21世紀(jì)，人類(lèi)將逐步進(jìn)入知識(shí)經(jīng)濟(jì)的時(shí)代，迅速發(fā)展與普及的信息技術(shù)將推動(dòng)人們?cè)诳茖W(xué)利用資源潛力，發(fā)展節(jié)本增效生產(chǎn)方式，改善和保護(hù)生態(tài)環(huán)境，實(shí)現(xiàn)基于信息和知識(shí)的生產(chǎn)過(guò)程管理決策方面，突破許多傳統(tǒng)的模式和觀念，開(kāi)拓出一批具有創(chuàng)新意義的技術(shù)體系，以支持社會(huì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。在實(shí)踐當(dāng)今新的農(nóng)業(yè)科技革命中，九十年代初以來(lái)在一些發(fā)達(dá)國(guó)家開(kāi)展的“精細(xì)農(nóng)業(yè)”技術(shù)體系的研究與實(shí)踐，就是一種具有創(chuàng)新意義的技術(shù)思想，已經(jīng)引起一些國(guó)家政府和科技決策部門(mén)的重視。美國(guó)國(guó)家研究委員會(huì)（NationalResearchCouncil）為此曾專(zhuān)門(mén)立項(xiàng)組織了一批多學(xué)科著名專(zhuān)家對(duì)有關(guān)發(fā)展研究進(jìn)行了評(píng)估，研究報(bào)告經(jīng)過(guò)由美國(guó)科學(xué)院，工程院和醫(yī)學(xué)科學(xué)院院士組成的評(píng)估組進(jìn)行審議后，于1997年發(fā)表了“PrecisionAgricultureinthe21stCentury－GeospatialandInformationTechnologiesinCropManagement”研究專(zhuān)著，全面分析了美國(guó)農(nóng)業(yè)面臨的壓力、信息技術(shù)為改善作物生產(chǎn)管理決策和改善經(jīng)濟(jì)效益提供的巨大潛力，闡明了“精細(xì)農(nóng)業(yè)”技術(shù)體系研究的發(fā)展現(xiàn)狀，面臨的問(wèn)題及其支持技術(shù)產(chǎn)業(yè)化開(kāi)發(fā)研究的機(jī)遇。近兩年來(lái)，我國(guó)科技界在研究推進(jìn)新的農(nóng)業(yè)科技革命中，對(duì)國(guó)外這一技術(shù)體系的發(fā)展趨勢(shì)，引起了廣泛的關(guān)注。新聞媒體陸續(xù)有了一些報(bào)導(dǎo)，有的單位已開(kāi)展了有關(guān)研究和試驗(yàn)示范工程準(zhǔn)備工作,國(guó)內(nèi)外的學(xué)術(shù)交流與合作聯(lián)系開(kāi)始活躍，國(guó)外有關(guān)產(chǎn)業(yè)界開(kāi)始向我國(guó)推薦其技術(shù)產(chǎn)品，密切關(guān)注中國(guó)走向21世紀(jì)實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、信息化中這一巨大的潛在技術(shù)市場(chǎng)?？梢灶A(yù)言：“精細(xì)農(nóng)業(yè)”技術(shù)體系的試驗(yàn)示范及其相關(guān)技術(shù)產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)研究，將在世紀(jì)之交成為推進(jìn)我國(guó)新的農(nóng)業(yè)科技革命中的重要研究課題。信息技術(shù)革命為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)代化發(fā)展提供了新機(jī)遇，在開(kāi)拓新的前沿科技應(yīng)用研究領(lǐng)域中，發(fā)達(dá)國(guó)家和一些發(fā)展中國(guó)家的起跑線拉近了距離，時(shí)間上的差距在縮小。在某些重要領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)技術(shù)發(fā)展上的跨越，將是機(jī)遇性的挑戰(zhàn)。主席1998.9在安徽考察工作時(shí)的講話中指出：“現(xiàn)在一些發(fā)達(dá)國(guó)家，已經(jīng)把基因育種工程、電子信息互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、衛(wèi)星地面定位系統(tǒng)等高新技術(shù)應(yīng)用于農(nóng)業(yè)。我們必需有緊迫感，盡快迎頭趕上”。“精細(xì)農(nóng)業(yè)”技術(shù)體系是農(nóng)學(xué)、農(nóng)業(yè)工程、電子與信息科技，管理科學(xué)等多種學(xué)科知識(shí)的組裝集成，其應(yīng)用研究發(fā)展必將帶動(dòng)一批直接面向農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者服務(wù)的電子信息高新技術(shù)與工程裝備技術(shù)的研究與開(kāi)發(fā)，對(duì)推動(dòng)我國(guó)基于知識(shí)和信息的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，具有深遠(yuǎn)的戰(zhàn)略性意義?！熬?xì)農(nóng)業(yè)”，即國(guó)際上已趨于共識(shí)的“PrecisionAgriculture”或“PrecisionFarming”學(xué)術(shù)名詞的中譯。國(guó)內(nèi)科技界及媒體報(bào)導(dǎo)中目前尚有各種不同的譯法和對(duì)其內(nèi)涵的理解。如譯為“精準(zhǔn)農(nóng)業(yè)”、“精確農(nóng)業(yè)”、“精細(xì)農(nóng)業(yè)”等。實(shí)際上，目前國(guó)外關(guān)于PrecisionAgriculture的研究，主要是集中于利用3S空間信息技術(shù)和作物生產(chǎn)管理決策支持技術(shù)（DSS）為基礎(chǔ)的面向大田作物生產(chǎn)的精細(xì)農(nóng)作技術(shù)，即基于信息和先進(jìn)技術(shù)為基礎(chǔ)的現(xiàn)代農(nóng)田“精耕細(xì)作”技術(shù)。因此，作者認(rèn)為采用“精細(xì)農(nóng)業(yè)”或“精細(xì)農(nóng)作”譯名來(lái)表達(dá)當(dāng)前實(shí)踐的這一技術(shù)思想的內(nèi)涵可能更為確切。誠(chéng)然，當(dāng)今實(shí)踐的“精細(xì)農(nóng)作”技術(shù)思想，應(yīng)該擴(kuò)展到設(shè)施園藝、集約養(yǎng)殖、產(chǎn)品加工及農(nóng)業(yè)系統(tǒng)的精細(xì)經(jīng)營(yíng)管理方面，而形成為完整的“精細(xì)農(nóng)業(yè)”技術(shù)體系?！熬?xì)農(nóng)業(yè)”技術(shù)是直接面向農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者服務(wù)的技術(shù)，這一技術(shù)體系的早期研究與實(shí)踐，在發(fā)達(dá)國(guó)家始于八十年代初期從事作物栽培、土壤肥力、作物病蟲(chóng)草害管理的農(nóng)學(xué)家在進(jìn)行作物生長(zhǎng)模擬模型、栽培管理、測(cè)土配方施肥與植保專(zhuān)家系統(tǒng)應(yīng)用研究與實(shí)踐中進(jìn)一步揭示的農(nóng)田內(nèi)小區(qū)作物產(chǎn)量和生長(zhǎng)環(huán)境條件的明顯時(shí)空差異性，從而提出對(duì)作物栽培管理實(shí)施定位、按需變量投入，或稱(chēng)“處方農(nóng)作”而發(fā)展起來(lái)的；在農(nóng)業(yè)工程領(lǐng)域，自七十年代中期微電子技術(shù)迅速實(shí)用化而推動(dòng)的農(nóng)業(yè)機(jī)械裝備的機(jī)電一體化、智能化監(jiān)控技術(shù)，農(nóng)田信息智能化采集與處理技術(shù)研究的發(fā)展，加上八十年代各發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)中必需兼顧農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力、資源、環(huán)境問(wèn)題的廣泛關(guān)切和有效利用農(nóng)業(yè)投入、節(jié)約成本、提高農(nóng)業(yè)利潤(rùn)、提高農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和減少環(huán)境后果的迫切需求，為“精細(xì)農(nóng)業(yè)”技術(shù)體系的形成準(zhǔn)備了條件。海灣戰(zhàn)爭(zhēng)后GPS技術(shù)的民用化，使得它在許多國(guó)民經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的應(yīng)用研究獲得迅速發(fā)展，也推動(dòng)了“精細(xì)農(nóng)業(yè)”技術(shù)體系的廣泛實(shí)踐。使得近20年來(lái)，基于信息技術(shù)支持的作物科學(xué)、農(nóng)藝學(xué)、土壤學(xué)、植保科學(xué)、資源環(huán)境科學(xué)和智能化農(nóng)業(yè)裝備與田間信息采集技術(shù)、系統(tǒng)優(yōu)化決策支持技術(shù)等，在GPS、GIS空間信息科技支持下組裝集成起來(lái)，形成和完善了一個(gè)新的精細(xì)農(nóng)作技術(shù)體系和開(kāi)展了試驗(yàn)實(shí)踐。迄今支持“精細(xì)農(nóng)業(yè)”示范應(yīng)用的基本技術(shù)手段已逐步研究開(kāi)發(fā)出來(lái)，在示范應(yīng)用中預(yù)示了良好的發(fā)展前景。近五、六年來(lái)，已有數(shù)千計(jì)的研究成果，實(shí)驗(yàn)報(bào)告見(jiàn)諸于國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議或?qū)W術(shù)刊物；每年都舉辦專(zhuān)題“國(guó)際精細(xì)農(nóng)業(yè)學(xué)術(shù)研討會(huì)”和有關(guān)裝備技術(shù)產(chǎn)品展示會(huì)；在萬(wàn)維網(wǎng)上設(shè)置有多個(gè)專(zhuān)題網(wǎng)址，可以及時(shí)查詢(xún)到有關(guān)研究發(fā)展信息；美、英、澳、加等國(guó)一些著名大學(xué)設(shè)立了“精細(xì)農(nóng)業(yè)”研究中心，開(kāi)設(shè)了有關(guān)博士、碩士研究方向及培訓(xùn)課程；日、韓等國(guó)近年來(lái)已加快開(kāi)展研究工作，并得到了政府部門(mén)和相關(guān)企業(yè)的大力支持。國(guó)際上對(duì)這一技術(shù)體系的發(fā)展?jié)摿皯?yīng)用前景有了廣泛的共識(shí)，將成為世紀(jì)之交發(fā)展農(nóng)業(yè)高新技術(shù)應(yīng)用研究的重要課題?！熬?xì)農(nóng)作”技術(shù)思想的核心，是獲取農(nóng)田小區(qū)作物產(chǎn)量和影響作物生長(zhǎng)的環(huán)境因素（如土壤結(jié)構(gòu)、地形、植物營(yíng)養(yǎng)、含水量、病蟲(chóng)草害等）實(shí)際存在的空間和時(shí)間差異性信息，分析影響小區(qū)產(chǎn)量差異的原因，采取技術(shù)上可行、經(jīng)濟(jì)上有效的調(diào)控措施，區(qū)別對(duì)待，按需實(shí)施定位調(diào)控的“處方農(nóng)作”。正是信息技術(shù)革命為這一技術(shù)思想的實(shí)踐，提供了先進(jìn)的技術(shù)手段。千百年來(lái)的作物生產(chǎn)，都是以地區(qū)或田塊為基礎(chǔ)，在區(qū)域或田塊的尺度上，把耕地看作是具有作物均勻生長(zhǎng)條件的對(duì)象進(jìn)行管理，如利用統(tǒng)一的耕作、播種、灌溉、施肥、噴藥等農(nóng)藝措施，滿(mǎn)足于獲得區(qū)域、農(nóng)場(chǎng)或田塊的平均產(chǎn)量的認(rèn)識(shí)水平，很少顧及對(duì)農(nóng)田的盲目投入及過(guò)量施肥施藥造成的生產(chǎn)成本增加和環(huán)境污染后果。傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣模式，也是在區(qū)域尺度上進(jìn)行品種選擇、土肥監(jiān)測(cè)，通過(guò)地區(qū)試驗(yàn)積累的適于當(dāng)?shù)氐脑耘喙芾泶胧┫蜣r(nóng)戶(hù)推薦使用。實(shí)際上，即使在同一農(nóng)田內(nèi)，地表上、下影響作物生長(zhǎng)條件和產(chǎn)量的明顯時(shí)空分布差異性，包括農(nóng)田內(nèi)作物病、蟲(chóng)、草害總是先以斑塊形式在小區(qū)發(fā)生，再逐步按時(shí)空變化蔓延的特性，早已為人們所認(rèn)識(shí)。幾世紀(jì)前，農(nóng)民把土地劃分為小田塊來(lái)耕作經(jīng)營(yíng)，正是受到對(duì)作物生長(zhǎng)環(huán)境和產(chǎn)量空間變異的感性知識(shí)的影響。我國(guó)農(nóng)民幾千年來(lái)在小塊土地上經(jīng)過(guò)勞動(dòng)密集的投入和積累的豐富生產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)而形成的“傳統(tǒng)精耕細(xì)作”技術(shù)，也可以在小塊農(nóng)田內(nèi)達(dá)到很好的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)量，只是沒(méi)有現(xiàn)代科學(xué)方法的定量研究和現(xiàn)代工程手段的支持來(lái)形成大規(guī)模的生產(chǎn)力。本世紀(jì)初期，科學(xué)家就研究報(bào)告過(guò)作物產(chǎn)量和田間土壤特性，如N、P、K、pH、SOM含量等在田間分布具有明顯的差異性。1929年，Illinois大學(xué)C.M.Linsley和F.C.Bauer發(fā)表文章勸告農(nóng)戶(hù)應(yīng)繪制自己田區(qū)內(nèi)的土壤酸度分布圖和按小區(qū)需求使用石

