導(dǎo)語(yǔ)：利用外資技術(shù)外溢提升江西自主創(chuàng)新能力的研究一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

一、引言

在討論FDI對(duì)東道國(guó)自主創(chuàng)新能力的影響時(shí)，人們會(huì)關(guān)注到技術(shù)外溢。理論上通常認(rèn)為，F(xiàn)DI在產(chǎn)業(yè)內(nèi)的外溢效應(yīng)主要是通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、示范效應(yīng)、人員培訓(xùn)和流動(dòng)效應(yīng)以及前后向鏈接效應(yīng)等渠道發(fā)生作用(Blomstrom，1996)；在實(shí)證分析上，Caves(1974)等人的實(shí)證驗(yàn)證了FDI外溢效應(yīng)的存在；也有一些學(xué)者，如Aitken和Harison(1999)研究認(rèn)為，跨國(guó)公司對(duì)東道國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率并沒(méi)有很顯著的影響。FDI對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)的實(shí)證分析方面：江小涓(2002)等人的實(shí)證分析支持了技術(shù)外溢的存在。王紅嶺(2006)等人研究表明，F(xiàn)DI對(duì)自主創(chuàng)新能力培育與提高的作用尚待進(jìn)一步提高或者需要具備一定的條件。更多的研究則表明，單純的正、負(fù)溢出，其表述是不全面的。應(yīng)該說(shuō)FDI存在技術(shù)外溢的可能，但外資企業(yè)由于逐利的本性，一般不會(huì)主動(dòng)外溢技術(shù)，內(nèi)資企業(yè)也并非總能利用FDI技術(shù)外溢提高自身的技術(shù)水平。FDI存在技術(shù)外溢的可能，基于東道國(guó)吸收能力的研究表明，F(xiàn)DI技術(shù)外溢的實(shí)現(xiàn)程度，制約于外資的投資類(lèi)型、投資所有權(quán)安排、東道國(guó)的企業(yè)學(xué)習(xí)創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制等因素。

利用外資推動(dòng)國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新一直是我國(guó)引進(jìn)外資的重要目標(biāo)。商務(wù)部公布的《2005跨國(guó)公司在中國(guó)報(bào)告》認(rèn)為，F(xiàn)DI給我國(guó)注入急需資金、創(chuàng)造就業(yè)的同時(shí)，也促成相應(yīng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移和企業(yè)管理升級(jí)。但是FDI大量引進(jìn)并沒(méi)有帶動(dòng)中國(guó)科技創(chuàng)新質(zhì)的飛躍，“讓出了市場(chǎng)卻沒(méi)有獲得相應(yīng)的技術(shù)提升，這同我們‘市場(chǎng)換技術(shù)’的初衷還有相當(dāng)大的差距?！苯髯鳛橐Y的新興省份，有必要發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，更好地利用技術(shù)外溢，加快自主創(chuàng)新能力的培育。特別是近年來(lái)，外資逐步加快了對(duì)內(nèi)資企業(yè)的并購(gòu)，這使得外資的技術(shù)轉(zhuǎn)移更加內(nèi)部化，加強(qiáng)對(duì)外資技術(shù)外溢的研究，調(diào)整相應(yīng)的引資策略，無(wú)疑有利于江西吸引外資的可持續(xù)性。

二、江西利用外資的現(xiàn)狀

江西利用外資始于1984年,“十五”期間，江西批準(zhǔn)外商投資企業(yè)3562個(gè)，實(shí)際利用外資累計(jì)達(dá)到75.7億美元，是2000年以前實(shí)際利用外資總和的2.8倍；進(jìn)入“十一五”以來(lái)，江西利用外資繼續(xù)保持快速增長(zhǎng)。2006年，江西實(shí)際利用外資達(dá)到28.1億美元，比上年增加15.9%。2007年，江西實(shí)際利用外資31.04億美元，是2002年的2.9倍，進(jìn)入全國(guó)前十位。其中，工業(yè)實(shí)際利用外資24億美元，同比增長(zhǎng)34%，占江西實(shí)際利用外資總額的77.4%；投資1000萬(wàn)美元以上的工業(yè)利用外資項(xiàng)目93個(gè)，同比增加了13個(gè)。總體而言，近年來(lái)江西利用外資速度明顯加快，實(shí)際利用外資總額連續(xù)5年居中部地區(qū)之首。在引資數(shù)量快速增長(zhǎng)的同時(shí)，江西利用外資質(zhì)量明顯提高，涌現(xiàn)了一批如江鈴福特、昌河鈴木、亞?wèn)|水泥、ABB泰豪、江鎢友泰等投資規(guī)模較大、技術(shù)含量較高的投資企業(yè)，目前有世界500強(qiáng)投資背景的項(xiàng)目已達(dá)28個(gè)。三、外資對(duì)江西技術(shù)外溢存在的問(wèn)題

