論文摘要：在民辦高職院校人事管理工作中，要重視知識產(chǎn)權(quán)管理，盡可能化解其中風險。為此，就要認真分析其現(xiàn)狀，客觀認識其特點及局限性，科學(xué)進行風險管理，從中創(chuàng)建自己知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量保障體系。使之成為整個學(xué)校管理工作一個重要組成部分。

論文關(guān)鍵詞：民辦高職院校；質(zhì)量保障體系；知識產(chǎn)權(quán)；風險管理；現(xiàn)狀分析

我們浙江廣廈建設(shè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院，是一所于2001年6月經(jīng)浙江省人民政府批準，由中國廣廈控股公司獨家投資5億多元創(chuàng)辦，具有獨立頒發(fā)國家承認大專文憑資格的全日制高職學(xué)院。學(xué)院位于東陽市江北新區(qū)，占地1000畝，建筑面積32萬平方米，下設(shè)5個二級學(xué)院，開設(shè)27個專業(yè)；在校生12000余人，教職工800余人。筆者白2006年起，擔任學(xué)院人事處處長。從中認識到，作為人事管理人員，特別是中層領(lǐng)導(dǎo)，工作當中應(yīng)重視知識產(chǎn)權(quán)管理，特別是化解其中風險。時經(jīng)多年的積累與思考，擬就此作些議論，粗略地表達自己的管窺所見。

一、民辦高職院校知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀分析

知識產(chǎn)權(quán)是公民、法人或其他組織對其智力勞動成果依法享有的占有、使用、處分和收益的專有權(quán)利。它是一種財產(chǎn)權(quán)，受國家法律的保護，任何人不得侵犯。主要包括發(fā)明專利、商標以及工業(yè)品外觀設(shè)計等方面組成的工業(yè)產(chǎn)權(quán)和自然科學(xué)、社會科學(xué)以及文學(xué)、音樂、戲劇、繪畫、雕塑、攝影和電影攝影等方面的作品組成的版權(quán)(著作權(quán))等兩個部分。自1980年中國成為世界產(chǎn)權(quán)組織的成員國以來，相繼頒布了《商標法》、《專利法》、《著作權(quán)法》、《計算機軟件保護條例》等法律法規(guī)，逐步形成了較完善的知識產(chǎn)權(quán)體系。

高校所涉及的知識產(chǎn)權(quán)主要包括專利權(quán)、著作權(quán)、商標權(quán)、計算機軟件登記以及專有技術(shù)，等等。涉及面幾乎涵蓋了科技活動的所有領(lǐng)域。而民辦高職院校知識產(chǎn)權(quán)風險管理，作為其中的一部分，又有其自身的特點及局限性。

摘要:隨著各國經(jīng)濟的快速發(fā)展，人們意識到要想爭奪國內(nèi)外經(jīng)濟市場，就必須加強對知識產(chǎn)權(quán)法律風險管理的重視程度，以此來提高各個企業(yè)的核心競爭力。面對這樣的市場發(fā)展現(xiàn)狀，我國的企業(yè)也必須重視這個問題，以確保企業(yè)的長久發(fā)展。但是在目前對知識產(chǎn)權(quán)法律風險的管理方面，我國的企業(yè)還存在許多問題，比如缺少政策支持、投入不足等等影響著其發(fā)展，因此必須對其風險管理體系進行深入的思考和研究。

關(guān)鍵詞:企業(yè)知識產(chǎn)權(quán);法律風險;管理體系研究

隨著時代的發(fā)展，企業(yè)想在市場競爭尤其是在國際市場競爭中脫穎而出，僅僅依靠技術(shù)和產(chǎn)品創(chuàng)新是不夠的，還需要加強知識產(chǎn)權(quán)方面的競爭。但是在其管理體系中，存在著一定的法律風險需要解決。那么法律風險是指在法律的具體實施過程中，企業(yè)實際表現(xiàn)出來的行為不符合法律的要求，從而有可能出現(xiàn)與法律相違背的不利行為，也就是說法律風險是一種可能性，是不可避免的。因此企業(yè)在面對經(jīng)濟快速發(fā)展的現(xiàn)狀的時候，必須運用科學(xué)的方法來應(yīng)對法律風險，對法律風險進行科學(xué)的控制與管理。

一、存在的問題

(一)缺少政策支持與引導(dǎo)

縱觀一些發(fā)達國家，比如日本和美國，他們確定了知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展戰(zhàn)略以后，根據(jù)國家實際的情況又頒布了一系列指標或者法案，對其企業(yè)構(gòu)建法律風險管理體系具有重要的指導(dǎo)意義，但是就我國的實際情況而言，現(xiàn)有的相關(guān)政策已經(jīng)不能滿足企業(yè)以及國家發(fā)展的需要，缺乏一套成熟的發(fā)展戰(zhàn)略。

摘要：近年來，短視頻已經(jīng)逐漸成為社會信息傳播的重要形式，其制作傳播過程中可能面臨的知識產(chǎn)權(quán)法律風險是許多學(xué)者和法律工作者正在關(guān)注的焦點。站在短視頻創(chuàng)作和傳播者的立場上，需要解決由于缺乏知識產(chǎn)權(quán)法律意識，在短視頻創(chuàng)作過程中無法感知和獲取所使用素材的權(quán)利，就需要從自身屬性、素材來源以及傳播方式等角度對可能存在的法律風險進行評估，并根據(jù)評估結(jié)果做好相應(yīng)的應(yīng)對預(yù)案。

