導語：如何才能寫好一篇合同管理的風險，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

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關(guān)鍵詞:建筑工程;合同管理;風險評估;應(yīng)對措施

建筑工程在具體施工過程中會受到因素的影響，而且會受到多個市場經(jīng)濟主體的影響，各大經(jīng)濟主體為獲得更多經(jīng)濟效益，經(jīng)常會發(fā)生矛盾和糾紛。而工程共同則是連接各個經(jīng)濟主體的主要紐帶，也是減少確保工程能順利進行的主要途徑。但是在工程合同管理過程中，會受到各種各樣的風險，既包括外界因素的變化，也包括合同管理制度的缺陷，很大程度上增加了合同管理面臨的風險，在這樣的基礎(chǔ)上開展工程合同管理中風險評估及應(yīng)的分析和研究就顯得尤為重要。

1.工程概述

某建筑工程，地下2層，地上27層，總建筑面積為4.24萬平方米，在開始施工前通過招標的方式確定了各個施工工種，并簽署了相應(yīng)的工程合同。但是在具體施工中，受到市場經(jīng)濟變動和其他因素的影響，導致工程合同管理中遇到了合同訂立風險、合同文本內(nèi)容風險、合同履行風險，嚴重影響了工程合同作用和價值的發(fā)揮。通過對工程管理風險進行深入的評估，并制定了有對性的應(yīng)對策略，把工程合同管理中遇到風險一步步化解，值得其他單位廣泛學習和借鑒。

2.工程合同管理風險評估的內(nèi)容

風險評估在工程合同管理工作的內(nèi)容主要包括三個方面:風險識別、風險分析、風險評價。

2．1風險識別

風險識別指的是要通過相應(yīng)方法和手段，識別出可能會影響合同管理目標實現(xiàn)的潛在事件或者事故。既包括有潛在負面影響的事項，也包括那些代表機會可能的事項。通過分析影響工程合同管理的風險因素，就可以有效確定會對工程合同造成影響的主要事項。在具體識別過程中，既要識別出主體層次的事項，也要識別出活動層次的事項，不但要避免過去發(fā)生的風險重新發(fā)生，而且要做好未來可能發(fā)生風險的防范工作［1］。

2．2風險分析

風險分析的主要作用是充分了解合同過程中可能遇到的風險，以便確定風險的可容忍性和可接受性，并制定出相應(yīng)的應(yīng)對策略。在《ISO31000風險管理原理與指南》中明確提出，風險分析的主要包括以下三個內(nèi)容:第一，確定已經(jīng)識別出的風險事件的結(jié)果以及發(fā)生風險的概率;第二，考慮現(xiàn)有風險防范措施的效果;第三，根據(jù)風險發(fā)生的概率和結(jié)果，確定風險水平。

2．3風險評價

工程合同風險評價指的是對風險發(fā)生的概率以及風險發(fā)生以后造成的損失進行深入分析，從而獲得描述風險的綜合指標———風險量。并制定行之有效的防范對策。就該建筑工程而言，在工程合同管理過程中，遇到風險指標包括［2］:合同訂立風險、合同文本內(nèi)容風險、合同履行風險。

3.工程合同管理風險的成因

3．1合同管理戰(zhàn)略與文化風險

到該施工單位在工程合同管理中發(fā)生風險的主要原因在公司內(nèi)部沒有形成工程合同風險管理意識，同時也沒有形成良好的合同管理文化。整個公司內(nèi)部都缺乏工程合同管理意識，在公司內(nèi)部沒有形成良好的工程合同管理文化氛圍。

3．2合同管理組織結(jié)構(gòu)風險

工程合同管理職能部門是建筑工程工程合同管理的主要部門，其組織結(jié)構(gòu)可以根據(jù)建筑工程項目的大小以及復(fù)雜程度大體上可以分為以下幾種不同的結(jié)構(gòu)形式.

3.3合同管理人員風險

建筑工程合同管理涉及到方方面面的內(nèi)容，同時也具有極強的專業(yè)化，需要工程合同管理人員具有法律、經(jīng)濟、工程、管理等多方面的知識和能力，任何一方面沒有達到具體要求，都可能引發(fā)工程合同風險［3］。

4.工程合同管理中風險的應(yīng)對策略

根據(jù)該建筑工程合同管理中風險評估指標的結(jié)果，以下針對該建筑工程合同管理中的風險指標制定了相應(yīng)的應(yīng)對策略

4．1合同訂立風險應(yīng)對措施

通常情況下，合同訂立中所遇到的風險指標包括:相對方投資風險、相對方信用風險、立項合同規(guī)范性風險、資金來源風險四大類。相對方投資風險的應(yīng)對措施可以從三個方面進行入手:第一，證明合同相對方依法成立，并保存相應(yīng)的登記文件;第二，對合同簽訂方的相關(guān)資質(zhì)以及經(jīng)營許可證書進行核實;第三，如果合同簽訂方是跨市施工，則要求其當?shù)亟ㄔO(shè)施工行政部門辦理相應(yīng)的備案準入證。相對方信用風險應(yīng)對措施，要求合同簽訂方提供其能夠勝任此次工程項目的能力，也可以通過調(diào)查分析的方式或者相行業(yè)協(xié)會等部門充分了解合同簽訂方的商業(yè)信譽。對于某些相關(guān)信息掌握不全面的信息，要采取要求合同相對方提供擔保的形式，將相對方的信用風險進行轉(zhuǎn)移。立項合規(guī)性風險的應(yīng)對措施，可以從兩個方面進行入手:第一，建立和實施環(huán)境管理體系，并嚴格履行和環(huán)境因素相關(guān)的法律和法規(guī);第二，在相關(guān)法律和法規(guī)的要求之外，要根據(jù)建筑工程的實際需求，必須遵守和自愿遵守的一些要求［4］。資金來源風險應(yīng)對策略，根據(jù)建筑工程的實際情況，注意分級審批和權(quán)限資金的使用情況，并嚴格限制對外擔保權(quán)和對外投資權(quán)。落實資金集中管理制度，提高資金的應(yīng)用效率和安全性。

4．2合同文本內(nèi)容風險應(yīng)對措施

合同文本內(nèi)容風險包括:合同標的實施風險、財務(wù)結(jié)算方式風險、質(zhì)量風險、安全環(huán)保風險、技術(shù)風險與法規(guī)標準適用風險。合同文本內(nèi)容風險是建筑工程合同管理分險評價指標中最重要的風險指標，所以應(yīng)對此類風險時，要根據(jù)建筑工程的實際情況，從多方面入手，才能有效控制合同文本內(nèi)容風險。通過各關(guān)業(yè)務(wù)管理部門根據(jù)職能權(quán)限對施工合同進行審查的方式，在合同簽訂前對合同進行經(jīng)濟、技術(shù)和法律審查。

4．3合同履行風險應(yīng)對措施

有建筑工程在具體施工中，很多工程項目會發(fā)生不同程度的變更，因此合同履行是一個動態(tài)的過程，其風險也是具備不確定性的。也是工程合同管理的難點和重點。在應(yīng)對此類風險中，必須充分應(yīng)用現(xiàn)代工程合同管理的風險識別、風險分析、風險評價的方法，才能最大限度上降低合同履行風險的影響。從而實現(xiàn)最優(yōu)化的合同管理風險分析評價方法，減少工程項目管理中的合同風險，為工程合同風險管理在我國企業(yè)中的運用提供一定的思路與方法。

5.結(jié)束語

綜上所述，本文結(jié)合工程實例，深入分析了工程合同管理風險評估的方法和應(yīng)對措施。造成工程合同管理發(fā)生風險的因素有很多，因此在具體管理過程中，要充分應(yīng)用現(xiàn)代合同管理學知識，并結(jié)合建筑工程的情況，合理分配工程合同管理組織結(jié)構(gòu)，才能把風險控制在萌芽之中，為建筑工程的順利竣工奠定堅實基礎(chǔ)。

參考文獻

［1］羅穎芳，劉曉東．論工程合同管理中風險評估及應(yīng)對［J］．珠江水運，2014(16):50－51．

［2］薛冰．公路工程建筑合同管理及風險防范措施［J］．交通世界，2017(27):132－133．

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關(guān)鍵詞：電力施工；合同管理；風險；控制

中圖分類號：TU723.1 文獻標識碼：A

電力企業(yè)作為能源產(chǎn)業(yè)中重要一項，它是影響社會經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵因素。電力企業(yè)面臨的經(jīng)營環(huán)境越來越復(fù)雜，因此這就需要針對不同領(lǐng)域出現(xiàn)的風險進行深入分析，并且提出相應(yīng)的控制措施，提高電力企業(yè)市場競爭力。為了加強電力企業(yè)的風險與控制，這就需要加強風險意識，建立風險評估團隊和建立風險防范體系，在綜合改進中，確保電力企業(yè)運營正常健康的發(fā)展。

一、電力工程施工合同管理的特點、重點及重要性

電力施工企業(yè)在建設(shè)中，投資比較大，要求技術(shù)含量比較高、施工周期長等，因此在制定合同中，其特點包括：施工合同的生命周期長，受到外界的影響大，這就出現(xiàn)了施工合同管理的周期長，跨度大，以及合同中潛藏的風險比較大。由于電力建設(shè)的施工項目比較復(fù)雜，投資高，這就出現(xiàn)了合同金額高，使得合同管理的效益比較顯著，其合同對整個工程的經(jīng)濟效益比較大。建設(shè)中，各個單位之間和項目之間的接口比較復(fù)雜，使得合同管理工作繁瑣，在履行合同的過程中，涉及到業(yè)主與承包商之間、不同承包商之間存在著復(fù)雜的社會關(guān)系，處理好各方之間的關(guān)系比較重要。施工合同的干擾事件多，要求合同的管理必須是動態(tài)的，因此合同實施過程中出現(xiàn)的變更管理極為重要。

