合他的施政理念。最后，奧巴馬于2011年1月18日(執(zhí)政差2天兩年)簽署了《13563號(hào)行政命令：提高監(jiān)管和監(jiān)管審核》，該行政命令重申執(zhí)行克林頓于1993年簽發(fā)的《12866號(hào)行政命令：監(jiān)管計(jì)劃和審核》，④但強(qiáng)調(diào)了評(píng)估規(guī)章設(shè)立的制度和規(guī)則對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境的影響，對(duì)安全、健康、收入分配、社會(huì)公正和風(fēng)險(xiǎn)防范的影響。因此，行政機(jī)構(gòu)和獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)在根據(jù)法律的相關(guān)委托立法制定規(guī)章時(shí)，要遵守克林頓12866號(hào)行政命令和奧巴馬13563號(hào)行政命令規(guī)定的評(píng)估內(nèi)容和評(píng)估方法。

    (一)立法前評(píng)估：評(píng)估什么？

    立法前評(píng)估，是評(píng)估法律法規(guī)和規(guī)章設(shè)計(jì)的制度、規(guī)則對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境產(chǎn)生的影響。根據(jù)克林頓12866號(hào)行政命令和奧巴馬13563號(hào)行政命令規(guī)定，依據(jù)法律制定的規(guī)章對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán) 境有重大影響和重要監(jiān)管行為的規(guī)章，定性為重要規(guī)章(Significant Regulation)。重要規(guī)章的立項(xiàng)、討論和公布草案，立項(xiàng)機(jī)構(gòu)要評(píng)估重要規(guī)章對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境的影響，評(píng)估規(guī)章影響的總成本、總收益、凈收益。如果重要規(guī)章的影響不能夠量化收益，也要說(shuō)明不能量化的理由。因此，行政機(jī)構(gòu)和獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)在提交一件認(rèn)為是重要規(guī)章的立項(xiàng)議案時(shí)，同時(shí)要提交一份評(píng)估重要規(guī)章立項(xiàng)議案的成本收益分析報(bào)告。判斷行政機(jī)構(gòu)和獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的規(guī)章是否是一個(gè)重要規(guī)章，具有四個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：一是數(shù)量判斷標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)章在一年內(nèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境的影響達(dá)到或超過(guò)1億美元，包括成本、收益和轉(zhuǎn)移支付；二是資源配置影響判斷標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)章對(duì)經(jīng)濟(jì)部門、生產(chǎn)力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、就業(yè)、公共健康、安全和環(huán)境產(chǎn)生了重大影響。三是各級(jí)政府財(cái)政預(yù)算影響判斷標(biāo)準(zhǔn)。州政府、地區(qū)政府和原住民機(jī)構(gòu)在執(zhí)行和落實(shí)規(guī)章時(shí)發(fā)生了嚴(yán)重的財(cái)政預(yù)算平衡和經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。四是引發(fā)沖突判斷標(biāo)準(zhǔn)。在法律、總統(tǒng)行政命令所確定的原則之外，規(guī)章引發(fā)了新的法律問(wèn)題或政策問(wèn)題。行政機(jī)構(gòu)和獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)建議制定的規(guī)章，只要符合其中一個(gè)判斷標(biāo)準(zhǔn)，可以決定是一個(gè)重要規(guī)章，就要評(píng)估對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境的影響，評(píng)估總成本、總收益和凈收益。

    重要規(guī)章需要進(jìn)行立法前評(píng)估。立法前評(píng)估的內(nèi)容，一是評(píng)估對(duì)行為主體的影響，包括個(gè)人的就業(yè)與薪酬、企業(yè)的生產(chǎn)與創(chuàng)新、聯(lián)邦政府和州政府的財(cái)政預(yù)算。二是評(píng)估對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的影響，包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、就業(yè)增加、物價(jià)穩(wěn)定、國(guó)際國(guó)內(nèi)財(cái)政收支均衡、金融不確地性和風(fēng)險(xiǎn)的影響。三是評(píng)估對(duì)社會(huì)公正的影響，包括人的尊嚴(yán)、健康、安全、機(jī)會(huì)均等和收入分配的影響。四是評(píng)估對(duì)環(huán)境保護(hù)的影響，包括空氣質(zhì)量、土地污染、水資源清潔和生態(tài)平衡。⑤

    (二)立法前評(píng)估：如何評(píng)估？

    如何評(píng)估是運(yùn)用什么方法進(jìn)行評(píng)估。12866號(hào)行政命令和13563號(hào)行政命令，規(guī)定要運(yùn)用量化方法，包括成本收益分析方法，成本有效性分析方法、風(fēng)險(xiǎn)分析方法和敏感性分析方法，評(píng)估重要規(guī)章的制度設(shè)計(jì)和規(guī)則對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境影響產(chǎn)生的成本和收益。成本包括直接成本和間接成本，收益包括短期收益和長(zhǎng)期收益。13563號(hào)行政命令強(qiáng)調(diào)，每一個(gè)機(jī)構(gòu)盡可能準(zhǔn)確地量化現(xiàn)在和預(yù)測(cè)將來(lái)重要規(guī)章和政府監(jiān)管產(chǎn)生的成本和收益，也要考慮和討論定性的、難以量化、或者不可能量化的價(jià)值，如人的尊嚴(yán)、健康、社會(huì)公正、公平和收入分配對(duì)后代的影響。OIRA制定了規(guī)范性指引文件“監(jiān)管分析”(Circular A4, Regulatory Analysis)，該指引文件對(duì)行政機(jī)構(gòu)和獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)評(píng)估規(guī)章立項(xiàng)報(bào)告，統(tǒng)一了假設(shè)條件、統(tǒng)計(jì)口徑、成本和收益概念、基準(zhǔn)日期、貼現(xiàn)率和分析方法，如成本收益分析、成本有效性分析、風(fēng)險(xiǎn)分析和不確定性分析等等。⑥

    成本收益分析方法評(píng)估的核心是對(duì)可行的替代方案進(jìn)行選擇和評(píng)估。行政機(jī)關(guān)和獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)需要對(duì)這些可行的替代方案進(jìn)行深入的信息數(shù)據(jù)收集和討論，所選擇的替代性方案應(yīng)該至少包括兩個(gè)：一個(gè)是更加嚴(yán)格的監(jiān)管規(guī)章，監(jiān)管收益更大；另一個(gè)是較為寬松的監(jiān)管規(guī)章，監(jiān)管成本更小。針對(duì)預(yù)期采取的方案以及相關(guān)的潛在方案之間的比較，不僅僅是針對(duì)成本和收益大小的簡(jiǎn)單比較，而是應(yīng)該按照監(jiān)管強(qiáng)度，逐一與次優(yōu)(Next Best)監(jiān)管規(guī)章進(jìn)行比較，并計(jì)算相關(guān)指標(biāo)的變化，從而選擇接近實(shí)際的制度與規(guī)則設(shè)計(jì)的方案。⑦

    但這種制度規(guī)定執(zhí)行的如何呢？筆者比較了從2004—2009年行政機(jī)構(gòu)和獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重要規(guī)章，發(fā)現(xiàn)并沒(méi)有完全進(jìn)行成本和收益的評(píng)估。重要規(guī)章中評(píng)估了成本

    

    實(shí)際上，美國(guó)要求行政機(jī)關(guān)和獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)重要規(guī)章進(jìn)行立法前評(píng)估，是基于委托—理論的假設(shè)。在委托—理論中，假設(shè)委托人是國(guó)會(huì)(總統(tǒng))，人是行政機(jī)構(gòu)和獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)，由于委托人和人之間存在委托風(fēng)險(xiǎn)，包括利益不對(duì)稱、信息不對(duì)稱、契約不完備，人可能會(huì)做出損害委托人而有利于自己的制度選擇，如發(fā)生于美國(guó)電力監(jiān)管委員會(huì)、鐵路監(jiān)管委員會(huì)高速公路監(jiān)管委員會(huì)中的監(jiān)管者被被監(jiān)管者俘獲的問(wèn)題。因?yàn)榉傻目蚣苄栽瓌t性立法，法律必然授權(quán)行政機(jī)構(gòu)或者獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定規(guī)章，具體細(xì)化法律的操作性。但作為人的行政機(jī)關(guān)或者獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)，是否完全按照委托人的意愿制定規(guī)章，作為委托人又通過(guò)什么方法控制人行為，避免和克服由于利益不對(duì)稱、信息不對(duì)稱和契約不完備而產(chǎn)生的問(wèn)題，委托人就規(guī)定，人在制定重要規(guī)章時(shí)，要提供重要規(guī)章對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境影響的信息，對(duì)個(gè)人、企業(yè)和政府影響的信息，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)影響的總成本、總收益、凈收益的信息。而只有在評(píng)估的重要規(guī)章能夠證明為其支付成本的正當(dāng)性時(shí)，重要規(guī)章才能獲得通過(guò)。⑧

    從這個(gè)視角審視美國(guó)立法前評(píng)估法律法規(guī)和規(guī)章，信息的公開(kāi)、透明以及衡量信息的標(biāo)準(zhǔn)和可靠性，意義重大。同時(shí)，通過(guò)法律法規(guī)和規(guī)章提供的總成本、總收益、凈收益，也為社會(huì)提供了一個(gè)穩(wěn)定預(yù)期。

    二、歐盟立法前評(píng)估：評(píng)估什么和如何評(píng)估

    2009年1月15日，歐盟委員會(huì)公布了最新修正的法律、規(guī)章、指引和政策制定的立法前的《影響評(píng)估指引SEC(2009)92》，宗旨是界定法律、監(jiān)管與市場(chǎng)的關(guān)系，為歐盟和成員國(guó)建構(gòu)一個(gè)評(píng)估法律法規(guī)制定的制度框架，促使歐盟法律法規(guī)在議案的提出、討論、通過(guò)、執(zhí)行和檢查等方面更為規(guī)范、協(xié)調(diào)和有效，促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、就業(yè)、社會(huì)公正和環(huán)境保護(hù)。相對(duì)美國(guó)立法前評(píng)估的改革，歐盟立法前體制的改革，涉及歐盟層面的法律、法規(guī)和政策，涉及歐盟與成員國(guó)之間的主權(quán)分割和讓渡，事關(guān)歐盟和成員國(guó)之間的法律法規(guī)的趨同和轉(zhuǎn)化，磋商、妥協(xié)和達(dá)到一致，走的是一條不斷探索和漸進(jìn)改革的道路，更為復(fù)雜和艱難。