關(guān)鍵詞：短視頻；著作權(quán)法；法律風險；風險管理

一、短視頻作品中的知識產(chǎn)權(quán)法律風險

所謂短視頻，是指利用視頻素材制作形成的短時長（30分鐘以內(nèi)）視頻作品。近年來，短視頻已經(jīng)逐漸成為社會信息傳播的重要形式。大量公司和個人通過制作短視頻表達觀點、發(fā)布需求、宣傳產(chǎn)品。由于短視頻制作成本較低，技術(shù)要求不高，使得大量的相關(guān)主體尤其是個人參與到短視頻作品的創(chuàng)作中來。短視頻創(chuàng)作群體規(guī)模的快速膨脹，在催生更多短視頻作品的同時，也使得短視頻相關(guān)法律問題急劇增多。由于部分短視頻創(chuàng)作以已有視頻為主要創(chuàng)作素材，而這種素材本身就有可能受到《著作權(quán)法》等知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律的保護。因此，在短視頻的創(chuàng)作和傳播過程中，就有可能因侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)，進而引發(fā)相應(yīng)的法律風險。首先，關(guān)于侵犯作品修改權(quán)可能引發(fā)的法律風險。由于短視頻作品主要以已經(jīng)制作完成的視頻作為主要制作素材，而大多數(shù)短視頻的創(chuàng)作主題不可能與其使用的素材完全契合，這就使短視頻制作者在創(chuàng)作過程中不可避免地要對素材進行修改。［1］這種改變作品原有形式及其包含思想觀點或情感傾向的行為，可能涉嫌侵犯素材著作權(quán)人的修改權(quán)。其次，關(guān)于侵犯保護作品完整權(quán)可能引發(fā)的法律風險。即便是在完全不改變原有作品的形式和內(nèi)涵的情況下，只要短視頻創(chuàng)作者并非完整引用作品而使作品及其內(nèi)涵受到歪曲或篡改，那就有可能被視為對著作權(quán)人保護作品完整權(quán)的侵害。最后，關(guān)于侵犯作品獲利權(quán)①的行為。雖然說有相當一部分短視頻創(chuàng)作者的創(chuàng)作行為并不以獲益為主要目的，然而其在通過互聯(lián)網(wǎng)短視頻平臺發(fā)布和傳播短視頻作品的行為仍有可能獲得經(jīng)濟收益。從理論上來說，此類收益與素材作品著作權(quán)人的獲利權(quán)至少在一定程度上存在重合。雖然《著作權(quán)法》并未對作品獲利權(quán)作出明確規(guī)定，但這種帶有明顯財產(chǎn)屬性的權(quán)益仍然可能會獲得法院的認可和支持。

二、短視頻作品相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)法律規(guī)定及實際案例

要準確了解短視頻作品創(chuàng)作傳播過程中可能存在的知識產(chǎn)權(quán)法律風險，就必須首先對有關(guān)法律體系有所了解。究其本質(zhì)而言，短視頻制作傳播過程中產(chǎn)生的法律風險就是由于觸及知識產(chǎn)權(quán)法律保護體系，主要是著作權(quán)法而產(chǎn)生的法律責任。我國著作權(quán)法保護體系采用侵權(quán)行為規(guī)制模式，即“明確權(quán)利類型—界定侵權(quán)行為—配置法律責任”的結(jié)構(gòu)。因此，要對短視頻制作傳播相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)法律風險進行評估，就必須了解主要由我國著作權(quán)法等相關(guān)法律規(guī)范構(gòu)建的著作權(quán)保護體系。首先，是與短視頻創(chuàng)作傳播相關(guān)的具體著作權(quán)，包括著作權(quán)的客體和著作權(quán)的內(nèi)容。根據(jù)《著作權(quán)法》第二條第3、4、6、7項規(guī)定，“音樂、戲劇、曲藝、舞蹈、雜技藝術(shù)作品；美術(shù)、建筑作品；視聽作品；工程設(shè)計圖、產(chǎn)品設(shè)計圖、地圖、示意圖等圖形作品和模型作品等具有獨創(chuàng)性并能以一定形式表現(xiàn)的智力成果”獨屬于我國著作權(quán)法保護的作品。同時，根據(jù)《著作權(quán)法》第十條規(guī)定，著作權(quán)人就其作品享有“發(fā)表、署名、修改、保護作品完整、復(fù)制、發(fā)行、出租、展覽、表演、放映、廣播、信息網(wǎng)絡(luò)傳播、攝制、改編、翻譯、匯編等應(yīng)當由著作權(quán)人享有的權(quán)利”。其次，在短視頻創(chuàng)作傳播中可能出現(xiàn)的著作權(quán)侵權(quán)行為，主要涉及對著作權(quán)侵權(quán)行為的認定問題?！吨鳈?quán)法》第五十二、五十三條對侵犯著作權(quán)的行為和需要承擔的責任進行了羅列，其中如第五十二條第6項規(guī)定，“未經(jīng)著作權(quán)人許可，以展覽、攝制視聽作品的方法使用作品，或者以改編、翻譯、注釋等方式使用作品的，應(yīng)當根據(jù)情況，承擔停止侵害、消除影響、賠禮道歉、賠償損失等民事責任”。此外，《著作權(quán)法》第五十二條第11項還以兜底條款的形式，“其他侵犯著作權(quán)以及與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利的行為”，將其他雖然并未被《著作權(quán)法》明確規(guī)定為著作權(quán)案侵權(quán)，但涉嫌侵害侵犯著作權(quán)和著作權(quán)有關(guān)權(quán)利的行為納入《著作權(quán)法》的規(guī)制范疇。最后，由于短視頻創(chuàng)作傳播中的著作權(quán)侵權(quán)行為產(chǎn)生的法律責任。根據(jù)《民法典》《著作權(quán)法》《刑法》等相關(guān)法律規(guī)定，短視頻創(chuàng)作傳播中的著作權(quán)侵權(quán)行為產(chǎn)生的法律責任涉及民事、行政和刑事等不同領(lǐng)域。民事責任方面，如《著作權(quán)法》第五十二條規(guī)定，“有下列侵權(quán)行為的，應(yīng)當根據(jù)情況，承擔停止侵害、消除影響、賠禮道歉、賠償損失等民事責任”；行政責任方面，如《著作權(quán)法》第五十三條規(guī)定，“下列侵權(quán)行為的，應(yīng)當根據(jù)情況，承擔本法第五十二條規(guī)定的民事責任；侵權(quán)行為同時損害公共利益的，由主管著作權(quán)的部門責令停止侵權(quán)行為，予以警告，沒收違法所得，沒收、無害化銷毀處理侵權(quán)復(fù)制品以及主要用于制作侵權(quán)復(fù)制品的材料、工具、設(shè)備等，違法經(jīng)營額五萬元以上的，可以并處違法經(jīng)營額一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法經(jīng)營額、違法經(jīng)營額難以計算或者不足五萬元的，可以并處二十五萬元以下的罰款”；刑事責任方面，如《刑法》第二百一十九條規(guī)定，“以營利為目的，有下列侵犯著作權(quán)或者與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利的情形之一，違法所得數(shù)額較大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以下有期徒刑，并處或者單處罰金；違法所得數(shù)額巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金”。2019年9月，被媒體稱為“短視頻MCN商用音樂侵權(quán)第一案”的VFineMusic、Lullatone訴papitube著作權(quán)侵權(quán)糾紛案在北京互聯(lián)網(wǎng)法院第五次開庭并作出一審判決。法院認定被告方制作的短視頻配樂未經(jīng)授權(quán)使用了涉案音樂構(gòu)成侵權(quán)，判令被告賠償原告版權(quán)方及音樂人經(jīng)濟損失4000元及合理支出3000元，共計7000元。［2］雖然原告方表示獲賠金額遠不足以覆蓋維權(quán)成本，但這個判決卻代表著法院可能已經(jīng)將在短視頻中使用其他受著作權(quán)保護作品的行為認定為著作權(quán)侵權(quán)。

