導(dǎo)語：如何才能寫好一篇現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

一、對(duì)監(jiān)管者缺乏監(jiān)管的證券監(jiān)管博弈分析

證券監(jiān)管博弈模型的博弈雙方是證券監(jiān)管者和被監(jiān)管者。從證券監(jiān)管的實(shí)踐來看，證券監(jiān)管者是多元化的，可以是國(guó)家也可以是證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券交易商協(xié)會(huì)，還可以是證券交易所或者別的什么機(jī)構(gòu)。不過幾乎各國(guó)的證券監(jiān)管都是由政府部門、行業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所共同完成。我國(guó)采取的也是這種模式:由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)代表政府進(jìn)行強(qiáng)制性監(jiān)管，證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織進(jìn)行自主監(jiān)管。至于被監(jiān)管者，籠統(tǒng)的說就是整個(gè)證券市場(chǎng)，即證券市場(chǎng)的參與者以及他們?cè)谧C券市場(chǎng)上的活動(dòng)和行為。不過絕大多數(shù)國(guó)家都把證券監(jiān)管的直接對(duì)象定位于證券市場(chǎng)的參與者，具體包括發(fā)行各種證券的籌資者(政府、企業(yè))、投資各種證券的投資者(政府、企業(yè)、個(gè)人)、為證券發(fā)行和證券投資提供各種服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)(證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算公司、證券托管公司、證券投資咨詢公司、證券律師、會(huì)計(jì)師和評(píng)估師)，以及為證券發(fā)行和證券投資提供各種融資、融券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人。

實(shí)施證券監(jiān)管對(duì)于監(jiān)管者是有成本的，即監(jiān)管者的行政成本。為了實(shí)施監(jiān)管，監(jiān)管者需要設(shè)立監(jiān)管部門來專門負(fù)責(zé)制定和實(shí)施有關(guān)條例和細(xì)則(如證券發(fā)行審核、證券稽查等)，這一過程中自然需要耗費(fèi)人力、物力以及監(jiān)管人員進(jìn)行知識(shí)更新所必需的時(shí)間和精力，并且監(jiān)管越嚴(yán)格行政成本越高，為了分析方便，假設(shè)監(jiān)管者只有兩種純策略選擇，分別為低成本(low cost)的普通監(jiān)管(監(jiān)管成本為cl)和高成本(high cost)的嚴(yán)格監(jiān)管(監(jiān)管成本為ch.chcl) 。

實(shí)施證券監(jiān)管對(duì)于被監(jiān)管者也是有成本的，即被監(jiān)管者的奉行成本。被監(jiān)管者為了遵守或者符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定不得不承擔(dān)額外成本，如為按照規(guī)定保留記錄而雇傭?qū)Ｈ说馁M(fèi)用、提供辦公設(shè)施和材料的費(fèi)用、聘請(qǐng)專門中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用等，只不過這種奉行成本以抵減收益的形式存在。在利益的驅(qū)使下，被監(jiān)管者有可能為了增加收益(包括一非法收人)、降低成本(包括奉行成本)而進(jìn)行違規(guī)操作。所以假設(shè)被監(jiān)管者的純策略選擇是遵紀(jì)守法或違規(guī)操作。若遵紀(jì)守法則可穩(wěn)定獲得收益凡(已扣除了證券監(jiān)管的奉行成本);若違規(guī)操作且未被查處，則可獲得超額收益(違法所得或降低的奉行成本)r ( reward )，但若被查處則不但要沒收非法所得，而且還會(huì)被處以罰款，此時(shí)的罰沒總成本為p( punishment )。進(jìn)一步假定，在被監(jiān)管者出現(xiàn)違規(guī)行為的情況下，低成本的普通監(jiān)管是查不出來的，而一旦監(jiān)管部門采用高成本的嚴(yán)格監(jiān)管，就一定能予以查處并處以罰款。

基于前述假設(shè)，考慮到證券市場(chǎng)上博弈雙方得益信息的可獲得性，建立證券市場(chǎng)上監(jiān)管者與被監(jiān)管者的完全信息靜態(tài)博弈，并用矩陣形式示如表1。

利用劃線法可以很容易地找出該博弈的純策略納什均衡:監(jiān)管者實(shí)施普通監(jiān)管，被監(jiān)管者進(jìn)行違規(guī)操作。最終結(jié)果是:監(jiān)管者雖然付出了一定的監(jiān)管成本卻毫無作用;一部分被監(jiān)管者違規(guī)操作獲得了超額收益但卻使其它的證券參與者遭受損失。顯然，這是一個(gè)低效率的組合，只會(huì)加重證券市場(chǎng)的不規(guī)范性，違背了實(shí)施證券監(jiān)管的初衷。

二、對(duì)監(jiān)管者實(shí)施監(jiān)管的證券監(jiān)管博弈

若我們對(duì)證券監(jiān)管部門實(shí)施監(jiān)管，那又會(huì)是個(gè)什么樣子呢?這里讓我們進(jìn)一步假設(shè)，如果監(jiān)管者通過嚴(yán)格監(jiān)管查處了被監(jiān)管者的違規(guī)行為，就會(huì)得到一定的鼓勵(lì)b(bonus)，這種鼓勵(lì)既可以表現(xiàn)為物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)(比如來自違規(guī)者的罰款，用以增加辦公經(jīng)費(fèi))，也可以表現(xiàn)為社會(huì)公眾對(duì)其褒揚(yáng)帶來的精神鼓勵(lì)，或者兼而有之;但是如果監(jiān)管者為了節(jié)省成本(或偷懶)只進(jìn)行了普通監(jiān)管而導(dǎo)致被監(jiān)管者的違規(guī)操作得以成功，則要對(duì)其施以一定的懲罰f(fine)，這種懲罰可以是行政上的、法律上的或是經(jīng)濟(jì)上的。如此一來，上述博弈模型就發(fā)生了較大變化，新的博弈模型的得益矩陣如表2。

仍然利用劃線法進(jìn)行分析，可以看出當(dāng)對(duì)監(jiān)管者的監(jiān)管力度較大、使得對(duì)其的鼓勵(lì)與懲罰的量化絕對(duì)值之和大于監(jiān)管者實(shí)施普通監(jiān)管和嚴(yán)格監(jiān)管的成本差時(shí)(即f+b>c-c})，該博弈不存在純策略納什均衡，從而避免了(普通監(jiān)管，違規(guī)操作)這種低效率策略組合的出現(xiàn)。這種情形下，博弈雙方都將在博弈中采取混合策略，即監(jiān)管者和被監(jiān)管者各自以一定的概率隨機(jī)選擇嚴(yán)格監(jiān)管或是違規(guī)操作。讓我們定義:監(jiān)管者進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管的遨纖二幾登三尋多籠罐熟:弓多雀諾態(tài)咬乏導(dǎo)鑄泉錄名室圣聆多石殺漣返絡(luò)題透漢蛋定召磚羅亨惡璧三兮概率為r，進(jìn)行普通監(jiān)管的概率為(1-r);被監(jiān)管者選擇違規(guī)操作的概率為e，遵紀(jì)守法的概率為(1-e)。

給定e，監(jiān)管者選擇普通監(jiān)管r=0和嚴(yán)格監(jiān)管二1的期望收益分別為:

即，若被監(jiān)管者違規(guī)的概率小于(c‑-c,)/(f+b)，監(jiān)管者會(huì)選擇普通監(jiān)管;若被監(jiān)管者違規(guī)的概率大于(c‑-c洲(f+b)，則監(jiān)管者選擇嚴(yán)格監(jiān)管;若被監(jiān)管者違規(guī)的概率等于(c‑-c,)/(f+b)，監(jiān)管者就隨機(jī)地選擇普通監(jiān)管或者是嚴(yán)格監(jiān)管。

給定r被監(jiān)管者選擇遵紀(jì)守法e=o和違規(guī)操作e=i的期望收益分別為:

即，若監(jiān)管者進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管的概率小于r/(r+p)，被監(jiān)管者的最優(yōu)選擇為違規(guī);若監(jiān)管者進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管的概率大于r/(r+p)，被監(jiān)管者的最優(yōu)選擇為遵紀(jì)守法;若監(jiān)管者進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管的概率等于r/(r十p)，被監(jiān)管者則可能違規(guī)也可能遵紀(jì)守法。

因此，混合策略納什均衡是:r=r/ (r+p).e=(c,}c,)/(f+b)即，監(jiān)管者以r/(r+p)的概率進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管，被監(jiān)管者以(c‑c,)/(f+b)的概率選擇違規(guī)也可以解釋為，市場(chǎng)上大量的被監(jiān)管者中(c,}-c}/(f十b)比例的被監(jiān)管者選擇違規(guī)，(f+b-c‑+c,)/(f+b)比例的被監(jiān)管者選擇遵紀(jì)守法;監(jiān)管者隨機(jī)地對(duì)r/(r+p)比例的被監(jiān)管者進(jìn)行高成本的嚴(yán)格監(jiān)管，而對(duì)剩余的被監(jiān)管者則僅采取普通監(jiān)管。

三、結(jié)論

篇2

【關(guān)鍵詞】社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)核心制度 現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度原則 現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度內(nèi)涵

雖然中央《關(guān)于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定》（以下簡(jiǎn)稱《決定》）以及理論界現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的重要性作了許多論述，但對(duì)其戰(zhàn)略地位、原則和基本內(nèi)涵還有深入探討的必要，這將有助于增強(qiáng)改革的自覺性。

一、建立現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度是完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的核心

1、所有制的核心是產(chǎn)權(quán)

建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制制度基礎(chǔ)工作是構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度。由于所有制是一個(gè)高度抽象的概念，因此，現(xiàn)實(shí)生活中所有制各種實(shí)現(xiàn)形態(tài)及其發(fā)展形態(tài)，實(shí)際是表現(xiàn)為產(chǎn)權(quán)形態(tài)。從這個(gè)意義上講，產(chǎn)權(quán)可視為所有制的核心，那么，作為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的制度基礎(chǔ)，當(dāng)然就是現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度。因?yàn)?，我們要完善的社?huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，顯然不是古典的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，而是建立在現(xiàn)代生產(chǎn)力高度發(fā)達(dá)基礎(chǔ)上的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，尤其表現(xiàn)為，是以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展作為制度基礎(chǔ)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。所以，按照經(jīng)濟(jì)學(xué)的這一基本原理要求，建立現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度，理應(yīng)成為完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的核心

2、按制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，產(chǎn)權(quán)制度是社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度結(jié)構(gòu)中最核心的制度

林毅夫認(rèn)為，制度可以區(qū)分為制度安排與制度結(jié)構(gòu)。前者是指在特定領(lǐng)域內(nèi)約束人們行為的一組規(guī)則；后者則指經(jīng)濟(jì)社會(huì)中所有制度安排的總和。但制度安排還可以進(jìn)一步區(qū)分為基本的制度安排和一般的制度安排，因?yàn)橐粋€(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的制度結(jié)構(gòu)，不是所有制度安排隨機(jī)的、簡(jiǎn)單的加總，也就是說，在制度結(jié)構(gòu)中必有一個(gè)或幾個(gè)作為基本制度安排起決定作用，它（們）決定和影響其他一般的制度安排及其性質(zhì)和功能，從而決定了該制度結(jié)構(gòu)的構(gòu)成和性質(zhì)，使我們更好地理解和把握現(xiàn)實(shí)中的制度變遷問題。從經(jīng)濟(jì)的制度結(jié)構(gòu)來說，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，可以看作兩種不同的經(jīng)濟(jì)制度結(jié)構(gòu)。而所有制或產(chǎn)權(quán)制度，則是制度結(jié)構(gòu)的基本制度安排，它決定并影響著其他一般制度安排。例如，在改革開放后的20多年里，由于公有制為主體，多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本制度安排的形成，更精確地說，是產(chǎn)權(quán)制度的變遷，決定并影響了其他一般制度安排的變遷和形成，從而導(dǎo)致了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的制度結(jié)構(gòu)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的制度結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變。所以，完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的核心，就是要改革傳統(tǒng)計(jì)劃體制的產(chǎn)權(quán)制度這一基本制度安排，建立與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度。

二、建立現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的基本原則

1、建立與現(xiàn)代生產(chǎn)力的發(fā)展要求和現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展趨勢(shì)相適應(yīng)的產(chǎn)權(quán)制度

農(nóng)業(yè)社會(huì)的權(quán)利制度，是以身份權(quán)、土地產(chǎn)權(quán)為中心的；工業(yè)社會(huì)的產(chǎn)權(quán)制度，是以機(jī)器、設(shè)備、材料等物質(zhì)資本的產(chǎn)權(quán)為中心的。雖然我國(guó)首先需要完成工業(yè)化任務(wù)，重視物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)是理所當(dāng)然的，但是，我們必須看到歷史的發(fā)展趨勢(shì)，即一個(gè)越來越以人力資本產(chǎn)權(quán)為中心的世界經(jīng)濟(jì)社會(huì)的形成。為此，建立現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度，就必須充分體現(xiàn)每個(gè)人自由的選擇權(quán)、流動(dòng)權(quán)、就業(yè)權(quán)、勞動(dòng)權(quán)、創(chuàng)新權(quán)，以及享有勞動(dòng)（包括一切體力勞動(dòng)和腦力勞動(dòng)）創(chuàng)造的一切有形和無形成果的權(quán)利。

2、建立屬于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的制度基礎(chǔ)

既然公有制為主體，多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的所有制結(jié)構(gòu)，是社會(huì)主義初級(jí)階段的基本經(jīng)濟(jì)制度，那么，在此基本制度規(guī)定下的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所需要的產(chǎn)權(quán)制度，就必須體現(xiàn)為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的制度基礎(chǔ)。因此，要建立的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度，在結(jié)構(gòu)上必須是國(guó)有產(chǎn)權(quán)、集體產(chǎn)權(quán)、社團(tuán)產(chǎn)權(quán)、法人產(chǎn)權(quán)、私有產(chǎn)權(quán)、個(gè)人產(chǎn)權(quán)、混合產(chǎn)權(quán)等多種不同產(chǎn)權(quán)，既相互競(jìng)爭(zhēng)又相互聯(lián)系融合的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。所以，我國(guó)既要學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)權(quán)制度，也要在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中允許和鼓勵(lì)各種形式的產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新，尤其是各種混合產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新，是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的一個(gè)趨勢(shì)。

3、建立必須符合現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法治要求的產(chǎn)權(quán)制度