    2003年，歐盟委員會(huì)、議會(huì)、理事會(huì)通過(guò)的法律《更好地制定法律》，規(guī)定歐盟法律法規(guī)和政策議案，要進(jìn)行對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境的影響評(píng)估。⑨歐盟委員會(huì)于2006年了對(duì)2005年《影響評(píng)估指引》的修正和更新。⑩2007年美國(guó)爆發(fā)金融危機(jī)，歐盟整體經(jīng)濟(jì)下滑，成員國(guó)財(cái)政赤字嚴(yán)重，失業(yè)率上升，尤其是希臘和意大利的債務(wù)危機(jī)。嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題與社會(huì)問(wèn)題相互交織，確實(shí)需要法律法規(guī)保障經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的穩(wěn)定。在這個(gè)背景下，歐盟委員會(huì)進(jìn)一步修正立法前影響評(píng)估指引，加強(qiáng)了評(píng)估法律法規(guī)和政策對(duì)經(jīng)濟(jì)影響、社會(huì)影響和環(huán)境影響的效率指標(biāo)與公正指標(biāo)， 2009年1月了最新的立法前影響評(píng)估指引。(11)

    歐盟委員會(huì)在2005年至2009年的4年時(shí)間中，三次修正立法前影響評(píng)估指引，說(shuō)明立法前評(píng)估法律法規(guī)和政策對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境影響的重要性。為了執(zhí)行以及發(fā)現(xiàn)監(jiān)管影響評(píng)估指引問(wèn)題，歐盟委員會(huì)于2010年10月了“明智的監(jiān)管”，提高法律法規(guī)和政策的科學(xué)性、有效性和前瞻性，保障經(jīng)濟(jì)社會(huì)穩(wěn)定。

    (一)歐盟立法前評(píng)估：評(píng)估什么

    立法前影響評(píng)估是立法主體準(zhǔn)備法律法規(guī)和政策建議時(shí)，應(yīng)遵循的一系列步驟，評(píng)估法律法規(guī)和政策對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境的潛在影響，比較可供選擇的制度方案，為立法主體提供決策依據(jù)。因此，歐盟非常強(qiáng)調(diào)立法制度規(guī)范什么問(wèn)題、問(wèn)題的性質(zhì)與范圍的界定、誰(shuí)得益、誰(shuí)受損以及誰(shuí)受影響最大。

    歐盟的立法前評(píng)估，適用于大多數(shù)重要的歐盟委員會(huì)立法草案以及有重要影響的政策。包括歐盟委員會(huì)的全部立法和工作計(jì)劃(Commission's Legislative and Work Programme, CLWP)中的立法提案、非CLWP立法提案中對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境有重要影響的政策，如白皮書(shū)(White Papers)、行動(dòng)計(jì)劃(Action Plans)、開(kāi)支計(jì)劃(Expenditure Programmes)和國(guó)際協(xié)議談判指引(Negotiating Guidelines for International Agreements)等。為了方便行政機(jī)構(gòu)對(duì)于這些不同提案進(jìn)行評(píng)估，歐盟還特別制定了針對(duì)交流文件(Communications)、試點(diǎn)項(xiàng)目(Pilot Projects)和白皮書(shū)等歐盟戰(zhàn)略性文件的影響評(píng)估。歐盟的法律法規(guī)旨在解決因市場(chǎng)失靈和政府監(jiān)管失靈產(chǎn)生的問(wèn)題，因此，評(píng)估的范圍和內(nèi)容較為全面。

    立法前影響評(píng)估主要分析和評(píng)估法律、法規(guī)和政策可能對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境產(chǎn)生的影響。歐盟委員會(huì)已列舉式列舉了評(píng)估指標(biāo)，包括經(jīng)濟(jì)影響指標(biāo)、社會(huì)影響指標(biāo)和環(huán)境影響指標(biāo)。法律法規(guī)和政策對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境影響，從影響方式看，有直接影響和間接影響；從影響結(jié)果看，有積極影響和消極影響；從影響范圍看，有歐盟內(nèi)部影響和歐盟以外影響；從影響時(shí)間看，有短期影響和長(zhǎng)期影響(立法前評(píng)估的步驟和具體影響見(jiàn)表2)。

    

    歐盟影響評(píng)估指引在對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境的影響分析中，確定了三個(gè)步驟。第一步是對(duì)法律法規(guī)和政策議案可能產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)影響、社會(huì)影響和環(huán)境影響的問(wèn)題界定與描述性分析，指引文件提供了一系列的關(guān)鍵問(wèn)題(Key Questions)，使法律法規(guī)和政策的立項(xiàng)機(jī)關(guān)認(rèn)識(shí)到，立法是對(duì)資源配置的重新分配，是利益關(guān)系的重大調(diào)整，個(gè)人、企業(yè)和政府都受到影響。第二步是關(guān)于較為重要的影響分析，指引的規(guī)定也主要是描述性的分析，包括確定影響發(fā)生的可能性、發(fā)生領(lǐng)域、影響范圍、影響程度，關(guān)鍵是受影響的行為主體是否接受法律法規(guī)和政策議案設(shè)計(jì)的制度和規(guī)則。第三步是對(duì)法律法規(guī)和政策議案最為重要的影響進(jìn)行量化評(píng)估，通過(guò)成本收益分析方法、成本有效性分析方法和風(fēng)險(xiǎn)分析方法，量化預(yù)期的成本、收益和凈收益。歐盟委員會(huì)相關(guān)職能部門建立了成本收益評(píng)估模型，對(duì)成員國(guó)進(jìn)行定量分析提供參考。如果定量或貨幣化是不可行的，立項(xiàng)部門需要解釋原因。

    下表是從歐盟第一步驟的經(jīng)濟(jì)影響、社會(huì)影響、環(huán)境影響中提取的，說(shuō)明歐盟法律法規(guī)和政策對(duì)影響評(píng)估的具體與細(xì)化(見(jiàn)表3)。

    

    歐盟影響評(píng)估指引強(qiáng)調(diào)，盡管影響評(píng)估主要評(píng)估法律法規(guī)和政策對(duì)經(jīng)濟(jì)影響、社會(huì)影響和環(huán)境影響，但法律法規(guī)和政策設(shè)計(jì)的制度或者規(guī)則，可能在一個(gè)或者多個(gè)領(lǐng)域有特殊顯著的影響，有些影響是單一的，有些影響是疊加的，有些影響可能是幾部法律法規(guī)和政策共同作用的結(jié)果，可能對(duì)人的基本權(quán)利、某些經(jīng)濟(jì)部門、經(jīng)濟(jì)行為者、公民團(tuán)體、大企業(yè)、中小型企業(yè)、或者對(duì)地區(qū)結(jié)構(gòu)、文化產(chǎn)品、棲息地等產(chǎn)生影響。在評(píng)估法律法規(guī)和政策的影響時(shí)，要考慮到種種復(fù)雜的因素。

    從上面經(jīng)濟(jì)影響、社會(huì)影響和環(huán)境影響中列舉的問(wèn)題可以看出，歐盟法律法規(guī)和政策的立法前評(píng)估，不是評(píng)估抽象的必要性、公正性、合理性和規(guī)范性，而是評(píng)估法律法規(guī)和政策對(duì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題、社會(huì)問(wèn)題和環(huán)境問(wèn)題的具體影響，從積極影響和消極影響、直接影響和間接影響中，分析誰(shuí)受益、誰(shuí)受損，影響的程度與范圍社會(huì)是否可以接受。在對(duì)社會(huì)資源重新調(diào)整與分配中，判斷法律法規(guī)和政策的效率與公正。在評(píng)估什么問(wèn)題上，注重?cái)?shù)據(jù)分析、影響因素解析、實(shí)證檢驗(yàn)。

    (二)立法前評(píng)估：如何評(píng)估

    影響評(píng)估包括定性評(píng)估、定量評(píng)估和貨幣化方式評(píng)估，評(píng)估包括成本、收益、凈收益，如果有些影響不能量化或者不能貨幣化評(píng)估，要解釋不能量化或者不能貨幣化評(píng)估的原因。歐盟委員會(huì)認(rèn)為，立法前影響評(píng)估如果能夠?qū)Ψ?、法?guī)和政策進(jìn)行量化和貨幣化的評(píng)估分析，影響評(píng)估結(jié)論越有說(shuō)服力。同時(shí)，也要對(duì)法律法規(guī)和政策選擇的制度安排、措施和方法的不確定性、風(fēng)險(xiǎn)以及執(zhí)行和遵守的困難，進(jìn)行評(píng)估分析。

    歐盟委員會(huì)在評(píng)估法律法規(guī)和政策議案的可行性時(shí)，主要運(yùn)用了三種評(píng)估方法。

    第一，成本收益分析(Cost-Benefit Analysis)。成本收益分析是評(píng)估法律法規(guī)和政策提案可能對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境影響產(chǎn)生的成本和收益，它既是一種評(píng)估程序，又是一種評(píng)估方法，實(shí)質(zhì)是對(duì)法律法規(guī)和政策設(shè)計(jì)的制度安排、規(guī)則措施實(shí)施后產(chǎn)生的總成本、總收益、凈收益進(jìn)行預(yù)測(cè)。衡量的標(biāo)準(zhǔn)是，政府監(jiān)管所預(yù)期的凈收益是適當(dāng)?shù)?A measure is considered justified where net benefits can be expected from the intervention.)。政府通過(guò)法律法規(guī)和政策干預(yù)經(jīng)濟(jì)，解決市場(chǎng)失靈和監(jiān)管失靈的問(wèn)題，目的是增加社會(huì)總福利。但只有通過(guò)量化社會(huì)為其支付的成本和社會(huì)取得的收益，才能衡量政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的正當(dāng)性。

    成本收益分析方法作為評(píng)估法律法規(guī)和政策議案的一種工具，它首先要求議案立法主體提供一種信息，誰(shuí)支付成本，支付多少，誰(shuí)獲得收益，獲得多少。如果法律法規(guī)或者政策設(shè)計(jì)的一項(xiàng)制度，影響企業(yè)的投入或產(chǎn)出(前提是企業(yè)不存在負(fù)的外部性)，影響消費(fèi)者就業(yè)機(jī)會(huì)或消費(fèi)選擇，影響政府財(cái)政預(yù)算或轉(zhuǎn)移支付，就要比較制度預(yù)期產(chǎn)生的成本和收益，在既定成本約束下，實(shí)現(xiàn)立法預(yù)期收益最大化，或者在既定立法目標(biāo)約束下，支付成本的最小化。成本收益分析評(píng)估方法，是市場(chǎng)方法，是效率原則，但也存在一定的局限性。

