內(nèi)卷化（involution），又譯為“過密化”，是近年來在中國社會(huì)學(xué)研究領(lǐng)域被認(rèn)為“和中國社會(huì)的某些特色聯(lián)系密切且使用頻率較高、影響較廣泛的概念”，1這一概念隨著黃宗智研究20世紀(jì)中國農(nóng)村社會(huì)變遷的著作《長江三角洲小農(nóng)家庭與鄉(xiāng)村發(fā)展》在國內(nèi)的出版，引起了國內(nèi)學(xué)者的注意，美國學(xué)者杜贊奇研究20世紀(jì)上半期華北農(nóng)村社會(huì)變遷的著作《文化、權(quán)力與國家——1900-1949年的華北》在國內(nèi)出版后，吸引了更多的國內(nèi)學(xué)者使用內(nèi)卷化這一概念對(duì)中國社會(huì)進(jìn)行研究。

一，內(nèi)卷化的概念、內(nèi)涵

內(nèi)卷化一詞源于美國人類學(xué)家吉爾茨（ChiffordGeertz）《農(nóng)業(yè)內(nèi)卷化》（AgriculturalInvolution）。根據(jù)吉爾茨的定義，“內(nèi)卷化”是指一種社會(huì)或文化模式在某一發(fā)展階段達(dá)到一種確定的形式后，便停滯不前或無法轉(zhuǎn)化為另一種高級(jí)模式的現(xiàn)象。2黃宗智在《長江三角洲小農(nóng)家庭與鄉(xiāng)村發(fā)展》中，把內(nèi)卷化這一概念用于中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)變遷的研究，他把通過在有限的土地上投入大量的勞動(dòng)力來獲得總產(chǎn)量增長的方式，即邊際效益遞減的方式，稱為沒有發(fā)展的增長即“內(nèi)卷化”。黃宗智認(rèn)為明清以來，在人口的壓力下，中國的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)逐漸變成一種“糊口經(jīng)濟(jì)”。幾個(gè)世紀(jì)以來中國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的商品化并不是“資本主義的萌芽”，而是貧困的小農(nóng)為了生存而不得以的選擇，商品化并沒有打破小農(nóng)的經(jīng)營體制而是進(jìn)一步強(qiáng)化了它。他認(rèn)為有必要對(duì)幾個(gè)世紀(jì)以來的農(nóng)業(yè)商品化做出區(qū)分，為了以現(xiàn)金或?qū)嵨锵虿辉诖宓牡刂骼U租而從事的市場行為可稱之為“剝削推動(dòng)的商品化”，為了支付生產(chǎn)和維持生活的直接開支而從事的市場行為可稱之為“生存推動(dòng)的商品化”，為牟利而出售滿足租稅、生產(chǎn)費(fèi)用和消費(fèi)需求之后的剩余農(nóng)產(chǎn)品可稱之為“牟利推動(dòng)的商品化”。黃宗智的研究及國內(nèi)學(xué)者研究都表明，無論是華北還是長江三角洲地區(qū)，“剝削推動(dòng)的商品化”都是農(nóng)業(yè)商品化的主要形式。這種商品化“是謀求活命的理性行為，而不是追求最大利潤的理性行為?！?黃宗智在使用這一概念研究中國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)變遷時(shí)，拓展了這一概念的內(nèi)涵，使之對(duì)研究對(duì)象有更強(qiáng)的解釋力，并非是使“內(nèi)卷化的含義已經(jīng)變得復(fù)雜而含混，由此產(chǎn)生出一些更加糾纏不清的問題?！?

杜贊奇在《文化、權(quán)力與國家——1900-1949年的華北》中，提出了國家政權(quán)內(nèi)卷化的概念。他認(rèn)為在其著作中，內(nèi)卷化這個(gè)概念不完全符合吉爾茨的定義，自己只是借用這個(gè)詞，它所揭示的現(xiàn)象已脫離了原詞意義。“政權(quán)內(nèi)卷化”與農(nóng)業(yè)內(nèi)卷化的主要相似之處在于：沒有實(shí)際發(fā)展的增長（即效益并未提高）；固定方式（如贏利型國家經(jīng)紀(jì)）的再生和勉強(qiáng)維持。其不同之處在于正規(guī)化和合理化的機(jī)構(gòu)與內(nèi)卷化力量常處于沖突之中；功能障礙與內(nèi)卷化過程同時(shí)出現(xiàn)。5進(jìn)入20世紀(jì)的國家政權(quán)不是靠提高自身效率來擴(kuò)大財(cái)政收入，而是靠擴(kuò)大外延——增設(shè)機(jī)構(gòu)和增加稅種來增加收入，這樣做的后果是導(dǎo)致了國家財(cái)政收入的增長伴隨著“贏利型經(jīng)紀(jì)人”貪污賄賂的增長，這是國家政權(quán)內(nèi)卷化在財(cái)政收入方面表現(xiàn)，它表明20世紀(jì)以來中國國家政權(quán)現(xiàn)代化的努力遭到了失敗。

本文借用杜贊奇的“國家政權(quán)內(nèi)卷化”這一概念并延著杜贊奇的思路，探討國家政權(quán)的變遷問題。杜贊奇認(rèn)為20世紀(jì)上半期，中國的地方國家政權(quán)是內(nèi)卷化了的，新中國成立后，鏟除了國家經(jīng)紀(jì)人體制，完成了國家政權(quán)的建設(shè)任務(wù)，“共產(chǎn)黨政權(quán)的建立標(biāo)志著政權(quán)‘內(nèi)卷化’擴(kuò)張的終結(jié)”。6同國家政權(quán)內(nèi)卷化概念相對(duì)是國家政權(quán)現(xiàn)代化?！艾F(xiàn)代化”一詞在英語里是一個(gè)動(dòng)態(tài)的名詞：modernization意為tomakemodern，即“成為現(xiàn)代的”之意，因此，“現(xiàn)代化”可理解為“獲得現(xiàn)代性的過程”?，F(xiàn)代化理論是近半個(gè)世紀(jì)以來的一種主流發(fā)展理論，主要是對(duì)發(fā)達(dá)國家發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)和歸納，盡管從它誕生之起就帶有意識(shí)形態(tài)的印記，并且在指導(dǎo)發(fā)展中國家的現(xiàn)代化實(shí)際進(jìn)程中也并非十分有效，但現(xiàn)代化理論所歸納和所抽象的一些價(jià)值準(zhǔn)則（工業(yè)化、城市化、民主化、世俗化、知識(shí)化、自由流動(dòng)、結(jié)構(gòu)分化等）仍帶有很大的普適性。盡管現(xiàn)代化理論流派很多、內(nèi)容繁雜，但都把民主化視為政治現(xiàn)代化的重要因素。

民主化是政治現(xiàn)代化的必然要求，概括地說，政治民主化既包括權(quán)力的來源這樣的原則性問題，也包括橫向分權(quán)（行政、立法和司法的相互獨(dú)立和制約）和叢向分權(quán)（中央政府和地方政府有各自明確的權(quán)力邊界）這樣的權(quán)力操作性“技術(shù)”問題。所謂國家政權(quán)的現(xiàn)代化，就是在民主政治的條件下，國家政權(quán)效率、效益的提升主要是靠擴(kuò)大內(nèi)涵——結(jié)構(gòu)的優(yōu)化來實(shí)現(xiàn)的，并不主要依靠外延的擴(kuò)大——權(quán)力的擴(kuò)張、機(jī)構(gòu)的增設(shè)和對(duì)社會(huì)財(cái)富更大比例的榨取，當(dāng)然更不借助于任何形式的國家經(jīng)紀(jì)體制。

