導(dǎo)語：如何才能寫好一篇氣候變化的應(yīng)對戰(zhàn)略，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關(guān)鍵詞：碳信息披露；現(xiàn)狀；對策

中圖分類號：F27 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

收錄日期：2015年1月17日

一、研究背景

氣候變化是一個典型的全球性的環(huán)境問題，應(yīng)對氣候變化需要全世界的共同努力。氣候變化所帶來的各種災(zāi)難事件給世界人民的生命和財產(chǎn)帶來了極大的損失和傷害，采取積極措施應(yīng)對氣候的不利變化已成為世界各國政府、NGO、公司和個人的共同愿望。2013年大氣中二氧化碳首次突破400ppm，并正向450ppm這一眾多政府機構(gòu)公認(rèn)的安全極限急進(jìn)。當(dāng)前，中國的溫室氣體排放量位居世界前列，而二氧化碳的排量已達(dá)到世界第一，每年向大氣中排放的二氧化碳超過60億噸，面臨著越來越大的國際減排壓力。同時，碳信息披露也越來越引起我們企業(yè)的重視。

二、我國企業(yè)碳信息披露現(xiàn)狀

（一）CDP中國報告。在中國，作為CDP執(zhí)行機構(gòu)的商道縱橫，自2008年至2013年連續(xù)向中國流通市值最大的100家上市公司發(fā)放問卷調(diào)查，收集其溫室氣體排放信息以及應(yīng)對戰(zhàn)略等相關(guān)信息，呼吁企業(yè)更加關(guān)注自身社會責(zé)任。2013年，在100家應(yīng)邀參與CDP中國2013的企業(yè)問卷調(diào)查中，有32家通過在線問卷系統(tǒng)回復(fù)了問卷，回復(fù)問卷的企業(yè)主要集中在金融（10家），能源（7家）以及工業(yè)（5家）等領(lǐng)域。在回復(fù)問卷的32家企業(yè)中，有22家（69%）表示由董事會指定的個人或委員會承擔(dān)氣候變化管理職責(zé)，2家企業(yè)表示沒有設(shè)立應(yīng)對氣候變化的管理機構(gòu)，8家企業(yè)沒有回答這個問題。在個人績效管理方面，當(dāng)被問及企業(yè)是否提供相應(yīng)激勵機制來管理氣候變化問題以及溫室氣體減排目標(biāo)時，16家企業(yè)給出了肯定回答，16家企業(yè)沒有回答。對于風(fēng)險管理方法，28家企業(yè)做出了回復(fù)，表示已經(jīng)將管理氣候變化風(fēng)險和機遇整合到適用于整個公司的識別經(jīng)營風(fēng)險和機遇的內(nèi)部風(fēng)險管理系統(tǒng)中（包括那些與氣候變化有關(guān)的機遇和風(fēng)險），在回復(fù)的28家企業(yè)中，27家企業(yè)表示有專門識別氣候變化相關(guān)風(fēng)險和機遇的特定流程，對于風(fēng)險管理進(jìn)行較為詳細(xì)的說明。在32份回復(fù)的問卷中，27家企業(yè)表示已經(jīng)將應(yīng)對氣候變化融入公司的商業(yè)戰(zhàn)略中并對此進(jìn)行了比較詳細(xì)的闡述。這說明已經(jīng)有一定規(guī)模的中國企業(yè)具備了非常強烈的溫室氣體控制意識，已經(jīng)將氣候變化融入其商業(yè)戰(zhàn)略管理中。當(dāng)被問及企業(yè)是否在報告年度內(nèi)制定了有效的減排目標(biāo)時，6家企業(yè)表示設(shè)立了絕對目標(biāo)，3家企業(yè)表示沒有制定目標(biāo)，其余23家沒有回答。在減排行動方面，當(dāng)被問及企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的使用是否能夠幫助第三方避免溫室氣體排放時，20家給出了肯定回答，2家企業(yè)給出否定答案，10家企業(yè)沒有回答。即在回復(fù)問卷的企業(yè)中63%的企業(yè)主動在設(shè)計開發(fā)使用產(chǎn)品或者服務(wù)時，將氣候變化融入其中。如銀行類企業(yè)提供網(wǎng)上銀行服務(wù)，通信運營商提供電子賬單和網(wǎng)絡(luò)會議服務(wù)等，均可以間接推動其他企業(yè)進(jìn)行節(jié)能減排?；貜?fù)問卷企業(yè)中，22家對風(fēng)險部分的問題進(jìn)行了有效答復(fù)。其中，4家企業(yè)識別出了全部三類風(fēng)險，11家分別識別了由政策變化和物理變化引起的風(fēng)險，4家分別識別了由物理變化和其他與氣候變化相關(guān)的因素引起的風(fēng)險，2家識別了由政策變化引起的風(fēng)險，1家識別了由物理變化引起的風(fēng)險。

（二）碳信息披露新特點

1、低碳試點進(jìn)入實操階段。進(jìn)入2013年，隨著低碳試點方案逐漸獲批，北京、上海、深圳、江蘇等低碳試點省市進(jìn)入實操階段。醫(yī)藥、飯店等典型行業(yè)也針對低碳發(fā)展開展了諸多嘗試，如推行自愿性的低碳認(rèn)證，開發(fā)行業(yè)碳排放標(biāo)準(zhǔn)等，向國內(nèi)碳市場的初步成型邁出了堅實的一步。國內(nèi)低碳及碳排放交易試點地穩(wěn)步推進(jìn)，低碳產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)識和認(rèn)證制度地醞釀及逐步實施，顯示了國家對于應(yīng)對氣候變化問題的高度重視，推進(jìn)低碳轉(zhuǎn)型、實現(xiàn)綠色和可持續(xù)發(fā)展已成為大勢所趨。

2、在相應(yīng)政策驅(qū)動下企業(yè)日趨重視。在國內(nèi)外應(yīng)對氣候變化的大背景下，在對碳排放要求日趨嚴(yán)格的政策下，企業(yè)將迎來低碳約束的新時代。只有積極轉(zhuǎn)變經(jīng)營理念，主動做出相應(yīng)調(diào)整，才能在風(fēng)險中把握機遇，在市場中保持長久的競爭力。我們看到，2013年共有32家企業(yè)回復(fù)了CDP2013年氣候變化問卷，高于2012年的23家。問卷調(diào)查結(jié)果顯示，69%的企業(yè)表示已設(shè)立個人或團體承擔(dān)氣候變化的管理工作，50%的企業(yè)表示已經(jīng)將應(yīng)對氣候變化融入公司整體的商業(yè)戰(zhàn)略中。大多數(shù)企業(yè)在氣候應(yīng)對和管理方面態(tài)度日趨積極。由此可預(yù)見，隨著交易體系的逐步完善以及碳交易試點的逐步發(fā)展，未來將有越來越多的企業(yè)被納入到試點之中，也會有越來越多的企業(yè)主動加入到碳信息披露的行列中。

3、碳交易的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、尤其是碳信息數(shù)據(jù)的核查和報告仍具挑戰(zhàn)?！笆濉币?guī)劃提出到2015年實現(xiàn)單位國內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放比2010年下降17%的目標(biāo)，并強調(diào)要更多發(fā)揮市場機制，推進(jìn)減排工作更有效地進(jìn)行。為完成這一目標(biāo)，需要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，調(diào)整能源及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)并逐步建立碳排放交易市場。通過市場機制完成減排的目標(biāo)，積極開展交易平臺的建設(shè)則需要做好碳市場交易機制的前期籌劃工作。

篇2

也就是說，中美兩個大國就在這次危機的轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略中采取了不同的異步戰(zhàn)略，這種不同戰(zhàn)略的本質(zhì)就是中美在未來的全球分工中采取了不同的國家競爭戰(zhàn)略、不同的增長道路

美國：推動新能源發(fā)展

周 淇

氣候變化問題是能源和環(huán)境兩個問

題的結(jié)合。在布什執(zhí)政的8年中，美國一直拒絕承認(rèn)存在緊迫的氣候變化問題，而是試圖把全球變暖說成是一個愚蠢的和誤導(dǎo)人的“神話”，因而頑固地拒絕簽署《京都議定書》。但是，從目前的跡象看，奧巴馬入主白宮后，美國在氣候變化方面的政策將發(fā)生重大改變。

奧巴馬的氣候變化政策主張

奧巴馬曾表示，氣候變化將成為美國在國際對話中的主要議題，其最有代表性的表態(tài)是2008年11月18日通過錄像向聯(lián)合國氣候會議發(fā)表的演講。奧巴馬明確表示，氣候變化“將繼續(xù)削弱我們的經(jīng)濟，威脅我們國家的安全，現(xiàn)在是我們一勞永逸地同這一挑戰(zhàn)作斗爭的時候了”。

值得注意的是，奧巴馬不是孤立和消極地看待同氣候變化的斗爭，而是認(rèn)為應(yīng)對氣候變化問題與振興美國經(jīng)濟是一致的。對清潔能源的開發(fā)是振興美國經(jīng)濟的一部分，它能夠創(chuàng)造數(shù)百萬個就業(yè)機會，成為美國經(jīng)濟新的增長點。奧巴馬還強調(diào)，能源和環(huán)境問題與美國的國家安全息息相關(guān)，在處理這些問題的過程中，美國的安全將得到加強。

上述演講在國際上被看作是在氣候變化問題上布什時期的結(jié)束和奧巴馬時期的開始。法國前環(huán)境部長布利斯?拉蘭德說，歐洲對奧巴馬尋求可再生能源的許諾感到振奮，歐洲一直在推動美國在氣候變化問題上承擔(dān)更大的領(lǐng)導(dǎo)作用，如果美國確定了這個雄心勃勃的環(huán)保目標(biāo)，那么其他國家就將被推動。

2008年12月9日，奧巴馬同前副總統(tǒng)戈爾和當(dāng)選副總統(tǒng)拜登會面時再次強調(diào)，氣候變化是一個緊迫的和涉及國家安全的問題，“一旦我上臺，你可以確信美國將重新積極參與這些（關(guān)于氣候變化的）談判，并幫助領(lǐng)導(dǎo)世界走向一個在氣候變化問題上進(jìn)行全球合作的時代”。他強調(diào)，美國不僅將減少自己的溫室氣體排放，而且還要推動訂立國際協(xié)議并確保每一個國家都完成自己的那一部分工作。

奧巴馬之所以作出這樣的表態(tài)，是由于其在氣候變化問題上的理念。其實早在參加總統(tǒng)競選前的很長時間，他就開始關(guān)注氣候變化問題。2006年，奧巴馬在擔(dān)任參議員的第二年，就與另一名參議員一起提出了兩個議案，一個是要求提高燃油經(jīng)濟的標(biāo)準(zhǔn)，另一個是鼓勵使用替代燃油。他還曾批評美國三大汽車公司幾乎沒有作出任何努力來提高能效，以減少美國對外國石油的依賴。

奧巴馬的新能源計劃

到目前為止，奧巴馬已經(jīng)提出一些與新能源有關(guān)的計劃。主要包括以下內(nèi)容:

――在未來的10年中投資1500億美元刺激私人開發(fā)新的清潔能源，在這一過程中創(chuàng)造500萬個就業(yè)機會。

――到2012年使美國的電力有10％來自可再生能源，到2050年有25％來自可再生能源。這是一個最引人注目的指標(biāo)。

――到2015年，使在美國使用的汽車中有100萬輛采用油電混合動力，使在美國制造的汽車達(dá)到每加侖汽油行駛150英里。

――在美國建立一個“碳排放限制和交易制度”，限制大工業(yè)企業(yè)的二氧化碳排放。具體做法是，給每個企業(yè)都規(guī)定一個排放上限，未達(dá)到上限的企業(yè)可以把多余的排放配額出售給其他可能超標(biāo)的企業(yè)。

――建立一個減少二氧化碳排放的年度目標(biāo)，到2020年把排放降低到1990年的水平，到2050年實現(xiàn)把溫室氣體排放減少80％的目標(biāo)。

――提高燃油經(jīng)濟的標(biāo)準(zhǔn)。

為了實現(xiàn)其目標(biāo)，奧巴馬已經(jīng)挑選一批贊同采取積極措施應(yīng)對氣候變化問題的科學(xué)家來擔(dān)任能源和環(huán)境部門的領(lǐng)導(dǎo)。最引人注目的是，奧巴馬提名華裔諾貝爾物理學(xué)獎獲得者朱棣文擔(dān)任能源部長。朱棣文一直致力于氣候變化和可再生能源方面的工作。他認(rèn)為，美國在恢復(fù)經(jīng)濟的過程中，應(yīng)該走開發(fā)可再生能源的道路。奧巴馬還提名哈佛大學(xué)物理學(xué)家、世界上首屈一指的氣候變化問題專家約翰?霍爾德倫擔(dān)任白宮科技政策辦公室主任；提名曾批評“布什政府不尊重科學(xué)”的環(huán)境科學(xué)家簡?盧布琴科擔(dān)任國家海洋和大氣管理局局長。新任命的能源和環(huán)保官員都是支持把解決氣候變化問題當(dāng)作緊迫行動目標(biāo)的人。在過去的8年中，他們由于布什政府抵制國際減排協(xié)議并拒絕制定保護(hù)瀕危物種的法律而無所作為。

（摘自《望新聞周刊》2009年第5-6期）

中國：應(yīng)對之策

中國是在一個沉疴嚴(yán)重的傳統(tǒng)機制上建立當(dāng)代中國的能源生存方式和生產(chǎn)方式的，模仿、滯后和引進(jìn)成為發(fā)展的主要策略，這個機制使我國失去了在能源方面的開創(chuàng)力。維持一個巨大的出口能力，本可以成為中國建立創(chuàng)新能源結(jié)構(gòu)的千載難逢的歷史機會，中國的需求大，發(fā)展的機會就應(yīng)該大，機會大就應(yīng)該使自身能夠?qū)嵤┐笠?guī)模的技術(shù)創(chuàng)新，但是能源發(fā)展卻往往成為中國的負(fù)擔(dān)。

“機會成為負(fù)擔(dān)”這是改革中最大的浪費，為此，中國需要研究跨產(chǎn)業(yè)的中國能源大戰(zhàn)略。

2009年中國能源發(fā)展的戰(zhàn)略框架存在的主要問題

從國家能源局公開的資料來看，中國能源戰(zhàn)略制定的基點就是要“善于從國際國內(nèi)條件的相互轉(zhuǎn)化中用好發(fā)展機遇，從國際國內(nèi)資源的優(yōu)勢互補中創(chuàng)造發(fā)展條件，更好利用國際國內(nèi)兩個市場、兩種資源，扎扎實實辦好自己的事情”。

這個基點注重了國內(nèi)外兩個市場、兩種資源的平衡作用，卻忽視了以能源產(chǎn)業(yè)帶動整個國民經(jīng)濟改革的先鋒作用，忽視了以中國能源產(chǎn)業(yè)為基礎(chǔ)實施大規(guī)模技術(shù)革命以應(yīng)對危機的創(chuàng)新轉(zhuǎn)型，這是目前中國能源改革基點的不足，也說明到目前為止，中國還沒有一個應(yīng)對危機轉(zhuǎn)型完整的能源戰(zhàn)略。風(fēng)電行，核電行，中國能源轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略必須先行。

根據(jù)上述資料，目前中國確定的能源轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略框架可概括如下：

其一就是積極拉動內(nèi)需，加強能源基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

主要包括加強優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，發(fā)展帶動效應(yīng)明顯的核電項目、風(fēng)電項目和大型煤炭基地建設(shè)，關(guān)系全局和戰(zhàn)略安全的煤、電、油、氣跨區(qū)域輸送通道建設(shè)，石油、天然鈾等戰(zhàn)略物資儲備設(shè)施建設(shè)，以及農(nóng)村電網(wǎng)、城市電網(wǎng)和城市油氣配套管網(wǎng)，下達(dá)中央安排的能源領(lǐng)域財政資金等六個方面。

這基本上是一個工程拓展計劃，也是任何一屆政府都必須制定的常規(guī)能源投資規(guī)劃，這種安排沒有解決中國發(fā)電、輸電、供電、用電的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型問題。

從發(fā)電體系而言，中國迫切需要確定石油、天然氣、核能、煤炭、太陽能、風(fēng)能、地?zé)崮?、氫能和生物質(zhì)能等重新整合的具體結(jié)構(gòu)調(diào)整問題。上述計劃沒有確定可再生能源對傳統(tǒng)能源的可控制的替代轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略問題，它說明中國在新能源的發(fā)展目標(biāo)方面是模糊的，這是改革之大忌，發(fā)展之所戒。

從輸電體系而言，上述計劃仍確定以高壓、特高壓輸電運行體系為主，沒有涉及到營建超導(dǎo)示范工程，它說明了中國在新能源的戰(zhàn)略管理方面存在著盲區(qū)，這個戰(zhàn)略缺憾必須立即修補。

我國確定的電網(wǎng)體系仍然是發(fā)展高壓、特高壓輸電運行體系，沒有確定以超導(dǎo)和納米材料以及智能電網(wǎng)改進(jìn)輸電損耗問題。

從供電、用電而言，這個計劃也缺乏建立分布式能源和智能電網(wǎng)管理的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型安排，在供電、用電的體制改革方面存在著嚴(yán)重不足。

其二就是轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，加快能源結(jié)構(gòu)調(diào)整。

主要包括2009年將繼續(xù)推進(jìn)“上大壓小”，計劃關(guān)停小火電機組1500萬千瓦，同時加快大型、高效、清潔燃煤機組的建設(shè)。采取措施解決小煤礦小、散、亂、差等突出問題，促進(jìn)煤炭企業(yè)兼并重組。要繼續(xù)加強國家規(guī)劃的13個大型煤炭基地建設(shè)。大力發(fā)展可再生能源。制定鼓勵加快風(fēng)電發(fā)展的政策，加快我國西南水電開發(fā)，加快太陽能等新能源的發(fā)展。

這個計劃初步勾勒了我國以風(fēng)電為主的可再生能源的轉(zhuǎn)型問題，但是，對于現(xiàn)有能源結(jié)構(gòu)中煤炭的清潔使用缺乏戰(zhàn)略前瞻性和改造計劃，倘若不能有效地解決煤炭的清潔使用問題，就不能說中國能源結(jié)構(gòu)實現(xiàn)了重大調(diào)整。

其三加強國際合作，擴大利用海外能源資源。

主要包括加強國際能源對話交流，擴大海外油氣資源合作開發(fā)，加強能源資源戰(zhàn)略儲備。具體而言，利用國際市場價格大幅回落的時機，增加油氣資源的進(jìn)口。抓好中國-中亞天然氣管道建設(shè)，中哈二期石油管線建設(shè)，積極推動中緬油氣管道項目建設(shè)工作，提高我國能源安全的保障程度。

