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篇1

一、引言：范式及其演進(jìn)

任何一門學(xué)科都有特定的研究范式。所謂范式（paradigm），按照科學(xué)哲學(xué)家kuhn（1962：第9頁）的理解，就是一種“科學(xué)共同體”的“共同信念”。這種共同信念規(guī)定了該科學(xué)共同體共有的基本觀點(diǎn)、基本理論、基本方法，為共同體成員提供了共有的理論模型和解決問題的基本框架，并成為規(guī)定相應(yīng)學(xué)科發(fā)展方向的共同傳統(tǒng)。1kuhn給出了范式的一般內(nèi)涵，在此基礎(chǔ)上，lakatos提出了科學(xué)研究綱領(lǐng)，用之于范式內(nèi)部的基本結(jié)構(gòu)的分析。按照lakatos（1978：第7、66、67頁）的理解，研究綱領(lǐng)或范式是一個多層次的結(jié)構(gòu)體系，包括內(nèi)核和保護(hù)帶兩部分。對某種特定的范式而言，保護(hù)帶是外圍，由種種輔假說構(gòu)成，是不穩(wěn)定的，可變的；內(nèi)核是核心，由基本理論構(gòu)成，是穩(wěn)定的，不容改變的。范式的演進(jìn)有兩類：一是范式進(jìn)步，即內(nèi)核不變，通過對保護(hù)帶作出適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，包括取消、修改、完善或增加輔假設(shè)，以增強(qiáng)該范式的解釋力；其二是范式革命，即拋棄既有范式的內(nèi)核，用一種新的內(nèi)核取代原有的內(nèi)核，由此形成了一種新范式。范式演進(jìn)的現(xiàn)實(shí)形態(tài)，首先是通過保護(hù)帶的調(diào)整，以適應(yīng)事物的新變化、新發(fā)展，從而提升解釋力和預(yù)見力，這就是所謂的范式進(jìn)步。否則，就要尋找和確立一種新內(nèi)核，發(fā)生范式革命，最終促使一種新范式的形成?？茖W(xué)發(fā)展的過程就是這么一個范式進(jìn)步與范式革命這兩種類型交替出現(xiàn)即范式演進(jìn)的過程。

上述分析表明，科學(xué)發(fā)展的過程就是范式演進(jìn)的過程，同時也是一門學(xué)科解釋力與預(yù)見力提升的過程。經(jīng)濟(jì)學(xué)自然也不例外。綜觀經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展史，范式演進(jìn)的脈絡(luò)清晰可見。不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)范式，對知識問題有不同的理解與闡釋，伴隨范式的演進(jìn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對知識范疇的認(rèn)識不斷深入。

二、古典經(jīng)濟(jì)學(xué)范式：知識的邏輯起點(diǎn)與動力泉源

深入領(lǐng)會古典范式的精髓，我們不難發(fā)現(xiàn)其背后所蘊(yùn)含的知識命題的某些涵義。

（一）古典經(jīng)濟(jì)學(xué)范式

分工和專業(yè)化思想是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的靈魂。古典范式的內(nèi)核是：分工是經(jīng)濟(jì)增長的源泉。按照smith（1776）的闡釋，這其中的邏輯是：（1）國民財富增長，源于勞動分工；（2）勞動分工成百倍地提高勞動生產(chǎn)率；（3）分工雖能提高勞動生產(chǎn)率，但分工的水平受制于市場范圍。沿著smith的分工思想，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們進(jìn)一步作出了深入的探究。2

綜觀smith及其承繼者對古典范式的發(fā)展，與古典范式內(nèi)核相適應(yīng)的保護(hù)帶可以表述為：人類自身得以生存和發(fā)展所依賴的物質(zhì)財富的生產(chǎn)與再生產(chǎn)的持續(xù)進(jìn)行，及其伴隨的社會生產(chǎn)力的內(nèi)生演進(jìn)勢態(tài)，也即人類社會勞動分工內(nèi)生發(fā)展假說（smith，1776；marx，1876；marshall，1890；young，1928；楊小凱、張永生，2000）。這個保護(hù)帶囊括了以下兩個重要命題：其一，分工是與社會生產(chǎn)力的發(fā)展相伴隨的，分工的層次與內(nèi)涵隨著生產(chǎn)力的發(fā)展而發(fā)展；其二，分工的演進(jìn)是與人類物質(zhì)文化生活需求的提升息息相關(guān)的。隨著社會生產(chǎn)力的發(fā)展和人類物質(zhì)文化生活需求層次的不斷提高，必然要從淺層次的低級分工演變?yōu)槿祟惞灿械闹R要素的高度專業(yè)化分工。這實(shí)質(zhì)上就是我們今天所說的知識分工。3

（二）古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所蘊(yùn)涵的知識命題

古典分工思想為知識分工范疇的出現(xiàn)提供了一個理論基礎(chǔ)，知識分工范疇是根植于分工思想之中的。因?yàn)檎欠止さ纳罨抛罱K產(chǎn)生了知識分工，并引起了后來經(jīng)濟(jì)學(xué)家的關(guān)注。hayek（1937）在20世紀(jì)30年代與蘭格（oscar lange）關(guān)于計(jì)劃與市場的大論戰(zhàn)中，第一次明確提出了知識分工范疇，正式地把知識問題納入經(jīng)濟(jì)學(xué)的視野。hayek（1937：第50頁）指出：“……顯然存在一個知識分工的問題，它與勞動分工問題非常相似，起碼具有同等的重要性。但是，自從我們的科學(xué)誕生以來，后者就是研究的主要課題之一，而前者則完全被忽略。盡管在我看來這個問題實(shí)際上是作為社會科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)的中心問題”；becker & murphy在1992年的《分工、協(xié)調(diào)成本與知識》一文中所作的均衡分析首次引進(jìn)了“知識”變量；4汪丁丁（1997）試圖以知識互補(bǔ)性為基石，建立所謂的“知識經(jīng)濟(jì)學(xué)”；以drucker（1971、1998）為代表的管理學(xué)家更是濃墨重彩地提出和解釋了知識分工、知識勞動、知識社會等范疇。5

對知識的研究，古典范式的貢獻(xiàn)有兩點(diǎn)：其一，古典范式的分工內(nèi)核為知識經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究提供了一個邏輯起點(diǎn)，為后來者研究知識與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系提供了思想源流；其二，古典范式的保護(hù)帶內(nèi)涵又是經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究知識問題的動力源。正是由于人類生產(chǎn)方式的不斷演進(jìn)所推動的物質(zhì)財富創(chuàng)造機(jī)制的變革，才最終提出和突出了知識這一要素的重要地位。知識之所以能夠獨(dú)立地走上當(dāng)今社會經(jīng)濟(jì)舞臺，并成為一種最為關(guān)鍵的生產(chǎn)要素，歸根到底是人類創(chuàng)造社會財富的必然要求。

但是，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)只不過為知識的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析提供了一線光。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于知識的認(rèn)識是間接的、淺層的、表面的、模糊的，是很不深入的。

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中沒有直接論及知識問題，并非是一時的疏忽，而是有著深刻的時代背景。在人類社會的不同發(fā)展階段，生產(chǎn)力發(fā)展的核心和關(guān)鍵要素是不一樣的。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時代可以說是第一次工業(yè)革命時代，那時，資本是一種最為稀缺的要素，知識還是淺層的、低附加值的，還遠(yuǎn)不是一個獨(dú)立的要素，科學(xué)知識轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力機(jī)制尚未成熟，知識只能附著在其他要素上發(fā)揮作用。由此，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家沒有把稀缺的“注意力”配置在研究知識問題上是很自然的。此外，19世紀(jì)中期以前，經(jīng)濟(jì)學(xué)家還缺乏研究知識問題所需要的一系列的分析工具。關(guān)于這一點(diǎn)，筆者在下文中會作出說明。

三、“純粹”的新古典范式知識的漠視

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的一切理論觀點(diǎn)集中體現(xiàn)在最具代表性的debreu 完全競爭模型中，該模型通過個體主義分析方法和一系列嚴(yán)格的假設(shè)來解釋經(jīng)濟(jì)行為。6從debreu完全競爭模型可見，穩(wěn)定性偏好、理性最優(yōu)化以及相互作用的均衡結(jié)構(gòu)構(gòu)成了新古典范式的內(nèi)核，而新古典范式的保護(hù)帶則是：完全理性、充分信息與完全競爭。顯然，這三個保護(hù)帶所指向的是一個確定性的世界。筆者在本文中把具有這樣保護(hù)帶的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)稱之為純粹新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，以區(qū)別于下文將要論及的經(jīng)過修正了保護(hù)帶的新古典范式。

認(rèn)真研讀marshall（1890）、edgeworth（1881）、walras（1874）、debreu（1972）等人的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，我們很難看到有關(guān)知識范疇的論述。7究其原因，關(guān)鍵在于新古典范式的保護(hù)帶內(nèi)在地消解了對知識范疇的研究。完全理性和完全信息假設(shè)意味著經(jīng)濟(jì)行為者在一個無摩擦的世界中擁有實(shí)現(xiàn)其效用的完備的知識和預(yù)見，也即經(jīng)濟(jì)行為主體的知識是完備的。在主體關(guān)于目標(biāo)和手段的知識已經(jīng)是給定的世界中，自然不需要也不可能有發(fā)現(xiàn)和學(xué)習(xí)。只需確保主體進(jìn)行選擇的價格本身是合理的，就能實(shí)現(xiàn)一般均衡。由此，價格機(jī)制是經(jīng)濟(jì)活動中唯一有效的協(xié)調(diào)機(jī)制，價格理論成了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心，而“知識”在這里已經(jīng)不是“問題”。同時，由于一般均衡理論和邊際替代的分析工具排斥了要素使用過程中的行為層面的內(nèi)生演進(jìn)與效能層面的持續(xù)遞增狀態(tài)，關(guān)于知識自身的性質(zhì)與特征的揭密，在確定性的新古典世界中是無能為力的。這樣，經(jīng)濟(jì)學(xué)與知識的聯(lián)系在純粹新古典范式里內(nèi)在地被割裂開來了，知識范疇無法進(jìn)入也無需進(jìn)入純粹新古典范式的視野之中，這就是純粹新古典范式對知識的漠視。