摘要：內(nèi)卷化（involution），又譯為“過密化”，是近年來在中國社會(huì)學(xué)研究領(lǐng)域被認(rèn)為“和中國社會(huì)的某些特色聯(lián)系密切且使用頻率較高、影響較廣泛的概念”，1這一概念隨著黃宗智研究20世紀(jì)中國農(nóng)村社會(huì)變遷的著作《長江三角洲小農(nóng)家庭與鄉(xiāng)村發(fā)展》在國內(nèi)的出版，引起了國內(nèi)學(xué)者的注意，美國學(xué)者杜贊奇研究20世紀(jì)上半期華北農(nóng)村社會(huì)變遷的著作《文化、權(quán)力與國家——1900-1949年的華北》在國內(nèi)出版后，吸引了更多的國內(nèi)學(xué)者使用內(nèi)卷化這一概念對(duì)中國社會(huì)進(jìn)行研究。

關(guān)鍵詞：20世紀(jì)；我國地方；國家政權(quán)；內(nèi)卷化

Abstract:Involution(involution),alsotranslatesis“thedensification”,wasintheChinesesociologyresearchareawasconsideredinrecentyears“withtheChinesesociety''''scertaincharacteristicrelationwasclose,andthefrequencyofusewashigh,theinfluencewidespreadconcept”,1thisconceptstudiedthe20thcenturyChinaruralcommunityvicissitudealongwithHuangZongzhithework"YangtseDeltaSmallfarmerFamilyAndVillageDevelopment"inthedomesticpublication,hasbroughttothedomesticscholar''''sattention,AmericanscholarDuZanqistudiedfirsthalfof20thcenturytheNorthChinaruralcommunityvicissitudework"Cultural,AuthorityAndaNational--1900-1949YearNorthChina"afterthedomesticpublication,hasattractedmoredomesticscholarsUsestheinvolutionthisconcepttoconducttheresearchfortheChinesesociety.

keyword:Inthe20thcentury;Ourcountryplace;Statepower;Involution

一，內(nèi)卷化的概念、內(nèi)涵

內(nèi)卷化一詞源于美國人類學(xué)家吉爾茨（ChiffordGeertz）《農(nóng)業(yè)內(nèi)卷化》（AgriculturalInvolution）。根據(jù)吉爾茨的定義，“內(nèi)卷化”是指一種社會(huì)或文化模式在某一發(fā)展階段達(dá)到一種確定的形式后，便停滯不前或無法轉(zhuǎn)化為另一種高級(jí)模式的現(xiàn)象。2黃宗智在《長江三角洲小農(nóng)家庭與鄉(xiāng)村發(fā)展》中，把內(nèi)卷化這一概念用于中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)變遷的研究，他把通過在有限的土地上投入大量的勞動(dòng)力來獲得總產(chǎn)量增長的方式，即邊際效益遞減的方式，稱為沒有發(fā)展的增長即“內(nèi)卷化”。黃宗智認(rèn)為明清以來，在人口的壓力下，中國的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)逐漸變成一種“糊口經(jīng)濟(jì)”。幾個(gè)世紀(jì)以來中國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的商品化并不是“資本主義的萌芽”，而是貧困的小農(nóng)為了生存而不得以的選擇，商品化并沒有打破小農(nóng)的經(jīng)營體制而是進(jìn)一步強(qiáng)化了它。他認(rèn)為有必要對(duì)幾個(gè)世紀(jì)以來的農(nóng)業(yè)商品化做出區(qū)分，為了以現(xiàn)金或?qū)嵨锵虿辉诖宓牡刂骼U租而從事的市場行為可稱之為“剝削推動(dòng)的商品化”，為了支付生產(chǎn)和維持生活的直接開支而從事的市場行為可稱之為“生存推動(dòng)的商品化”，為牟利而出售滿足租稅、生產(chǎn)費(fèi)用和消費(fèi)需求之后的剩余農(nóng)產(chǎn)品可稱之為“牟利推動(dòng)的商品化”。黃宗智的研究及國內(nèi)學(xué)者研究都表明，無論是華北還是長江三角洲地區(qū)，“剝削推動(dòng)的商品化”都是農(nóng)業(yè)商品化的主要形式。這種商品化“是謀求活命的理性行為，而不是追求最大利潤的理性行為?！?黃宗智在使用這一概念研究中國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)變遷時(shí)，拓展了這一概念的內(nèi)涵，使之對(duì)研究對(duì)象有更強(qiáng)的解釋力，并非是使“內(nèi)卷化的含義已經(jīng)變得復(fù)雜而含混，由此產(chǎn)生出一些更加糾纏不清的問題。”4

國家政權(quán)是指掌握國家主權(quán)的國家機(jī)器及其所擁有的權(quán)力，以維護(hù)對(duì)社會(huì)的統(tǒng)治和管理，它是國家的具體化身。馬克思主義認(rèn)為，國家不是從來就有的，也不是永恒存在的，它是階級(jí)矛盾發(fā)展到一定階段的歷史產(chǎn)物，是社會(huì)矛盾不可詞和的產(chǎn)物?！皣沂巧鐣?huì)在一定發(fā)展階段上的產(chǎn)物；國家是表示：這個(gè)社會(huì)陷入了不可解決的自我矛盾，分裂為不可調(diào)和的對(duì)立面而又無力擺脫這些對(duì)立面。而為了使這些對(duì)立面，這些經(jīng)濟(jì)利益互相沖突的階級(jí)，不致在無謂的斗爭中把自己和社會(huì)消滅，就需要有一種表面上凌駕：于社會(huì)之上的力量，這種力量應(yīng)當(dāng)緩和沖突，把沖突保持在‘秩序’的范圍以內(nèi)，這種從社會(huì)中產(chǎn)生但又自居于社會(huì)之上：并且日益同社會(huì)相異化的力量，就是國家?！薄虼?，一般認(rèn)為，國家政權(quán)屬于上層建筑，且是上層建筑的核心。歷史唯物主義認(rèn)為，一方面生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑；另一方面生產(chǎn)關(guān)系反作用于生產(chǎn)力，生產(chǎn)關(guān)系可以促進(jìn)和阻礙生產(chǎn)力的發(fā)展，同時(shí)上層建筑反作用于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，當(dāng)上層建筑服務(wù)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)(生產(chǎn)關(guān)系)與生產(chǎn)力相適應(yīng)就能促進(jìn)社會(huì)的進(jìn)步，反之就阻礙社會(huì)的發(fā)展。因此，一般僅從上層建筑的角度來看待國家政權(quán)對(duì)社會(huì)發(fā)展的作用?，F(xiàn)代國家政權(quán)不僅是社會(huì)的上層建筑，是上層建筑的核心，還具有生產(chǎn)關(guān)系和生產(chǎn)力的屬性，它能從上層建筑、生產(chǎn)關(guān)系和生產(chǎn)力三個(gè)方面對(duì)社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生重要影響。

