導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫好一篇網(wǎng)絡(luò)法律論文，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

今天，人們用“互聯(lián)網(wǎng)+”來(lái)描述這一時(shí)代。在筆者看來(lái)，“互聯(lián)網(wǎng)+”即是互聯(lián)網(wǎng)化，它是互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)向商業(yè)領(lǐng)域應(yīng)用與傳統(tǒng)行業(yè)網(wǎng)絡(luò)的應(yīng)用兩股力量的相互作用結(jié)果，是整個(gè)商業(yè)組織和運(yùn)行方式的變化，是商業(yè)模式和環(huán)境的網(wǎng)絡(luò)化。

筆者認(rèn)為，在“互聯(lián)網(wǎng)+”時(shí)代，電子商務(wù)應(yīng)更名為網(wǎng)絡(luò)商務(wù)。網(wǎng)絡(luò)商務(wù)要比電子商務(wù)具有更豐富的內(nèi)涵：網(wǎng)絡(luò)商務(wù)可以更加準(zhǔn)確地表述我們商業(yè)的生存基礎(chǔ)。電子商務(wù)強(qiáng)調(diào)的是商務(wù)手段電子化(在我國(guó)也稱為信息化)，而網(wǎng)絡(luò)商務(wù)更宜表達(dá)電子商務(wù)所不能反映出來(lái)的內(nèi)涵，它可全面描述現(xiàn)代商務(wù)生存和運(yùn)營(yíng)狀態(tài)，具有電子商務(wù)不能涵蓋的內(nèi)容和意義，可以視為電子商務(wù)高級(jí)形式。

與電子商務(wù)相對(duì)應(yīng)的電子商務(wù)法核心，是解決電子形式的商務(wù)記錄具有書面形式效力、電子數(shù)據(jù)如何作為有效證據(jù)問題；與網(wǎng)絡(luò)商務(wù)對(duì)應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)商務(wù)法，可以實(shí)現(xiàn)對(duì)各種新形態(tài)的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)行為的規(guī)制、對(duì)網(wǎng)絡(luò)交易行為的規(guī)范。

聯(lián)合國(guó)定義電子商務(wù)示范法

電子商務(wù)的定義是由聯(lián)合國(guó)貿(mào)易法委員會(huì)(簡(jiǎn)稱貿(mào)法會(huì))在制定《電子商務(wù)示范法》過程中創(chuàng)立的，被世界各國(guó)沿用。貿(mào)法會(huì)認(rèn)為，凡是使用數(shù)據(jù)電文的(data message)即為電子商務(wù)。數(shù)據(jù)電文是指由電子手段、光學(xué)手段或類似手段生成、儲(chǔ)存或傳遞的信息，這些手段包括但不限于電子商務(wù)交換(EDI)、電子郵件、電報(bào)、電傳或傳真。

貿(mào)法會(huì)旨在解決計(jì)算機(jī)通信帶來(lái)的法律不確定性，但用了涵蓋各種電子通信手段的電子商務(wù)概念。之所以這樣，是因?yàn)橐敖枇Α保热粋鹘y(tǒng)電子通信手段的法律效力已經(jīng)得到解決，那么計(jì)算機(jī)通信手段法律效力亦應(yīng)當(dāng)援用相同的方式解決。只是聯(lián)合國(guó)并沒有采用擴(kuò)張書面合同解決的方法，而是采用獨(dú)立類型立法方式來(lái)解決其效力的。在這方面，貿(mào)法會(huì)在技術(shù)中立原則指引下，發(fā)明了“功能等同法”，認(rèn)為只要電子數(shù)據(jù)滿足傳統(tǒng)書面的功能時(shí)，即可在法律上受同等待遇，具備相同法律效力?；诖?，貿(mào)法會(huì)早在1996年就推出了《聯(lián)合國(guó)電子商務(wù)示范法》，以解決國(guó)際貿(mào)易中電子通信手段應(yīng)用的法律不確定性問題。貿(mào)法會(huì)的“電子商務(wù)”和“電子商務(wù)法”一經(jīng)創(chuàng)立，迅速為各主要國(guó)家接受。雖然主要國(guó)家的立法模式不同，但其立法宗旨、內(nèi)容則大同小異，均移植聯(lián)合國(guó)示范法，解決電子通信技術(shù)應(yīng)用的法律效力問題，或者電子記錄等同于書面形式問題。因此，也有學(xué)者將電子商務(wù)法稱為形式立法。

網(wǎng)絡(luò)商務(wù)亟待法律規(guī)范

隨著2004年電子簽名法的實(shí)施，由聯(lián)合國(guó)貿(mào)法會(huì)開創(chuàng)的電子商務(wù)立法任務(wù)在我國(guó)已經(jīng)初步實(shí)現(xiàn)?！昂贤?電子簽名法”立法模式，基本上解決了我國(guó)電子通信手段應(yīng)用于商務(wù)領(lǐng)域所引發(fā)的法律不確定性。

雖然電子商務(wù)應(yīng)用中，電子形式如何等同于書面形式，如何認(rèn)定電子數(shù)據(jù)的證明力等電子化引發(fā)的法律問題，在實(shí)踐中還沒有完全解決，但它是法律實(shí)施層面的問題，而不是需要再立新法的問題。在這個(gè)意義上，電子商務(wù)已經(jīng)不需要立法了。但是，電子商務(wù)的高級(jí)形態(tài)──網(wǎng)絡(luò)商務(wù)卻面臨巨大的法律不確定性。

舉例說明。首先，網(wǎng)絡(luò)商務(wù)的準(zhǔn)入問題。在營(yíng)業(yè)自由是基本權(quán)利和自由的國(guó)家，利用網(wǎng)絡(luò)從事商務(wù)本身根本不是一個(gè)問題。如果商務(wù)活動(dòng)不落入增值電信服務(wù)，根本不需要政府許可(獲得ICP許可證)；如果按照現(xiàn)行法需要政府許可的營(yíng)業(yè)，已經(jīng)獲得許可證的主體當(dāng)然地可以利用網(wǎng)絡(luò)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不需要再另行審批或許可。但在我國(guó)，許多政府部門將傳統(tǒng)準(zhǔn)入式的事前監(jiān)管延伸到網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，似乎利用網(wǎng)絡(luò)從事商務(wù)需要準(zhǔn)入。因此，需要法律明確網(wǎng)絡(luò)營(yíng)業(yè)自由原則，以鼓勵(lì)人們利用互聯(lián)網(wǎng)，創(chuàng)新商業(yè)模式。

其次，網(wǎng)絡(luò)交易法律關(guān)系界定問題。互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用，打破了地域和行業(yè)界線，創(chuàng)造產(chǎn)業(yè)融合、整合，產(chǎn)生新業(yè)態(tài)和新商業(yè)模式，如何界定網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下不同商業(yè)模式的法律關(guān)系，就需要立法明確或者確立判斷規(guī)則，以指引人們從事交易行為，對(duì)行為后果事先預(yù)期。

再次，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)行為的法律規(guī)制問題。從法理上說，網(wǎng)絡(luò)上所有經(jīng)營(yíng)行為必須遵守現(xiàn)行法，凡是現(xiàn)行法規(guī)定屬于違法行為，在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下亦屬違法，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但是，在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下有許多新類型的有違公平競(jìng)爭(zhēng)的行為，就需要法律給予特別明確，有些侵害消費(fèi)者的行為，甚至欺詐交易就需要規(guī)范和打擊。

還有，在網(wǎng)絡(luò)商務(wù)中，存在著大量的非正式規(guī)范，比如用戶協(xié)議、政策和規(guī)則等，目前沒有法律對(duì)網(wǎng)站或網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)上的網(wǎng)絡(luò)用戶協(xié)議、網(wǎng)絡(luò)交易規(guī)則、網(wǎng)站政策等法律效力明確規(guī)范，其貫徹執(zhí)行面臨法律不確定性。需要法律明確這些協(xié)議、政策或規(guī)則在法院的可執(zhí)行力。我國(guó)是一個(gè)高度依賴制定法的國(guó)家，網(wǎng)絡(luò)商務(wù)發(fā)展和運(yùn)營(yíng)中存在法律上的不確定性，成為亟待需要解決的問題。問題的解決，正是本次電子商務(wù)法要解決的重要問題。

法律不僅要解決現(xiàn)實(shí)面臨的問題，而且還有重要的引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)或經(jīng)濟(jì)發(fā)展的功能。尤其是，“互聯(lián)網(wǎng)+”已經(jīng)成為我國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的基本戰(zhàn)略，迫切需要一部網(wǎng)絡(luò)商法勾勒未來(lái)的商業(yè)秩序，引領(lǐng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和商業(yè)升級(jí)發(fā)展。雖然移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)在商業(yè)中的應(yīng)用才剛剛開始，但是，未來(lái)的商業(yè)生存模式和環(huán)境已經(jīng)初步展現(xiàn)。如何在網(wǎng)絡(luò)商務(wù)初露端倪的時(shí)期，創(chuàng)制一些引導(dǎo)性規(guī)則，促進(jìn)我國(guó)網(wǎng)絡(luò)商務(wù)大發(fā)展，也應(yīng)當(dāng)成為本次立法的重要目的。

網(wǎng)絡(luò)商法是商法的特別法

如果電子商務(wù)法旨在解決商務(wù)電子化問題，解決商業(yè)手段形式問題，那么網(wǎng)絡(luò)商法即解決商務(wù)的網(wǎng)絡(luò)化問題，解決商業(yè)本身法律規(guī)則的問題。也就是說，網(wǎng)絡(luò)商法旨調(diào)整網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下經(jīng)營(yíng)行為和交易關(guān)系，確立網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下商事行為的基本規(guī)則和商事交易的基本秩序。簡(jiǎn)言之，網(wǎng)絡(luò)商法即網(wǎng)絡(luò)商事行為的法律規(guī)范。

篇2

關(guān)鍵詞：網(wǎng)絡(luò)拍賣、網(wǎng)上拍賣、C2C、網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)、責(zé)任

2004年中國(guó)個(gè)人電子商務(wù)市場(chǎng)波瀾起伏，根據(jù)相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明：網(wǎng)絡(luò)拍賣用戶人數(shù)由2003年的600萬(wàn)發(fā)展到2004年的1200萬(wàn)，市場(chǎng)規(guī)模較2003年實(shí)現(xiàn)217.8%的增長(zhǎng)，全年成交金額達(dá)到34億人民幣。據(jù)保守預(yù)計(jì)，網(wǎng)絡(luò)拍賣用戶人數(shù)在2007年將達(dá)到3500萬(wàn)，市場(chǎng)規(guī)模應(yīng)達(dá)到210億人民幣。網(wǎng)絡(luò)拍賣（AuctionOnline）已成為一種引人矚目的新交易機(jī)制，將有越來(lái)越多的消費(fèi)者參與其中。但網(wǎng)絡(luò)拍賣的法律地位不明，導(dǎo)致無(wú)法用法律規(guī)范網(wǎng)絡(luò)拍賣行為。因此，研究網(wǎng)絡(luò)拍賣的法律問題，對(duì)解決網(wǎng)絡(luò)拍賣法律地位、交易糾紛、法律適用，網(wǎng)絡(luò)交易服務(wù)行業(yè)自律和電子商務(wù)立法等問題具有現(xiàn)實(shí)意義。

一、網(wǎng)絡(luò)拍賣的主體資格分析

目前，在互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行拍賣活動(dòng)的形式、方式各種各樣，主體較為混亂，大致有三類：1、拍賣公司。因技術(shù)、專業(yè)人員、資金等因素，目前只有非常少的拍賣公司能夠單獨(dú)成立網(wǎng)站開展網(wǎng)絡(luò)拍賣業(yè)務(wù)，現(xiàn)階段，拍賣公司的網(wǎng)站一般多用于宣傳和信息；2、拍賣公司和網(wǎng)絡(luò)公司或其他公司聯(lián)合經(jīng)營(yíng)。這種形式包括拍賣公司之間為聯(lián)合開展拍賣業(yè)務(wù)而合作建立的網(wǎng)站，其代表有“中拍網(wǎng)”、“嘉德在線”；3、網(wǎng)絡(luò)公司。在我國(guó)以eBay易趣、淘寶網(wǎng)為首要代表。網(wǎng)絡(luò)拍賣的主體資格指具有開展網(wǎng)絡(luò)拍賣業(yè)務(wù)的資格，即能夠成為網(wǎng)絡(luò)拍賣的主體?，F(xiàn)對(duì)以上三類在互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)開展拍賣活動(dòng)的主體進(jìn)行分析，看誰(shuí)具有網(wǎng)絡(luò)拍賣的主體資格。

擁有經(jīng)營(yíng)性網(wǎng)站的企業(yè)大致可以分為兩類：一類是將網(wǎng)站作為銷售商品（服務(wù)）的工具（手段）；一類是將網(wǎng)站作為服務(wù)于他人從事在線交易的手段，從提供的服務(wù)中獲得利潤(rùn)。本文稱前一類網(wǎng)站為銷售型網(wǎng)站，后一類為服務(wù)型網(wǎng)站。這兩種分類可能存在著交叉。兩者的主要區(qū)別為：

1、前一類網(wǎng)站設(shè)立人（企業(yè)）本身從事在線交易；后一類網(wǎng)站設(shè)立人本身并不從事在線交易。

2、前一類網(wǎng)站設(shè)立人的商業(yè)活動(dòng)主要是在現(xiàn)實(shí)空間中銷售商品（服務(wù)）；后一類網(wǎng)站設(shè)立人的商業(yè)活動(dòng)主要是在虛擬空間（網(wǎng)絡(luò)空間Cyberspace）中為他人提供服務(wù)。

3、前一類網(wǎng)站的設(shè)立人是利用網(wǎng)站進(jìn)一步擴(kuò)大業(yè)務(wù)，網(wǎng)上在線交易只是它開展業(yè)務(wù)的手段之一；后一類網(wǎng)站設(shè)立人是依靠網(wǎng)站為他人交易提供網(wǎng)絡(luò)信息服務(wù)業(yè)務(wù)，網(wǎng)站就是它的唯一（主要）的業(yè)務(wù)平臺(tái)。

4、前一類網(wǎng)站設(shè)立人并不僅僅是利用網(wǎng)站從事在線交易，還利用網(wǎng)站來(lái)提高企業(yè)知名度，獲得聲譽(yù)，進(jìn)而吸引更多的客戶。但它利用網(wǎng)絡(luò)所提高的知名度和聲譽(yù)更大程度上要依賴于企業(yè)在現(xiàn)實(shí)空間中的實(shí)力和商品（服務(wù)）質(zhì)量；后一類網(wǎng)站設(shè)立人依靠網(wǎng)站開展業(yè)務(wù)，它的知名度和聲譽(yù)一般來(lái)源于它在虛擬空間中提供服務(wù)的優(yōu)劣程度。

從兩者的區(qū)別中可以很清楚的得出拍賣公司單獨(dú)建立的拍賣網(wǎng)站是屬于銷售型網(wǎng)站，因?yàn)樗菍⒕W(wǎng)站作為銷售商品（服務(wù)）的工具（手段）；拍賣公司和網(wǎng)絡(luò)公司或其他公司聯(lián)合經(jīng)營(yíng)的拍賣網(wǎng)站，也屬于銷售型網(wǎng)站，因?yàn)樗男再|(zhì)和拍賣公司單獨(dú)成立的拍賣網(wǎng)站的性質(zhì)是一樣的：兩者都是拍賣公司為實(shí)現(xiàn)其現(xiàn)實(shí)空間中的既有業(yè)務(wù)而在網(wǎng)絡(luò)空間上的延伸。拍賣公司和網(wǎng)絡(luò)公司或其他公司的聯(lián)合經(jīng)營(yíng)行為應(yīng)視為他們之間的業(yè)務(wù)合作。這兩者進(jìn)行的互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)拍賣活動(dòng)只是傳統(tǒng)拍賣在網(wǎng)絡(luò)上的當(dāng)然延伸。拍賣公司自身從事或參與了在線交易。拍賣公司、拍賣公司和網(wǎng)絡(luò)公司或其他公司聯(lián)合經(jīng)營(yíng)是不具有網(wǎng)絡(luò)拍賣主體資格的。

網(wǎng)絡(luò)公司的網(wǎng)站是屬于服務(wù)型網(wǎng)站，網(wǎng)絡(luò)公司在網(wǎng)絡(luò)拍賣過程中處于第三方地位，它通過預(yù)先設(shè)計(jì)好的程序和網(wǎng)絡(luò)拍賣交易平臺(tái)為其會(huì)員、用戶提供服務(wù)，網(wǎng)絡(luò)拍賣的整個(gè)過程由買賣雙方獨(dú)立使用網(wǎng)絡(luò)公司提供的服務(wù)來(lái)完成。據(jù)相關(guān)研究報(bào)告表明：目前，在互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行拍賣的網(wǎng)站中，網(wǎng)絡(luò)公司網(wǎng)站的訪問量和市場(chǎng)份額占絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)。法律界對(duì)互聯(lián)網(wǎng)拍賣進(jìn)行的探討和思考基本上是針對(duì)網(wǎng)絡(luò)公司的互聯(lián)網(wǎng)拍賣業(yè)務(wù)，網(wǎng)絡(luò)公司具有網(wǎng)絡(luò)拍賣的主體資格已成為不爭(zhēng)的事實(shí)。

特別需要注意的是：在拍賣公司獨(dú)立建立的拍賣網(wǎng)站、拍賣公司和網(wǎng)絡(luò)公司或其他公司聯(lián)合經(jīng)營(yíng)開辦的拍賣網(wǎng)站的拍賣中，它們的操作規(guī)程、運(yùn)作理念和《拍賣法》所規(guī)范的拍賣是一致的，它們的經(jīng)營(yíng)行為也完全符合《拍賣法》。即先接受委托人的委托，然后對(duì)拍賣標(biāo)的進(jìn)行審查，最后在網(wǎng)站上以自己的名義進(jìn)行拍賣，并收取傭金。而網(wǎng)絡(luò)公司的拍賣網(wǎng)站采用的模式是其用戶將拍品的信息上傳到交易平臺(tái)，網(wǎng)絡(luò)拍賣的一切交易過程由網(wǎng)站的程序自動(dòng)完成，網(wǎng)站方對(duì)拍品的質(zhì)量、真實(shí)性、合法性等不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，亦不審查賣家出售物品的能力或買家購(gòu)買物品的能力。

這里把在互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行的所有拍賣活動(dòng)定義為互聯(lián)網(wǎng)拍賣，其種類有兩種：一種是拍賣公司、拍賣公司和網(wǎng)絡(luò)公司或其他公司聯(lián)合經(jīng)營(yíng)為開展傳統(tǒng)拍賣業(yè)務(wù)而進(jìn)行的網(wǎng)上拍賣——指具有拍賣資格的主體單獨(dú)或和他人合作將傳統(tǒng)拍賣業(yè)務(wù)搬到互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行的拍賣活動(dòng)，是傳統(tǒng)拍賣在互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的開展，即純粹的在互聯(lián)網(wǎng)上進(jìn)行的傳統(tǒng)拍賣。另一種是網(wǎng)絡(luò)公司所從事的網(wǎng)絡(luò)拍賣——指網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商利用互聯(lián)網(wǎng)通訊傳輸技術(shù)，向商品所有者或某些權(quán)益所有人提供有償或無(wú)償使用的互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)平臺(tái)，讓商品所有者或某些權(quán)益所有人在其平臺(tái)上獨(dú)立開展以競(jìng)價(jià)、議價(jià)方式為主的在線交易模式。網(wǎng)絡(luò)公司在網(wǎng)絡(luò)拍賣中提供交易平臺(tái)和交易程序，為眾多買家和賣家構(gòu)筑了一個(gè)網(wǎng)絡(luò)交易市場(chǎng)（Net-markets），由賣方和買方進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)拍賣，其本身并不介入買賣雙方的交易。

根據(jù)以上內(nèi)容可以認(rèn)定只有網(wǎng)絡(luò)公司開展的互聯(lián)網(wǎng)拍賣業(yè)務(wù)才是網(wǎng)絡(luò)拍賣。拍賣公司、拍賣公司和網(wǎng)絡(luò)公司或其他公司聯(lián)合經(jīng)營(yíng)進(jìn)行的網(wǎng)上拍賣業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《拍賣法》進(jìn)行運(yùn)作，按照《拍賣法》的規(guī)定確定各方當(dāng)事人的法律地位及權(quán)利義務(wù)關(guān)系，因網(wǎng)上拍賣所產(chǎn)生的糾紛和解決都適用于《拍賣法》的調(diào)整。

二、網(wǎng)絡(luò)拍賣的法律地位分析

網(wǎng)絡(luò)拍賣自從它產(chǎn)生之日起就伴隨著爭(zhēng)議，對(duì)于網(wǎng)絡(luò)拍賣的法律地位，國(guó)內(nèi)的主流觀點(diǎn)認(rèn)為：網(wǎng)絡(luò)拍賣源于傳統(tǒng)拍賣，并采用了類似于傳統(tǒng)拍賣的方式或手段，所以網(wǎng)絡(luò)拍賣就是傳統(tǒng)拍賣的簡(jiǎn)單翻版。換言之，其認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)拍賣實(shí)際上就是傳統(tǒng)拍賣。但網(wǎng)絡(luò)拍賣和傳統(tǒng)拍賣有著本質(zhì)的不同。

網(wǎng)絡(luò)拍賣的交易方式主要類型有：從傳統(tǒng)拍賣中演變來(lái)的網(wǎng)絡(luò)英式拍賣、網(wǎng)絡(luò)荷蘭式拍賣；為適應(yīng)互聯(lián)網(wǎng)的特點(diǎn)和消費(fèi)者的喜好而出現(xiàn)的集體議價(jià)(集體購(gòu)買)、逢低買進(jìn)、反拍賣（標(biāo)價(jià)求購(gòu)）、一口價(jià)等②。有的網(wǎng)站可能同時(shí)兼有幾種交易方式。

因?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)拍賣中最主要、最基本的網(wǎng)絡(luò)英式拍賣、網(wǎng)絡(luò)荷蘭式拍賣這兩種類型（交易方式）及其表現(xiàn)的競(jìng)價(jià)形式和傳統(tǒng)拍賣中英式拍賣、荷蘭式拍賣所采取的競(jìng)價(jià)形式極為相似，兩者之間的相同點(diǎn)表現(xiàn)為：1、以競(jìng)價(jià)機(jī)制為核心。在交易過程中，物品的價(jià)格是由賣方先設(shè)定好（起始價(jià)、底價(jià)），由買方通過不斷出價(jià)達(dá)到最終價(jià)格，如果這個(gè)最終價(jià)格不低于賣方交易前確定的保留價(jià)（即底價(jià)），交易成交；2、采取公開的方式。交易過程采取了公開進(jìn)行的方式，以便更多的人參與交易，保證交易活動(dòng)的公平、公正；3、最高應(yīng)價(jià)者獲得物品。交易過程中，競(jìng)價(jià)分為加價(jià)、減價(jià)兩種方式。即兩者都采取了表現(xiàn)形式相同的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，這種價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的特點(diǎn)就是：公開競(jìng)價(jià)、物（權(quán)利）歸最高應(yīng)價(jià)者。我國(guó)《拍賣法》第三條規(guī)定：“拍賣是指以公開競(jìng)價(jià)的形式,將特定物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價(jià)者的買賣方式”。據(jù)此有人認(rèn)為：“無(wú)論以何種名義，這種網(wǎng)上競(jìng)買就是一種拍賣活動(dòng)，利用網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行只是拍賣活動(dòng)的載體改變，但不改變拍賣活動(dòng)的本質(zhì)特性。網(wǎng)絡(luò)拍賣的所有類型（交易方式）都應(yīng)屬于傳統(tǒng)拍賣模式的變種——網(wǎng)絡(luò)拍賣的本質(zhì)就是傳統(tǒng)拍賣?！?/p>

這里對(duì)網(wǎng)絡(luò)拍賣和傳統(tǒng)拍賣中各方法律關(guān)系進(jìn)行分析，從根本上明確網(wǎng)絡(luò)拍賣的本質(zhì)屬性：

傳統(tǒng)拍賣中，委托人和拍賣人之間是一種委托合同關(guān)系，作為受托人的拍賣人是以自己的名義從事拍賣活動(dòng)而不是以委托人的名義，委托人和競(jìng)買人之間不直接發(fā)生關(guān)系；在拍賣活動(dòng)中，拍賣人與競(jìng)買人之間處于締約關(guān)系，拍賣人在締約過程中與競(jìng)買人形成的是拍賣服務(wù)合同關(guān)系；拍賣成交后，拍賣人按照約定向委托人交付拍賣標(biāo)的的價(jià)款，并按照約定將拍賣標(biāo)的移交給買受人，此過程中，拍賣人與買受人之間成立買賣合同關(guān)系，而拍賣人按照約定向委托人交付拍賣標(biāo)的的價(jià)款的行為標(biāo)志著委托合同的完成。即一個(gè)完整的拍賣合同應(yīng)該由委托拍賣合同、拍賣服務(wù)合同和買賣合同三部分組成。