灰的建議。

之后，一直都有關(guān)于農(nóng)田土壤和收獲量空間變異性研究的報(bào)導(dǎo)。八十年代以來(lái)，關(guān)于在農(nóng)田中實(shí)施土壤肥力、植保和作物生產(chǎn)定位管理（SiteSpecificCropManagement）的技術(shù)研究受到廣泛的重視。世界著名廠商先后向市場(chǎng)提供了裝有空間定位和產(chǎn)量傳感器的現(xiàn)代谷物聯(lián)合收獲機(jī)，已可以在收獲過(guò)程中自動(dòng)采集以12-15m2為單元的小區(qū)產(chǎn)量與對(duì)應(yīng)地理坐標(biāo)位置的數(shù)據(jù)，并進(jìn)一步通過(guò)模糊聚類(lèi)分析軟件自動(dòng)生成農(nóng)田內(nèi)作物產(chǎn)量分布圖。多年的試驗(yàn)實(shí)踐表明，田區(qū)內(nèi)小區(qū)平均產(chǎn)量的最大差異可以超過(guò)100％。由于作物生產(chǎn)還受到氣候變異的影響，經(jīng)連續(xù)多年對(duì)同一田區(qū)積累的數(shù)據(jù)表明，同一小區(qū)年際間的產(chǎn)量差異性也可能是十分明顯的。田區(qū)內(nèi)產(chǎn)量上述明顯的時(shí)空分布差異性，顯示了農(nóng)田資源利用存在的巨大潛力。現(xiàn)代農(nóng)學(xué)技術(shù)與電子信息技術(shù)的發(fā)展，為定量獲取這些影響作物生長(zhǎng)因素及最終收成的空間差異性信息，實(shí)施基于知識(shí)和現(xiàn)代科技的分布式調(diào)控，達(dá)到田區(qū)內(nèi)資源潛力的均衡利用和獲取盡可能高的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)量成為可能。圖1是精細(xì)農(nóng)作技術(shù)思想的示意圖。其實(shí)施過(guò)程可描述為：帶定位系統(tǒng)和產(chǎn)量傳感器的聯(lián)合收獲機(jī)每秒自動(dòng)采集田間定位及對(duì)應(yīng)小區(qū)平均產(chǎn)量數(shù)據(jù)→通過(guò)計(jì)算機(jī)處理，生成作物產(chǎn)量分布圖→根據(jù)田間地形、地貌、土壤肥力、墑情等參數(shù)的空間數(shù)據(jù)分布圖，作物生長(zhǎng)發(fā)育模擬模型，投入、產(chǎn)出模擬模型，作物管理專(zhuān)家知識(shí)庫(kù)等建立作物管理輔助決策支持系統(tǒng)，并在決策者的參與下生成作物管理處方圖→根據(jù)處方圖采用不同方法與手段或相應(yīng)的處方農(nóng)業(yè)機(jī)械按小區(qū)實(shí)施目標(biāo)投入和精細(xì)農(nóng)作管理。由圖1可以看出，這一技術(shù)思想是通過(guò)多次循環(huán)的實(shí)踐，來(lái)不斷改善農(nóng)田資源環(huán)境，積累知識(shí)，逐步達(dá)到作物生產(chǎn)管理精細(xì)化的過(guò)程。由于大田作物生產(chǎn)受到眾多時(shí)空變化因素的影響，利用生產(chǎn)潛力的處方措施，還需要兼顧生產(chǎn)力、經(jīng)濟(jì)性、環(huán)境后果的優(yōu)化目標(biāo)，因此，其技術(shù)思想并不是單純追求技術(shù)措施的“準(zhǔn)確”。事實(shí)上，目前應(yīng)用于獲取小區(qū)產(chǎn)量數(shù)據(jù)的空間尺度為12-15m2,獲取農(nóng)田土壤信息的尺度大多還只可能精細(xì)到60m左右。在實(shí)際操作上，對(duì)獲取的空間信息還需要通過(guò)模糊聚類(lèi)處理，生成技術(shù)上可行、經(jīng)濟(jì)上合理的處方圖來(lái)指導(dǎo)處方農(nóng)作，因而還談不到“精準(zhǔn)”的操作。而且隨著技術(shù)的不斷進(jìn)步，特別是農(nóng)田土壤、作物苗情、病蟲(chóng)草害信息實(shí)時(shí)快速采集技術(shù)的突破，農(nóng)業(yè)處方操作也將愈益精細(xì)化。上述精細(xì)農(nóng)作技術(shù)體系在許多發(fā)達(dá)國(guó)家的試驗(yàn)和應(yīng)用表明，可以顯著提高耕地的生產(chǎn)潛力，節(jié)約良種、化肥農(nóng)藥和能源投入，獲得良好的經(jīng)濟(jì)效益，受到農(nóng)戶(hù)的歡迎。

“精細(xì)農(nóng)作”是基于田間小區(qū)作物生長(zhǎng)條件的空間差異性，為實(shí)現(xiàn)優(yōu)化作物生產(chǎn)系統(tǒng)的目標(biāo)而提出的。但工程支持技術(shù)的開(kāi)發(fā)研究，對(duì)實(shí)現(xiàn)這一技術(shù)思想起著重要的作用。如：農(nóng)田信息采集與處方農(nóng)作的空間定位，需依靠全球衛(wèi)星差分定位系統(tǒng)（DGPS）；地理空間信息管理和數(shù)據(jù)處理，需要應(yīng)用地理信息系統(tǒng)(GIS)；未來(lái)大量地理空間數(shù)據(jù)的更新，需要遙感技術(shù)(RS)的支持；作物產(chǎn)量計(jì)量與小區(qū)產(chǎn)量圖的生成需要能按秒記錄收獲機(jī)累計(jì)產(chǎn)量和對(duì)應(yīng)地理坐標(biāo)位置的智能型收獲機(jī)械，以及計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)處理和產(chǎn)量圖自動(dòng)生成軟件技術(shù)；田區(qū)空間變量信息的快速實(shí)時(shí)采集，需要研究基于新原理的傳感技術(shù)與信號(hào)處理技術(shù)；按小區(qū)實(shí)施自動(dòng)處方農(nóng)作、調(diào)控目標(biāo)投入需要變量處方農(nóng)業(yè)機(jī)械；制定科學(xué)的農(nóng)作處方需要農(nóng)學(xué)知識(shí)和計(jì)算機(jī)作物管理輔助決策支持系統(tǒng)的支持；作為一個(gè)能協(xié)調(diào)運(yùn)作的智能化系統(tǒng)需要有高效的信息集成以及有關(guān)信息傳輸、標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)的研究等等。

迄今“精細(xì)農(nóng)業(yè)”在發(fā)達(dá)國(guó)家也不過(guò)五、六年的應(yīng)用試驗(yàn)歷史，部分支持技術(shù)手段還不十分成熟，有待不斷研究完善，相關(guān)的應(yīng)用基礎(chǔ)研究還比較薄弱?！熬?xì)農(nóng)業(yè)”應(yīng)用實(shí)踐可根據(jù)不同國(guó)家、不同地區(qū)的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)條件，圍繞提高生產(chǎn)、節(jié)本增效、保護(hù)環(huán)境的目標(biāo)，采用不同的技術(shù)組裝方式，逐步提高作物生產(chǎn)管理的科學(xué)化與精細(xì)化水平。其中，獲取農(nóng)田小區(qū)產(chǎn)量空間分布的差異性信息是實(shí)踐“精細(xì)農(nóng)作”的基礎(chǔ)。有了小區(qū)產(chǎn)量分布圖，農(nóng)戶(hù)既可以根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)知識(shí)，分析小區(qū)產(chǎn)量差異的原因，選擇經(jīng)濟(jì)適用的對(duì)策，在現(xiàn)實(shí)可行條件下采取適當(dāng)措施實(shí)施調(diào)控；也可以根據(jù)技術(shù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的條件，利用先進(jìn)的科技手段或智能化變量處方農(nóng)業(yè)機(jī)械實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)過(guò)程的自動(dòng)調(diào)控。

“精細(xì)農(nóng)業(yè)”研究的革命性的意義是提出了一種經(jīng)營(yíng)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的新技術(shù)思想并付諸于實(shí)踐，發(fā)展前景已在國(guó)際上具有廣泛的共識(shí)。1998.1美國(guó)副總統(tǒng)戈?duì)柕谝淮翁岢鲆⒁?米分辯率的“數(shù)字地球”的概念，在地理信息學(xué)術(shù)界引起了廣泛的反響，它為認(rèn)識(shí)世界科技進(jìn)步對(duì)未來(lái)人類(lèi)生存方式的影響提出了全新的觀念?！熬?xì)農(nóng)業(yè)”的實(shí)踐將在下一世紀(jì)開(kāi)發(fā)“數(shù)字地球”的實(shí)踐中占有十分重要的地位。我國(guó)農(nóng)業(yè)仍處于傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)化的歷史過(guò)程中，全面實(shí)踐這一新技術(shù)體系的路程還很遙遠(yuǎn)。但啟動(dòng)這一新技術(shù)的示范與實(shí)踐研究，將有利與推動(dòng)實(shí)現(xiàn)我國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)知識(shí)化與信息化進(jìn)程，改變傳統(tǒng)技術(shù)思想，追蹤科技進(jìn)步，有利于推動(dòng)基于信息和知識(shí)的農(nóng)用先進(jìn)支持技術(shù)產(chǎn)品制造業(yè)、服務(wù)業(yè)的發(fā)展。在“精細(xì)農(nóng)業(yè)”技術(shù)體系的實(shí)踐中，也將可開(kāi)發(fā)出一系列適用新技術(shù)產(chǎn)品。

一、我國(guó)農(nóng)業(yè)科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題

農(nóng)業(yè)科技體制改革的不斷深入，為農(nóng)業(yè)科技型企業(yè)的興起提供了良好的機(jī)遇，一批科技型農(nóng)業(yè)企業(yè)興起，有力地推動(dòng)了科研與經(jīng)濟(jì)的有效結(jié)合。但由于長(zhǎng)期計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制及傳統(tǒng)觀念的制約，加之人才、資金等方面的困擾，農(nóng)業(yè)科技企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新還存在以下問(wèn)題：

