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篇1

一 資料說(shuō)明

關(guān)于研究資料,《頤貞樓日記》手稿本一冊(cè),現(xiàn)存吳江圖書(shū)館古籍部,記錄時(shí)間從中華民國(guó)三十三年一月一日(1943年陰歷12月6日)至同年四月十六日(1944年陰歷3月26日),記錄地點(diǎn)為吳江同里鎮(zhèn)?！度沼洝肺词鹈?筆者以日記中提到的人物為線索,走訪了目前唯一健在的退居同里鎮(zhèn)的王稼冬(日記中記作王家棟)老先生,在當(dāng)?shù)責(zé)嵝娜耸客鯉熞南壬膸椭?我們從王家棟老先生那里獲得了有關(guān)的信息。日記作者,姓金,名明遠(yuǎn)(1899-1957),字仲禹,號(hào)東柳醉侯,同里人,是一個(gè)擁有田地千畝上下的地主。40年代初,他由同里鎮(zhèn)北邊的章家浜金氏老宅,舉家遷居鎮(zhèn)區(qū)東柳圩,并在此建造了鎮(zhèn)上第一座二層西式小樓——頤貞樓。本冊(cè)日記是他移居頤貞樓期間,在同里鎮(zhèn)上三個(gè)多月的生活日記,反映了鎮(zhèn)居地主的日常生活。

《柳兆薰日記》,見(jiàn)于上海古籍出版社1979年出版的《史料專輯》。記錄時(shí)間從咸豐十年(1860)三月到同治四年(1865)閏五月,記錄地點(diǎn)有吳江黎里大勝港村和上?？h兩處。柳兆薰又名時(shí)安,或蒔庵,為吳江汾湖柳氏第九世子孫,近代著名進(jìn)步人士柳亞子的曾祖父,據(jù)《說(shuō)明》,他擁有土地三、四千畝(注:《史料專輯》,上海古籍出版社,1979年,第98頁(yè)。),又據(jù)日本學(xué)者稻田清一的推算,其土地合計(jì)共有二千七百四十余畝(注:(日)稻田清一著,張樺譯《清末江南一鄉(xiāng)村地主生活空間的范圍和結(jié)構(gòu)》,《中國(guó)歷史地理論叢》NO.2,1996。)。柳兆薰自祖父柳xiù@①起遷居大勝港村,是一個(gè)鄉(xiāng)居地主;但是,在占領(lǐng)吳江期間的同治元年七月,柳兆薰舉家離開(kāi)大勝港村避居上海,在上海他至少呆到了同治二年三月,又做了一把城居地主。雖然在上海,他以暫住區(qū)別于常住,即不同于相對(duì)固定的城居地主,但這種不同可能更多地表現(xiàn)在對(duì)未來(lái)某些事務(wù)的決擇上,而日常的生活方式與一般的離鄉(xiāng)城居地主不至有太大的差別,而鄉(xiāng)居與城居發(fā)生在同一個(gè)人身上反而可以形成更為鮮明的對(duì)照。因此,他在大勝港村的日記反映了鄉(xiāng)居地主的日常生活;同樣,他在上海的日記也在一定程度上反映了城居地主的日常生活。

關(guān)于研究時(shí)段,由于《頤貞樓日記》只留下了民國(guó)三十三年最初107天的記錄,這就給我們的研究規(guī)定了一個(gè)時(shí)間期限?？紤]到比較研究的對(duì)象在時(shí)間跨度上的相對(duì)一致和時(shí)節(jié)內(nèi)涵上的相對(duì)一致,有助于研究的內(nèi)容更具可比性,加上傳統(tǒng)社會(huì)時(shí)期年月四時(shí)季節(jié)對(duì)人們?nèi)粘Ｉ畹挠绊?我們對(duì)《柳兆薰日記》作了如下的取舍:咸豐十年十二月六日至咸豐十一年三月二十六日(陰歷1861年12月6日——1862年3月26日)這107天的日記為分析柳兆薰鄉(xiāng)居時(shí)的主要依據(jù);同治元年十二月六日至同治二年三月二十六日(陰歷1863年12月6日——1864年3月26日)這107天的日記為分析柳兆薰城居的主要依據(jù)。上述研究的時(shí)限雖然略顯短促,但是傳統(tǒng)時(shí)代,無(wú)論在鄉(xiāng)村、市鎮(zhèn)還是縣城,一年的年終和年初這一段時(shí)間,人們?nèi)粘Ｉ畹募竟?jié)性特征是比較明顯的,表現(xiàn)為這一段時(shí)間個(gè)人和家庭日常事務(wù)的數(shù)量占其全年日常事務(wù)數(shù)量的比重較高,這多少可以彌補(bǔ)研究時(shí)限過(guò)短所帶來(lái)的缺陷,加之比較的各方在時(shí)間口徑上的一致,因此這不至于對(duì)研究的結(jié)果帶來(lái)太大的偏差。以上三個(gè)時(shí)段便是本文以下有關(guān)比較分析時(shí)相關(guān)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)范圍。

關(guān)于研究的時(shí)點(diǎn),上述三段日記涉及兩個(gè)時(shí)點(diǎn),即19世紀(jì)60年代和20世紀(jì)40年代。其間雖然相隔了80年,但從當(dāng)時(shí)江南乃至于全國(guó)的情況來(lái)看,鄉(xiāng)村、市鎮(zhèn)乃至于城市各自的生活方式并未發(fā)生明顯的變化,變化只是發(fā)生于在這些不同性質(zhì)的社區(qū)移居的人們身上。因此,研究時(shí)點(diǎn)上的間隔不至于成為影響本文有關(guān)問(wèn)題的因素。

二 社會(huì)范圍

我們先從日常活動(dòng)的交往對(duì)象這一角度入手,我們對(duì)與作者直接交往的人員以及交往次數(shù)作了統(tǒng)計(jì),見(jiàn)表一。

表中第二縱欄數(shù)據(jù)顯示,交往對(duì)象中,有親戚關(guān)系的人所占的比重從大到小依次為鄉(xiāng)居時(shí)的柳兆薰、鎮(zhèn)居的金仲禹和城居時(shí)的柳兆薰。其中鄉(xiāng)居地主的交往對(duì)象中親戚所占的比重高達(dá)48%,接近一半;而與鎮(zhèn)居和城居地主的交往對(duì)象中親戚所占的比重不僅大致相同,而且均有大幅度的下降,已不足五分之一?？梢?jiàn),在交往對(duì)象上,親戚與非親戚這一屬性在鄉(xiāng)居與鎮(zhèn)居地主身上具有十分顯著的差異。

表1 村、鎮(zhèn)、城三地交往人次分類表

附圖

表中第三縱欄的數(shù)據(jù)顯示了交往頻繁程度在有親戚與非親戚屬性關(guān)系對(duì)象上的異同。三處地主與交往對(duì)象在交往次數(shù)方面均一致地表現(xiàn)為有親戚關(guān)系的高于沒(méi)有親戚關(guān)系的,但其中的差異程度似乎無(wú)法從表中的數(shù)據(jù)清晰地反映出來(lái),我們希望通過(guò)進(jìn)一步的數(shù)量分析有所發(fā)現(xiàn)。通過(guò)計(jì)算交往次數(shù)在這兩類對(duì)象上的相對(duì)變異指標(biāo)([次/人(親戚)一次/人(非親戚)]/[次/人(合計(jì))]),我們得出這一指標(biāo)在各組的表現(xiàn)依次為0.50、1.03、和0.52,這組數(shù)據(jù)表明,鄉(xiāng)居地主和城居地主,其人均交往次數(shù)在親戚和非親戚之間的離散程度大致相等,約為各自總?cè)司煌螖?shù)的半個(gè)單位;而鎮(zhèn)居地主的這一指標(biāo)數(shù)值與他們有顯著的不同,為其總?cè)司煌螖?shù)的一倍余。

將第三欄的數(shù)據(jù)與第二欄的數(shù)據(jù)結(jié)合起來(lái)分析,我們先來(lái)看柳兆薰,城居與鄉(xiāng)居相比較,其交往對(duì)象的范圍盡管發(fā)生了很大的變化,即鄉(xiāng)居時(shí)接近一半的親戚變化為城居時(shí)四成多的非親戚,其交往的頻數(shù)也略有變化,由鄉(xiāng)居時(shí)的人均2.6次增加到城居時(shí)的人均3.1次,但是其與親戚與非親戚之間的交往差異卻幾乎沒(méi)有發(fā)生變化,也就是說(shuō),城居時(shí)人均交往次數(shù)的提高在親戚與非親戚之間是均衡分布的,這表明,其交往范圍的變化并沒(méi)有進(jìn)一步引起交往程度在不同交往對(duì)象之間的變化。我們?cè)賮?lái)看鎮(zhèn)居的金仲禹,其交往對(duì)象的親戚比重與鄉(xiāng)居的柳兆薰有很大的不同,與城居的柳兆薰則大致相同,即不足20%,其交往的頻數(shù)也基本接近于城居時(shí)的柳兆薰,也就是說(shuō),金氏交往對(duì)象的范圍和人均交往次數(shù)均與城居柳氏相近,與鄉(xiāng)居柳氏相去甚遠(yuǎn)。但是,鎮(zhèn)居這一組中,反映人均交往次數(shù)在親戚與非親戚這兩類交往對(duì)象上差異程度的上述相對(duì)變異指標(biāo),與鄉(xiāng)居和城居這兩組均不同,這一指標(biāo)數(shù)值,前者比后兩者高出了一倍,表明交往的強(qiáng)度在親戚與非親戚之間有較大的離散性。我們可以略帶夸張地說(shuō),鎮(zhèn)居的金仲禹,與親戚進(jìn)行頻繁的交往,與非親戚卻只作一面之交。這種現(xiàn)象表明,與鄉(xiāng)居地主相比較,鎮(zhèn)居地主的交往對(duì)象顯著地以非親戚為主體,這或者可以說(shuō)是其交往對(duì)象由親戚向非親戚擴(kuò)展,但是,在親戚與非親戚關(guān)系上卻形成了強(qiáng)度顯著不同的交往圈,即親戚間的強(qiáng)交往和非親戚間的弱交往。

因此,通過(guò)對(duì)三處地主交往對(duì)象的分析,我們認(rèn)為,鄉(xiāng)居地主的交往對(duì)象相對(duì)集中于親戚,其交往的頻度也呈現(xiàn)出輕微偏態(tài)分布,與親戚的交往頻度約高出非親戚的三分之一。鎮(zhèn)居和城居地主的交往對(duì)象沒(méi)有發(fā)現(xiàn)集中于某一特定的關(guān)系,但是鎮(zhèn)居地主在交往頻度上卻表現(xiàn)為較為顯著的集中趨勢(shì),他與親戚的交往頻度約高出非親戚的一又三分之一?；蛘哒f(shuō),與鄉(xiāng)居地主相比較,鎮(zhèn)居地主的交往對(duì)象在親戚關(guān)系上集中分布狀態(tài)的喪失,又通過(guò)交往頻度在親戚關(guān)系上的高度集中得到了一定程度的彌補(bǔ)。而城居地主,其交往對(duì)象既沒(méi)相對(duì)集中于某一特定的關(guān)系,其交往頻度也沒(méi)在某一特定的對(duì)象上表現(xiàn)顯著的集中。因此,可以說(shuō),城居地主交往對(duì)象的擴(kuò)大是由表及里的,

而鎮(zhèn)居地主交往對(duì)象的擴(kuò)大還停留在一種表象上。這一情形也可以用另一指標(biāo)數(shù)值來(lái)說(shuō)明:交往次數(shù)中與親戚交往的比重,按鄉(xiāng)、鎮(zhèn)、城依次為60%、34%、25%,這組數(shù)據(jù)多少反映了地主從鄉(xiāng)居到鎮(zhèn)居再到城居的轉(zhuǎn)變中,交往對(duì)象方面親戚優(yōu)勢(shì)的逐漸減弱,或人際范圍的逐漸擴(kuò)大。 柳兆薰在大勝港村和上海的兩個(gè)極端數(shù)據(jù)恰好證明了上述轉(zhuǎn)變的特征。居大勝港村的柳兆薰從咸豐十年十二月“三十日,……沈吟泉表侄來(lái)自東玲”(注:《柳兆薰日記》咸豐十年十二月三十日。)起,此后日記中諸如“與吟泉談”、“所見(jiàn)相同”、“識(shí)見(jiàn)甚合”的記錄,共出現(xiàn)了16次,也就是說(shuō),柳兆薰與吟泉表侄的交往多達(dá)16次,這是柳兆薰交往次數(shù)指標(biāo)的一個(gè)極大值。那么,這一極大值的客觀性是否受到吟泉留居大勝港柳家這一特殊情況的影響呢?從咸豐十年十二月三十日沈吟泉自東玲來(lái)柳家度歲,到咸豐十一年三月“初二日,……飯后與吟泉談”(注:《柳兆薰日記》咸豐十一年三月初二日。)止,此后的日記未再出現(xiàn)與吟泉交往的記錄。日記沒(méi)有記錄沈吟泉離開(kāi)柳家的確切時(shí)間,但是我們可以推知,這一時(shí)間至早不過(guò)咸豐十一年三月初三,即吟泉表侄在大勝港村的柳家至少住了六十二天。這六十二天的日記中,只有十六天記下與吟泉的交往,在其余的四十六天中,柳兆薰不可能不與留住在自家的沈吟泉交往,但他在日記中卻沒(méi)有提到,這只能說(shuō)明,這記錄下來(lái)的十六次交往和柳兆薰與其他人的交往在自己的心中留下了同等程度印象。所以,這十六次的交往記錄并不是無(wú)事可記時(shí)的隨便一記,柳兆薰鄉(xiāng)居時(shí)交往次數(shù)的極大值確實(shí)發(fā)生在他與表侄這一親戚關(guān)系之間。避居上海時(shí)的柳兆薰一家一直與好友趙田袁述甫一家寓居一處,《日記》中多次出現(xiàn)諸如“在述甫處談天”、“述甫來(lái)談”、“與述甫絮語(yǔ)”、“劇談良久”、“暢談往事”的記錄。從同治二年正月十九日“袁述甫回章練塘遣嫁”,到二月初十“述甫來(lái)自章練塘”,袁述甫曾離開(kāi)上海寓所十九天,這19天正好在本文的研究時(shí)限之內(nèi),107天刨去19天之后余下的88天應(yīng)該是柳兆薰與袁述甫同寓上海的日子,這88天的日記中,有30天記錄了與述甫的交往,這個(gè)數(shù)字是柳兆薰寓居上海時(shí)交往次數(shù)中的極大值。根據(jù)前述理由,這88天中的30次交往與其它記錄下的交往在柳兆薰心中具有同等的價(jià)值。所以柳兆薰城居時(shí)交往次數(shù)的極大值發(fā)生在與他沒(méi)親戚關(guān)系的好友袁述甫之間。交往次數(shù)的極端值由鄉(xiāng)居時(shí)的親戚轉(zhuǎn)移到城居時(shí)的非親戚,很好地說(shuō)明了城居代替鄉(xiāng)居以后,親戚關(guān)系作為集中交往對(duì)象的喪失,交往次數(shù)的極端值只不過(guò)是極端地描繪了這一變化趨勢(shì)。

我們?cè)購(gòu)娜粘＝煌马?xiàng)這一角度入手,交往事項(xiàng)指發(fā)生交往的雙方共同關(guān)注的事項(xiàng)。我們將三處日記中有關(guān)交往的事項(xiàng)作了簡(jiǎn)單的分類整理,結(jié)果發(fā)現(xiàn)交往事項(xiàng)在三地具有很大的差異(見(jiàn)表二)。我們以為,這一部分是由日記作者的記錄個(gè)性使然,另一部分才是三處交往內(nèi)容的不同所致,因此,在作這一部分的分析時(shí),需要對(duì)作者個(gè)性這一因素的影響作適當(dāng)?shù)奶蕹?。我們?duì)記錄的眾多事項(xiàng)作了適當(dāng)?shù)姆诸?“開(kāi)店”,在本文研究時(shí)段中,金仲禹正在籌備開(kāi)一家小雜貨鋪,因此,日記中記錄了為籌措資金、了解市場(chǎng)行情、裝修店鋪、進(jìn)貨、申請(qǐng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照等事宜所進(jìn)行的交往。“田租事”,在江南擁有千畝以上田地的地主并不多,特別是時(shí)至民國(guó)后期,故爾柳氏和金氏在當(dāng)?shù)囟妓愕蒙鲜谴蟮刂?。本文研究的時(shí)段又正好是年終地主收租的季節(jié),因此,兩份日記中都記錄了為收取田租與帳房乃至于佃戶發(fā)生的交往?！坝⒀蟆?英洋交易是柳兆薰寓居上海時(shí)的活動(dòng)內(nèi)容,因此,了解英洋的比價(jià)和交易行情是柳氏與他人的交往內(nèi)容之一?！敖璩鼋柽M(jìn)”,一般來(lái)說(shuō),年終是一年中資金流轉(zhuǎn)較快的時(shí)期,借款者還款、協(xié)商展限等事宜均集中在這一時(shí)期,金仲禹記錄了關(guān)于這一方面的交往。“婚吊宴”,指婚喪嫁娶以及春節(jié)期間的宴請(qǐng)。“祭拜”,指對(duì)祖宗和神靈的祭祀和崇拜活動(dòng),這是春節(jié)和清明節(jié)期間的主要交往內(nèi)容?！捌瀹嫽B(niǎo)吃局”,指滿足個(gè)人興趣愛(ài)好的人際交往?！凹沂隆?、“形勢(shì)”、“談心”,主要是為了處理家庭事務(wù)、交流地方形勢(shì)的信息以及思想、感情。

三處完全相同的事項(xiàng)僅有兩類,即“婚吊宴”和“祭拜”;如果把“開(kāi)店”、收取“田租”、“英洋”交易和資金的“借進(jìn)借出”這些事類進(jìn)一步歸并為“經(jīng)濟(jì)”類的話,也才有三類。

表2 村、鎮(zhèn)、城三地交往事項(xiàng)分類表

附圖

我們先來(lái)看“婚吊宴”這一項(xiàng),關(guān)于這一類事項(xiàng)的絕對(duì)交往數(shù),同里鎮(zhèn)金仲禹居多,其次是大勝港柳兆薰,最后是上海柳兆薰。進(jìn)一步考察他們的交往對(duì)象,發(fā)現(xiàn)大勝港主要是親戚,同里鎮(zhèn)主要是鄰里和朋友,上海主要是朋友。在婚喪年節(jié)期間進(jìn)行的交往屬于人情交往,人情交往有發(fā)自內(nèi)心,有出于習(xí)慣,還有為了面子。把這一個(gè)交往性質(zhì)與主要交往對(duì)象結(jié)合起來(lái)分析,我們可以得出一個(gè)初步的認(rèn)識(shí),這種交往在大勝港主要發(fā)自內(nèi)心或出于習(xí)慣,在同里鎮(zhèn)主要為了面子,在上海則主要發(fā)自內(nèi)心。還可以這樣說(shuō),鄉(xiāng)村的這種交往更多的是不假思索,市鎮(zhèn)的這種交往是理性的權(quán)衡,而城市的這種交往更多的是真情實(shí)感。需要說(shuō)明的是,同治二年二月十三日,柳兆薰長(zhǎng)子柳應(yīng)墀在上海成婚,這一特殊事件自然增加了這一時(shí)期柳家關(guān)于本事項(xiàng)的交往。

由“祭拜”引起的交往,大勝港居多,同里和上海均較少。大勝港柳兆薰的15次“祭拜”中,辛酉元旦“飯后,至羹梅友慶堂拜當(dāng)年先世神先,次行家人拜賀”(注:《柳兆薰日記》咸豐十一年正月一日。),初五“早起衣冠接財(cái)神、五路神”(注:《柳兆薰日記》咸豐十一年正月五日。),初六“飯后觀村人出猛將賽會(huì)……。但祈來(lái)歲hé@②村仍得舉此盛典”(注:《柳兆薰日記》咸豐十一年正月六日。),二月初三“衣冠至廣陽(yáng)庵拈香燭,至文帝、武帝前叩頭拜祝,……復(fù)至觀音菩薩前叩頭拈香”(注:《柳兆薰日記》咸豐十一年二月三日。),十九日“觀音大士圣誕,……余飯后叩拜觀世音菩薩”(注:《柳兆薰日記》咸豐十一年二月二九日。)。二十一日“至西房南玲圩曾大父師孟公、大父遜村公墓上祭掃,……吾家幸蒙先沾福庇,人口房屋無(wú)恙,猶得舉行此典,大非易事”(注:《柳兆薰日記》咸豐十一年二月二十一日。),二十六日至北舍、長(zhǎng)浜等先世墓地祭掃,事畢“飲散福酒,共八席,五十人”(注:《柳兆薰日記》咸豐十一年二月二十六日。),一共有七次為集體性祭拜。其中,家族內(nèi)部有四次,全村范圍有三次,可見(jiàn)鄉(xiāng)村的“祭拜”活動(dòng)是提供人際交往的重要機(jī)會(huì)。金仲禹共記下6次“祭拜”祖先和神靈的活動(dòng),兩次在春節(jié),三次在清明前后,還有一次為觀音大士的誕辰,其中只有兩次與他人發(fā)生交往,一次為元旦“到宗祠謁拜祖先”(注:《頤貞樓日記》民國(guó)三十三年一月二十五日。),一次為觀音大士誕辰“赴北觀復(fù)善壇,今日觀音大士誕,……到者甚眾”(注:《頤貞樓日記》民國(guó)三十三年三月十三日。)。正月初二對(duì)拜祭祖宗神像和清明前后的幾次墓祭都是自家單獨(dú)進(jìn)行的,未與他人發(fā)生交往。上海柳兆薰共記有9次“祭拜”活動(dòng),其中只有同治二年正月初五,“五鼓時(shí)起來(lái),循例接五路尊神。自宵達(dá)旦,街上爆竹之聲不絕于耳”(注:《柳兆薰日記》同治二年正月五日。)。這一次為集體性的祭拜活動(dòng)。其余春節(jié)期間對(duì)神先神像的祭拜,和清明的祭祖都是在家中單獨(dú)進(jìn)行的。例如是年元旦“先人神像,寓中湫溢,不能懸掛,與大兒展謁拂拭,仍謹(jǐn)收藏”(注:《柳兆薰日記》同治二年正月一日。)。再如“是日清明節(jié),家中祭掃諸事”(注:《柳兆薰日記》同治二年二月十八日。)。對(duì)祖先和神靈的祭拜是聯(lián)系族誼和鄉(xiāng)誼的重要手段。比較三地祭拜活動(dòng)對(duì)人際交往所提供的機(jī)會(huì),我們不難看出,祭拜活動(dòng)在鄉(xiāng)村所引起的人際交往,無(wú)論在族人之間還是鄉(xiāng)人之間都是比較廣泛的;而它在鎮(zhèn)區(qū)所引發(fā)的人際交往在族內(nèi)和鎮(zhèn)內(nèi)都有一定程度的下降;它在城區(qū)幾乎不引起什么人際交往,唯一一次接五路尊神的活動(dòng),大多數(shù)人家也只是觀望而已,完全不似鄉(xiāng)間全村的參與,家族內(nèi)部似乎已經(jīng)沒(méi)有了共同的祭拜活動(dòng)。這一交往手段的弱化,反映了由鄉(xiāng)居到城居的過(guò)程中,人員眾