一、現(xiàn)代國家政權(quán)對(duì)人們的物質(zhì)利益產(chǎn)生重大影響。

它直接或間接調(diào)整人們物質(zhì)利益關(guān)系。具有生產(chǎn)關(guān)系的屬性：

(一)在社會(huì)生產(chǎn)方面，國家政權(quán)擁有大量的生產(chǎn)資料，雇傭大量的勞動(dòng)者資本主義國家是以生產(chǎn)資料資本主義私：百制為主體，盡管國有制在經(jīng)濟(jì)中所占的比重不大，但相對(duì)于單個(gè)的私人資本來說，所擁有的資本數(shù)量是非常巨大的。一方面，為保證這些資本的增殖，使之具有資本的性質(zhì)，國有資本必須雇傭與之相適應(yīng)的雇傭工人，這些所雇傭的工人與國家的關(guān)系也類似于私人資本中雇傭工人與私人資本家的關(guān)系；另一方面，為保證國家機(jī)器的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，從中央到地方的各級(jí)國家機(jī)關(guān)所雇傭的勞動(dòng)者的數(shù)量是非常龐大的，任何單一的私人資本也是無法與之相提并論的。社會(huì)主義國家是以生產(chǎn)資料社會(huì)主義公有制為主體，國有經(jīng)濟(jì)在國家的經(jīng)濟(jì)生活中發(fā)揮主導(dǎo)地位，同樣為保證國有經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，也雇傭了大量的勞動(dòng)者，國有企業(yè)與勞動(dòng)者之間事實(shí)上也形成雇傭與被雇傭的關(guān)系，同樣從中央到地方也存在大量的國家工作人員，各級(jí)國家機(jī)關(guān)與國家機(jī)關(guān)工作人員之間事實(shí)上也形成雇傭與被雇傭的關(guān)系，這些關(guān)系本質(zhì)上就是生產(chǎn)關(guān)系。生產(chǎn)關(guān)系本質(zhì)上是人們在生產(chǎn)過程中形成的不以他們的意志為轉(zhuǎn)移的物質(zhì)利益關(guān)系。在壟斷資本主義社會(huì)形成之前，所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)相統(tǒng)一的個(gè)人業(yè)主制企業(yè)和合伙制企業(yè)是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體，且國家所雇傭的人員僅占社會(huì)很小的比重，人與人之間形成的物質(zhì)利益關(guān)系一般無需通過相對(duì)獨(dú)立的“法人”為中介，而可以直接形成。但現(xiàn)代社會(huì)，所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)相分離的公司制企業(yè)已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體，國家也隨著經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的需要，所雇傭的工作人員也逐漸增加，雇傭與被雇傭關(guān)系不再直接表現(xiàn)為人與人之間，而是表現(xiàn)“法人”與勞動(dòng)者之間的關(guān)系，也可以表現(xiàn)為國有企業(yè)與所雇傭勞動(dòng)者之間的經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系。當(dāng)然。對(duì)于企業(yè)而言，通過揭開資本所有者的層層棉紗，這種雇傭關(guān)系最終還能還原為資本所有者和雇傭勞動(dòng)者之間的關(guān)系，但畢竟“法人”的屬性不是資本所有者屬性的簡單相加。同樣，在現(xiàn)代社會(huì)，國家的利益也不是統(tǒng)治階級(jí)利益的簡單相加。所以，研究現(xiàn)代生產(chǎn)關(guān)系除了研究人與人之間的物質(zhì)利益關(guān)系外，還必須研究“法人”與雇傭勞動(dòng)者之間的關(guān)系，國有企業(yè)法人與雇傭勞動(dòng)者之間的關(guān)系，國家機(jī)關(guān)法人與國家機(jī)關(guān)工作人員之問的關(guān)系。當(dāng)然還需研究“法人”與“法人”之間的關(guān)系。

(二)國家的政策、法律在社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系其它方面也能直接調(diào)整人們之間的物質(zhì)刺益關(guān)系在社會(huì)交換方面，國家的政策、法律對(duì)人們的物質(zhì)利益產(chǎn)生影響也是不能忽視的。比如，就我國目前的房地產(chǎn)政策而言，買賣房產(chǎn)的稅率直接影響購房者的經(jīng)濟(jì)利益，也能影響炒房者贏利水平，一些城市規(guī)定的限購政策，直接影響到潛在的買房人的經(jīng)濟(jì)利益。在社會(huì)分配方面，國家的政策、法律直接關(guān)乎人們的物質(zhì)乖j益。其一是各級(jí)政府雇傭人員的工資水平往往直接取決于國家的政策法律。我國各級(jí)政府工作人員工資總水平、什么時(shí)候漲工資、漲工資的幅度，不同級(jí)別、不同地區(qū)、以及同一級(jí)別但擔(dān)任不同職位的公務(wù)員工資的差異許多在情況F由國家的法律；其二是個(gè)人所得稅在一定程度上能調(diào)整人們的收入分配關(guān)系。個(gè)人所得稅是現(xiàn)代國家重要的稅收來源。國家通過法律的形式規(guī)定個(gè)人所得應(yīng)納稅的范圍、免稅的范圍、免稅額、稅率等直接影響勞動(dòng)者的物質(zhì)利益；其三是社會(huì)福利政策在一定程度上為普通勞動(dòng)者提供物質(zhì)保障?，F(xiàn)達(dá)的資本主義國家建立起比較完善的社會(huì)保障制度，在人們在具有工作能力且被雇傭的時(shí)候必須交納各種保險(xiǎn)金，按法律的規(guī)定參加社會(huì)保險(xiǎn)，當(dāng)人們失業(yè)、年老或者喪失了勞動(dòng)能力，也能從國家或者社會(huì)獲取物質(zhì)利益。這在事實(shí)上提高了廣大勞動(dòng)人民的生活水平，滿足了雇傭工人的安全的和保障的需求，直接影響到人們的物質(zhì)利益。在社會(huì)消費(fèi)方面，國家的政策、法律也能直接影響到人們的物質(zhì)利益關(guān)系。不同收入水平的人們消費(fèi)方式、水平是不同的。消費(fèi)稅是現(xiàn)代國家稅收來源之一，消費(fèi)稅盡管屬于間接稅，但稅收負(fù)擔(dān)具有轉(zhuǎn)嫁性的特點(diǎn)，最終都轉(zhuǎn)嫁到消費(fèi)者身上，消費(fèi)者消費(fèi)不同的商品，不同的消費(fèi)方式，承擔(dān)的稅率是不同的。這對(duì)不同類型、不同方式的消費(fèi)者的物質(zhì)利益也會(huì)產(chǎn)生不同的影響。

(三)國家的政策、法律還間接地調(diào)整人們之間的物質(zhì)利益關(guān)系國家的政策、法律在社會(huì)生產(chǎn)、交換、分配方面都能直接影響到企業(yè)的贏利水平。企業(yè)的利潤水平不僅直接取決于企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和管理水平，也與國家的產(chǎn)業(yè)政策、國家對(duì)企業(yè)相關(guān)行為的稅收政策、企業(yè)所得稅政策有直接關(guān)系。這些政策、法律必然間接影響企業(yè)所有者的經(jīng)濟(jì)利益，也會(huì)在一定程度上間接地影響到企業(yè)所雇傭的勞動(dòng)者的經(jīng)濟(jì)利益。