1．國(guó)家農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新體系有待于完善

國(guó)家農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新體系是國(guó)家科技創(chuàng)新體系的一個(gè)有機(jī)組成部分，是與農(nóng)業(yè)知識(shí)創(chuàng)新體系、農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新及其相關(guān)的機(jī)構(gòu)和組織構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，主要包括農(nóng)業(yè)企業(yè)、農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)。目前，農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)與大學(xué)具有較強(qiáng)的農(nóng)業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)能力，但是由于受內(nèi)部傳統(tǒng)考核管理制度等因素的影響，其開(kāi)發(fā)出來(lái)的技術(shù)往往難以形成有效的技術(shù)供給；而農(nóng)業(yè)企業(yè)有很強(qiáng)的技術(shù)需求，但技術(shù)開(kāi)發(fā)能力比較弱。

2．農(nóng)業(yè)科技企業(yè)創(chuàng)新意識(shí)不強(qiáng)

目前，我國(guó)農(nóng)業(yè)科技企業(yè)大多數(shù)處于創(chuàng)業(yè)成長(zhǎng)期，技術(shù)積累和經(jīng)濟(jì)實(shí)力較弱，加之一些企業(yè)家的短期行為和技術(shù)外部性特點(diǎn)等因素的影響，農(nóng)業(yè)科技企業(yè)普遍存在著技術(shù)創(chuàng)新意識(shí)不強(qiáng)的問(wèn)題。

1農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的現(xiàn)實(shí)意義

1．1農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新是推動(dòng)我國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不竭資源

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，科技創(chuàng)新更是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不竭資源，它通過(guò)對(duì)生產(chǎn)力諸要素的物化，使生產(chǎn)力發(fā)生質(zhì)的變化。科技轉(zhuǎn)化為勞動(dòng)者的技能，提高了勞動(dòng)者在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的能動(dòng)性；科技物化為勞動(dòng)資料、創(chuàng)新的生產(chǎn)工具，使勞動(dòng)手段更加現(xiàn)代化；科技發(fā)展使勞動(dòng)對(duì)象發(fā)生根本性的變化，提高了農(nóng)業(yè)勞動(dòng)對(duì)象的效能和效用；科技創(chuàng)新的生產(chǎn)工藝使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)工藝流程更先進(jìn)；科技進(jìn)步優(yōu)化了生產(chǎn)要素組合，使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過(guò)程的組織形式更加科學(xué)合理；科技創(chuàng)新提高了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理水平，使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理方法更加科學(xué)化，手段更加現(xiàn)代化。

1.2農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新是未來(lái)我國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展的根本出路

“農(nóng)業(yè)的根本出路在于科技”。只有依靠科技進(jìn)步，通過(guò)農(nóng)業(yè)科技的突破性成果和新技術(shù)的有效推廣應(yīng)用，才能實(shí)現(xiàn)中國(guó)農(nóng)業(yè)的持續(xù)發(fā)展，最終早日實(shí)現(xiàn)中國(guó)農(nóng)業(yè)和農(nóng)村現(xiàn)代化。當(dāng)前，制約我國(guó)農(nóng)業(yè)及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的因素很多，如水土流失不斷加劇、環(huán)境污染日益嚴(yán)重、生態(tài)破壞愈演愈烈等。如何從根本上解決中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展基本問(wèn)題，使農(nóng)業(yè)發(fā)展與人口、資源、環(huán)境、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)起來(lái)，走可持續(xù)發(fā)展之路，關(guān)鍵靠技術(shù)，靠創(chuàng)新的可持續(xù)農(nóng)業(yè)技術(shù)才能徹底擺脫農(nóng)業(yè)的“不可持續(xù)”局面。農(nóng)業(yè)新技術(shù)的應(yīng)用，可以合理開(kāi)發(fā)和利用土地、水等自然資源，提高資源的產(chǎn)出效率；農(nóng)業(yè)新技術(shù)應(yīng)用，可以拓寬資源的范圍，實(shí)現(xiàn)資源的有效替代，有效緩解現(xiàn)有資源的約束；農(nóng)業(yè)新技術(shù)的應(yīng)用，還為科學(xué)控制生態(tài)破壞和環(huán)境污染，開(kāi)展科技減災(zāi)提供基本手段。

1.3農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)我國(guó)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的關(guān)鍵所在

摘要：循環(huán)經(jīng)濟(jì)是一種新型的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，越來(lái)越受到人們的關(guān)注，對(duì)發(fā)展山區(qū)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)和營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新來(lái)說(shuō)，是一種經(jīng)營(yíng)行為的新要求、新模式，而循環(huán)經(jīng)濟(jì)框架下山區(qū)農(nóng)業(yè)企業(yè)的營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新，不僅能為企業(yè)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、生態(tài)效益，而且還是推動(dòng)山區(qū)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力。本文對(duì)循環(huán)經(jīng)濟(jì)框架下山區(qū)農(nóng)業(yè)的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新進(jìn)行了較為深入的探索。

關(guān)鍵詞：循環(huán)經(jīng)濟(jì)山區(qū)農(nóng)業(yè)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的全面開(kāi)放，經(jīng)濟(jì)全球化的程度進(jìn)一步提高，我國(guó)的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境發(fā)生了巨大變化，循環(huán)經(jīng)濟(jì)作為一種新型的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，已越來(lái)越受到人們的關(guān)注。可以說(shuō)，營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新是提高企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力最根本最有效的途徑，是企業(yè)生存和發(fā)展的可靠保證。循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式對(duì)發(fā)展山區(qū)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)和營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新來(lái)說(shuō)，是一種經(jīng)營(yíng)行為的新要求、新模式。而循環(huán)經(jīng)濟(jì)框架下山區(qū)農(nóng)業(yè)企業(yè)的營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新，不僅能為企業(yè)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、生態(tài)效益，而且還是推動(dòng)山區(qū)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力。

循環(huán)經(jīng)濟(jì)的涵義及主要特征

（一）循環(huán)經(jīng)濟(jì)的涵義

美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家肯尼思•布爾?。↘en-nethBoulding）在20世紀(jì)60年代提出了“循環(huán)經(jīng)濟(jì)”一詞。所謂循環(huán)經(jīng)濟(jì)，就是在人、自然資源和科學(xué)技術(shù)的大系統(tǒng)內(nèi)，在資源投入、企業(yè)生產(chǎn)、產(chǎn)品消費(fèi)及其廢棄的全過(guò)程中，把傳統(tǒng)的、依賴(lài)資源消耗線性增加來(lái)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)，轉(zhuǎn)變?yōu)橐揽可鷳B(tài)型資源循環(huán)來(lái)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)。通過(guò)循環(huán)利用生產(chǎn)物資，減少資源的消耗，減少垃圾等污染物的產(chǎn)生，其宗旨是在健康的環(huán)境下發(fā)展經(jīng)濟(jì)?！把h(huán)經(jīng)濟(jì)”的實(shí)質(zhì)就是生態(tài)經(jīng)濟(jì)，是在全球人口劇增、資源短缺、環(huán)境污染和生態(tài)蛻變的嚴(yán)峻形勢(shì)下，人類(lèi)重新認(rèn)識(shí)自然界、尊重客觀規(guī)律、探索經(jīng)濟(jì)規(guī)律的產(chǎn)物。它倡導(dǎo)的是“資源—產(chǎn)品—再生資源”這樣一種廢棄物不斷循環(huán)利用的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，也是人類(lèi)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最佳模式。

一、實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化關(guān)鍵在于科技進(jìn)步

我國(guó)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化已進(jìn)入全面推進(jìn)、重點(diǎn)突破、梯次實(shí)現(xiàn)的新階段。但要清醒地認(rèn)識(shí)到，隨著農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化深入推進(jìn)，我國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展面臨的深層次問(wèn)題更加凸顯。這突出表現(xiàn)在消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)和農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)結(jié)構(gòu)性失衡、資源環(huán)境約束趨緊與發(fā)展方式粗放、國(guó)內(nèi)外農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)深度融合與農(nóng)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)、經(jīng)濟(jì)增速放緩與農(nóng)民增收渠道變窄、發(fā)展動(dòng)力轉(zhuǎn)換與科技創(chuàng)新成果供給不足等五個(gè)方面。這些問(wèn)題在當(dāng)前和今后一段時(shí)期集中交織，成為我國(guó)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程中亟待破解的難題。指出：“農(nóng)業(yè)出路在現(xiàn)代化，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化關(guān)鍵在科技進(jìn)步。我們必須比以往任何時(shí)候都更加重視和依靠農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步，走內(nèi)涵式發(fā)展道路?！钡闹v話立足農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展規(guī)律，深刻洞察農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步對(duì)于推動(dòng)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的決定性作用，為破解我國(guó)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程中遇到的難題指明了方向。目前，全球新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革方興未艾，基礎(chǔ)科學(xué)、生命科學(xué)、信息科學(xué)、材料科學(xué)、先進(jìn)制造與智能控制等領(lǐng)域產(chǎn)生的最新科技加速向農(nóng)業(yè)滲透，催生了顛覆性的農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)，對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)生了革命性影響，推動(dòng)了生物種業(yè)、食品產(chǎn)業(yè)、生物質(zhì)能源產(chǎn)業(yè)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的興起和發(fā)展?！笆濉逼陂g，我國(guó)農(nóng)業(yè)科技突破了一批重大基礎(chǔ)理論、方法和核心關(guān)鍵技術(shù)，集成推廣了高效、節(jié)能、綠色等大批配套生產(chǎn)技術(shù)，數(shù)字農(nóng)業(yè)、智能裝備制造等方面也取得了積極進(jìn)展，整體科技水平大幅躍升，呈現(xiàn)出領(lǐng)跑、并跑、跟跑“三跑并存”的局面，對(duì)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展提供了有力支撐。但與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)農(nóng)業(yè)科技仍有較大差距，農(nóng)業(yè)科技工作中仍存在不少體制機(jī)制問(wèn)題，制約著農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新及其成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。中央一號(hào)文件明確了當(dāng)前我國(guó)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的目標(biāo)任務(wù)，農(nóng)業(yè)科研院所要緊緊圍繞現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展全局，大力推進(jìn)體制機(jī)制創(chuàng)新，加快構(gòu)建符合國(guó)情的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新體系，努力成為國(guó)家創(chuàng)新體系的一支生力軍。

二、準(zhǔn)確把握創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的重點(diǎn)任務(wù)