多、熱鬧非凡的場(chǎng)面往漸漸變得不合時(shí)宜,也就是說(shuō),范圍限定的儀式往形式將漸遭淘汰。 “經(jīng)濟(jì)”類的交往,柳氏在大勝和上海時(shí)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)均較為單一,在大勝是關(guān)于田租收受,在上海是圍繞英洋交易。金氏在同里鎮(zhèn)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)則顯得較為繁忙,有關(guān)于田租收受方面的,有關(guān)于資金借貸方面的,更多是圍繞開(kāi)店一事。我們先來(lái)看大勝和同里都涉及到的田租一事,兩處的田租事宜大都集中在年終期間,這是因?yàn)?當(dāng)?shù)赜羞@樣一種習(xí)俗,佃戶每年應(yīng)交的田租額如果拖過(guò)了當(dāng)年還未交清,就一筆鉤銷,因此,年終是地主催收租款最集中的時(shí)間。從記錄下來(lái)的這類事宜的次數(shù)來(lái)看,兩處不相上下,擁有千畝土地的金仲禹比擁有二三千畝土地的柳兆薰甚至還略多了幾次。據(jù)當(dāng)?shù)厝耸康慕榻B,金仲禹的母親王氏專門從事代地主收取田租的“帳房”活動(dòng),曾經(jīng)營(yíng)田地達(dá)兩萬(wàn)畝之多。金仲禹是獨(dú)子,王氏去世以后,他家的帳房生意便一落千丈。但其日記中有這樣一則記載:“頌周二哥招往其家吃帳房年夜飯”(注:《頤貞樓日記》民國(guó)三十三年一月十六日。)。說(shuō)明金仲禹繼承了他母親帳房的經(jīng)營(yíng)活動(dòng),只是其規(guī)模已大不如前了。柳兆薰則或者通過(guò)帳房或者直接出租田地,甚至親自雇工耕種,卻未從事帳房的活動(dòng)。這可能就是金氏田地較少租事卻多,柳氏田地雖多租事反少的原因。總之,就收取田租這一事項(xiàng)來(lái)看,鄉(xiāng)居柳氏與鎮(zhèn)居金氏對(duì)其關(guān)注程度基本沒(méi)有太大的區(qū)別。由“開(kāi)店”一事引起的交往在《頤貞樓日記》中出現(xiàn)最多,其次數(shù)不僅位于“經(jīng)濟(jì)”類之首,而且遙遙領(lǐng)先于其它類事項(xiàng),這是因?yàn)榻鹬儆磉@段時(shí)間正在籌備開(kāi)設(shè)一家雜貨鋪。從日記中看,金氏為開(kāi)店投入了極大的精力和財(cái)力。金仲禹將頤貞樓西側(cè)的幾間平房辟作店鋪,從二月十五日開(kāi)始,請(qǐng)了包括木工、水工、電工和洋鉛匠在內(nèi)的四五名匠人裝修店鋪,共用了二十天的時(shí)間,到三月六日方才完畢,“此次修理及開(kāi)店門,費(fèi)四十工,計(jì)二千八百八十元;水料三千七百五十元;店用門窗皆自有,若新制當(dāng)逾萬(wàn),昔建此別業(yè)不過(guò)萬(wàn)金而已”(注:《頤貞樓日記》民國(guó)三十三年三月六日。)。這化去的六千六百三十元不僅沒(méi)有算上門窗木料,而且不算為開(kāi)張進(jìn)的貨。就日記中記下的進(jìn)貨就有七次:“向之(指建侯表兄)購(gòu)香煙二千余元,棄學(xué)就商當(dāng)以此日為始”(注:《頤貞樓日記》民國(guó)三十三年一月九日。)?！爸艽簶s近作掮客,昨招之來(lái)屬辦香煙,今晚送貨六千元來(lái)”(注:《頤貞樓日記》民國(guó)三十三年一月十日。)。“金麟書(shū)以香煙千元來(lái),小學(xué)教員今為掮客矣!”(注:《頤貞樓日記》民國(guó)三十三年一月十二日。)?！镑霑?shū)又來(lái),為購(gòu)煙四百元”(注:《頤貞樓日記》民國(guó)三十三年一月十五日。)?！霸L方自元,@③購(gòu)黃祥茂肥皂二箱”(注:《頤貞樓日記》民國(guó)三十三年一月二十四日。),“訪(薛)天游,買得香煙二千三百元”(注:《頤貞樓日記》民國(guó)三十三年二月六日。)?！案皷|埭豫大購(gòu)得火柴十二包、大新皂六十塊,為店進(jìn)貨?！?gòu)得紅香二百棵”(注:《頤貞樓日記》民國(guó)三十三年三月八日。)。如此算來(lái),單就進(jìn)貨一項(xiàng)又化去了萬(wàn)余元。這化在開(kāi)店上近兩萬(wàn)元現(xiàn)款在金仲禹也不是一筆小數(shù)目,因?yàn)槿沼浿杏羞@樣一句話:“至是租實(shí)得四成”(注:《頤貞樓日記》民國(guó)三十三年一月十一日。),統(tǒng)計(jì)此前已收得租款二萬(wàn)六千元可知,金氏一年可得租款在六萬(wàn)五千元上下。因此,我們從資金的規(guī)?？梢钥闯?“開(kāi)店”不僅是金仲禹此時(shí)的經(jīng)濟(jì)大事,而且可以說(shuō)是他整個(gè)生活的重心。資金“借貸”是金仲禹生活中經(jīng)常發(fā)生的事。他向私人借款時(shí),對(duì)象是清一色的親戚,有沈三表姊、二哥(族兄)頌周、表兄惠生等,其中向姻親沈三表姊借款的次數(shù)最多,累計(jì)欠款額高達(dá)一萬(wàn)元(注:《頤貞樓日記》民國(guó)三十三年一月四日,十日,二十日。)。他更多的是向錢莊借款,他以一萬(wàn)元為底金,并“以大金鐲及二小絞絲鐲為押”向鎮(zhèn)上的仁豐莊累計(jì)透支了三萬(wàn)元(注:《頤貞樓日記》民國(guó)三十三年三月十六日,十七日。)。最后我們來(lái)看“英洋”交易。柳兆薰避居上海后,完全擺脫了田租收受的具體事宜,雖然我們可以從他每天對(duì)陰晴雨雪風(fēng)霜不厭其煩的記載中看出他對(duì)農(nóng)事的關(guān)心,但是此時(shí)他主要的興趣已從土地轉(zhuǎn)移到了英洋交易上。柳兆薰入市的確切時(shí)間我們不得而知,二月初七的日記第一次出現(xiàn)了這樣的記錄:“下午,同夢(mèng)書(shū)、春山至興仁里振隆莊上,……總牽日上市面,本洋大漲”(注:《柳兆薰日記》同治二年二月七日。)。此前是否因?yàn)檫m逢年節(jié)加之大兒婚期,無(wú)暇對(duì)此作太多記錄,我們不敢妄下結(jié)論。但日記從二月二十六日起,幾乎一天不落地記下了英洋的市價(jià),此后他或者親自或者派大兒應(yīng)墀至振隆莊了解行情,有時(shí)甚至一日二至,表現(xiàn)了他對(duì)英洋交易的極大關(guān)注。

比較三處地主的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)內(nèi)容,大勝柳氏只關(guān)注田租一事,土地上的收入是他唯一的經(jīng)濟(jì)來(lái)源。同里金氏既對(duì)土地收入給予了同等的重視,又對(duì)經(jīng)營(yíng)店鋪付予了極大的熱情;此外,資金的運(yùn)用在他身上顯得較為多樣,即資金由從前的消費(fèi)和生息兩種用途擴(kuò)大到了借貸投資,而鎮(zhèn)上錢莊的設(shè)立為這樣的經(jīng)濟(jì)行為提供了良好的環(huán)境。上海柳氏似乎無(wú)可奈何地退出了對(duì)田事的關(guān)注,而不由自主地加入到了更高層次的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)——貨幣買賣中。鄉(xiāng)居——鎮(zhèn)居——城居這一過(guò)程中經(jīng)濟(jì)活動(dòng)內(nèi)容的轉(zhuǎn)變,既反映了地主與土地聯(lián)系的逐漸分離;更反映了其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)個(gè)體性的逐漸喪失,即他由鄉(xiāng)居時(shí)埋頭于田地,到鎮(zhèn)居時(shí)關(guān)注市場(chǎng)行情,再到城居時(shí)居然被卷入整個(gè)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)之中。

“棋畫花鳥(niǎo)吃局”中的吃局與“婚吊宴”中的請(qǐng)客吃飯?jiān)谛再|(zhì)上是不同的,后者是特定時(shí)間場(chǎng)面上的人情交往,前者則是日常生活中個(gè)人性情間的自愿交流,因此它與由棋畫花鳥(niǎo)這些個(gè)人興趣愛(ài)好引起的交往屬于同一類。這種交往,在大勝柳氏日記中沒(méi)有出現(xiàn),我們知道這并不是作者漏記,而是根本沒(méi)有發(fā)生;在同里和上海的日記作者身上發(fā)生的次數(shù)約略相當(dāng),這類交往在各自交往中所占的比重也大體相當(dāng)。鄉(xiāng)居與鎮(zhèn)居和城居時(shí)這種交往的差異表明,鄉(xiāng)居的人們具有更多的義務(wù)性,而鎮(zhèn)居和城居時(shí)人們身上家庭的限定性較少而個(gè)性能較多地顯現(xiàn)出來(lái)。

“家事”、“形勢(shì)”、“談心”在《頤貞樓日記》中都沒(méi)有記錄,很可能是作者日記記錄習(xí)慣所致,故爾我們只能對(duì)柳兆薰兩個(gè)時(shí)期的記錄作分析。

“家事”主要指家族內(nèi)部的一些小糾紛,無(wú)論在大勝還是寓居上海時(shí)期,柳兆薰對(duì)家庭事務(wù)都給予了相當(dāng)?shù)年P(guān)注,后期甚至超過(guò)了前期,這可能是離鄉(xiāng)寓居客地的人們對(duì)家鄉(xiāng)的一種自然留戀,這也許會(huì)隨著客居時(shí)間的延長(zhǎng)而有所減弱,而本文研究的柳兆薰不僅到上海的時(shí)間不長(zhǎng),且為暫時(shí)的寓居,最終還是要回到鄉(xiāng)間,因此他在這方面的表現(xiàn)可能不同于一個(gè)長(zhǎng)期在城市的定居者。

本文研究的柳兆薰處在一個(gè)特定的時(shí)勢(shì)之中,那便是攻占吳江這一歷史時(shí)期,其避居上海正是由此引起的,因此家鄉(xiāng)乃至于整個(gè)江南的“形勢(shì)”自然引起了他十二分的關(guān)注。未來(lái)的生存環(huán)境應(yīng)該是居住在任何地方的人們所共同關(guān)心的問(wèn)題,鄉(xiāng)居、鎮(zhèn)居和城居的差別,只是具體落實(shí)的地點(diǎn)有所不同而已。

與親朋好友的“談心”是柳兆薰生活中不可缺少的內(nèi)容,這在他鄉(xiāng)間的生活中就占了不小的比重,寓居城中之后,更上升為他生活中最重要的內(nèi)容。這表明城居之后,個(gè)人之間思想和感情的交流比鄉(xiāng)村更為頻繁密切。

三 空間范圍

最后我們?cè)賮?lái)討論日常生活的地點(diǎn)和地域范圍。先看活動(dòng)場(chǎng)所,表三資料顯示,三處來(lái)訪次數(shù)懸殊不大,其中金仲禹略多,平均每天一次。外出次數(shù),柳兆薰鄉(xiāng)居時(shí)最少,差不多三天才外出一次;而他在城居時(shí)外出次數(shù)有所增加,但還不至于天天外出,平均五天中仍有一天不外出;鎮(zhèn)居的金仲禹外出極為頻繁,平均每天外出近三次。三地外出場(chǎng)所顯著不同,我們將外出場(chǎng)所分為私人家庭和公共場(chǎng)所兩類,公共場(chǎng)所包括茶館、商店、飯店、金融機(jī)構(gòu)、花園、街道及廟觀、墓地祠堂等。大勝柳氏到公共場(chǎng)所的機(jī)會(huì)最少,僅為外出次數(shù)的四分之一,這10次中的5次,是到蘆墟鎮(zhèn)被稱作“局”的鄉(xiāng)自衛(wèi)團(tuán)練組織處理局務(wù),其余2次至墓地、1次至廣陽(yáng)庵、2次春節(jié)期間參加鄉(xiāng)人的慶祝活動(dòng)。鄉(xiāng)鎮(zhèn)自衛(wèi)團(tuán)是攻占江南時(shí)期民間自發(fā)的臨時(shí)性組織,因此赴局屬于非常外出,墓祭僅為家族內(nèi)部活動(dòng),其余均為鄉(xiāng)間節(jié)慶聚會(huì)性質(zhì),因此,大勝柳兆薰至公共場(chǎng)所的活動(dòng)具有明顯的非常性和被動(dòng)性。金仲禹去公共場(chǎng)所的次數(shù)已大大超了大勝柳氏,但與他去私人家庭的次數(shù)相比還略占弱勢(shì);他去的公共場(chǎng)所絕大多數(shù)是茶館和店鋪,其比重為86%,此外還有10%為花園這樣一些室外場(chǎng)所。上海柳氏外出次數(shù)雖不是最多,但外出的大多數(shù)地方已是公共場(chǎng)所,其中錢莊、飯店、茶館有47次,其余2次是在馬路上閑逛,所剩的1次是對(duì)節(jié)慶場(chǎng)面的觀望。因此,柳兆薰寓居上海后,其外出活動(dòng)幾乎完全是一種主動(dòng)行為。

同里金氏與外地的聯(lián)系共計(jì)65次,其中與65公里遠(yuǎn)處上海的聯(lián)系次數(shù)

最多,其次是蘇州,而與最近處屯村聯(lián)系反而顯得較少。與大勝柳氏的情況恰恰相反,這一聯(lián)系在特定的范圍和一定的程度上似乎表現(xiàn)為次數(shù)與距離成反比的態(tài)勢(shì)。我們不妨將它稱之為遠(yuǎn)強(qiáng)近弱,這反映了鎮(zhèn)居地主對(duì)外界,特別是大城市有著特別的關(guān)注偏好。另外,需要特別說(shuō)明,表中的數(shù)據(jù)顯示三處地主中金氏與外地的聯(lián)系次數(shù)最少,這一數(shù)據(jù)其實(shí)不能真實(shí)反映他與外界的聯(lián)系,其實(shí)他對(duì)外界的了解一定程度可以通過(guò)鎮(zhèn)內(nèi)聯(lián)系來(lái)實(shí)現(xiàn),其次數(shù)高達(dá)333次,我們不難推算,金仲禹平均每天要與本鎮(zhèn)三處發(fā)生聯(lián)系。其實(shí),我們只要粗略地瀏覽一下日記,立刻就會(huì)得出這樣的印象,除了天氣惡劣,金氏幾乎整日在外奔波,當(dāng)然主要在本鎮(zhèn)區(qū)內(nèi)。結(jié)合這一特定現(xiàn)象,我們認(rèn)為,鎮(zhèn)居地主與外界的聯(lián)系以本鎮(zhèn)為主,也就是說(shuō),鎮(zhèn)居本身就能夠相當(dāng)程度地保障對(duì)周圍地區(qū)的了解,這種了解不一定要通過(guò)直接地與周圍地區(qū)的聯(lián)系來(lái)實(shí)現(xiàn)。因此,有了這一獨(dú)特的優(yōu)越條件,鎮(zhèn)居地主對(duì)外界的關(guān)注更多地表現(xiàn)為對(duì)較遠(yuǎn)處較大城市的偏好。 表3 外出次數(shù)與場(chǎng)所

附圖

篇2

這樣的結(jié)構(gòu)模式的提出有兩個(gè)理論依據(jù)：一、它符合人們認(rèn)識(shí)事物的一般規(guī)律。認(rèn)識(shí)的規(guī)律認(rèn)為，我們認(rèn)識(shí)事物一般總是由淺入深、由表及里、由此及彼的這樣一個(gè)不斷深化的過(guò)程。從初步感知詩(shī)歌大意，到深入理解詩(shī)句，再到體味詩(shī)歌的藝術(shù)境界，符合人們的認(rèn)識(shí)過(guò)程。二、它符合語(yǔ)文閱讀教學(xué)一般過(guò)程，即“從初讀課文整體感知到局部講讀加深理解，最后到總結(jié)課文整體研讀”。因而這種教學(xué)結(jié)構(gòu)更符合語(yǔ)文閱讀教學(xué)的規(guī)律，更具有科學(xué)性，在教學(xué)過(guò)程中更能收到好的效果。

一、知詩(shī)意。這是古詩(shī)教學(xué)的第一步，教師著眼全詩(shī)，引導(dǎo)學(xué)生通過(guò)多種方式獲取全詩(shī)有關(guān)的概略性信息，初步地感知詩(shī)意。

1.從插圖入手感知詩(shī)意?，F(xiàn)行小語(yǔ)教材中，幾乎每首古詩(shī)都配有插圖，這些圖往往從某些角度揭示了詩(shī)意，教師必須充分地利用“圖資源”。教學(xué)時(shí)，可先指導(dǎo)學(xué)生觀察圖畫，在觀圖中讓學(xué)生了解詩(shī)歌大意。如《游園不值》的插圖是詩(shī)人在春日去訪友沒(méi)碰上，卻見(jiàn)友人院內(nèi)已是春色滿園，一枝紅杏探出院墻。教師可以引導(dǎo)學(xué)生觀察圖畫，明確：圖中畫的是誰(shuí)？什么季節(jié)？他在干什么？看到了什么？這些問(wèn)題有機(jī)地聯(lián)系起來(lái)，就是這首詩(shī)要表現(xiàn)的基本內(nèi)容。

2.從詩(shī)題入手感知詩(shī)意。有的詩(shī)題就揭示了詩(shī)的基本內(nèi)容，學(xué)生只要懂得了詩(shī)題的意思，就能初步感知全詩(shī)內(nèi)容。如《九月九日憶山東兄弟》一詩(shī)，可引導(dǎo)學(xué)生先弄清“九月九日”、“山東”、“憶”等詞語(yǔ)所指的意思，這首詩(shī)的內(nèi)容大體上就了解了。

3.從舊知入手感知詩(shī)意。學(xué)生學(xué)習(xí)過(guò)一段時(shí)間古詩(shī)后，就會(huì)逐步儲(chǔ)備積累一些古詩(shī)的知識(shí)，這時(shí)教師就可以調(diào)動(dòng)學(xué)生已有的舊知，促進(jìn)對(duì)新授詩(shī)的感知。教師要善于尋找到恰當(dāng)?shù)摹爸R(shí)?？奎c(diǎn)”，如教學(xué)《泊船瓜洲》時(shí)，讓學(xué)生在初讀的基礎(chǔ)上，引導(dǎo)他們回憶以往學(xué)過(guò)的古詩(shī)，哪些詩(shī)的詩(shī)題與此詩(shī)相似，如《宿建德江》，這樣的詩(shī)一般是寫什么的？猜想一下，要學(xué)的這首詩(shī)可能是寫什么的？

對(duì)于小學(xué)生來(lái)說(shuō)，初步感知詩(shī)意是學(xué)習(xí)一首古詩(shī)的起始，因而，其認(rèn)識(shí)是粗淺的、表層的、概略的。這時(shí)教師應(yīng)該允許“不求甚解”，不必提過(guò)高的要求，甚至對(duì)某些認(rèn)識(shí)上的偏差，教師也可以暫時(shí)放一放，而在以下幾個(gè)環(huán)節(jié)的學(xué)習(xí)中再來(lái)解決。

二、解詩(shī)句。學(xué)生對(duì)全詩(shī)大意有了整體上的感知后，接下來(lái)可以指導(dǎo)學(xué)生學(xué)習(xí)詩(shī)歌的詞語(yǔ)和句子，通過(guò)對(duì)詩(shī)歌詞、句的進(jìn)一步理解，深化對(duì)全詩(shī)的理解，糾正初步感知時(shí)可能出現(xiàn)的偏差，為體味詩(shī)情、進(jìn)入詩(shī)歌意境做好準(zhǔn)備。

解釋詩(shī)句要圍繞閱讀目標(biāo)進(jìn)行，因而首先必須明確閱讀目標(biāo)。抓住詩(shī)歌大意，教師指導(dǎo)學(xué)生思維發(fā)散，引導(dǎo)學(xué)生提出疑問(wèn)，最后師生共同確立閱讀目標(biāo)。如《泊船瓜洲》的詩(shī)歌大意是詩(shī)人瓜洲夜泊時(shí)的所見(jiàn)所思，那么當(dāng)時(shí)詩(shī)人看見(jiàn)的是什么呢？想到的又是什么呢？這樣一疑一思，詩(shī)歌的基本閱讀目標(biāo)就明確了。

接著，教師就應(yīng)該啟發(fā)學(xué)生在字里行間尋找答案。具體可以通過(guò)以下一些操作來(lái)完成：

1.再現(xiàn)形象。詩(shī)歌其實(shí)是以形象來(lái)說(shuō)話的，讀詩(shī)也就是要把握住詩(shī)人創(chuàng)造的形象，再現(xiàn)于自己的頭腦之中?；痉椒ň褪墙處熤笇?dǎo)學(xué)生抓住關(guān)鍵詞句，通過(guò)想象實(shí)現(xiàn)語(yǔ)言符號(hào)到腦屏形象的轉(zhuǎn)化，如“一枝紅杏出墻來(lái)”、“草色遙看近卻無(wú)”等，可以要求學(xué)生用自己的語(yǔ)言描繪詩(shī)句表現(xiàn)的形象。

2.填補(bǔ)豐富。詩(shī)歌語(yǔ)言是凝煉的、含蓄的、富有跳躍性的，詩(shī)人也往往只擷取生活中美麗的“碎片”加工成詩(shī)，因而要再現(xiàn)詩(shī)歌形象，就要求讀者作必要的補(bǔ)充豐富。教師要指導(dǎo)學(xué)生調(diào)動(dòng)自己的生活知識(shí)，把一些隱含在字里行間的內(nèi)容挖掘出來(lái)，把“碎片”還原成完整的形象。如“松下問(wèn)童子”，問(wèn)的是什么？再如“獨(dú)釣寒江雪”，應(yīng)是老翁獨(dú)自一人，在滿天雪中，在凄寒的江上垂釣，理解時(shí)需要作調(diào)整和補(bǔ)充。