所謂的現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，是一個(gè)以高度發(fā)達(dá)的分工和專業(yè)化，密切合作和充分競(jìng)爭(zhēng)為本質(zhì)特征的復(fù)雜經(jīng)濟(jì)體系，也是由高度非人格化的交易活動(dòng)組成的經(jīng)濟(jì)體系。在這種經(jīng)濟(jì)體系中，一切分工和交換關(guān)系，都必須建立在由國(guó)家提供第三方的產(chǎn)權(quán)界定和保護(hù)的基礎(chǔ)上即法治的基礎(chǔ)上，而不靠傳統(tǒng)的身份權(quán)關(guān)系，如血緣關(guān)系、同鄉(xiāng)關(guān)系、朋友關(guān)系、上下級(jí)關(guān)系等來維系的。因此，我國(guó)的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度，首先要在憲法的層次對(duì)所有的財(cái)產(chǎn)即無論是公有財(cái)產(chǎn)還是私有財(cái)產(chǎn)，無論是有形的財(cái)產(chǎn)還是無形的財(cái)產(chǎn)等等，都必須給予明確的界定和保護(hù)，同時(shí)還需要嚴(yán)格劃清政府公共權(quán)利與公民私人權(quán)利的范圍邊界，以防止公權(quán)侵犯私權(quán)。其次，由于這種現(xiàn)代高度非人格化交易關(guān)系，而使得各種交易糾紛十分復(fù)雜，因此必須保持司法的獨(dú)立性、公正性和權(quán)威性，否則，產(chǎn)權(quán)的第三方保護(hù)將是不可能的。

三、現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的基本內(nèi)涵和特征

關(guān)于現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的基本內(nèi)涵和特征，《決定》已概括為四句話：“歸屬清楚、權(quán)責(zé)明確、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢”，但除了這四條以外，還需要增補(bǔ)很重要的一條，即“選擇自由”。另外，“歸屬清楚”不如改為“界定清楚”似乎更準(zhǔn)確些。因此，現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的基本特征可概括為：“界定清楚，權(quán)責(zé)明確，選擇自由，保護(hù)嚴(yán)格，流轉(zhuǎn)順暢?！?/p>

1、界定清楚

將歸屬改為界定主要有兩點(diǎn)理由：一是歸屬在我們的通常理解中，是指財(cái)產(chǎn)歸誰所有的關(guān)系，很容易把它理解為狹義的所有權(quán)，從而不利于各種產(chǎn)權(quán)關(guān)系的把握。二是把它理解為廣義的所有權(quán)，但這種歸屬，只涵蓋了作為產(chǎn)權(quán)的客體與主體的歸屬關(guān)系，難以表達(dá)產(chǎn)權(quán)的行為邊界含義，在現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度中十分重要。特別需要強(qiáng)調(diào)的是，界定清楚的產(chǎn)權(quán)，應(yīng)是具有人格化的產(chǎn)權(quán)，也就是說，產(chǎn)權(quán)要明確界定在有行為能力的主體上。這不僅是現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的重要意義，而且對(duì)于公有產(chǎn)權(quán)來說或許更重要。在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)里，交易中的產(chǎn)權(quán)更多的是表現(xiàn)為法人產(chǎn)權(quán)的行為。法人是法律認(rèn)可或規(guī)范的有獨(dú)立人格的團(tuán)體組織，因而，它是具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和民事義務(wù)的團(tuán)體組織。但是，我國(guó)的公有產(chǎn)權(quán)，雖然歸屬十分清楚，如國(guó)家所有、集體所有，但是，由于它們不具有這種人格化主體的性質(zhì)，因此在人格主體上即行為主體上卻是界定不清楚的，從而導(dǎo)致交易關(guān)系混亂，并為個(gè)人侵吞公有產(chǎn)權(quán)提供了便利條件，這種不具有行為主體的產(chǎn)權(quán)特征，也正是我國(guó)國(guó)有制經(jīng)濟(jì)和集體所有制經(jīng)濟(jì)效率不高的一個(gè)很重要的原因。而且，只有界定了人格化主體的產(chǎn)權(quán)，才能夠權(quán)責(zé)明確。

2、權(quán)責(zé)明確

完整的產(chǎn)權(quán)，顯然還包括利益，因此，這里的“權(quán)”即權(quán)利，涵界了相應(yīng)的利益，所以，完整的表述應(yīng)為：權(quán)責(zé)利的明確。其次，權(quán)責(zé)明確，只是一個(gè)簡(jiǎn)略的說法。也就是說，現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度，不僅要求在權(quán)責(zé)利上有明確的、具有人格化的產(chǎn)權(quán)主體，而且，權(quán)責(zé)利還應(yīng)是對(duì)稱的，即多大的權(quán)力必須與多大的利益，及多大的責(zé)任相對(duì)應(yīng)。否則，不對(duì)稱的權(quán)責(zé)利將導(dǎo)致權(quán)力的濫用，逃避責(zé)任，利益分配不對(duì)等，從而，產(chǎn)權(quán)起不到應(yīng)有的激勵(lì)和約束作用。實(shí)際上，產(chǎn)權(quán)制度的效率與權(quán)責(zé)利的對(duì)稱性是正相關(guān)的。所以，權(quán)責(zé)利最大限度的對(duì)稱性，是現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的一個(gè)特征。

3、選擇自由

為什么要增加這一特征？因?yàn)?，現(xiàn)代社會(huì)是一個(gè)高度分工和專業(yè)化的社會(huì)，每個(gè)人只能掌握極片面的一小部分知識(shí)，因此，個(gè)人最清楚自己范圍所及的事情，從而作出最有利的選擇。在每個(gè)人自由選擇的基礎(chǔ)上，市場(chǎng)便把這分散的知識(shí)匯集起來形成價(jià)格信息。而這樣形成的價(jià)格機(jī)制，才能起到優(yōu)化資源配置的作用。所以，有人格化的產(chǎn)權(quán)主體，在社會(huì)習(xí)慣和法律許可的范圍內(nèi)，充分具有選擇做什么、不做什么和怎樣做的自由權(quán)，這是現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度不同于前現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的一個(gè)重要特征。在前現(xiàn)代，因各種國(guó)家權(quán)力和各種封建特權(quán)的種種限制，產(chǎn)權(quán)主體的選擇是不完整、不充分的，因而他們的創(chuàng)造性也相應(yīng)受到限制。目前我國(guó)就存在類似的限制，例如銀行等行業(yè)，只對(duì)國(guó)有企業(yè)甚至外資開放，而限制民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入。實(shí)際上，現(xiàn)代社會(huì)，尤其在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，如果產(chǎn)權(quán)主體充分自由的選擇權(quán)被抑制了，那么創(chuàng)新的源泉也將同時(shí)枯竭。美國(guó)硅谷成功的一個(gè)重要因素，就是由于那里的人們限制最少，他們?cè)诤献骱透?jìng)爭(zhēng)中都享有充分自由的選擇權(quán)，從而才可能在無數(shù)的“試錯(cuò)”中篩選出具有商業(yè)前景的創(chuàng)新技術(shù)。所以，我國(guó)要建立的產(chǎn)權(quán)制度，也應(yīng)具備這一現(xiàn)代特征。

4、保護(hù)嚴(yán)格

產(chǎn)權(quán)僅界定清晰還不行，它在各種交易關(guān)系中還必須得到嚴(yán)格實(shí)施才有意義。馬克思也說過，所有權(quán)必須實(shí)現(xiàn)，否則毫無意義。怎樣得到可靠的產(chǎn)權(quán)實(shí)施，這就必須有嚴(yán)格的保護(hù)。雖然傳統(tǒng)社會(huì)的產(chǎn)權(quán)實(shí)施可以靠親緣關(guān)系，熟人關(guān)系，倫理道德，甚至建立個(gè)人武裝來維系，但在現(xiàn)代社會(huì)，產(chǎn)權(quán)的實(shí)施主要靠國(guó)家的法律來保證，而且，只有在國(guó)家法律的保護(hù)下，產(chǎn)權(quán)的實(shí)施才是嚴(yán)格的、可靠的、具有效率的、公正的。所以，保護(hù)嚴(yán)格是現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的一個(gè)特征。

5、流轉(zhuǎn)順暢

流轉(zhuǎn)順暢是指產(chǎn)權(quán)的流動(dòng)性和交易性特征?，F(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的效率往往會(huì)高于以往的社會(huì)，一個(gè)重要的原因，是該社會(huì)能夠“地盡其力，物盡其用，人盡其才”，每一資源都能得到最有效的利用，用經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語講，叫資源最優(yōu)配置。那么，為什么資源能夠得到最優(yōu)配置？這就得益于產(chǎn)權(quán)的流動(dòng)性和交易性。例如，同樣一元錢，在自己手中只能購買價(jià)值一元的消費(fèi)品，但在企業(yè)家手里，它卻能為社會(huì)創(chuàng)造出10元，甚至百元的財(cái)富來。但是，如果這一元產(chǎn)權(quán)不能充分流動(dòng)和交易，那么就到不了企業(yè)家手中。產(chǎn)權(quán)的流動(dòng)性和交易性也是現(xiàn)代社會(huì)產(chǎn)權(quán)制度的一個(gè)重要特征，而在前現(xiàn)代社會(huì)是沒有的。因?yàn)?，不僅產(chǎn)權(quán)有種種限制而邁不開步，而且也沒有現(xiàn)代這樣發(fā)達(dá)的統(tǒng)一市場(chǎng)。所以，建立流轉(zhuǎn)順暢的產(chǎn)權(quán)制度，意味著要打破我國(guó)目前地方、部門分割和封鎖的市場(chǎng)狀況，建立全國(guó)統(tǒng)一的市場(chǎng)。

【參考文獻(xiàn)】

[1] 馬克思：資本論（第三卷）[M].人民出版社，1975.

[2] 程啟智：內(nèi)部性與外部性及其政府管制的產(chǎn)權(quán)分析[J].管理世界，2002（12）.

[3] 科斯等：財(cái)產(chǎn)權(quán)利與制度變遷（中文版）[M].上海三聯(lián)書店，1991.

篇3

【關(guān)鍵詞】市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)文化；經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化；經(jīng)濟(jì)發(fā)展

在我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建設(shè)與發(fā)展中，我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制的特點(diǎn)及優(yōu)勢(shì)確保了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的穩(wěn)定性。世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)雖然對(duì)我國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了一定的影響，但是我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展仍維持穩(wěn)定發(fā)展趨勢(shì)。這一現(xiàn)狀表明了我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制的健全性及抗風(fēng)險(xiǎn)能力，充分肯定了我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展策略與戰(zhàn)略的科學(xué)性。但是，全面小康社會(huì)構(gòu)建中，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)文化也對(duì)人們的思想意識(shí)、價(jià)值取向產(chǎn)生了一定的影響。為了保障我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展、保障全面小康社會(huì)構(gòu)建需求，新時(shí)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展中必須加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)文化的建設(shè)與引導(dǎo)。以國(guó)家政策、戰(zhàn)略的有效實(shí)施促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的健康發(fā)展，促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)體系的完善。

1 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)文化的重要作用分析

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的研究表明，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域有著重要的影響、與經(jīng)濟(jì)文化有著重要關(guān)系。經(jīng)濟(jì)體制、發(fā)展模式需要以文化及價(jià)值取向進(jìn)行引導(dǎo)，以文化為動(dòng)因?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是通過自由競(jìng)爭(zhēng)使市場(chǎng)資源配置充分發(fā)揮自身作用，實(shí)現(xiàn)資源的充分利用。在我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，經(jīng)濟(jì)文化對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著重要的引導(dǎo)作用。如何實(shí)現(xiàn)科學(xué)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)文化建設(shè)、加快經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化發(fā)展是我國(guó)目前社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的首要任務(wù)。利用文化支撐作用為基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)、實(shí)現(xiàn)全面小康社會(huì)的構(gòu)建。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)文化內(nèi)容的探討

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是嶄新的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，是我國(guó)特色社會(huì)主義國(guó)家發(fā)展中的重要階段。由于這一經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式缺乏借鑒性，因此經(jīng)濟(jì)發(fā)展活動(dòng)中存在著諸多不足與問題。隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展與完善，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)文化受到了越來越多的關(guān)注。通過經(jīng)濟(jì)文化核心價(jià)值觀，指導(dǎo)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)文化的發(fā)展、指導(dǎo)中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與發(fā)展。根據(jù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)文化發(fā)展需求，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)文化的主要內(nèi)容集中在合理的個(gè)人利益與價(jià)值觀、價(jià)值評(píng)價(jià)與社會(huì)導(dǎo)向、商業(yè)氛圍及經(jīng)營(yíng)理念等幾個(gè)方面。針對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求確定文化內(nèi)容、針對(duì)社會(huì)主義特性完善文化內(nèi)容，以此實(shí)現(xiàn)中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建立與發(fā)展，促進(jìn)我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的完善。

2 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)文化與經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化分析

2.1 加快市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制完善，促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)文化與經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化發(fā)展

在世界經(jīng)濟(jì)環(huán)境影響下，我國(guó)經(jīng)濟(jì)環(huán)境不可避免收到了沖擊與應(yīng)用。為了滿足我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定性，必須加快市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的完善。徹底轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體質(zhì)，以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化為目標(biāo)開展經(jīng)濟(jì)體制的完善工作。依靠市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)特征實(shí)現(xiàn)國(guó)家資源的合理配置與應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)健康的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)整合與市場(chǎng)分配，實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下資源利用的最大化，滿足我國(guó)新時(shí)期和諧社會(huì)構(gòu)建戰(zhàn)略目標(biāo)要求。

2.2 以政策引導(dǎo)及國(guó)家宣傳為基礎(chǔ)，促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)文化的建設(shè)

針對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)文化對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性，我國(guó)相關(guān)部門應(yīng)加快政策的分析與探討。以政策引導(dǎo)為基礎(chǔ)、以宣傳工作為中心，提高經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)各組成部分對(duì)經(jīng)濟(jì)文化的關(guān)注。通過國(guó)家政策傾斜、引導(dǎo)工作的開展，保障市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)文化發(fā)展方向。同時(shí)，對(duì)行業(yè)發(fā)展、行業(yè)法規(guī)等進(jìn)行規(guī)范，促進(jìn)各行各業(yè)行業(yè)協(xié)會(huì)的建設(shè)，以行業(yè)協(xié)會(huì)為基礎(chǔ)，滿足新時(shí)期市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求，促進(jìn)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)文化的建設(shè)。