［摘要］知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款是當下經(jīng)濟社會中的一種新型信貸模式，其通過企業(yè)或者個人將自身的專利權(quán)、商標著作等作為金融的抵押物，從銀行方面獲取一定金額的貸款。這種以知識產(chǎn)權(quán)為質(zhì)押貸款的信貸方式使更多中小型企業(yè)能夠融入到金融領(lǐng)域當中，緩解企業(yè)運行當中的經(jīng)濟壓力，將其知識產(chǎn)權(quán)逐漸向資本化轉(zhuǎn)移，提升中小型企業(yè)的核心競爭力。文章對金融視角下知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的風險及其防范進行論述，為合理使用知識產(chǎn)權(quán)提供有力參考。

［關(guān)鍵詞］防范;知識產(chǎn)權(quán);質(zhì)押貸款;風險

1國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款現(xiàn)狀

我國中小型企業(yè)自身具有較大的發(fā)展?jié)摿?，一些科技型的中小型企業(yè)還具備自身的創(chuàng)新創(chuàng)造活力，對拉動我國經(jīng)濟活躍度具有重要作用。但是中小型企業(yè)受自身企業(yè)規(guī)模的影響，其實際的資產(chǎn)規(guī)模較小，擁有的資產(chǎn)多數(shù)為無形知識產(chǎn)權(quán)，實際利用程度不大。對于我國傳統(tǒng)的不動產(chǎn)貸款而言，中小型企業(yè)的貸款金額較少，限制了該類企業(yè)的發(fā)展。因此，國內(nèi)積極開展企業(yè)或者個人知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的工作，為促進中小型企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展制定一系列的政府支持政策，聯(lián)合商業(yè)銀行，給予中小型企業(yè)充分的便利。知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款工作的不斷開展積累了大量的經(jīng)驗，使知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款工作逐漸走向成熟和完善。