外資的進(jìn)入往往會(huì)產(chǎn)生某種程度的技術(shù)溢出，江西省內(nèi)企業(yè)通過(guò)消化吸收獲得的這種技術(shù)溢出，有力地推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步。近年來(lái)，江西吸引外資成績(jī)顯著，外資在江西已經(jīng)產(chǎn)生了初步的技術(shù)外溢集聚效應(yīng)，表現(xiàn)在：通過(guò)先進(jìn)技術(shù)、設(shè)備及產(chǎn)品的生產(chǎn)帶來(lái)了一定示范作用，使省內(nèi)企業(yè)和消費(fèi)者有更多的機(jī)會(huì)接觸先進(jìn)技術(shù)、設(shè)備和產(chǎn)品，提高了省內(nèi)企業(yè)及相關(guān)研發(fā)人員對(duì)新技術(shù)、新產(chǎn)品、新管理方式的學(xué)習(xí)興趣和模仿能力；通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)壓力的推動(dòng)，促使省內(nèi)企業(yè)更加重視科技投入，以提升企業(yè)的技術(shù)水平和企業(yè)產(chǎn)出的高技術(shù)含量；通過(guò)產(chǎn)業(yè)上下游擴(kuò)散推動(dòng)，使江西部分企業(yè)納入到跨國(guó)公司的全球生產(chǎn)體系中，在生產(chǎn)技術(shù)、物流管理等方面有了一定的提升。但總體而言，外資對(duì)江西的技術(shù)外溢還不明顯，且對(duì)江西技術(shù)外溢還存在一些問(wèn)題，表現(xiàn)在：

1.外資技術(shù)轉(zhuǎn)讓的水平偏低。目前，江西的外商投資主體已發(fā)展到包括香港、澳門(mén)、臺(tái)灣、日本、美國(guó)、德國(guó)、加拿大、俄羅斯、澳大利亞等遍布世界五大洲的50多個(gè)國(guó)家和地區(qū)。2006年，港澳臺(tái)地區(qū)及新加坡等亞洲國(guó)家和地區(qū)的外商直接投資占總的外商直接投資73.5%以上，而歐盟、北美等發(fā)達(dá)國(guó)家在江西的投資較少。港澳臺(tái)地區(qū)的外資主要以加工貿(mào)易和勞動(dòng)密集型行業(yè)為主，因而，它們?cè)诮骷夹g(shù)轉(zhuǎn)讓以生產(chǎn)設(shè)備等硬件技術(shù)為主，主要從全球布點(diǎn)出發(fā)，利用江西勞動(dòng)力的總量和成本優(yōu)勢(shì)，從事最終產(chǎn)品的加工組裝，而關(guān)鍵零部件仍大量依靠進(jìn)口，而組裝環(huán)節(jié)一般增值幅度小，技術(shù)含量低，不利于江西省內(nèi)企業(yè)全面掌握技術(shù)、形成完整的生產(chǎn)和研發(fā)體系。在高端技術(shù)投資方面，外資對(duì)高端技術(shù)及核心技術(shù)往往進(jìn)行了封鎖。

