導(dǎo)語：如何才能寫好一篇技術(shù)創(chuàng)新模式，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

1技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)投資

按照邊際理論當(dāng)外部技術(shù)創(chuàng)新邊際產(chǎn)出高于內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新邊際產(chǎn)出時(shí)必將引導(dǎo)企業(yè)選擇外部技術(shù)創(chuàng)新的概率提高。(Yost，Devlin1993)在調(diào)查研究中發(fā)現(xiàn)，在其調(diào)查的樣本中有93%的風(fēng)投家將CVC作為其主要的投資策略。(Kortum和Lerner，2000)認(rèn)為創(chuàng)業(yè)企業(yè)家可能有更多可利用的創(chuàng)新思想。(Kortum，Lerner2000)觀察到人力資本密集型企業(yè)在創(chuàng)新中更傾向于通過外部投資獲取高水平技術(shù)專利。通過上述研究結(jié)論可以看出許多企業(yè)在創(chuàng)新路徑選擇上把CVC投資作為重要技術(shù)窗口，以此為企業(yè)快速提升技術(shù)水平和長(zhǎng)期發(fā)展提供動(dòng)力。

2國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新模式研究現(xiàn)狀

國(guó)內(nèi)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的研究始于20世紀(jì)80年代初，起步較晚，但是發(fā)展很快，在短短的二十幾年內(nèi)就掀起了一股研究熱潮，涌現(xiàn)出一大批專家，取得了大量研究成果。（許慶瑞2001）對(duì)技術(shù)創(chuàng)新模式的演進(jìn)和組合創(chuàng)新模式的內(nèi)涵，進(jìn)而詳細(xì)闡述了組合創(chuàng)新的五個(gè)主要方面的關(guān)系，即功能創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新的協(xié)調(diào)、重大創(chuàng)新與漸進(jìn)創(chuàng)新的協(xié)調(diào)、創(chuàng)新的顯性效益和隱形效益的協(xié)調(diào)、創(chuàng)新活動(dòng)與創(chuàng)新文化的協(xié)調(diào)、自主創(chuàng)新與合作創(chuàng)新的協(xié)調(diào)。這五個(gè)方面的組合創(chuàng)新對(duì)于企業(yè)培育核心能力、保持持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)具有重要作用。（林毅夫2007）指出，讓我國(guó)經(jīng)濟(jì)更具市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的有效途徑是合理利用與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距，充分發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，以技術(shù)引進(jìn)為主，自主創(chuàng)新迅速提高生產(chǎn)技術(shù)水平和資本積累效率，快速改善要素稟賦結(jié)構(gòu)，以最短的研發(fā)時(shí)間成本快速趕上發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)水平。（萬君康2003）基于模仿創(chuàng)新和自主創(chuàng)新的收益函數(shù)，分析了企業(yè)創(chuàng)新模式的選擇機(jī)制，認(rèn)為我國(guó)企業(yè)目前的情況選擇模仿創(chuàng)新與自主創(chuàng)新結(jié)合型創(chuàng)新模式更為適合。（李必強(qiáng)2005）以集成管理理論為視角分析了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新集成管理的功能模塊，及對(duì)模塊之間的系統(tǒng)關(guān)系進(jìn)行了分析，并在此基礎(chǔ)上提出了企業(yè)集成創(chuàng)新模式；（施培公1999）對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散效應(yīng)和模仿創(chuàng)新成本進(jìn)行了分析，并在此基礎(chǔ)上提出并闡述了利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)選擇模仿創(chuàng)新模式優(yōu)勢(shì)。（吳曉波2009）認(rèn)為全球化條件下跨國(guó)并購(gòu)加劇使得我國(guó)制造企業(yè)面臨更為強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，為了實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超我國(guó)制造企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)聯(lián)合，加大技術(shù)創(chuàng)新能力建設(shè)，以加快二次創(chuàng)新的技術(shù)追趕進(jìn)程。（柳卸林2004）認(rèn)為國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家雖然有先進(jìn)的技術(shù)，而國(guó)內(nèi)企業(yè)并未掌握所有的技術(shù)，但中國(guó)的企業(yè)和科研院所也存在著相應(yīng)的優(yōu)勢(shì)，即后發(fā)優(yōu)勢(shì)。因此，中國(guó)要積極采取開放的創(chuàng)新戰(zhàn)略，更加開放地加強(qiáng)與國(guó)內(nèi)外各種機(jī)構(gòu)的合作和學(xué)習(xí)。（陳勁2012）認(rèn)為知識(shí)增值是社會(huì)系統(tǒng)的協(xié)同創(chuàng)新的核心目標(biāo)，并提出政、產(chǎn)、學(xué)、研，以及中介機(jī)構(gòu)大跨度分工合作的創(chuàng)新組織模式。文章從整合維度與互動(dòng)強(qiáng)度兩個(gè)維度分析了構(gòu)建社會(huì)協(xié)同創(chuàng)新的理論框架和內(nèi)涵。

3國(guó)內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新模式研究現(xiàn)狀評(píng)述

篇2

 

技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)高投入、高風(fēng)險(xiǎn)和高收益的復(fù)雜活動(dòng)，選擇科學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新模式是其成功的關(guān)鍵。根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新的方法，人們將其分為兩種基本模式：自主創(chuàng)新模式和模仿創(chuàng)新模式。自主創(chuàng)新模式是指創(chuàng)新主體以自身的研究開發(fā)為基礎(chǔ)，獲得新技術(shù)、新方法或新產(chǎn)品的方法。模仿創(chuàng)新模式是指創(chuàng)新主體通過模仿學(xué)習(xí)先進(jìn)創(chuàng)新主體的方法，購(gòu)買、引進(jìn)或破譯先進(jìn)創(chuàng)新主體的核心技術(shù)和技術(shù)秘密，并以此為基礎(chǔ)進(jìn)行技術(shù)改進(jìn)的做法。模仿創(chuàng)新以實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新為最終目標(biāo)。

 

2008年我國(guó)造船完工量、承接新船訂單和手持船舶訂單分別占世界市場(chǎng)份額的29.5%、37.7%和35.5%。是世界第二造船大國(guó)。但是。我國(guó)船舶工業(yè)自主開發(fā)設(shè)計(jì)的主流船型的性能參數(shù)與日、韓等先進(jìn)水平相比還有較大的差距，部分高技術(shù)、高附加值船舶仍未擺脫依賴國(guó)外設(shè)計(jì)的局面，重點(diǎn)海洋工程總承包和設(shè)計(jì)建造能力差距更大，主要船用設(shè)備依賴引進(jìn)國(guó)外專利技術(shù)制造，許多船用產(chǎn)品國(guó)內(nèi)生產(chǎn)尚屬空白。因此。我國(guó)船舶工業(yè)正處在由大到強(qiáng)轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵時(shí)期，加快技術(shù)創(chuàng)新，提高自主創(chuàng)新能力。開發(fā)高技術(shù)、高附加值船舶，已經(jīng)成為我國(guó)船舶工業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。在這樣的時(shí)代背景下。研究我國(guó)船舶工業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新模式，對(duì)我國(guó)船舶工業(yè)技術(shù)水平的提升具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

 

一、中國(guó)船舶工業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新模式

 

改革開放以來，我國(guó)船舶工業(yè)一直奉行模仿創(chuàng)新與自主創(chuàng)新相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新模式，以實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新為目的，通過模仿創(chuàng)新為自主創(chuàng)新創(chuàng)造更好的條件和基礎(chǔ)?！洞肮I(yè)中長(zhǎng)期規(guī)劃(2006～2015)》也明確指出。在對(duì)外合作方面，造船企業(yè)要重點(diǎn)引進(jìn)消化吸收模塊化舾裝、高效焊接、切割等船舶建造關(guān)鍵技術(shù)，積極引進(jìn)境外先進(jìn)船用設(shè)備制造技術(shù)，支持大型船舶企業(yè)集團(tuán)到境外投資，收購(gòu)、參股具有技術(shù)優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)和發(fā)展?jié)摿Φ膶I(yè)設(shè)計(jì)公司等：在自主創(chuàng)新方面，加大對(duì)船舶工業(yè)自主創(chuàng)新的支持力度，重點(diǎn)扶持船舶生產(chǎn)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)自主開發(fā)和優(yōu)化設(shè)計(jì)新型船舶和船用設(shè)備。

 

模仿創(chuàng)新與自主創(chuàng)新相結(jié)合是我國(guó)船舶工業(yè)發(fā)展的必然選擇。改革開放之初，我國(guó)船舶工業(yè)的技術(shù)水平十分落后，船型的設(shè)計(jì)、開發(fā)、建造能力十分薄弱，而且只能生產(chǎn)簡(jiǎn)單的散貨船、干貨船等常規(guī)船舶。為打破這種局面，推動(dòng)船舶工業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，提高船舶工業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。我國(guó)船舶工業(yè)先后從國(guó)外引進(jìn)50多項(xiàng)船舶建造關(guān)鍵技術(shù)和10多種先進(jìn)的船舶設(shè)計(jì)技術(shù)。特別是在2000年底，我國(guó)船舶工業(yè)開始引進(jìn)LING船專用設(shè)備技術(shù)。并與法國(guó)GTT薄膜專利公司簽訂了許可證協(xié)議，與法國(guó)大西洋船廠簽訂了薄膜型LNG船技術(shù)引進(jìn)的非排他性協(xié)議，與克瓦納集團(tuán)芬蘭馬薩船廠就MOSS型LING船的技術(shù)引進(jìn)以及球罐半成品的采購(gòu)等方面簽訂了非排他性協(xié)議，使我國(guó)具備了建造LNG船的能力，打破了國(guó)外造船廠在LNG船建造方面長(zhǎng)達(dá)幾十年的壟斷地位。通過技術(shù)模仿創(chuàng)新，迅速提高了我國(guó)船舶工業(yè)的技術(shù)水平和建造能力，推動(dòng)了船舶產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的升級(jí)和船型的更新?lián)Q代，提高了我國(guó)船舶工業(yè)的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，并使我國(guó)成為世界第二大造船大國(guó)。

 

對(duì)于一些關(guān)鍵的造船技術(shù)和船用產(chǎn)品技術(shù)，船舶建造技術(shù)發(fā)達(dá)的國(guó)家一直采取封鎖的政策。我國(guó)船舶工業(yè)很難直接從外部引進(jìn)這些技術(shù)。只能依靠自主研發(fā)。另外，利用模仿創(chuàng)新獲得的技術(shù)大都是國(guó)外先進(jìn)造船國(guó)家已有的成熟的技術(shù)，如果不實(shí)施自主創(chuàng)新，我國(guó)船舶工業(yè)技術(shù)水平將一直落后于其他國(guó)家。因此，實(shí)施自主創(chuàng)新是我國(guó)船舶工業(yè)獲取關(guān)鍵技術(shù)，擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。利用模仿創(chuàng)新，我國(guó)船舶工業(yè)積累了豐富的技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)和人才隊(duì)伍，為我國(guó)船舶工業(yè)向自主創(chuàng)新的過渡創(chuàng)造了條件。在實(shí)施模仿創(chuàng)新的同時(shí)。我國(guó)船舶工業(yè)對(duì)制約其發(fā)展的瓶頸技術(shù)、具有綜合提升力的重大關(guān)鍵技術(shù)和能夠代表未來發(fā)展方向的先導(dǎo)技術(shù)進(jìn)行重點(diǎn)突破，積極開展相關(guān)技術(shù)的自主研發(fā)。例如，船用曲軸一直是我國(guó)船舶工業(yè)的軟肋，為了解決該問題，在國(guó)家有關(guān)部委的支持下，中船集團(tuán)、中船重工集團(tuán)、上重集團(tuán)等造船單位于2002年合資組建了上海船用曲軸有限公司。經(jīng)過兩年多的自主研發(fā)，于2004年底我國(guó)首條國(guó)產(chǎn)船用曲軸問世。從而一舉改變了國(guó)內(nèi)造船工業(yè)“船等機(jī)、機(jī)等曲軸”的尷尬局面。

 

二、中國(guó)船舶工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式實(shí)施過程中存在的主要問題

 

我國(guó)船舶工業(yè)經(jīng)過多年的技術(shù)創(chuàng)新，取得了一定的技術(shù)成果，同時(shí)也存在一些問題。對(duì)我國(guó)船舶工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式實(shí)施過程中存在的主要問題分析如下：

 

1　重視模仿創(chuàng)新，忽視自主創(chuàng)新。長(zhǎng)期以來，我國(guó)船舶工業(yè)通過技術(shù)許可、技術(shù)合作、資本引進(jìn)等各種手段引進(jìn)了大量國(guó)外技術(shù)和產(chǎn)品，甚至通過“反向工程”等方式仿制國(guó)外技術(shù)產(chǎn)品。技術(shù)引進(jìn)的目的是為了提高自主創(chuàng)新的能力，一項(xiàng)新技術(shù)的引進(jìn)并不代表工作的結(jié)束，事實(shí)上。工作才剛剛開始。但是。我國(guó)船舶工業(yè)未能將技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新有效地結(jié)合起來，沒能很好地對(duì)引進(jìn)的技術(shù)和產(chǎn)品進(jìn)行深入的消化，實(shí)施二次開發(fā)，導(dǎo)致許多技術(shù)在多年后仍處于引進(jìn)水平。

 

由于長(zhǎng)期忽視自主技術(shù)創(chuàng)新，我國(guó)建造的船舶主要集中在散貨船、油船、雜貨船等常規(guī)船型，而且在這些常規(guī)船型的開發(fā)設(shè)計(jì)水平上，與先進(jìn)造船國(guó)家仍有一定的差距。我國(guó)首次建造的新船型。尤其是高技術(shù)、高附加值船舶仍然主要依靠國(guó)外設(shè)計(jì)，大型豪華游船、高速?gòu)?fù)合型船、大型自卸船等新船型的設(shè)計(jì)甚至還是空白。例如，同樣依靠引進(jìn)技術(shù)建造LNG船的韓國(guó)，通過自主技術(shù)創(chuàng)新。已建造出世界上技術(shù)最先進(jìn)的LNG船。而我國(guó)目前只能制造出14.7立方米的LNG船，遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于韓國(guó)等造船技術(shù)先進(jìn)國(guó)家掌握的20立方米以上的LNG船建造技術(shù)。

 

2　技術(shù)創(chuàng)新資源分散度較大，不利于形成技術(shù)創(chuàng)新的合力。技術(shù)創(chuàng)新資源包括人才資源、知識(shí)資源和資金資源。技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新資源要求相對(duì)集中的活動(dòng)。技術(shù)創(chuàng)新資源的整合是影響技術(shù)創(chuàng)新成效的一個(gè)重要因素，對(duì)于核心技術(shù)的研究與開發(fā)更是如此。我國(guó)船舶工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源存在分散化、小型化和短周期化的特點(diǎn)。難以形成強(qiáng)大的技術(shù)創(chuàng)新合力，技術(shù)創(chuàng)新特別是自主創(chuàng)新的成效較低。具體表現(xiàn)為：

 

(1)技術(shù)創(chuàng)新的人才資源分散在船舶制造企業(yè)、高等院校和科研院所等機(jī)構(gòu)，這些人才資源不僅在地理分布上比較離散，更為主要的是技術(shù)創(chuàng)新的合作力度較弱，存在“各自為政”的現(xiàn)象，造成了人才資源的嚴(yán)重浪費(fèi)。

 

(2)知識(shí)資源嚴(yán)重缺乏共享交流。技術(shù)創(chuàng)新需要大量的知識(shí)做支撐，高等院校擁有豐富的技術(shù)基礎(chǔ)理論知識(shí)。

 

科研院所擁有豐富的技術(shù)研發(fā)知識(shí)和技能，而船舶制造企業(yè)擁有豐富的生產(chǎn)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和對(duì)技術(shù)需求的內(nèi)容和方向的切身體會(huì)。由于缺乏必要的知識(shí)管理體系，這些知識(shí)資源未能實(shí)現(xiàn)有效的共享交流，許多知識(shí)隱藏在各個(gè)創(chuàng)新主體內(nèi)部。并隨著創(chuàng)新主體的流失而流失。知識(shí)資源沒能形成有效的轉(zhuǎn)化機(jī)制，直接導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新的成效不足。

 

(3)資金投入分散，效率低下。大量的技術(shù)創(chuàng)新資金投入分散在眾多的技術(shù)創(chuàng)新主體之中，出現(xiàn)了許多低水平的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，而重大的技術(shù)研發(fā)難以進(jìn)行的局面。

 

(4)技術(shù)創(chuàng)新成果不能及時(shí)共享，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)在各個(gè)創(chuàng)新主體之間低水平地重復(fù)進(jìn)行。由于缺乏技術(shù)創(chuàng)新成果的信息共享平臺(tái)。同種技術(shù)的創(chuàng)新活動(dòng)在多個(gè)創(chuàng)新主體內(nèi)部進(jìn)行的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。

 

3　技術(shù)準(zhǔn)備不充分，技術(shù)創(chuàng)新效果不佳。無論是模仿創(chuàng)新還是自主創(chuàng)新，要提高技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)效。都必須以充分的技術(shù)準(zhǔn)備為基礎(chǔ)。在技術(shù)引進(jìn)或自主研發(fā)之前，都要對(duì)要引進(jìn)或研發(fā)的技術(shù)進(jìn)行充分的分析，并做好相應(yīng)的技術(shù)準(zhǔn)備工作，為提高技術(shù)引進(jìn)或研發(fā)的效率、效果打好基礎(chǔ)。我國(guó)船舶工業(yè)引進(jìn)或自主研發(fā)了許多新技術(shù)。但由于缺乏必要的技術(shù)準(zhǔn)備。部分技術(shù)引進(jìn)或研發(fā)的周期較長(zhǎng)，技術(shù)精密度不高，甚至還存在漏洞。

 

4　技術(shù)引進(jìn)時(shí)，存在盲目性。我國(guó)船舶工業(yè)在技術(shù)引進(jìn)時(shí)存在針對(duì)性不強(qiáng)、盲目引進(jìn)的情況。技術(shù)引進(jìn)缺乏系統(tǒng)性，從而導(dǎo)致技術(shù)水平的提高不是很理想。具體表現(xiàn)為：

 

(1)引入技術(shù)生命周期已快完結(jié)的技術(shù)。部分引進(jìn)的技術(shù)在其技術(shù)生命周期已快完結(jié)，不僅造成了資金的浪費(fèi)，而且對(duì)船舶工業(yè)技術(shù)水平的提高作用不大。

 

(2)技術(shù)的結(jié)構(gòu)和標(biāo)準(zhǔn)考慮不充分。在引進(jìn)技術(shù)時(shí)，對(duì)引進(jìn)技術(shù)與已有技術(shù)的結(jié)構(gòu)和標(biāo)準(zhǔn)考慮不足，增加了技術(shù)的復(fù)雜度。甚至需要付出額外的投入來整合不同的技術(shù)。

 

(3)技術(shù)引進(jìn)的目的性不強(qiáng)。技術(shù)引進(jìn)時(shí)需要結(jié)合企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略和技術(shù)引進(jìn)戰(zhàn)略，不能盲目地引進(jìn)技術(shù)。不是所有先進(jìn)的技術(shù)都要引進(jìn)，而是要引進(jìn)最需要的核心技術(shù)。

 

5　對(duì)專利技術(shù)保護(hù)的法律、法規(guī)有待進(jìn)一步完善。從對(duì)專利技術(shù)保護(hù)的法律、法規(guī)的完善與實(shí)施情況來看，盡管我國(guó)已經(jīng)建立了比較完善的市場(chǎng)保護(hù)體系，但由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制仍有待完善、社會(huì)信用制度建設(shè)還有待加強(qiáng)等原因，專利產(chǎn)權(quán)受到侵犯的事件時(shí)有發(fā)生。這一現(xiàn)實(shí)背景。不僅會(huì)影響技術(shù)創(chuàng)新主體對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的總體投入，更會(huì)影響自主創(chuàng)新的信心，并最終影響船舶工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的建設(shè)與發(fā)展。

 

三、保障中國(guó)船舶工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效果的對(duì)策建議

 

要實(shí)現(xiàn)2015年我國(guó)成為世界造船強(qiáng)國(guó)的目標(biāo)，必須有強(qiáng)大的技術(shù)作支撐。一方面。采用模仿創(chuàng)新的方式快速引進(jìn)我國(guó)船舶工業(yè)發(fā)展最急需的關(guān)鍵技術(shù)，促進(jìn)我國(guó)船舶工業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)的升級(jí);另一方面。對(duì)引進(jìn)的新技術(shù)進(jìn)行消化吸收，加快自主研發(fā)的步伐，提高我國(guó)船舶工業(yè)自主創(chuàng)新的能力，這將是我國(guó)船舶工業(yè)未來技術(shù)創(chuàng)新的重點(diǎn)，也是我國(guó)實(shí)現(xiàn)造船強(qiáng)國(guó)目標(biāo)的關(guān)鍵。我國(guó)船舶工業(yè)必須克服技術(shù)創(chuàng)新過程中存在的問題，保障技術(shù)創(chuàng)新的效率與效果。

