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根據(jù)分行《依法行政評估辦法》及《依法行政評估指標》的要求，人行中支認真開展了2013年9月1日至2014年9月1日的依法行政自查評估工作?，F(xiàn)就相關情況報告如下。

一、自評估工作開展情況

根據(jù)分行要求，中支依法行政領導小組及時召開會議研究部署，按照《分行依法行政評估辦法》，開展自評估工作。其中，2013年部分以中支《2013年依法行政自評估報告》為準。

中支《2013年依法行政自評估報告》共對8個職能科室進行了抽查，涉及4項行政許可；8大項、15次、23家機構、50個網(wǎng)點的專項行政執(zhí)法檢查；對中國銀行分行1家機構、4個網(wǎng)點的綜合行政執(zhí)法檢查；對中國銀行分行、市商業(yè)銀行南溪支行、高縣農(nóng)村信用聯(lián)社3家機構，共計3萬元的行政處罰項目。

此外，9份金融機構調(diào)查問卷顯示，市各家銀行業(yè)金融機構對人行中支的依法行政情況均表示滿意，各項獨立指標中：金融消費權益保護、行政許可2項為100%很滿意；依法行政總體情況、綜合評價、綜合執(zhí)法、開業(yè)管理、重大事項報告管理等5項為88.9%很滿意，11.1%較滿意。

二、依法行政自評估情況

（一）行政管理與服務規(guī)范化

本項總分21分，自評得分21分。

2013年9月1日至2014年9月1日期間，我中支在執(zhí)行貨幣政策、維護金融穩(wěn)定、提供金融服務等職能工作方面，取得了一定的成績；已經(jīng)形成了一個行為規(guī)范、運轉協(xié)調(diào)、公正透明、廉潔高效的行政管理體制，并正在逐步完善的過程中。隨著我中支服務大廳的開業(yè)，服務意識進一步增強，公開、公平、高效、便民的現(xiàn)代行政服務機制基本建成。

1.依法開展金融綜合管理工作（自評得分11分）

我中支成立了“兩綜合、兩管理”領導小組及辦公室，統(tǒng)籌執(zhí)行開業(yè)管理、重大事項報告、綜合評價、綜合執(zhí)法等工作。2013年10月31日，“兩綜合、兩管理”領導小組及辦公室正式更名為“金融綜合監(jiān)管工作領導小組”及“金融綜合監(jiān)管辦公室”。

2013年至2014年9月1日，我中支轄內(nèi)共開展綜合行政執(zhí)法檢查16次，其中，2013年實施行政處罰15起、共17萬元，2014年暫無行政處罰。

2014年2月4日，我中支順利完成2013年金融機構綜合評價工作，市級10家銀行業(yè)機構中，評定為A等的1家，B等的9家，無C等和D等行；58家縣級銀行業(yè)機構，評定為A等的17家，評定為B等的41家。

2013年，我中支辦結開業(yè)管理8起，辦理重大事項報告261件。2014年，我中支辦結開業(yè)管理5起，辦理重大事項報告94件（截止8月31日）。

截至2013年9月21日，我中支已經(jīng)在轄內(nèi)實現(xiàn)了人民銀行履職領域金融消費者權益保護工作的全覆蓋，成立市金融消費者權益保護中心1個，分中心7個，金融消費者投訴渠道暢通。2013年，我中支共受理金融消費者投訴6起；2014年至今，共受理投訴4起。受理率100%，辦結滿意率100%。

2013年至今，我中支金融管理和服務工作，未因違法或工作態(tài)度、效率等問題被行政相對人投訴、申請復議或提起訴訟。

2.依法實施政務公開（自評得分5分）

我中支在堅持政務公開工作基本制度基礎上，2013年，進一步強調(diào)了分管領導嚴格審簽、辦公室統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的工作機制，“全員參與、各負其責、逐級審批”的政府信息工作格局得到進一步鞏固，政務公開前保密辦審查、分管領導批準制度得到進一步加強；按照市政府要求，有關工作制度和年度報告均及時向社會進行了公布。

自2011年起，我中支建立了與市各級新聞媒體的定期（不定期）新聞通氣會機制，建立了良好的信息共享與合作關系，主動利用各種媒體對重大貨幣政策、金融事項、金融消費權益保護等內(nèi)容進行宣傳解釋。主辦《金融信息》，定期編發(fā)轄內(nèi)綜合金融信息，將有關信息整理匯編成冊，發(fā)送全轄金融機構和政府相關職能部門。