電力企業(yè)施工合同管理的難點表現(xiàn)在：合同文本不規(guī)范業(yè)主方在競爭激烈的市場上具有更多的發(fā)言權(quán)，但是有部分業(yè)主在簽訂合同時為了回避業(yè)主義務(wù)，不能按照規(guī)定的標準，出現(xiàn)了轉(zhuǎn)嫁工程風險，成為施工合執(zhí)行過程中發(fā)生爭議最多的原因。合同中出現(xiàn)了“口頭協(xié)議”是按照正規(guī)合同進行的，但是雙方的當事人不能按照具體的規(guī)定履行，只是為了應(yīng)付對外檢查，因此在實際執(zhí)行合同中以補充條款，私自立下合同，這樣就把中標合同部分或者是全部。這就極有可能造成違反規(guī)定行為的出現(xiàn)。施工合同與工程招標管理脫節(jié)施工企業(yè)招投標中“經(jīng)濟標”、“技術(shù)標”以及編制和管理的施工合同分屬公司內(nèi)不同職能部門以及工程項目組，弱中標時，但是僅僅是文件的形式轉(zhuǎn)給項目經(jīng)理部，技術(shù)交底僅僅限于形式，造成施工合同給管理與招投標之間出現(xiàn)了銜接漏洞，造成這二者之間嚴重脫節(jié)。

電力工程施工合同管理的重要性分析：由于不合理的施工管理合同，造成電力施工合同出現(xiàn)了風險，因此這就總結(jié)出電力工程施工合同在項目建設(shè)中的重要性。在合同主體資格的風險中，主要是由于企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境在變化中造成的，因此合同資格存在的瑕疵就會日益增多。在施工中，業(yè)主工程在沒有批復(fù)時，在壓力下，施工單位就必須要進場作業(yè)，這就使得施工單位的風險在不斷增加。由于工程在批復(fù)之前，施工單位無法獲得項目的運作資金，因刺需要持續(xù)墊資一直到正視批復(fù)進入投招標程序完，這種狀況造成施工單位的資金和壓力比較大；施工沒有正視批復(fù)之前，弱出現(xiàn)了工程停工，施工單位就不能按照規(guī)定時間支付工資。施工合同條款不同的風險由于施工單位的比較弱，造成施工條款的解釋能力不強，這些現(xiàn)象不利于施工單位的順利進行。

二、電力施工合同的風險識別

電力施工企業(yè)中，面臨的合同風險包含：（1）合同主體資格瑕疵的風險。企業(yè)在施工中隨著內(nèi)外環(huán)境的變化，合同主體資格存在的瑕疵就會增多，由于批復(fù)問題，造成施工費用等風險問題。（2）合同計價方式的風險，施工合同在按照計價方式進行分類時，分為總價合同、單價合同以及成本加酬金合同：其中總價合同分為固定總價合同和可調(diào)總價合同；單價合同包括估算工程量單價合同和純單價合同；成本加酬金合同包括成本固定百分比酬金合同，最高限額成本加固定最大酬金合同、成本加獎罰合同等。這些合同在計價方面僅僅采用的是方式上的，沒有形成相應(yīng)的定義與操作指導。（3）合同條款不同理解的風險。施工中，由于施工企業(yè)處于弱勢地位，議價能力比較差，合同條款的解釋能力不強，在出現(xiàn)了條款不清晰的時候，其解釋方向不利于施工單位。（4）不公平條款的風險，在施工企業(yè)中，“輸變電工程的合同”其目的是為了減少業(yè)主方風險，部分條款存在公平性。但是由于施工單位議價能力比較有限，因此，這就出現(xiàn)了不公平的風險。例如：條款中規(guī)定承包人的窩工損失不得調(diào)整合同價。這就與合同法的相關(guān)規(guī)定有沖突，“發(fā)包人未按照約定的時間和要求提供原材料、設(shè)備、場地、資金等，承包人可以順延工程日期，并且能夠要求賠償停工的損失等?！保?）發(fā)包人未按照約定支付工程款的風險。電力企業(yè)中，大型施工資金的落實情況比較好，但是在部分小型技改工程中卻存在一定的問題。（6）電力工程風險評估體系：主要分為三層，電力項目風險評價指標體系見表1。

三、電力施工合同風險的控制措施

針對電力施工企業(yè)中面臨的風險問題，制定了相應(yīng)的策略來加強控制措施。具體表現(xiàn)為：（1）合同主體資格瑕疵的風險控制：由于瑕疵問題是由于工程未獲得批復(fù)，因此施工單位要及時掌握項目批復(fù)的狀況，把握好資金的具體動向，盡量避免出現(xiàn)漏洞等。同時應(yīng)該避免出現(xiàn)提前進場、趕工的簽證記錄等，要不斷的與業(yè)主多溝通，規(guī)避風險，減少企業(yè)的建設(shè)損失。（2）合同條款問題引起的風險。首先要將合同條款表達清楚，避免出現(xiàn)解釋問題。防止條款之間含糊表達，因此在合同內(nèi)容中需要詳細，一些重點要充分體現(xiàn)。其次是，要加大重要條款的審核，比如在工程計價方式、工程付款方式、工期、變更計算方法，合同履約保證金等事項，需要加強合同風險并且做到防范措施。

四、完善電力施工合同管理制度的措施

隨著我國電力施工企業(yè)的項目在不斷增加，施工合同管理中的風險比較多，因此為了進一步保證合同的風險得到控制，這就需要施工企業(yè)制定相應(yīng)的合同管理制度來加強規(guī)定，最終實現(xiàn)合同管理的規(guī)范化、制度化、標準化。逐漸的完善電力施工合同管理制度，從企業(yè)內(nèi)部的合同管理體系中加強和完善，最終達到控制合同風險的效果。減少合同糾紛問題，促進電力企業(yè)管理水平。具體的措施包含：（1）完善合同風險的預(yù)控制度。這就需要對合同的起草、談判、審查以及履行和清理等具體的環(huán)節(jié)作出明確的規(guī)定，按照具體合同管理嚴格執(zhí)行，最終達到控制風險的目的。（2）完善合同風險的過程管理制度。在電力企業(yè)施工中，以合同為基礎(chǔ)，整個過程加強合同風險管理控制。當合同簽訂之后，相關(guān)部門的管理人員要進行合同交底。促使有關(guān)項目的人員對合同有一個全面的認識，有助于對合同中的風險進行防范和補救。在整個過程中，要關(guān)注合同執(zhí)行的內(nèi)外部環(huán)境變化，及時調(diào)整方案，促進施工順利進行。

結(jié)語

加強電力施工合同的風險控制與管理，對于提高企業(yè)管理水平并應(yīng)對電力企業(yè)的進一步市場化有著重要的作用，能夠從內(nèi)外環(huán)境下電力施工企業(yè)合同風險提出了具體的控制措施，這些對于進一步加強電力合同風險的控制有著重要的意義，為全面推進電力企業(yè)的順利施工提供了重要的保障。

參考文獻

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關(guān)鍵詞：施工合同；管理；風險

引言

施工企業(yè)在承接工程任務(wù)時，需要與業(yè)主簽訂施工合同，雙方均需要嚴格執(zhí)行合同條款。但是受到市場環(huán)境、地質(zhì)人文條件以及社會環(huán)境等因素的影響，加上施工企業(yè)缺乏市場意識，業(yè)主在合同中處于被動地位，需要承擔較多施工合同履行的風險，并對其造成一定的經(jīng)濟損失。為了維護業(yè)主的合法權(quán)益，需要進一步加強施工合同管理，提高其風險意識，預(yù)防履行合同過程中產(chǎn)生的災(zāi)害和損失。

1施工合同中的風險

1.1不明確的合同條款標準

在施工合同中，往往涉及到復(fù)雜的生產(chǎn)和技術(shù)元素，需要對相關(guān)細節(jié)問題進行斟酌，約定關(guān)于施工質(zhì)量等方面的標準，并作出具體、詳細的解釋，并形成明確的、可操作性的條款。但是在實際的工作當中，往往忽視了這一點，缺乏對于細節(jié)性問題的明確解釋，合同條款的標準較為模糊，容易產(chǎn)生陷阱。對于承包方和業(yè)主雙方而言，某些合同條款對于業(yè)主并不公平，會對其造成一定的損失。

1.2固定價格合同

在固定價格合同當中，在合同雙方的商議下，確定固定的合同價款，并不再做出調(diào)整，便于工程結(jié)算，其中包含風險范圍和風險費用。但是采用該類型和合同條款，業(yè)主所承擔的風險高于承包方，一旦出現(xiàn)報價計算錯誤、漏報項目、工程量估算錯誤等情況，容易造成較大的經(jīng)濟損失，而業(yè)主還需要承擔主要的責任[1]。

1.3工程設(shè)計變更

在工程施工過程中，受到環(huán)境等多重因素的影響，往往和預(yù)計情況出現(xiàn)偏差，需要對施工工藝和技術(shù)進行調(diào)整，做出工程設(shè)計變更。而承包方在進行工程技術(shù)變更時，必須得到監(jiān)理工程師的同意，并明確呈于書面。但是一些承包方自行做出工程設(shè)計變更，無論是否合理，都違反了合同條款，一旦出現(xiàn)延誤工期等情況，業(yè)主可以扣除承包方部分的工程款。在施工合同當中，關(guān)于工程設(shè)計變更的條款不明確，難以追究承包方擅自進行工程設(shè)計變更的責任。

1.4不明確的合同條款內(nèi)容

業(yè)主應(yīng)對施工合同條款內(nèi)容一一明確，并及時對不公平條款提出異議，并與對方進行洽商。當中間過程中出現(xiàn)合同條款變更的情況時，需要合同雙方共同商議并達成一致，并對變更后的合同條款內(nèi)容進行審查，并呈于書面協(xié)議當中。如果承包方不了解施工合同條款內(nèi)容及其變更內(nèi)容，或是變更內(nèi)容未明確呈于書面協(xié)議當中，容易出現(xiàn)合同條款前后不一致的情況，尤其是工程款支付約定的相關(guān)內(nèi)容，如合同條款內(nèi)容不明確、前后不一致等情況，對于業(yè)主不利。

2施工合同的風險管理辦法

2.1完善施工合同管理制度

完善施工合同管理制度，對于合同的審查批準、使用登記、信息統(tǒng)計等內(nèi)容進行明確的規(guī)定，并將其作為嚴格履行合同的基礎(chǔ)。在簽訂合同的過程中，需要對投資、工期、環(huán)境影響等因素進行考慮分析。在確定合同條款時，避免漏項的情況。對于不明確的條款內(nèi)容，需要做出準確的解釋，在合同雙方達成一致后，對書面協(xié)議進行修改和完善，經(jīng)嚴格的審核后。認真予以執(zhí)行。加強投招標管理，做好施工合同簽訂前的工作。在工程量清單計價模式下，業(yè)主需要對施工企業(yè)進行考察，對于各項專用條款進行嚴格的核查，保證其項目特征描述的準確性，并根據(jù)工程施工的實際情況進行定價。該過程中，需要參考并嚴格執(zhí)行《建設(shè)工程量清單計價規(guī)范》。