四、“修正”的新古典范式：知識研究的進(jìn)展

難能可貴的是，在marshall等人所創(chuàng)建的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)蒸蒸日上之際，新古典陣營中出現(xiàn)了不同的聲音，并對新古典范式保護(hù)帶作出了適當(dāng)?shù)卣{(diào)整。

首先是不確定性范疇的提出。knight（1921）認(rèn)為，不確定性與風(fēng)險是不同的，真正的不確定性是不可概率化、不可保險化的客觀存在，不確定性意味著人們難以通過現(xiàn)有理論或經(jīng)驗(yàn)對事件進(jìn)行預(yù)見和定量分析。8knight不確定性范疇的提出直接挑戰(zhàn)了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)完備知識及其完全理性的假設(shè)，引發(fā)了經(jīng)濟(jì)學(xué)界對新古典范式保護(hù)帶現(xiàn)實(shí)性、合理性的審慎思考與認(rèn)真對待。

其次是交易成本范疇的提出。在knight以批評性眼光看待新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的同時，年輕的coase（1937）也以自己獨(dú)特的思維方式對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的假設(shè)提出了質(zhì)疑。在《企業(yè)的性質(zhì)》一文中，coase通過放松新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)充分信息的假設(shè)，引入了交易成本范疇來解釋企業(yè)的性質(zhì)與邊界問題，認(rèn)為企業(yè)是一種能夠降低交易成本的契約安排。9在coase開創(chuàng)性工作的推動下，以交易成本為核心概念的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在20世紀(jì)60年代以來取得了令人矚目的發(fā)展。

第三是有限理性范疇的提出。coase之后，simon（1957）把人類的認(rèn)知結(jié)構(gòu)引入經(jīng)濟(jì)人的行為分析之中，提出了有限理性假設(shè)。simon認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)行為主體在主觀上追求理性，但只能在有限程度上做到這一點(diǎn)。這大大拓寬了經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于人類經(jīng)濟(jì)行為的研究視野。

經(jīng)過以上保護(hù)帶調(diào)整的新古典范式，是一種范式進(jìn)步，我們可稱之為修正的新古典范式。在修正的新古典范式中，知識范疇就逐漸進(jìn)入了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家的視野。知識作為一種特殊的生產(chǎn)要素，天然地是與不確定性和有限理性等認(rèn)知特征聯(lián)系在一起的。純粹新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)保護(hù)帶的調(diào)整，大大開拓和啟動了經(jīng)濟(jì)學(xué)家們關(guān)于知識性質(zhì)的探索，并在此基礎(chǔ)上，對知識配置問題進(jìn)行了極有學(xué)術(shù)價值的探索。

（一）關(guān)于知識性質(zhì)的探索

1．知識不完備性。得益于knight的啟發(fā)， hayek（1937，1945，1952）把自己的心智理論與經(jīng)濟(jì)理論聯(lián)接起來，從主體心智的局限性層面闡釋了主體知識內(nèi)在的局限性，提出了知識不完備性假設(shè)，10進(jìn)而開辟了嶄新的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域。首先，知識不完備性意味著，我們所應(yīng)用的關(guān)于環(huán)境的知識不是以一種集中且整合的形式存在的，而是由不同的個人分散持有的，因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)就不僅應(yīng)該研究給定的知識能否利用問題，而且應(yīng)該研究分散知識的傳遞和利用機(jī)制問題。其次，知識不完備性還意味著，對經(jīng)濟(jì)行為主體而言，存在著某種完全無法意識到的東西，經(jīng)濟(jì)學(xué)必須探尋經(jīng)濟(jì)行為主體發(fā)現(xiàn)和獲得知識的學(xué)習(xí)過程，必須構(gòu)建有利于主體學(xué)習(xí)和交流的制度安排。hayek正是基于知識不完備性假設(shè)，在修正的新古典范式內(nèi)開了知識的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析之先河?？梢哉f，關(guān)于知識不完備性特征的揭示，是經(jīng)濟(jì)學(xué)中對知識“黑箱”的第一次真正觸及。

2．知識互補(bǔ)性。在hayek的知識不完備性基礎(chǔ)上，我國學(xué)者汪丁?。?997）從哲學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)角度對知識的性質(zhì)作了進(jìn)一步的闡釋，提出了知識的互補(bǔ)性特征。在汪丁?。?997）看來，知識互補(bǔ)性包括空間互補(bǔ)性和時間互補(bǔ)性。前者是不同類型知識或者不同知識傳統(tǒng)沿著空間經(jīng)驗(yàn)表現(xiàn)出來的互補(bǔ)性；后者是同一類型知識的不同知識片段沿著時間經(jīng)驗(yàn)表現(xiàn)出來的互補(bǔ)性。其實(shí)，早在汪丁丁之前，已有不少學(xué)者從不同側(cè)面提出了知識的這兩類互補(bǔ)性，只是沒有作如此明確的歸總而已。hayek（1937）和becker（1992）等人的知識分工范疇就隱含著知識空間互補(bǔ)性的特征，因?yàn)橹R分工也是生產(chǎn)者知識結(jié)構(gòu)的專業(yè)化，其結(jié)果是生產(chǎn)者之間的依賴程度日益提高，知識物化品的生產(chǎn)只能由不同知識傳統(tǒng)的生產(chǎn)者來共同完成。而arrow（1962）、romer（1990）關(guān)于知識積累過程的研究，becker（1964）、lucas（1988）等關(guān)于人力資本積累的研究，都表明了知識與能力的獲得是一個逐漸積累的連續(xù)過程，在時間上具有互補(bǔ)性特征。grossman & helpman（1991：第67頁）在研究知識資本的累積特征時更是直接提到“知識互補(bǔ)性”范疇，他們指出，科學(xué)知識的生產(chǎn)函數(shù)并非是規(guī)模收益不變的，當(dāng)知識之間的互補(bǔ)性非常重要時，存在規(guī)模收益遞增，這時，如果有更多的可以獲得的信息，某一部分知識的有用性增加。這里，grossman & helpman的“知識互補(bǔ)性”正是汪丁丁所指的知識的時間互補(bǔ)性。承認(rèn)汪丁丁的知識互補(bǔ)性假設(shè)，對知識的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究就無法回避以下兩個重要問題：一是關(guān)于知識分工或不同知識傳統(tǒng)的配置、協(xié)調(diào)以及相應(yīng)的制度安排問題；二是關(guān)于知識的演化以及與之相應(yīng)的社會經(jīng)濟(jì)制度的變遷問題。如前文所提及，汪丁丁正是試圖以這兩種形式的知識互補(bǔ)性為基石，建立所謂的“知識經(jīng)濟(jì)學(xué)”（汪丁丁，1997：第77頁）。

3．知識的非競爭性、部分的非排他性及其溢出效應(yīng)。arrow（1962）在《干中學(xué)的經(jīng)濟(jì)涵義》一文中除了揭示知識的積累過程及其經(jīng)濟(jì)學(xué)涵義外，還指出了知識具有非競爭性和部分的非排他性特征，并由此推引出知識的溢出效應(yīng)特征。11romer（1986、1990）進(jìn)一步發(fā)揮了arrow的這些思想，明確提出了知識的非競爭性和部分的排他性，并證明正是知識的這種特質(zhì)，才產(chǎn)生了溢出效應(yīng)。lucas（1988）關(guān)于人力資本外部效應(yīng)的研究也確證了這一命題。很顯然，承認(rèn)知識的溢出效應(yīng)，也就承認(rèn)知識要素在經(jīng)濟(jì)增長中的作用。以知識溢出效應(yīng)命題為基石，arrow（1962）提出了第一個內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型，并形成了 romer（1986）的知識溢出模型、lucas的人力資本溢出模型以及becker & murphy（1992）的內(nèi)生專業(yè)化模型等。

（二）關(guān)于知識配置問題的研究

以上對知識性質(zhì)的探索，為建立以知識為研究對象的經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了理論鋪墊?；谝陨现R性質(zhì)的理解，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們在關(guān)于分散知識的傳遞和利用、獲得知識的學(xué)習(xí)過程以及知識主體的激勵等知識配置問題上進(jìn)行了深入地探討。這里，有大量的文獻(xiàn)可供攫取與歸納，由于文獻(xiàn)零碎，條分縷析的工作頗為棘手，下文只能作個簡要的梳理。

1．知識的傳遞與利用。作為一個知識的經(jīng)濟(jì)學(xué)拓荒者，hayek立意鮮明地向人們指出，分散化知識的利用乃是經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問題，并對此給出了自己的解決之道。在hayek看來，經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)的難題在于如何最好地發(fā)現(xiàn)和利用經(jīng)濟(jì)主體中多樣而零碎的“關(guān)于特定時間和地點(diǎn)”的知識。12hayek給出的答案是——利用價格體系。市場經(jīng)濟(jì)中的價格體系作為信息交流機(jī)制，通過競爭為個體提供了發(fā)現(xiàn)知識并采取行動的機(jī)會，是一種傳遞、利用分散知識的有效的制度安排。