2知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款工作中存在的風險

2.1法律法規(guī)存在漏洞。法律法規(guī)并沒有準確針對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的條例是其漏洞。我國的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律并不完善?！秾＠麢?quán)質(zhì)押合同登記管理暫行辦法》等文件中雖然規(guī)范了知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的相關(guān)行為，但是其法律還并不完善，不能夠合理知道知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押工作穩(wěn)定開展。例如，在知識產(chǎn)權(quán)的使用權(quán)上是否能夠轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)的使用，法律法規(guī)的條例中并沒有對應(yīng)的說明，對于企業(yè)專利或者個人專利的使用質(zhì)押登記較模糊，對商標和著作的使用法律也沒有準確的定義。因此，實際的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款工作中面臨多方面的問題，且問題多數(shù)較復(fù)雜。當下，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款并不是成熟的信貸品種，開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款還存在一些嚴重的風險。［1］2.2對知識產(chǎn)權(quán)實際價值評估上的風險。對知識產(chǎn)權(quán)實際價值的評估決定了知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款最終能夠獲取的金額，因此對知識產(chǎn)權(quán)價值的評估屬于知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款當中的重要內(nèi)容，需要以高度的專業(yè)化開展評估工作。但是問題是國內(nèi)還沒有統(tǒng)一化、專業(yè)化、規(guī)范化的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押評估系統(tǒng)。國家對無形的知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)價值設(shè)置了整體的標準，但是這種總體性的標準并不具有實際的操作意義，不能指導(dǎo)評估工作科學(xué)開展，也沒有對不停的知識產(chǎn)權(quán)其財產(chǎn)價值進行準確評估。此外，在知識產(chǎn)權(quán)的評估工作當中，對一些產(chǎn)權(quán)和貸款的細節(jié)問題的處理方式各異，沒有精細的標準給予支持，導(dǎo)致最終知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的評估出現(xiàn)較大的差異，影響評估的準確性，同時不合理的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押評估也可能造成銀行自身的大量資金損失或者不能夠滿足企業(yè)或個人的需求，降低企業(yè)的積極性。2.3銀行知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款經(jīng)驗不足。銀行本身的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款經(jīng)驗不足主要受傳統(tǒng)的信貸制定影響。在傳統(tǒng)的銀行貸款工作當中，借款方需要將提供第三方擔?；蛘咭宰陨淼挠行钨Y產(chǎn)，例如不動產(chǎn)等進行擔保，在質(zhì)押貸款出現(xiàn)問題時可以以不動產(chǎn)或第三方確保貸款金額的如期繳納，減少銀行承擔的風險。對于知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款而言，其只是對無形的資產(chǎn)進行抵押，以未來預(yù)見性資金作為擔保，各種風險因素較大，且一旦質(zhì)押品本身出現(xiàn)貶值或者企業(yè)自身違約，將會對銀行造成不同程度的風險威脅。對銀行方面而言，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款屬于新型的信貸方式，實際工作中缺乏對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的科學(xué)評估和管理，銀行的工作人員沒有專業(yè)化的管理手段和技術(shù)手段，也沒有相應(yīng)的經(jīng)驗給予學(xué)習，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款之前的審查工作和準備金等防范措施效果不大，沒有積極的風險防范措施給予支持。知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押一旦出現(xiàn)違約或編制風險，則會給商業(yè)銀行造成嚴重的打擊。［2］2.4質(zhì)押物的處置風險。處置知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押物存在的風險主要還是體現(xiàn)在處置難度大，主要是因為想要實現(xiàn)質(zhì)權(quán)非常難，而對于那些傳統(tǒng)的不動產(chǎn)抵押貸款中，一旦貸款事宜出現(xiàn)變動，銀行對不動產(chǎn)行使使用權(quán)，可以彌補銀行受到的損失。知識產(chǎn)權(quán)的質(zhì)押物想要變現(xiàn)具有一定的難度，并且進行處置也是非常困難的，需要投入大量的人力物力對其處置。國內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓市場還沒有打開，整個相關(guān)市場范圍較小，一些評估和轉(zhuǎn)讓的程序較復(fù)雜，商業(yè)銀行本身在這方面就已經(jīng)投入了大量的財務(wù)成本和人力成本，但是實際的處置效果并不理想。國內(nèi)金融訴訟事宜具有審判難、執(zhí)行落實緩慢的特點，對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款而言，其融資抵押品的權(quán)益涉及多方面內(nèi)容，各種權(quán)益關(guān)系具有復(fù)雜性、不確定性，受知識產(chǎn)權(quán)市場狹義的影響，執(zhí)行時間延緩將造成質(zhì)押的知識產(chǎn)權(quán)品價值進一步貶低，最終使商業(yè)銀行需要面臨較大的風險，為了減少風險概率，就不愿意為企業(yè)提供知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)。

近幾年，在我國證券市場上，上市公司通過一系列股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)置換等財務(wù)運營手段，改變資本結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)質(zhì)量，以達到提高公司價值的目的。同時，這一財務(wù)活動也帶來了財務(wù)運營成果的不確定性，在股市上表現(xiàn)為股價的波動。特別在涉及國有股轉(zhuǎn)讓等敏感問題時，這一不確定性對公司價值影響更為深遠。財務(wù)界一般將這種財務(wù)運營結(jié)果的不確定性，解釋為“資本經(jīng)營風險”，但并沒有從理論上研究其本質(zhì)、內(nèi)涵。

如按目前財務(wù)界認可的風險理論:用公司風險，即財務(wù)風險(負債風險)和經(jīng)營風險，加以解釋這種不確定性，似乎并不嚴密；用市場風險加以涵蓋，則更不妥當。如何確切解釋這種不確定性，成為目前財務(wù)理論研究的一個盲點。從而，在客觀上要求財務(wù)風險觀念要有所突破，樹立一種全新的風險觀念。

國家財務(wù)論、本金理論、所有者財務(wù)論的提出，從理論上為解釋這一不確定性提供了理論源泉，使權(quán)益風險問題得到了逐步澄清。對權(quán)益風險的認識，真正起源于國家財務(wù)論。國家財務(wù)理論認為，“與國有經(jīng)濟多層次性經(jīng)濟體系相適應(yīng)，國家財務(wù)活動也呈現(xiàn)多層次性的特點”，并進一步明確國家財務(wù)活動分國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)代表部門、國有資產(chǎn)中介經(jīng)營公司、國有企業(yè)三個層次。從而，一方面，在理論上為以后所有者財務(wù)論等理論發(fā)展奠定了堅實的基礎(chǔ);另一方面，通過對前兩個層次財務(wù)經(jīng)營方式、風險控制等財務(wù)問題的深入研究，逐步明確了“兩層次的主要財務(wù)經(jīng)營形態(tài)是什么”、“該種財務(wù)經(jīng)營有無風險等理論”問題，為初步認識權(quán)益風險提供了思想萌芽。本金理論、所有者財務(wù)理論的發(fā)展完善，則為權(quán)益風險概念的提出提供了直接的理論基礎(chǔ)。