2.2采用工程結(jié)算專用條款

采用工程結(jié)算專用條款，充分考慮到工程量、計費基數(shù)以及材料價格的改變。當發(fā)生工程設(shè)計變更時，工程項目內(nèi)容會發(fā)生相應(yīng)的改變，這就需要對合同價格等內(nèi)容進行調(diào)整，形成新的條款項目，并落實于書面協(xié)議的當中。而工程量的改變則會影響到項目措施費用、規(guī)費和稅金，進而引起計費基數(shù)的改變。當發(fā)生材料價格變化時，則會帶動承包價格的變化，需要將其作為合同價款及調(diào)整的相關(guān)約定，對其調(diào)整幅度進行明確的規(guī)定，并將其列入工程結(jié)算專用條款當中，可有效避免雙方在工程結(jié)算方面產(chǎn)生糾紛。

2.3索賠治理

提高業(yè)主的法律意識，學會保護自身的合法權(quán)益。在合同當中，需要列入索賠和反索賠的相關(guān)條款。如施工單位違反了合同條款，業(yè)主則可以將其作為證據(jù)進行來扣除工程款。當施工單位提出索賠要求時，業(yè)主可根據(jù)法律法規(guī)和合同條款，并按照合理、合法的程序進行反索賠[2]。

3結(jié)論

加強施工合同風險管理，能夠有效保障業(yè)主在合同中的合法權(quán)益，加強風險因素控制。針對不明確的合同條款標準和合同條款內(nèi)容、工程設(shè)計變更以及固定合同風險等問題，采取科學、合理施工合同的風險管理辦法。結(jié)合施工實際情況進行分析，考量當前的建筑市場環(huán)境，完善施工合同管理制度。然后采用工程結(jié)算專用條款，加強索賠治理，全面提高施工合同管理水平。

參考文獻

[1]楊敏.淺談基建工程招投標和基建施工合同管理存在的風險隱患及防范建議[J].金融經(jīng)濟，2013（14）：163~164.

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關(guān)鍵詞：企業(yè)勞動合同管理　法律風險　原因　防范措施

《勞動合同法》的頒布與實施，在向勞動者合法權(quán)益傾斜的同時，亦對用人單位勞動合同管理提出了更高的要求。就當前我國企業(yè)勞動合同管理現(xiàn)狀來看，其管理工作的開展伴隨著諸多法律風險的存在，這就要求開展合理的法律風險防范措施，構(gòu)建穩(wěn)定、和諧的勞動關(guān)系，來使企業(yè)免受勞動糾紛所累，促進其整體能力和競爭優(yōu)勢的最大發(fā)揮。因此，對我國企業(yè)勞動合同管理的法律風險防范進行探討，對于我國企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展具有積極的現(xiàn)實意義。

1.　企業(yè)勞動合同管理中的常見法律風險

《勞動合同法》為企業(yè)勞動關(guān)系管理，尤其是對勞動者管理工作的開展提供了基本規(guī)范，結(jié)合當前我國企業(yè)勞動關(guān)系管理現(xiàn)狀，主要存在以下常見類型的勞動合同管理法律風險：勞動合同訂立中的法律風險；履行、變更勞動合同中的法律風險；勞動合同解除時的法律風險；勞動訴訟和爭議中的法律風險等。這些法律風險的存在應(yīng)受到用人單位的重視，通過有效的法律風險防范措施，來使勞動合同管理在我國企業(yè)用工管理中發(fā)揮應(yīng)有效用。

2.　企業(yè)勞動合同管理法律風險的形成原因分析

第一，人為因素。人為因素是法律風險的成因之一，如基層勞動者自身維權(quán)意識、法律意識淡薄，造成自身合法權(quán)益受到侵害。部分企業(yè)管理人員知法不守，人員聘用不簽訂勞動合同，隨意加班而不支付工資等；第二，制度因素。勞動管理制度缺陷是法律風險的潛在內(nèi)因，如企業(yè)所制定的合同管理制度內(nèi)容不合法、程序不合法、主體不適規(guī)?；蚱髽I(yè)所制定的合同管理制度同集體合同、勞動合同存在沖突等；在簽訂勞動合同的過程中，如果合同內(nèi)容及規(guī)章制度的不合法，或是以脅迫手段簽訂的勞動合同則是無效合同，在仲裁或是訴訟上不能作為審理依據(jù)的。在簽訂勞動合同以前，用人單位必須要告知勞動者的勞動義務(wù)，并在入職時進行審查，否則將視為欺詐，此合同屬于無效合同。當用人單位聘用勞動者時，勞動者如果沒有與前單位解除終止勞動合同的話，那么一旦前單位造成損失，就要承擔連帶賠償?shù)呢熑?。同時以強制方式要勞動者給予擔保，或是用人單位拒絕簽訂合同的話，就會造成用人單位的用工成本的風險。勞動合同必備條款，以及合同試用期設(shè)定不完善、不規(guī)范，造成勞動者的損害，用人單位就要承擔單獨試用合同、賠償、人才兩空的風險。第三，法律法規(guī)因素。法律具有動態(tài)性、變化性，企業(yè)很難做到對法律法規(guī)變動的實時了解，不了解或了解不全面的情況難以避免，但是法律并不會因為這樣而免除企業(yè)責任。因此，如企業(yè)難以對法律法規(guī)變化情況做到全面的掌握，亦會伴隨著一定法律風險的存在；第四，社會經(jīng)濟因素。社會經(jīng)濟對于企業(yè)經(jīng)營管理有著很大的影響，進而引發(fā)相應(yīng)的合同管理法律風險。如經(jīng)濟好時，就業(yè)機會增多，人員需求提高，會影響到企業(yè)勞動合同管理，而經(jīng)濟差時，失業(yè)率增加，勞動者怠工和主動離職的風險則相應(yīng)增加。

3.　企業(yè)勞動合同管理法律風險的防范措施

3.1　進行合理勞動規(guī)章制度的制定、修改

有效合法且具有執(zhí)行力的勞動規(guī)章制度不但利于企業(yè)日常的員工管理，也可以成為處理勞動糾紛的依據(jù)，是勞動合同管理法律風險的防范基礎(chǔ)。這就要求我國企業(yè)應(yīng)當以自身特點為依據(jù)來修改或制定勞動規(guī)章制度，且制度的制定、修改過程應(yīng)嚴格按照法定程序進行，要保障程序、內(nèi)容有效合法，履行公示程序的同時，對相應(yīng)書面數(shù)據(jù)加以保留。

3.2　勞動合同訂立中的法律風險防范

勞動合同的制定過程，應(yīng)通過以下兩方面措施來防范法律風險：第一，企業(yè)應(yīng)養(yǎng)成“先簽訂合同，后用工”的好習慣，并盡量將勞動合同訂立期限控制在一個月內(nèi)；第二，企業(yè)應(yīng)當以自身發(fā)展需求為依據(jù)，并考慮雙方利益，來對合理的勞動合同期限進行確定。

3.3勞動合同履行、變更中的法律風險防范

企業(yè)應(yīng)做到合同變更的合法性和履行的全面性，依據(jù)國家規(guī)定和勞動合同約定來及時、全面地向履行自身義務(wù)；同時，勞動合同變更的內(nèi)容和情形較多，在具體內(nèi)容的變更中，均應(yīng)通過雙方的一致協(xié)商，并以此為前提，來進行勞動合同的重新簽訂。

3.4　勞動合同解除中的法律風險防范

企業(yè)在進行勞動合同的單方解除時，必須嚴格參照相關(guān)程序進行，并盡可能選擇多支付一月工資來進行合同解除方式；同時，在勞動合同終止和解除時，應(yīng)出具相應(yīng)證明，并在半個月內(nèi)完成對勞動者的社會轉(zhuǎn)移手續(xù)和檔案辦理，且保證至少兩年的資料保存，以作備查之用。

3.5　勞動訴訟與爭議中的法律風險防范

在勞動糾紛處理前，應(yīng)首先明確其是否超時，是否有管轄異議；企業(yè)應(yīng)可能地爭取和解，在保障合法性的前提下，尋求雙方利益平衡點；因用人單位減少勞動報酬，解除、辭退勞動合同等所造成的勞動爭議，由用人單位負責舉證。故企業(yè)應(yīng)注重對相關(guān)證據(jù)的收集和保存，以避免因舉證不足而需要承擔相應(yīng)責任。

4.　結(jié)語

企業(yè)勞動合同管理法律風險的防范是當前我國企業(yè)亟待認識和解決的問題，借鑒上述內(nèi)容，結(jié)合企業(yè)具體情況，開展有效的法律風險防范措施，來進一步強化企業(yè)勞動合同管理，促進我國企業(yè)健康、穩(wěn)定、持續(xù)的發(fā)展。

參考文獻：

篇5

為響應(yīng)我國“一帶一路”的國家倡議布局，很多企業(yè)積極參與包括阿富汗、菲律賓和印尼等“一帶一路”沿線重點國家建設(shè)，對海外項目加大投入、優(yōu)先發(fā)展。在海外項目建設(shè)過程中由于面臨不可預(yù)見的自然變化、安全事故等不可抗力以及國際上的政治、經(jīng)濟、進出口貿(mào)易、國際關(guān)系等變化，風險比國內(nèi)項目更大。因此，特別要加強合同風險與索賠管理，深化能力建設(shè)，全面實現(xiàn)國際業(yè)務(wù)新跨越。本文對海外項目管理中存在的主要合同風險進行了分析，并探討了合同風險與索賠管理的策略。

關(guān)鍵詞：

合同；風險；索賠資料收集

1海外項目合同風險

1.1合同簽訂階段風險

(1)國內(nèi)企業(yè)對于合同簽訂方的認識不夠?qū)е碌暮贤瑔栴}。這主要是由于中國企業(yè)來到一個相對陌生的環(huán)境，對于業(yè)主的基本情況要想做到全面的了解就要花大工夫去調(diào)查，但是很多國內(nèi)企業(yè)為了爭取到合同也為了節(jié)省時間和成本沒有對業(yè)主做一個詳細的調(diào)查，最終導致合同可能是非法無效的，甚至可能面臨欺詐合同、可撤銷合同的問題。(2)在合同簽訂過程中，業(yè)主借助其本地優(yōu)勢，選擇了自制的不規(guī)范合同文本，而我國企業(yè)由于處理不利地位沒有堅持要求以國際慣例為藍本進行簽約。例如在中海外聯(lián)合體承建波蘭A2高速公路項目中，就因為沒有堅持規(guī)范的合同，缺失的關(guān)鍵條款沒有補上，在后期出現(xiàn)合同糾紛后索賠工作開展困難。(3)由于語言與文化差異，簽訂合同過程中一些語言不嚴謹，導致問題出現(xiàn)后，雙方對合同條款理解大相徑庭。例如中鐵建承建的沙特輕軌項目，在該項中合同雙方對開通35%的運能認知不同，我方覺得開通四個車站就能夠符合運能，但對方認為必須達到九個車站才算達標，這樣的巨大差距使得我國企業(yè)承受了巨大的經(jīng)濟損失。