 

1　堅(jiān)持以引進(jìn)技術(shù)入門，以自主研發(fā)為本。自主開發(fā)和擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)是我國(guó)船舶工業(yè)與國(guó)外船舶制造先進(jìn)國(guó)家存在差距的關(guān)鍵所在。我國(guó)船舶工業(yè)許多技術(shù)始終停留在“引進(jìn)——模仿——再引進(jìn)”的低級(jí)發(fā)展過程中，船型的設(shè)計(jì)開發(fā)能力、高技術(shù)、高附加值船舶的建造技術(shù)等距離國(guó)外先進(jìn)造船國(guó)家還有很大的差距，究其原因是我國(guó)船舶工業(yè)的自主研發(fā)能力不足。

 

由于形成自主研發(fā)能力并非一日之功。因此。我國(guó)船舶工業(yè)必須走技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新相結(jié)合，并以自主創(chuàng)新為根本的技術(shù)創(chuàng)新道路。必須改變我國(guó)船舶工業(yè)一直以來重視技術(shù)引進(jìn)，忽視自主研發(fā)的局面。大力提高自主創(chuàng)新的支持力度。

 

2　有效整合技術(shù)創(chuàng)新資源，提高自主創(chuàng)新能力。提高自主創(chuàng)新能力是實(shí)現(xiàn)我國(guó)船舶工業(yè)由大到強(qiáng)轉(zhuǎn)變的唯一途徑。經(jīng)過多年的模仿創(chuàng)新，我國(guó)船舶工業(yè)已經(jīng)積累了豐富的技術(shù)基礎(chǔ)、知識(shí)經(jīng)驗(yàn)和人才資源。有效地整合這些技術(shù)創(chuàng)新資源，提高我國(guó)船舶工業(yè)的自主創(chuàng)新能力，是我國(guó)船舶工業(yè)擺脫低水平技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)重大關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新的重要途徑。

 

船舶建造企業(yè)、科研院所和高等院校是我國(guó)船舶工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體，通過建立一定的共享平臺(tái)，加強(qiáng)三方的人才資源交流、知識(shí)共享和創(chuàng)新成果共享，并提高三者的科研合作力度，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新能力的互補(bǔ)。形成我國(guó)船舶工業(yè)自主創(chuàng)新的合力。

 

3　加強(qiáng)船舶工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系建設(shè)。加快船舶工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的步伐，提高船舶工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的效果，離不開技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系的有力支持。技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系的建設(shè)包括研發(fā)能力的建設(shè)、人才資源的培養(yǎng)、技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略規(guī)劃、組織機(jī)構(gòu)的建設(shè)等多個(gè)方面。根據(jù)中國(guó)船舶工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀，重點(diǎn)應(yīng)加強(qiáng)研發(fā)能力的建設(shè)與高層次專業(yè)人才資源的培養(yǎng)，為我國(guó)船舶工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新特別是自主技術(shù)創(chuàng)新建設(shè)良好基礎(chǔ)。

 

4　有計(jì)劃、有針對(duì)性地引進(jìn)技術(shù)。技術(shù)引進(jìn)要為推動(dòng)自主創(chuàng)新服務(wù)。我國(guó)船舶工業(yè)要根據(jù)當(dāng)前的技術(shù)狀況，分析未來技術(shù)需求的方向，有計(jì)劃、有針對(duì)性地引進(jìn)技術(shù)，制定技術(shù)引進(jìn)中長(zhǎng)期規(guī)劃，避免盲目引進(jìn)，切實(shí)滿足自身需求，達(dá)到真正提升技術(shù)水平的目的。

 

5　進(jìn)一步完善專利法律、法規(guī)的建設(shè)。為技術(shù)創(chuàng)新提供良好的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。為了給技術(shù)創(chuàng)新提供良好的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，有必要采取措施加強(qiáng)專利法律、法規(guī)的建設(shè)與執(zhí)行機(jī)制。其中包括：一是完善相關(guān)法律、法規(guī)的建設(shè)：二是加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的宣傳力度，提高社會(huì)各界的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí);三是加強(qiáng)專利合同管理，建立專利合同登記備案制度，積極引導(dǎo)專利人對(duì)專利技術(shù)的推廣和應(yīng)用，提高專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化水平。

 

四、結(jié)論

 

我國(guó)已經(jīng)成為世界主要的造船大國(guó)，但還不是造船強(qiáng)國(guó)，究其根本原因是造船相關(guān)技術(shù)的落后。為實(shí)現(xiàn)我國(guó)由造船大國(guó)向造船強(qiáng)國(guó)的轉(zhuǎn)變，必須加快技術(shù)創(chuàng)新的步伐，提高船舶工業(yè)的技術(shù)水平。我國(guó)船舶工業(yè)堅(jiān)持模仿創(chuàng)新與自主創(chuàng)新相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新道路，提升了技術(shù)結(jié)構(gòu)層次，增強(qiáng)了綜合競(jìng)爭(zhēng)力。但是，在技術(shù)創(chuàng)新模式實(shí)施過程中也存在不少問題，正確認(rèn)識(shí)這些問題，并提出改進(jìn)措施，對(duì)我國(guó)船舶工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新又好又快地進(jìn)行具有重要意義。

篇3

Abstract: The technical innovation through cooperation of industry, academe and research is an important way to realize building an innovative country, enhance the national scientific and technological innovation capacity. In this paper, based on the summary of strengths and weaknesses of carrying out technical innovation through cooperation of industry, academe and research in Shaanxi province, the pattern of carrying out technical innovation through cooperation of industry, academe and research in Shaanxi province was proposed, according to general pattern of cooperation of industry, academe and research.

關(guān)鍵詞： 產(chǎn)學(xué)研；技術(shù)創(chuàng)新；模式

Key words: cooperation of industry，academe and research；technical innovation；pattern

中圖分類號(hào)：G647文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1006-4311（2012）15-0004-02

0引言

產(chǎn)學(xué)研合作是指企業(yè)(或產(chǎn)業(yè))、高等學(xué)校、研究開發(fā)機(jī)構(gòu)在政府、中介機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)等的大力支持和協(xié)同下，按照一定的機(jī)制或規(guī)則進(jìn)行結(jié)合，形成某種聯(lián)盟乃至獨(dú)立的實(shí)體，合作進(jìn)行新技術(shù)的研究開發(fā)和應(yīng)用、人才培養(yǎng)、實(shí)驗(yàn)設(shè)備和儀器的合理利用等，不斷進(jìn)行知識(shí)和技術(shù)的轉(zhuǎn)移、消化、吸收和再生產(chǎn)，以實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新、人才培養(yǎng)、社會(huì)服務(wù)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)社會(huì)進(jìn)步等功能的過程。[1]這種活動(dòng)的產(chǎn)生既需要合作主體之間有效的互動(dòng)，又需要一定的外部環(huán)境作為支撐。本文在對(duì)陜西省產(chǎn)學(xué)研合作的技術(shù)創(chuàng)新條件做出分析的基礎(chǔ)上，提出適合陜西省產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新發(fā)展的模式類型。

1陜西省產(chǎn)學(xué)研合作技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)條件分析

1.1 人力資源豐富陜西省是國(guó)家重要的高等教育基地，人力資源豐富，現(xiàn)有普通高等院校76所，全省在校的大學(xué)生有近百萬人。高校學(xué)科門類齊全，基本上覆蓋了所有的學(xué)科領(lǐng)域，很多學(xué)科水平位居全國(guó)前列，全省共有142個(gè)專業(yè)學(xué)科（二級(jí)學(xué)科）。在高層次人力資源方面，陜西共擁有兩院院士49人，擁有國(guó)家級(jí)有突出貢獻(xiàn)的中青年專家78人，省級(jí)突出貢獻(xiàn)專家915人，新世紀(jì)百千萬工程國(guó)家級(jí)人員84人，享受政府特殊津貼專家1783人。國(guó)有企事業(yè)單位專業(yè)技術(shù)人員73.11，科技活動(dòng)人員有15.32萬人，其中R&D人員所占比重為43.08%，陜西的優(yōu)勢(shì)學(xué)科具有堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)和雄厚的科技創(chuàng)新實(shí)力，能夠?yàn)殛兾鹘?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，特別是新興主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供技術(shù)和高層次人才支撐。

1.2 科研機(jī)構(gòu)多陜西省的科研機(jī)構(gòu)眾多，共有各類的科研機(jī)構(gòu)1061家，其中省部級(jí)的獨(dú)立科研院所有97所；有國(guó)家級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室12個(gè)，國(guó)家級(jí)工程技術(shù)研究中心13個(gè)，國(guó)家部門專業(yè)專項(xiàng)實(shí)驗(yàn)室和國(guó)防重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室72個(gè)，國(guó)家大型科學(xué)工程和野外觀測(cè)臺(tái)站7個(gè)，國(guó)家行業(yè)質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心、分析測(cè)試中心和計(jì)量中心43個(gè)，省部級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室57個(gè)，省級(jí)工程技術(shù)研究中心55個(gè)，省級(jí)工業(yè)技術(shù)研究院3個(gè)，各類測(cè)繪與勘查設(shè)計(jì)及研究機(jī)構(gòu)420個(gè)。

1.3 科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入增加2009年，全省R&D經(jīng)費(fèi)支出為189.51億元，較“十五”期末翻了一番，較上年增加46.23億元，增長(zhǎng)32.27%，高于全國(guó)增速6.5個(gè)百分點(diǎn)。R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度（R&D經(jīng)費(fèi)支出占當(dāng)年地區(qū)生產(chǎn)總值的比重）是衡量地區(qū)自主創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)。2009年，陜西省R&D經(jīng)費(fèi)支出居全國(guó)第10位，R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為2.32%，居全國(guó)第4位，僅次于北京（5.50%）、上海（2.81%）、天津（2.37%）。

1.4 科技成果總量持續(xù)增加2009年陜西省專利申請(qǐng)量為15570件，授權(quán)量為6086件，其中發(fā)明專利申請(qǐng)量、授權(quán)量分別為5858件和1341件。同時(shí)，科技成果登記總量也在持續(xù)上升，2009年達(dá)到了518件。比2004年增長(zhǎng)了62.16%。2009年，陜西省登記的科技成果中應(yīng)用技術(shù)成果所占比例最大。應(yīng)用技術(shù)類成果417項(xiàng)，占登記的科技成果總數(shù)的80.50%；基礎(chǔ)理論類72項(xiàng)，占13.90%；軟科學(xué)29項(xiàng)，占5.60%。這些都說明陜西省的科技成果的實(shí)用性在不斷增強(qiáng)，陜西省也加大了對(duì)科技成果的轉(zhuǎn)化。

2陜西省產(chǎn)學(xué)研合作技術(shù)創(chuàng)新條件劣勢(shì)分析

2.1 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入不足企業(yè)自身技術(shù)創(chuàng)新投入不足，2008年，陜西規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)人員占區(qū)域總額的58.29%，低于全國(guó)平均水平近5個(gè)百分點(diǎn)；科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集額占總額的45.06%，低于全國(guó)平均水平（67.52%），在科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集額中，全省規(guī)模以上企業(yè)獲得政府科技資金投入位居全國(guó)第三，占到其科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集額的17.1%，是全國(guó)平均水平的4.6倍，位居全國(guó)第一。而上述企業(yè)自身投入占比低于全國(guó)平均水平20個(gè)百分點(diǎn)。

技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展非常不平衡，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新合作缺位等問題比較突出。2008年，全省大中型工業(yè)企業(yè)撥給研究院所及高?？萍冀?jīng)費(fèi)2.23億元，僅占到其科技經(jīng)費(fèi)支出的1.96%；大中型工業(yè)企業(yè)購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)1.88億元，占到全國(guó)總量的1.13%?，F(xiàn)有的合作，也主要以企業(yè)向高校、研究院所一對(duì)一地委托項(xiàng)目，高校、研究院所組建臨時(shí)性項(xiàng)目組的形式進(jìn)行，缺乏深層次的戰(zhàn)略合作。

2.2 中介機(jī)構(gòu)體系不完整2009年，北京市有中介組織9000多家（年收入在5000萬元以上的85家），而陜西同期僅有396家，科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)只有100多家，科技中介機(jī)構(gòu)發(fā)育不完善，突出表現(xiàn)為四個(gè)方面：一是信息不對(duì)稱。各中介機(jī)構(gòu)各自為戰(zhàn)，沒有形成統(tǒng)一的信息推廣與交換平臺(tái)，只有40.2%的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)擁有獨(dú)立的網(wǎng)站，8.9%的機(jī)構(gòu)擁有對(duì)內(nèi)管理和對(duì)外推廣的數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。二是技術(shù)經(jīng)紀(jì)活躍度不高。具有技術(shù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)僅占32.6%；71.7%的中介機(jī)構(gòu)的技術(shù)經(jīng)紀(jì)人比例在5.0%；有26.1%的中介機(jī)構(gòu)沒有技術(shù)經(jīng)紀(jì)人。三是復(fù)合型人才缺乏。57.6%的中介機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要進(jìn)一步改善本機(jī)構(gòu)的人員結(jié)構(gòu)。四是工作經(jīng)費(fèi)少。財(cái)政資金和政策支持力度弱，84.8%的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)工作經(jīng)費(fèi)在100萬元以下。由于目前科技中介機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀，在陜西高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中沒有發(fā)揮應(yīng)有的作用。

2.3 科技成果轉(zhuǎn)化率低2008年陜西高校承擔(dān)國(guó)家863計(jì)劃148項(xiàng)，在開展項(xiàng)目過程中進(jìn)行了成果轉(zhuǎn)讓的29項(xiàng)，占項(xiàng)目總數(shù)不到20%。2009年陜西高校共實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目交易額3.35億元，其中本地單位購(gòu)買技術(shù)實(shí)現(xiàn)交易的1.0億元，占29.9％，外地單位購(gòu)買技術(shù)實(shí)現(xiàn)交易是本地的兩倍多。高校專利的技術(shù)轉(zhuǎn)移額600萬元，在本地進(jìn)行的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移額80萬元，僅占總交易額的13.3％。企業(yè)對(duì)于科技成果需求不旺，缺乏動(dòng)力。2009年，我省通過技術(shù)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓的科技成果，近五分之四流向省外，只有五分之一在省內(nèi)就地轉(zhuǎn)化?？萍假Y源優(yōu)勢(shì)與支柱產(chǎn)業(yè)發(fā)展結(jié)合不緊密、產(chǎn)學(xué)研合作比較松散、整體的組織配合性不強(qiáng)，對(duì)陜西省支柱產(chǎn)業(yè)的支撐作用不強(qiáng)。

3陜西省產(chǎn)學(xué)研合作技術(shù)創(chuàng)新模式建議

3.1 人才培養(yǎng)型產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式可通過聯(lián)合辦學(xué)以及共建研發(fā)基地的方式，形成產(chǎn)學(xué)研辦學(xué)機(jī)構(gòu)或者建立戰(zhàn)略聯(lián)盟及研發(fā)院，為陜西省高新技術(shù)和裝備制造業(yè)、國(guó)防工業(yè)加快先進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化，搭建產(chǎn)學(xué)研結(jié)合平臺(tái)。

3.2 研究開發(fā)型產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式可整合高校與研究機(jī)構(gòu)的實(shí)力，形成與企業(yè)關(guān)鍵技術(shù)需求相結(jié)合的研發(fā)模式。也可采用技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)服務(wù)的方式。[2]高校和研發(fā)機(jī)構(gòu)把直接應(yīng)用于企業(yè)的成熟技術(shù)一次性轉(zhuǎn)讓給企業(yè)，實(shí)現(xiàn)兩方共贏。

3.3 主體綜合型合作模式高校、科研院所與高新區(qū)共同創(chuàng)辦大學(xué)科技園區(qū)，轉(zhuǎn)化高新技術(shù)成果，孵化高新技術(shù)企業(yè)，培養(yǎng)技術(shù)和管理人才，發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)。[3]

3.4 聯(lián)建型產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式高等院校、科研院所在項(xiàng)目的研究與開發(fā)上，可以與企業(yè)合作，各方相對(duì)獨(dú)立，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，以協(xié)議、合同等方式形成技術(shù)與人才供求的長(zhǎng)期或臨時(shí)聯(lián)建體。高校、科研院所及企業(yè)進(jìn)行全方位合作，簽訂長(zhǎng)期全面合作協(xié)議，建立有效合作機(jī)制。

參考文獻(xiàn)：

[1]孫麗文,李娜,劉偉.高校技術(shù)轉(zhuǎn)移模式選擇的影響因素分析[J].河北工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào),2008,37(1).

篇4

關(guān)鍵詞：標(biāo)準(zhǔn)；形成機(jī)制；技術(shù)創(chuàng)新；模式

中圖分類號(hào)：F273.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1005-0892（2013）09-0072-08

技術(shù)創(chuàng)新在社會(huì)生活以及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中扮演著愈來愈重要的角色，已無形中成為企業(yè)、行業(yè)乃至國(guó)家的重要競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略之一。而技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)的成果之一，是內(nèi)部研發(fā)的組成部分或是內(nèi)部研發(fā)階段的延續(xù)，與技術(shù)創(chuàng)新相輔相成，存在緊密的互補(bǔ)關(guān)系。由于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)創(chuàng)新本質(zhì)上是相互影響的，關(guān)于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是否促進(jìn)或者阻礙技術(shù)創(chuàng)新，并不存在一個(gè)統(tǒng)一的答案。雖然技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在一定程度上可能表現(xiàn)出限制技術(shù)創(chuàng)新成果的選擇，但是與此同時(shí)，它也為技術(shù)創(chuàng)新成果的擴(kuò)散提供了新的機(jī)會(huì)。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化不僅是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的保護(hù)，更是新技術(shù)擴(kuò)散的重要途徑。而Allen（2000）通過對(duì)比分析四個(gè)案例得出技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新正的作用遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其負(fù)的作用的結(jié)論。

在“技術(shù)專利化一專利標(biāo)準(zhǔn)化一標(biāo)準(zhǔn)壟斷化”的全球技術(shù)許可戰(zhàn)略中，企業(yè)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的最高目標(biāo)，應(yīng)該就是將自己的創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)，然后推而廣之，使其成為“市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)（即至少達(dá)到行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，最高目標(biāo)全球標(biāo)準(zhǔn)）”。那么實(shí)施怎樣的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，或者說采取什么樣的技術(shù)創(chuàng)新模式才能最大限度地將技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為符合“市場(chǎng)準(zhǔn)則”的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)呢？

一、技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)力分析

技術(shù)創(chuàng)新從根本上可以分為原創(chuàng)創(chuàng)新和跟進(jìn)創(chuàng)新，而跟進(jìn)創(chuàng)新由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)等相關(guān)方面的限制往往很難實(shí)現(xiàn)質(zhì)的飛躍，更難以成為事實(shí)上和法律上的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。因此，將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)系起來時(shí)，最有價(jià)值的研究是對(duì)原創(chuàng)技術(shù)創(chuàng)新的分析和探討。創(chuàng)新的流程不是簡(jiǎn)單的線性，而是不斷反饋修正的循環(huán)過程。當(dāng)存在以下情況時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)就應(yīng)該對(duì)前向步驟進(jìn)行反饋修正，以明確創(chuàng)新方向，確保創(chuàng)新質(zhì)量：R&D環(huán)節(jié)表明技術(shù)創(chuàng)意存在欠缺時(shí)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)階段表明技術(shù)開發(fā)存在問題時(shí)、市場(chǎng)開拓時(shí)表明產(chǎn)品設(shè)計(jì)可能存在問題。

從技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)力層面來看，原創(chuàng)技術(shù)創(chuàng)新的主要驅(qū)動(dòng)力是來自技術(shù)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)和市場(chǎng)需求的拉動(dòng)。技術(shù)推動(dòng)層面的技術(shù)創(chuàng)新主要依賴于新技術(shù)的自我更迭，它的焦點(diǎn)主要在于技術(shù)自身的進(jìn)化發(fā)展，創(chuàng)新成果有可能偏離市場(chǎng)預(yù)期，導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新的浪費(fèi)。而市場(chǎng)推動(dòng)層面的技術(shù)創(chuàng)新則主要依據(jù)市場(chǎng)需求導(dǎo)向進(jìn)行相應(yīng)創(chuàng)新，該種驅(qū)動(dòng)模式提高了技術(shù)創(chuàng)新成果的有用性，但是有可能背離技術(shù)發(fā)展的規(guī)律，導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新的無效。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來看，技術(shù)推動(dòng)型技術(shù)創(chuàng)新更加注重創(chuàng)新質(zhì)量，而市場(chǎng)拉動(dòng)型技術(shù)創(chuàng)新則更有利于創(chuàng)新的效率。