2.外資技術(shù)溢出的范圍有限，其實(shí)際效果有待進(jìn)一步擴(kuò)大和提高。首先，在通過(guò)技術(shù)交流促進(jìn)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)等方面，外資技術(shù)溢出的作用還很小。外商投資企業(yè)很少與當(dāng)?shù)貎?nèi)資企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新信息方面的交流。其次，在外資技術(shù)外溢的輻射地域方面，外資在江西的投資主要集中南昌、贛州、九江。2006年，江西11個(gè)設(shè)區(qū)市中，從實(shí)際進(jìn)資絕對(duì)額看，南昌、贛州、九江3個(gè)設(shè)區(qū)市實(shí)際進(jìn)資分別為10.51億美元、6.8億美元和3.41億美元，分別占全省總額的37.4%、24.2%和12.1%；3個(gè)設(shè)區(qū)市進(jìn)資額占全省進(jìn)資總額的73.7%。全省其他8個(gè)設(shè)區(qū)市實(shí)際進(jìn)資總額還不及南昌市的進(jìn)資額，這也導(dǎo)致了江西區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展不平衡的問(wèn)題更加突出。再次，在外資的投資方式方面，外商獨(dú)資方式是外資對(duì)江西的主要投資方式。2006年，江西新批外商獨(dú)資企業(yè)803個(gè)，實(shí)際使用外資23.1億美元，兩項(xiàng)指標(biāo)在江西外商直接投資中的比重分別為81.8%、82.4%。外資獨(dú)資化已經(jīng)成為近年來(lái)我國(guó)外資實(shí)踐的重要現(xiàn)象，江西的引資實(shí)踐也證明了這一點(diǎn)。這一現(xiàn)象的直接后果就是外資技術(shù)溢出的范圍進(jìn)一步縮小，外資對(duì)內(nèi)資企業(yè)自主創(chuàng)新的空間進(jìn)一步擠壓。

四、制約江西利用外資培育自主創(chuàng)新能力的自身因素分析

對(duì)發(fā)展中東道國(guó)引資的研究表明，F(xiàn)DI技術(shù)外溢效果不顯著的區(qū)域(如非洲、東南亞地區(qū))，往往是吸收能力不強(qiáng)的東道國(guó)，如當(dāng)?shù)刈陨砑夹g(shù)水平落后、研發(fā)投入不足、人力資本積累慢等。由于發(fā)展中東道國(guó)自身吸收能力不足，使得發(fā)達(dá)國(guó)家往往趨向把低技術(shù)含量的生產(chǎn)活動(dòng)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中東道國(guó)，而在發(fā)達(dá)國(guó)家之間發(fā)生的直接投資往往具有高技術(shù)含量。因此，外資技術(shù)外溢效應(yīng)的大小，除了外資本身的因素外，東道國(guó)或地區(qū)自身吸收能力的大小也是非常重要的因素。當(dāng)前，制約江西利用外企技術(shù)外溢培育自主創(chuàng)新能力的自身因素包括：

1.江西省內(nèi)企業(yè)技術(shù)和管理水平相對(duì)落后。有關(guān)研究表明，內(nèi)資企業(yè)與跨國(guó)公司投資企業(yè)之間競(jìng)爭(zhēng)能力差距較小的行業(yè)，溢出效應(yīng)相對(duì)容易產(chǎn)生。省內(nèi)企業(yè)的技術(shù)水平與外資的要求存在較大差距，在產(chǎn)品性能、質(zhì)量和多樣化方面難以滿足外商的要求，很難成為外商投資企業(yè)的配套廠家。外商投資企業(yè)只能形成一種“孤島經(jīng)濟(jì)”。同時(shí)，由于省內(nèi)企業(yè)缺乏懂經(jīng)營(yíng)、善管理的高級(jí)管理人才及高新技術(shù)人才，再加上外商投資企業(yè)的主要管理、設(shè)計(jì)部門(mén)通常由外方人員掌握，致使外商投資企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散并不徹底。