1.2執(zhí)行階段的風險

在海外項目實施過程中如果合同的把控和執(zhí)行能力不足，就會引發(fā)風險。在海外項目實施過程中沒有把握好主動權(quán)，處處受制于業(yè)主就寸步難行，難以按照自己的原定計劃進行施工，就會引發(fā)更多風險。例如，麥加輕軌項目簽訂EPC合同后沒有掌握設(shè)計的權(quán)利，而是由業(yè)主指定的西方和當?shù)毓具M行設(shè)計，一些工程所需的設(shè)備與材料也由業(yè)主決定與執(zhí)行，這樣就大大增加了我們的成本。

1.3索賠和變更工作量巨大

海外項目一般都是規(guī)模較大的項目，工期長，過長的工期增加了合同風險。在工期內(nèi)可能發(fā)生各種自然或人為的負面事情，導致工程變更增多，索賠的工作量增大。

2海外項目合同風險與索賠管理

2.1合同簽訂前的管理

(1)對于可能會出現(xiàn)的施工條件變化引發(fā)的工程變更以及工程量加大等問題，要求在合同中設(shè)置“不可預(yù)見費”的費用項，該項費用使用權(quán)應(yīng)當給承包商。(2)在合同當中雙方提前約定好“如果該項目的工程量大于約定的比例，合同價格應(yīng)當由雙方當事人進行協(xié)商確定新的價格”。(3)再次要注意工期引發(fā)的風險問題，在合同中引入以下幾點：一是影響開工的條件，如果是由于業(yè)主方的原因?qū)е碌拈_工延誤，應(yīng)當適當增加工期來抵消延誤時間；二是業(yè)主提供的保證，如果業(yè)主保證的條件沒有實現(xiàn)，可適當延長工期；三是由于外在因素、不可抗力因素造成的工期延誤承包商不負責任，該條必須詳細列出這些因素，以免將來扯皮。(4)對于一些關(guān)鍵性的條款承包商應(yīng)當據(jù)理力爭，盡量多的簽訂一些有利于自己的條款。例如我國某企業(yè)2016年在南非承建的EPC項目由于在簽訂合同過程中對于一些關(guān)鍵條款沒有據(jù)理力爭，導致項目的主動權(quán)落入南非方，增加了合同風險，也增加了項目管理的難度。又例如某企業(yè)在利比亞的項目中對利比亞業(yè)主方提供的合同條款和ITT文件進行了反復(fù)的閱讀與評審后，對合同內(nèi)容開展了風險評估，提出了20條修改建議，同時在談判階段，巧妙地利用談判技巧，使得利比亞方接受了修改建議，為后續(xù)項目順利開展和索賠工作提供了有力條件。

2.2索賠管理

海外項目索賠是合同管理的關(guān)鍵組成部分，在項目施工中，由于受多種因素的影響，項目會遇到比國內(nèi)項目更多的變更問題。要想提高索賠的成功率，為企業(yè)爭取更大的利益，降低變更帶來的損失就必須加強合同與索賠管理。索賠工作的開展要重視以下幾點。(1)要有強烈的索賠意識，抓住索賠時機。索賠工作必須有理有據(jù)，因此，作為一個有索賠意識的管理人員，在索賠發(fā)生前就必須熟悉掌握項目所在國家和地區(qū)的相關(guān)法律法規(guī)政策和已經(jīng)簽訂的合同條款，尤其是對于風險與變更多發(fā)的條款要牢固掌握，只有這樣才能在變更和風險發(fā)生時，及時想到能夠索賠的項目。在索賠發(fā)生后，除了憑自己記憶掌握的條款外，還需要對照原合同逐句逐字分析，從而使索賠工作更加合理，進而最大程度地降低雙方的經(jīng)濟損失。(2)收集好索賠資料。索賠要想進行的順利，準確真實的資料是基礎(chǔ)，只有有了這些基礎(chǔ)資料，索賠工作才能開展的更加順利，因此合同與項目管理人員在項目開展的全過程都要重視資料的收集工作，為變更索賠提供基礎(chǔ)支持。在項目實施的不同階段資料的收集工作也有所不同，在合同簽訂階段，要重點收集圖紙、招投標文件、協(xié)議書等，在合同實施階段，主要收集工程量簽證表、生產(chǎn)進度記錄、物資采購等資料，對于這些資料不僅要按照實際情況進行記錄，還要對一些資料進行分析，發(fā)現(xiàn)問題后及時改正，減少變更，同時抓住索賠機會。例如，在某國際公路項目建設(shè)過程中，該企業(yè)與業(yè)主簽訂了EPC合同，但業(yè)主為了降低成本將公路設(shè)計又分包給了當?shù)氐囊凰O(shè)計公司，我國企業(yè)為了維護自己的合法權(quán)益向當?shù)胤ㄔ禾崞鹆嗽V訟，由于我國企業(yè)在整個項目實施過程中收集和保存了大量的真實數(shù)據(jù)資料，并將這些資料與合同上交給法院，最終取得了訴訟的勝利。(3)講究索賠策略。首先要講究人員策略，在海外項目實施之初，就要配備一支專門的變更管理與索賠隊伍，該隊伍成員應(yīng)當有較高的專業(yè)知識、相當豐富的索賠經(jīng)驗，高超的溝通探案技巧，從而在索賠過程中發(fā)揮巨大作用。其次要講究時間策略，如FIDIC合同條件中規(guī)定承包商應(yīng)在索賠事件發(fā)生28天內(nèi)向工程師正式報交索賠通知，因此，索賠工作人員在發(fā)生變更后要及時開展索賠工作，以免延誤了索賠的最佳時機，而且索賠越早，準備得越充分，成功的幾率也就越大。最后要講究事件策略，在項目中索賠累積到一定程度就會大大提高索賠困難，因此，索賠人員最好選擇單項索賠的方式，避免多項索賠工作一起開展，增加索賠工作量與難度。(4)在索賠管理中，相關(guān)管理人員應(yīng)盡量遵循自己的職責，實施規(guī)范化的施工，降低索賠的失誤率。

3結(jié)語

海外項目在實施過程中面臨著諸多的合同風險，因此在合同的簽訂過程中要重視對業(yè)主的調(diào)查，關(guān)注合同的用詞準確性與關(guān)鍵內(nèi)容，要盡量掌握合同內(nèi)容的主動權(quán)，同時嚴格按照合同中規(guī)定的工作范圍和標準履行合同，降低風險，最后還要及時收集相關(guān)資料，講究索賠策略，使索賠開展時能夠占據(jù)有利地位。

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篇6

企業(yè)合同管理中的風險及防控措施

李梅

(中石化華北石油工程有限公司井下作業(yè)分公司,河南鄭州450042)

［摘要］合同是現(xiàn)代企業(yè)市場經(jīng)營的主要體現(xiàn)形式,是現(xiàn)代經(jīng)濟社會中經(jīng)濟活動的重要依據(jù),對于企業(yè)的經(jīng)濟活動有著舉足輕重的作用。因此,企業(yè)的合同管理工作是企業(yè)管理工作的重要內(nèi)容。然而,由于我國經(jīng)濟社會發(fā)展的時間還不夠長,經(jīng)濟社會中合同制度的發(fā)展還不夠完善,這就造成企業(yè)的經(jīng)濟活動中合同的管理工作存在諸多的風險。

［

關(guān)鍵詞 ］企業(yè)；合同管理；風險

［DOI］10?13939/j?cnki?zgsc?2015?09?059

合同是隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展而產(chǎn)生的,并作為連接現(xiàn)代企業(yè)與其他市場經(jīng)濟主體的紐帶,貫穿于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的全過程,影響著現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)濟之間的往來。合同從訂立到履行的每個階段,都處于風險與利益并存的狀態(tài),合同履行的過程貫穿企業(yè)經(jīng)營管理的過程,管理不好合同就保障不好企業(yè)經(jīng)營目標的落實和經(jīng)濟利益的實現(xiàn),企業(yè)為了實現(xiàn)合同利益,就必須對合同進行從訂立到履行終結(jié)全方位、全過程的有效管控。

1合同管理的內(nèi)容

合同管理應(yīng)該是全過程的、全方位的,合同管理應(yīng)包括以下五個方面的具體內(nèi)容。

一是合同管理人員的培訓教育。合同管理人員業(yè)務(wù)素質(zhì)的高低影響著合同管理的質(zhì)量,必須加強對合同管理人員的合同法律知識和簽約技巧等方面的培訓。

二是履行監(jiān)督和結(jié)算管理。簽約的目的主要是保障合同的及時有效履行,防止違約行為的發(fā)生。合同結(jié)算是合同履行的主要環(huán)節(jié)和內(nèi)容,生產(chǎn)經(jīng)營部門應(yīng)同財務(wù)部門密切配合,做好合同的結(jié)算管理。

三是規(guī)章制度的建立。科學規(guī)范的合同管理必須有章可循,要建立管理層次清楚、職責明確、程序規(guī)范的合同管理制度。

四是合同的談判與簽訂。在合同談判前首先要對合同項目進行論證,調(diào)查了解對方當事人的資信；仔細斟酌合同中關(guān)于標的數(shù)量與質(zhì)量、價款支付、違約等主要條款；在合同簽訂過程中最好是經(jīng)營人員和法律顧問人員同時參與,確保避免合同漏洞。

五是違約糾紛的處理。違約行為是一種違法行為,要承擔支付違約金、賠償損失或強制履行等法律后果。如有違約發(fā)生應(yīng)及時采用協(xié)商、仲裁或訴訟等方式,積極維護企業(yè)的合法權(quán)益。

2合同管理中存在的風險

企業(yè)合同管理中存在的風險主要由以下幾方面。

一是不簽訂正式的書面合同。在我國的經(jīng)濟生活中,書面合同是非常重要的,它是當事人之間約定的重要憑據(jù)。但是,有許多的企業(yè)對于合同的簽訂并沒有給予足夠的重視,有的企業(yè)僅僅憑借對方的電話或是發(fā)貨清單就進行交易,這給合同的履行帶來了很大的隱患。