從技術(shù)創(chuàng)新的主體層次來看，技術(shù)創(chuàng)新是由企業(yè)主導(dǎo)、行業(yè)協(xié)調(diào)以及政府影響等多方面綜合作用的結(jié)果。離開了企業(yè)主導(dǎo)，技術(shù)創(chuàng)新無從談起；離開了行業(yè)影響，技術(shù)創(chuàng)新將因無法獲取行業(yè)資源而降低創(chuàng)新效率；離開了政府的引導(dǎo)，則技術(shù)創(chuàng)新將無法明確競(jìng)爭(zhēng)方向，方向不明確的競(jìng)爭(zhēng)又會(huì)導(dǎo)致社會(huì)資源的浪費(fèi)。

“技術(shù)推動(dòng)一市場(chǎng)拉動(dòng)”驅(qū)動(dòng)力模式將技術(shù)推動(dòng)與市場(chǎng)拉動(dòng)兩種技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)力融合在一起，并綜合考慮企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)以及政府組織的作用。該模式認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新并不是由單一驅(qū)動(dòng)因素所導(dǎo)致，也不是單一層次所能決定的，它是由各種內(nèi)部以及外部等綜合因素所共同決定的?！凹夹g(shù)推動(dòng)一市場(chǎng)拉動(dòng)”驅(qū)動(dòng)力模式往往是在市場(chǎng)潛在需求的指導(dǎo)下，尋求潛在技術(shù)的新應(yīng)用和多種潛在技術(shù)的綜合應(yīng)用。這種模式的技術(shù)創(chuàng)新，往往開發(fā)出全新的產(chǎn)品，從而激活市場(chǎng)的潛在需求，形成新的市場(chǎng)，在一定程度上對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生了影響，這種影響通過上升為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)又反過來促進(jìn)新市場(chǎng)需求的產(chǎn)生。圖1顯示了它們之間的互動(dòng)關(guān)系。

二、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的形成機(jī)制分析

市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)的形成從來都不是一帆風(fēng)順的直線式或者累計(jì)式的流程，迭代循環(huán)以及無用功是非常普遍的現(xiàn)象，但是這并不意味著標(biāo)準(zhǔn)的存在沒有必要。正是因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)選擇的反復(fù)斟酌，才能為社會(huì)篩選出最具福利效應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新成果。

在技術(shù)創(chuàng)新向技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化過程中有諸多影響因素，其中主要有：政府行為和行業(yè)組織、經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定性；產(chǎn)品的價(jià)格、分銷以及促銷；企業(yè)將技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的能力等。與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的準(zhǔn)入機(jī)制的不同政策導(dǎo)致不同的技術(shù)創(chuàng)新程序。同時(shí)，從創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)相結(jié)合產(chǎn)生的消費(fèi)者福利兩方面平衡的角度出發(fā)，認(rèn)為市場(chǎng)對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成的導(dǎo)向以及政府、行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展方向的導(dǎo)向同等重要（chinyelu Onwurah，2009）。然而，就目前現(xiàn)實(shí)中所有市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)的形成機(jī)制來分析，它們基本上都是由基于市場(chǎng)導(dǎo)向或者基于行業(yè)協(xié)會(huì)、政府指導(dǎo)這兩種機(jī)制所形成的。

1 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)形成機(jī)制

Luis Cabral和David Salant（2008）認(rèn)為遵循市場(chǎng)自身的運(yùn)作機(jī)制，保持多標(biāo)準(zhǔn)并存競(jìng)爭(zhēng)的情況不僅有利于維持高標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)創(chuàng)新支出，同時(shí)比政府或者行業(yè)協(xié)會(huì)指導(dǎo)形成的標(biāo)準(zhǔn)具有更高的消費(fèi)者盈余和社會(huì)福利。從這個(gè)角度來看，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)形成機(jī)制更能保證篩選出最符合市場(chǎng)預(yù)期的技術(shù)創(chuàng)新成果，從而使消費(fèi)者福利達(dá)到最大化。

由于占據(jù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)體將會(huì)得到巨大回報(bào)，因此假定理性創(chuàng)新主體都會(huì)選擇技術(shù)創(chuàng)新。假設(shè)有技術(shù)創(chuàng)新成果的個(gè)體為S，無技術(shù)創(chuàng)新成果的個(gè)體為N（如圖2）。若市場(chǎng)狀態(tài)為（N，N），表明市場(chǎng)上不存在技術(shù)創(chuàng)新成果，此時(shí)市場(chǎng)上不存在嚴(yán)格意義上的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；若市場(chǎng)狀態(tài)為（N，S）或者（S，N），表明市場(chǎng)上存在單一的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)體或者一組技術(shù)創(chuàng)新實(shí)體，此時(shí)毋庸置疑，該單一的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)體將成為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的持有者，或者該一組技術(shù)創(chuàng)新成果經(jīng)過協(xié)商或者競(jìng)爭(zhēng)，最終形成單一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或者幾種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)并存的狀態(tài)；若市場(chǎng)狀態(tài)為（S，S），則此時(shí)市場(chǎng)上每個(gè)實(shí)體都有自己的創(chuàng)新成果，那么技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)占據(jù)地位的競(jìng)爭(zhēng)也最為激烈，但最終經(jīng)過協(xié)商或者優(yōu)勝劣汰式的競(jìng)爭(zhēng)，市場(chǎng)上形成單一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或者幾種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)并存的狀態(tài)。

與此同時(shí)，市場(chǎng)上無技術(shù)創(chuàng)新成果的實(shí)體也可以通過創(chuàng)新投入從而擁有技術(shù)創(chuàng)新成果，從而形成一種標(biāo)準(zhǔn)形成機(jī)制的循環(huán)。

2 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的行業(yè)協(xié)會(huì)、政府指導(dǎo)形成機(jī)制

由于占據(jù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)體將會(huì)得到巨大回報(bào)，因此假定理性創(chuàng)新主體都會(huì)選擇技術(shù)創(chuàng)新。根據(jù)囚徒困境理論，假設(shè)市場(chǎng)上只存在兩個(gè)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)體，如果市場(chǎng)上不存在行業(yè)協(xié)會(huì)和政府的指導(dǎo)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的形成純粹由市場(chǎng)主導(dǎo)形成，那么此時(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的形成是由各個(gè)創(chuàng)新實(shí)體通過自身實(shí)力或者惡意競(jìng)爭(zhēng)來影響消費(fèi)者基數(shù)，這種途徑往往導(dǎo)致整個(gè)市場(chǎng)選擇出總社會(huì)福利最差的均衡狀態(tài)（如圖3）。

如果存在A和B兩個(gè)實(shí)體，A實(shí)體進(jìn)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)惡意競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)方維持現(xiàn)狀，那么進(jìn)行惡意競(jìng)爭(zhēng)者將得到3份回報(bào)，而維持現(xiàn)狀者將得不到任何回報(bào)。如果A實(shí)體維持現(xiàn)狀，而B實(shí)體進(jìn)惡意標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)，那么A實(shí)體得不到任何回報(bào)，而對(duì)方將得到3份回報(bào)。經(jīng)過權(quán)衡，A實(shí)體會(huì)選擇惡意競(jìng)爭(zhēng)以得到1份穩(wěn)定的回報(bào)，B基于同樣的考慮，也會(huì)選擇惡意競(jìng)爭(zhēng)，那么它也會(huì)得到1份回報(bào)，這樣總的社會(huì)福利等于兩者之和為2份回報(bào)。而如果雙方都不進(jìn)行惡意競(jìng)爭(zhēng)的話，每個(gè)實(shí)體將會(huì)得到2份回報(bào)，那么總的社會(huì)福利為4份回報(bào)。然而，在不存在正的外力引導(dǎo)作用的情況下，基于經(jīng)濟(jì)人的自利行為假設(shè)，每個(gè)參與者最終會(huì)趨于選擇惡意競(jìng)爭(zhēng)，使得總社會(huì)福利為最小值。

此時(shí)，行業(yè)協(xié)會(huì)以及政府組織的引導(dǎo)作用不僅是重要的，而且是最為重要的。他們通過對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定相對(duì)明確的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)方向，或者促成各個(gè)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)體協(xié)商確定一個(gè)或多個(gè)并存的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，亦或制定相應(yīng)的失信懲罰措施等來規(guī)范競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，那么就可以一定程度上改變技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)的方向，形成良性競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利的相對(duì)最大化。研究表明，當(dāng)存在“市場(chǎng)失靈”等因素可能導(dǎo)致技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化過程中標(biāo)準(zhǔn)的兼容性差、標(biāo)準(zhǔn)的廠家偏向、對(duì)弱勢(shì)廠商的壓制等，以及當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)涉及到產(chǎn)品質(zhì)量、安全、健康以及環(huán)保等與消費(fèi)者切身利益相關(guān)的產(chǎn)品類標(biāo)準(zhǔn)、基礎(chǔ)性標(biāo)準(zhǔn)的公共性問題時(shí)，行業(yè)、政府的直接干預(yù)是必要的。

綜上所述，盡管市場(chǎng)根據(jù)用戶基數(shù)選擇技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)具有很高的效率，也更能適應(yīng)消費(fèi)者預(yù)期。但是市場(chǎng)自身的選優(yōu)機(jī)制也存在無法避免的缺陷，最為重要的就是惡性競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致社會(huì)資源的浪費(fèi)，技術(shù)發(fā)展方向錯(cuò)誤，從而最終導(dǎo)致消費(fèi)者福利受損。因此，行業(yè)協(xié)會(huì)以及政府對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的指導(dǎo)作用也是必不可少的。

三、創(chuàng)新模式與標(biāo)準(zhǔn)形成的匹配關(guān)系分析

鑒于從技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)力來分，技術(shù)創(chuàng)新有基于技術(shù)發(fā)展驅(qū)動(dòng)的模式和基于市場(chǎng)需求拉動(dòng)的模式；而從技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的形成機(jī)制來看，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的形成有基于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主導(dǎo)的形成機(jī)制與基于行業(yè)協(xié)會(huì)、政府指導(dǎo)的形成機(jī)制。為此，可構(gòu)建一個(gè)以“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力”為橫坐標(biāo)、以“標(biāo)準(zhǔn)形成機(jī)制”為縱坐標(biāo)的技術(shù)創(chuàng)新模式與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成的二維匹配圖（如圖4）。

從技術(shù)創(chuàng)新模式與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成的二維匹配圖中，可以看到它們之間存在有四種相互匹配關(guān)系，這也就意味著基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成機(jī)制的技術(shù)創(chuàng)新模式可以有以下四種模式。

1 “市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)”型模式

典型特征：在基于滿足市場(chǎng)需求的驅(qū)動(dòng)力主導(dǎo)下的創(chuàng)新與通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、經(jīng)歷優(yōu)勝劣汰考驗(yàn)的標(biāo)準(zhǔn)形成機(jī)制的有機(jī)結(jié)合。

機(jī)理分析：由市場(chǎng)需求激發(fā)新的技術(shù)創(chuàng)新，并通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的選優(yōu)機(jī)制篩選出市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)，因而此種市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)基本上是屬于“事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)”。鑒于“市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)”型技術(shù)創(chuàng)新模式與市場(chǎng)密切接軌，因此也是創(chuàng)新效果最好的創(chuàng)新模式之一。由于此時(shí)創(chuàng)新實(shí)體的創(chuàng)新是基于市場(chǎng)需求的拉動(dòng)所激發(fā)出來的技術(shù)創(chuàng)新，很容易被市場(chǎng)認(rèn)可接受而成為市場(chǎng)上的“主導(dǎo)技術(shù)”，所以這種創(chuàng)新能夠有效地滿足市場(chǎng)需求，提高創(chuàng)新效果，進(jìn)而避免出現(xiàn)無效的創(chuàng)新。然而通過市場(chǎng)形成機(jī)制來選擇市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)雖然有可能選擇出消費(fèi)者最需要的創(chuàng)新產(chǎn)品或技術(shù)，但是卻也無法排除具有強(qiáng)大影響市場(chǎng)導(dǎo)向能力的創(chuàng)新實(shí)體對(duì)消費(fèi)者的選擇心理進(jìn)行“強(qiáng)制”引導(dǎo)，最終導(dǎo)致市場(chǎng)選擇出低質(zhì)量的創(chuàng)新產(chǎn)品或技術(shù)作為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，最終影響消費(fèi)者福利。

關(guān)鍵問題：需要具備何種能力，通過利用何種手段、借助于何種途徑，整合哪些方面的資源，才能達(dá)到有效刺激消費(fèi)者預(yù)期，提高用戶需求基數(shù)的目的。

實(shí)施條件：實(shí)施該創(chuàng)新模式的創(chuàng)新實(shí)體不僅需要具有高度的市場(chǎng)敏感性和消費(fèi)者心理導(dǎo)向的洞察力，強(qiáng)大的研發(fā)團(tuán)隊(duì)以及豐富、可持續(xù)供給的研發(fā)資源。同時(shí)，由于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的形成主要是通過市場(chǎng)自身的競(jìng)爭(zhēng)來實(shí)現(xiàn)的，這就要求創(chuàng)新實(shí)體應(yīng)該具有很強(qiáng)的營(yíng)銷能力以引導(dǎo)消費(fèi)者的心理趨向，同時(shí)還必須具有在關(guān)鍵時(shí)刻能成功游說行業(yè)協(xié)會(huì)、政府獲得支持的能量，先期取得政府采購(gòu)訂單或政策、資金、稅收等方面扶持，以通過政府采購(gòu)的示范性效應(yīng)來影響市場(chǎng)預(yù)期，進(jìn)而達(dá)到激發(fā)消費(fèi)者的消費(fèi)預(yù)期，提高消費(fèi)者的需求基數(shù)，最終促使本創(chuàng)新實(shí)體的創(chuàng)新成果能成為真正的市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)。

20世紀(jì)90年代后期美國(guó)無線通信市場(chǎng)上兩種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的競(jìng)爭(zhēng)就是比較典型的“市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)”型案例，一個(gè)是由愛立信、AT&T和SBC支持的TDMA標(biāo)準(zhǔn)，另一個(gè)是由高通、貝爾大西洋、紐約電話公司支持的CDMA標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)時(shí)雙方勢(shì)均力敵，都無法使自己的標(biāo)準(zhǔn)成為市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)，而高通公司則聰明地通過游說政府得到了行業(yè)協(xié)會(huì)的支持，來達(dá)到迫使制造商們生產(chǎn)CDMA產(chǎn)品，進(jìn)而提高消費(fèi)者的需求基數(shù)，最終成為美國(guó)通信行業(yè)的“事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)”。

2 “技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)”型模式

典型特征：在基于技術(shù)自身發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力主導(dǎo)下的創(chuàng)新與通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、經(jīng)歷優(yōu)勝劣汰考驗(yàn)的標(biāo)準(zhǔn)形成機(jī)制的有機(jī)結(jié)合。

機(jī)理分析：該象限的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力主要是來自于技術(shù)發(fā)展的推動(dòng)，同時(shí)通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的選優(yōu)機(jī)制的運(yùn)作成為市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)，因而此種市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)也基本上是屬于“事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)”。由于這一創(chuàng)新模式主要是基于技術(shù)發(fā)展的自身規(guī)律來推動(dòng)創(chuàng)新，因此技術(shù)的成熟性、可靠性、系統(tǒng)性和配套性將影響到創(chuàng)新產(chǎn)品或技術(shù)的有效推廣，進(jìn)而影響到市場(chǎng)對(duì)新技術(shù)或產(chǎn)品的認(rèn)可與接受；而通過市場(chǎng)形成機(jī)制來選擇新技術(shù)作為市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)，則意味著該項(xiàng)新技術(shù)必須經(jīng)歷無數(shù)艱難的市場(chǎng)推廣與宣傳，必須投入大量的人、財(cái)、物，對(duì)未來的消費(fèi)群體進(jìn)行廣泛性的培育與認(rèn)知，以促使該項(xiàng)新技術(shù)成為市場(chǎng)上的主導(dǎo)技術(shù)。此外，其它替代新技術(shù)的出現(xiàn)也將會(huì)影響到該項(xiàng)新技術(shù)在未來的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中能否成為市場(chǎng)的主導(dǎo)技術(shù)，從而決定著采用此種模式實(shí)現(xiàn)成為“市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)”目標(biāo)的努力能否成功。因此，能否快速有效地將創(chuàng)新技術(shù)培育成為市場(chǎng)上的“主導(dǎo)技術(shù)”是關(guān)鍵。

關(guān)鍵問題：需要具備何種能力，通過利用何種手段、整合哪些方面的資源，才能達(dá)到將創(chuàng)新技術(shù)培育成為市場(chǎng)上的“主導(dǎo)技術(shù)”。

實(shí)施條件：實(shí)施該創(chuàng)新模式的創(chuàng)新實(shí)體不僅需要具有極強(qiáng)的技術(shù)研發(fā)能力，還必須具有把握當(dāng)代技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)、跟蹤技術(shù)前沿的能力，具有能確保新技術(shù)的研發(fā)具有消費(fèi)可行性的能力；同時(shí)，要求其所創(chuàng)新的產(chǎn)品或技術(shù)在性能上具有獨(dú)創(chuàng)性、新穎性。由于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的形成主要是通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)來實(shí)現(xiàn)的，因此是否具備有效地將創(chuàng)新技術(shù)培育成市場(chǎng)上的“主導(dǎo)技術(shù)”的市場(chǎng)營(yíng)銷能力則成為關(guān)鍵，這就要求創(chuàng)新實(shí)體必須具有優(yōu)勢(shì)的推廣團(tuán)隊(duì)，良好的運(yùn)營(yíng)策略和市場(chǎng)運(yùn)作技巧，具備有效地左右市場(chǎng)，快速地實(shí)現(xiàn)用戶安裝基數(shù)，影響市場(chǎng)預(yù)期的能力；此外還要具有卓越的生產(chǎn)制造能力，能夠先于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手獲得產(chǎn)品成本和質(zhì)量控制方面的優(yōu)勢(shì)；在關(guān)鍵時(shí)刻具有影響行業(yè)協(xié)會(huì)、政府的能力也是必不可少的，它能夠依靠國(guó)家和政府的扶持，借助它們的力量，實(shí)現(xiàn)將其產(chǎn)品或技術(shù)快速推廣，進(jìn)而達(dá)到將其創(chuàng)新技術(shù)推進(jìn)成為市場(chǎng)“主導(dǎo)技術(shù)”的目的。

杜比公司就是通過采取類似的“技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)”型戰(zhàn)略來促使自己的技術(shù)成為音樂和電影產(chǎn)業(yè)的“事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)”。其通過對(duì)將其杜比技術(shù)授權(quán)給具有一定技術(shù)資質(zhì)的音響設(shè)備制造商，而對(duì)內(nèi)含杜比降噪技術(shù)的錄像制品，則采取免費(fèi)提供這項(xiàng)技術(shù)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)策略，從而建立起了錄像制品的銷售增長(zhǎng)與播放機(jī)的銷售增長(zhǎng)互相促進(jìn)的正反饋回路，達(dá)到激發(fā)消費(fèi)者的消費(fèi)預(yù)期，進(jìn)而提高消費(fèi)者的需求基數(shù)，實(shí)現(xiàn)了令杜比技術(shù)成為無所不在的產(chǎn)業(yè)“事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)”。

3 “技術(shù)指導(dǎo)”型模式

典型特征：在基于技術(shù)自身發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力主導(dǎo)下的創(chuàng)新與通過行業(yè)協(xié)會(huì)、政府根據(jù)行業(yè)發(fā)展指導(dǎo)的標(biāo)準(zhǔn)形成機(jī)制的有機(jī)結(jié)合。

