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效能監(jiān)察與創(chuàng)新初探

揚子石化有限責任公司紀委、監(jiān)察處

效能監(jiān)察作為管理的再管理，監(jiān)督的再監(jiān)督，屬于高一層次的管理和監(jiān)督。效能監(jiān)察在企業(yè)的推廣和應用，促進企業(yè)監(jiān)察工作與生產經營緊密結合，在實踐中探索強化企業(yè)管理，提高經濟效益，推進反腐敗斗爭的新思路、新方法，取得了寶貴的經驗和成果。就理論和實踐意義上來講，效能監(jiān)察具有重要的創(chuàng)新價值。

一、效能監(jiān)察實現了理論創(chuàng)新

效能監(jiān)察在我國第一次正式提出始于*年**報告。*多年來，效能監(jiān)察的理論處于創(chuàng)建和發(fā)展之中，具有明顯的創(chuàng)新標志。

1、效能監(jiān)察的立意更深刻。

企業(yè)是一個經濟組織，其中心任務是發(fā)展生產，多創(chuàng)效益，對效率、效益、效能的考核應該是最關鍵的因素。企業(yè)要代表先進生產力的前進方向，不考核效率、效益、效能就難以抓住要害，就不可能解決生產關系與生產力發(fā)展不相適應的方面。因此，尉健行同志曾經指出：“關于‘效能監(jiān)察’，有的同志提出相對廉政監(jiān)察來講，是不是提勤政監(jiān)察?！谡c‘廉政’都是對從政者、從政機關的要求?！谡@個詞也有局限性，它和‘效能’的含義不完全一樣，用‘效能’這個詞來概括恐怕要準確一些。我感到對企業(yè)干部的考察，主要也有兩條：一是否廉潔，二是是否有效率。不勤政肯定沒有效率，但是光勤政也不一定有效率。所以提效能監(jiān)察更貼切、更準確，我們主張還是提效能監(jiān)察?！?/p>

從理論上講，效能監(jiān)察和執(zhí)法監(jiān)察、廉政監(jiān)察既有區(qū)別也有聯系。執(zhí)法監(jiān)察著重解決政令不通問題，廉政監(jiān)察著重解決不廉政問題，效能監(jiān)察著重解決是否充分有效履行職責的問題，共同達到廉潔高效的目的。效能監(jiān)察一般從查管理中的問題入手，檢查任務的完成情況，找出原因，分清責任，改進管理，落實獎懲，提高效率、效益、效能。效能監(jiān)察依據《黨紀處分條例》、《企業(yè)職工獎懲條例》等進行處理。實踐表明，效能監(jiān)察打破了傳統思維定勢，豐富和發(fā)展了現代管理和監(jiān)察理論，具有更深的內涵。開展效能監(jiān)察，既要解決世界觀的問題，又要遵循一定的方法論，還要尊重實踐，更有利于從源頭上促進經濟建設和反腐敗斗爭。

2、效能監(jiān)察的標準更科學。

開展效能監(jiān)察首先要有標準，沒有規(guī)矩不成方圓。效能監(jiān)察的標準大致有三個層次。一是合不合法。比如黨的方針政策、國家的憲法、法律、國務院頒布的法規(guī)、地方和部門制定的法規(guī)、制度，以及企業(yè)的各項規(guī)章制度，這些都是判定合不合法的依據。二是是否完成計劃。這比合不合法高了一個層次。實際工作中經常碰到這樣的情況，有的領導者依法辦事，但工作平平，你不能說他違法，但他沒有完成計劃目標，也可以說沒有盡到責任。這個計劃，大到國家計劃，小到企業(yè)的合同、定額、質量標準等，這些都是考核的依據。三是合理不合理?？赡芩且婪ㄞk事的，并且也完成了計劃，但還要進一步看這個企業(yè)經濟效益怎么樣，從橫向縱向上與同行業(yè)比較，與歷史比較，甚至與國外同行業(yè)比較，考察和判斷這個企業(yè)的工作是否做好了。這個標準是比較高的。由此看來，效能監(jiān)察的標準是一個有機而統一的整體，是建立在計劃、任務和情理、法度基礎上的綜合評價體系，防止和克服了孤立的、靜止的、片面的看問題的傾向，得出的結論更科學、更完備。