企業(yè)作為市場機(jī)制的替代物也是一種利用分散知識的制度安排。demsetz（1988）認(rèn)為，獲得、維持和使用知識是要付出成本的，但企業(yè)的分工可以節(jié)約這些成本，而且企業(yè)的邊界由維持自己所需要的知識的成本所決定。交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物williamson（1985）等人也注意到，企業(yè)能促進(jìn)知識的分享與轉(zhuǎn)移，在一體化企業(yè)中，研發(fā)部門與企業(yè)里實(shí)施新技術(shù)的人員之間的信息流動比市場上優(yōu)越得多。demsetz、williamson等人是在研究企業(yè)與市場的替代關(guān)系時附帶地提及知識問題的，并沒有直接對企業(yè)組織中的分散知識的傳遞、利用機(jī)制進(jìn)行深入研究。

2．獲取知識的學(xué)習(xí)過程及其效應(yīng)。我們不難理解這么一個簡單的事實(shí)，即經(jīng)濟(jì)主體所擁有的知識不僅是一個存量，也是一個流量。存量表明，現(xiàn)在的知識是長期以來積累的結(jié)果；流量表明，任何主體的任何一種知識都是處于不斷更新勢態(tài)。另外，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論表明，經(jīng)濟(jì)主體是以各自所擁有的要素來獲取收入的，而不管是使用哪種要素于生產(chǎn)實(shí)踐之中，都是各要素所有者使用某種或某些知識的過程與結(jié)果，這當(dāng)中同時也是各經(jīng)濟(jì)主體獲取知識的學(xué)習(xí)行為。以上的分析集中為一點(diǎn)，就是經(jīng)濟(jì)主體獲取知識的過程一個不斷學(xué)習(xí)的過程。前面我們所指出的知識的不完備性與互補(bǔ)性特征也在一定程度上隱喻了這個命題。而對于知識獲取的學(xué)習(xí)過程的具體描述，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家業(yè)已提出和形成了不少模型和理論。

有限理性學(xué)習(xí)模型（simon, 1957; winter, 1971; kreps, 1990; ellison & fudenberg, 1993; conlisk, 1996）與不確定性學(xué)習(xí)模型（alchian, 1950; stigler, 1961; akerlof, 1970）探索了在認(rèn)知限制以及不確定性環(huán)境下經(jīng)濟(jì)行為人的學(xué)習(xí)模式與機(jī)制；社會學(xué)習(xí)（banerjee, 1992; blonski,1999）和路徑依賴性（arthur, 1989;north, 1990）等概念的提出既闡明了學(xué)習(xí)的特性，也說明了學(xué)習(xí)過程不是發(fā)生在一個無摩擦的環(huán)境中，而是一個行為互動的延續(xù)過程；作為研究互動理性決策行為的一門學(xué)問，博弈論中有大量關(guān)于學(xué)習(xí)的文獻(xiàn)（bernheim, 1984; milgrom & roberts, 1991; knight，1996），研究了行為者如何從過去的行為進(jìn)行學(xué)習(xí)、行為者如何通過對環(huán)境結(jié)構(gòu)以及他人行為的理解來學(xué)習(xí)以及調(diào)整信念的貝葉斯學(xué)習(xí)等。這些博弈學(xué)習(xí)理論有別于行為者被假定為在已知他人行為的情況下能夠正常運(yùn)作的傳統(tǒng)模型，考察了經(jīng)濟(jì)行為者在不知道其他行為者的行為和制度環(huán)境的情況下，通過相互作用并學(xué)習(xí)從而理解對手的過程；arrow（1962）的“干中學(xué)”學(xué)習(xí)模型考察了工作實(shí)踐中知識的積累對生產(chǎn)力的影響，驗(yàn)證了smith的分工原理，同時也表明了個人和組織所獲得的經(jīng)驗(yàn)會滯后于改進(jìn)行為，進(jìn)而又修正了純粹新古典范式所持的經(jīng)濟(jì)行為人即時性反饋機(jī)制的假設(shè)。

3．知識產(chǎn)權(quán)主體的激勵。當(dāng)知識以一種獨(dú)立的生產(chǎn)要素發(fā)揮作用時，知識本身就成為一種產(chǎn)權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)主體需要相應(yīng)的激勵以促進(jìn)知識的持續(xù)利用與進(jìn)步。這樣，對知識產(chǎn)權(quán)主體激勵的研究自然要進(jìn)入新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的視野。

首先值得一提的是，汪丁丁（2002：第91頁）從知識的“代數(shù)格”表達(dá)方式和知識的互補(bǔ)性原理來研究知識產(chǎn)權(quán)的博弈均衡。汪認(rèn)為，通過買方叫價的競爭機(jī)制，產(chǎn)權(quán)博弈將自動找到均衡的知識價格，一個經(jīng)濟(jì)的知識產(chǎn)權(quán)均衡價格與該經(jīng)濟(jì)體社會成員的知識水平正相關(guān)。另外，汪丁丁還就知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析作出一個很好的文獻(xiàn)綜述。根據(jù)汪（2002：第83頁）的概括，人們對知識產(chǎn)權(quán)研究的重心在于“在動態(tài)經(jīng)濟(jì)過程中確定受保護(hù)的知識產(chǎn)權(quán)的最佳適用范圍和最佳適用時段”。這些文獻(xiàn)的主旨是：①長遠(yuǎn)看，知識屬于全人類，應(yīng)實(shí)行共享制；②在特定社會發(fā)展階段，為促進(jìn)知識進(jìn)步，應(yīng)當(dāng)保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)；③知識互補(bǔ)性特征決定了對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，容易壓抑知識的自由發(fā)展與知識進(jìn)步；④經(jīng)濟(jì)學(xué)的任務(wù)在于探尋特定社會在特定發(fā)展階段上對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的“度”。

隨著知識要素作用的日益凸顯，知識產(chǎn)權(quán)的資本化現(xiàn)象也就隨之產(chǎn)生。schultz（1971）、becker（1964）、lucas（1988）等人的人力資本理論以及周其仁（1996）、楊瑞龍（2000）等人的人力資本產(chǎn)權(quán)理論深入探討了知識要素所有者的激勵問題。在高科技產(chǎn)業(yè)中，創(chuàng)業(yè)者以及高科技人員一般都能憑借創(chuàng)意知識或技術(shù)能力而擁有一定份額的股權(quán)。在當(dāng)代高科技經(jīng)濟(jì)中，人力資本股、創(chuàng)業(yè)股、創(chuàng)意股等范疇早已不再是什么神秘的東西了。rajan & zingales（1998）等人的企業(yè)進(jìn)入權(quán)命題以及willax（2000）、singh（2001）等人的創(chuàng)業(yè)企業(yè)觀也從不同的視點(diǎn)對知識要素所有者的激勵作出了理論上的闡釋。

除了知識要素所有者之外，高科技企業(yè)也是一個知識產(chǎn)權(quán)主體。對高科技企業(yè)激勵的研究，主要是著眼于知識產(chǎn)品的定價問題，這方面的研究聚集了一大批著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。coase（1972）的《耐久性與壟斷》一文，對高科技企業(yè)之間的競爭策略以及知識產(chǎn)品的定價策略具有指導(dǎo)性的意義。friedman、laffont、tirole、fudenberg、varian、shapiro以及汪丁丁等經(jīng)濟(jì)學(xué)家運(yùn)用博弈論、契約經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)組織理論以及信息經(jīng)濟(jì)學(xué)等現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)分析工具對此進(jìn)行了深入的探索。這里要特別指出的是，shapiro & varian（1999）對高科技企業(yè)競爭規(guī)則作出了令人折服的分析。shapiro等認(rèn)為，高固定成本和低邊際成本、網(wǎng)絡(luò)外在性是知識產(chǎn)品兩個最為突出的特性，二者的結(jié)合決定了知識產(chǎn)品的基本競爭策略，如差別定價、標(biāo)準(zhǔn)競爭、捆綁銷售和鎖定等。

以上經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)主體激勵的研究，奠定了知識經(jīng)濟(jì)中的契約制度的理論基礎(chǔ)。但總的來看，新古典濟(jì)學(xué)家對知識范疇的理解是聚焦于成文的、可標(biāo)準(zhǔn)化的顯性知識層面，對知識產(chǎn)權(quán)理論的研究大多拘囿于成文的專利保護(hù)問題。而對于隱性知識及其產(chǎn)權(quán)主體激勵則很少涉及。

篇2

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚；空間外部性；機(jī)制與效應(yīng)；產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平測度

中圖分類號：F26文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號：1001-862X（2017）03-0047-007

產(chǎn)業(yè)集聚不僅是單一產(chǎn)業(yè)在空間上的不斷集中，更伴隨著相關(guān)產(chǎn)業(yè)的協(xié)同集聚。[1]-[11]Ellison & Glaeser（1997）[1]最早對差異化產(chǎn)業(yè)之間的空間集聚現(xiàn)象進(jìn)行了關(guān)注，并提出產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚（Industrial Co-agglomeration）的概念（也有譯者稱為產(chǎn)業(yè)共同集聚），即不僅單一產(chǎn)業(yè)在空間上存在集聚現(xiàn)象，不同產(chǎn)業(yè)也傾向于在空間上彼此鄰近。產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚中的差異化產(chǎn)業(yè)之間通常具有某些關(guān)聯(lián)關(guān)系，例如投入產(chǎn)出關(guān)聯(lián)（垂直關(guān)聯(lián)）、技術(shù)關(guān)聯(lián)（水平關(guān)聯(lián)）等，通過集聚產(chǎn)生金錢外部性、技術(shù)外部性等空間外部性，以及協(xié)同集聚效應(yīng)。與產(chǎn)業(yè)集聚（1）相比，產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚更強(qiáng)調(diào)不同產(chǎn)業(yè)之間的空間鄰近以及相互之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。