機(jī)理分析：該象限的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力主要是基于技術(shù)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)作用，通過行業(yè)協(xié)會(huì)、政府的指導(dǎo)來成為市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)，因而此種市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)基本上是屬于“法定標(biāo)準(zhǔn)”。由于選擇這一創(chuàng)新模式主要是基于技術(shù)發(fā)展的自身規(guī)律來推動(dòng)創(chuàng)新的，因而創(chuàng)新成果有可能并不是市場(chǎng)所急需的，不一定具有現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，從而不易于成為市場(chǎng)上認(rèn)可的“主導(dǎo)技術(shù)”，同時(shí)也無助于避免降低社會(huì)福祉的創(chuàng)新；而通過行業(yè)協(xié)會(huì)、政府指導(dǎo)形成機(jī)制來選擇市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)雖然能夠選擇出相對(duì)比較適合市場(chǎng)需求以及社會(huì)發(fā)展的創(chuàng)新成果，也能在一定程度上避免強(qiáng)勢(shì)創(chuàng)新實(shí)體的“強(qiáng)加”效應(yīng)。但是這種標(biāo)準(zhǔn)形成機(jī)制會(huì)不可避免地忽略少數(shù)消費(fèi)者的差異化需求，導(dǎo)致“多數(shù)人的強(qiáng)制選擇”，而且如果行業(yè)協(xié)會(huì)、政府選擇出現(xiàn)偏差行為，那么對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展的影響更為深遠(yuǎn)和徹底，最為典型的現(xiàn)象就是實(shí)施此種創(chuàng)新模式所形成的市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)往往會(huì)出現(xiàn)落后于市場(chǎng)需求的現(xiàn)象。

關(guān)鍵問題：需要具備怎樣的能力，借助于怎樣的途徑，整合哪些方面的資源力量，才能實(shí)現(xiàn)成功游說行業(yè)協(xié)會(huì)、政府立項(xiàng)，獲得制訂標(biāo)準(zhǔn)話語權(quán)的目標(biāo)。

實(shí)施條件：實(shí)施該創(chuàng)新模式的創(chuàng)新實(shí)體在技術(shù)上一方面必須具有極強(qiáng)的技術(shù)研發(fā)團(tuán)隊(duì)與研發(fā)能力，同時(shí)還必須具有把握當(dāng)代技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)、跟蹤技術(shù)前沿的能力；另一方面也必須擁有完備的生產(chǎn)制造系統(tǒng)和較高的生產(chǎn)能力，在產(chǎn)品成本和質(zhì)量控制方面具有一定的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，能夠做到以較低的生產(chǎn)成本、較高的質(zhì)量和快速的速度來滿足市場(chǎng)需求，以此為將創(chuàng)新技術(shù)上升為市場(chǎng)認(rèn)可的“主導(dǎo)技術(shù)”而奠定技術(shù)基礎(chǔ)。由于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的形成主要是通過行業(yè)協(xié)會(huì)、政府的影響和指導(dǎo)來實(shí)現(xiàn)的，獲得行業(yè)協(xié)會(huì)、政府的立項(xiàng)，從而取得制訂標(biāo)準(zhǔn)的話語權(quán)是另一個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)，這就要求創(chuàng)新實(shí)體應(yīng)該具有很強(qiáng)的政策敏銳性，以及游說行業(yè)協(xié)會(huì)、政府組織的能力，以及能夠適時(shí)、準(zhǔn)確地掌握政府未來的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、政策導(dǎo)向，做到不失時(shí)機(jī)的、因地制宜的實(shí)施各種游說策略。同時(shí)，必須具有良好的信息收集體系，特別是能夠做到及時(shí)、準(zhǔn)確地收集到所在領(lǐng)域的、國(guó)際的、最新的標(biāo)準(zhǔn)動(dòng)態(tài)情報(bào)，這是成功實(shí)現(xiàn)說服行業(yè)協(xié)會(huì)、政府立項(xiàng)的必不可少的條件。

韓國(guó)在移動(dòng)通信技術(shù)發(fā)展的初期階段就是采取了類似“技術(shù)指導(dǎo)”型戰(zhàn)略，韓國(guó)政府在國(guó)內(nèi)有部分電信運(yùn)營(yíng)商以及設(shè)備供應(yīng)商強(qiáng)烈反對(duì)的情況下，堅(jiān)持把CDMA作為韓國(guó)的通信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，從而使韓國(guó)由移動(dòng)通信技術(shù)相對(duì)落后的國(guó)家迅速成長(zhǎng)為該領(lǐng)域的領(lǐng)先國(guó)家。

4 “市場(chǎng)指導(dǎo)”型模式

典型特征：在滿足市場(chǎng)需求的驅(qū)動(dòng)力主導(dǎo)下的創(chuàng)新與通過行業(yè)協(xié)會(huì)、政府根據(jù)行業(yè)發(fā)展需要指導(dǎo)的標(biāo)準(zhǔn)形成機(jī)制的有機(jī)結(jié)合。

機(jī)理分析：由市場(chǎng)需求激發(fā)新的技術(shù)創(chuàng)新，同時(shí)通過行業(yè)協(xié)會(huì)、政府的指導(dǎo)來運(yùn)作而成為市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)，因而此種市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)基本上也是屬于“法定標(biāo)準(zhǔn)”。選擇這一創(chuàng)新模式由于與市場(chǎng)密切接軌，因此這也是屬于創(chuàng)新效率很高的創(chuàng)新模式之一，同時(shí)也有助于避免無效的創(chuàng)新；然而由于它是借助于行業(yè)、政府的力量來將創(chuàng)新技術(shù)或產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)的，這就意味著市場(chǎng)上的哪一項(xiàng)或幾項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)最終是否能成為“市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)”的話語權(quán)掌握在行業(yè)、政府的手中，綜合平衡市場(chǎng)各創(chuàng)新技術(shù)或產(chǎn)品的優(yōu)勢(shì)，避免強(qiáng)勢(shì)創(chuàng)新實(shí)體的“強(qiáng)加”效應(yīng)，在協(xié)商的基礎(chǔ)上實(shí)施取長(zhǎng)補(bǔ)短的方式，選擇出相對(duì)比較適合市場(chǎng)需求以及社會(huì)發(fā)展的創(chuàng)新成果是此模式的基本思路。如何將自己的技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為起草“市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)”的藍(lán)本則是實(shí)施此模式的關(guān)鍵所在。

關(guān)鍵問題：需要具備怎樣的能力，整合哪些方面的資源力量，才能實(shí)現(xiàn)成功說服行業(yè)協(xié)會(huì)、政府接受以自己的創(chuàng)新技術(shù)作為起草“市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)”的藍(lán)本的目的。

實(shí)施條件：實(shí)施該創(chuàng)新模式的創(chuàng)新實(shí)體，一是需要具有高度的市場(chǎng)敏感性和消費(fèi)者心理導(dǎo)向的洞察力，強(qiáng)大的研發(fā)團(tuán)隊(duì)以及豐富、可持續(xù)供給的研發(fā)資源；二是要求其所擁有的技術(shù)能力在其所從事的領(lǐng)域具有一定的優(yōu)勢(shì)，且具有不可替代的地位；三是其創(chuàng)新產(chǎn)品或技術(shù)已經(jīng)具有一定的用戶安裝基數(shù)，并在市場(chǎng)上占有一定的份額；四是在市場(chǎng)運(yùn)作方面具有相當(dāng)?shù)膬?yōu)勢(shì)地位和良好的品牌信譽(yù)；五是具有在信息或知識(shí)掌握程度上的博弈能力或技巧，能有效地說服行業(yè)協(xié)會(huì)、政府組織接受以自己的創(chuàng)新技術(shù)作為起草“市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)”的藍(lán)本。

中國(guó)在研發(fā)數(shù)字音頻編解碼技術(shù)方面實(shí)施了類似于“市場(chǎng)指導(dǎo)”型戰(zhàn)略，在國(guó)家“863”計(jì)劃的支持之下，成立了以中科院計(jì)算所聯(lián)合清華大學(xué)、上廣電等眾多國(guó)內(nèi)從事數(shù)字音頻編解碼技術(shù)研發(fā)的組織和企業(yè)為主體的“數(shù)字音視頻編解碼技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)工作組”，提出了我國(guó)自主制定的數(shù)字音視頻編解碼技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)AVS，并使該標(biāo)準(zhǔn)成為了該領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)“法定標(biāo)準(zhǔn)”。

四、結(jié)語

篇5

內(nèi)容摘要：生態(tài)環(huán)境破壞的日益加重，使人類逐漸意識(shí)到環(huán)境保護(hù)的重要性，應(yīng)對(duì)全球氣候變化的挑戰(zhàn)，最終要依靠技術(shù)進(jìn)步。本文分析了綠色技術(shù)發(fā)展及綠色專利申請(qǐng)狀況，并在探討國(guó)外綠色技術(shù)專利申請(qǐng)制度基礎(chǔ)上，提出了我國(guó)的應(yīng)對(duì)策略。

關(guān)鍵詞：綠色技術(shù) 低碳經(jīng)濟(jì) 綠色專利

綠色技術(shù)發(fā)展與綠色專利申請(qǐng)狀況

綠色技術(shù)，是為了保護(hù)自然生態(tài)和資源而對(duì)環(huán)境科學(xué)的應(yīng)用，以消除人類參與導(dǎo)致的負(fù)面影響，其目標(biāo)是確保環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。綠色技術(shù)主要包括：回收、水凈化、污水處理、環(huán)境治理、固體廢物管理、節(jié)能技術(shù)、可再生能源及減排技術(shù)等。美國(guó)環(huán)境保護(hù)局根據(jù)美國(guó)的情況確定了主要環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)，列出了對(duì)可持續(xù)發(fā)展具有重要意義的十二個(gè)方面的主要技術(shù)領(lǐng)域，它們是：能源獲取技術(shù)，能源儲(chǔ)存技術(shù)，能源最終使用技術(shù)，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)，替代與精細(xì)農(nóng)業(yè)技術(shù)，制造模擬、監(jiān)測(cè)和控制技術(shù)，催化技術(shù)，分離技術(shù)，精密制作技術(shù)，材料技術(shù)，信息技術(shù)，以上這些用來克服上述環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)為綠色技術(shù)的主要內(nèi)容。

綠色環(huán)境技術(shù)發(fā)展較快的國(guó)家主要是美國(guó)、日本和德國(guó)，從2005年到2009年，上述三國(guó)該領(lǐng)域年均增長(zhǎng)率分別為8.1％、15.2％和10.1％，2009年，三國(guó)合計(jì)占該領(lǐng)域全球國(guó)際專利申請(qǐng)的比例達(dá)到61.2％（見圖1、表1）。這充分說明，在后危機(jī)時(shí)代以“低碳”為主題的新一輪經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中，主要發(fā)達(dá)國(guó)家正在率先搶占技術(shù)制高點(diǎn)。

從1990 年至2009 年，十年間全球共公開了11 萬余篇低碳技術(shù)專利申請(qǐng)。太陽能、先進(jìn)交通工具、建筑和工業(yè)節(jié)能相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域是申請(qǐng)量最多的三個(gè)領(lǐng)域，各技術(shù)領(lǐng)域中，日本、美國(guó)等主要發(fā)達(dá)國(guó)家均處于較為領(lǐng)先的地位，通過《專利合作條約》（PCT）進(jìn)行國(guó)際專利申請(qǐng)是各國(guó)在世界范圍內(nèi)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局、搶占創(chuàng)新制高點(diǎn)的重要手段，除2009年受全球金融危機(jī)影響增速放緩?fù)猓?005年至2008年綠色環(huán)境技術(shù)領(lǐng)域的專利申請(qǐng)公布量的年均增長(zhǎng)率達(dá)到16.2%，成為世界科技發(fā)展的新亮點(diǎn)。中國(guó)的環(huán)境技術(shù)PCT申請(qǐng)為2.7%，遠(yuǎn)低于美國(guó)的24.7%和日本的23.9%，差距巨大。

根據(jù)《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》，發(fā)達(dá)國(guó)家有義務(wù)以優(yōu)惠條件向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)讓氣候友好技術(shù)并提供資金支持。但由于缺少應(yīng)有的政治誠(chéng)意，同時(shí)也缺乏相應(yīng)的實(shí)施機(jī)制，十幾年來發(fā)達(dá)國(guó)家并未真正兌現(xiàn)轉(zhuǎn)讓技術(shù)和提供資金的承諾。包括中國(guó)在內(nèi)的多個(gè)發(fā)展中國(guó)家也表達(dá)了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)限制氣候技術(shù)交換問題的擔(dān)憂。此外，綠色專利技術(shù)對(duì)于減緩氣候變化有著非常重要的作用，應(yīng)通過建立全球伙伴關(guān)系推動(dòng)“低碳轉(zhuǎn)型技術(shù)和氣候友好技術(shù)”的開發(fā)和轉(zhuǎn)讓。

多年來，國(guó)際組織一直呼吁發(fā)達(dá)國(guó)家通過資金援助和技術(shù)轉(zhuǎn)讓，幫助發(fā)展中國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)上保護(hù)和改善環(huán)境。1992年聯(lián)合國(guó)環(huán)境與發(fā)展大會(huì)通過的《21世紀(jì)議程》和《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》明確規(guī)定，發(fā)達(dá)國(guó)家有義務(wù)促進(jìn)、資助環(huán)境技術(shù)或其他專有技術(shù)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家。1994年通過的《WTO協(xié)定》序言和《關(guān)于環(huán)境與貿(mào)易的決定》，確認(rèn)了貿(mào)易與環(huán)境措施協(xié)調(diào)的重要性。WTO法律框架內(nèi)的各主要法律文件也都規(guī)定，各國(guó)有權(quán)采取環(huán)境例外措施，用以對(duì)國(guó)際貿(mào)易實(shí)施必要限制。盡管如此，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)轉(zhuǎn)讓一直進(jìn)展十分緩慢。究其原因，主要是專利制度和商業(yè)利益使得發(fā)達(dá)國(guó)家推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的政治意愿動(dòng)力不足。

國(guó)外綠色技術(shù)專利申請(qǐng)制度的推進(jìn)

（一）美國(guó)

美國(guó)專利商標(biāo)局于2006年8月推出“新加速審查程序”。凡是有關(guān)于綠色科技且尚在審理中的專利申請(qǐng)案，一旦申請(qǐng)人向美國(guó)專利商標(biāo)局提出加速審查的請(qǐng)求，美國(guó)專利商標(biāo)局受理后會(huì)安排加速其審查作業(yè)。根據(jù)此程序美國(guó)專利商標(biāo)局對(duì)發(fā)明創(chuàng)造均可在12個(gè)月內(nèi)完成審查。美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬在2010年1月初公布了一項(xiàng)總額23億美元的稅收優(yōu)惠計(jì)劃，旨在通過推動(dòng)綠色能源來增加就業(yè)。該計(jì)劃覆蓋了183個(gè)項(xiàng)目，涉及太陽能、風(fēng)能和其它節(jié)能項(xiàng)目。同時(shí)規(guī)定有關(guān)氣候變化對(duì)外資金援助的條件以及嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)行國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的要求?？梢?，美國(guó)正在利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)這把利劍，維護(hù)其在綠色經(jīng)濟(jì)中的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)造就業(yè)，占領(lǐng)新的制高點(diǎn)。

（二）英國(guó)

自2009年5月12日起，英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（UKIPO）啟動(dòng)“綠色專利加速審查專案”，凡是有關(guān)“環(huán)保”技術(shù)于2009年5月12日以前提出的專利申請(qǐng)案，申請(qǐng)人可提出請(qǐng)求加速審查，以使這些致力于環(huán)保產(chǎn)業(yè)的企業(yè)申請(qǐng)人可及早取得專利，加速環(huán)保產(chǎn)品的上市時(shí)間，“綠色”專利加速審查程序，此類申請(qǐng)最短有望9個(gè)月獲權(quán)。同時(shí)申請(qǐng)人需以書面申請(qǐng)，注明他們的專利申請(qǐng)是環(huán)境友好型技術(shù)的理由，并提出申請(qǐng)加速的程序：檢索、審查、檢索與審查合一或者公開。這項(xiàng)服務(wù)有助于綠色技術(shù)發(fā)明的加速申請(qǐng)審查，同時(shí)英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)其系“綠色技術(shù)”的理由本身不做詳細(xì)的審查，但如果明顯不合理的則予以拒絕。

（三）日本

為加快對(duì)節(jié)能減排等“綠色技術(shù)”研發(fā)成果的保護(hù)，日本專利局（JPO）自2009年11月1日起試行將“綠色申請(qǐng)”列入專利優(yōu)先實(shí)審優(yōu)先復(fù)審范圍。此舉將大幅縮減“綠色申請(qǐng)”的實(shí)審周期，其“一通”周期由原來平均29個(gè)月大幅縮減至2個(gè)月。申請(qǐng)優(yōu)先實(shí)審和優(yōu)先復(fù)審者，須在“優(yōu)先實(shí)審相關(guān)情況說明”和“優(yōu)先復(fù)審相關(guān)情況說明”中簡(jiǎn)要闡述其發(fā)明是具有節(jié)能減排效果的技術(shù)。提交“實(shí)施關(guān)聯(lián)申請(qǐng)”時(shí)，則須將自其專利申請(qǐng)日起兩年內(nèi)的相關(guān)投產(chǎn)情況記載于申請(qǐng)文件中。

（四）澳大利亞

發(fā)展綠色創(chuàng)新需要行業(yè)的巨額投資，澳大利亞政府希望對(duì)此能夠予以全力支持。澳大利亞啟動(dòng)綠色技術(shù)專利申請(qǐng)加速審查通道，將涉及應(yīng)對(duì)氣候變化的環(huán)保型技術(shù)專利申請(qǐng)的待審期降至4到8周。加速審查請(qǐng)求可在申請(qǐng)?zhí)峤缓筇岢?，申?qǐng)人應(yīng)提交書面申請(qǐng)，并陳述該申請(qǐng)需進(jìn)行加速審查的理由。專利申請(qǐng)是否符合加速審查條件將視具體情況而定，但必須滿足的一點(diǎn)是，申請(qǐng)應(yīng)涉及綠色技術(shù)領(lǐng)域。申請(qǐng)人提出加速審查申請(qǐng)無需繳納額外費(fèi)用。

我國(guó)綠色技術(shù)專利申請(qǐng)制度發(fā)展策略

（一）根本解決路徑

1.自主創(chuàng)新求發(fā)展。這應(yīng)該是我國(guó)研發(fā)單位和企業(yè)的根本出路，這些企業(yè)具有高瞻遠(yuǎn)矚的戰(zhàn)略思想，力圖從根本上擺脫危機(jī)，但困難較大，產(chǎn)品和技術(shù)大多被發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的專利技術(shù)所覆蓋。從發(fā)達(dá)國(guó)家在世界上申請(qǐng)的各種專利布局來看，比如低碳經(jīng)濟(jì)、清潔能源以及可再生能源等基本已經(jīng)全部到位。從技術(shù)層面來看，發(fā)展中國(guó)家在整體低碳經(jīng)濟(jì)的時(shí)代都難以逾越這個(gè)格局。特別是資金不足、經(jīng)驗(yàn)不足、抗風(fēng)險(xiǎn)能力差等方面較為明顯，對(duì)中小企業(yè)來說，往往心有余而力不足，對(duì)大企業(yè)來說也是舉步維艱。

2.規(guī)避專利權(quán)求生存。做好綠色技術(shù)的專利分析和預(yù)警。通過專利數(shù)據(jù)分析，能夠有效跟蹤創(chuàng)新主體在綠色技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新趨勢(shì)，了解國(guó)內(nèi)企業(yè)掌握的綠色技術(shù)的優(yōu)勢(shì)和薄弱環(huán)節(jié)，分析相關(guān)技術(shù)的成熟程度以及國(guó)際合作的重點(diǎn)領(lǐng)域。比如可以采取監(jiān)視專利期限，尋求專利未覆蓋地區(qū)等辦法，研發(fā)立項(xiàng)立足于快要到期和未在某地區(qū)（如中國(guó)）申請(qǐng)專利保護(hù)的專利技術(shù)，尋求相對(duì)穩(wěn)定的市場(chǎng)。但這種做法可解一時(shí)之困，總體來說，不太可靠，且難成大器。

3.跟進(jìn)創(chuàng)新求交叉許可。在原創(chuàng)發(fā)明的基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)、挖掘或補(bǔ)充，在原有保護(hù)范圍之中進(jìn)行可行的選擇發(fā)明，從原創(chuàng)發(fā)明內(nèi)部限制其專利權(quán)，從而獲得新的專利保護(hù)和相應(yīng)的市場(chǎng)。這種方式非常可行且具有戰(zhàn)略性意義。其根本在于從以發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)為主占有的較大的專利權(quán)覆蓋面當(dāng)中尋找縫隙或特定的區(qū)域以獲得新的有價(jià)值的發(fā)明，以求限制原專利權(quán)人在某些地區(qū)應(yīng)用新的發(fā)明，從而可能達(dá)到交叉許可的目的。這種策略的優(yōu)點(diǎn)在于資金投入少，風(fēng)險(xiǎn)較低，見效快，但也會(huì)有一定的難度，由于原創(chuàng)發(fā)明通常為發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的發(fā)明，普遍具有技術(shù)優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，所以專利權(quán)人本身也會(huì)不斷改進(jìn)發(fā)明，提出新的專利，因此這方面的競(jìng)爭(zhēng)可能更多的會(huì)表現(xiàn)為技術(shù)、信息和研發(fā)速度上的競(jìng)爭(zhēng)。