3、效能監(jiān)察的組織更有力。

開展效能監(jiān)察必須有堅強的組織保證，才能搞好組織協調。效能監(jiān)察要打破條塊分割，消除部門各自為政的弊端，全方位提高管理績效。監(jiān)察部門既不能插手其它部門的日常事務，又不能因為各項業(yè)務都有人管而放手不管。監(jiān)察部門本身沒有具體業(yè)務，不涉及到指揮、組織、協調、管理等；但是從職能上講，又必須進行全面的監(jiān)督監(jiān)察，不能因為其它部門有分工而減輕責任。對一個企業(yè)來說，質量、成本、利潤、技術改造、安全等等是相互聯系的一個整體，過去每一個專業(yè)監(jiān)督部門只能檢查其中某一個專項問題，孤立地分析、判斷，這樣既不能從總體上抓住這個企業(yè)的要害，也很難提出中肯的處理方案。由監(jiān)察部門牽頭，組成效能監(jiān)察工作班子，聯合檢查一個企業(yè)，就能夠從總體上全面分析評價工作，更有利于抓住主要矛盾，相應解決其它問題。

4、效能監(jiān)察對人員素質要求更高。

隨著效能監(jiān)察的逐步展開和深化，會面臨這樣一個問題，就是監(jiān)察人員的結構與素質如何適應工作需要。目前監(jiān)察部門要求懂法律會辦案的，這是對的，但也要注意充實一批懂技術、熟悉經濟的人才，如工程技術人員、財會業(yè)務人員等等，以進一步改善現有人員的專業(yè)結構和素質。效能監(jiān)察畢竟是一項新的工作，無論是監(jiān)察干部，還是監(jiān)察對象，都有一個適應問題。監(jiān)察干部只能靠學習和實踐，靠調整專業(yè)結構來解決；監(jiān)察對象主要靠宣傳教育來解決。

二、效能監(jiān)察實現了制度創(chuàng)新

效能監(jiān)察實現了制度創(chuàng)新，既包括效能監(jiān)察自身制度的建立，也包括生產經營管理相關制度的修訂、補充和完善。

從根本上來講，效能監(jiān)察作為監(jiān)察領域的新生事物，在監(jiān)察學體系中只是一個雛形態(tài)的發(fā)端和框架。但這絲毫不影響效能監(jiān)察的制度創(chuàng)新，制度創(chuàng)新對效能監(jiān)察的價值和貢獻日益凸現。10多年來，效能監(jiān)察已初步構建了一系列制度規(guī)范，能按效能監(jiān)察的理論、原則、方法、特點和要求有效地運行，并促進效能監(jiān)察的深入發(fā)展。企業(yè)大都建立了《效能監(jiān)察規(guī)定》、《暫行辦法》、《實施細則》等；對效能監(jiān)察項目，還要制定《效能監(jiān)察實施方案》、《效能監(jiān)察檢查標準》；對效能監(jiān)察成果認定，則要制定《效能監(jiān)察成果評審辦法》?？梢?，效能監(jiān)察有一套較為完整的制度賴以支撐和調控。有了這些制度和規(guī)定，對怎樣開展效能監(jiān)察，如何掌握監(jiān)察標準，解決監(jiān)察所遇到的問題，評估監(jiān)察成果等，都有了規(guī)范和依據。這些制度正是對傳統管理和監(jiān)察制度的補充、延伸、完善和揚棄。效能監(jiān)察的制度創(chuàng)新是沿著其理論創(chuàng)新的方向，建立在傳統管理的基礎上，并對傳統管理制度加以否定之否定，實現升華的結果。