二是合同文本存在大量缺陷。一些企業(yè)由于合同管理整體水平不高,對合同內(nèi)容的重視不夠,自身沒有統(tǒng)一的合同范本,因此在合同文本的選擇上多比較被動,在合同簽訂過程中,習慣使用對方提供的合同文本,在合同關(guān)鍵條款上處于弱勢一方,一旦出現(xiàn)合同糾紛,很容易陷入被動的局面。有些企業(yè)雖有合同文本,但其內(nèi)容沒有經(jīng)過專業(yè)人員審核,關(guān)鍵條款缺失,或表述不清,缺乏可操作性,有的內(nèi)容甚至存在重大誤解,容易導致將來發(fā)生履行困難,責任難以界定的尷尬局面。有的大型項目合同,缺少招投標過程,導致合同存在重大缺陷。

三是對于合同履行情況的監(jiān)控不夠。在經(jīng)濟不斷發(fā)展的形勢下,合同已成為企業(yè)管理的必要手段。但是許多企業(yè)卻并沒有合同的監(jiān)管意識,未建立相關(guān)的合同管理機構(gòu)和制度,無法很好地規(guī)范企業(yè)的簽約行為,也不能在企業(yè)履行合同的過程中起到很好的監(jiān)督作用。

四是缺少可行性分析。訂立合同前沒有對另一方的背景資料進行盡職調(diào)查或可行性分析。有的企業(yè)在簽訂合同前,不注意了解合作他方的資格、技術(shù)條件是否具備,是否有履約能力等等,由于相關(guān)信息收集不夠,最終導致合同目的不能實現(xiàn)。

五是沒有統(tǒng)一的合同管理制度。企業(yè)合同管理制度是合同管理的關(guān)鍵。構(gòu)建合同管理體系,建立適合企業(yè)的合同管理制度是科學化合同管理的關(guān)鍵。有些企業(yè)合同管理制度不完備,缺乏合同風險控制能力,不具備應(yīng)對合同糾紛和維權(quán)處理的能力；有些企業(yè)雖然有合同管理制度,但僅限于制度層面,不能靈活應(yīng)用于實際的合同管理工作中。

3合同管理中的風險防范和控制措施

3?1建立完善的合同管理機制,明確合同管理的任務(wù)

要想做好合同的管理工作,有效地防范風險,在合同的管理過程中,就必須要明確劃分各部門的責任,督促各相關(guān)的業(yè)務(wù)部門落實自身工作,通力合作,共同防范合同風險的發(fā)生。一方面,企業(yè)要建立完善的組織機構(gòu),并配備具有專業(yè)知識的工作人員,使之承擔起合同管理的任務(wù),同時還要明確部門的具體職責。另一方面,將企業(yè)的合同管理工作根據(jù)需要劃分到企業(yè)的各個業(yè)務(wù)部門。在合同的簽訂、履行的過程中,要組織各部門要各司其職,積極參與,建立企業(yè)各部門參與的合同風險防范機制。

3?2制定合同格式文本,掌握文本選擇的主動權(quán)

企業(yè)自己制定格式文本,既能節(jié)省時間,又能減少交易風險,避免日后可能會出現(xiàn)的爭議,即使出現(xiàn)爭議,也可以掌握主動權(quán)。此外,爭取合同的起草權(quán),也能夠在合同中充分考慮己方利益,認真甄選對己方有利的措詞,更好地保護企業(yè)利益。對于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中的常用合同,企業(yè)應(yīng)制定標準的合同格式文本。對于其他合同,一般應(yīng)由合同業(yè)務(wù)部門起草,企業(yè)法律部門再配合修改；重大合同最好由企業(yè)法律部門牽頭,會同合同業(yè)務(wù)部門及其他相關(guān)職能部門共同起草。

3?3完善合同管理制度體系,使企業(yè)的合同管理做到有規(guī)可依

企業(yè)所處的行業(yè)不同,造成業(yè)務(wù)的內(nèi)容也各不相同,使得合同管理的方法也存在著很大的不同。首先是企業(yè)相關(guān)制度的建立。各個企業(yè)要根據(jù)自身實際,依照國家的《合同法》以及上級頒布制定的相關(guān)的合同管理制度,制定合適的企業(yè)合同管理機制,明確相關(guān)的人員配置、相關(guān)部門和人員的職責等。其次,企業(yè)要加強對于合同用章的管理。合同用章作為簽訂合同時的重要憑證,要加強保管,做到專人保管、專章專用,以有效避免合同用章的濫用所造成的合同風險。最后,要有企業(yè)對外簽訂合同的授權(quán)、審批制度。對于企業(yè)對外簽訂合同的授權(quán)、審批工作,要進行嚴格的規(guī)范授權(quán)審批行為,防范可能發(fā)生的合同風險。

3?4重視重大合同的可行性研究

對于重大合同,在對合同文本審查的同時,也要對合同背景進行調(diào)查。由企業(yè)法律部門牽頭,組織由企業(yè)高管人員、專業(yè)技術(shù)人員、法律人員、財務(wù)人員組成的專業(yè)團隊,對合作方的主體資格、資信、履約能力等方面進行實地的調(diào)查,做出風險的總體評估。這種審查不是形式上的審查,而是要確認對方是一個合法的法律主體,具備相關(guān)從業(yè)資格、完整的履約能力、技術(shù)條件是否過關(guān)等等。如果是特別重大合同,可以考慮聘請專業(yè)的機構(gòu)進行盡職調(diào)查,由其出具盡職調(diào)查報告。對于工程項目和重大采購合同,在必要的條件和要求下,要運用“招投標”過程,明確項目的核心內(nèi)容和要求,來避免合同中出現(xiàn)重大缺陷,否則一旦合同簽訂,后期的合同管理無法糾正合同文本的關(guān)鍵性缺陷和問題。

3?5嚴把合同審核關(guān),重視合同訂立和履行的監(jiān)督和管理

合同簽訂前,首先要爭取合同文本的起草權(quán),合同文本起草完成后,須由合同歸口管理部門提交給企業(yè)法律顧問或?qū)I(yè)律師,法律顧問或律師對合同草案進行審查后,提出修改意見并反饋給合同管理人員。合同管理人員應(yīng)嚴格按照法律意見進行相應(yīng)的修改。尤其要注意的是,對于格式文本合同,不能接受合同內(nèi)容中有明顯傾向?qū)Ψ降臈l款。對依法簽訂生效的合同,合同執(zhí)行部門要嚴格根據(jù)合同條款履行合同,不得單方面擅自變更或修改,凡經(jīng)雙方同意的改動內(nèi)容,必須簽訂書面補充協(xié)議,作為合同附件進行管理。合同管理部門應(yīng)做好合同履行的檢查工作,監(jiān)督合同履行情況,對不能夠按時完成的合同,及時反饋給責任領(lǐng)導,并要求立即采取補救措施,防止合同違約。

4結(jié)論

總之,合同管理是企業(yè)經(jīng)營管理中的一項重要工作,它不但是來個過程,而且是一個首尾相連、循環(huán)往復(fù)、不斷提高的過程,直接關(guān)系到企業(yè)發(fā)展的前途。對于合同的管理絕不能等閑視之,大意麻痹。企業(yè)要樹立正確的風險防范意識,建立完善的合同管理部門和管理體制,企業(yè)的各部門要共同參與,齊心協(xié)力,做好合同管理的把關(guān)工作,提高企業(yè)風險防范能力,切實保證企業(yè)的合法權(quán)益,使得企業(yè)在不斷發(fā)展的社會主義市場經(jīng)濟中謀得一席之地。

參考文獻：

篇7

【關(guān)鍵詞】建筑工程；施工；合同；風險管理

0.前言

建筑工程的施工合同是一項非常重要的保障性文件，指的是建設(shè)單位（發(fā)包人）與施工單位（承包人）經(jīng)過協(xié)商，明確各自義務(wù)、權(quán)利的一份協(xié)議書[1]。施工合同作為建設(shè)工程的主要合同，是控制進度、質(zhì)量、投資等的主要依據(jù)性文件，這也決定了施工合同的風險性。為最大限度地保證建筑工程施工的順利進行以及施工質(zhì)量，應(yīng)十分注重施工合同的風險管理，即提前防范施工風險，使其不會對工程建設(shè)造成影響。而要進行風險防范，應(yīng)首先了解建筑工程施工合同風險的主要表現(xiàn)形式，然后才能采取有針對性的防范措施。

1.建筑工程施工合同風險的主要表現(xiàn)形式

1.1合同的主觀性風險

合同主觀方面的風險，指的是由于人為因素引起的風險，且通過人文干預(yù)能夠起到控制風險作用的合同風險。在施工合同中，主觀性風險主要來自發(fā)包人或業(yè)主。包括發(fā)包人或業(yè)主能否按照合約履行自身的義務(wù)，是否是真正的項目業(yè)主等，同時考慮其能否按照合約支付工程款項、項目手續(xù)辦理是否合法、是否會結(jié)算工程款等。另外，有些發(fā)包人和業(yè)主雙方都無法確定對方是否能夠履行合同，如業(yè)主沒有依照合同履行義務(wù)，導致發(fā)包人難以進行正常的工程建設(shè)，資金不到位致使建設(shè)材料也難以到位，進而影響施工的開展，這些潛在的不確定性均會給施工合同帶來很大風險。除此之外，有些業(yè)主憑借在市場競爭中的優(yōu)勢地位，常常在合同擬定中很多苛刻的條款，而承包商為爭取項目，只能忍氣吞聲接受合約條件。有些承包商僅考慮工期和價格，而忽視了其他條款，如保險、索賠、風險擔保、經(jīng)濟損失賠償?shù)葪l款，簽訂合同的隨意性和盲目性較大。處于這類不平等的合同條約中，在很大程度上增加了施工合同的風險。

1.2合同的客觀風險

客觀風險與主觀性風險剛好相反，客觀風險指的是難以通過人為因素進行控制，且風險無法確定的一種風險。如市場波動（例如建筑材料的市場價格變動）、法律政策調(diào)整、天災(zāi)人禍等，這些都屬于不可預(yù)知的客觀性風險因素，且無法或難以進行防范，只能面對風險。客觀性風險對項目的順利實施會產(chǎn)生不同程度的影響。就目前而言，國家的宏觀調(diào)控能在一定程度上控制這類型的風險，但在具體的施工合同中，不能僅依靠這一防范手段，需采取多種方式積極應(yīng)對。