（二）其他措施

1.強(qiáng)制許可。專利是保護(hù)綠色技術(shù)最重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式，為了平衡利益，許多國(guó)家都在其本國(guó)專利制度中包含了限制權(quán)利人濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的強(qiáng)制許可制度。但是實(shí)行強(qiáng)制許可有很多限制，實(shí)施起來困難重重，許多發(fā)展中國(guó)家主張?jiān)诰G色技術(shù)轉(zhuǎn)讓的問題上類比醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)適用強(qiáng)制許可制度，但發(fā)達(dá)國(guó)家則明確主張，綠色技術(shù)相關(guān)產(chǎn)業(yè)與醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)不同，不能適用強(qiáng)制許可。例如，美國(guó)作為綠色技術(shù)專利大國(guó)已經(jīng)在2009年修改了相關(guān)的法律，加強(qiáng)了綠色技術(shù)轉(zhuǎn)讓和擴(kuò)散的壁壘。美國(guó)眾議院通過了《清潔能源和安全法案（2009）》、《對(duì)外業(yè)務(wù)和相關(guān)項(xiàng)目融資撥款法案（2010）》以及《2010和2011財(cái)政年度外交關(guān)系授權(quán)法案》。這些法律包含了對(duì)美國(guó)參加任何國(guó)際氣候變化事務(wù)的限定條件，同時(shí)規(guī)定有關(guān)氣候變化對(duì)外資金援助的條件以及嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)行國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的要求。在綠色技術(shù)領(lǐng)域，巴西、印度等國(guó)也對(duì)于實(shí)施強(qiáng)制許可大聲呼吁，謀求在國(guó)際舞臺(tái)中擁有更多的談判籌碼。我國(guó)應(yīng)采取積極審慎態(tài)度，在不違反TRIPs協(xié)定的前提下，討論減緩和適應(yīng)氣候變化的技術(shù)中適用強(qiáng)制許可的可能性。

2.政策扶持。從20世紀(jì)末開始，發(fā)達(dá)國(guó)家開發(fā)綠色技術(shù)已形成一種潮流，并滲透到交通、化工、能源、制造等經(jīng)濟(jì)社會(huì)的各個(gè)領(lǐng)域。美國(guó)1994年就了“面向可持續(xù)發(fā)展的未來技術(shù)報(bào)告”，并設(shè)立了“總統(tǒng)綠色化學(xué)挑戰(zhàn)獎(jiǎng)”。加拿大1993年即制定了綠色技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃。日本政府倡導(dǎo)以綠色技術(shù)推動(dòng)綠色革命，使其同電子技術(shù)和汽車技術(shù)并列成為日本在世界上領(lǐng)先的三大技術(shù)。歐洲制定的尤里卡計(jì)劃，其中環(huán)境技術(shù)類項(xiàng)目占非常重要位置，有時(shí)僅次于信息類項(xiàng)目居第二位。

建議在我國(guó)已經(jīng)出臺(tái)系列政策鼓勵(lì)節(jié)能減排，扶持綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)圍繞國(guó)家科技重大專項(xiàng)和產(chǎn)業(yè)調(diào)整振興規(guī)劃，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，進(jìn)一步提升綠色技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)與運(yùn)用水平。同時(shí)政府應(yīng)該通過財(cái)稅金融等制度的調(diào)整，推動(dòng)企業(yè)加快利用綠色技術(shù)提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的水平，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。而對(duì)于建筑節(jié)能，應(yīng)該重視制訂相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)材料的生產(chǎn)以及使用過程中的節(jié)能實(shí)行監(jiān)督，推動(dòng)建筑節(jié)能的實(shí)施。

另外，綠色技術(shù)共享問題依然是發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家在應(yīng)對(duì)全球氣候危機(jī)問題上的瓶頸，雙方在轉(zhuǎn)讓技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題上依然相持不下，存在較大分歧。在人類共同面臨的氣候問題上，發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家如何在轉(zhuǎn)讓技術(shù)問題上達(dá)成一致已成為各國(guó)亟待解決的關(guān)鍵問題。但是多哈宣言已經(jīng)給了人們希望，靈活適用本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，進(jìn)而超越TRIPs協(xié)定的規(guī)定。目前強(qiáng)制性的使用實(shí)施專利強(qiáng)制許可制度只是威懾手段，而與專利人合作，共建應(yīng)對(duì)氣候變化的綠色技術(shù)轉(zhuǎn)讓與實(shí)施才是最好的方法。

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篇6

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新源泉；創(chuàng)新模式；需求

本文首先比較兩種創(chuàng)新源泉及其職能差異，其次關(guān)注兩種創(chuàng)新模式及其績(jī)效比較，然后利用日本企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和管理模式的成功經(jīng)驗(yàn)來說明誰才是技術(shù)的創(chuàng)新者，最后是本文的結(jié)論。

一、 兩種創(chuàng)新的源泉及其職能差異

創(chuàng)新的源泉主要有兩種：一種是制造商；一種是客戶和供應(yīng)商。它在不同類別的創(chuàng)新中的作用是不同的。如在科學(xué)儀器領(lǐng)域，重大的產(chǎn)品創(chuàng)新幾乎全是由產(chǎn)品用戶開發(fā)的。而在塑料添加劑領(lǐng)域卻是以制造商為主，在線路的終端設(shè)備上又是以供應(yīng)商的開發(fā)創(chuàng)新為主（von Hippel，1994）。可以看出，制造商為主的創(chuàng)新源大多存在于技術(shù)革新速度不快，而且一些技術(shù)訣竅害怕被模仿的領(lǐng)域，而以客戶和供應(yīng)商為主的創(chuàng)新，大多是數(shù)碼產(chǎn)品、新材料等技術(shù)變革劇烈的領(lǐng)域。作為不同的創(chuàng)新主導(dǎo)者在具體創(chuàng)新的作用是不同的。

1． 制造商作為創(chuàng)新源泉所遇到的困難。企業(yè)之所以要進(jìn)行不斷的創(chuàng)新，是因?yàn)槌晒Φ膭?chuàng)新者可以從他們對(duì)自己創(chuàng)造出的創(chuàng)新成果中獲得壟斷利潤(rùn)。而且由于技術(shù)在某些時(shí)候會(huì)表現(xiàn)出非排他性，因此制造商往往不愿意拱手讓出技術(shù)專利，而是進(jìn)行內(nèi)部研發(fā)，以免泄漏技術(shù)秘密。無疑制造商自身作為創(chuàng)新的源泉在一個(gè)穩(wěn)定的環(huán)境中肯定是比較有效的。一方面可以節(jié)約交易成本，一方面通過壟斷利潤(rùn)激勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新。但是在技術(shù)變革劇烈的時(shí)候，這種創(chuàng)新源遇到了極大的挑戰(zhàn)。一方面，制造商在多變的環(huán)境下轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)變得非常困難。因?yàn)閷I(yè)化生產(chǎn)的緣故，制造商會(huì)專注于一個(gè)狹窄領(lǐng)域的技術(shù)開發(fā)，資源投入也已經(jīng)固定在這個(gè)領(lǐng)域。專業(yè)化有其生產(chǎn)效率優(yōu)勢(shì)，但由于“沉淀成本”的作用無法面對(duì)多變的環(huán)境。當(dāng)前的電腦制造商，沒有一家企業(yè)把所有的資源投入到一種型號(hào)電腦產(chǎn)品的開發(fā)中，而是通過外包、戰(zhàn)略聯(lián)盟的方式關(guān)注客戶需求，關(guān)注技術(shù)的變化，從而提高了自身的適應(yīng)性。另一方面，制造商通過轉(zhuǎn)讓或利用技術(shù)知識(shí)獲取利潤(rùn)變得越來越困難。以轉(zhuǎn)讓技術(shù)為例，轉(zhuǎn)讓技術(shù)首先必須要申報(bào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，而是要防止轉(zhuǎn)讓過程中的風(fēng)險(xiǎn)，即可能出現(xiàn)被用戶“搭便車”或“敲竹杠”的風(fēng)險(xiǎn)。而在當(dāng)前技術(shù)擴(kuò)散越來越迅速，一項(xiàng)技術(shù)到達(dá)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的手里已經(jīng)由過去的30多年提高到現(xiàn)在的1年，甚至更短。從技術(shù)轉(zhuǎn)讓中獲取利潤(rùn)也是逐年遞減的，這是因?yàn)榧夹g(shù)交易中的交易成本高昂。而自己進(jìn)行產(chǎn)品開發(fā)，除了存在上述的轉(zhuǎn)換困難，還存在無法及時(shí)升級(jí)換代的問題。以制造商為主的創(chuàng)新可能使得組織變得臃腫僵化，無法適應(yīng)環(huán)境的劇烈變化。

2． 客戶和供應(yīng)商作為創(chuàng)新源泉的優(yōu)勢(shì)。關(guān)注客戶和供應(yīng)商的創(chuàng)新能夠降低創(chuàng)新過程中的風(fēng)險(xiǎn)，獲取更多的利潤(rùn)。一項(xiàng)成功的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的開發(fā)幾乎是由面向市場(chǎng)的企業(yè)來完成的。即使是最大和技術(shù)最強(qiáng)的公司也會(huì)發(fā)現(xiàn)自己并不能在一些重要的技術(shù)市場(chǎng)領(lǐng)域中把握自己的技術(shù)命運(yùn)，因此這些公司就會(huì)采取更多外部化戰(zhàn)略，通過滿足需求來創(chuàng)造創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。一項(xiàng)技術(shù)的領(lǐng)先并不一定能帶來豐厚的利潤(rùn)，追求技術(shù)成功的公司會(huì)更加關(guān)注以制造商為主的創(chuàng)新，更加關(guān)注內(nèi)部的活動(dòng)，這就降低了對(duì)技術(shù)更新和市場(chǎng)因素的敏感和反應(yīng)。此外，僵化的體制也阻礙了跨部門的合作和技術(shù)的融合，而這些對(duì)重大創(chuàng)新來說是必不可少的（Harryson，1998）。而通過把客戶和供應(yīng)商作為創(chuàng)新的主要源泉可以保持與市場(chǎng)需求的聯(lián)動(dòng)，而且可以把需求轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)過程和供應(yīng)鏈管理過程，而且更為重要的是可以與企業(yè)外部資源建立聯(lián)動(dòng)關(guān)系，保持企業(yè)的適應(yīng)性。

二、 從封閉式創(chuàng)新到開放式創(chuàng)新

關(guān)注不同的創(chuàng)新源泉所采取的創(chuàng)新模式也是完全不同的。一方面在穩(wěn)定的技術(shù)革新環(huán)境下，企業(yè)更多地關(guān)注制造商為主體的創(chuàng)新行為，大多采取封閉式的創(chuàng)新模式。而在變革劇烈的環(huán)境下，企業(yè)更多地需要應(yīng)對(duì)客戶需求，協(xié)調(diào)供應(yīng)商的關(guān)系，從而更多地采取開放式的創(chuàng)新模式。從封閉式創(chuàng)新到開放式創(chuàng)新模式的轉(zhuǎn)變更多地是應(yīng)對(duì)技術(shù)的“毀滅性”特征。這種破壞性創(chuàng)新使得預(yù)測(cè)技術(shù)開發(fā)對(duì)社會(huì)實(shí)踐的影響幾乎不可能。技術(shù)創(chuàng)新變得不可預(yù)測(cè)，尤其是預(yù)測(cè)技術(shù)的商業(yè)成功概率更是不可能。一項(xiàng)技術(shù)開發(fā)的市場(chǎng)化往往需要一個(gè)合適的商業(yè)模式，而往往商業(yè)模式的改變要遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于技術(shù)開發(fā)模式。而這兩種技術(shù)創(chuàng)新的商業(yè)模式是關(guān)注不同創(chuàng)新源泉的技術(shù)商業(yè)化的體現(xiàn)。

不久之前，內(nèi)部研究的封閉式創(chuàng)新模式還被認(rèn)為是企業(yè)的一項(xiàng)戰(zhàn)略資產(chǎn)，甚至是許多行業(yè)禁止對(duì)手進(jìn)入的重要門檻。許多以科研為基礎(chǔ)的大公司，比如美國(guó)杜邦公司、莫克公司、IBM、通用電氣公司等，在它們各自的行業(yè)領(lǐng)域里所做的研究工作都是最多的。但是現(xiàn)在，原來的行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)越來越明顯地感覺到這些新建企業(yè)給它們帶來的強(qiáng)大壓力和競(jìng)爭(zhēng)力（Chesbrough，2003）。那些取得豐碩成果的研發(fā)公司發(fā)現(xiàn)，一大串的創(chuàng)新成果卻不能像以前那樣給公司帶來豐碩的回報(bào)。因此更多的企業(yè)開始走向開放式的創(chuàng)新模式，尤其是高科技產(chǎn)業(yè)更是如此。這種模式更加關(guān)注外部資源，關(guān)注客戶和供應(yīng)商的需求，整合可以利用的一切資源，而不管這種資源是在企業(yè)內(nèi)部還是在外部；過去企業(yè)關(guān)注技術(shù)訣竅（Know—how），現(xiàn)在的高科技企業(yè)開始關(guān)注合作者（Know—who）（Harryson，1998）；企業(yè)并不是一定需要自己進(jìn)行研究才能獲得利潤(rùn)，而是可以通過內(nèi)外部的協(xié)作來完成，而且建立一個(gè)更好的商業(yè)模式比技術(shù)開發(fā)本身更加重要。

這兩種創(chuàng)新模式的成功與失敗也被歷史所證明。比如IBM公司在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間里，都一直使用封閉式的創(chuàng)新模式。在1964年開發(fā)系統(tǒng)360計(jì)算機(jī)的時(shí)候，采取的一種縱向集成化的方式。從研發(fā)、生產(chǎn)、到最后推向市場(chǎng)，IBM公司全部動(dòng)用的是內(nèi)部資源，通過內(nèi)部創(chuàng)新、對(duì)技術(shù)架構(gòu)和所有關(guān)鍵性的要素施以專利權(quán)控制，以及向消費(fèi)者傳遞產(chǎn)品的高額成本。但在20世紀(jì)80年代開始，這種以制造商為主的封閉式的創(chuàng)新模式受到了極大的沖擊。計(jì)算技術(shù)越來越普及，技術(shù)領(lǐng)域的壟斷性逐漸被打破；而且封閉式創(chuàng)新所需要的巨額資本優(yōu)勢(shì)也被風(fēng)險(xiǎn)投資的出現(xiàn)而大大降低了門檻；再加上IBM公司培養(yǎng)的工程師和經(jīng)理人員的大量流動(dòng)促使了IBM公司開始尋求外部聯(lián)系，而且希望更快地將研究成果開發(fā)成產(chǎn)品推向市場(chǎng)。首先，IBM考慮將公司拆分成規(guī)模更小、更有針對(duì)性的公司；其次，改變?cè)瓉怼笆卤毓H”的生產(chǎn)模式，開始變成“顧客需要什么，我們就生產(chǎn)什么，并充分考慮到顧客現(xiàn)有的設(shè)備”。通過與客戶的互動(dòng)強(qiáng)化了以客戶為主的創(chuàng)新邏輯。到現(xiàn)在為止IBM已經(jīng)成功轉(zhuǎn)型，開始為客戶進(jìn)行商業(yè)方案的解決。最后，IBM通過不斷向客戶學(xué)習(xí)，共同合作來解決問題，關(guān)注客戶的價(jià)值鏈，而不是像以前那樣抱著傳統(tǒng)的科研模式不放（Chesbrough，2003）。

三、 日本企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與管理模式的成功經(jīng)驗(yàn)

日本在二戰(zhàn)后通過對(duì)新設(shè)備、新技術(shù)的投資，以及對(duì)生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)的重組來提高生產(chǎn)率。尤其在西方社會(huì)占統(tǒng)治地位的技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域取得了巨大的成功。無論是在企業(yè)業(yè)績(jī)還是產(chǎn)品質(zhì)量上都領(lǐng)先于西方的大企業(yè)。綜觀日本企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與管理模式的成功經(jīng)驗(yàn)，可以總結(jié)為以下兩點(diǎn)：

1． 重視客戶需求。這種原則無論是在時(shí)間上還是使用的廣度上，日本企業(yè)都是領(lǐng)先于世界的。在20世紀(jì)70年代~80年代的日本企業(yè)已經(jīng)開始關(guān)注客戶需求，而且切實(shí)進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研，并將這種客戶需求反映在產(chǎn)品的技術(shù)生產(chǎn)上，從而使得產(chǎn)品出廠之后既能在質(zhì)量上符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，又能滿足客戶需求。因此，日本產(chǎn)品在世界是以“價(jià)廉物美”的高質(zhì)量而聞名于世的。相比當(dāng)時(shí)的美國(guó)企業(yè)的產(chǎn)品，日本產(chǎn)品更少的維修、更少的抱怨、更高的性能。從日本汽車占領(lǐng)美國(guó)市場(chǎng)的大半個(gè)江山可以清晰地看出這種原則的體現(xiàn)。比如，豐田公司開發(fā)凌志（Lexus）汽車的時(shí)候，項(xiàng)目經(jīng)理Jinbo就要求在籌劃和開發(fā)階段的早期就投入較多的經(jīng)費(fèi)，要求在初期就盡可能多解決問題。1985年5月他帶領(lǐng)一支調(diào)研隊(duì)伍去美國(guó)做最初的市場(chǎng)調(diào)研。并且通過研討會(huì)的形式預(yù)先消除潛在用戶的不滿。通過調(diào)研之后，下一步的工作就是將這些客戶需求轉(zhuǎn)變成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并且深入供應(yīng)商系統(tǒng)從根本上解決可能會(huì)遇到的問題。結(jié)果是，總開發(fā)成本為11億美元（是普通項(xiàng)目的4倍）的凌志車到1993年底為公司提供了三分之一的利潤(rùn)來源。

2． 加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)外部的知識(shí)共享和協(xié)作。這包括內(nèi)部的人員的流動(dòng)、輪崗，加強(qiáng)研發(fā)部門和生產(chǎn)、銷售部門的互動(dòng)；而且通過一些正式的或者非正式的手段，獲得外部知識(shí)的支持，這部門知識(shí)或者來自于其客戶，或者來自于供應(yīng)商。通過這兩種方法來整合資源，從而彌補(bǔ)了在技術(shù)研發(fā)中可能會(huì)遇到的資金投入、技術(shù)成功概率低、以及市場(chǎng)化難于實(shí)現(xiàn)等風(fēng)險(xiǎn)。佳能、索尼和豐田等日本大公司在縮短研制周期、小型化及滿足客戶需求方面保持引人矚目的技藝的同時(shí)，開始將競(jìng)爭(zhēng)的重點(diǎn)從內(nèi)部專業(yè)化轉(zhuǎn)向通過關(guān)系進(jìn)行學(xué)習(xí)來獲得知識(shí)。日本企業(yè)的這種長(zhǎng)期關(guān)系也一直以來被認(rèn)為是優(yōu)于縱向一體化以及市場(chǎng)化更有效率的中間組織形式。這種組織形式對(duì)市場(chǎng)變化、技術(shù)革新的反應(yīng)更加的快速（Harryson，1998）。

四、 結(jié)論

通過不同創(chuàng)新源泉以及創(chuàng)新模式的比較，可以看出快速的響應(yīng)市場(chǎng)變化已經(jīng)成為企業(yè)當(dāng)前取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)最應(yīng)該關(guān)注的地方。因此，關(guān)注客戶需求的開放式創(chuàng)新模式的績(jī)效表現(xiàn)也是優(yōu)異的，因?yàn)樗芨鶕?jù)客戶需求更有效率地整合資源，而避免了內(nèi)部封閉式創(chuàng)新的弊病。在技術(shù)創(chuàng)新上面是應(yīng)該重視需求還是應(yīng)該重視技術(shù)，通過IBM的案例以及日本的技術(shù)創(chuàng)新和管理模式已經(jīng)有了明確的答案，那就是應(yīng)該重視需求，通過需求來推動(dòng)技術(shù)改進(jìn)。在技術(shù)變革加速的時(shí)代，客戶和供應(yīng)商才是企業(yè)的創(chuàng)新源泉；只有通過開放式的創(chuàng)新模式，才能更好地將研發(fā)成果推向市場(chǎng)，滿足客戶需求，獲得研發(fā)大量投資的高的回報(bào)。

參考文獻(xiàn)

1．Chesbrough，Henry．Open Innovation：The New Imperative for Creating and Profiting From Technology．Harvard Business School Press，2003．