一、權(quán)益風險的概念

我們認為，權(quán)益風險可以定義為:產(chǎn)權(quán)主體(所有者)進行資本經(jīng)營等經(jīng)濟活動而給企業(yè)帶來的財務(wù)風險。對于這一概念需要解釋兩點:

第一，產(chǎn)生權(quán)益風險的經(jīng)濟活動主要是指企業(yè)資本經(jīng)營。這里的資本經(jīng)營概念是相對生產(chǎn)經(jīng)營而言的，引用的含義“指買賣資產(chǎn)與企業(yè)的經(jīng)濟行為”，并且主要強調(diào)產(chǎn)權(quán)資本運營。此外，產(chǎn)權(quán)主體自身其他一些經(jīng)濟活動也會產(chǎn)生權(quán)益風險。

論文關(guān)鍵詞;知識產(chǎn)權(quán)知識產(chǎn)叔信托法律關(guān)系

論文摘要：我國雖是知識產(chǎn)權(quán)大國，但其利用和轉(zhuǎn)化效率偏低已經(jīng)成為我國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略計劃中的一個不得不面對的問題.知識產(chǎn)權(quán)人可以較為容易的取得知識產(chǎn)權(quán)，但其時商業(yè)和市場知之甚少，而且與其他時產(chǎn)權(quán)不同的是，它的利益實現(xiàn)過程中具有高風險性、高成本性以及極大的不確定性，這都使知識產(chǎn)權(quán)人在管理過程中舉步維艱。學(xué)者們近年來提出了一個解決這一問題的新途徑，即知識產(chǎn)權(quán)信托，知識產(chǎn)權(quán)與信托相結(jié)合，不僅可以享受其智力成果帶來的豐厚利益并無須負擔管理之責，而且有效地拓寬了知識產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)的途徑，能更好地實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的保值增值。

一、知識產(chǎn)權(quán)信托概述

近年來，由于知識產(chǎn)權(quán)人本身資金缺乏、知識產(chǎn)權(quán)市場交易信息不對稱，尤其是中介服務(wù)市場不健全等原因，企業(yè)、個人手中擁有著大量的閑置專利而沒有轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，這從一個側(cè)面反應(yīng)了我國知識產(chǎn)權(quán)科技成果轉(zhuǎn)化率低，知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化急需找到一個新的突破口。其實，中國知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化的現(xiàn)狀并不復(fù)雜，只要在知識產(chǎn)權(quán)中介市場做足功夫，健全知識產(chǎn)權(quán)交易體制，產(chǎn)業(yè)化程度就會明顯提高。這就是引入知識產(chǎn)權(quán)信托制度，知識產(chǎn)權(quán)人通過信托方式委托信托機構(gòu)經(jīng)營管理其知識產(chǎn)權(quán)，不但可以讓知識產(chǎn)權(quán)人享受其智力成果帶來的豐厚利益，而且也不用負擔管理之責。

所謂知識產(chǎn)權(quán)信托，是指知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人，為了使自己所屬的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化、商品化以實現(xiàn)其增值的目的，將其擁有的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移給受托人，由信托投資公司代為經(jīng)營管理、運用或處分該知識產(chǎn)權(quán)的一種法律關(guān)系。

二、信托制度在知識產(chǎn)權(quán)中應(yīng)用的價值

摘要：知識產(chǎn)權(quán)是市場競爭的核心武器，大學(xué)生在創(chuàng)業(yè)期，因知識產(chǎn)權(quán)糾紛導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)失敗的案例比比皆是，主要原因是創(chuàng)業(yè)者在創(chuàng)業(yè)過程中忽視對知識產(chǎn)權(quán)風險的關(guān)注。文章對創(chuàng)業(yè)不同階段存在的知識產(chǎn)權(quán)風險進行分析，在此基礎(chǔ)上提出了相應(yīng)風險防范教育對策，以期提高大學(xué)生創(chuàng)業(yè)成功率。

關(guān)鍵詞：大學(xué)生創(chuàng)業(yè)；知識產(chǎn)權(quán)風險；對策

知識產(chǎn)權(quán)風險，是指知識產(chǎn)權(quán)在創(chuàng)造、保護、運用、管理環(huán)節(jié)，出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、泄露、流失、價值的減少等一系列現(xiàn)象。大多情況是指知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風險。[1]為了更好地解決就業(yè)問題，我國政府相繼出臺了一系列鼓勵和扶持以創(chuàng)業(yè)帶動就業(yè)的政策措施，大學(xué)生成功創(chuàng)業(yè)是黨和政府關(guān)注的一個重要問題。然而，在大學(xué)生創(chuàng)業(yè)實踐中，往往會因知識產(chǎn)權(quán)風險問題導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)失敗。因此正確認識知識產(chǎn)權(quán)風險并采取有效措施防范與應(yīng)對，對提高大學(xué)生創(chuàng)業(yè)成功率具有重要的意義。