摘要：內(nèi)卷化（involution），又譯為“過密化”，是近年來在中國社會(huì)學(xué)研究領(lǐng)域被認(rèn)為“和中國社會(huì)的某些特色聯(lián)系密切且使用頻率較高、影響較廣泛的概念”，1這一概念隨著黃宗智研究20世紀(jì)中國農(nóng)村社會(huì)變遷的著作《長江三角洲小農(nóng)家庭與鄉(xiāng)村發(fā)展》在國內(nèi)的出版，引起了國內(nèi)學(xué)者的注意，美國學(xué)者杜贊奇研究20世紀(jì)上半期華北農(nóng)村社會(huì)變遷的著作《文化、權(quán)力與國家——1900-1949年的華北》在國內(nèi)出版后，吸引了更多的國內(nèi)學(xué)者使用內(nèi)卷化這一概念對(duì)中國社會(huì)進(jìn)行研究。

關(guān)鍵詞：20世紀(jì)；我國地方；國家政權(quán)；內(nèi)卷化

Abstract:Involution(involution),alsotranslatesis“thedensification”,wasintheChinesesociologyresearchareawasconsideredinrecentyears“withtheChinesesociety''''scertaincharacteristicrelationwasclose,andthefrequencyofusewashigh,theinfluencewidespreadconcept”,1thisconceptstudiedthe20thcenturyChinaruralcommunityvicissitudealongwithHuangZongzhithework"YangtseDeltaSmallfarmerFamilyAndVillageDevelopment"inthedomesticpublication,hasbroughttothedomesticscholar''''sattention,AmericanscholarDuZanqistudiedfirsthalfof20thcenturytheNorthChinaruralcommunityvicissitudework"Cultural,AuthorityAndaNational--1900-1949YearNorthChina"afterthedomesticpublication,hasattractedmoredomesticscholarsUsestheinvolutionthisconcepttoconducttheresearchfortheChinesesociety.

keyword:Inthe20thcentury;Ourcountryplace;Statepower;Involution

一，內(nèi)卷化的概念、內(nèi)涵

內(nèi)卷化一詞源于美國人類學(xué)家吉爾茨（ChiffordGeertz）《農(nóng)業(yè)內(nèi)卷化》（AgriculturalInvolution）。根據(jù)吉爾茨的定義，“內(nèi)卷化”是指一種社會(huì)或文化模式在某一發(fā)展階段達(dá)到一種確定的形式后，便停滯不前或無法轉(zhuǎn)化為另一種高級(jí)模式的現(xiàn)象。2黃宗智在《長江三角洲小農(nóng)家庭與鄉(xiāng)村發(fā)展》中，把內(nèi)卷化這一概念用于中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)變遷的研究，他把通過在有限的土地上投入大量的勞動(dòng)力來獲得總產(chǎn)量增長的方式，即邊際效益遞減的方式，稱為沒有發(fā)展的增長即“內(nèi)卷化”。黃宗智認(rèn)為明清以來，在人口的壓力下，中國的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)逐漸變成一種“糊口經(jīng)濟(jì)”。幾個(gè)世紀(jì)以來中國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的商品化并不是“資本主義的萌芽”，而是貧困的小農(nóng)為了生存而不得以的選擇，商品化并沒有打破小農(nóng)的經(jīng)營體制而是進(jìn)一步強(qiáng)化了它。他認(rèn)為有必要對(duì)幾個(gè)世紀(jì)以來的農(nóng)業(yè)商品化做出區(qū)分，為了以現(xiàn)金或?qū)嵨锵虿辉诖宓牡刂骼U租而從事的市場行為可稱之為“剝削推動(dòng)的商品化”，為了支付生產(chǎn)和維持生活的直接開支而從事的市場行為可稱之為“生存推動(dòng)的商品化”，為牟利而出售滿足租稅、生產(chǎn)費(fèi)用和消費(fèi)需求之后的剩余農(nóng)產(chǎn)品可稱之為“牟利推動(dòng)的商品化”。黃宗智的研究及國內(nèi)學(xué)者研究都表明，無論是華北還是長江三角洲地區(qū)，“剝削推動(dòng)的商品化”都是農(nóng)業(yè)商品化的主要形式。這種商品化“是謀求活命的理性行為，而不是追求最大利潤的理性行為?！?黃宗智在使用這一概念研究中國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)變遷時(shí)，拓展了這一概念的內(nèi)涵，使之對(duì)研究對(duì)象有更強(qiáng)的解釋力，并非是使“內(nèi)卷化的含義已經(jīng)變得復(fù)雜而含混，由此產(chǎn)生出一些更加糾纏不清的問題?！?

內(nèi)卷化（involution），又譯為“過密化”，是近年來在中國社會(huì)學(xué)研究領(lǐng)域被認(rèn)為“和中國社會(huì)的某些特色聯(lián)系密切且使用頻率較高、影響較廣泛的概念”，1這一概念隨著黃宗智研究20世紀(jì)中國農(nóng)村社會(huì)變遷的著作《長江三角洲小農(nóng)家庭與鄉(xiāng)村發(fā)展》在國內(nèi)的出版，引起了國內(nèi)學(xué)者的注意，美國學(xué)者杜贊奇研究20世紀(jì)上半期華北農(nóng)村社會(huì)變遷的著作《文化、權(quán)力與國家——1900-1949年的華北》在國內(nèi)出版后，吸引了更多的國內(nèi)學(xué)者使用內(nèi)卷化這一概念對(duì)中國社會(huì)進(jìn)行研究。

一，內(nèi)卷化的概念、內(nèi)涵

內(nèi)卷化一詞源于美國人類學(xué)家吉爾茨（ChiffordGeertz）《農(nóng)業(yè)內(nèi)卷化》（AgriculturalInvolution）。根據(jù)吉爾茨的定義，“內(nèi)卷化”是指一種社會(huì)或文化模式在某一發(fā)展階段達(dá)到一種確定的形式后，便停滯不前或無法轉(zhuǎn)化為另一種高級(jí)模式的現(xiàn)象。2黃宗智在《長江三角洲小農(nóng)家庭與鄉(xiāng)村發(fā)展》中，把內(nèi)卷化這一概念用于中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)變遷的研究，他把通過在有限的土地上投入大量的勞動(dòng)力來獲得總產(chǎn)量增長的方式，即邊際效益遞減的方式，稱為沒有發(fā)展的增長即“內(nèi)卷化”。黃宗智認(rèn)為明清以來，在人口的壓力下，中國的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)逐漸變成一種“糊口經(jīng)濟(jì)”。幾個(gè)世紀(jì)以來中國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的商品化并不是“資本主義的萌芽”，而是貧困的小農(nóng)為了生存而不得以的選擇，商品化并沒有打破小農(nóng)的經(jīng)營體制而是進(jìn)一步強(qiáng)化了它。他認(rèn)為有必要對(duì)幾個(gè)世紀(jì)以來的農(nóng)業(yè)商品化做出區(qū)分，為了以現(xiàn)金或?qū)嵨锵虿辉诖宓牡刂骼U租而從事的市場行為可稱之為“剝削推動(dòng)的商品化”，為了支付生產(chǎn)和維持生活的直接開支而從事的市場行為可稱之為“生存推動(dòng)的商品化”，為牟利而出售滿足租稅、生產(chǎn)費(fèi)用和消費(fèi)需求之后的剩余農(nóng)產(chǎn)品可稱之為“牟利推動(dòng)的商品化”。黃宗智的研究及國內(nèi)學(xué)者研究都表明，無論是華北還是長江三角洲地區(qū)，“剝削推動(dòng)的商品化”都是農(nóng)業(yè)商品化的主要形式。這種商品化“是謀求活命的理性行為，而不是追求最大利潤的理性行為。”3黃宗智在使用這一概念研究中國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)變遷時(shí)，拓展了這一概念的內(nèi)涵，使之對(duì)研究對(duì)象有更強(qiáng)的解釋力，并非是使“內(nèi)卷化的含義已經(jīng)變得復(fù)雜而含混，由此產(chǎn)生出一些更加糾纏不清的問題?！?