篇7

【關(guān)鍵詞】信息技術(shù)；小學(xué)；創(chuàng)新教學(xué)；課堂

隨著信息技術(shù)的發(fā)展，我國(guó)信息技術(shù)教育在小學(xué)的逐漸開展，趣味性強(qiáng)的創(chuàng)新型課堂模式慢慢贏得了學(xué)生的喜愛。創(chuàng)新型課堂模式，要求老師改變傳統(tǒng)教學(xué)策略，以提升學(xué)生學(xué)習(xí)興趣為目標(biāo)，以增加學(xué)生學(xué)習(xí)效率為出發(fā)點(diǎn)。實(shí)行創(chuàng)新型教學(xué)模式，可以改變傳統(tǒng)信息技術(shù)課堂效率不高，學(xué)生聽課效果不佳的現(xiàn)狀。以下是實(shí)行小學(xué)信息技術(shù)創(chuàng)新型教育模式的幾點(diǎn)策略：

一、巧妙引入教學(xué)內(nèi)容，提升課堂學(xué)習(xí)氛圍

課堂的成功教學(xué)，源于良好的課堂開端。信息技術(shù)課堂是學(xué)生接觸新型科學(xué)技術(shù)，提升計(jì)算機(jī)應(yīng)用能力的好機(jī)會(huì)，趣味性的課堂教學(xué)內(nèi)容引入可以大大提升課堂的學(xué)習(xí)氛圍，調(diào)動(dòng)學(xué)生的學(xué)習(xí)熱情。目前，在信息技術(shù)課堂教學(xué)中，老師的課堂開始比較枯燥，只用一些簡(jiǎn)單的話語介紹上節(jié)課的學(xué)習(xí)內(nèi)容，然后引入新的教學(xué)內(nèi)容。舊知識(shí)與新知識(shí)的銜接沒有任何趣味，導(dǎo)致學(xué)生課堂上無精打采，注意力不集中。因此，老師可以采用趣味性信息技術(shù)問題引入的方式，在問題的引導(dǎo)寫，提升課堂氛圍。

例如，在進(jìn)行“認(rèn)識(shí)word”，這一堂課的教學(xué)時(shí)：為了提高學(xué)生的學(xué)習(xí)熱情，我向?qū)W生提出了幾個(gè)有關(guān)word的問題，1.同學(xué)們，你們知道報(bào)紙上、書上，還有海報(bào)上的規(guī)整的字體是拿什么軟件打出來的嗎？2.為什么學(xué)習(xí)信息技術(shù)一定要學(xué)習(xí)打字軟件呢？由于接觸信息技術(shù)較少，許多學(xué)生都答不上來。然后，我趁熱打鐵，告訴學(xué)生：這就是我們本節(jié)課要學(xué)習(xí)的內(nèi)容，word軟件―文字處理軟件。學(xué)生們都對(duì)word感到很神奇，學(xué)習(xí)熱情在問題的帶動(dòng)下得到提升，本堂課也順利進(jìn)行。

二、多媒體演示教學(xué)，增加學(xué)生學(xué)習(xí)興趣

多媒體技術(shù)是以計(jì)算機(jī)為中心，把語音處理技術(shù)、圖象處理技術(shù)、視聽技術(shù)都集成在一起，而且把語音信號(hào)、圖象信號(hào)先通過模數(shù)轉(zhuǎn)換變成統(tǒng)一的數(shù)字信號(hào)，這樣作以后，計(jì)算機(jī)就可以很方便地對(duì)它們進(jìn)行存儲(chǔ)、加工、控制、編輯、變換，還可以查詢、檢索。并且，多媒體演示教學(xué)具有傳遞信息量大、容量大，節(jié)約時(shí)間和空間的優(yōu)勢(shì)。充分發(fā)揮多媒體教學(xué)的特點(diǎn)，對(duì)學(xué)生進(jìn)行適當(dāng)?shù)难菔窘虒W(xué)，對(duì)于培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)造思維，增加學(xué)習(xí)興趣具有重要作用。

以蘇教版小學(xué)信息技術(shù)三年級(jí)“生活中的信息技術(shù)”為例：為了增加學(xué)生對(duì)現(xiàn)代化的信息技術(shù)的了解，提升大家對(duì)信息技術(shù)的興趣，我利多媒體教學(xué)設(shè)備，向?qū)W生放映了一個(gè)“現(xiàn)在化信息技術(shù)”的視頻。視頻的內(nèi)容主要包含了，信息技術(shù)在辦公、生成、生活中的一些應(yīng)用。我發(fā)現(xiàn)，在放映的過程中，學(xué)生對(duì)于信息技術(shù)的應(yīng)用有十分強(qiáng)烈的興趣。隨后，我向?qū)W生進(jìn)行了信息技術(shù)的講解。

三、任務(wù)教學(xué)模式為引導(dǎo)，提升課堂效率

任務(wù)型教學(xué)模式，是指在講課的過程中，通過布置一定的教學(xué)任務(wù)讓學(xué)生獨(dú)立完成，在完成任務(wù)的過程中，達(dá)到教學(xué)的目的。過去的信息技術(shù)教學(xué)，老師往往采取一口氣講到底的方式，講解占據(jù)了課堂的大部分時(shí)間，學(xué)生實(shí)踐的環(huán)節(jié)相對(duì)較少。采用任務(wù)型教學(xué)模式，可以逐步的引導(dǎo)學(xué)生進(jìn)行信息技術(shù)的學(xué)習(xí)，在任務(wù)的引導(dǎo)下，學(xué)習(xí)效率會(huì)得到很大提升。

例如，在進(jìn)行“漢字的輸入”這堂課的教學(xué)時(shí)，我首先給學(xué)生布置了一個(gè)輸入自己名字的任務(wù)。學(xué)生們通過查閱教材、了解基本的漢字輸入技巧，在很短的時(shí)間內(nèi)就完成了輸入自己名字的任務(wù)。任務(wù)完成后，我向?qū)W生講解了具體的漢字輸入方法。隨后，我選取了教材的一段話，讓學(xué)生進(jìn)行輸入練習(xí)，并且比拼看誰完成任務(wù)用的時(shí)間最短。學(xué)生們迅速的展開了漢字輸入練習(xí)，并及時(shí)上交了任務(wù)成果。

四、小組合作探討，發(fā)揮學(xué)生集體效應(yīng)

在信息技術(shù)創(chuàng)新教學(xué)中，可以采用小組探討的教學(xué)方法。由于學(xué)生個(gè)人能力的差異，在聽課、學(xué)習(xí)的過程中，不同學(xué)生對(duì)于不同技能的掌握程度會(huì)有差異，不同學(xué)生學(xué)習(xí)中展現(xiàn)的優(yōu)勢(shì)也不一樣。因此，采用小組合作探討的教學(xué)模式，可以增加學(xué)生之間的交流，發(fā)揮不同學(xué)生的學(xué)習(xí)優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)學(xué)生小組成員信息技術(shù)水平的整體提高。

例如，在進(jìn)行PowerPoint的教學(xué)過程中，在基本的課程內(nèi)容講解之后。我讓學(xué)生以“春節(jié)”為主題，以小組為單位進(jìn)行簡(jiǎn)單的演示文稿的制作。學(xué)生小組立即展開交流、探討，然后不同學(xué)生利用自己對(duì)PowerPoint的了解，合作完成了春節(jié)演示文稿的制作。通過合作，學(xué)生之間形成了知識(shí)相互彌補(bǔ)，技術(shù)相互學(xué)習(xí)的學(xué)習(xí)效應(yīng)，集體的信息技術(shù)水平得到提高。

五、總結(jié)

小學(xué)信息技術(shù)課堂創(chuàng)新模式教學(xué)，通過趣味性問題引入教學(xué)內(nèi)容、多媒體演示教學(xué)內(nèi)容；在任務(wù)型教學(xué)模式，小組合作探討教學(xué)方式的共同進(jìn)行下，學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣會(huì)得到極大激發(fā)，老師的教學(xué)效率也會(huì)得到提高。最終，將學(xué)生培養(yǎng)成為具有基本信息技術(shù)應(yīng)用能力，面向現(xiàn)代化信息技術(shù)社會(huì)的新型學(xué)生。

【參考文獻(xiàn)】

篇8

關(guān)鍵詞　大學(xué)　企業(yè)　技術(shù)創(chuàng)新　合作模式

1　大學(xué)與企業(yè)合作技術(shù)創(chuàng)新的提出

技術(shù)創(chuàng)新是指創(chuàng)新主體將技術(shù)的新構(gòu)想，經(jīng)過開發(fā)或技術(shù)組合，到商品化和產(chǎn)業(yè)化的實(shí)際過程，從而獲得效益和效益的技術(shù)市場(chǎng)化過程的活動(dòng)。將市場(chǎng)需求或生產(chǎn)需要與技術(shù)的新構(gòu)想相結(jié)合，通過研究與開發(fā)環(huán)節(jié)，產(chǎn)品化和商品化，最后實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化和產(chǎn)業(yè)化，是技術(shù)創(chuàng)新過程的一般模式。

企業(yè)、大學(xué)和獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)是不同的創(chuàng)新主體，都具有各自實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力和內(nèi)在運(yùn)行機(jī)制。傳統(tǒng)的分析一般認(rèn)為，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，但從我國(guó)的實(shí)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境和技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力與障礙因素分析來看，大學(xué)與企業(yè)合作技術(shù)創(chuàng)新是推動(dòng)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步和提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)能力的有效選擇。據(jù)瑞士洛桑國(guó)際管理開發(fā)研究院發(fā)表的2002年度《國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》反映，2002年度我國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力總體排名比2001年度上升兩位，列第31位，但依然是處于落后狀況。有關(guān)專家分析后認(rèn)為，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不足是制約我國(guó)整體競(jìng)爭(zhēng)力提升的主要因素，而“企業(yè)間技術(shù)合作”和“企業(yè)與大學(xué)間技術(shù)轉(zhuǎn)移”是對(duì)2002年度科技競(jìng)爭(zhēng)力排名最大的指標(biāo)。可見，尋求企業(yè)與大學(xué)間合作技術(shù)創(chuàng)新的有效模式，是提高我國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)而提升我國(guó)的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)能力的一個(gè)重要的方面。

2　大學(xué)與企業(yè)合作技術(shù)創(chuàng)新的必然性

2.1　大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)

大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新，是大學(xué)繼、科研之后的“第三職能”。隨著科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合日益緊密，大學(xué)作為純粹的人才培養(yǎng)部門和研究部門已經(jīng)發(fā)生了職能延伸，大學(xué)科技開發(fā)活動(dòng)成效已成為衡量大學(xué)科研成果評(píng)價(jià)的重要。大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新，是指大學(xué)利用對(duì)知識(shí)占有的比較優(yōu)勢(shì)，直接參與到技術(shù)創(chuàng)新過程中去，承擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新的某個(gè)部分甚至全過程的行為。大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新具有以下特點(diǎn)：

（1）經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的大學(xué)，作為一種非營(yíng)利組織，其技術(shù)創(chuàng)新并不完全以利潤(rùn)最大化為目的，因而對(duì)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)具有一定的心理承受能力；

（2）大學(xué)參與技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的主要方式是局部切入，突出集中在技術(shù)創(chuàng)新的上游即研究與開發(fā)(R&D)階段，且一般體現(xiàn)在技術(shù)含量高、創(chuàng)新程度深的高新技術(shù)項(xiàng)目上；

（3）技術(shù)職稱的晉升因素在目前我國(guó)大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新中的主導(dǎo)作用明顯，為了職稱晉升，必須有新設(shè)想，有實(shí)驗(yàn)成果，有或成果被同行專家承認(rèn)；

（4）大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的立項(xiàng)一般容易脫離市場(chǎng)需求和企業(yè)需要，缺乏足夠的資金投入，缺乏技術(shù)成果產(chǎn)品化、商品化和產(chǎn)業(yè)化的后續(xù)環(huán)節(jié)的創(chuàng)新條件和能力，這一點(diǎn)已成為影響大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新走向廣度和深度的主要障礙。

2．2　企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)依據(jù)對(duì)市場(chǎng)的潛在需求和技術(shù)可行性的識(shí)別，形成新的構(gòu)思和設(shè)想，并通過技術(shù)開發(fā)和引進(jìn)，將創(chuàng)新引入市場(chǎng)的過程。激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力下，技術(shù)創(chuàng)新已成為企業(yè)獲取市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的核心手段，技術(shù)創(chuàng)新能力已成為企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)能力，技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略已成為企業(yè)戰(zhàn)略的根本組成內(nèi)容。

但以企業(yè)為單一主體實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新全過程的模式存在以下實(shí)際障礙：

（1）企業(yè)的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究能力不足，是導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新尤其是“原發(fā)性”技術(shù)創(chuàng)新能力不足的基本因素；

（2）企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新需投入大量的資金和高水平技術(shù)人才，但創(chuàng)新成果卻難以在預(yù)期的時(shí)間內(nèi)為企業(yè)帶來利益上的有保證的回報(bào)，長(zhǎng)期存在的行業(yè)間相互模仿行為，也會(huì)將率先創(chuàng)新者的技術(shù)壟斷地位消除，從而使率先創(chuàng)新的企業(yè)失去持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力；

（3）企業(yè)大多數(shù)是風(fēng)險(xiǎn)厭惡者，而技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)很大。據(jù)美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)，高新技術(shù)創(chuàng)新失敗率一般為70%，完全失敗率達(dá)20%～30%，成功率只有20%，受經(jīng)濟(jì)實(shí)力和短期目標(biāo)的影響，愿意為技術(shù)創(chuàng)新承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)為數(shù)并不多；

（4）其他諸如體制性影響，市場(chǎng)需求和技術(shù)信息不充分的制約，企業(yè)應(yīng)變能力弱等，也是影響企業(yè)獨(dú)自進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的障礙因素。

2.3　大學(xué)與合作技術(shù)創(chuàng)新的必然性

如上所述，大學(xué)與企業(yè)合作技術(shù)創(chuàng)新，是行為目標(biāo)不同的兩類組織之間尋求優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)情況下的理性選擇，是大學(xué)與企業(yè)利用各自的要素占有優(yōu)勢(shì)，分工協(xié)作共同實(shí)現(xiàn)一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新過程的行為。它將技術(shù)創(chuàng)新的全過程：“基礎(chǔ)—研究—技術(shù)開發(fā)—產(chǎn)品化—商品化—產(chǎn)業(yè)化”納入一個(gè)整體組織之中。就企業(yè)而言，不僅可以發(fā)揮企業(yè)對(duì)市場(chǎng)需求熟悉、開發(fā)轉(zhuǎn)化應(yīng)用能力強(qiáng)的優(yōu)勢(shì)，而且可以發(fā)揮企業(yè)有一定的資金投入優(yōu)勢(shì)，項(xiàng)目選擇符合市場(chǎng)需求的優(yōu)勢(shì)；同時(shí)企業(yè)可以利用大學(xué)知識(shí)聚集的優(yōu)勢(shì)，減少在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究環(huán)節(jié)的投入，從而降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。就大學(xué)而言，不僅可以發(fā)揮大學(xué)基礎(chǔ)研究力量雄厚，研究領(lǐng)域高精深的優(yōu)勢(shì)，而且可以克服大學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新資金投入不足，技術(shù)項(xiàng)目選擇“晉升職稱型”因素多，重視成果水平領(lǐng)先而忽視轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的狀況等弱點(diǎn)，最終減少或降低項(xiàng)目的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，提高技術(shù)創(chuàng)新的可靠性和成功率。將不同行為目標(biāo)的組織通過技術(shù)創(chuàng)新合作融為一體，可以互相抵消技術(shù)創(chuàng)新中的大多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

可見，大學(xué)與企業(yè)的合作技術(shù)創(chuàng)新行為，是加快技術(shù)創(chuàng)新過程，搶抓市場(chǎng)機(jī)遇，促進(jìn)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力提高和大學(xué)成果轉(zhuǎn)化的一種有效的形式。

3　大學(xué)與企業(yè)合作技術(shù)創(chuàng)新的模式

技術(shù)創(chuàng)新合作行為在大學(xué)、企業(yè)和獨(dú)立的科研機(jī)構(gòu)之間都有可能出現(xiàn)，根據(jù)合作雙方的實(shí)際情況以及上述各自的優(yōu)勢(shì)和缺點(diǎn)，合作的模式也是多種多樣的。具體有以下幾類：大學(xué)的院、系、所向企業(yè)提供正式或非正式的顧問服務(wù)；企業(yè)提供資金作為大學(xué)研究的基金，企業(yè)擁有獲取技術(shù)創(chuàng)新的權(quán)利，并對(duì)研究的課題進(jìn)行有限的控制；大學(xué)接受委托進(jìn)行實(shí)驗(yàn)室內(nèi)的基礎(chǔ)研究；交換研究人員；大學(xué)為企業(yè)培養(yǎng)所需的技術(shù)人才等。關(guān)于大學(xué)與企業(yè)合作技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)證分析研究顯示：合作研究（collaborative research）是企業(yè)最受歡迎的方式，因?yàn)槠髽I(yè)通過合作研究可以最大限度地進(jìn)行技術(shù)信息交流，有效監(jiān)督研究的質(zhì)量。而委托研究（contract research）也是最受大學(xué)教師喜歡的與界合作的模式之一，因?yàn)樗瓤梢垣@得企業(yè)的財(cái)力支持，又可保持研究的獨(dú)立性。下文就大學(xué)與企業(yè)合作技術(shù)創(chuàng)新的具體模式進(jìn)行分析。

3.1　引入“資本+技術(shù)”方式進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新

通過“資本+技術(shù)”方式吸引大學(xué)進(jìn)入企業(yè)就是使大學(xué)以R&D資源或成果作為股份與企業(yè)合作辦高新企業(yè)，直接參與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新及產(chǎn)品開發(fā)。大學(xué)通過高新技術(shù)的注入和高素質(zhì)管理人員進(jìn)入企業(yè)，使一些企業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)由傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)逐步向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和效益的提高；同時(shí)大學(xué)利用企業(yè)的資金、設(shè)備、市場(chǎng)等優(yōu)勢(shì)，有利于實(shí)現(xiàn)科技成果的有效轉(zhuǎn)化；而且這也有利于科技成果轉(zhuǎn)化的“帶土移植”，提高了科技成果的轉(zhuǎn)化效率。

3.2　早期介入大學(xué)的R&D活動(dòng)，提高獲得R&D成果的有效性

具體做法是大學(xué)與企業(yè)約定，由企業(yè)在R&D活動(dòng)之初，就向大學(xué)R&D項(xiàng)目注入資金，資金的性質(zhì)可以是預(yù)付款、定金或風(fēng)險(xiǎn)投資。預(yù)付款是企業(yè)愿意購(gòu)買大學(xué)R&D成果的所有權(quán)或使用權(quán)而預(yù)先支付的部分購(gòu)買金。定金除了具有與預(yù)付款相同的功能外，還具有上的擔(dān)保作用：合作的任何一方違約，違約方若支付了定金，他將喪失該定金的所有權(quán)；違約方若接受了定金，他將向?qū)Ψ诫p倍返還該定金。風(fēng)險(xiǎn)投資是對(duì)開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)較大的R&D項(xiàng)目的投資，具有共同開發(fā)，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，共享權(quán)利的性質(zhì)。當(dāng)R&D獲得成功，前期參與的企業(yè)有權(quán)優(yōu)先享有所有權(quán)和使用權(quán)。除了在資金上的較早參與，企業(yè)更應(yīng)在大學(xué)R&D選題和對(duì)R&D的具體要求上較早介入，這樣可以使大學(xué)的選題更適合企業(yè)，更適應(yīng)市場(chǎng)。這種做法一方面可以提高大學(xué)開展R&D活動(dòng)的信心，另一方面，企業(yè)可以較早計(jì)劃R&D的成本和投資，控制財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

3.3　企業(yè)進(jìn)入大學(xué)校園或科技園，進(jìn)行多形式的技術(shù)創(chuàng)新合作研究

大學(xué)科技園（包括大學(xué)自己建立的和由其他機(jī)構(gòu)在大學(xué)周圍建立的）和大學(xué)校園是技術(shù)創(chuàng)新資源的聚集地，具有技術(shù)創(chuàng)新所需要的大量人力、技術(shù)和信息資源。企業(yè)在這里建立自己的技術(shù)創(chuàng)新研究中心（或合作建立），可以大大提高科技研究與開發(fā)的工作效率。采取的研究方式是多種多樣的：可以采取企業(yè)資助大學(xué)研究、聯(lián)合研究、合同委托研究等方式，也可以采取建立合作研究中心的方式；還可以采取資金援助、設(shè)備援助的方式，資助可以分外有償和無償兩種形式。

3.4　依靠大學(xué)的培訓(xùn)優(yōu)勢(shì)，保證企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)科技人員的需求