作為現(xiàn)實(shí)世界中經(jīng)濟(jì)活動的重要空間組織現(xiàn)象，學(xué)界對產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚問題進(jìn)行了大量研究。[12]-[16]近二十年來，取得了較為豐富的成果，但尚未有文獻(xiàn)系統(tǒng)梳理和總結(jié)產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚相關(guān)問題的研究進(jìn)展，特別是產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚的理論基礎(chǔ)、機(jī)制與效應(yīng)以及產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平測度方法等。因此，本文按照文獻(xiàn)的發(fā)展脈絡(luò)與邏輯關(guān)系，從上述三個主要方面出發(fā)，首次回顧并歸納分析了目前國內(nèi)外對產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚問題的研究成果及最新進(jìn)展。

一、產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚的理論基礎(chǔ)：集聚與空間外部性

（一）集聚與空間外部性的基本表述

自Marshall（1920）[17]起，空間外部性就被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)集聚的關(guān)鍵因素?？臻g經(jīng)濟(jì)學(xué)中新經(jīng)濟(jì)地理理論和城市經(jīng)濟(jì)理論從區(qū)域和城市尺度分別對集聚機(jī)制進(jìn)行了詳盡的闡述，二者的討論均以馬歇爾關(guān)于外部性的思想作為研究的起點(diǎn)。馬歇爾外部性思想包括三個方面：（1）產(chǎn)業(yè)的投入產(chǎn)出關(guān)聯(lián)；（2）勞動力的可獲得性；（3）基于知識交換和“面對面”交流而產(chǎn)生的新思想（知識溢出），三者共同形成了所謂的規(guī)模外部經(jīng)濟(jì)。Scitovsky（1954）[18]進(jìn)一步將其概括為金錢外部性和技術(shù)外部性。

集聚與空間外部性的研究主要以制造業(yè)和生產(chǎn)業(yè)為研究對象。Krugman（1991）[19]發(fā)現(xiàn)美國大量制造業(yè)的生產(chǎn)集聚度都很大，并不囿于人們傳統(tǒng)觀念中固有的高科技產(chǎn)業(yè)。Rosenthal & Strange（2001）[20]利用美國制造業(yè)的數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，投入產(chǎn)出關(guān)聯(lián)、勞動力的可獲得性、知識溢出均對制造業(yè)集聚有顯著的促進(jìn)，但在不同空間尺度（編碼區(qū)、郡縣和州）作用大小存異。Duranton & Overman（2005）[3]考慮空間連續(xù)性下的產(chǎn)業(yè)區(qū)位，在K-density指數(shù)的基礎(chǔ)上以英國制造業(yè)的樣本進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)大部分的產(chǎn)業(yè)集聚傾向于發(fā)生在小于50km的空間范圍里。中國的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象同樣得到了大量關(guān)注[21]-[24]，他們聚焦于制造業(yè)集聚的時空演化、成因和空間經(jīng)濟(jì)績效，還就如何縮小地區(qū)差距提出了諸多建議。

隨著生產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)中的重要性不斷提升，生產(chǎn)業(yè)集聚問題也成為研究熱點(diǎn)。Keeble et al.（1991）[25]考察發(fā)現(xiàn)了生產(chǎn)業(yè)的集聚發(fā)展特征。Kolko（2007）[26]試圖揭示生產(chǎn)業(yè)與制造業(yè)不同的產(chǎn)業(yè)區(qū)位選擇模式，通過多個服務(wù)業(yè)協(xié)同集聚的角度分析，認(rèn)為這種協(xié)同集聚的動力源于知識外溢和直接貿(mào)易關(guān)系。Keeble & Nachum（2002）[27]認(rèn)為生產(chǎn)業(yè)集聚源于知識溢出和學(xué)習(xí)效應(yīng)，頻繁的知識交流和互相學(xué)習(xí)基于正式和非正式的網(wǎng)絡(luò)傳導(dǎo)是形成生產(chǎn)業(yè)集聚的關(guān)鍵。Richard & Christel（2002）[28]以法國巴黎為例，研究了服務(wù)業(yè)細(xì)分行業(yè)的空間區(qū)位選擇模式，發(fā)現(xiàn)每個細(xì)分行業(yè)的空間區(qū)位選擇模式各異，但都是產(chǎn)業(yè)集聚和擴(kuò)散的綜合結(jié)果。

由于空間尺度的差異，新經(jīng)濟(jì)地理理論與城市經(jīng)濟(jì)理論對于空間外部性的側(cè)重也有所不同。具體而言，新經(jīng)濟(jì)地理理論在區(qū)域尺度上關(guān)于集聚形成機(jī)制的解釋更加倚重金錢外部性。他們雖然也認(rèn)同非市場行為的P聯(lián)效應(yīng)（知識溢出）導(dǎo)致的技術(shù)外部性在集聚機(jī)制中的重要作用，但出于種種考慮（主要是技術(shù)上的），技術(shù)外部性在區(qū)域尺度上的集聚機(jī)制研究僅代表了未來需要發(fā)展的方向。城市經(jīng)濟(jì)學(xué)理論則更加側(cè)重技術(shù)外部性在城市集聚中的重要作用。Duranton & Puga（2004）[29]將城市尺度的空間外部性進(jìn)一步歸納為共享、匹配和學(xué)習(xí)。城市經(jīng)濟(jì)學(xué)者認(rèn)為，城市中充滿了技術(shù)外部性[30]，這是由于人和企業(yè)作為“信息接收者”或“信息傳送者”具有交流互動的需求。

需要指出，集聚經(jīng)濟(jì)并不總是帶來這些好處，過度集聚同樣會產(chǎn)生負(fù)面的效果形成集聚不經(jīng)濟(jì)，規(guī)模不經(jīng)濟(jì)下的擁擠效應(yīng)形成了分散力，使產(chǎn)業(yè)要素在空間上分布趨于離散化，這造成了產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展的挑戰(zhàn)。Ke（2010）[31]和陳建軍等（2016）[11]以中國地級市數(shù)據(jù)為樣本的實(shí)證考察發(fā)現(xiàn)中國城市存在明顯的擁擠效應(yīng)。

（二）異質(zhì)關(guān)聯(lián)視角的空間外部性再整合

產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)在集聚中的作用非常關(guān)鍵，上下游產(chǎn)業(yè)的垂直關(guān)聯(lián)（包括前后向關(guān)聯(lián)）在市場機(jī)制主導(dǎo)下加強(qiáng)生產(chǎn)的空間集中，形成金錢外部性，并與集聚之間構(gòu)成循環(huán)累積因果關(guān)系。同時，產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)聯(lián)性是普遍存在的，處于相同或相近的產(chǎn)業(yè)鏈條上的產(chǎn)業(yè)，具有前向、后向和水平的聯(lián)系。[10]水平關(guān)聯(lián)是指臨近產(chǎn)業(yè)鏈條上的產(chǎn)業(yè)之間無形的交往和聯(lián)系，例如管理技巧和經(jīng)驗(yàn)的分享、勞動力或人力資本之間的交流以及知識技能的共享，也可產(chǎn)生集聚[32]，形成非市場作用下的技術(shù)外部性。

然而，學(xué)術(shù)界雖然從馬歇爾空間外部性出發(fā)均認(rèn)識到了異質(zhì)關(guān)聯(lián)的存在性，但分類角度不盡相同。目前，形成了市場作用角度和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)角度兩個主流觀點(diǎn)（表1）。市場作用角度，將異質(zhì)關(guān)聯(lián)分為經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)和知識關(guān)聯(lián)，經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)在市場機(jī)制下發(fā)揮作用，與空間外部性中的金錢外部性對應(yīng)；知識關(guān)聯(lián)在非市場機(jī)制下發(fā)揮作用，與空間外部性中的技術(shù)外部性對應(yīng)。產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)角度，按照上下游產(chǎn)業(yè)間的有形交往與相同或相近產(chǎn)業(yè)間的無形交往分為垂直關(guān)聯(lián)和水平關(guān)聯(lián)，同樣分別對應(yīng)空間外部性中的金錢外部性和技術(shù)外部性。顯然，兩種分類只是切入角度有異但無實(shí)質(zhì)區(qū)別。

二、產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚機(jī)制與效應(yīng)研究

（一）產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚機(jī)制研究

產(chǎn)業(yè)的協(xié)同集聚現(xiàn)象是普遍存在的，沒有一個城市是完全專業(yè)化（只有單一產(chǎn)業(yè)）或者完全多樣化（擁有所有產(chǎn)業(yè)）的，而是介于二者的中間情形，幾乎所有城市的產(chǎn)業(yè)集聚都呈現(xiàn)出中性結(jié)構(gòu)特點(diǎn)。[14]然而，現(xiàn)象上觀察到的制造業(yè)與生產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚事實(shí)上只是呈現(xiàn)在眼前的結(jié)果，而如何形成產(chǎn)業(yè)間協(xié)同集聚的內(nèi)在微觀機(jī)制仍然是個“黑箱”。為尋求現(xiàn)實(shí)中多產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚的來源，諸多學(xué)者進(jìn)行了微觀形成機(jī)制方面的研究。

