羅曦

隨著航海技術(shù)和貿(mào)易的發(fā)展，專門從事運(yùn)輸?shù)某羞\(yùn)人出現(xiàn)，開始和貿(mào)易商人相分離；提單這種工具應(yīng)運(yùn)而生，并逐步完善成現(xiàn)在的單證交易，承運(yùn)人在目的港只能向單證持有人放貨，提單也是收貨人向承運(yùn)人提貨的必不可少的憑證1。依照國(guó)際貿(mào)易慣例，承運(yùn)人只能在收貨人提交全套正本提單后交付貨物；航運(yùn)界一項(xiàng)基本原則是，承運(yùn)人在交付貨物之前如果沒有收到任何第三方對(duì)將交付的貨物聲明物權(quán)的通知，他有權(quán)且也有義務(wù)將貨物交付予向其出示正本提單者，如果此人即是托運(yùn)人、收貨人或被背書人的話2。這意味著：(1)正本提單持有人對(duì)提單項(xiàng)下貨物有占有權(quán)，承運(yùn)人必須將其承運(yùn)的貨物交給正本提單持有人。(2)正本提單持有人才享有要求承運(yùn)人交付貨物的權(quán)利。(3)承運(yùn)人必須僅在提交提單時(shí)才交付貨物，否則要對(duì)不當(dāng)交貨之前或其后善意支付對(duì)價(jià)購(gòu)買提單的任何人負(fù)責(zé)3。

然而在國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中，由于航速提高、較短航次或提單轉(zhuǎn)讓過程延遲的情況下，貨物一般先于提單抵達(dá)目的港，嚴(yán)格憑單放貨可能導(dǎo)致壓貨、壓船、壓艙、壓港，不僅不利于生產(chǎn)流通，還將造成嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失，以及面臨被強(qiáng)制拍賣或沒收的危險(xiǎn)，承運(yùn)人往往被無(wú)正本提單的收貨人說服或憑副本提單加擔(dān)保交付貨物。究竟無(wú)單放貨的性質(zhì)如何?無(wú)單放貨又將發(fā)生何種法律后果?本文試圖從無(wú)單放貨的性質(zhì)、責(zé)任歸屬以及例外等幾個(gè)方面，對(duì)無(wú)單放貨這一焦點(diǎn)問題作初步探討。

一、無(wú)單放貨的性質(zhì)

無(wú)單放貨，又叫無(wú)正本提單放貨，是指國(guó)際貿(mào)易中貨物運(yùn)輸承擔(dān)者把其承運(yùn)的貨物交給未持有正本提單的收貨人。

㈠關(guān)于無(wú)單放貨的性質(zhì)有很大爭(zhēng)論，本文認(rèn)為無(wú)正本提單放貨屬于違約和qq的競(jìng)合。一方面，承運(yùn)人簽發(fā)提單，不僅是收到承運(yùn)貨物的證據(jù)，同時(shí)與提單持有人形成運(yùn)輸合同，承運(yùn)人必須把貨物安全送到目的港并正確交貨，才屬完全履行運(yùn)輸合同；而無(wú)單放貨，承運(yùn)人在未提交正本提單的情況下交貨給收貨人，未履行正確交貨的義務(wù)，應(yīng)屬違反提單所體現(xiàn)的運(yùn)輸合同義務(wù)。另一方面，無(wú)單放貨也侵犯了正本提單持有人對(duì)提單項(xiàng)下貨物享有的物權(quán)。對(duì)于賣方，其享有貨物所有權(quán)，若買方不付款贖單，貨物所有權(quán)并未轉(zhuǎn)移，賣方對(duì)其貨物享有中途停運(yùn)權(quán)和處分權(quán)；對(duì)于質(zhì)押銀行，其享有對(duì)貨物的擔(dān)保物權(quán)，提單成為買賣合同貨款的擔(dān)保憑證，若買方不付款，銀行有權(quán)對(duì)提單項(xiàng)下貨物行使留置權(quán)。因此，承運(yùn)人將貨物交給無(wú)正本提單的收貨人，將損害賣方或銀行對(duì)于貨物享有的合法權(quán)利，不但違反運(yùn)輸合同中應(yīng)有的交貨義務(wù)，同時(shí)也構(gòu)成qq。正如Denning大法官在SzeHaiTongBankV.RamblerCycleCo.［1959］一案中指出：“航運(yùn)公司沒有將貨物交付給對(duì)此票貨物享有權(quán)利的人，他將因此而負(fù)擔(dān)違約責(zé)任。如果他沒有憑正本提單付貨而將貨物交付予無(wú)權(quán)享有此票貨物的人，他將因此而負(fù)有債權(quán)之責(zé)。”4