2.3 社會(huì)主義和諧社會(huì)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)文化需求的分析

在我國(guó)社會(huì)主義建設(shè)發(fā)展戰(zhàn)略中，全面建設(shè)小康社會(huì)是當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要內(nèi)容、是加快推進(jìn)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的重點(diǎn)。針對(duì)和諧社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求，我國(guó)政治、社會(huì)會(huì)、文化、經(jīng)濟(jì)的并列發(fā)展對(duì)社會(huì)主義國(guó)家建設(shè)有著重要影響。各因素的協(xié)調(diào)、促進(jìn)關(guān)系是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下的核心問題，是我國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略及政策制定的關(guān)鍵。針對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)文化的需求，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)背景下應(yīng)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)因素、價(jià)值觀念等進(jìn)行分析，以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為背景借助市場(chǎng)本身的調(diào)節(jié)功能，實(shí)現(xiàn)國(guó)家與社會(huì)的和諧發(fā)展。以文化為依托實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展、引導(dǎo)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律發(fā)展。通過協(xié)調(diào)文化與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向、內(nèi)容，滿足社會(huì)主義國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求，滿足我國(guó)經(jīng)濟(jì)體系轉(zhuǎn)變與改革的需求。

2.4 以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)文化為引導(dǎo)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化發(fā)展

在我國(guó)現(xiàn)代社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化發(fā)展需要以文化為引導(dǎo)，以此為基礎(chǔ)實(shí)現(xiàn)高度綜合的社會(huì)發(fā)展。通過國(guó)民經(jīng)濟(jì)工業(yè)化、知識(shí)化以及勞動(dòng)生產(chǎn)力、國(guó)民收入的持續(xù)性增長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的改善，實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)公平環(huán)境的建設(shè)。根據(jù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)文化對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化發(fā)展的重要影響，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中應(yīng)明確經(jīng)濟(jì)文化的重要意義。通過市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)文化構(gòu)建、引導(dǎo)及科學(xué)發(fā)展，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，促進(jìn)我國(guó)和諧社會(huì)構(gòu)建目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

3 以誠(chéng)信經(jīng)濟(jì)文化為重點(diǎn)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化發(fā)展

中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建設(shè)與發(fā)展缺乏經(jīng)驗(yàn)借鑒，因此需要在不斷的發(fā)展、完善過程中不斷推進(jìn)，以此實(shí)現(xiàn)科學(xué)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。針對(duì)我國(guó)特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求，我國(guó)應(yīng)規(guī)范企業(yè)的經(jīng)營(yíng)。以企業(yè)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的遵循、誠(chéng)信態(tài)度及法律法規(guī)的遵守，保障社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。以誠(chéng)信和規(guī)則為基石，以規(guī)則文化為重點(diǎn)，建立有法必依、堅(jiān)決執(zhí)行的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境。以文化強(qiáng)化、經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)為中心，針對(duì)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中存在的問題，運(yùn)用文化引導(dǎo)、政策規(guī)范等實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)文化與經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的健康發(fā)展。

4 結(jié)論

綜上所述，在現(xiàn)代社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)文化對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化發(fā)展有著重要的引導(dǎo)與規(guī)范作用。為了滿足我國(guó)全面小康社會(huì)構(gòu)建的需求、滿足新時(shí)期社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，我國(guó)必須加快市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)文化的構(gòu)建。通過政策、法規(guī)、宣傳、輿論等方式，引導(dǎo)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)文化的發(fā)展方向，為促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化發(fā)展奠定基礎(chǔ)，為實(shí)現(xiàn)我國(guó)社會(huì)主義和諧社會(huì)的構(gòu)建奠定基礎(chǔ)。

【參考文獻(xiàn)】

篇4

一、市場(chǎng)與政府的關(guān)系——“看不見的手”與“看得見的手”

古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人亞當(dāng)斯密認(rèn)為資本主義的發(fā)展“受著一只看不見的手的指導(dǎo)”。他指出，在市場(chǎng)的自發(fā)作用下，每個(gè)人為追求自己的目標(biāo)而努力的時(shí)候，他就像被一只“看不見的手”指引著去實(shí)現(xiàn)公共利益。政府應(yīng)放任經(jīng)濟(jì)自由發(fā)展，依靠市場(chǎng)自發(fā)調(diào)節(jié)。亞當(dāng)斯密在主張由“看不見的手”充當(dāng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)主要調(diào)節(jié)器的同時(shí)，認(rèn)為政府的經(jīng)濟(jì)職能是有限的，無非是充當(dāng)一個(gè)經(jīng)濟(jì)上的“守夜人”的角色。

20世紀(jì)30年代前，西方資本主義國(guó)家主要采用自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，這種體制特點(diǎn)在于強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)自發(fā)調(diào)節(jié)，盡可能排除政府對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)。市場(chǎng)機(jī)制廣泛地發(fā)揮作用。而且，在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，市場(chǎng)機(jī)制的全面運(yùn)行也確確實(shí)實(shí)空前地調(diào)動(dòng)了人類的創(chuàng)造力與生產(chǎn)力，積累起巨額的財(cái)富與資本，給資本主義經(jīng)濟(jì)帶來了極大的繁榮與社會(huì)進(jìn)步。但隨著資本主義向其高級(jí)階段的發(fā)展，種種難題也隨之出現(xiàn)，而且是市場(chǎng)本身無法克服的問題，這就是所謂的“市場(chǎng)失靈”。這些困厄與危機(jī)，是并非由“看不見的手”可以回春的惡疾。為了擺脫危機(jī)，資本主義各國(guó)運(yùn)用不同的政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活的措施，并取得了一定的效果。一次次緩解矛盾或“化兇為吉”，在他們看來，首先是得力于“看得見的手”，即政府對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)作為一種基本的資源配置方式，始終處在不斷發(fā)展變化的過程之中，人們對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識(shí)也在不斷發(fā)展和深化?，F(xiàn)在人們普遍認(rèn)為，雖然市場(chǎng)機(jī)制可以有效地配置資源，但它不是萬能的，市場(chǎng)機(jī)制最佳功能發(fā)揮所依賴的市場(chǎng)條件在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中無法實(shí)現(xiàn)。

現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家霍奇遜也曾經(jīng)指出，一個(gè)純粹的市場(chǎng)體系是行不通的，“一個(gè)市場(chǎng)系統(tǒng)必定滲透著國(guó)家的規(guī)章條例和干預(yù)”，“干預(yù)”本質(zhì)上一定是制度性的，市場(chǎng)通過一張“制度網(wǎng)”發(fā)揮作用，這些制度不可避免地與國(guó)家和政府糾纏在一起。也就是說，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，市場(chǎng)機(jī)制不可能完全脫離政府單純地發(fā)揮作用，在市場(chǎng)作用的合理限度以外必須要有政府的作用。

二、政府對(duì)市場(chǎng)的作用——有時(shí)好，有時(shí)壞，有時(shí)不好不壞

政府如何在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的條件下發(fā)揮積極的作用，或者說，政府對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)是少一點(diǎn)好、還是多一點(diǎn)好？這一直是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論爭(zhēng)論的焦點(diǎn)之一。

關(guān)于政府對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的反作用，正如恩格斯在致施米特的信中所指出的，國(guó)家權(quán)力對(duì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的反作用可能有三種：

（一）它可以沿著經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向起作用，在這種情況下就會(huì)使經(jīng)濟(jì)發(fā)展比較快些；

（二）它可以沿著與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相反的方向起作用，在這種情況下經(jīng)濟(jì)發(fā)展就會(huì)倒退甚至崩潰；

（三）或者是它可以阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展沿著某些方向走，而推動(dòng)它沿著另一種方向走。這第三種情況歸根到底還是歸結(jié)為前兩種情況中的一種。但很明顯，在第二種和第三種情況下，國(guó)家權(quán)力給經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成巨大的損害，并能引起大量的人力和物力的浪費(fèi)。所以恩格斯又說：“一切政府甚至是最專制的政府，歸根到底都只不過是本國(guó)狀況所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)必然性的執(zhí)行者。它們可以通過各種方式——好的、壞的或不好不壞的——來執(zhí)行；它們可以加速或延緩經(jīng)濟(jì)發(fā)展及其政治和法律的結(jié)果，可是最終它們還是要遵循這種發(fā)展?！?/p>

在這里，恩格斯對(duì)于國(guó)家政府對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的反作用所作的精辟論述，表明了上層建筑對(duì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的反作用這一原理。但是，在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，我們談?wù)淖饔?，并不能只滿足于這一原理，我們必須越來越多地使政府成為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的內(nèi)生因素而起作用。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下的政府，總是要運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制在一定程度上達(dá)到其目的。

三、政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下應(yīng)當(dāng)扮演的角色——是裁判員，而不是運(yùn)動(dòng)員

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，毋論是資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)抑或社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，都有一個(gè)共同特征：以市場(chǎng)機(jī)制作為合理分配社會(huì)資源的基本手段。那就是，由企業(yè)充當(dāng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體，根據(jù)市場(chǎng)的供求，合理地組織生產(chǎn)和營(yíng)銷，有效地滿足消費(fèi)者的需要，贏得最大利潤(rùn)。經(jīng)濟(jì)權(quán)力，特別是投資決策權(quán)，是掌握在企業(yè)而不是在政府手中；而政府作為“政治實(shí)體”，因其行為所遵循的多是“非經(jīng)濟(jì)原則”，本身并不適宜于掌握投資和營(yíng)運(yùn)資本。因此，凡屬按經(jīng)濟(jì)原則經(jīng)營(yíng)的經(jīng)濟(jì)事業(yè)，均交給企業(yè)（在資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中當(dāng)然是私人企業(yè)）去經(jīng)營(yíng)，政府不要干預(yù)。總之，政府依靠自己的財(cái)政力量及各種政策，努力建造一個(gè)良好的可供千萬家企業(yè)充分表演其才能的經(jīng)濟(jì)大舞臺(tái)。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)習(xí)慣于把市場(chǎng)的活動(dòng)譬喻為球賽，企業(yè)是運(yùn)動(dòng)員，政府是裁判，政府不能既當(dāng)裁判又當(dāng)運(yùn)動(dòng)員，否則一定會(huì)導(dǎo)致混亂。

中外市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐表明，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)作為競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)，其本身卻不能維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。這是因?yàn)?，市?chǎng)經(jīng)濟(jì)雖然較之高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)在優(yōu)化資源配置，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面具有顯著的優(yōu)越性，但是，它不是萬能的，市場(chǎng)本身也存在一定的缺陷，主要是：經(jīng)營(yíng)者以自身的經(jīng)濟(jì)利益為本位，按照自己的意志依照商品價(jià)格的升降從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，自由放任，會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的盲目性；又由于一些經(jīng)營(yíng)者為了追求個(gè)人利益最大化，在競(jìng)爭(zhēng)過程中會(huì)實(shí)施不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。特別是他們會(huì)利用自己的壟斷地位或控制支配市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)，對(duì)社會(huì)財(cái)富進(jìn)行不公平的剝奪，使許多經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)濟(jì)利益受到損害造成不公平。然而，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的缺陷，其機(jī)制自身無法克服；受自身經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)使的經(jīng)營(yíng)者也不可能以自覺的行為來補(bǔ)救。為克服和補(bǔ)救市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的缺陷，維護(hù)公平有效的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，就要靠國(guó)家有意識(shí)地運(yùn)用政策和法律進(jìn)行引導(dǎo)。因此，國(guó)家對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行適度干預(yù)是必然的，不可缺少的。

E•S•薩瓦斯有一句名言：“政府的職責(zé)是掌舵而不是劃槳。直接提供服務(wù)就是劃槳，可政府并不擅長(zhǎng)劃槳”。的確，多掌舵少劃槳的政府才是力量更加強(qiáng)大、更具有生機(jī)和活力的政府。因?yàn)椋f到底，那些為航船掌舵的人對(duì)目的地影響的力量遠(yuǎn)比那些劃槳的人要大得多。

掌舵只是一個(gè)形象而深刻的比喻，其含意是表明了政府的控制能力。因此，政府行為的方式問題，也就是政府如何調(diào)控社會(huì)、調(diào)控市場(chǎng)的問題。當(dāng)然，正如掌舵人與劃槳人的關(guān)系一樣，政府對(duì)社會(huì)、市場(chǎng)的調(diào)控，是方向上的調(diào)控，其所要達(dá)到的結(jié)果是使社會(huì)和諧有序地發(fā)展，使企業(yè)充滿生機(jī)和活力；凡是市場(chǎng)能辦的，政府就不去辦，凡是能由社會(huì)做的，就讓社會(huì)去做。然而，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下政府的作用必不可少，必須在自身財(cái)政能力所允可的范圍內(nèi)履行一些經(jīng)濟(jì)職能，彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制的缺陷。這些職能，概括起來，主要有以下五個(gè)方面：

（1）運(yùn)用財(cái)政政策及貨幣政策，實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)管理，確保國(guó)民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定，盡可能防止過大、過頻的波動(dòng)；

（2）舉辦基礎(chǔ)設(shè)施工程及公用事業(yè)，創(chuàng)立一個(gè)有效、有利的投資環(huán)境；

（3）確立各種經(jīng)濟(jì)立法及法規(guī)，維護(hù)全國(guó)市場(chǎng)的統(tǒng)一和正常秩序；

（4）實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策，指導(dǎo)或引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整；

（5）運(yùn)用收入政策及社會(huì)政策，維護(hù)社會(huì)公平及安定。

總之，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，政府是經(jīng)濟(jì)大舞臺(tái)的設(shè)計(jì)師和建筑者，但不是演員，演員是企業(yè)；政府是球賽中的裁判和巡邊員，但不是運(yùn)動(dòng)員，運(yùn)動(dòng)員是企業(yè)。切忌“越俎代庖”。

四、全面貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，充分發(fā)揮政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的積極作用，努力構(gòu)建和諧社會(huì)——需要的不僅是共識(shí)，更是決心

（一）需要澄清的幾種模糊認(rèn)識(shí)