在山東考察時(shí)強(qiáng)調(diào)，走中國(guó)特色現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)道路，要給農(nóng)業(yè)插上科技的翅膀。農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化是用現(xiàn)展理念引領(lǐng)農(nóng)業(yè)、用現(xiàn)代科技改造農(nóng)業(yè)、用現(xiàn)代經(jīng)營(yíng)體系推進(jìn)農(nóng)業(yè)的過(guò)程。在“四化同步”發(fā)展背景下，加快農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化步伐，必須構(gòu)建以科技創(chuàng)新為主的動(dòng)力機(jī)制?，F(xiàn)階段我國(guó)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新面臨兩大歷史性戰(zhàn)略任務(wù)。一是順應(yīng)國(guó)內(nèi)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化規(guī)律和要求，堅(jiān)持產(chǎn)業(yè)發(fā)展導(dǎo)向，加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域的科技創(chuàng)新與成果應(yīng)用，緊緊依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化。二是應(yīng)對(duì)國(guó)際農(nóng)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和農(nóng)業(yè)科技競(jìng)爭(zhēng)，在戰(zhàn)略必爭(zhēng)的基礎(chǔ)和前沿技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新一批理論和方法，在受制于人的核心技術(shù)領(lǐng)域突破一批關(guān)鍵技術(shù)，大幅度降低技術(shù)對(duì)外依存度，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家。把握科技發(fā)展大勢(shì)，應(yīng)對(duì)國(guó)際農(nóng)業(yè)科技競(jìng)爭(zhēng)，今后我國(guó)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新工作的思路是：按照創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略部署和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化建設(shè)要求，認(rèn)真落實(shí)創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享新發(fā)展理念，緊緊圍繞提高質(zhì)量效益和競(jìng)爭(zhēng)力這個(gè)中心和推進(jìn)農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革這條主線，大力推動(dòng)自主創(chuàng)新、原始創(chuàng)新，充分激發(fā)各類(lèi)主體的創(chuàng)新活力，著力構(gòu)建以產(chǎn)出高效、產(chǎn)品安全、資源節(jié)約、環(huán)境友好為方向的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)體系，不斷提升土地產(chǎn)出率、資源利用率和勞動(dòng)生產(chǎn)率，強(qiáng)有力地引領(lǐng)和支撐現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展。具體來(lái)說(shuō)，“十三五”時(shí)期，我國(guó)推進(jìn)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新要突出以下重點(diǎn)。一是針對(duì)資源環(huán)境約束趨緊的客觀現(xiàn)實(shí)和守住口糧絕對(duì)安全的底線要求，進(jìn)一步加強(qiáng)動(dòng)植物新品種培育和綠色增產(chǎn)增效模式創(chuàng)新，力爭(zhēng)打破大動(dòng)物品種和高端設(shè)施園藝作物品種長(zhǎng)期被國(guó)外壟斷的局面，有力支撐糧食及重要農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)發(fā)展。二是針對(duì)需求“量質(zhì)雙升”、食品安全隱患多、供求結(jié)構(gòu)失衡的突出矛盾，進(jìn)一步加強(qiáng)農(nóng)產(chǎn)品優(yōu)質(zhì)化、安全化和營(yíng)養(yǎng)化全產(chǎn)業(yè)鏈科技創(chuàng)新，有效引領(lǐng)農(nóng)產(chǎn)品提質(zhì)增效。三是針對(duì)生產(chǎn)成本和農(nóng)業(yè)污染居高不下的突出問(wèn)題，進(jìn)一步加強(qiáng)綠色化、低碳化、生態(tài)化技術(shù)的研發(fā)和集成應(yīng)用，降低資源利用強(qiáng)度，提高循環(huán)利用效率，引領(lǐng)和支撐資源節(jié)約型、環(huán)境友好型現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展。四是針對(duì)組織化和規(guī)?；l(fā)展的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，加強(qiáng)農(nóng)業(yè)信息化、機(jī)械化關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新，探索適合小規(guī)模條件下的智能作業(yè)、智慧農(nóng)業(yè)、一二三產(chǎn)業(yè)融合的發(fā)展模式，提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率和主要農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。五是針對(duì)全球農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)加快和農(nóng)業(yè)新興產(chǎn)業(yè)異軍突起的外部挑戰(zhàn)，系統(tǒng)部署基礎(chǔ)和前沿技術(shù)領(lǐng)域的原始創(chuàng)新，加強(qiáng)基因資源高通量規(guī)?；l(fā)掘和利用技術(shù)、農(nóng)業(yè)大數(shù)據(jù)與云計(jì)算技術(shù)、農(nóng)業(yè)新材料技術(shù)、農(nóng)業(yè)機(jī)器人等創(chuàng)新研究，不斷取得理論、方法和技術(shù)的重大突破，有效降低農(nóng)業(yè)技術(shù)的對(duì)外依存度，發(fā)揮科技在現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展中的引領(lǐng)作用。為落實(shí)上述農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新重點(diǎn)任務(wù)，當(dāng)前農(nóng)業(yè)科研院所要以推動(dòng)我國(guó)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科技自主創(chuàng)新為目標(biāo)，深入組織實(shí)施一批現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科技行動(dòng)。一是“藏糧于地”“藏糧于技”科技行動(dòng)。加快建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)農(nóng)田，部署建設(shè)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室和科研中心，加強(qiáng)高光效育種、綠色投入品、智能作業(yè)機(jī)械等農(nóng)業(yè)技術(shù)研發(fā)，為農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和轉(zhuǎn)型發(fā)展奠定基礎(chǔ)。二是優(yōu)質(zhì)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全科技行動(dòng)。加快優(yōu)質(zhì)安全農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)、農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)控制等成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)應(yīng)用，提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)及其生產(chǎn)覆蓋面，確保農(nóng)產(chǎn)品優(yōu)質(zhì)化和百姓“舌尖上的安全”。三是綠色化生產(chǎn)科技行動(dòng)。落實(shí)“一控兩減三基本”部署，集中集成應(yīng)用一批耕地有機(jī)質(zhì)提升、新型智能肥料、納米農(nóng)藥、節(jié)水控污、生態(tài)養(yǎng)殖、廢棄物循環(huán)利用等技術(shù)，促進(jìn)農(nóng)業(yè)的綠色化和效益化轉(zhuǎn)型。四是養(yǎng)殖業(yè)提質(zhì)增效安全科技行動(dòng)。加強(qiáng)大動(dòng)物品種、水產(chǎn)動(dòng)物品種選育和重大疫病防控等核心技術(shù)研發(fā)，加快優(yōu)質(zhì)牧草資源開(kāi)發(fā)、秸稈飼料開(kāi)發(fā)、水產(chǎn)健康集約養(yǎng)殖等技術(shù)體系研發(fā)，大力發(fā)展畜牧水產(chǎn)品精深加工技術(shù)，促進(jìn)養(yǎng)殖業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

三、深入持久地推動(dòng)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新

不斷強(qiáng)化農(nóng)業(yè)科研院所的創(chuàng)新主體地位。農(nóng)業(yè)科研院所是推動(dòng)我國(guó)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的主導(dǎo)力量。要進(jìn)一步明確各級(jí)農(nóng)業(yè)科研院所的職能定位，國(guó)家級(jí)農(nóng)業(yè)科研單位重點(diǎn)承擔(dān)全國(guó)基礎(chǔ)性農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)和共性關(guān)鍵技術(shù)的研究任務(wù)，解決我國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展中方向性、全局性、關(guān)鍵性重大科技問(wèn)題；省級(jí)農(nóng)業(yè)科研單位側(cè)重區(qū)域性農(nóng)業(yè)重大關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新，并做好中試熟化與產(chǎn)業(yè)服務(wù)工作；地市級(jí)農(nóng)業(yè)科研單位側(cè)重區(qū)域性關(guān)鍵技術(shù)中試、新品種示范、推廣服務(wù)以及科技培訓(xùn)與轉(zhuǎn)化等工作。中央、省、地三級(jí)農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)，要通過(guò)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新聯(lián)盟這一平臺(tái)，形成一個(gè)富有效率的創(chuàng)新體系。持續(xù)加大農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新投入力度。農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)性、公益性、長(zhǎng)期性基本屬性決定了各級(jí)政府應(yīng)承擔(dān)投資主體責(zé)任。要繼續(xù)加大農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的投入力度，確保財(cái)政對(duì)農(nóng)業(yè)科研投入的增長(zhǎng)速度不低于同期財(cái)政支出的增長(zhǎng)速度，繼續(xù)提高農(nóng)業(yè)科技經(jīng)費(fèi)總投入在GDP中的比重；著力健全中央與地方激勵(lì)相容的財(cái)政機(jī)制，鼓勵(lì)和支持地方財(cái)政加大對(duì)省級(jí)、地市級(jí)農(nóng)科院的投入力度，提升區(qū)域性農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新主體的地位和作用；優(yōu)化投入結(jié)構(gòu)，增加科研機(jī)構(gòu)事業(yè)費(fèi)，提高科研人員待遇水平，確?？萍既藛T安心于農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新。

1多功能農(nóng)業(yè)與科技創(chuàng)新的關(guān)聯(lián)

多功能農(nóng)業(yè)與科技創(chuàng)新存在同步發(fā)展的關(guān)系。邏輯上，“隱性農(nóng)業(yè)革命”的發(fā)生與多功能農(nóng)業(yè)的產(chǎn)生是需求層面上的對(duì)應(yīng)，因此，服務(wù)于農(nóng)業(yè)多功能性的科技創(chuàng)新亦是需求層面的對(duì)應(yīng)。前文分析指出，“誘致性”引發(fā)了農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新，作用于農(nóng)業(yè)多功能性的科技創(chuàng)新則可進(jìn)一步定義為“市場(chǎng)需求誘致的科技創(chuàng)新”?？梢灶A(yù)見(jiàn)，在未來(lái)的10—20年，中國(guó)經(jīng)濟(jì)將逐漸從現(xiàn)在的中等收人發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)向發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的行列邁進(jìn)，在此過(guò)程中，國(guó)家和社會(huì)對(duì)農(nóng)業(yè)多功能的需求將逐漸提高，如繼續(xù)發(fā)揮保障食物安全、改善人口營(yíng)養(yǎng)和維護(hù)農(nóng)民生計(jì)等傳統(tǒng)功能；承擔(dān)改善生態(tài)系統(tǒng)、減緩氣候變化、提供觀光景觀和文化傳承的功能;進(jìn)一步擔(dān)負(fù)起為緩解能源危機(jī)提供再生能源的功能。在該語(yǔ)境下，可以勾勒出農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的基本方向：

（1)社會(huì)對(duì)農(nóng)業(yè)發(fā)揮民生保障功能的需求，促使農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新需要在動(dòng)植物種質(zhì)資源培育技術(shù)、智能化管理技術(shù)、安全生產(chǎn)過(guò)程控制技術(shù)三方面同步推進(jìn)；

（2)社會(huì)對(duì)農(nóng)業(yè)輔助新興經(jīng)濟(jì)發(fā)展功能的需求，促使農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新更加注重生物質(zhì)能源開(kāi)發(fā)利用技術(shù)的拓展；

（3)社會(huì)對(duì)農(nóng)業(yè)配合生態(tài)文明建設(shè)功能的需求，促使農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新在資源循環(huán)利用技術(shù)、節(jié)能減排低碳技術(shù)領(lǐng)域不斷深化。

2突出多功能性的農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新架構(gòu)

內(nèi)容提要:提高灌溉系統(tǒng)的技術(shù)效率是優(yōu)化灌溉管理、有效利用農(nóng)用水資源的重要手段。本項(xiàng)研究的主要目的是分析影響我國(guó)地下水灌溉系統(tǒng)的技術(shù)效率和產(chǎn)出水量的相關(guān)因素，為國(guó)家引導(dǎo)和制定合理的灌溉管理政策提供理論和實(shí)證依據(jù)。本項(xiàng)研究采用了定量研究的方法，建立了地下水灌溉系統(tǒng)技術(shù)效率和產(chǎn)出水量的決定因素模型，分析數(shù)據(jù)來(lái)源于作者對(duì)河北省3縣30個(gè)村的87個(gè)地下水灌溉系統(tǒng)3個(gè)時(shí)期的調(diào)查。研究結(jié)果表明，產(chǎn)權(quán)制度、治理機(jī)制和系統(tǒng)規(guī)模是影響地下水灌溉系統(tǒng)技術(shù)效率的主要因素，非集體產(chǎn)權(quán)制度的技術(shù)效率明顯優(yōu)于集體產(chǎn)權(quán)制度的技術(shù)效率。根據(jù)研究結(jié)論，本文也提出了一些政策建議。

關(guān)鍵詞:地下水灌溉系統(tǒng)技術(shù)效率產(chǎn)權(quán)制度

一、研究背景

中國(guó)擁有世界上最龐大的灌溉系統(tǒng)，灌溉在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的增長(zhǎng)與灌溉面積的增加是息息相關(guān)的(黃季焜，Rosegrant和Rozelle，1995)。有效灌溉面積占耕地面積的比重已從1952年的18%提高到1998年的55%左右（國(guó)家統(tǒng)計(jì)局，1999），這主要是源于地表水與地下水的聯(lián)合開(kāi)發(fā)利用。