    成本收益分析評(píng)估方法并不適用非量化、非貨幣性的信息和統(tǒng)計(jì)資料，尤其是評(píng)估法律法規(guī)和政策中影響的對(duì)象本身沒(méi)有市場(chǎng)價(jià)格、沒(méi)有交易市場(chǎng)，而又非常重要的如 人的安全、衛(wèi)生、健康和環(huán)境保護(hù)等，因此，需要使用成本有效性分析評(píng)估方法。

    第二，成本有效性分析(Cost-effectiveness analysis)。成本有效性分析是對(duì)法律法規(guī)和政策設(shè)計(jì)的制度、規(guī)則之間比較投入成本的一種分析方法。社會(huì)性監(jiān)管中的公共安全、公共衛(wèi)生、公共健康、環(huán)境保護(hù)，它們本身不是商品，不能用價(jià)格表示貨幣數(shù)量，也不存在交易市場(chǎng)。在這種情況下，成本有效性分析可以作為成本—收益分析的替代工具，比較不同制度設(shè)計(jì)和規(guī)則措施方案發(fā)生的成本，選擇達(dá)到立法目標(biāo)可以接受的成本支出方案，對(duì)制度設(shè)計(jì)選擇做出評(píng)價(jià)和比較。

    相對(duì)于成本收益分析，成本有效性分析是一種較為寬松的成本收益衡量方法，可以用于分析比較達(dá)到相同目標(biāo)，但成本費(fèi)用較少的制度設(shè)計(jì)措施。但在分析相關(guān)法律法規(guī)和政策增加社會(huì)總收益方面，說(shuō)服力并不充分(歐盟對(duì)成本分類見(jiàn)表4)。

    第三，風(fēng)險(xiǎn)分析(Risk analysis)。風(fēng)險(xiǎn)分析用于分析評(píng)估法律法規(guī)和政策在實(shí)施過(guò)程中，是否會(huì)發(fā)生不確定性和風(fēng)險(xiǎn)因素，若發(fā)生，不確定性和風(fēng)險(xiǎn)因素可能會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境產(chǎn)生的不利后果。因此，風(fēng)險(xiǎn)分析可以用于防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析需要界定風(fēng)險(xiǎn)類型，如食品安全法規(guī)中的色素風(fēng)險(xiǎn)和比例風(fēng)險(xiǎn)，金融法規(guī)中的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；分析風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的可能性，從不確定性轉(zhuǎn)化為風(fēng)險(xiǎn)的概率，以及防火墻設(shè)置；分析風(fēng)險(xiǎn)可能造成的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境影響；分析應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施。(12)

    風(fēng)險(xiǎn)分析對(duì)涉及經(jīng)濟(jì)安全、社會(huì)安全和國(guó)家安全尤為重要，法律法規(guī)和政策是否能以有效的方式防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，是設(shè)計(jì)制度安排和規(guī)則時(shí)必須考慮的關(guān)鍵因素。

    

    若將歐盟委員會(huì)的成本分類，實(shí)際上就是立法成本、執(zhí)法成本和守法成本。立法成本主要產(chǎn)生在立法主體內(nèi)部，或者是歐盟委員會(huì)、議會(huì)、理事會(huì)，或者是歐盟成員國(guó)的立法機(jī)構(gòu)。立法成本包括立法工作人員的薪酬、辦公場(chǎng)地和辦公設(shè)備支出、立法調(diào)研和座談會(huì)、討論會(huì)、聽(tīng)證會(huì)、征求意見(jiàn)會(huì)、審議會(huì)的支出、立法文本印刷、宣傳等支出。執(zhí)法成本包括歐盟或者成員國(guó)執(zhí)法機(jī)關(guān)的工作人員薪酬、執(zhí)法機(jī)關(guān)辦公場(chǎng)地和設(shè)備支出、執(zhí)法調(diào)研、執(zhí)法處理等支出。關(guān)鍵在守法成本，包括個(gè)人、企業(yè)和政府，個(gè)人為遵守法律需要調(diào)整收入預(yù)算、就業(yè)機(jī)會(huì)和消費(fèi)行為，企業(yè)為遵守法律需要提高技術(shù)更新設(shè)備把負(fù)的外部性內(nèi)生化的支付成本(如環(huán)保法、食品安全法等)、支付員工社會(huì)保障中屬于企業(yè)支付的支付成本(如社會(huì)保險(xiǎn)法等)、利潤(rùn)分成發(fā)生變化或提高員工最低工資水平或上繳稅收而影響企業(yè)預(yù)算約束(如最低工資法、各種稅法)等。法律法規(guī)不直接影響歐盟機(jī)構(gòu)一級(jí)的財(cái)政，因?yàn)闅W盟機(jī)構(gòu)一級(jí)沒(méi)有稅收職能，但影響成員國(guó)的稅收和財(cái)政預(yù)算，成員國(guó)財(cái)政預(yù)算的收支均衡問(wèn)題，影響歐盟整體的財(cái)政安全與風(fēng)險(xiǎn)。

    法律法規(guī)和政策的影響廣泛而深刻，所有發(fā)生在立法準(zhǔn)備、立法草案公布、立法征求意見(jiàn)、立法審議和立法通過(guò)這個(gè)過(guò)程中的立法博弈、立法游說(shuō)、立法妥協(xié)、立法均衡等的各種爭(zhēng)論和活動(dòng)，都因?yàn)榱⒎ㄊ巧鐣?huì)資源的又一次分配，社會(huì)利益關(guān)系的又一次調(diào)整，行為主體有的支付成本、有的獲得收益。因此，法律是稀缺資源，對(duì)稀缺資源的爭(zhēng)奪、維護(hù)和平衡，既要支付很高的成本，也能產(chǎn)生很高的收益。

    歐盟立法達(dá)到平衡的關(guān)鍵是，歐盟層面的立法最常用的形式是聯(lián)合決定程序(Codecision Procedure)。歐盟委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定立法草案，并提交給歐盟議會(huì)和理事會(huì)。歐盟委員會(huì)負(fù)責(zé)起草立法草案的辦公室將一同負(fù)責(zé)進(jìn)行影響評(píng)估分析，保證立法草案和影響分析的一致性。歐盟議會(huì)對(duì)委員會(huì)的提案進(jìn)行討論，并提出修改意見(jiàn)。隨后將修改后的提案提交給歐盟理事會(huì)，若理事會(huì)同意則將其在官方雜志上，即生效為法律。如果歐盟議會(huì)和理事會(huì)對(duì)委員會(huì)的提案進(jìn)行重大修改，那么同樣需要對(duì)修改的部分進(jìn)行影響評(píng)估分析，以支持修改建議。因此，歐盟委員會(huì)、議會(huì)和理事會(huì)三方都有可能主導(dǎo)進(jìn)行影響評(píng)估。在立法過(guò)程中，這三個(gè)機(jī)構(gòu)通過(guò)影響評(píng)估相互制衡和監(jiān)督，無(wú)論哪一方需要進(jìn)行一項(xiàng)重大的制度設(shè)計(jì)和調(diào)整，都需要運(yùn)用影響評(píng)估來(lái)說(shuō)服其他機(jī)構(gòu)。歐盟立法評(píng)估在歐盟三個(gè)機(jī)構(gòu)的流程如下所示(見(jiàn)表5)。

    表5　歐盟立法評(píng)估在歐盟三個(gè)機(jī)構(gòu)的流程

    

    歐盟委員會(huì)2006年建立了影響評(píng)估理事會(huì)(Regulation Assessment Board，簡(jiǎn)稱RAB)，集中審核立法前影響評(píng)估的方法、程序、模型，向歐盟委員會(huì)、理事會(huì)和議會(huì)提供立法前影響評(píng)估報(bào)告，RAB相當(dāng)于美國(guó)OIRA的職能。

    歐盟的立法前影響評(píng)估指引的制度性框架，建立了立法、修法和廢法的理念、原則、程序和方法。在這個(gè)框架下，歐盟委員會(huì)提出立法的議案或者草案影響評(píng)估報(bào)告，議案以歐盟委員會(huì)COM文件形式，影響評(píng)估報(bào)告以歐盟委員會(huì)SEC文件形式，提交歐盟理事會(huì)和歐洲議會(huì)。SEC文件評(píng)估立法議案和草案對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境的影響，包含了社會(huì)的總成本、總收益、凈收益，論證該法律法規(guī)出臺(tái)的條件和時(shí)機(jī)，為歐盟立法、修法和廢法的順利審議，提供信息，減少障礙，鋪平道路，加快了歐盟立法與成員國(guó)立法的趨同與轉(zhuǎn)化。從2009年起，歐盟委員會(huì)立法建議的COM文件、立法建議的立法前影響評(píng)估報(bào)告的SEC文件，趨于規(guī)范和完善。

    四、總結(jié)

    文章分析了美國(guó)和歐盟從法律法規(guī)、行政命令和規(guī)范性文件上建立立法前評(píng)估法律法規(guī)和規(guī)章對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境影響的制度框架，主要分析了評(píng)估什么和如何評(píng)估，即評(píng)估的內(nèi)容和評(píng)估的方法。建立這些法律法規(guī)立法前的評(píng)估制度，規(guī)定相關(guān)法律法規(guī)和政策出臺(tái)前，評(píng)估立法對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境的影響，包括直接影響和間接影響，積極影響和消極影響，國(guó)內(nèi)影響和國(guó)際影響，目的是，預(yù)警和防范經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，保障經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展，行為主體對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展有一個(gè)穩(wěn)定預(yù)期。

    假設(shè)，如果美國(guó)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照法律法規(guī)和政策對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境的影響分析，評(píng)估了美國(guó)當(dāng)時(shí)次級(jí)貸款的各種規(guī)則和措施的成本、收益、風(fēng)險(xiǎn)和可行性，評(píng)估了經(jīng)濟(jì)周期、企業(yè)經(jīng)營(yíng)、個(gè)人就業(yè)、收入分配對(duì)銀行信貸與償還期限的影響，評(píng)估了次級(jí)貸款客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受級(jí)別和能力，評(píng)估了經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展過(guò)程中的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估了金融風(fēng)險(xiǎn)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的傳導(dǎo)機(jī)制和影響，那么，會(huì)發(fā)生由次級(jí)貸款引發(fā)的金融危機(jī)嗎？(13)

    假設(shè)，如果希臘和意大利的財(cái)政部、中央銀行、議會(huì)、歐盟央行和歐盟理事會(huì) ，按照法律法規(guī)和政策對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境的影響分析，評(píng)估了希臘和意大利的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和就業(yè)的相關(guān)性關(guān)系、評(píng)估了收入分配與消費(fèi)水平的相關(guān)性關(guān)系，評(píng)估了財(cái)政收入與財(cái)政支出的非均衡增長(zhǎng)、評(píng)估了財(cái)政補(bǔ)貼與社會(huì)保障項(xiàng)目的相關(guān)性關(guān)系、評(píng)估了國(guó)債總額占GDP的合理比率和規(guī)模，那么，還會(huì)發(fā)生由希臘和意大利的債務(wù)危機(jī)引起的國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)不滿情緒，以及歐元區(qū)的貨幣與財(cái)政恐慌嗎？

    金融危機(jī)后，美國(guó)和歐盟修改了法律法規(guī)和政策對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境影響的評(píng)估制度，強(qiáng)調(diào)了立法前評(píng)估法律法規(guī)議案和草案的必要性和重要性，這些制度在一定程度上，可能防范經(jīng)濟(jì)社會(huì)的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)。但這僅僅是可能性，在信息不對(duì)稱和利益集團(tuán)的博弈中，我們對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境中的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，又知之多少呢？但如果沒(méi)有立法前的評(píng)估，情況又將會(huì)是什么樣呢？

    注釋：

    ①奧巴馬，行政命令第13563號(hào)：“促進(jìn)監(jiān)管和監(jiān)管審查”，《聯(lián)邦登記》(第76卷)。(Obama, Executive Order 13563: Improving Regulation and Regulatory Review, Federal Register, Vol. 76, No. 14, January 21, 2011.