3.聯(lián)想深化。聯(lián)想是由表及里、由此及彼地進(jìn)行理解的一種很好的方法。詩(shī)歌中的弦外之音、象外之旨就可以通過(guò)聯(lián)想讀到。如學(xué)生想象“四海無(wú)閑田”的景象后，接著引導(dǎo)他們聯(lián)想，按詩(shī)歌所描寫的，農(nóng)夫們照理應(yīng)該怎樣？按常理，農(nóng)夫應(yīng)豐衣足食，但詩(shī)歌最后卻寫“農(nóng)夫猶餓死”，啟發(fā)學(xué)生通過(guò)對(duì)比，思考深化。

三、悟詩(shī)情。在逐一理解詩(shī)句的基礎(chǔ)上，學(xué)生的認(rèn)識(shí)又較初步感知階段深化了。這時(shí)，教師應(yīng)該及時(shí)地把學(xué)生帶回到全詩(shī)的把握上來(lái)，著重體會(huì)詩(shī)人所表現(xiàn)的思想感情或明確詩(shī)歌所表明的道理。例如，為什么詩(shī)人在泊船瓜洲時(shí)會(huì)在內(nèi)心問(wèn)自己：“明月何時(shí)照我還？”這是怎樣的一種感情？為什么看到廬山千變?nèi)f幻的峰巒，詩(shī)人就會(huì)說(shuō)“不識(shí)廬山真面目，只緣身在此山中”？他講了一個(gè)什么樣的道理？通過(guò)對(duì)這些問(wèn)題的進(jìn)一步探究，引導(dǎo)學(xué)生悟情明理，把古詩(shī)讀懂讀好讀活。具體可采用以下方法：

1.依“象”悟情。即引導(dǎo)學(xué)生以第二環(huán)節(jié)通過(guò)詩(shī)句的想象形象為基礎(chǔ)，進(jìn)一步體驗(yàn)象中之意、象中之情。學(xué)了“一枝紅杏出墻來(lái)”，教師可以讓學(xué)生體會(huì)，詩(shī)人為什么要特別描寫一枝紅杏？詩(shī)人看到這一枝出墻來(lái)的紅杏，是怎樣的心情？

2.讀誦深化。學(xué)生有了情感體驗(yàn)后，立即趁熱打鐵，有感情地朗讀、甚至背誦詩(shī)歌，加深對(duì)詩(shī)人情感的體味。

四、入詩(shī)境。讀詩(shī)的最高境界是進(jìn)入詩(shī)歌意境。這對(duì)于小學(xué)中高年級(jí)的學(xué)生是可以做到的，但教學(xué)中往往難以達(dá)到，這就直接影響了古詩(shī)教學(xué)的效果。進(jìn)入意境就是引導(dǎo)學(xué)生真切地體驗(yàn)詩(shī)人所創(chuàng)造的那個(gè)景象和情感水融的藝術(shù)境界，為之動(dòng)情。如詩(shī)人為什么看到“春風(fēng)又綠江南岸”，就會(huì)產(chǎn)生“明月何時(shí)照我還”的動(dòng)情發(fā)問(wèn)呢？進(jìn)一步探究詩(shī)人眼前所見(jiàn)之景，和由此而產(chǎn)生的情是怎樣自然而有機(jī)地結(jié)合在一起的，讓學(xué)生體驗(yàn)，這是怎樣的一個(gè)天地啊。在入詩(shī)境中我們可以借助以下一些方法：

1.朗讀入境。即借助朗讀想象悟情入境。

篇3

航天試驗(yàn)數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)采用基于瀏覽器的B／S架構(gòu)，利于使用人員（研究員、高級(jí)工程師、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、工程師等）以自己的角色、按照被系統(tǒng)賦予的權(quán)限，在管理平臺(tái)中進(jìn)行產(chǎn)品的分析和設(shè)計(jì)。使用人員在該平臺(tái)中所完成各項(xiàng)工作的所有數(shù)據(jù)均可便捷地保存到數(shù)據(jù)庫(kù)中，以保證數(shù)據(jù)的一致性。系統(tǒng)平臺(tái)由應(yīng)用層、核心層和數(shù)據(jù)層組成。應(yīng)用層主要負(fù)責(zé)向用戶提供各個(gè)功能模塊及界面工具，滿足對(duì)試驗(yàn)數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)的使用需求；核心層主要負(fù)責(zé)系統(tǒng)中對(duì)象化數(shù)據(jù)管理和流程驅(qū)動(dòng)等核心功能的實(shí)現(xiàn)，提供各類外部接口訪問(wèn)的API；數(shù)據(jù)層主要負(fù)責(zé)與SQLServer、Oracle和DB2等底層商用數(shù)據(jù)庫(kù)的訪問(wèn)操作，以文件倉(cāng)庫(kù)形式對(duì)非結(jié)構(gòu)化文件數(shù)據(jù)進(jìn)行存儲(chǔ)，并能通過(guò)作業(yè)調(diào)度接口調(diào)用第三方計(jì)算服務(wù)器。

2系統(tǒng)主要功能模塊設(shè)計(jì)

2．1系統(tǒng)關(guān)鍵技術(shù)

1）基于元對(duì)象的動(dòng)態(tài)建模技術(shù)：航天試驗(yàn)數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)，再?gòu)脑獙?duì)象生成存儲(chǔ)數(shù)據(jù)具體內(nèi)容的表。在業(yè)務(wù)邏輯變更時(shí)，只需修改元對(duì)象描述的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，而不需要對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)結(jié)構(gòu)進(jìn)行變更?；谠獙?duì)象的數(shù)據(jù)建模，將數(shù)據(jù)按內(nèi)容格式分為多個(gè)對(duì)象，用靜態(tài)的數(shù)據(jù)表建立這些對(duì)象的元對(duì)象，包括對(duì)象的名稱、標(biāo)識(shí)符、特征、每類數(shù)據(jù)的屬性、各個(gè)屬性的格式、數(shù)據(jù)之間的關(guān)系（一對(duì)多或多對(duì)多）。數(shù)據(jù)對(duì)象分為元對(duì)象本身和數(shù)據(jù)對(duì)象實(shí)例兩個(gè)部分。其中，元對(duì)象分為數(shù)據(jù)對(duì)象定義、數(shù)據(jù)對(duì)象屬性定義、文件倉(cāng)庫(kù)定義和數(shù)據(jù)對(duì)象數(shù)據(jù)表定義，數(shù)據(jù)庫(kù)的邏輯模型如圖3所示。2）數(shù)據(jù)對(duì)象追溯技術(shù)：數(shù)據(jù)對(duì)象可以表示設(shè)計(jì)過(guò)程中的人員、設(shè)備、模型、過(guò)程、結(jié)果等各類信息。數(shù)據(jù)類支持繼承關(guān)系，數(shù)據(jù)類通過(guò)繼承來(lái)擴(kuò)展時(shí)，將自動(dòng)獲得其父類中建立的數(shù)據(jù)屬性和數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)關(guān)系。數(shù)據(jù)類之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系作為數(shù)據(jù)類的特殊屬性進(jìn)行定義，通過(guò)這類屬性，數(shù)據(jù)類之間的相關(guān)性和追溯性可以保留下來(lái)，并通過(guò)門戶等形式展現(xiàn)給終端用戶，以輔助對(duì)流程、數(shù)據(jù)的分析。3）數(shù)據(jù)高效傳輸技術(shù)；數(shù)據(jù)文件的上傳和下載均需要對(duì)大量數(shù)據(jù)進(jìn)行高效傳輸，從而保證較高的效率和良好的用戶體驗(yàn)。為解決大數(shù)據(jù)文件（文件大小≥1GB的文件）和多文件同時(shí)上傳下載，需要開(kāi)發(fā)數(shù)據(jù)傳輸控件，控件支持文件大小和進(jìn)度顯示，底層協(xié)議采用Socket實(shí)現(xiàn)高并發(fā)。大文件的傳輸方式采用斷點(diǎn)續(xù)傳技術(shù)保證傳輸效率和文件完整性。

2．1數(shù)據(jù)管理

數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)以數(shù)據(jù)引擎為核心，按照功能性質(zhì)可分為數(shù)據(jù)建模、數(shù)據(jù)產(chǎn)生、數(shù)據(jù)利用3個(gè)階段。數(shù)據(jù)建模采用自定義數(shù)據(jù)對(duì)象類的方式實(shí)現(xiàn)，能夠支持不同試驗(yàn)過(guò)程中各種復(fù)雜的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)和數(shù)據(jù)格式。一旦模型建立好之后，數(shù)據(jù)對(duì)象可以通過(guò)AE的調(diào)用進(jìn)行創(chuàng)建，在AE的執(zhí)行過(guò)程中，數(shù)據(jù)對(duì)象的關(guān)聯(lián)關(guān)系以及譜系關(guān)系也會(huì)隨之產(chǎn)生。在數(shù)據(jù)的分析利用階段，可以通過(guò)第三方的分析軟件或可視化控件對(duì)系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，同時(shí)系統(tǒng)還提供了對(duì)數(shù)據(jù)對(duì)象的查看、檢索等基本功能。系統(tǒng)涉及到的相關(guān)功能模塊如圖4所示。

2．1．1基于產(chǎn)品結(jié)構(gòu)樹(shù)的數(shù)據(jù)導(dǎo)航

產(chǎn)品結(jié)構(gòu)樹(shù)是指依據(jù)產(chǎn)品幾何結(jié)構(gòu)間的隸屬關(guān)系所形成樹(shù)狀圖，航天產(chǎn)品設(shè)計(jì)人員一般習(xí)慣于按照產(chǎn)品結(jié)構(gòu)樹(shù)對(duì)三維模型進(jìn)行管理。因此，需要為用戶定制與PDM系統(tǒng)一致的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)樹(shù)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)按照產(chǎn)品間的隸屬關(guān)系分層管理，以符合工程技術(shù)人員的使用習(xí)慣。用戶通過(guò)點(diǎn)擊產(chǎn)品結(jié)構(gòu)樹(shù)上的節(jié)點(diǎn)，即可顯示隸屬于該節(jié)點(diǎn)的數(shù)據(jù)，試驗(yàn)數(shù)據(jù)按條列表顯示數(shù)據(jù)基本信息，并能查看和下載源文件。管理員能夠根據(jù)用戶的需求進(jìn)行個(gè)性化定制，具體功能包括對(duì)項(xiàng)目、零部組件等各級(jí)節(jié)點(diǎn)的增加、刪除、修改等操作，以滿足普通用戶的需求。產(chǎn)品結(jié)構(gòu)樹(shù)的配置采用XML文件進(jìn)行描述，通過(guò)解析EL表達(dá)式實(shí)現(xiàn)靈活配置。EL表達(dá)式在處理數(shù)據(jù)管理關(guān)系時(shí)具有強(qiáng)大的表述能力，結(jié)合產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的需求，需要定制多個(gè)維度的數(shù)據(jù)對(duì)象所對(duì)應(yīng)的數(shù)據(jù)類。各維度之間無(wú)直接關(guān)系，但可通過(guò)數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)間接關(guān)聯(lián)。詳細(xì)的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)樹(shù)數(shù)據(jù)對(duì)象定制流程如圖5所示。

2．1．2基于數(shù)據(jù)譜系的查詢檢索

通過(guò)數(shù)據(jù)對(duì)象詳情可對(duì)數(shù)據(jù)的上傳時(shí)間、上傳人員、文件類型、所屬項(xiàng)目等信息進(jìn)行追溯，還可對(duì)數(shù)據(jù)操作之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系和數(shù)據(jù)版本號(hào)等信息進(jìn)行查看。試驗(yàn)查詢搜索功能允許用戶通過(guò)關(guān)鍵字來(lái)快速查詢和搜索數(shù)據(jù)，快速查詢將根據(jù)關(guān)鍵字返回?cái)?shù)據(jù)庫(kù)中具有關(guān)鍵字的數(shù)據(jù)對(duì)象，通過(guò)選擇可限定該關(guān)鍵字出現(xiàn)的具置。對(duì)于查詢的結(jié)果，用戶還可以根據(jù)數(shù)據(jù)類型、所有者等屬性對(duì)查詢結(jié)果進(jìn)行篩選，以縮小搜索范圍，提高檢索效率。

2．2數(shù)據(jù)應(yīng)用工具

2．2．1試驗(yàn)數(shù)據(jù)可視化

仿真和試驗(yàn)數(shù)據(jù)的格式各不相同，不同格式數(shù)據(jù)的讀取和顯示依賴于不同的軟件，因此在客戶端對(duì)這些數(shù)據(jù)進(jìn)行讀取和顯示時(shí)需要安裝這些軟件，使得數(shù)據(jù)顯示過(guò)程較為繁瑣。因此，需要實(shí)現(xiàn)仿真和試驗(yàn)數(shù)據(jù)的統(tǒng)一在線顯示，以方便用戶直接查看。用戶通過(guò)瀏覽器登錄進(jìn)入數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)，點(diǎn)擊需要查看的數(shù)據(jù)，如果本地計(jì)算機(jī)上未安裝可視化控件，則提示并自動(dòng)安裝。用戶正確安裝該控件后，即可通過(guò)瀏覽器窗口直接顯示查看的三維模型、仿真或試驗(yàn)結(jié)果，而不需安裝種類繁多的CAD和CAE軟件，便于不同專業(yè)的人員查看數(shù)據(jù)?？梢暬丶苤С?種以上CAE數(shù)據(jù)格式（OP2、HSF等）的在線查看，作為數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)的服務(wù)器，需要提供可視化控件的下載和版本管理，以及文件格式和控件在頁(yè)面打開(kāi)時(shí)的關(guān)聯(lián)動(dòng)作。通過(guò)編寫可視化控件的viewPlugin．properties文件，在文件中添加file．type屬性可以實(shí)現(xiàn)文件類型的可視化控件調(diào)用，如果控件不存在，將提示客戶端安裝可視化控件。

2．2．2試驗(yàn)數(shù)據(jù)處理與分析

為更好地利用仿真和試驗(yàn)結(jié)果，需要對(duì)仿真和試驗(yàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，以方便用戶查看和分析。試驗(yàn)數(shù)據(jù)處理與分析主要通過(guò)提供數(shù)據(jù)讀取的WebService接口，調(diào)用分析控件實(shí)現(xiàn)對(duì)系統(tǒng)中數(shù)據(jù)的分析處理，這部分功能需要通過(guò)WebService接口將系統(tǒng)中的試驗(yàn)數(shù)據(jù)開(kāi)放給第三方控件（數(shù)據(jù)導(dǎo)入、導(dǎo)出控件、數(shù)據(jù)分析控件等）。第三方控件能夠?qū)⒉煌袷降臄?shù)據(jù)以表格、曲線圖、散點(diǎn)圖、柱狀圖等不同的形式顯示，能夠完成對(duì)數(shù)據(jù)的常用處理操作，主要包括對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行插值、擬合、微分積分、FFT分析、濾波等，同時(shí)支持用戶采用自定義算法對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理和分析。

3系統(tǒng)應(yīng)用

目前該系統(tǒng)已應(yīng)用于產(chǎn)品研制，通過(guò)該系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)中CAE仿真數(shù)據(jù)和試驗(yàn)數(shù)據(jù)的統(tǒng)一管理，為虛實(shí)數(shù)據(jù)對(duì)比和分析提供了支撐，改變了傳統(tǒng)的仿真與試驗(yàn)數(shù)據(jù)分散管理的方式。便于設(shè)計(jì)人員、仿真分析人員和試驗(yàn)人員協(xié)同工作，充分挖掘數(shù)據(jù)中的信息，大幅減少了項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員之間人工數(shù)據(jù)交互可能產(chǎn)生的錯(cuò)誤，明顯提高了團(tuán)隊(duì)的工作效率。

4總結(jié)

篇4

云數(shù)據(jù)管理技術(shù)的一個(gè)有效管理方案就是NoSQL系統(tǒng)，即非關(guān)系型數(shù)據(jù)庫(kù)，NoSQL數(shù)據(jù)庫(kù)相對(duì)于傳統(tǒng)的關(guān)系型數(shù)據(jù)庫(kù)更適合處理高并發(fā)讀寫、海量數(shù)據(jù)處理、高擴(kuò)展性和可用性的應(yīng)用需求。目前主流的NoSQL數(shù)據(jù)庫(kù)主要有BigTable、HBase、Dynamo、Cassandra、MongoDB、CouchDB、Redis、Riak、Membase等。本文以NoSQL系統(tǒng)的典型代表MongoDB數(shù)據(jù)庫(kù)為例進(jìn)行研究。MongoDB是為了Web應(yīng)用而設(shè)計(jì)的數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)，MongoDB能夠提供高讀寫吞吐量、易于伸縮，還能進(jìn)行自動(dòng)故障轉(zhuǎn)移，能夠解決傳統(tǒng)關(guān)系型數(shù)據(jù)庫(kù)面向Web純動(dòng)態(tài)網(wǎng)站的高并發(fā)讀寫、海量數(shù)據(jù)的高效訪問(wèn)、高可擴(kuò)展性和高可用性時(shí)的困境，因此得以推廣。MongoDB的設(shè)計(jì)定位是在具有key/value存儲(chǔ)方式的高性能和高度擴(kuò)展性的同時(shí)，具備傳統(tǒng)的關(guān)系數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)的豐富功能，集兩者的優(yōu)勢(shì)于一身。MongoDB使用數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)松散的BSON（BinaryJSON）格式,面向文檔存儲(chǔ)數(shù)據(jù),使用自動(dòng)分片（Auto-Sharding）實(shí)現(xiàn)海量數(shù)據(jù)存儲(chǔ),支持全類型索引,使用的查詢語(yǔ)言語(yǔ)法類似面向?qū)ο髺嗽冋Z(yǔ)言,可以實(shí)現(xiàn)類似關(guān)系數(shù)據(jù)庫(kù)單表查詢的絕大部分功能，支持主/從（Master/Slave）和復(fù)制集（ReplicaSet）兩種數(shù)據(jù)復(fù)制機(jī)制。

2數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)基本流程

利用實(shí)地調(diào)研、個(gè)人采訪的方法獲取石油文化紙本文獻(xiàn)，然后通過(guò)輸入設(shè)備對(duì)這些資源進(jìn)行數(shù)字化，調(diào)研、收集、保存、整理網(wǎng)上已的石油文化數(shù)字資源，將兩種來(lái)源途徑的石油文化資源放入原始庫(kù)待處理。通過(guò)信息的抽取、分類等方法，對(duì)數(shù)據(jù)信息進(jìn)行整合，構(gòu)建數(shù)據(jù)模型，利用相應(yīng)軟件設(shè)計(jì)，形成有效信息庫(kù)。通過(guò)前臺(tái)網(wǎng)頁(yè)，實(shí)現(xiàn)信息與信息檢索。圖1所示是石油文化數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)基本流程。

3基于MongoDB的數(shù)據(jù)庫(kù)設(shè)計(jì)

3.1MongoDB數(shù)據(jù)庫(kù)

MongoDB是最受歡迎的開(kāi)源NoSQL數(shù)據(jù)庫(kù)之一,因其高效的性能和豐富的使用功能在生產(chǎn)中有非常廣泛的應(yīng)用。MongoDB是一個(gè)面向文檔的數(shù)據(jù)庫(kù)。數(shù)據(jù)庫(kù)有兩個(gè)要素構(gòu)成：文檔和集合。（1）文檔：是MongoDB的核心概念，是鍵值對(duì)的有序集。文檔的鍵和值不再是固定的類型和大小。其功能類似關(guān)系數(shù)據(jù)庫(kù)中的一條記錄。（2）集合：就是一組文檔。集合是動(dòng)態(tài)模式的，即一個(gè)集合中的文檔可以是各式各樣的。但集合之間不能進(jìn)行連接查詢。（3）數(shù)據(jù)庫(kù)：由集合構(gòu)成。一個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)可以包含有0個(gè)或者多個(gè)集合。文檔、集合、數(shù)據(jù)庫(kù)三者關(guān)系如圖2所示。

3.2石油文化數(shù)據(jù)庫(kù)設(shè)計(jì)模型

雖然一個(gè)集合中的文檔可以是各種各樣的，但為了提高管理和查詢的訪問(wèn)效率，還是要根據(jù)應(yīng)用情況適當(dāng)進(jìn)行分類，考慮應(yīng)用不同集合來(lái)存放相關(guān)文檔。石油文化資源類型多樣化，有文字、圖片、圖像、音視頻資料等，根據(jù)實(shí)際操作需要，本數(shù)據(jù)庫(kù)共建立了3個(gè)集合，分別為：用戶users集合、資源s1集合，資源Content集合。但Content集合屬于嵌入式集合。（1）用戶集合users用戶包括普通用戶和管理員，用戶集合主要保存用戶的姓名、密碼、操作權(quán)限等信息。具體如下表1所示。（2）資源s1集合資源集合是本數(shù)據(jù)庫(kù)核心內(nèi)容，主要用于存放關(guān)于石油文化的數(shù)字資源，可以是文字、圖像、聲音視頻等信息。用集合s1保存資源基本信息（如資源名稱、資源創(chuàng)建時(shí)間、訪問(wèn)次數(shù)，等等），用集合Content用來(lái)保存資源具體數(shù)據(jù)（資源類型，資源內(nèi)容等）。由于Mon-goDB不能進(jìn)行集合間連接查詢，并且考慮到文字、圖像及聲音視頻之間的關(guān)聯(lián)，因此利用MongoDB的em-bed（嵌入）方法，把資源內(nèi)容Content作為內(nèi)嵌文檔保存，以達(dá)到一次查詢的效果。具體如下表2所示。

4結(jié)語(yǔ)

篇5

但是，如果歷史題材的電視劇創(chuàng)作僅僅在這個(gè)層次上沾沾自喜而佇足不前，那么，只能滿足觀眾最低層次的接受欲望，因?yàn)槌藠蕵?lè)消遣、情感的宣泄和補(bǔ)償以外，還有歷史劇所應(yīng)該具備的歷史品格、審美品格和深刻內(nèi)涵在焉，而這才是歷史題材電視劇走上精品殿堂的通道。如果創(chuàng)作者不能在這幾個(gè)方面提高品位、提升觀眾，而僅僅在“戲說(shuō)”和“取樂(lè)”中打轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)，那么觀眾也只能是“戲看”和一笑了之，不會(huì)動(dòng)真的喜怒哀樂(lè)。當(dāng)下歷史題材電視劇創(chuàng)作的劣勢(shì)正在這里：游戲歷史、編造故事、隨意為之、追求利潤(rùn)。這也正是造成其“弊”的根源所在。

因此，為了有效地使歷史題材電視劇創(chuàng)作趨利避害，從而使“量”的“繁榮”向“質(zhì)”的飛躍轉(zhuǎn)化，構(gòu)筑出真正的精品乃至經(jīng)典，必須重申歷史題材電視劇的一些根本性的問(wèn)題。

首先是創(chuàng)作觀念問(wèn)題。歷史題材電視劇的創(chuàng)作，要有一個(gè)正確的創(chuàng)作觀念，這種觀念說(shuō)到底就是如何對(duì)待歷史、如何對(duì)待現(xiàn)實(shí)的問(wèn)題。這就要求編導(dǎo)者有一個(gè)正確的歷史觀和價(jià)值觀。如何對(duì)待歷史?如何對(duì)待歷史人物和事件?如何辨別歷史中的精華和糟粕?在這里，要堅(jiān)持歷史主義唯物主義的原則，而克服非歷史主義的傾向；要尊重歷史規(guī)律，而不是違背歷史規(guī)律；要以先進(jìn)文化意識(shí)和歷史批判精神來(lái)審視精蕪并存、良莠難分的歷史的原形態(tài)。這不是一個(gè)新解題。早在150年前，馬克思、恩格斯就已明確指出必須以正確的歷史觀、價(jià)值觀來(lái)指導(dǎo)歷史劇的創(chuàng)作。但在當(dāng)下的創(chuàng)作實(shí)踐中，這種觀念常常缺席，因此，仍有重提之必要。否則，“帝王史觀”、“貴族史觀”、“盛世之夢(mèng)”、“粉飾裝點(diǎn)”必將泛濫成災(zāi)，“先進(jìn)文化的前進(jìn)方向”也就無(wú)從體現(xiàn)。

其次是創(chuàng)作態(tài)度問(wèn)題。一個(gè)時(shí)期以來(lái)，歷史題材的電視劇存在著嚴(yán)重的以游戲和玩笑的態(tài)度來(lái)對(duì)待創(chuàng)作的問(wèn)題，一些編導(dǎo)不是以嚴(yán)肅的態(tài)度來(lái)創(chuàng)作，而是游戲歷史，調(diào)侃歷史，亂語(yǔ)講史，隨意拿古人開(kāi)玩笑。這種極不嚴(yán)肅的創(chuàng)作態(tài)度，嚴(yán)重地消解了作品的意義內(nèi)涵，損害了歷史劇的藝術(shù)形象。甚至有人認(rèn)為歷史劇的本質(zhì)是游戲而非歷史。不錯(cuò)，歷史劇絕非完全等同于歷史，但歷史劇的本質(zhì)也決非是游戲。早在20世紀(jì)60年代，史學(xué)家就認(rèn)為“歷史劇是藝術(shù)，也是歷史”。我認(rèn)為這才是歷史劇的本質(zhì)所在。這就要求歷史劇的創(chuàng)作者，要具備歷史家和藝術(shù)家的雙重品格，既尊重歷史規(guī)律，也尊重藝術(shù)規(guī)律。而我們的一些編導(dǎo)卻無(wú)視這一點(diǎn)，比如《康熙王朝》的編劇甚至說(shuō)：“歷史上的康熙怎么樣，我并不知道，只能靠猜想和感情的期待去慢慢接近他，揣摩他?！边@是歷史劇創(chuàng)作的正確態(tài)度嗎?僅僅靠猜想和揣摩能塑造出符合歷史真實(shí)的藝術(shù)形象嗎?這怎能不令人懷疑?