一、大學(xué)生創(chuàng)業(yè)期知識產(chǎn)權(quán)風險類別

（一）大學(xué)生創(chuàng)業(yè)起步階段。1.創(chuàng)業(yè)大賽投資風險。20世紀80年代在美國高校興起了以促進科研成果轉(zhuǎn)化為目標的“挑戰(zhàn)杯”大學(xué)生創(chuàng)業(yè)計劃競賽活動，此后，創(chuàng)業(yè)大賽逐漸成為大學(xué)生自主創(chuàng)業(yè)的重要途徑。而創(chuàng)業(yè)大賽通常采用風險投資運作模式，其中涉及的技術(shù)信息和技術(shù)秘密會否泄露往往影響到以后創(chuàng)業(yè)的成敗。2.仿造侵權(quán)風險。創(chuàng)業(yè)起步階段，由于多數(shù)大學(xué)生經(jīng)濟薄弱，他們多會選擇一些低成本、高盈利的創(chuàng)業(yè)方式，如仿造。當然，隨之而來的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風險則難以規(guī)避。我們不難看到市場中的各種山寨手機、精仿鞋、高仿包，會因侵犯他人商標權(quán)、外觀設(shè)計專利權(quán)等而惹上官司。另外，傍名牌的背后，凸顯的是誠信的缺失、品牌意識的薄弱和對知識產(chǎn)權(quán)保護的輕視。3.加盟形式風險。加盟包括自愿加盟、委托加盟、特許加盟和免費加盟。加盟是指加盟總部將自己擁有的一些品牌授權(quán)給加盟店使用，并向其收取各種經(jīng)費，如加盟金、權(quán)利金和保證金等。而這些經(jīng)費中相對重要的一部分就是知識產(chǎn)權(quán)的“許可”。[2]加盟成功后，加盟店便依法獲得了加盟總部的相關(guān)商標、專利和非專利技術(shù)的許可使用權(quán)。但是，多數(shù)大學(xué)生創(chuàng)業(yè)僅僅滿足于加盟主提供的一些基本服務(wù)，并對其過度信任，忽略了雙方相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬的約定，一旦發(fā)生權(quán)屬糾紛，往往因舉證困難而自食苦果。（二）大學(xué)生創(chuàng)業(yè)初期階段。1.出資風險。大學(xué)生創(chuàng)業(yè)初期主要采取公司制企業(yè)組織形式。知識產(chǎn)權(quán)作為一種出資形式，有其自身固有的風險。首先，著作權(quán)、專利權(quán)、商標權(quán)均有法定有效期，隨著時間的遷移，其出資價值將大打折扣。其次，知識產(chǎn)權(quán)的價值易變，就專利來說，隨著技術(shù)的研發(fā)，新的技術(shù)產(chǎn)生后，先前專利便會貶值。商標價值的不確定性則使其隱藏的風險更加明顯，品牌的樹立是一個漫長的過程，但其毀滅卻是一瞬間的。另一方面常因權(quán)屬不清或存在權(quán)利瑕疵而具有多種多樣的風險。出資方要盡可能確保自己的知識產(chǎn)權(quán)成果的合法性和完整性，但凡存在權(quán)屬爭議，都將或多或少影響出資的成立。另外，知識產(chǎn)權(quán)出資在價值評估方面也存在較多風險。2.商標風險。大學(xué)生創(chuàng)業(yè)初期，商標意識不強，忽視商標注冊，產(chǎn)品在市場上形成一定影響力后再去注冊商標，可能商標已被搶注，反過來被搶注者起訴商標侵權(quán)。（三）大學(xué)生創(chuàng)業(yè)發(fā)展階段。1.被他人侵權(quán)風險。隨著企業(yè)逐漸的發(fā)展壯大，當技術(shù)和產(chǎn)品在市場上具有一定競爭力或影響力時，就會出現(xiàn)各種仿制品、山寨產(chǎn)品，其憑借價格優(yōu)勢在銷售市場和目標市場上所占的份額逐漸變大，出現(xiàn)他人侵權(quán)，而有些競爭者會采取專利無效、商標撤銷等策略來維護他們的利益，此時能否及時搜集證據(jù)，提起訴訟，維護自己的合法權(quán)益，也是大學(xué)生創(chuàng)業(yè)時需要考慮的。2.新產(chǎn)品研發(fā)風險。隨著創(chuàng)業(yè)不斷發(fā)展，為了保持更好的競爭態(tài)勢，創(chuàng)業(yè)者需要不斷推陳出新，開發(fā)新產(chǎn)品。在這一過程中，主要包括采購風險和研發(fā)風險。一方面，在采購合同中忽視約定知識產(chǎn)權(quán)免責條款，導(dǎo)致所采購的原材料或者零部件是侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的商品。另一方面，技術(shù)人員在研發(fā)過程中不能進行有效專利檢索、專利分析，及時了解技術(shù)前沿，造成人力、財力浪費。3.知識產(chǎn)權(quán)管理風險。知識產(chǎn)權(quán)管理風險主要包括兩個方面：一是權(quán)利管理。企業(yè)尚未配備相關(guān)人員對現(xiàn)有和潛在知識產(chǎn)權(quán)進行系統(tǒng)的管理，導(dǎo)致企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理混亂。二是人員管理。企業(yè)在引進人才的過程中沒有進行過盡職調(diào)查，對于新入職員工未簽訂保密協(xié)議，對于離職員工未簽署競業(yè)禁止協(xié)議等保密措施。（四）大學(xué)生創(chuàng)業(yè)成熟階段。1.涉外知識產(chǎn)權(quán)風險。隨著企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，在開拓國際市場的同時，因自身知識產(chǎn)權(quán)保護意識淡薄，未進行可行性分析。例如，企業(yè)在出口產(chǎn)品時忽略了海外知識產(chǎn)權(quán)申請的重要性，導(dǎo)致本企業(yè)技術(shù)在產(chǎn)品的出口目的國被事先申請專利，亦或因未對目標國進行專利信息的檢索與分析，導(dǎo)致企業(yè)產(chǎn)品出口時侵犯他國專利技術(shù)。2.知識產(chǎn)權(quán)布局風險。隨著經(jīng)濟的全球化，競爭的方式越來越多元，技術(shù)競爭和標準競爭尤為突出。大學(xué)生創(chuàng)業(yè)發(fā)展到成熟階段后，產(chǎn)品、市場、企業(yè)已具一定規(guī)模，此時要制定企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，做好知識產(chǎn)權(quán)布局。