隨著航海技術(shù)和貿(mào)易的發(fā)展，專門從事運(yùn)輸?shù)某羞\(yùn)人出現(xiàn)，開始和貿(mào)易商人相分離；提單這種工具應(yīng)運(yùn)而生，并逐步完善成現(xiàn)在的單證交易，承運(yùn)人在目的港只能向單證持有人放貨，提單也是收貨人向承運(yùn)人提貨的必不可少的憑證1。依照國(guó)際貿(mào)易慣例，承運(yùn)人只能在收貨人提交全套正本提單后交付貨物；航運(yùn)界一項(xiàng)基本原則是，承運(yùn)人在交付貨物之前如果沒有收到任何第三方對(duì)將交付的貨物聲明物權(quán)的通知，他有權(quán)且也有義務(wù)將貨物交付予向其出示正本提單者，如果此人即是托運(yùn)人、收貨人或被背書人的話2。這意味著：(1)正本提單持有人對(duì)提單項(xiàng)下貨物有占有權(quán)，承運(yùn)人必須將其承運(yùn)的貨物交給正本提單持有人。(2)正本提單持有人才享有要求承運(yùn)人交付貨物的權(quán)利。(3)承運(yùn)人必須僅在提交提單時(shí)才交付貨物，否則要對(duì)不當(dāng)交貨之前或其后善意支付對(duì)價(jià)購(gòu)買提單的任何人負(fù)責(zé)3。

然而在國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中，由于航速提高、較短航次或提單轉(zhuǎn)讓過程延遲的情況下，貨物一般先于提單抵達(dá)目的港，嚴(yán)格憑單放貨可能導(dǎo)致壓貨、壓船、壓艙、壓港，不僅不利于生產(chǎn)流通，還將造成嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失，以及面臨被強(qiáng)制拍賣或沒收的危險(xiǎn)，承運(yùn)人往往被無(wú)正本提單的收貨人說服或憑副本提單加擔(dān)保交付貨物。究竟無(wú)單放貨的性質(zhì)如何?無(wú)單放貨又將發(fā)生何種法律后果?本文試圖從無(wú)單放貨的性質(zhì)、責(zé)任歸屬以及例外等幾個(gè)方面，對(duì)無(wú)單放貨這一焦點(diǎn)問題作初步探討。

一、無(wú)單放貨的性質(zhì)

無(wú)單放貨，又叫無(wú)正本提單放貨，是指國(guó)際貿(mào)易中貨物運(yùn)輸承擔(dān)者把其承運(yùn)的貨物交給未持有正本提單的收貨人。

㈠關(guān)于無(wú)單放貨的性質(zhì)有很大爭(zhēng)論，本文認(rèn)為無(wú)正本提單放貨屬于違約和侵權(quán)的競(jìng)合。一方面，承運(yùn)人簽發(fā)提單，不僅是收到承運(yùn)貨物的證據(jù)，同時(shí)與提單持有人形成運(yùn)輸合同，承運(yùn)人必須把貨物安全送到目的港并正確交貨，才屬完全履行運(yùn)輸合同；而無(wú)單放貨，承運(yùn)人在未提交正本提單的情況下交貨給收貨人，未履行正確交貨的義務(wù)，應(yīng)屬違反提單所體現(xiàn)的運(yùn)輸合同義務(wù)。另一方面，無(wú)單放貨也侵犯了正本提單持有人對(duì)提單項(xiàng)下貨物享有的物權(quán)。對(duì)于賣方，其享有貨物所有權(quán)，若買方不付款贖單，貨物所有權(quán)并未轉(zhuǎn)移，賣方對(duì)其貨物享有中途停運(yùn)權(quán)和處分權(quán)；對(duì)于質(zhì)押銀行，其享有對(duì)貨物的擔(dān)保物權(quán)，提單成為買賣合同貨款的擔(dān)保憑證，若買方不付款，銀行有權(quán)對(duì)提單項(xiàng)下貨物行使留置權(quán)。因此，承運(yùn)人將貨物交給無(wú)正本提單的收貨人，將損害賣方或銀行對(duì)于貨物享有的合法權(quán)利，不但違反運(yùn)輸合同中應(yīng)有的交貨義務(wù)，同時(shí)也構(gòu)成侵權(quán)。正如Denning大法官在SzeHaiTongBankV.RamblerCycleCo.［1959］一案中指出：“航運(yùn)公司沒有將貨物交付給對(duì)此票貨物享有權(quán)利的人，他將因此而負(fù)擔(dān)違約責(zé)任。如果他沒有憑正本提單付貨而將貨物交付予無(wú)權(quán)享有此票貨物的人，他將因此而負(fù)有債權(quán)之責(zé)?！?