再次是創(chuàng)作方法問(wèn)題。古代題材的電視劇究竟應(yīng)該怎么寫?這似乎是一個(gè)老生常談的問(wèn)題。這里關(guān)鍵之點(diǎn)是創(chuàng)作者怎樣對(duì)待歷史，怎樣對(duì)待現(xiàn)實(shí)，怎樣對(duì)待虛構(gòu)的問(wèn)題，還是那句老話：必須堅(jiān)持歷史真實(shí)與藝術(shù)真實(shí)的完美統(tǒng)一，堅(jiān)持歷史主義與現(xiàn)實(shí)主義水融的創(chuàng)作方法。在這點(diǎn)上，近現(xiàn)代重大革命歷史題材電視劇的創(chuàng)作，態(tài)度比較審慎，因此，成效也較大。相反，古代題材的電視劇創(chuàng)作，穿鑿、附會(huì)、篡改，編造的痕跡更明顯，“硬傷”也更多，不要說(shuō)逃不過(guò)史學(xué)家的眼睛，就連一般的觀眾也往往能看出破綻。

歷史劇，既然是寫歷史，寫歷史中的人和事，就要尊重歷史，尊重過(guò)去生活的積淀，注重歷史真實(shí)，這仿佛是歷史劇創(chuàng)作的一種“宿命”。同時(shí)，歷史劇又絕非是歷史，絕非是歷史教科書(shū)，它還是藝術(shù)，因此，自然也要加工、虛構(gòu)、再造，這也是勢(shì)在必然。但一定要遵循藝術(shù)真實(shí)的原則，尊重藝術(shù)規(guī)律，注重歷史與現(xiàn)實(shí)的內(nèi)在聯(lián)系，注重挖掘歷史精神。早在20世紀(jì)50年代中期，針對(duì)歷史劇創(chuàng)作中的歷史真實(shí)與藝術(shù)真實(shí)問(wèn)題，文藝界就展開(kāi)過(guò)爭(zhēng)鳴。60年代初又展開(kāi)過(guò)討論，史學(xué)家強(qiáng)調(diào)“歷史劇必須有歷史根據(jù)”。80年代初，還在討論，戲劇研究家余秋雨強(qiáng)調(diào)，歷史劇必須做到：一、著名歷史事件的大致情節(jié)一般不能虛構(gòu)。二、歷史上實(shí)際存在的重要人物的基本面貌一般不能虛構(gòu)。三、歷史的順序不能顛倒，特定的時(shí)代面目、歷史氣氛、社會(huì)環(huán)境須力求真實(shí)。四、劇中純屬虛構(gòu)部分的內(nèi)容，即所謂“假人假事”，要符合充分的歷史可能性。五、對(duì)于劇中非虛構(gòu)的部分，即“真人真事”的處理不要對(duì)其中有歷史價(jià)值的關(guān)節(jié)任意改動(dòng)(《歷史劇創(chuàng)作簡(jiǎn)論》《文藝研究》1980、6期)。這些精辟的見(jiàn)解，仿佛也與時(shí)俱逝，所以，必須重提：虛構(gòu)是有條件、有限度的。

篇6

關(guān)鍵詞:舉證時(shí)限;證據(jù)失權(quán);典型案例;適用變化

Abstract:

ThelimitationofproductionofevidencecenteringonevidencedisqualificationisanewlymadeprovisionintheEvidenceRulesofthePRC,whoseapplicationseemsintrouble.Thepracticeoftrialsofthepeople’scourtsinChinarevealsthatattheverybeginningwhentheEvidenceRuleswasenacted,somecourtsadoptedarigidlinetowardtheevidenceintroducedaftertheprescribedtime.However,astimewentby,theybegantotakeacautiousattitudetothismatter.Wherethepartywhointroducedtheevidenceaftertheprescribedtimedidsowithoutintentionormaterialnegligence,orwhereevidencedisqualificationwillincuroneparty’sconsiderablelossofsubstantialinterests,orwhereevidencedisqualificationwillleadtoaseriousconflictofthejudgmentandthesubstantialjustice,thecourtstendnottomakeanevidencedisqualificationdecisionevenwhentheymightdosoifincompliancewiththeprovisionoftheRules.

KeyWords:limitationofproductionofevidence;evidencedisqualification;typicalcases;changeinapplication

為發(fā)展和完善我國(guó)的民事證據(jù)制度,最高人民法院于2001年12月頒布了《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》(以下稱《證據(jù)規(guī)定》)?！蹲C據(jù)規(guī)定》為我國(guó)的民事證據(jù)制度增添了一些新的內(nèi)容,(注:這些新內(nèi)容包括合同案件證明責(zé)任分配的規(guī)則、舉證時(shí)限、證據(jù)交換、證明標(biāo)準(zhǔn)、證明妨礙、專家證人等。)舉證時(shí)限制度是其中最引人注目的新內(nèi)容之一。為了保證當(dāng)事人嚴(yán)格遵守舉證時(shí)限,為了促使當(dāng)事人在舉證時(shí)限內(nèi)向法院提交證據(jù),《證據(jù)規(guī)定》對(duì)逾期舉證采取了證據(jù)失權(quán)措施。證據(jù)失權(quán)被認(rèn)為是舉證時(shí)限的核心內(nèi)容?！白C據(jù)失權(quán)即逾期舉證的法律后果,是指當(dāng)事人在法院指定的舉證期限內(nèi)未向法院提交證據(jù),且不存在舉證期限的延長(zhǎng)或舉證期限重新指定之情形的,喪失提出證據(jù)的權(quán)利,喪失證明權(quán)?！盵1]然而,證據(jù)失權(quán)具有兩面性,一方面,它能夠使當(dāng)事人因擔(dān)心、害怕失權(quán)而在舉證時(shí)限內(nèi)積極提交證據(jù);另一方面,它也會(huì)由于把重要的證據(jù)排除在訴訟之外而對(duì)裁判的實(shí)體公正造成根本性的損害。兩面性品格的存在使得舉證時(shí)限成為《證據(jù)規(guī)定》中最具爭(zhēng)議的一項(xiàng)制度。

舉證時(shí)限制度在訴訟實(shí)務(wù)中運(yùn)作的如何?對(duì)一方當(dāng)事人超過(guò)舉證時(shí)限提交的證據(jù),另一方當(dāng)事人是否會(huì)提出證據(jù)上的抗辯?法院在審判實(shí)務(wù)中是否嚴(yán)格按照《證據(jù)規(guī)定》的要求對(duì)新證據(jù)作出界定,對(duì)超過(guò)舉證時(shí)限同時(shí)又不屬于新證據(jù)的證據(jù)材料,法院是否嚴(yán)格采取失權(quán)措施?在一審已經(jīng)對(duì)證據(jù)采取失權(quán)的情況下,二審法院是否對(duì)逾期舉證采取同樣嚴(yán)厲的態(tài)度?對(duì)當(dāng)事人實(shí)體權(quán)益造成損害的大小是否會(huì)成為法院采取失權(quán)決定時(shí)的考量因素,當(dāng)失權(quán)會(huì)給一方當(dāng)事人的實(shí)體權(quán)益造成重大損失時(shí),法院是否也果斷地采取失權(quán)?《證據(jù)規(guī)定》實(shí)施后,法院對(duì)超過(guò)舉證時(shí)限提交的證據(jù),是一以貫之地采取失權(quán)措施,還是根據(jù)已經(jīng)變化了實(shí)際情況,對(duì)失權(quán)措施的適用作出了重大調(diào)整。

本文擬通過(guò)對(duì)司法實(shí)務(wù)中證據(jù)失權(quán)典型案例的分析,對(duì)上述問(wèn)題作出回答。本文選取的案例,主要來(lái)自《最高人民法院公報(bào)》和《人民法院報(bào)》。

一、有關(guān)證據(jù)失權(quán)的8個(gè)典型案例

案例1:玲玲食品商行訴某大酒店貨款糾紛案[2](一審法院:蘇州吳中區(qū)人民法院,二審法院:蘇州市中級(jí)人民法院)

2001年7月至11月間,吳中區(qū)的玲玲食品商行向林某開(kāi)辦的大酒店提供飲料、啤酒等貨物,價(jià)款累計(jì)達(dá)7.5萬(wàn)元。事后,林某陸續(xù)向食品商行給付了貨款3.2萬(wàn)元,尚欠4.3萬(wàn)元。食品行經(jīng)催討未著,遂訴訟至法院。一審法院判決林某支付貨款。開(kāi)庭結(jié)束后,林某的人向法院提供雙方當(dāng)事人在2002年1月份簽訂的原告食品商行支付被告林某的大酒店4萬(wàn)元專場(chǎng)費(fèi)與貨款抵銷的合同,法院認(rèn)定由于被告未在舉證期限內(nèi)向法庭提供證據(jù),視為放棄舉證權(quán)利,判決林某支付貨款4.3萬(wàn)元。林某提起上訴。依照《證據(jù)規(guī)定》關(guān)于新證據(jù)的定義,林某提交的合同不屬于二審中的新證據(jù),二審法院于是作出駁回上訴,維持原判的判決,并判決林某承擔(dān)二審案件受理費(fèi)2000余元。

案例2:某財(cái)產(chǎn)損害賠償案[3](第一審法院:江蘇省淮安市某基層人民法庭)

這是《證據(jù)規(guī)定》剛開(kāi)始實(shí)施時(shí)發(fā)生在蘇北某地鄉(xiāng)村的一起損害賠償案件。在該案件中,原告一方的關(guān)鍵證人,開(kāi)始因?yàn)樵谕獾卮蚬ぞ芙^替原告回鄉(xiāng)作證,故原告在舉證期限內(nèi)未向法庭申請(qǐng)證人作證。(注:《證據(jù)規(guī)定》第54條第1款的規(guī)定:“當(dāng)事人申請(qǐng)證人出庭作證,應(yīng)當(dāng)在舉證期限屆滿十日前提出,并經(jīng)人民法院許可。”)后來(lái),經(jīng)原告通過(guò)多方做工作,再三央求,該證人終于答應(yīng)回鄉(xiāng)作證,并在開(kāi)庭之日來(lái)到法庭。但承辦法官認(rèn)為,根據(jù)《證據(jù)規(guī)定》第34條的規(guī)定,原告超過(guò)舉證時(shí)限所提交的證據(jù)已經(jīng)失權(quán),遂將該證人拒之庭外。

案例3:南陽(yáng)中行(全稱為“中國(guó)銀行南陽(yáng)分行”)訴鎮(zhèn)平縣冷凍廠、南陽(yáng)制革公司借款及擔(dān)保合同糾紛案[4](一審法院:南陽(yáng)市中級(jí)人民法院,二審法院:河南省高級(jí)人民法院)

1988年9月24日,河南省鎮(zhèn)平縣某冷凍廠與中國(guó)銀行鎮(zhèn)平縣支行簽訂了一份借款合同,約定借款金額130萬(wàn)元,借款期限1年。同日,南陽(yáng)某制革公司與鎮(zhèn)平中行(全稱為“中國(guó)銀行鎮(zhèn)平支行”)簽訂了保證合同,約定制革公司對(duì)該筆貸款承擔(dān)連帶清償責(zé)任,保證期間至借款到期后2年。冷凍廠受領(lǐng)借款后只償還了部分利息。后來(lái),鎮(zhèn)平中行被撤銷,其債權(quán)債務(wù)均由南陽(yáng)中行接收。南陽(yáng)中行訴至南陽(yáng)市中級(jí)人民法院要求冷凍廠償還借款本金130萬(wàn)元及利息7萬(wàn)余元,擔(dān)保人制革公司承擔(dān)連帶清償責(zé)任。由于制革公司未能向法院主張保證人得以免責(zé)的抗辯事由,南陽(yáng)中院判決支持了原告的訴訟請(qǐng)求。一審敗訴后,制革公司總感到這筆借款有什么“貓兒膩”,便找到原鎮(zhèn)平中行3名職工求證,這3名職工均證明該130萬(wàn)元貸款系冷凍廠以貸還貸,并且該筆貸款在劃入冷凍廠存款賬戶后,又由南陽(yáng)中行信貸部門通知會(huì)計(jì)部門將新貸款收回還了舊貸款。制革公司將這3名職工的證言作為新證據(jù)提交給二審法院。二審法院審理后認(rèn)為,本案所涉130萬(wàn)元貸款系貸新還舊,制革公司對(duì)此并不知情,故制革公司擔(dān)保責(zé)任應(yīng)當(dāng)予以免除。但制革公司在一審中應(yīng)當(dāng)提供有關(guān)證據(jù)而未能提供,致使本案二審被改判,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)二審案件的訴訟費(fèi)用,遂判決由冷凍廠償還南陽(yáng)中行借款本金及利息,制革公司不承擔(dān)保證責(zé)任。二審案件受理費(fèi)16833元由制革公司承擔(dān)。

案例4:東方公司廣州辦事處訴中山市工業(yè)原材料公司等借款擔(dān)保合同糾紛案[5](一審法院:廣東省高級(jí)人民法院,二審法院:最高人民法院)

1995年12月21日,中國(guó)銀行中山分行(以下簡(jiǎn)稱“中山中行”)與中山市工業(yè)原材料公司(以下稱“原材料公司”)簽訂兩份外匯借款合同。約定原材料公司分別向中山中行借款200萬(wàn)美元和125萬(wàn)美元;借款期限均為12個(gè)月;同日,中山市城鄉(xiāng)建設(shè)發(fā)展總公司(以下稱“建設(shè)總公司”)向中山中行出具兩份擔(dān)保書(shū),承諾為上述兩筆借款提供連帶責(zé)任擔(dān)保。借款期限屆滿后,原材料公司未能償還借款本息。

后來(lái),中山中行把這筆債權(quán)轉(zhuǎn)讓給了東方資產(chǎn)管理公司廣州辦事處。廣州辦事處為追討債款向廣東省高院提訟,要求原材料公司歸還欠款,建設(shè)總公司承擔(dān)連帶清償責(zé)任。兩被告提出抗辯,債務(wù)人抗辯的事由是超過(guò)了訴訟時(shí)效,保證人抗辯事由是原告主張權(quán)利超過(guò)了保證期間。在一審中,原告向法院提供的證據(jù)為:中山中行于1999年9月29日,分別向原材料公司和建設(shè)總公司發(fā)出《催收到期貸款通知書(shū)》(債務(wù)人與保證人均蓋章確認(rèn)收到),中山中行將該筆債權(quán)轉(zhuǎn)讓給廣州辦事處后,辦事處多次向債務(wù)人和保證人發(fā)出《催款通知書(shū)》。

一審法院認(rèn)為,本案的證據(jù)表明,該325萬(wàn)美元借款約定的還款期限為1996年12月21日。自該期限屆滿之日起2年內(nèi),沒(méi)有證據(jù)證明有發(fā)生訴訟時(shí)效中斷的法定事由,故該325萬(wàn)美元的借款債權(quán)于1998年12月21日起已超過(guò)訴訟時(shí)效。1999年9月29日,原材料公司在中山中行的催收通知中蓋章確認(rèn)欠款,是在訴訟時(shí)效期間屆滿后對(duì)借款債務(wù)的重新確認(rèn),應(yīng)當(dāng)重新計(jì)算訴訟時(shí)效期間。在新的時(shí)效期內(nèi),由于原告多次主張權(quán)利引訟時(shí)效的中斷,所以對(duì)主債務(wù)人的請(qǐng)求并未超過(guò)訴訟時(shí)效期間。但是,1999年9月29日,建設(shè)總公司在中山中行發(fā)出要求承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的通知書(shū)上蓋章,屬于在超過(guò)保證期間后重新為該債務(wù)提供擔(dān)保,雙方當(dāng)事人因此形成新的擔(dān)保關(guān)系。由于雙方?jīng)]有約定保證期間,依據(jù)最高法院關(guān)于《擔(dān)保法》的解釋,保證期間應(yīng)認(rèn)定為主債務(wù)履行期屆滿后6個(gè)月。廣州辦事處受讓債權(quán)后首次向建設(shè)總公司郵寄送達(dá)催收通知的時(shí)間是2000年9月22日,此時(shí)保證期間已屆滿,建設(shè)總公司又未重新提供擔(dān)保,故建設(shè)總公司不再承擔(dān)保證責(zé)任。

一審判決作出后,辦事處不服,向最高人民法院提出上訴。在上訴狀中稱:原審判決下達(dá)后,經(jīng)與中山中行共同清理材料,目前已經(jīng)尋找到1998年6月16日中山中行向原材料公司和建設(shè)總公司發(fā)出的催款通知書(shū)。作為借款人的原材料公司和作為保證人的建設(shè)總公司在該催款通知書(shū)上簽章確認(rèn)。故原審判決認(rèn)定保證期間內(nèi)未主張債權(quán)的事實(shí)不成立。原材料公司和建設(shè)總公司未提交書(shū)面答辯意見(jiàn)。在庭審中,原材料公司和建設(shè)總公司以廣州辦事處直至二審期間才提供上述證據(jù)材料,已超過(guò)舉證期限為由,不同意質(zhì)證。(注:由于同意質(zhì)證通常會(huì)對(duì)另一方當(dāng)事人不利,所以對(duì)一方當(dāng)事人超過(guò)舉證期限提交的證據(jù),另一方當(dāng)事人一般都會(huì)對(duì)法院明確表示不同意質(zhì)證,如果法院不顧當(dāng)事人的反對(duì)進(jìn)行質(zhì)證,就會(huì)被該方當(dāng)事人指責(zé)為違反證據(jù)規(guī)則判案。)但二審法院法院不顧被上訴人的反對(duì),要求被上訴人回答這兩份催款通知書(shū)的簽字蓋章是否屬實(shí),在被上訴人承認(rèn)確實(shí)蓋了章的情況下,認(rèn)定債權(quán)人主張權(quán)利未超過(guò)訴訟時(shí)效和擔(dān)保期間,改判建設(shè)總公司承擔(dān)連帶清償責(zé)任。

案例5:砼構(gòu)件廠訴萬(wàn)風(fēng)公司貨款糾紛案[6](一審法院:哈密市鐵路運(yùn)輸法院,二審法院:烏魯木齊鐵路運(yùn)輸法院)

1998年,萬(wàn)風(fēng)公司在承建新市區(qū)綜合樓的過(guò)程中,先后多次從哈密鐵路分局工務(wù)段勞動(dòng)服務(wù)公司砼構(gòu)件廠(以下稱“構(gòu)件廠”)購(gòu)買價(jià)值68709.75的樓板,至2003年6月貨款仍未付清。砼構(gòu)件廠把萬(wàn)風(fēng)公司訴至哈密鐵路運(yùn)輸法院。萬(wàn)風(fēng)公司在一審舉證期限內(nèi),未向法庭提供證據(jù)且在一審開(kāi)庭時(shí)無(wú)故不到庭,一審法院依法按缺席判決支持了原告的訴訟請(qǐng)求。萬(wàn)風(fēng)公司不服提出上訴,并提供了向砼構(gòu)件廠已支付貨款2萬(wàn)元的證據(jù),二審法院經(jīng)審理后,認(rèn)為該證據(jù)不符合新證據(jù)的條件,拒絕對(duì)該證據(jù)組織質(zhì)證,駁回了原告提出的上訴。

案例6:口福食品公司訴韓國(guó)企業(yè)銀行、中國(guó)銀行核電站支行信用證糾紛案[7](一審法院:南京市中級(jí)人民法院,二審法院:江蘇省高級(jí)人民法院)