網(wǎng)絡(luò)拍賣中，網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)提供商和賣方之間是怎樣一種關(guān)系值得思考。有的觀點(diǎn)認(rèn)為：平臺(tái)提供商和賣方之間形成的是一種委托合同關(guān)系或是居間合同關(guān)系。也有觀點(diǎn)認(rèn)為：平臺(tái)提供商和賣方存在的是“柜臺(tái)”租賃合同關(guān)系。事實(shí)上，在網(wǎng)絡(luò)拍賣活動(dòng)中，平臺(tái)提供商向賣方（商品提供商）提供了一個(gè)網(wǎng)絡(luò)交易技術(shù)平臺(tái)，賣方在技術(shù)平臺(tái)上展示其要出售的商品，由買方競(jìng)價(jià)或非競(jìng)價(jià)購(gòu)買。那么，平臺(tái)提供商和賣方之間形成的民事法律關(guān)系是基于網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)有償或無(wú)償使用。交易平臺(tái)很大意義上是一個(gè)網(wǎng)絡(luò)商場(chǎng)，平臺(tái)提供商只是這個(gè)在線商場(chǎng)的網(wǎng)絡(luò)空間、服務(wù)和交易程序（系統(tǒng)）的提供者，其本身并不商品信息（廣告），也不參與交易。平臺(tái)提供商只是提供一種為買賣雙方達(dá)成買賣合同的服務(wù)。它和賣方形成的正是基于這種服務(wù)而產(chǎn)生的服務(wù)關(guān)系，這種民事法律關(guān)系明顯不是委托合同關(guān)系，和傳統(tǒng)的居間合同關(guān)系也不能等同，雖然類似于“柜臺(tái)”租賃合同關(guān)系，但平臺(tái)提供商除了提供交易平臺(tái)外，還為用戶提供其他輔助推廣交易的服務(wù)，其基于交易達(dá)成而收取相關(guān)費(fèi)用。有學(xué)者認(rèn)為：“交易平臺(tái)的服務(wù)形成了事實(shí)上的居間，而這種居間有別于傳統(tǒng)意義上的居間。在某種意義上，這種居間只是起一種“管道”或信息傳遞的作用，這里不存在居間行為，只是在效果上與居間類似③?！本W(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)提供商和買方之間的法律關(guān)系與網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)提供商和賣方的法律關(guān)系性質(zhì)是一樣的，即為服務(wù)關(guān)系。這種服務(wù)關(guān)系，本文傾向于把它定義為依靠網(wǎng)絡(luò)技術(shù)提供交易信息從而產(chǎn)生的服務(wù)合同關(guān)系，它應(yīng)當(dāng)受到《合同法》的調(diào)整和規(guī)范。

在網(wǎng)絡(luò)拍賣中，買賣雙方之間成立的是買賣合同。合同的訂立過程大致如下：1、在網(wǎng)絡(luò)拍賣采用競(jìng)價(jià)式交易的類型中，賣方在網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商的交易平臺(tái)上登陸商品、商品信息、展示商品、公告競(jìng)買底價(jià)等行為構(gòu)成要約邀請(qǐng)，網(wǎng)站會(huì)員（用戶）進(jìn)入頁(yè)面瀏覽商品，點(diǎn)擊物品、進(jìn)行投標(biāo)，構(gòu)成要約。在競(jìng)價(jià)截止時(shí)間結(jié)束前，雖然競(jìng)買人輸入的競(jìng)買價(jià)格可以傳輸至商品提供商，但只要競(jìng)價(jià)截止時(shí)間沒有終止，商品提供商就有權(quán)對(duì)該物品繼續(xù)進(jìn)行展示和銷售，商品提供商此時(shí)處于一種可以選擇是否接受對(duì)方要約的地位。等競(jìng)價(jià)截止時(shí)間結(jié)束，如果出價(jià)人出價(jià)等于或高于賣方的保留價(jià)，最高應(yīng)價(jià)者擁有對(duì)該商品的排他購(gòu)買權(quán)。競(jìng)價(jià)截止時(shí)間結(jié)束可視為商品提供商對(duì)最高應(yīng)價(jià)者做出了承諾。而且在網(wǎng)絡(luò)拍賣中存在著這樣一個(gè)特點(diǎn)：賣家可以在競(jìng)價(jià)結(jié)束后選擇最合適的買家交易商品，買家的信用、所在地區(qū)、交易方式對(duì)交易成功與否有很大的影響。2、在其他類型的交易過程中，由于商品供應(yīng)商已經(jīng)在交易技術(shù)平臺(tái)明確展示和具體標(biāo)明了出售商品的價(jià)格，那么依據(jù)《合同法》第14條規(guī)定，其構(gòu)成了簽訂網(wǎng)絡(luò)拍賣交易合同的要約，如果買方做出了回應(yīng)并對(duì)其要約內(nèi)容沒有做出實(shí)質(zhì)性變更，即視為承諾。當(dāng)電子數(shù)據(jù)到達(dá)賣方時(shí)，電子合同成立。網(wǎng)絡(luò)拍賣合同應(yīng)當(dāng)適用《合同法》中關(guān)于合同無(wú)效、可撤消、效力待定等條款。當(dāng)買賣雙方在技術(shù)平臺(tái)上就某物品達(dá)成買賣協(xié)議時(shí)，標(biāo)志著網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)提供商為買賣雙方交易這個(gè)物品所提供的服務(wù)結(jié)束，其和買賣各方之間的民事法律關(guān)系隨買賣協(xié)議的達(dá)成而結(jié)束。一個(gè)完整的網(wǎng)絡(luò)拍賣活動(dòng)中存在著網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)提供商和買賣各方之間的服務(wù)合同、買賣雙方間的買賣合同。

綜合以上內(nèi)容，可以做出以下結(jié)論：網(wǎng)絡(luò)拍賣采用怎樣的交易類型，只是一個(gè)商業(yè)選擇，根本不涉及法律上的合法性問題。而且這些交易類型中某些方式類似于傳統(tǒng)拍賣的交易類型，也不能反推其就是傳統(tǒng)拍賣。網(wǎng)絡(luò)拍賣不是傳統(tǒng)拍賣，網(wǎng)絡(luò)拍賣本質(zhì)是在網(wǎng)絡(luò)上以競(jìng)價(jià)、議價(jià)為主，其他交易形式為輔，為達(dá)到在線（網(wǎng)絡(luò)）交易目的而產(chǎn)生的一種交易方式或手段；它是為適應(yīng)電子商務(wù)的特殊環(huán)境和令網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展而將傳統(tǒng)拍賣中的某些拍賣類型引入網(wǎng)絡(luò)從而衍生并發(fā)展的一種在線交易的特有模式。網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)提供商只是為網(wǎng)絡(luò)用戶提供交易平臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)信息服務(wù)，與用戶之間形成的是服務(wù)合同關(guān)系。

三、C2C、B2C的法律問題分析

C2C是網(wǎng)絡(luò)拍賣的首要代表，即用戶對(duì)用戶模式的網(wǎng)絡(luò)個(gè)人拍賣。因國(guó)內(nèi)主流觀點(diǎn)把網(wǎng)絡(luò)拍賣視為傳統(tǒng)拍賣，所以對(duì)于網(wǎng)絡(luò)個(gè)人拍賣的法律地位問題，目前也頗有爭(zhēng)議。具有代表性的觀點(diǎn)認(rèn)為：“個(gè)人網(wǎng)上拍賣很難被法律承認(rèn)，進(jìn)行網(wǎng)上個(gè)人拍賣有很大的法律與政策風(fēng)險(xiǎn)?！?/p>

在上文中，已經(jīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)拍賣的法律地位進(jìn)行了探討，根據(jù)結(jié)論可以得出：無(wú)論C2C模式采用怎樣的交易類型（競(jìng)價(jià)或非競(jìng)價(jià)），其是個(gè)人為了在最大程度上實(shí)現(xiàn)物品價(jià)值而采取的在線銷售方式。因?yàn)镃2C是為了適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的特殊性和在線交易的發(fā)展而產(chǎn)生的一種新型交易模式，它的存在法律上沒有明文規(guī)定。這種模式下簽訂的交易合同是屬于無(wú)名合同，是一種基于當(dāng)事人雙方真實(shí)意思表示而簽訂的網(wǎng)絡(luò)買賣合同，《合同法》124條對(duì)它有原則性的規(guī)定，受《合同法》中有關(guān)買賣合同的規(guī)定調(diào)整。

因?yàn)镃2C交易的雙方是不具有法人資格的個(gè)體，且使用匿名進(jìn)行交易，而這種交易往往是一次性的。一般是買家先付款，賣家再發(fā)貨。這種交易方式可能存在的投機(jī)行為會(huì)導(dǎo)致大量糾紛的產(chǎn)生，這是C2C發(fā)展的瓶頸之一。在C2C模式下,商品提供商為個(gè)人，買方遭遇欺詐或商品存在問題時(shí)，只能依據(jù)《民法通則》和《合同法》解決糾紛。但是因?yàn)榻灰椎哪涿院途W(wǎng)絡(luò)的虛擬性、無(wú)地域性導(dǎo)致侵權(quán)人身份和合同成立地點(diǎn)很難確定，這些因素直接影響到確立當(dāng)事人和案件管轄地等問題，增大了被侵權(quán)人尋求救濟(jì)的難度。且法律對(duì)C2C的規(guī)范是一片空白，其糾紛的解決實(shí)際操作中是非常困難的。目前，在C2C模式下，交易的多是小件物品，價(jià)值不會(huì)太高。產(chǎn)生糾紛后，因取證困難、尋求救濟(jì)的途徑極少或無(wú)法尋求救濟(jì)，過高的救濟(jì)成本往往讓被侵權(quán)人望而卻步。

B2C模式的本質(zhì)和C2C是相同的。B2C模式中，賣方為法人（企業(yè)）。所以當(dāng)買方遭遇欺詐或商品存在問題時(shí)，賣方身份和住所地很容易確認(rèn)。被侵權(quán)人可以依據(jù)《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》或《產(chǎn)品質(zhì)量法》相關(guān)規(guī)定尋求法律救濟(jì)，救濟(jì)成本較低，且具有實(shí)際可操作性。

對(duì)于網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)提供商的責(zé)任承擔(dān)問題，國(guó)內(nèi)外的司法實(shí)踐已經(jīng)有了共識(shí)：確立網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)提供商的ICSP地位，即交互式計(jì)算機(jī)服務(wù)提供商（InteractiveComputerServiceProvider）。平臺(tái)提供商對(duì)網(wǎng)站上他人的信息不承擔(dān)責(zé)任，因?yàn)槠浔旧聿⒉粎⑴c信息的，只是提供信息服務(wù)。對(duì)于平臺(tái)提供商的歸責(zé)原則是：在網(wǎng)絡(luò)上的信息引起侵權(quán)或違法，由信息人承擔(dān)責(zé)任，平臺(tái)提供商對(duì)其知道信息侵權(quán)或違法、被告知信息侵權(quán)或違法而不采取補(bǔ)救措施的行為承擔(dān)責(zé)任。其對(duì)商家（企業(yè)）或店鋪經(jīng)營(yíng)者開設(shè)店鋪時(shí)所提供的資料（如主體資格證明、經(jīng)營(yíng)商品的合法證明等）的真實(shí)性存在審查義務(wù)。如果平臺(tái)提供商在經(jīng)營(yíng)過程中，給用戶提供的服務(wù)侵犯了該用戶的合法權(quán)益，用戶可以選擇《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》來(lái)維護(hù)自己的權(quán)益。

四、網(wǎng)絡(luò)拍賣的立法思考

網(wǎng)絡(luò)拍賣的法律真空帶來(lái)爭(zhēng)議不斷、糾紛疊出，其面臨最大的瓶頸就是法律和政策的空白。在沒有明確的法律和政策出臺(tái)承認(rèn)其法律地位的情況下，網(wǎng)絡(luò)拍賣難以得到真正的發(fā)展。在網(wǎng)絡(luò)拍賣迅猛發(fā)展的同時(shí)，關(guān)于是否對(duì)網(wǎng)絡(luò)拍賣進(jìn)行立法的爭(zhēng)論也越發(fā)激烈，很多觀點(diǎn)比較贊成對(duì)它應(yīng)該采取“最小程度”原則：將已經(jīng)存在的法律進(jìn)行修訂，使其適用于網(wǎng)絡(luò)拍賣，以確保網(wǎng)絡(luò)拍賣的發(fā)展。但是國(guó)內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)拍賣市場(chǎng)經(jīng)過6年的發(fā)展，已經(jīng)具有一定的規(guī)模，交易模式和類型也基本確立下來(lái)。據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)表明：“隨著網(wǎng)上購(gòu)物站點(diǎn)的增多，對(duì)網(wǎng)站不信任，擔(dān)心被騙已經(jīng)成為了網(wǎng)民不進(jìn)行網(wǎng)上購(gòu)物的首要原因，接近三分之二的網(wǎng)民選擇了這一因素?！比绻麅H僅是對(duì)現(xiàn)有法律進(jìn)行修訂，是不利于網(wǎng)絡(luò)拍賣的發(fā)展，因?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)拍賣的特殊性將導(dǎo)致對(duì)好幾部法律④進(jìn)行修訂，這必將是一個(gè)龐大的工程。且修訂后的法律條文之間、法律和法律之間會(huì)不會(huì)產(chǎn)生沖突，這是很難預(yù)料的。在現(xiàn)有法律框架下，其修訂內(nèi)容對(duì)法律原有內(nèi)容會(huì)產(chǎn)生很大的沖擊?，F(xiàn)有法律多是從實(shí)體上進(jìn)行規(guī)范，如果對(duì)網(wǎng)絡(luò)拍賣采用實(shí)體性規(guī)定，反而限制了它的發(fā)展。所以為了網(wǎng)絡(luò)拍賣更好的、更迅速的發(fā)展，應(yīng)該制訂一部《網(wǎng)絡(luò)交易法》對(duì)其加以規(guī)范。這部新法律的內(nèi)容應(yīng)該傾向程序性而非實(shí)體性，而其中關(guān)于網(wǎng)絡(luò)拍賣的具體條款應(yīng)該包括：1、確立網(wǎng)絡(luò)拍賣的法律地位；2、確立網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)提供商的ICSP地位；3、確立網(wǎng)絡(luò)拍賣模式（C2C、B2C等）和交易方式的法律地位；4、確立網(wǎng)絡(luò)交易服務(wù)及網(wǎng)絡(luò)交易輔助服務(wù)的法律地位；5、網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)提供商的權(quán)利和義務(wù)；6、確定合理的交易規(guī)則；7、C2C、B2C模式下糾紛解決的管轄權(quán)、救濟(jì)方式、具體法律適用等問題；8、考慮到網(wǎng)絡(luò)拍賣市場(chǎng)已經(jīng)初步穩(wěn)定，可以適當(dāng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)拍賣做出實(shí)體性規(guī)定，應(yīng)該限制在網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)提供商的責(zé)任及責(zé)任承擔(dān)方式上，其中包括平臺(tái)提供商在得知糾紛產(chǎn)生后應(yīng)積極提供當(dāng)事人在其平臺(tái)上的交易信息和侵權(quán)人的詳細(xì)資料等。

對(duì)網(wǎng)絡(luò)拍賣進(jìn)行程序性立法的目的是為了更好的發(fā)展網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)。因?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)交易的特殊環(huán)境，僅僅從立法上解決了網(wǎng)絡(luò)拍賣的法律地位對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管是不夠的。要贏得廣大網(wǎng)民的信任，合理、迅速的發(fā)展網(wǎng)絡(luò)拍賣市場(chǎng)，就必需從根本上建立一套合理的交易機(jī)制和一套完善的糾紛解決機(jī)制，以配合《網(wǎng)絡(luò)交易法》的實(shí)施。這套交易機(jī)制應(yīng)當(dāng)包括：建立統(tǒng)一的網(wǎng)上支付體系；完善和推廣實(shí)名認(rèn)證制度；采用電子身份證，這將有助于對(duì)網(wǎng)上交易的交易者身份的確認(rèn)；增加網(wǎng)絡(luò)交易的透明度，可以通過多媒體技術(shù)來(lái)展示產(chǎn)品；建立完善的信用體系。在我國(guó)，因多方面因素，短時(shí)間內(nèi)是無(wú)法建立一個(gè)統(tǒng)一的支付體系和完善的信用體系。所以盡快建立一個(gè)具有我國(guó)特色的網(wǎng)上爭(zhēng)端解決機(jī)制顯得十分迫切。這套機(jī)制的立足點(diǎn)不僅僅是解決網(wǎng)絡(luò)拍賣或網(wǎng)絡(luò)交易糾紛，而是應(yīng)該以推動(dòng)我國(guó)的電子商務(wù)發(fā)展為目標(biāo)。國(guó)際上所指的在線爭(zhēng)端解決機(jī)制的全稱是OnlineAlternativeDisputeResolution，縮寫為：ODR。即指“涵蓋所有網(wǎng)絡(luò)上由非法庭但公正的第三人，解決企業(yè)與消費(fèi)者間因電子商務(wù)契約所生爭(zhēng)執(zhí)的所有方式?！彼畲蟪潭壬象w現(xiàn)了當(dāng)事人意思自治，克服了管轄權(quán)和法律適用問題。它特點(diǎn)是：解決糾紛方式和適用規(guī)則的靈活性、處理爭(zhēng)端的效率性、解決糾紛的經(jīng)濟(jì)性。我國(guó)首家在線糾紛解決中心是“中國(guó)在線爭(zhēng)議解決中心”⑤。建立具有我國(guó)特色的網(wǎng)上爭(zhēng)端機(jī)制是針對(duì)我國(guó)個(gè)人信用體系缺失提出的。在我國(guó)，個(gè)人信用體系尚沒有建立，信息條塊分割⑥等因素是其所面臨的困難。建立一個(gè)由政府職能部門為主體的全國(guó)性網(wǎng)上爭(zhēng)端解決機(jī)制對(duì)網(wǎng)絡(luò)拍賣、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)、電子商務(wù)的發(fā)展是具有現(xiàn)實(shí)意義的，且具有很強(qiáng)的實(shí)際可操作性。具體構(gòu)思有這幾點(diǎn)：1、這個(gè)機(jī)制其框架涵蓋法律、專業(yè)信用服務(wù)機(jī)構(gòu)、政府管理等；2、它區(qū)別與ODR，應(yīng)由最高人民法院和信息產(chǎn)業(yè)部聯(lián)合組建，成立一個(gè)專門的網(wǎng)上爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)；3、建立一個(gè)權(quán)威性、全面性的在線爭(zhēng)端解決平臺(tái)。4、通過發(fā)展網(wǎng)上法庭、網(wǎng)上仲裁、網(wǎng)上公證、網(wǎng)上調(diào)解等司法輔助機(jī)制，建立靈活的法制體系，以彌補(bǔ)現(xiàn)有法律環(huán)境靈活性不足的缺憾。這種機(jī)制的特點(diǎn)是：解決了管轄權(quán)問題、克服了網(wǎng)絡(luò)的無(wú)地域性，增加了救濟(jì)途徑、降低了救濟(jì)成本，便利、快捷，便于糾紛的解決，也保障了政府對(duì)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的監(jiān)管。如果當(dāng)事人雙方自愿，這種機(jī)制也可以解決跨地域、標(biāo)的小、案情簡(jiǎn)單的非網(wǎng)絡(luò)糾紛。

網(wǎng)絡(luò)拍賣是一個(gè)嶄新的事物，在保護(hù)它發(fā)展的同時(shí)，也應(yīng)該對(duì)它進(jìn)行合理的約束。不僅要從立法上對(duì)其加以肯定與規(guī)范，更要通過建立符合我國(guó)國(guó)情的網(wǎng)上爭(zhēng)端解決機(jī)制來(lái)促進(jìn)個(gè)人信用體系的發(fā)展。在某種程度上，對(duì)網(wǎng)絡(luò)拍賣的監(jiān)管直接關(guān)系到我國(guó)信用體系的建立與完善，并促進(jìn)我國(guó)網(wǎng)絡(luò)拍賣政策法律環(huán)境的改良，進(jìn)而推動(dòng)我國(guó)電子商務(wù)法律及電子商務(wù)的快速發(fā)展。

注釋：

①電子商務(wù)目前可以清晰的劃分為四類：消費(fèi)者——消費(fèi)者模式C2C(ConsumertoConsumer),企業(yè)——企業(yè)模式B2B(BusinesstoBusiness),企業(yè)——消費(fèi)者模式B2C(BusinesstoConsumer)，消費(fèi)者——企業(yè)模式C2B（ConsumertoBusiness）。

②集體議價(jià)、逢低買進(jìn)兩種方式經(jīng)常被一些網(wǎng)站結(jié)合使用，如：雅寶網(wǎng)。反拍賣（標(biāo)價(jià)求購(gòu)）這種交易方式也在雅寶網(wǎng)得到了實(shí)際運(yùn)用。

③參見華東政法學(xué)院電子商務(wù)法研究所高富平、蘇靜、劉洋《易趣平臺(tái)交易模式法律研究報(bào)告》

④就目前國(guó)內(nèi)的觀點(diǎn)來(lái)看，這其中可能包括《合同法》、《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》、《拍賣法》、《廣告法》等。

⑤中國(guó)在線爭(zhēng)議解決中心——，由中國(guó)電子商務(wù)法律網(wǎng)、北京德法智誠(chéng)咨詢公司發(fā)起成立。

⑥我國(guó)法律、銀行、稅務(wù)等部分都有各自的信息庫(kù)，信息在這些部門之間很難聯(lián)網(wǎng)使用，更無(wú)法與社會(huì)共享。

參考資料：

[1]高富平：《電子商務(wù)立法研究報(bào)告》，法律出版社2004年

[2]張楚：《網(wǎng)絡(luò)法學(xué)》，高等教育出版社2003年

[3]馬俊、汪壽陽(yáng)、黎建強(qiáng)：《網(wǎng)上拍賣的理論與實(shí)務(wù)》，科學(xué)出版社2003年

[4]韓冀東、成棟、張艷妍：《網(wǎng)上拍賣模式與傳統(tǒng)拍賣模式的比較研究》，管理現(xiàn)代化2002年第3期

[5]李穎琳：《網(wǎng)絡(luò)拍賣的法律問題與監(jiān)管對(duì)策》，中國(guó)工商管理研究2001年01期

[6]袁翔珠：《網(wǎng)絡(luò)拍賣的法律障礙與對(duì)策》，北京郵電大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）2003年4月第5卷第2期

[7]劉德良：《網(wǎng)絡(luò)交易中網(wǎng)站的地位與責(zé)任問題探討》，遼寧大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）2004年9月第32卷第5期

[8]iResearch:《2003年中國(guó)網(wǎng)上拍賣研究報(bào)告》，2004年2月

[9]iResearch:《2004年中國(guó)網(wǎng)上拍賣研究報(bào)告》，2005年2月

篇3

關(guān)鍵詞：網(wǎng)絡(luò)拍賣、網(wǎng)上拍賣、C2C、網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)、責(zé)任

2004年中國(guó)個(gè)人電子商務(wù)市場(chǎng)波瀾起伏，根據(jù)相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明：網(wǎng)絡(luò)拍賣用戶人數(shù)由2003年的600萬(wàn)發(fā)展到2004年的1200萬(wàn)，市場(chǎng)規(guī)模較2003年實(shí)現(xiàn)217.8%的增長(zhǎng)，全年成交金額達(dá)到34億人民幣。據(jù)保守預(yù)計(jì)，網(wǎng)絡(luò)拍賣用戶人數(shù)在2007年將達(dá)到3500萬(wàn)，市場(chǎng)規(guī)模應(yīng)達(dá)到210億人民幣。網(wǎng)絡(luò)拍賣（AuctionOnline）已成為一種引人矚目的新交易機(jī)制，將有越來(lái)越多的消費(fèi)者參與其中。但網(wǎng)絡(luò)拍賣的法律地位不明，導(dǎo)致無(wú)法用法律規(guī)范網(wǎng)絡(luò)拍賣行為。因此，研究網(wǎng)絡(luò)拍賣的法律問題，對(duì)解決網(wǎng)絡(luò)拍賣法律地位、交易糾紛、法律適用，網(wǎng)絡(luò)交易服務(wù)行業(yè)自律和電子商務(wù)立法等問題具有現(xiàn)實(shí)意義。

一、網(wǎng)絡(luò)拍賣的主體資格分析

目前，在互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行拍賣活動(dòng)的形式、方式各種各樣，主體較為混亂，大致有三類：1、拍賣公司。因技術(shù)、專業(yè)人員、資金等因素，目前只有非常少的拍賣公司能夠單獨(dú)成立網(wǎng)站開展網(wǎng)絡(luò)拍賣業(yè)務(wù)，現(xiàn)階段，拍賣公司的網(wǎng)站一般多用于宣傳和信息；2、拍賣公司和網(wǎng)絡(luò)公司或其他公司聯(lián)合經(jīng)營(yíng)。這種形式包括拍賣公司之間為聯(lián)合開展拍賣業(yè)務(wù)而合作建立的網(wǎng)站，其代表有“中拍網(wǎng)”、“嘉德在線”；3、網(wǎng)絡(luò)公司。在我國(guó)以eBay易趣、淘寶網(wǎng)為首要代表。網(wǎng)絡(luò)拍賣的主體資格指具有開展網(wǎng)絡(luò)拍賣業(yè)務(wù)的資格，即能夠成為網(wǎng)絡(luò)拍賣的主體?，F(xiàn)對(duì)以上三類在互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)開展拍賣活動(dòng)的主體進(jìn)行分析，看誰(shuí)具有網(wǎng)絡(luò)拍賣的主體資格。