1．在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下，政府放權(quán)，限制政府權(quán)力在經(jīng)濟(jì)體系中的使用范圍，并不意味著權(quán)力的消失，而是意味著部分權(quán)力的轉(zhuǎn)移。政府放權(quán)過程不是單純地下放政府權(quán)力和實(shí)行政企分開，而是一個(gè)雙向過程：一方面體現(xiàn)出權(quán)力要集中，如國(guó)家的宏觀調(diào)控權(quán)；另一方面，權(quán)力要下放。也就是說政府對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的宏觀調(diào)控的程度與政企分開、權(quán)力下放的程度是一種互相制約的關(guān)系。要想停止政府對(duì)企業(yè)微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的直接干預(yù)，就必須強(qiáng)化政府對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)生活的調(diào)控能力，否則就會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)生活的失控混亂。政府下放的只是部分權(quán)力，是把企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的權(quán)力切實(shí)交給企業(yè)。弄清這一點(diǎn)，有助于吸取我國(guó)改革中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，加速我國(guó)市場(chǎng)化進(jìn)程，建立和完善政府宏觀調(diào)控機(jī)制。

2．在市場(chǎng)化過程中企業(yè)和社會(huì)權(quán)力的強(qiáng)化并不必然地意味著政府權(quán)力的弱化。關(guān)于這一問題的認(rèn)識(shí)，眾所周知，在經(jīng)濟(jì)體系中政府權(quán)力范圍的廣泛程度和政府行使權(quán)力的有效程度并不是一回事，如果抽象地、籠統(tǒng)地談權(quán)力的強(qiáng)弱就混淆了這種區(qū)別。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制就是要使市場(chǎng)對(duì)資源配置起基礎(chǔ)性調(diào)節(jié)作用，市場(chǎng)化要求限制政府權(quán)力在經(jīng)濟(jì)體系中的使用范圍，也就是要把政府權(quán)力在經(jīng)濟(jì)體系中的使用限制在其力所能及的范圍內(nèi)。同時(shí)，根據(jù)權(quán)力有限的原則，正如加里•沃塞曼所論述的：“權(quán)力有限的政府原則意味著政府的權(quán)力要受被管理者的權(quán)力和自由所限制。這一原則基于立府的根本思想：人們把憲法列舉的權(quán)力和職責(zé)授予政府，同時(shí)把其余的權(quán)力留給自己。這項(xiàng)政府協(xié)定意味著政府的行動(dòng)必須依據(jù)法律規(guī)定，而法律是得到被管理者的同意（雖然是間接的）而批準(zhǔn)的?！币虼?，在經(jīng)濟(jì)體系中，對(duì)政府權(quán)力需要限制的是權(quán)力使用的范圍，而不是范圍內(nèi)政府行使權(quán)力的有效性。在政府權(quán)限力所能及的范圍之內(nèi)，政府應(yīng)擁有不可動(dòng)搖的絕對(duì)權(quán)威。

3．政府在經(jīng)濟(jì)體系中行使權(quán)力的范圍、程度并不是一成不變的。政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中扮演著重要的角色，但根據(jù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段、不同時(shí)期，政府行使權(quán)力的范圍、程度也會(huì)有所不同。這種發(fā)展變化，是由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展各個(gè)階段上的具體情況決定的，具有客觀性。經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段上市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)育程度和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平兩者之間存有較大的關(guān)聯(lián)，一般地，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)育程度不高，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的情況下，政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用就比較突出，因?yàn)榕嘤袌?chǎng)體系發(fā)展，彌補(bǔ)市場(chǎng)的缺陷和不足，組織經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，都必須依靠政府力量才能完成。而在市場(chǎng)發(fā)展較成熟、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的情況下，政府作用的程度和范圍就有所下降，市場(chǎng)作用變的越來越大，在這種情況下，政府重新選擇經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制，采取積極不干預(yù)的經(jīng)濟(jì)政策就成為必要。因此，正確認(rèn)識(shí)我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)目前所處的發(fā)展階段是有效發(fā)揮我國(guó)政府作用的關(guān)鍵。

（二）我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)狀分析

從總體上看，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制初步建立，公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度和市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)性地位已經(jīng)確立。但也應(yīng)當(dāng)看到，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制還不完善，相對(duì)于經(jīng)濟(jì)體制改革，政治體制、文化體制和社會(huì)建設(shè)等方面的改革顯得滯后，貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的制度、體制和機(jī)制仍然存在。一是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期遺留下來的深層體制問題還未得到根本性的解決。我國(guó)改革盡管已走過了20多年的歷程，觸及到各個(gè)層面，攻克了不少難關(guān)，但仍然處于攻堅(jiān)階段，舊體制要從根本上實(shí)現(xiàn)向新體制的轉(zhuǎn)軌依然面臨著十分艱巨的任務(wù)，還必須解決不少難度很大的深層次問題。比如，國(guó)有企業(yè)要建立現(xiàn)代企業(yè)制度這一目標(biāo)早在1993年就已經(jīng)確定，這項(xiàng)工作也一直在做，但目前國(guó)有企業(yè)離規(guī)范的現(xiàn)代公司制度、規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)還很遠(yuǎn)，部分地區(qū)的國(guó)有企業(yè)股份制改革甚至出現(xiàn)走形變樣的情況。政府管理體制改革、社會(huì)事業(yè)體制改革、金融體制改革、壟斷行業(yè)改革等仍處于滯后狀態(tài)，還沒有真正觸及到深層問題，改革的任務(wù)還相當(dāng)繁重。二是隨著經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展，以前沒有暴露或不甚明顯的問題，現(xiàn)在日益突出。比如城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展問題，經(jīng)濟(jì)和社會(huì)協(xié)調(diào)全面發(fā)展問題，農(nóng)民收入增長(zhǎng)緩慢問題等等。這些問題之所以出現(xiàn)且不能很好解決，究其根本原因都在于相關(guān)體制未能理順。實(shí)踐表明，要實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)與社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展，解決農(nóng)民收入增長(zhǎng)緩慢問題，必須深化農(nóng)村改革，逐步改變城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的體制，積極穩(wěn)妥地推進(jìn)城鎮(zhèn)化，健全區(qū)域互動(dòng)機(jī)制，完善公共財(cái)政體制，等等。三是改革在各個(gè)領(lǐng)域的進(jìn)展不平衡。囿于利益關(guān)系和配套條件等諸多原因，既定的改革有的進(jìn)展緩慢，有的還沒有取得實(shí)質(zhì)性突破，還有的深層次改革尚未破題?？偟膩碚f，改革滯后于開放，宏觀改革滯后于微觀改革，政府改革滯后于企業(yè)改革。四是改革的深入、開放的擴(kuò)展和發(fā)展格局的變化，給制度、體制和機(jī)制創(chuàng)新提出了亟待解決又難以解決的新課題。比如，隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程加速，特別是我國(guó)加入世界貿(mào)易組織進(jìn)入后過渡期，經(jīng)濟(jì)管理必須按世貿(mào)組織規(guī)則和國(guó)際通行規(guī)則辦事，這對(duì)政府管理方式、管理制度和管理能力也提出了新挑戰(zhàn)、新要求。所有這些都表明，建立完善的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，我們還有很長(zhǎng)的路要走。

（三）加強(qiáng)和改善政府與市場(chǎng)的關(guān)系，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)又快又好發(fā)展

篇5

【論文摘要】期貨是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中形成的重要的產(chǎn)品工具，是表明市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)育階段的重要標(biāo)志。期貨市場(chǎng)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)運(yùn)行和健康發(fā)展具有重要的作用。本文從期貨市場(chǎng)的概念入手，對(duì)其發(fā)展歷程、目前發(fā)展?fàn)顩r、前景等進(jìn)行了系統(tǒng)的闡述。

1引言

期貨市場(chǎng)是現(xiàn)代金融體系的重要組成部分，也是資本市場(chǎng)不斷發(fā)展和完善的重要內(nèi)容。國(guó)際期貨市場(chǎng)自1848年在美國(guó)出現(xiàn)以來，經(jīng)歷了由商品期貨到金融期貨、交易品種不斷增加、交易規(guī)模不斷擴(kuò)大的過程，逐漸成為全球金融體系的重要組成部分。世界上主要期貨交易所有芝加哥期貨交易所、倫敦金屬交易所、芝加哥商業(yè)交易所和東京工業(yè)品交易所等。

我國(guó)期貨市場(chǎng)的發(fā)展對(duì)完善國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和促進(jìn)資本市場(chǎng)的開放都起著非常重要的作用，同時(shí)也將為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理和維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全發(fā)揮更大的作用。

自1990年鄭州商品交易所成立至今，我國(guó)期貨市場(chǎng)經(jīng)過近二十年的發(fā)展，已經(jīng)形成了一個(gè)在基本法律法規(guī)框架監(jiān)管下、在中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一監(jiān)管下、由四家期貨交易所（上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所和中國(guó)金融期貨交易所）和180多家期貨公司組成的、由市場(chǎng)各主體參與的、能順應(yīng)新形勢(shì)下社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求的期貨市場(chǎng)體系。隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展擴(kuò)大，我國(guó)期貨市場(chǎng)將進(jìn)入一個(gè)質(zhì)變式發(fā)展階段。本文就目前期貨市場(chǎng)的情況和發(fā)展前景以及金融危機(jī)下的啟示等方面談?wù)勛约旱目捶ā?/p>

2期貨市場(chǎng)的由來及發(fā)展歷程

期貨的英文為Futures，是由“未來”一詞演化而來，其含義是：交易雙方不必在買賣發(fā)生的初期就交收實(shí)貨，而是共同約定在未來的某一時(shí)候交收實(shí)貨，因此中國(guó)人就稱其為“期貨”。世界第一家商品遠(yuǎn)期合同交易所是1570年倫敦開設(shè)的皇家交易所。為了適應(yīng)商品經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，1985年芝加哥谷物交易所推出了一種被稱為“期貨合約”的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議，取代原先沿用的遠(yuǎn)期合同。使用這種標(biāo)準(zhǔn)化合約，允許合約轉(zhuǎn)手買賣，并逐步完善了保證金制度，于是一種專門買賣標(biāo)準(zhǔn)化合約的期貨市場(chǎng)形成了，期貨成為投資者的一種投資理財(cái)工具。期貨市場(chǎng)發(fā)展到今天，已成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不可或缺的重要組成部分。曾獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家米勒說過：“真正的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是不能缺少期貨市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)體系”.沒有期貨市場(chǎng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，不是健全完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的市場(chǎng)化趨向必須要有與之相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理的場(chǎng)所和工具。因此，一個(gè)健全的現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系離不開以風(fēng)險(xiǎn)管理為核心的期貨市場(chǎng)。期貨市場(chǎng)最早萌芽于歐洲，是買賣期貨合約的市場(chǎng)。這種買賣是由轉(zhuǎn)移價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者和承受價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)而獲利的風(fēng)險(xiǎn)投資者參加的，在交易所內(nèi)依法公平競(jìng)爭(zhēng)而進(jìn)行的，并且有保證金制度為保障。隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革和對(duì)外開放的不斷深入，期貨市場(chǎng)發(fā)展的內(nèi)外環(huán)境正在發(fā)生著巨大的變化。

3金融危機(jī)中期貨市場(chǎng)角色分析

期貨市場(chǎng)的不完善特別是金融衍生品市場(chǎng)的不完善是這次金融危機(jī)爆發(fā)的重要原因。

金融衍生品是風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖或轉(zhuǎn)移的有效工具，但同時(shí)也具有高風(fēng)險(xiǎn)的特質(zhì)。這次金融危機(jī)原因之一是由美國(guó)次貸危機(jī)引起的，他通過“蝴蝶效應(yīng)”引發(fā)了全球金融市場(chǎng)共振,其影響還在擴(kuò)散和深化中。這場(chǎng)危機(jī)使人們意識(shí)到,以資產(chǎn)證券化為代表的現(xiàn)代金融創(chuàng)新在促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)分散渠道多元化、提高市場(chǎng)效率的同時(shí),也擴(kuò)大了金融風(fēng)險(xiǎn),引起了全球性的危機(jī)。次貸危機(jī)給金融機(jī)構(gòu)造成巨大損失被發(fā)現(xiàn)得很晚,這是因?yàn)樾碌慕鹑诋a(chǎn)品已經(jīng)達(dá)到了相關(guān)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的極限。一些評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)于新的、復(fù)雜的金融產(chǎn)品沒有經(jīng)驗(yàn),它們不知道該怎么辦。由于次貸危機(jī)的嚴(yán)重性不亞于1998年的東南亞金融危機(jī),人們開始從各個(gè)方面對(duì)這場(chǎng)危機(jī)進(jìn)行反思,其中最受關(guān)注的是現(xiàn)代金融創(chuàng)新的“雙刃劍效應(yīng)”。金融創(chuàng)新在促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)分散渠道多元化、提高市場(chǎng)效率方面卓有成效,但創(chuàng)新背后所隱藏的錯(cuò)綜復(fù)雜的各種風(fēng)險(xiǎn)因素不容忽視。因此,在金融創(chuàng)新日益頻繁的今天,如何有效地防范金融風(fēng)險(xiǎn),如何有效地監(jiān)管金融市場(chǎng)已經(jīng)成為嚴(yán)峻的課題。

4在全球金融風(fēng)暴中反思我國(guó)期貨市場(chǎng)發(fā)展

4.1加強(qiáng)期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)控制。

風(fēng)險(xiǎn)控制的核心是有效的風(fēng)險(xiǎn)管理，期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理主要應(yīng)從以下幾個(gè)方面進(jìn)行管理：一是市場(chǎng)制度的穩(wěn)定性。二是市場(chǎng)交易的公正性。三是市場(chǎng)運(yùn)作的規(guī)范性。四是投資者合法權(quán)益的保障性。上述四個(gè)條件的形成和確立，首先取決于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)處理的能力。如果市場(chǎng)本身缺乏風(fēng)險(xiǎn)管理體系，顯然談不上市場(chǎng)的穩(wěn)定性，市場(chǎng)不穩(wěn)定，就難以正常有序的運(yùn)作，市場(chǎng)公正性也必然會(huì)受到影響，更保障不了投資者的合法權(quán)益，市場(chǎng)就會(huì)風(fēng)險(xiǎn)不斷，失去可持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力和保障。

4.2期貨市場(chǎng)應(yīng)實(shí)行法制化管理，用發(fā)展的思維統(tǒng)領(lǐng)監(jiān)管工作

2003年以來，僅僅北京地區(qū)先后出臺(tái)《期貨公司法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè)指導(dǎo)意見》、《公司經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)防范指導(dǎo)意見》等，充分兼顧了規(guī)范和發(fā)展兩方面，深受北京地區(qū)期貨業(yè)歡迎。