原告連云港口福食品有限公司因被告韓國(guó)中小企業(yè)銀行漢城總行(以下簡(jiǎn)稱“韓國(guó)企業(yè)銀行”)、中國(guó)銀行連云港市核電站支行拒付信用證下的貨款向南京市中級(jí)人民法院提訟。被告韓國(guó)企業(yè)銀行在法院限定的舉證期限內(nèi)未提交證據(jù),一審時(shí)也未到庭參加訴訟,其庭后提交的答辯狀稱:原告提交的信用證項(xiàng)下單據(jù)存在不符點(diǎn);且還有倒簽提單、偽造票據(jù)等欺詐行為,因而本被告有權(quán)拒付信用證項(xiàng)下貨款。為此,還提出了5份證據(jù)要求法院組織質(zhì)證。南京中院引用《證據(jù)規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定,在判決中認(rèn)定:在規(guī)定舉證期限內(nèi),被告韓國(guó)企業(yè)銀行未提交證據(jù),也未提出延期舉證的申請(qǐng);其在庭后提交的證據(jù),不屬于舉證期限屆滿后新發(fā)現(xiàn)的證據(jù),或者在舉證期限內(nèi)無(wú)法提供的證據(jù);在本案其他當(dāng)事人拒絕質(zhì)證的情況下,對(duì)韓國(guó)企業(yè)銀行提交的這些證據(jù)不組織質(zhì)證。韓國(guó)企業(yè)銀行敗訴后,向江蘇省高級(jí)人民法院提起上訴,在上訴中,韓國(guó)企業(yè)銀行不僅進(jìn)一步提交新的證據(jù),而且申請(qǐng)法院依職權(quán)調(diào)取“凌泉號(hào)”貨輪的航海日志這一證據(jù)。二審法院在依職權(quán)調(diào)查收集證據(jù)后,一方面查明了承運(yùn)方的確存在著倒簽提單的行為,另一方面認(rèn)為,即便如此,也不能認(rèn)定口福公司實(shí)施了信用證欺詐行為,并據(jù)此維持了一審判決。

案例7:陜西西岳山莊有限公司與中建三局建發(fā)工程有限公司、中建三局第三建設(shè)工程有限責(zé)任公司建設(shè)工程施工合同糾紛案[8](一審法院:陜西省高級(jí)人民法院,二審法院:最高人民法院)

這是一起建設(shè)工程合同糾紛案件,因發(fā)包方陜西西岳山莊有限公司(以下稱“西岳山莊”)拖欠工程款,被承包方訴到法院。在該案件中,原、被告的爭(zhēng)議之一是原告是否應(yīng)當(dāng)向被告收取安全文明工地費(fèi)。原告認(rèn)為,根據(jù)雙方約定,原告的工地被評(píng)為安全文明工地后,被告應(yīng)當(dāng)向其支付這筆費(fèi)用,現(xiàn)原告的工地已經(jīng)被渭南市城鄉(xiāng)建設(shè)局授予安全文明工地,故該部分費(fèi)用應(yīng)按規(guī)定計(jì)取。陜西高院在一審中支持了原告的這一主張。被告西樂(lè)山莊不服,提起了上訴,在上訴中,向二審法院提供了雙方當(dāng)初約定申報(bào)文明工地被告不向原告收取費(fèi)用的三份書(shū)證。二審法院認(rèn)為:“西岳山莊本應(yīng)在一審舉證期限內(nèi)提交這些證據(jù),其在二審開(kāi)庭后舉證已超過(guò)舉證期限,且未說(shuō)明延期舉證的理由。根據(jù)本院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第34條的規(guī)定,逾期舉證的,視為放棄舉證權(quán)利,西岳山莊在二審中提交的證據(jù)對(duì)本案不具有證明力。”不過(guò),在二審中,原告提出同意在二審維持原判的前提下,在執(zhí)行階段放棄文明工地定額費(fèi)用中的20萬(wàn)元,在提出執(zhí)行申請(qǐng)時(shí)予以扣除。于是,二審法院一方面在判決書(shū)中確認(rèn)一審法院把安全文明工地費(fèi)計(jì)入工程造價(jià)符合合同約定,另一方面準(zhǔn)許原告在執(zhí)行時(shí)放棄這筆費(fèi)用。

案例8:新穎裝飾公司訴徐某拖欠工程款案[9](一審法院:江蘇省常熟市人民法院,二審法院:蘇州市中級(jí)人民法院)

2004年5月,新穎裝飾公司與新聯(lián)華大酒店經(jīng)營(yíng)者蔡某簽訂了裝飾工程合同,雙方約定工程造價(jià)為196200元。裝飾完成后,于2004年10月10日進(jìn)行了驗(yàn)收,

2004年10月15日,新穎公司出具了工程決算書(shū),工程價(jià)款為638914.30元。后蔡某把酒店的經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)讓給徐某,雙方在轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)中約定轉(zhuǎn)讓前后該酒店的債權(quán)債務(wù)均由徐某承擔(dān)。2005年11月10日,徐某向新穎公司出具一份收條,內(nèi)容為“收到新穎公司2004年10月15日聯(lián)華大酒店決算書(shū)一份(裝飾工程),決算價(jià)為638914.30元?！毙炷城昂蠊仓Ц豆こ炭?81202元。為追索剩余的工程款,新穎公司向江蘇省常熟市人民法院提訟。一審期間,徐某經(jīng)法院傳喚無(wú)正當(dāng)理由拒不到庭參加訴訟,亦未作答辯和提交證據(jù)。

一審法院經(jīng)審理認(rèn)為,雙方合同合法有效,原告的訴訟主張應(yīng)予支持,徐某拒不到庭參加訴訟,視為放棄抗辯權(quán)利,由此產(chǎn)生的法律后果由其自行負(fù)擔(dān)。判決支持原告索要剩余工程款的訴訟請(qǐng)求。一審敗訴后,徐某向蘇州市中級(jí)人民法院提起上訴,稱蔡某與裝飾公司簽訂的合同對(duì)其不具有拘束力,并對(duì)該合同的真實(shí)性提出異議,申請(qǐng)進(jìn)行鑒定。二審法院認(rèn)為,徐某一審期間無(wú)正當(dāng)理由不到庭并不作應(yīng)訴答辯及相應(yīng)舉證,屬怠于行使訴訟權(quán)利,對(duì)此應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)后果。徐某并不否認(rèn)收到工程決算書(shū),在收到?jīng)Q算書(shū)后的1年內(nèi),不僅未提出異議,而且陸續(xù)支付了大部分工程款。徐某在二審期間對(duì)對(duì)方的陳述和提出的證據(jù)提出異議和反證,因證據(jù)失權(quán)而不予采信。二審法院駁回了徐某的這一上訴。

二、嚴(yán)格適用證據(jù)失權(quán)

第一個(gè)案例的特點(diǎn)是被告在第一審中未能在法院指定的舉證期限內(nèi)提交證據(jù),所以一審法院判決被告敗訴,等到提出上訴后,訴訟人才向二審法院提交這筆貨款雙方當(dāng)事人已經(jīng)通過(guò)協(xié)議抵銷的證據(jù),二審法院則適用《證據(jù)規(guī)定》,認(rèn)定上訴人在二審中才提交的證據(jù)不屬于“新證據(jù)”,決定讓其失權(quán)。第一個(gè)案例被《人民法院報(bào)》作為法院嚴(yán)格適用舉證時(shí)限的典型來(lái)報(bào)道,但是,盡管法院在該案件的審理中的確是嚴(yán)格按照《證據(jù)規(guī)定》的要求來(lái)對(duì)被告采用失權(quán)措施的,案件的判決結(jié)果與實(shí)體公正之間可能發(fā)生的沖突還是令人擔(dān)憂的。如果上訴人(一審被告)提供的合同是真實(shí)的,僅僅是因?yàn)楸桓娴脑V訟人未能在一審法院指定的舉證期限內(nèi)舉證,被告與原告的債權(quán)債務(wù)關(guān)系因抵銷已經(jīng)消滅的事實(shí)就得不到法院的認(rèn)定,被告在債務(wù)通過(guò)抵銷已經(jīng)清償?shù)那闆r下不得不再次向原告償付4.3萬(wàn)元,這對(duì)被告來(lái)說(shuō)是否公平?即使我們可以把這一判決結(jié)果解釋為被告因程序錯(cuò)誤而付出的實(shí)體代價(jià),那么原告是否有權(quán)獲得這4.3萬(wàn)元也是令人生疑的。在債務(wù)因?yàn)榈咒N已經(jīng)消滅的情況下,原告原本是無(wú)權(quán)再向被告主張權(quán)利的,原告明知債務(wù)已經(jīng)不存在,卻仍然向法院要求被告清償,這無(wú)論如何也是不誠(chéng)信的行為,法院因證據(jù)失權(quán)判決被告再次向原告償付,無(wú)疑是放任和鼓勵(lì)了這種應(yīng)當(dāng)受到譴責(zé)和制裁的行為。

第二個(gè)案例同樣是法官適用《證據(jù)規(guī)定》中關(guān)于舉證時(shí)限的規(guī)定,讓逾期向法院提出證人的當(dāng)事人失權(quán)。所不同的是,第二個(gè)案例發(fā)生的地點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)相對(duì)不發(fā)達(dá)的蘇北,又是在農(nóng)村,當(dāng)事人是對(duì)法律、尤其是對(duì)訴訟規(guī)則非常陌生的村民;原告是在通過(guò)艱苦努力后才使得證人同意回鄉(xiāng)作證的,并且證人在開(kāi)庭時(shí)已經(jīng)來(lái)到了法庭,但法官仍然對(duì)逾期舉證的當(dāng)事人適用了證據(jù)失權(quán)。所以,這個(gè)案例可以說(shuō)是嚴(yán)格適用舉證時(shí)限的典型。這個(gè)案例雖然也具有典型性,但卻不是正面的典型,而是法官機(jī)械適用舉證時(shí)限制度的典型。雖然從《證據(jù)規(guī)定》的相關(guān)條文來(lái)說(shuō),法官不允許到庭的證人作證正是適用《證據(jù)規(guī)定》的結(jié)果,但考慮到我國(guó)讓證人出庭作證存在的嚴(yán)重困難,考慮到本案原告為請(qǐng)求證人出庭所做出的種種努力,特別是考慮到證人已經(jīng)從外地趕回家鄉(xiāng)準(zhǔn)備出庭,讓證人出庭不僅不會(huì)造成訴訟的遲延,而且有可能查明案件事實(shí),不能不認(rèn)為法官采用證據(jù)失權(quán)實(shí)在是過(guò)于嚴(yán)厲。既然原告未能在舉證時(shí)限屆滿前把證人的姓名告訴法院有合理的緣由,法庭原本應(yīng)當(dāng)在聽(tīng)取原告說(shuō)明理由后,允許證人作證的。

三、實(shí)體公正優(yōu)先與證據(jù)失權(quán)軟化

第3和第4個(gè)案例均屬二審法院未嚴(yán)格適用《證據(jù)規(guī)定》,未讓本來(lái)應(yīng)當(dāng)失權(quán)的當(dāng)事人失權(quán)的案例。

在案例3中,南陽(yáng)制革廠本來(lái)在一審中是能夠向鎮(zhèn)平中行的職工調(diào)查取證,但由于疏忽,未進(jìn)行證據(jù)的調(diào)查收集工作,所以被一審法院判決承擔(dān)連帶清償責(zé)任。一審敗訴后,制革廠才意識(shí)到問(wèn)題的嚴(yán)重性,再回過(guò)頭來(lái)到鎮(zhèn)平中行的職工中去收集證據(jù),才收集到能夠證明此筆貸款實(shí)際上是借新貸還舊貸,而債務(wù)人在請(qǐng)求制革廠擔(dān)保時(shí),向制革廠隱瞞了這一重要事實(shí)的證據(jù)。

《證據(jù)規(guī)定》在設(shè)定舉證時(shí)限制度時(shí),一方面對(duì)逾期舉證規(guī)定了證據(jù)失權(quán)的制裁措施,另一方面允許當(dāng)事人在舉證時(shí)限屆滿后向法院提交新的證據(jù)。當(dāng)然,舉證時(shí)限制度中的新證據(jù)是經(jīng)過(guò)《證據(jù)規(guī)定》嚴(yán)格定義的。一審中的新證據(jù)是指:(1)當(dāng)事人在一審舉證期限屆滿后新發(fā)現(xiàn)的證據(jù);(2)當(dāng)事人確因客觀原因無(wú)法在舉證期限內(nèi)提供,經(jīng)人民法院準(zhǔn)許,在延長(zhǎng)的期限內(nèi)仍無(wú)法提供的證據(jù);二審程序中的新的證據(jù)則是指:(1)一審?fù)徑Y(jié)束后新發(fā)現(xiàn)的證據(jù);(2)當(dāng)事人在一審舉證期限屆滿前申請(qǐng)人民法院調(diào)查取證未獲準(zhǔn)許,二審法院經(jīng)審查認(rèn)為應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許并依當(dāng)事人申請(qǐng)調(diào)取的證據(jù)。

本案涉及的證據(jù)是當(dāng)事人在二審中提出的證據(jù),由于當(dāng)事人并未在一審中申請(qǐng)法院調(diào)查取證,所以該證據(jù)顯然不屬于第二種情形,那么,該證據(jù)是否適于可以作為“一審?fù)徍笮掳l(fā)現(xiàn)的證據(jù)呢”?所謂新發(fā)現(xiàn)的證據(jù),在解釋上一般認(rèn)為包括兩種情形,一種是舉證時(shí)限屆滿前未出現(xiàn),到舉證時(shí)限屆滿后才出現(xiàn)的證據(jù)。對(duì)這樣的證據(jù)當(dāng)事人在舉證時(shí)限屆滿前自然是無(wú)法收集的。另一種則是雖然該證據(jù)在舉證時(shí)限屆滿前客觀上已經(jīng)存在,但當(dāng)事人在通常情況下無(wú)法知曉該證據(jù)已經(jīng)出現(xiàn)。如果某一證據(jù)在舉證時(shí)限屆滿前已經(jīng)存在,但由于當(dāng)事人的過(guò)失而未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)的,就不屬于新證據(jù)的范圍。從本案的情況看,那些在二審中才提供的證據(jù)在一審時(shí)已經(jīng)存在,只是上訴人在一審時(shí)未想到這一點(diǎn),未能夠及時(shí)地去收集,等到一審敗訴后,才意識(shí)到問(wèn)題的嚴(yán)重性,才一面提起上訴,一面回過(guò)頭來(lái)去收集對(duì)自己有利的證據(jù)。因此,按《證據(jù)規(guī)定》的本意,本案上訴人在二審中提交的證據(jù),并不能構(gòu)成新的證據(jù)。而如果否定這些證據(jù)是新的證據(jù),上訴人就會(huì)在二審中敗訴。但另一方面,證據(jù)已經(jīng)表明債務(wù)人是借新貸還舊貸,債務(wù)人在請(qǐng)求上訴人為其擔(dān)保時(shí),顯然是對(duì)上訴人故意隱瞞了這一重要事實(shí),并且債權(quán)人對(duì)債務(wù)人借新貸還舊貸是完全知情的,甚至債權(quán)人極有可能是在和債務(wù)人商量好后才采取這一方法的。法院如果讓這些證據(jù)失權(quán),就會(huì)使不誠(chéng)信的,與債務(wù)人合謀共同欺瞞擔(dān)保人的債權(quán)人獲得不法利益,會(huì)使原本無(wú)需承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的上訴人對(duì)130多萬(wàn)元的債務(wù)和利息負(fù)連帶清償責(zé)任。這一在實(shí)體上極不公正的判決結(jié)果二審法院顯然是不愿看到的。為了求得實(shí)體的公正,二審法院采取了對(duì)的新證據(jù)作寬泛解釋的辦法,把原本不屬于新證據(jù)的證據(jù)界定為新證據(jù),依據(jù)新證據(jù)對(duì)一審判決作了改判,判決擔(dān)保無(wú)效,上訴人不承擔(dān)連帶清償責(zé)任。同時(shí),二審法院認(rèn)為上訴人本該在一審中就去收集這些證據(jù)的,所以盡管支持了上訴請(qǐng)求,但判決勝訴的上訴人承擔(dān)二審的全部訴訟費(fèi)用。

案例5是由于在處置證據(jù)失權(quán)問(wèn)題上具有指導(dǎo)意義而被選入《最高人民法院公報(bào)》的。在該案件中,原告敗訴后與中山中行共同清理材料,找到了1998年6月16日中山中行向原材料公司和建設(shè)總公司發(fā)出的《催款通知書(shū)》,借款人與保證人分別在該《通知書(shū)》上簽章確認(rèn)。這兩份書(shū)證極為關(guān)鍵,他們能夠證明債權(quán)人在保證期內(nèi)已向債務(wù)人、保證人主張債權(quán)。原審判決認(rèn)定保證期內(nèi)未主張權(quán)利與事實(shí)不符。同時(shí),1999年9月29日的催收也是債權(quán)人的連續(xù)性催收,而非新的擔(dān)保關(guān)系成立。如果這兩份證據(jù)能夠得到二審法院的認(rèn)可,整個(gè)案件就會(huì)翻過(guò)來(lái),擔(dān)保人就會(huì)被判決承擔(dān)連帶清償責(zé)任。但是,此時(shí)上訴人遇到了舉證時(shí)限的障礙。這兩份證據(jù)是在上訴人在第二審中才提供的,被上訴人深知它們的分量,所以引用《證據(jù)規(guī)定》,以該證據(jù)系上訴人直至二審期間才提供且不屬于新證據(jù),已超過(guò)舉證時(shí)限為由,明確表示不同意對(duì)它進(jìn)行質(zhì)證。

那么,這份催款通知書(shū)能否構(gòu)成“新證據(jù)”呢?按照上文對(duì)案例3中新證據(jù)的分析,這兩份書(shū)證也不符合新證據(jù)的條件。上訴人向二審法院新提交的兩份書(shū)證在一審期間已經(jīng)存在,因而明顯不屬于一審結(jié)束后新出現(xiàn)的證據(jù),那么它是否屬于新出現(xiàn)的證據(jù)中的第二種情形呢?上訴人對(duì)這一關(guān)鍵性的事實(shí)是這樣敘述的,“因涉及債權(quán)轉(zhuǎn)讓問(wèn)題,有關(guān)材料的保管和轉(zhuǎn)交有所遺漏。原審判決下達(dá)后,經(jīng)與中山中行共同清理材料,目前已尋找到1998年6月16日中山中行向原材料公司和建設(shè)總公司發(fā)生的催款通知書(shū)?！盵10]15訴訟標(biāo)的金額高達(dá)300多萬(wàn)美元的訴訟,又是在高級(jí)法院進(jìn)行第一審,原告在第一審應(yīng)當(dāng)是有律師訴訟的。既然有律師代為進(jìn)行訴訟,律師顯然不可能不關(guān)注該案的時(shí)效問(wèn)題,不可能不知道被告極有可能提出時(shí)效屆滿和超過(guò)保證期間的抗辯,如果原告不能證明在訴訟時(shí)效期間內(nèi)已向保證人主張權(quán)利從而導(dǎo)致時(shí)效中斷,原告向法院提出的要求保證人承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的訴訟請(qǐng)求就會(huì)被法院駁回。原告律師既然知道這樣的證據(jù)關(guān)系重大,就應(yīng)當(dāng)先向當(dāng)事人收集這樣的證據(jù),盡管本案存在著中山中行將債權(quán)轉(zhuǎn)讓給廣州辦事處的事實(shí),盡管在材料交接過(guò)程中可能出現(xiàn)疏漏而導(dǎo)致應(yīng)當(dāng)交接的材料而未提交的情形,但辦事處是原告,而原告可以自主選擇的時(shí)間,可以有充分的時(shí)間來(lái)準(zhǔn)備證據(jù)。一般而言,原告在前就應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)備好本方的基本證據(jù)。原告如果認(rèn)真收集,應(yīng)當(dāng)是能夠收集到1998年6月這兩份催款通知書(shū)的,原告在時(shí)未把這兩份證據(jù)提交給法院,只能說(shuō)明當(dāng)時(shí)未能細(xì)心地去收集證據(jù)。所以,也難以把后來(lái)在二審時(shí)提交的這兩份關(guān)鍵性的書(shū)證定性為雖然在一審中已經(jīng)存在,但當(dāng)事人不知道,也不應(yīng)當(dāng)知道其已經(jīng)存在的書(shū)證。從上述分析看,被上訴人認(rèn)為兩份證據(jù)已超過(guò)舉證時(shí)限,且不屬于允許在二審程序中提交提出的新證據(jù),并依據(jù)《證據(jù)規(guī)定》確定的舉證時(shí)限制度,不同意對(duì)這兩份證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證,并非沒(méi)有依據(jù)。

然而,被上訴人提出上訴人逾期舉證的抗辯給二審法院出了一個(gè)大難題。這兩份書(shū)證雖然超過(guò)了舉證時(shí)限,但上訴人提交的這兩份催款通知書(shū)上卻蓋有債務(wù)人和擔(dān)保人的公章,明白無(wú)誤地表明了他們當(dāng)時(shí)確實(shí)收到了這兩份催款通知,作為債權(quán)人的中山中行的確已經(jīng)在訴訟時(shí)效期間內(nèi)向債務(wù)人和保證人主張了權(quán)利。如果嚴(yán)格按照《證據(jù)規(guī)定》處理此案,法院在二審中便不能再組織對(duì)這兩份新提交的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證,不能依據(jù)新證據(jù)對(duì)事實(shí)作出重新認(rèn)定,但這樣一來(lái),法院不得不在已有證據(jù)證明上訴人已在保證期內(nèi)向保證人主張權(quán)利的情況下駁回上訴人的上訴,上訴人也會(huì)因程序方面的過(guò)錯(cuò)蒙受數(shù)百萬(wàn)美元的重大經(jīng)濟(jì)損失。

究竟是實(shí)體公正優(yōu)先,讓這兩份本該失權(quán)的證據(jù)在上訴審中發(fā)揮作用,還是程序公正優(yōu)先,嚴(yán)格執(zhí)行《證據(jù)規(guī)定》排除這兩份證據(jù),二審法院面臨著重大的考驗(yàn)和艱難的抉擇。面對(duì)實(shí)體公正與程序公正的劇烈沖突,考慮到一旦選擇程序公正,上訴人的實(shí)體權(quán)益將面臨著重大的損失,二審法院最后還是選擇了實(shí)體公正。因原材料公司和建設(shè)總公司對(duì)其在《催收通知書(shū)》上加蓋公章一事予以認(rèn)可,故應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該《催收通知書(shū)》是真實(shí)的。廣州辦事處向主債務(wù)人原材料公司和保證人建設(shè)總公司主張權(quán)利沒(méi)有超過(guò)2年訴訟時(shí)效和2年保證期間。在確認(rèn)上述事實(shí)后,二審法院適用最高人民法院《關(guān)于民事經(jīng)濟(jì)審判方式改革問(wèn)題的若干規(guī)定》(以下稱《審改規(guī)定》)第38條,即“第二審人民法院根據(jù)當(dāng)事人提出的新證據(jù)對(duì)審件改判或者發(fā)回重審的,應(yīng)當(dāng)在判決書(shū)或者裁定書(shū)中寫明對(duì)新證據(jù)的確認(rèn),不應(yīng)當(dāng)認(rèn)為是第一審裁判錯(cuò)誤?！币环矫娲_認(rèn)原審法院因上訴人舉證不能判決建設(shè)總公司不承擔(dān)保證責(zé)任并無(wú)不當(dāng),另一方面依據(jù)上訴人提交的新證據(jù)判決建設(shè)總公司承擔(dān)連帶清償責(zé)任。