二、大學(xué)生創(chuàng)業(yè)期知識產(chǎn)權(quán)風險防范與應(yīng)對能力不足的原因分析

與傳統(tǒng)企業(yè)相比，高新技術(shù)企業(yè)的持續(xù)發(fā)展需要知識和技術(shù)的不斷創(chuàng)新，因而更依賴于人力資本。人力資本在企業(yè)中的地位和作用日益突出，這使得高新技術(shù)企業(yè)的人力資本與物質(zhì)資本的契約關(guān)系與傳統(tǒng)企業(yè)呈現(xiàn)出迥然不同的特征。高新技術(shù)企業(yè)正是基于兩種資本的新型關(guān)系和內(nèi)在互動規(guī)律，否定和摒棄了傳統(tǒng)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度和治理結(jié)構(gòu)，建立起新型的企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度和治理結(jié)構(gòu)，這是高新技術(shù)企業(yè)快速、持續(xù)發(fā)展的制度保證。本文將在比較研究高新技術(shù)企業(yè)與傳統(tǒng)企業(yè)人力資本與物質(zhì)資本之間契約的本質(zhì)差異基礎(chǔ)上，分析高新技術(shù)企業(yè)所有權(quán)安排特征。

一、人力資本與物質(zhì)資本的契約關(guān)系：高新技術(shù)企業(yè)與傳統(tǒng)企業(yè)的比較分析

與傳統(tǒng)企業(yè)相比，高新技術(shù)企業(yè)人力資本與物質(zhì)資本的關(guān)系發(fā)生了深刻變化，主要表現(xiàn)在以下三點：

1.從雇用關(guān)系到合作關(guān)系的轉(zhuǎn)變

傳統(tǒng)企業(yè)的最大特征是生產(chǎn)的資本化，即在企業(yè)的創(chuàng)立和發(fā)展過程中，物質(zhì)資本投入比重非常大并遠遠超過人力資本投入比重；同時，從市場供求關(guān)系看，物質(zhì)資本供應(yīng)相對稀缺，而人力資本（主要是普通勞動力）相對充足。因此，傳統(tǒng)企業(yè)的主人是物質(zhì)資本所有者。人力資本在形式上隸屬于物質(zhì)資本，納入到物質(zhì)資本運動中并服從物質(zhì)資本的需要，支配了物質(zhì)資本也就支配了人力資本，產(chǎn)權(quán)的運作僅是物質(zhì)資本的運動，即資本增值和創(chuàng)造利潤的過程。這樣，企業(yè)的契約關(guān)系表現(xiàn)為物質(zhì)資本所有者雇用人力資本所有者的關(guān)系。即使是在“兩權(quán)分離”的現(xiàn)代企業(yè)里，企業(yè)經(jīng)營管理職責由人力資本所有者（企業(yè)家或職業(yè)經(jīng)理人）承擔，物質(zhì)資本所有者（股東）投入的股本在公司中轉(zhuǎn)化為公司的法人財產(chǎn)，這種安排仍沒改變股東是企業(yè)的所有者、經(jīng)營者是股東的被雇用者的狀態(tài)，經(jīng)營者僅被視為股東的人，股東通過董事會或股東會“用手投票”行使企業(yè)的控制權(quán)，或通過資本市場“用腳投票”制約管理者。

與傳統(tǒng)企業(yè)相比，高新技術(shù)企業(yè)主要依賴于人力資本，這一重要特點決定了高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)立主要有兩種方式。第一種方式是既擁有高科技知識和創(chuàng)新成果又具有經(jīng)營管理才能的人力資本所有者，通過自身的內(nèi)部融資自己創(chuàng)立企業(yè)和組織生產(chǎn)經(jīng)營活動，由此人力資本與物質(zhì)資本融為一體；第二種方式是擁有創(chuàng)新知識和技術(shù)成果的人力資本所有者，與提供貨幣資本的物質(zhì)資本所有者共同創(chuàng)立企業(yè)和經(jīng)營管理企業(yè)。由于高新技術(shù)企業(yè)投資具有突出的風險性，傳統(tǒng)的債務(wù)融資并不適用于企業(yè)的融資需要，因此高新技術(shù)企業(yè)的物質(zhì)資本主要表現(xiàn)為風險資本，風險資本的突出特點是股權(quán)資本融資，其最終目的是贏利退出，而非長期控制企業(yè)，一旦創(chuàng)業(yè)成功風險投資者將在市場拋售股票以收回資本、獲得巨額利潤，并開始扶持新的高新技術(shù)企業(yè)。因此，高新技術(shù)企業(yè)是人力資本所有者和物質(zhì)資本所有者在共同利益基礎(chǔ)上創(chuàng)立和發(fā)展的，前者提供管理能力、創(chuàng)新知識和技術(shù)成果，后者提供物質(zhì)資本，企業(yè)的契約關(guān)系從一開始就表現(xiàn)為合作關(guān)系，而不是雇用與被雇用關(guān)系。

[摘要]風險投資必需有可靠的退出機制提供安全保障，我國風險投資領(lǐng)域目前最突出的問題就是還未建立完善的退出機制。本文對目前我國風險投資退出機制的問題進行分析，指出我國風險投資退出遇到的障礙，并提出相應(yīng)的對策。