㈡無(wú)單放貨是否屬違法行為?有人認(rèn)為，將無(wú)單放貨認(rèn)定為“違法行為”是不正確的，理由是根據(jù)提單上對(duì)收貨人的記載交付貨物，僅是承運(yùn)人的合同義務(wù)，是一種保證責(zé)任，不是法律上的強(qiáng)制性規(guī)定；《海商法》第95條對(duì)于“租約并入條款”的肯定，也就肯定了承租雙方如在卸貨港不一定憑正本提單交付的約定；如果將無(wú)正本提單交貨認(rèn)定為違法行為，根據(jù)我國(guó)《擔(dān)保法》規(guī)定，對(duì)該違法行為進(jìn)行的擔(dān)保應(yīng)為無(wú)效，但這類擔(dān)保在司法實(shí)踐中卻得到普遍認(rèn)可，我國(guó)國(guó)內(nèi)有關(guān)部門也曾制定了允許一定情況下副本提單加擔(dān)保提貨的文件5。

摘要：在出口貿(mào)易中，因?yàn)闊o(wú)單放貨而導(dǎo)致出口企業(yè)貨款兩空的現(xiàn)象越來(lái)越多。本文對(duì)無(wú)單放貨產(chǎn)生的原因、風(fēng)險(xiǎn)防范等進(jìn)行了分析，并提出了防范無(wú)單放貨的具體措施。

關(guān)鍵詞：無(wú)單放貨；提單；風(fēng)險(xiǎn)

0引言

海運(yùn)提單(oceanbilloflading,簡(jiǎn)稱B/L)是證明海上運(yùn)輸合同和貨物由承運(yùn)人接管或裝船,以及承運(yùn)人據(jù)以保證交付貨物的憑證[1]。它的性質(zhì)和作用體現(xiàn)在三個(gè)方面：一是貨物收據(jù)的證明；二是物權(quán)憑證；三是運(yùn)輸契約的證明。收貨人憑正本海運(yùn)提單提取貨物是一項(xiàng)被普遍接受的國(guó)際慣例及基本原則。然而在近些年，非法的“無(wú)單放貨”的案件屢有發(fā)生，造成我國(guó)一些中小型出口企業(yè)貨款兩空，損失巨大。

所謂“無(wú)單放貨”即無(wú)正本提單放貨（Deliverygoodswithoutpresentationoftheoriginalbillsoflading）,是指在無(wú)正本提單的情況下，承運(yùn)人將提單項(xiàng)下的貨物交付給提貨人的行為或現(xiàn)象[2]。通常承運(yùn)人無(wú)單放貨，必須為此而承擔(dān)法律責(zé)任，即使是在實(shí)際提貨人的原本就是有權(quán)提貨的人時(shí)也不例外。

1在實(shí)際業(yè)務(wù)中產(chǎn)生“無(wú)單放貨”現(xiàn)象的主要原因

摘要：在出口貿(mào)易中，因?yàn)闊o(wú)單放貨而導(dǎo)致出口企業(yè)貨款兩空的現(xiàn)象越來(lái)越多。本文對(duì)無(wú)單放貨產(chǎn)生的原因、風(fēng)險(xiǎn)防范等進(jìn)行了分析，并提出了防范無(wú)單放貨的具體措施。

關(guān)鍵詞：無(wú)單放貨；提單；風(fēng)險(xiǎn)