    ②歐盟委員會(huì)：《影響評(píng)估指引SEC(2009)92》[European Commission, Impact Assessment Guidelines, SEC(2009)92.]；歐盟委員會(huì)：《金融系統(tǒng)的宏觀審慎監(jiān)督和建立系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)規(guī)章SEC(2009)1235》[European Commission, Macro Prudential Oversight of The Financial System And Establishing a European Systemic Risk Board, SEC(2009)1235.]；歐盟委員會(huì)：《歐盟明智的監(jiān)管COM(2010)543 Final》[European commission, Smart Regulation in the European Union, COM(2010)543 final.]

    ③奧巴馬，行政命令第13497號(hào)：“關(guān)于監(jiān)管計(jì)劃和審核的特定命令的廢止”。

    ④克林頓，行政命令第12866號(hào)：“監(jiān)管的計(jì)劃和審核”，《聯(lián)邦登記》(第58卷)。

    ⑤［美］哈恩、赫德：“監(jiān)管的成本和收益：審查與合成”，《耶魯監(jiān)管雜志》(第8卷)。

    ⑥聯(lián)邦管理和預(yù)算辦公室、信息和監(jiān)管事務(wù)辦公室，A－4號(hào)通知：“監(jiān)管分析”[OMB and OIRA, Circular A-4: Regulatory Analysis(2003).]建立了一個(gè)立法前評(píng)估規(guī)章的分析框架。通知指出“監(jiān)管分析是行政機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)用來(lái)評(píng)估和預(yù)算規(guī)章和政策可能性結(jié)果的一種工具。在制定監(jiān)管規(guī)章和政策時(shí)，監(jiān)管分析提供了一種規(guī)范的方法，各種應(yīng)該予以考慮的可能性結(jié)果的一種工具。在制定監(jiān)管規(guī)章和政策時(shí)，監(jiān)管分析提供了一種規(guī)范的方法，各種應(yīng)該予以考慮的可行性方案的積極影響和消極影響。立法前評(píng)估的監(jiān)管分析報(bào)告，第一，是要知道監(jiān)管的收益是否能夠證明為其支付成本的正當(dāng)性；第二，在各種監(jiān)管可能性選擇方案中，發(fā)現(xiàn)具有成本有效性的監(jiān)管方案”。第16頁(yè)。

    ⑦［美］施瓦茨：“系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)”，載《喬治城法律評(píng)論》第97卷。Schwarcz的文章運(yùn)用成本收益分析方法和成本有效性分析方法評(píng)估了美國(guó)金融制度的幾個(gè)規(guī)則。

    ⑧同注⑤引文，Posner在文章中建構(gòu)了一 個(gè)委托－模型，分析了委托人、人的利益關(guān)系，委托人控制人的辦法是，人提供成本、收益的信息。

    ⑨歐盟委員會(huì)、議會(huì)、理事會(huì)：《更好地制定法律》。(EU inter-institutional Agreement on Better Law-Making, the European Commission, the European Parliament and the European Council of Ministers, Official Journal of the European Union, Official Journal of the European Union, 2003/C 321/01. )其中25－31條為“提高立法質(zhì)量”規(guī)定，歐盟議會(huì)、理事會(huì)和委員會(huì)同意，運(yùn)用影響評(píng)估程序、原則和方法，提高立法質(zhì)量。影響評(píng)估主要評(píng)估所有法律對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境影響，包括立法前評(píng)估和立法后評(píng)估，但重視立法前評(píng)估，這個(gè)法律奠定了歐盟影響評(píng)估的制度基礎(chǔ)。

    ⑩歐盟委員會(huì)：《影響評(píng)估指引SEC(2005)791》

    (11)歐盟委員會(huì)：《影響評(píng)估指引SEC(2009)92》Wiener教授的這篇文章，比較了美國(guó)、歐盟關(guān)于立法前評(píng)估的法律規(guī)定、實(shí)施機(jī)制、成本收益方法、成本有效性方法和風(fēng)險(xiǎn)分析方法。他認(rèn)為，法律移植對(duì)各國(guó)法律改革起很大作用，學(xué)者在法律移植中發(fā)揮了重要作用，學(xué)者通過(guò)論文、國(guó)際會(huì)議和學(xué)校互訪等方式，討論一個(gè)相關(guān)的法律概念或法律框架，逐步達(dá)成一致。立法前評(píng)估是歐盟從美國(guó)、歐盟成員國(guó)的英國(guó)、芬蘭和荷蘭，以及OECD等國(guó)家運(yùn)用監(jiān)管影響分析、成本收益方法和成本有效性方法移植引入的一項(xiàng)制度。他也認(rèn)為，相同的立法前監(jiān)管影響分析(RIA)的木桶，并不必然產(chǎn)生同樣的紅酒。第453頁(yè)。

    (12)［美］阿德勒：“風(fēng)險(xiǎn)平衡：一個(gè)新的建議”，《哈佛環(huán)境法律評(píng)論》(第32卷)。

篇9

摘要：教育評(píng)價(jià)的目的在于改進(jìn)。筆者以在富陽(yáng)職高進(jìn)行國(guó)家中職改革發(fā)展示范學(xué)校建設(shè)中引入第三方評(píng)價(jià)的實(shí)踐，就在中職學(xué)校開(kāi)展第三方評(píng)價(jià)、以推進(jìn)教學(xué)改革、提升質(zhì)量成效的意義和探究構(gòu)建第三方評(píng)價(jià)機(jī)制等對(duì)策等問(wèn)題，做了驗(yàn)證形式等探究。

關(guān)鍵詞 ：中職教育：第三方評(píng)價(jià)：對(duì)策

中圖分類號(hào)：G712 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1671-0568(2014)02-0105-03

一、中職學(xué)校開(kāi)展第三方評(píng)價(jià)意義

1．中職學(xué)校教育質(zhì)量評(píng)價(jià)現(xiàn)狀。中職學(xué)校畢業(yè)的學(xué)生主要從事生產(chǎn)、建設(shè)、服務(wù)等一線工作，其職業(yè)能力高低直接決定其就業(yè)成功與否。要使學(xué)生職業(yè)能力得到企業(yè)、行業(yè)等用人單位的認(rèn)可，就必須讓企業(yè)、行業(yè)專家參與中職學(xué)校教學(xué)質(zhì)量的評(píng)價(jià)。當(dāng)前，主要是由學(xué)校一方對(duì)學(xué)生職業(yè)能力和教學(xué)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)，教師、教育管理部門成為主要評(píng)價(jià)主體。對(duì)學(xué)生職業(yè)能力的評(píng)價(jià)，主要以學(xué)校自行組織實(shí)施的考試為主，整個(gè)評(píng)價(jià)過(guò)程基本上是按照學(xué)校意愿進(jìn)行，缺乏企業(yè)、行業(yè)、用人單位的參與和監(jiān)督，因而難以充分考慮行業(yè)高素質(zhì)技能人才職業(yè)能力和職業(yè)素質(zhì)的要求，未根據(jù)企業(yè)實(shí)際工作任務(wù)所需的職業(yè)能力單元來(lái)制定科學(xué)的評(píng)價(jià)內(nèi)容、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)價(jià)方法等，從而造成整個(gè)評(píng)價(jià)流于形式，評(píng)價(jià)結(jié)果得不到企業(yè)、行業(yè)等用人單位的認(rèn)可，甚至影響學(xué)生的就業(yè)率和就業(yè)質(zhì)量。

2．中職教育實(shí)施第三方評(píng)價(jià)的必要性。 《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010—2020年)》提出大力發(fā)展職業(yè)教育， “到2020年，形成適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整要求、體現(xiàn)終身教育理念、中等和高等職業(yè)教育協(xié)調(diào)發(fā)展的現(xiàn)代職業(yè)教育體系，滿足人民群眾接受職業(yè)教育的需求，滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)對(duì)高素質(zhì)勞動(dòng)者和技能型人才的需要”。要滿足這一需求，職業(yè)教育就應(yīng)“把提高質(zhì)量作為重點(diǎn)。以服務(wù)為宗旨，以就業(yè)為導(dǎo)向，推進(jìn)教育教學(xué)改革。實(shí)行工學(xué)結(jié)合、校企合作、頂崗實(shí)習(xí)的人才培養(yǎng)模式。……建立健全職業(yè)教育質(zhì)量保障體系，吸收企業(yè)參加教育質(zhì)量評(píng)估。”而保證中職教育質(zhì)量的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，就是建立起科學(xué)的人才評(píng)價(jià)體系?！毒V要》明確指出，建立起職業(yè)教育質(zhì)量保障體系，要“吸收企業(yè)參加教育質(zhì)量評(píng)估”，這就有必要開(kāi)展中職教育第三方評(píng)價(jià)實(shí)踐，從而健全中職教育質(zhì)量保障體系。