五十年代到六十年代，灌溉面積的增加主要來(lái)源于地表水的開(kāi)發(fā)利用。從七十年代以來(lái)，新增灌溉面積的水源主要是地下水，因而地下水灌溉系統(tǒng)1在我國(guó)尤其是在地表水十分匱乏的華北地區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的作用日益突出。然而，隨著地下水灌溉系統(tǒng)的逐漸發(fā)展，地下水位下降、地下水超采的現(xiàn)象也日趨嚴(yán)重；這使人均水資源本已十分匱乏（僅為世界人均水平的1/4）（水利部和國(guó)家計(jì)委，1999）的我國(guó)無(wú)疑更是雪上加霜。隨著人口增長(zhǎng)、城市化和工業(yè)進(jìn)程的加速，嚴(yán)重缺水已成為制約我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和困擾人民日常生活的大問(wèn)題。

隨著水資源短缺形勢(shì)的日益嚴(yán)峻，自從七十年代末期以來(lái)，包括我國(guó)在內(nèi)的許多發(fā)展中國(guó)家的灌溉系統(tǒng)普遍出現(xiàn)了老化失修和生產(chǎn)力下降、國(guó)家財(cái)政負(fù)擔(dān)日益加重、水利投資明顯不足的現(xiàn)象。許多發(fā)展中國(guó)家為了減輕國(guó)家的財(cái)政負(fù)擔(dān)，提高水資源的利用率和水利工程的運(yùn)行效率，緩解水資源尤其是農(nóng)業(yè)用水的緊張態(tài)勢(shì)，先后出現(xiàn)了將灌溉系統(tǒng)的權(quán)責(zé)從政府向農(nóng)民協(xié)會(huì)和其它私人組織轉(zhuǎn)移的改革浪潮（IWMI，1997）。水資源管理不善也逐漸被認(rèn)同為是導(dǎo)致水資源短缺問(wèn)題的重要原因之一（WorldBank，1993；IWMIandFAO，1995）。

摘要：一個(gè)健全、成熟的農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)市場(chǎng)離不開(kāi)農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)中介的存在。目前我國(guó)農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)中介正處于起步階段，在運(yùn)行中存在法規(guī)不健全、制度不完善、中介人員素質(zhì)低、服務(wù)水平差和行為不規(guī)范等問(wèn)題，鑒于此，必須加強(qiáng)對(duì)農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)中介市場(chǎng)的立法支持和監(jiān)管力度，提高農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)化水平，加強(qiáng)農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)中介人才的培養(yǎng)和使用，明確農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)市場(chǎng)分工，走專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)之道，進(jìn)行農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)中介市場(chǎng)創(chuàng)新。

關(guān)鍵詞：農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)中介；監(jiān)管力度；人才培養(yǎng)；專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)；中介創(chuàng)新

一、我國(guó)農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)中介業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及存在問(wèn)題

(一)發(fā)展現(xiàn)狀

目前，我國(guó)保險(xiǎn)市場(chǎng)上的專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)可分為三類(lèi)，即：保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)。從數(shù)量上看，截止2006年底，全國(guó)共有保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)2110家，其中保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)1563家，保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)303家，保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)244家。近年來(lái)，保險(xiǎn)業(yè)通過(guò)中介渠道實(shí)現(xiàn)保費(fèi)收入所占比重穩(wěn)步提高。2006年，保險(xiǎn)中介渠道實(shí)現(xiàn)保費(fèi)4477億元，占全國(guó)總保費(fèi)收入的79%，比2005年提高6個(gè)百分點(diǎn)。同期，外資合資保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)也紛紛登陸設(shè)鋪，在這些機(jī)構(gòu)中，有3家是全球最大的綜合性保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司(美國(guó)達(dá)信保險(xiǎn)集團(tuán)公司、莢國(guó)怡安保險(xiǎn)集團(tuán)公司、英國(guó)韋萊集團(tuán)公司)在北京和上海等地設(shè)立獨(dú)資公司或子公司。從地域分布上來(lái)說(shuō)，除西藏外，全國(guó)內(nèi)地各主要省市基本上都設(shè)立了類(lèi)型不一、數(shù)量不等的保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)。但是，上述中介機(jī)構(gòu)都以產(chǎn)險(xiǎn)和壽險(xiǎn)為服務(wù)對(duì)象，為農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)服務(wù)的甚少，而規(guī)范化的保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)活躍在保險(xiǎn)市場(chǎng)上，是現(xiàn)代保險(xiǎn)市場(chǎng)成熟的重要標(biāo)志之一，對(duì)保險(xiǎn)的供求雙方均能起到重要的媒介和橋梁作用。特別在農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)市場(chǎng)中，保險(xiǎn)中介人可以將保險(xiǎn)公司的經(jīng)營(yíng)觸角延伸到農(nóng)村的各個(gè)角落，既節(jié)約保險(xiǎn)公司的經(jīng)營(yíng)成本，也能起到服務(wù)廣大農(nóng)民的作用。然而，以往我國(guó)保險(xiǎn)公司幾乎全部依靠自身的展業(yè)隊(duì)伍承保農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)，這是因?yàn)殡m想用中介如人等拓展業(yè)務(wù)，但卻缺乏可用的對(duì)象，致使充分利用農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)中介形式開(kāi)展業(yè)務(wù)很難落實(shí)，造成這種情況的原因很多，有政策法規(guī)方面的原因，也有保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)自身的原因。

(二)存在問(wèn)題

1畢業(yè)設(shè)計(jì)現(xiàn)狀與問(wèn)題分析

目前，高校畢業(yè)設(shè)計(jì)在設(shè)計(jì)課題與設(shè)計(jì)形式上存在不少的問(wèn)題。傳統(tǒng)的畢業(yè)設(shè)計(jì)主要采用一人一題的形式，由教師擬定課題，由學(xué)生選擇，查找資料，確定設(shè)計(jì)方案，硬件或軟件設(shè)計(jì)，編寫(xiě)論文，最后進(jìn)行答辯。隨著社會(huì)發(fā)展需求的轉(zhuǎn)變，傳統(tǒng)的畢業(yè)設(shè)計(jì)模式也出現(xiàn)了一些問(wèn)題，主要有以下3個(gè)方面。1.1設(shè)計(jì)課題陳舊無(wú)法適應(yīng)社會(huì)需求。學(xué)校沒(méi)有與企業(yè)建立常態(tài)化聯(lián)系，沒(méi)有及時(shí)得到相關(guān)人才需求反饋。教師與學(xué)生對(duì)畢業(yè)設(shè)計(jì)的課題溝通交流不足，導(dǎo)致了現(xiàn)在的畢業(yè)設(shè)計(jì)課題與現(xiàn)實(shí)脫節(jié)嚴(yán)重，在很多高校，畢業(yè)設(shè)計(jì)課題多年沿用沒(méi)有更新。1.2傳統(tǒng)的畢業(yè)設(shè)計(jì)缺乏創(chuàng)新。根據(jù)調(diào)查，多數(shù)高校都是以論文的形式進(jìn)行畢業(yè)設(shè)計(jì)的結(jié)題答辯，以課題實(shí)物鑒定答辯的較少。而且論文的抄襲現(xiàn)象嚴(yán)重，不少論文僅泛泛之談，虎頭蛇尾，很多論文顯然是產(chǎn)品的說(shuō)明書(shū)。機(jī)械設(shè)計(jì)圖紙幾乎無(wú)創(chuàng)新點(diǎn)與亮點(diǎn)，畢業(yè)設(shè)計(jì)論文基本上停留在理論、方法的羅列與闡述，沒(méi)有可行性的分析，沒(méi)有解決辦法及具體應(yīng)用方法，缺少完整的數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)分析，缺失自己獨(dú)特的見(jiàn)解與想法。1.3設(shè)計(jì)缺乏創(chuàng)新精神。學(xué)生平時(shí)不太關(guān)心社會(huì)發(fā)展的動(dòng)向，眼界狹窄，創(chuàng)新精神欠缺。教師的教學(xué)方法跟隨自己幾年甚至十幾年，已成習(xí)慣難以改變，以至于所教授的知識(shí)過(guò)于基礎(chǔ)和老舊，與最新技術(shù)方向關(guān)聯(lián)較少。在這些方面的因素影響下學(xué)生的論文完成的質(zhì)量和深度都很難達(dá)標(biāo)，導(dǎo)致這一考核環(huán)節(jié)與國(guó)家提倡的應(yīng)用型、技術(shù)型人才的培養(yǎng)目標(biāo)相差較遠(yuǎn)。因此，隨著大學(xué)教育改革的不斷深化，認(rèn)清新形勢(shì)下畢業(yè)設(shè)計(jì)的特點(diǎn)和存在問(wèn)題，改革創(chuàng)新畢業(yè)設(shè)計(jì)方式，對(duì)提高畢業(yè)設(shè)計(jì)完成質(zhì)量，培養(yǎng)適應(yīng)國(guó)家需求的應(yīng)用型和創(chuàng)新型人才具有十分重要的意義。

2畢業(yè)設(shè)計(jì)創(chuàng)新研究需求分析

中共黨的“十八大”以來(lái)，把創(chuàng)新擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置，高度重視科技創(chuàng)新，圍繞實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、加快推進(jìn)以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新，提出一系列新思想、新論斷、新要求。提出：“要在全社會(huì)積極營(yíng)造鼓勵(lì)大膽創(chuàng)新、勇于創(chuàng)新、包容創(chuàng)新的良好氛圍，既要重視成功，更要寬容失敗?！爆F(xiàn)在的畢業(yè)設(shè)計(jì)已經(jīng)與現(xiàn)實(shí)脫節(jié)，國(guó)家在全國(guó)教育會(huì)議上也多次提出將本科教育向應(yīng)用型方向改變，培養(yǎng)實(shí)踐性和創(chuàng)新性人才，同時(shí)嚴(yán)格管理學(xué)生的畢業(yè)設(shè)計(jì)的抄襲問(wèn)題，嚴(yán)把畢業(yè)關(guān)口。切實(shí)提高畢業(yè)論文（設(shè)計(jì)）質(zhì)量，要切實(shí)落實(shí)《教育部辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲查處高等學(xué)校學(xué)位、行為的通知》要求，修訂完善本科畢業(yè)生論文（設(shè)計(jì)）管理制度，強(qiáng)化指導(dǎo)教師責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)選題、開(kāi)題和答辯等環(huán)節(jié)的全過(guò)程管理。現(xiàn)在的畢業(yè)設(shè)計(jì)大部分課題古板，技術(shù)落后，形式傳統(tǒng),不適用于培養(yǎng)應(yīng)用型人才與創(chuàng)新型人才。時(shí)代瞬息萬(wàn)變，科技每天都在不斷地更新，也就意味著科技也在不斷地被淘汰，個(gè)人所學(xué)的知識(shí)也在不斷地被淘汰，會(huì)越來(lái)越不適應(yīng)時(shí)代的發(fā)展。畢業(yè)設(shè)計(jì)主題應(yīng)當(dāng)主動(dòng)適應(yīng)現(xiàn)實(shí)社會(huì)，不斷向創(chuàng)新應(yīng)用型轉(zhuǎn)變，符合國(guó)家科技人才、創(chuàng)新人才和應(yīng)用型人才培養(yǎng)的要求。