引言

海運(yùn)提單(oceanbilloflading,簡(jiǎn)稱B/L)是證明海上運(yùn)輸合同和貨物由承運(yùn)人接管或裝船,以及承運(yùn)人據(jù)以保證交付貨物的憑證。它的性質(zhì)和作用體現(xiàn)在三個(gè)方面：一是貨物收據(jù)的證明；二是物權(quán)憑證；三是運(yùn)輸契約的證明。收貨人憑正本海運(yùn)提單提取貨物是一項(xiàng)被普遍接受的國(guó)際慣例及基本原則。然而在近些年，非法的“無(wú)單放貨”的案件屢有發(fā)生，造成我國(guó)一些中小型出口企業(yè)貨款兩空，損失巨大。

所謂“無(wú)單放貨”即無(wú)正本提單放貨（Deliverygoodswithoutpresentationoftheoriginalbillsoflading）,是指在無(wú)正本提單的情況下，承運(yùn)人將提單項(xiàng)下的貨物交付給提貨人的行為或現(xiàn)象。通常承運(yùn)人無(wú)單放貨，必須為此而承擔(dān)法律責(zé)任，即使是在實(shí)際提貨人的原本就是有權(quán)提貨的人時(shí)也不例外。

一、在實(shí)際業(yè)務(wù)中產(chǎn)生“無(wú)單放貨”現(xiàn)象的主要原因

內(nèi)容提要:

本文首先闡述無(wú)單放貨情況增多的貿(mào)易背景，提出某些特殊的法律事實(shí)可能使提單持有人所享有的權(quán)利受到削弱。分別對(duì)記名提單與指示提單下成運(yùn)人是否可以以這些特殊的法律事實(shí)作為無(wú)單放貨的抗辯事由進(jìn)行分析論述。

引言

提單在國(guó)際貿(mào)易中扮演著重要的角色，正是在提單可以代表運(yùn)輸途中的貨物并代替貨物本身進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的基礎(chǔ)上，國(guó)際貿(mào)易才得以從單一的實(shí)物交易發(fā)展成活躍的單證交易。提單與信用證制度跨越了國(guó)際貿(mào)易中巨大的空間和時(shí)間距離使買賣雙方的權(quán)利能夠同時(shí)得到保障。但是隨著現(xiàn)代航運(yùn)技術(shù)和物流體系的高速發(fā)展，提單等單據(jù)的流轉(zhuǎn)卻反而時(shí)常滯后于船舶貨物的周轉(zhuǎn)。于是承運(yùn)人往往被要求無(wú)單放貨，在近洋運(yùn)輸中，承運(yùn)人憑銀行保函加副本（傳真件）無(wú)正本提單放貨的做法甚至有成為托運(yùn)人與收貨人及承運(yùn)人三方默認(rèn)的航運(yùn)慣例的趨勢(shì)。這些雖然尚不能顛覆傳統(tǒng)的提單信用證制度，但也迫使司法實(shí)踐在具體的無(wú)單放貨案中不再堅(jiān)持傳統(tǒng)的只要是無(wú)單放貨，就是違約違法行為必須承擔(dān)法律責(zé)任的觀點(diǎn)，而開始考慮是否存在某些特殊的法律事實(shí)可能使提單喪失某項(xiàng)功能，承運(yùn)人則可以此作為抗辯事由，從而擺脫無(wú)單放貨的法律責(zé)任。本文的目的即是探討哪些特殊法律事由可以阻卻無(wú)單放貨的法律責(zé)任,而提單持有人又是否可以應(yīng)對(duì)這些抗辯而獲得相應(yīng)的司法救濟(jì)。