效能監(jiān)察對于制度創(chuàng)新的另一重要貢獻是，在實施效能監(jiān)察過程中，針對效能監(jiān)察發(fā)現的問題，對原有的各項管理制度，從提高效率、效益、效能，防止腐敗方面加以甄別、補充、修訂和完善，實現在各項管理工作層面上的制度創(chuàng)新。如通過效能監(jiān)察，可以對物資采購制度進行創(chuàng)新。效能監(jiān)察可以剖析物資采購管理體制和工作環(huán)節(jié)中存在的問題，健全完善物資采購管理辦法，有效地實施成本推進戰(zhàn)略，規(guī)范采購行為，實現“陽光交易”。主要包括：（1）優(yōu)化資源市場，整頓采購渠道；（2）強化決策、執(zhí)行和監(jiān)督職能，規(guī)范采購管理程序；(3)堅持貨比三家，降低采購成本；(4)建立計劃、采購、合同、價格、質量審理規(guī)定，強化評估約束機制；(5)建立責任追究制度，加大獎懲力度。實踐表明，通過效能監(jiān)察實現制度創(chuàng)新，可以達到事半功倍的效果，做到解剖一個，舉一反三，建立制度，常年“看家”。

三、效能監(jiān)察實現了機制創(chuàng)新

效能監(jiān)察能夠打破傳統的監(jiān)察模式，實現大監(jiān)察運作，機制也更有效和靈活。紀檢監(jiān)察部門合署辦公后，紀檢監(jiān)察配合更加密切了，但由于種種原因，監(jiān)察工作很難走出“大紀檢，小監(jiān)察”的束縛，監(jiān)察職能發(fā)揮不到位比較普遍。一石激起千層浪。開展效能監(jiān)察后，效能監(jiān)察成為監(jiān)察領域最活躍、最有效、最得力的武器。效能監(jiān)察的異軍突起，表現在機制創(chuàng)新方面頗為出色。

1、效能監(jiān)察的領導機制更完備。

很多企業(yè)把效能監(jiān)察作為一件大事來抓，成立了效能監(jiān)察領導小組，由董事長、黨委書記、總經理任組長，黨委副書記、紀委書記、班子其他成員任副組長，由監(jiān)察、審計、財務、企管等部門負責人擔任成員。效能監(jiān)察領導小組下設效能監(jiān)察工作辦公室，辦公室設在監(jiān)察處。二級單位也成立了相應的效能監(jiān)察領導機構。根據效能監(jiān)察項目，還要成立項目工作小組，由分管領導、監(jiān)察部門、相關管理部門和基層單位的專業(yè)人員組成，從事效能監(jiān)察日常工作。從而，使效能監(jiān)察跳出一般意義上監(jiān)察門戶的框框，避免了推諉扯皮和單打獨斗，打破了專業(yè)局限，有利于加強領導，形成合力，實現優(yōu)勢互補，提高了效能監(jiān)察的有效性和滲透力。

2、效能監(jiān)察的工作機制更科學。

就效能監(jiān)察工作的程序來講，大體分為：選題立項，制定計劃；分步實施，查析問題；提出建議，改進管理；落實責任，嚴格獎懲。效能監(jiān)察能從實際出發(fā)，圍繞中心工作，從管理中的突出問題、薄弱環(huán)節(jié)以及群眾反映的熱點問題入手，進行事前預防性監(jiān)察、事中跟蹤性監(jiān)察和事后改進性監(jiān)察。監(jiān)察重點始終放在監(jiān)察對象履行職責情況和效能情況，在行為合法、合約、合理性上做文章，更有利于以達到優(yōu)化資源配置，資產保值增值，推進科技進步，實現經濟效益和社會效益最佳化。

3、效能監(jiān)察的評審機制更先進。

效能監(jiān)察成果的確認很重要，對效能監(jiān)察的地位、作用、發(fā)展、提高具有重要意義。效能監(jiān)察成果的認定，必須建立嚴格的評審機制。一是要成立專門的評審委員會，由各方面的專家組成，實行評委投票制度；二是要根據效能監(jiān)察項目內容，依據相關專業(yè)知識，分門別類地制定效能監(jiān)察成果評審辦法。三是成果評審定性要準確，定量要科學，經濟效益和社會效益計算要經得起審計。效能監(jiān)察成果的評審，能真正體現管理和效能監(jiān)察的貢獻度。