4.3走穩(wěn)健發(fā)展之路

我們看到，近年來，證監(jiān)會(huì)積極推進(jìn)期貨市場(chǎng)的對(duì)外開放和穩(wěn)步發(fā)展，進(jìn)一步明確了監(jiān)管部門的角色定位，更新監(jiān)管理念和改進(jìn)監(jiān)管方式，加強(qiáng)了期貨交易所的一線監(jiān)管，強(qiáng)化了期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律機(jī)制，為期貨市場(chǎng)的下一步發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)。在這次金融風(fēng)暴下，我國(guó)期貨市場(chǎng)之所以運(yùn)行正常，是有許多期貨市場(chǎng)發(fā)展和監(jiān)管的經(jīng)驗(yàn)值得全球借鑒，比如我國(guó)期貨公司防火墻的設(shè)計(jì)更為堅(jiān)固、我國(guó)對(duì)衍生品的推出更為謹(jǐn)慎、我國(guó)期貨市場(chǎng)在對(duì)外開放問題上采取的逐步漸進(jìn)策略。相信在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的熱心服務(wù)和正確監(jiān)管下，期貨市場(chǎng)的明天會(huì)更美好。

參考文獻(xiàn):

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[2]周俊全.我國(guó)金融期貨市場(chǎng)存在的問題及對(duì)策.《現(xiàn)代商業(yè)》.2008年第5期

篇6

關(guān)鍵詞：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì) 金融創(chuàng)新 優(yōu)勢(shì) 風(fēng)險(xiǎn) 控制措施

金融創(chuàng)新主要是指增加新的金融工具或者變更現(xiàn)有的某些金融體制從而獲取更多的利潤(rùn)。本文對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中金融創(chuàng)新可能帶來的優(yōu)勢(shì)與風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析，并且針對(duì)金融創(chuàng)新可能的帶來的風(fēng)險(xiǎn)等問題提出了相應(yīng)的控制措施，旨在提高保證我國(guó)金融行業(yè)的穩(wěn)健發(fā)展。

1金融創(chuàng)新對(duì)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的影響

1.1金融創(chuàng)新對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的優(yōu)勢(shì)

合理、科學(xué)的金融創(chuàng)新可以降低成本，創(chuàng)造出更多的利潤(rùn)，有效提高市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行效率；在一定程度上降低金融風(fēng)險(xiǎn)；合理地引導(dǎo)市場(chǎng)資金的流向，使資源配置更加優(yōu)化[1]。

1.1.1降低成本，提高經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行效率

金融創(chuàng)新通過對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的合理配置可以有效地將實(shí)體經(jīng)濟(jì)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化成虛擬的經(jīng)濟(jì)，降低制度成本、交易所需的信息處理與收集費(fèi)用，提高市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行效率。而且，金融創(chuàng)新的體系越健全，交易的成本越低，運(yùn)行的效率就會(huì)越高。同時(shí)，還可以促進(jìn)市場(chǎng)信息的共享與統(tǒng)一，增加其流動(dòng)速度，進(jìn)一步控制交易成本、制度成本與信息成本。

1.1.2降低金融風(fēng)險(xiǎn)，穩(wěn)健金融體系

完善的金融衍生品市場(chǎng)體系對(duì)于各類經(jīng)濟(jì)體系中的風(fēng)險(xiǎn)都具有控制作用，如利率風(fēng)險(xiǎn)、股票債券風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，以及匯率風(fēng)險(xiǎn)等。比較大型的金融機(jī)構(gòu)，如銀行等可以在金融的衍生品市場(chǎng)中對(duì)投融資風(fēng)險(xiǎn)與系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)做出積極的應(yīng)對(duì)，進(jìn)而穩(wěn)健當(dāng)前的金融體系。企業(yè)可以在進(jìn)出口業(yè)務(wù)中利用貨幣期貨、貨幣期權(quán)與遠(yuǎn)期外匯等降低匯率可能帶來的一些運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，盡可能的降低自身的損失。

1.1.3引導(dǎo)資金流向，優(yōu)化資源配置，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展

價(jià)格是當(dāng)前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的核心機(jī)制，而金融的衍生品對(duì)價(jià)格具有指導(dǎo)作用，并且可以對(duì)現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格做出比價(jià)準(zhǔn)確的預(yù)期，提供及時(shí)的投資動(dòng)態(tài)，從而對(duì)社會(huì)資金流向做出正確的引導(dǎo)，鼓勵(lì)社會(huì)投資，如在遠(yuǎn)期外匯交易與掉期交易的過程中，金融創(chuàng)新可以向投資者提供一些比較新的項(xiàng)目，鼓勵(lì)投資者用自己存儲(chǔ)的資金進(jìn)行項(xiàng)目投資，實(shí)現(xiàn)預(yù)防資金與投資資金的轉(zhuǎn)換，增加社會(huì)資金的投入與參與，從而活躍金融衍生品的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)其發(fā)展。

1.2金融創(chuàng)新可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)

金融創(chuàng)新也可能給經(jīng)濟(jì)帶來一定的風(fēng)險(xiǎn)，這主要是由于金融創(chuàng)新產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)層次一般都比較多，涉及到的投資者比較多，而且與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)聯(lián)系緊密，比較復(fù)雜[2]。因此，很難對(duì)金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確與及時(shí)的評(píng)估，容易造成一定的風(fēng)險(xiǎn)，特別是在一些比較大型的金融機(jī)構(gòu)當(dāng)中，這種風(fēng)險(xiǎn)會(huì)更集中、更高。

1.2.1不利于金融的監(jiān)管

在金融的監(jiān)管部門中，財(cái)務(wù)報(bào)表審核是其中的一項(xiàng)主要形式。而金融創(chuàng)新出的衍生品交易卻并不體現(xiàn)在其財(cái)務(wù)的報(bào)表當(dāng)中，因而相關(guān)部門無法通過該形式對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管。再加上金融創(chuàng)新的衍生品在交易中具有表外性與隱蔽性，因此財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性、透明性與準(zhǔn)確性都會(huì)受到極大的影響。這就導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警與檢測(cè)無法及時(shí)進(jìn)行，投資者無法依據(jù)相關(guān)信息對(duì)自己的投資做出合理地調(diào)整，因而造成巨大的風(fēng)險(xiǎn)。

1.2.2不利于金融市場(chǎng)的穩(wěn)定

遠(yuǎn)期協(xié)議、互換、期權(quán)與期貨等金融創(chuàng)新的衍生品，大多具有以大博小的特點(diǎn)，而且部分投資者對(duì)于這種用小投入獲取高回報(bào)的高杠桿投資具有濃厚興趣，不考慮其可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)[3]。因此，聚集的投機(jī)者很容易擴(kuò)大市場(chǎng)的規(guī)模，對(duì)市場(chǎng)的穩(wěn)定性造成一定的影響，嚴(yán)重的還會(huì)造成金融危機(jī)等風(fēng)險(xiǎn)。

2金融創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的控制措施

2.1提高監(jiān)管水平，健全監(jiān)管的相關(guān)機(jī)制與體系

建立清晰、明確的責(zé)任分工，協(xié)調(diào)各部門的工作，避免監(jiān)管的空白區(qū)域，明確各部門的監(jiān)管邊界；使行業(yè)、交易所與政府共同監(jiān)管，建立起層次分明的監(jiān)控體系；按照有關(guān)規(guī)定對(duì)市場(chǎng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)防線進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)；及時(shí)、準(zhǔn)確地披露其相關(guān)信息，并且改進(jìn)財(cái)務(wù)報(bào)表中的不足，對(duì)于違規(guī)違法的市場(chǎng)行為進(jìn)行嚴(yán)懲，并且對(duì)其進(jìn)行嚴(yán)厲的處罰；避免國(guó)外金融衍生品交易風(fēng)險(xiǎn)在國(guó)內(nèi)的滲透與蔓延，認(rèn)真對(duì)待國(guó)際之間的金融合作[4]。

2.2避免經(jīng)濟(jì)的過度虛化，穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)模式

在我國(guó)，新型的經(jīng)濟(jì)體無法完全脫離實(shí)體經(jīng)濟(jì)，因此過度的虛化則會(huì)造成很大風(fēng)險(xiǎn)。為了避免這一風(fēng)險(xiǎn)，必須要控制好經(jīng)濟(jì)的虛化程度與速度，使其逐步推進(jìn)、穩(wěn)定發(fā)展。在當(dāng)前的金融交易中，金融創(chuàng)新衍生品處于高端位置，建立起比較穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)模式則可以為投資者與企業(yè)提供較多的投資渠道，同時(shí)還可以有效規(guī)避某些金融風(fēng)險(xiǎn)，使投資者獲得多元發(fā)展[5]。

除此之外，國(guó)家還要建立健全完善的法律與法規(guī)，使金融創(chuàng)新的衍生品得到法律法規(guī)的保護(hù)與束縛，為其發(fā)展提供良好的環(huán)境。同時(shí)，還要加強(qiáng)對(duì)金融市場(chǎng)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，為金融創(chuàng)新提供發(fā)展基礎(chǔ)。

參考文獻(xiàn)：

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篇7

政府采購，也稱政府統(tǒng)一采購或公共采購，是指各級(jí)政府及其所屬機(jī)構(gòu)，為了開展日常政務(wù)活動(dòng)或?yàn)楣娞峁┕卜?wù)的需要，以公開招標(biāo)為主要方式，從國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)上為行政事業(yè)單位統(tǒng)一購買商品和服務(wù)的行為。圍繞政府采購而建立的政府采購制度，是國(guó)家財(cái)政預(yù)算經(jīng)費(fèi)供給方式即財(cái)政支出方式的重要內(nèi)容，因而成為財(cái)政制度的重要組成部分。

在發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，政府采購制度已有幾十年甚至上百年的歷史，并已形成完善配套的法律體系和操作方法，對(duì)各國(guó)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)發(fā)揮了積極作用。當(dāng)前政府采購制度已經(jīng)成為發(fā)達(dá)國(guó)家的通行做法和國(guó)際慣例，一般占gdp的10％至20％，達(dá)到政府全部財(cái)政支出的1/3左右。隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程加快，政府采購制度已成為貿(mào)易自由化談判和雙邊及多邊貿(mào)易政策協(xié)議的重要內(nèi)容。

我國(guó)從1997年開始推行政府采購制度改革試點(diǎn)以來，深圳作為全國(guó)改革開放的“試驗(yàn)場(chǎng)”，成為全國(guó)最早實(shí)行這項(xiàng)改革的城市之一。針對(duì)財(cái)政資金管理明顯滯后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展及體制改革的現(xiàn)狀，特別是面對(duì)財(cái)政支出缺乏透明度、財(cái)政資金使用效率不高、采購行為不規(guī)范和容易滋生腐敗等狀況，1995年在借鑒香港、上海等地的作法的基礎(chǔ)上，提出建立大額公用物品實(shí)行招標(biāo)采購制度的改革設(shè)想。1997年初，率先對(duì)公務(wù)用車實(shí)行統(tǒng)一投保，1997年11月首次對(duì)政府公務(wù)用車采購進(jìn)行招標(biāo)，為建立政府采購制度進(jìn)行大膽探索。隨后，在公務(wù)用車定點(diǎn)維修、保險(xiǎn)、供油、綠化工程、校舍修繕、計(jì)算機(jī)財(cái)務(wù)軟件等項(xiàng)目上，以公開招標(biāo)形式成功地進(jìn)行采購，在社會(huì)上引起較大反響。目前深圳市政府采購資金總額超過5 億元，節(jié)約財(cái)政支出6000 萬元， 招標(biāo)價(jià)與市場(chǎng)價(jià)相比平均節(jié)約費(fèi)用支出15％，有些高達(dá)80％。與此同時(shí)，深圳市在進(jìn)行政府采購實(shí)踐過程中，不但政府采購的內(nèi)容和范圍最廣，而且操作也較為規(guī)范，新成立的鹽田區(qū)成立了全國(guó)第一個(gè)從事采購的政府常設(shè)機(jī)構(gòu)，1998年底又成立深圳市物料供應(yīng)中心，專門從事政府采購工作，初步建立起一種政府在深化改革過程中的適度干預(yù)模式。

伴隨政府采購實(shí)踐，深圳市在政府采購立法方面也進(jìn)行了大膽探索。1997年初，深圳市人大把政府采購條例正式列入當(dāng)年立法計(jì)劃，著手起草法規(guī)的準(zhǔn)備工作。在大量調(diào)研和實(shí)踐的推動(dòng)下，于1997年底成立法規(guī)起草小組，1998年初完成草案第一稿。隨后經(jīng)多次修改，市人大常委會(huì)上進(jìn)行了兩次審議，并將《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)政府采購條例》（草案）全文公布廣泛征求意見。10月中旬在對(duì)草案進(jìn)行較大修改后，又邀請(qǐng)全國(guó)有關(guān)專家、學(xué)者進(jìn)行專題研討和修訂，提交市人大常委會(huì)進(jìn)行第三次審議，最終獲得通過。這樣，作為全國(guó)第一個(gè)政府采購法規(guī)，《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)政府采購條例》于1999年起正式頒布實(shí)施。

深圳市對(duì)政府采購的大膽實(shí)踐與立法工作，取得了可喜的成就和不少經(jīng)驗(yàn)。系統(tǒng)總結(jié)深圳市政府采購制度改革的實(shí)踐，加強(qiáng)政府采購制度的理論研究，在學(xué)習(xí)和借鑒國(guó)內(nèi)外的有關(guān)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，加快建立與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的現(xiàn)代政府采購制度，已成為新時(shí)期深圳市經(jīng)濟(jì)工作的一項(xiàng)重要內(nèi)容。

二、建立政府采購制度是深圳深化改革、擴(kuò)大開放的必然要求

1.建立政府采購制度是深化經(jīng)濟(jì)體制改革的重要內(nèi)容。

1987年深圳市首次以協(xié)議、招標(biāo)和拍賣方式有償出讓國(guó)有土地使用權(quán)，初步形成了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的要素市場(chǎng)的基本框架。1986年對(duì)國(guó)營(yíng)企業(yè)進(jìn)行股份制改革，拉開了在微觀領(lǐng)域建立與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的現(xiàn)代企業(yè)制度的步伐。1987年開始的住房制度改革，特別是1992年進(jìn)行社會(huì)保障制度改革之后，開始建立了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的社會(huì)服務(wù)化進(jìn)程。我們認(rèn)為，當(dāng)前正在推行的政府采購制度改革和財(cái)政投融資體制改革，構(gòu)成了財(cái)政支出的市場(chǎng)化改革，屬于宏觀調(diào)控領(lǐng)域的市場(chǎng)化改革內(nèi)容，是深圳市繼上述改革之后的又一重大改革。只有在宏觀、中觀和微觀各個(gè)層面建立與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的體制，才可以說市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)覆蓋了社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的方方面面。因此，改革現(xiàn)行采購模式，建立現(xiàn)代政府采購制度，是完善深圳社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的必然要求。