記名提單下以貨物交付地法律規(guī)定為由主張抗辯

關(guān)于記名提單的性質(zhì)和功能各國(guó)立法一般分作兩種:一種明確規(guī)定記名提單可以轉(zhuǎn)讓，除非提單上有禁止性規(guī)定，如我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)和韓國(guó)①。另一種則規(guī)定記名提單不可轉(zhuǎn)讓，如美國(guó)，或干脆不將這種單據(jù)稱作提單，如英國(guó)和英聯(lián)邦國(guó)家②,而在這些國(guó)家又往往規(guī)定向不可轉(zhuǎn)讓提單上記載的收貨人交付貨物時(shí)，無(wú)須其提供提單，只需提供身份證明即可。而國(guó)際慣例，如《海牙規(guī)則》，《維斯比規(guī)則》等，一來(lái)并未給提單下明確的定義，并加以分類；二來(lái)仍有不少國(guó)家并未加入如上述國(guó)際慣例；所以對(duì)記名提單是否仍需憑正本提單交付貨物的問題自然容易產(chǎn)生沖突。在此類沖突中，法院是適用貨物交付地法律，還是托運(yùn)人所在地法律，關(guān)系著提單持有人最終可否獲得司法救濟(jì)。筆者認(rèn)為法院在對(duì)于這種較復(fù)雜的無(wú)單放貨之訴時(shí)不能流于機(jī)械，必須結(jié)合實(shí)際情況加以區(qū)分。

內(nèi)容摘要:目前，中國(guó)港口貨物吞吐量和集裝箱吞吐量均已居世界前列，中國(guó)海運(yùn)業(yè)對(duì)促進(jìn)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著越來(lái)越重要的作用。但隨著海運(yùn)的快速發(fā)展，近年來(lái)因海洋運(yùn)輸而引起的糾紛也呈逐年上升趨勢(shì)，其中因提單引起的糾紛占了較大的比重。無(wú)正本提單放貨是海事糾紛中較常見的一類糾紛。為此，最高人民法院民事審判第四庭借鑒國(guó)際海事司法的通常做法，起草了《最高人民法院關(guān)于審理無(wú)正本提單交付貨物案件適用法律若千問題的規(guī)定》，并于2009年3月5日起施行。本文試從該規(guī)定的內(nèi)容出發(fā)對(duì)無(wú)正本提單放貨的法律責(zé)任予以淺析。

論文關(guān)鍵詞:提單無(wú)正本提單放貨法律責(zé)任

根據(jù)中國(guó)海關(guān)總署公布的數(shù)據(jù)，我國(guó)2008年全年進(jìn)出口貿(mào)易總額已超過2.56萬(wàn)億美元，其中80%的貨物是以海運(yùn)方式實(shí)現(xiàn)運(yùn)輸?shù)?。在海運(yùn)方式中，班輪運(yùn)輸是占據(jù)重要的地位。由于班輪運(yùn)輸?shù)臅鎯?nèi)容多以提單的形式表現(xiàn)出來(lái)，所以此種運(yùn)輸方式又稱為提單運(yùn)輸。提單是海洋班輪運(yùn)輸中的重要單證，它是貨物的物權(quán)憑證，在卸貨港，承運(yùn)人憑收貨人提交的正本提單放貨，已是一種國(guó)際慣例，但在實(shí)踐中卻因種種原因出現(xiàn)了承運(yùn)人無(wú)正本提單放貨的現(xiàn)象，這給運(yùn)輸合同的當(dāng)事人帶來(lái)了暫時(shí)的一些便利，卻也經(jīng)常因此產(chǎn)生一些海事糾紛。

一、無(wú)正本提單放貨現(xiàn)象

我國(guó)海商法采用了《漢堡規(guī)則》有關(guān)提單的定義，提單是指用以證明海上運(yùn)輸合同和由承運(yùn)人接管或裝載貨物，以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證。因此，提單在班輪運(yùn)輸中是一份非常重要的單證，它是承運(yùn)人簽發(fā)給托運(yùn)人的承運(yùn)貨物的收據(jù);它是承運(yùn)人與托運(yùn)人之間運(yùn)輸合同的證明，是處理承托雙方權(quán)利和義務(wù)的主要依據(jù);它是貨物所有權(quán)的憑證。提單的這些性質(zhì)清楚地表明，即使貨物已不在承運(yùn)人占有或控制之下，提單持有人仍可向承運(yùn)人或?qū)嶋H占有人無(wú)條件地主張貨物的所有權(quán)。通說認(rèn)為所謂無(wú)單放貨是指承運(yùn)人未憑正本提單即將貨物交給有權(quán)提貨的人(deliveryofthegoodswithoutproductionofBillofLading)。如果將貨物交給無(wú)權(quán)提貨的人，這屬于“錯(cuò)交貨”(mis-deliveryorwrong-deliveryofthegoodswithoutproductionofB/L)。根據(jù)這一概念，因此，收貨人在目的港提取貨物時(shí)，必須向承運(yùn)人或其人提交正本提單;如果不能提交正本提單，承運(yùn)人就不應(yīng)將貨交出，否則，承運(yùn)人將按照相關(guān)國(guó)際公約的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