擁有經(jīng)營(yíng)性網(wǎng)站的企業(yè)大致可以分為兩類：一類是將網(wǎng)站作為銷售商品（服務(wù)）的工具（手段）；一類是將網(wǎng)站作為服務(wù)于他人從事在線交易的手段，從提供的服務(wù)中獲得利潤(rùn)。本文稱前一類網(wǎng)站為銷售型網(wǎng)站，后一類為服務(wù)型網(wǎng)站。這兩種分類可能存在著交叉。兩者的主要區(qū)別為：

1、前一類網(wǎng)站設(shè)立人（企業(yè)）本身從事在線交易；后一類網(wǎng)站設(shè)立人本身并不從事在線交易。

2、前一類網(wǎng)站設(shè)立人的商業(yè)活動(dòng)主要是在現(xiàn)實(shí)空間中銷售商品（服務(wù)）；后一類網(wǎng)站設(shè)立人的商業(yè)活動(dòng)主要是在虛擬空間（網(wǎng)絡(luò)空間Cyberspace）中為他人提供服務(wù)。

3、前一類網(wǎng)站的設(shè)立人是利用網(wǎng)站進(jìn)一步擴(kuò)大業(yè)務(wù)，網(wǎng)上在線交易只是它開展業(yè)務(wù)的手段之一；后一類網(wǎng)站設(shè)立人是依靠網(wǎng)站為他人交易提供網(wǎng)絡(luò)信息服務(wù)業(yè)務(wù)，網(wǎng)站就是它的唯一（主要）的業(yè)務(wù)平臺(tái)。

4、前一類網(wǎng)站設(shè)立人并不僅僅是利用網(wǎng)站從事在線交易，還利用網(wǎng)站來(lái)提高企業(yè)知名度，獲得聲譽(yù)，進(jìn)而吸引更多的客戶。但它利用網(wǎng)絡(luò)所提高的知名度和聲譽(yù)更大程度上要依賴于企業(yè)在現(xiàn)實(shí)空間中的實(shí)力和商品（服務(wù)）質(zhì)量；后一類網(wǎng)站設(shè)立人依靠網(wǎng)站開展業(yè)務(wù)，它的知名度和聲譽(yù)一般來(lái)源于它在虛擬空間中提供服務(wù)的優(yōu)劣程度。

從兩者的區(qū)別中可以很清楚的得出拍賣公司單獨(dú)建立的拍賣網(wǎng)站是屬于銷售型網(wǎng)站，因?yàn)樗菍⒕W(wǎng)站作為銷售商品（服務(wù)）的工具（手段）；拍賣公司和網(wǎng)絡(luò)公司或其他公司聯(lián)合經(jīng)營(yíng)的拍賣網(wǎng)站，也屬于銷售型網(wǎng)站，因?yàn)樗男再|(zhì)和拍賣公司單獨(dú)成立的拍賣網(wǎng)站的性質(zhì)是一樣的：兩者都是拍賣公司為實(shí)現(xiàn)其現(xiàn)實(shí)空間中的既有業(yè)務(wù)而在網(wǎng)絡(luò)空間上的延伸。拍賣公司和網(wǎng)絡(luò)公司或其他公司的聯(lián)合經(jīng)營(yíng)行為應(yīng)視為他們之間的業(yè)務(wù)合作。這兩者進(jìn)行的互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)拍賣活動(dòng)只是傳統(tǒng)拍賣在網(wǎng)絡(luò)上的當(dāng)然延伸。拍賣公司自身從事或參與了在線交易。拍賣公司、拍賣公司和網(wǎng)絡(luò)公司或其他公司聯(lián)合經(jīng)營(yíng)是不具有網(wǎng)絡(luò)拍賣主體資格的。

網(wǎng)絡(luò)公司的網(wǎng)站是屬于服務(wù)型網(wǎng)站，網(wǎng)絡(luò)公司在網(wǎng)絡(luò)拍賣過程中處于第三方地位，它通過預(yù)先設(shè)計(jì)好的程序和網(wǎng)絡(luò)拍賣交易平臺(tái)為其會(huì)員、用戶提供服務(wù)，網(wǎng)絡(luò)拍賣的整個(gè)過程由買賣雙方獨(dú)立使用網(wǎng)絡(luò)公司提供的服務(wù)來(lái)完成。據(jù)相關(guān)研究報(bào)告表明：目前，在互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行拍賣的網(wǎng)站中，網(wǎng)絡(luò)公司網(wǎng)站的訪問量和市場(chǎng)份額占絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)。法律界對(duì)互聯(lián)網(wǎng)拍賣進(jìn)行的探討和思考基本上是針對(duì)網(wǎng)絡(luò)公司的互聯(lián)網(wǎng)拍賣業(yè)務(wù)，網(wǎng)絡(luò)公司具有網(wǎng)絡(luò)拍賣的主體資格已成為不爭(zhēng)的事實(shí)。

特別需要注意的是：在拍賣公司獨(dú)立建立的拍賣網(wǎng)站、拍賣公司和網(wǎng)絡(luò)公司或其他公司聯(lián)合經(jīng)營(yíng)開辦的拍賣網(wǎng)站的拍賣中，它們的操作規(guī)程、運(yùn)作理念和《拍賣法》所規(guī)范的拍賣是一致的，它們的經(jīng)營(yíng)行為也完全符合《拍賣法》。即先接受委托人的委托，然后對(duì)拍賣標(biāo)的進(jìn)行審查，最后在網(wǎng)站上以自己的名義進(jìn)行拍賣，并收取傭金。而網(wǎng)絡(luò)公司的拍賣網(wǎng)站采用的模式是其用戶將拍品的信息上傳到交易平臺(tái)，網(wǎng)絡(luò)拍賣的一切交易過程由網(wǎng)站的程序自動(dòng)完成，網(wǎng)站方對(duì)拍品的質(zhì)量、真實(shí)性、合法性等不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，亦不審查賣家出售物品的能力或買家購(gòu)買物品的能力。

這里把在互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行的所有拍賣活動(dòng)定義為互聯(lián)網(wǎng)拍賣，其種類有兩種：一種是拍賣公司、拍賣公司和網(wǎng)絡(luò)公司或其他公司聯(lián)合經(jīng)營(yíng)為開展傳統(tǒng)拍賣業(yè)務(wù)而進(jìn)行的網(wǎng)上拍賣——指具有拍賣資格的主體單獨(dú)或和他人合作將傳統(tǒng)拍賣業(yè)務(wù)搬到互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行的拍賣活動(dòng)，是傳統(tǒng)拍賣在互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的開展，即純粹的在互聯(lián)網(wǎng)上進(jìn)行的傳統(tǒng)拍賣。另一種是網(wǎng)絡(luò)公司所從事的網(wǎng)絡(luò)拍賣——指網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商利用互聯(lián)網(wǎng)通訊傳輸技術(shù)，向商品所有者或某些權(quán)益所有人提供有償或無(wú)償使用的互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)平臺(tái)，讓商品所有者或某些權(quán)益所有人在其平臺(tái)上獨(dú)立開展以競(jìng)價(jià)、議價(jià)方式為主的在線交易模式。網(wǎng)絡(luò)公司在網(wǎng)絡(luò)拍賣中提供交易平臺(tái)和交易程序，為眾多買家和賣家構(gòu)筑了一個(gè)網(wǎng)絡(luò)交易市場(chǎng)（Net-markets），由賣方和買方進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)拍賣，其本身并不介入買賣雙方的交易。

根據(jù)以上內(nèi)容可以認(rèn)定只有網(wǎng)絡(luò)公司開展的互聯(lián)網(wǎng)拍賣業(yè)務(wù)才是網(wǎng)絡(luò)拍賣。拍賣公司、拍賣公司和網(wǎng)絡(luò)公司或其他公司聯(lián)合經(jīng)營(yíng)進(jìn)行的網(wǎng)上拍賣業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《拍賣法》進(jìn)行運(yùn)作，按照《拍賣法》的規(guī)定確定各方當(dāng)事人的法律地位及權(quán)利義務(wù)關(guān)系，因網(wǎng)上拍賣所產(chǎn)生的糾紛和解決都適用于《拍賣法》的調(diào)整。

二、網(wǎng)絡(luò)拍賣的法律地位分析

網(wǎng)絡(luò)拍賣自從它產(chǎn)生之日起就伴隨著爭(zhēng)議，對(duì)于網(wǎng)絡(luò)拍賣的法律地位，國(guó)內(nèi)的主流觀點(diǎn)認(rèn)為：網(wǎng)絡(luò)拍賣源于傳統(tǒng)拍賣，并采用了類似于傳統(tǒng)拍賣的方式或手段，所以網(wǎng)絡(luò)拍賣就是傳統(tǒng)拍賣的簡(jiǎn)單翻版。換言之，其認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)拍賣實(shí)際上就是傳統(tǒng)拍賣。但網(wǎng)絡(luò)拍賣和傳統(tǒng)拍賣有著本質(zhì)的不同。

網(wǎng)絡(luò)拍賣的交易方式主要類型有：從傳統(tǒng)拍賣中演變來(lái)的網(wǎng)絡(luò)英式拍賣、網(wǎng)絡(luò)荷蘭式拍賣；為適應(yīng)互聯(lián)網(wǎng)的特點(diǎn)和消費(fèi)者的喜好而出現(xiàn)的集體議價(jià)(集體購(gòu)買)、逢低買進(jìn)、反拍賣（標(biāo)價(jià)求購(gòu)）、一口價(jià)等②。有的網(wǎng)站可能同時(shí)兼有幾種交易方式。

因?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)拍賣中最主要、最基本的網(wǎng)絡(luò)英式拍賣、網(wǎng)絡(luò)荷蘭式拍賣這兩種類型（交易方式）及其表現(xiàn)的競(jìng)價(jià)形式和傳統(tǒng)拍賣中英式拍賣、荷蘭式拍賣所采取的競(jìng)價(jià)形式極為相似，兩者之間的相同點(diǎn)表現(xiàn)為：1、以競(jìng)價(jià)機(jī)制為核心。在交易過程中，物品的價(jià)格是由賣方先設(shè)定好（起始價(jià)、底價(jià)），由買方通過不斷出價(jià)達(dá)到最終價(jià)格，如果這個(gè)最終價(jià)格不低于賣方交易前確定的保留價(jià)（即底價(jià)），交易成交；2、采取公開的方式。交易過程采取了公開進(jìn)行的方式，以便更多的人參與交易，保證交易活動(dòng)的公平、公正；3、最高應(yīng)價(jià)者獲得物品。交易過程中，競(jìng)價(jià)分為加價(jià)、減價(jià)兩種方式。即兩者都采取了表現(xiàn)形式相同的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，這種價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的特點(diǎn)就是：公開競(jìng)價(jià)、物（權(quán)利）歸最高應(yīng)價(jià)者。我國(guó)《拍賣法》第三條規(guī)定：“拍賣是指以公開競(jìng)價(jià)的形式,將特定物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價(jià)者的買賣方式”。據(jù)此有人認(rèn)為：“無(wú)論以何種名義，這種網(wǎng)上競(jìng)買就是一種拍賣活動(dòng)，利用網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行只是拍賣活動(dòng)的載體改變，但不改變拍賣活動(dòng)的本質(zhì)特性。網(wǎng)絡(luò)拍賣的所有類型（交易方式）都應(yīng)屬于傳統(tǒng)拍賣模式的變種——網(wǎng)絡(luò)拍賣的本質(zhì)就是傳統(tǒng)拍賣?！?/p>

這里對(duì)網(wǎng)絡(luò)拍賣和傳統(tǒng)拍賣中各方法律關(guān)系進(jìn)行分析，從根本上明確網(wǎng)絡(luò)拍賣的本質(zhì)屬性：

傳統(tǒng)拍賣中，委托人和拍賣人之間是一種委托合同關(guān)系，作為受托人的拍賣人是以自己的名義從事拍賣活動(dòng)而不是以委托人的名義，委托人和競(jìng)買人之間不直接發(fā)生關(guān)系；在拍賣活動(dòng)中，拍賣人與競(jìng)買人之間處于締約關(guān)系，拍賣人在締約過程中與競(jìng)買人形成的是拍賣服務(wù)合同關(guān)系；拍賣成交后，拍賣人按照約定向委托人交付拍賣標(biāo)的的價(jià)款，并按照約定將拍賣標(biāo)的移交給買受人，此過程中，拍賣人與買受人之間成立買賣合同關(guān)系，而拍賣人按照約定向委托人交付拍賣標(biāo)的的價(jià)款的行為標(biāo)志著委托合同的完成。即一個(gè)完整的拍賣合同應(yīng)該由委托拍賣合同、拍賣服務(wù)合同和買賣合同三部分組成。

網(wǎng)絡(luò)拍賣中，網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)提供商和賣方之間是怎樣一種關(guān)系值得思考。有的觀點(diǎn)認(rèn)為：平臺(tái)提供商和賣方之間形成的是一種委托合同關(guān)系或是居間合同關(guān)系。也有觀點(diǎn)認(rèn)為：平臺(tái)提供商和賣方存在的是“柜臺(tái)”租賃合同關(guān)系。事實(shí)上，在網(wǎng)絡(luò)拍賣活動(dòng)中，平臺(tái)提供商向賣方（商品提供商）提供了一個(gè)網(wǎng)絡(luò)交易技術(shù)平臺(tái)，賣方在技術(shù)平臺(tái)上展示其要出售的商品，由買方競(jìng)價(jià)或非競(jìng)價(jià)購(gòu)買。那么，平臺(tái)提供商和賣方之間形成的民事法律關(guān)系是基于網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)有償或無(wú)償使用。交易平臺(tái)很大意義上是一個(gè)網(wǎng)絡(luò)商場(chǎng)，平臺(tái)提供商只是這個(gè)在線商場(chǎng)的網(wǎng)絡(luò)空間、服務(wù)和交易程序（系統(tǒng)）的提供者，其本身并不商品信息（廣告），也不參與交易。平臺(tái)提供商只是提供一種為買賣雙方達(dá)成買賣合同的服務(wù)。它和賣方形成的正是基于這種服務(wù)而產(chǎn)生的服務(wù)關(guān)系，這種民事法律關(guān)系明顯不是委托合同關(guān)系，和傳統(tǒng)的居間合同關(guān)系也不能等同，雖然類似于“柜臺(tái)”租賃合同關(guān)系，但平臺(tái)提供商除了提供交易平臺(tái)外，還為用戶提供其他輔助推廣交易的服務(wù)，其基于交易達(dá)成而收取相關(guān)費(fèi)用。有學(xué)者認(rèn)為：“交易平臺(tái)的服務(wù)形成了事實(shí)上的居間，而這種居間有別于傳統(tǒng)意義上的居間。在某種意義上，這種居間只是起一種“管道”或信息傳遞的作用，這里不存在居間行為，只是在效果上與居間類似③。”網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)提供商和買方之間的法律關(guān)系與網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)提供商和賣方的法律關(guān)系性質(zhì)是一樣的，即為服務(wù)關(guān)系。這種服務(wù)關(guān)系，本文傾向于把它定義為依靠網(wǎng)絡(luò)技術(shù)提供交易信息從而產(chǎn)生的服務(wù)合同關(guān)系，它應(yīng)當(dāng)受到《合同法》的調(diào)整和規(guī)范。

在網(wǎng)絡(luò)拍賣中，買賣雙方之間成立的是買賣合同。合同的訂立過程大致如下：1、在網(wǎng)絡(luò)拍賣采用競(jìng)價(jià)式交易的類型中，賣方在網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商的交易平臺(tái)上登陸商品、商品信息、展示商品、公告競(jìng)買底價(jià)等行為構(gòu)成要約邀請(qǐng)，網(wǎng)站會(huì)員（用戶）進(jìn)入頁(yè)面瀏覽商品，點(diǎn)擊物品、進(jìn)行投標(biāo)，構(gòu)成要約。在競(jìng)價(jià)截止時(shí)間結(jié)束前，雖然競(jìng)買人輸入的競(jìng)買價(jià)格可以傳輸至商品提供商，但只要競(jìng)價(jià)截止時(shí)間沒有終止，商品提供商就有權(quán)對(duì)該物品繼續(xù)進(jìn)行展示和銷售，商品提供商此時(shí)處于一種可以選擇是否接受對(duì)方要約的地位。等競(jìng)價(jià)截止時(shí)間結(jié)束，如果出價(jià)人出價(jià)等于或高于賣方的保留價(jià)，最高應(yīng)價(jià)者擁有對(duì)該商品的排他購(gòu)買權(quán)。競(jìng)價(jià)截止時(shí)間結(jié)束可視為商品提供商對(duì)最高應(yīng)價(jià)者做出了承諾。而且在網(wǎng)絡(luò)拍賣中存在著這樣一個(gè)特點(diǎn)：賣家可以在競(jìng)價(jià)結(jié)束后選擇最合適的買家交易商品，買家的信用、所在地區(qū)、交易方式對(duì)交易成功與否有很大的影響。2、在其他類型的交易過程中，由于商品供應(yīng)商已經(jīng)在交易技術(shù)平臺(tái)明確展示和具體標(biāo)明了出售商品的價(jià)格，那么依據(jù)《合同法》第14條規(guī)定，其構(gòu)成了簽訂網(wǎng)絡(luò)拍賣交易合同的要約，如果買方做出了回應(yīng)并對(duì)其要約內(nèi)容沒有做出實(shí)質(zhì)性變更，即視為承諾。當(dāng)電子數(shù)據(jù)到達(dá)賣方時(shí)，電子合同成立。網(wǎng)絡(luò)拍賣合同應(yīng)當(dāng)適用《合同法》中關(guān)于合同無(wú)效、可撤消、效力待定等條款。當(dāng)買賣雙方在技術(shù)平臺(tái)上就某物品達(dá)成買賣協(xié)議時(shí)，標(biāo)志著網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)提供商為買賣雙方交易這個(gè)物品所提供的服務(wù)結(jié)束，其和買賣各方之間的民事法律關(guān)系隨買賣協(xié)議的達(dá)成而結(jié)束。一個(gè)完整的網(wǎng)絡(luò)拍賣活動(dòng)中存在著網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)提供商和買賣各方之間的服務(wù)合同、買賣雙方間的買賣合同。

綜合以上內(nèi)容，可以做出以下結(jié)論：網(wǎng)絡(luò)拍賣采用怎樣的交易類型，只是一個(gè)商業(yè)選擇，根本不涉及法律上的合法性問題。而且這些交易類型中某些方式類似于傳統(tǒng)拍賣的交易類型，也不能反推其就是傳統(tǒng)拍賣。網(wǎng)絡(luò)拍賣不是傳統(tǒng)拍賣，網(wǎng)絡(luò)拍賣本質(zhì)是在網(wǎng)絡(luò)上以競(jìng)價(jià)、議價(jià)為主，其他交易形式為輔，為達(dá)到在線（網(wǎng)絡(luò)）交易目的而產(chǎn)生的一種交易方式或手段；它是為適應(yīng)電子商務(wù)的特殊環(huán)境和令網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展而將傳統(tǒng)拍賣中的某些拍賣類型引入網(wǎng)絡(luò)從而衍生并發(fā)展的一種在線交易的特有模式。網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)提供商只是為網(wǎng)絡(luò)用戶提供交易平臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)信息服務(wù)，與用戶之間形成的是服務(wù)合同關(guān)系。三、C2C、B2C的法律問題分析

C2C是網(wǎng)絡(luò)拍賣的首要代表，即用戶對(duì)用戶模式的網(wǎng)絡(luò)個(gè)人拍賣。因國(guó)內(nèi)主流觀點(diǎn)把網(wǎng)絡(luò)拍賣視為傳統(tǒng)拍賣，所以對(duì)于網(wǎng)絡(luò)個(gè)人拍賣的法律地位問題，目前也頗有爭(zhēng)議。具有代表性的觀點(diǎn)認(rèn)為：“個(gè)人網(wǎng)上拍賣很難被法律承認(rèn)，進(jìn)行網(wǎng)上個(gè)人拍賣有很大的法律與政策風(fēng)險(xiǎn)。”

在上文中，已經(jīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)拍賣的法律地位進(jìn)行了探討，根據(jù)結(jié)論可以得出：無(wú)論C2C模式采用怎樣的交易類型（競(jìng)價(jià)或非競(jìng)價(jià)），其是個(gè)人為了在最大程度上實(shí)現(xiàn)物品價(jià)值而采取的在線銷售方式。因?yàn)镃2C是為了適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的特殊性和在線交易的發(fā)展而產(chǎn)生的一種新型交易模式，它的存在法律上沒有明文規(guī)定。這種模式下簽訂的交易合同是屬于無(wú)名合同，是一種基于當(dāng)事人雙方真實(shí)意思表示而簽訂的網(wǎng)絡(luò)買賣合同，《合同法》124條對(duì)它有原則性的規(guī)定，受《合同法》中有關(guān)買賣合同的規(guī)定調(diào)整。

因?yàn)镃2C交易的雙方是不具有法人資格的個(gè)體，且使用匿名進(jìn)行交易，而這種交易往往是一次性的。一般是買家先付款，賣家再發(fā)貨。這種交易方式可能存在的投機(jī)行為會(huì)導(dǎo)致大量糾紛的產(chǎn)生，這是C2C發(fā)展的瓶頸之一。在C2C模式下,商品提供商為個(gè)人，買方遭遇欺詐或商品存在問題時(shí)，只能依據(jù)《民法通則》和《合同法》解決糾紛。但是因?yàn)榻灰椎哪涿院途W(wǎng)絡(luò)的虛擬性、無(wú)地域性導(dǎo)致侵權(quán)人身份和合同成立地點(diǎn)很難確定，這些因素直接影響到確立當(dāng)事人和案件管轄地等問題，增大了被侵權(quán)人尋求救濟(jì)的難度。且法律對(duì)C2C的規(guī)范是一片空白，其糾紛的解決實(shí)際操作中是非常困難的。目前，在C2C模式下，交易的多是小件物品，價(jià)值不會(huì)太高。產(chǎn)生糾紛后，因取證困難、尋求救濟(jì)的途徑極少或無(wú)法尋求救濟(jì)，過高的救濟(jì)成本往往讓被侵權(quán)人望而卻步。

B2C模式的本質(zhì)和C2C是相同的。B2C模式中，賣方為法人（企業(yè)）。所以當(dāng)買方遭遇欺詐或商品存在問題時(shí)，賣方身份和住所地很容易確認(rèn)。被侵權(quán)人可以依據(jù)《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》或《產(chǎn)品質(zhì)量法》相關(guān)規(guī)定尋求法律救濟(jì)，救濟(jì)成本較低，且具有實(shí)際可操作性。

對(duì)于網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)提供商的責(zé)任承擔(dān)問題，國(guó)內(nèi)外的司法實(shí)踐已經(jīng)有了共識(shí)：確立網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)提供商的ICSP地位，即交互式計(jì)算機(jī)服務(wù)提供商（InteractiveComputerServiceProvider）。平臺(tái)提供商對(duì)網(wǎng)站上他人的信息不承擔(dān)責(zé)任，因?yàn)槠浔旧聿⒉粎⑴c信息的，只是提供信息服務(wù)。對(duì)于平臺(tái)提供商的歸責(zé)原則是：在網(wǎng)絡(luò)上的信息引起侵權(quán)或違法，由信息人承擔(dān)責(zé)任，平臺(tái)提供商對(duì)其知道信息侵權(quán)或違法、被告知信息侵權(quán)或違法而不采取補(bǔ)救措施的行為承擔(dān)責(zé)任。其對(duì)商家（企業(yè)）或店鋪經(jīng)營(yíng)者開設(shè)店鋪時(shí)所提供的資料（如主體資格證明、經(jīng)營(yíng)商品的合法證明等）的真實(shí)性存在審查義務(wù)。如果平臺(tái)提供商在經(jīng)營(yíng)過程中，給用戶提供的服務(wù)侵犯了該用戶的合法權(quán)益，用戶可以選擇《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》來(lái)維護(hù)自己的權(quán)益。