4、效能監(jiān)察的獎懲機制更有力。

效能監(jiān)察堅持獎懲分明的原則，對監(jiān)察發(fā)現的問題，要依據不同情況進行處理。既有利于抓住根本，從源頭上研究解決問題，還可以提高處理問題的力度。一般的問題，可以依據《監(jiān)察建議書》處理。嚴重違紀的，由監(jiān)察部門立案查處。有犯罪嫌疑的，移送司法機關處理。對效能監(jiān)察業(yè)績突出的被監(jiān)察單位、人員和開展效能監(jiān)察工作成果突出的監(jiān)察部門、工作人員，可依據效能監(jiān)察成果評審結論和效能監(jiān)察獎勵辦法實施獎勵。事實表明，在很多企業(yè)效能監(jiān)察獎懲機制的建立，既增強了效能監(jiān)察的戰(zhàn)斗力，也調動了管理者的積極性和責任心。

四、效能監(jiān)察實現了方法創(chuàng)新

效能監(jiān)察沒有統一或現成的方法，也不可能用一種方法，一概而論，生搬硬套地去解決效能監(jiān)察遇到的所有問題。效能監(jiān)察必須在遵循一定方法論的基礎上，因地制宜，因時制宜，因事制宜，有的放矢地探索有效的方法。

一般來講，效能監(jiān)察以項目為載體，通過監(jiān)察主體對監(jiān)察對象行為過程和結果做出評價。管理學、社會學為開展效能監(jiān)察提供了許多有價值的方法。效能監(jiān)察的方法，首先要針對管理實際，源于管理而高于管理。就某個效能監(jiān)察項目來講，采取什么方法？幾種方法？怎樣有步驟地進行？大致取決于下列因素：（1）把握監(jiān)察對象的特點和規(guī)律；（2）確定監(jiān)察目標與原則；（3）構建監(jiān)察框架（模型）；（4）建立效能監(jiān)察考核標準；（5）深入調查研究，實事求是地核實掌握情況；（6）抓住癥結和要害，著力研究解決問題；（7）堅持興利除弊，促進管理進步；（8）提出獎懲意見，賞罰分明。

效能監(jiān)察立項后，必須講求方法，自覺地用科學的方法、創(chuàng)新的方法去研究解決問題。效能監(jiān)察工作中常用的方法有：全面調查與重點調查法、直接參與法、目標考評法、效能審計法、類比分析法等。效能監(jiān)察方法的創(chuàng)新，既有自身方法的創(chuàng)新，也有對傳統方法綜合運用的創(chuàng)新。如在效能監(jiān)察工作中，我們遇到對非標設備的采購問題，合理壓價難度很大。對此，效能監(jiān)察要與物資采購實際相結合，有效地運用市場機制，調控非標設備采購行為。非標設備是一個整體，但往往不是渾身貼滿非標的標簽，只是因核心部位或關鍵技術才冠以“非標”之稱。如果就整體而言談非標設備價格，沒有比照參數，供應商開價多少，主動權在供應商手里，采購商比較被動。我們換一個思路來研究問題，把非標設備按一定的規(guī)律和原理，以及材質和加工技術等子項，逐一分拆肢解后談價格。分拆后，非標的范圍和份量明顯縮小了，考核的依據反而明顯加大了，比照市場行情和技術等級，合理作價，公平交易，就大大降低了非標設備的總裝采購價格。

正如事物永遠是發(fā)展變化的，在一切矛盾中總蘊藏著規(guī)律性的東西，效能監(jiān)察就是要善于認識事物，發(fā)現問題，并不斷研究解決問題。效能監(jiān)察的方法也不是一層不變的。只有始終抓住事物的本質，堅持知難而進，循序漸進，融會貫通，講求實效，合理運用現代科技知識、現代管理知識，以及行為心理學和現代市場營銷學等知識，向高層次的管理和監(jiān)督邁進，使實際工作中的潛能和勢能轉化為可支配的動能和資源，效能監(jiān)察就一定能夠取得圓滿的成功。