2.加強建設(shè)工程施工合同風險管理的有效措施

2.1建立健全施工合同管理制度

由于施工合同的管理環(huán)節(jié)比較多且較為復(fù)雜，如需進行合同洽談、草擬、簽訂、交底、分解責任、跟蹤履行情況、變更、解除、終止等環(huán)節(jié)。因此，建立和健全施工合同管理制度非常重要。建筑企業(yè)可在原有合同管理的基礎(chǔ)上進一步規(guī)范。首先，對合同管理的每一個環(huán)節(jié)，制定切實可行的、可操作性強的合同管理制度，以使每個環(huán)節(jié)的管理有法可依、有章可循。然后進一步強化合同管理機制，包括責任分解制度、合同交底制度、進度款審查制度和批準制度、每日報送制度等。強化責任分解制度，將責任分解到各小組、個人，明確其工作的內(nèi)容和責任，以促使各方互相配合并落實合同管理制度。強化合同交底制度，則要求合同管理人員對各工作小組、各項目管理人員進行合同的交底工作，交底內(nèi)容主要是向其說明和解釋合同內(nèi)的主要內(nèi)容[2]。強化進度款審查和批準制度則要求制定詳細的審查和批準步驟，要求合同管理部門嚴格遵循這一機制進行進度款的審核。每日報送制度的建立主要是為了讓合同管理人員及時掌握建筑工程的相關(guān)信息，因此，要求各職能部門每日總結(jié)工程信息并上報合同管理處。通過建立健全施工合同管理制度，可為實現(xiàn)統(tǒng)籌整個工程項目的運行狀態(tài)鑒定基礎(chǔ)。

2.2對建筑工程的合同進行動態(tài)管理

受多種因素的影響，建筑工程項目在實際的施工中難免出現(xiàn)一些變動，進而導致合同變更，而合同變更又往往會引起索賠糾紛。因此，為避免和減少不必要糾紛，需對施工合同進行動態(tài)管理。施工合同的動態(tài)管理主要應(yīng)把握以下幾點：⑴注重現(xiàn)場簽證。根據(jù)合同條款進行支付時，避免出現(xiàn)過量、過早簽證的現(xiàn)象，尤其在簽訂補充協(xié)議時需謹慎對待。如出現(xiàn)施工圖或者設(shè)計錯誤需要進行變更時，簽證時只需簽需要修正的項目，而原圖紙不便的則不需要再次簽證。另外，對于已經(jīng)購料的，需要簽寫詳細的情況，包括材料的數(shù)量、規(guī)格、名稱、變更的時間、成品情況、到場情況等。⑵建立索賠機制。合同變更后難免會出現(xiàn)變更索賠，因此，建立索賠機制很有必要。合同管理人員首先應(yīng)認真研究合同的有關(guān)條款，同時，積極找尋索賠的依據(jù)，通過關(guān)注現(xiàn)場的動態(tài)，整理各項資料以掌握索賠的重點。并爭取在索賠的時效內(nèi)提出變更及索賠。另外，在履行分包合同責任時，嚴格控制分包商與業(yè)主反索賠事件的發(fā)生。⑶嚴格審核并分析合同變更部分的信息，收集并整理相關(guān)的工程文件。另外，合同變更時應(yīng)在承包商與業(yè)務(wù)協(xié)商達成一致后進行，且合同變更必須與提出索賠相同步[3]。⑷有條不紊地處理善后工作。項目完成后，要按照合同約定條款處理工程的款支付、結(jié)算、移交、質(zhì)量保修及保修金返還等事務(wù)，以做到人走帳清，善后處理工作有條不紊地進行。另外，管理人員應(yīng)整理并保存好每一份文件，包括照片、收據(jù)、借據(jù)、信函、會議紀要等，以備遭遇后續(xù)的糾紛問題。若有拖欠工程款的情況，各部門應(yīng)聯(lián)合制定清欠目標，必要時通過法律途徑解決問題。

2.3注重選派高素質(zhì)的合同談判人員

在進行合同談判時，選派高素質(zhì)的談判人員有助于維護自身的合法權(quán)益，并降低合同的風險性。高素質(zhì)的合同談判人員必須精通各項業(yè)務(wù)，包括熟悉合同的變更和簽訂、熟知索賠程序，同時懂得經(jīng)營管理、熟知財務(wù)及造價知識，又精通有關(guān)的法律知識、思維嚴謹有魄力等。合同談判人員對合同履行的可操作性、可行性負責任。

2.4做好建筑工程合同的履行管理及評價工作

由于建筑工程的合同內(nèi)容非常豐富，能夠很好地反映整個項目的建設(shè)過程。在項目完成后，對工程合同的履行情況進行評價有助于總結(jié)經(jīng)驗教訓，為今后開展工作有很大幫助。合同終止后，管理人員應(yīng)收集、整理、保存、登記相關(guān)建筑工程的合同資料，并做好資料的編號、裝訂及歸檔等工作，使建筑工程的合同資料管理走向規(guī)范化、程序化。與此同時，比較分析建筑工程的實施計劃與合同履行情況，并對合同的履行情況作出客觀評價。通過評價工作，不斷提高建筑工程的合同管理水平。

3.結(jié)語

隨著建筑市場的不斷發(fā)展和完善，建筑工程施工合同已成為市場雙方的最高準則，并是雙方不可或缺的紐帶。施工合同也將發(fā)揮越來越大的作用，其重要性不言而喻。因此，應(yīng)十分注重施工合同的風險管理，通過多種手段防范風險的發(fā)生，包括建立健全施工合同管理制度、做好合同的動態(tài)管理工作、選派高素質(zhì)的合同談判人員以及做好合同的履行管理及評價工作等，以切實保證建筑企業(yè)的經(jīng)濟效益。 [科]

【參考文獻】

[1]李人英.建設(shè)工程施工合同風險管理的基本措施分析[J].中國科技博覽，2010（16）：19.

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【關(guān)鍵詞】建設(shè)合同；風險分析；防范

一、工程項目合同管理范圍和工程項目風險

一般通指的工程項目合同主要有：土地類和建設(shè)工程類兩種。

建設(shè)工程項目涉及的土地類合同有以下幾種：國有土地使用權(quán)出讓合同、臨時用地合同、地役權(quán)合同和拆遷補償合同。

建設(shè)工程類合同又分為：勘察合同、設(shè)計合同、施工合同、安裝合同、監(jiān)理合同、監(jiān)造合同以及總承包合同。

1、工程項目具有多風險的特征

在該項目的不同階段，項目參與各方所面臨的風險不同，具有較強的階段性；在該項目實施過程中，不可控制風險可能會逐漸變得可以控制，并且隨時可能會出現(xiàn)新的風險；項目的建設(shè)時間越長，項目所面臨的風險因素越多，可能帶來的風險越大；對于承包商而言，風險控制的成本隨工程項目的進展而增大，與此相反的是，控制風險所帶來的效益隨工程項目的進展而減小，所以，工程承包企業(yè)必須重視工程項目前期（如投標和合同談判階段）的項目風險管理工作，做好項目風險預(yù)控管理；整個合同過程中，業(yè)主與承包商心理優(yōu)勢的對比將產(chǎn)生較大的變化，一般業(yè)主在招投標階段具有絕對的心理優(yōu)勢，而隨著項目的進展而逐漸失去這些心理優(yōu)勢，直到工程竣工之后又逐漸恢復(fù)；承包商心理優(yōu)勢的變化與此相反。在項目執(zhí)行過程中，承包商成功地進行合同風險管理，應(yīng)注重充分利用這種優(yōu)勢對比的變化，采取靈活的階段性風險補償策略，將風險補償問題在工程執(zhí)行過程中得到解決。

2、工程承包合同壽命周期內(nèi)的主要風險

工程承包合同中主要風險分為投標報價階段、合同履行階段以及竣工驗收階段，工程合同風險貫穿于工程全周期內(nèi)。

其中投標報價階段風險又分為：投標報價信息失誤風險和報價策略失誤的風險兩種，報價策略失誤的風險又分為：① 合同類型選擇的風險②低價奪標高價索賠的風險（3）報價漏項或多項的風險。

合同簽訂和履行過程中的風險又分為：（1）工程款支付的風險（2）業(yè)主方管理能力的風險（3）合同條款方面的風險① 合同條款不完備② 合同條款所規(guī)定的權(quán)利義務(wù)不平等③ 合同定義不準確（4）其他承包合同所帶來的風險（5）分包合同的所帶來的風險（6）工程變更風險（7）承包商不注意合同履約管理所帶來的風險。

二、根據(jù)項目開發(fā)建設(shè)模式和承包方式，確定合同管理模式

項目可采用的總承包方式，主要包括代建制、設(shè)計-施工-交鑰匙、施工總承包、管理總承包、單位工程施工承包等，建設(shè)單位可以根據(jù)自身實際情況，確定項目承包方式。對于專項工程施工的承包，如電梯工程、消防工程、玻璃幕墻，一種是采用由建設(shè)單位直接管理，一種是由總包單位管理。

建設(shè)單位可根據(jù)自身實際情況，確定項目專項工程的承包方式，進而確定相應(yīng)的合同管理模式。

1、根據(jù)項目總承包方式，確定設(shè)備、材料供貨的管理和模式

供貨的范圍、供貨時間對于工程的進度有非常大的影響。在設(shè)備材料的采購中主要有三類采購模式：（1）建設(shè)單位采購。必須與施工單位討論，明確采購內(nèi)容和交貨時間。（2）建設(shè)單位指定采購。建設(shè)單位參與品牌與價格考察，但由施工單位簽訂項目合同管理。（3）施工單位在監(jiān)理監(jiān)督下的自行訂貨采購。

2、根據(jù)項目總承包方式，確定各類合同之間的合同網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)

總承包方式確定后，合同的主要控制目標，包括質(zhì)量目標、安全目標、費用目標、進度目標、職業(yè)健康目標、環(huán)境保護目標等，可以根據(jù)總承包方式來確定。其他的各類合同，應(yīng)當圍繞主要控制目標和總承包方式來建立合同網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)。