3．中職教育實(shí)施第三方評(píng)價(jià)的可行性。

(1)第三方評(píng)價(jià)。第三方評(píng)價(jià)又稱社會(huì)評(píng)價(jià)，它是一種有別于學(xué)校內(nèi)部評(píng)價(jià)的外部評(píng)估形式。第三方評(píng)價(jià)主要包括公民個(gè)人、社會(huì)團(tuán)體、社會(huì)輿論機(jī)構(gòu)、中介評(píng)估機(jī)構(gòu)等，通過(guò)一定的程序和途徑，采取各種方式，直接或間接、正式或非正式地評(píng)價(jià)被評(píng)估部門的績(jī)效，其特點(diǎn)是評(píng)價(jià)活動(dòng)由與被評(píng)價(jià)部門無(wú)隸屬關(guān)系和利益關(guān)系的第三方主持和組織實(shí)施，評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)也由主持方擬定。在國(guó)外如美、英、法等發(fā)達(dá)國(guó)家，教育評(píng)估一般由政府、高校委托非官方的教育評(píng)估機(jī)構(gòu)來(lái)開(kāi)展。如美國(guó)，早在19世紀(jì)就以形成并完善了由民間的（私立）非盈利性機(jī)構(gòu)作為評(píng)估機(jī)構(gòu)，實(shí)施社會(huì)獨(dú)立評(píng)估：英國(guó)的評(píng)估機(jī)構(gòu)是高等教育質(zhì)量保證署，代表了政府和學(xué)術(shù)界的雙重利益，同時(shí)又獨(dú)立于政府和高校，其成員主要來(lái)自高校和社會(huì)專業(yè)人士；法國(guó)一般則是由政府提供維持費(fèi)用和資助，委托中介機(jī)構(gòu)——不是政府的職能部門，也不是政府的附庸，是在既定法規(guī)或政策框架下具有一定獨(dú)立性的實(shí)體，不受政府干預(yù)自主開(kāi)展評(píng)估活動(dòng)的機(jī)構(gòu)——開(kāi)展評(píng)估。由此看來(lái)，教育評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)一般不屬于政府，而是在既定的法律法規(guī)或政策框架下具有一定獨(dú)立地位的實(shí)體，其獨(dú)立運(yùn)行于政府管理部門之外，以很強(qiáng)的獨(dú)立性、專業(yè)性的“第三方”出現(xiàn)在評(píng)估過(guò)程中。

(2)國(guó)內(nèi)的第三方評(píng)價(jià)。大約在2000年左右，第三方評(píng)價(jià)概念傳人國(guó)內(nèi)，最早是在商業(yè)領(lǐng)域?qū)嵤?，為保證了產(chǎn)品的質(zhì)量起到了很好的效果，后逐步在政府績(jī)效考核領(lǐng)域應(yīng)用。如蘭州大學(xué)政府績(jī)效評(píng)價(jià)中心，率先于2004年受甘肅省委托對(duì)省內(nèi)各市州和省直部門的績(jī)效做了評(píng)價(jià)：又如2007年，華南理工大學(xué)公共政策研究中心課題組自主完成對(duì)廣東省市、縣兩級(jí)政府的績(jī)效評(píng)價(jià)活動(dòng)。第三方評(píng)價(jià)在我國(guó)屬于剛起步階段，現(xiàn)實(shí)大環(huán)境還不夠成熟，自身理論建設(shè)也有很多問(wèn)題，但在實(shí)踐中還是發(fā)揮了很大的作用。

(3)第三方評(píng)價(jià)的內(nèi)涵及優(yōu)點(diǎn)。在國(guó)內(nèi)，第三方評(píng)價(jià)的概念首先是由蘭州大學(xué)中國(guó)地方政府績(jī)效評(píng)價(jià)中心課題組提出的。該課題組認(rèn)為，第三方評(píng)價(jià)是指由獨(dú)立于政府及其部門之外的、由第三方組織實(shí)施的依據(jù)適用原則和標(biāo)準(zhǔn)，按照專門規(guī)范和程序，應(yīng)用科學(xué)、可行的方法，對(duì)項(xiàng)目有關(guān)活動(dòng)和效果進(jìn)行專業(yè)化評(píng)判的過(guò)程。

第三方評(píng)價(jià)的優(yōu)點(diǎn)有三：①獨(dú)立性：第三方評(píng)價(jià)的獨(dú)立性主要是指評(píng)價(jià)主體必須獨(dú)立于被評(píng)價(jià)的對(duì)象之外，兩者無(wú)隸屬和利益關(guān)系。評(píng)價(jià)主體獨(dú)立于被評(píng)價(jià)對(duì)象，能不受干擾地獨(dú)立進(jìn)行評(píng)價(jià)，可避免在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、分析原因和做結(jié)論時(shí)避重就輕、不做出客觀評(píng)價(jià)：②客觀公正性：第三方評(píng)價(jià)獨(dú)立性的特點(diǎn)有助于保障評(píng)價(jià)過(guò)程的公開(kāi)、透明，從而可以提高評(píng)價(jià)結(jié)果的公信力，使評(píng)價(jià)結(jié)果客觀公正：③專業(yè)性，第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)擁有專業(yè)的評(píng)價(jià)人才和評(píng)價(jià)技術(shù)，具有理論和實(shí)踐兩方面優(yōu)勢(shì)。在評(píng)價(jià)內(nèi)容的選擇、評(píng)價(jià)指標(biāo)的制定、評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)的處理、評(píng)價(jià)結(jié)果的判斷等方面擁有相應(yīng)的理論基礎(chǔ)和專業(yè)化工具，可大大提高評(píng)價(jià)的科學(xué)化水平，且有利于增強(qiáng)評(píng)價(jià)結(jié)果的權(quán)威性。而且第三方評(píng)價(jià)由于其評(píng)價(jià)人員的專業(yè)性及科學(xué)性，可以有效利用資源，控制成本，實(shí)現(xiàn)收益最大化。

二、第三方評(píng)價(jià)參與的富陽(yáng)職高“銳藍(lán)領(lǐng)“職業(yè)人培養(yǎng)實(shí)踐

1．富陽(yáng)職高“銳藍(lán)領(lǐng)”職業(yè)人培養(yǎng)實(shí)踐概況。富陽(yáng)職高堅(jiān)持以人為本，因校制宜，提出并實(shí)踐“銳藍(lán)領(lǐng)”職業(yè)人培養(yǎng)模式，以“首崗勝任、多崗適應(yīng)、終身發(fā)展”為培養(yǎng)目標(biāo)，注重綜合職業(yè)素養(yǎng)培養(yǎng)：學(xué)校通過(guò)實(shí)施“3Q7S”管理等舉措，著重于學(xué)生職業(yè)意識(shí)、職業(yè)道德、職業(yè)行為習(xí)慣、職業(yè)技能、職業(yè)個(gè)性等方面能力的養(yǎng)成。學(xué)校注重職業(yè)核心能力培養(yǎng)：通過(guò)開(kāi)展自我輔導(dǎo)教學(xué)，提升學(xué)生自主學(xué)習(xí)能力；開(kāi)設(shè)《與人溝通》課程提升學(xué)生與人交流能力；開(kāi)展職業(yè)活動(dòng)導(dǎo)向教學(xué)，提升學(xué)生職業(yè)核心能力，采用“現(xiàn)代學(xué)徒制”、“四位一體”實(shí)訓(xùn)模式提升學(xué)生的職業(yè)核心：架構(gòu)終身教育體系建設(shè)：在培養(yǎng)學(xué)生具有“首崗勝任”、“多崗適應(yīng)”的能力基礎(chǔ)上，通過(guò)開(kāi)展職業(yè)生涯規(guī)劃設(shè)計(jì)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育及建立學(xué)生職前職后一體化培養(yǎng)體系等，奠定其“終生發(fā)展”基礎(chǔ)。

通過(guò)大膽探索與實(shí)踐， “銳藍(lán)領(lǐng)“職業(yè)人培養(yǎng)取得顯著成效，學(xué)校畢業(yè)生的就業(yè)率保持在在98%以上，對(duì)口率達(dá)81%。在充分就業(yè)基礎(chǔ)上，畢業(yè)生“名企就業(yè)、高薪就業(yè)、自主創(chuàng)業(yè)”比例與人數(shù)逐年擴(kuò)大。從技能大賽效果看，近三年，累計(jì)有718人次在地市級(jí)以上大賽中獲獎(jiǎng)，其中國(guó)家、省級(jí)以上獲獎(jiǎng)25人次。部分優(yōu)秀畢業(yè)生憑借專業(yè)特長(zhǎng)，積極參與了企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)與技術(shù)革新或走上了自主創(chuàng)業(yè)大道，學(xué)校師生獲得國(guó)家專利已達(dá)35項(xiàng)。學(xué)校財(cái)會(huì)、電子、汽修等專業(yè)積極承擔(dān)省專業(yè)課程改革，財(cái)會(huì)專業(yè)被確認(rèn)為省專業(yè)課程改革研究項(xiàng)目責(zé)任單位，學(xué)校榮獲省專業(yè)課程改革基地學(xué)校稱號(hào)、省創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育試點(diǎn)學(xué)校與杭州市教育科研先進(jìn)單位稱號(hào)。2012—20113年《浙江職業(yè)技術(shù)教育通訊》、 《浙江教育報(bào)》對(duì)學(xué)?！颁J藍(lán)領(lǐng)”人才培養(yǎng)模式進(jìn)行了專題報(bào)道，得到了廣泛贊譽(yù)，吸引了30余所國(guó)內(nèi)外學(xué)校參觀交流。

2．富陽(yáng)職高以職教集團(tuán)依托，以專業(yè)建設(shè)指導(dǎo)委員會(huì)為平臺(tái)，實(shí)施第三方評(píng)價(jià)。學(xué)校堅(jiān)持以就業(yè)為導(dǎo)向的辦學(xué)理念，組建了融合中職學(xué)校、高職院校、行業(yè)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)等利益相關(guān)、專業(yè)密切度高的共計(jì)24家單位的職教集團(tuán)，由行業(yè)專家、企業(yè)骨干、學(xué)校專業(yè)帶頭人等組成各主干專業(yè)的建設(shè)指導(dǎo)委員會(huì)（簡(jiǎn)稱專指委），從課程改革、教學(xué)方法、技能鑒定、實(shí)習(xí)就業(yè)等環(huán)節(jié)，以第三方的身份全面參與學(xué)校教育教學(xué)質(zhì)量的提升。

(1)課程改革。從2010年開(kāi)始，浙江省全面開(kāi)展中職專業(yè)課程改革，學(xué)校會(huì)計(jì)專業(yè)發(fā)揮專指委的優(yōu)勢(shì)，通過(guò)開(kāi)展高校研討、赴企業(yè)調(diào)研等活動(dòng)，在充分了解企業(yè)行業(yè)用人需求的基礎(chǔ)，制定《浙江省中職會(huì)計(jì)專業(yè)課程標(biāo)準(zhǔn)》，以理實(shí)一體、項(xiàng)目引領(lǐng)等為編排理念，一舉通過(guò)省課改專家組的鑒定，進(jìn)入編寫(xiě)教材的下一步實(shí)施環(huán)節(jié)。專指委進(jìn)行了課程標(biāo)準(zhǔn)的研討，作為第三方機(jī)構(gòu)，其至關(guān)重要的意見(jiàn)，尤其是行業(yè)企業(yè)等用人單位的意見(jiàn)，被充分考慮和吸納在內(nèi)。