2.江西省內(nèi)企業(yè)研發(fā)基礎(chǔ)較弱，投入不足。省內(nèi)多數(shù)企業(yè)還缺乏擁有核心技術(shù)的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在科研隊(duì)伍建設(shè)上，也處于落后水平，高級(jí)職稱(chēng)所占比例偏低。從投入來(lái)看，國(guó)際上一般認(rèn)為，研發(fā)費(fèi)用占企業(yè)銷(xiāo)售收入總額1%的企業(yè)，將難以生存；占2%的企業(yè)，可以維持生存；占5%的企業(yè)，才能有競(jìng)爭(zhēng)力。而江西名牌企業(yè)平均水平才為2%，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家同類(lèi)企業(yè)的水平。由于企業(yè)普遍缺乏原創(chuàng)性技術(shù)創(chuàng)新的能力，缺少研發(fā)投入，企業(yè)技術(shù)進(jìn)步緩慢。

3.市場(chǎng)環(huán)境建設(shè)滯后。不完全的要素市場(chǎng)、不健全的公共服務(wù)機(jī)構(gòu)以及實(shí)施不力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，構(gòu)成外商投資企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散的障礙。省內(nèi)企業(yè)在與外商合作過(guò)程中，需要獲得相關(guān)人才的培養(yǎng)、合資方技術(shù)先進(jìn)程度、引進(jìn)技術(shù)的經(jīng)濟(jì)評(píng)估等多方面的咨詢和服務(wù)。目前江西省內(nèi)能夠提供這類(lèi)服務(wù)的公共機(jī)構(gòu)，尤其是創(chuàng)新擴(kuò)散中介機(jī)構(gòu)比較缺乏。知識(shí)產(chǎn)權(quán)缺乏保護(hù)的現(xiàn)狀也使外商在輸入核心技術(shù)時(shí)缺乏安全感，不利于先進(jìn)技術(shù)在江西的擴(kuò)散。

五、利用外資提升江西自主創(chuàng)新能力的政策建議

廣義而言，一國(guó)技術(shù)進(jìn)步可以分為自主創(chuàng)新與對(duì)外界的技術(shù)引進(jìn)、模仿及吸收，其中外資在各國(guó)技術(shù)進(jìn)步中越來(lái)越扮演著日益重要的角色。但是，利用外資的國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散的最終目的是為了在外資與本土企業(yè)對(duì)接中提升自主創(chuàng)新能力。2006年11月，國(guó)家發(fā)改委首次的“中國(guó)利用外資‘十一五’規(guī)劃”明確提出要使利用外資能促進(jìn)建立更加開(kāi)放的自主創(chuàng)新體系。外資在江西的投資活動(dòng)雖然還處于起步階段，但已成為江西獲取先進(jìn)技術(shù)的重要途徑和手段，必須充分重視外資的技術(shù)溢出效應(yīng)，盡可能地減少技術(shù)溢出的制約因素，最大化地利用外資的技術(shù)溢出效應(yīng)，來(lái)加快江西自主創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，可以從以下幾方面入手:

1.加強(qiáng)政府對(duì)外資的宏觀調(diào)控，逐步建立起科學(xué)的利用外資機(jī)制。首先，確立跨越式發(fā)展的利用外資思路，即利用江西的后發(fā)優(yōu)勢(shì)，避免其他引資較早省份出現(xiàn)的失誤，明確利用外資的最終目的是消化國(guó)際資本和先進(jìn)技術(shù)，從而將江西利用外資與自主創(chuàng)新有機(jī)地結(jié)合起來(lái)；其次，從可持續(xù)發(fā)展和提升自主創(chuàng)新能力的角度，在引資環(huán)節(jié)進(jìn)行戰(zhàn)略性透視，改變以往單純追求引資數(shù)量的思路，通過(guò)引入技術(shù)含量、國(guó)內(nèi)配套比例、資源消耗、環(huán)境保護(hù)、新增就業(yè)等綜合指標(biāo)，合理制定引資“門(mén)檻”，建立符合科學(xué)發(fā)展觀要求的利用外資考核評(píng)價(jià)及監(jiān)測(cè)體系，變招商引資為“招商選資”，以提高引資質(zhì)量，形成開(kāi)放、適度競(jìng)爭(zhēng)和鼓勵(lì)創(chuàng)新的環(huán)境；第三，結(jié)合江西實(shí)際，選擇適宜的技術(shù)水平差距，以中心城市、工業(yè)園區(qū)和經(jīng)濟(jì)強(qiáng)縣為重點(diǎn)，把外資引向瓶頸產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)，并與老企業(yè)的技術(shù)改造結(jié)合起來(lái)，使其向高技術(shù)方向發(fā)展。特別要強(qiáng)調(diào)，引入FDI必須有助于江西內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)與優(yōu)化，并使直接投資的資本結(jié)構(gòu)、行業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)以及區(qū)域結(jié)構(gòu)等達(dá)到綜合協(xié)調(diào)。第四，從過(guò)度優(yōu)惠型外資政策逐步走向適度激勵(lì)乃至規(guī)則型政策，即建立一種主要依靠市場(chǎng)機(jī)制，內(nèi)外資企業(yè)政策一致，對(duì)外資實(shí)行國(guó)民待遇的、以規(guī)則為基礎(chǔ)的外資政策。