四、網(wǎng)絡(luò)拍賣的立法思考

網(wǎng)絡(luò)拍賣的法律真空帶來(lái)爭(zhēng)議不斷、糾紛疊出，其面臨最大的瓶頸就是法律和政策的空白。在沒有明確的法律和政策出臺(tái)承認(rèn)其法律地位的情況下，網(wǎng)絡(luò)拍賣難以得到真正的發(fā)展。在網(wǎng)絡(luò)拍賣迅猛發(fā)展的同時(shí)，關(guān)于是否對(duì)網(wǎng)絡(luò)拍賣進(jìn)行立法的爭(zhēng)論也越發(fā)激烈，很多觀點(diǎn)比較贊成對(duì)它應(yīng)該采取“最小程度”原則：將已經(jīng)存在的法律進(jìn)行修訂，使其適用于網(wǎng)絡(luò)拍賣，以確保網(wǎng)絡(luò)拍賣的發(fā)展。但是國(guó)內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)拍賣市場(chǎng)經(jīng)過6年的發(fā)展，已經(jīng)具有一定的規(guī)模，交易模式和類型也基本確立下來(lái)。據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)表明：“隨著網(wǎng)上購(gòu)物站點(diǎn)的增多，對(duì)網(wǎng)站不信任，擔(dān)心被騙已經(jīng)成為了網(wǎng)民不進(jìn)行網(wǎng)上購(gòu)物的首要原因，接近三分之二的網(wǎng)民選擇了這一因素?！比绻麅H僅是對(duì)現(xiàn)有法律進(jìn)行修訂，是不利于網(wǎng)絡(luò)拍賣的發(fā)展，因?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)拍賣的特殊性將導(dǎo)致對(duì)好幾部法律④進(jìn)行修訂，這必將是一個(gè)龐大的工程。且修訂后的法律條文之間、法律和法律之間會(huì)不會(huì)產(chǎn)生沖突，這是很難預(yù)料的。在現(xiàn)有法律框架下，其修訂內(nèi)容對(duì)法律原有內(nèi)容會(huì)產(chǎn)生很大的沖擊?，F(xiàn)有法律多是從實(shí)體上進(jìn)行規(guī)范，如果對(duì)網(wǎng)絡(luò)拍賣采用實(shí)體性規(guī)定，反而限制了它的發(fā)展。所以為了網(wǎng)絡(luò)拍賣更好的、更迅速的發(fā)展，應(yīng)該制訂一部《網(wǎng)絡(luò)交易法》對(duì)其加以規(guī)范。這部新法律的內(nèi)容應(yīng)該傾向程序性而非實(shí)體性，而其中關(guān)于網(wǎng)絡(luò)拍賣的具體條款應(yīng)該包括：1、確立網(wǎng)絡(luò)拍賣的法律地位；2、確立網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)提供商的ICSP地位；3、確立網(wǎng)絡(luò)拍賣模式（C2C、B2C等）和交易方式的法律地位；4、確立網(wǎng)絡(luò)交易服務(wù)及網(wǎng)絡(luò)交易輔助服務(wù)的法律地位；5、網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)提供商的權(quán)利和義務(wù)；6、確定合理的交易規(guī)則；7、C2C、B2C模式下糾紛解決的管轄權(quán)、救濟(jì)方式、具體法律適用等問題；8、考慮到網(wǎng)絡(luò)拍賣市場(chǎng)已經(jīng)初步穩(wěn)定，可以適當(dāng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)拍賣做出實(shí)體性規(guī)定，應(yīng)該限制在網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)提供商的責(zé)任及責(zé)任承擔(dān)方式上，其中包括平臺(tái)提供商在得知糾紛產(chǎn)生后應(yīng)積極提供當(dāng)事人在其平臺(tái)上的交易信息和侵權(quán)人的詳細(xì)資料等。

對(duì)網(wǎng)絡(luò)拍賣進(jìn)行程序性立法的目的是為了更好的發(fā)展網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)。因?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)交易的特殊環(huán)境，僅僅從立法上解決了網(wǎng)絡(luò)拍賣的法律地位對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管是不夠的。要贏得廣大網(wǎng)民的信任，合理、迅速的發(fā)展網(wǎng)絡(luò)拍賣市場(chǎng)，就必需從根本上建立一套合理的交易機(jī)制和一套完善的糾紛解決機(jī)制，以配合《網(wǎng)絡(luò)交易法》的實(shí)施。這套交易機(jī)制應(yīng)當(dāng)包括：建立統(tǒng)一的網(wǎng)上支付體系；完善和推廣實(shí)名認(rèn)證制度；采用電子身份證，這將有助于對(duì)網(wǎng)上交易的交易者身份的確認(rèn)；增加網(wǎng)絡(luò)交易的透明度，可以通過多媒體技術(shù)來(lái)展示產(chǎn)品；建立完善的信用體系。在我國(guó)，因多方面因素，短時(shí)間內(nèi)是無(wú)法建立一個(gè)統(tǒng)一的支付體系和完善的信用體系。所以盡快建立一個(gè)具有我國(guó)特色的網(wǎng)上爭(zhēng)端解決機(jī)制顯得十分迫切。這套機(jī)制的立足點(diǎn)不僅僅是解決網(wǎng)絡(luò)拍賣或網(wǎng)絡(luò)交易糾紛，而是應(yīng)該以推動(dòng)我國(guó)的電子商務(wù)發(fā)展為目標(biāo)。國(guó)際上所指的在線爭(zhēng)端解決機(jī)制的全稱是OnlineAlternativeDisputeResolution，縮寫為：ODR。即指“涵蓋所有網(wǎng)絡(luò)上由非法庭但公正的第三人，解決企業(yè)與消費(fèi)者間因電子商務(wù)契約所生爭(zhēng)執(zhí)的所有方式。”它最大程度上體現(xiàn)了當(dāng)事人意思自治，克服了管轄權(quán)和法律適用問題。它特點(diǎn)是：解決糾紛方式和適用規(guī)則的靈活性、處理爭(zhēng)端的效率性、解決糾紛的經(jīng)濟(jì)性。我國(guó)首家在線糾紛解決中心是“中國(guó)在線爭(zhēng)議解決中心”⑤。建立具有我國(guó)特色的網(wǎng)上爭(zhēng)端機(jī)制是針對(duì)我國(guó)個(gè)人信用體系缺失提出的。在我國(guó)，個(gè)人信用體系尚沒有建立，信息條塊分割⑥等因素是其所面臨的困難。建立一個(gè)由政府職能部門為主體的全國(guó)性網(wǎng)上爭(zhēng)端解決機(jī)制對(duì)網(wǎng)絡(luò)拍賣、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)、電子商務(wù)的發(fā)展是具有現(xiàn)實(shí)意義的，且具有很強(qiáng)的實(shí)際可操作性。具體構(gòu)思有這幾點(diǎn)：1、這個(gè)機(jī)制其框架涵蓋法律、專業(yè)信用服務(wù)機(jī)構(gòu)、政府管理等；2、它區(qū)別與ODR，應(yīng)由最高人民法院和信息產(chǎn)業(yè)部聯(lián)合組建，成立一個(gè)專門的網(wǎng)上爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)；3、建立一個(gè)權(quán)威性、全面性的在線爭(zhēng)端解決平臺(tái)。4、通過發(fā)展網(wǎng)上法庭、網(wǎng)上仲裁、網(wǎng)上公證、網(wǎng)上調(diào)解等司法輔助機(jī)制，建立靈活的法制體系，以彌補(bǔ)現(xiàn)有法律環(huán)境靈活性不足的缺憾。這種機(jī)制的特點(diǎn)是：解決了管轄權(quán)問題、克服了網(wǎng)絡(luò)的無(wú)地域性，增加了救濟(jì)途徑、降低了救濟(jì)成本，便利、快捷，便于糾紛的解決，也保障了政府對(duì)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的監(jiān)管。如果當(dāng)事人雙方自愿，這種機(jī)制也可以解決跨地域、標(biāo)的小、案情簡(jiǎn)單的非網(wǎng)絡(luò)糾紛。

網(wǎng)絡(luò)拍賣是一個(gè)嶄新的事物，在保護(hù)它發(fā)展的同時(shí)，也應(yīng)該對(duì)它進(jìn)行合理的約束。不僅要從立法上對(duì)其加以肯定與規(guī)范，更要通過建立符合我國(guó)國(guó)情的網(wǎng)上爭(zhēng)端解決機(jī)制來(lái)促進(jìn)個(gè)人信用體系的發(fā)展。在某種程度上，對(duì)網(wǎng)絡(luò)拍賣的監(jiān)管直接關(guān)系到我國(guó)信用體系的建立與完善，并促進(jìn)我國(guó)網(wǎng)絡(luò)拍賣政策法律環(huán)境的改良，進(jìn)而推動(dòng)我國(guó)電子商務(wù)法律及電子商務(wù)的快速發(fā)展。

注釋：

①電子商務(wù)目前可以清晰的劃分為四類：消費(fèi)者——消費(fèi)者模式C2C(ConsumertoConsumer),企業(yè)——企業(yè)模式B2B(BusinesstoBusiness),企業(yè)——消費(fèi)者模式B2C(BusinesstoConsumer)，消費(fèi)者——企業(yè)模式C2B（ConsumertoBusiness）。

②集體議價(jià)、逢低買進(jìn)兩種方式經(jīng)常被一些網(wǎng)站結(jié)合使用，如：雅寶網(wǎng)。反拍賣（標(biāo)價(jià)求購(gòu)）這種交易方式也在雅寶網(wǎng)得到了實(shí)際運(yùn)用。

③參見華東政法學(xué)院電子商務(wù)法研究所高富平、蘇靜、劉洋《易趣平臺(tái)交易模式法律研究報(bào)告》

④就目前國(guó)內(nèi)的觀點(diǎn)來(lái)看，這其中可能包括《合同法》、《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》、《拍賣法》、《廣告法》等。

⑤中國(guó)在線爭(zhēng)議解決中心——，由中國(guó)電子商務(wù)法律網(wǎng)、北京德法智誠(chéng)咨詢公司發(fā)起成立。

⑥我國(guó)法律、銀行、稅務(wù)等部分都有各自的信息庫(kù)，信息在這些部門之間很難聯(lián)網(wǎng)使用，更無(wú)法與社會(huì)共享。

參考資料：

[1]高富平：《電子商務(wù)立法研究報(bào)告》，法律出版社2004年

[2]張楚：《網(wǎng)絡(luò)法學(xué)》，高等教育出版社2003年

[3]馬俊、汪壽陽(yáng)、黎建強(qiáng)：《網(wǎng)上拍賣的理論與實(shí)務(wù)》，科學(xué)出版社2003年

[4]韓冀東、成棟、張艷妍：《網(wǎng)上拍賣模式與傳統(tǒng)拍賣模式的比較研究》，管理現(xiàn)代化2002年第3期

[5]李穎琳：《網(wǎng)絡(luò)拍賣的法律問題與監(jiān)管對(duì)策》，中國(guó)工商管理研究2001年01期

[6]袁翔珠：《網(wǎng)絡(luò)拍賣的法律障礙與對(duì)策》，北京郵電大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）2003年4月第5卷第2期

[7]劉德良：《網(wǎng)絡(luò)交易中網(wǎng)站的地位與責(zé)任問題探討》，遼寧大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）2004年9月第32卷第5期

[8]iResearch:《2003年中國(guó)網(wǎng)上拍賣研究報(bào)告》，2004年2月

[9]iResearch:《2004年中國(guó)網(wǎng)上拍賣研究報(bào)告》，2005年2月

篇4

〔關(guān)鍵詞〕網(wǎng)絡(luò)銀行;互聯(lián)網(wǎng);法律

網(wǎng)絡(luò)銀行又稱為網(wǎng)上銀行,電子銀行,但是到目前為止嚴(yán)格意義的網(wǎng)絡(luò)銀行定義尚未形成。巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)曾定義,網(wǎng)絡(luò)銀行是指那些通過電子通道,提供零售與小額產(chǎn)品和服務(wù)的銀行。這些產(chǎn)品和服務(wù)包括:存貸、賬戶管理、金融顧問、電子帳務(wù)支付、以及其他一些諸如電子貨幣等支付的產(chǎn)品與服務(wù)。網(wǎng)絡(luò)銀行的出現(xiàn),極大地改變了人們的生活方式和思維方式,同時(shí)也對(duì)建立在傳統(tǒng)社會(huì)制度上的現(xiàn)行法律制度提出了許多新的挑戰(zhàn)。由于法律天生的局限性,法律的制定總是落后于其調(diào)整對(duì)象的變化,加上人們對(duì)有關(guān)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì),電子商務(wù)的立法存在廣泛的爭(zhēng)議,管理部門不得不對(duì)出臺(tái)相關(guān)法律措施持慎重的態(tài)度,這使我國(guó)有關(guān)網(wǎng)絡(luò)銀行的法律法規(guī)明顯滯后。正如有的學(xué)者所言:“網(wǎng)絡(luò)金融太新了,所有的規(guī)則都還沒有建立,客戶要盡什么義務(wù),銀行要負(fù)什么責(zé)任,目前都還不清楚”。

一網(wǎng)絡(luò)銀行的出現(xiàn)對(duì)人們現(xiàn)行法律觀念的沖擊

(一)關(guān)于銀行概念的改變。隨著傳統(tǒng)“磚瓦型”銀行向新興“虛擬型”銀行的轉(zhuǎn)變,人們對(duì)銀行的理解發(fā)生了變化。根據(jù)傳統(tǒng)意義上的定義,銀行就是依法設(shè)立的吸收公眾存款、發(fā)放貸款、辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。它們都是一些”磚瓦型”銀行,擁有眾多的分支機(jī)構(gòu)和大量的員工。而網(wǎng)絡(luò)銀行既沒有建筑物,也沒有地址,只有網(wǎng)址,所有的交易都是通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行。客戶只需在終端機(jī)上鍵入它的網(wǎng)址進(jìn)入此網(wǎng)絡(luò)銀行即可進(jìn)行開戶、查詢、轉(zhuǎn)賬、支付、結(jié)算等各種業(yè)務(wù)。客戶足不出戶就可以辦理傳統(tǒng)銀行的各類服務(wù),因此網(wǎng)絡(luò)銀行并不需要象傳統(tǒng)銀行那樣傭有龐大的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和大量的工作人員,其經(jīng)營(yíng)成本可以大大的降低。同時(shí)依靠互聯(lián)網(wǎng)遍布全球的空間優(yōu)勢(shì)和信息傳遞快捷的時(shí)間優(yōu)勢(shì)加速銀行資金的周轉(zhuǎn),大大的提高了其資本運(yùn)營(yíng)效率。在網(wǎng)絡(luò)銀行時(shí)代,象傳統(tǒng)銀行那樣靠增加營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)“以量取勝”的經(jīng)營(yíng)理念已經(jīng)過時(shí)。正如微軟總裁比爾.蓋茨所言,傳統(tǒng)的銀行業(yè)伴隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展將成為現(xiàn)代社會(huì)最后一只“恐龍”。

(二)關(guān)于傳統(tǒng)貨幣觀念的改變。根據(jù)的傳統(tǒng)理論,貨幣就是固定充當(dāng)一般等價(jià)物的特殊商品。這是以貴金屬充當(dāng)貨幣為前提的,當(dāng)人類社會(huì)進(jìn)入網(wǎng)絡(luò)時(shí)代,特別是網(wǎng)絡(luò)銀行的興起,電子貨幣開始步入人們的視野,貨幣的這種傳統(tǒng)定義失去了它的前提,貨幣的含義發(fā)生了變化,貨幣的形式由傳統(tǒng)的實(shí)物形態(tài)向無(wú)形的電子貨幣轉(zhuǎn)變。電子貨幣又稱為數(shù)字化貨幣,它的產(chǎn)生是人類貨幣發(fā)展史上的一次重大變革。電子貨幣是由數(shù)字0和1排列組合成的在網(wǎng)絡(luò)上傳遞的信息電子流,可以直接用于網(wǎng)上交易和支付,它的出現(xiàn)和發(fā)展極大的促進(jìn)了網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)和電子商務(wù)的發(fā)展。雖然目前為止電子貨幣只具有有限的法償?shù)匚?是有限流通的貨幣,但隨著網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì),電子商務(wù)的進(jìn)一步發(fā)展,它將可能最終由有限法償?shù)呢泿呸D(zhuǎn)化為無(wú)限法償?shù)呢泿?。人們的傳統(tǒng)貨幣概念在網(wǎng)絡(luò)時(shí)生了巨大改變,與之相適應(yīng)人們基于傳統(tǒng)貨幣概念之上,形成的相關(guān)法律制度和觀念也應(yīng)隨之發(fā)生變化。

(三)對(duì)于銀行支付、結(jié)算法律的影響。雖然我國(guó)現(xiàn)行《票據(jù)法》頒布不久,但是其中的許多內(nèi)容已明顯不適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的要求,很大程度上阻礙了電子商務(wù)和網(wǎng)絡(luò)金融業(yè)務(wù)的發(fā)展。《票據(jù)法》第二條規(guī)定:“本法所稱票據(jù),是指匯票、本票和支票”,并沒有包括網(wǎng)絡(luò)銀行中的電子票據(jù)。第七條規(guī)定:“票據(jù)上的簽章,為簽名、蓋章或者簽名加蓋章”,這一規(guī)定事實(shí)上否定了經(jīng)過數(shù)字簽章的電子票據(jù)的合法性。我國(guó)現(xiàn)行《票據(jù)法》同時(shí)規(guī)定,合法的票據(jù)行為才會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的票據(jù)權(quán)利,而這種票據(jù)行為是建立在對(duì)紙制票據(jù)出票、簽章、交付、背書轉(zhuǎn)讓等基礎(chǔ)之上的。但是在網(wǎng)絡(luò)銀行中的票據(jù)行為方式同傳統(tǒng)票據(jù)行為方式迥然不同,根本不存在《票據(jù)法》所要求的那種書面的票據(jù)形式,電子票據(jù)替代了傳統(tǒng)的書面票據(jù),客戶密碼代替了簽章。面對(duì)網(wǎng)絡(luò)金融無(wú)紙化的特征,建立在傳統(tǒng)紙質(zhì)票據(jù)之上的金融支付工具的相關(guān)法律法規(guī)將不得不進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。

二網(wǎng)絡(luò)銀行的發(fā)展對(duì)相關(guān)部門法的影響

(一)對(duì)刑法的影響

1.對(duì)網(wǎng)絡(luò)銀行的非法入侵和攻擊行為的犯罪問題。由于網(wǎng)絡(luò)銀行必須依賴計(jì)算機(jī)系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代信息技術(shù),而互聯(lián)網(wǎng)具有高度的開放性,可以說“黑客”對(duì)網(wǎng)絡(luò)銀行的非法入侵和攻擊從網(wǎng)絡(luò)銀行誕生的那一天起就不曾停止過?！昂诳汀鼻忠u銀行電腦網(wǎng)絡(luò)主要目的包括:破壞銀行電腦網(wǎng)絡(luò);獲取客戶信息,轉(zhuǎn)移客戶資金;勒索銀行獲取巨額贖金,這些行為對(duì)網(wǎng)絡(luò)銀行的安全產(chǎn)生了嚴(yán)重的威脅,在很大程度上阻礙了網(wǎng)絡(luò)銀行的健康發(fā)展。雖然1997我國(guó)修訂后的《刑法》第二百八十五條到二百八十七條對(duì)利用計(jì)算機(jī)進(jìn)行犯罪活動(dòng)第一次作出了明確的規(guī)定,但是其調(diào)整范圍十分有限,只包括國(guó)家事務(wù),國(guó)防建設(shè),尖端科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng),這樣的法律規(guī)定對(duì)層出不窮的計(jì)算機(jī)犯罪明顯的捉襟見肘。“道高一尺,魔高一丈”,為了保護(hù)網(wǎng)絡(luò)銀行系統(tǒng)安全,抵御各種非法的侵襲行為,網(wǎng)絡(luò)銀行不但需從技術(shù)層面上進(jìn)行防范,而且要建立并完善相關(guān)的各種規(guī)章制度。相關(guān)法律部門應(yīng)抓緊時(shí)間完善相關(guān)的刑事立法,對(duì)利用網(wǎng)絡(luò)銀行實(shí)施的金融犯罪如何量刑和處罰做出相應(yīng)的明文規(guī)定。

2.偽造、復(fù)制電子貨幣的犯罪問題。網(wǎng)絡(luò)銀行的貨幣流通形式以電子貨幣為主,替代了傳統(tǒng)的現(xiàn)金和支票等支付工具,電子貨幣使用環(huán)境具有高度的開放性,一國(guó)很難防止外國(guó)電子貨幣的滲入。犯罪分子利用高科技技術(shù)偽造、復(fù)制電子貨幣然后通過某國(guó)網(wǎng)絡(luò)銀行進(jìn)行流通,這使傳統(tǒng)銀行條件下的偽造、變?cè)熵泿诺倪`法犯罪活動(dòng),在網(wǎng)絡(luò)銀行時(shí)代將會(huì)變得更加復(fù)雜、更加難以發(fā)現(xiàn)及防范。我國(guó)《刑法》第一百七十條對(duì)偽造貨幣的犯罪行為作出了相應(yīng)處罰,但這只是針對(duì)傳統(tǒng)實(shí)物貨幣而言的,對(duì)于無(wú)形的電子貨幣的偽造,并沒有作出相應(yīng)的法律規(guī)定。其實(shí)對(duì)于這種高技術(shù)的犯罪單靠某個(gè)國(guó)家是很難防范的,需要世界各國(guó)進(jìn)行聯(lián)合行動(dòng),訂立相關(guān)協(xié)議以共同保護(hù)網(wǎng)絡(luò)銀行的運(yùn)行安全。

3.利用網(wǎng)絡(luò)銀行進(jìn)行洗錢犯罪問題。我國(guó)刑法第一百九十一條規(guī)定,洗錢罪是指明知是犯罪,黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪,走私犯罪的違法所得及其產(chǎn)生的收益,而掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)的行為。由于這些犯罪非法所得巨額,加上各國(guó)加強(qiáng)了對(duì)這方面的金融監(jiān)管和打擊的力度,使得這些非法所得極易被發(fā)現(xiàn),為了使這些”贓錢”變?yōu)椤昂戏ā?犯罪分子必然選擇他們可以利用的各種方式。由于網(wǎng)絡(luò)銀行具有全方位、全天候、便捷、實(shí)時(shí)的特點(diǎn)和相對(duì)較低的轉(zhuǎn)移成本,洗錢者越來(lái)越多的利用網(wǎng)絡(luò)銀行進(jìn)行洗錢活動(dòng),將非法所得轉(zhuǎn)移到那些金融環(huán)境比較寬松,金融監(jiān)管相對(duì)薄弱的國(guó)家及地區(qū)。這些問題應(yīng)引起我們的高度重視,加強(qiáng)這方面的調(diào)查研究,央行應(yīng)強(qiáng)化對(duì)網(wǎng)絡(luò)銀行和網(wǎng)上交易的監(jiān)管工作,加強(qiáng)國(guó)際金融組織間的合作,聯(lián)手打擊跨國(guó)洗錢活動(dòng),爭(zhēng)取早日建立反洗錢國(guó)際公約。

(二)對(duì)民商法的影響

1.對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入相關(guān)法律的影響。金融行業(yè)是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)性極高的行業(yè),世界各國(guó)一般都實(shí)行嚴(yán)格的許可制度。我國(guó)法律對(duì)想進(jìn)入此行業(yè)的機(jī)構(gòu)也制定了嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入限制。我國(guó)《商業(yè)銀行業(yè)法》規(guī)定,設(shè)立商業(yè)銀行,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)人民銀行審查批準(zhǔn),同時(shí)規(guī)定了設(shè)立商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)具備的五個(gè)條件,以及各類商業(yè)銀行注冊(cè)資本最低限額。本論文由整理提供這種嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入限制,客觀上為銀行業(yè)創(chuàng)造了一個(gè)相對(duì)寬松的壟斷環(huán)境。然而隨著網(wǎng)絡(luò)銀行的出現(xiàn),銀行業(yè)的生存環(huán)境發(fā)生了很大的改變。由于借助互聯(lián)網(wǎng)技術(shù),使得網(wǎng)絡(luò)銀行市場(chǎng)進(jìn)入成本大大降低,削弱了傳統(tǒng)商業(yè)銀行所享有的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),這種相對(duì)公平的競(jìng)爭(zhēng)可能會(huì)吸引更多的非銀行機(jī)構(gòu)進(jìn)入這個(gè)領(lǐng)域。但我國(guó)市場(chǎng)機(jī)制還不很健全,社會(huì)信用意識(shí)薄弱,銀行對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制能力較差,因此對(duì)于剛剛興起的網(wǎng)絡(luò)銀行,依然有必要實(shí)行許可制度,結(jié)合網(wǎng)絡(luò)銀行自身的特點(diǎn)來(lái)規(guī)定它的市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn),更好的促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)銀行的健康發(fā)展和保護(hù)消費(fèi)者利益。