杜贊奇在《文化、權(quán)力與國家——1900-1949年的華北》中，提出了國家政權(quán)內(nèi)卷化的概念。他認(rèn)為在其著作中，內(nèi)卷化這個(gè)概念不完全符合吉爾茨的定義，自己只是借用這個(gè)詞，它所揭示的現(xiàn)象已脫離了原詞意義?！罢?quán)內(nèi)卷化”與農(nóng)業(yè)內(nèi)卷化的主要相似之處在于：沒有實(shí)際發(fā)展的增長（即效益并未提高）；固定方式（如贏利型國家經(jīng)紀(jì)）的再生和勉強(qiáng)維持。其不同之處在于正規(guī)化和合理化的機(jī)構(gòu)與內(nèi)卷化力量常處于沖突之中；功能障礙與內(nèi)卷化過程同時(shí)出現(xiàn)。5進(jìn)入20世紀(jì)的國家政權(quán)不是靠提高自身效率來擴(kuò)大財(cái)政收入，而是靠擴(kuò)大外延——增設(shè)機(jī)構(gòu)和增加稅種來增加收入，這樣做的后果是導(dǎo)致了國家財(cái)政收入的增長伴隨著“贏利型經(jīng)紀(jì)人”貪污賄賂的增長，這是國家政權(quán)內(nèi)卷化在財(cái)政收入方面表現(xiàn)，它表明20世紀(jì)以來中國國家政權(quán)現(xiàn)代化的努力遭到了失敗。

本文借用杜贊奇的“國家政權(quán)內(nèi)卷化”這一概念并延著杜贊奇的思路，探討國家政權(quán)的變遷問題。杜贊奇認(rèn)為20世紀(jì)上半期，中國的地方國家政權(quán)是內(nèi)卷化了的，新中國成立后，鏟除了國家經(jīng)紀(jì)人體制，完成了國家政權(quán)的建設(shè)任務(wù)，“共產(chǎn)黨政權(quán)的建立標(biāo)志著政權(quán)‘內(nèi)卷化’擴(kuò)張的終結(jié)”。6同國家政權(quán)內(nèi)卷化概念相對(duì)是國家政權(quán)現(xiàn)代化?！艾F(xiàn)代化”一詞在英語里是一個(gè)動(dòng)態(tài)的名詞：modernization意為tomakemodern，即“成為現(xiàn)代的”之意，因此，“現(xiàn)代化”可理解為“獲得現(xiàn)代性的過程”?，F(xiàn)代化理論是近半個(gè)世紀(jì)以來的一種主流發(fā)展理論，主要是對(duì)發(fā)達(dá)國家發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)和歸納，盡管從它誕生之起就帶有意識(shí)形態(tài)的印記，并且在指導(dǎo)發(fā)展中國家的現(xiàn)代化實(shí)際進(jìn)程中也并非十分有效，但現(xiàn)代化理論所歸納和所抽象的一些價(jià)值準(zhǔn)則（工業(yè)化、城市化、民主化、世俗化、知識(shí)化、自由流動(dòng)、結(jié)構(gòu)分化等）仍帶有很大的普適性。盡管現(xiàn)代化理論流派很多、內(nèi)容繁雜，但都把民主化視為政治現(xiàn)代化的重要因素。

民主化是政治現(xiàn)代化的必然要求，概括地說，政治民主化既包括權(quán)力的來源這樣的原則性問題，也包括橫向分權(quán)（行政、立法和司法的相互獨(dú)立和制約）和叢向分權(quán)（中央政府和地方政府有各自明確的權(quán)力邊界）這樣的權(quán)力操作性“技術(shù)”問題。所謂國家政權(quán)的現(xiàn)代化，就是在民主政治的條件下，國家政權(quán)效率、效益的提升主要是靠擴(kuò)大內(nèi)涵——結(jié)構(gòu)的優(yōu)化來實(shí)現(xiàn)的，并不主要依靠外延的擴(kuò)大——權(quán)力的擴(kuò)張、機(jī)構(gòu)的增設(shè)和對(duì)社會(huì)財(cái)富更大比例的榨取，當(dāng)然更不借助于任何形式的國家經(jīng)紀(jì)體制。

執(zhí)政黨存在的全部價(jià)值和意義，在于為人民的利益執(zhí)掌好政權(quán)，為社會(huì)主義事業(yè)的堅(jiān)持、發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)的政治保證和組織保證。加強(qiáng)和改進(jìn)國家政權(quán)機(jī)關(guān)的黨組建設(shè)，充分發(fā)揮黨組作用，是提高黨的執(zhí)政水平和領(lǐng)導(dǎo)水平，加強(qiáng)黨對(duì)國家政權(quán)機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的重要途徑和保證。本文試就加強(qiáng)和改進(jìn)黨組建設(shè)的幾個(gè)重要的理論性、政策性問題，作一些初步探討。

一、充分認(rèn)識(shí)設(shè)立黨組的必要性

在黨執(zhí)政和發(fā)展社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的條件下，還要不要設(shè)立黨組和重視發(fā)揮黨組的作用，這是加強(qiáng)和改進(jìn)黨組建設(shè)首先要解決的一個(gè)問題。十四大黨章和黨中央的一些文件進(jìn)一步對(duì)黨組建設(shè)提出了新的更高的要求。我們黨內(nèi)的絕大多數(shù)的同志也從實(shí)踐中認(rèn)識(shí)到，國家政權(quán)機(jī)關(guān)的黨組制必須堅(jiān)持，決不能否定和取消；黨組建設(shè)只能加強(qiáng)，決不能忽視和削弱；黨的執(zhí)政水平和領(lǐng)導(dǎo)水平只能提高，決不能降低和淡化。

在國家政權(quán)機(jī)關(guān)設(shè)立黨組，是我們黨的一項(xiàng)重要建黨原則，是貫徹執(zhí)行黨的路線方針政策的迫切需要。在黨執(zhí)政的條件下，設(shè)立黨組的根本目的，是為實(shí)現(xiàn)黨的路線方針政策，完成黨和國家交給的任務(wù)，加強(qiáng)和改善黨對(duì)國家政權(quán)機(jī)關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)。不管黨在各個(gè)時(shí)期的形勢任務(wù)和經(jīng)濟(jì)體制如何發(fā)展、變化，設(shè)置黨組的這個(gè)根本目的是不能變的。那種認(rèn)為黨組是戰(zhàn)爭年代和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制年代的產(chǎn)物，在今天改革開放年代已不適用了的看法，無疑是錯(cuò)誤的、有害的。