能源外交方面，可以通過投資和市場兩個途徑進(jìn)行，其中市場性的國際合作的核心就是建立全球能源定價機制中的中國定價體系，我們需要一個以中國為基礎(chǔ)、由國際投資者廣泛參與的能源現(xiàn)貨和期貨運轉(zhuǎn)體系，金融海嘯為我們建立這個定價體系提供了機遇，我們不應(yīng)該對這個機會視而不見。

其四就是增強自主創(chuàng)新，推進(jìn)能源科技裝備進(jìn)步。

主要大力推進(jìn)煙氣脫硫、脫氮、等離子點火、60萬千瓦循環(huán)流化床鍋爐、百萬千瓦空冷機組、特高壓輸電、非糧生物質(zhì)能源、生物柴油、深海勘探、煤清潔燃燒利用、煤層氣開發(fā)、瓦斯綜合利用等能源技術(shù)。組織好大型壓水堆和高溫氣冷堆、大型油氣田和煤層氣勘探開發(fā)兩個重大科技專項的實施。

首先，上述安排沒有解決中國能源科研的戰(zhàn)略管理體制問題，比如，我們的國有能源科研機構(gòu)，是集中在國家能源主管部門好，還是目前的分散好？而且沒有確定這個“國家隊”如何與大學(xué)、內(nèi)外資企業(yè)的能源科研機構(gòu)形成多層次的創(chuàng)新體系。其次，上述安排沒有將煤氣化、超導(dǎo)電力技術(shù)、天然氣水合物、氫能電池等作為戰(zhàn)略重點，暴露了中國在重大能源技術(shù)上的管理不足。

其五就是抓住有利時機，深化能源體制機制改革。

主要包括完善成品油價格形成機制，國內(nèi)成品油價格實行與國際市場原油價格有控制的間接接軌。改革目前電煤價格實際存在著“動力煤市場價格與電煤合同價異步并存”的雙軌制。

解決能源價格的商品化管理問題的本質(zhì)，是理順國家、能源企業(yè)和消費者利益的收入分配，應(yīng)該在明確商品化改革的戰(zhàn)略的基礎(chǔ)上建立這個國民收入再分配的成熟機制。

綜上所述，由于目前我們的能源戰(zhàn)略規(guī)劃仍處于起步狀態(tài)，根據(jù)國家能源局這個資料我們也只能對中國的能源戰(zhàn)略目標(biāo)窺見百面之一斑，上述這個戰(zhàn)略最多也只能是一個2009年的能源工作重點，尚不可以構(gòu)成為中國的能源大戰(zhàn)略，具有靈活調(diào)整的巨大余地，應(yīng)該集思廣益，合多重創(chuàng)新而大成。

根據(jù)國家能源主管部門目前這個發(fā)展規(guī)劃，我們可以初步判斷中國能源戰(zhàn)略存在著主要問題：

其一，我們?nèi)狈σ粋€從全球分工角度認(rèn)識的能源轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略，危機為我們提供了一個以全球投資大革命擇優(yōu)建立中國國際分工的千載難逢的機會，中國迫切需要構(gòu)建一個以中國為中心的全球資源市場、商品市場和金融市場的整合分工，以使中國的跨國公司的海外投資衡平全球跨國公司對華投資，并可以推進(jìn)中國的上市公司構(gòu)建全球的市場鏈以維持中國的適度資產(chǎn)價格水平，為此，能源產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型就是中國全球分工的重組的關(guān)鍵。

其二，能源轉(zhuǎn)型應(yīng)該成為中國最核心的技術(shù)創(chuàng)新，應(yīng)該成為IT產(chǎn)業(yè)、能源產(chǎn)業(yè)、新材料（超導(dǎo)、納米）產(chǎn)業(yè)和社會發(fā)展合成的革命，這個革命的主導(dǎo)者應(yīng)該是中央政府，這個改革的參與者應(yīng)該是整個中華民族，這個改革的使命應(yīng)該是建立21世紀(jì)的中國基本的生產(chǎn)方式和生活方式。

其三，我們對中國的優(yōu)化的能源主體結(jié)構(gòu)還沒有一個成熟的認(rèn)識。

其四，沒有確立中國解決以煤為主的清潔能源戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型安排和戰(zhàn)略發(fā)展計劃。

科學(xué)借鑒美國能源轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略經(jīng)驗和創(chuàng)新設(shè)計

從奧巴馬領(lǐng)導(dǎo)的美國能源轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略來看，美國能源產(chǎn)業(yè)改革的核心目標(biāo)就是再造國際分工，力爭以美國自身能源的整合生產(chǎn)置換未來幾年2萬億-3萬億美元美國進(jìn)口的能源，成功修補金融海嘯造就的美國經(jīng)濟損傷。

為此，奧巴馬已將能源改革重點置于能源戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，發(fā)展可再生能源、全面發(fā)展節(jié)能汽車和電動車、改造電網(wǎng)、提高建筑節(jié)能設(shè)施、創(chuàng)新能源技術(shù)等重點領(lǐng)域。根據(jù)奧巴馬已做的戰(zhàn)略安排，2012年美國發(fā)電量的10%將來自可再生能源，這個額度2025年還將達(dá)到25%，這意味著將大幅度增加百萬以上的就業(yè)崗位。

倘若參考2008年4月已開通的世界第一條紐約長島超導(dǎo)商業(yè)化電網(wǎng)的運行經(jīng)驗，橫跨四個時區(qū)的分散電網(wǎng)將可以改造為同一電網(wǎng)，而且這個電網(wǎng)可以超導(dǎo)電纜代替現(xiàn)有的大部分金屬纜線，這將使美國成為集IT產(chǎn)業(yè)革命、能源革命和新材料（超導(dǎo)、納米）革命的大成者，之后，美國企業(yè)將以全球20萬公里電纜的整體改造為開拓目標(biāo)，獲得歷史最大規(guī)模的市場利益。

全球一體化分工中的中、美能源戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的鏈接性

目前，能源改革成為了美國經(jīng)濟革命的主力；而中國也選擇了以能源產(chǎn)業(yè)的升級改造作為拉動內(nèi)需的重要領(lǐng)域，國家能源主管部門主要是希望這個產(chǎn)業(yè)抓住有利時機，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式。

也就是說，中美兩個大國就在這次危機的轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略中采取了不同的異步戰(zhàn)略，這種不同戰(zhàn)略的本質(zhì)就是中美在未來的全球分工中采取了不同的國家競爭戰(zhàn)略、不同的增長道路。

中國與美國的國情不同，中國不一定走美國能源改革的道路，但是，美國是當(dāng)代國際能源分工的核心力量，全球每年用于石油貿(mào)易的原油不到20億噸，其中每年美國就需要進(jìn)口大約5億噸，美國的能源消費方式實際上左右著全球能源體系的運轉(zhuǎn)。倘若再加上歐盟、日本、韓國等國的石油進(jìn)口量的改變，美國能源戰(zhàn)略的革命必將修正世界的能源生產(chǎn)方式，這種新的生產(chǎn)力必將改變世界，也將影響中國。

因此，當(dāng)代全球能源分工大廈的重建，我們不可能成為旁觀的路人，對于美國主導(dǎo)的能源改革，中國也不可能置身度外，對于全球能源產(chǎn)業(yè)的變革，我們也應(yīng)該做出快速反應(yīng)。

中國對此可以有三個選擇：

其一就是以美國能源改革的思路為先導(dǎo)，實施追隨或跟隨戰(zhàn)略；

其二就是以美國能源改革的思路為借鑒，實施超越戰(zhàn)略；

其三就是以美國的能源改革思路為試錯，實施混合應(yīng)對戰(zhàn)略。

從中國改革戰(zhàn)略價值最大化而言，能源現(xiàn)代化的最理想道路就是實施自主開放的超越戰(zhàn)略，其實質(zhì)就是促使世界上傳統(tǒng)落后的最大能源體系一步轉(zhuǎn)型為全球最先進(jìn)的能源構(gòu)型，然而這對于我們戰(zhàn)略實施的能力有巨大要求。由此，這個戰(zhàn)略就有可能可求不可行；從能源改革的實際運轉(zhuǎn)能力而言，中國下一步能源最可能實施的就是混合戰(zhàn)略，其實質(zhì)就是兼容國際和國內(nèi)不同的發(fā)展要求，不同的利益需求。集合高中低的能源生產(chǎn)方式同時運轉(zhuǎn)以均衡增長，由此，這個戰(zhàn)略可改可行；從中國與世界能源革命的聯(lián)系而言，我們對美國創(chuàng)新的能源產(chǎn)業(yè)必須適應(yīng)，這又將導(dǎo)致我們必須在推行混合戰(zhàn)略的同時，實施局部產(chǎn)業(yè)的跟隨戰(zhàn)略。

中國作為一個大國獲取能源的方式很多，但選擇清潔能源為第一能源的跨越式發(fā)展應(yīng)該成為中國能源體系改造的重要方向；實施陸海并重，抓緊經(jīng)略海洋能源開采就應(yīng)該成為中國能源獨立的基本依托；以高度創(chuàng)新的技術(shù)革命再造中國能源結(jié)構(gòu)改革的基本保障；靈活的人民幣政策應(yīng)對美元本位制的國際經(jīng)濟體系應(yīng)該推動中國能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的綜合力量。

2007年中國能源消費總量26.5億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，煤炭消費量占一次能源消費總量的69.5%，改造這種以燃煤為主的生產(chǎn)方式是中國實現(xiàn)現(xiàn)代化的根本標(biāo)準(zhǔn)，使用清潔能源轉(zhuǎn)型也就成為中國能源改革必須面對的前提性、基礎(chǔ)性主題條件。其中，實施以氣體能源為第一能源的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，發(fā)展海洋油氣開采，推進(jìn)核能建設(shè)，全面推進(jìn)可再生能源建設(shè)，建設(shè)智能超導(dǎo)電網(wǎng)也就成為中國能源體系調(diào)整新的支柱領(lǐng)域。

認(rèn)識、把握并實施以上領(lǐng)域的拓展戰(zhàn)略并與已有的煤炭、陸地油氣相結(jié)合，將構(gòu)造中國經(jīng)濟發(fā)展的創(chuàng)新基礎(chǔ)。

為此，中國應(yīng)該建立以氣體能源為第一能源的氣、油、煤并舉的能源體系，并將目前以煤為主的能源結(jié)構(gòu)分期轉(zhuǎn)型為煤的氣化使用，以實現(xiàn)世界上最大的煤能源體系的跨越式發(fā)展。對于中國而言這是中國能源現(xiàn)代化最小的改革代價，其實質(zhì)就是促使世界上傳統(tǒng)落后的最大能源體系一步轉(zhuǎn)型為全球最先進(jìn)的清潔能源結(jié)構(gòu)。

原煤的氣化使用方法有三個：

其一：先氣化，再銷售。也即在產(chǎn)煤區(qū)將煤炭氣化，通過全國輸配管網(wǎng)銷售合成氣，它也將節(jié)省輸電過程中的大量能耗。

其二：先氣化，再液化銷售。

其三：強制煤炭的終端大用戶分期實現(xiàn)氣化使用。這對我們來說都是可以實施的。其中應(yīng)該重點發(fā)展IGCC技術(shù)：整體煤氣化--蒸汽聯(lián)合循環(huán)電站工程。

應(yīng)大力推進(jìn)以智能超導(dǎo)電網(wǎng)取代國家特高壓輸電網(wǎng)工程

我國應(yīng)該加快論證，調(diào)整特高壓輸電網(wǎng)的工程計劃，已有的特高壓工程完善運行，未開建的應(yīng)延緩或暫停推進(jìn)。對于2008年營業(yè)收入達(dá)到11556億元，正常贏利可以達(dá)到近千億元的國家電網(wǎng)公司而言，建議其創(chuàng)新主戰(zhàn)場應(yīng)轉(zhuǎn)移到智能超導(dǎo)電網(wǎng)上來。

特高壓電網(wǎng)是解決中國電網(wǎng)升級改造的重要戰(zhàn)略路徑，但不是唯一出路。 智能超導(dǎo)電網(wǎng)是21世紀(jì)解決大型經(jīng)濟體系大容量、低損耗輸電的最佳途徑。

特高壓電網(wǎng)是20世紀(jì)六、七十年代伴隨著美國、蘇聯(lián)等國用電負(fù)荷的快速增長而開始研制的，但是，沒有一個國家、一條線路特高壓電網(wǎng)有好運氣的。1985年蘇聯(lián)開始建設(shè)的890千米的1150KV特高壓線路投入運行，因蘇聯(lián)解體長期降壓至500KV運行。東京電力公司于1988年開始建設(shè)的190千米的柏崎-西群馬-東山梨南北向特高壓輸電線路，1992年開始建設(shè)的240千米南磐城-東群馬-西群馬東西向特高壓輸電線路，從投入運行至今，一直都以500千伏降壓運行，沒有實現(xiàn)其升壓到1000千伏的設(shè)計運行目標(biāo)。這里除經(jīng)濟需求調(diào)整的原因外，特高壓電網(wǎng)不是解決電網(wǎng)升級改造的最理想途徑是重要原因，與其爭鋒的除傳統(tǒng)電網(wǎng)外，就是超導(dǎo)電網(wǎng)，所謂的超導(dǎo)電纜就是采用高溫超導(dǎo)材料制作的電纜，與傳統(tǒng)電纜相比，它具有輸電過程中的能量損耗低，輸送容量大，體積小，電磁污染少的四大優(yōu)點，在相同截面下，輸電能力是常規(guī)電纜的3－5倍。

因此，在主要經(jīng)濟體完成對特高壓電網(wǎng)的試錯檢驗之后，20世紀(jì)90年代以來，美國、日本、丹麥和韓國等相繼開展了超導(dǎo)輸電電纜的研究。2004年7月10日，由北京云電英納超導(dǎo)電纜有限公司等研制的高溫超導(dǎo)電纜在云南電力公司正式并網(wǎng)運行，2004年l2月中國科學(xué)院電工研究所與甘肅長通電纜公司等合作研制成功75m、10．5kV／1．5kA交流高溫超導(dǎo)電纜，并接入到甘肅長通電纜公司6kV配電網(wǎng)中向車間供電運行。應(yīng)該說，加快中國超導(dǎo)電網(wǎng)的商業(yè)化運行已經(jīng)沒有任何障礙。

同時我們應(yīng)該發(fā)展智能電網(wǎng)，其本質(zhì)就是能源替代和兼容利用，它需要在創(chuàng)建開放的系統(tǒng)和建立共享的信息模式的基礎(chǔ)上，整合系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)，優(yōu)化電網(wǎng)的運行和管理。主要是通過終端傳感器可以將用戶之間、用戶和電網(wǎng)公司之間形成網(wǎng)絡(luò)互動的即時連接，實現(xiàn)了數(shù)據(jù)讀取的實時（real-time）、高速（high-speed）、雙向（two-way）的效果，提高整個電網(wǎng)的可靠性、可用性和實現(xiàn)綜合效率。

目前美國科羅拉多州的波爾得（Boulder）已經(jīng)成為了全美第一個智能電網(wǎng)城市，美國多個州已經(jīng)開始設(shè)計智能電網(wǎng)系統(tǒng)，GE、IBM、西門子、Google、Intel等信息產(chǎn)業(yè)龍頭都已經(jīng)投入智能電網(wǎng)業(yè)務(wù)。2007年10月中國的華東電網(wǎng)等也正式啟動了智能電網(wǎng)可行性研究項目，“十一五”期間，中國電力信息化每年約有超過100億元的投資，如果從現(xiàn)在開始就著眼于智能電網(wǎng)的建設(shè)，其效益也是非常巨大的。由于缺乏智能電網(wǎng)，導(dǎo)致中國出現(xiàn)了區(qū)域性、季節(jié)性電力的短缺及局部地區(qū)電力過剩與局部地區(qū)電力短缺的情況。

篇3

[關(guān)鍵詞]USFlD；綠色技術(shù)；專利；檢索

（中圖分類號]G255.53

[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A

[文章編號]1008—0821（2012）08-0027—05

對于“綠色技術(shù)”，目前尚無統(tǒng)一的定義。歐洲專利局（European Patent Office，EPO）將其定義為適合環(huán)境的技術(shù)（Envionmentally Sound Technologies，ESTa），其目的是應(yīng)用環(huán)境科學(xué)保護(hù)自然生態(tài)和資源，以消除人類參與導(dǎo)致的負(fù)面影響，其目標(biāo)是確保環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。自1992年《聯(lián)合國氣候變化框架公約》（United Nations Framework Convention on Climate Change，UNFCCC）制定以來，加強“綠色技術(shù)”創(chuàng)新與轉(zhuǎn)移一直被認(rèn)為是解決全球氣候變化問題的關(guān)鍵。特別是1997年《京都議定書》簽署以來，人們對氣候問題的認(rèn)識不斷加深，全球范圍內(nèi)對該領(lǐng)域的研發(fā)投入持續(xù)上升，“綠色技術(shù)”專利活動快速發(fā)展。世界自然基金會發(fā)表報告指出，“綠色技術(shù)”中的清潔能源技術(shù)是21世紀(jì)人類最具潛力的技術(shù)之一，預(yù)計到2020年，全球清潔能源產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值將達(dá)2.4萬億美元，成為繼汽車工業(yè)和電子工業(yè)外的世界第三大工業(yè)。在美國，“綠色技術(shù)”更是被提到國家戰(zhàn)略的高度，專利戰(zhàn)略在“綠色技術(shù)”創(chuàng)新中也得到了較為充分的運用。EPO的調(diào)查顯示：清潔能源技術(shù)專利申請最多的國家依次是日本、美國和德國。從2005—2009年，美國在“綠色技術(shù)”領(lǐng)域的專利年均增長率達(dá)8.1%。這些數(shù)據(jù)充分說明，在以“綠色、低碳”為主題的新一輪經(jīng)濟增長中，美國正利用其專利戰(zhàn)略，期望率先搶占“綠色技術(shù)”制高點。對于今天的中國，“綠色技術(shù)”的發(fā)展有著舉足輕重的地位，面臨日益嚴(yán)重氣候問題，促進(jìn)“綠色技術(shù)”創(chuàng)新成為當(dāng)務(wù)之急。