2.對(duì)市場(chǎng)退出相關(guān)法律的影響。銀行作為現(xiàn)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)的“樞紐”,在社會(huì)經(jīng)濟(jì)中扮演著重要的角色,銀行的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)對(duì)一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展至關(guān)重要。任何銀行的破產(chǎn)或倒閉,都可能產(chǎn)生“多米諾”連鎖效應(yīng),引發(fā)社會(huì)動(dòng)蕩。世界各國(guó)都對(duì)金融行業(yè)的退出非常謹(jǐn)慎,制定了嚴(yán)格的法律規(guī)定。如我國(guó)《商業(yè)銀行法》就對(duì)銀行的接管和終止做出了明確的規(guī)定。相對(duì)于傳統(tǒng)銀行,網(wǎng)絡(luò)銀行更易受到突發(fā)事件的影響,并可能導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)失敗。網(wǎng)絡(luò)銀行的進(jìn)入成本相對(duì)較低,加上它所具有的先發(fā)優(yōu)勢(shì),這使得網(wǎng)絡(luò)銀行市場(chǎng)最終將集中到幾家實(shí)力最強(qiáng)的網(wǎng)絡(luò)銀行手中,其它的一些網(wǎng)絡(luò)銀行將不得不放棄或退出這一領(lǐng)域,現(xiàn)在歐洲許多國(guó)家網(wǎng)絡(luò)銀行紛紛倒閉就是明證。同傳統(tǒng)銀行一樣網(wǎng)絡(luò)銀行的市場(chǎng)退出也可能損害存款者的利益,許多西方國(guó)家都建立了存款保險(xiǎn)制度,這有利于保護(hù)存款人的利益,而目前我國(guó)尚未建立,為保證我國(guó)銀行業(yè)特別是網(wǎng)絡(luò)銀行業(yè)的安全、穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng),維護(hù)廣大存款者的利益,我們有必要建立相應(yīng)的存款保險(xiǎn)制度。

3.對(duì)貨幣發(fā)行相關(guān)法律的影響。貨幣的發(fā)行代表了國(guó)家的意志,關(guān)系到國(guó)家的。傳統(tǒng)上,貨幣的發(fā)行權(quán)一般都由一國(guó)的中央銀行或?qū)ｉT的貨幣局所壟斷,隨著網(wǎng)絡(luò)銀行的發(fā)展,電子貨幣的出現(xiàn)這種壟斷將可能被打破。雖然中央銀行也可以強(qiáng)行壟斷電子貨幣的發(fā)行權(quán),但由于電子貨幣技術(shù)上的復(fù)雜性,防范偽幣的高成本,以及對(duì)基礎(chǔ)貨幣可能產(chǎn)生的重大影響,令中央銀行不得不仔細(xì)考慮。而且中央銀行對(duì)電子貨幣的壟斷很可能阻礙電子貨幣的創(chuàng)新和相關(guān)新技術(shù)的發(fā)展,從而使本國(guó)的電子貨幣落后于其他國(guó)家電子貨幣的發(fā)展水平。目前為止世界各國(guó)除了歐盟禁止未經(jīng)批準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人在互聯(lián)網(wǎng)上發(fā)行和接受電子貨幣之外,都還沒有制定相應(yīng)的法律規(guī)定。我國(guó)1995年頒布的《中國(guó)人民銀行法》也只是規(guī)定人民幣由中國(guó)人民銀行統(tǒng)一印制,發(fā)行,對(duì)電子貨幣并沒有提及。為了確保金融系統(tǒng)的安全與穩(wěn)定,我國(guó)應(yīng)加快完善貨幣發(fā)行法律體系,明確規(guī)定電子貨幣的發(fā)行權(quán)屬于中國(guó)人民銀行或它授權(quán)的機(jī)構(gòu),并由中國(guó)人民銀行根據(jù)貨幣政策確定電子貨幣的價(jià)值和含金量。

4.對(duì)稅法相關(guān)法律的影響。隨著電子商務(wù)的飛速發(fā)展,作為其核心的網(wǎng)絡(luò)銀行業(yè)務(wù)也與日俱增,產(chǎn)生了新的廣大的稅源,但同時(shí)也給傳統(tǒng)稅收體制和稅收管理模式帶來(lái)了巨大的挑戰(zhàn)。依托互聯(lián)網(wǎng)的網(wǎng)絡(luò)銀行的跨國(guó)性使傳統(tǒng)的國(guó)際稅收理論中的一系列基本概念受到?jīng)_擊,特別是對(duì)國(guó)際稅收管轄權(quán)的確定。傳統(tǒng)上國(guó)際社會(huì)一般都堅(jiān)持收入來(lái)源地稅收管轄權(quán)優(yōu)先的原則,但隨著網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的來(lái)臨,各國(guó)對(duì)此產(chǎn)生了重大的分歧,加上諸如網(wǎng)絡(luò)銀行的無(wú)紙化交易對(duì)傳統(tǒng)以賬冊(cè)憑證為依據(jù)進(jìn)行征稅模式的沖擊,這些都給各國(guó)的稅收管理當(dāng)局提出了考驗(yàn)。如何構(gòu)建一個(gè)簡(jiǎn)單,靈活的稅收征管制度,既能對(duì)新興的網(wǎng)絡(luò)銀行提供保護(hù)及扶持,又能培養(yǎng)和擴(kuò)大新的稅源,同時(shí)確保稅收不會(huì)流失,是我們努力的方向。雖然目前世界各國(guó)并未對(duì)網(wǎng)絡(luò)銀行征稅,這并不意味著放棄,我們應(yīng)加大這方面的研究,為日后征稅做好理論上的準(zhǔn)備。

5.對(duì)國(guó)際私法中準(zhǔn)據(jù)法選擇的影響。所謂準(zhǔn)據(jù)法是指經(jīng)沖突規(guī)范指定援用來(lái)具體確定民商事法律關(guān)系當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)的特定的實(shí)體法律。沖突規(guī)范間接調(diào)整國(guó)際民商事法律關(guān)系的作用的發(fā)揮離不開準(zhǔn)據(jù)法,我國(guó)《票據(jù)法》第九十八條規(guī)定:“匯票、本票出票時(shí)的記載事項(xiàng),適用出票地法,支票出票時(shí)記載事項(xiàng),適用出票地法律,經(jīng)當(dāng)事人協(xié)議,也可以適用付款地法律”,第一百零二條規(guī)定:“票據(jù)喪失時(shí),失票人請(qǐng)求保全票據(jù)權(quán)利的程序,適用付款地法律”。從以上規(guī)定可以看出,我國(guó)票據(jù)法上準(zhǔn)據(jù)法選擇的基本原則是:票據(jù)出票選擇出票地或付款地法律,票據(jù)喪失時(shí)的保全選擇付款地法律。但在網(wǎng)絡(luò)銀行時(shí)代世界日益變?yōu)橐粋€(gè)“地球村”,國(guó)界概念日趨模糊,如何判定何地為電子票據(jù)的出票地,何地為付款地,我國(guó)現(xiàn)行的《票據(jù)法》并不能給我們提供一個(gè)滿意的答案。雖說網(wǎng)絡(luò)銀行沒有固定的地址,但它一般都具有相對(duì)固定的網(wǎng)站和服務(wù)器,為了更好的促進(jìn)電子商務(wù)和網(wǎng)絡(luò)銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展,我們可以完善相關(guān)的法律,規(guī)定這些計(jì)算機(jī)終端等設(shè)備所在地作為電子票據(jù)的出票地和付款地的判斷標(biāo)準(zhǔn)。

三、針對(duì)網(wǎng)絡(luò)銀行出現(xiàn)的新情況我們應(yīng)采取的對(duì)策

總之,網(wǎng)絡(luò)銀行所具有的巨大潛力和優(yōu)勢(shì)使之將成為未來(lái)銀行業(yè)的主流發(fā)展方向和趨勢(shì),我們應(yīng)該正視其發(fā)展,任何急功近利或裹足不前的態(tài)度都是不可取的。網(wǎng)絡(luò)銀行作為一個(gè)新興的行業(yè),在我國(guó)還處在剛剛起步階段,現(xiàn)在要求我們針對(duì)網(wǎng)絡(luò)銀行建立一整套專門的法律法規(guī)體系尚有一定難度,這并不意味著我們現(xiàn)在無(wú)所作為。我國(guó)金融業(yè)現(xiàn)在面對(duì)入世的巨大壓力,建立和完善我國(guó)現(xiàn)有的金融法律法規(guī)制度顯得更加迫切。超級(jí)秘書網(wǎng)

(1)相關(guān)立法部門應(yīng)加快修訂和補(bǔ)充完善現(xiàn)有的法律法規(guī),加強(qiáng)對(duì)電子商務(wù),網(wǎng)絡(luò)銀行等方面的前瞻性研究,在借鑒國(guó)外相應(yīng)的立法經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)之上,逐步建立適合我國(guó)國(guó)情,具有相對(duì)前瞻性和現(xiàn)實(shí)性的電子商務(wù)、網(wǎng)絡(luò)銀行法律框架體系,為網(wǎng)絡(luò)銀行的健康發(fā)展保駕護(hù)航。

(2)人民銀行作為我國(guó)的中央銀行也要加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)銀行的前瞻性研究,加大對(duì)網(wǎng)絡(luò)銀行及網(wǎng)上支付和交易的監(jiān)管工作,加快制定網(wǎng)絡(luò)銀行的安全標(biāo)準(zhǔn),建立統(tǒng)一的安全認(rèn)證體系,避免重復(fù)建設(shè),交叉認(rèn)證的問題,促進(jìn)全國(guó)統(tǒng)一的現(xiàn)代化支付清算系統(tǒng)的早日建成,為網(wǎng)絡(luò)銀行的發(fā)展提供一個(gè)統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)。

(3)傳統(tǒng)商業(yè)銀行要更新觀念,努力適應(yīng)形勢(shì)發(fā)展的需要。增強(qiáng)公眾的金融網(wǎng)絡(luò)意識(shí),提高人們對(duì)網(wǎng)絡(luò)銀行的信任度,加快既熟悉傳統(tǒng)銀行業(yè)務(wù)又適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)銀行業(yè)務(wù)的高素質(zhì)、復(fù)合型人才的培養(yǎng),同時(shí)完善網(wǎng)絡(luò)銀行的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制,著手建立網(wǎng)絡(luò)銀行的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制,以促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)銀行等金融創(chuàng)新產(chǎn)品的健康規(guī)范發(fā)展。

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篇5

1.立法的目的是促進(jìn)發(fā)展。

我們應(yīng)當(dāng)明確立法是為了更好地為發(fā)展提供規(guī)范依據(jù)和服務(wù)，是為了確保發(fā)展能夠順利進(jìn)行。針對(duì)跟網(wǎng)絡(luò)有聯(lián)系的部分，我們可以將其歸到傳統(tǒng)的法律范圍內(nèi)，并盡量通過修訂或完善傳統(tǒng)法律來(lái)解決實(shí)際的問題。如果一些問題必須要通過制定新的法律才能解決，我們?cè)賹?shí)施新法律的制定也不遲。并且新法律必須具備良好的開放性，能夠隨時(shí)應(yīng)對(duì)新問題的發(fā)生。

2.要重視適度干預(yù)手段的運(yùn)用。

為了促使法律可以跟社會(huì)的現(xiàn)實(shí)需求相適應(yīng)，我們應(yīng)當(dāng)積極改變那些落后的調(diào)整方式，將網(wǎng)絡(luò)信息安全法律制度的完善重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到為建設(shè)并完善網(wǎng)絡(luò)信息化服務(wù)，爭(zhēng)取為網(wǎng)絡(luò)信息的安全發(fā)展掃清障礙，從而通過規(guī)范發(fā)展來(lái)確保發(fā)展，并以確保發(fā)展來(lái)推動(dòng)發(fā)展，構(gòu)建良好的社會(huì)環(huán)境以促進(jìn)我國(guó)網(wǎng)絡(luò)信息化的健康發(fā)展，形成一個(gè)跟網(wǎng)絡(luò)信息安全的實(shí)際需求高度符合的法治文化環(huán)境。

3.要充分考慮立法應(yīng)當(dāng)遵循的一些基本原則。

在立法的具體環(huán)節(jié)，我們不僅要考慮到消極性法律制定出來(lái)將造成的后果，還應(yīng)當(dāng)充分考慮積極性法律附帶的法律后果。因此，我們不僅要制定出管理性質(zhì)的法律制度，還要制定出能夠促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)信息產(chǎn)業(yè)及網(wǎng)絡(luò)信息安全技術(shù)持續(xù)發(fā)展的法律制度，并涉及一些必要的、能夠積極推動(dòng)我國(guó)網(wǎng)絡(luò)信息安全產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)容。

二、完善我國(guó)網(wǎng)絡(luò)信息安全法律制度的具體措施

（一）及時(shí)更新我國(guó)網(wǎng)絡(luò)信息的立法觀念

當(dāng)下，一些發(fā)展中國(guó)家及大多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家正主動(dòng)參與制定網(wǎng)絡(luò)信息化的國(guó)際規(guī)則，尤其是電子商務(wù)的立法，這些國(guó)家的參與熱情最高，歐盟、美國(guó)及日本正在想方設(shè)法將自己制定的立法草案發(fā)展成為全球網(wǎng)絡(luò)信息立法的范本，其他國(guó)家也在加強(qiáng)對(duì)立法發(fā)言權(quán)的爭(zhēng)取，于是國(guó)際電子商務(wù)規(guī)則的統(tǒng)一出臺(tái)是我們指日可待的事情。從這一緊張且迫切的國(guó)際形勢(shì)來(lái)看，中國(guó)在實(shí)施網(wǎng)絡(luò)信息化立法時(shí)應(yīng)當(dāng)要適度超前我國(guó)實(shí)際的網(wǎng)絡(luò)信息化發(fā)展進(jìn)程，及時(shí)更新我國(guó)網(wǎng)絡(luò)信息的立法觀念，勇于吸取發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)的立法經(jīng)驗(yàn)，加快建設(shè)網(wǎng)絡(luò)信息安全立法的速度，盡快將國(guó)內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)信息化立法完善。與此同時(shí)，我國(guó)也應(yīng)當(dāng)積極爭(zhēng)取在制定國(guó)際網(wǎng)絡(luò)信息化規(guī)則時(shí)享有更多的發(fā)言權(quán)，切實(shí)將中國(guó)的利益維護(hù)好。

（二）加強(qiáng)研究我國(guó)網(wǎng)絡(luò)信息的立法理論

發(fā)展到今天，已經(jīng)有相當(dāng)一部分國(guó)人在從事我國(guó)網(wǎng)絡(luò)信息化的理論研究工作，取得了顯著的研究成果，為完善我國(guó)網(wǎng)絡(luò)信息安全的法律制度奠定了必要的理論依據(jù)。然而，這些研究工作并不具備必要的組織及協(xié)調(diào)，在力度和深度上都遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，至今也沒有得出實(shí)際的法律草案，根本無(wú)法跟立法的需求相符。為了配合法律制度的完善，我們需要更加系統(tǒng)、更加深入地研究立法理論。具體地，我們要做好兩個(gè)主要的工作：其一，建議我國(guó)的一些相關(guān)部門在全國(guó)范圍內(nèi)成立專門的學(xué)術(shù)研討會(huì)，針對(duì)網(wǎng)絡(luò)信息安全的法律政策進(jìn)行研究，掀起我國(guó)研究立法理論的熱潮，積極推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)信息立法的實(shí)現(xiàn)。其二，積極研究國(guó)外的網(wǎng)絡(luò)信息立法，借鑒其中較先進(jìn)的法律體系及經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)要處理好網(wǎng)絡(luò)信息安全立法跟其他法律之間的關(guān)系。

（三）積極移植國(guó)外先進(jìn)的網(wǎng)絡(luò)信息法規(guī)

跟中國(guó)相比，西方一些發(fā)達(dá)國(guó)家更早進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)信息立法的研究和實(shí)踐，并已經(jīng)制定出很多保護(hù)網(wǎng)絡(luò)信息安全的法律制度，個(gè)別發(fā)達(dá)國(guó)家甚至已經(jīng)構(gòu)建了完善的網(wǎng)絡(luò)信息安全法律體系。所以，我們應(yīng)提高對(duì)國(guó)外新的信息立法的關(guān)注度，爭(zhēng)取把握好他們發(fā)展網(wǎng)絡(luò)信息立法的趨勢(shì)。但是，對(duì)于國(guó)外已經(jīng)完善的網(wǎng)絡(luò)信息安全法律，我們并不能照搬，而是要以中國(guó)的實(shí)際國(guó)情為基礎(chǔ)，勇于借鑒它們先進(jìn)的立法成果，致力于使我們制定出的法律制度跟中國(guó)的特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律相符，從而真正提高我國(guó)網(wǎng)絡(luò)信息安全法律制度的完善速度，提升我們的立法質(zhì)量。

（四）完善網(wǎng)絡(luò)信息法制建設(shè)的反饋機(jī)制

在制定并完善我國(guó)網(wǎng)絡(luò)信息安全法律制度的全過程中，我們堅(jiān)決不能忽視反饋。反饋能夠確保我們順利實(shí)施網(wǎng)絡(luò)信息安全法律制度，并為網(wǎng)絡(luò)信息安全法律制度建設(shè)的進(jìn)一步完善提供積極的參考依據(jù)。然而長(zhǎng)時(shí)間以來(lái)，我國(guó)并沒有建立健全網(wǎng)絡(luò)信息安全立法的反饋渠道，從提出需求、編制條文到執(zhí)行法規(guī)、監(jiān)督法規(guī)，幾乎都是立法領(lǐng)域的主管機(jī)構(gòu)在負(fù)責(zé)，這種管理方式自上而下，將法規(guī)的執(zhí)行者擺在了被動(dòng)的地位上，沒有跟法規(guī)的制定者建立起良好的信息溝通關(guān)系，對(duì)網(wǎng)絡(luò)信息安全法律制度的可行性、科學(xué)性等有極大的消極影響。所以，我們應(yīng)當(dāng)建立起通暢的網(wǎng)絡(luò)信息立法反饋渠道，構(gòu)建完善的安全法律制度反饋機(jī)制，進(jìn)一步明確各執(zhí)法部門的反饋職能，全面收集運(yùn)行網(wǎng)絡(luò)信息安全法律制度的相關(guān)信息，確保我國(guó)的網(wǎng)絡(luò)信息安全立法是科學(xué)的、現(xiàn)實(shí)的，促使法律制度在運(yùn)行時(shí)能夠達(dá)到一個(gè)良好的動(dòng)態(tài)平衡狀態(tài)。

（五）健全我國(guó)網(wǎng)絡(luò)信息安全的法律體系

網(wǎng)絡(luò)信息化最重要的保障就是網(wǎng)絡(luò)信息安全的基本法，因此我們應(yīng)當(dāng)盡快制定出這一基本法，加快健全我國(guó)網(wǎng)絡(luò)信息安全的法律制度體系。中國(guó)至今仍不具備網(wǎng)絡(luò)信息安全的基本法，這對(duì)建設(shè)及完善我國(guó)的網(wǎng)絡(luò)信息安全法律制度有很大的制約作用。隨著網(wǎng)絡(luò)信息化在中國(guó)的快速發(fā)展，社會(huì)發(fā)展及國(guó)民經(jīng)濟(jì)當(dāng)中信息網(wǎng)絡(luò)占據(jù)的地位越來(lái)越重要，其作用也愈加關(guān)鍵，一旦網(wǎng)絡(luò)癱瘓、數(shù)據(jù)丟失，人民的財(cái)產(chǎn)安全及社會(huì)的穩(wěn)定都將遭受無(wú)可估量的巨大損失。也就是說加強(qiáng)保障我國(guó)網(wǎng)絡(luò)信息的安全已經(jīng)發(fā)展成為最重要的網(wǎng)絡(luò)信息化工作之一。目前，網(wǎng)絡(luò)安全事故造成的經(jīng)濟(jì)影響及社會(huì)影響正在逐漸加大，一旦事故發(fā)生，受到影響的將是數(shù)以千百萬(wàn)計(jì)的國(guó)人，我們將要遭受的經(jīng)濟(jì)損失將是幾百上千億。因此，我們更要進(jìn)一步健全我國(guó)網(wǎng)絡(luò)信息安全的法律體系，切實(shí)維護(hù)信息網(wǎng)絡(luò)的數(shù)據(jù)安全、物理安全，將安全責(zé)任落實(shí)到人頭，加強(qiáng)對(duì)安全管理的改革，通過法律制度的完善來(lái)嚴(yán)厲打擊利用信息網(wǎng)絡(luò)及針對(duì)信息網(wǎng)絡(luò)實(shí)施的刑事犯罪。

（六）網(wǎng)絡(luò)信息安全法律制度的執(zhí)行重點(diǎn)

完善我國(guó)網(wǎng)絡(luò)信息安全法律制度的執(zhí)行重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在管理體制、網(wǎng)絡(luò)信任、信息保護(hù)、等級(jí)保護(hù)、研發(fā)網(wǎng)絡(luò)信息安全技術(shù)、應(yīng)急處理、人才培養(yǎng)、監(jiān)控體系以及應(yīng)用推廣網(wǎng)絡(luò)信息安全標(biāo)準(zhǔn)、信息安全意識(shí)等各個(gè)方面。在實(shí)踐這一系列重點(diǎn)措施的過程中，我們應(yīng)特別加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)信息安全法律制度效率的提高。在信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)迅猛發(fā)展的今天，網(wǎng)絡(luò)信息安全法律制度擁有的積極作用不僅僅是滯后和適應(yīng)，還應(yīng)當(dāng)充分體現(xiàn)為技術(shù)發(fā)展的前瞻性及主動(dòng)規(guī)范性。網(wǎng)絡(luò)信息安全的法律制度必須是能夠促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)發(fā)展進(jìn)步的，于是我們務(wù)必要提升網(wǎng)絡(luò)信息安全法律制度的效率，在法律制度的創(chuàng)設(shè)階段要科學(xué)借鑒主流的技術(shù)中立思想，重視法律對(duì)特殊技術(shù)要求的符合程度，超前為發(fā)展技術(shù)和完善技術(shù)留下一定的空間，提高網(wǎng)絡(luò)信息安全法律制度的社會(huì)適應(yīng)性。在具體的執(zhí)行過程中，我們應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)研究國(guó)外先進(jìn)的立法模式，取其精華、去其糟粕，借鑒其中有益自身發(fā)展的成分，有效解決法律制度跟技術(shù)之間存在的矛盾，積極鼓勵(lì)創(chuàng)新技術(shù)，大力開發(fā)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，完善我國(guó)網(wǎng)絡(luò)信息安全的技術(shù)指標(biāo)體系，提高法律制度的規(guī)范效率。換言之，在完善我國(guó)網(wǎng)絡(luò)信息安全法律制度時(shí)，我們不僅要遵循現(xiàn)有的法律體系，也要敢于跳出現(xiàn)行的立法理念，只要是跟現(xiàn)行的法律體系內(nèi)容不符，我們就要將其突破；我們反對(duì)動(dòng)輒立法，因?yàn)橐恍┓蓷l文我們完全可以自行解釋、執(zhí)行。在創(chuàng)制網(wǎng)絡(luò)信息安全法律時(shí)，我們不僅要重視制定管理性質(zhì)的規(guī)范，也要頒布實(shí)施能夠促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)信息產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的法律法規(guī)，并積極引導(dǎo)從業(yè)單位自律；積極防止對(duì)網(wǎng)絡(luò)信息傳播有害的管理機(jī)制的出現(xiàn)，進(jìn)一步完善保障網(wǎng)絡(luò)信息安全的法規(guī)體系，建立起通過網(wǎng)絡(luò)信息弘揚(yáng)我國(guó)優(yōu)秀文化的激勵(lì)機(jī)制。在執(zhí)行網(wǎng)絡(luò)信息安全法律制度時(shí)，我們不僅要完善其行政執(zhí)法體制，還應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)建立起一支專業(yè)的人才隊(duì)伍，由具備專業(yè)的網(wǎng)絡(luò)信息知識(shí)、擁有快速的安全反應(yīng)能力的人員組成，以進(jìn)一步明確職責(zé)，健全我們的執(zhí)法機(jī)構(gòu)，力求真正做到依法管理、依法行政、依法決策；加強(qiáng)完善我國(guó)網(wǎng)絡(luò)信息領(lǐng)域的司法公工作，力求通過司法的途徑切實(shí)維護(hù)好公民的合法權(quán)益，促使國(guó)家的經(jīng)濟(jì)安全和政治安全得到保障，進(jìn)而大力推動(dòng)我國(guó)網(wǎng)絡(luò)信息有序、健康、安全地發(fā)展下去。

三、結(jié)語(yǔ)

篇6

[關(guān)鍵詞] 涉外網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)；立法缺陷；完善建議

【中圖分類號(hào)】 D997.3 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】 A 【文章編號(hào)】 1007-4244（2013）08-048-1

網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)行為是指在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中，網(wǎng)絡(luò)用戶和網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者，基于過錯(cuò)或法律特別規(guī)定，侵害他人人身和財(cái)產(chǎn)安全，依法應(yīng)承擔(dān)民事責(zé)任、刑事責(zé)任的行為。而涉外網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)行為的涉外性體現(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)的主體是外國(guó)的自然人、法人等，或者網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)的客于國(guó)外，或者網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)行為本身發(fā)生在國(guó)外，抑或是訴訟或者仲裁是在國(guó)外發(fā)生的。

一、涉外網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)行為法律適用的立法現(xiàn)狀

2010年10月28日，我國(guó)頒布了《涉外民事關(guān)系法律適用法》，該法在第51條中規(guī)定：“《中華人民共和國(guó)民法通則》第一百四十六條、第一百四十七條，《中華人民共和國(guó)繼承法》第三十六條，與本法的規(guī)定不一致的，適用本法”。該條規(guī)定使得《民法通則》的相關(guān)規(guī)定失效，也使得有關(guān)涉外網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)行為的法律適用問題能在該法中集中體現(xiàn)。