三、防范、轉(zhuǎn)移、化解工程合同風險

1、合同簽訂之前建立合同風險預(yù)控體系

由于在合同簽訂后，整個合同文件中包含了近90%招投標文件中的內(nèi)容，合同條件在招投標和合同談判過程中已經(jīng)確定，所以，合同的大部分風險在簽訂之前就已經(jīng)確定，要成功地進行合同的風險管理，應(yīng)注重合同簽訂之前合同風險預(yù)控指標體系的建立和執(zhí)行，即對招投標文件和擬投標項目進行評審和論證。主要有以下幾個方面：（1）根據(jù)項目的不同類型、承發(fā)包方式等，建立公司的合同風險預(yù)控指標體系。（2）合同投標階段確定投標報價策略和合同談判策略。（3）合同談判階段爭取風險轉(zhuǎn)移或風險補償?shù)木唧w合同條件。（4）根據(jù)合同投標階段和合同談判階段的結(jié)果，編制合同履約過程中的項目合同風險預(yù)控計劃體系。

2、合同履約過程中的合同風險管理體系

合同履約過程是合同風險管理的具體措施的實施過程，主要應(yīng)注重兩個方面、四個環(huán)節(jié)和五個履約的注意問題：

（1）兩個方面：已分析風險和臨時出現(xiàn)風險的應(yīng)對措施。

（2）四個環(huán)節(jié)：①合同文件的風險及風險條款審查、閱讀和交底。使合同風險管理的控制措施落實到人； ②合同進度付款和竣工結(jié)算的及時申請和辦理；③合同變更和索賠的及時辦理；④合同風險發(fā)生時的處理，索賠的及時辦理。

（3）提高履約的可操作性應(yīng)注意的五大問題：①嚴密規(guī)定施工期限，避免開工日期設(shè)而不定；②確切表述每一期限的開始和結(jié)束時間，對期限規(guī)定要經(jīng)常使用“之前”、“之后”、“之內(nèi)”來表述，減少因期限的“前”無開始，“后”無截止的不規(guī)范表述而造成的合同履行期限的不可操作性和不確定性。③事后明確履約期限的文件要作為合同組成部分。④對市場條件下出現(xiàn)的新情況，要增加相應(yīng)的期限規(guī)定。⑤不斷完善簽署的承包合同，使之更切合實際施工現(xiàn)場的情況。

四、總結(jié)

建筑施工行業(yè)是多風險行業(yè)，除了項目本身的風險外，合同風險也是工程承包的重要風險來源。工程合同的風險管理可以通過建立和實施完整的合同風險控制體系，抓好投標及合同簽訂之前的風險分析、審查和會簽；狠抓合同實施過程中的合同交底、合同執(zhí)行戰(zhàn)略選擇、合同變更與索賠管理；以及合同實施后的工程款清欠、訴訟等工作，以此實現(xiàn)全項目、全員和全過程的合同風險管理，降低損失、實現(xiàn)企業(yè)和項目的利潤目標。

參考文獻

[1]方遠明.當前施工合同管理中存在的問題分析與對策思考[J].鐵道工程學報，2003，(2):132-134，12.

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【關(guān)鍵詞】工程建設(shè)；合同管理；規(guī)避；風險；成本控制

在工程建設(shè)中，合同管理對于規(guī)避風險具有十分重要的作用。而且在目前的國內(nèi)市場中，工程建設(shè)企業(yè)和業(yè)主之間的關(guān)系主要是依靠合同來實現(xiàn)雙方的約束，因此合同是企業(yè)進行工程建設(shè)的首要前提。因此企業(yè)要想規(guī)避工程建設(shè)中可能出現(xiàn)的風險，就必須做好合同管理工作，利用合同來保障工程建設(shè)中的利益。

一、合同管理在工程建設(shè)中的重要性

工程建設(shè)中，合同管理是一種經(jīng)濟法律化的手段，幫助企業(yè)實現(xiàn)科學、高效的管理，進而提高企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營和質(zhì)量管理水平。在工程建設(shè)中，合同管理的重要性，重要體現(xiàn)在以下三個方面：

（1）合同管理可以使企業(yè)貼近市場，提高企業(yè)的市場適應(yīng)能力和市場競爭能力。

（2）合同可以使企業(yè)在工程建設(shè)中擁有維護自己合法權(quán)益的法律依據(jù)，提高企業(yè)的經(jīng)濟效益。

（3）在企業(yè)的管理工作中，合同管理對于工程款的結(jié)算發(fā)揮著十分重要的作用，合同是工程款結(jié)算的重要依據(jù)。

因此，合同管理是企業(yè)管理工作中的一項重要內(nèi)容，企業(yè)管理的所有工作都應(yīng)當圍繞合同管理而進行。隨著社會的進步，合同管理工作也由簡單的合同歸檔轉(zhuǎn)變?yōu)閰⑴c工程建設(shè)中的一些重要項目工作，例如：掌握工程建設(shè)中招投標的內(nèi)容和工作流程，合同談判、簽訂、整理、存檔以及條款履行、變更等等一系列的工作[1]。

二、合同管理在目前的工程建設(shè)中的現(xiàn)狀

（1）工程建設(shè)中合同管理意識不到位

工程建設(shè)企業(yè)在具體合同執(zhí)行過程中，鑒于與業(yè)主的某些相依存關(guān)系，沒有嚴格按照合同的具體條款進行管理工作，導致在實際管理工作中沒有有效的管理措施。另外在合同的執(zhí)行階段，執(zhí)行力度不夠，造成一些不必要的風險損失[2]。

（2）關(guān)于合同的風險評估機制不全

合同的風險評估主要分三個步驟：風險的識別、評審和應(yīng)對。但是當前的工程建設(shè)企業(yè)并沒有完善的風險識別系統(tǒng)，評審也只是“走形式”，系統(tǒng)地應(yīng)對措施也沒有提前制定。因此在出現(xiàn)風險的時候，企業(yè)不能夠及時地進行有效控制，導致企業(yè)造成一些不必要損失。

（3）在執(zhí)行合同的時候，風險控制管理不足

執(zhí)行合同階段，工程企業(yè)單位或者項目部不嚴格按照合同進行管理工作，而企業(yè)對于業(yè)主的主觀臆斷沒有引起足夠重視，出現(xiàn)不按合同辦事的情況，帶來合同風險。另外，一些企業(yè)不重視合同的完備性和合法性，甚至約定一些非法霸王條款，導致一些風險隱患存在。

三、運用合同管理規(guī)避工程建設(shè)中的風險

工程建設(shè)是一項具有周期長、項目種類雜、投資大、變動因素多等特征的企業(yè)活動。因此，在工程建設(shè)中，不可避免地存在著許多風險，而合同管理能夠?qū)崿F(xiàn)工程建設(shè)企業(yè)與業(yè)主、以及與其他企業(yè)之間的約束關(guān)系，也是企業(yè)進行工程建設(shè)的首要前提，所以，要想有效地規(guī)避工程建設(shè)中的風險，就必須加強合同管理工作[3]。

（1）提高企業(yè)管理人員的合同風險意識

對于工程建設(shè)企業(yè)的管理部門來說，一方面要做好合同風險部署工作，另一方面要增加對合同執(zhí)行的日常監(jiān)督管理工作。要不定期的對企業(yè)管理人員進行合同管理方面的專業(yè)知識培訓，使之熟悉風險管理專業(yè)知識，強化合同管理風險防范意識。另外還要不定期進行一些關(guān)于合同風險的具體實例宣傳，增加每一個管理人員自身的責任感，前車之師，后車之鑒，總結(jié)經(jīng)驗教訓，提高管理水平[4]。

（2）建立健全合同風險評估機制

在工程建設(shè)初期，企業(yè)要依照合同內(nèi)容，安排專業(yè)人員分析合同中的一些不確定因素并逐條整理，同時調(diào)查了解合同另一方當事人詳細情況。同時，以企業(yè)領(lǐng)導為首并與合同有關(guān)的部門、法律事務(wù)部門一起成立評審組，建立向下依次實現(xiàn)分部門、分公司領(lǐng)導的層層審查機制，最終匯集意見，全面識別、綜合評價合同中可能存在的風險。然后依照評審意見制定相應(yīng)的風險策略，建立全面的合同風險評估體制。

（3）防范合同履行中出現(xiàn)的風險問題

在工程建設(shè)中，企業(yè)要把合同中，可能出現(xiàn)的所有風險一一列出，并且采取相應(yīng)的防范措施。合同管理人員要詳細了解合同的每一個細節(jié)，避免在執(zhí)行和審查時出現(xiàn)一些隱藏的風險。在合同履行過程中，對于預(yù)測范圍外的風險問題，要由相關(guān)管理部門按照企業(yè)相關(guān)流程進行處理。例如，可以簽訂補充合同等。

（4）提高合同管理人員的素質(zhì)，建立合同管理的網(wǎng)絡(luò)體系

在工程建設(shè)中提高合同管理人員專業(yè)素質(zhì)的時候，也要提高合同管理人員的自身素質(zhì)水平，細心、認真地處理合同管理中每一項工作。另外，利用先進的計算機網(wǎng)絡(luò)，建立合同管理網(wǎng)絡(luò)體系，使得合同管理的每一項工作都清晰、明白，包括組織網(wǎng)絡(luò)和制度網(wǎng)絡(luò)。

（5）采用示范合同文本

利用示范合同文本，可以規(guī)范和約束起草合同，避免合同起草人員由于法律知識或者語言文字的缺陷而使得合同出現(xiàn)漏洞，明確合同的權(quán)利、義務(wù)。另外，利用示范合同文本作為依照還可以避免出現(xiàn)合同爭議。

（6）清晰合同的管理流程，規(guī)范合同管理方法

工程建設(shè)中的合同管理也要滿足市場經(jīng)濟需求，具備完善的管理體系和有效的合同管理方法。相關(guān)的管理人員在具備扎實的專業(yè)知識的同時，還要具備相關(guān)的一些工程、經(jīng)濟和法律知識。此外，合同管理人員要清晰工作思路、明白工程流程，使得合同管理工作規(guī)范，明確。

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關(guān)鍵詞：石油企業(yè)　合同管理　風險評估風險控制　大港油田

中圖分類號：F270　文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914(2011)09-245-02