產(chǎn)業(yè)間協(xié)同集聚形成機(jī)制研究同樣圍繞馬歇爾空間外部性的思想展開。Ellison et al.（2010）[6]奠定了該領(lǐng)域的研究基礎(chǔ)，在構(gòu)建產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚指數(shù)（E-G指數(shù)）基礎(chǔ)上，利用美國的數(shù)據(jù)對產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚的微觀形成機(jī)制進(jìn)行了深入而詳細(xì)的探討，研究表明不同產(chǎn)業(yè)間的協(xié)同集聚同樣源于馬歇爾所強(qiáng)調(diào)的三個關(guān)鍵因素，即中間投入品與最終產(chǎn)品供應(yīng)商之間的聯(lián)系、共享勞動力市場、增加信息交換和創(chuàng)新機(jī)會，從結(jié)果來看三種因素的作用基本相同，并且影響產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚的形成機(jī)制中馬歇爾因素作用均遠(yuǎn)大于自然優(yōu)勢形成的地理“第一性”。Stephen & Erik（2016）[33]研究了城市內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚影響因素，進(jìn)一步印證了Ellison et al.（2010）[6]的觀點(diǎn)，區(qū)別僅在于各因素的系數(shù)相對大小不同，而這可能是由于在較小空間尺度考察下的結(jié)果。Gallagher（2013）[34]在研究產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚的形成機(jī)制時將運(yùn)輸成本細(xì)分為物理和信息運(yùn)輸成本，分析了異質(zhì)運(yùn)輸成本下的馬歇爾因素是產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚的形成來源。Gabe & Abel（2013）[35]側(cè)重于考察馬歇爾第三因素的關(guān)鍵作用，發(fā)現(xiàn)具備相似知識的職業(yè)勞動力傾向于協(xié)同集聚，并且這種協(xié)同集聚導(dǎo)致的知識分享的重要性在都市尺度要大于州級尺度；行業(yè)層面的拓展分析表明，工程和技術(shù)、藝術(shù)與人文、制造和生產(chǎn)、數(shù)學(xué)和科學(xué)、工商管理、信息通訊等制造業(yè)和生產(chǎn)業(yè)行業(yè)由于知識分享，在都市尺度更加傾向于協(xié)同集聚。個案研究方面做出貢獻(xiàn)的是Mukim（2015）[36]和Rusche et al.（2011）[37]，分別以印度正式和非正式制造業(yè)、德國家具內(nèi)部產(chǎn)業(yè)間為樣本進(jìn)行了產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚形成機(jī)制方面的補(bǔ)充研究。

（二）產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚效應(yīng)研究

總結(jié)現(xiàn)有研究成果來看，部分學(xué)者的產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚效應(yīng)研究依然局限于“產(chǎn)業(yè)”到“產(chǎn)業(yè)”的集聚互動影響。例如，陸劍寶（2013）[38]進(jìn)行了基于制造業(yè)集聚的生產(chǎn)業(yè)協(xié)同效應(yīng)研究，主要關(guān)注和測度了制造業(yè)集聚對生產(chǎn)業(yè)集聚的影響，發(fā)現(xiàn)無論在省級還是市級層面，制造業(yè)集聚顯著影響生產(chǎn)業(yè)集聚，制造業(yè)集聚是導(dǎo)致生產(chǎn)業(yè)集聚的主要因素，即存在制造業(yè)對生產(chǎn)業(yè)的集聚帶動效應(yīng)。盛豐（2014）[39]分析了生產(chǎn)業(yè)空間聚集對制造業(yè)升級的影響及其空間外溢效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)業(yè)集聚對制造業(yè)升級具有明顯的提升作用，這種作用不僅體現(xiàn)在對本地區(qū)制造業(yè)升級的影響，而且通過空間外溢效應(yīng)對周邊區(qū)域制造業(yè)升級有明顯的促進(jìn)。

產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚在空間上的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)研究是關(guān)系城市與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、競爭力提升的重要議題。高峰和劉志彪（2008）[5]對長三角地區(qū)產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚問題的分析表明產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級，通過相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支援性產(chǎn)業(yè)的集聚，以及產(chǎn)業(yè)間的外部經(jīng)濟(jì)而與集聚產(chǎn)業(yè)之間產(chǎn)生的協(xié)同效應(yīng)，不斷強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)集群的“集體效率”和“外部經(jīng)濟(jì)”，提升產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)在的“知識含量”和競爭水平。陳曉峰和陳昭鋒（2014）[9]研究了東部沿海地區(qū)十省市生產(chǎn)業(yè)與制造業(yè)協(xié)同集聚的演進(jìn)關(guān)系及其效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)兩者協(xié)同集聚對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長、專業(yè)化水平及產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級有促進(jìn)作用，但其產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平的度量方法有待商榷。胡艷和朱文霞（2015）[16]發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)業(yè)與制造業(yè)的協(xié)同集聚效應(yīng)明顯，對于城市經(jīng)濟(jì)增長有促進(jìn)作用；但生產(chǎn)業(yè)與其他服務(wù)業(yè)的協(xié)同集聚效應(yīng)在現(xiàn)階段城市經(jīng)濟(jì)增長的作用未能顯現(xiàn)。

不難發(fā)現(xiàn)，目前關(guān)于產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚效應(yīng)的研究仍停留在不同產(chǎn)業(yè)間集聚互動影響的方面，而對于產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚在空間上的經(jīng)濟(jì)績效方面大多尚處于現(xiàn)象觀察和定性分析階段，僅有的研究也只考察了產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚對于區(qū)域（城市）經(jīng)濟(jì)增長的作用，并沒有解釋產(chǎn)業(yè)集聚互動所導(dǎo)致的城市（空間）的諸如工資收入和生產(chǎn)效率增進(jìn)效應(yīng)，及其空間溢出效應(yīng)等關(guān)鍵議題。

（三）產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚與空間結(jié)構(gòu)互動

產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展與空間結(jié)構(gòu)演化之間是互相影響、相輔相成的。一方面，產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展需要空間載體，產(chǎn)業(yè)要素的集聚會改變空間結(jié)構(gòu)形態(tài)；另一方面，決定這種空間集聚的基本因素包括運(yùn)輸成本、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和空間外部性，而這三者都與距離相關(guān)，故空間結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化會降低運(yùn)輸成本和便于經(jīng)濟(jì)主體“面對面”接觸，縮短時空距離、加速要素在空間范圍內(nèi)的自由流動，反過來又促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的集聚。

產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚與空間結(jié)構(gòu)互動方面，陳國亮（2010）[40]、陳菁菁（2011）[41]研究發(fā)現(xiàn)不同產(chǎn)業(yè)（包括制造業(yè)與生產(chǎn)業(yè)以及細(xì)分行業(yè)層面）在空間上存在“互補(bǔ)”和“擠出”，無論是城市尺度還是城市群尺度。陳國亮（2010）[40]認(rèn)為生產(chǎn)I與制造業(yè)集聚之間的雙重集聚在時間序列上來看是動態(tài)推進(jìn)的過程，二者作用強(qiáng)度的相對大小決定了體現(xiàn)出來的到底是“互補(bǔ)”還是“擠出”。此外，運(yùn)輸成本和“面對面”接觸是主導(dǎo)制造業(yè)與生產(chǎn)業(yè)空間上協(xié)同集聚的關(guān)鍵：制造業(yè)運(yùn)輸成本的降低可以推動制造業(yè)靠近生產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)的地區(qū)以實(shí)現(xiàn)“互補(bǔ)性”的空間協(xié)同集聚；而生產(chǎn)業(yè)方面，運(yùn)輸成本的降低（“面對面”交流的可得性提高）可以推動生產(chǎn)業(yè)向城市中心的集聚來形成“擠出性”的空間協(xié)同集聚。[41]

產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚具有產(chǎn)業(yè)和空間二重屬性，產(chǎn)業(yè)區(qū)位選擇可以影響城市（群）空間格局，而城市（群）空間格局的優(yōu)化又進(jìn)一步促進(jìn)產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚，形成循環(huán)累積因果的產(chǎn)城互動發(fā)展模式。[11]然而，現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚與空間結(jié)構(gòu)互動研究雖然加入了空間思維，但依然囿于產(chǎn)業(yè)間的互動對彼此造成的“互補(bǔ)性”和“擠出性”及其形成的空間形態(tài)，對產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚與空間結(jié)構(gòu)互動機(jī)制的闡述也僅限于定性的或者經(jīng)驗(yàn)的討論，并沒有將產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚與空間結(jié)構(gòu)互動問題納入統(tǒng)一的空間經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架進(jìn)行系統(tǒng)解釋。

三、產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平的測度方法

關(guān)于產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平量化測度指標(biāo)的選取和構(gòu)建，不少學(xué)者根據(jù)具體研究對象的不同需要進(jìn)行了諸多嘗試。例如，國外方面，Ellison & Glaeser（1997）[1]和Ellison et al.（2010）[6]構(gòu)建的E-G指數(shù)、Duranton & Overman（2005、2008）[3][4]構(gòu)建的D-O指數(shù)、Stephen & Erik（2016）[33]構(gòu)建的Colocalization指數(shù)等；國內(nèi)方面，陳國亮和陳建軍（2012）[42]、陳建軍等（2016）[11]構(gòu)建的？酌指數(shù)和？專指數(shù)等。

（一）E-G指數(shù)

最早提出并構(gòu)造產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平測度指標(biāo)的是Ellison & Glaeser（1997）[1]，其計(jì)算方法為：