據(jù)調(diào)查，民營(yíng)科技中小企業(yè)的科技人員的流動(dòng)性很大，在企業(yè)工作的年限普遍較短，一般為2～3年，最短的僅為50天，最長(zhǎng)的不過5年。解決這一要從企業(yè)自身做起，通過對(duì)科技人員的專業(yè)培訓(xùn)，提高他們的自身價(jià)值，提供給他們以發(fā)展機(jī)會(huì)；另外，充分利用大學(xué)的科技力量（包括研究生）也是一個(gè)很好的選擇，可以通過定期或不定期的方式聘請(qǐng)他們來企業(yè)工作，也可以從大學(xué)教師或畢業(yè)研究生中補(bǔ)充企業(yè)科技人員的不足。

4　結(jié)論

我國(guó)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中，普遍存在著R&D投入強(qiáng)度不高，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資能力弱，未能形成產(chǎn)學(xué)研一體化的技術(shù)創(chuàng)新體系等突出問題。根據(jù)以上分析，我國(guó)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)大學(xué)與企業(yè)之間合作技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境營(yíng)造和政策扶持，推進(jìn)以合作研究和委托研究為主體的技術(shù)創(chuàng)新模式，這將對(duì)促進(jìn)企業(yè)增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)能力、提升國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)能力、促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)有效協(xié)調(diào)持續(xù)的發(fā)展起到良好的推動(dòng)作用。

1　王龍．大學(xué)與企業(yè)合作技術(shù)創(chuàng)新及模式選擇[J].甘肅科技，2003(4)

2　Frieder Meyer-Krahmer， Ulrich Schmoch.Science-based technologies: university-industry interactions in four fields. Research Policy， Vol.27，1998

篇9

關(guān)鍵詞：自主創(chuàng)新模式；知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)；面板VAR模型

中圖分類號(hào)：F276.44；F403.6文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1001-8409（2014）01-0011-04

一、引言

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有知識(shí)與技術(shù)密集的特征，加快自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、提高以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心的無形資產(chǎn)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的貢獻(xiàn)率、促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口、占據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈高端是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力所在。目前，世界上20多個(gè)創(chuàng)新型國(guó)家擁有全球90%以上的發(fā)明專利，產(chǎn)品未動(dòng)專利先行，通過專利“跑馬圈地”已成為發(fā)達(dá)國(guó)家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)贏得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)先機(jī)的重要手段。我國(guó)“十二五”規(guī)劃首次將“每萬人口發(fā)明專利擁有量”列入考核指標(biāo)，充分顯示了知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的支撐作用。目前，我國(guó)在食品、化學(xué)、土木工程和藥品等傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)明專利申請(qǐng)和授權(quán)優(yōu)勢(shì)明顯，但在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，則是外國(guó)的專利布局具有較高強(qiáng)度，這體現(xiàn)出我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)尚未成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)。近年來，隨著國(guó)際貿(mào)易保護(hù)主義的抬頭，貿(mào)易摩擦從傳統(tǒng)領(lǐng)域向高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域轉(zhuǎn)移，高技術(shù)企業(yè)及其專利成為美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)向中國(guó)發(fā)起“337調(diào)查”的重災(zāi)區(qū)，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口頻繁遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘。

中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)要走出知識(shí)產(chǎn)權(quán)劣勢(shì)，其關(guān)鍵路徑是堅(jiān)持自主創(chuàng)新。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造主要依靠原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新三種模式，正確選擇自主創(chuàng)新模式對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造非常關(guān)鍵。

二、文獻(xiàn)回顧

“創(chuàng)新”一詞最早出現(xiàn)在熊彼特1912年的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中，1930年代末，他提出了技術(shù)創(chuàng)新理論。傅家驥[1]是我國(guó)最早提出自主創(chuàng)新概念的學(xué)者，此后，學(xué)者們對(duì)其給出了不同的定義。

國(guó)內(nèi)外研究把自主創(chuàng)新分為原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新三種模式。鄒承魯[2]指出，原始創(chuàng)新是重大項(xiàng)目的突破性創(chuàng)新，發(fā)達(dá)國(guó)家注重技術(shù)原創(chuàng)，如美國(guó)在微波激光器、核磁共振技術(shù)、晶體管方面的發(fā)明均在相關(guān)領(lǐng)域引起了革命性變化。徐冠華[3]等研究了集成創(chuàng)新，認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家利用單項(xiàng)和分散的技術(shù)集成創(chuàng)新更有理論意義和現(xiàn)實(shí)價(jià)值。Linsu Kim[4]提出了后進(jìn)國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新模型——“獲得—消化—吸收—改進(jìn)”。引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新是指在消化吸收先進(jìn)技術(shù)基礎(chǔ)上再創(chuàng)新，該模式被認(rèn)為是從企業(yè)外部獲得技術(shù)來源，開發(fā)和生產(chǎn)滿足市場(chǎng)需求產(chǎn)品的捷徑，但千慧雄[5]等認(rèn)為我國(guó)目前存在重技術(shù)引進(jìn)，輕消化吸收的現(xiàn)象。楊燕等[6]基于知識(shí)觀對(duì)三種自主創(chuàng)新模式的區(qū)別、創(chuàng)新來源、創(chuàng)新成本和創(chuàng)新有效性進(jìn)行了探討和實(shí)證檢驗(yàn)。

在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新效率、知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題方面，具有代表性的研究包括：成力為等[7]提出要開發(fā)和完善我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)在激勵(lì)機(jī)制；陳偉等[8]分析了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)效率；鄭亞莉等[9]分析了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的影響。

本文運(yùn)用實(shí)證研究方法分析自主創(chuàng)新模式對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的影響，從合理選擇自主創(chuàng)新模式、注重協(xié)同創(chuàng)新在三種自主創(chuàng)新模式中的充分運(yùn)用、優(yōu)化自主創(chuàng)新的內(nèi)外部環(huán)境等方面提出促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的對(duì)策建議，推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)逐步從“中國(guó)制造”向“中國(guó)智造”轉(zhuǎn)變，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)“中國(guó)創(chuàng)造不僅是中國(guó)產(chǎn)品，而且是中國(guó)的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)”的目標(biāo)。

三、數(shù)據(jù)來源和模型構(gòu)建

（一）數(shù)據(jù)來源

本文的研究數(shù)據(jù)來源于歷年《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，用專利申請(qǐng)數(shù)表示知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造，用R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出表示原始創(chuàng)新投入，用技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出與購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出之和表示集成創(chuàng)新投入，用技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出與消化吸收經(jīng)費(fèi)支出之和表示引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新投入。運(yùn)用永續(xù)盤存法（Perpetual Inventory Method）對(duì)三類投入進(jìn)行存量計(jì)算，起始年度的存量計(jì)算公式為S=A0/（g+δ），S表示存量，A0表示起始年度的流量，g表示變量（2000～2010年的年平均增長(zhǎng)率），δ表示折舊率，本文的折舊率設(shè)定為5%，為消除異方差，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理。

（二）模型構(gòu)建

1980年，Sims 提出向量自回歸模型（Vector Autoregression，VAR）。VAR模型把系統(tǒng)中每一個(gè)內(nèi)生變量作為系統(tǒng)中所有內(nèi)生變量滯后值的函數(shù)來構(gòu)造模型，從而將單變量自回歸模型推廣到由多元時(shí)間序列變量組成的向量自回歸模型，是非結(jié)構(gòu)化的多方程模型。該模型不以經(jīng)濟(jì)理論為基礎(chǔ)，可用于時(shí)間序列系統(tǒng)的預(yù)測(cè)和隨機(jī)擾動(dòng)對(duì)變量系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)影響分析。本文將VAR模型運(yùn)用于面板數(shù)據(jù)，建立VAR模型如下：

yit=α0+k1j=1αjyit-j+ηi+φt+μit （1）

式（1）中，i代表行業(yè)（i=1，2……17），t代表年份（t=2000，2001……2010），yit包含兩個(gè)向量，分別是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新模式和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造，αj表示滯后期為j的變量系數(shù)矩陣，ηi為個(gè)體效應(yīng)向量，φt為時(shí)點(diǎn)效應(yīng)向量，μit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

四、實(shí)證檢驗(yàn)

（一）面板單位根檢驗(yàn)

模型中的變量是否平穩(wěn)是協(xié)整檢驗(yàn)的前提，本文采用Fisher-ADF檢驗(yàn)方法對(duì)各個(gè)變量進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，變量名稱lni代表知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造，lnoi代表原始創(chuàng)新，lnii代表集成創(chuàng)新，lnidai代表引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，檢驗(yàn)結(jié)果如表1所示。結(jié)果表明所有變量都是不平穩(wěn)的，但經(jīng)過一階差分后均平穩(wěn)，也就是說所有的變量都是一階單整的，符合協(xié)整檢驗(yàn)的前提條件。

（二）面板協(xié)整檢驗(yàn)

本文采用以EG兩步法為檢驗(yàn)思想的kao檢驗(yàn)方法對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，分別對(duì)原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新三組數(shù)據(jù)進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，結(jié)果如表2所示。變量知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和原始創(chuàng)新、變量知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和集成創(chuàng)新、變量知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新之間均存在一個(gè)協(xié)整關(guān)系。

表2面板協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果

1檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量ADF1相伴概率lnoi組1-4.918167***10.0000lnii組11.482292*10.0691lnidai組1-1.302478*10.0964注：***表示在1%顯著性水平下顯著，*表示在10%顯著性水平下顯著

（三）面板誤差修正模型

協(xié)整關(guān)系只說明變量之間存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系，不能說明變量之間是否存在格蘭杰因果關(guān)系，誤差修正模型可以檢驗(yàn)變量之間是否存在因果關(guān)系，檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示。模型一、模型二、模型三分別代表原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)系，三個(gè)模型誤差修正項(xiàng)前面的系數(shù)均顯著為負(fù)，符合誤差修正機(jī)制。這說明長(zhǎng)期內(nèi)，三種創(chuàng)新模式都是知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的格蘭杰原因。但是，原始創(chuàng)新一階差分滯后一期是不顯著的，說明短期內(nèi)，原始創(chuàng)新不是知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的格蘭杰原因；集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的一階差分滯后一期都是顯著的，說明短期內(nèi)，集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新都是知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的格蘭杰原因。

（四）面板VAR模型GMM估計(jì)

為克服模型中個(gè)體效應(yīng)和時(shí)點(diǎn)效應(yīng)對(duì)系數(shù)有效估計(jì)造成的偏差，本文使用前向均值差分消除個(gè)體效應(yīng)，使用截面均值差分消除時(shí)點(diǎn)效應(yīng)，得到面板VAR模型GMM估計(jì)結(jié)果如表4所示。模型一中原始創(chuàng)新滯后一期系數(shù)顯著為正，說明原始創(chuàng)新對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的促進(jìn)作用顯著；

五、結(jié)論與政策建議

從協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果可以看出，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的三種自主創(chuàng)新模式與知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造均存在長(zhǎng)期協(xié)整關(guān)系，在以知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的一階差分為被解釋變量的方程中，誤差修正項(xiàng)前面的系數(shù)都顯著為負(fù)，符合誤差修正關(guān)系，進(jìn)一步印證了變量之間存在長(zhǎng)期協(xié)整關(guān)系。從誤差修正模型結(jié)果可以得出，短期內(nèi)，因?yàn)樵紕?chuàng)新具有投入多、周期長(zhǎng)、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)大的特點(diǎn)，原始創(chuàng)新并不是知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的格蘭杰原因，而集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新是知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的格蘭杰原因。從面板VAR模型估計(jì)結(jié)果可以看出，原始創(chuàng)新和集成創(chuàng)新滯后一期對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造具有正的顯著促進(jìn)作用，引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造有正的影響但并不顯著。因?yàn)楦呒夹g(shù)產(chǎn)業(yè)重技術(shù)引進(jìn)輕消化吸收的現(xiàn)象影響了再創(chuàng)新效果，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)技術(shù)依附嚴(yán)重，容易陷入“技術(shù)引進(jìn)—消化吸收—再落后—再技術(shù)引進(jìn)”的怪圈，無法達(dá)到世界技術(shù)前沿水平。為此，本文提出以下對(duì)策建議：

第一，合理選擇自主創(chuàng)新模式，促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造。創(chuàng)新型國(guó)家的衡量標(biāo)準(zhǔn)是技術(shù)貢獻(xiàn)率，即技術(shù)對(duì)GDP的貢獻(xiàn)要大于70%，技術(shù)對(duì)外依存度要小于30%。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為我國(guó)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的引擎產(chǎn)業(yè)，理應(yīng)創(chuàng)造一批自主核心專利，優(yōu)化專利結(jié)構(gòu)，成為技術(shù)創(chuàng)新的領(lǐng)頭產(chǎn)業(yè)。

當(dāng)前，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)正在成為各國(guó)增強(qiáng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)、科技實(shí)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、維護(hù)本國(guó)利益和經(jīng)濟(jì)安全的戰(zhàn)略資源。我國(guó)在高技術(shù)領(lǐng)域要實(shí)現(xiàn)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的趕超，僅依靠技術(shù)引進(jìn)和模仿是不夠的，立足點(diǎn)應(yīng)該放在原始創(chuàng)新模式上。原始創(chuàng)新是科技創(chuàng)新能力的重要基礎(chǔ)和科技競(jìng)爭(zhēng)力的源泉，核心技術(shù)的創(chuàng)造主要依靠原始創(chuàng)新模式來實(shí)現(xiàn)，同時(shí)，只有具備較強(qiáng)的原始創(chuàng)新能力，才能在更高層次上引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，從而使集成創(chuàng)新的效應(yīng)達(dá)到最大。

中國(guó)特色的自主創(chuàng)新道路要求我們?cè)谥匾曉紕?chuàng)新的同時(shí)，運(yùn)用好集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新。針對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的17個(gè)細(xì)分行業(yè)，對(duì)于已經(jīng)進(jìn)入快速發(fā)展階段的重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域可以強(qiáng)化集成創(chuàng)新；對(duì)于已經(jīng)趨于成熟的行業(yè)，可以采取引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，從而增加技術(shù)資源，為二次創(chuàng)新奠定創(chuàng)新基礎(chǔ)。

第二，注重協(xié)同創(chuàng)新在三種自主創(chuàng)新模式中的充分運(yùn)用，促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造。十報(bào)告指出，要堅(jiān)持走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路，以全球視野謀劃和推動(dòng)創(chuàng)新，提高原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新能力，更加注重協(xié)同創(chuàng)新。

原始創(chuàng)新偏重基礎(chǔ)研究和重大技術(shù)開發(fā)，原始創(chuàng)新的技術(shù)創(chuàng)新源主要在科研機(jī)構(gòu)和高校。教育部的“2011協(xié)同創(chuàng)新中心”計(jì)劃，旨在積聚和培養(yǎng)一批拔尖創(chuàng)新人才，產(chǎn)出一批重大標(biāo)志性成果，充分發(fā)揮高校作為科技第一生產(chǎn)力和人才第一資源的作用，通過高校與高校、科研院所、大型骨干企業(yè)的強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，形成支撐行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心共性技術(shù)研發(fā)和轉(zhuǎn)移的重要基地。充分發(fā)揮高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心作用，使創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈有機(jī)結(jié)合，同時(shí)以市場(chǎng)為導(dǎo)向，將創(chuàng)新主體——企業(yè)的技術(shù)需求項(xiàng)目化，實(shí)現(xiàn)高校優(yōu)勢(shì)學(xué)科和地方優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的深度協(xié)同，促進(jìn)原始創(chuàng)新，促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)核心專利的創(chuàng)造。

集成創(chuàng)新需要把多方技術(shù)創(chuàng)造性地集成，需要建立協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)，優(yōu)化創(chuàng)新資源，促進(jìn)創(chuàng)新主體的有效合作。創(chuàng)新的本質(zhì)是要素的整合，要充分發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研金介等創(chuàng)新要素的協(xié)同，重點(diǎn)攻克共性和關(guān)鍵技術(shù)難題，在高水平研發(fā)基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的高端化，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造與運(yùn)用。在科技全球化的背景下，通過協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)，有效實(shí)現(xiàn)引進(jìn)消化吸收向再創(chuàng)新的成功跨越。

第三，優(yōu)化自主創(chuàng)新的內(nèi)外部環(huán)境，促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造。自主創(chuàng)新模式的有效實(shí)施，離不開良好的創(chuàng)新環(huán)境。企業(yè)是自主創(chuàng)新的主體，要優(yōu)化高技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)部環(huán)境，以企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略引領(lǐng)自主創(chuàng)新，注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，明確企業(yè)成本導(dǎo)向階段、投資導(dǎo)向階段、創(chuàng)新導(dǎo)向階段不同的專利戰(zhàn)略，促進(jìn)原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新成果的專利化、專利的標(biāo)準(zhǔn)化和產(chǎn)業(yè)化，使企業(yè)進(jìn)入“創(chuàng)新—獲利—再創(chuàng)新”的良性循環(huán)。

要優(yōu)化高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的外部環(huán)境，政府層面要做好高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的統(tǒng)籌謀劃和宏觀管理，綜合運(yùn)用財(cái)稅、科技金融、政府采購(gòu)、科技項(xiàng)目資助等政策和措施，健全自主創(chuàng)新的激勵(lì)和保障機(jī)制，鼓勵(lì)原始創(chuàng)新，加大對(duì)發(fā)明專利的獎(jiǎng)勵(lì)力度。搭建知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共信息服務(wù)平臺(tái)，為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)提供咨詢服務(wù)；建立專利預(yù)警機(jī)制和知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦的維權(quán)援助中心，降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系，為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供保障；建立高技術(shù)產(chǎn)業(yè)專利技術(shù)交易中心，促進(jìn)集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新。在產(chǎn)業(yè)層面，通過構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，積聚知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造要素；通過構(gòu)建專利池，有效進(jìn)行戰(zhàn)略性專利布局。

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篇10

關(guān)鍵詞：裝備制造業(yè)；產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟；模式構(gòu)建

中圖分類號(hào)：F273.1；F426.4

一、引言

裝備制造業(yè)是為國(guó)民經(jīng)濟(jì)各行業(yè)提供技術(shù)裝備的戰(zhàn)略型產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度高、吸納就業(yè)能力強(qiáng)、技術(shù)資金密集，是各行各業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、技術(shù)進(jìn)步的重要保障和國(guó)家綜合實(shí)力的集中體現(xiàn)。我國(guó)正處于工業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，亟需提高裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平與競(jìng)爭(zhēng)力、加速其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與優(yōu)化，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟就是在這種背景下提出的。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟（Industrial Technology Innovation Alliance，即ITIA）是由企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)或其他組織機(jī)構(gòu)，以企業(yè)的發(fā)展需求和各方的共同利益為基礎(chǔ)，以提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力為目標(biāo)，以具有法律約束力的契約為保障，形成的聯(lián)合開發(fā)、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的技術(shù)創(chuàng)新合作組織[1]。

在構(gòu)建ITIA過程中，基于主體在聯(lián)盟中的地位和作用不同而構(gòu)成的聯(lián)盟模式各不相同，主要分為企業(yè)主導(dǎo)型、政府導(dǎo)向型、學(xué)研主導(dǎo)型和產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合型四類。由于裝備制造業(yè)自身所具有的獨(dú)特特點(diǎn)及在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的重要地位，基于裝備制造業(yè)企業(yè)在聯(lián)盟中的引導(dǎo)、組織、創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化等多方面復(fù)雜作用，本文針對(duì)主客體因素進(jìn)行分析，在此基礎(chǔ)上對(duì)裝備制造業(yè)ITIA模式進(jìn)行構(gòu)造。

二、ITIA分類及特征

根據(jù)不同標(biāo)準(zhǔn)，學(xué)術(shù)界對(duì)ITIA進(jìn)行了各式各樣的分類，對(duì)其具體分類方式及特征分析如下。

（一） ITIA的分類

ITIA分布于諸多行業(yè)，具體形態(tài)多種多樣，組織形式無統(tǒng)一模式。根據(jù)不同標(biāo)準(zhǔn)，學(xué)術(shù)界進(jìn)行了各式各樣的分類。基于主體在聯(lián)盟中的地位和作用可分為企業(yè)主導(dǎo)型、政府導(dǎo)向型、學(xué)研主導(dǎo)型和產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合型[2]；按照政府在聯(lián)盟組建和發(fā)展中的角色分為政府指令型、政府推動(dòng)型和市場(chǎng)自發(fā)結(jié)合型；依據(jù)聯(lián)盟合作內(nèi)容可分為技術(shù)服務(wù)型、技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓型和技術(shù)培訓(xùn)型等[3]；根據(jù)聯(lián)盟成員聯(lián)系的緊密程度可分為技術(shù)協(xié)作型、契約型和一體化模式[4]；根據(jù)聯(lián)盟成員處于產(chǎn)業(yè)鏈上的關(guān)系可分為橫向合作創(chuàng)新、縱向合作創(chuàng)新以及混合合作創(chuàng)新模式[5]；區(qū)分組建聯(lián)盟的目的和功能可分為人才培養(yǎng)型、研究開發(fā)型、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)型以及立體綜合型合作模式[6]。