2013年至今，我中支尚未收到政府信息公開申請，未在依申請?zhí)峁┱畔㈨椣率杖∪魏钨M用。

3.政務服務規(guī)范、高效、便民（自評得分5分）

為進一步提高政務服務質(zhì)量，我中支于2013年申請的政務大廳改造項目已經(jīng)完工，2014年9月16日正式開放營業(yè)。我中支在適當場所全面、準確地公開了行政許可及服務事項、辦理條件、工作流程和收費標準等內(nèi)容。嚴格執(zhí)行行政許可首問責任、限時辦結、一次性告知等制度。

2013年，我中支共受理4個大項6956件行政許可事項，準予6955件，不準予1件，補正資料7件；2014年，我中支共受理支付結算賬戶開戶許可2618件（截止7月31日），貸款卡行政許可事項287件（截止8月31日）。按時辦結率達到100%，辦結滿意度為100%。

（二）行政決策規(guī)范化

本項總分13分，自評得分13分。

我中支行政決策權限已經(jīng)得到較好的規(guī)范，重大行政決策范圍和程序基本做到有規(guī)可依、有規(guī)必依，以各類領導小組、委員會為主體的行政決策機制基本完善，較好地實現(xiàn)了依法決策、科學決策、民主決策。

1.行政決策權限合法（自評得分2分）

我中支在行政許可、行政執(zhí)法、行政處罰等方面，均能在法律、法規(guī)、規(guī)章和上級行規(guī)范性文件規(guī)定的權限范圍內(nèi)作出行政行為；行政行為程序均符合法律、法規(guī)、上級行程序規(guī)定及操作指南的要求。

2013年至今，我中支未發(fā)生因違法、不當決策或程序失當被上級行責令糾正或撤銷的行為。

2.行政決策程序完善（自評得分10分）

近年來，我中支繼續(xù)堅持集體領導與個人分工負責相結合的決策制度，堅持重大行政決策集體決定制度，堅持“民主集中制”原則，及時更新各內(nèi)設委員會和領導小組名單，進一步完善了中支決策規(guī)則，重大行政決策和規(guī)范性文件均通過了全體責任人的集體審議，各項審議材料均符合相關程序規(guī)定。

我中支各項政策、重大行政行為均能廣泛征求意見，除向行政事項相對人、利害關系人征求意見外，也向政府部門、專業(yè)組織及政策影響金融機構征求意見；必要時，按規(guī)定向社會公開征求意見。同時，我中支各職能科室在依法行政過程中，能夠就相關事項和問題與中支法律事務辦公室進行溝通，或提交相應委員會、領導小組討論；并能及時與上級行對應部門進行溝通。

我中支重大行政決策和規(guī)范性文件前，均由制定部門會同中支法律事務部門、保密辦審定法定權限、程序、合法性及保密性；最終由領導小組、委員會或責任人集體審議決定，提請審議時均具備必要的記錄與材料。除依法應當保密的行政事項外，其余事項均依法向社會進行公開、公示。

3.行政決策監(jiān)督制度完善（自評得分1分）

我中支按照“誰決策、誰負責”原則，建立了以職能部門為政策執(zhí)行主體，辦公室、內(nèi)審、紀檢為監(jiān)督主體，程序合法合規(guī)、各有側重、協(xié)調(diào)互補的行政決策監(jiān)督機制。

（三）行政執(zhí)法規(guī)范化

本項總分28分，自評得分27分。

2013年，我中支修訂了《中支綜合執(zhí)法檢查實施細則》，為行政執(zhí)法建立了一套較為科學、完善的標準，確保了各項行政執(zhí)法程序完備、裁量合理、方式文明；金融法律、法規(guī)、規(guī)章得到全面、正確實施；行政相對人、金融機構的合法權利和利益得到切實保護。

1.建立行政執(zhí)法統(tǒng)籌工作機制（自評得分2分）

2013至2014年，我中支均在年初制發(fā)了年度行政執(zhí)法工作計劃；各專項行政執(zhí)法檢查、綜合行政執(zhí)法檢查均填報有執(zhí)法檢查項目立項申請表，并報中支金融綜合監(jiān)管辦公室備案；建立了完善的行政執(zhí)法情況統(tǒng)計制度，并實施了職能科室對專項行政執(zhí)法檢查總結、金融綜合監(jiān)管辦公室對綜合行政執(zhí)法工作總協(xié)調(diào)的工作制度。