[關(guān)鍵詞]風險投資退出機制資本市場

這篇論文

科技對經(jīng)濟增長起著非常重要的作用，而科技發(fā)展與產(chǎn)業(yè)化主要依靠風險投資。退出機制作為風險投資的重要環(huán)節(jié)必不可少，只有建立順暢完善的退出機制，資本循環(huán)和資本增值才能實現(xiàn)。我國風險投資領(lǐng)域目前最突出的問題就是還未建立完善的退出機制，因此為我國風險投資建立完善的退出機制刻不容緩。

一、我國風險投資退出現(xiàn)狀分析

截至2006年底，我國風險投資退出總量過少，有過半的投資資金固化在項目上；退出結(jié)構(gòu)也有問題，表現(xiàn)為并購?fù)顺霰壤龂乐剡^少。過于簡單化、缺乏效率的退出機制嚴重制約我國風險投資發(fā)展，退出機制已成為我國風險投資發(fā)展的瓶頸，風險投資成了“即使跑到終點也得不到獎賞的馬拉松式長跑”。

與傳統(tǒng)企業(yè)相比，高新技術(shù)企業(yè)的持續(xù)發(fā)展需要知識和技術(shù)的不斷創(chuàng)新，因而更依賴于人力資本。人力資本在企業(yè)中的地位和作用日益突出，這使得高新技術(shù)企業(yè)的人力資本與物質(zhì)資本的契約關(guān)系與傳統(tǒng)企業(yè)呈現(xiàn)出迥然不同的特征。高新技術(shù)企業(yè)正是基于兩種資本的新型關(guān)系和內(nèi)在互動規(guī)律，否定和摒棄了傳統(tǒng)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度和治理結(jié)構(gòu)，建立起新型的企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度和治理結(jié)構(gòu)，這是高新技術(shù)企業(yè)快速、持續(xù)發(fā)展的制度保證。本文將在比較研究高新技術(shù)企業(yè)與傳統(tǒng)企業(yè)人力資本與物質(zhì)資本之間契約的本質(zhì)差異基礎(chǔ)上，分析高新技術(shù)企業(yè)所有權(quán)安排特征。

一、人力資本與物質(zhì)資本的契約關(guān)系：高新技術(shù)企業(yè)與傳統(tǒng)企業(yè)的比較分析

與傳統(tǒng)企業(yè)相比，高新技術(shù)企業(yè)人力資本與物質(zhì)資本的關(guān)系發(fā)生了深刻變化，主要表現(xiàn)在以下三點：

1.從雇用關(guān)系到合作關(guān)系的轉(zhuǎn)變

傳統(tǒng)企業(yè)的最大特征是生產(chǎn)的資本化，即在企業(yè)的創(chuàng)立和發(fā)展過程中，物質(zhì)資本投入比重非常大并遠遠超過人力資本投入比重；同時，從市場供求關(guān)系看，物質(zhì)資本供應(yīng)相對稀缺，而人力資本（主要是普通勞動力）相對充足。因此，傳統(tǒng)企業(yè)的主人是物質(zhì)資本所有者。人力資本在形式上隸屬于物質(zhì)資本，納入到物質(zhì)資本運動中并服從物質(zhì)資本的需要，支配了物質(zhì)資本也就支配了人力資本，產(chǎn)權(quán)的運作僅是物質(zhì)資本的運動，即資本增值和創(chuàng)造利潤的過程。這樣，企業(yè)的契約關(guān)系表現(xiàn)為物質(zhì)資本所有者雇用人力資本所有者的關(guān)系。即使是在“兩權(quán)分離”的現(xiàn)代企業(yè)里，企業(yè)經(jīng)營管理職責由人力資本所有者（企業(yè)家或職業(yè)經(jīng)理人）承擔，物質(zhì)資本所有者（股東）投入的股本在公司中轉(zhuǎn)化為公司的法人財產(chǎn)，這種安排仍沒改變股東是企業(yè)的所有者、經(jīng)營者是股東的被雇用者的狀態(tài)，經(jīng)營者僅被視為股東的人，股東通過董事會或股東會“用手投票”行使企業(yè)的控制權(quán)，或通過資本市場“用腳投票”制約管理者。

與傳統(tǒng)企業(yè)相比，高新技術(shù)企業(yè)主要依賴于人力資本，這一重要特點決定了高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)立主要有兩種方式。第一種方式是既擁有高科技知識和創(chuàng)新成果又具有經(jīng)營管理才能的人力資本所有者，通過自身的內(nèi)部融資自己創(chuàng)立企業(yè)和組織生產(chǎn)經(jīng)營活動，由此人力資本與物質(zhì)資本融為一體；第二種方式是擁有創(chuàng)新知識和技術(shù)成果的人力資本所有者，與提供貨幣資本的物質(zhì)資本所有者共同創(chuàng)立企業(yè)和經(jīng)營管理企業(yè)。由于高新技術(shù)企業(yè)投資具有突出的風險性，傳統(tǒng)的債務(wù)融資并不適用于企業(yè)的融資需要，因此高新技術(shù)企業(yè)的物質(zhì)資本主要表現(xiàn)為風險資本，風險資本的突出特點是股權(quán)資本融資，其最終目的是贏利退出，而非長期控制企業(yè)，一旦創(chuàng)業(yè)成功風險投資者將在市場拋售股票以收回資本、獲得巨額利潤，并開始扶持新的高新技術(shù)企業(yè)。因此，高新技術(shù)企業(yè)是人力資本所有者和物質(zhì)資本所有者在共同利益基礎(chǔ)上創(chuàng)立和發(fā)展的，前者提供管理能力、創(chuàng)新知識和技術(shù)成果，后者提供物質(zhì)資本，企業(yè)的契約關(guān)系從一開始就表現(xiàn)為合作關(guān)系，而不是雇用與被雇用關(guān)系。