然而，“綠色技術(shù)”在全球范圍內(nèi)還屬于一個新興的產(chǎn)業(yè)，要促進(jìn)其創(chuàng)新需要大量投入，是潛在利益和風(fēng)險共存的。盲目的創(chuàng)新，會導(dǎo)致產(chǎn)品市場化階段的失敗，不能收回技術(shù)開發(fā)階段的投資，挫傷再次創(chuàng)新的積極性，造成惡性循環(huán)。因此，對所在領(lǐng)域技術(shù)現(xiàn)狀與發(fā)展方向的掌握是開展準(zhǔn)確高效的技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)。專利文獻(xiàn)呈現(xiàn)了各領(lǐng)域200年來的創(chuàng)新成果，80%可得技術(shù)信息都出現(xiàn)在專利出版物中，并且常常不會在其他地方再現(xiàn)。數(shù)據(jù)顯示，1990—2009年，全球公開了11萬余篇綠色技術(shù)專利申請。這些專利文獻(xiàn)是我們進(jìn)行研究和創(chuàng)新的一個重要窗口。特別是對“綠色技術(shù)”領(lǐng)域而言，大部分的先進(jìn)技術(shù)掌握在發(fā)達(dá)國家手中，發(fā)展中國家所掌握的技術(shù)較少，特別是核心技術(shù)更少。美國專利商標(biāo)局（United States Patent and Trademark Offiee，USPID）所接受的碳捕捉、碳儲存、生物質(zhì)能、地?zé)崮芤约八Ｑ竽茉吹确矫娴膶＠暾埦尤虻谝晃唬谔柲?、風(fēng)能等方面的所接受的專利申請居全球第二?？梢酝茰y，USPTO的專利數(shù)據(jù)庫中包含有世界上最領(lǐng)先的“綠色技術(shù)”發(fā)明。因而，要推進(jìn)我國“綠色技術(shù)”的創(chuàng)新與發(fā)展，對USPTO的專利數(shù)據(jù)進(jìn)行檢索與分析必不可少。本文試圖在目前USPTO專利數(shù)據(jù)庫的基礎(chǔ)上，探討有效的檢索方法，準(zhǔn)確、全面地檢索出在USPTO申請的“綠色技術(shù)”專利文獻(xiàn)以指導(dǎo)其技術(shù)創(chuàng)新工作。

1 “綠色技術(shù)”專利檢索的目的

所謂“知己知彼，百戰(zhàn)不殆”。作為一名技術(shù)研發(fā)人員，我們不僅要知道如何保護(hù)自己研發(fā)出的“綠色技術(shù)”，而且要避免對他人的“綠色技術(shù)”專利造成侵權(quán)，更重要的是，在進(jìn)行技術(shù)研究和投入之前，我們要對本領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展情況有所掌握，避免盲目的研究投入。因此專利資源已成為技術(shù)創(chuàng)新信息的重要來源之一，企業(yè)對產(chǎn)業(yè)內(nèi)專利文獻(xiàn)的檢索也成為一種必要的行動。對于“綠色技術(shù)”研發(fā)人員而言，專利檢索至少有以下4個方面的作用：其一，對現(xiàn)有“綠色技術(shù)”有一個把握，避免重復(fù)研究；其二，追蹤競爭對手的研發(fā)活動情況；其三，避免侵權(quán)；其四，提高自身專利申請的質(zhì)量。根據(jù)檢索目的不同，專利檢索大致可以分為以下3種。

1.1 可專利性檢索

可專利性檢索，也叫做創(chuàng)新性檢索，是針對某個發(fā)明方案而言的，一般發(fā)生在準(zhǔn)備申請專利階段，其目的主要是判斷擬申請的“綠色技術(shù)”方案是否可以獲得專利（即是否符合專利的“新穎性、創(chuàng)造性、適用性”），如果可以獲得專利的話，哪些已經(jīng)公開的專利和非專利文獻(xiàn)與該技術(shù)方案相關(guān)，所以可專利性檢索也可以稱為現(xiàn)有技術(shù)檢索。如果我們要向USPIO申請美國的專利保護(hù)，則必須對已經(jīng)在USPIO提出的類似專利申請有一定的了解，從而節(jié)省專利申請的時間和金錢，避免不必要的糾紛。

1.2 侵權(quán)檢索

侵權(quán)檢索的目的是在技術(shù)使用過程中確認(rèn)有沒有侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。同時，任何單位或個人在從事新課題研究之前，也應(yīng)當(dāng)查閱專利文獻(xiàn)，了解是否有侵權(quán)的危險，避免盲目研究。企業(yè)向國外出口新產(chǎn)品時，也應(yīng)該檢索出口目的國的專利文獻(xiàn)，判斷是否會造成侵權(quán)。因此，如果我們要向美國出口“綠色技術(shù)”有關(guān)的產(chǎn)品或者服務(wù)，就應(yīng)該事先通過專利檢索對該領(lǐng)域的專利情況做一個了解。

1.3 技術(shù)現(xiàn)狀檢索

技術(shù)現(xiàn)狀檢索是分析某一領(lǐng)域?qū)＠夹g(shù)全貌會用到的一種檢索，與前面兩種檢索不同的是，這種檢索不僅僅集中于某個單一專利，而是對特定技術(shù)領(lǐng)域的所有專利文獻(xiàn)和非專利文獻(xiàn)進(jìn)行全面的檢索以反映整個技術(shù)的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢。對某一領(lǐng)域技術(shù)信息全面而準(zhǔn)確的梳理能有效地了解該領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展方向，預(yù)測技術(shù)的發(fā)展趨勢，引導(dǎo)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

2 “綠色技術(shù)”專利檢索的實踐及其存在問題

專利檢索的查全率與查準(zhǔn)率是進(jìn)行專利信息分析、指導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)。然而，由于“綠色技術(shù)”目前是一個新興的產(chǎn)業(yè)，如果使用傳統(tǒng)的專利檢索方法很可能會造成檢索結(jié)果的不完整或者不準(zhǔn)確。

2.1 關(guān)鍵詞檢索及其存在的問題

就像檢索學(xué)術(shù)文獻(xiàn)一樣，很多“綠色技術(shù)”專利分析在獲取專利時，選擇關(guān)鍵詞來進(jìn)行檢索。例如，王永和汪張林（2011）利用關(guān)鍵詞檢索對新能源專利情況進(jìn)行初步分析，潘雄鋒等（2010）以專利名稱和摘要為檢索字段，采用VB軟件設(shè)計檢索程序，最后統(tǒng)計出新年能源專利的相關(guān)數(shù)據(jù)。但是，值得注意的是，在沒有仔細(xì)了解技術(shù)背景之前，盲目用關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索的風(fēng)險是非常大的。

（1）很多國家的專利數(shù)據(jù)庫平臺只包含1970年代以后的專利文獻(xiàn)的全文，而更早的專利文獻(xiàn)只包含標(biāo)題和摘要，或者連標(biāo)題和摘要都沒有。例如，USPTO的專利數(shù)據(jù)庫中，對1976年以前的專利只有專利號、日期和專利分類號的。在近400萬的美國專利數(shù)據(jù)中，幾乎有一半的文獻(xiàn)用關(guān)鍵詞檢索是看不到的。而筆者通過檢索發(fā)現(xiàn)，25條在USPIO最近公布的與風(fēng)力渦輪機有關(guān)的專利中，引用了350個專利，其中21個專利在1976年前就公布了，14個專利在1950年前就公布了，最老的引用專利是1880年。因而，在很多情況下，我可能要參考更早以前的專利技術(shù)來指導(dǎo)創(chuàng)新，而關(guān)鍵詞檢索無法為我們收集到這些專利文獻(xiàn)。

（2）關(guān)鍵詞檢索還存在一個不同語言專利數(shù)據(jù)庫之間的轉(zhuǎn)換問題，在USPIO檢索美國專利的時候，我們需要把關(guān)鍵詞翻譯成英語。而且在有些支持多語言的專利數(shù)據(jù)庫中，例如，歐洲專利數(shù)據(jù)庫（esp@cenet）和世界知識產(chǎn)權(quán)局（World Intellectual Property Organization，WIPO）的數(shù)據(jù)庫（PATENTSCOPE）中包含中文、日文和韓文多種語言的專利。盡管有些專利的提名和摘要翻譯成了英語，但是大部分都沒有翻譯成中文，因而使用一種語言的關(guān)鍵詞就會出現(xiàn)檢索結(jié)果不準(zhǔn)確的情況。

（3）由于自然語言常常有一詞多義的現(xiàn)象，可能造成輸入一個關(guān)鍵詞，會查到眾多的專利記錄，而其中混雜了大量不相關(guān)的條目。如，ABS：可以是汽車抗抱死系統(tǒng)的縮寫（Antilock braking systems），也可以是化合物丙烯腈一丁二烯一苯乙烯的縮寫（Aerylonitrile—butadiene—styrene）。

2.2 專利分類號檢索及其存在的問題

如前所述，關(guān)鍵詞的確定和選擇有時候是非常困難的。因此，如果有一個統(tǒng)一完整的分類系統(tǒng)幫助限定詞義的范圍，會大大提高檢索的準(zhǔn)確度，節(jié)約時間。因此，包括美國在內(nèi)的很多國家和地區(qū)都依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)，先后對專利進(jìn)行了分類。并且國際專利合作條約（Patent Cooperation Treaty，簡稱PCT）也建立了一個世界性的專利分類規(guī)則，即國際專利分類法（International Patent Classification，簡稱IPC）。目前，主要專利分類包括以下3種類型：

2.2.1 國際專利分類

目前國際通用的專利分類方式只有一種，即IPC。IPC是根據(jù)1971年簽訂的《國際專利分類的斯特拉斯堡協(xié)定》編制的，其主要目的是作為一種有效的專利檢索工具以便專利審查員和其他使用人員進(jìn)行檢索。由于IPC本來就是為專利檢索的方便而設(shè)計的，因而是一種通用而簡便的途徑，大多數(shù)的政府專利檢索網(wǎng)站和商業(yè)網(wǎng)站都提供此類檢索。但是，IPC所實行的主要分類標(biāo)準(zhǔn)是技術(shù)的功能，即按發(fā)明的內(nèi)在特點與性質(zhì)進(jìn)行分類，而不是按照其用途分類。

2.2.2 國家或地區(qū)專利分類

由于國際專利分類號不適用某些技術(shù)種類的檢索，特別是以技術(shù)的應(yīng)用來做分類的檢索。因而，發(fā)達(dá)國家和地區(qū)為了檢索的方便，相繼制定了一些國家或者地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)，例如歐洲專利局分類（European Patent Office Classification，以下簡稱ECLA），ECLA對IPC分來進(jìn)行了細(xì)分，它包含129200個分類（比IPC多6000多條）。美國也有自己的專利分類標(biāo)準(zhǔn)（U.S.Patent Classification，以下簡稱USPC）體系，與IPC不同的是，USPC采用的是多種標(biāo)準(zhǔn)對專利進(jìn)行分類，包括行業(yè)、功能、生產(chǎn)程序和結(jié)構(gòu)。每件專利按照上述標(biāo)準(zhǔn)中的1個或者多個來進(jìn)行，并且并不是每個專利的分類標(biāo)準(zhǔn)都是一樣的。1830年前，美國的專利文獻(xiàn)按年代順序排列，1831年首次頒布了專利分類法。當(dāng)時只是將不同的技術(shù)領(lǐng)域分成16個組，將所有的專利文獻(xiàn)按16組分類，并在文獻(xiàn)上標(biāo)上分類號，直到1837年才制定了新的分類表，設(shè)置22個大類。100多年來，隨著技術(shù)的發(fā)展，分類表不斷修改完善，逐漸形成了一套僅用于USFIO內(nèi)部使用的分類體系。按照該分類體系，編排分類檢索文檔，供審查檢索使用。1969年1月7日，USFIO在其出版的專利說明書及公報上標(biāo)注與本國專利分類相對應(yīng)的國際專利分類號。

2.2.3 一些商業(yè)專利數(shù)據(jù)庫的分類

除了國家和國際組織間的專利分類外，一些商業(yè)專利數(shù)據(jù)庫也建立了自己的分類標(biāo)準(zhǔn)，例如，1948年成立的、全球最權(quán)威的專利情報和科技情報機構(gòu)之一德溫特（Derwent）為了實用科研人員的習(xí)慣和應(yīng)用，提高標(biāo)引的一致性，就根據(jù)需要制定了自己的分類標(biāo)準(zhǔn)。

鑒于專利分類號對每種技術(shù)作了明確的分類，因而相當(dāng)一部分的專利檢索都是通過專利分類號來完成。但是，由于“綠色技術(shù)”專利的特殊性，依靠傳統(tǒng)的專利分類號進(jìn)行檢索都很難達(dá)到應(yīng)有的效果。

（1）“綠色技術(shù)”是一個新興的領(lǐng)域，目前在各專利分類系統(tǒng)中都由于沒有明確的“綠色技術(shù)”分類。

（2）“綠色技術(shù)”屬于跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的技術(shù)，目前尚無統(tǒng)一的有關(guān)應(yīng)對氣候變化專利技術(shù)的專門分類體系，很難基于現(xiàn)有的IPC等專利分類系統(tǒng)來識別相關(guān)技術(shù)發(fā)明。例如，在“綠色技術(shù)”中有一類是碳捕捉技術(shù)，是指減少溫室氣體排放的相關(guān)技術(shù)。但是，目前在IPC及USPC中都沒有特別對這類技術(shù)進(jìn)行分類。如圖1所示，在IPC中最接近的是13011353/62。但是，在實踐中，通過這樣的分類并不能檢索到全部的二氧化碳捕捉相關(guān)的專利技術(shù)。因為它僅涉及化學(xué)和生物凈化，不包括其他常用的分離技術(shù)，吸附或冷凝等。另外，它涉及到所有的碳氧化物，在一般情況下，其中還包括一氧化碳。一氧化碳是一種化學(xué)工業(yè)上常用的物質(zhì)，但是它毒性很強，因為在很過工業(yè)領(lǐng)域都涉及到一氧化碳的分離。因而，我們檢索出來的很多專利可能是一氧化碳的捕捉技術(shù)，而非二氧化碳的捕捉技術(shù)。

3 USPTO“綠色技術(shù)”專利的檢索策略

為改善獲取“綠色技術(shù)”專利文獻(xiàn)中存在的問題，USPIO于2009年6月正式推出“環(huán)境友好型”技術(shù)專利分類索引（Environmentally Sound Teehnologles Concordanco，EST Concordance）。該EST Concordance基于現(xiàn)有UPSC和IPC分類體系，在不改變已有分類標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上專門針對應(yīng)對氣候變化相關(guān)技術(shù)的特定專利群的重組，以此作為EST Coneordance的指導(dǎo)原則。該分類索引是目前基于IPC分類體系的氣候變化減緩技術(shù)專門體系的范本之一。EST Concordance將所有與應(yīng)對氣候變化有關(guān)的專利劃分為5個大類（可替代能源、能源存儲、環(huán)境友好型農(nóng)業(yè)、環(huán)境凈化、保護(hù)或修復(fù)以及EST相關(guān)規(guī)則、設(shè)計或教育），共74個子類及細(xì)類。表2顯示了其中可替代能源的分類。USPTO在其網(wǎng)站為EST Concordance創(chuàng)建了完整鏈接，可以迅速而方便地直接通過鏈接最終獲取相關(guān)專利數(shù)據(jù)，由此USFTO已經(jīng)基于UPSC和IPC分類體系標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建起了專門的有關(guān)“綠色技術(shù)”的EST專利數(shù)據(jù)庫。USPTO通過這種方式不僅為用戶創(chuàng)建了方便“綠色技術(shù)”專利申請及信息獲取的便捷通道，而且為構(gòu)建“綠色技術(shù)”專利數(shù)據(jù)庫提供了便捷高效的選擇。

因此，要獲取在USPTO申請的綠色技術(shù)專利，可以直接進(jìn)入EST專利索引，然后找到自己想要的技術(shù)領(lǐng)域通過UPSC的鏈接直接進(jìn)行檢索。

4 專利檢索結(jié)果的修正與精確

值得注意的是，EST Concordance也只是對“綠色技術(shù)”的一個分類指導(dǎo)而已，并不是每一種“綠色技術(shù)”都可以毫無遺漏的被檢索出來。如果要對“綠色技術(shù)”任何一個領(lǐng)域的專利做全面、準(zhǔn)確的檢索，僅僅靠EST ConeonJanee是不夠的，必須從以下幾個方面進(jìn)行完善。

4.1 配合EST技術(shù)國際專利分類索引進(jìn)行檢索

WIPO一直關(guān)注氣候變化所帶來的技術(shù)挑戰(zhàn)，以及知識產(chǎn)權(quán)對于應(yīng)對氣候變化的作用，并致力于同各方合作推動世界知識產(chǎn)權(quán)及專利體系的改革和發(fā)展。為解決有關(guān)“綠色技術(shù)”專利分類及專利數(shù)據(jù)庫建設(shè)問題，WIPO專門成立了國際專利分類修訂工作組。該工作組于2010年2月了有關(guān)EST技術(shù)的國際專利分類索引列表，該索引將EST技術(shù)分為4大類（空氣污染控制/消除、水污染控制/水及廢水管理、固體廢物管理和可再生能源），對應(yīng)每一分類給出了所有相關(guān)的國際專利分類號。

WIPO的EST國際專利分類索引體系建成后，成為有關(guān)氣候變化減緩技術(shù)專門分類的國際標(biāo)準(zhǔn)，同時也將成為IPC體系改革和發(fā)展的新里程碑。WIPO與USPTO有的EST Concordance有相同之處，也有不同的地方，因此可以將兩者結(jié)合起來使用。相對來說WIPO的分類更為詳細(xì)，例如對于生物燃料，從表1中我們可以看到：USPlD的ESTConcordance中只有一個概況的分類ClOL 5/00，而在WIPO的EST國際專利分類索引中卻細(xì)分為：固體生物燃料、液體生物燃料、沼氣和從基因工程中提取的生物燃料4類，并且固體和液體生物燃料還進(jìn)行了細(xì)分（具體參見表2）。由于USFTO的專利數(shù)據(jù)庫不僅支持美國專利號的檢索，同時也支持IPC檢索，在需要更精確的“綠色技術(shù)”專利的時候，我們可以在IPC中直接輸入相應(yīng)的EST國家專利索引中的IPC號進(jìn)行檢索。

4.2 通過設(shè)計檢索流程精確檢索結(jié)果

盡管USPIO和WIPO都對“綠色技術(shù)”專利做了特別的專利分類號和索引，但是這些分類僅僅是一個概況性的總結(jié)，并不是說包括了所有的“綠色技術(shù)”專利文獻(xiàn)，同樣的在這些專利分類中也可能包含并不是“綠色技術(shù)”的專利文獻(xiàn)。因而，在初步檢索的基礎(chǔ)上，應(yīng)該根據(jù)檢索的要求對結(jié)果作進(jìn)一步的修正。為了得到更全面、準(zhǔn)確的專利數(shù)據(jù)，我們可以采取圖2的5個步驟。