二審法院在判決中適用《審改規(guī)定》而不適用《證據(jù)規(guī)定》是由其原因的?！秾徃囊?guī)定》是本著允許當(dāng)事人在二審中提供新證據(jù)的精神制定的,因而對(duì)新證據(jù)未作任何限制性解釋的規(guī)定。而《證據(jù)規(guī)定》則在司法解釋中第一次確定了以證據(jù)失權(quán)為核心的舉證時(shí)限制度,可以說(shuō)這兩個(gè)司法解釋對(duì)二審中新提出的證據(jù)采取了截然不同的立場(chǎng)。《審改規(guī)定》一是雖然也用了新證據(jù)這一概念,但這里的新證據(jù)是人們?nèi)粘Ｉ钪欣斫獾男伦C據(jù),即只要是一審中未提出而在二審中提出的,不問(wèn)該證據(jù)在一審中是否已經(jīng)存在,也不問(wèn)當(dāng)事人在一審中未提出是否存在過(guò)錯(cuò),通通屬于新證據(jù)。《證據(jù)規(guī)定》的本意是要嚴(yán)格限制在二審中任意提出新的證據(jù),所以對(duì)新證據(jù)作了嚴(yán)格的限定。《證據(jù)規(guī)定》所確立的新證據(jù),是經(jīng)過(guò)嚴(yán)格定義的新證據(jù),要成為新證據(jù),須符合客觀上在一審中未能提出,而主觀上的當(dāng)事人對(duì)未提出并無(wú)過(guò)錯(cuò)的要件。所以,盡管它們都用了新證據(jù)這個(gè)詞,但此新證據(jù)已經(jīng)不是彼新證據(jù)了。正是由于以上原因,所以盡管適用《證據(jù)規(guī)定》第46條同樣也可以得出一審判決并非錯(cuò)判的結(jié)論,但判決書(shū)還是適用了《審改規(guī)定》第38條。

這是一份極為重要的與證據(jù)失權(quán)直接相關(guān)的判決書(shū)。該判決書(shū)的“裁判摘要”是:對(duì)于當(dāng)事人在二審期間提供的證據(jù),人民法院可以根據(jù)案件的具體情況決定質(zhì)證。經(jīng)質(zhì)證后的證據(jù)可以作為認(rèn)定事實(shí)的依據(jù)。這份判決書(shū)可以看作是一個(gè)風(fēng)向標(biāo),刊載在《最高人民法院公報(bào)》上的這份由最高法院自己作出的二審判決是要告訴下級(jí)法院,即使是一方當(dāng)事人對(duì)逾期舉證存在過(guò)錯(cuò)且對(duì)方當(dāng)事人不同意質(zhì)證,如果實(shí)行證據(jù)失權(quán)將會(huì)嚴(yán)重背離實(shí)體公正,二審法院可以不適用《證據(jù)規(guī)定》中的證據(jù)失權(quán)。

最高法院的裁判結(jié)果顯然是值得贊許的,但從適用法律的角度分析,仍有二個(gè)問(wèn)題值得探討:

第一,認(rèn)可這兩份書(shū)證的理由是否充分。對(duì)被上訴人依據(jù)《證據(jù)規(guī)定》提出的不同意進(jìn)行質(zhì)證的理由,二審法院在判決中作出了回應(yīng)。二審法院決定組織質(zhì)證的理由是:“本院認(rèn)為,由于本案是二審,對(duì)于當(dāng)事人在二審中提供的證據(jù)材料,本院可以根據(jù)個(gè)案情況決定主持質(zhì)證。原材料公司和建設(shè)總公司以廣州辦事處直至二審期間才提供上訴證據(jù)材料,不同意質(zhì)證,并不影響本院根據(jù)個(gè)案的具體情況對(duì)上訴證據(jù)材料予以審查和采信。”[10]17這一裁判理由并沒(méi)有直接回答這兩份證據(jù)是不是新證據(jù),但從其內(nèi)容看,卻含有即使不是新證據(jù)二審法院也有權(quán)根據(jù)個(gè)案情況不使其失權(quán)的意思。二審法院有權(quán)根據(jù)個(gè)案的具體情況決定是否實(shí)行證據(jù)失權(quán)本身無(wú)疑是正確定,這也正是這一判決的意義之所在。但法院在判決中并沒(méi)有說(shuō)明為什么根據(jù)本案的情況不適用證據(jù)失權(quán)的規(guī)定,而本案原本是可以提供一個(gè)更為清晰的適用失權(quán)與否的一般性基準(zhǔn)的。

第二,二審法院在改判后并沒(méi)有讓對(duì)逾期舉證顯然存在過(guò)錯(cuò)的上訴人承擔(dān)二審的訴訟費(fèi)用,對(duì)被上訴人似也有失公允。在這個(gè)問(wèn)題上,第3個(gè)案例中二審法院的處理更具有衡平感。

這兩個(gè)案件的共同特點(diǎn)為,一是案件的訴訟標(biāo)的額相當(dāng)大,尤其是第二個(gè)案件,高達(dá)數(shù)百萬(wàn)美元,如果一旦采用證據(jù)失權(quán),逾期舉證的當(dāng)事人的實(shí)體權(quán)益將蒙受重大損失;二是在這兩個(gè)案件中,逾期舉證的當(dāng)事人雖然有過(guò)錯(cuò),但過(guò)錯(cuò)都不算嚴(yán)重,既不是故意,也不屬于重大過(guò)失。三是從判決做出的時(shí)間上看,是在2003年6月和2005年1月,而這段時(shí)間,隨著證據(jù)失權(quán)產(chǎn)生的負(fù)面效應(yīng)逐漸暴露,人們已經(jīng)開(kāi)始對(duì)證據(jù)失權(quán)進(jìn)行反思。

在審判實(shí)務(wù)中,還有一類有關(guān)證據(jù)失權(quán)的裁判值得關(guān)注,即當(dāng)事人在一審中逾期舉證且存在重大過(guò)錯(cuò),一審法院對(duì)當(dāng)事人實(shí)行了證據(jù)失權(quán),該當(dāng)事人提起上訴后,二審法院是否維持一審法院的失權(quán)決定。

案例5是被告對(duì)逾期舉證存在故意或重大過(guò)失的典型代表。被告在收到法院的應(yīng)訴通知書(shū)后,既不在法律規(guī)定的答辯期內(nèi)提出答辯,又不在法院指定的舉證時(shí)限內(nèi)提交證據(jù),法院開(kāi)庭時(shí)還無(wú)正當(dāng)理由拒不到庭參加訴訟,因此無(wú)論如何可以認(rèn)為被告在主觀上是存在重大過(guò)錯(cuò)的。正因?yàn)槿绱?對(duì)被告直至二審才提供的已經(jīng)支付2萬(wàn)元的證據(jù),二審法院適用《證據(jù)規(guī)定》不再組織質(zhì)證。

案例6便是法院未實(shí)行失權(quán)的典型。在這一案件中,被告韓國(guó)企業(yè)銀行同樣是在一審開(kāi)庭前既不答辯又不舉證,開(kāi)庭時(shí)又不到庭參加訴訟,直到一審?fù)徑Y(jié)束后,才提交答辯狀和向法院舉證,因此,一審法院適用《證據(jù)規(guī)定》,對(duì)該被告采取了證據(jù)失權(quán)。韓國(guó)企業(yè)銀行敗訴后提起了上訴,在上訴中,不僅進(jìn)一步提供證據(jù)口福食品公司倒簽提單的證據(jù),而且申請(qǐng)二審法院依職權(quán)調(diào)查取證。按照《證據(jù)規(guī)定》的第12條的規(guī)定,當(dāng)事人申請(qǐng)法院調(diào)查收集證據(jù),不得遲于舉證時(shí)限屆滿前7日(在本案中,是指一審的舉證期限),因此上訴人的申請(qǐng)?jiān)缫殉^(guò)了舉證時(shí)限。但是,二審法院并非簡(jiǎn)單地以證據(jù)失權(quán)為理由判決上訴人敗訴,而是應(yīng)上訴人的申請(qǐng),結(jié)合本案的具體情況,依職權(quán)調(diào)取了六項(xiàng)證據(jù),查清了承運(yùn)方確實(shí)有倒簽提單行為的事實(shí)。應(yīng)當(dāng)說(shuō),雖然二審法院維持了一審的判決,但是在查明事實(shí)的基礎(chǔ)上作出判決的,這比簡(jiǎn)單地適用證據(jù)失權(quán),對(duì)被告更具有說(shuō)服力,效果要好得多。

四、實(shí)體公正下的證據(jù)失權(quán)

案例7和案例8都是適用了《證據(jù)規(guī)定》中的證據(jù)失權(quán)規(guī)定,讓逾期舉證的當(dāng)事人失權(quán)的案例。這兩份判決書(shū)都是在2007年做出的,因此給人以法院又重新開(kāi)始嚴(yán)格實(shí)行證據(jù)失權(quán)的印象。但是,這兩個(gè)案例實(shí)際上是法院表面上嚴(yán)格使用了證據(jù)失權(quán)的規(guī)定,但實(shí)際上并未使被失權(quán)的一方當(dāng)事人的實(shí)體權(quán)益受到損失或者受到嚴(yán)重的損失。因此,可以認(rèn)為這兩個(gè)案例是法院在充分考慮證據(jù)失權(quán)帶來(lái)的實(shí)體后果后做出的失權(quán)決定。

在案例7中,最高法院雖然以西部山莊提出的證據(jù)資料已經(jīng)超過(guò)舉證時(shí)限為由對(duì)其采取了證據(jù)失權(quán),但值得注意的是,在該案件中,對(duì)方當(dāng)事人主動(dòng)提出放棄文明工地費(fèi)用20萬(wàn)元。雖然從法院的判決書(shū)上看不出這兩者之間有什么直接的聯(lián)系,但只要細(xì)心體察,還是能夠感覺(jué)到他們之間的微妙關(guān)系的。由于對(duì)方當(dāng)事人放棄了這20萬(wàn)元,證據(jù)失權(quán)對(duì)西部山莊的實(shí)體權(quán)利并未造成實(shí)質(zhì)性的影響。人們甚至可以進(jìn)一步推論,正是由于對(duì)方當(dāng)事人放棄了這20萬(wàn)元,才使得二審法院在判決書(shū)中果斷地對(duì)西部山莊在二審中提出的證據(jù)失權(quán)。此外,涉及失權(quán)的這筆費(fèi)用在整個(gè)案件中的相對(duì)數(shù)額較小,也是法院作出失權(quán)決定的考量因素之一。盡管就絕對(duì)數(shù)額來(lái)說(shuō),20萬(wàn)元絕非小數(shù),但本案中本訴的爭(zhēng)議金額就高達(dá)2200多萬(wàn),相對(duì)于2200多萬(wàn)元,20萬(wàn)元就不再是一個(gè)大數(shù)額了,即使讓西部山莊失權(quán),也會(huì)比較容易接受。

案例8的證據(jù)失權(quán)同樣是法院在充分考慮失權(quán)對(duì)實(shí)體公正帶來(lái)的影響后作出的決斷。在案例8中,上訴人在一審中明知被訴,在法院已經(jīng)向他送達(dá)了狀、舉證通知書(shū)、開(kāi)庭傳票,已經(jīng)告知其舉證義務(wù)及不舉證的法律后果的情況下,仍然既不提交答辯狀,又無(wú)正當(dāng)理由拒不到庭參加訴訟,因而上訴人對(duì)逾期舉證即使不是故意,也具有重大過(guò)失。另一方面,法院在決定適用證據(jù)失權(quán)時(shí),并不是只考慮當(dāng)事人對(duì)逾期舉證是否存在故意或重大過(guò)失,而且也考慮失權(quán)對(duì)實(shí)體公正的影響,失權(quán)是否會(huì)使得法院的裁判結(jié)果背離真實(shí),是否會(huì)對(duì)逾期舉證一方的實(shí)體權(quán)利造成重大損失。法院依據(jù)上訴人收到工程決算書(shū)后,不僅在長(zhǎng)達(dá)近1年的時(shí)間內(nèi)未提出異議,而且還支付了大部分工程款的證據(jù),已經(jīng)形成了上訴人與被上訴人存在債權(quán)債務(wù)關(guān)系的心證,即使允許上訴人在二審中提交證據(jù),也不會(huì)這一認(rèn)定。所以,二審法院是在確信證據(jù)失權(quán)不會(huì)嚴(yán)重背離實(shí)體公正,不會(huì)對(duì)當(dāng)事人的實(shí)體權(quán)利造成重大損失的前提下才采取失權(quán)措施的。(注:將案例8與案例1進(jìn)行比較是很能夠說(shuō)明問(wèn)題的。這兩個(gè)案件都發(fā)生在蘇州,并且都是由蘇州中院作為第二審法院,但在第一個(gè)案例中,法官實(shí)行證據(jù)失權(quán)時(shí)并未考慮失權(quán)會(huì)對(duì)案件的客觀真實(shí)、對(duì)當(dāng)事人的實(shí)體權(quán)益會(huì)產(chǎn)生什么樣的影響,而在第二個(gè)案例中,法官是充分考慮了這些問(wèn)題,并且是在確信不會(huì)違反客觀真實(shí),不會(huì)對(duì)當(dāng)事人的實(shí)體權(quán)利造成嚴(yán)重?fù)p害時(shí),才采取實(shí)權(quán)措施的。)

由于嚴(yán)格適用證據(jù)失權(quán)會(huì)對(duì)實(shí)體公正造成嚴(yán)重沖擊,近來(lái),我國(guó)法院修正嚴(yán)格適用證據(jù)失權(quán)的趨勢(shì)變得越來(lái)越明顯。2006年12月,最高人民法院民一庭庭長(zhǎng)紀(jì)敏在《人民法院報(bào)》撰文指出:“但從將近5年的施行過(guò)程看,實(shí)踐中對(duì)《證據(jù)規(guī)定》中個(gè)別條款內(nèi)容的理解還存在一些問(wèn)題,其中最主要的就是如何理解和適用有關(guān)證據(jù)失權(quán)的規(guī)定。對(duì)當(dāng)事人而言,證據(jù)失權(quán)與其訴訟目的的實(shí)現(xiàn)關(guān)系重大。因此,每一位民事審判法官在適用《證據(jù)規(guī)定》第34條規(guī)定的時(shí)候,要格外慎重。如果孤立、片面或者機(jī)械地理解和適用該條規(guī)定,往往會(huì)在實(shí)踐中導(dǎo)致對(duì)當(dāng)事人合法權(quán)益的保護(hù)不周,甚至在很多時(shí)候還會(huì)嚴(yán)重?fù)p害當(dāng)事人的合法權(quán)益。這種做法直接導(dǎo)致案結(jié)事不了,誘發(fā)涉訴,影響社會(huì)穩(wěn)定與和諧。”[11]2007年1月,最高人民法院肖揚(yáng)院長(zhǎng)在《第七次全國(guó)民事審判工作會(huì)議》上強(qiáng)調(diào):“要尊重當(dāng)事人的舉證權(quán)和質(zhì)證權(quán),不允許片面理解和為我所用地適用證據(jù)規(guī)則,任其做出的裁判脫離原本可以查明的客觀事實(shí)?！闭憬「呒?jí)人民法院于2007年7月通過(guò)了《關(guān)于適用〈關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定〉的指導(dǎo)意見(jiàn)》。該《指導(dǎo)意見(jiàn)》在對(duì)新證據(jù)的規(guī)定中增加了這樣一類:“當(dāng)事人在舉證期限屆滿后提供的證據(jù),非屬當(dāng)事人故意或者重大過(guò)失而未在舉證期限內(nèi)提供,且該證據(jù)的采信與否對(duì)案件的公正審理產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的,可以視為新的證據(jù)”(第11條)。有了這一新規(guī)定后,只要證據(jù)本身具有足夠的重要性且當(dāng)事人未在舉證時(shí)限內(nèi)提出不是出于故意或者重大過(guò)失,就不會(huì)被失權(quán)。最高人民法院也在密切關(guān)注舉證時(shí)限制度的完善,2007年,最高法院分別在成都和汕頭召開(kāi)了民事審判工作的專題座談會(huì),舉證時(shí)限是這兩次會(huì)議討論的內(nèi)容之一。在汕頭會(huì)議上,最高法院的民一庭就《關(guān)于理解和適用〈關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定〉中有關(guān)舉證時(shí)限的規(guī)定》提出了一份會(huì)議討論稿,該《討論稿》對(duì)如何認(rèn)定新證據(jù)提出了這樣的意見(jiàn):“人民法院對(duì)于‘新證據(jù)’應(yīng)當(dāng)依照《證據(jù)規(guī)定》第41條、第42條、第43條、第44條的規(guī)定,結(jié)合以下因素綜合認(rèn)定:(1)證據(jù)是否在舉證期限或者《證據(jù)規(guī)定》第41條、第44條規(guī)定的其他期限內(nèi)已經(jīng)客觀存在;(2)當(dāng)事人未在舉證期限內(nèi)或者司法解釋規(guī)定的其他期限內(nèi)提供證據(jù),是否存在故意或者重大過(guò)失的情形?！痹撘庖?jiàn)雖然未特別指出證據(jù)本身應(yīng)當(dāng)是重要的,但證據(jù)本身的重要性應(yīng)當(dāng)是不言而喻的,(注:其實(shí)就證據(jù)失權(quán)而言,只有對(duì)具有重要證明作用的證據(jù)實(shí)行失權(quán)才能彰顯證據(jù)失權(quán)制度的實(shí)際意義,而那些無(wú)關(guān)緊要的證據(jù),無(wú)論是讓當(dāng)事人提出還是對(duì)它們采取失權(quán),都不會(huì)影響裁判的結(jié)果。)所以這一意見(jiàn)與浙江省高院的《指導(dǎo)意見(jiàn)》實(shí)質(zhì)上是相同的。最高法院新的解釋雖然迄今尚未頒布,但這也反映了為了在裁判中達(dá)到客觀真實(shí)和實(shí)現(xiàn)實(shí)體公正,從制度上緩和證據(jù)失權(quán)所做的努力。

上述分析表明,作為一項(xiàng)有助于提高訴訟效率的制度,舉證時(shí)限還會(huì)在我國(guó)的審判實(shí)務(wù)中繼續(xù)使用,但作為其內(nèi)核的證據(jù)失權(quán)則已經(jīng)發(fā)生了微妙的變化,當(dāng)事人逾期舉證,雖然存在著過(guò)錯(cuò),但只要不屬于故意或者重大過(guò)失,(注:如果逾期舉證當(dāng)事人存在故意或者重大過(guò)失,尤其是重大過(guò)失,是否一律失權(quán)?如何界定重大過(guò)失?在存在重大過(guò)失時(shí)法官是否要通過(guò)利益衡量來(lái)決定是否采用證據(jù)失權(quán)?這些都是今后需要進(jìn)一步研究的問(wèn)題。)就不會(huì)受到證據(jù)失權(quán)的制裁。這一變化對(duì)確保實(shí)體公正的實(shí)現(xiàn),可謂意義深遠(yuǎn)而重大。

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篇7

對(duì)于醫(yī)院人事管理中，基于大數(shù)據(jù)時(shí)代，創(chuàng)新醫(yī)院人事管理方法，采取科學(xué)的管理方法，應(yīng)用先進(jìn)的科技設(shè)備，促進(jìn)人事管理實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的服務(wù)?？梢詾獒t(yī)院醫(yī)務(wù)人員提供更加詳細(xì)豐富的檔案資源，并且在醫(yī)院臨床醫(yī)療以及科研教學(xué)、護(hù)理工作中，都可以提供優(yōu)勢(shì)全面的檔案服務(wù)，提高醫(yī)院人事管理效率水平，值得在實(shí)際工作中推廣應(yīng)用，具有一定的可行性。整合醫(yī)院人事管理數(shù)據(jù)，對(duì)醫(yī)院人事管理數(shù)據(jù)進(jìn)行二次利用，有效提升醫(yī)院人事管理質(zhì)量，提升醫(yī)院人事精細(xì)化管理程度，采用科學(xué)化、信息化管理方式，開(kāi)發(fā)云計(jì)算的醫(yī)院信息平臺(tái)，基于云計(jì)算技術(shù)搭建醫(yī)院信息平臺(tái)，不僅可以有效地構(gòu)建統(tǒng)一的訪問(wèn)門戶，還能整合醫(yī)院人事資源，提高醫(yī)院人事管理水平。大數(shù)據(jù)時(shí)代，為醫(yī)院人事管理提供現(xiàn)代化管理方法以及有效管理手段，創(chuàng)新醫(yī)院人事管理工作格局，為醫(yī)院人事管理發(fā)展創(chuàng)造優(yōu)勢(shì)條件。

2、大數(shù)據(jù)時(shí)代人事管理創(chuàng)新措施

2.1創(chuàng)新人事檔案管理方法

實(shí)現(xiàn)醫(yī)院檔案網(wǎng)絡(luò)化管理，應(yīng)加強(qiáng)醫(yī)院網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，為醫(yī)院檔案網(wǎng)絡(luò)化管理提供設(shè)施保障；在醫(yī)院檔案網(wǎng)絡(luò)化管理中，優(yōu)化設(shè)計(jì)醫(yī)院的局域網(wǎng)布局，有效實(shí)現(xiàn)對(duì)醫(yī)院網(wǎng)絡(luò)設(shè)備與基礎(chǔ)設(shè)施的結(jié)合，醫(yī)院加大配備網(wǎng)絡(luò)通信設(shè)備資金投入，購(gòu)置高端電腦、打印機(jī)、掃描儀，確保醫(yī)院檔案向電子檔案的轉(zhuǎn)化。再者，大數(shù)據(jù)時(shí)代下，對(duì)于醫(yī)院的人事管理創(chuàng)新中，健全醫(yī)院檔案管理制度，收集、整理醫(yī)院檔案信息，還應(yīng)該有效發(fā)揮檔案管理的橋梁作用，傳達(dá)和收發(fā)醫(yī)院檔案信息，對(duì)醫(yī)院檔案匯集的各項(xiàng)信息能進(jìn)行精確地提煉、加工、處理，把檔案中方方面面的思想統(tǒng)一起來(lái)，推進(jìn)醫(yī)院各項(xiàng)工作的高效運(yùn)行，拉近醫(yī)患之間的距離。