在政權(quán)機(jī)關(guān)設(shè)立黨組，是由我們黨和國家的性質(zhì)決定的，是黨堅(jiān)持執(zhí)政地位、加強(qiáng)黨對(duì)國家政權(quán)機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的內(nèi)在要求和重要保證。我們黨是中國工人階級(jí)的先鋒隊(duì)，我們國家是無產(chǎn)階級(jí)專政的國家。無產(chǎn)階級(jí)專政要通過工人階級(jí)的先鋒隊(duì)——共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)才能實(shí)現(xiàn)。而黨對(duì)國家政權(quán)機(jī)關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)，在組織上要通過黨組的活動(dòng)和作用來實(shí)現(xiàn)。這就要求各級(jí)黨委既要重視和加強(qiáng)政權(quán)機(jī)關(guān)的黨組建設(shè)，使黨組成為政權(quán)機(jī)關(guān)各部門的領(lǐng)導(dǎo)核心；又要重視和堅(jiān)持行政首長負(fù)責(zé)制，建立起高效、統(tǒng)一的行政指揮系統(tǒng)。同時(shí)使兩者都統(tǒng)一于加強(qiáng)和改善黨對(duì)國家政權(quán)機(jī)關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)，切實(shí)保證黨的路線方針政策的貫徹執(zhí)行上。因此，那種認(rèn)為實(shí)行了行政首長負(fù)責(zé)制，黨組就可以不設(shè)，甚至主張“搞黨建于政”，這是完全錯(cuò)誤的?！包h建于政”的實(shí)質(zhì)是以政代黨，從根本上動(dòng)搖和否定黨對(duì)國家政權(quán)機(jī)關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)，那是很危險(xiǎn)的。

二、明確黨組的性質(zhì)

葛蘭西在承認(rèn)經(jīng)濟(jì)關(guān)系具有決定政治變革及最后的社會(huì)主義革命的基本作用之后，強(qiáng)調(diào)了相對(duì)自主的政治力量及意識(shí)所起的協(xié)調(diào)作用。國家具有兩種階級(jí)統(tǒng)治的方式，即使用軍隊(duì)也實(shí)施文化上的絕對(duì)統(tǒng)治，而后者則要得到被統(tǒng)治階級(jí)的主動(dòng)同意才行。要實(shí)行這種絕對(duì)的統(tǒng)治，并不能單純地靠灌輸一套虛偽的思想，而要向大眾的利益做出讓步，還要訴諸國家或民族的目標(biāo)和價(jià)值來激勵(lì)群眾，這樣做就必然超越階級(jí)利益的范疇。換言之，資產(chǎn)階級(jí)要維護(hù)自己的統(tǒng)治和階級(jí)利益，就必須在手法上超越這一范疇才行。在這一過程中，知識(shí)精英的領(lǐng)導(dǎo)作用是必不可少的。

受葛蘭西影響，密利本德和普朗策斯從不同的角度探討了國家問題，但兩人都相互指責(zé)對(duì)方采取了過分狹隘的決定論觀點(diǎn)。密利本德使用了社會(huì)學(xué)方法去分析那些控制國家重要職位的人，說明統(tǒng)治階級(jí)是怎樣在經(jīng)濟(jì)上控制國家機(jī)器的，但他表示他不同意國家是階級(jí)統(tǒng)治的工具的觀點(diǎn)。當(dāng)國家“代表統(tǒng)治階級(jí)采取行動(dòng)時(shí)，它多半并不按照統(tǒng)治階級(jí)的指令行事?！?dāng)它作為一個(gè)階級(jí)的國家而行動(dòng)時(shí)擁有高度的自主和獨(dú)立，而且，如果它是要作為一個(gè)階級(jí)的國家而行動(dòng)的話，必須真正擁有這種高度的自主和獨(dú)立?！盵21]密利本德支持阿爾都塞的觀點(diǎn)，即把國家描述為一毓結(jié)構(gòu)，其性質(zhì)是注定要為統(tǒng)治階級(jí)的最終利益發(fā)揮作用的。而普朗策斯卻認(rèn)為，正是為了實(shí)現(xiàn)這種長期利益，國家就不可能是資產(chǎn)階級(jí)短期利益的工具，更不可能是資產(chǎn)階級(jí)某一部分的工具。[22]盡管兩人的意見相左，但結(jié)果是推動(dòng)了對(duì)資本主義國家作用的更加深入的分析，這種分析事實(shí)上已經(jīng)表明，國家政權(quán)在某種程度上擁有很大的自主性。

這類爭論已經(jīng)激起人們嘗試著限定，闡明資本主義社會(huì)中國家相對(duì)自主的含義，并從意識(shí)形態(tài)的角度對(duì)此加以論證，但迄今為止，只有普朗策斯所作的分析最為深刻。他認(rèn)為國家客觀上最必要的基本功能是維持社會(huì)作為一個(gè)整體結(jié)構(gòu)的凝聚力，這樣才能保證占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)方式得以持續(xù)下去。在資本主義社會(huì)，國家具有社會(huì)凝聚的功能，是因?yàn)樵谶@個(gè)社會(huì)中，與經(jīng)濟(jì)相對(duì)立的政治領(lǐng)域具有相當(dāng)程度的自主性。在前資本主義社會(huì)，需要以超經(jīng)濟(jì)強(qiáng)制來占有剩余勞動(dòng)價(jià)值，國家因而直接介入了經(jīng)濟(jì)的階級(jí)斗爭，但在資本主義條件下，這種功能主要通過市場力量去實(shí)現(xiàn)。國家可以制定專門化的有凝聚力的制度，這些制度看上去是合乎大眾利益的，公正的，是超然于各種經(jīng)濟(jì)利益之間的斗爭之上的。反過來，這又使得組成一個(gè)有凝聚力的權(quán)力集團(tuán)成為可能，在資產(chǎn)階級(jí)或其一部分實(shí)行全面壟斷的同時(shí)，這個(gè)集團(tuán)總包括幾個(gè)在政治上占統(tǒng)治地位的階級(jí)或派別。而國家由于其制度上的自主性和內(nèi)聚力，便無須去充當(dāng)任何一個(gè)階級(jí)或派別的工具，而是對(duì)他們?nèi)w都有相對(duì)自主性。[23]

普朗策斯在相當(dāng)程度影響了馬克思主義者對(duì)第三世界的分析，即假定國家所做的都是為了在經(jīng)濟(jì)上占統(tǒng)治地位階級(jí)的最終利益，它也不可能成為任意一個(gè)階級(jí)的工具。這樣也才能解釋邊緣地區(qū)往往是國家強(qiáng)大而資產(chǎn)階級(jí)十分軟弱這一“不合邏輯”的現(xiàn)象。

事實(shí)上，在對(duì)第三世界政權(quán)的分析中，密利本德也在不知不覺中接受了他的對(duì)手的觀點(diǎn)。他認(rèn)為，權(quán)力膨脹這一現(xiàn)象在第三世界十分普遍，其原因是，那些對(duì)限制和控制國家權(quán)力感興趣的社會(huì)集團(tuán)并沒有權(quán)力或意志來這樣做，然而統(tǒng)治階級(jí)和統(tǒng)治集團(tuán)卻發(fā)現(xiàn)，一個(gè)強(qiáng)有力的采取高壓手段的國家來代表他們行動(dòng)是對(duì)他們有利的。[24]換言之，“虛弱的階級(jí)”和“強(qiáng)大的政權(quán)”可以并存，甚至可以這樣說，正是由于統(tǒng)治階級(jí)的虛弱才需要強(qiáng)大的權(quán)力膨脹的國家機(jī)器。