5 結(jié)語

篇4

關(guān)鍵詞： 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；金融支持；上市公司；資本市場；銀行信貸

中圖分類號：F830.5文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1003-7217（2015）04-0062-06

一、引言

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)以其知識技術(shù)密集、物質(zhì)資源消耗少、成長潛力大、綜合效益好的產(chǎn)業(yè)特征將對中國未來經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展起到重要的引領(lǐng)帶動作用，也是現(xiàn)階段中國尋求加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變以及推動節(jié)能減排應(yīng)對全球氣候變化挑戰(zhàn)的重要途徑之一。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的概念是基于中國特有的現(xiàn)實經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等經(jīng)濟形勢格局提出的，與國外提到的新興產(chǎn)業(yè)較為接近[1]。國務(wù)院在審議通過的《國務(wù)院關(guān)于加快培育與發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》（2010）中，將節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車七大產(chǎn)業(yè)規(guī)劃為現(xiàn)階段中國重點發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。進(jìn)一步，國務(wù)院在《“十二五”國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》（2012）中明確了對發(fā)展上述七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)重要的戰(zhàn)略意義及相關(guān)政策支持，其中包括一系列金融支持政策。的確，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過程是一個包括金融支持等因素在內(nèi)的綜合性系統(tǒng)過程，且金融作為引導(dǎo)經(jīng)濟資源配置的重要動力機制，能夠與科技創(chuàng)新高度融合，對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展將起到不可替代的支持作用[2-4]。

對于中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展而言，相關(guān)金融支持主要是以資本市場為主導(dǎo)的直接金融體系和以銀行信貸為主導(dǎo)的間接金融體系，具體的支持渠道包括證券市場融資、債券市場、風(fēng)險投資以及銀行信貸等。然而，現(xiàn)階段各種金融渠道對中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支持作用并不相同，具體表現(xiàn)為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)企業(yè)通過中小板和創(chuàng)業(yè)版上市、風(fēng)險投資的融資規(guī)模相對較低，而通過債券市場的融資水平相對較高，但也受到相關(guān)政策規(guī)定的限制，銀行信貸的支持作用（尤其對中小企業(yè)）則較為薄弱。上述現(xiàn)實發(fā)展?fàn)顩r也反映出金融支持對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展仍存在諸多問題，相關(guān)市場和政策仍需進(jìn)一步完善，金融支持對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的支持作用有進(jìn)一步提升的空間。那么，從戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)提出至今，不同類型金融支持對其發(fā)展究竟起到何種作用？為了回答該問題，本文將基于中國上市公司相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)的面板數(shù)據(jù)模型來實證分析不同類型金融支持和其他相關(guān)因素對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響作用，試圖發(fā)現(xiàn)不同因素對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展作用的差異性，為今后制定相關(guān)的金融支持政策提供重要的理論與經(jīng)驗依據(jù)。

二、文獻(xiàn)回顧

雖然戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)概念的提出并不久，但國內(nèi)有關(guān)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)研究已經(jīng)十分豐富，其中與金融支持相關(guān)的研究內(nèi)容也得到了國內(nèi)學(xué)者的廣泛關(guān)注，這一定程度反映出發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在中國未來經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變過程中將起到至關(guān)重要的作用。

1.相對于其他行業(yè)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有高收入、高投入、高風(fēng)險、中小企業(yè)為主等特征，而金融支持存在的問題也正是與這些產(chǎn)業(yè)特征密切相關(guān)。呂鐵和余劍分析了金融支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在的問題和不足，具體包括商業(yè)銀行信貸支持力度有限、中小企業(yè)融資難、政策性的扶持力度不足、風(fēng)險投資滯后、金融服務(wù)動力不足等五方面內(nèi)容[5]。馬偉軍則分析了金融支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展所面臨的障礙，認(rèn)為金融體系支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展仍處于探索階段[6]。胡遲也同樣提到了在融資形式、金融供給服務(wù)和銀行貸款取向等方面存在的金融與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展不協(xié)調(diào)問題[7]。李富有和尹海鳳進(jìn)一步通過面板格蘭杰因果檢驗和協(xié)整分析考察了金融支持與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)系，認(rèn)為在長期內(nèi)金融支持和產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在雙向格蘭杰因果關(guān)系，但從短期來看，兩者僅存在單向格蘭杰因果關(guān)系[8]。除上述從國家整體層面的研究外，還有學(xué)者對武漢、湖南、內(nèi)蒙古等不同行政級別地區(qū)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)金融支持現(xiàn)狀進(jìn)行研究[9-12]。

2.在不同類型金融渠道支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面，不同學(xué)者主要關(guān)注于銀行信貸、風(fēng)險投資、股權(quán)投融資等金融支持渠道。譚中明和李戰(zhàn)奇基于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)對資金需求的分析，分別對銀行體系、資本市場、風(fēng)險資本、孵化器產(chǎn)業(yè)等方面考察了其對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支持現(xiàn)狀[13]。紀(jì)玉山和孫海梅關(guān)注到了風(fēng)險投資對于促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支持作用，從資金支持、管理經(jīng)驗、資源導(dǎo)向機制等角度討論了風(fēng)險投資對促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的必要性，但也同時指出了中國風(fēng)險投資支持作用所存在的不足[14]。辜勝阻等則進(jìn)一步考察了股權(quán)融資對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用，認(rèn)為中國亟需構(gòu)建以天使投資、風(fēng)險投資和私募股權(quán)投資為主的股權(quán)投融資鏈來提供相關(guān)金融支持[15]。

3.大多數(shù)學(xué)者主要基于產(chǎn)業(yè)生命周期理論分析不同階段戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需的金融支持。例如，顧海峰基于產(chǎn)業(yè)生命周期理論，從業(yè)態(tài)研究角度切入，提出戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的演進(jìn)包括培育、發(fā)展、升級等過程，并考察了與之相匹配的政策性金融支持和市場性金融支持[16，17]。張卓等也同樣基于業(yè)態(tài)演進(jìn)的視角，考察不同時期所需的金融支持問題，提出了金融支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的路徑[18]。王健和張卓進(jìn)一步基于業(yè)態(tài)比較的方法，創(chuàng)新地構(gòu)建了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率的評價指標(biāo)體系，其中包括產(chǎn)業(yè)發(fā)展力等四個一級指標(biāo)、產(chǎn)業(yè)增長潛力等八個二級指標(biāo)以及生產(chǎn)率上升率等十五個三級指標(biāo)[19]。

4.部分學(xué)者通過實證分析來考察戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的金融支持效率。相對與上述相關(guān)研究偏重理論和現(xiàn)狀分析而言，對于金融支持效率的研究則更為側(cè)重實證研究。熊正德和林雪較早地關(guān)注該方面的研究，他們運用DEA方法并基于99家上市公司數(shù)據(jù)，測算了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)金融支持效率，結(jié)果表明市場性金融支持行為在經(jīng)濟波動期存在效率缺失問題[20]。熊正德等基于DEA和Logit模型測算了金融支持效率，認(rèn)為金融支持效率受不同時期宏觀經(jīng)濟形勢的影響較大，具體表現(xiàn)為宏觀經(jīng)濟形勢良好時支持效率較高，反之效率較低[21]。馬偉軍則進(jìn)一步利用DEATobit兩階段方法，測算了金融支持效率及其影響因素，得到金融支持在資源配置效率中并未實現(xiàn)最優(yōu)且呈現(xiàn)出行業(yè)差異性的結(jié)論[22]。

需要說明的是，由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的概念產(chǎn)生于中國，國外學(xué)者的相關(guān)研究主要在于金融支持對新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響，包括風(fēng)險資本對新興產(chǎn)業(yè)興起與發(fā)展的作用[23，24]、金融發(fā)展對企業(yè)研發(fā)的支持作用[25]等方面。

總體來看，現(xiàn)有關(guān)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)金融支持的研究已較為豐富，所涉及的研究領(lǐng)域也較為廣泛，但研究主要限于國內(nèi)學(xué)者，這與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)概念由中國提出有關(guān)。然而，有關(guān)研究仍有一定可拓展之處，具體為：第一，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)金融支持研究主要限于現(xiàn)狀分析和理論研究，相關(guān)實證研究較為缺乏且主要關(guān)于金融支持效率，并未較多涉及金融支持對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響因素的實證分析；第二，現(xiàn)有的理論研究主要基于產(chǎn)業(yè)生命周期理論來考察不同階段產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需的金融支持，其他相關(guān)理論研究較少；第三，實證研究使用數(shù)據(jù)主要基于上市公司，但從現(xiàn)有研究來看所涉及的上市公司數(shù)目較少，不能更為全面地反映出金融支持作用。為此，本文針對上述可拓展內(nèi)容，基于柯布-道格拉斯（CD）生產(chǎn)函數(shù)對金融支持影響戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)行理論分析，并采用上市公司財務(wù)數(shù)據(jù)的面板數(shù)據(jù)模型來考察不同類型金融支持和其他因素對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響作用。

三、模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)說明

（一）模型構(gòu)建

由此可知，對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的任一企業(yè)而言，其生產(chǎn)主要依賴于三部分因素，即資本投入、勞動投入以及技術(shù)水平。對于資本投入而言，主要包括流動資產(chǎn)和固定資產(chǎn)兩部分，其中上市公司的流動資產(chǎn)可以反映出以資本市場為主導(dǎo)的直接金融體系對其發(fā)展的金融支持作用[8]；對于勞動投入而言，一般可由勞動力人數(shù)表示，但考慮到企業(yè)內(nèi)職工之間存在的差異性（例如管理層與一般職工），本文用職工薪酬來表示勞動投入；對于技術(shù)水平而言，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)較其他行業(yè)企業(yè)的主要區(qū)別在于其擁有較多的無形資產(chǎn)，這也是其進(jìn)行相關(guān)高技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)的關(guān)鍵，故無形資產(chǎn)可以在一定程度上反映企業(yè)技術(shù)水平。此外，考慮到以銀行信貸為主導(dǎo)的間接金融體系也會對企業(yè)發(fā)展產(chǎn)生金融支持作用，在此用企業(yè)應(yīng)付利息表示。這樣，包括直接金融體系和間接金融體系對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的支持作用將通過影響企業(yè)生產(chǎn)的方式反映，主要表現(xiàn)在資本投入方面，相關(guān)因素還包括職工薪酬、無形資產(chǎn)、勞動力投入、技術(shù)水平等。

其中，INCOME表示企業(yè)營業(yè)總收入，反映戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平；LA表示流動資產(chǎn)合計，反映以資本市場為主導(dǎo)的直接金融體系支持水平；FA表示固定資產(chǎn)凈額，可以從一定程度上反映企業(yè)的借貸能力；SA表示應(yīng)付職工薪酬，反映企業(yè)的勞動投入水平；IA表示無形資產(chǎn)凈額，反映的是企業(yè)的技術(shù)水平；INTEREST表示企業(yè)應(yīng)付利息，反映以銀行信貸為主導(dǎo)的間接金融體系支持水平；i表示戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的不同企業(yè)，t表示不同的時間（季度）；ui表示企業(yè)固定效應(yīng)，控制不隨時間變化的個體差異因素；εit為隨機擾動項。

（二）數(shù)據(jù)說明

基于上市公司相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)的實證分析關(guān)鍵在于如何篩選出與戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)相關(guān)的上市公司。為此，本文借鑒了石璋銘、袁禮和國勝鐵對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上市公司樣本選擇的方法[26，27]，考慮到財務(wù)數(shù)據(jù)的連續(xù)性和可獲得性等問題，最終選擇了七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)共計422家上市公司，具體上市公司的產(chǎn)業(yè)數(shù)量分布情況如表1所示①。從上市公司數(shù)量分布可以看出，不同戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)上市公司數(shù)量呈現(xiàn)出較大的差異，其中新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)量最多為94家，占到上市公司總樣本數(shù)量的22.3%，而新能源汽車產(chǎn)業(yè)數(shù)量最少為13家，占比僅為3.1%，其他五大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的上市公司數(shù)量相當(dāng)。從上市公司數(shù)量也可以反映出該產(chǎn)業(yè)在中國的發(fā)展現(xiàn)狀與前景，但新能源汽車產(chǎn)業(yè)上市公司數(shù)量較少，可能與該產(chǎn)業(yè)進(jìn)入門檻相對較高、國際競爭市場激烈等因素有關(guān)。

此外，本文采用的上市公司財務(wù)數(shù)據(jù)均來自于國泰安數(shù)據(jù)庫；考慮到戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)概念形成于2010年前后，政策實施效果具有一定的滯后性，本文選取的樣本時間為2011年1月1日～2014年9月30日的季度數(shù)據(jù)，共計為15個季度。表2報告了各變量的描述性統(tǒng)計，可以看出，除變量ln INTEREST的離散系數(shù)為0.996外，其余變量的離散系數(shù)均較小，表明不同戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)上市企業(yè)的應(yīng)付利息差異較為明顯，但包括企業(yè)營業(yè)總收入、流動資產(chǎn)在內(nèi)的其他變量并不存在明顯差異。

四、回歸結(jié)果分析

（一）基本模型回歸結(jié)果分析

對于模型估計方法，F(xiàn)檢驗表明拒絕混合估計模型，Hausman檢驗則進(jìn)一步拒絕使用隨機效應(yīng)模型，故在此使用固定效應(yīng)模型對式（3）進(jìn)行回歸估計。表3為基本模型估計結(jié)果，作為對比，本文報告了分別使用混合估計模型（OLS）和隨機效應(yīng)模型（RE）的估計結(jié)果，而后續(xù)的回歸結(jié)果分析將基于固定效應(yīng)模型（FE）的估計結(jié)果。

從估計結(jié)果可以看出，模型中的各解釋變量對企業(yè)營業(yè)總收入的作用均顯著為正，表明各變量的變動對企業(yè)營業(yè)總收入均能產(chǎn)生較為顯著的正效應(yīng)。具體而言，當(dāng)企業(yè)流動資產(chǎn)合計增加1%時，企業(yè)營業(yè)總收入將增加0.557%，表明直接金融支持體系對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)發(fā)展產(chǎn)生了積極的正效應(yīng)；當(dāng)企業(yè)應(yīng)付利息增加1%時，營業(yè)總收入將增加0.004%，雖然也同樣產(chǎn)生較為顯著的正效應(yīng)，但考慮利率等因素，其對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)發(fā)展的正效應(yīng)仍低于流動資產(chǎn)合計變量，表明以銀行信貸為主導(dǎo)的間接金融支持體系對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的正向支持作用要弱于以資本市場為主導(dǎo)的直接金融體系的支持作用。上述系數(shù)估計結(jié)果得到的結(jié)論，反映出戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)主要通過資本市場進(jìn)行融資而非銀行信貸，通過銀行信貸的融資方式存在諸多限制與障礙，這與胡吉亞提到的資本市場對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展顯著的推動作用相一致[28]。

相對于流動資產(chǎn)對企業(yè)營業(yè)總收入起到的積極作用，固定資產(chǎn)的作用相對較小，具體為固定資產(chǎn)凈額增加1%將使得營業(yè)總收入增長0.094%，表明戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的流動資產(chǎn)對其發(fā)展顯得更為重要，這與現(xiàn)階段戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)固定資產(chǎn)水平相對較低的現(xiàn)狀有關(guān)。此外，應(yīng)付職工薪酬和無形資產(chǎn)凈額變量對營業(yè)總收入也產(chǎn)生了顯著的正效應(yīng)作用，表明勞動投入水平和技術(shù)水平對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展也起到了積極的推動的作用。

（二）擴展模型回歸結(jié)果分析

從以上分析，本文選取的金融支持變量對以企業(yè)營業(yè)總收入指標(biāo)為衡量的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展均起到積極的促進(jìn)作用，然而，企業(yè)營業(yè)總收入反映的是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)規(guī)模，即從規(guī)模層面上來看的產(chǎn)業(yè)發(fā)展。那么，金融支持變量對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)利潤所產(chǎn)生的作用也是否同營業(yè)總收入反映的一樣，即對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)盈利能力的作用是否也會產(chǎn)生積極的正效應(yīng)？為了回答上述問題，本文進(jìn)一步改變被解釋變量為企業(yè)凈利潤，建立檢驗金融支持對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的擴展模型，具體為：

其中，PROIFIT表示企業(yè)凈利潤，其他變量與相關(guān)說明保持不變。

與基本模型一樣，F(xiàn)檢驗拒絕混合估計模型以及Hausman檢驗拒絕使用隨機效應(yīng)模型，故同樣使用固定效應(yīng)模型進(jìn)行回歸估計，具體的估計結(jié)果見表4。由表4可以發(fā)現(xiàn)，部分變量的系數(shù)符號及其顯著性與基本模型中有了明顯的變化。其中，固定資產(chǎn)凈額變量系數(shù)符號為負(fù)，且未通過顯著性檢驗，表明固定資產(chǎn)凈額對企業(yè)凈利潤反而起到了一定的負(fù)效應(yīng)，但該作用并不顯著，企業(yè)應(yīng)付利息對企業(yè)利潤產(chǎn)生了顯著的負(fù)效應(yīng)，表明以銀行信貸為主導(dǎo)的間接金融支持體系并不利于企業(yè)利潤增長，進(jìn)一步反映出間接金融支持體系并未發(fā)揮出應(yīng)有的支持作用，反而呈現(xiàn)出一定的制約作用。同樣地，無形資產(chǎn)凈額對企業(yè)凈利潤也產(chǎn)生了較為顯著的負(fù)效應(yīng)，表明企業(yè)擁有較多的無形資產(chǎn)并不利于企業(yè)利潤的增加，可能限制了其進(jìn)一步的發(fā)展。此外，流動資產(chǎn)合計變量系數(shù)仍顯著為正，表明以資本市場為主導(dǎo)的直接金融體系的支持作用仍顯著為正，即企業(yè)增加流動資產(chǎn)能夠促進(jìn)其利潤的增加。由此可見，對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同方面來看，金融支持對其影響也存在一定的差異性。

五、結(jié)論與政策建議

以上基于柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的理論分析，建立面板數(shù)據(jù)模型并采用上市公司財務(wù)數(shù)據(jù)，實證分析了金融支持對中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響作用，得到以下主要結(jié)論：