（二）ITIA特征

ITIA的具體特征體現(xiàn)在主體性、目標(biāo)性、層次性和運(yùn)行性。

1.主體性

ITIA的推動(dòng)力量是政府，行為主體是企業(yè)，是由企業(yè)、院校、科研院所及其他組織機(jī)構(gòu)共同構(gòu)成的整體。其中企業(yè)主要為聯(lián)盟提供技術(shù)人員、資金、科研設(shè)備等技術(shù)創(chuàng)新的必要資源；與高校、科研院所等技術(shù)創(chuàng)新前沿部門相互聯(lián)結(jié)，成立重大關(guān)鍵技術(shù)項(xiàng)目研究組，推廣技術(shù)，使創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。

2.目標(biāo)性

國(guó)家長(zhǎng)期戰(zhàn)略目標(biāo)在ITIA的具體活動(dòng)中得到重點(diǎn)體現(xiàn)，活動(dòng)以國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略為主要出發(fā)點(diǎn)，主要著眼于國(guó)家重點(diǎn)戰(zhàn)略領(lǐng)域；從長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展與戰(zhàn)略角度來規(guī)劃各參與主體的合作關(guān)系，重點(diǎn)在于聯(lián)盟中各主體從其他成員獲取資源，轉(zhuǎn)化為自身資源，取長(zhǎng)補(bǔ)短，進(jìn)而獲得持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

3.層次性

ITIA活動(dòng)作用的領(lǐng)域處于高產(chǎn)業(yè)層次，具有積極強(qiáng)勁的產(chǎn)業(yè)帶頭作用，聯(lián)盟中研究開發(fā)的技術(shù)是具有產(chǎn)業(yè)核心地位的技術(shù)，與其他聯(lián)盟的專有技術(shù)相區(qū)別，最終期望得到行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。而產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)現(xiàn)又在另一方面促進(jìn)了科學(xué)技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化。

4.運(yùn)行性

ITIA的運(yùn)行活動(dòng)需要制定相關(guān)的契約，運(yùn)行受到法律約束，并且得到法律保護(hù)。ITIA通過對(duì)資源進(jìn)行優(yōu)化配置，把外部競(jìng)爭(zhēng)變?yōu)樽陨砺?lián)盟內(nèi)部的資源協(xié)調(diào)、分配，各參與主體之間依存度高，可促進(jìn)契約的進(jìn)一步實(shí)施。

三、裝備制造業(yè)ITIA構(gòu)建原則

基于裝備制造業(yè)ITIA的特殊性，在構(gòu)建中應(yīng)該遵循以下五個(gè)原則：

（一）契約原則

契約原則即建立有法律效力的聯(lián)盟契約，通過契約對(duì)聯(lián)盟各方的責(zé)任、義務(wù)進(jìn)行約束，對(duì)各方在利益分配、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)等方面進(jìn)行規(guī)定。

（二）戰(zhàn)略原則

裝備制造業(yè)ITIA構(gòu)建需要符合國(guó)家重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)，還要聯(lián)系國(guó)家環(huán)保、產(chǎn)業(yè)與能源政策，符合國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力的提升與產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的迫切要求。

（三）需求原則

構(gòu)建裝備制造業(yè)ITIA必須遵循市場(chǎng)規(guī)律，建立在共同需求之上；瞄準(zhǔn)裝備制造業(yè)中的重大技術(shù)需求，選擇有一定基礎(chǔ)的領(lǐng)域。

（四）引導(dǎo)原則

政府是裝備制造業(yè)ITIA的引導(dǎo)者，運(yùn)用引導(dǎo)職能，按市場(chǎng)需求，對(duì)聯(lián)盟各創(chuàng)新要素進(jìn)行重新整合，解決聯(lián)盟運(yùn)行中存在的問題；運(yùn)用管理職能，對(duì)聯(lián)盟進(jìn)行監(jiān)督管理。

（五）信任原則

信任是合作的基礎(chǔ)，由于裝備制造業(yè)ITIA各方的文化差異，契約的不完備性等，沖突在聯(lián)盟中是不可避免的，ITIA只有建立在各方信任的基礎(chǔ)上，才能從根本上解決問題。

四、裝備制造業(yè)ITIA模式構(gòu)建

對(duì)裝備制造業(yè)ITIA模式構(gòu)建分析如下。

（一）裝備制造業(yè)ITIA影響因素

探討裝備制造業(yè)ITIA影響因素主要從其主體因素、客體因素以及主客體因素進(jìn)行分析。

1.裝備制造業(yè)ITIA主體因素分析

裝備制造業(yè)ITIA中，有企業(yè)、政府、高校及科研院所與服務(wù)性機(jī)構(gòu)四方主體。他們?cè)诼毮苌舷嗷ビ绊憽⑾嗷ゴ龠M(jìn)。

（1）企業(yè)

裝備制造企業(yè)在聯(lián)盟中需要：一是在行業(yè)中推廣技術(shù)創(chuàng)新成果，引起技術(shù)創(chuàng)新的連鎖效應(yīng)，使得經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益最大化；二是自主開展科研項(xiàng)目，裝備制造企業(yè)應(yīng)做技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)者，及早捕捉技術(shù)需求，進(jìn)行自主創(chuàng)新研發(fā)；三是整合知識(shí)資源，裝備制造企業(yè)最先了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，應(yīng)及時(shí)參與高校等的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，引導(dǎo)創(chuàng)新方向，提升自身創(chuàng)新能力。

（2）政府

政府主要職能有：一是引導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。政府運(yùn)用自身引導(dǎo)職能，促進(jìn)企業(yè)與其他成員合作，解決成員間沖突，使裝備制造業(yè)ITIA沿著長(zhǎng)期戰(zhàn)略目標(biāo)發(fā)展。二是搭建公共平臺(tái)。政府要在財(cái)政經(jīng)費(fèi)中設(shè)立專項(xiàng)資金，用于建設(shè)重點(diǎn)裝備制造業(yè)技術(shù)公共平臺(tái)。三是制定政策法規(guī)。政府可借鑒外國(guó)成功經(jīng)驗(yàn)，為裝備制造業(yè)ITIA發(fā)展提供一個(gè)健康的政策環(huán)境。

（3）高校及科研機(jī)構(gòu)

相關(guān)高校及科研機(jī)構(gòu)需要：一是重視基礎(chǔ)研究，在裝備制造業(yè)ITIA的創(chuàng)新活動(dòng)中重視基礎(chǔ)研究，帶動(dòng)各方技術(shù)創(chuàng)新的積極性；二是培養(yǎng)創(chuàng)新人才，重視理論聯(lián)系實(shí)際，鼓勵(lì)師生到企業(yè)中去，為裝備制造行業(yè)提供技術(shù)創(chuàng)新人才；三是促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化，主動(dòng)與裝備制造企業(yè)交流合作，將科研成果快速轉(zhuǎn)換成生產(chǎn)力，使科學(xué)研究適應(yīng)市場(chǎng)需求。

（4）服務(wù)性機(jī)構(gòu)

在裝備制造業(yè)ITIA的構(gòu)建及發(fā)展過程中，由于裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新自身的高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、周期長(zhǎng)等特征，在技術(shù)創(chuàng)新及后期的成果轉(zhuǎn)化階段都需要大量的資金，而企業(yè)本身還有其它生產(chǎn)項(xiàng)目，資金周轉(zhuǎn)有可能出現(xiàn)障礙，所以需要服務(wù)性機(jī)構(gòu)的加入，為聯(lián)盟提供大量的資金支持。并且，裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新同時(shí)是一個(gè)高收益的活動(dòng)，有利于金融、風(fēng)投機(jī)構(gòu)獲取高回報(bào)率。

2.裝備制造業(yè)ITIA客體因素分析

裝備制造業(yè)ITIA不僅受參與主體的影響，同時(shí)受到政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、文化環(huán)境等客觀因素影響。

（1）政治環(huán)境

為促進(jìn)ITIA發(fā)展，國(guó)家及地方政府出臺(tái)各項(xiàng)法律法規(guī)及優(yōu)惠政策，為裝備制造業(yè)ITIA的構(gòu)建及發(fā)展提供良好的政治環(huán)境。如科技部等六部門的《關(guān)于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的指導(dǎo)意見》、工信部提出的《裝備制造業(yè)調(diào)整和振興計(jì)劃》等。

（2）經(jīng)濟(jì)環(huán)境

伴隨經(jīng)濟(jì)全球化，各國(guó)政府、高校和科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)面臨著巨大的發(fā)展機(jī)遇與風(fēng)險(xiǎn)。裝備制造業(yè)ITIA的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中具有很強(qiáng)的不確定性，因此各參與主體在聯(lián)盟運(yùn)行過程中需要對(duì)各自應(yīng)承擔(dān)的資金、人力、物質(zhì)資源的投資風(fēng)險(xiǎn)有明確認(rèn)識(shí)，相互配合，盡量減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。如若發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)按合同各自承擔(dān)責(zé)任。

（3）技術(shù)環(huán)境

由于目前在裝備制造業(yè)基礎(chǔ)研究過程中，創(chuàng)新成本增加迅速、研發(fā)個(gè)體能力有限、裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新周期長(zhǎng)等因素，使技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)大幅提升，單獨(dú)個(gè)體無力承擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。因此，各方需建立技術(shù)共享平臺(tái)、取長(zhǎng)補(bǔ)短，建立裝備制造業(yè)ITIA。

（4）社會(huì)文化環(huán)境

隨著經(jīng)濟(jì)全球化，文化資源是技術(shù)持續(xù)發(fā)展進(jìn)步的重要因素。在裝備制造業(yè)ITIA構(gòu)建及發(fā)展中，沒有相似的價(jià)值觀會(huì)阻礙聯(lián)盟發(fā)展，所以應(yīng)選擇具有相同或相似文化與價(jià)值觀的合作伙伴。但由于組成成員多、類型廣，文化等必然存在差異，因此必須選擇一種能夠引導(dǎo)整個(gè)聯(lián)盟的文化及價(jià)值觀，使聯(lián)盟持續(xù)快速發(fā)展。

3.裝備制造業(yè)ITIA主客體因素的關(guān)系

裝備制造業(yè)ITIA的生存與發(fā)展受主客體因素的影響與制約，如圖1是裝備制造業(yè)ITIA主客體因素關(guān)聯(lián)圖。

（1）主體變化影響客體因素

政府、企業(yè)、高校及科研機(jī)構(gòu)及各種服務(wù)性機(jī)構(gòu)在社會(huì)中作為一個(gè)個(gè)相互獨(dú)立的個(gè)體，在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)中扮演不同角色，有各自無法替代的作用，缺一不可。因此，它們的發(fā)展變化在一定程度上影響著政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、社會(huì)文化環(huán)境。

（2）客體變化影響主體因素

經(jīng)濟(jì)增減、政策頒布、技術(shù)變革以及文化進(jìn)步等必將帶來改革浪潮，政府的財(cái)政偏好、企業(yè)生產(chǎn)方向、高校及科研院所的研究方向以及服務(wù)性機(jī)構(gòu)的投資方向也必定隨之發(fā)生改變，從而改變裝備制造業(yè)ITIA系統(tǒng)，進(jìn)而改變裝備制造業(yè)ITIA的模式。

（3）主客體相互作用及轉(zhuǎn)換機(jī)制

從上文的研究可以看出，裝備制造業(yè)ITIA的主體因素與客體因素并不是單獨(dú)存在的，它們之間是相互聯(lián)系、相互作用的。單獨(dú)地理解各要素對(duì)裝備制造業(yè)ITIA的影響，會(huì)導(dǎo)致聯(lián)盟決策者主觀上對(duì)其他因素的忽視，進(jìn)而導(dǎo)致聯(lián)盟運(yùn)行失效。因此，我們應(yīng)該采用系統(tǒng)的、全面的、有機(jī)的觀點(diǎn)來看待和理解影響裝備制造業(yè)ITIA各因素的作用，從而有效地對(duì)待聯(lián)盟中的合作與競(jìng)爭(zhēng)[7]。

（二）裝備制造業(yè)ITIA模式構(gòu)建

從上文可知，在裝備制造業(yè)ITIA構(gòu)建中，受到主體政府、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)及客體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化等多方面因素的影響，所以在聯(lián)盟的構(gòu)建中需全面、系統(tǒng)、有機(jī)地考慮這些因素，考慮到主客體因素對(duì)聯(lián)盟的作用及影響，以及主客體因素之間的相互作用及影響，只有這樣構(gòu)建裝備制造業(yè)ITIA才能發(fā)揮最大效能，使聯(lián)盟各方獲得最大效益。以企業(yè)為主導(dǎo)、契約型的裝備制造業(yè)ITIA構(gòu)建及內(nèi)在關(guān)系如圖2所示。

在政府的引導(dǎo)支持下，聯(lián)合裝備制造企業(yè)、相關(guān)高校及科研院所、金融機(jī)構(gòu)等各方力量，以具有法律約束力的契約為保障，建立聯(lián)合開發(fā)、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的裝備制造業(yè)ITIA，可以實(shí)現(xiàn)政府部門、裝備制造企業(yè)、相關(guān)高校及科研院所、金融機(jī)構(gòu)等各方獨(dú)自所無法獲取的高效益，使戰(zhàn)略聯(lián)盟系統(tǒng)產(chǎn)生1 + 1> 2 的協(xié)同效應(yīng)。同時(shí)加快裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新步伐，提升我國(guó)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)力，使裝備制造業(yè)繼續(xù)成為帶動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主力軍，在國(guó)際裝備制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中獲得比較優(yōu)勢(shì)。

由于裝備制造業(yè)ITIA受主客體等多種因素的影響與制約，同時(shí)存在多種復(fù)雜機(jī)制，所以在構(gòu)建聯(lián)盟時(shí)需要全面、系統(tǒng)，同時(shí)要通過最精簡(jiǎn)、有效的聯(lián)盟組織獲得聯(lián)盟運(yùn)行的最大效益。因此構(gòu)建出的聯(lián)盟是以企業(yè)為主體、政府推動(dòng)、契約型、研究混合型的ITIA。如圖3是構(gòu)建的裝備制造業(yè)ITIA模式圖。

聯(lián)盟中各個(gè)層級(jí)及其中的部門有其各自的職能，分工明確，避免由于聯(lián)盟混亂、責(zé)任不清導(dǎo)致聯(lián)盟運(yùn)行效率低下，影響裝備制造業(yè)ITIA的發(fā)展。

1.戰(zhàn)略決策層

戰(zhàn)略決策層分為兩個(gè)部分，會(huì)員大會(huì)及理事會(huì)，會(huì)員大會(huì)是由聯(lián)盟中所有成員組成的，而理事會(huì)則是通過會(huì)員大會(huì)商討具有代表性的成員組成的，其中必須同時(shí)包含政府、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)及服務(wù)性機(jī)構(gòu)四方要素。會(huì)員大會(huì)總領(lǐng)聯(lián)盟的發(fā)展方向，對(duì)聯(lián)盟的發(fā)展做出重要的戰(zhàn)略決策。理事會(huì)有行使會(huì)員大會(huì)的權(quán)利，對(duì)聯(lián)盟發(fā)展做出戰(zhàn)略部署，但當(dāng)理事會(huì)內(nèi)部發(fā)生分歧或發(fā)生重大事件時(shí)，必須經(jīng)會(huì)員大會(huì)通過。

2.管理層

理事會(huì)下設(shè)秘書處與常務(wù)理事兩個(gè)單位，秘書處下設(shè)技術(shù)開發(fā)部、業(yè)務(wù)發(fā)展部及運(yùn)行部，常務(wù)理事下面下設(shè)聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室與小組實(shí)驗(yàn)室兩個(gè)部門。秘書處及下設(shè)兩部門主要是對(duì)聯(lián)盟進(jìn)行綜合管理，包括伙伴選擇、具體項(xiàng)目選擇、組織分工、獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)及利益分配等各項(xiàng)工作，對(duì)聯(lián)盟活動(dòng)起到統(tǒng)籌的作用。

而常務(wù)理事則是對(duì)具體技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行分工執(zhí)行，是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)實(shí)踐部門。其中的聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室一般是由聯(lián)盟出資設(shè)立的固定研發(fā)機(jī)構(gòu)，而小組實(shí)驗(yàn)室則分散在聯(lián)盟成員自身的研究機(jī)構(gòu)。

3.執(zhí)行層

執(zhí)行層負(fù)責(zé)執(zhí)行聯(lián)盟內(nèi)具體的活動(dòng)。業(yè)務(wù)發(fā)展部下設(shè)會(huì)員組、合作組、拓展組等。會(huì)員組主要負(fù)責(zé)伙伴的選擇及成員退出、建立契約等；合作組負(fù)責(zé)聯(lián)盟內(nèi)的組織分工、激勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)及利益分配等工作；拓展組則負(fù)責(zé)與聯(lián)盟外部的部門機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)。根據(jù)裝備制造業(yè)ITIA自身需要不同，執(zhí)行機(jī)構(gòu)可根據(jù)需要設(shè)定。技術(shù)開發(fā)部則是針對(duì)具體項(xiàng)目進(jìn)行組織分工、研究開發(fā)，下面分為若干個(gè)項(xiàng)目。運(yùn)營(yíng)部下分監(jiān)管組、推廣組及協(xié)調(diào)組等，主要分別負(fù)責(zé)聯(lián)盟內(nèi)部的監(jiān)督管理、技術(shù)推廣及協(xié)調(diào)溝通等工作。執(zhí)行層中的部門機(jī)構(gòu)必須涉及伙伴選擇、組織分工、溝通協(xié)調(diào)、利益分配、監(jiān)督管理等職能的部門。

五、結(jié)論與展望

裝備制造業(yè)ITIA是提高我國(guó)裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重要途徑，構(gòu)建一個(gè)體系完整、分工明確的裝備制造業(yè)ITIA體系有利于聯(lián)盟的高效運(yùn)作。構(gòu)建裝備制造業(yè)ITIA不僅需要遵循ITIA的構(gòu)建原則，同時(shí)需要兼顧裝備制造業(yè)自身具有的跨領(lǐng)域多學(xué)科、周期長(zhǎng)、高投入高風(fēng)險(xiǎn)等特征，形成適合裝備制造業(yè)ITIA長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展的聯(lián)盟。管理層、決策層、執(zhí)行層各級(jí)組織分工明確，劃分明確的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、利益分配機(jī)制，自聯(lián)盟成立初就需完善溝通協(xié)調(diào)、監(jiān)督管理機(jī)制，成立專門機(jī)構(gòu)進(jìn)行負(fù)責(zé)，保證聯(lián)盟暢通、高效的運(yùn)行，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)各方的戰(zhàn)略目標(biāo)。

為了進(jìn)一步發(fā)揮ITIA在裝備制造業(yè)發(fā)展中的促進(jìn)作用，應(yīng)進(jìn)一步完善裝備制造業(yè)ITIA的模式。主要有以下三方面：

第一，加強(qiáng)聯(lián)盟中企業(yè)的作用，使其發(fā)揮其主導(dǎo)職能，無論是在技術(shù)創(chuàng)新階段還是成果轉(zhuǎn)化階段。特別是聯(lián)盟中的核心企業(yè)，即創(chuàng)新能力強(qiáng)、資金雄厚、競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)的大企業(yè)，要充分發(fā)揮其在高創(chuàng)新力、大信息量、國(guó)際國(guó)內(nèi)地位高等得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì)。

第二，完善聯(lián)盟內(nèi)組織結(jié)構(gòu)，成立專項(xiàng)部門承擔(dān)對(duì)聯(lián)盟構(gòu)建及運(yùn)行中的伙伴選擇、組織分工、利益分配、溝通協(xié)調(diào)、監(jiān)督管理等工作。可從聯(lián)盟各成員中抽派人員從事聯(lián)盟內(nèi)部專職工作。

第三，加強(qiáng)政府引導(dǎo)及監(jiān)督管理職能。政府應(yīng)充分發(fā)揮自身的引導(dǎo)作用，使聯(lián)盟內(nèi)部成員全面、系統(tǒng)、有機(jī)地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。除了聯(lián)盟內(nèi)部專設(shè)監(jiān)督管理部門，政府也應(yīng)充分發(fā)揮自身的社會(huì)管理職能，對(duì)公共平臺(tái)實(shí)行專業(yè)化管理和運(yùn)作，不斷提高平臺(tái)的服務(wù)水平與運(yùn)行效率。

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