當(dāng)然，這種第三世界的統(tǒng)治階級(jí)和其他地方的統(tǒng)治階級(jí)也一樣不純正不統(tǒng)一，它容易變得四分五裂，加上權(quán)力高度集中在個(gè)別人身上，極易發(fā)生頻繁和激烈的變動(dòng)。這些社會(huì)在政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)方面的表達(dá)能力都很差，這些社會(huì)連同國家本身實(shí)際上都是“非政治化的”，并經(jīng)常處于軍事統(tǒng)治之下，通過政黨和其他集團(tuán)壟斷著政治活動(dòng)，這些政黨和集團(tuán)只不過是官僚的外殼，很少有生動(dòng)的實(shí)質(zhì)內(nèi)容，在此情況下，國家確實(shí)表現(xiàn)出有很高程度的自主權(quán)，而且?guī)缀踝兂伞盀閲业膰摇?，或至少是為著那些統(tǒng)治著國家的人的國家。[25]

在我國，工會(huì)是國家政權(quán)的重要社會(huì)支柱和推動(dòng)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量。充分發(fā)揮國家政權(quán)重要社會(huì)支柱作用，維護(hù)工人階級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的，以工農(nóng)聯(lián)盟為基礎(chǔ)的人民民主專政的社會(huì)主義國家政權(quán)，是歷史和時(shí)代賦予工會(huì)的職責(zé)，也是工會(huì)推動(dòng)社會(huì)主義和諧社會(huì)建設(shè)的著力點(diǎn)。

堅(jiān)定不移地走中國特色社會(huì)主義工會(huì)發(fā)展道路

一是要準(zhǔn)確把握中國工會(huì)的歷史方位,堅(jiān)持高舉旗幟、堅(jiān)定信念。作為工會(huì)干部，要充分認(rèn)識(shí)建設(shè)中國特色社會(huì)主義工會(huì)正確方向的重要性，進(jìn)一步增強(qiáng)堅(jiān)持走中國特色社會(huì)主義工會(huì)發(fā)展道路的自覺性和堅(jiān)定性。要按照中國特色社會(huì)主義道路正確定位，把鞏固黨的階級(jí)基礎(chǔ)和執(zhí)政黨地位，作為工會(huì)組織首要的政治任務(wù)，堅(jiān)定不移地接受黨的領(lǐng)導(dǎo)，堅(jiān)定不移地服從服務(wù)于黨和國家工作大局，堅(jiān)定不移地維護(hù)工人階級(jí)的團(tuán)結(jié)和工會(huì)組織的統(tǒng)一。

二是準(zhǔn)確把握工人運(yùn)動(dòng)的時(shí)代主題,堅(jiān)持圍繞大局、服務(wù)中心。為實(shí)現(xiàn)全面建設(shè)小康社會(huì)而奮斗是當(dāng)代工人運(yùn)動(dòng)的主題。圍繞大局是工會(huì)準(zhǔn)確定位、履行職能、體現(xiàn)作為的關(guān)鍵。工會(huì)工作必須突出工人運(yùn)動(dòng)的主題，圍繞發(fā)展第一要?jiǎng)?wù)，找到黨政所需、職工所求、工會(huì)所能的最佳結(jié)合點(diǎn)，通過行之有效的載體和豐富多彩的活動(dòng)，將職工群眾的智慧和勞動(dòng)熱情最大限度地激發(fā)出來，充分發(fā)揮工人階級(jí)的主力軍作用，為發(fā)展中國特色社會(huì)主義打下堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)基礎(chǔ)。

三是要準(zhǔn)確把握工會(huì)工作的基本職能,堅(jiān)持和諧發(fā)展、互利共贏。要按照工會(huì)組織的基本職能準(zhǔn)確站位，全面落實(shí)中國特色社會(huì)主義工會(huì)維權(quán)觀，以職工為本，以主動(dòng)依法科學(xué)維權(quán)為基本要求，加大維權(quán)力度，提高維權(quán)水平。堅(jiān)持從實(shí)際出發(fā)，正確認(rèn)識(shí)維權(quán)規(guī)律、維權(quán)環(huán)境和維權(quán)對(duì)象，準(zhǔn)確把握工會(huì)與黨委政府及社會(huì)各界的關(guān)系，客觀評(píng)價(jià)工會(huì)自身維權(quán)能力，結(jié)合實(shí)際正確運(yùn)用工會(huì)維權(quán)策略，努力推動(dòng)形成勞資雙方相互關(guān)愛、和諧共贏的良好氛圍。

四是要準(zhǔn)確把握工會(huì)工作的活力源泉,堅(jiān)持解放思想、開拓創(chuàng)新。解放思想，開拓創(chuàng)新，是工會(huì)工作保持生機(jī)與活力的根本。只有緊緊把握時(shí)代的脈搏，依據(jù)形勢的發(fā)展變化，堅(jiān)持與時(shí)俱進(jìn)，不斷研究新情況、解決新問題，才能正確認(rèn)識(shí)和把握工會(huì)工作的客觀規(guī)律，在實(shí)踐中形成新認(rèn)識(shí)，開辟新境界。我們要在基層工會(huì)的創(chuàng)造實(shí)踐中，不斷深化對(duì)工會(huì)工作規(guī)律的認(rèn)識(shí)；在職工群眾的創(chuàng)造實(shí)踐中，不斷深化對(duì)工人運(yùn)動(dòng)規(guī)律的認(rèn)識(shí)；在自身工作的創(chuàng)新實(shí)踐中，不斷深化對(duì)中國特色社會(huì)主義工會(huì)發(fā)展規(guī)律的認(rèn)識(shí)，使我們的思想和行動(dòng)更加符合客觀實(shí)際。

行政管理論文

內(nèi)卷化（involution），又譯為“過密化”，是近年來在中國社會(huì)學(xué)研究領(lǐng)域被認(rèn)為“和中國社會(huì)的某些特色聯(lián)系密切且使用頻率較高、影響較廣泛的概念”，1這一概念隨著黃宗智研究20世紀(jì)中國農(nóng)村社會(huì)變遷的著作《長江三角洲小農(nóng)家庭與鄉(xiāng)村發(fā)展》在國內(nèi)的出版，引起了國內(nèi)學(xué)者的注意，美國學(xué)者杜贊奇研究20世紀(jì)上半期華北農(nóng)村社會(huì)變遷的著作《文化、權(quán)力與國家——1900-1949年的華北》在國內(nèi)出版后，吸引了更多的國內(nèi)學(xué)者使用內(nèi)卷化這一概念對(duì)中國社會(huì)進(jìn)行研究。