（1）從企業(yè)營業(yè)總收入方面來看，直接金融體系和間接金融體系對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展均呈現(xiàn)顯著的正效應(yīng)，且前者的促進(jìn)作用更為明顯；但從企業(yè)凈利潤方面來看，直接金融體系對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展仍呈現(xiàn)顯著的正效應(yīng)，但間接金融體系則出現(xiàn)了負(fù)效應(yīng)。上述實證結(jié)果反映出現(xiàn)階段以資本市場為主導(dǎo)的直接金融體系相對于以銀行信貸為主導(dǎo)的間接金融體系而言對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的正向支持作用更為穩(wěn)健。出現(xiàn)上述現(xiàn)象的原因在于銀行因其注重安全性和流動性，對高風(fēng)險、中長期貸款需求明顯、中小型企業(yè)為特征的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)較為忽視[13]，而戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)的上市公司通過資本市場進(jìn)行融資的特征則顯而易見。

（2）固定資產(chǎn)凈額和無形資產(chǎn)凈額對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同方面也呈現(xiàn)出不同的影響作用，兩者對營業(yè)總收入產(chǎn)生較為顯著的正效應(yīng)，但對凈利潤卻呈現(xiàn)出一定的負(fù)效應(yīng)。固定資產(chǎn)凈額所產(chǎn)生的負(fù)效應(yīng)反映出戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)企業(yè)固定資產(chǎn)在企業(yè)盈利方面產(chǎn)生了一定的限制作用，而無形資產(chǎn)的負(fù)效應(yīng)則是其無法得到有效金融支持的一種現(xiàn)實體現(xiàn)，尤其在銀行信貸方面更為明顯，也可能與無形資產(chǎn)無法轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)技術(shù)有關(guān)。勞動投入水平對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生顯著的正效應(yīng)。

可見，金融支持對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展作用影響主要體現(xiàn)于資本投入方面，但不同類型的金融支持渠道所發(fā)揮的作用影響并不相同，這也反映出了中國現(xiàn)階段戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中得到的金融支持存在一定的異質(zhì)性，與現(xiàn)實發(fā)展中存在的問題相一致。進(jìn)一步而言，不同金融支持渠道發(fā)揮作用的異質(zhì)性與其金融工具本身特征、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)特征密切相關(guān)。

為此，應(yīng)進(jìn)一步完善資本市場，充分發(fā)揮其對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)企業(yè)的金融支持作用，同時建立嚴(yán)格的退市制度，保持上市公司的企業(yè)質(zhì)量和競爭水平；創(chuàng)新銀行對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)金融支持模式，嘗試無形資產(chǎn)抵押方式，并加強政策性銀行的支持力度和范圍；加強科技金融的支持力度與投入，促進(jìn)包括科技型小微企業(yè)等高技術(shù)企業(yè)的無形資產(chǎn)技術(shù)轉(zhuǎn)化程度，最大限度地促進(jìn)生產(chǎn)力水平，推動孵化器產(chǎn)業(yè)發(fā)展[29]；深化風(fēng)險投資和債券市場對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的金融支持作用，根據(jù)不同戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)細(xì)分產(chǎn)業(yè)特征，有機結(jié)合不同金融支持渠道，更有針對性地促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

注釋：

①限于篇幅，本文未列出所選422家上市公司的公司代碼，可向作者索取。

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篇5

【關(guān)鍵詞】 歐盟 全球衛(wèi)生治理 衛(wèi)生援助 中國的參與

【作者簡介】 劉長君，東北師范大學(xué)政法學(xué)院博士研究生；高英彤，東北師范大學(xué)政法學(xué)院教授

【中圖分類號】D822.35

【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

【文章編號】1006-1568-（2017）02-0095-19

【DOI編號】10.13851/ki.gjzw.201702006

公共衛(wèi)生問題是一個既傳統(tǒng)又新穎的問題。就傳統(tǒng)而言，公共衛(wèi)生問題一直影響著人類文明的發(fā)展，人類文明的發(fā)展史也是人類與疾病的抗?fàn)幨?；就新穎而言，公共衛(wèi)生問題在全球化的背景下有了新的含義，非典型肺炎（SARS）、禽流感、甲型流感、埃博拉病毒、寨卡病毒等全球性公共衛(wèi)生危機的頻繁出現(xiàn)使得全球衛(wèi)生治理在國際政治議程中獲得了更加重要的地位。作為全球治理的重要參與者和全球發(fā)展援助與人道主義援助的重要提供者，歐盟一直試圖在全球衛(wèi)生治理領(lǐng)域能夠有所作為。進(jìn)入21世紀(jì)以后，歐盟陸續(xù)出臺了一系列官方文件，謀劃了歐盟參與全球衛(wèi)生治理的具體戰(zhàn)略。同時歐盟也加強了衛(wèi)生領(lǐng)域的對外援助，并積極參與國際多邊衛(wèi)生機制的協(xié)調(diào)活動，宣誓自己要成為全球衛(wèi)生治理的領(lǐng)導(dǎo)者。本文基于歐盟2000年以來所的相關(guān)文件和實際行動，對歐盟的全球衛(wèi)生治理戰(zhàn)略進(jìn)行全面的梳理和解讀，分析歐盟全球衛(wèi)生治理戰(zhàn)略的特點和面臨的困境，并探究該戰(zhàn)略對于中國參與全球衛(wèi)生治理的借鑒意義。

一、歐盟全球衛(wèi)生治理戰(zhàn)略的形成與發(fā)展

歐盟對全球衛(wèi)生治理的關(guān)注是一個持續(xù)的過程，可以追溯到《馬斯特里赫特條約》（以下簡稱《馬約》）?！恶R約》第129條規(guī)定，歐盟和成員國有義務(wù)同第三國或衛(wèi)生領(lǐng)域的國際組織開展國際衛(wèi)生合作。 隨后，歐盟出臺的一些基礎(chǔ)性法律文件也對全球衛(wèi)生治理問題有所涉及。2000年12月出臺的《歐盟基本權(quán)利》從人權(quán)的角度明確了衛(wèi)生治理的必要性。它指出：“接受基本的疾病預(yù)防和得到良好的疾病治療是人類的基本權(quán)利，國家的法律要保障這些權(quán)利的實現(xiàn)；歐洲聯(lián)盟要通過切實的政策和實際的行動來定義和貫徹高水平的衛(wèi)生治理?！?2007年簽署的《里斯本條約》在“公共衛(wèi)生”部分還對1992年的《馬約》進(jìn)行了補充，特別強調(diào)了歐盟相關(guān)機構(gòu)有義務(wù)控制跨越國界的公共衛(wèi)生威脅，而且歐盟應(yīng)當(dāng)采取必要措施對這些威脅進(jìn)行及時的預(yù)警、監(jiān)控和根除。 除基礎(chǔ)性法律文件外，歐盟一些與發(fā)展和人道主義相關(guān)的專門性文件中也強調(diào)了衛(wèi)生治理的重要性。2002年歐盟委員會了名為《關(guān)于發(fā)展中國家的健康與減貧》的報告，報告認(rèn)為公共衛(wèi)生問題已經(jīng)成為全球發(fā)展的新挑戰(zhàn)，提高發(fā)展中國家的公共衛(wèi)生條件是全球減貧計劃的必要步驟。該文件部分勾勒出了歐盟參與全球衛(wèi)生治理的政策框架，包括：從政府層面上提高對最不發(fā)達(dá)國家在基礎(chǔ)醫(yī)療設(shè)施、艾滋病防治和人口調(diào)查等方面的援助；增加對全球衛(wèi)生公益的投資；通過公平的方式來援助最不發(fā)達(dá)國家中衛(wèi)生條件最脆弱的人群。

（一）歐盟全球衛(wèi)生治理戰(zhàn)略的正式形成

2003年SARS和2006年禽流感病毒在全球范圍內(nèi)的肆虐使國際社會認(rèn)識到全球衛(wèi)生領(lǐng)域存在的危機，因而更加期盼在該領(lǐng)域形成有序有效的治理模式。 盡管歐洲并不是主要疫區(qū)，但歐盟及其成員國也認(rèn)識到僅僅依靠區(qū)域內(nèi)的合作很難化解全球性衛(wèi)生危機對本區(qū)域的潛在威脅。2004年，時任歐盟衛(wèi)生與消費者保護(hù)事務(wù)負(fù)責(zé)人大衛(wèi)?拜恩（David Byrne）表示：“歐盟的外交政策和安全政策應(yīng)當(dāng)與衛(wèi)生事務(wù)緊密相連”，而且他相信歐盟能夠在全球衛(wèi)生合作中發(fā)揮關(guān)鍵性作用。 2007年歐盟委員會出臺名為《“攜手為健康”2008―2013歐盟衛(wèi)生戰(zhàn)略》（以下簡稱“2007衛(wèi)生戰(zhàn)略”）的戰(zhàn)略白皮書。該文件也被外界認(rèn)為是歐盟第一份關(guān)于全球衛(wèi)生治理的戰(zhàn)略性文件，進(jìn)而標(biāo)志著歐盟全球衛(wèi)生治理戰(zhàn)略的正式形成。

“2007衛(wèi)生戰(zhàn)略”充分吸納了拜恩的觀點。開篇便提出：衛(wèi)生是關(guān)乎人類生存與發(fā)展的中心議題，公共衛(wèi)生作為全球性的公益（Global Public Goods）需要得到歐盟、成員國和全體國際社會在政策和行動上的支持。 具體而言，“2007衛(wèi)生戰(zhàn)略”首先為歐盟參與全球衛(wèi)生治理提出了指導(dǎo)性意見：一是討論了衛(wèi)生治理所要秉持的幾種理念，尤其是強調(diào)了“公平” （Equity）和“共命運” （Solidarity）這兩種理念應(yīng)當(dāng)被推廣到全球衛(wèi)生治理中；二是要求歐盟及其成員國充分認(rèn)識到全球衛(wèi)生與全球發(fā)展的相互依賴關(guān)系；三是“衛(wèi)生融入各項政策” （Health in All Policies）戰(zhàn)略（以下簡稱“融入”戰(zhàn)略），要求歐盟將衛(wèi)生議題融入它的所有政策中，特別是歐盟在安全、貿(mào)易、外交、發(fā)展援助和人道主義救援等領(lǐng)域的政策；四是確定歐盟在全球衛(wèi)生治理中的角色定位。該戰(zhàn)略認(rèn)為在全球化背景下，歐盟在全球性衛(wèi)生危機中無法獨善其身，歐盟及其成員國需要在全球衛(wèi)生事務(wù)中提高自身的話語權(quán)，并獲得與自身經(jīng)濟和政治實力相匹配的影響力，從而在全球衛(wèi)生治理中長期扮演領(lǐng)導(dǎo)者的角色。 關(guān)于如何履行上述原則，該戰(zhàn)略在執(zhí)行部分進(jìn)行了一些規(guī)劃，包括：在全球?qū)用嫔戏窒須W盟在衛(wèi)生治理方面的理念、經(jīng)驗和知識；保持歐盟及其成員國衛(wèi)生政策的內(nèi)外連貫性，共同實現(xiàn)全球衛(wèi)生治理的整體目標(biāo)尤其是聯(lián)合國千年發(fā)展目標(biāo)中第4―6項任務(wù)； 采取相應(yīng)的發(fā)展援助政策，緩解全球公共衛(wèi)生問題的根源，即貧窮；積極應(yīng)對發(fā)生在第三國的公共衛(wèi)生危機事件；鼓勵和督促各項國際衛(wèi)生規(guī)制的遵守和執(zhí)行；等等。

（二）歐盟全球衛(wèi)生治理戰(zhàn)略的具體化

2009―2010年，甲型H1N1流感再次引起了世界的恐慌， 而全球金融震蕩也對衛(wèi)生領(lǐng)域的融資產(chǎn)生了一定負(fù)面影響。結(jié)合全球衛(wèi)生治理環(huán)境的新變化，歐盟內(nèi)部主管衛(wèi)生、發(fā)展援助和科學(xué)研究的三個部門計劃聯(lián)合起草關(guān)于全球衛(wèi)生治理戰(zhàn)略的新文件。2010年3月，歐盟出臺了名為《歐盟在全球衛(wèi)生事務(wù)中的角色》（以下簡稱“2010衛(wèi)生戰(zhàn)略”）的新戰(zhàn)略文件，而且該文件還包含三個附屬文件，分別討論了“全球性衛(wèi)生挑戰(zhàn)”“全球衛(wèi)生領(lǐng)域的科學(xué)研究”和“構(gòu)建覆蓋全球的衛(wèi)生服務(wù)體系”三個領(lǐng)域的問題。

相比“2007衛(wèi)生戰(zhàn)略”，“2010衛(wèi)生戰(zhàn)略”對歐盟如何參與全球衛(wèi)生治理進(jìn)行了更加具體的謀劃。它首先給出了歐盟對全球衛(wèi)生治理的理解。該戰(zhàn)略認(rèn)為，雖然國際上對衛(wèi)生的定義并未形成共識，但歐盟參與全球衛(wèi)生治理的目的是要整體提高全世界的衛(wèi)生醫(yī)療水平，縮小地區(qū)性醫(yī)療衛(wèi)生條件差異，防范全球性的公共衛(wèi)生威脅。

“2010衛(wèi)生戰(zhàn)略”的主體文件和三個附屬文件共同闡述了歐盟參與全球衛(wèi)生治理的主要戰(zhàn)略內(nèi)容。第一，對于如何在治理中協(xié)調(diào)歐盟與成員國的關(guān)系，戰(zhàn)略主張要保持歐盟在治理中的獨立性。盡管歐盟在性質(zhì)上仍然是由國家構(gòu)成的區(qū)域合作組織，但歐盟委員會要求成員國遵守《里斯本條約》中的相關(guān)規(guī)定，賦予歐盟在外交政策中的獨立人格，重視歐盟在世界衛(wèi)生組織及聯(lián)合國其他相關(guān)機構(gòu)中的特殊地位。同時歐盟也號召成員國在參與全球衛(wèi)生治理過程中與歐盟保持政策協(xié)調(diào)，具體協(xié)調(diào)的辦法包括：歐盟委員會和成員國各指派一名協(xié)調(diào)員，保持在全球衛(wèi)生議題中長期協(xié)商；建立專家小組，制定統(tǒng)一的指導(dǎo)性意見；等等。

第二，全球衛(wèi)生治理所面臨的挑戰(zhàn)，包括地區(qū)和國家之間的衛(wèi)生水平差距、全球性疾病的威脅、治理主體間的政策協(xié)調(diào)等。關(guān)于如何回應(yīng)這些挑戰(zhàn)，“2010衛(wèi)生戰(zhàn)略”更加重視從以下幾個方面著手：一是要從發(fā)展的視角來理解全球衛(wèi)生挑戰(zhàn)，尤其是理解經(jīng)濟與社會發(fā)展對于應(yīng)對衛(wèi)生挑戰(zhàn)的意義；二是提高對最不發(fā)達(dá)國家的衛(wèi)生援助，擴大基礎(chǔ)性衛(wèi)生服務(wù)的普及度；三是在增加援助額度的同時提高對分配額度的重視，加強與受援地區(qū)的政治對話，提高援助的精確性和可預(yù)期性；四是提高世界衛(wèi)生組織在全球衛(wèi)生治理中的地位，充分發(fā)揮它在政策協(xié)調(diào)、疾病監(jiān)控和衛(wèi)生援助等領(lǐng)域中的作用。

第三，如何協(xié)調(diào)衛(wèi)生議題與其他議題間的關(guān)系。“2010衛(wèi)生戰(zhàn)略”重申了2007年的“融入”戰(zhàn)略，強調(diào)要保持各項政策的一致性。一方面要將歐盟的衛(wèi)生治理戰(zhàn)略貫徹到貿(mào)易、金融、安全、移民、氣候變化等多個政策領(lǐng)域，另一方面還要結(jié)合歐盟在貿(mào)易和發(fā)展援助領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)優(yōu)勢，構(gòu)建歐盟在衛(wèi)生治理領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。

最后，科學(xué)研究的投入與分享。一是要增加在衛(wèi)生領(lǐng)域的科研投入。二是要在醫(yī)學(xué)研究中關(guān)注最不發(fā)達(dá)國家所面臨的一些醫(yī)療技術(shù)難題，如被忽視的疾病（neglected diseases）。在重視技術(shù)創(chuàng)新的同時也關(guān)注新的醫(yī)療技術(shù)在貧窮地區(qū)的普及度。

（三）歐盟全球衛(wèi)生治理戰(zhàn)略的進(jìn)一步補充和完善

“2010衛(wèi)生戰(zhàn)略”明確了歐盟在全球衛(wèi)生治理中的定位，闡述了歐盟對全球衛(wèi)生治理的理解，提出和回應(yīng)了歐盟在全球衛(wèi)生治理中所面臨的挑戰(zhàn)。因此，該戰(zhàn)略可以說是迄今為止歐盟制定的最為完整的全球衛(wèi)生治理戰(zhàn)略。盡管歐盟在“2010衛(wèi)生戰(zhàn)略”中也提出要保持對全球衛(wèi)生治理政策的隨時更新，但在2011―2013年間歐盟并沒有在該領(lǐng)域提出新的政策。2012年8月，歐盟委員會針對2000―2010年歐盟參與全球衛(wèi)生治理的狀況了一份評估報告，其中一個重要結(jié)論就是要求歐盟對已有的全球衛(wèi)生治理戰(zhàn)略做進(jìn)一步修訂。 2014年2月，非洲西部地區(qū)爆發(fā)了埃博拉疫情，世界衛(wèi)生組織很快將此次疫情確定為全球公共衛(wèi)生緊急事件。2015年，中|地區(qū)的政治動蕩引發(fā)了大量難民涌入歐洲的難民危機。在難民危機中，歐盟需要思考如何解決這些難民的基本醫(yī)療問題，同樣也需要思考如何防止因難民潮而引發(fā)傳染病的大規(guī)模流行。結(jié)合這些新變化，歐盟進(jìn)一步從人道主義危機救援的視角來對它的衛(wèi)生治理戰(zhàn)略進(jìn)行補充。