二、《涉外民事關(guān)系法律適用法》中關(guān)于涉外網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)的規(guī)定的缺陷

（一）涉外網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)客體規(guī)定不系統(tǒng)、不完備

根據(jù)我國(guó)的相關(guān)法律法規(guī)，僅規(guī)定了網(wǎng)絡(luò)侵犯人格權(quán)的法律適用問題，而網(wǎng)絡(luò)侵犯財(cái)產(chǎn)權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律適用問題沒有直接進(jìn)行規(guī)定，所以如果出現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)侵犯財(cái)產(chǎn)權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的問題，則只能尋求其相關(guān)的基本條款，即《涉外民事關(guān)系法律適用法》第四十四條和第五十條。而正如上文所述，網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)和普通侵權(quán)行為相比有其特殊性，所以當(dāng)將一般條款適用到網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)行為的規(guī)制上不會(huì)收到良好的社會(huì)效果。可見關(guān)于網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)的法律適用問題，從立法層面講還很薄弱，法律適用體系不科學(xué)，也不完備。

（二）侵權(quán)行為地規(guī)定不明確

在《涉外民事關(guān)系法律適用法》第四十四條中，關(guān)于侵權(quán)行為地的規(guī)定落實(shí)到網(wǎng)絡(luò)侵犯財(cái)產(chǎn)權(quán)問題上存在一定困難，在一般侵權(quán)情形下，可以方便的確定侵權(quán)行為地，但由于網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)行為的特殊性，無(wú)論是侵權(quán)行為發(fā)生地或是結(jié)果地在網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)領(lǐng)域均很難確定，而且即便確定了，在二者不一致的情況下進(jìn)行如何選擇，是發(fā)生地優(yōu)先或是結(jié)果地優(yōu)先，是由當(dāng)事人進(jìn)行選擇還是由法官進(jìn)行選擇也是個(gè)難題。

（三）“意思自治”原則的適用過于保守

在《涉外民事關(guān)系法律適用法》第四十四條中出現(xiàn)了“侵權(quán)行為發(fā)生后，當(dāng)事人協(xié)議選擇適用法律的，按照其協(xié)議”的規(guī)定，在《涉外民事關(guān)系法律適用法》第五十條中出現(xiàn)了“當(dāng)事人也可以在侵權(quán)行為發(fā)生后協(xié)議選擇適用法院地法律”的規(guī)定，這二者都是“意思自治”原則引入侵權(quán)領(lǐng)域的重大表現(xiàn)和突破，但是若想更合理的解決網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)問題，有限的意思自治原則并不能起到良好的作用，并不能更妥善的解決網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)的法律適用問題。

（四）連接點(diǎn)過于僵硬

在《涉外民事關(guān)系法律適用法》第五十條中，硬性的規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)責(zé)任要么協(xié)議適用法院地的法律要么直接適用被請(qǐng)求保護(hù)地的法律，如果不是通過網(wǎng)絡(luò)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)，規(guī)定并無(wú)不可，但是由于網(wǎng)絡(luò)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)受害人眾多，可能一個(gè)網(wǎng)站為讀者提供非法的圖書鏈接就能造成對(duì)成百上千名不同國(guó)家作家著作權(quán)的侵犯，而如果依據(jù)該條法律規(guī)定將導(dǎo)致有密切聯(lián)系的案件由于地不同被人為的割裂開，進(jìn)而導(dǎo)致得出不同的判決。

三、《涉外民事關(guān)系法律適用法》中關(guān)于涉外網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)的規(guī)定的完善建議

《涉外民事關(guān)系法律適用法》中對(duì)涉外網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)行為的規(guī)定有一些不足之處，在實(shí)踐中會(huì)出現(xiàn)運(yùn)用困難的情況，為了保證涉外網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)行為對(duì)人格權(quán)，財(cái)產(chǎn)權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵害時(shí)均能得到恰當(dāng)?shù)姆蛇m用，也為了更好的解決涉外網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)行為法律適用的實(shí)際操作問題，筆者建議對(duì)《涉外民事關(guān)系法律適用法》第四十六條進(jìn)行補(bǔ)充和更改，具體的草擬規(guī)定如下：

通過網(wǎng)絡(luò)侵害他人人格權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，當(dāng)事人可以協(xié)議選擇適用侵權(quán)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器所在地法律、計(jì)算機(jī)終端所在地法律、被侵權(quán)人經(jīng)常居所地法律、法院地法律、信號(hào)原始國(guó)法律或其他與該侵權(quán)行為有密切聯(lián)系地的法律。

如果當(dāng)事人沒有選擇，且雙方當(dāng)事人有共同經(jīng)常居所地，那么適用共同經(jīng)常居所地的法律。

如果當(dāng)事人沒有共同經(jīng)常居所地，則適用侵權(quán)行為地法律，即網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器所在地法律或計(jì)算機(jī)終端所在地法律。

如果二者不在同一地點(diǎn)的，由原告選擇其一進(jìn)行適用。

參考文獻(xiàn)：

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篇7

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伴隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)和網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的快速發(fā)展，海外代購(gòu)作為一種新興的購(gòu)物模式，受到越來(lái)越多的人的追捧，但是對(duì)于海外代購(gòu)的性質(zhì)至今仍沒有統(tǒng)一的認(rèn)定。特別是2012年發(fā)生的空姐代購(gòu)案，將海外代購(gòu)上升到了刑法的層面。在這個(gè)背景下，筆者認(rèn)為應(yīng)盡快明確海外代購(gòu)的法律性質(zhì)，完善立法。

一、海外代購(gòu)的概述

代購(gòu)，顧名思義就是代為購(gòu)買商品。而隨著互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，海外代購(gòu)一次應(yīng)運(yùn)而生。海外代購(gòu)，即指通過網(wǎng)絡(luò)，為別人購(gòu)買商品寄回或帶回給國(guó)內(nèi)消費(fèi)者并從中收取報(bào)酬的行為。近幾年，消費(fèi)者對(duì)于海外代購(gòu)這一購(gòu)物方式越來(lái)越熱衷，海外代購(gòu)行業(yè)也在這一社會(huì)背景下快速的發(fā)展壯大。中國(guó)的海外代購(gòu)行業(yè)在2012年的交易規(guī)模接近五百億元，比上一年年增長(zhǎng)了約80%，這是中國(guó)電子商務(wù)中心最新公布的數(shù)據(jù)。海外代購(gòu)的市場(chǎng)之所以有如此迅速的發(fā)展，主要有以下幾方面的原因。

首先，國(guó)內(nèi)部分產(chǎn)品的質(zhì)量頻頻出現(xiàn)問題，處于安全的考慮，許多消費(fèi)者通過海外代購(gòu)的方式，購(gòu)買相對(duì)有保障的進(jìn)口產(chǎn)品。奶粉就是這類產(chǎn)品海外代購(gòu)產(chǎn)品中比較受關(guān)注的一種，由于頻頻爆出產(chǎn)品質(zhì)量問題，越來(lái)越多的國(guó)內(nèi)媽媽通過海外代購(gòu)的方式購(gòu)買進(jìn)口奶粉。這一原因在一定程度上促進(jìn)了海外代購(gòu)行業(yè)的發(fā)展。

其次，海外代購(gòu)商品相對(duì)同類產(chǎn)品而言的低廉價(jià)格，也是吸引消費(fèi)者的另一原因。進(jìn)口到國(guó)內(nèi)的進(jìn)口商品，因各種稅收項(xiàng)目的各種疊加，商品的價(jià)格相對(duì)于該商品的本土價(jià)格相對(duì)較高，。而國(guó)內(nèi)的某部分同類產(chǎn)品，也會(huì)出現(xiàn)因各種稅收和某些隱含支出導(dǎo)致產(chǎn)品的價(jià)格高于海外代購(gòu)產(chǎn)品的價(jià)格。而國(guó)外的電子商務(wù)等平臺(tái)的發(fā)展相較于國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)成熟，所以在競(jìng)爭(zhēng)壓力的作用下，國(guó)外本土商品的促銷折扣較多、力度也相對(duì)較大，這一情況更加拉大了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)產(chǎn)品和海外代購(gòu)產(chǎn)品之間的價(jià)格差距，更加促進(jìn)了該行業(yè)的發(fā)展。

最后，國(guó)內(nèi)海外代購(gòu)行業(yè)發(fā)展的另一原因在于，隨著世界的互聯(lián)性，國(guó)際品牌深入人心，而品牌的商品銷售具有地區(qū)性的銷售特點(diǎn)。在這種背景下，國(guó)內(nèi)的商品購(gòu)買者為了擁有某些國(guó)內(nèi)沒有銷售品牌商品，只能選擇從銷售有這種產(chǎn)品的地區(qū)購(gòu)買，而海外代購(gòu)正好滿足了這部分國(guó)內(nèi)購(gòu)買者的消費(fèi)需求。

在這些因素的共同作業(yè)下，我國(guó)的互聯(lián)網(wǎng)海外代購(gòu)行業(yè)在近幾年得以迅速的發(fā)展壯大。國(guó)內(nèi)的海外代購(gòu)的主體，一種是由私人經(jīng)營(yíng)的小型網(wǎng)店，一般是根據(jù)消費(fèi)的指示在海外購(gòu)買相應(yīng)產(chǎn)品后郵寄給消費(fèi)者；另一種是電子商務(wù)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的代購(gòu)，此種代購(gòu)方式相對(duì)于私人代購(gòu)更具有安全保障，但沒有私人代購(gòu)靈活。商品的購(gòu)買者可以通過該網(wǎng)站的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)選購(gòu)固定海外產(chǎn)品，通過網(wǎng)站的渠道購(gòu)買并郵寄給實(shí)際支付貨款的實(shí)際消費(fèi)者。這兩種海外代購(gòu)形式互相補(bǔ)充，滿足國(guó)內(nèi)民眾的購(gòu)物需求。

二、海外代購(gòu)的法律性質(zhì)

海外代購(gòu)行為中，一般涉及到三方主體：實(shí)際的銷售者、實(shí)際的消費(fèi)者及代購(gòu)者。兩個(gè)法律關(guān)系，銷售者和代購(gòu)者之間的民事關(guān)系及消費(fèi)者與代購(gòu)者之間的民事關(guān)系。這其中最受關(guān)注的是消費(fèi)主體與代購(gòu)者之間的法律關(guān)系，而銷售者與代購(gòu)者之間的民事關(guān)系明確，不需贅述。筆者認(rèn)為，代購(gòu)者與消費(fèi)之間是關(guān)系，我們可以從行為的特點(diǎn)做如下分析。

海外代購(gòu)中是代購(gòu)者為消費(fèi)者提供勞務(wù)服務(wù)。在消費(fèi)者指定的商品，并郵寄給消費(fèi)者，從中收取報(bào)酬的行為。可見代購(gòu)者向消費(fèi)者出售的是他的勞動(dòng)，而非商品，代購(gòu)者的購(gòu)買行為是受托處理事務(wù)的表現(xiàn)，而商品的實(shí)際購(gòu)買者是支付貨款的消費(fèi)者。

海外代購(gòu)不同于居間和行紀(jì)。居間合同是一方當(dāng)事人向另一方當(dāng)事人提供訂立合同的機(jī)會(huì)或者媒介的服務(wù)合同，獲得訂立合同機(jī)會(huì)的一方向提供方支付報(bào)酬的合同。居間合同的核心是促成合同相對(duì)與第三方直接訂立合同。海外代購(gòu)則是代購(gòu)者與商品的銷售者之間是買賣關(guān)系，可見海外代購(gòu)行為與居間行為時(shí)存在本質(zhì)區(qū)別的。行紀(jì)合同提供的是一種代為從事貿(mào)易的商業(yè)委托。行紀(jì)合同是典型的商事合同，通常要求行紀(jì)人具有相應(yīng)的營(yíng)業(yè)資格，而在海外代購(gòu)的行為中，我國(guó)法律并沒有規(guī)定所有的海外代購(gòu)者都具有相應(yīng)的營(yíng)業(yè)資格，可見從對(duì)主體上的要求看，海外代購(gòu)行為與行紀(jì)行為不同。海外代購(gòu)屬于委托合同。委托合同是指，一方在他們的授權(quán)下，代為處理相應(yīng)事務(wù)的民事合同。海外代購(gòu)就屬于這類。海外代購(gòu)者按消費(fèi)者的指示購(gòu)買產(chǎn)品，也是按指示處理相應(yīng)事項(xiàng)。

海外代購(gòu)行為具有行為的特點(diǎn)。，是指一人方以他人名義或是以本人的名義，獨(dú)立與第三方進(jìn)行民事行為，由此產(chǎn)生的法律后果直接或者間接歸屬于該方的法律制度。海外代購(gòu)，就是代購(gòu)者在消費(fèi)者的指示下購(gòu)買相應(yīng)產(chǎn)品，并將產(chǎn)品郵寄給消費(fèi)者的行為?？梢姶?gòu)者的購(gòu)買的法律效果間接的歸屬于消費(fèi)者，符合間接的特征。

2012年發(fā)生的前空姐走私案，使得廣大消費(fèi)者陷入了一個(gè)誤區(qū)，認(rèn)為海外的商品屬于走私商品，海外代購(gòu)行為屬于走私行為。這種認(rèn)識(shí)過于偏頗。不可否認(rèn)有部分海外代購(gòu)產(chǎn)品屬于走私商品，但是也有部分產(chǎn)品是正常途徑流通到中國(guó)境內(nèi)，不屬于走私產(chǎn)品。走私，是指違反我國(guó)有關(guān)海關(guān)稅收法律規(guī)定，逃避稅款的或違反國(guó)家進(jìn)出口管理規(guī)定的行為。

國(guó)內(nèi)流行的海外代購(gòu)方式有兩種，一種是專營(yíng)國(guó)際代購(gòu)的電子商務(wù)購(gòu)物網(wǎng)站，另一種是是私人經(jīng)營(yíng)的小型的海外代購(gòu)網(wǎng)店。前一種海外代購(gòu)的經(jīng)營(yíng)者專營(yíng)某一種或某幾種國(guó)際品牌，消費(fèi)者根據(jù)平臺(tái)上的展示的商品，根據(jù)自身情況選擇心儀的商品。這種海外代購(gòu)的方式，主要利用的是商品地域間的價(jià)格差異及產(chǎn)品銷售的區(qū)域差異盈利，主要解決的是國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上產(chǎn)品稀缺的問題。通過這種海外代購(gòu)的方式購(gòu)買的商品，是通過正規(guī)的國(guó)際郵寄系統(tǒng)進(jìn)行貨物流通的，在通過海關(guān)時(shí)已經(jīng)繳納了相關(guān)的海關(guān)稅收，因此不具有走私行為的特點(diǎn)，此種海外代購(gòu)者的代購(gòu)行為也就不屬于走私行為。因?yàn)檫@一種類的海外代購(gòu)商品，在海關(guān)繳納了相應(yīng)的稅款，因稅收的疊加使得商品較之國(guó)內(nèi)的同類產(chǎn)品沒有明顯的價(jià)格優(yōu)勢(shì)。后一種通過私人的海外代購(gòu)模式，相較于國(guó)際代購(gòu)網(wǎng)站而言就有更大的靈活性，可以根據(jù)消費(fèi)者的需要代購(gòu)某一地區(qū)的任何品牌產(chǎn)品。這一類海外代購(gòu)的經(jīng)營(yíng)者，主要是空乘一類的人員，他們可以利用工作的便利頻繁往返于國(guó)內(nèi)外，可以將消費(fèi)者代購(gòu)的商品隨身攜帶，將商品作為自用物品帶入境內(nèi)，進(jìn)而規(guī)避相應(yīng)的稅款。這種代購(gòu)產(chǎn)品具有較大的價(jià)格優(yōu)勢(shì)，代購(gòu)者可以在代購(gòu)過程中獲得較高的代購(gòu)利潤(rùn)。但這類通過規(guī)避稅收方式獲得價(jià)格優(yōu)勢(shì)的海外代購(gòu)行為，可見此種海外代購(gòu)行為違反了《海關(guān)法》關(guān)于繳納進(jìn)口關(guān)稅的相關(guān)的規(guī)定，屬于走私的行為。

綜上所述，只要海外代購(gòu)的商品在經(jīng)過海關(guān)時(shí)按照相關(guān)的法律規(guī)定繳納了相應(yīng)的進(jìn)口關(guān)稅，海外代購(gòu)行為就不屬于走私行為?？梢妳^(qū)別的關(guān)鍵在于，海外代購(gòu)商品在通過海關(guān)時(shí)是否繳納了相應(yīng)的進(jìn)口關(guān)稅。

三、海外代購(gòu)的法律風(fēng)險(xiǎn)

海外代購(gòu)涉及到了三方當(dāng)事人和兩個(gè)民事關(guān)系，在交易過程中存在著多項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)，具體的風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)涉及到的主題和交易環(huán)節(jié)不同而存在不同的風(fēng)險(xiǎn)。

首先，從實(shí)際購(gòu)買者——消費(fèi)者的角度分析，在這一行為的購(gòu)買過程中，面臨著不同的法律風(fēng)險(xiǎn)。其一，在選購(gòu)代購(gòu)者這一環(huán)節(jié)，因?yàn)楹Ｍ獯?gòu)者對(duì)于消費(fèi)者來(lái)說是陌生人，因此，代購(gòu)者的信用對(duì)于消費(fèi)者而言就格外重要。如果選擇不當(dāng)可能使消費(fèi)者購(gòu)買到非正品的假冒商品，在選擇代購(gòu)者的過程中國(guó)際化的專業(yè)代購(gòu)平臺(tái)相對(duì)于人私人的代購(gòu)者具有更高的信用，但是也不能得到絕對(duì)的保障，并且存在著維權(quán)困難的情況。

其次，消費(fèi)者向海外代購(gòu)者支付費(fèi)用及報(bào)酬利用的是網(wǎng)絡(luò)的在線支付平臺(tái)，通過這種支付平臺(tái)進(jìn)行的交易，存在著金融詐騙的風(fēng)險(xiǎn)。

最后，是購(gòu)買商品后的售后問題。因?yàn)樽鳛閷?shí)際的消費(fèi)者與實(shí)際的銷售者之間是通過代購(gòu)者聯(lián)系在一起的，并且雙方之間相隔甚遠(yuǎn)，這就使得消費(fèi)者在產(chǎn)品出現(xiàn)質(zhì)量問題時(shí)，申請(qǐng)售后服務(wù)存在問題。例如2012年的日本明治乳業(yè)公司的奶粉召回事件，就提出通過海外代購(gòu)?fù)緩劫?gòu)買的奶粉不予以退換，可見海外代購(gòu)的產(chǎn)品在質(zhì)量出現(xiàn)問題時(shí)，維權(quán)困難。

篇8

Abstract： This paper made comprehensive analysis on situation， problems and solutions，as well as and opportunities and prospect of university library literature information resource management，and put forward the strategies of modern literature information resource management.

關(guān)鍵詞： 高校圖書館；文獻(xiàn)信息資源管理；淺說

Key words： university library；literature information resources management；discussion

中圖分類號(hào)：TP39 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2013）07-0195-02

0 引言

人類社會(huì)已經(jīng)進(jìn)入了21世紀(jì)，科學(xué)技術(shù)正在突飛猛進(jìn)地向前發(fā)展，伴隨著科技的進(jìn)步，各種高科技的信息技術(shù)手段被廣泛地應(yīng)用到各個(gè)領(lǐng)域，在世界范圍內(nèi)逐步快速地向著信息的網(wǎng)絡(luò)化、資源化方向邁進(jìn)。計(jì)算機(jī)技術(shù)得到了空前的普及。這給高校教師和科技工作者及學(xué)生在教學(xué)和科研過程中，查閱科技資料，撰寫科技論文等帶來(lái)了極大的方便，大大地提高了科研和教學(xué)的效率，使廣大師生能夠節(jié)省更多的時(shí)間投入到繁忙的工作中去。但是，隨著信息網(wǎng)絡(luò)化的普及和查閱手段的現(xiàn)代化，給高校圖書館手工信息檢索的各個(gè)環(huán)節(jié)帶來(lái)了一次革命性的沖擊，舊的、傳統(tǒng)的、以書刊為主要收藏載體的圖書館面臨巨大挑戰(zhàn)。

1 現(xiàn)行圖書館信息資源管理存在的問題

1.1 圖書資料的嚴(yán)重浪費(fèi) 圖書館（尤其是高校圖書館）的館藏規(guī)模，是圖書館辦館規(guī)模的重要體現(xiàn)，更是一所大學(xué)辦學(xué)規(guī)模和水平的重要體現(xiàn)，這主要與讀者傳統(tǒng)的閱讀方式密切相關(guān)，即使用手工檢索方式查閱資料，同時(shí)，這種檢索方式也與高校肩負(fù)的教學(xué)和科研雙重任務(wù)的特點(diǎn)相適應(yīng)，網(wǎng)絡(luò)的管理無(wú)序和可信度低下，使教職員工和學(xué)生的自學(xué)及查閱資料，大部分是在圖書館里完成的，而圖書館得天獨(dú)厚的、優(yōu)越的學(xué)習(xí)（自習(xí)）環(huán)境及方便的查閱條件，是讀者青睞于圖書館的重要原因。

1.1.1 以東北石油大學(xué)（以下稱“我館”）為例，一個(gè)普通的高校圖書館，每年平均購(gòu)進(jìn)紙本圖書大約700余種，20000余冊(cè)，國(guó)家需要投資近百萬(wàn)元，而用于科研和教學(xué)的圖書占的比例卻不大，相當(dāng)一部分讀者，尤其是學(xué)生和一線的科研教師，在需要查閱資料時(shí)，仍然以手工查閱為主，各種數(shù)據(jù)以圖書資料的記載為準(zhǔn)，但實(shí)際上，圖書館現(xiàn)存的圖書科技資料遠(yuǎn)遠(yuǎn)滿足不了他們的需要。

1.1.2 圖書購(gòu)進(jìn)比例失衡，高校圖書館應(yīng)當(dāng)以教學(xué)和科研為主，在此前提下，其它各種圖書適當(dāng)購(gòu)進(jìn)，而實(shí)際情況恰恰相反，科技和教學(xué)圖書所占比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其它方面的比例。

1.2 人力資源的浪費(fèi)

1.2.1 雖然計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)得到了空前的普及，極大的方便了用戶的需要，加之圖書館科技和教學(xué)圖書的不足，使得手工查閱資料的人員還是相對(duì)于從前減少了許多，經(jīng)常用到的資料圖書缺乏，利用率不高的圖書閑置，因此，員工們變得比從前清閑了許多，無(wú)所事事，勞動(dòng)紀(jì)律渙散，甚至讀者需要他（她）時(shí)，卻找不到人，讀者意見較大。

1.2.2 員工工作效率低下的第二個(gè)表現(xiàn)，就是貪圖享受，工作不是比貢獻(xiàn)，而是比條件，看誰(shuí)的工作更清閑，長(zhǎng)此以往就會(huì)在圖書館內(nèi)形成一種不良的風(fēng)氣，對(duì)學(xué)校，對(duì)單位、對(duì)個(gè)人都是極為不利的。

1.3 資金的浪費(fèi) 圖書館每年用于房屋的維修、物業(yè)管理加上員工工資，以及購(gòu)置圖書等各項(xiàng)開支每年大約在500萬(wàn)元左右。由于計(jì)劃和管理缺乏科學(xué)性，使得管理上出現(xiàn)許多漏洞，造成了工作中的各個(gè)環(huán)節(jié)的浪費(fèi)集中表現(xiàn)在資金的浪費(fèi)上，使得國(guó)家的資金得不到合理和科學(xué)的使用。

1.4 資金的不足問題 資金不足是困擾圖書館事業(yè)發(fā)展的頭等問題，它不僅存在于圖書館領(lǐng)域，在其他領(lǐng)域資金不足也是妨礙其發(fā)展的頭疼問題。計(jì)劃之內(nèi)的各種文獻(xiàn)期刊，由于資金的不足不得不被砍掉，我館2007年共訂購(gòu)文獻(xiàn)期刊43種，到2008年為22種，2010年僅剩11種，到2012年文獻(xiàn)檢索期刊現(xiàn)刊已所剩無(wú)幾，當(dāng)讀者來(lái)管查閱資料時(shí)，工作人員不得不耗費(fèi)時(shí)間去做大量的解釋工作。

2 解決存在問題的方法

2.1 資金的合理使用。圖書館合理使用政府資金，提高館藏質(zhì)量，加強(qiáng)數(shù)字化圖書館建設(shè)，使服務(wù)質(zhì)量走上新臺(tái)階。怎樣做才算是資金的合理使用呢？現(xiàn)代化的管理方式是現(xiàn)代高校圖書館的立館之本。