(2)教法學(xué)法。中職生職業(yè)技能的高低決定了實(shí)習(xí)就業(yè)的好壞，教法和學(xué)法的改革在專指委的參與下，有的放矢，富有成效。如學(xué)校汽修專業(yè)，在企業(yè)骨干的幫助下，合作探究，總結(jié)出“四位一體”實(shí)訓(xùn)模式，即結(jié)合汽修專業(yè)就業(yè)實(shí)際情境，在實(shí)訓(xùn)設(shè)備周圍設(shè)置了操作、觀察、記錄、評(píng)價(jià)四個(gè)崗位，四人一組，通過(guò)輪換操作的形式，同時(shí)開(kāi)展操作、觀察、記錄、評(píng)價(jià)等技能訓(xùn)練，全面有效地掌握專業(yè)技能。如數(shù)控專業(yè)，集合現(xiàn)代數(shù)控技術(shù)發(fā)展和應(yīng)用需求，創(chuàng)建了數(shù)字化實(shí)訓(xùn)應(yīng)用工廠，實(shí)施“五員六步”信息化實(shí)訓(xùn)教學(xué)，即按照產(chǎn)品的生產(chǎn)周期設(shè)立五個(gè)不同的崗位（設(shè)計(jì)崗位、工藝崗位、編程崗位、制造崗位、管理崗位），按照六步法（項(xiàng)目引入、信息搜集、分析規(guī)劃、動(dòng)手實(shí)踐、質(zhì)量檢測(cè)、任務(wù)匯總與展示）組織實(shí)施項(xiàng)目教學(xué)，幫助學(xué)生在體驗(yàn)不同的崗位角色中掌握現(xiàn)代制造業(yè)的產(chǎn)品設(shè)計(jì)制造管理流程，學(xué)生技能水平明顯提高。專指委作為評(píng)價(jià)第三方全面參與學(xué)生技能提高的過(guò)程。

(3)技能鑒定。中職生畢業(yè)就業(yè)除了畢業(yè)證書(shū)外，還應(yīng)具有相應(yīng)專業(yè)的職業(yè)技能等級(jí)證書(shū)，學(xué)校要求畢業(yè)生必須具備中級(jí)工以上技能資格等級(jí)。專指委中行業(yè)專家、企業(yè)骨干等作為職業(yè)技能資格考試的考評(píng)員，一方面可以給學(xué)生充分的指導(dǎo)，同時(shí)也嚴(yán)格執(zhí)行技能資格等級(jí)的評(píng)定。學(xué)校很多專業(yè)教師都具備考評(píng)員資格，在充分調(diào)研和深入企業(yè)實(shí)際的基礎(chǔ)，充分指導(dǎo)學(xué)生技能鑒定考試培訓(xùn)，學(xué)生通過(guò)的職業(yè)資格等級(jí)能充分適應(yīng)企業(yè)需求和實(shí)際操作需要。專指委作為第三方在障學(xué)生學(xué)業(yè)結(jié)果性評(píng)價(jià)質(zhì)量上起到關(guān)鍵的作用。

(4)實(shí)習(xí)就業(yè)。近年畢業(yè)生就業(yè)率始終保持在98%以上，專業(yè)對(duì)口率81%以上。一方面，學(xué)校在專業(yè)技能訓(xùn)練與就業(yè)崗位上實(shí)現(xiàn)無(wú)縫對(duì)接：另一方面，在于堅(jiān)持以人為本，以德為先，切實(shí)提升學(xué)生的職業(yè)素養(yǎng)。通過(guò)專指委的聯(lián)合調(diào)研，得到結(jié)論是：企業(yè)認(rèn)為個(gè)人綜合素質(zhì)和工作態(tài)度比學(xué)歷和資歷更加重要，在眾多他們注重的因素中，專業(yè)技能占18.48%，職業(yè)道德和責(zé)任心、團(tuán)隊(duì)合作意識(shí)和持續(xù)學(xué)習(xí)能力等綜合素質(zhì)的子項(xiàng)分別占17.69%、13.27%、13.27%。因此，專指委在開(kāi)展課程設(shè)置討論中，建議開(kāi)展《與人溝通》、職業(yè)生涯規(guī)劃等注重提升學(xué)生專業(yè)素養(yǎng)的課程，還結(jié)合學(xué)校開(kāi)展職業(yè)素養(yǎng)實(shí)踐周等德育項(xiàng)目，注重過(guò)程評(píng)價(jià)，有效地促進(jìn)職業(yè)綜合素養(yǎng)的提升，學(xué)生在實(shí)習(xí)就業(yè)選擇中的相對(duì)優(yōu)勢(shì)較大。

3．富陽(yáng)職高落實(shí)“銳藍(lán)領(lǐng)“職業(yè)人培養(yǎng)實(shí)踐中第三方評(píng)價(jià)小結(jié)。

(1)制度保障。學(xué)校全面落實(shí)辦學(xué)質(zhì)量，內(nèi)涵提升，其中重要的制度就是畢業(yè)生質(zhì)量保障機(jī)制。在全面貫徹浙江省中小學(xué)學(xué)分制的基礎(chǔ)上，嚴(yán)格把關(guān)學(xué)分認(rèn)定，并制定學(xué)分補(bǔ)修、選修等制度，落實(shí)學(xué)業(yè)學(xué)分的有效性。其次是職業(yè)資格等級(jí)與畢業(yè)掛鉤的規(guī)定，通過(guò)嚴(yán)格的第三方評(píng)價(jià)機(jī)制，學(xué)生的職業(yè)資格等級(jí)充分體現(xiàn)其實(shí)際的技能水平。

(2)機(jī)構(gòu)落實(shí)。學(xué)校主要依托職教集團(tuán)，通過(guò)完善專業(yè)建設(shè)指導(dǎo)委員會(huì)機(jī)構(gòu)設(shè)施和擴(kuò)大職責(zé)范圍，在學(xué)校辦學(xué)質(zhì)量提高和辦學(xué)效益提升的過(guò)程中，專指委作為第三評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)有效地推動(dòng)了學(xué)校人才培養(yǎng)質(zhì)量的提升。

(3)利益關(guān)聯(lián)。第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)既要保證評(píng)價(jià)結(jié)果的客觀公正，也應(yīng)保證其相對(duì)獨(dú)立性，但也不能完全與學(xué)校企業(yè)等無(wú)關(guān)。首先在保證機(jī)構(gòu)人員的專業(yè)性外，利益關(guān)聯(lián)就尤為重要。富陽(yáng)職高以專指委作為第三方評(píng)價(jià)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，在職教集團(tuán)內(nèi)相關(guān)企業(yè)、行業(yè)、專業(yè)間選拔人員組成，既可以保證其專業(yè)性，又由于利益關(guān)聯(lián)而促使其保持獨(dú)立性。

(4)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)中職學(xué)生質(zhì)量的評(píng)定，關(guān)鍵指向是就業(yè)，就業(yè)所需即評(píng)價(jià)指標(biāo)所在。通過(guò)專指委，較全面地掌握了企業(yè)的用人需求，在制定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)過(guò)程中能充分反映職業(yè)需求，從而及時(shí)反饋學(xué)校調(diào)整教育教學(xué)思路，改進(jìn)學(xué)生學(xué)習(xí)，達(dá)到教育評(píng)價(jià)的真正作用，幫助改進(jìn)教育內(nèi)容和教育方法。

三、從富陽(yáng)職高實(shí)踐看中職學(xué)校實(shí)施第三方評(píng)價(jià)的對(duì)策

中職學(xué)校實(shí)施第三方評(píng)價(jià)，應(yīng)依據(jù)“服務(wù)為宗旨、就業(yè)為導(dǎo)向”的理念，按照“誰(shuí)來(lái)評(píng)價(jià)、評(píng)價(jià)什么、怎樣評(píng)價(jià)、評(píng)價(jià)結(jié)果”的思路來(lái)開(kāi)展，從“評(píng)價(jià)主體、評(píng)價(jià)內(nèi)容、評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)結(jié)論”四個(gè)方面來(lái)實(shí)施第三方評(píng)價(jià)。

1．建立評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)。為了有效地實(shí)施中職學(xué)校第三方評(píng)價(jià)，有必要成立由政府監(jiān)督、各行業(yè)協(xié)會(huì)主管、獨(dú)立于學(xué)校的評(píng)價(jià)委員會(huì)，成員由行業(yè)專家、行業(yè)技術(shù)專家、中職學(xué)校專業(yè)負(fù)責(zé)人等組成，負(fù)責(zé)對(duì)相應(yīng)專業(yè)的學(xué)生職業(yè)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。其主要工作包括制定中職學(xué)生職業(yè)能力評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)主體、評(píng)價(jià)內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)時(shí)間及方法、出具評(píng)價(jià)報(bào)告，等等。

篇10

隨著人們對(duì)這一問(wèn)題認(rèn)識(shí)的不斷深入，有必要對(duì)人民法院審理的電子商務(wù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件作一初步的梳理。課題組以最大的努力在全國(guó)范圍內(nèi)搜集到涉及電子商務(wù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的五十件典型案例3，本文對(duì)此作一全貌的概述。

一、案件基本特點(diǎn)分析

（一）案件受理量呈逐年上升態(tài)勢(shì)。

以受理時(shí)間劃分，人民法院審理的有關(guān)電子商務(wù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件大多發(fā)生在2008年之后的四年間，并且呈逐年上升態(tài)勢(shì)4。

（二）案件主要集中在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)。

從糾紛產(chǎn)生及案件管轄的區(qū)域分布來(lái)看，電子商務(wù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件主要集中在東部沿海以及內(nèi)陸經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省、市，這主要是由于被告住所地或者侵權(quán)行為地為此類案件的主要管轄依據(jù)，而目前國(guó)內(nèi)從事電子商務(wù)的經(jīng)營(yíng)者集中在北京、上海、長(zhǎng)江三角洲、珠江三角洲等經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)和活躍的地區(qū)的緣故。受理此類案件較多的有北京市（占50%）、浙江?。ㄕ?4%）、上海市（占12%）、廣東?。ㄕ?%）、江蘇?。ㄕ?%）等地的人民法院。