建立政府采購制度是加強(qiáng)財(cái)政支出制度改革、健全財(cái)政支出管理的重要內(nèi)容。健全、完善的財(cái)政政策包括收入管理政策和支出管理政策兩個(gè)方面。在收入管理政策方面，1994年我國(guó)推行分稅制改革后，初步規(guī)范了中央和地方的收入分配關(guān)系，財(cái)政的職能得到了有效的發(fā)揮，建立起與現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的財(cái)政收入體系。但是在支出管理政策方面，還缺乏有效的辦法?，F(xiàn)在推行的政府采購制度改革，填補(bǔ)了在財(cái)政支出管理方面的空白。通過變革財(cái)政支出方式，從而形成與現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)接軌的框架體系，只有從收支兩個(gè)方面都進(jìn)行了改革，財(cái)政制度改革才是完整的，才能重塑適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的財(cái)政職能和運(yùn)行機(jī)制，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)國(guó)家財(cái)政的戰(zhàn)略任務(wù)。

我國(guó)現(xiàn)行的政府采購所需物品、服務(wù)、工程的方式，是由政府財(cái)政部門根據(jù)每年預(yù)算和各項(xiàng)預(yù)算單位的回款進(jìn)度層層下?lián)芙?jīng)費(fèi)，各支出單位根據(jù)需要自行購買的分散采購方式。這種采購模式不但采購資金脫離財(cái)政的有效監(jiān)督，容易出現(xiàn)盲目采購、隨意采購、重復(fù)采購問題，造成支出浪費(fèi)，而且無法形成公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，導(dǎo)致資金使用效益低，此外，在缺乏有效監(jiān)督下，還容易產(chǎn)生腐敗現(xiàn)象。

改革現(xiàn)行采購模式，推行政府采購制度，本質(zhì)上是對(duì)傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下財(cái)政支出體制的根本性變革和創(chuàng)新。在改變由政府內(nèi)部來提供政府內(nèi)部消費(fèi)的傳統(tǒng)作法的基礎(chǔ)上，通過一種面向市場(chǎng)、鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)的運(yùn)作方式，利用來自生產(chǎn)者多方面的公平而充分的競(jìng)爭(zhēng)，也就是通過向市場(chǎng)購買各種貨物及服務(wù)，使政府取得價(jià)廉物美質(zhì)高的商品與勞務(wù)，從我國(guó)部分試點(diǎn)城市和國(guó)外實(shí)際推行的情況來看，不僅可以起到培育、規(guī)范統(tǒng)一市場(chǎng)的作用，而且還能在市場(chǎng)化導(dǎo)向中提高財(cái)政資金的使用效率，同時(shí)還有助于形成與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的政府適度干預(yù)模式，提高城市政府的調(diào)控能力。

實(shí)行政府采購并不是要恢復(fù)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的供給制，根本不存在舊體制復(fù)歸的問題，恰恰相反，政府采購制度是財(cái)政支出運(yùn)行機(jī)制向市場(chǎng)化方向改革的重要途徑。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的供給制是短缺經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，在企業(yè)作為生產(chǎn)者、政府作為采購者和消費(fèi)之間，價(jià)格不作為配置資源的信號(hào)而發(fā)揮調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的作用。實(shí)行政府采購制度，就是要改革傳統(tǒng)采購方式，引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，變計(jì)劃調(diào)節(jié)為市場(chǎng)調(diào)節(jié)，是財(cái)政支出運(yùn)行機(jī)制向市場(chǎng)化方向改革的重要途徑。在財(cái)政監(jiān)督商品采購過程的前提下，使政府采購按公正、公開、公平的原則進(jìn)行，確保采購過程的市場(chǎng)化。

2.建立政府采購制度是加大對(duì)外開放力度的重要舉措。

深圳市經(jīng)過十多年的改革開放，已經(jīng)初步建立起社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。進(jìn)入二次創(chuàng)業(yè)階段后，重點(diǎn)是完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開放，與國(guó)際慣例接軌，建立政府采購制度，不但是一種國(guó)際慣例，而且本身也是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的客觀要求。政府采購市場(chǎng)的相互開放，已成為世界貿(mào)易組織追求貿(mào)易自由的重要目標(biāo)。近年來，我國(guó)在加入關(guān)貿(mào)總協(xié)定的談判中，開放政府采購市場(chǎng)已經(jīng)成為一個(gè)重要組成部分，同時(shí)也成為多邊貿(mào)易規(guī)則的重要內(nèi)容。因此，加快政府采購制度改革，是深圳在新時(shí)期加大對(duì)外開放力度的重要舉措。實(shí)行政府采購體制改革后，所有的企業(yè)都可以參與爭(zhēng)取政府采購的訂單，這就迫使企業(yè)改善經(jīng)營(yíng)管理，降低成本，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)，加入wto后， 我們的企業(yè)也面臨國(guó)外企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)。

3.改革政府采購制度有利于完善深圳經(jīng)濟(jì)調(diào)控系統(tǒng)。

建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制并不意味著不要政府的宏觀調(diào)控，而是對(duì)政府的調(diào)控水平要求更高，從直接調(diào)控轉(zhuǎn)變?yōu)殚g接調(diào)控，從行政調(diào)控轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)和法制調(diào)控。政府采購制度改革就是要建立一種與市場(chǎng)規(guī)則、市場(chǎng)運(yùn)作相兼容的有效的間接調(diào)控方式。改革政府采購制度是深圳市建立城市宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控系統(tǒng)的需要，有利于在市場(chǎng)化導(dǎo)向的改革中提高政府的宏觀調(diào)控管理水平。

從深圳推行政府采購的實(shí)踐來看，由于政府支出是城市總需求的重要組成部分，因而通過政府采購行為，可以貫徹政府在總量調(diào)控方面的意圖，提高政府對(duì)城市經(jīng)濟(jì)的調(diào)控能力。比如，在經(jīng)濟(jì)過熱時(shí)，可適當(dāng)壓縮或推遲政府采購，控制社會(huì)總需求；反之，則可加快政府采購，擴(kuò)大總需求；通過政府的采購制度，可以貫徹政府的產(chǎn)業(yè)政策。又如，當(dāng)政府對(duì)一些產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品采取扶持和政策傾斜時(shí)，可以通過政府采購來鼓勵(lì)、刺激其發(fā)展。此外，通過政府采購政策與其它有關(guān)政策相結(jié)合，還可以實(shí)現(xiàn)保護(hù)環(huán)境、促進(jìn)特殊人群就業(yè)的目標(biāo)。

4.建立政府采購制度能夠推動(dòng)廉政建設(shè)、規(guī)范政府行為。

作為對(duì)傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下財(cái)政支出體制和政府宏觀管理體制的根本性變革，政府采購還能在法制化和制度化基礎(chǔ)上，對(duì)政府預(yù)算方式進(jìn)行全面的創(chuàng)新，規(guī)范政府行為，加強(qiáng)廉政建設(shè)，在傳統(tǒng)政府采購模式下，由于分散采購、黑箱作業(yè)，就可能產(chǎn)生各種尋租行為，成為滋生腐敗的溫床。政府采購制度的改革，無疑有利于形成一種“制度監(jiān)督”，規(guī)范政府的“消費(fèi)行為”，使政府的各項(xiàng)采購活動(dòng)在公開、公平、透明的環(huán)境中運(yùn)行，形成財(cái)政、審計(jì)、供應(yīng)商和社會(huì)公眾等全方位參與監(jiān)督的機(jī)制，依靠制度力量加強(qiáng)預(yù)算約束和規(guī)范公務(wù)人員行為，從根本上杜絕尋租和腐敗行為。因此實(shí)行政府采購后，盡管從原來的分散采購變?yōu)榧胁少?，出現(xiàn)權(quán)力關(guān)系的調(diào)整，但在法制化和制度化的基礎(chǔ)上，通過對(duì)政府預(yù)算分配方式的全面變革，從而在根本上杜絕了權(quán)力關(guān)系調(diào)整后可能由此產(chǎn)生的腐敗行為，消除了在傳統(tǒng)體制下從分散尋租變成集中尋租的可能。

從國(guó)際慣例看，政府采購無不是建立在法律基礎(chǔ)上的。如wto 制定的《政府采購法》，是政府直接參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的法律規(guī)范，其目的在于促進(jìn)公正、公平、公開、合理并有效地使用政府財(cái)政支出。而世界銀行制定的《招標(biāo)投標(biāo)法》，則確立了訂立競(jìng)爭(zhēng)性合同的基本程式性規(guī)范，這兩個(gè)法律是可以相互關(guān)聯(lián)的。因此，政府采購制度改革一定要依法行事、依法辦事，克服人為因素，從根本上杜絕腐敗行為，在制度上作出保障。目前深圳市人大正在審議的《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)政府采購條例》（草案），為深圳市政府采購的實(shí)施與運(yùn)作提供了法律依據(jù)和法制保障。

政府采購涉及到生產(chǎn)、流通、分配、消費(fèi)各個(gè)環(huán)節(jié)，是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要在制度化基礎(chǔ)上綜合規(guī)劃、配套實(shí)施，建立政府采購市場(chǎng)，推行標(biāo)準(zhǔn)化管理，同時(shí)完善有關(guān)管理體系、監(jiān)督體系，從而達(dá)到政府采購的效果。否則僅僅局限在財(cái)政部門采購方式的改變，不僅達(dá)不到機(jī)制轉(zhuǎn)換的目的，還可能由于相關(guān)方面沒有改變或不配套，造成新舊體制之間產(chǎn)生摩擦，難以達(dá)到預(yù)期目的。

實(shí)行政府采購制度，對(duì)政府部門來說，重要的是使?jié)撛诘挠麢C(jī)會(huì)公開化，讓一切有意于得到潛在盈利的交易者了解情況，公平競(jìng)爭(zhēng)，優(yōu)勝者得到這種盈利機(jī)會(huì)。只有貫徹公平競(jìng)爭(zhēng)的原則，才能使尋租活動(dòng)減少。政府部門還應(yīng)當(dāng)使競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果公開化，以便消除行賄的可能性。這就是從制度上來約束人們的行為，從根本上杜絕尋租和腐敗的源頭。

三、建立深圳市政府采購制度的政策建議

1.加強(qiáng)立法工作，為政府采購提供法律保障。

法制化管理是政府對(duì)采購進(jìn)行有效管理的主要方式。隨著國(guó)際貿(mào)易一體化進(jìn)程加快，一些國(guó)家或區(qū)域組織已經(jīng)制定了一些政府采購規(guī)則，如前述wto制定了《政府采購協(xié)議》、歐盟制定了《關(guān)于貨物、 工程及服務(wù)采購的示范法》、世界銀行實(shí)施《國(guó)際復(fù)興開發(fā)銀行貸款和國(guó)際開發(fā)協(xié)會(huì)貸款采購指南》。從國(guó)內(nèi)及深圳的試點(diǎn)情況來看，隨著我國(guó)社會(huì)主義法制的建立健全，各項(xiàng)改革必須依靠法律提供保障。對(duì)政府采購而言，由于涉及到各部門、各單位及一部分人的利益，更是需要得到有關(guān)法律的保護(hù)。因此，加快對(duì)政府采購的立法工作，由國(guó)家或地方權(quán)力機(jī)關(guān)制定、批準(zhǔn)并實(shí)施政府采購法規(guī)體系，有利于為政府采購提供法律保障，推動(dòng)政府采購制度的順利實(shí)施。

2.培育政府采購市場(chǎng)，建立與現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的政府采購運(yùn)行機(jī)制。

在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，建立和健全政府采購制度，重點(diǎn)在于培育政府采購市場(chǎng)，組建政府采購運(yùn)行主體和中介機(jī)構(gòu)，同時(shí)強(qiáng)化政府對(duì)采購工作的管理力度，最終建立與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的政府采購運(yùn)行機(jī)制。重點(diǎn)應(yīng)開展以下工作：

（1）建立政府采購機(jī)構(gòu)——政府物料供應(yīng)中心。 集中采購是政府采購制度的主要組織形式，也是政府采購實(shí)施的重要保證，目前已成為各國(guó)實(shí)行政府采購組織管理的統(tǒng)一模式。為此，深圳市應(yīng)建立特定的政府采購機(jī)構(gòu)，如政府物料供應(yīng)中心，集中開展政府機(jī)關(guān)所使用的一切物資或服務(wù)的采購與供應(yīng)工作。政府物料供應(yīng)中心應(yīng)在實(shí)施政府統(tǒng)一采購的前提下，以公開招標(biāo)的形式，向社會(huì)統(tǒng)一采購行政事業(yè)單位工作中所需的各種設(shè)備、修繕及其他服務(wù)。將分散的采購改為統(tǒng)一采購與分配，可大大節(jié)省政府的開支。

（2）培育政府采購市場(chǎng)。目前深圳的政府采購額， 按大口徑算每年都有幾十個(gè)億，如仍按常規(guī)的招標(biāo)做法，無法適應(yīng)工作的需要。因此，設(shè)想建立政府采購市場(chǎng)（或稱采購市場(chǎng)），采取與深圳人才市場(chǎng)、證券交易市場(chǎng)相似的運(yùn)作方式，在固定的場(chǎng)所內(nèi)，采用計(jì)算機(jī)及現(xiàn)代化的通訊網(wǎng)絡(luò)，實(shí)施電子采購，通過向計(jì)算機(jī)隨時(shí)輸入單位采購信息，利用電子屏幕，滾動(dòng)式向外采購的商品及各種服務(wù)，并可與客戶連網(wǎng)，招標(biāo)人、投標(biāo)人及評(píng)標(biāo)人，互不接觸，每五至十個(gè)工作日確認(rèn)中標(biāo)企業(yè)，并利用計(jì)算機(jī)進(jìn)行反饋。中標(biāo)企業(yè)收到中標(biāo)信息后，按規(guī)定的時(shí)間與招標(biāo)單位簽訂供貨或服務(wù)合同，工作完成后，驗(yàn)收合格付款。在這基礎(chǔ)上，建立全國(guó)統(tǒng)一的政府采購市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)全國(guó)物資采購的聯(lián)網(wǎng)，除了滿足政府采購?fù)?，還可以接受國(guó)營(yíng)企業(yè)主其他企事業(yè)單位的采購服務(wù)?？梢灶A(yù)期，建立這種有形的政府采購市場(chǎng)，有助于節(jié)約采購成本，大大提高工作效率，規(guī)范政府采購工作的運(yùn)作，推動(dòng)政府采購制度的建立。