3畢業(yè)設(shè)計(jì)向創(chuàng)新應(yīng)用型需求轉(zhuǎn)變

畢業(yè)設(shè)計(jì)要與所學(xué)專(zhuān)業(yè)及崗位需求緊密結(jié)合，要以就業(yè)為導(dǎo)向，把技術(shù)應(yīng)用能力和職業(yè)技能培養(yǎng)作為主線，培養(yǎng)面向生產(chǎn)、建設(shè)、服務(wù)和管理第一線的應(yīng)用型高級(jí)人才。依托企業(yè)需求進(jìn)行畢業(yè)實(shí)習(xí)、畢業(yè)設(shè)計(jì)，將二者有機(jī)結(jié)合，更有利于學(xué)生進(jìn)行全面、系統(tǒng)和嚴(yán)格的專(zhuān)業(yè)技術(shù)及技能鍛練，因此依托解決企業(yè)實(shí)際問(wèn)題的畢業(yè)設(shè)計(jì)、畢業(yè)實(shí)習(xí)課題改革十分必要。改革方案以貫徹國(guó)家人才培養(yǎng)戰(zhàn)略為主導(dǎo)，在畢業(yè)實(shí)習(xí)和畢業(yè)設(shè)計(jì)等實(shí)踐性環(huán)節(jié)中，積極探索畢業(yè)設(shè)計(jì)新主題、新形式，主動(dòng)尋找畢業(yè)設(shè)計(jì)創(chuàng)新點(diǎn)、不足處，利于學(xué)生學(xué)習(xí)新科技，新技術(shù)，更好地培養(yǎng)學(xué)生適用于社會(huì)的能力。具體方案如下。3.1課題選擇與企業(yè)技術(shù)需求同步并有創(chuàng)新性。課題選擇要以企業(yè)實(shí)際需求為基礎(chǔ)，有學(xué)生創(chuàng)新發(fā)揮空間，以全新的主題給予學(xué)生思想上的沖擊，打開(kāi)學(xué)生的眼界，脫離傳統(tǒng)思想思維定式，更加全面地掌握所學(xué)知識(shí)，見(jiàn)識(shí)新科技，應(yīng)用新技術(shù)，使學(xué)生知道自己的渺小，意識(shí)到知識(shí)是無(wú)止盡的，自身所擁有的知識(shí)只是滄海一粟，不能故步自封，積極學(xué)習(xí)新知識(shí)，探索未知領(lǐng)域。學(xué)校積極了解國(guó)際的變化，探索新的事物與領(lǐng)域，為創(chuàng)新命題打下堅(jiān)固的基礎(chǔ)，命題的思想、思維和思路應(yīng)當(dāng)跳出傳統(tǒng)的束縛，能夠更好地提出新課題。課題與現(xiàn)實(shí)相結(jié)合，畢業(yè)設(shè)計(jì)向應(yīng)用型轉(zhuǎn)變?nèi)ソ鉀Q實(shí)際問(wèn)題、實(shí)際的困難，而不是空談一些虛無(wú)、表面的東西或者傳統(tǒng)的東西。畢業(yè)設(shè)計(jì)與實(shí)際相結(jié)合，能夠使學(xué)生更快地適應(yīng)社會(huì)，培養(yǎng)學(xué)生解決實(shí)際問(wèn)題的能力，貫徹落實(shí)畢業(yè)設(shè)計(jì)以就業(yè)為導(dǎo)向。畢業(yè)設(shè)計(jì)與現(xiàn)實(shí)結(jié)合，學(xué)生能夠與社會(huì)需求建立聯(lián)系，與社會(huì)接軌，打破大學(xué)教育只停留在課本上，缺少實(shí)踐能力的傳統(tǒng)思想。學(xué)校應(yīng)當(dāng)與大小型企業(yè)建立常態(tài)化聯(lián)系，知道企業(yè)的需要，了解社會(huì)的需求，與企業(yè)建立合作關(guān)系，了解企業(yè)所處的狀態(tài)，遇到的問(wèn)題以及面臨的挑戰(zhàn)，將其分析提煉成畢業(yè)設(shè)計(jì)課題，同時(shí)解決企業(yè)實(shí)際問(wèn)題，建立雙贏關(guān)系。3.2在課題指導(dǎo)上貼近實(shí)戰(zhàn)。在畢業(yè)設(shè)計(jì)的期間，教師的指導(dǎo)影響著學(xué)生的設(shè)計(jì)思考方向與整個(gè)過(guò)程的思路。教師在指導(dǎo)學(xué)生完成畢業(yè)設(shè)計(jì)時(shí)，不能太過(guò)于理論和過(guò)于理想，在實(shí)際的設(shè)計(jì)中不能過(guò)于單純，它需要考慮各個(gè)方面的要求，包括經(jīng)濟(jì)性、生產(chǎn)裝備、加工工藝、生產(chǎn)效率、生產(chǎn)環(huán)境等各個(gè)方面，大多數(shù)學(xué)校的畢業(yè)設(shè)計(jì)往往只要求達(dá)到相關(guān)的性能指標(biāo)，很少考慮一些經(jīng)濟(jì)性和一些不可控的因素。為使畢業(yè)設(shè)計(jì)向應(yīng)用型轉(zhuǎn)變，教師在指導(dǎo)時(shí)應(yīng)當(dāng)貼近實(shí)戰(zhàn)，學(xué)?？蓭ьI(lǐng)學(xué)生多進(jìn)行實(shí)地考察、實(shí)地訪問(wèn)等儲(chǔ)備工作。3.3完善評(píng)分機(jī)制。高校人才培養(yǎng)向應(yīng)用型轉(zhuǎn)變，畢業(yè)設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)所要培養(yǎng)鍛煉的能力要求明顯提升，考查標(biāo)準(zhǔn)也要相適應(yīng)，以至于建立聯(lián)合評(píng)分機(jī)制。建立聯(lián)合評(píng)分機(jī)制，不單純是由專(zhuān)業(yè)科目教師進(jìn)行評(píng)價(jià)，要多方面進(jìn)行，如物理、力學(xué)、化學(xué)、金屬工藝學(xué)、材料、經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易等學(xué)科教師與企業(yè)工程師都應(yīng)當(dāng)參加到聯(lián)合評(píng)價(jià)機(jī)制其中。如在工科類(lèi)專(zhuān)業(yè)上，由機(jī)械科室評(píng)價(jià)其能否符合運(yùn)動(dòng)、自由度和傳動(dòng)等要求，給予相關(guān)評(píng)分；力學(xué)科室判斷其受力情況是否合理；在力學(xué)的基礎(chǔ)上由材料科室評(píng)價(jià)材料的合理性；由物理、數(shù)學(xué)科室進(jìn)行總體評(píng)價(jià)；由經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易科室進(jìn)行市場(chǎng)、經(jīng)濟(jì)性的評(píng)價(jià)；由企業(yè)工程師進(jìn)行可行性進(jìn)行評(píng)價(jià)。各相關(guān)科室的評(píng)價(jià)比重可在不同專(zhuān)業(yè)有所差異，最后打出總分，作為最后的分?jǐn)?shù)。聯(lián)合評(píng)分機(jī)制的建立能夠綜合地評(píng)價(jià)學(xué)生的畢業(yè)設(shè)計(jì)，是本科教育向應(yīng)用型轉(zhuǎn)變的核心環(huán)節(jié)。

開(kāi)放出版與預(yù)印本是科技期刊2種引人矚目的新型出版模式。一方面，源自“開(kāi)放獲取”運(yùn)動(dòng)的開(kāi)放出版，以革新科技期刊出版的著作權(quán)機(jī)制為特征，解決了研究人員基于公共資金資助出版的科研論文因傳統(tǒng)出版著作權(quán)運(yùn)營(yíng)模式而不能使公眾永久免費(fèi)獲取的問(wèn)題。另一方面，近幾年涌現(xiàn)的預(yù)印本，直擊科研論文評(píng)審周期長(zhǎng)、評(píng)議機(jī)制不透明、獲取費(fèi)用高昂的痼疾，為科研論文直接發(fā)表和免費(fèi)獲取提供平臺(tái)，被視為學(xué)術(shù)交流模式的“破壞性創(chuàng)新”［1］，對(duì)發(fā)掘優(yōu)質(zhì)稿源、縮短評(píng)審周期、革新評(píng)審方式帶來(lái)積極意義［2］，也被美國(guó)《科學(xué)》雜志評(píng)為“2017年十大科學(xué)突破”［3］?？萍计诳霭骖I(lǐng)域出現(xiàn)的這2種新型出版模式引起了業(yè)界廣泛關(guān)注，但也因?yàn)檎叨ㄎ徊磺逦?、政策機(jī)制不完善等原因［4］，使業(yè)界有所顧慮。鑒于2種出版模式均以改革著作權(quán)運(yùn)營(yíng)模式為核心特征，厘清其著作權(quán)機(jī)制對(duì)理解這2種新型出版模式具有重要意義。