二、無(wú)正本提單放貨產(chǎn)生原因

摘要:近些年來(lái)國(guó)內(nèi)出口商被國(guó)外進(jìn)口商詐騙的案例越來(lái)越多,出口商錢貨兩空,損失慘重,教訓(xùn)深刻.結(jié)合近二十年的出口經(jīng)歷,具體談?wù)勗谖覈?guó)最主要的海運(yùn)出口中要注意防范的一些風(fēng)險(xiǎn),供讀者參考.

關(guān)鍵詞:國(guó)際貿(mào)易;風(fēng)險(xiǎn);防范措施

相比于國(guó)內(nèi)貿(mào)易,在一般人眼里國(guó)際貿(mào)易看上去似乎更加高大上,外賓衣冠楚楚,彬彬有禮,買賣雙方在高檔場(chǎng)所推杯換盞,談笑風(fēng)生,看不出什么風(fēng)險(xiǎn).其實(shí)就像在平靜的水面下激流涌動(dòng),一不當(dāng)心就會(huì)人仰船翻,光鮮的國(guó)際貿(mào)易中也有陰暗丑惡的一面,有些外商在和善得體的外表舉止下隱藏著陰險(xiǎn)動(dòng)機(jī).

1指定貨代和貨代提單的風(fēng)險(xiǎn)

1．1貨代

k出口商一般都是要通過貨物運(yùn)輸公司(簡(jiǎn)稱貨代)向船公司訂艙出運(yùn).一種是通過出口商自己經(jīng)常合作或熟悉的貨代來(lái)出運(yùn),風(fēng)險(xiǎn)較小,貨物出運(yùn)時(shí)間行蹤都能及時(shí)了解掌握,貨代往往提供海運(yùn)提單,物權(quán)也不容易丟失.另一種是國(guó)外進(jìn)口商指定的貨代,要求出口商把貨物交由它來(lái)安排出運(yùn).有些進(jìn)口商每年的采購(gòu)量比較大,往往有自己專門的貨代來(lái)幫它安排貨運(yùn)和到港清關(guān)提貨等手續(xù),而且服務(wù)優(yōu)良收費(fèi)優(yōu)惠,對(duì)進(jìn)口商而言方便省心.

2014年7月15日，市場(chǎng)部與財(cái)務(wù)部在會(huì)議室召開部門工作協(xié)調(diào)會(huì)議，市場(chǎng)部與財(cái)務(wù)部領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)人員參加了會(huì)議。會(huì)議就加強(qiáng)部門溝通、提升銷售額、服務(wù)市場(chǎng)營(yíng)銷、確保費(fèi)用回收等問題進(jìn)行討論研究?，F(xiàn)將會(huì)議決定事項(xiàng)紀(jì)要如下：

一、加強(qiáng)溝通服務(wù)好客戶

市場(chǎng)部與財(cái)務(wù)部要加強(qiáng)溝通，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，從公司利益出發(fā)，服務(wù)好客戶，既擴(kuò)大銷售業(yè)務(wù)，又及時(shí)收回貨款，促進(jìn)公司業(yè)務(wù)發(fā)展，獲取良好經(jīng)濟(jì)效益。

二、積極完成追收貨款任務(wù)

市場(chǎng)部與財(cái)務(wù)部在公司內(nèi)部要加強(qiáng)溝通與配合，提高服務(wù)意識(shí)，互相支持，積極配合業(yè)務(wù)部門追收貨款，共同完成追收貨款任務(wù)，切實(shí)維護(hù)公司利益。

三、市場(chǎng)部做好工作問題

摘要：記名提單作為物權(quán)憑證，通過各項(xiàng)物權(quán)功能的發(fā)揮維系著海上貨物運(yùn)輸合同關(guān)系的穩(wěn)定并促成相關(guān)商業(yè)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。本文分析論證了記名提單作為物權(quán)憑證的權(quán)利內(nèi)涵及其物權(quán)屬性的具體表現(xiàn)；最后從司法實(shí)踐角度，考察了世界主要航運(yùn)國(guó)家基于肯定記名提單物權(quán)屬性而在實(shí)踐中堅(jiān)持憑單放貨原則的統(tǒng)一化趨勢(shì)。