2.提高內(nèi)資企業(yè)自主創(chuàng)新能力。一方面，政府應(yīng)加大對(duì)教育培訓(xùn)的投入，增強(qiáng)研發(fā)投入力度，以提升企業(yè)的技術(shù)水平；另一方面，企業(yè)也應(yīng)著力培育自己的研發(fā)體系，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，形成以企業(yè)為主體的自主創(chuàng)新體系。為此，首先要強(qiáng)化企業(yè)自身的融資功能，逐步建立以企業(yè)為主體，多渠道、全方位的資金支持和保障體系，提高企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入。其次，通過(guò)政策層面的制度設(shè)計(jì)，促進(jìn)重點(diǎn)行業(yè)中的企業(yè)形成研發(fā)聯(lián)盟，消除本土企業(yè)之間惡性競(jìng)爭(zhēng)的意愿、減少重復(fù)研發(fā)投入，有效整合本土研發(fā)資源，實(shí)現(xiàn)以較少的投入和較快的速度達(dá)到提高技術(shù)創(chuàng)新能力的效果，在行業(yè)中形成一個(gè)本土企業(yè)的利益共同體，參與到與外資為主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中。第三，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作。通過(guò)項(xiàng)目合同合作、開(kāi)發(fā)基地合作等形式建立起同高校和科研機(jī)構(gòu)的互利、互動(dòng)體系。

3.積極實(shí)施人才戰(zhàn)略。首先，要完善人才激勵(lì)機(jī)制，促進(jìn)創(chuàng)新人才從經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)到外資企業(yè)的回流。其次，必須堅(jiān)持以人為本的管理思想，加快制度創(chuàng)新步伐，建立健全用人機(jī)制，努力營(yíng)造出一種尊重知識(shí)、尊重人才的氛圍和能夠發(fā)揮人才積極性、創(chuàng)造性的體制，在企業(yè)中牢牢樹(shù)立“能力本位”的價(jià)值觀，以增強(qiáng)企業(yè)的親和力與凝聚力。第三，充分發(fā)揮教育在創(chuàng)新人才培養(yǎng)中的作用，加強(qiáng)科技創(chuàng)新與人才培養(yǎng)的有機(jī)結(jié)合，促進(jìn)高等院校與企業(yè)在科技和創(chuàng)新人才培養(yǎng)上的合作。

4.加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，完善中介組織服務(wù)。政府應(yīng)進(jìn)一步健全創(chuàng)造、保護(hù)、利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制度和市場(chǎng)環(huán)境，加大執(zhí)法力度，提高執(zhí)法效率；省內(nèi)企業(yè)在與外資合作的過(guò)程中，也要樹(shù)立良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，積極、主動(dòng)地申請(qǐng)專(zhuān)利；同時(shí)，要積極建設(shè)一大批高水平、獨(dú)立的技術(shù)引進(jìn)中介機(jī)構(gòu)，為企業(yè)提供技術(shù)引進(jìn)的市場(chǎng)調(diào)研、技術(shù)情報(bào)收集和分析、企業(yè)技術(shù)力量的評(píng)價(jià)、技術(shù)引進(jìn)的等業(yè)務(wù),從而促進(jìn)政府在技術(shù)引進(jìn)中的職能轉(zhuǎn)變，發(fā)揮企業(yè)技術(shù)引進(jìn)的自主性。