（3）組建政府采購中介機(jī)構(gòu)，如各類招標(biāo)機(jī)構(gòu)和仲裁機(jī)構(gòu)。 在政府采購制度框架中，需要借助社會(huì)中介組織實(shí)施采購行為，亦即通過建立招標(biāo)機(jī)構(gòu)和采購機(jī)構(gòu)等社會(huì)中介組織，由他們接受委托，幫助采購組織招、投標(biāo)，制定標(biāo)準(zhǔn)的合同范本等。政府采購方式將以競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)為主。其程序大致包括公布政府采購招標(biāo)的條件、制定標(biāo)底、投標(biāo)人投標(biāo)、簽定招標(biāo)合同等。此外，在政府采購過程中，必然會(huì)產(chǎn)生一些矛盾，需要仲裁，這就需要建立或者明確有關(guān)仲裁機(jī)構(gòu)，以解決政府采購過程中發(fā)生的爭(zhēng)議。

（4）實(shí)施政府采購，有關(guān)財(cái)務(wù)規(guī)則、 會(huì)計(jì)制度必須要進(jìn)行配套改革?，F(xiàn)行的財(cái)務(wù)規(guī)則、會(huì)計(jì)制度基本上是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下的一種模式，已無法滿足支出改革的需要，且效率低，問題不少。例如就買汽車保險(xiǎn)來說，如每單位都要買保險(xiǎn)，按現(xiàn)行制度規(guī)定，財(cái)政必須將款劃撥給每個(gè)單位，深圳市本級(jí)有300多個(gè)單位，財(cái)政必須一一撥給， 這些單位收款入帳后，又分別將300筆款劃給保險(xiǎn)公司，保險(xiǎn)公司又要做300筆帳，資金運(yùn)作十分繁瑣、重復(fù)勞動(dòng)，如果能將300筆帳， 直接由財(cái)政匯總每月?lián)芤还P給保險(xiǎn)公司，一筆就能解決300個(gè)單位的保費(fèi)問題，從而實(shí)現(xiàn)了快捷、高效、節(jié)約的目的。因此實(shí)施政府采購以后，我國(guó)目前的有關(guān)財(cái)務(wù)制度必須進(jìn)行改革，在財(cái)政總會(huì)計(jì)制度里面，應(yīng)有政府采購的內(nèi)容。

3.建立有效的政府采購管理體制。

政府采購管理體制包括采購模式和采購程序。國(guó)際慣例表明，為了加強(qiáng)對(duì)政府采購的管理，需要在財(cái)政部門內(nèi)明確一個(gè)主管機(jī)構(gòu)，其主要職能是編制采購預(yù)算、制定采購法規(guī)、對(duì)采購事務(wù)進(jìn)行協(xié)調(diào)和管理、采購統(tǒng)計(jì)、采購分析與評(píng)估，必要時(shí)還可直接進(jìn)行采購等。除此之外，我們認(rèn)為當(dāng)前還應(yīng)加強(qiáng)以下工作：

第一，制定政府采購實(shí)施規(guī)則。以市人大批準(zhǔn)的政府采購法規(guī)為依據(jù)，對(duì)政府采購范圍、方式、程序、合同等制定實(shí)施操作細(xì)則。

第二，確定政府采購目錄。政府采購對(duì)象將是商品、勞務(wù)或服務(wù)以及用于政府管理的某些技術(shù)和技術(shù)成果。具體而言，目前政府采購的對(duì)象主要包括：公務(wù)用車、大宗辦公設(shè)備、燃油、車輛維修、會(huì)議接待等。今后采購的具體項(xiàng)目還可能涉及非標(biāo)準(zhǔn)品。因此，深圳市應(yīng)盡早確定政府采購目錄，以適應(yīng)改革的要求。

第三，控制采購資金總量。變財(cái)政資金的分散使用為集中管理，是政府采購制度的一大優(yōu)點(diǎn)。深圳市也應(yīng)該對(duì)采購資金的總量進(jìn)行控制。實(shí)行政府采購制度后，財(cái)政部門可以不再簡(jiǎn)單按預(yù)算撥付經(jīng)費(fèi)，而允許按批準(zhǔn)的預(yù)算和采購合同的履約情況直接向供貨商撥付貨款。財(cái)政總會(huì)計(jì)可以根據(jù)支出數(shù)直接辦理決算。

第四，建立政府采購的記帳中心。行政事業(yè)單位的經(jīng)費(fèi)，按使用的性質(zhì)，可分為人員經(jīng)費(fèi)和公用經(jīng)費(fèi)，公用經(jīng)費(fèi)中的軟性支出，如差旅費(fèi)、業(yè)務(wù)費(fèi)是無法進(jìn)行招標(biāo)的，因此其他部分基本上是物資采購及服務(wù)性支出，將來這一工作由物料供應(yīng)中心來完成，政府很有必要建立統(tǒng)一的記帳中心（或財(cái)務(wù)中心），來反映財(cái)政性資金的收和支，統(tǒng)一辦理各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)。記帳中心是政府的一個(gè)中介機(jī)構(gòu)，業(yè)務(wù)相對(duì)獨(dú)立，執(zhí)行國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)，依法行政。中心設(shè)總會(huì)計(jì)師負(fù)責(zé)，分類設(shè)會(huì)計(jì)師核算室，統(tǒng)一政府報(bào)帳記帳、劃撥資金等。

篇8

這次學(xué)習(xí)培訓(xùn)分別赴深圳、香港、順德、中山、珠海五個(gè)城市，對(duì)其經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的情況和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行了初步了解和實(shí)地考察。了解深圳市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力、深圳改革發(fā)展和自主創(chuàng)新的有關(guān)情況和經(jīng)驗(yàn)、考察全國(guó)兩個(gè)文明建設(shè)先進(jìn)單位、新農(nóng)村建設(shè)示范點(diǎn)深圳市龍崗區(qū)南灣街道南嶺村社區(qū)居民委員會(huì)，聽取村領(lǐng)導(dǎo)介紹經(jīng)驗(yàn)。參觀香港市政建設(shè)設(shè)施、太平山頂、金紫荊廣場(chǎng)及香港標(biāo)志性建筑——香港青馬大橋等。

二、主要收獲與啟示

(一)對(duì)照科學(xué)發(fā)展觀，感悟經(jīng)濟(jì)特區(qū)的發(fā)展

深圳是我國(guó)最早開放的特區(qū)，是改革開放的前沿陣地?？梢哉f，深圳是我國(guó)發(fā)展最快的城市，是一種現(xiàn)象?！吧钲谒俣取背蔀槲覈?guó)現(xiàn)代化建設(shè)日新月異的標(biāo)志。從根本上講，深圳的改革發(fā)展和自主創(chuàng)新則是深圳快速崛起的真正動(dòng)力。

一是發(fā)展為綱、緊抓不松。深圳的開放開發(fā)一開始就建立在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的理念與本地實(shí)際緊密結(jié)合的基礎(chǔ)之上。大力引進(jìn)香港的資金、技術(shù)、機(jī)器，充分發(fā)揮勞動(dòng)力和土地資源優(yōu)勢(shì)，圍繞發(fā)展是硬道理，緊抓硬指標(biāo)、用硬手段、抓硬任務(wù)不放松，不斷探尋適合深圳的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。

二是改革探路、帶動(dòng)發(fā)展。深圳人能夠始終發(fā)揚(yáng)“敢闖、敢冒、敢試”的“三敢”精神，在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)中不斷深化改革，提出準(zhǔn)、快、深、細(xì)、大、堅(jiān)“六字”方針。探尋深圳的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，結(jié)合理論實(shí)踐，深圳的經(jīng)濟(jì)發(fā)展源泉主要來自于五大發(fā)展動(dòng)力，即：勞動(dòng)力投入、資本投入、科技進(jìn)步、教育和制度創(chuàng)新。

三是堅(jiān)持開放、勇于實(shí)踐。在堅(jiān)持開放中，深圳人始終實(shí)踐“433”發(fā)展模式。堅(jiān)持開放，擴(kuò)大開放，貫徹政策。

深圳作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)特區(qū)城市，28年(1980年—2008年)的成功經(jīng)驗(yàn)締造了深圳獨(dú)有的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式和發(fā)展現(xiàn)象，在科技進(jìn)步日新月異的今天，深圳逐步從農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代到工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，走向知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代。

(二)對(duì)照現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，感悟“一國(guó)兩制”、“港人治港”、“高度自治”

首先，香港是一個(gè)特殊的地方。香港地區(qū)轄香港島、九龍半島和新界三個(gè)區(qū)，1997年7月1日，祖國(guó)。

其次，香港是一個(gè)特殊的經(jīng)濟(jì)模式。香港雖然只是一個(gè)彈丸之地，但極具特色和活力，是主要以轉(zhuǎn)口貿(mào)易為主的自由港，被譽(yù)為“最自由的經(jīng)濟(jì)體系”，這在很大程度上得益于其高度完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和高效的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制。

再次，香港是一個(gè)成功地方。之所以說香港是一個(gè)成功的地方，有它其成功之道，即：經(jīng)濟(jì)自由、鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)、實(shí)行法治和廉潔政府。香港在經(jīng)濟(jì)發(fā)展上除了具有資本市場(chǎng)成熟、法制完善、稅制簡(jiǎn)單，以及良好的管治文化等優(yōu)勢(shì)，同時(shí)，實(shí)行“低稅率、簡(jiǎn)稅制”、優(yōu)越的地理位置和信息自由流通，這不僅使香港的企業(yè)所承擔(dān)的稅負(fù)降到相當(dāng)?shù)偷乃剑沂蛊髽I(yè)擁有充分的活力，并吸引了大量投資者。香港政府是法治政府，比較而言，香港擁有誠(chéng)信和法治兩大社會(huì)資本，香港法治被評(píng)為亞洲第一，在2007年中國(guó)城市競(jìng)爭(zhēng)力研究會(huì)的評(píng)選，香港位列榜首。我國(guó)作為一個(gè)人口眾多的發(fā)展中大國(guó)，發(fā)展的基礎(chǔ)和現(xiàn)實(shí)比作為一個(gè)大城市的香港要復(fù)雜得多，難以簡(jiǎn)單類比。但香港完善的現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制卻是最值得我們借鑒的，處理好政府與市場(chǎng)的關(guān)系，加快政府職能轉(zhuǎn)變，已成為當(dāng)前內(nèi)地改革的主要聚焦點(diǎn)和首要任務(wù)。正是在這一點(diǎn)上，香港經(jīng)驗(yàn)為我們提供了范例。

(三)對(duì)照社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)，感悟壯大集體經(jīng)濟(jì)的對(duì)策與思路

在這次學(xué)習(xí)考察中，關(guān)于社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)方面，我們參觀考察了深圳市龍崗區(qū)南灣街道南嶺村社區(qū)和中山市長(zhǎng)洲社區(qū)，并聆聽了社區(qū)主要領(lǐng)導(dǎo)介紹如何加強(qiáng)社區(qū)建設(shè)及如何壯大集體經(jīng)濟(jì)的作法和經(jīng)驗(yàn)。他們的主要做法是在大力發(fā)展集體經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)共同富裕的同時(shí)，始終堅(jiān)持“兩手抓，兩手都要硬”的方針。一是注重經(jīng)濟(jì)建設(shè)。通過外引內(nèi)聯(lián)，加大創(chuàng)辦村辦企業(yè)力度。二是注重精神文明建設(shè)。

香港是發(fā)達(dá)的國(guó)際大都市，深圳和珠江三角洲都是內(nèi)地最發(fā)達(dá)的城市，也是競(jìng)爭(zhēng)力最強(qiáng)的城市。每個(gè)地區(qū)的發(fā)展都會(huì)有自己獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)，包括政策和區(qū)位優(yōu)勢(shì)等。如何將優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變?yōu)榘l(fā)展的現(xiàn)實(shí)動(dòng)力，最重要的，就是塑造一個(gè)高效率的機(jī)制。我們##鎮(zhèn)位于前旗境東部，離旗政府所在地55公里。從政策優(yōu)勢(shì)上說，國(guó)家西部大開發(fā)和振興東北老工業(yè)基地及蒙東地區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略及自治區(qū)廳局幫扶，無疑都是對(duì)我們前旗乃至于我們##鎮(zhèn)大發(fā)展和快發(fā)展提供了非常好的機(jī)遇和挑戰(zhàn);從區(qū)位優(yōu)勢(shì)上說，我們##鎮(zhèn)是前旗的“東大門”，是興安盟、前旗、烏市聯(lián)系扎旗的橋梁，交通便利，111國(guó)道和省際通道貫穿全境;從資源優(yōu)勢(shì)上說，我們##鎮(zhèn)土地資源豐富，有耕地26.46萬畝。風(fēng)能資源豐富，年有效風(fēng)時(shí)達(dá)到2800小時(shí)。年平均積溫為2193.7℃至2555.4℃，無霜期112至131天。發(fā)展工業(yè)條件十足，我旗的重化工園區(qū)位于我鎮(zhèn)興牧嘎查境內(nèi)。

作為東北地區(qū)的科右前旗及##鎮(zhèn)，我們不可能完全復(fù)制發(fā)達(dá)地區(qū)發(fā)展的環(huán)境，學(xué)習(xí)借鑒發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)，關(guān)鍵在于從我們的實(shí)際出發(fā)，學(xué)習(xí)如何運(yùn)用現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制解決發(fā)展中的問題。對(duì)此，深圳、香港、珠江三角洲的成功經(jīng)驗(yàn)給我們啟示是：

一是要大力推進(jìn)觀念創(chuàng)新，跳出舊體制、舊工作方式方法慣性的束縛，切實(shí)以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)全局，努力用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的觀念研究解決自身的問題。

二是要大力推進(jìn)機(jī)制創(chuàng)新，加快改革步伐，特別是要在轉(zhuǎn)變政府職能，健全市場(chǎng)配置資源機(jī)制上狠下功夫，創(chuàng)造一個(gè)激勵(lì)人們創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、有利于市場(chǎng)主體成長(zhǎng)發(fā)展的體制環(huán)境。這是我們和發(fā)達(dá)地區(qū)最根本的差距，也是振興和促進(jìn)我旗乃至我鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展最艱巨而緊迫的任務(wù)。