2.行政執(zhí)法主體正確（自評得分5分）

我中支嚴格按照《中國人民銀行執(zhí)法檢查事項目錄》和相關法律法規(guī)、規(guī)章等界定的行政執(zhí)法權限開展執(zhí)法活動。行政執(zhí)法主體及其執(zhí)法依據(jù)、職責權限信息等均按規(guī)定進行了公開并及時更新。我中支參與行政執(zhí)法的人員，均按照分行相關要求，取得了執(zhí)法證資格；并在開展行政執(zhí)法檢查前，通過了相關業(yè)務、法律培訓。我中支在2011年執(zhí)法證件清理工作的基礎上，按年度更新、完善執(zhí)法人員數(shù)據(jù)庫，執(zhí)法證管理條理清晰、檔案齊全、保存完整。

2013年至今，我中支不存在雇用合同工、臨時工等非公務人員從事行政執(zhí)法工作的現(xiàn)象。

3.行政執(zhí)法程序正當（自評得分14分）

我中支各職能科室實施行政許可、執(zhí)法檢查等行政執(zhí)法行為時，均能嚴格遵循法定程序、總分行相關規(guī)定及中支依法行政相關要求；我中支實施的行政處罰均通過了中支行政處罰委員會審議，全部審議資料均已備案，符合相關法定程序。

在行政執(zhí)法檢查過程中，主查人員均為兩人以上，均具備行政執(zhí)法資格；嚴格執(zhí)行了行政執(zhí)法檢查過程中的通知、事實確認、意見告知等程序；依法告知和保證了行政相對人享有的陳述、抗辯、復議和救濟權利；對于行政相對人提出的陳述、申辯意見，均進行了復核并作出針對性解釋；同時，嚴格執(zhí)行回避制度。

我中支按照總分行規(guī)定，通過《中支綜合執(zhí)法檢查實施細則》等文件，統(tǒng)一制作了行政格式文書，并根據(jù)公文流程嚴格執(zhí)行法律審核程序；各職能科室、各項行政執(zhí)法活動的記錄、證據(jù)、執(zhí)法文書均已按規(guī)定歸檔。2013年依法行政自評估抽查發(fā)現(xiàn)，部分職能處室的行政執(zhí)法案卷有待進一步地整理和完善。

2013年至今，我中支未收到行政相對人、厲害關系人或其他組織提出的聽證申請。

4.行政執(zhí)法方式適當（自評得分3分）

我中支實施的全部行政處罰均通過了中支行政處罰委員會審議，能夠堅持處罰與教育相結合的原則；嚴格執(zhí)行關于規(guī)范行使行政處罰自由裁量權的有關規(guī)定。能夠及時就相關問題請教分行相關職能部門和法律事務處，行政處罰過程與實體均符合法律、法規(guī)的明確規(guī)定。

5.行政執(zhí)法高效便民（自評得分3分）

2013年至今，我中支各項專業(yè)、綜合行政執(zhí)法程序均在規(guī)定的時間內(nèi)完結；行政相對人沒有支付額外的費用。

（四）行政監(jiān)督規(guī)范化

本項總分18分，自評得分18分。

我中支行政監(jiān)督制度、機制基本完善，能夠積極主動地接受外部監(jiān)督。2011年以來，我中支努力推進“法制央行”建設，層級監(jiān)督和專門監(jiān)督的力度明顯增強，行政監(jiān)督效能顯著提高。

1.依法接受人大、政協(xié)和司法機關監(jiān)督（自評得分2分）

2013年，我中支共辦理人大代表、政協(xié)委員議案3件；2014年，協(xié)助辦理人大代表、政協(xié)委員議案9件。辦結率100%，滿意率100%。

2013年至今，我中支轄內(nèi)各級人民銀行分支機構均未發(fā)生行政訴訟或民事訴訟案件。

2.自覺接受社會監(jiān)督（自評得分2分）

2013年至今，我中支未接到對轄內(nèi)各級人民銀行分支機構的社會舉報；對社會各界通過各種方式提出的意見和建議、新聞媒體反映的問題均能及時調(diào)查、依法處理，并反饋意見。

3.依法實施層級監(jiān)督（自評得分9分）

我中支建立了完整的文件備案與存檔制度。中支辦公室、金融綜合監(jiān)管辦公室按規(guī)定，均需對報送的規(guī)范性文件進行審查，并提出審查意見。除按照規(guī)定對規(guī)范性文件進行定期清理工作外（2011至2013年，應急管理預案清理與匯編），我中支還嚴格執(zhí)行新制定規(guī)范性文件時的相關性文件復查制度。2013年至2014年，未發(fā)現(xiàn)規(guī)范性文件不適應、不一致和不協(xié)調(diào)的情況。