1OA期刊出版

1．1開(kāi)放獲取及其相關(guān)概念。根據(jù)《布達(dá)佩斯開(kāi)放獲取倡議》，“開(kāi)放獲取”(OA)指“公眾可以通過(guò)公共網(wǎng)絡(luò)免費(fèi)獲取文獻(xiàn)，并被允許閱讀、下載、復(fù)制、發(fā)行、打印、搜索，對(duì)論文全文進(jìn)行鏈接，建立索引，用作軟件的攜帶數(shù)據(jù)或其他任何合法用途。使用文獻(xiàn)不受經(jīng)費(fèi)、法律或技術(shù)的限制(接入互聯(lián)網(wǎng)除外)。版權(quán)對(duì)作品的復(fù)制和發(fā)行并沒(méi)有限制，其所發(fā)揮的唯一作用是賦予作者保護(hù)作品完整權(quán)和作品被正確引用、貢獻(xiàn)承認(rèn)的權(quán)利”［5］。開(kāi)放獲取與免費(fèi)獲取不同。免費(fèi)獲取是對(duì)訂閱期刊中的文章，向非訂閱者提供免費(fèi)閱讀;開(kāi)放獲取則是依據(jù)具體的許可協(xié)議，向公眾提供文章。兩者的核心區(qū)別有二:一是開(kāi)放獲取允許第三方在遵守許可協(xié)議的前提下重用作品，免費(fèi)獲取只提供免費(fèi)閱讀;二是開(kāi)放獲取沒(méi)有時(shí)間限制，免費(fèi)獲取可以對(duì)免費(fèi)訪問(wèn)設(shè)置時(shí)間段。開(kāi)放獲取分為“金色OA”和“綠色OA”。金色OA即開(kāi)放出版，意味著論文的最終出版版本可以永久在線免費(fèi)向任何地方的任何人提供獲取。綠色OA即開(kāi)放存儲(chǔ)，也稱(chēng)為自存儲(chǔ)(self-archiving)，意味著作者可以在數(shù)據(jù)庫(kù)中存儲(chǔ)論文的非最終出版版本，并向公眾提供永久免費(fèi)獲取。金色OA通常會(huì)收取論文處理費(fèi)(APC);綠色OA不需要支付論文處理費(fèi)，但共享論文通常有時(shí)滯期(embargoperiod)限制。綠色OA是否設(shè)置時(shí)滯期，以及設(shè)置多長(zhǎng)時(shí)滯期，取決于期刊政策。金色OA分為“完全OA”和“混合OA”。“完全OA”是指期刊中每一篇論文都是金色OA論文;“混合OA”是指期刊本身是訂閱期刊，只是將其中一些論文制作成金色OA論文。制作方式有2種:一是在期刊決定錄用論文后，由投稿人選擇適用金色OA的許可協(xié)議，并支付APC;二是在論文作為訂閱文章正式發(fā)表后，由投稿人聯(lián)系期刊將論文回溯為金色OA論文并支付APC(圖1)?；厮菪徒鹕玂A論文與直接以金色OA出版的論文相比，投稿人所支付的APC計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同，前者通常支付標(biāo)準(zhǔn)化的APC。對(duì)于以訂閱模式出版的論文，即使不回溯為金色OA，也可依據(jù)期刊政策實(shí)現(xiàn)綠色OA。期刊是否支持綠色OA，以及以何種方式支持綠色OA，取決于期刊政策。1．2開(kāi)放出版的著作權(quán)機(jī)制。1．2．1金色OA的著作權(quán)機(jī)制在科技期刊的傳統(tǒng)出版模式中，期刊往往要求作者將論文的著作權(quán)轉(zhuǎn)讓或排他性許可給期刊，期刊才能從事相應(yīng)的出版活動(dòng)。作者將論文的著作權(quán)轉(zhuǎn)讓或排他性許可給期刊后，期刊會(huì)主動(dòng)管理論文的著作權(quán)，并在遭到侵權(quán)時(shí)主動(dòng)維權(quán)。期刊同時(shí)也會(huì)制定政策允許投稿人保留一定的權(quán)利，例如保留署名權(quán)、保留非商業(yè)性使用論文的權(quán)利，以及保留在遵守期刊時(shí)滯期要求的前提下將論文手稿在個(gè)人網(wǎng)站、博客或機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中等權(quán)利。在開(kāi)放出版模式中，期刊不要求作者將論文的著作權(quán)轉(zhuǎn)讓或排他性許可給期刊，而是按照3個(gè)步驟來(lái)處理:1)作者保留論文的著作權(quán)，但與期刊簽署出版協(xié)議，授予期刊出版發(fā)行該論文所需的權(quán)利。2)作者選擇一種具體的著作權(quán)許可協(xié)議，并由該許可協(xié)議來(lái)規(guī)定論文出版后他人可以如何使用該論文。常用的許可協(xié)議是知識(shí)共享協(xié)議，即CC協(xié)議;也有出版商自行制定許可協(xié)議供作者選擇，如愛(ài)思唯爾集團(tuán)［6］。3)期刊以作者選擇的許可協(xié)議向最終用戶(hù)提供該論文的網(wǎng)絡(luò)獲取。在傳統(tǒng)出版模式中，著作權(quán)運(yùn)營(yíng)是期刊的主要收益來(lái)源之一;而在金色OA模式中，由于作者保留著作權(quán)并提供開(kāi)放獲取，期刊便以收取APC的方式來(lái)彌補(bǔ)這部分的損失。當(dāng)然，業(yè)界對(duì)金色OA模式下APC計(jì)算的依據(jù)與透明度仍有爭(zhēng)議［7－9］，但這是審計(jì)問(wèn)題，而非著作權(quán)本身的問(wèn)題。未來(lái)需要探索如何從法律層面來(lái)規(guī)制不合理的APC，并建立合理、規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)，既保證對(duì)出版商具有一定的激勵(lì)，也不會(huì)毫無(wú)限制地提高APC，使作者、機(jī)構(gòu)難以負(fù)擔(dān)，從而實(shí)現(xiàn)出版商和作者之間的利益平衡，促進(jìn)金色OA的可持續(xù)發(fā)展。1．2．2綠色OA的著作權(quán)機(jī)制與金色OA不同，綠色OA針對(duì)的是以傳統(tǒng)模式出版的論文，即訂閱期刊論文。綠色OA的主要途徑是將論文手稿存儲(chǔ)在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)或主題存儲(chǔ)庫(kù)中，以及將論文在作者博客等社交媒體上。與普通存儲(chǔ)不同，綠色OA是作者在適用某一著作權(quán)許可協(xié)議的前提下進(jìn)行存儲(chǔ)與。綠色OA不需要向期刊支付APC。期刊一般通過(guò)設(shè)置時(shí)滯期，并在時(shí)滯期內(nèi)禁止作者公開(kāi)共享論文，來(lái)保護(hù)期刊的收益。目前，多個(gè)國(guó)家的科研機(jī)構(gòu)、科研資助機(jī)構(gòu)均對(duì)其資助的科研成果有綠色OA的要求［10－12］。期刊支持綠色OA，將有利于作者遵守其工作單位或資助機(jī)構(gòu)的政策要求。1．3開(kāi)放出版的著作權(quán)問(wèn)題與應(yīng)對(duì)1．3．1不同版本的共享問(wèn)題在寫(xiě)作和出版的不同階段，論文有多個(gè)版本，每個(gè)版本涉及的著作權(quán)法律關(guān)系略有不同。因此，不區(qū)分論文版本對(duì)論文進(jìn)行共享會(huì)有著作權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)NISO(NationalInformationStandardsOrgani-zation)和ALPSP(AssociationofLearnedandProfessionalSocietyPublishers)制定的《期刊論文版本指南》，期刊論文分為“作者的原始手稿”(AOM)、“最終審定稿”(AM)和“出版版本”(VoR)［13］。AOM是作者向期刊投稿的、尚未進(jìn)行同行評(píng)議的原始手稿。此時(shí)，著作權(quán)在作者手中，作者完全能夠決定是否共享、如何共享。AM是經(jīng)過(guò)同行評(píng)議后被修改并被期刊編輯接受發(fā)表的版本。此時(shí)，作者往往已經(jīng)與期刊簽署了出版協(xié)議，論文的著作權(quán)受協(xié)議的約束，因此AM是否共享、如何共享需遵守協(xié)議約定。例如，期刊有時(shí)滯期要求的，作者將AM上傳至機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)時(shí)，需注意在時(shí)滯期內(nèi)不得公開(kāi)共享。“出版版本”是經(jīng)過(guò)編輯、排版、應(yīng)用元數(shù)據(jù)，并分配了DOI的正式出版版本。對(duì)于“出版版本”，除了出版協(xié)議的約束外，期刊還對(duì)論文排版享有版式設(shè)計(jì)權(quán)。對(duì)于出版版本，如果論文以金色OA出版，則可以根據(jù)需要共享;如果論文以訂閱模式出版，則即使期刊有支持綠色OA的政策，共享該版本也必須有期刊的授權(quán)。1．3．2綠色OA著作權(quán)處置的權(quán)限問(wèn)題隨著開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)的不斷推進(jìn)，越來(lái)越多的科研機(jī)構(gòu)、科研資助機(jī)構(gòu)對(duì)其資助產(chǎn)出的科研成果制定了OA政策，包括綠色OA政策。在我國(guó)，2014年中國(guó)科學(xué)院和國(guó)家自然基金委分別了《中國(guó)科學(xué)院關(guān)于公共資助科研項(xiàng)目發(fā)表的論文實(shí)行開(kāi)放獲取的政策聲明》［14］和《國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)關(guān)于受資助項(xiàng)目科研論文實(shí)行開(kāi)放獲取的政策聲明》［15］，要求得到公共資助的科研論文在發(fā)表后12個(gè)月內(nèi)實(shí)現(xiàn)綠色OA。然而，由于綠色OA針對(duì)的是訂閱期刊論文，這類(lèi)論文在錄用時(shí)著作權(quán)往往已經(jīng)轉(zhuǎn)讓或排他性許可給了期刊，作者對(duì)論文著作權(quán)的再次處置將受到出版協(xié)議的約束。由于機(jī)構(gòu)政策對(duì)期刊與作者簽署的合同并沒(méi)有強(qiáng)制力，在期刊不支持綠色OA的情況下，如果作者依據(jù)機(jī)構(gòu)的政策對(duì)論文進(jìn)行綠色OA，則作者將面臨違反出版協(xié)議，有違約責(zé)任的問(wèn)題;如果作者依據(jù)出版協(xié)議不對(duì)論文進(jìn)行綠色OA，則作者又將面臨違反機(jī)構(gòu)政策或資助協(xié)議，也有違規(guī)或違約的問(wèn)題。為了避免陷入兩難境地:一方面，作者向期刊投稿之前，務(wù)必了解該論文的資助機(jī)構(gòu)對(duì)有何要求;另一方面，我們也呼吁更多的科技期刊支持綠色OA。1．3．3“CC協(xié)議”的沖突問(wèn)題由于不同機(jī)構(gòu)OA政策推薦使用的CC協(xié)議的類(lèi)型可能不同，各個(gè)期刊的OA政策要求使用的CC協(xié)議的類(lèi)型也可能不同，一篇論文因此可能會(huì)使用多個(gè)不同類(lèi)型的CC協(xié)議，這就帶來(lái)不同類(lèi)型的CC協(xié)議相互沖突的問(wèn)題。對(duì)此，建議期刊在作者選擇CC協(xié)議時(shí)，提示作者核查其工作單位或資助機(jī)構(gòu)是否有特定的許可協(xié)議要求，并提示作者哪些類(lèi)型的CC協(xié)議相互之間不能兼容(表1)。1．3．4“CC協(xié)議”不可撤銷(xiāo)的問(wèn)題為保持著作權(quán)授權(quán)穩(wěn)定，CC協(xié)議一經(jīng)適用則不可撤銷(xiāo)。如果作者因不了解CC協(xié)議的內(nèi)容或?qū)f(xié)議內(nèi)容有誤解，導(dǎo)致錯(cuò)誤地選擇適用了CC協(xié)議，或選擇適用了錯(cuò)誤的CC協(xié)議，則論文一旦以某種CC協(xié)議發(fā)表或共享，將不能再撤銷(xiāo)協(xié)議?？梢?jiàn)，CC協(xié)議關(guān)系到作者對(duì)其論文著作權(quán)的重大處分，期刊有必要在金色OA的出版協(xié)議或綠色OA的支持政策中，明確提示作者可選擇的CC協(xié)議類(lèi)型及其具體內(nèi)容，并提示作者了解不同類(lèi)型的CC協(xié)議對(duì)論文提供的重用權(quán)利和可能的影響。