2.2健全人事管理制度

在大數(shù)據(jù)時(shí)代下，對(duì)于醫(yī)院人事管理，要健全管理制度，確保醫(yī)院人事管理的各項(xiàng)工作可以順利開(kāi)展，完善人事制度管理體制。對(duì)于醫(yī)院人事管理中，可以避免管理職能隔離，提升醫(yī)院資源管理環(huán)境，避免計(jì)算機(jī)邊緣化，重視利用計(jì)算機(jī)進(jìn)行醫(yī)院人事管理工作，并且可以引進(jìn)這方面專業(yè)人才，嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度，有效確保人事管理流程的安全運(yùn)作。在醫(yī)院的人事管理中，為了有效確保醫(yī)院各科室業(yè)務(wù)彼此間地順利溝通，安排專職人員管理有關(guān)部門，落實(shí)人事管理的信息化建設(shè)。利用計(jì)算機(jī)建立人事管理系統(tǒng)，將大數(shù)據(jù)時(shí)代醫(yī)院人員信息統(tǒng)計(jì)集合起來(lái)，加大人員信息利用率，對(duì)人事管理中各個(gè)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，簡(jiǎn)化統(tǒng)計(jì)任務(wù)，提升工作效率和工作質(zhì)量。提高行政管理水平，優(yōu)化決策。醫(yī)院人事管理中計(jì)算機(jī)的應(yīng)用，能夠大容量收集、分析、存儲(chǔ)人事信息，在需要某個(gè)信息的時(shí)候能夠通過(guò)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)及時(shí)準(zhǔn)確地查找出來(lái)，幫助選擇方案，實(shí)現(xiàn)決策最優(yōu)化，并且還能促進(jìn)人事管理的規(guī)范化，輔助建立健全指標(biāo)體系和管理制度，有效提升醫(yī)院的行政管理水平。同時(shí)計(jì)算機(jī)還能對(duì)人事信息進(jìn)行加工處理，很好地滿足了人事管理中各種需要，適應(yīng)新時(shí)期對(duì)人事管理的新要求。

2.3提升工作人員能力

對(duì)于大數(shù)據(jù)時(shí)代醫(yī)院人事管理中，提升人事管理中工作人員的計(jì)算機(jī)水平，強(qiáng)化其人事管理能力。重視人事管理信息化建設(shè)工作，重視對(duì)業(yè)務(wù)科室管理人才的培養(yǎng)，如護(hù)士、藥劑師、醫(yī)生等，強(qiáng)化計(jì)算機(jī)應(yīng)用能力培養(yǎng)，提高醫(yī)院人事管理人員的信息化素質(zhì)，對(duì)其進(jìn)行信息化培訓(xùn)，使其在大數(shù)據(jù)時(shí)代下掌握更多的專業(yè)知識(shí)，為醫(yī)院人事管理工作打下牢固基礎(chǔ)。對(duì)于醫(yī)院人事管理中，創(chuàng)新人才管理形式，提升人員工作能力，利用大數(shù)據(jù)時(shí)代信息化軟件進(jìn)行人員考核，每位員工都有屬于自己的唯一固定代碼，以此來(lái)查看醫(yī)院?jiǎn)T工的考勤信息，并以此為根據(jù)來(lái)進(jìn)行考勤審批，將最后審批的薪酬交付管理員，進(jìn)行員工工資結(jié)算。并且選用穩(wěn)定的人事管理軟件，加強(qiáng)醫(yī)院人事管理的內(nèi)部管理模式，提高自身的管理水平，人事管理人員不僅要熟練掌握計(jì)算機(jī)應(yīng)用系統(tǒng)，還要熟悉醫(yī)院各方面的工作內(nèi)容，通過(guò)計(jì)算機(jī)更加科學(xué)合理地進(jìn)行人事管理，提高大數(shù)據(jù)時(shí)代醫(yī)院人事管理的效率，要加強(qiáng)大數(shù)據(jù)時(shí)代醫(yī)院人事管理人員計(jì)算機(jī)應(yīng)用、信息網(wǎng)絡(luò)等知識(shí)和技術(shù)的培訓(xùn)，強(qiáng)化醫(yī)院人事檔案的信息化管理手段，使工作人員可以熟練運(yùn)用現(xiàn)代計(jì)算機(jī)技術(shù)，管理、制作、保管醫(yī)院人事信息。同時(shí)要學(xué)會(huì)對(duì)自己掌握的人事信息進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，為人事決策提供依據(jù)。

2.4強(qiáng)化人事監(jiān)管

在大數(shù)據(jù)時(shí)代醫(yī)院人事管理中，由于醫(yī)院內(nèi)部人事數(shù)據(jù)保密性的問(wèn)題，故此應(yīng)該強(qiáng)化人事管理的監(jiān)管工作，特別是在大數(shù)據(jù)時(shí)代下，更是要加強(qiáng)醫(yī)院人事數(shù)據(jù)的監(jiān)管，確保數(shù)據(jù)安全?？梢蕴嵘髷?shù)據(jù)時(shí)代人事管理系統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫(kù)結(jié)構(gòu)性能，可以有效實(shí)現(xiàn)對(duì)醫(yī)院人事資源的充分整合和利用，對(duì)醫(yī)院人事大數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)時(shí)、準(zhǔn)確監(jiān)控，實(shí)時(shí)監(jiān)控醫(yī)院人事資源，均衡分配醫(yī)院人事管理工作，提升醫(yī)院大數(shù)據(jù)時(shí)代人事管理效率。降低大數(shù)據(jù)時(shí)代醫(yī)院人事管理成本，加大產(chǎn)出收益。通過(guò)使用計(jì)算機(jī)縮短一些基礎(chǔ)事物處理時(shí)間，減少人力資源浪費(fèi)。大數(shù)據(jù)時(shí)代醫(yī)院人事管理中，可以利用互聯(lián)網(wǎng)，快速獲取人事管理的最新信息，節(jié)約醫(yī)院人力查找成本，通過(guò)醫(yī)院對(duì)現(xiàn)有的醫(yī)務(wù)人員進(jìn)行合理的配置，降低投入成本獲得最大勞動(dòng)價(jià)值。大數(shù)據(jù)時(shí)代下，對(duì)于醫(yī)院人事管理中，可以通過(guò)使用計(jì)算機(jī)節(jié)約下來(lái)的時(shí)間讓醫(yī)院人事管理工作人員，可以思考一些戰(zhàn)略性的措施，為大數(shù)據(jù)時(shí)代醫(yī)院取得更大的進(jìn)步，提供可持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力。

3結(jié)論

篇8

【關(guān)鍵詞】戲劇文學(xué)；故事；理論構(gòu)成

講故事作為一種文化行為，離不開(kāi)講什么、誰(shuí)在講、怎么講這三個(gè)問(wèn)題。相應(yīng)地，我們把敘事學(xué)分為三個(gè)部分：一是故事，即情節(jié)還原后的故事本身。二是敘事者，即講故事的人，他一般隱藏在敘事行為背后。三是話語(yǔ)形態(tài)，即經(jīng)過(guò)敘事者調(diào)控后的文本呈現(xiàn)，它是敘事者敘事策略的具體體現(xiàn)，是具體化了的敘事策略。這三方面形成一個(gè)戲劇文學(xué)文本敘事學(xué)的理論框架。

一、情節(jié)還原，故事分析

戲劇文學(xué)文本中的“故事”，實(shí)際上是“情節(jié)”，是已經(jīng)被敘事化了的故事，是一個(gè)藝術(shù)化了的文本，已經(jīng)摻雜了敘事者的敘事行為，已經(jīng)有了人為加工的痕跡。我們更愿意把故事與情節(jié)看作是一種“內(nèi)容”與“完成內(nèi)容”的關(guān)系。如果我們對(duì)情節(jié)進(jìn)行“還原”，得到的就是故事。所謂“還原”，就是取消其中的敘事成份，恢復(fù)故事的本來(lái)面貌。“還原”工作的“操作平臺(tái)”就是故事發(fā)生的自然順序，任何情節(jié)都可以按照實(shí)際發(fā)生的順序重新進(jìn)行梳理排序，情節(jié)就像是故事海洋中露出水面的冰山，它畢竟只是故事的一小部分。實(shí)際上我們能夠?qū)θ魏我徊繎騽∥膶W(xué)文本的情節(jié)進(jìn)行“還原”工作?！斑€原”工作就是一種“完形”活動(dòng)，我們總是能夠通過(guò)感知，把情節(jié)“完形”為故事。故事有時(shí)有一定的“本事”（生活的原生態(tài)）作依據(jù)，但歸根到底是一種虛構(gòu)，當(dāng)我們開(kāi)始“講”故事時(shí)，由于使用了哪怕是最簡(jiǎn)單的語(yǔ)言，實(shí)際上都已經(jīng)參與了一定的創(chuàng)造活動(dòng)。對(duì)情節(jié)進(jìn)行還原，可以方便我們?cè)诠适屡c情節(jié)的比較中，尋找其中的敘事策略和創(chuàng)作技巧。

那么，什么是故事呢？這是我們首要解決的問(wèn)題。我們常常聽(tīng)到的例子是：“國(guó)王死了，王后也死了”，這不是故事，如果改成“國(guó)王死了，王后因?yàn)閼n郁也死了”才是故事。為什么說(shuō)后一種情況是故事呢？首先，故事是一種狀態(tài)的連續(xù)變化過(guò)程。第一個(gè)例子實(shí)際上是兩個(gè)靜止的狀態(tài)，也就是說(shuō)，它只是兩個(gè)孤立的判斷句，缺少?gòu)囊环N狀態(tài)向另一種狀態(tài)的變化過(guò)程。如果單獨(dú)說(shuō)“國(guó)王死了”，它也是一種狀態(tài)的變化，從生的狀態(tài)向死的狀態(tài)變化，但死的狀態(tài)再也無(wú)法向其它狀態(tài)變化，變化在這里中斷了，這種變化由于缺少連續(xù)性，實(shí)際上成為一種靜止?fàn)顟B(tài)。況且，當(dāng)我們孤立地理解“國(guó)王死了”這句話時(shí)，它更多地表示一種屬性和狀態(tài)。這種變化過(guò)程暗示出故事必須有兩個(gè)或兩個(gè)以上的狀態(tài)，否則變化就無(wú)從談起。對(duì)一個(gè)復(fù)雜的故事來(lái)說(shuō)，有些事件是功能性的，即角色面臨選擇，對(duì)整個(gè)故事進(jìn)程起著決定性的那些事件，有些事件是非功能性的，它們都有各自不同的功能；第二，這兩種變化之間要有一定的聯(lián)系，具有整體的連續(xù)性。如果這兩種狀態(tài)在各自不同的時(shí)空中發(fā)生，各吹各打，就難以結(jié)構(gòu)成一個(gè)連續(xù)性的整體，它仍然不是故事。比如說(shuō)，“國(guó)王死了”與“西邊的墻倒了”，這就是風(fēng)馬牛不相及的事，因此，兩種狀態(tài)之間必須要有一定的聯(lián)系性。第一例子中，我們就看不到這兩種狀態(tài)之間的聯(lián)系性，這種聯(lián)系性更多的時(shí)候表現(xiàn)為因果關(guān)系；第三，促成這種變化的是故事主體的行動(dòng)，沒(méi)有行動(dòng)的作用，從一種狀態(tài)向另一種狀態(tài)的變化就不太可能。在第二個(gè)例子中，行動(dòng)就是憂郁。如果把故事看作是一個(gè)句子，那么，這個(gè)句子必定有一個(gè)謂語(yǔ)動(dòng)詞。如《西廂記》的故事，如果把張生看作是行動(dòng)的主體，就可以簡(jiǎn)化為一句話：張生追求崔鶯鶯。第四，這種由行動(dòng)而引起的狀態(tài)變化必定引起我們對(duì)行動(dòng)主體的價(jià)值判斷，從而引起一定的情感反應(yīng)。總之，過(guò)程性、聯(lián)系性、行動(dòng)性、情感性就是我們所說(shuō)的故事四要素。

二、研究故事內(nèi)外關(guān)系，能夠使我們更加深入地了解故事自身的表述特征

無(wú)論是實(shí)有其事的歷史故事，還是經(jīng)過(guò)初步虛構(gòu)的故事，都有二重性，一方面，每個(gè)故事中的事物都是對(duì)現(xiàn)實(shí)世界中事物的轉(zhuǎn)喻，另一方面，每個(gè)故事與現(xiàn)實(shí)世界在物質(zhì)意義上完全不同，它是現(xiàn)實(shí)世界的隱喻。轉(zhuǎn)喻和隱喻是語(yǔ)言學(xué)概念。雅各布遜曾經(jīng)研究過(guò)“失語(yǔ)癥”這種現(xiàn)象，并指出失語(yǔ)主要有兩種情況，一種是“相似性錯(cuò)亂”造成的，一種是“鄰近性錯(cuò)亂”造成的。前者無(wú)法通過(guò)聯(lián)想把具有相似特征的兩個(gè)概念聯(lián)系起來(lái)，但他們對(duì)具有相鄰關(guān)系的概念卻能夠理解。比如他們可能不知道“香煙”和“煙囪”之間有什么相似，卻會(huì)用自己熟悉的“白色”或“高興”來(lái)說(shuō)明“香煙”，這就是修辭學(xué)上講的“隱喻”。后者正好相反，他們無(wú)法用在句法上相鄰的概念組織句子，只能用隱喻性質(zhì)的詞語(yǔ)來(lái)替換一個(gè)需要說(shuō)明的概念。

如果說(shuō)故事的指稱與指向涉及到的是故事內(nèi)容的內(nèi)外關(guān)系，那么，故事的母題研究就是故事內(nèi)容的表里關(guān)系。世界上的故事千千萬(wàn)萬(wàn)，從表面上看是形態(tài)各異，異彩紛呈。

參考文獻(xiàn)：

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【論文摘要】本文分別以上市公司個(gè)數(shù)和上市公司中獨(dú)立董事人數(shù)為參數(shù)，建立了兩個(gè)模型，通過(guò)分析，既對(duì)前人的研究進(jìn)行了印證，又提出了一些新的影響因素。獨(dú)立董事薪酬問(wèn)題，既涉及獨(dú)立董事獨(dú)立性的發(fā)揮，又涉及對(duì)獨(dú)立董事的有效激勵(lì)，一直是學(xué)術(shù)界關(guān)注的焦點(diǎn)。本文利用實(shí)證分析的方法，采用2005年度上市公司的相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)分析影響?yīng)毩⒍滦匠甑囊蛩亍?/p>

【論文關(guān)鍵詞】上市公司；獨(dú)立董事；獨(dú)立董事薪酬；影響因素

獨(dú)立董事薪酬的高低，一直是眾多學(xué)者和社會(huì)人士研究和關(guān)注的焦點(diǎn)之一。確定獨(dú)立董事薪酬是一個(gè)兩難選擇，太高了，容易被人認(rèn)為是收買獨(dú)立董事；太低了，又難以調(diào)動(dòng)獨(dú)立董事的積極性。無(wú)功不受祿、多勞多得是獲得報(bào)酬的基本原則，在我國(guó)特定的制度背景和市場(chǎng)環(huán)境下，應(yīng)首先確定獨(dú)立董事的報(bào)酬的決定因素。

譚勁松認(rèn)為，目前國(guó)內(nèi)上市公司的業(yè)績(jī)與獨(dú)立董事的報(bào)酬之間呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，但屬于事前因素，即公司的支付能力越強(qiáng)，獨(dú)立董事的報(bào)酬越高。因此，獨(dú)立董事的高報(bào)酬傳遞了公司業(yè)績(jī)好的信息。按監(jiān)管部門規(guī)定，上市公司給獨(dú)立董事支付報(bào)酬多少由企業(yè)與獨(dú)立董事雙方商定，并沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)；各家公司給獨(dú)立董事的報(bào)酬也懸殊，從1萬(wàn)元到數(shù)十萬(wàn)元不等。羅黨論采用2002年的數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，但沒(méi)有發(fā)現(xiàn)獨(dú)立董事報(bào)酬與前期業(yè)績(jī)相關(guān)，而是與董事會(huì)會(huì)議次數(shù)、第一大股東持股比例、公司規(guī)模、行業(yè)、獨(dú)立董事在董事會(huì)的比例等因素正相關(guān)，訴訟事項(xiàng)和重大關(guān)聯(lián)事項(xiàng)的發(fā)生對(duì)獨(dú)立董事的報(bào)酬制定影響不明顯。杜勝利采用2003年的數(shù)據(jù)，結(jié)論與譚勁松相同，但考慮了與羅黨論大致相同的因素，結(jié)論也大致相同。

前人的分析在一定程度上驗(yàn)證了影響我國(guó)獨(dú)立董事報(bào)酬的一些因素，但前人的研究距今已有一段時(shí)間，而且那時(shí)候我國(guó)的經(jīng)濟(jì)情況及相關(guān)制度與現(xiàn)在大不相同，獨(dú)立董事的個(gè)性化的特征也有所突出，所以本文基于2005年數(shù)據(jù)對(duì)影響?yīng)毩⒍滦匠甑囊蛩刈鲞M(jìn)一步的探討。

一、中國(guó)上市公司獨(dú)立董事薪酬影響因素及模型分析

中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》（下稱《指導(dǎo)意見(jiàn)》）規(guī)定上市公司應(yīng)當(dāng)給予獨(dú)立董事適當(dāng)?shù)慕蛸N。津貼的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)制定預(yù)案，股東大會(huì)審議通過(guò)，并在年報(bào)中進(jìn)行披露。除上述津貼外,獨(dú)立董事不應(yīng)從該上市公司及其主要股東或有利害關(guān)系的機(jī)構(gòu)和人員處取得額外的、未予披露的其他利益。本文通過(guò)對(duì)中國(guó)上市公司相關(guān)數(shù)據(jù)的實(shí)證研究來(lái)分析獨(dú)立董事薪酬影響因素。

（一）樣本的選擇和數(shù)據(jù)的來(lái)源

本文采用2005年的數(shù)據(jù)來(lái)分析影響?yīng)毩⒍聢?bào)酬的因素。數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)計(jì)的2005年度上市公司年報(bào)數(shù)據(jù)，包括1290家上市公司的數(shù)據(jù)及這些公司中的8382位董事的相關(guān)資料，樣本公司的數(shù)量占上市公司總數(shù)的85%，具有一定的說(shuō)服力。

（二）以公司個(gè)數(shù)為參數(shù)建立的假設(shè)及模型

1.公司業(yè)績(jī)

有些學(xué)者認(rèn)為公司業(yè)績(jī)與獨(dú)立董事的報(bào)酬沒(méi)有關(guān)系，并做了相關(guān)實(shí)證研究證明了這個(gè)結(jié)論。但筆者認(rèn)為業(yè)績(jī)與獨(dú)立董事的報(bào)酬是存在正相關(guān)關(guān)系的。因?yàn)樯鲜泄窘o獨(dú)立董事支付報(bào)酬多少由企業(yè)與獨(dú)立董事雙方商定，并沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，只有業(yè)績(jī)好的公司才傾向于支付并且有能力支付較高的獨(dú)立董事報(bào)酬。

譚勁松認(rèn)為從成本的角度考慮，獨(dú)立董事的津貼越高，上市公司的支出也越大，而業(yè)績(jī)好的公司負(fù)擔(dān)這些支出比較容易，所以其聘請(qǐng)的獨(dú)立董事薪酬會(huì)比較高。另外，他也認(rèn)為，從信號(hào)傳遞的角度考慮，公司獨(dú)立董事的薪酬較高，可以向外傳遞公司業(yè)績(jī)良好的信息，使得投資者和政府部門容易將業(yè)績(jī)好的公司和業(yè)績(jī)差的公司區(qū)分開(kāi)來(lái)。雖然也有很多學(xué)者認(rèn)為，獨(dú)立董事的功能更多地被定位于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)者,同時(shí)在我國(guó)目前獨(dú)立董事的薪酬仍然以固定津貼為主，所以不應(yīng)與企業(yè)業(yè)績(jī)掛鉤，但這并不意味上市公司在制定獨(dú)立董事薪酬時(shí)不考慮公司業(yè)績(jī)這個(gè)因素的影響。在此基礎(chǔ)上，本文提出假設(shè)1：獨(dú)立董事的薪酬與業(yè)績(jī)正相關(guān)。

2.資產(chǎn)規(guī)模

一般公司資產(chǎn)規(guī)模越大，其業(yè)務(wù)也就越復(fù)雜，需要獨(dú)立董事投入的精力也就越多。同時(shí)大公司通常擁有較高的利潤(rùn)絕對(duì)量，并且相當(dāng)高的補(bǔ)償在年報(bào)中所占的比重并不顯著，所以公司規(guī)模一般與獨(dú)立董事薪酬有正相關(guān)關(guān)系?；诖?，本文提出假設(shè)2：獨(dú)立董事的薪酬與上市公司的資產(chǎn)規(guī)模正相關(guān)。

3.第一大股東持股比例

股權(quán)結(jié)構(gòu)是影響公司治理的基本要素。通常來(lái)說(shuō)，大股東控制對(duì)公司高管的報(bào)酬是有影響的，第一大股東控股比例越高，控制越嚴(yán)，高管層報(bào)酬越低。然而，由于獨(dú)立董事的加入改變了董事會(huì)的構(gòu)成，有可能挑戰(zhàn)大股東的絕對(duì)控制，為了更好地與獨(dú)立董事溝通、獲得獨(dú)立董事的支持，大股東傾向于向獨(dú)立董事支付較高的報(bào)酬。

由于我國(guó)上市公司“一股獨(dú)大”現(xiàn)象十分突出，控股股東擁有絕對(duì)權(quán)利，而第二大股東常處于弱勢(shì)地位，為加強(qiáng)對(duì)第一大股東的監(jiān)督，第二大股東會(huì)積極支持獨(dú)立董事加入董事會(huì)，借機(jī)改善治理結(jié)構(gòu)，因而傾向于向獨(dú)立董事支付高報(bào)酬。當(dāng)然也存在另一種可能，即第二大股東持股比例越高，監(jiān)督越有效，則獨(dú)立董事的報(bào)酬越低。

筆者建立了如下的模型：

x=a0+a1y+a2z

其中，x：獨(dú)立董事薪酬；y：上市公司規(guī)模；z：上市公司效益。

運(yùn)用Eviews軟件對(duì)2005年上市公司規(guī)模、效益，以及獨(dú)立董事薪酬等數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，整理后的運(yùn)行結(jié)果見(jiàn)表1。

對(duì)運(yùn)行結(jié)果分析如下：

（1）獨(dú)立董事年度薪酬與公司的總規(guī)模有較強(qiáng)的正相關(guān)性（t=3.729787），這就支持了假設(shè)1，說(shuō)明企業(yè)的規(guī)模影響?yīng)毩⒍滦匠甑闹贫ā?/p>

（2）獨(dú)立董事年度薪酬與公司的效益有正相關(guān)性（t=3.445739），就支持了假設(shè)2，說(shuō)明業(yè)績(jī)較好的公司更注重獨(dú)立董事制度的實(shí)施和調(diào)動(dòng)獨(dú)立董事參與公司治理的積極性，從而也影響?yīng)毩⒍滦匠甑闹贫ā?/p>