其中，G表示產(chǎn)業(yè)i的空間基尼系數(shù)，X表示地區(qū)r的就業(yè)人口占全國就業(yè)人口的比重，HHI為赫芬達(dá)爾指數(shù)。E-G指數(shù)包含了產(chǎn)業(yè)、企業(yè)兩個維度，因此，能夠避免計(jì)算出來的產(chǎn)業(yè)協(xié)同聚集水平即使在同一空間的不同產(chǎn)業(yè)（行業(yè)）之間進(jìn)行對比也存在偏差的缺陷。[23]

同時，Ellison & Glaeser（1997）[1]和Ellison et al.（2010）[6]還構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)層面的E-G指數(shù)，用以測度產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平。根據(jù)該E-G指數(shù)，衡量產(chǎn)業(yè)i和j協(xié)同集聚度的計(jì)算公式為：

E-G指數(shù)的應(yīng)用非常廣泛。Rosenthal & Strange（2001）[20]、Barrios & Strobl（2004）[43]利用E-G指數(shù)分別以美國、歐盟成員國的制造業(yè)樣本數(shù)據(jù)考察了產(chǎn)業(yè)集聚狀況。羅勇和曹麗莉（2005）[22]、路江涌和陶志剛（2006）[23]等利用E-G指數(shù)考察了中國制造業(yè)集聚狀況。然而，目前并沒有文獻(xiàn)利用E-G指數(shù)進(jìn)行制造業(yè)與生產(chǎn)業(yè)、生產(chǎn)業(yè)細(xì)分行業(yè)之間協(xié)同集聚方面的測度和研究。

（二）D-O指數(shù)

Duranton & Overman（2005、2008）[3][4]基于非參數(shù)密度估計(jì)模型分析構(gòu)造了D-O指數(shù)來衡量產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平，一般性的表達(dá)式為：

D-O指數(shù)需要利用較為精確的廠商空間位置數(shù)據(jù)，并假設(shè)廠商的空間分布具有連續(xù)性突破了區(qū)域邊際限制[23]；同時，該指數(shù)的計(jì)算可以設(shè)置任意形式回歸函數(shù)，具有評價偏離隨機(jī)性的顯著性統(tǒng)計(jì)特征，可以規(guī)避與規(guī)模和邊界相關(guān)的問題。雖然D-O指數(shù)較為精確，但在我國的實(shí)踐性并不強(qiáng)，尚未有文獻(xiàn)利用D-O指數(shù)進(jìn)行基于中國實(shí)踐的產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚方面的研究。

（三）Colocalization指數(shù)

Colocalization指數(shù)（簡稱Coloc指數(shù)）是由Stephen & Erik（2016）[33]在借鑒瓦_(dá)斯坦度量（Wasserstein metric）的思想基礎(chǔ)上所構(gòu)建的用以測度產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平的指數(shù)。Coloc指數(shù)的大小由Wasserstein距離決定。具體而言，指數(shù)的數(shù)值代表了產(chǎn)業(yè)J位移到產(chǎn)業(yè)K空間相似性的統(tǒng)計(jì)顯著性大小。

利用上式，就可以定義Wasserstein距離為：

Coloc指數(shù)貢獻(xiàn)在于一方面克服了E-G指數(shù)只能衡量行政空間單元的產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚而導(dǎo)致的遺漏相鄰地區(qū)廠商信息的缺點(diǎn)，另一方面克服了D-O指數(shù)由于依賴廠商的成對距離而導(dǎo)致移除特定地區(qū)的信息后廠商與就業(yè)中心信息不一致的缺點(diǎn)。另外，由于Coloc指數(shù)解決了可塑性面積單元問題，適用于對城市內(nèi)部產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚的分析。

Stephen & Erik（2016）[33]利用Coloc指數(shù)實(shí)證檢驗(yàn)了產(chǎn)業(yè)在城市內(nèi)部協(xié)同集聚的微觀形成機(jī)制，與E-G指數(shù)、D-O指數(shù)相比，各因素（自然優(yōu)勢、投入產(chǎn)出關(guān)聯(lián)、消費(fèi)者外部性以及知識溢出）對城市內(nèi)部產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚的顯著正效應(yīng)，差別在于相關(guān)系數(shù)大小不同。Coloc指數(shù)對數(shù)據(jù)的要求更高，囿于中國數(shù)據(jù)限制其現(xiàn)實(shí)可操作性同樣較低。

（四）？酌指數(shù)和？專指數(shù)

國內(nèi)方面，一些學(xué)者結(jié)合中國實(shí)踐，開始嘗試構(gòu)建具備實(shí)際可操作性的產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平測度指標(biāo)。陳國亮和陳建軍（2012）[42]認(rèn)為E-G指數(shù)只能從產(chǎn)業(yè)層面反應(yīng)國家層面的產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平，不能反映地區(qū)（城市）層面的產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平。因此，構(gòu)建了？酌指數(shù)：

其中， k為地區(qū)（城市）；η為單個產(chǎn)業(yè)（i或j）的集聚水平，以區(qū)位商衡量。那么，？酌指數(shù)的數(shù)值越大，表示產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平越高；反之，越低。

陳建軍等（2016）[11]借鑒Ellison & Glaeser（1997）[1]和Ellison et al.（2010）[6]的思想，構(gòu)建了新的適用于考察城市層面的產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚？專指數(shù)：

陳建軍等（2016）[11]通過比較E-G指數(shù)與之構(gòu)建的？酌指數(shù)，在樣本范圍內(nèi)二者的相關(guān)系數(shù)高達(dá)0.9409。（3）他們認(rèn)為，？專指數(shù)相對于以上產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚指數(shù)的好處在于，不僅能夠反映“協(xié)同質(zhì)量”，還能夠反映“協(xié)同高度”，因?yàn)楦叨燃鄣某鞘挟a(chǎn)業(yè)通常是優(yōu)勢主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，能夠帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)的協(xié)同發(fā)展。因此，考慮“協(xié)同高度”能夠全面反映產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平。

四、研究評述

產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚是不同產(chǎn)業(yè)間在特定空間上的集聚，具有“產(chǎn)業(yè)-空間”二重屬性。自Ellison & Glaeser（1997）[1]以來，已有大量國內(nèi)外文獻(xiàn)開始對這一典型的空間經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行研究，已經(jīng)處于“現(xiàn)象機(jī)制”分析階段。

空間經(jīng)濟(jì)學(xué)中的新經(jīng)濟(jì)地理理論和城市經(jīng)濟(jì)理論分別從區(qū)域尺度和城市尺度系統(tǒng)闡述了產(chǎn)業(yè)集聚和擴(kuò)散的機(jī)制，在主導(dǎo)機(jī)制上新經(jīng)濟(jì)地理理論較依賴于垂直關(guān)聯(lián)（前后向關(guān)聯(lián)）的作用，而城市經(jīng)濟(jì)理論更為側(cè)重水平關(guān)聯(lián)（“面對面”接觸下的知識溢出）的作用，通過異質(zhì)關(guān)聯(lián)的傳導(dǎo)形成了金錢外部性和技術(shù)外部性，并且二者構(gòu)成的空間外部性與集聚之間又形成循環(huán)累積因果關(guān)系、互相強(qiáng)化。當(dāng)然，這一過程也并不會無限制地持續(xù)下去，集聚經(jīng)濟(jì)并不總是帶來這些好處，過度集聚同樣會產(chǎn)生負(fù)面的效果形成集聚不經(jīng)濟(jì)，規(guī)模不經(jīng)濟(jì)下的擁擠效應(yīng)形成了分散力，使產(chǎn)業(yè)要素在空間上分布趨于離散化。另外，學(xué)術(shù)界雖然從馬歇爾的空間外部性理論出發(fā)均認(rèn)識到了異質(zhì)關(guān)聯(lián)的存在性，但是角度不同產(chǎn)生了不同分類，本文對其進(jìn)行了重新整合。

諸多學(xué)者圍繞空間外部性的思想展開產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚微觀形成機(jī)制的研究，驗(yàn)證了Marshall（1920）[17]所強(qiáng)調(diào)的三個關(guān)鍵因素，即中間投入品與最終產(chǎn)品供應(yīng)商之間的聯(lián)系、共享勞動力市場、增加信息交換和創(chuàng)新機(jī)會對于制造業(yè)與生產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)同集聚、制造業(yè)和生產(chǎn)業(yè)內(nèi)部細(xì)分行業(yè)之間協(xié)同集聚的促進(jìn)作用。然而，產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚內(nèi)在微觀形成機(jī)制僅是機(jī)制研究的一個方面，產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚與空間的互動機(jī)制作為機(jī)制研究的另一重要方面，目前的成果卻非常單薄。效應(yīng)研究，依然局限于“產(chǎn)業(yè)”到“產(chǎn)業(yè)”的集聚互動影響，對產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚在空間上的經(jīng)濟(jì)績效大多尚處于現(xiàn)象觀察和定性分析階段，并沒有解釋產(chǎn)業(yè)集聚互動所導(dǎo)致的城市（空間）的經(jīng)濟(jì)績效，例如工資收入和生產(chǎn)效率增進(jìn)效應(yīng)，及其空間溢出效應(yīng)等，亦即現(xiàn)有關(guān)于產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚問題的研究并沒有形成“現(xiàn)象機(jī)制效應(yīng)”這一完整分析脈絡(luò)，有待進(jìn)一步完善。因此，產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚經(jīng)濟(jì)績效及其空間效應(yīng)研究也構(gòu)成了未來研究重點(diǎn)，對于指導(dǎo)城市和區(qū)域發(fā)展具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