2014年歐盟委員會的人道主義援助與民事保護(hù)總司出臺《關(guān)于強化人道主義衛(wèi)生救援的指南》，該指南明確了歐盟進(jìn)行人道主義衛(wèi)生救援的目標(biāo)和原則，以及實施人道主義衛(wèi)生干預(yù)的標(biāo)準(zhǔn)和決定性因素。目標(biāo)是通過緊急衛(wèi)生救援來提高疾病的預(yù)防能力，降低因緊急衛(wèi)生事件而產(chǎn)生的死亡率和致殘率，并積極應(yīng)對因疾病而引發(fā)的其他性質(zhì)的人道主義危機。原則部分包括一般原則和特殊原則各七項。一般原則明確了人道主義衛(wèi)生救援是要在緊急和危機事件中維護(hù)受援者基本的生命健康權(quán)，而且衛(wèi)生救援的標(biāo)準(zhǔn)主要依照世界衛(wèi)生組織的相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)和人權(quán)兩公約 的標(biāo)準(zhǔn)。特殊原則主要闡述了人道主義衛(wèi)生救援所要達(dá)到的一些要求，包括及時對危機事件做出反應(yīng)、有效控制死亡率以及注重對受援國進(jìn)行能力建設(shè)等，而且特別強調(diào)了難民應(yīng)當(dāng)包含在受援對象范疇之內(nèi)，由于難民的流動可能引發(fā)傳染性疾病的大規(guī)模流行，所以要特別重視對難民群體的醫(yī)療救援和公共衛(wèi)生信息采集。干預(yù)的標(biāo)準(zhǔn)是指歐盟在何種情況下應(yīng)當(dāng)進(jìn)行衛(wèi)生干涉。這些標(biāo)準(zhǔn)包括：（1）發(fā)病率和死亡率超出危機事件的門檻； （2）受援國政府不愿應(yīng)對危機或缺少應(yīng)對危機的基本能力；（3）確保歐盟能夠獨立接觸受援對象和獨立進(jìn)行資金項目的監(jiān)管；（4）是否干預(yù)和干預(yù)的形式需要在歐盟和伙伴方進(jìn)行協(xié)商后決定。干預(yù)的決定性因素主要是在救援過程中會產(chǎn)生影響的一些細(xì)節(jié)問題，如參照的標(biāo)準(zhǔn)、援助者的中立地位、效果的評估與反饋、針對性的科學(xué)研究和綜合手段的使用等。

二、歐盟全球衛(wèi)生治理戰(zhàn)略的主要特點

歐盟在全球衛(wèi)生治理領(lǐng)域逐漸形成了較為清晰的戰(zhàn)略框架，明確了它在全球衛(wèi)生治理中的定位、目標(biāo)、原則、挑戰(zhàn)和回應(yīng)挑戰(zhàn)的路徑。在戰(zhàn)略實施過程中，歐盟也的確在衛(wèi)生援助和多邊協(xié)調(diào)中采取了有效的實際行動。通過對戰(zhàn)略文本和實際行動進(jìn)行綜合分析，可以歸納出歐盟全球衛(wèi)生治理戰(zhàn)略的主要特點。

第一，歐盟的全球衛(wèi)生治理戰(zhàn)略注重對理念的運用。長期以來，歐盟及其成員國一直重視對人權(quán)、平等、民主等價值理念的推廣，而且在全球治理中也善于利用這些“軟手段”?！?007衛(wèi)生戰(zhàn)略”和“2010衛(wèi)生戰(zhàn)略”同樣將“價值分享”作為戰(zhàn)略實施的一個重要方面。具體而言，歐盟在全球衛(wèi)生治理中對價值理念的運用主要體現(xiàn)在三個步驟上：第一步是將衛(wèi)生治理與人權(quán)觀念相聯(lián)，第二步是將“公平”和“共命運”兩個理念作為戰(zhàn)略實施的基本原則，第三步是強調(diào)自身“領(lǐng)導(dǎo)者”的地位。

首先，歐盟贊同生命健康權(quán)是人權(quán)的重要組成部分。《歐盟基本權(quán)利》明確提出“接受基本的疾病預(yù)防和得到良好的疾病治療是人類的基本權(quán)利”?！?007衛(wèi)生戰(zhàn)略”也指出健康是人類生存所享有的最基本權(quán)利。根據(jù)一些基礎(chǔ)性的法律文件，歐盟也認(rèn)為它有義務(wù)保障人類充分享有這項權(quán)利，如《馬約》與《里斯本條約》都認(rèn)為實現(xiàn)高水平的人類健康和防范公共衛(wèi)生風(fēng)險是歐盟的重要責(zé)任。其次，對所謂“公平”和“共命運”原則的重視。盡管愿望良好，但是現(xiàn)實問題是世界的衛(wèi)生水平存在巨大的差異，而且這種差異在歐盟國家與發(fā)展中國家之間體現(xiàn)得更為明顯。于是便有了“2007衛(wèi)生戰(zhàn)略”所宣揚的“公平”與“共命運”兩個理念?！肮健睆娬{(diào)健康權(quán)作為一項基本人權(quán)應(yīng)當(dāng)被全人類所共享，不能因性別、國籍和發(fā)展水平等因素的差異而加以限制?！肮裁\”則強調(diào)歐盟與世界的關(guān)系：一方面，歐盟會與世界共同擔(dān)當(dāng)，通過人道主義衛(wèi)生救援等方式來與國際社會一道應(yīng)對全球性衛(wèi)生威脅；另一方面，歐盟還會與世界分享發(fā)展的成果，通過發(fā)展援助等方式使發(fā)展中國家逐步享有與歐盟國家同樣的醫(yī)療衛(wèi)生條件。再次，歐盟認(rèn)為在全球衛(wèi)生治理中需要一個“領(lǐng)導(dǎo)者”來引導(dǎo)國際社會實現(xiàn)“共命運”的理念，而且“2010衛(wèi)生戰(zhàn)略”列舉了歐盟擔(dān)任“領(lǐng)導(dǎo)者”的依據(jù)：歐盟地區(qū)的衛(wèi)生體制在全世界都具有較高的示范性，歐盟及其成員國具有較強的政治和經(jīng)濟實力，以及歐盟在國際貿(mào)易、發(fā)展援助和氣候變化等治理領(lǐng)域擁有較為豐富的領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)驗等?？傊?，這三個步驟使歐盟的全球衛(wèi)生治理戰(zhàn)略形成了一個邏輯較為完整的價值鏈條。將衛(wèi)生治理與人權(quán)理念相聯(lián)，突出了歐盟全球衛(wèi)生治理戰(zhàn)略的普世價值。通過宣揚“公平”和“共命運”，使歐盟的全球衛(wèi)生治理戰(zhàn)略更具吸引力且更加深入人心。而這兩個步驟的最終目的便是要塑造歐盟的“領(lǐng)導(dǎo)者”身份。

第二，區(qū)別于21世紀(jì)以來全球衛(wèi)生治理中所盛行的“安全化”邏輯，歐盟的戰(zhàn)略文件在表述上更傾向于從發(fā)展的角度來考量全球衛(wèi)生治理。“2007衛(wèi)生戰(zhàn)略”將千年發(fā)展目標(biāo)列入歐盟衛(wèi)生治理的目標(biāo)體系，而且在原則部分強調(diào)了經(jīng)濟與社會發(fā)展的不平衡是產(chǎn)生全球衛(wèi)生問題的主要根源。“2010衛(wèi)生戰(zhàn)略”不但重申了千年發(fā)展目標(biāo)的重要性和減貧在全球衛(wèi)生治理中所處的中心位置，而且進(jìn)一步提出了發(fā)展政策是歐盟衛(wèi)生治理戰(zhàn)略的第一大支柱。2015年聯(lián)合國宣布千年發(fā)展目標(biāo)到期，并通過了2015―2030年間的全球可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)（Sustainable Development Goals）。針對新制定的發(fā)展目標(biāo)，歐盟對衛(wèi)生治理戰(zhàn)略也做出了進(jìn)一步完善。同年歐盟委員會出臺了《2015年后減貧和可持續(xù)發(fā)展的全球伙伴關(guān)系》文件。該文件指出歐盟依然要在可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)內(nèi)有關(guān)衛(wèi)生問題的治理中發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)者的作用。

在戰(zhàn)略實施過程中，衛(wèi)生發(fā)展援助是歐盟的主要戰(zhàn)略工具。衛(wèi)生發(fā)展援助主要以官方發(fā)展援助（Official Development Assistance， ODA）的形式分配給受援國。援助工具以兩個方面為主：一是地緣援助工具，旨在針對特定國家或地區(qū)進(jìn)行發(fā)展援助，包括歐洲發(fā)展基金（主要針對非加太地區(qū)國家）、發(fā)展合作工具（針對亞洲、拉丁美洲和南部非洲）和歐洲鄰居政策（主要針對東歐、高加索和地中海國家）；二是主題性項目，這些項目對地緣援助工具起到補充性作用，屬于“投資于民”（Investing in People）項目。

從數(shù)據(jù)上看，歐盟的衛(wèi)生發(fā)展援助額度在“2007衛(wèi)生戰(zhàn)略”推行的第一年達(dá)到八年間的最高水平，2009―2010年有所下滑，但在2011年后又有小幅度回升。盡管有所波動，但歐盟在該領(lǐng)域的援助額度一直高于世界衛(wèi)生組織。除歐盟機構(gòu)外，歐盟成員國也會根據(jù)本國的衛(wèi)生治理政策而開展衛(wèi)生發(fā)展援助。歐盟及其成員國的援助總量在2008―2015年期g均保持在41億美元以上，而且在排名上僅略低于美國，處于世界第二位（表1）。

從衛(wèi)生發(fā)展援助的分配來看，歐盟基本執(zhí)行了戰(zhàn)略文件的要求，更加注重對受援地區(qū)基礎(chǔ)衛(wèi)生領(lǐng)域的投入（表2）?！?007衛(wèi)生戰(zhàn)略”和“2010衛(wèi)生戰(zhàn)略”推行之后，歐盟對基礎(chǔ)衛(wèi)生事業(yè)的援助分配逐漸增長到60%左右，歐盟及其成員國在該領(lǐng)域的總體分配也維持在40%以上。相比較而言，在2008―2015年間，全球用于基礎(chǔ)衛(wèi)生事業(yè)的發(fā)展援助大概占衛(wèi)生發(fā)展援助總額的35%―44%，而美國在該領(lǐng)域的分配只占總額的15%―25%。

除發(fā)展援助外，歐盟對全球衛(wèi)生治理中的人道主義援助也比較重視。2008―2014年，歐盟委員會每年用于衛(wèi)生領(lǐng)域的人道主義援助資金由1.95億美元上升到4.08億美元，衛(wèi)生領(lǐng)域援助在全部人道主義援助領(lǐng)域中所占的比重也由14%上升到18%。

第三，歐盟的全球衛(wèi)生治理戰(zhàn)略強調(diào)世界衛(wèi)生組織在全球衛(wèi)生治理領(lǐng)域的中心地位。20世紀(jì)90年代后，世界衛(wèi)生組織在全球衛(wèi)生領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)能力和協(xié)調(diào)能力日漸式微，而且在財政問題上也面臨嚴(yán)峻的融資和信任困境。 雖然歐盟在世界衛(wèi)生組織中僅具有觀察員的身份，但它曾在2003年《煙草控制框架公約》和2005年《國際衛(wèi)生條例》的簽署過程中發(fā)揮了很好的協(xié)調(diào)作用，積極促進(jìn)成員國批準(zhǔn)兩項條約。《里斯本條約》明確規(guī)定了歐盟在對外交往中所具有的獨立人格，更加推動歐盟借助國際多邊平臺來提升自己的話語權(quán)?！?010衛(wèi)生戰(zhàn)略”一方面將“行為體間缺乏協(xié)調(diào)”和“世界衛(wèi)生組織協(xié)調(diào)能力欠缺”列為全球衛(wèi)生治理領(lǐng)域的重要挑戰(zhàn)，另一方面也表示支持世界衛(wèi)生組織在全球衛(wèi)生治理中發(fā)揮更加強有力的規(guī)范和指導(dǎo)作用。該戰(zhàn)略還對世界衛(wèi)生組織框架下的“公共衛(wèi)生、創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)全球戰(zhàn)略和行動計劃”表示認(rèn)同，保證2016年1月1日后仍然確保最不發(fā)達(dá)國家以較低的價格獲得必要的藥品，避免成員國利用雙邊貿(mào)易條款來提高藥品價格。 2010年后，為了便于雙方的政策協(xié)調(diào)，歐盟委員會與世界衛(wèi)生組織強化了定期例會制度，并在疾病監(jiān)控、人才培養(yǎng)和科學(xué)研究等領(lǐng)域合作制定了多項計劃。在2011―2015年間，歐盟委員會每年對世界衛(wèi)生組織的自愿捐助均保持在0.5億美元左右的較高水平。

第四，關(guān)注全球衛(wèi)生公益的供給。全球衛(wèi)生公益是指能夠保護(hù)和促進(jìn)全球人類健康且具有非競爭性和非排他性的產(chǎn)品或服務(wù)。它主要分為兩大類：一是全球性疾病的預(yù)防和控制；二是全球衛(wèi)生領(lǐng)域的知識創(chuàng)新和技術(shù)研發(fā)。從供給模式上看，兩類公益有一定區(qū)別。全球性疾病的防控需要國際社會的普遍參與。特別是在全球化背景下，人類面對全球性疾病可謂一損俱損，疾病防控的實際效果往往取決于醫(yī)療衛(wèi)生能力較差的國家或地區(qū)，這也促使一些發(fā)達(dá)國家為避免禍起蕭墻之外而向這些國家提供衛(wèi)生援助。知識技術(shù)類公益的供給則更多具有單方供給的特征。一是衛(wèi)生技術(shù)的研發(fā)有時不需要國際社會的普遍參與，二是研發(fā)過程一般由企業(yè)等私人部門主導(dǎo)，三是研發(fā)過程通常需要高成本和長周期。因此，知識技術(shù)類公益的“公共性”往往受到質(zhì)疑，此類衛(wèi)生公益的提供也成為全球衛(wèi)生治理的一項難題。先進(jìn)的衛(wèi)生技術(shù)和產(chǎn)品往往受知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)壁壘和價格門檻等因素的影響而無法在全球范圍內(nèi)普及。

歐盟在“2007衛(wèi)生戰(zhàn)略”中指出，全球衛(wèi)生公益的供給應(yīng)遵循基本的人權(quán)，按照平等、公平和非歧視原則，保證全人類享受高質(zhì)量衛(wèi)生服務(wù)。 “2010衛(wèi)生戰(zhàn)略”更加明確提出了“即便衛(wèi)生知識和技術(shù)可以轉(zhuǎn)化為具體的物質(zhì)產(chǎn)品，但它仍屬于全球衛(wèi)生公益，而且歐盟會致力于克服在技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和普及過程中存在的不公正現(xiàn)象?！?為貫徹上述戰(zhàn)略目標(biāo)，歐盟首先在政策上認(rèn)同世界衛(wèi)生組織2008年出臺的“公共衛(wèi)生、創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)全球戰(zhàn)略和行動計劃”，努力貫徹實施計劃的要點3和要點4 的要求，在醫(yī)學(xué)研究中關(guān)注最不發(fā)達(dá)國家所面臨的一些技術(shù)難題，幫助發(fā)展中國家引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，實現(xiàn)一些高技術(shù)藥物的自主生產(chǎn)。在戰(zhàn)略實施過程中，歐盟一方面同發(fā)展中國家之間建立了“歐洲與發(fā)展中國家臨床試驗伙伴關(guān)系”，在促進(jìn)研究成果及時轉(zhuǎn)化的同時也注重提高發(fā)展中國家的衛(wèi)生科研能力。另一方面，歐盟積極推動第七框架計劃（Seventh Framework Programme，F(xiàn)P7）和“地平線”2020科研計劃。 支持醫(yī)學(xué)研究機構(gòu)和衛(wèi)生基金組織就歐盟與發(fā)展中國家共同的衛(wèi)生問題開展研究，同時也鼓勵中低收入國家的醫(yī)學(xué)研究項目接受歐盟框架計劃的資助。2007―2013年，F(xiàn)P7在衛(wèi)生領(lǐng)域的總體研究投入達(dá)到55.7億歐元，其中在艾滋病、瘧疾和肺結(jié)核這三個發(fā)展中國家高發(fā)疾病領(lǐng)域分別投入了1.75億、1.22億和1.18億歐元。2014―2015年，“地平線”2020計劃再次向三種疾病投入總計1.5億歐元的項目資助，而且在此期間，歐盟委員會對埃博拉疫情又投入了1.38億歐元用于相關(guān)項目研究。

三、歐盟全球衛(wèi)生治理戰(zhàn)略的困境

毋庸置疑，歐盟全球衛(wèi)生治理戰(zhàn)略的推行的確有助于國際社會更好地應(yīng)對全球衛(wèi)生問題，但戰(zhàn)略的最終落腳點仍然是要維護(hù)歐盟的自身利益。一方面是為了實現(xiàn)歐盟的衛(wèi)生安全訴求，即防范全球性衛(wèi)生危機對歐盟地區(qū)的威脅，另一方面則是要實現(xiàn)歐盟的一些政治訴求，包括對內(nèi)整合歐盟與成員國的衛(wèi)生治理政策，保持對外政策的一致性；對外確立歐盟在全球治理領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位，推行歐盟的治理理念，獲得更高的國際聲望。然而，由于受歐盟的領(lǐng)導(dǎo)能力和內(nèi)部協(xié)調(diào)能力等因素的影響，歐盟在實現(xiàn)這些訴求的過程中仍然面臨諸多困境。

第一，歐盟在全球衛(wèi)生治理中的“領(lǐng)導(dǎo)能力”日益下滑。一般而言，領(lǐng)導(dǎo)地位的確立既需要“候選人”有著強烈的領(lǐng)導(dǎo)意愿，又要求其擁有足夠的領(lǐng)導(dǎo)能力。從歐盟歷次戰(zhàn)略文件的表述來看，“確立在全球衛(wèi)生治理領(lǐng)域中的領(lǐng)導(dǎo)地位”一直是歐盟所奉行的戰(zhàn)略目標(biāo)，可見歐盟在全球衛(wèi)生治理領(lǐng)域具有強烈的領(lǐng)導(dǎo)意愿。然而，歐盟在領(lǐng)導(dǎo)能力方面的表現(xiàn)卻令人憂慮。一是受歐盟地區(qū)整體經(jīng)濟環(huán)境的影響，歐盟在全球衛(wèi)生援助中的貢獻(xiàn)力在持續(xù)減少。歐盟及其成員國占世界衛(wèi)生發(fā)展援助總額的比重由1990年的37%下降到了2015年的19%。歐盟占世界多邊機構(gòu)衛(wèi)生發(fā)展援助總額的比重也由2008年的14%下滑到了2015年的7.4%。盡管從絕對數(shù)量上看歐盟及其成員國的援助額度在逐年增加，但并沒有跟上世界整體的增長速度。除此之外，歐盟委員會用于衛(wèi)生領(lǐng)域的人道主義援助也從2014年4.08|美元下降到2016年的2.80億美元。 二是歐盟的“融入”戰(zhàn)略難以推行?！叭谌搿睉?zhàn)略曾是“2007衛(wèi)生戰(zhàn)略”的一個亮點。它的核心是希望歐盟借助它在貿(mào)易、金融、氣候變化、人權(quán)等治理領(lǐng)域的優(yōu)勢來確立其在衛(wèi)生領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位。然而，伴隨著世界新興力量的崛起，歐盟在這些領(lǐng)域的優(yōu)勢地位事實上被不斷弱化，很難在全球衛(wèi)生治理中進(jìn)一步分散它的微弱優(yōu)勢。三是歐盟在一些有關(guān)全球衛(wèi)生治理的政策倡議中處于曲高和寡的尷尬狀態(tài)。2010年后，歐盟不斷要求廣大成員國保證世界衛(wèi)生組織資金來源的穩(wěn)定性，但并沒有得到美國、日本等會費大國的積極響應(yīng)。盡管歐盟并不建議在醫(yī)藥技術(shù)領(lǐng)域采取嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策，但也不贊成一些中等收入國家對發(fā)達(dá)國家的醫(yī)療技術(shù)加以仿制并將產(chǎn)品出口到經(jīng)濟發(fā)展落后的國家。這種中間立場不但沒有得到廣大發(fā)展中國家的認(rèn)同，更是遭到美國等發(fā)達(dá)國家的反對。