一、石油企業(yè)合同管理風險評估的方法

合同管理的風險評估方法是指采取何種方式對合同風險進行評估。從邏輯上來說，風險識別與風險評估是前后先繼的，先進行識別然后進行評價與估計。但從企業(yè)管理工作的宏觀角度來說，合同風險評估需要結(jié)合企業(yè)自身的特點進行。筆者認為，企業(yè)合同風險的評估是一項基于經(jīng)驗的科學，需要依據(jù)一定的方法對企業(yè)合同運行中的各個環(huán)節(jié)進行分析。筆者認為，可以運用生產(chǎn)，業(yè)務(wù)流程法和調(diào)查表法識別與評價合同風險。在掌握合同流程的基礎(chǔ)上設(shè)計調(diào)查表，先選取少量調(diào)研對象發(fā)放調(diào)查表，聽取調(diào)查表試填者反饋的意見和建議后。修改和完善風險調(diào)查表。調(diào)查表經(jīng)過幾輪的試填一反饋一修改后，形成正式的合同風險調(diào)查表。按照上述方法將調(diào)查結(jié)果進行篩選和分析，按照統(tǒng)計學的方法，大致可以估算出企業(yè)合同管理過程中各個環(huán)節(jié)的風險系數(shù)水平，在此基礎(chǔ)上分析得出此次合同風險調(diào)查反映出的問題和建議?？梢哉f，石油企業(yè)合同管理中的風險評估工作是一項既具有科學性又具有強烈管理實踐色彩的創(chuàng)造性工作。

二、石油企業(yè)合同管理風險評估的案例分析

按照上述生產(chǎn)，業(yè)務(wù)流程法和調(diào)查表法我們可以首先設(shè)計出石油企業(yè)風險評估調(diào)查表的內(nèi)容。調(diào)查表的內(nèi)容設(shè)計是否科學以及是否符合現(xiàn)實需求是調(diào)查是否能夠成功的關(guān)鍵。筆者認為，對于合同風險進行評估的調(diào)查應(yīng)該是基于對企業(yè)現(xiàn)有合同管理工作的關(guān)鍵點以及同行業(yè)企業(yè)合同風險的顯露點來進行設(shè)計。

參照中石油公司合同風險評估調(diào)查表的設(shè)計原則與設(shè)計內(nèi)容，筆者對大港油田合同管理的風險評估調(diào)查表設(shè)計了內(nèi)容。并依據(jù)合同管理風險與合同法律風險將上述調(diào)查表進行了分別設(shè)計。設(shè)計了兩大類7小類29個具體的指標。在本研究中，筆者將上述29個具體指標設(shè)計成了調(diào)查問卷，對大港油田及其所屬公司進行了問卷調(diào)查，下面筆者將對下述兩大類7個小類29個具體指標進行介紹，并對調(diào)查結(jié)果進行統(tǒng)計。

1.合同外部風險要素調(diào)查與統(tǒng)計。合同外部風險要索主要指的是從宏觀上來說影響合同運行的因素。筆者認為，影響合同外部運行的主要指標體系有：(1)合同管理人員指標體系。合同管理人員是企業(yè)當中專門從事合同管理的專業(yè)人員，是否具有合同管理人員以及合同管理人員的素質(zhì)與水平直接影響著企業(yè)的合同管理水平與風險評估水平。因此影響石油企業(yè)合同管理風險評估水平的首要因素是人力資源因素，即合同管理人員指標體系應(yīng)該設(shè)計為合同風險評估的首要指標體系。該指標體系可以具體設(shè)置如下幾個分項指標：公司負責人的法律意識、合同管理部門負責人的法律工作水平、合同管理人員的業(yè)務(wù)操作能力、相關(guān)部門對法律工作的支持程度、法律人員配備的充足性、法律隊伍的穩(wěn)定性六個子項。除了上述平面設(shè)計的內(nèi)容之外，還要考慮上述人員的數(shù)量以及穩(wěn)定性與有效性等。(2)合同管理制度指標體系。良好的制度是預(yù)防危機與管理危機的重要構(gòu)成要素。因此筆者認為，石油企業(yè)的合同管理制度是影響企業(yè)合同運行的主要外部因素之一，圍繞該部分應(yīng)該設(shè)計相應(yīng)的指標體系。筆者認為該項可以包含：制度健全程度、制度明確程度、制度動態(tài)調(diào)整性、制度和諧性四項內(nèi)容。制度健全程度考察制度的全面性；制度明確程度考察制度的明晰性；制度動態(tài)調(diào)整性著重考察隨時間發(fā)展，制度能否及時調(diào)整，以減少制度對實踐的不適應(yīng)情況；制度和諧性重在考察有無政出多門、相互矛盾的情形。(3)合同管理流程指標體系。管理是一種流程控制，合同管理的流程控制直接影響著合同管理的質(zhì)量。石油企業(yè)合同應(yīng)該按照《石油企業(yè)合同管理規(guī)定》等行業(yè)性操作過程進行操作，從合同簽約依據(jù)維護，到理順管理流程，最后到合同驗收環(huán)節(jié)。都要傲到合規(guī)性操作。筆者認為該部門可以具體設(shè)計業(yè)務(wù)流程規(guī)范性、業(yè)務(wù)流程效率性、業(yè)務(wù)流程可操作性、業(yè)務(wù)流程有效性四個子項共同構(gòu)成合同管理流程風險。業(yè)務(wù)流程規(guī)范性以考察各予公司所制訂的合同管理業(yè)務(wù)流程是否符合公司規(guī)定和管理要求為主；業(yè)務(wù)流程效率性考察合同管理業(yè)務(wù)流程的便捷性；業(yè)務(wù)流程的可操作性主要考察所制訂的業(yè)務(wù)流程是否符合管理實踐，有無不合理之處；業(yè)務(wù)流程的有效性著重考慮流程操作的效果，業(yè)務(wù)流程能否有效地防范預(yù)計到的合同管理中的各種風險。(4)合同管理系統(tǒng)指標體系。隨著《中國石油合同管理系統(tǒng)》的進一步應(yīng)用，系統(tǒng)用戶能夠全面掌握合同簽訂的流程，及時跟蹤合同的審批情況，縮短了合同的簽訂周期。同時使合同經(jīng)辦人員和審批人員加強了合同簽訂、履行、驗收的自覺性和主動性，方便了合同的日常管理，基礎(chǔ)資料的檢索、合同運行狀態(tài)的跟蹤，明確各類合同的流程。在選擇了合同類別后，合同將在系統(tǒng)中自動匹配相應(yīng)的類別和審批流程，使合同審批更加方便，推進了合同管理的進步，提升了合同管理的水平。筆者認為對于中石油合同管理系統(tǒng)的執(zhí)行情況應(yīng)該單獨設(shè)計指標體系進行調(diào)查，具體可以分為信息及時性、可靠性、有用性和網(wǎng)絡(luò)安全性四項。

2.合同內(nèi)部風險要素調(diào)查與統(tǒng)計。(1)合同締結(jié)指標體系。合同締結(jié)指標體系是指在合同內(nèi)部運行過程中，合同締結(jié)階段所產(chǎn)生的風險因素而形成的調(diào)查指標體系。締結(jié)合同風險的指標體系可以設(shè)置合同相對人風險(合同相對人在資信、資質(zhì)、履約能力方面存在瑕疵)、書面合同風險、合同審查風險、人風險(合同簽定人是無權(quán)人)等。目前，石油企業(yè)的大型合同都需要按照招投標的法律程序完成合同的邀約與承諾過程，因此合同締結(jié)的指標體系可以依據(jù)招投標過程中具有風險的環(huán)節(jié)來進行設(shè)計。具體來說，可以設(shè)計如下子項目：招投標合法性風險、招投標規(guī)范性風險、招標人風險(此種情形下石油企業(yè)是投標人)、投標人風險(此種情形下石油企業(yè)是招標人)、評標專家風險(此種情形下石油企業(yè)是招投標活動的一方當事人)。評標專家風險主要是指招投標管理機構(gòu)對評標專家選擇不規(guī)范以及評標專家職業(yè)道德是否很好執(zhí)行存在風險。(2)合同文本指標體系。標準合同對于防止合同文本風險具有重要意義，能夠極大地提高企業(yè)防范合同風險的水平。中石油花費巨資開發(fā)并在其系統(tǒng)內(nèi)推廣標準合同影響重大，意義深遠，可以提高合同管理效率、改善合同管理質(zhì)量，所以將其單獨考察。標準文本風險重點考慮了標準文本的覆蓋率、文本的質(zhì)量水平、標準合同的適用性三個方面。標準文本的覆蓋率能夠反映是否覆蓋了合同業(yè)務(wù)的全部領(lǐng)域、標準文本的質(zhì)量高低能夠反映合同文本的質(zhì)量水平，標準文本的適用范圍能夠表明是否明確，標準合同的適用性能夠反映標準合同在實踐中的使用程度。(3)合

同履行指標體系。合同履行指標體系是將依據(jù)法律經(jīng)驗的判斷及行業(yè)經(jīng)驗的判斷，對合同履行過程中容易出現(xiàn)風險的環(huán)節(jié)設(shè)計而成的風險調(diào)查指標。筆者認為，合同履行環(huán)節(jié)的風險點主要有合同履行風險(交易雙方或者合同相對人未按照約定方式履行合同；在合同履行過程中沒有行使或者不當行使了相關(guān)的抗辯權(quán)利)、合同變更的風險(未按照國家合同法律或者合同的約定而變更了合同標的，使合同履行的時間、地點、方式等發(fā)生了變動)、合同解除風險(未按照國家法律或者合同約定正確行使合同解除權(quán)等)、違約責任風險(合同當事人出現(xiàn)了違約事由，而沒有按照法律或者合同約定追求其違約責任)。

三、石油企業(yè)合同管理風險控制的基本路徑

上文中筆者對石油企業(yè)合同管理風險評估的方法進行了介紹并結(jié)合大港油田合同管理的風險評估調(diào)查進行了個案推演。結(jié)合風險識別的基本方法與路徑，我們可以總結(jié)出石油企業(yè)合同管理風險控制的以下幾個方面：

1.合同風險控制應(yīng)納入危機管理體系。合同風險不是石油企業(yè)的偶發(fā)事件與突發(fā)事件，而應(yīng)納入企業(yè)的危機管理進行系統(tǒng)管理。合同是企業(yè)微觀運行的法律表征，合同的風險在一定程度上就是企業(yè)的風險，因此合同風險的控制應(yīng)該納入企業(yè)的危機管理體系，形成制度化的管理模式，建立起石油企業(yè)合同風險的防范與控制的制度體系。

2.合同風險的識別是風險控制的基礎(chǔ)。合同風險的識別是合同管理的起步，也是對合同風險進行控制的基礎(chǔ)。石油企業(yè)應(yīng)該建立起合同風險識別機制，由專業(yè)人員利用專門知識與專業(yè)方法對企業(yè)合同的運行進行風險分析，找出動態(tài)運行著的合同可能存在風險的關(guān)鍵節(jié)點，有目的、有重點地進行風險評估與防控。