關(guān)鍵詞：記名提單物權(quán)憑證物權(quán)屬性憑單放貨

在當(dāng)今的國(guó)際海運(yùn)實(shí)踐中，記名提單在人們預(yù)想提單不需要轉(zhuǎn)讓給一系列買方的國(guó)際貿(mào)易中被廣泛使用。記名提單（Named/Nominated/StraightBillofLading）通常是指規(guī)定將貨物交付給一個(gè)載明的人，又沒有表明“憑指示或指令”的提單[1]。目前，有一些國(guó)內(nèi)外學(xué)者認(rèn)為：記名提單由于不能流通轉(zhuǎn)讓，所以其實(shí)質(zhì)上并不是提單，而只是與海運(yùn)單（SeaWaybill）類似的一種海上貨物運(yùn)輸單證，故而在貨物到達(dá)目的港后，也就無(wú)須憑記名提單正本提貨，承運(yùn)人只要將貨物交付給提單上記載的收貨人即適當(dāng)?shù)赝瓿闪私回浟x務(wù)。[2]但是，到目前為止，這種觀點(diǎn)還是受到大多數(shù)司法案例的否定。筆者認(rèn)為：記名提單的物權(quán)屬性進(jìn)行深入的研究，不僅可以加深對(duì)記名提單的理論認(rèn)識(shí)；而且可以推動(dòng)有關(guān)記名提單法律規(guī)則的完善和實(shí)踐的統(tǒng)一。

一、記名提單作為物權(quán)憑證及其物權(quán)屬性的界定

物權(quán)憑證，作為憑證的一種，就是指能夠證明合法的單證持有人對(duì)單證項(xiàng)下的物享有物權(quán)的單證。[3]記名提單作為物權(quán)憑證所表彰的物權(quán)應(yīng)當(dāng)屬于“他物權(quán)”的范疇。我國(guó)法律界通常將英美法上的“documentoftitle”翻譯為“物權(quán)憑證”[4]。首先，權(quán)威《布萊克法律詞典》中對(duì)“title”一詞的權(quán)利內(nèi)涵釋義是“對(duì)所有、占有、控制等所有要素的統(tǒng)一概括，以構(gòu)成法律上對(duì)財(cái)產(chǎn)控制和處分的權(quán)利”[5]。關(guān)于“documentoftitle”的內(nèi)涵，英國(guó)國(guó)際貿(mào)易法權(quán)威Benjamin在OnSaleofGoods一書中認(rèn)為：“對(duì)于‘物權(quán)憑證’一般認(rèn)為它指與貨物相關(guān)的一份文件，該文件的轉(zhuǎn)讓有轉(zhuǎn)讓貨物推定占有的效力，而且可能轉(zhuǎn)讓貨物的所有權(quán)[6]”。這里Benjamin把“documentoftitle”的轉(zhuǎn)讓“可能”轉(zhuǎn)讓貨物的所有權(quán)這一點(diǎn)說得很清楚，也正與“title”的釋義相吻合。在美國(guó)法下“documentoftitle”的含義更為廣泛：“通常指《美國(guó)統(tǒng)一商法典》第7條下所涵蓋的物權(quán)憑證，比如提單、倉(cāng)庫(kù)收據(jù)、以及交貨指示單等”[7]。