第二，歐盟在全球衛(wèi)生治理中面臨嚴(yán)峻的內(nèi)部協(xié)調(diào)問題。由于歐盟本身存在著多層治理體系，所以歐盟在全球治理中的領(lǐng)導(dǎo)能力在很大程度取決于歐盟各機構(gòu)之間和歐盟與成員國之間能否達(dá)成政策共識。盡管歐盟在歷次戰(zhàn)略文件中都強調(diào)歐盟整體要在全球衛(wèi)生治理中強化共同的話語權(quán)，但仍難以解決歐盟內(nèi)部的一些政策協(xié)調(diào)問題。

首先是歐盟整體戰(zhàn)略與成員國國家戰(zhàn)略之間的分歧。除歐盟委員會制定的總體戰(zhàn)略之外，之前的英國、瑞典和德國等成員國也在2008年后相繼制定了本國的全球衛(wèi)生治理戰(zhàn)略。但是從總體上看，由于歐盟成員國的全球衛(wèi)生戰(zhàn)略完全從本國的實際利益出發(fā)，所以在戰(zhàn)略的目標(biāo)、原則和執(zhí)行方面都與歐盟的整體戰(zhàn)略有所不同。德國在2013年6月出臺的全球衛(wèi)生治理戰(zhàn)略中，更傾向于以“安全化”的思維邏輯來理解全球衛(wèi)生治理，將維護(hù)德國的公共衛(wèi)生安全作為戰(zhàn)略的首要目標(biāo)。在領(lǐng)導(dǎo)者的問題上，德國并沒有提及如何確立歐盟整體在全球衛(wèi)生治理中的領(lǐng)導(dǎo)地位，而是更多強調(diào)德國在該領(lǐng)域所擁有的特殊責(zé)任。 除此之外，德國對歐盟在全球衛(wèi)生治理中的一些主張也持不同觀點。例如，德國在醫(yī)藥知識產(chǎn)權(quán)問題上持更加保守的態(tài)度，對歐盟在“2010衛(wèi)生戰(zhàn)略”中表示認(rèn)同的“公共衛(wèi)生、創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)全球戰(zhàn)略與行動計劃”持保留意見；德國也是反對增加世界衛(wèi)生組織會費的主要國家之一；德國也不贊成在全球衛(wèi)生談判中犧牲煙草和酒飲料產(chǎn)業(yè)的利益。

其一，充分利用世界衛(wèi)生組織的組織與協(xié)調(diào)作用，加強中國與歐盟及其成員國之間在全球衛(wèi)生治理領(lǐng)域的信息交流，搭建中國、歐盟與世界衛(wèi)生組織三方之間的定期例會機制。其二，共同履行世界衛(wèi)生組織提出的各項倡議。在疾病控制領(lǐng)域，建立中歐之間跨區(qū)域的疾病監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)和緊急狀況下的聯(lián)合反應(yīng)機制。在衛(wèi)生援助領(lǐng)域，積極響應(yīng)世界衛(wèi)生組織針對特定項目和特定地區(qū)的援助倡議，特別是就共同關(guān)注的項目和地區(qū)可以開展聯(lián)合衛(wèi)生救助。在疾病治療領(lǐng)域，中國與歐盟可以在落實“公共衛(wèi)生、創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)全球戰(zhàn)略與行動計劃”的過程中保持協(xié)調(diào)，盡可能保證低收入國家獲取必要的醫(yī)療藥品和技術(shù)。其三，共同支持世界衛(wèi)生組織的改革議程。一方面，中歐需要共同支持世界衛(wèi)生組織在管理、決策和I資等方面的革新計劃，提升世衛(wèi)組織在全球衛(wèi)生領(lǐng)域的主導(dǎo)地位。另一方面，中國與歐盟之間可以就改革的建議進(jìn)行溝通和交流，以改革為契機提升中歐在世界衛(wèi)生組織內(nèi)的話語權(quán)，并將雙方共同秉持的治理理念貫徹到世界衛(wèi)生組織的決策議程中。

第四，中國與歐盟之間可以進(jìn)一步擴大面向第三方的衛(wèi)生治理合作。

中歐在全球衛(wèi)生領(lǐng)域已經(jīng)開展了一些卓有成效的合作。2009年，中歐之間的定期衛(wèi)生對話機制正式開啟，雙方開展了多層級、多領(lǐng)域、多渠道的衛(wèi)生交流。2014年，雙方又在非洲開展了聯(lián)合抗擊埃博拉病毒的行動，將中歐之間的衛(wèi)生合作進(jìn)一步擴展到了第三方。中歐之間的衛(wèi)生治理合作在未來還有很大的發(fā)展空間。

其一，解決發(fā)展問題是中歐在應(yīng)對全球衛(wèi)生問題上共同認(rèn)可的治理路徑。因此，針對低收入國家，雙方可以在全球減貧和基礎(chǔ)醫(yī)療設(shè)施建設(shè)等方面實施更多的聯(lián)合援助計劃。其二，針對特殊疾病的防控與治療，中國與歐盟可以施行聯(lián)合行動計劃，并鼓勵歐盟成員國、其他國家、國際組織和私人團體的加入，共同倡導(dǎo)“兼濟天下”的責(zé)任意識。其三，將中歐在全球衛(wèi)生治理領(lǐng)域的合作與“一帶一路”倡議相聯(lián)結(jié)。結(jié)合歐盟的技術(shù)與資金優(yōu)勢，吸引歐盟及其成員國在“一帶一路”沿線相關(guān)國家和地區(qū)與中國共同開展衛(wèi)生發(fā)展合作項目，從而為防范“一帶一路”建設(shè)中的衛(wèi)生風(fēng)險起到一定的積極作用。最后，作為在發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家兩大群體中具有代表性的國家和組織機構(gòu)，中國與歐盟之間的衛(wèi)生合作機制可以成為兩大群體間對話的“窗口”。通過中歐之間的衛(wèi)生交流與合作，使發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家更好地了解彼此的意愿與需求，盡快使兩大群體在醫(yī)療衛(wèi)生援助和醫(yī)藥技術(shù)貿(mào)易等問題上達(dá)成共識，從而為全球衛(wèi)生治理領(lǐng)域的南北合作奠定一定的基礎(chǔ)。

篇6

經(jīng)濟不安全全球蔓延

今年年初，英國廣播公司在34個國家進(jìn)行的一次民意調(diào)查表明，因全球化進(jìn)程不斷加速且不受制約，全球收益分配不公等問題日益顯現(xiàn)。在此大背景下，因氣候變化引發(fā)的嚴(yán)重自然災(zāi)害不僅威脅到發(fā)展中國家，發(fā)達(dá)國家同樣不能幸免，因此而導(dǎo)致的經(jīng)濟不安全問題非常突出。

自1970年以來，全球共發(fā)生了7000余次重大災(zāi)害，致使250萬人喪生，造成至少兩萬億美元的損失，給無數(shù)人的生活造成影響。目前在全球范圍內(nèi)，自然災(zāi)害發(fā)生的頻率比上世紀(jì)70年代高4倍，有更多的人流離失所。

聯(lián)合國此次的報告表明，經(jīng)濟不安全問題在最貧窮的國家最為嚴(yán)重。由于中國等一批新興經(jīng)濟體國家的快速發(fā)展，一度使人們對消除貧困持樂觀態(tài)度。但目前，在許多地方，這種樂觀正在轉(zhuǎn)向憂慮：世界經(jīng)濟增長逐漸減速，糧食和能源價格上漲，經(jīng)濟受到?jīng)_擊和影響，人們開始擔(dān)心糧食和能源能否得到保障。

由于貧窮、高負(fù)債水平、公共基礎(chǔ)設(shè)施不足、經(jīng)濟缺乏多樣性等原因，發(fā)展中國家受自然災(zāi)害的威脅比發(fā)達(dá)國家更大。有數(shù)據(jù)表明，發(fā)展中國家因自然災(zāi)害導(dǎo)致的死亡率比發(fā)達(dá)國家高20倍至30倍，甚至更多。比如，最近發(fā)生在中國四川的大地震已造成近7萬人遇難、近2萬人失蹤；今年5月襲擊緬甸的強熱帶風(fēng)暴，已造成緬甸8萬多人死亡、5萬多人失蹤，240多萬人亟待救援。而2005年發(fā)生在美國的“卡特里娜”颶風(fēng)，僅造成1209人死亡。而發(fā)展中國家受災(zāi)后的恢復(fù)速度遠(yuǎn)比發(fā)達(dá)國家緩慢得多。未來10年，全球因自然災(zāi)害造成的損失可能將達(dá)到1萬億美元。

最近的民意調(diào)查指出，發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家的公眾都尖銳地感覺到不安。糧食和燃油價格上漲引發(fā)示威游行，將個人的不安引到街上，成為社會的不安。

聯(lián)合國經(jīng)濟學(xué)家的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，房貸和以房產(chǎn)支撐的金融工具的關(guān)鍵作用，以及它們的脆弱性，說明了1990年以來投資與產(chǎn)出比非常不穩(wěn)定的現(xiàn)象，特別是在發(fā)展中國家，對經(jīng)濟增長產(chǎn)生負(fù)面影響?！芭e債、借貸經(jīng)營、抵押品價值和資產(chǎn)的預(yù)期價格，成為經(jīng)濟循環(huán)周期的主要動力?！币詮?fù)雜的機制把危機分散到各金融領(lǐng)域，反而是把危機擴散到更廣，造成發(fā)達(dá)國家住房市場和信貸市場的危機，影響到全球。近期發(fā)生的美國大型房屋貸款銀行印地麥克（Indy Mac）因支付危機被聯(lián)邦監(jiān)管機構(gòu)查封和“兩美”房貸新危機更是起到了推波助瀾的作用。聯(lián)合國建議，各國政府以逆周期的財政措施來應(yīng)對――在繁榮的時候儲備一些資源，在經(jīng)濟下滑的時候，采取刺激經(jīng)濟活動的措施。

IMF對全球經(jīng)濟看法悲觀

7月3日印度外貿(mào)總局在官方網(wǎng)站上宣布，從即日起至10月15日禁止印度玉米出口，以此來增加國內(nèi)供給。其實不只是印度，目前全球都受到原油和糧食價格高漲困擾。

國際貨幣基金組織（IMF）在7月1日的一份研究報告中表示，高漲的原油和食品價格，使發(fā)達(dá)國家居民的生活標(biāo)準(zhǔn)降低，并且提高政府在控制通脹的前提下刺激經(jīng)濟增長的難度。而對于新興經(jīng)濟體來說，特別是一些低收入國家，所帶來的風(fēng)險更大。如果國際原油和食品價格維持在目前水平，已經(jīng)有大約60個中低收入國家面臨外匯儲備下降到危險的低水平的風(fēng)險，而國際原油價格很有可能繼續(xù)攀升。因此他們提出應(yīng)對危機的多邊合作至關(guān)重要，國際社會應(yīng)該通力合作，確保食品和資金盡快抵達(dá)受影響最嚴(yán)重的國家。

IMF總裁卡恩日前表示，難以預(yù)計全球金融危機還會走多遠(yuǎn)，因信貸的進(jìn)一步損失程度將取決于美國房屋市場狀況?？梢钥隙ǖ氖牵鹑谖C對實體經(jīng)濟部門的影響還擺在我們眼前。而食品和石油價格高漲，加劇了金融問題給經(jīng)濟帶來的沖擊。IMF對今年和2009年的全球經(jīng)濟增長看法相當(dāng)悲觀。經(jīng)濟增長放緩的威脅還不及通貨膨脹，一些國家的通脹非常嚴(yán)重。在發(fā)達(dá)國家，央行已考慮了通脹因素，采取了正確的貨幣政策立場。而在發(fā)展中國家和部分低收入國家，至少是其中部分國家，如拉丁美洲和非洲部分新興經(jīng)濟國家的通脹已經(jīng)失控。那意味著在未來數(shù)周或數(shù)月內(nèi)，貨幣政策可能必須收緊。因此目前提請各方關(guān)注這個問題，是非常重要的，IMF現(xiàn)在就是朝這個方向努力。

目前許多國家都已經(jīng)通過一系列的政策工具減輕上漲的食品和原油價格的影響。IMF認(rèn)為從效率的角度來看，將國際市場的價格漲幅完全傳遞到消費者是明智的，這樣可以鼓勵生產(chǎn)者提高供給，并且抑制消費需求。但與此同時，必須通過補貼的方式保護(hù)最經(jīng)受不起價格上漲的貧困人口。各國政府在利用貨幣政策打壓更加廣泛的物價上漲時，還應(yīng)該嘗試去適應(yīng)更高油價和食品價格，這對于那些已經(jīng)因價格上漲而提高財政支出的國家而言更加重要。

除此以外，維持國際食品市場的開放也是很重要的。目前已經(jīng)有許多國家通過貿(mào)易政策來應(yīng)對當(dāng)前的危機，一些重要的糧食生產(chǎn)國開始對出口進(jìn)行限制。IMF認(rèn)為雖然他們確保本國的糧食供給的立場可以理解，但是出口的稅收和禁令應(yīng)該被取消，這樣才能使生產(chǎn)者和消費者適應(yīng)更高的價格。與之相對應(yīng)的，進(jìn)口國降低關(guān)稅稅率，也能夠幫助減少無效率的貿(mào)易扭曲，并且減少進(jìn)口價格漲幅。

美國通脹上行金融危機加劇

美國最新公布的政府報告顯示，美國6月份進(jìn)口價格連續(xù)第四個月飆升。美國6月份進(jìn)口價格較上月升2.6%，追平5月份向上調(diào)整后的升幅。6月份進(jìn)口價格較上年同期飆升20.5%，是1982年9月該數(shù)據(jù)首次以來的最大升幅，接近去年同期升幅2.3%的10倍。美國6月份出口價格較上月上升1%，較上年同期上升8.6%，也為20年來最大升幅。6月份農(nóng)產(chǎn)品出口價格較上月上升2.2%；非農(nóng)產(chǎn)品出口價格較上月上升0.9%。

6月份石油進(jìn)口價格較5月份上升7.4%，較上年同期上升78.6%。當(dāng)月不包括石油的進(jìn)口價格較上月上升0.9%，較上年同期上升7.3%。不包括所有燃料的進(jìn)口價格較上月上升0.8%，較上年同期上升6.6%，創(chuàng)歷史最高水平。數(shù)據(jù)顯示，6月份非石油工業(yè)供應(yīng)品和材料的進(jìn)口價格上升3.4%。6月份食品進(jìn)口價格較上月上升1.9%，較上年同期上升近16%，為歷史最高升幅。

此次公布的具體數(shù)據(jù)還反映出美元兌其他主要貨幣下跌對進(jìn)口價格構(gòu)成影響。6月份來自歐盟的進(jìn)口商品價格較上月上升0.6%，較上年同期則上升近10%，為歷史最高升幅。6月份來自中國的進(jìn)口商品價格較5月份上升0.6%，較上年同期上升4.8%，升幅創(chuàng)歷史新高。

在美國，金融動蕩和公眾不安是由大約一年前的次貸危機所引發(fā)。而進(jìn)入今年7月，次貸危機又強力發(fā)酵，先是美國最大的兩家住房抵押貸款融資機構(gòu)――聯(lián)邦國民抵押貸款協(xié)會（房利美）、聯(lián)邦住房貸款抵押公司（房地美）陷入困境，7月11日，這兩家公司的股票開盤即遭腰斬，股價暴跌約45%，股價也跌至17年來低點，與去年8月相比，跌幅超過80%。受房利美和房地美的拖累，上周美國市場也以下跌報收。道瓊斯指數(shù)一周累計下挫1.7%，為連續(xù)第四周下跌。同一天，美國大型房屋貸款銀行印地麥克（Indy Mac）因支付危機被聯(lián)邦監(jiān)管機構(gòu)查封。這也是美國次貸危機爆發(fā)一年來發(fā)生的最大銀行遭查封事件。

去年夏天，美國次貸危機爆發(fā)，并引發(fā)全球主要金融市場持續(xù)動蕩。到今年4月，歷時幾個月的金融市場動蕩一度出現(xiàn)緩和跡象，華爾街一些主要金融機構(gòu)當(dāng)時樂觀地表示，美國次貸危機最嚴(yán)重的時期可能已過去。但房利美和房地美目前面臨的困境表明，美國次貸危機遠(yuǎn)未結(jié)束，甚至有繼續(xù)惡化的可能。美國聯(lián)邦儲備委員會主席伯南克15日在國會聽證會上表示，美國經(jīng)濟仍面臨金融市場動蕩、房價下跌和石油、糧食價格飆升等“諸多困難”，這對美聯(lián)儲決策構(gòu)成“嚴(yán)峻挑戰(zhàn)”。美國經(jīng)濟前景仍存在極大不確定性，美國經(jīng)濟將繼續(xù)緩慢增長。此外，通脹問題不容忽視，并在近期很可能加劇。他強調(diào)，美聯(lián)儲必須密切關(guān)注有關(guān)通脹和經(jīng)濟增長的信息。而保持金融市場穩(wěn)定運行仍是美聯(lián)儲目前的“最優(yōu)先任務(wù)”，美聯(lián)儲正密切監(jiān)視房利美和房地美的運行。