（3）表中的R2檢驗(yàn)（擬合優(yōu)度檢驗(yàn)）為0.839153，相對(duì)較好，表明樣本模型能夠較好地反映實(shí)際情況。

（4）回歸方程表明上述方程經(jīng)統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)有顯著性意義。Durbin-Watson為1.992886，比較合適。

（三）以獨(dú)立董事人員個(gè)數(shù)為參數(shù)建立的假設(shè)及模型

1.獨(dú)立董事的資歷

公司對(duì)于資歷較高的獨(dú)立董事往往傾向于高的年度薪酬，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2003年，碩士及碩士以上學(xué)歷的獨(dú)立董事占全部受聘獨(dú)立董事的49%。但由于獨(dú)立董事資歷這個(gè)影響因素難以觀察并取得數(shù)據(jù)，所以用替代變量進(jìn)行研究?？紤]到在中國(guó)這個(gè)敬老的社會(huì)里，眾多社會(huì)知名人士和老專家、老教授成為了國(guó)內(nèi)上市公司競(jìng)相聘請(qǐng)的對(duì)象，因此用公司聘請(qǐng)的獨(dú)立董事的年齡作為獨(dú)立董事資歷的替代變量。當(dāng)然這樣會(huì)有一定的偏差。

2.工作時(shí)間

由于獨(dú)立董事的工作重點(diǎn)主要在董事會(huì)會(huì)議上，每次董事會(huì)會(huì)議幾乎都要求獨(dú)立董事參加，因此按照按勞分配原則，本文用董事會(huì)次數(shù)作為一個(gè)替代變量來(lái)衡量獨(dú)立董事的工作時(shí)間。而且在薪酬的制定過(guò)程中，有些公司已經(jīng)考慮用獨(dú)立董事參加會(huì)議的次數(shù)來(lái)發(fā)放薪酬。

3.上一年度報(bào)酬水平

獨(dú)立董事當(dāng)期報(bào)酬受上一年度報(bào)酬水平的影響。上市公司給予獨(dú)立董事報(bào)酬的基礎(chǔ)是公司的支付能力，可以認(rèn)為盈利能力越好的公司，支付獨(dú)立董事較高水平薪酬的能力越強(qiáng)。公司上期支付的水平越高，在此基礎(chǔ)上獨(dú)立董事當(dāng)期的報(bào)酬也會(huì)越高。

4.董事會(huì)中獨(dú)立董事構(gòu)成比例和獨(dú)立董事人數(shù)

董事會(huì)中獨(dú)立董事構(gòu)成比例是相對(duì)量,獨(dú)立董事人數(shù)是絕對(duì)量,它們都從某種程度上反映了獨(dú)立董事在公司的獨(dú)立程度和說(shuō)話的分量。無(wú)論是構(gòu)成比例的提高還是人數(shù)的增加都有利于加強(qiáng)董事會(huì)和各個(gè)專門委員會(huì)的獨(dú)立性,使得獨(dú)立董事在董事會(huì)中具有較高的影響力,進(jìn)而影響到一些決策，包括薪酬的制定。筆者認(rèn)為，董事會(huì)中獨(dú)立董事構(gòu)成比例較大和獨(dú)立董事人數(shù)較多說(shuō)明公司重視獨(dú)立董事在公司治理中的作用,公司往往傾向于通過(guò)支付較高的年度薪酬來(lái)肯定獨(dú)立董事的工作。因此本文提出：董事會(huì)中獨(dú)立董事構(gòu)成比例與獨(dú)立董事年度薪酬正相關(guān)。

筆者對(duì)以上變量建立了如下的模型：

y=b0+b1x1+b2x2+b3x3+b4x4

其中，y：獨(dú)立董事薪酬；x1：獨(dú)立董事年齡；x2：參加會(huì)議的次數(shù)；x3：上一年度獨(dú)立董事的報(bào)酬；x4：董事會(huì)中獨(dú)立董事構(gòu)成比例。

運(yùn)用spss軟件進(jìn)行分析，整理后的運(yùn)行結(jié)果見(jiàn)表2。

從上述的分析結(jié)果可以看出，影響?yīng)毩⒍碌男匠甑囊蛩刂?，參加?huì)議的次數(shù)、上一年度獨(dú)立董事的報(bào)酬、董事會(huì)中獨(dú)立董事構(gòu)成比例都有顯著的影響，其中又以上一年度獨(dú)立董事的報(bào)酬的影響最為顯著（F值遠(yuǎn)大于2，Sig小于0.05又最接近0），這跟本年薪酬與上年薪酬之間的共線性有很大的關(guān)系；參加會(huì)議的次數(shù)對(duì)獨(dú)立董事的薪酬有影響，呈正相關(guān)關(guān)系，說(shuō)明工作量的大小與薪酬成正比，多勞多得；董事會(huì)中獨(dú)立董事構(gòu)成比例與獨(dú)立董事薪酬之間也呈正相關(guān)關(guān)系，比例越高，薪酬也越高。而獨(dú)立董事的年齡與獨(dú)立董事的薪酬之間沒(méi)有顯著的相關(guān)關(guān)系（其F值小于2，Sig大于0.05）。從方程整體來(lái)看，整體的擬合優(yōu)度也通過(guò)了檢驗(yàn)，大于0.5，雖然不是太優(yōu)的，但對(duì)于經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)來(lái)說(shuō)，能通過(guò)0.5就算通過(guò)了，這說(shuō)明方程對(duì)現(xiàn)實(shí)有較好的模擬。

除了這些因素之外，還有一些重要的因素，如公司發(fā)生訴訟、仲裁和重大關(guān)聯(lián)事項(xiàng)與否。上市公司發(fā)生訴訟、仲裁和重大關(guān)聯(lián)事項(xiàng)會(huì)使得獨(dú)立董事的風(fēng)險(xiǎn)加大，從而獨(dú)立董事就必須花費(fèi)相應(yīng)的精力和時(shí)間去研究這些事項(xiàng)。這些因素在公司制定獨(dú)立董事年度薪酬的時(shí)候都可能考慮。

二、結(jié)論

本文也存在很大的局限，只有兩組變量，它們的樣本個(gè)數(shù)不同，第一組有1290個(gè)樣本，是以公司總數(shù)為一個(gè)樣本總體；而第二組有8382個(gè)樣本，以獨(dú)立董事人員的個(gè)數(shù)為一個(gè)樣本總體，因?yàn)槊總€(gè)公司的獨(dú)立董事的人數(shù)不同。本文對(duì)每組樣本進(jìn)行了分析，但對(duì)它們之間的交叉效應(yīng)的分析欠缺，有待于進(jìn)一步研究。

本文采用2005年數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，肯定了獨(dú)立董事的報(bào)酬與公司的業(yè)績(jī)和總資產(chǎn)規(guī)模之間的正相關(guān)關(guān)系，這是對(duì)以前認(rèn)為獨(dú)立董事的報(bào)酬與公司的業(yè)績(jī)不存在相關(guān)關(guān)系的一種反駁，也是對(duì)獨(dú)立董事的報(bào)酬與公司總資產(chǎn)規(guī)模之間的正相關(guān)關(guān)系的一種肯定。雖然為了保證獨(dú)立董事在履行職責(zé)時(shí)的獨(dú)立性，不能讓獨(dú)立董事的報(bào)酬與公司業(yè)績(jī)掛鉤，但并不能避免上市公司在制定獨(dú)立董事薪酬時(shí)不考慮這個(gè)因素的影響，這是上市公司在支付成本時(shí)必須考慮的一個(gè)因素。在此基礎(chǔ)上筆者又進(jìn)一步確定了獨(dú)立董事薪酬與參加會(huì)議的次數(shù)、上一年度獨(dú)立董事的報(bào)酬、董事會(huì)中獨(dú)立董事構(gòu)成比例之間呈正相關(guān)關(guān)系，與獨(dú)立董事年齡之間無(wú)顯著關(guān)系。

主要參考文獻(xiàn)

［1］李仲翔等.基金行業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)的獨(dú)立性［N］.科學(xué)時(shí)報(bào),2001-05-28(4).

［2］羅黨論.我國(guó)上市公司獨(dú)立董事報(bào)酬決定因素的實(shí)證研究［C］.第九屆財(cái)務(wù)學(xué)科建設(shè)研討會(huì)，2003.

［3］譚勁松,李敏儀.我國(guó)上市公司獨(dú)立董事制度若干特征分析［J］.管理世界，2003，（9）.

［4］杜勝利，張杰.獨(dú)立董事薪酬影響因素的實(shí)證研究［J］.會(huì)計(jì)研究，2004，（9）.

篇10

1.1傳統(tǒng)國(guó)有企業(yè)文檔管理

隨著企業(yè)信息化的要求，國(guó)有企業(yè)的文檔管理雖然實(shí)行了電子化、網(wǎng)絡(luò)化，但是仍有許多紙質(zhì)文檔占用大量的存儲(chǔ)庫(kù)房、櫥柜和文檔架等空間。文檔機(jī)構(gòu)將文檔轉(zhuǎn)化為知識(shí)的能力嚴(yán)重不足，這使得原本步入半衰期的文檔資源直接進(jìn)入休眠期乃至死亡期，進(jìn)而導(dǎo)致掌握著企業(yè)最有價(jià)值信息的文檔機(jī)構(gòu)在數(shù)字化時(shí)代不斷邊緣化。雖然文檔機(jī)構(gòu)所收藏資源實(shí)現(xiàn)了數(shù)字化儲(chǔ)存，但這些資源長(zhǎng)期處于休眠期，并沒(méi)有實(shí)際價(jià)值意義。

1.2基于知識(shí)管理的國(guó)有企業(yè)文檔管理

隨著數(shù)字化、電子化，網(wǎng)絡(luò)化時(shí)代的來(lái)臨，文檔管理的管理模式經(jīng)歷了實(shí)體管理、信息管理、知識(shí)管理過(guò)程，這演化過(guò)程實(shí)際是文檔價(jià)值的升華與知識(shí)內(nèi)涵的拓展過(guò)程。知識(shí)管理是指通過(guò)對(duì)企業(yè)內(nèi)外各種信息、知識(shí)進(jìn)行有效的識(shí)別、全面的收集、科學(xué)的加工和充分的運(yùn)用,并且通過(guò)促進(jìn)知識(shí)共享、鼓勵(lì)知識(shí)創(chuàng)新、實(shí)現(xiàn)知識(shí)增值，從而來(lái)提高企業(yè)的應(yīng)變能力和創(chuàng)新能力?；谖墨I(xiàn)的梳理，文檔管理與知識(shí)管理的研究集中于構(gòu)建知識(shí)管理的要求。筆者認(rèn)為企業(yè)文檔是企業(yè)重要的知識(shí)資源，是企業(yè)知識(shí)管理的基礎(chǔ)；同時(shí)，文檔管理是保護(hù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有力武器。知識(shí)管理是實(shí)現(xiàn)隱性知識(shí)價(jià)值的途徑，而文檔管理是對(duì)顯性知識(shí)的管理。從文檔管理與知識(shí)管理的性質(zhì)來(lái)看，文檔管理是使歸檔文件的有序化和結(jié)構(gòu)化，實(shí)現(xiàn)文檔的利用價(jià)值；而知識(shí)管理是通過(guò)對(duì)文檔的收集、加工、利用、編研和信息化管理等手段，將文檔轉(zhuǎn)化為知識(shí)資源。從文檔管理與知識(shí)管理的共同性質(zhì)來(lái)看，它們都是對(duì)信息資源進(jìn)行加工，提取出有價(jià)值的信息，為企業(yè)提供服務(wù)。

1.2.1文檔管理模式的轉(zhuǎn)變

傳統(tǒng)的文檔管理是以紙質(zhì)文件為管理對(duì)象，而現(xiàn)在多以電子文件與紙質(zhì)文件互為交融的資源為管理對(duì)象，并且重視知識(shí)管理、知識(shí)共享與知識(shí)創(chuàng)新。

1.2.2文檔業(yè)務(wù)的流程再造

業(yè)務(wù)流程再造是企業(yè)管理對(duì)組織流程重組的一種管理思想。文檔業(yè)務(wù)流程再造是以文檔業(yè)務(wù)流程為改造對(duì)象和中心，以關(guān)心客戶的需求和滿意度為目標(biāo)，對(duì)現(xiàn)有的文檔業(yè)務(wù)流程進(jìn)行根本的再思考和形式的再設(shè)計(jì)，使得企業(yè)能最大限度地適應(yīng)新形勢(shì)下的現(xiàn)代經(jīng)營(yíng)環(huán)境。文檔管理的流程再造是以文件管理的流程為基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)文件“產(chǎn)生、運(yùn)轉(zhuǎn)、歸檔、永久保存或銷毀”流程的改造與知識(shí)管理的前端控制，流程再造是根據(jù)文件管理的流程實(shí)行文件前端控制，主要是對(duì)企業(yè)內(nèi)部文檔而言，將產(chǎn)生于職能部門的文檔，經(jīng)過(guò)初次加工，送入文檔機(jī)構(gòu)，由文檔人員根據(jù)企業(yè)文檔管理的標(biāo)準(zhǔn)體系進(jìn)行再次加工，然后進(jìn)行歸檔，通過(guò)數(shù)據(jù)挖掘的知識(shí)管理平臺(tái)提取知識(shí)，最后通過(guò)服務(wù)平臺(tái)提供給用戶。

1.2.3文檔管理人才隊(duì)伍的建設(shè)

傳統(tǒng)的文檔管理人員的職能是接受、保管、排序、借出、歸檔等基本職能，但是基于知識(shí)管理的文檔管理模式中，更要重視知識(shí)的產(chǎn)出，重視資料背后隱藏的有價(jià)值的知識(shí)。這要求作為參與信息管理、知識(shí)管理的工作人員提高自己的素質(zhì)與工作能力，掌握管理學(xué)和現(xiàn)代企業(yè)管理知識(shí)，熟悉企業(yè)業(yè)務(wù)流程，同時(shí)懂得利用科學(xué)技術(shù)提高自己的工作效率。

2大數(shù)據(jù)環(huán)境下國(guó)有企業(yè)文檔管理面臨的新挑戰(zhàn)

2.1文檔管理模式面臨的新挑戰(zhàn)

大數(shù)據(jù)時(shí)代意味著企業(yè)的數(shù)據(jù)量多而且結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)與非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)并重。基于知識(shí)管理的企業(yè)文檔管理模式重視知識(shí)管理、知識(shí)共享、知識(shí)創(chuàng)新。大數(shù)據(jù)到來(lái)，對(duì)知識(shí)管理的模式提出了新的要求?，F(xiàn)有管理模式的收集視角狹隘，而在大數(shù)據(jù)背景下，文檔機(jī)構(gòu)的收藏應(yīng)多元化發(fā)展，從廣泛視角收集文檔資料，更多關(guān)注一些復(fù)雜化、碎片化、底層化信息的收集。

2.2文檔業(yè)務(wù)流程面臨的新挑戰(zhàn)

目前，我們從文檔流程與數(shù)據(jù)流程兩方面進(jìn)行文檔管理。我們注重文檔的前端控制，但是只是對(duì)文檔產(chǎn)生之前的文件做出簡(jiǎn)單鑒定與加工處理。這樣的處理并沒(méi)有減輕文檔機(jī)構(gòu)人員的工作量，而是加重了文檔機(jī)構(gòu)重復(fù)性鑒定與加工處理。文檔資料的冗余性、復(fù)雜性導(dǎo)致了知識(shí)提取工作量繁重，提取知識(shí)不可靠性。所以對(duì)文檔的前端控制來(lái)說(shuō)，文檔產(chǎn)生之前的文檔鑒定方法與文檔的標(biāo)準(zhǔn)化格式是非常必要的，選擇正確的文檔鑒定方法能快速辨別文檔的價(jià)值，提高文檔輸入速度，而文檔標(biāo)準(zhǔn)化格式處理是挖掘知識(shí)的基礎(chǔ)。

2.3文檔管理人才建設(shè)面臨的新挑戰(zhàn)

人才資源是企業(yè)文檔管理的關(guān)鍵。傳統(tǒng)的文檔管理模式中，只要求工作人員有歸檔、收集資料、查詢等基本知識(shí)，而隨著電子化、網(wǎng)絡(luò)化的推進(jìn)，企業(yè)要求文檔機(jī)構(gòu)人員除了具備基本服務(wù)素養(yǎng)，還要懂得信息化技術(shù)。但是在大數(shù)據(jù)背景下的企業(yè)文檔管理，這些素養(yǎng)還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，文檔工作人員不僅要懂得現(xiàn)代企業(yè)管理理論，熟悉企業(yè)業(yè)務(wù)流程，還要具有數(shù)據(jù)處理能力，能夠運(yùn)用先進(jìn)的技術(shù)提高工作能力與效率。工作人員要從數(shù)據(jù)的視角看待文檔，以大數(shù)據(jù)理念推動(dòng)文檔的管理與服務(wù)。從管理層來(lái)看，要嚴(yán)格把關(guān)人才選拔；加快文檔人員知識(shí)結(jié)構(gòu)的變革，多途徑、多層次培養(yǎng)人才。

2.4管理技術(shù)支持和服務(wù)面臨的新挑戰(zhàn)

技術(shù)是企業(yè)發(fā)展的生產(chǎn)力。在基于知識(shí)管理的企業(yè)文檔管理模式中，技術(shù)是整個(gè)模式架構(gòu)的基石。從整體來(lái)看，IT架構(gòu)布局是整個(gè)知識(shí)管理平臺(tái)的基礎(chǔ)；從局部來(lái)看，數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)是知識(shí)提取的核心技術(shù)，是整個(gè)企業(yè)文檔管理的中心。整個(gè)文檔管理的軸心是數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)，所有的活動(dòng)都圍繞它開(kāi)展。現(xiàn)有文檔管理模式提供的是點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的個(gè)性化服務(wù)。在大數(shù)據(jù)背景下，用戶在競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的環(huán)境下需要更多的信息與知識(shí)才能做出好的決策，這對(duì)國(guó)有企業(yè)文檔機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)提出了新的挑戰(zhàn)。用戶要求文檔機(jī)構(gòu)的服務(wù)響應(yīng)速度更快，信息檢索與查詢更便捷，信息與知識(shí)的可理解性更強(qiáng)，并且能夠提供全過(guò)程的信息服務(wù)。這要求文檔機(jī)構(gòu)在大數(shù)據(jù)背景下的個(gè)性化服務(wù)不僅提供用戶所需要的信息，還要通過(guò)對(duì)用戶需求進(jìn)行分析，提供基于海量分布式資源的精細(xì)化知識(shí)組織輸出，即實(shí)現(xiàn)“信息+解決方案”的一站式服務(wù)。

3基于知識(shí)管理的國(guó)有企業(yè)文檔管理的優(yōu)化途徑

為了應(yīng)對(duì)大數(shù)據(jù)時(shí)代的挑戰(zhàn)，我們可從兩個(gè)方面解決基于知識(shí)管理的文檔管理的問(wèn)題。

3.1基于知識(shí)管理的文檔管理模式的改進(jìn)文檔

管理工作的開(kāi)展需要兩方面的支持。文檔是企業(yè)的寶貴資源，促進(jìn)企業(yè)的成長(zhǎng)，所以知識(shí)管理需要管理層領(lǐng)導(dǎo)的支持。管理層要重視、關(guān)注企業(yè)文檔管理工作，為文檔管理配備必要資源，從大局出發(fā)，定時(shí)提出要求，及時(shí)給予工作指導(dǎo)。在人員配備方面，企業(yè)要選用有一定信息素養(yǎng)，掌握一定管理理論的工作人員，同時(shí)要具有數(shù)據(jù)處理能力。大數(shù)據(jù)技術(shù)能夠解決企業(yè)文檔的電子文檔數(shù)據(jù)儲(chǔ)存提供與調(diào)用速度慢的問(wèn)題，所以企業(yè)的技術(shù)服務(wù)部必須從企業(yè)大局出發(fā)，全面建設(shè)企業(yè)信息化平臺(tái)。從企業(yè)底層的網(wǎng)絡(luò)IT架構(gòu)到面向用戶的信息平臺(tái)，技術(shù)部的人員要提供一站式技術(shù)，為文檔管理部門提供基礎(chǔ)技術(shù)支持。另外，在面向用戶的文檔管理平臺(tái)上，必須要對(duì)用戶進(jìn)行權(quán)限管理，防范企業(yè)泄密的風(fēng)險(xiǎn)。

3.2基于知識(shí)管理的文檔管理業(yè)務(wù)流程再造

基于文檔管理業(yè)務(wù)流程再造，是指我們?cè)谖臋n前端控制的時(shí)候，增加文檔鑒定與文檔格式標(biāo)準(zhǔn)化功能。在文檔鑒定方面，采用徐擁軍學(xué)者（2008年）的宏觀鑒定論。它不再采用“時(shí)間、來(lái)源、職能、內(nèi)容或用戶”之類的具體標(biāo)準(zhǔn)，而是改用更加宏觀且相對(duì)抽象的“文件形成機(jī)關(guān)的社會(huì)職能”標(biāo)準(zhǔn)。這種宏觀鑒定標(biāo)準(zhǔn)與方法可以對(duì)體積量大的文件進(jìn)行批處理式的鑒定，提高鑒定速度，進(jìn)而提高資料收集工作的效率。對(duì)于提高企業(yè)文檔輸入工作的效率問(wèn)題，這就要求企業(yè)建立文檔管理標(biāo)準(zhǔn)化體系。標(biāo)準(zhǔn)化體系分為兩個(gè)層次：第一個(gè)是數(shù)據(jù)輸入的標(biāo)準(zhǔn)化格式。標(biāo)準(zhǔn)化格式的電子文檔數(shù)據(jù)提高了工作人員對(duì)數(shù)據(jù)輸入的效率，同時(shí)也利于工作人員對(duì)海量標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)深層次的挖掘。第二個(gè)是企業(yè)文檔管理流程的標(biāo)準(zhǔn)化。工作人員嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)化流程辦事，落實(shí)流程各個(gè)階段的責(zé)任，防止文檔泄密與丟失等其他突發(fā)事件。知識(shí)管理平臺(tái)是企業(yè)檔案管理的核心，它的前端是企業(yè)收集的文檔經(jīng)過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化處理的數(shù)據(jù)，后端是面向用戶的開(kāi)放性信息平臺(tái)。知識(shí)管理平臺(tái)的核心是數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)，數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)是大數(shù)據(jù)時(shí)代的一種數(shù)據(jù)處理技術(shù)，它指從大量的、不完全的、有噪聲的、模糊的、隨機(jī)的實(shí)際應(yīng)用數(shù)據(jù)中，提取隱含在其中的、人們事先不知道的、但又是潛在有用的信息和知識(shí)的過(guò)程。數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)善于發(fā)現(xiàn)文檔海量信息中的精華，有利于有效的知識(shí)管理，是實(shí)現(xiàn)知識(shí)挖掘、知識(shí)共享、知識(shí)創(chuàng)新的途徑與方法。

4結(jié)語(yǔ)