2.1.1 我國(guó)目前各大城市綜合性圖書館及各高校圖書館的建設(shè)規(guī)模和現(xiàn)代化程度，還遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國(guó)家，所以，適當(dāng)提高數(shù)字化圖書館建設(shè)的投入，調(diào)整傳統(tǒng)圖書館建設(shè)的投入比例，使傳統(tǒng)圖書館的投資占有一定的合理的比例（先多后少，逐年減少到合理的比例）逐步提高自身的現(xiàn)代化管理水平，資金的分配比例不妨參考發(fā)達(dá)國(guó)家的投資比重，對(duì)引進(jìn)數(shù)字資源，進(jìn)行大規(guī)模的數(shù)字圖書館建設(shè)應(yīng)采取謹(jǐn)慎的態(tài)度，如美國(guó)的大型的、研究性強(qiáng)的高校圖書館的數(shù)字資源購(gòu)置只占20%左右，2005—2007年哈佛大學(xué)圖書館數(shù)字資源投資比重分別為15.85%、19.25%、22.52%，年增幅只有3%—5%；耶魯大學(xué)圖書館三年間的數(shù)字資源投資比重分別為15.59%、13.83%、20.60%，其間還出現(xiàn)了2%的回落。數(shù)字資源比較昂貴，過多的投資會(huì)危及紙本館藏的發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)化的數(shù)字資源是一項(xiàng)復(fù)雜的工程，需要審慎對(duì)待，以避免重復(fù)投資和不必要的浪費(fèi)。在我國(guó)現(xiàn)有的高校圖書館用于數(shù)字資源建設(shè)的資金多數(shù)占整個(gè)圖書館文獻(xiàn)購(gòu)置經(jīng)費(fèi)的40%—50%，有的甚至更多，重慶交通大學(xué)的周慶紅認(rèn)為：“耗費(fèi)巨資引進(jìn)的數(shù)字資源大都是僅獲得數(shù)據(jù)庫(kù)商（或數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)提供商）的使用“許可”而非實(shí)際擁有的資源。這必然導(dǎo)致我國(guó)高校圖書館對(duì)數(shù)字資源尤其是引進(jìn)的國(guó)外數(shù)字資源的依賴程度加大。當(dāng)圖書館縮減其他項(xiàng)經(jīng)費(fèi)預(yù)算并無(wú)法繼續(xù)投入硬件設(shè)備的更新或擴(kuò)充時(shí)，就會(huì)造成已購(gòu)置的數(shù)字資源無(wú)法使用。”

2.1.2 提高紙本館藏的投入力度，對(duì)于過刊等實(shí)體文獻(xiàn)雖然利用率較低，但它的存儲(chǔ)和保護(hù)對(duì)于圖書館來(lái)說，意義是十分重大的。隨著數(shù)字化的不斷加強(qiáng)，數(shù)字資源在圖書館的館藏中所占有的位置愈來(lái)愈重要，但這并不能說明數(shù)字資源將在短時(shí)期內(nèi)完全取代紙本資源，因?yàn)橛行┵Y源有其電子形式或可以轉(zhuǎn)化為電子形式，有相當(dāng)一部分沒有其電子形式或沒必要轉(zhuǎn)化為電子形式，全世界的各大高等院校，尤其是名牌大學(xué)，他們的紙本資源的數(shù)量每年還在不斷增加，它們當(dāng)中大多就沒有電子形式。象法律圖書館中的法律論文并沒有其電子版，各種原始的手稿和圖片等就沒必要轉(zhuǎn)化為電子形式。一些發(fā)達(dá)國(guó)家的圖書館繼續(xù)獲取紙本館藏的速率比數(shù)字化館藏快得多，足以說明這一點(diǎn)。

2.2 加強(qiáng)紙本資源的保護(hù)力度。保護(hù)紙本資源的問題不可避免地?cái)[在了我們面前，怎樣才能更好的保護(hù)好這些優(yōu)秀的紙本文化遺產(chǎn)呢？領(lǐng)導(dǎo)重視，員工認(rèn)真負(fù)責(zé)自不必多說，筆者認(rèn)為，科學(xué)地把好每一關(guān)是至關(guān)重要的。

2.2.1 把好購(gòu)買關(guān)，圖書館購(gòu)置各種資源的經(jīng)費(fèi)，是來(lái)自政府的撥款，是納稅人的錢，每一位手握這筆經(jīng)費(fèi)的負(fù)責(zé)人員，都必須本著對(duì)國(guó)家、對(duì)高校、對(duì)圖書館尤其是對(duì)納稅人高度負(fù)責(zé)的態(tài)度用好這筆錢，絕對(duì)禁止購(gòu)買偽劣（尤其是紙張偽劣）盜版出版物，把好質(zhì)量這第一關(guān)，使圖書館的紙本資源有一個(gè)良好的入門質(zhì)量。

2.2.2 加強(qiáng)紙本資源的保護(hù)和保養(yǎng)工作，科學(xué)地制訂保護(hù)和保養(yǎng)的有關(guān)規(guī)章制度，做到專職專人負(fù)責(zé)，并做到獎(jiǎng)懲分明；對(duì)保護(hù)和保養(yǎng)的每一個(gè)環(huán)節(jié)都要做到嚴(yán)格把關(guān)，如對(duì)閱覽室或書庫(kù)的溫度、濕度和通風(fēng)要進(jìn)行定期監(jiān)控和檢查，使書籍處在最佳的保護(hù)和保養(yǎng)環(huán)境中；對(duì)讀者要做好耐心的指導(dǎo)和說明工作，要求每一位讀者愛護(hù)國(guó)家的寶貴文化財(cái)產(chǎn)，制訂好讀者須知和必要的懲罰辦法。破損的刊物及時(shí)修整和裝訂，嚴(yán)格借閱制度，借閱的每一個(gè)環(huán)節(jié)都要專人負(fù)責(zé)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)彌補(bǔ)漏洞，切實(shí)做好紙本資源的保護(hù)和保養(yǎng)工作。

2.2.3 適當(dāng)增加現(xiàn)代化的管理手段，對(duì)舊的、使用多年的存儲(chǔ)質(zhì)量低、條件差的書庫(kù)，要及時(shí)地改進(jìn)和升級(jí)，要嚴(yán)格按照館藏存儲(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)（BS 5454：2000—Reeommendations for the Storage and Exhibition of Archival Documents）進(jìn)行更新?lián)Q代和整改。

2.2.4 把好防火關(guān)，嚴(yán)格按照消防的有關(guān)規(guī)定，制訂防火措施，責(zé)任到人，防火設(shè)備經(jīng)常檢查，及時(shí)更新，確保使用性能可靠，不留任何消防死角。

2.3 資金不足的解決辦法。爭(zhēng)取政府投資和和理科學(xué)地使用現(xiàn)有的政府資金，是解決資金不足的最好辦法，另外，按照國(guó)家有關(guān)部門的有關(guān)規(guī)定，為讀者和用戶提供有償服務(wù)，進(jìn)行適當(dāng)?shù)膭?chuàng)收，也是解決資金不足的有效辦法，除國(guó)家規(guī)定的免費(fèi)對(duì)公眾提供的服務(wù)項(xiàng)目之外，如對(duì)外開放的電子閱覽室，高級(jí)自習(xí)間，各種有償服務(wù)的商業(yè)場(chǎng)所（超市等）及各種懲罰所得，都可以作為資金不足的彌補(bǔ)來(lái)源。在不違反國(guó)家的有關(guān)法律法規(guī)的前提下，擴(kuò)大和開放對(duì)外的有償服務(wù)，以增加資金來(lái)源，都可以作為解決資金不足的辦法加以嘗試。

2.4 加強(qiáng)人才培養(yǎng)，建立結(jié)構(gòu)合理，數(shù)量適中，素質(zhì)優(yōu)良，骨干穩(wěn)定的圖書館人員隊(duì)伍，是完成圖書館各項(xiàng)工作，提高圖書館管理水平和服務(wù)質(zhì)量的關(guān)鍵所在。具體做到，在爭(zhēng)取學(xué)校支持的前提下，①制訂好合理的人員建設(shè)計(jì)劃；②引進(jìn)和配備具有專業(yè)知識(shí)的高層次人才；③對(duì)現(xiàn)有人員進(jìn)行有目的和有計(jì)劃的培訓(xùn)。

3 信息資源管理面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)

改革開放給各行各業(yè)帶來(lái)了振興和發(fā)展的良好機(jī)遇，信息技術(shù)和數(shù)字圖書館使圖書館業(yè)有了空前的發(fā)展和質(zhì)的飛躍，數(shù)字圖書館的建設(shè)，也使圖書館信息資源管理面臨新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。所有館員必須認(rèn)清信息資源的特點(diǎn)和存在的問題，從實(shí)際出發(fā)，制定和規(guī)劃相應(yīng)的信息資源管理辦法，提高其服務(wù)質(zhì)量和水平。數(shù)字圖書館給高校圖書館的發(fā)展帶來(lái)了前所未有的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，傳統(tǒng)圖書館的館藏資源主要以紙本文獻(xiàn)為主，緊密結(jié)合高校自身發(fā)展的實(shí)際情況和學(xué)科建設(shè)及專業(yè)設(shè)置的特點(diǎn)，充分發(fā)揮現(xiàn)有的紙本資源，建設(shè)具有自己特色的館藏體系，而在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，讀者對(duì)數(shù)字化文獻(xiàn)的需求不斷增長(zhǎng)，數(shù)字資源在圖書館館藏文獻(xiàn)資源體系中的比例也在不斷上升，圖書館必須加快數(shù)字圖書館的建設(shè)進(jìn)程，擁有自己的文獻(xiàn)信息資源數(shù)據(jù)庫(kù)，圖書館發(fā)展的一個(gè)重要的目標(biāo)就是館藏?cái)?shù)字化，在為用戶提供信息服務(wù)的前提下，實(shí)現(xiàn)資源共享。

4 前景展望

隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的迅速普及，使數(shù)字化圖書館的建設(shè)以空前的速度提高，紙本文獻(xiàn)與數(shù)字化信息資源并重發(fā)展已成為圖書館信息資源建設(shè)的新格局，并呈現(xiàn)出強(qiáng)勁的發(fā)展勢(shì)頭，毫無(wú)疑問，圖書館仍然要重視紙本資源的投入和館藏規(guī)模，但也必然會(huì)從單一的實(shí)體館藏結(jié)構(gòu)模式轉(zhuǎn)向紙本資源與數(shù)字化信息資源二者并存的新模式。圖書館聯(lián)盟在文獻(xiàn)信息資源共建和共享方面發(fā)揮著越來(lái)越大的作用，在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下現(xiàn)代信息資源建設(shè)正在向全新的多元化合作模式發(fā)展，它不僅表現(xiàn)在圖書館館際之間的合作，還表現(xiàn)在圖書館和其他領(lǐng)域的跨行業(yè)之間的合作，一個(gè)呈現(xiàn)圖書館多元化發(fā)展的新局面正在以其旺盛的生命力展現(xiàn)在人們的面前。

參考文獻(xiàn)：

[1]周慶紅.高校圖書館數(shù)字資源投資比重的權(quán)衡分析[B].圖書館建設(shè)，2010，（8）37-39.

篇9

關(guān)鍵詞:城市犯罪行為 運(yùn)行軌跡 犯罪場(chǎng)

一、人類一般行為形成機(jī)理

所謂機(jī)理指的是事物發(fā)展變化的道理。人類行為的形成機(jī)理在于解決人類行為產(chǎn)生、發(fā)展及變化的道理。社會(huì)是一個(gè)“行為場(chǎng)”,整個(gè)社會(huì)系統(tǒng)尤其是行為系統(tǒng)無(wú)不同人的存在有關(guān),它們是一種由許多關(guān)聯(lián)的因素組成的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)。1按照一般系統(tǒng)理論與控制論的原理,不同的人處于統(tǒng)一系統(tǒng)中對(duì)相同的刺激輸入的反應(yīng)方式通常并不一致,同一個(gè)人在不同的時(shí)間內(nèi)對(duì)同一環(huán)境刺激輸入的反應(yīng)方式通常也會(huì)不同。在相互交往的過程中,人們總是會(huì)對(duì)他人的行為進(jìn)行一定的揣測(cè),也會(huì)對(duì)他人對(duì)自己行為的反應(yīng)做出事先估計(jì)。這是非常復(fù)雜的過程,對(duì)于人類行為的研究因人類本身行為的復(fù)雜性也變得極為復(fù)雜,因此對(duì)于內(nèi)部含有諸多變量因素和各種類型關(guān)系式的行為系統(tǒng)控制自然也就是一個(gè)異常浩大的工程。而對(duì)犯罪行為的研究也應(yīng)該從微觀單一的方法即局限對(duì)于犯罪行為的研究視界與論證過程的方法向宏觀整體方法即將研究方向概統(tǒng)定位于一般人類行為及與社會(huì)各范疇之間關(guān)系闡解的方法進(jìn)行轉(zhuǎn)變,這樣更有利于揭示犯罪行為深層原因及奠定犯罪行為防控的理論基石。

(一)人類一般行為與社會(huì)關(guān)系

1.人類行為是社會(huì)關(guān)系發(fā)生的中介。社會(huì)關(guān)系是涉及政治、經(jīng)濟(jì)、文化和生活諸方面的各種復(fù)雜的關(guān)系的綜合體,是人與人在交往過程中所產(chǎn)生的一種關(guān)系,是社會(huì)大眾在共同認(rèn)可及遵守的行為標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范下的一種互動(dòng),在這種互動(dòng)中個(gè)人以其獨(dú)有的社會(huì)地位為基礎(chǔ)而扮演不同的角色。人們基于人類特有自然與社會(huì)屬性必然成為社會(huì)關(guān)系的參加者與推動(dòng)者,從最早期的生存結(jié)盟到后來(lái)的發(fā)展結(jié)盟,人類基于生命的要求、發(fā)展的要求、尊嚴(yán)的要求以及社會(huì)聯(lián)系的天然規(guī)定性,在追求需要滿足的過程中,形成了人際之間的聯(lián)系,而追求本身的行為就成為人與人之間發(fā)生的社會(huì)關(guān)系不可回避的唯一橋梁或者紐帶,我們可將其成為中介。比如,在茹毛飲血的野蠻而殘酷的原始社會(huì),人們依靠本身所萌發(fā)的天然依賴過著一種親密而團(tuán)結(jié)互助的生活,這種天然依賴來(lái)自最原初的主體對(duì)自身利益的關(guān)注:生產(chǎn)力水平極為低下的原始社會(huì)形態(tài)中,人類是軟弱的,生產(chǎn)工具的原始人不可能離群索居,一旦他們脫離群體,迎面而至的殘酷的地理環(huán)境、氣候環(huán)境乃至于弱肉強(qiáng)食的生物蠶食世界就會(huì)令其不堪重負(fù)而遭受滅頂之災(zāi),離開集體的原始人根本無(wú)法抵抗所面臨的任何一次的外界侵襲。在這樣極端惡劣的外部環(huán)境中要滿足生存的利益,就必須共同勞動(dòng)、在團(tuán)體中生活、做集體中的成員,任何離開集體單獨(dú)的個(gè)人只會(huì)有一種命運(yùn),那就是死亡。正如古人所言“夫人宵天地之貌,懷五常之性,聰明精粹,有生之最靈者也。爪牙不足以供耆欲,趨走不足以避利害,無(wú)毛羽以御寒暑,必將役物以為養(yǎng),用仁智而不恃力,此其所以為貴也。故不仁愛則不能群,不能群則不勝物,不勝物則養(yǎng)不足?！?而此時(shí)的共同勞動(dòng)成為人類生存與繁衍的必然憑借與社會(huì)關(guān)系的形成中介。

沒有行為就沒有人類與其需求之間的銜接互動(dòng),也就沒有了利益與資源之間的結(jié)合。即便是同樣的主體、同樣的需要、同樣的資源、同樣的環(huán)境,但社會(huì)關(guān)系也會(huì)由于行為中行動(dòng)方式的不同而呈現(xiàn)出不同的外部樣態(tài)。比如,采用交換的行為方式獲得某種物質(zhì)資源,就會(huì)形成買賣關(guān)系;采用一方主體無(wú)償給予的行為方式就會(huì)構(gòu)成贈(zèng)與關(guān)系;采用竊取的行為方式就會(huì)構(gòu)成侵權(quán)關(guān)系。3凡此種種更加深刻地向眾人展示了行為是社會(huì)關(guān)系的中介這一常理。

2.社會(huì)關(guān)系是一種利益關(guān)系。正所謂“天下熙熙,皆為利來(lái),天下攘攘,皆為利往”,4人們奮斗所爭(zhēng)取的一切,都同他們的利益緊密相關(guān)。而社會(huì)指的就是由于共同利益而互相聯(lián)系起來(lái)的人群。所謂利益,英文中稱為interest,本意為利息。在中世紀(jì),它主要被用來(lái)表示債權(quán)人對(duì)利息的要求是正當(dāng)?shù)摹：髞?lái),利益作為個(gè)人與社會(huì)的一種關(guān)系體現(xiàn)日益得到廣泛的應(yīng)用,比如,美國(guó)著名的社會(huì)法學(xué)學(xué)者龐德就是將利益理論作為自己的理論的核心的。中國(guó)人則一向?qū)⒗嬷阜Q為“好處”,比如《后漢書?循吏傳?衛(wèi)颯》中載“教民種殖桑柘麻之屬,勸令養(yǎng)蠶織,民得利益焉?！倍嫷聞t將利益分為個(gè)人利益、公共利益、與社會(huì)利益。個(gè)人利益是“直接涉及個(gè)人生活的要求或希望,并被斷定為是這種生活的權(quán)利”,5是從個(gè)人生活的角度處罰,以個(gè)人生活的名義所提出的主張、愿望和要求。公共利益是“涉及一個(gè)政治上有組織的社會(huì)生活的要求或需要或希望,并斷定為是這一組織的權(quán)利”。是從政治生活的角度出發(fā),而由各個(gè)人所提出的主張、要求和愿望。社會(huì)利益是“以文明社會(huì)中社會(huì)生活的名義提出的使每個(gè)人的自由都能獲得保障的主張或要求”。6它包括了一般安全、個(gè)人生活、維護(hù)道德、保護(hù)社會(huì)資源(自然資源和人力資源)的利益以及經(jīng)濟(jì)、政治和文化進(jìn)步方面的利益。任何時(shí)代的歷史活動(dòng)都是由無(wú)數(shù)單個(gè)的具體個(gè)人的社會(huì)活動(dòng)所構(gòu)成,個(gè)人是最基礎(chǔ)的人類歷史的單元,個(gè)人利益則是利益動(dòng)力結(jié)構(gòu)的原始細(xì)胞,通過人與人之間形成的私權(quán)關(guān)系來(lái)加以實(shí)現(xiàn)。隨著市民社會(huì)與政治國(guó)家的相互滲透,某些私人利益受到普遍的公共利益的限制而形成社會(huì)利益,所以個(gè)人利益、公共利益、社會(huì)利益又可以被稱為微觀利益、宏觀利益、中觀利益。7社會(huì)關(guān)系的形成是在人類不斷去獲取或?qū)で螳@取這些利益的過程中產(chǎn)生的,沒有人們利益的所求,就不會(huì)人類行動(dòng)的起因,也就自然不會(huì)形成行動(dòng)的進(jìn)取。不同的社會(huì)活動(dòng)個(gè)體在社會(huì)活動(dòng)中,形成同一的交互點(diǎn)是社會(huì)活動(dòng)個(gè)體之間關(guān)系的重要成因,人與人的關(guān)系的形成,無(wú)論是先天形成還是后天建立,都離不開利益的導(dǎo)引與左右。如直系血親關(guān)系的形成是基于人類生存與繁衍的利益需要而形成;夫妻關(guān)系的形成是基于人類之間感情及生理利益要求而形成。人們發(fā)生各種交往,進(jìn)行各種合作,結(jié)成各種關(guān)系,目的不是別的,而是滿足自身利益的要求。人的各種需要和利益要求直接導(dǎo)致人的各項(xiàng)實(shí)踐活動(dòng),直接產(chǎn)生社會(huì)交往,結(jié)成社會(huì)關(guān)系。人的利益要求構(gòu)成了社會(huì)關(guān)系的實(shí)際內(nèi)容,因而,社會(huì)關(guān)系從本質(zhì)上講就是人們之間的利益關(guān)系。

3.人類行為是涉利行為。從利益構(gòu)成的角度來(lái)看,利益可以被分解為三個(gè)要素,分別是利益主體、主體需要和主體需要指向的對(duì)象。8利益的主體即是利益的享有者,其種類可分為個(gè)人、集體和社會(huì)等。主體是利益的載體,沒有主體,利益也就沒有依附,當(dāng)然也就沒有了存在的意義,正是由于主體的存在才使得利益實(shí)現(xiàn)具有了意義。利益主體是三個(gè)要素中最基礎(chǔ)的要素,其他兩個(gè)要素都是在這個(gè)要素的前提下而存在。而利益的三個(gè)構(gòu)成要素都離不開人的行為,反過來(lái)人的行為的動(dòng)因形成及展開都離不開對(duì)于利益的期待與追求。

前蘇聯(lián)學(xué)者列昂節(jié)夫認(rèn)為“需要本身作為主體活動(dòng)的內(nèi)在條件,只是一種否定的,即貧困和匱乏的狀態(tài);只有與客體會(huì)合才能獲得自己肯定的特征?！?也就是說由于主體活動(dòng)的內(nèi)在否定狀態(tài),即主體在與外界環(huán)境的互動(dòng)過程中存在的不平衡狀態(tài)。正是這種狀態(tài)使得主體需要得以現(xiàn)實(shí)產(chǎn)生。比如,傷害是個(gè)體與外界生活互動(dòng)過程中的不平衡狀態(tài),解決傷害問題使得人類要求健康的需要得以產(chǎn)生并被追求;饑餓是個(gè)體與外界交換中出現(xiàn)的生理不平衡狀態(tài),解決饑餓問題使得人類要求溫飽的需要得以產(chǎn)生并被追求;物質(zhì)有限是個(gè)體發(fā)展過程與社會(huì)環(huán)境之間的不平衡狀態(tài),解決物質(zhì)有限問題使得人們要求財(cái)產(chǎn)利益的需要得以產(chǎn)生并被追求。個(gè)體需要是客觀的存在,并不以主體的主觀意識(shí)作為前提。

利益的三大要素,個(gè)個(gè)都離不開人類的行動(dòng),而反之,人類所進(jìn)行的每一項(xiàng)活動(dòng)同樣也離不開利益的驅(qū)使,有時(shí)這種驅(qū)動(dòng)表現(xiàn)為顯性,是行為主體積極的追求,比如為獲得政治上的利益,而積極進(jìn)行各項(xiàng)政治組織活動(dòng);有時(shí)表現(xiàn)為隱性,是行為主體不自知狀態(tài)下的不得不為,比如為獲得生命有機(jī)體的生存延續(xù)而進(jìn)行的呼吸脈動(dòng)。人類的任何一次的行為都是關(guān)乎利益要求的行為。

4.犯罪行為是極端逐利行為。當(dāng)然,正如馬克思所講“利益就其本性說是盲目的、無(wú)止境的、片面的,一句話,具有不法的本能?！?0事實(shí)有行為與事件之分,而犯罪是一種行為而非一種事件。研究犯罪行為最關(guān)鍵的問題就是要搞清楚犯罪行為得以形成和進(jìn)行的原因,也就是人為什么會(huì)犯罪的問題。而據(jù)北京大學(xué)的白建軍教授的統(tǒng)計(jì),關(guān)于犯罪原因的理論已達(dá)130多種,這種局面直接說明兩個(gè)原因:一個(gè)是犯罪學(xué)研究的花團(tuán)錦簇,一個(gè)是罪因理論的非權(quán)威困境。

西方犯罪學(xué)發(fā)展經(jīng)歷了古典犯罪學(xué)、犯罪生物學(xué)、犯罪社會(huì)學(xué)、犯罪心理學(xué)和現(xiàn)代犯罪學(xué)五個(gè)研究階段。犯罪古典學(xué)派認(rèn)為犯罪原因是人的趨利避害的本性;犯罪生物學(xué)派認(rèn)為犯罪原因是隔代遺傳;犯罪社會(huì)學(xué)派把犯罪原因歸咎于社會(huì);犯罪心理學(xué)派研究了心理因素與犯罪的關(guān)系;現(xiàn)代犯罪學(xué)研究則更為廣泛。11

波蘭學(xué)者布魯倫、霍維斯特認(rèn)為是:“在一定地區(qū),一定時(shí)期內(nèi)所發(fā)生的為法律所禁止并 將受到法律制裁的一切現(xiàn)象的總和”。貝卡利亞認(rèn)為:犯罪是一種對(duì)社會(huì)的損害,是人的自由意志的反映。邊沁認(rèn)為:犯罪是人追求快樂和避免痛苦的結(jié)果,是對(duì)社會(huì)造成危害,應(yīng)受處罰的行為。黑格爾認(rèn)為:犯罪是不法中的一種,是故意進(jìn)行的、丟掉了法的名義或假象的不法,是公然對(duì)法的根本否定。 薩瑟蘭和克雷西提出:“犯罪行為是違反刑事法律的行為……除非為刑事法律所禁止,否則不為犯罪。而刑事法律則是由官方機(jī)構(gòu)所有關(guān)于人類行為的一套集體規(guī)范。它應(yīng)毫無(wú)判別地引用至社會(huì)各階層,而由國(guó)家對(duì)違反者施以懲罰?！北壤麜r(shí)統(tǒng)計(jì)學(xué)家阿道夫?凱特勒提出:“社會(huì)制造犯罪,犯罪人僅僅是社會(huì)制造犯罪的工具。”12而無(wú)論是上述哪種原因都不同程度說明了同一個(gè)問題,那就是犯罪行為的逐利特性。