歸納以上論著和法律對(duì)“documentoftitle”的闡釋，可以看到“documentoftitle”的法律屬性是這樣的：該單證/文件主要體現(xiàn)對(duì)財(cái)產(chǎn)“占有、控制、處分的財(cái)產(chǎn)性權(quán)利，而并不絕對(duì)是對(duì)物的所有權(quán)（ownership）”。提單作為“documentoftitle”而被賦予“物權(quán)憑證”的效力最初起源于國(guó)際貿(mào)易和航運(yùn)的實(shí)踐需要，也就是：托運(yùn)人將貨物交給承運(yùn)人后，對(duì)貨物在海上運(yùn)輸期間交易流轉(zhuǎn)的需要；到了目的港之后，承運(yùn)人憑單放貨和收貨人交單提貨的需要。19世紀(jì)以后的統(tǒng)一立法進(jìn)程中，許多歐洲國(guó)家的成文海商法確認(rèn)了提單在習(xí)慣法上的“物權(quán)憑證”屬性。這里提單作為“documentoftitle”，被翻譯為“物權(quán)憑證”也主要是指它能代表貨物本身，對(duì)提單的占有體現(xiàn)了對(duì)提單項(xiàng)下貨物的占有、控制和處分，但是提單的流通轉(zhuǎn)讓并不必然發(fā)生推定貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力。對(duì)提單所代表的這種對(duì)貨物占有和控制的權(quán)利，大多英國(guó)學(xué)者也是認(rèn)可的。

第一條為加強(qiáng)酒類流通監(jiān)督管理，嚴(yán)格規(guī)范酒類流通秩序，有效防止假冒偽劣酒流入市場(chǎng)，切實(shí)維護(hù)酒類生產(chǎn)者、經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者合法權(quán)益。根據(jù)商務(wù)部《酒類流通管理辦法》規(guī)定，我省實(shí)施《酒類流通隨附單》（以下簡(jiǎn)稱《隨附單》）制度。

第二條《隨附單》是酒類流通溯源性的重要憑證?！峨S附單》詳細(xì)記錄酒類商品流通信息，隨附于酒類流通的全過程，單隨貨走，單貨相符，實(shí)現(xiàn)酒類商品自出廠到銷售終端全過程流通信息的可追溯性。酒類生產(chǎn)企業(yè)銷售部門應(yīng)納入酒類批發(fā)經(jīng)營(yíng)者范圍，依照《酒類流通管理辦法》提供《隨附單》；酒類批發(fā)經(jīng)營(yíng)者進(jìn)貨時(shí)必須索取《隨附單》，出貨時(shí)必須開具《隨附單》，要單隨貨走；酒類零售經(jīng)營(yíng)者（含賓館、飯店等）必須索取《隨附單》，要一貨一單。批發(fā)、零售經(jīng)營(yíng)者要妥善保管《隨附單》，建立臺(tái)帳，嚴(yán)格管理。

第三條《隨附單》的格式及內(nèi)容?！峨S附單》實(shí)行全國(guó)統(tǒng)一格式，由商務(wù)部統(tǒng)一印制表樣（見附件）?！峨S附單》的內(nèi)容包括（1）售貨單位（名稱、地址、備案登記號(hào)、填單人、聯(lián)系電話）；（2）購(gòu)貨單位名稱、銷售日期、銷售商品（品名、規(guī)格、單位、數(shù)量、單價(jià)、金額、產(chǎn)地、生產(chǎn)批號(hào)或生產(chǎn)日期）等。

《隨附單》中“品名”、“規(guī)格”欄內(nèi)填寫酒類商品，不與其他商品混合填寫；“生產(chǎn)批號(hào)或生產(chǎn)日期”欄內(nèi)，進(jìn)口酒類填寫灌裝日期?！峨S附單》無(wú)售貨單位蓋章無(wú)效。

《隨附單》規(guī)格為A5（14.8cm×21cm）合訂本，每本50套?！峨S附單》為一式三聯(lián)，第一聯(lián)為存根；第二聯(lián)為售貨單位留存；第三聯(lián)為隨貨同行。各地要對(duì)《隨附單》存根進(jìn)行管理?！峨S附單》編號(hào)采用12位阿拉伯?dāng)?shù)字，省已編制縣級(jí)以上6位數(shù)字，其中前兩位為省別編號(hào)，第3—4位為市別編號(hào)，第5—6位為縣別編號(hào)。其余6位為《隨附單》頁(yè)碼順序編號(hào)。

第四條《隨附單》的監(jiān)制。廣東省經(jīng)貿(mào)委負(fù)責(zé)監(jiān)制《隨附單》。各地級(jí)以上市經(jīng)貿(mào)部門報(bào)送轄區(qū)內(nèi)企業(yè)所需《隨附單》數(shù)量，由省統(tǒng)一印制，各市按成本價(jià)集中購(gòu)領(lǐng)《隨附單》。各市于次年1月底前將上一年度使用《隨附單》情況報(bào)我委備案。