我中支成立了行政復議委員會，并及時更新委員會名單、復議工作人員名單，公開公示了行政復議機構、申請、處理程序和聯(lián)絡方式。2013年至今，我中支未收到行政復議申請，未作為被申請人參加行政復議。

對在實施依法行政監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的問題，各職能處室均能及時根據(jù)意見、建議進行整改，并報告整改情況。

4.依法實施專門監(jiān)督（自評得分5分）

2013年11月，我中支按照分行依法行政評估辦法與標準，開展了對本單位職能科室的依法行政檢查工作，并結合年度考核，對負有行政許可、執(zhí)法職能的人員開展了評議考核。

我中支已經(jīng)建立了包括辦公室、金融綜合監(jiān)管辦公室、監(jiān)察室、內(nèi)審科在內(nèi)的多重依法行政監(jiān)督、協(xié)調(diào)機制。辦公室等內(nèi)部科室均能積極配合監(jiān)察室、內(nèi)審處依法履行職責，相關程序和決定符合法律規(guī)定。

（五）組織保障措施落實

本項總分20分，自評得分20分。

2013至2014年，我中支繼續(xù)強化各級機構負責人作為推進依法行政第一責任人的工作制度，完善了依法行政領導小組、領導干部集體學法等制度；落實了以辦公室、金融綜合監(jiān)管辦公室為承擔主體的依法行政促進保障機制；以督查督辦、黨風廉政建設等機制為抓手，繼續(xù)落實依法行政的各項要求。

1.組織機構健全（自評得分2分）

2013年至今，我中支召開依法行政工作領導小組會議9次，合并召開行政處罰委員會會議2次，以規(guī)定討論了依法行政、執(zhí)法檢查及行政處罰的相關事項。其余依法行政相關委員會和領導小組也積極開展各項工作。

2.法律學習制度落實（自評得分8分）

根據(jù)2013年、2014年黨委（組）中心組集體學習安排，我中支中心組專題學法學習每年不少于2次，開展法律學習、培訓、宣傳每年不少于4次；全行性法律培訓每年不少于1次，分科室獨立學習兩年共計不少于4次；2013年，我中支行政執(zhí)法人員開展行政執(zhí)法專題培訓1次。各類學習、培訓與宣傳工作，進一步強化了我中支的行政執(zhí)法隊伍建設。

2013年至今，我中支辦公室協(xié)調(diào)、利用職能處室宣傳活動、商業(yè)銀行集體宣傳活動、中支新聞媒體通氣會等，圍繞中心工作，大力開展金融法制宣傳教育。其中，金融消費者權益保護工作在市級媒體上多次被報道，有效地推動了轄內(nèi)金融法治環(huán)境建設進程。

3.考核制度有效實施（自評得分2分）

我中支依法行政考評已納入目標管理體系，2013年，法律事務對支行考核占比8.5%，對中支科室考核占比約5%。

2013年，我中支按年度開展了依法行政考核工作。

4.法制機構和法制隊伍建設適應需要（自評得分8分）

我中支辦公室設置有法律事務崗位，并配備專職法律事務工作人員1名、兼職工作人員1名；金融綜合監(jiān)管辦公室設置有法律事務主任崗位1名。我中支2名專職法律事務工作人員均具備法學本科以上學歷，辦公室法律事務崗位人員通過了國家司法考試，并具有基層法律實踐經(jīng)驗。

2013年至今，我中支法律事務工作人員繼續(xù)履行法律顧問職責，為本級行依法行政及對外民事活動提供法律服務。2013年至今，共審核合同性法律文書33份；2013年9月1日至2014年9月1日，審核行政格式文書10余份，其中行政處罰決定書3份。

同時，我中支充分履行了依法行政信息和調(diào)研職責，2013年，上報調(diào)研信息1篇（《金融消費權益保護案件舉證責任問題研究》，獲分行青年課題組三等獎）、金融消費權益保護經(jīng)典案例報告2件（1件被分行采用），報送法律事務信息10余篇。2014年至今，已上報調(diào)研信息2篇，金融消費權益保護經(jīng)典案例4件，法律事務信息4件。

三、自評得分

按照分行《依法行政評估辦法》的規(guī)定，我中支2013年9月1日至2014年9月1日期間，依法行政自評估扣分項為“三、行政執(zhí)法規(guī)范化”項下“3.行政執(zhí)法程序正當”小項，該小項滿分15分，自評得分14分。我中支依法行政自評估項目合計得分為99分（滿分100分計）。