2預(yù)印本出版

2．1期刊是否能出版預(yù)印本。2．1．1預(yù)印本論文的著作權(quán)法律關(guān)系與傳統(tǒng)期刊出版模式不同，預(yù)印本模式下，預(yù)印本論文著作權(quán)通常由作者保留。arXiv、bioRxiv、ChemRxiv等知名預(yù)印本平臺(tái)均不要求作者將預(yù)印本的著作權(quán)轉(zhuǎn)讓給平臺(tái)，只要求作者授予平臺(tái)存儲(chǔ)和預(yù)印本的永久、非獨(dú)占的著作權(quán)許可。這意味著作者仍可再向他人授予預(yù)印本著作權(quán)的非獨(dú)占許可，如再許可其他平臺(tái)使用、再以不同的協(xié)議后續(xù)版本，包括以CC協(xié)議等開(kāi)放著作權(quán)許可協(xié)議對(duì)論文進(jìn)行授權(quán)。這也意味著作者可以將著作財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給付費(fèi)/訂閱期刊，只是期刊即使獲得作者轉(zhuǎn)讓的著作財(cái)產(chǎn)權(quán)，也無(wú)法阻止他人依據(jù)預(yù)印本適用的CC協(xié)議規(guī)定的條件來(lái)使用該論文手稿。預(yù)印本平臺(tái)支持預(yù)印本OA。建立預(yù)印本模式主要目的是向科研人員提供直接發(fā)表研究成果的渠道，以改善出版周期拉長(zhǎng)科研成果時(shí)間的問(wèn)題，加速科學(xué)研究的交流和OA。因此，arXiv、bioRxiv、ChemRxiv等知名預(yù)印本平臺(tái)均支持以CC協(xié)議實(shí)現(xiàn)預(yù)印本的OA。CC協(xié)議是由6個(gè)基本元素進(jìn)行不同組合而形成的一系列著作權(quán)許可協(xié)議，不同類(lèi)型CC協(xié)議的開(kāi)放程度各不同。開(kāi)放程度越高，重用限制就越少。沒(méi)有聲明使用CC協(xié)議，且未對(duì)著作權(quán)作任何聲明的預(yù)印本論文，在著作權(quán)法默認(rèn)“保留所有權(quán)利”的立法模式下，只能推定該預(yù)印本論文不提供OA。由于文本與數(shù)據(jù)挖掘(TDM)需要海量的稿件，而CC協(xié)議的條款設(shè)計(jì)往往僅針對(duì)單篇稿件，因此bioRxiv、ChemRxiv等預(yù)印本平臺(tái)均聲明支持文本與數(shù)據(jù)挖掘，以消除這一方面的不確定性。2．1．2是否出版預(yù)印本取決于期刊的意愿期刊完全可以自行決定是否接受作者以預(yù)印本論文投稿，以及是否出版預(yù)印本論文。在著作權(quán)法律關(guān)系上，預(yù)印本與傳統(tǒng)期刊出版模式的主要區(qū)別在于預(yù)印本適用了某一著作權(quán)開(kāi)放許可協(xié)議———目前大多數(shù)預(yù)印本使用的是CC協(xié)議。從調(diào)研來(lái)看，國(guó)外大多數(shù)科技期刊都愿意接受預(yù)印本投稿，很少因?yàn)樵S可協(xié)議而拒絕作者投稿［16］。當(dāng)然，期刊接受預(yù)印本投稿，出版預(yù)印本論文，并不意味著只能遵循作者在預(yù)印本上使用的CC協(xié)議，相反，期刊可以基于自己的利益訴求，對(duì)接受投稿或擬出版的預(yù)印本的著作權(quán)許可協(xié)議提出要求。例如，基于保護(hù)市場(chǎng)銷(xiāo)售的考慮，期刊可要求投稿本刊的預(yù)印本適用包含“NC”(禁止商業(yè)使用)、“ND”(禁止演繹)要素的知識(shí)共享許可協(xié)議，以避免市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手對(duì)預(yù)印本進(jìn)行商業(yè)利用。為了避免糾紛，對(duì)于接受預(yù)印本投稿的期刊，建議在著作權(quán)政策中聲明本刊所接受的CC協(xié)議的類(lèi)型，并提示作者向預(yù)印本平臺(tái)提交論文前，先查閱本刊對(duì)CC協(xié)議的要求，避免與本刊支持的CC協(xié)議相沖突。此外，由于形成永久學(xué)術(shù)記錄是預(yù)印本平臺(tái)建設(shè)的目的之一，預(yù)印本平臺(tái)一般不支持刪除已提交并的預(yù)印本。又因?yàn)镃C協(xié)議不可撤銷(xiāo)，論文一旦以某一CC協(xié)議在預(yù)印本平臺(tái)上，則期刊將無(wú)法阻止他人以該CC協(xié)議規(guī)定的條件使用在預(yù)印本平臺(tái)上的該篇論文。因此，建議期刊在進(jìn)行是否接受出版預(yù)印本的決策過(guò)程中，充分考慮是否能容忍這一情況。由于CC協(xié)議有多種類(lèi)型，相互之間的條款可能不兼容，為避免同一篇論文上適用的CC協(xié)議發(fā)生沖突:一方面，建議作者將論文在預(yù)印本平臺(tái)上發(fā)表之前，先核實(shí)計(jì)劃投稿的期刊是否支持預(yù)印本投稿，并核實(shí)期刊具體支持的CC協(xié)議類(lèi)型;另一方面，建議期刊在接受作者的預(yù)印本投稿時(shí)，要求作者明確告知期刊其在預(yù)印本上適用的許可協(xié)議。如果同一篇論文上存在著相互沖突的2種以上的CC協(xié)議，則意味著他人可選擇該論文上任何一種CC協(xié)議約定的方式來(lái)重用論文。期刊在作出預(yù)印本論文出版決策時(shí)，需充分考慮是否能容忍這一情況。2．2期刊對(duì)其出版的預(yù)印本是否享有著作權(quán)。2．2．1對(duì)出版版本的著作權(quán)由于預(yù)印本論文的著作權(quán)由作者保留，預(yù)印本平臺(tái)只需獲得作者有關(guān)存儲(chǔ)和預(yù)印本的永久、非獨(dú)占的著作權(quán)許可，因此期刊完全可以要求作者將被期刊錄用出版的預(yù)印本論文的著作財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給期刊或?qū)ⅹ?dú)占許可給期刊，預(yù)印本論文的作者也完全有權(quán)這樣做。除了著作權(quán)之外，期刊還可以通過(guò)與作者簽署出版協(xié)議約定期刊對(duì)擬出版的預(yù)印本論文是否享有專(zhuān)有出版權(quán)、享有何種專(zhuān)有出版權(quán)，以避免其他期刊、出版商重復(fù)出版。此外，對(duì)于期刊出版版本的論文，期刊還享有為期10年的版式設(shè)計(jì)權(quán)。版式設(shè)計(jì)權(quán)可阻止他人未經(jīng)許可而使用載有該期刊版式設(shè)計(jì)的論文版本。需要注意的是，CC協(xié)議不可撤銷(xiāo)，一旦以某一CC協(xié)議預(yù)印本，則正式出版該論文時(shí)，即使期刊通過(guò)簽訂協(xié)議獲得了論文著作權(quán)的獨(dú)占性許可，甚至獲得了論文的著作權(quán)，都不能再阻止他人依照CC協(xié)議來(lái)使用預(yù)印本(即未經(jīng)期刊編輯的作者手稿)。例如，不能撤回或阻止他人根據(jù)CC協(xié)議的授權(quán)對(duì)論文進(jìn)行復(fù)制、匯編、改編等。2．2．2對(duì)更新版本的著作權(quán)預(yù)印本論文在被期刊正式接受發(fā)表前，作者可以隨時(shí)在預(yù)印本平臺(tái)上對(duì)預(yù)印本論文進(jìn)行修訂。根據(jù)我國(guó)《著作權(quán)法實(shí)施條例》第2條規(guī)定，著作權(quán)自作品創(chuàng)作完成之日起產(chǎn)生。依據(jù)北京市高級(jí)人民法院《侵害著作權(quán)案件審理指南》對(duì)“創(chuàng)作完成”的界定，創(chuàng)作完成包括整體完成和局部完成，“只要完成的部分能夠以某種形式完整表達(dá)作者的思想，可以認(rèn)定該部分屬于創(chuàng)作完成”。因此，預(yù)印本的著作權(quán)自作者完成論文之日起自動(dòng)產(chǎn)生，作者后續(xù)進(jìn)行修改并不影響預(yù)印本著作權(quán)的產(chǎn)生，但如果修改版構(gòu)成了新的作品，則產(chǎn)生新的著作權(quán)。由于判斷修改版本是否構(gòu)成新的作品是一件復(fù)雜的事情，預(yù)印本平臺(tái)也沒(méi)有足夠的時(shí)間精力來(lái)判斷論文修改版本是否構(gòu)成新的作品。為了避免糾紛，預(yù)印本平臺(tái)通常讓作者自行判斷修改版是否構(gòu)成新論文:如果作者提交的修改版本與原版本相比，內(nèi)容發(fā)生了實(shí)質(zhì)性變化，并且作者希望將其視為與原版本不同的新論文，則作者可以選擇將其作為新稿件提交，系統(tǒng)將對(duì)該稿件創(chuàng)建新的DOI;如果作者提交的修改版本與原版本相比，內(nèi)容未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，并且作者也不希望將其視為與原版本不同的新論文，則作者可在作者操作區(qū)域勾選“提交修訂”選項(xiàng)，提交修改版本，與原版本在同一DOI下，原版本同時(shí)可在新版本論文頁(yè)面的“信息/歷史記錄”選項(xiàng)中訪問(wèn)。就期刊而言，為了避免糾紛，可以要求作者在預(yù)印本被期刊正式接受發(fā)表后，又對(duì)該預(yù)印本論文進(jìn)行重大修改，使論文內(nèi)容發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，以新的DOI修改版本，且以與期刊政策不相沖突的CC協(xié)議;作者在預(yù)印本論文被期刊正式接受發(fā)表后，僅對(duì)該預(yù)印本論文進(jìn)行文字性修改，未使論文內(nèi)容發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，以原版本在同一DOI下，且以與期刊政策不相沖突的CC協(xié)議。同時(shí)，出于對(duì)期刊出版工作的尊重和便于讀者追溯出版版本，無(wú)論哪種情況，建議均附上該預(yù)印本論文正式出版版本的出版信息和出版版本的官方鏈接。2．3預(yù)印本投稿是否構(gòu)成“一稿多投”“重復(fù)發(fā)表”從著作權(quán)的角度看，著作權(quán)中并沒(méi)有一項(xiàng)專(zhuān)有權(quán)利可以禁止“一稿多投”“重復(fù)發(fā)表”。我國(guó)法院在“戴捷與復(fù)旦大學(xué)出版社退稿糾紛”［(2008)滬高民三(知)終字第38號(hào)］一案中指出，一稿多投的行為并不受我國(guó)法律禁止。有學(xué)者甚至對(duì)一稿多投的合理、合法性質(zhì)進(jìn)行了論證［17－18］。期刊界之所以抵制一稿多投和重復(fù)發(fā)表，主要因?yàn)橐桓宥嗤逗椭貜?fù)發(fā)表浪費(fèi)了珍貴的期刊審稿資源與出版資源。國(guó)家新聞出版署2019年的CY/T174—2019《學(xué)術(shù)出版規(guī)范期刊學(xué)術(shù)不端行為界定》中(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《界定》)也將一稿多投和重復(fù)發(fā)表列為一類(lèi)學(xué)術(shù)不端行為［19］。但是，從第2.5、2.6、3.5、3.6條對(duì)一稿多投和重復(fù)發(fā)表的定義和列舉來(lái)看，構(gòu)成學(xué)術(shù)不端的一稿多投和重復(fù)發(fā)表均以投稿人未作說(shuō)明或違反約定為前提。如果投稿人已如實(shí)說(shuō)明，不應(yīng)被視為學(xué)術(shù)不端?？梢?jiàn)，構(gòu)成學(xué)術(shù)不端所指的一稿多投和重復(fù)發(fā)表，在主觀上要求投稿人有隱瞞投稿、發(fā)表情況的惡意，在客觀上投稿人有造成浪費(fèi)期刊審稿資源與出版資源的結(jié)果。而以預(yù)印本向期刊投稿的投稿人，若投稿人已如實(shí)向期刊說(shuō)明了該論文在預(yù)印本平臺(tái)上的發(fā)表情況，則主觀上投稿人并沒(méi)有隱瞞投稿、發(fā)表情況的惡意;在投稿人如實(shí)告知，期刊能夠充分知曉論文在預(yù)印本平臺(tái)上發(fā)表的前提下，如果期刊仍決定接受該論文并進(jìn)行審稿、出版，則表明期刊愿意付出相應(yīng)的審稿資源和出版資源，在客觀上投稿人也沒(méi)有造成惡意浪費(fèi)期刊審稿資源與出版資源的結(jié)果。因此，以預(yù)印本向期刊投稿時(shí)，若投稿人已如實(shí)向期刊說(shuō)明預(yù)印本平臺(tái)上的發(fā)表情況，不構(gòu)成學(xué)術(shù)不端所指的一稿多投和重復(fù)發(fā)表。當(dāng)然，為了避免糾紛，建議期刊在投稿政策中聲明:作者以預(yù)印本投稿的論文，需說(shuō)明該預(yù)印本的發(fā)表情況和所使用的著作權(quán)許可協(xié)議;并要求作者在期刊正式出版后，在相應(yīng)的預(yù)印本平臺(tái)上聲明論文的正式出版情況，和/或添加指向論文正式出版版本的鏈接。如果期刊希望論文只發(fā)表在本刊上，也可以在投稿政策中要求作者告知論文是否已作為預(yù)印本發(fā)表，并聲明本刊不接受預(yù)印本投稿，通過(guò)拒稿的方式拒絕預(yù)印本投稿。

3結(jié)束語(yǔ)