三是要著力于充分發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，克服深層次的矛盾和困難，大力推進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整和生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)變。資源、能源的支撐已難以維持長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的需要，區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)的壓力要求產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的大力提升，這一切都提出了優(yōu)化結(jié)構(gòu)、切實(shí)轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式的迫切要求。

篇9

“誠(chéng)信”即誠(chéng)實(shí)守信，指能夠履行承諾而取得他人信任。在《辭?！飞系慕忉屖牵赫\(chéng)實(shí)、不欺；遵守諾言。稅收誠(chéng)信通常是指納稅人按照我國(guó)稅收法律規(guī)定的內(nèi)容和法定的程序積極主動(dòng)繳納稅款、誠(chéng)實(shí)守信地履行納稅義務(wù)的稅收行為。一般表現(xiàn)為:(1)按稅法規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)積極主動(dòng)地繳納稅款;(2)具有較高的納稅自覺性,依法辦理稅務(wù)登記,依法進(jìn)行帳簿、憑證管理,按時(shí)報(bào)送會(huì)計(jì)報(bào)表和納稅申報(bào)表,依法繳納稅款、罰款和滯納金;(3)能夠同稅務(wù)機(jī)關(guān)及其工作人員密切配合,不人為設(shè)置障礙,影響征管工作的順利進(jìn)行;(4)實(shí)事求是地向稅務(wù)機(jī)關(guān)提供納稅資料,接受稅務(wù)機(jī)關(guān)的財(cái)務(wù)監(jiān)督和納稅檢查。

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)既是法制經(jīng)濟(jì),又是信用經(jīng)濟(jì)。稅收誠(chéng)信是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的社會(huì)基本道德規(guī)范，與國(guó)家和每個(gè)公民的利益息息相關(guān)，同時(shí)又是每個(gè)公民和市場(chǎng)主體義不容辭的應(yīng)盡義務(wù)，對(duì)促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展起著重大作用。

二、稅收誠(chéng)信的現(xiàn)狀及其成因分析

（一）非稅收誠(chéng)信的現(xiàn)狀

目前,我國(guó)正處于社會(huì)主義初級(jí)階段,社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制初步建立,因而我國(guó)目前與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的稅收信用體系尚不完善,企業(yè)信用制度還沒有建立起來,個(gè)人信用制度落后,政府信用也在一定程度面臨危機(jī)。

近年來,非稅收誠(chéng)信的現(xiàn)象在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中仍然大量存在。其一般表現(xiàn)為:(1)缺乏誠(chéng)實(shí)守信、依法納稅的正確意識(shí),對(duì)依法納稅有抵觸情緒。(2)納稅自覺性差,不如實(shí)申報(bào)納稅資料改。(3)中介信用急需規(guī)范。某些中介機(jī)構(gòu)如會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所、稅務(wù)機(jī)構(gòu)幫企業(yè)隱瞞報(bào)稅，甚至與稅務(wù)機(jī)關(guān)內(nèi)部人員勾結(jié)，損害國(guó)家稅款。(4)對(duì)稅務(wù)機(jī)關(guān)工作人員態(tài)度生硬、辱罵甚至毆打稅務(wù)人員，破壞正常的稅收征管秩序。(5)從征稅信用方面看，稅務(wù)機(jī)關(guān)違章辦事、執(zhí)法犯法甚至以稅謀私的情況時(shí)有發(fā)生。

（二）造成稅收誠(chéng)信缺失的成因分析

1、我國(guó)稅收誠(chéng)信體系建設(shè)明顯滯后

由于我國(guó)信用經(jīng)濟(jì)發(fā)展較晚,,無論是政府、企業(yè)、還是個(gè)人都普遍缺乏現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)條件下的信用意識(shí)和信用道德觀念的培養(yǎng)。同時(shí)，國(guó)家信用管理體系不完善,相關(guān)的法律法規(guī)和失信懲罰機(jī)制不健全,致使我國(guó)稅收誠(chéng)信體系建設(shè)明顯滯后于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展要求。我國(guó)目前沒有建立起一套完整而科學(xué)的信用調(diào)查和評(píng)價(jià)體系,企業(yè)也缺乏加強(qiáng)信用管理的能力。因此,企業(yè)在自身微觀經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)使下,不擇手段偷稅、漏稅、走私、騙匯、騙取出口退稅、虛開發(fā)票等稅收違法行為。毋庸諱言,信用缺失對(duì)我國(guó)整個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成了嚴(yán)重的損害。

2、歷史積淀和制度性約束致使我國(guó)社會(huì)信用基礎(chǔ)脆弱

在邁向現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過程中,傳統(tǒng)信用觀念無法適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的沖擊和洗禮。誠(chéng)實(shí)信用的缺失對(duì)我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展造成了嚴(yán)重的危害。由于我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)育不充分,信用經(jīng)濟(jì)體系發(fā)育程度低,市場(chǎng)信用交易不發(fā)達(dá)。無論是企業(yè)還是消費(fèi)者個(gè)人,都普遍缺乏現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)條件下的信用意識(shí)和信用道德觀念的培養(yǎng)。再者,人們長(zhǎng)期受追名求利心理的強(qiáng)烈驅(qū)使,一些企業(yè)和個(gè)人便采用各種手段最大限度地追求自身經(jīng)濟(jì)利益的最大化。致使在經(jīng)濟(jì)生活中各種不誠(chéng)信的現(xiàn)象時(shí)常發(fā)生和蔓延。在稅收征管中表現(xiàn)在納稅人故意做假帳(報(bào)表),偷(逃、騙、欠、抗)稅,虛開發(fā)票等稅收違法行為。

3、國(guó)家信用管理體系不健全,缺乏有效的失信懲罰機(jī)制

稅收誠(chéng)信缺失本質(zhì)上是一種違約行為,經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體(納稅人)是否選擇違約,關(guān)鍵看違約成本的高低,當(dāng)違約的預(yù)期效用超過將時(shí)間及另外的資源用于從事其他活動(dòng)所帶來的收益時(shí),便會(huì)選擇違約。由于稅收誠(chéng)信缺失,國(guó)家和社會(huì)對(duì)失信行為的打擊懲罰不力,守信的收益也不明顯,甚至于“大家都不講信用,我講信用反而倒霉”,致使“失信成本＜守信成本”,失信反而有利可圖。長(zhǎng)此以往,必然對(duì)納稅人的行為有不良誘導(dǎo)作用,導(dǎo)致大量非稅收誠(chéng)信的稅款流失。

三、立和完善社會(huì)主義稅收誠(chéng)信體系的途徑

(一)建立起一整套適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的道德體系

廣泛深入地開展誠(chéng)實(shí)守信的道德教育，使所有納稅人都真正樹立起誠(chéng)實(shí)守信的道德觀，以誠(chéng)信原則為核心，建立社會(huì)主義道德評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，以此規(guī)范各類經(jīng)濟(jì)主體之間乃至一切社會(huì)關(guān)系之間的行為，使人們自覺做到誠(chéng)實(shí)守信，堅(jiān)決摒棄非稅收誠(chéng)信的行為。

(二)不斷完善稅收法制,減少偷、逃稅的機(jī)會(huì)成本

這就需要加強(qiáng)稅收信用立法,加大依法治信力度。按照新的《稅收征收管理法》及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定,不斷強(qiáng)化稅收?qǐng)?zhí)法剛性，解決好以權(quán)代法、以言代法等問題；堅(jiān)決推行稅收?qǐng)?zhí)法責(zé)任和責(zé)任過錯(cuò)追究制,解決稅收征管中職責(zé)不清,有錯(cuò)不糾和追究不力等問題；進(jìn)一步加強(qiáng)征管基礎(chǔ),改革征管體制,完善征管模式,強(qiáng)化稅收稽查,堵塞稅收征管漏洞,減少非稅收誠(chéng)信造成的稅收流失。

篇10

根據(jù)國(guó)家工商總局要求，全國(guó)工商行政管理系統(tǒng)人員著裝從2006年7月1日開始正式換發(fā)2005式系列工商制服。經(jīng)過漾濞縣工商局全體干部職工的共同努力，我縣的工商制服換裝工作進(jìn)展順利，今天在這里隆重舉行換裝大會(huì)。在此，我謹(jǐn)代表縣委、縣人民政府對(duì)換裝大會(huì)的召開表示熱烈的祝賀！對(duì)全縣工商系統(tǒng)的廣大干部職工表示親切的問候！

借此機(jī)會(huì)，我講三點(diǎn)意見。

一、提高思想認(rèn)識(shí)，進(jìn)一步增強(qiáng)做好工商行政管理工作的責(zé)任感和緊迫感

隨著改革開放的進(jìn)一步深入，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的進(jìn)一步健全，工商行政管理工作也將面臨新的形勢(shì)和任務(wù)。首先，要建立統(tǒng)一開放、競(jìng)爭(zhēng)有序的現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系，就要求政府必須進(jìn)一步強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、市場(chǎng)監(jiān)管、社會(huì)管理和公共服務(wù)四大職能，實(shí)現(xiàn)管理型政府向服務(wù)型政府的轉(zhuǎn)變，把政府管理經(jīng)濟(jì)的職能轉(zhuǎn)移到為經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)和創(chuàng)造良好環(huán)境上來，而這些工作正是工商部門的基本職責(zé)，因此工商部門的職能將顯得越來越重要。其次，工商部門承擔(dān)著維護(hù)廣大經(jīng)營(yíng)者、消費(fèi)者合法權(quán)益的職責(zé)，是人民群眾的貼心服務(wù)者，是政府形象的直接代言人，在樹立和落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的道路上，工商工作的地位和作用將更加明顯和重要。第三，從構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的要求來看，工商部門在整頓規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，打擊假冒偽劣商品、商業(yè)欺詐和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，促進(jìn)各類市場(chǎng)主體誠(chéng)信自律，建立公平、公正、誠(chéng)實(shí)守信的市場(chǎng)環(huán)境和秩序中也發(fā)揮著主體作用。在對(duì)工作準(zhǔn)確定位的同時(shí)，我們也應(yīng)該清醒的看到，當(dāng)前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序方面還存在著許多突出問題和人民群眾不滿意的地方，需要我們繼續(xù)抓緊整頓治理。因此，縣工商行政管理部門和全體工作人員要以此次換發(fā)新式工商制服為契機(jī)，進(jìn)一步增強(qiáng)做好工作的責(zé)任感和緊迫感，認(rèn)真履行好各項(xiàng)工作職責(zé)。

二、加大執(zhí)法力度，為全縣經(jīng)濟(jì)社會(huì)又快又好發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境

近年來，全縣工商行政管理部門在整頓規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序中做了大量的工作，取得了階段性的成果。但是，當(dāng)前的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序和經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境還不盡如人意，假冒偽劣、商業(yè)欺詐、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)和壟斷經(jīng)營(yíng)等違法違規(guī)行為仍然屢禁不止，公平、公正、競(jìng)爭(zhēng)、有序的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系尚未完全建立起來，整頓和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的工作任重道遠(yuǎn)。對(duì)此，作為整頓規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的主力軍，全縣工商系統(tǒng)必須克服松勁厭戰(zhàn)情緒，繼續(xù)加大工作力度，切實(shí)做好整頓和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的各項(xiàng)工作。要突出重點(diǎn)行業(yè)和重點(diǎn)問題，集中開展專項(xiàng)整治行動(dòng)。要以危害人民群眾生產(chǎn)、生活安全健康的經(jīng)濟(jì)違法行為為重點(diǎn)，嚴(yán)厲打擊制售假冒偽劣商品的違法活動(dòng)，特別要著力解決好食品的質(zhì)量安全問題以及假種子、假農(nóng)藥等坑農(nóng)、害農(nóng)的問題；要以懲治人民群眾反映強(qiáng)烈的醫(yī)療、保健品、藥品等虛假違法廣告以及醫(yī)療行業(yè)的藥品回扣和商業(yè)零售企業(yè)的不正當(dāng)促銷行為為重點(diǎn)，嚴(yán)厲打擊各種商業(yè)欺詐行為，切實(shí)維護(hù)廣大消費(fèi)者的合法權(quán)益；要以特殊行業(yè)和壟斷行業(yè)的不公平交易、服務(wù)為重點(diǎn)，嚴(yán)厲打擊各種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，維護(hù)公平、公正的市場(chǎng)秩序；要以保護(hù)注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)為重點(diǎn)，嚴(yán)厲打擊各種商標(biāo)侵權(quán)案件，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，樹立良好的形象；要以糧食、成品油等重要商品為重點(diǎn)，切實(shí)加大市場(chǎng)巡查和監(jiān)管力度，努力維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。

三、加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，不斷提高依法行政的能力和水平

加強(qiáng)工商行政管理干部隊(duì)伍建設(shè)，努力建設(shè)一支忠于職守、清正廉潔、勇于負(fù)責(zé)、執(zhí)法如山的工商行政管理隊(duì)伍，是市場(chǎng)監(jiān)管和行政執(zhí)法的客觀要求，也是維護(hù)良好市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的重要保證。近年來，全縣工商系統(tǒng)深入開展隊(duì)伍教育整頓、加大干部學(xué)習(xí)培訓(xùn)，取得了一定的成績(jī)，形象和隊(duì)伍素質(zhì)都有了很大的轉(zhuǎn)變。面對(duì)新形勢(shì)、新任務(wù)，更要進(jìn)一步加強(qiáng)干部隊(duì)伍建設(shè)，以適應(yīng)新時(shí)期市場(chǎng)監(jiān)管、行政執(zhí)法的工作需要。一是要切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)。要按照政治堅(jiān)定、求真務(wù)實(shí)、開拓創(chuàng)新、勤政廉政、團(tuán)結(jié)協(xié)作的要求，從政治上、組織上、制度上以及廉潔自律方面全面加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)，不斷提高管理水平。二是要認(rèn)真抓好各種行政法律法規(guī)以及信息化工作技能的學(xué)習(xí)培訓(xùn)工作，努力提高工商干部履行崗位職責(zé)的能力、市場(chǎng)監(jiān)督管理的能力和依法行政的能力，以及適應(yīng)信息化建設(shè)的能力，切實(shí)提高工商機(jī)關(guān)整體工作水平。三是要繼續(xù)深入抓好隊(duì)伍的教育整頓和廉政工作，使每一個(gè)工商干部都能按照公正執(zhí)法、廉潔執(zhí)法、規(guī)范執(zhí)法的要求，做好本職工作，樹立良好的社會(huì)形象。