（三）大部分案件為侵犯著作權(quán)、注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)糾紛案件。在案件類型方面，絕大多數(shù)糾紛為知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛，占案件總數(shù)的98%。涉及的權(quán)利客體包括注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)、著作權(quán)、專利權(quán)、企業(yè)名稱權(quán)、知名商品特有包裝裝潢等幾乎所有類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。從分布上看，侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)糾紛案件5占42%，侵犯著作權(quán)糾紛案件占42%，侵犯專利權(quán)糾紛案件占6%，不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)糾紛案件占8%，其他案件類型占2%。由此可見(jiàn)，大多數(shù)的案件類型為侵犯著作權(quán)、注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)糾紛，二者的比例大致相當(dāng)，而侵犯專利權(quán)、其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型的糾紛較少。

（四）涉案標(biāo)的額普遍不高，但社會(huì)影響較大。案件的標(biāo)的額大多在數(shù)萬(wàn)元至數(shù)十萬(wàn)元之間，數(shù)萬(wàn)元的案件比例較高。然而，雖然涉案標(biāo)的額普遍不高，但此類案件引發(fā)了較為廣泛的關(guān)注。關(guān)注的原因主要有幾個(gè)方面：一是電子商務(wù)為迅猛發(fā)展的新生事物，面臨著眾多法律空白，案件的處理引發(fā)了諸多探討；二是對(duì)于眾多的權(quán)利人來(lái)說(shuō)，許多案件為“試水”性質(zhì)的訴訟，訴訟的矛頭直指第三方電子商務(wù)平臺(tái)，一旦針對(duì)第三方電子商務(wù)平臺(tái)的訴訟成功，那么對(duì)于其他權(quán)利人而言無(wú)疑具有重大的示范效應(yīng)，維權(quán)的成本將大大降低，而收益將大大增加；三是對(duì)于電子商務(wù)行業(yè)而言，可謂寸土必爭(zhēng)，其擔(dān)心法院在個(gè)案中對(duì)其加重責(zé)任的判決，會(huì)引發(fā)潛在的維權(quán)訴訟的爆發(fā)，從而危及行業(yè)的發(fā)展和生存；四是這些案件的審理結(jié)果在國(guó)際上引起了較大的反響。從影響面而言，目前侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的案件影響最大，受關(guān)注的程度最高。例如，在2011年3月北京市第一中級(jí)人民法院、北京市第二中級(jí)人民法院受理的歐米茄有限公司、浪琴鐘表有限公司、雷達(dá)表有限公司分別浙江淘寶網(wǎng)絡(luò)有限公司等被告的四件侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)糾紛案6中，原告不僅要求平臺(tái)與其網(wǎng)絡(luò)用戶（銷售者）承擔(dān)高達(dá)200萬(wàn)元人民幣的連帶責(zé)任，而且明確提出要求平臺(tái)設(shè)置價(jià)格過(guò)濾機(jī)制這一各方極為關(guān)注、影響面較廣的訴訟請(qǐng)求。

（五）爭(zhēng)議最大的案件為涉及第三方電子商務(wù)平臺(tái)的糾紛案件。關(guān)于第三方電子商務(wù)平臺(tái)案件中的爭(zhēng)議焦點(diǎn)和難點(diǎn)問(wèn)題，在下文中予以展開(kāi)。

二、電子商務(wù)平臺(tái)侵權(quán)責(zé)任的認(rèn)定情況

由于電子商務(wù)的開(kāi)展總是依托建立在互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)上層的電子商務(wù)應(yīng)用——各種電子商務(wù)平臺(tái)來(lái)進(jìn)行的，因此電子商務(wù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件中所反映出來(lái)的最突出問(wèn)題是電子商務(wù)平臺(tái)是否構(gòu)成侵權(quán)、是否具有主觀過(guò)錯(cuò)、是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任等問(wèn)題。

（一）涉訴電子商務(wù)平臺(tái)的主要類型。

依照劃分標(biāo)準(zhǔn)的不同，電子商務(wù)平臺(tái)有不同的分類方式。依據(jù)交易主體的性質(zhì)，電子商務(wù)平臺(tái)可劃分為BtoB（商戶對(duì)商戶）、BtoC（商戶對(duì)消費(fèi)者）、CtoC（消費(fèi)者對(duì)消費(fèi)者）等多種類型7；依據(jù)平臺(tái)所提供服務(wù)內(nèi)容性質(zhì)的不同，可劃分為電子商務(wù)信息服務(wù)平臺(tái)、電子商務(wù)交易服務(wù)平臺(tái)、電子商務(wù)支付平臺(tái)8；依據(jù)平臺(tái)是否直接參與內(nèi)容的或者商品和服務(wù)的交易，可分為自營(yíng)型電子商務(wù)平臺(tái)、第三方電子商務(wù)平臺(tái)、居間型電子商務(wù)平臺(tái)等。平臺(tái)所應(yīng)承擔(dān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查義務(wù)，與其歸屬于何種類型、或者其所進(jìn)行的具體涉案行為歸屬于何性質(zhì)密切相關(guān)。就侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題而言，上述的第二種、第三種分類方式更為重要。需要特別說(shuō)明的是，在實(shí)踐中，電子商務(wù)平臺(tái)同時(shí)存在著“混合業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)”和“業(yè)務(wù)分拆”兩種發(fā)展方向。對(duì)于混業(yè)經(jīng)營(yíng)的電子商務(wù)企業(yè)而言，同一主體可能經(jīng)營(yíng)不同性質(zhì)的平臺(tái)，同一平臺(tái)也可能同時(shí)提供不同性質(zhì)的平臺(tái)服務(wù)，對(duì)其責(zé)任判定應(yīng)當(dāng)以其具體所從事的涉案行為為依據(jù)進(jìn)行區(qū)別對(duì)待。

（二）自營(yíng)型平臺(tái)、第三方平臺(tái)、居間型平臺(tái)的性質(zhì)和責(zé)任界分。

1.自營(yíng)型平臺(tái)的性質(zhì)和責(zé)任

自營(yíng)型電子商務(wù)平臺(tái)，也稱直營(yíng)型電子商務(wù)平臺(tái)，是指平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者兼具平臺(tái)運(yùn)營(yíng)維護(hù)方以及平臺(tái)商業(yè)信息者（于電子商務(wù)信息服務(wù)平臺(tái)之情形）、平臺(tái)之上商品和服務(wù)的提供者（于電子商務(wù)交易服務(wù)平臺(tái)之情形）雙重身份的電子商務(wù)平臺(tái)。自營(yíng)型電子商務(wù)平臺(tái)可分為自營(yíng)型電子商務(wù)信息服務(wù)平臺(tái)、自營(yíng)型電子商務(wù)交易服務(wù)平臺(tái)。自營(yíng)型電子商務(wù)平臺(tái)所可能承擔(dān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任并非基于其所扮演的平臺(tái)服務(wù)者的角色，而基于其平臺(tái)內(nèi)容提供者、平臺(tái)商品或服務(wù)交易供給方的身份。自營(yíng)型電子商務(wù)信息服務(wù)平臺(tái)9，是指通過(guò)收集、選擇、編排、整理、制作市場(chǎng)分析報(bào)告、對(duì)平臺(tái)用戶進(jìn)行信用分析和評(píng)價(jià)等方式，為用戶提供咨詢信息和供求信息等深度交易信息的電子商務(wù)平臺(tái)。自營(yíng)型電子商務(wù)信息服務(wù)平臺(tái)一般僅提供資訊服務(wù)，交易過(guò)程由用戶自行通過(guò)線下的方式完成，其屬于線上與線下相互結(jié)合，以完成最終交易的電子商務(wù)。一般情況下僅涉及平臺(tái)信息是否侵犯他人信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的問(wèn)題，平臺(tái)的法律性質(zhì)等同于ICP（互聯(lián)網(wǎng)內(nèi)容提供者），對(duì)在其平臺(tái)上的侵權(quán)信息承擔(dān)直接侵權(quán)責(zé)任。自營(yíng)型電子商務(wù)交易服務(wù)平臺(tái)10，是指由平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者直接向需方提供商品或服務(wù)的電子商務(wù)平臺(tái)。其與下文所要闡述的第三方電子商務(wù)交易服務(wù)平臺(tái)均完全采用線上交易的方式完成交易全過(guò)程11，是純粹意義上的電子商務(wù)。其法律性質(zhì)對(duì)應(yīng)于線下交易的銷售商，對(duì)于其平臺(tái)上交易的商品和服務(wù)至少承擔(dān)銷售商責(zé)任。自營(yíng)型電子商務(wù)信息服務(wù)平臺(tái)對(duì)其平臺(tái)上的侵權(quán)商業(yè)信息承擔(dān)直接侵權(quán)責(zé)任，自營(yíng)型電子商務(wù)交易服務(wù)平臺(tái)的責(zé)任界分在于平臺(tái)是否明知或者應(yīng)知侵權(quán)，以及是否能夠提供合法來(lái)源證明。由于自營(yíng)型電子商務(wù)平臺(tái)的義務(wù)與責(zé)任較為明確，且實(shí)踐中自營(yíng)型電子商務(wù)平臺(tái)對(duì)于其的信息、所提供的商品或服務(wù)管控力較強(qiáng)，因此此類糾紛比重較?。ㄕ及讣倲?shù)的28%），且主要為侵犯著作權(quán)糾紛（占此類糾紛的93%），平臺(tái)承擔(dān)損害賠償責(zé)任的情況也較少（占此類糾紛的28.6%）。如在孫某訴天津人民出版社、北京當(dāng)當(dāng)網(wǎng)信息技術(shù)有限公司侵犯專有出版權(quán)糾紛案12中，當(dāng)當(dāng)網(wǎng)公司提供了合法的進(jìn)貨憑證，法院認(rèn)定其不具有過(guò)錯(cuò)，不承擔(dān)損害賠償責(zé)任。