一，內(nèi)卷化的概念、內(nèi)涵

內(nèi)卷化一詞源于美國人類學(xué)家吉爾茨（ChiffordGeertz）《農(nóng)業(yè)內(nèi)卷化》（AgriculturalInvolution）。根據(jù)吉爾茨的定義，“內(nèi)卷化”是指一種社會(huì)或文化模式在某一發(fā)展階段達(dá)到一種確定的形式后，便停滯不前或無法轉(zhuǎn)化為另一種高級(jí)模式的現(xiàn)象。2黃宗智在《長江三角洲小農(nóng)家庭與鄉(xiāng)村發(fā)展》中，把內(nèi)卷化這一概念用于中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)變遷的研究，他把通過在有限的土地上投入大量的勞動(dòng)力來獲得總產(chǎn)量增長的方式，即邊際效益遞減的方式，稱為沒有發(fā)展的增長即“內(nèi)卷化”。黃宗智認(rèn)為明清以來，在人口的壓力下，中國的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)逐漸變成一種“糊口經(jīng)濟(jì)”。幾個(gè)世紀(jì)以來中國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的商品化并不是“資本主義的萌芽”，而是貧困的小農(nóng)為了生存而不得以的選擇，商品化并沒有打破小農(nóng)的經(jīng)營體制而是進(jìn)一步強(qiáng)化了它。他認(rèn)為有必要對(duì)幾個(gè)世紀(jì)以來的農(nóng)業(yè)商品化做出區(qū)分，為了以現(xiàn)金或?qū)嵨锵虿辉诖宓牡刂骼U租而從事的市場行為可稱之為“剝削推動(dòng)的商品化”，為了支付生產(chǎn)和維持生活的直接開支而從事的市場行為可稱之為“生存推動(dòng)的商品化”，為牟利而出售滿足租稅、生產(chǎn)費(fèi)用和消費(fèi)需求之后的剩余農(nóng)產(chǎn)品可稱之為“牟利推動(dòng)的商品化”。黃宗智的研究及國內(nèi)學(xué)者研究都表明，無論是華北還是長江三角洲地區(qū)，“剝削推動(dòng)的商品化”都是農(nóng)業(yè)商品化的主要形式。這種商品化“是謀求活命的理性行為，而不是追求最大利潤的理性行為?！?黃宗智在使用這一概念研究中國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)變遷時(shí)，拓展了這一概念的內(nèi)涵，使之對(duì)研究對(duì)象有更強(qiáng)的解釋力，并非是使“內(nèi)卷化的含義已經(jīng)變得復(fù)雜而含混，由此產(chǎn)生出一些更加糾纏不清的問題?！?

杜贊奇在《文化、權(quán)力與國家——1900-1949年的華北》中，提出了國家政權(quán)內(nèi)卷化的概念。他認(rèn)為在其著作中，內(nèi)卷化這個(gè)概念不完全符合吉爾茨的定義，自己只是借用這個(gè)詞，它所揭示的現(xiàn)象已脫離了原詞意義?！罢?quán)內(nèi)卷化”與農(nóng)業(yè)內(nèi)卷化的主要相似之處在于：沒有實(shí)際發(fā)展的增長（即效益并未提高）；固定方式（如贏利型國家經(jīng)紀(jì)）的再生和勉強(qiáng)維持。其不同之處在于正規(guī)化和合理化的機(jī)構(gòu)與內(nèi)卷化力量常處于沖突之中；功能障礙與內(nèi)卷化過程同時(shí)出現(xiàn)。5進(jìn)入20世紀(jì)的國家政權(quán)不是靠提高自身效率來擴(kuò)大財(cái)政收入，而是靠擴(kuò)大外延——增設(shè)機(jī)構(gòu)和增加稅種來增加收入，這樣做的后果是導(dǎo)致了國家財(cái)政收入的增長伴隨著“贏利型經(jīng)紀(jì)人”貪污賄賂的增長，這是國家政權(quán)內(nèi)卷化在財(cái)政收入方面表現(xiàn)，它表明20世紀(jì)以來中國國家政權(quán)現(xiàn)代化的努力遭到了失敗。

本文借用杜贊奇的“國家政權(quán)內(nèi)卷化”這一概念并延著杜贊奇的思路，探討國家政權(quán)的變遷問題。杜贊奇認(rèn)為20世紀(jì)上半期，中國的地方國家政權(quán)是內(nèi)卷化了的，新中國成立后，鏟除了國家經(jīng)紀(jì)人體制，完成了國家政權(quán)的建設(shè)任務(wù)，“共產(chǎn)黨政權(quán)的建立標(biāo)志著政權(quán)‘內(nèi)卷化’擴(kuò)張的終結(jié)”。6同國家政權(quán)內(nèi)卷化概念相對(duì)是國家政權(quán)現(xiàn)代化?！艾F(xiàn)代化”一詞在英語里是一個(gè)動(dòng)態(tài)的名詞：modernization意為tomakemodern，即“成為現(xiàn)代的”之意，因此，“現(xiàn)代化”可理解為“獲得現(xiàn)代性的過程”?，F(xiàn)代化理論是近半個(gè)世紀(jì)以來的一種主流發(fā)展理論，主要是對(duì)發(fā)達(dá)國家發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)和歸納，盡管從它誕生之起就帶有意識(shí)形態(tài)的印記，并且在指導(dǎo)發(fā)展中國家的現(xiàn)代化實(shí)際進(jìn)程中也并非十分有效，但現(xiàn)代化理論所歸納和所抽象的一些價(jià)值準(zhǔn)則（工業(yè)化、城市化、民主化、世俗化、知識(shí)化、自由流動(dòng)、結(jié)構(gòu)分化等）仍帶有很大的普適性。盡管現(xiàn)代化理論流派很多、內(nèi)容繁雜，但都把民主化視為政治現(xiàn)代化的重要因素。

摘要：中國傳統(tǒng)社會(huì)中，保甲制度是國家政權(quán)對(duì)基層社會(huì)實(shí)行有效控制和管理的手段，而團(tuán)練源于保甲。通過對(duì)團(tuán)練組織、功能等方面發(fā)展流變的歷史考察，可以看到，隨著基層社會(huì)自身系統(tǒng)發(fā)展的趨于成熟，團(tuán)練逐漸從幕后走到前臺(tái)，其作用日益突出。清中后期，團(tuán)練勢力的崛起，使國家政權(quán)與基層社會(huì)之間的關(guān)系發(fā)生錯(cuò)位。

關(guān)鍵詞：團(tuán)練國家政權(quán)基層社會(huì)歷史變遷

團(tuán)練源于保甲，是以保甲為基礎(chǔ)，以守望相助、武裝自保為目的的地方武裝。團(tuán)練作為基層社會(huì)的自衛(wèi)組織，其在不同歷史時(shí)期的演變動(dòng)向反映了基層社會(huì)發(fā)展的時(shí)代內(nèi)容和客觀要求。本文擬通過對(duì)團(tuán)練組織、功能的歷史演變加以研究，考察國家政權(quán)如何對(duì)基層社會(huì)實(shí)行規(guī)范管理與社會(huì)控制，基層社會(huì)又按照怎樣的道路不斷演進(jìn)壯大？等等。

本文按照?qǐng)F(tuán)練自身發(fā)展的不同階段及其所發(fā)揮的不同功能，分三部分加以論述。

一、“守望相助”：以國家政權(quán)為主導(dǎo)的地方自衛(wèi)武裝

團(tuán)練作為保甲制的衍生功能之一，隨保甲制的不斷完善逐步發(fā)展而成。保甲制雛形出現(xiàn)在西周時(shí)期。西周政權(quán)為保持周氏族內(nèi)部穩(wěn)定，使平民之間“相保相受”、“相及相共”，在“王畿”[1]之地推行“州—黨—族—閭—比—家”的社會(huì)組織形式。即“五家為比使相保，五比為閭使相受，四閭為族使相葬，五族為黨使相救，五黨為州使相賙，五州為鄉(xiāng)使相賓。族施邦比之法，十家十人八閭俱為聯(lián)，使之相保相受，刑罰慶賞相及相共。”[2]清人孫鼎臣亦據(jù)《周禮》古法得出“今之團(tuán)練鄉(xiāng)兵，其遺意也”，“無比閭族黨則伍兩卒旅為烏合之兵；無保甲則鄉(xiāng)兵為烏合之民”[3]。盡管其“比閭族黨，周官之所以聯(lián)其民使之相屬，后世之保甲也；伍兩卒旅，周官之所以聯(lián)其兵使之相屬，后世之鄉(xiāng)兵也”的論斷使人有牽強(qiáng)附會(huì)之感[4]。