最后，本文還全面總結(jié)了國內(nèi)外現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平測度的不同方法，并客觀比較了不同方法的適用性。

注釋：

（1）產(chǎn)業(yè)集聚（Industrial Agglomeration）同樣是指產(chǎn)業(yè)在特定空間聚集的一種地緣經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，既包括受自然資源稟賦的吸引而集中（第一屬性），亦包括在集聚空間的自我強(qiáng)化過程（第二屬性）。

（2）詳細(xì)介紹可參考Wasserstein L.Markov processes over denumerable products of spaces describing large systems of automata.Problems of Information Transmission 5，1969：47-52。

（3）陳建軍等（2016）利用E-G指數(shù)和？專指數(shù)，對2003―2011年中國240個地級及以上城市生產(chǎn)業(yè)與制造業(yè)產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平進(jìn)行了測算，通過進(jìn)行相關(guān)關(guān)系檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)二者的相關(guān)系數(shù)均值為0.9409。

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篇3

1．現(xiàn)實(shí)性原則

經(jīng)濟(jì)學(xué)不同于其他學(xué)科，是一門“經(jīng)世致用”之學(xué)，它與實(shí)際生活結(jié)合極其緊密，具有顯著的應(yīng)用性特色。這一學(xué)科特點(diǎn)決定了經(jīng)濟(jì)學(xué)論文選題時必須考慮研究的問題有無現(xiàn)實(shí)意義，要借助選題將所學(xué)理論與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中的實(shí)際問題聯(lián)系起來，通過分析研究解決經(jīng)濟(jì)生活中的實(shí)際問題。為此，在論文選題時必須關(guān)注社會經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的現(xiàn)實(shí)問題，特別是經(jīng)濟(jì)改革和社會生活中的熱點(diǎn)、難點(diǎn)、焦點(diǎn)問題。當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)正處于轉(zhuǎn)型期，各種新情況、新問題層出不窮，譬如房價過高、通貨膨脹、貧富差距、就業(yè)問題等都可以作為研究的領(lǐng)域，作為論文選題的內(nèi)容，這對于經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)的學(xué)生來說，無疑是一個難得的機(jī)遇。

2．專業(yè)性原則

經(jīng)濟(jì)學(xué)本科畢業(yè)論文作為學(xué)位論文，選題理所當(dāng)然應(yīng)與學(xué)生所學(xué)專業(yè)和所要申請的學(xué)位掛鉤。同時畢業(yè)論文是對學(xué)生四年所學(xué)專業(yè)知識的一個檢驗(yàn)和總結(jié)，是學(xué)生綜合運(yùn)用所學(xué)專業(yè)知識和能力的體現(xiàn)，這也要求論文選題要緊緊圍繞經(jīng)濟(jì)學(xué)科，體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的專業(yè)性。對選題而言具體表現(xiàn)在兩方面:一是在專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)選擇確定論文題目。由于經(jīng)濟(jì)學(xué)本身具有研究面寬的特點(diǎn)，如果不加注意，很容易出現(xiàn)選題偏離專業(yè)領(lǐng)域的情況，因此在選題時更要找準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的切入角度，保證選題與專業(yè)的相關(guān)度。二是要體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法。經(jīng)濟(jì)學(xué)有一套以數(shù)量分析為特征的分析方法，譬如實(shí)證分析、邊際分析、均衡分析、靜態(tài)分析等，如果能在選題中有所體現(xiàn)，更能反映經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)的特點(diǎn)。

3．可行性原則

選題的可行性是指畢業(yè)論文的選題一定要切合實(shí)際，具備完成選題的主客觀條件。具體來說，首先，要從學(xué)生的興趣愛好、知識結(jié)構(gòu)、專業(yè)所長等主觀條件的角度判斷學(xué)生是否可以駕馭選題。譬如，當(dāng)一個不擅長經(jīng)濟(jì)計(jì)量分析的學(xué)生面對一個計(jì)量分析的選題時，一定會因難度過大而感到難以勝任，這顯然不符合可行性的原則。其次，必須從選題本身的工作量、理論難度和深度、指導(dǎo)教師水平、圖書資料查詢條件、論文完成的時限要求等方面評估完成選題的客觀條件是否具備。以資料的可獲取性為例，經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)中省、市級以下的數(shù)據(jù)一般很難獲取，往往需要進(jìn)行實(shí)地調(diào)研而且調(diào)研工作量極大，本科學(xué)生往往很難獨(dú)立完成，缺乏數(shù)據(jù)的情況下，選題再好也很難寫出高質(zhì)量的論文。

二、經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)本科畢業(yè)論文選題方面存在的問題

1．重視程度不夠，選題確定過于隨意

一方面，不少老師存在“重研究生論文，輕本科論文”的思想，開題以前老師實(shí)際介入并不多，往往交由學(xué)生自主選題，沒有給予相應(yīng)的交流、指導(dǎo)和建議;另一方面，本科學(xué)生“重工作，輕論文”，第七、八學(xué)期正是學(xué)生找工作和考研的階段，很多學(xué)生把主要精力放在了應(yīng)聘、工作實(shí)習(xí)和備考方面，無暇顧及畢業(yè)論文;還有一部分學(xué)生自認(rèn)為學(xué)業(yè)已成，將來從事的工作與論文研究的內(nèi)容無關(guān)，抱有走過場的心態(tài)。凡此種種，對論文選題的重要性缺乏認(rèn)識，不花功夫搜集資料并斟酌選題，臨近開題時往往隨便選一個題目應(yīng)付了事。在開題答辯中會經(jīng)常遇到這樣的情況:某個學(xué)生信口說出一個選題，卻對該選題的研究意義、文獻(xiàn)綜述、自己的研究框架和研究方法等茫然不知，當(dāng)老師指出其選題存在問題時，學(xué)生會立即將選題更換成另外一個完全風(fēng)馬牛不相及的題目，選題的過于隨意增大了題目的不確定和變動性，最終會累及論文質(zhì)量。

2．偏好大選題，涉及面過于宏觀

較之其他專業(yè)，經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)畢業(yè)論文選題過大、過泛的現(xiàn)象尤其突出。究其原因，一是與學(xué)科特點(diǎn)相關(guān)，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究分為宏觀、微觀部分，宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究經(jīng)濟(jì)中有關(guān)總量的決定及變動，涉及的是失業(yè)、通貨膨脹、經(jīng)濟(jì)波動、國際收支、財政政策、貨幣政策等宏觀“大”問題，學(xué)生在學(xué)習(xí)過程中，無形中會強(qiáng)化這種“大”問題的心理暗示，選題時就會貪大求全，動輒冠以“中國”或“我國”的字樣;二是學(xué)生往往擔(dān)心選題太小沒有東西可寫，認(rèn)為宏觀選題題目大、外延廣，寫作時順著每個外延發(fā)揮一下，就可以達(dá)到論文要求的篇幅，因而選擇了過寬過大的題目。比如“我國貨幣政策的目標(biāo)選擇”“試論中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略”等選題，這類選題本身包括了多維度和多層次，要求研究者對各個層次、各個維度的問題有清晰和準(zhǔn)確的認(rèn)識，本科生的理論水平和對現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題的認(rèn)知能力顯然達(dá)不到這一要求，過于宏觀的選題寫出來的東西往往缺乏深度、沒有重點(diǎn)。

3．選題范圍狹窄，題目相似度高

其實(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)涉及面廣，又貼近社會生活，現(xiàn)實(shí)中有眾多問題值得研究，即使是同一個問題，也可以從不同的角度切入，應(yīng)該說為學(xué)生提供了廣闊的論文選題空間，經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)畢業(yè)論文選題的范圍和題目應(yīng)該具有廣泛性和多樣性。但實(shí)際情況卻不是這樣，或者是因?yàn)橹笇?dǎo)老師連續(xù)幾年給學(xué)生的題目缺少變化;或者是因?yàn)閷W(xué)生相同的專業(yè)背景使他們的學(xué)術(shù)思維、研究視野趨于一致;或者是因?yàn)閷W(xué)生主要通過圖書館資料檢索，趨同的選題手段使那些點(diǎn)擊率高且參考文獻(xiàn)多的選題容易中標(biāo)，結(jié)果就是選題往往集中在幾個話題上，題目“扎堆”且重復(fù)率高，很難做到教育部要求的學(xué)位論文“一人一題”。比如人民幣升值、期貨市場、中小企業(yè)融資、貿(mào)易壁壘等都是近年學(xué)生熱衷的選題，連續(xù)幾年的畢業(yè)論文都可能出現(xiàn)相同的選題，甚至同一年同一個答辯小組中的題目也可能完全相同或僅有一兩字之差。