2.第三方電子商務(wù)平臺(tái)的性質(zhì)和責(zé)任

第三方電子商務(wù)平臺(tái)，是指平臺(tái)不直接參與信息的、商品或服務(wù)的交易，由平臺(tái)用戶（信息者或銷售者）依照平臺(tái)所預(yù)先設(shè)置的特定規(guī)則，在平臺(tái)上商業(yè)信息（于電子商務(wù)信息服務(wù)平臺(tái)之情形）、或者提供商品和服務(wù)（于電子商務(wù)交易服務(wù)平臺(tái)之情形），平臺(tái)以獨(dú)立的第三方身份僅提供線上商業(yè)信息空間存儲(chǔ)服務(wù)或者商品和服務(wù)的交易環(huán)境的電子商務(wù)平臺(tái)。依照平臺(tái)內(nèi)容的不同，第三方電子商務(wù)平臺(tái)也可分為第三方電子商務(wù)信息服務(wù)平臺(tái)、第三方電子商務(wù)交易服務(wù)平臺(tái)。第三方電子商務(wù)信息服務(wù)平臺(tái)13的法律性質(zhì)等同于ISP（互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)提供者）中的信息存儲(chǔ)空間服務(wù)提供者，其損害賠償責(zé)任可參照《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》的有關(guān)規(guī)定確定。第三方電子商務(wù)交易服務(wù)平臺(tái)14的法律性質(zhì)較為復(fù)雜，目前有“賣方合營(yíng)方”說(shuō)、“柜臺(tái)出租方”說(shuō)、“居間人”說(shuō)、“市場(chǎng)管理者”說(shuō)等多種爭(zhēng)論。第三方電子商務(wù)交易平臺(tái)的權(quán)利義務(wù)在目前的法律構(gòu)架下缺乏明確的規(guī)定，其行為性質(zhì)與信息存儲(chǔ)空間服務(wù)提供者有一定的差別，所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的范疇，并不能當(dāng)然參照適用《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》的有關(guān)規(guī)定。在絕大多數(shù)第三方電子商務(wù)交易平臺(tái)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛案件中，被侵權(quán)人同時(shí)將第三方電子商務(wù)平臺(tái)和平臺(tái)用戶（銷售者）作為共同被告予以，在其中大多數(shù)案件中，法院均認(rèn)定銷售者侵權(quán)成立，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)停止侵權(quán)、賠償損失等民事責(zé)任，各方對(duì)此均無(wú)太大爭(zhēng)議，但案件的爭(zhēng)議焦點(diǎn)在于，第三方電子商務(wù)平臺(tái)除了停止為銷售者提供涉案商品的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)（如刪除鏈接）之外，是否需要與銷售者承擔(dān)全部或者部分的連帶賠償責(zé)任，即爭(zhēng)議焦點(diǎn)在于平臺(tái)是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償?shù)那謾?quán)責(zé)任。

3.居間型電子商務(wù)平臺(tái)的性質(zhì)和責(zé)任

在自營(yíng)型電子商務(wù)平臺(tái)和第三方電子商務(wù)平臺(tái)之外，以經(jīng)營(yíng)模式區(qū)分，還存在著介于二者之間的居間型電子商務(wù)平臺(tái)15，但以法律責(zé)任的分類標(biāo)準(zhǔn)來(lái)看，其與自營(yíng)型電子商務(wù)平臺(tái)、第三方電子商務(wù)平臺(tái)之間的界限并不十分清晰，其法律責(zé)任是否具有區(qū)別于上述兩類平臺(tái)特點(diǎn)，尚需進(jìn)一步研究，目前也尚未發(fā)生涉及居間型電子商務(wù)平臺(tái)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。

三、第三方電子商務(wù)平臺(tái)的責(zé)任認(rèn)定和法律分析

1.第三方電子商務(wù)平臺(tái)一般不負(fù)有事前審查義務(wù)。

在所有類型的平臺(tái)糾紛案件中，爭(zhēng)議最大、最缺乏法律規(guī)范規(guī)制的是第三方電子商務(wù)平臺(tái)糾紛案件，此類案件占案件總量的72％，并且，與自營(yíng)型平臺(tái)案件主要涉及著作權(quán)不同，第三方平臺(tái)涵蓋的知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體極為廣泛。在許多案件中，作為被侵權(quán)人一方的原告，在中往往主張第三方電子商務(wù)交易服務(wù)平臺(tái)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)平臺(tái)上銷售的商品或服務(wù)的合法性審查義務(wù)，而涉案侵權(quán)行為的存在恰恰說(shuō)明平臺(tái)未履行相應(yīng)的義務(wù)，因此主觀上存在過(guò)錯(cuò)，應(yīng)當(dāng)與平臺(tái)用戶（銷售者）承擔(dān)連帶責(zé)任。但到目前為止，上述主張均未獲得法院的支持。法院一般贊同平臺(tái)服務(wù)商應(yīng)當(dāng)承擔(dān)事前賣家主體身份審查、事后補(bǔ)救措施實(shí)施等義務(wù)，但不同意平臺(tái)服務(wù)商在海量的商品信息面前，應(yīng)當(dāng)對(duì)每一項(xiàng)商品承擔(dān)合法性審查義務(wù)。在魯?shù)婪?#8226;達(dá)斯勒體育用品彪馬股份公司訴浙江淘寶網(wǎng)絡(luò)有限公司、陳某銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品糾紛一案16中,法院在判決中認(rèn)為：“關(guān)于事前的審查義務(wù)履行該項(xiàng)審查義務(wù)超出網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商的能力范圍。由于網(wǎng)絡(luò)的容量近乎無(wú)限，網(wǎng)絡(luò)商店及其銷售的商品數(shù)量是驚人的。例如，至2005年12月30日，淘寶網(wǎng)在線商品數(shù)量超過(guò)1400萬(wàn)，至2006年5月其注冊(cè)會(huì)員為2050萬(wàn)。而且，由于網(wǎng)絡(luò)延伸空間的全球性，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商不可能對(duì)網(wǎng)絡(luò)商店所售商品商標(biāo)的合法性進(jìn)行當(dāng)面審查。在這種情況下，要求網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商對(duì)每一個(gè)網(wǎng)絡(luò)商店銷售的每一種商品的商標(biāo)合法性負(fù)責(zé)，超出了其能力范圍?！?/p>

在中國(guó)友誼出版公司訴浙江淘寶網(wǎng)絡(luò)有限公司、楊某侵犯著作權(quán)糾紛一案17中，一審法院認(rèn)為，淘寶公司負(fù)有對(duì)交易平臺(tái)上經(jīng)營(yíng)信息銷售主體的資質(zhì)審查義務(wù)，但對(duì)交易平臺(tái)上商品報(bào)價(jià)是否畸低以及商品質(zhì)量是否合格等則不負(fù)有事前審查義務(wù)，只有在權(quán)利人提出確有證據(jù)的主張后予以及時(shí)刪除的義務(wù)，因淘寶公司在本案中未以任何形式履行主體資質(zhì)審查義務(wù)，因此在侵權(quán)行為發(fā)生的過(guò)程中存在過(guò)失，故判令二被告承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。二審法院同意一審法院關(guān)于平臺(tái)不負(fù)有事前審查義務(wù)的觀點(diǎn)，但其同時(shí)認(rèn)為，淘寶網(wǎng)公司作為網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)的提供者，對(duì)于作為個(gè)人賣家的第二被告的真實(shí)姓名和身份證號(hào)碼進(jìn)行了核實(shí)，由于目前法律、行政法規(guī)中并無(wú)具體明確的規(guī)定要求網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)的提供者負(fù)有區(qū)分各種情況的義務(wù)，故淘寶網(wǎng)公司未要求第二被告提供經(jīng)營(yíng)資質(zhì)證明的做法沒(méi)有違反相關(guān)規(guī)定。淘寶網(wǎng)公司不具有審查個(gè)人賣家的法定義務(wù)和審查能力、無(wú)法界定和判斷個(gè)人賣家是否具有經(jīng)營(yíng)目的、已盡合理的主體審查義務(wù)，故判決撤銷一審判決關(guān)于淘寶公司承擔(dān)損害賠償責(zé)任的判項(xiàng)，并駁回原告針對(duì)淘寶公司的訴訟請(qǐng)求。

2.過(guò)錯(cuò)是平臺(tái)承擔(dān)損害賠償責(zé)任的要件。

在涉及第三方電子商務(wù)平臺(tái)的案件中，法院在某種程度上確立了“避風(fēng)港”規(guī)則。人民法院判決平臺(tái)承擔(dān)損害賠償侵權(quán)責(zé)任的案件共計(jì)9件，占案件總數(shù)的18%。其中，自營(yíng)型平臺(tái)承擔(dān)損害賠償責(zé)任的共計(jì)4件，占該類案件的28.6%；第三方平臺(tái)承擔(dān)損害賠償責(zé)任的共計(jì)5件，占該類案件的13.9％。所有案件的共同特點(diǎn)是存在主觀過(guò)錯(cuò)系平臺(tái)方就涉案的侵權(quán)行為承擔(dān)損害賠償責(zé)任的要件。依照平臺(tái)所提供服務(wù)類型的不同，過(guò)錯(cuò)的指向也不完全相同。以下對(duì)9起案件之所以判決平臺(tái)承擔(dān)損害賠償責(zé)任逐一進(jìn)行簡(jiǎn)要分析。

第一，涉及自營(yíng)型電子商務(wù)信息服務(wù)平臺(tái)的案件，共計(jì)3件。在北京中煤時(shí)代科技發(fā)展有限公司訴北京中企聯(lián)訊科技有限公司、中煤遠(yuǎn)大（北京）電子商務(wù)股份有限公司侵犯著作權(quán)糾紛一案18中，被告未經(jīng)許可在其經(jīng)營(yíng)的“煤炭網(wǎng)”自營(yíng)型電子商務(wù)信息服務(wù)平臺(tái)上擅自轉(zhuǎn)載原告“中國(guó)煤炭市場(chǎng)網(wǎng)”上刊載并享有著作權(quán)的文章，法院認(rèn)定構(gòu)成侵權(quán)并承擔(dān)停止侵權(quán)、損害賠償?shù)惹謾?quán)責(zé)任。同類案件還有上海漢濤信息咨詢有限公司訴北京搜狐互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)有限公司侵犯著作權(quán)糾紛案19、上海漢濤信息咨詢有限公司訴愛(ài)幫聚信（北京）科技有限公司侵犯著作權(quán)糾紛案20等。

第二，涉及自營(yíng)型電子商務(wù)交易服務(wù)平臺(tái)的案件，共計(jì)1件。在孔某訴吉林?jǐn)z影出版社、北京慧聰建設(shè)信息咨詢有限公司侵犯著作權(quán)糾紛一案21中，北京慧聰建設(shè)信息咨詢有限公司在其經(jīng)營(yíng)的“慧聰網(wǎng)”自營(yíng)型電子商務(wù)交易服務(wù)平臺(tái)上銷售了抄襲原告作品的侵權(quán)圖書(shū)，其所提交的證據(jù)不足以證明其銷售的侵權(quán)圖書(shū)具有合法來(lái)源，因此法院判令其承擔(dān)停止侵權(quán)、損害賠償?shù)那謾?quán)責(zé)任。