歐元區(qū)通脹水平令人擔(dān)憂

歐洲央行行長特里謝9日在歐盟議會全會上作年度報告時表示，歐元區(qū)通脹水平偏高，令人擔(dān)憂。

特里謝表示，今后幾個月歐元區(qū)通脹的前景仍然嚴(yán)峻，“考慮到能源和糧食價格的上漲，2008年歐元區(qū)通脹水平很有可能持續(xù)高于央行既定的目標(biāo)上限，估計到2009年才會緩慢下降”。

歐元區(qū)15國6月份通脹率達(dá)4%，創(chuàng)歐元流通以來的最高紀(jì)錄，大大高于歐洲央行制定的2%的目標(biāo)上限。雖然歐洲經(jīng)濟形勢逐漸走弱，7月3日歐洲央行還是將基準(zhǔn)利率提高0.25個百分點，至4.25%。歐洲央行日前決定加息是為了穩(wěn)定物價，而物價穩(wěn)定將有利于歐元區(qū)的低收入人群。歐洲央行加息的主要目的在于穩(wěn)定歐元區(qū)物價，而維持物價的穩(wěn)定是經(jīng)濟持續(xù)增長和創(chuàng)造就業(yè)機會的必要條件。

歐盟統(tǒng)計局9日公布的修正數(shù)據(jù)顯示，歐元區(qū)15國今年一季度國內(nèi)生產(chǎn)總值較去年第四季度增長0.7%，略低于市場預(yù)期的增長0.8%。與去年同期相比，今年一季度歐元區(qū)經(jīng)濟增長2.1%，略低于去年第四季度同比2.2%的增速。

特里謝表示，雖然總體上歐洲經(jīng)濟仍然健康，但是經(jīng)濟的波動性也在加大。當(dāng)天早些時候公布的出口數(shù)據(jù)也顯示，歐元區(qū)最大的兩個經(jīng)濟體德國和法國的出口已經(jīng)大幅放緩。分析人士認(rèn)為，歐元區(qū)經(jīng)濟在接下來的幾個季度里將難以保持這一增長勢頭。較弱的經(jīng)濟增長將會限制歐洲央行后續(xù)的加息空間。

有經(jīng)濟學(xué)家認(rèn)為，歐洲央行此次加息對控制通脹的作用有限，但會對實體經(jīng)濟造成傷害。歐洲央行上調(diào)歐元區(qū)基準(zhǔn)利率，歐元區(qū)與其他地區(qū)的利差將進(jìn)一步拉大，這將導(dǎo)致歐元繼續(xù)升值。德國的零售和私人消費狀況“非常弱”，德國經(jīng)濟有出現(xiàn)停滯的危險。

聯(lián)合國為全球經(jīng)濟不安開“藥方”

聯(lián)合國的經(jīng)濟學(xué)家認(rèn)為，全球價格高漲，各國發(fā)展機遇的不平等和就業(yè)不穩(wěn)定前景已經(jīng)在一些國家引發(fā)了嚴(yán)重的政治不安，這使得經(jīng)濟成為全球安全問題的一個重要杠桿。市場機制本身不能產(chǎn)生所需要的經(jīng)濟安全。他們呼吁國際社會采取步驟，縮小經(jīng)濟循環(huán)周期的擺動幅度，減少經(jīng)濟增長依賴負(fù)債和金融工具的程度，按照發(fā)展的優(yōu)先需要設(shè)定宏觀經(jīng)濟政策，并對多邊主義注入新的生命力。

聯(lián)合國希望通過國際社會的反思和共同努力，盡快消除這種不安全感。對于全球經(jīng)濟社會的不安全現(xiàn)狀，人們應(yīng)有充分認(rèn)識，在制定經(jīng)濟和社會政策時，要充分考慮到這些不安全因素，所制定的經(jīng)濟和社會政策要更加全面和務(wù)實，切合當(dāng)?shù)厮媾R的威脅和挑戰(zhàn)。在實施反周期宏觀經(jīng)濟調(diào)控政策時，需要同樣制定充分可行的社會保障計劃。同時要把防治自然災(zāi)害和發(fā)展戰(zhàn)略有機結(jié)合起來，增強應(yīng)對災(zāi)害的能力，防止自然災(zāi)害演變成人類災(zāi)難。應(yīng)對經(jīng)濟動蕩的幾點建議聯(lián)合國指責(zé)一些國家在對發(fā)展中國家提供建設(shè)生產(chǎn)性農(nóng)場和農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施的援助之前，先對它們施加開放貿(mào)易和金融市場的壓力。聯(lián)合國的經(jīng)濟學(xué)家建議，采取全盤的戰(zhàn)略性農(nóng)業(yè)援助政策和公共投資，并呼吁重新思考工業(yè)化政策和比較平衡的經(jīng)濟和社會政策。

為了在動蕩的金融流動和商品市場中自保，許多發(fā)展中國家采取的步驟之一，是大量儲備外匯。然而，這些儲蓄大部分閑置不用，這將使這些國家每年損失大約 1000億美元。聯(lián)合國建議，繼續(xù)并擴大現(xiàn)在已經(jīng)有的趨勢，將外匯投入有生產(chǎn)力的財富基金，特別是將這些基金直接投資在其他發(fā)展中國家的發(fā)展項目上。

雖然各國政府都在設(shè)法克服突發(fā)的動蕩，但是，國際合作在提高經(jīng)濟安全各方面最有效?！陡庞[》呼吁：恢復(fù)布雷頓森林體系，以更多切實有效的補償機制，去緩和外來的沖擊；支持采取逆周期的宏觀經(jīng)濟措施和強化對全球金融的監(jiān)管，包括政治協(xié)調(diào)。再度審視馬歇爾計劃：采取一個更有效的國際援助結(jié)構(gòu)，正視各國問題，并支持地方的優(yōu)先需要和地方能力。

篇7

傳統(tǒng)能源危機倒逼中國可再生

能源發(fā)展

進(jìn)入21世紀(jì)以來，隨著傳統(tǒng)能源價格的上漲，以及環(huán)保的呼聲越來越高，中國也于2006年1月1日正式開始實施《可再生能源法》，該法例明確規(guī)范了政府和社會在可再生能源開發(fā)利用方面的責(zé)任與義務(wù)，確立了一系列制度和措施，包括中長期總量目標(biāo)與發(fā)展規(guī)劃，鼓勵可再生能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術(shù)開發(fā)，支持可再生能源并網(wǎng)，優(yōu)惠上網(wǎng)電價和全社會分?jǐn)傎M用，設(shè)立可再生能源財政專項資金等。

此外，國家第一次在《“十一五”國民經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃（2006－2010）》中和“中長期能源發(fā)展規(guī)劃”中包含了可再生能源發(fā)電的規(guī)劃目標(biāo)，國務(wù)院原則上通過了《國家可再生能源中長期發(fā)展規(guī)劃》，明確規(guī)劃出到2010年及到2020年可再生能源的發(fā)展目標(biāo)，2010年使可再生能源消費量達(dá)到能源消費總量的10%，到2020年達(dá)到15%。

近10年，全球太陽能電池產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴大了35倍。2009年，我國政府先后出臺了“太陽能屋頂計劃”、“金太陽工程”等旨在培養(yǎng)國內(nèi)光伏需求市場的政策，而且還將加大發(fā)展太陽能產(chǎn)業(yè)的力度，現(xiàn)有的太陽能光伏電池企業(yè)也還將繼續(xù)擴產(chǎn)，不會停留在每年兩三千兆瓦的水平上，因此對多晶硅的需求仍會上升。而自從2009年以來，束縛光伏行業(yè)發(fā)展的硅料緊缺問題不復(fù)存在，具備制造成本優(yōu)勢的中國光伏企業(yè)全球競爭力加強。

此外，我國政府在發(fā)展太陽能光伏產(chǎn)業(yè)方面的政策補貼力度以及實施范圍已經(jīng)進(jìn)一步完善，特別是在上網(wǎng)電價補貼、稅收減免、示范項目建設(shè)等方面的政策已進(jìn)一步加強。2009年3月，財政部、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部聯(lián)合下發(fā)了《太陽能光電建筑應(yīng)用財政補助資金管理暫行辦法》，通過財政補助支持開展光電建筑應(yīng)用示范項目，解決太陽能光電建筑一體化設(shè)計及施工能力不足、相關(guān)應(yīng)用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)缺乏、與建筑實現(xiàn)構(gòu)件化的太陽能光電組件生產(chǎn)能力薄弱等問題，從而啟動太陽能光電在城鄉(xiāng)建筑領(lǐng)域的應(yīng)用市場，帶動太陽能光電產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

太陽能光伏產(chǎn)業(yè)異軍突起

光伏產(chǎn)業(yè)在全球可再生能源中占據(jù)重要地位。歐盟聯(lián)合研究中心研究結(jié)果顯示，在未來世界能源結(jié)構(gòu)中，可再生能源特別是太陽能光伏發(fā)電將占有越來越大的比重，2030年太陽能發(fā)電將占全球能源結(jié)構(gòu)的10%，到2050年，這一比例將上升到25%，到2100年將達(dá)64%。2008年，全球太陽能電池的生產(chǎn)能力比2007年增加83%，達(dá)到13GW；太陽能電池產(chǎn)量同比增長35%，達(dá)到4725MW；光伏安裝量比上一年增長35%，達(dá)到3962MW。在過去15年中，全球光伏產(chǎn)業(yè)以25%的年均增長率迅速成長。

目前各國政府非常重視光伏產(chǎn)業(yè)，并把其作為應(yīng)對國際金融危機、培育經(jīng)濟新增長點的重要舉措。2004年歐洲市場開始大幅度超過日本，成為世界最大光伏市場。2008年世界完成裝機容量超過4700 MWp，比上年增長約90%，其中歐洲占了約80％；2009年全球裝機容量達(dá)到8000兆瓦，其中我國約占2%；2010年全球裝機總?cè)萘考s為13000兆瓦，我國約占3%左右，有逐年增長的趨勢。（如圖1）

我國光伏行業(yè)發(fā)展迅猛，競爭力顯著增強。我國76%的國土光照充沛，太陽能資源十分豐富，全國三分之二的國土面積，每平米太陽能年輻射總量達(dá)3350~8400兆焦，平均為5860兆焦（相當(dāng)于199kg標(biāo)準(zhǔn)煤），每年我國地表吸收的太陽能，大約相當(dāng)于2.4萬億噸標(biāo)準(zhǔn)煤的能量，相當(dāng)于2008年全國能源消耗總量28.5億噸標(biāo)準(zhǔn)煤的842倍。

此外，我國光能資源分布較為均勻，與水電、風(fēng)電、核電等相比，太陽能發(fā)電沒有任何排放和噪聲，應(yīng)用技術(shù)成熟，安全可靠。除大規(guī)模并網(wǎng)發(fā)電和離網(wǎng)應(yīng)用外，太陽能還可以通過抽水、超導(dǎo)、蓄電池、制氫等多種方式儲存，太陽能可以滿足中國未來穩(wěn)定的能源需求。

2009年我國太陽能光伏產(chǎn)品全年出口已達(dá)154.39億美元，2010年出口320.25億美元，比2009年同期增長107.36%，我國光伏產(chǎn)品出口平均單價3.61美元，同比增長110.39% 。其中，2010年太陽能電池出口201.92億美元，占全部光伏產(chǎn)品出口約63.06%。

2008年中國成為亞洲吸引可持續(xù)能源投資最多的國家，總額達(dá)156億美元，較2007年上漲18%，已成為世界最大的太陽能光伏產(chǎn)品制造基地。

首先，產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷擴大，我國的光伏電池產(chǎn)量已占全球總產(chǎn)量的40%。近10年來，全球太陽能光伏產(chǎn)業(yè)平均年增長率為41.3%，太陽能電池產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴大了35倍。我國2008年太陽能電池產(chǎn)量達(dá)到2000MW，占全球產(chǎn)量的36.7%；2009年我國太陽能電池產(chǎn)量突破4000MW，占全球總產(chǎn)量的40%；2010年中國光伏太陽能電池產(chǎn)量約8000MW，占世界生產(chǎn)總量的50%，居世界首位。數(shù)據(jù)顯示，2001年我國光伏電池產(chǎn)量僅3兆瓦，2009年已飛速增長到8000兆瓦，居世界第一，8年的時間增長了2000多倍，太陽能電池產(chǎn)量以100%以上的年均增長率快速增長，連續(xù)3年產(chǎn)量位居世界第一。利潤的豐厚促使更多、更大的資金在近兩年涌入光伏電池產(chǎn)業(yè)。

其次，投資規(guī)模快速擴大，外資占有相當(dāng)比例。截至2009年年底，我國太陽能電池產(chǎn)業(yè)實際投資額約570億元，外資、合資企業(yè)實際投資額占投資總額的37%。

我國有35家光伏企業(yè)在海外上市，運用國際資本能力顯著增強；在全球前10家太陽能電池廠商中，我國占據(jù)4席。光伏產(chǎn)業(yè)已成為我國為數(shù)不多的可以同步參與國際競爭，并有望占據(jù)國際領(lǐng)先水平的行業(yè)。

再次，產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)步提高，生產(chǎn)技術(shù)持續(xù)進(jìn)步。我國太陽能電池產(chǎn)品質(zhì)量逐年提升，骨干企業(yè)已經(jīng)掌握了高性能晶體硅太陽能電池的成套生產(chǎn)技術(shù)，在商業(yè)化太陽能電池生產(chǎn)技術(shù)上也取得多項突破，光電轉(zhuǎn)化效率已提高到16%～18%，達(dá)到世界先進(jìn)水平，在產(chǎn)業(yè)技術(shù)上與國際同步。產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定，得到各國認(rèn)同。

我國多晶硅產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅猛。2001年我國多晶硅產(chǎn)量年僅40噸，2007年產(chǎn)量增長到1130噸，2008年產(chǎn)量接近4500噸，比上年增長近300％，2009年我國多晶硅材料產(chǎn)量超過2萬噸，比上年增長400%，形成約占世界市場20%的良好態(tài)勢。2010年我國多晶硅產(chǎn)能為2.5-3萬噸左右，40%-50%需要外供，產(chǎn)量并未過剩。（如圖2）

目前全國有16個省僅多晶硅項目就有約40家公司正在建設(shè)、擴建和籌建以西門子改良法為技術(shù)路線的多晶硅生產(chǎn)線，總建設(shè)規(guī)模超過10萬噸，總投資超過1000億，其中一期規(guī)模超過4萬噸，投資超過400億。一期建設(shè)基本上都在2006~2010年期間開始，在2007~2010年期間建成投產(chǎn)。目前國內(nèi)準(zhǔn)備上馬的多晶硅投資企業(yè)大致可分為四種，第一類是以峨嵋半導(dǎo)體廠和洛陽中硅為代表的國內(nèi)老牌多晶硅企業(yè)；第二類是原有金屬硅生產(chǎn)廠家；第三類是光伏企業(yè)強強聯(lián)手；而第四類則是其它有意涉足多晶硅行業(yè)的投資商以及以炒作為目的而得到土地、電價、股票等方面利益的投資者。

如果這些項目都能按期完工且完全釋放產(chǎn)能，中國的多晶硅產(chǎn)量將達(dá)到14萬噸，預(yù)計未來2年內(nèi)，我國自主生產(chǎn)的多晶硅即可滿足國內(nèi)太陽能電池生產(chǎn)需求，將對我國光伏產(chǎn)業(yè)保持全球競爭優(yōu)勢提供有力支撐。

我國光伏行業(yè)存在的主要問題

首先，我國光伏產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展中暗藏三大隱憂。

一是沒有完全擺脫“三頭在外”的困擾。據(jù)介紹，光伏產(chǎn)業(yè)跨越式發(fā)展的動力來自國外，關(guān)鍵技術(shù)設(shè)備、市場需求、原料“三頭在外”的問題一直困擾著企業(yè)。晶體硅太陽能電池生產(chǎn)線的高端設(shè)備仍需進(jìn)口，薄膜太陽能電池主要生產(chǎn)設(shè)備同國外還有較大差距；部分太陽能電池用配套材料仍未擺脫對進(jìn)口產(chǎn)品的依賴。同時，隨著全球光伏產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，世界發(fā)達(dá)國家都在光伏產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域迅速提升技術(shù)和不斷擴大規(guī)模。我國若在此關(guān)鍵時機稍有耽誤，將會增大差距，面臨更嚴(yán)峻的競爭。二是環(huán)保問題。光伏產(chǎn)業(yè)鏈主要涉及多晶硅原料、太陽能電池、集成組件、發(fā)電工程四個相關(guān)的行業(yè)，目前受關(guān)鍵技術(shù)和工藝技術(shù)的限制，其中重點行業(yè)多晶硅生產(chǎn)過程中存在高能耗、高污染等問題。三是光伏產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)還不夠合理。光伏產(chǎn)業(yè)鏈呈現(xiàn)上游小下游大的“金字塔”格局，因此做強中游、做大上游，尤其是硅材料，將是光伏產(chǎn)業(yè)能否可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。

其次，對外依存度較高，市場

存在較大風(fēng)險和競爭壓力。

目前，我國光伏產(chǎn)業(yè)的發(fā)展主要依賴國際市場，約90%以上的太陽能電池用于出口。一方面，隨著國際金融危機的沖擊，發(fā)達(dá)國家加強了對戰(zhàn)略新能源產(chǎn)業(yè)的保護(hù)，我國光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨國際貿(mào)易保護(hù)主義的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。另一方面，在目前多晶硅市場價格仍處于下滑狀態(tài)的情況下，國內(nèi)除個別企業(yè)外，其余多晶硅企業(yè)在生產(chǎn)成本、產(chǎn)品質(zhì)量等方面仍難以與國外抗衡。同時，國外企業(yè)紛紛加大新型太陽能電池技術(shù)研發(fā)、技術(shù)持續(xù)進(jìn)步，均對我產(chǎn)業(yè)后續(xù)發(fā)展形成較大競爭壓力。

再次，亟待加快標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量等體系建設(shè)。

隨著產(chǎn)業(yè)加速發(fā)展，我國光伏產(chǎn)業(yè)逐漸暴露出一系列標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)的問題：多晶硅生產(chǎn)還沒有統(tǒng)一的能耗、占地及環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，光伏產(chǎn)品和應(yīng)用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定落后于市場的發(fā)展，產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證制度尚不完善等。此外，還存在光伏產(chǎn)業(yè)內(nèi)外缺乏有效交流互動、自律能力不強等現(xiàn)象，影響了光伏產(chǎn)業(yè)的健康可持續(xù)發(fā)展。