中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的發(fā)展使得城市化的進(jìn)程明顯,在這個(gè)過程中,城市的空間也在不斷地尋求新的拓展,但由于各項(xiàng)資源地限制,它的擴(kuò)大面臨阻礙,于是在社會(huì)中出現(xiàn)了這樣一個(gè)沒有辦法回避的問題,那就是城市空間相對(duì)較小,而人口密度卻在不斷增大,加之人的逐利本性,人與人之間在各種固定利益和可變利益的追求的過程中由于資源的稀缺導(dǎo)致摩擦與沖突的幾率升高,矛盾和糾紛逐漸增多。而人作為一種生理機(jī)體的存在,其自然屬性與社會(huì)屬性使得其逐利行為成為必然,加之整個(gè)地球資源的稀缺狀態(tài)不可能實(shí)際得到改觀,那么各種利益之間的就不斷發(fā)生著碰撞與爭(zhēng)奪。社會(huì)中的各項(xiàng)規(guī)范,尤其是法律規(guī)范都試圖去平衡各種沖突的利益,但從某種意義上卻無(wú)法擋住人們基于本性而逐利的行為,于是越規(guī)行為必然在社會(huì)中發(fā)生,而嚴(yán)重越規(guī)行為,即犯罪行為就必然會(huì)在這個(gè)過程中孕育產(chǎn)生。而為了使社會(huì)共同體不毀滅以及社會(huì)統(tǒng)治秩序免遭瓦解,那么就必然需要對(duì)犯罪進(jìn)行預(yù)防與控制。

(二)人類一般行為的發(fā)生規(guī)律

人類行為發(fā)生的規(guī)律可以概括為六大環(huán)節(jié):環(huán)境影響、主體需要、行為動(dòng)機(jī)、行為、客觀結(jié)果、主體滿足狀況。這六大環(huán)節(jié)是環(huán)環(huán)相扣、層層推進(jìn)的關(guān)系。它們之間的關(guān)系,如圖1所示:

環(huán)境影響指的是主體所在環(huán)境對(duì)于主體本身的作用力。環(huán)境影響包括兩個(gè)層面:一是消耗已有,產(chǎn)生了主體在與外界環(huán)境的互動(dòng)過程中存在狀態(tài)下的不平衡狀態(tài);二是導(dǎo)引需要,產(chǎn)生主體在與外界環(huán)境的互動(dòng)過程中發(fā)展?fàn)顟B(tài)下的不平衡狀態(tài)。

而環(huán)境影響帶來(lái)的這兩個(gè)方面都使得主體需要得以產(chǎn)生,需要是人類基于自然屬性和社會(huì)屬性,即基于人的本質(zhì)屬性而產(chǎn)生的欲望表達(dá),其一般內(nèi)容或者說是概括性內(nèi)容指的是主體在環(huán)境影響下將自身的不平衡狀態(tài)具體化為恢復(fù)平衡狀態(tài)或達(dá)致新的平衡狀態(tài)的要求。

行為動(dòng)機(jī)是推動(dòng)人從事某種事情的念頭或愿望,是需要驅(qū)動(dòng)主體事實(shí)一定目標(biāo)的內(nèi)心力量,是直接推動(dòng)行為人去行動(dòng)以達(dá)到一定目的的內(nèi)在動(dòng)力或動(dòng)因,是主觀意識(shí)的內(nèi)容。按照現(xiàn)代社會(huì)學(xué)和心理學(xué)的研究結(jié)果,表明人的行為因需要引起動(dòng)機(jī),動(dòng)機(jī)產(chǎn)生行為,行為趨向目的,目的實(shí)現(xiàn)滿足,滿足導(dǎo)致新一輪的行為循環(huán)。動(dòng)機(jī)的形成過程是極為復(fù)雜的,需要的激勵(lì)性因素是其形成的主導(dǎo),但也還會(huì)取決于一定的行為情境和主體的人格特性。

此處環(huán)形鏈條中的行為指的是動(dòng)機(jī)外化后的活動(dòng)。行為總要以一定的方式來(lái)進(jìn)行,行為形成的過程中雖然有很多的主觀性因素,但是行為的客觀性卻是行為區(qū)別于純思想的根本。行為必須將動(dòng)機(jī)外化為行動(dòng)才可能完備其客觀特質(zhì)。而外在的行動(dòng)又分為物質(zhì)性行動(dòng)和信息性行動(dòng),物質(zhì)性行動(dòng)表現(xiàn)為一系列的軀體動(dòng)作,形成一定的物質(zhì)現(xiàn)象表現(xiàn)。而信息性行動(dòng)則表現(xiàn)為一系列的言語(yǔ)相向,形成一定的精神激勵(lì)與壓力。一個(gè)外化的行動(dòng)有時(shí)是單一的物質(zhì)化行動(dòng),有時(shí)是單一的信息性行動(dòng),有時(shí)有時(shí)物質(zhì)性行動(dòng)與信息性行動(dòng)的結(jié)合。

客觀結(jié)果是主體通過行為獲得外界資源的狀況。沒有結(jié)果的行為必定是不完整的行為,要么它正在行為的進(jìn)行中,要么就沒有實(shí)現(xiàn)的可能性?？陀^結(jié)果體現(xiàn)的是行為在客觀領(lǐng)域的終結(jié)性標(biāo)志,意味著行為在客觀領(lǐng)域的謝幕。

主體滿足狀況體現(xiàn)的是通過行為的努力、行為鏈條的聯(lián)動(dòng)效應(yīng)使得主體與外界社會(huì)的不平衡狀態(tài)的顛覆,平衡狀態(tài)重新得以建立的狀態(tài)。然而這個(gè)滿足的過程并沒有辦法阻擋住發(fā)展的步伐,新的不平衡狀態(tài)又出現(xiàn),形成了新的環(huán)境影響,又開啟新一輪的行為過程。這是一個(gè)周而復(fù)始、永不停歇的過程。也正是由于這樣的一個(gè)過程,世界才有了新舊、老少、長(zhǎng)短的對(duì)比,才有了地球的運(yùn)轉(zhuǎn)與人類社會(huì)的發(fā)展。

二、法律行為的形成機(jī)理

(一)法律行為釋義

法律行為是法律事實(shí)中的一類,以法律關(guān)系當(dāng)事主體意志為轉(zhuǎn)移的引起法律關(guān)系的產(chǎn)生、變更和消滅的客觀情況。是人們所實(shí)施的、能夠發(fā)生法律上效力、產(chǎn)生一定法律效果的行為。13

法律行為的構(gòu)成要素基本可以分為兩類:一類是內(nèi)在要素,又可以稱之為主觀要素。一類是外在要素,又可以稱之為客觀要素。內(nèi)在要素包括法律行為的動(dòng)機(jī)、法律行為的目的及行為主體的行為認(rèn)知能力。外在要素包括法律行為的外在行動(dòng)、手段及結(jié)果。值得特別提出的是法律行為雖然屬于人類行為,但其形成機(jī)理卻和其他的行為有著非常大的不同,其不同點(diǎn)體現(xiàn)在在其行為的環(huán)形鏈條中,行為主體行為認(rèn)知能力的法律標(biāo)準(zhǔn)檢測(cè),行為主體的行為認(rèn)知能力指的是主體對(duì)于自己行為的性質(zhì)、意義和結(jié)果的認(rèn)識(shí)程度及對(duì)于自己行為的控制能力。通常情況下,各國(guó)都以法律的形式設(shè)定了既定的行為認(rèn)知能力的標(biāo)準(zhǔn),比如,中國(guó)的民法通則中規(guī)定“18周歲以上的公民是成年人,具有完全民事行為能力,可以獨(dú)立進(jìn)行民事活動(dòng),是完全民事行為能力人?！币簿褪钦f18歲是一個(gè)判斷行為人行為認(rèn)知能力的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。達(dá)到這個(gè)年齡即具備了行為認(rèn)知能力,表明其能夠認(rèn)識(shí)自己行為的性質(zhì)、意義和結(jié)果,也能控制自己的行為,其所為的行為才不只是一般人類行為,而成為了特殊的法律行為未達(dá)到則不具備認(rèn)知能力。另外需要點(diǎn)明的是此處的結(jié)果雖然仍是客觀結(jié)果,但卻不是通常所認(rèn)為的法律后果,法律后果涉及到的行為之后的法律評(píng)價(jià),比如,實(shí)施了違背法律規(guī)范中設(shè)定的行為模式的行為則承擔(dān)否定性后果,實(shí)施了合乎行為模式行為則承擔(dān)肯定性后果。而無(wú)論是肯定性后果還是否定性后果都是法律行為完畢之后的問題。而行為結(jié)果則處于法律行為運(yùn)行的環(huán)形鏈條之中,缺乏這個(gè)客觀結(jié)果,行為便不是完整的,當(dāng)然也更談不上什么承擔(dān)何樣后果的問題。法律行為的運(yùn)作機(jī)理,如圖2所示:

(二)法律行為分類

法律行為的分類情況很多,其中比較普遍與意義重大的分類便是合法行為與違法行為的文類,這是根據(jù)行為是否符合法律的內(nèi)容要求為標(biāo)準(zhǔn)而對(duì)法律行為做出的分類。合法行為是行為人所實(shí)施的具有一定的法律意義、與法律規(guī)范內(nèi)容要求相符合的行為。違法行為則是指行為人所實(shí)施的違反法律規(guī)范的內(nèi)容要求、應(yīng)受到懲罰的行為。違法行為與不法行為指稱范圍一致,僅僅是強(qiáng)調(diào)層面上的差別,不法往往強(qiáng)調(diào)對(duì)于法律的違背,不強(qiáng)調(diào)行為主觀過錯(cuò)問題,而違法行為則不僅強(qiáng)調(diào)行為對(duì)于法律的違背,還強(qiáng)調(diào)行為人存在主觀過錯(cuò)。犯罪行為是嚴(yán)重的違法行為,是違法行為治理中的重要內(nèi)容。法律行為的分類圖譜,如圖3所示:

三、犯罪行為的歸屬及形成機(jī)理

(一)犯罪行為釋義及其歸屬

犯罪行為,是指行為人實(shí)施的具有嚴(yán)重的社會(huì)危害性,應(yīng)當(dāng)受到嚴(yán)厲處罰的有意識(shí)的客觀外在活動(dòng)。14是犯罪人的犯罪活動(dòng),是犯罪動(dòng)機(jī)及其要求的犯罪結(jié)果之間的聯(lián)系通道和作用杠桿。同犯罪心理,犯罪心理形成的環(huán)境因素,以及犯罪心理發(fā)生、發(fā)展的控制因素與運(yùn)作結(jié)果就構(gòu)成了一個(gè)行為機(jī)制。15存在這其中的道理即犯罪行為形成機(jī)理。

人的行為都有社會(huì)效應(yīng),究竟哪些情況應(yīng)該被確定為犯罪?人們的認(rèn)識(shí)在此有很大的差別,起初的規(guī)定比較含糊、籠統(tǒng),還帶有一些隨機(jī)性。各國(guó)法律文件中都確立了“罪刑法定原則”的地位。我國(guó)刑法第三條規(guī)定:“法律明文規(guī)定為犯罪行為的,依照法律定罪處刑;法律沒有規(guī)定為犯罪行為的,不得定罪處刑。”該原則從立法上表明了一個(gè)基礎(chǔ)性觀點(diǎn):犯罪是由法律規(guī)定的,而不是行為本身的性質(zhì),它是對(duì)社會(huì)現(xiàn)實(shí)行為的法律性的確認(rèn)。人的行為都有社會(huì)性,各個(gè)社會(huì)主體的行為都會(huì)相互發(fā)生作用,如果社會(huì)主體的行為與其他主體不發(fā)生關(guān)系(純個(gè)人行為、隱私),那么它就不會(huì)(或不應(yīng))受到來(lái)自法律的壓力,當(dāng)然也不會(huì)被定為犯罪。16在相互發(fā)生作用的過程中,沖突總是難于避免的。法律就是要將社會(huì)主體的行為納入到一個(gè)合理的模式范疇中,以減少?zèng)_突,或矯正沖突的狀態(tài),或彌補(bǔ)沖突的損害,同時(shí)對(duì)沖突行為的實(shí)施者予以懲罰,限制其行為范圍和能力。17所以法律規(guī)則的邏輯結(jié)構(gòu)中最為重要和核心的結(jié)構(gòu)就是行為模式,行為模式是來(lái)自于實(shí)際行為,但又不是簡(jiǎn)單的實(shí)際行為,它是生活中實(shí)際行為的范式,是對(duì)于實(shí)際行為的理論抽象與奠基框架。如果人們行使的行為與法律給人們?cè)O(shè)定的行為模式出現(xiàn)背離,就意味著違法,如果這種背離的極端表現(xiàn)就是犯罪行為,可以說犯罪行為是個(gè)人極端過錯(cuò)行為模式與法律一般行為模式的沖突表現(xiàn)結(jié)果。

(二)犯罪行為形成機(jī)理

各個(gè)概念的構(gòu)成是理論思索的基石,不同的目的會(huì)形成不同的理論架構(gòu),不同的理論架構(gòu)會(huì)達(dá)致不同的實(shí)踐預(yù)期。搞清楚犯罪行為形成機(jī)理就必須要理清犯罪要素的相關(guān)概念

1.刑法學(xué)的角度。現(xiàn)代刑法學(xué)研究的目的主要是在于指導(dǎo)刑事司法實(shí)踐。在這樣的目的支配下,現(xiàn)代刑法理論認(rèn)為犯罪的構(gòu)成要件包括客體(所侵害的社會(huì)關(guān)系)、客觀方面(犯罪活動(dòng)的外在表現(xiàn))、主體(達(dá)致責(zé)任年齡的人)、主觀方面(罪過,包括故意和過失),在每一個(gè)構(gòu)成要件內(nèi)部,又存在不同的構(gòu)成要素,比如客觀方面的構(gòu)成要素有危害行為、危害結(jié)果、危害行為與危害結(jié)果之間的因果關(guān)系、時(shí)間、地點(diǎn)、方法。

犯罪是這樣的一個(gè)過程:行為人產(chǎn)生犯罪意識(shí),然后將犯罪意識(shí)付諸行動(dòng),該行為被法律認(rèn)定為犯罪。這個(gè)時(shí)候犯罪就產(chǎn)生。換言之,犯罪的形成有三個(gè)要素:一是犯罪意識(shí),二是犯罪行動(dòng),三是法律明確規(guī)定。

而犯罪意識(shí)反映了社會(huì)的客觀環(huán)境對(duì)于人的主觀世界的影響,它的形成是一個(gè)非常復(fù)雜的過程,可以總體概括為:人與外界的不平衡狀態(tài)帶來(lái)的差異性的結(jié)果思維。這句話的意思實(shí)說,任何的犯罪行為都必然包含著行為人的目的,解決著行為人的某種需求,行為人必然從中受益,而之所以產(chǎn)生行為的需要并形成一定的目的的原因在于主體與外界的不平衡導(dǎo)致主體與其他主體的差異性狀態(tài),包括既得利益的差異、身份地位的差異、資源占有的差異、所受教育的差異等等。這些差異狀態(tài)在行為主體大腦中經(jīng)過辨別后而尋求相應(yīng)的行為方式,就是俗語(yǔ)所講的“罪惡的種子的萌芽、生長(zhǎng)”。而就其差異來(lái)源,主要是物質(zhì)方面、生理方面、心理方面、教育方面、家庭方面、社交媒介復(fù)雜化方面、社會(huì)治安方面、社會(huì)政治方面等。犯罪行動(dòng)是犯罪意識(shí)確定之后的結(jié)果,然而又有著一定的獨(dú)立性,也就是說當(dāng)人們選擇犯罪行為時(shí),可能的情況有四種:一是按照犯罪意識(shí)的引導(dǎo)按部就班為犯罪行為;二是未按照犯罪意識(shí)僅是部分為相應(yīng)的犯罪行為;三是未按照犯罪意識(shí)為犯罪行為,而是在特殊的情境影響下產(chǎn)生新的犯罪意識(shí),為新犯罪意識(shí)導(dǎo)引下的行為;四是未按照犯罪意識(shí)為犯罪行為,放棄為犯罪行為。犯罪行動(dòng)并不必然是犯罪意識(shí)的客觀結(jié)果,但反言之,任何犯罪行動(dòng)一定存有相應(yīng)的犯罪意識(shí)卻是成立的。之所以會(huì)出現(xiàn)犯罪行動(dòng)獨(dú)立性的原因是行動(dòng)的具體實(shí)施總會(huì)受控于特定的時(shí)間、空間、心理等等因素。

2.犯罪學(xué)角度。犯罪學(xué)研究的目的主要是在于達(dá)致對(duì)犯罪行為的防控。在這樣的目的支配下,犯罪學(xué)理論認(rèn)為犯罪的要素主要包括主體(犯罪人)、受體(受害者)、載體(空間)等。

所謂犯罪場(chǎng),是將物理學(xué)中的概念引入犯罪研究當(dāng)中,來(lái)表明犯罪行為的連續(xù)性。關(guān)于犯罪場(chǎng)的界定不同的學(xué)者從不同的研究領(lǐng)域的角度給出了不同的界定。從犯罪學(xué)的觀點(diǎn)來(lái)看,犯罪場(chǎng)是犯罪原因產(chǎn)生犯罪效應(yīng)的特定領(lǐng)域,或者說,犯罪原因?qū)崿F(xiàn)為犯罪行為的特定領(lǐng)域。18從犯罪地理學(xué)的觀點(diǎn)來(lái)看,犯罪場(chǎng)是犯罪行為者為達(dá)到某種目的而實(shí)現(xiàn)其犯罪行為的特定空間。也就是說犯罪場(chǎng)是主體與客體相交融、客觀與主觀相結(jié)合,存在于潛在犯罪行為者體驗(yàn)中的特定環(huán)境。19犯罪場(chǎng)的形成是一個(gè)復(fù)雜的信息傳遞過程,在這一過程中,犯罪時(shí)間因素、犯罪地理環(huán)境因素、犯罪行為者的作用對(duì)象因素、犯罪行為的結(jié)果是信息載體,犯罪行為者是信息受體。信息載體與信息受體的結(jié)合,使犯罪行為者得以對(duì)犯罪場(chǎng)信息提取、處理、再現(xiàn)和施效,使?jié)撛诜缸镄袨檎咦兂涩F(xiàn)實(shí)犯罪行為者,而現(xiàn)實(shí)犯罪行為者的行為過程,導(dǎo)致了犯罪場(chǎng)的形成。任何的“場(chǎng)”都存在空間結(jié)構(gòu),犯罪場(chǎng)也不例外,其空間結(jié)構(gòu)模式可以表現(xiàn)成這樣圖形,如圖4所示20。

四、 城市犯罪行為形成機(jī)理

城市犯罪行為如影隨形于城市產(chǎn)生、發(fā)展的過程,是以特定空間為立足點(diǎn)的犯罪行為類型。

城市是以人為主體的政治、經(jīng)濟(jì)、科技、社會(huì)、文化地域?qū)嶓w,是周圍區(qū)域發(fā)展的中心。相對(duì)狹小的地域空間里集聚了眾多的人口和巨量的物質(zhì)、能量、財(cái)富和信息。21所以個(gè)體與社會(huì)的不平衡狀態(tài)在擁擠的城市中更為頻繁的出現(xiàn),因此逐利行為愈演愈烈并最終演發(fā)成城市犯罪行為,這也在一定程度上說明了城市犯罪率高于鄉(xiāng)村犯罪率的原因。

城市犯罪的類型是非常特殊的,正如前文所提到的城市犯罪所具備的這樣一些特點(diǎn):“現(xiàn)代型”犯罪不斷出現(xiàn)、“侵財(cái)型”犯罪居高不下、追逐熱眼利益,“寄生型”犯罪逐漸滋生、權(quán)錢交易土壤依存,“尋租型”犯罪時(shí)有發(fā)生、勞動(dòng)就業(yè)容量被擠占,“過剩型”犯罪量大面廣、步西方不良文化后塵,“墮落型”犯罪蔓延、社會(huì)矛盾積淀,“激化型”犯罪萌發(fā)、家庭功能弱化,“離棄型”犯罪增多、犯罪技術(shù)含量大幅度提高。

城市犯罪行為的構(gòu)成包括三個(gè)要素:主體(犯罪人)、受體(受害人)、載體(城市空間場(chǎng)),如圖5所示。其形成過程同樣遵循法律行為以及犯罪行為的運(yùn)行軌跡,并結(jié)合城市犯罪的特點(diǎn),如圖6所示。

犯罪需要是犯罪人對(duì)其存在和發(fā)展所必需的條件的已然狀態(tài),是犯罪人對(duì)自身與外界環(huán)境不平衡狀態(tài)的認(rèn)知。在犯罪需要被犯罪人以清晰或模糊的方式感知即形成犯罪意向,需要通過意向轉(zhuǎn)化為動(dòng)機(jī),犯罪動(dòng)機(jī)固定為犯罪決策之后,犯罪行為就進(jìn)入到實(shí)質(zhì)階段,即外化階段。犯罪決策是犯罪人對(duì)于犯罪目的、犯罪對(duì)象的選擇、犯罪計(jì)劃的涉及與確定、犯罪時(shí)間與空間、犯罪手段選擇等問題的斟酌后并決定做出犯罪行為的心理狀態(tài)。在實(shí)施一定的犯罪行為并達(dá)致相應(yīng)的結(jié)果時(shí),一個(gè)完整的城市犯罪行為即告成立。在這個(gè)過程中,每一個(gè)環(huán)節(jié)都與城市這個(gè)特定環(huán)境緊密相關(guān),受其制約或影響,比如一般來(lái)說,城市中有住宅生活區(qū)、文化娛樂區(qū)、工業(yè)區(qū)、商業(yè)區(qū)、郊區(qū)和飛地等,在商業(yè)區(qū),因?yàn)檫@個(gè)區(qū)域中經(jīng)濟(jì)往來(lái)活動(dòng)是商業(yè)區(qū)主流,所以犯罪人處于這樣的環(huán)境下,其能夠感知的不平衡狀態(tài)主要集中于財(cái)產(chǎn)獲得、商品交易、金錢占有等方面,所以在商業(yè)區(qū),“侵財(cái)型”犯罪是主要的犯罪形態(tài)。

(作者單位:河南大學(xué)法學(xué)院法理法史教研室主任)

基金項(xiàng)目:國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目:40771065

1 謝邦宇、黃建武:《關(guān)于法行為的一般研究》,黎國(guó)智、馬寶善(主編),《行為法學(xué)在中國(guó)的崛起》,北京:法律出版社1993年版,第47頁(yè)。

2 班固:《漢書》之刑法志。

3 同注1。

4 司馬遷:《史記》之貨殖列傳,中華書局點(diǎn)校本1959年版。

5 (美)博登海默:《法理學(xué)――法律哲學(xué)及其方法》,張智仁譯,上海人民出版社1992年版,第135-136頁(yè)。

6 (美)龐德:《通過法律的社會(huì)控制》,商務(wù)印書館1984年版,第41頁(yè)。

7 董保華:《社會(huì)法源論》,中國(guó)政法大學(xué)出版社2001年版,第2-3頁(yè)。

8謝邦宇、黃建武:《關(guān)于法行為的一般研究》,黎國(guó)智、馬寶善(主編),《行為法學(xué)在中國(guó)的崛起》,北京:法律出版社1993年版,第48頁(yè)。

9 (前蘇)列昂節(jié)夫:《需要、動(dòng)機(jī)、情感》,莫斯科出版社1971年版,第5頁(yè)。

10 《馬克思恩格斯全集》第1卷,人民出版社1972年版,第179頁(yè)。

11 王冠:《西方犯罪學(xué)理論百年嬗變脈絡(luò)梳理》,《中州學(xué)刊》2006年第1期(總第151期)。

12 傅孫滿:關(guān)于犯罪行為的分析,法律論文資料庫(kù)/lw/lw_view.asp?no=4075。

13 張文顯:《法理學(xué)》,高等教育出版社2007年版,第150頁(yè)。

14 許章潤(rùn)主編:《犯罪學(xué)》,法律出版社2007年版,第91頁(yè)。

15 宋浩波:《試論犯罪行為機(jī)制》,《湖南公安高等?？茖W(xué)校校報(bào)》,2001年2月第13卷第1期。

16 胡振民:《犯罪的實(shí)質(zhì)分析》,《甘肅理論學(xué)刊》,2004年7月第4期。

17 同16。

18 儲(chǔ)槐植:《犯罪場(chǎng)論》,重慶出版社1996年版,第2-4頁(yè)。

19 孫峰華:《犯罪場(chǎng)地理論》,遼寧師范大學(xué)學(xué)報(bào)2006年3月第29卷第1期。