4．缺乏經(jīng)濟(jì)學(xué)思維，選題偏離專業(yè)方向

目前經(jīng)濟(jì)學(xué)本科畢業(yè)論文選題中仍存在部分偏離經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)的選題，譬如“校園超市的營銷分析”，這個題目給人的第一印象就是營銷專業(yè)的題目，基本看不出經(jīng)濟(jì)學(xué)的專業(yè)特色，嚴(yán)格意義上就是一個不合格選題。但如果把它改成“校園超市的壟斷市場分析”，從題目就可以看出該選題是運(yùn)用西方經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀理論中的壟斷市場理論分析校園超市，無疑凸顯了經(jīng)濟(jì)學(xué)的專業(yè)特色。第一個題目之所以出現(xiàn)專業(yè)偏差，除了指導(dǎo)老師把關(guān)不嚴(yán)之外，主要原因是學(xué)生缺乏經(jīng)濟(jì)學(xué)思維。經(jīng)濟(jì)學(xué)是一種思維方式，它是一種方法，而不是一套結(jié)論。經(jīng)濟(jì)學(xué)教育除了傳授經(jīng)濟(jì)學(xué)理論知識，最重要的就是讓學(xué)生體會和掌握經(jīng)濟(jì)學(xué)思維方式，并運(yùn)用這種思維方式分析經(jīng)濟(jì)問題，形成關(guān)于社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象或經(jīng)濟(jì)問題的解釋。但現(xiàn)實(shí)中有部分學(xué)生及至畢業(yè)也沒培養(yǎng)起經(jīng)濟(jì)學(xué)思維，在選題時，面對經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中的具體問題，不能“像經(jīng)濟(jì)學(xué)家一樣思考”，找不到經(jīng)濟(jì)學(xué)的切入視角，導(dǎo)致選題與專業(yè)相關(guān)度不高。

三、提高經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)本科畢業(yè)論文選題質(zhì)量的建議

1．前置選題工作，夯實(shí)選題基礎(chǔ)

針對學(xué)生忙于找工作和考研、無暇顧及論文的情況，比較現(xiàn)實(shí)的做法是將畢業(yè)論文選題的時間安排適當(dāng)前移。比如在學(xué)生一進(jìn)入大四階段，有條件的學(xué)校甚至可以在三年級就讓學(xué)生進(jìn)入選題環(huán)節(jié)，提早確定指導(dǎo)老師，通過與指導(dǎo)老師交流溝通，在老師的指導(dǎo)和幫助下，學(xué)生可以早一步確定論文大方向。再有意識地將課程設(shè)計(jì)、社會調(diào)查以及專業(yè)實(shí)習(xí)等實(shí)踐環(huán)節(jié)與畢業(yè)論文結(jié)合起來，同時熟悉相關(guān)的理論分析方法和工具，展開文獻(xiàn)檢索和閱讀，從中搜集和積累相關(guān)資料，隨著對相關(guān)問題認(rèn)識和了解的不斷深入最終確定選題。前置選題工作的好處是給予論文選題環(huán)節(jié)充裕的時間保證，讓學(xué)生有足夠的時間思考斟酌并熟悉相關(guān)的知識領(lǐng)域，為提高選題質(zhì)量打下扎實(shí)的基礎(chǔ)。

2．強(qiáng)調(diào)畢業(yè)論文重要性，進(jìn)行選題環(huán)節(jié)專項(xiàng)輔導(dǎo)

應(yīng)以院、系或?qū)I(yè)為單位，召開畢業(yè)論文動員會，宣講畢業(yè)論文的作用、價值和要求。強(qiáng)調(diào)畢業(yè)論文的寫作不僅是學(xué)生總結(jié)、檢驗(yàn)、深化所學(xué)專業(yè)知識的過程，更是訓(xùn)練分析解決實(shí)際問題的能力、為將來工作或更深層次研究奠定基礎(chǔ)的過程。對教師而言，指導(dǎo)論文不僅是培養(yǎng)目標(biāo)要求的職業(yè)責(zé)任，還是反映教師能力和科研水平的一項(xiàng)重要指標(biāo)，更是一個向?qū)W生學(xué)習(xí)提高自己的機(jī)會。總之，只有師生思想上高度重視，才能通力配合選出好的題目，做出好的文章。可以為學(xué)生進(jìn)行選題方面的專項(xiàng)輔導(dǎo)，教會學(xué)生如何選題。譬如，通過舉辦講座有針對性地講解選題原則;結(jié)合以往的論文題目說明選題如何找到經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角，如何以小見大、挖掘深入;尤其要注重本科畢業(yè)論文選題方法的介紹。在多種選題方法當(dāng)中，相對適合經(jīng)濟(jì)學(xué)本科學(xué)生、值得推薦的方法有以下兩種:第一是實(shí)踐選題法。即在社會實(shí)踐、經(jīng)濟(jì)調(diào)研和專業(yè)實(shí)習(xí)中，了解現(xiàn)實(shí)中出現(xiàn)的新問題、新趨向，通過調(diào)研取得第一手資料，以此作為選題的依據(jù)。第二是查閱文獻(xiàn)法。即確定感興趣的領(lǐng)域，閱讀該領(lǐng)域內(nèi)權(quán)威的專業(yè)文獻(xiàn)資料，了解研究的歷史與現(xiàn)狀，那些該領(lǐng)域中尚未解決的課題或許就是選題方向。

3．強(qiáng)化選題階段的導(dǎo)師作用，重視任務(wù)的落實(shí)與檢查

針對指導(dǎo)老師在選題階段作用缺位的情況，要強(qiáng)化導(dǎo)師的指導(dǎo)作用。指導(dǎo)老師要及早進(jìn)入角色，加強(qiáng)與學(xué)生的溝通交流，不能坐等學(xué)生上門詢問，而應(yīng)主動了解學(xué)生的專業(yè)興趣點(diǎn)，介紹獲取與選題相關(guān)的文獻(xiàn)資料的渠道。向?qū)W生推薦綜述性或經(jīng)典的文獻(xiàn)，幫助學(xué)生分析調(diào)查研究、搜集數(shù)據(jù)的難易程度，啟發(fā)學(xué)生尋找經(jīng)濟(jì)分析的角度和需要運(yùn)用的實(shí)證研究方法，幫助學(xué)生對選題可行性給出基本判斷，避免選題的盲目性。針對學(xué)生不重視選題工作的情況，指導(dǎo)老師要通過布置給學(xué)生任務(wù)的落實(shí)與檢查調(diào)動學(xué)生的積極性。比如，可以讓學(xué)生就閱讀的文獻(xiàn)資料、關(guān)注的經(jīng)濟(jì)熱點(diǎn)問題寫出綜述，專業(yè)實(shí)踐中可以讓學(xué)生寫日記、寫報告，以此督促、推動學(xué)生發(fā)現(xiàn)問題，找到自己的視角;還可以要求學(xué)生跟老師通過郵件或電話定期匯報，在和老師交流中也可能就會找到合適的選題。

4．組建專家團(tuán)隊(duì)，為選題質(zhì)量最后把關(guān)

篇4

關(guān)鍵詞：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)；歷史；流派；研究方法；發(fā)展前景

中圖分類號：F019　文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A　文章編號：1671-1297(2008)12-010-01

一、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的來源

對任何學(xué)科的研究都應(yīng)該從它的起源開始深入研究它的發(fā)展歷程。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門年輕的學(xué)科，它的發(fā)展是從20世紀(jì)50、60年代開始萌芽，經(jīng)過十年，該學(xué)科就被冷落。從發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)定義看這一問題，在上個世紀(jì)經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展，很多國家漸漸擺脫了發(fā)展中國家的桎梏，逐漸走上經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路。

最早的經(jīng)濟(jì)學(xué)萌芽是從1938年威廉姆?呂彼克用法文發(fā)表的《農(nóng)業(yè)國的工業(yè)化問題》。一般把發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展分為三個階段：第一階段，20世紀(jì)40年代至60年代初。這是結(jié)構(gòu)主義興盛時期t經(jīng)濟(jì)學(xué)在這一階段得到迅猛的發(fā)展；第二階段，60年代中期。這是新古典派理論在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中復(fù)蘇并出現(xiàn)依附論，這是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展昌盛時期，緊接著在70年代的時候出現(xiàn)了斷節(jié)。直到80年代中期至90年代中期為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的第三發(fā)展階段，這是一個新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)和新增長理論時期，這個時期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)達(dá)到了理論成熟的時期，很多著作以及一些著名的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)家漸漸地在理論上有所創(chuàng)新。

二、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義

廣義的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)概念是：凡是研究一個國家或一個地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題，都可以算是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)；狹義的概念是：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)主要任務(wù)就是研究農(nóng)業(yè)國家或發(fā)展中國家如何實(shí)現(xiàn)工業(yè)化和現(xiàn)代化，或者說實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問題。

三、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法

經(jīng)過戰(zhàn)后50余年的探索，人們對增長經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究已經(jīng)積累了豐富經(jīng)驗(yàn)，尤其在研究方法選擇上，以及方法論認(rèn)識上均達(dá)到了較高水平。不過，即使如此，人們尚無法解釋與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相關(guān)的許多問題?？梢娫搶W(xué)科知識體系的復(fù)雜性。了解發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的一些研究方法，這有助于在研究過程中減少因研究工具短缺、選擇不當(dāng)帶來的各種困難，也有助于更方便、更科學(xué)地解釋問題、解決問題。可以大體劃分為三類：實(shí)證主義、規(guī)范主義和實(shí)用主義。實(shí)證主義的哲學(xué)觀點(diǎn)認(rèn)為，只有通過觀察(感覺)獲得的知識才是可信賴的，舊的實(shí)證主義甚至認(rèn)為推理亦不可靠，而較新的實(shí)證主義則信奉事實(shí)的邏輯延伸產(chǎn)生的知識也可以認(rèn)為是可靠的，稱為邏輯實(shí)證主義。自然科學(xué)中的實(shí)證主義認(rèn)為，只有直接可以觀察到的事物，即有形的事物及其關(guān)系才是真實(shí)的，認(rèn)為只有當(dāng)理論或命題能夠用數(shù)量表示時，這種理論才是有效的。

四、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展

如果說發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中工業(yè)化理論對中國特色工業(yè)化道路具有一定的借鑒意義，那么這主要體現(xiàn)在以下幾個方面。

首先是對工業(yè)化進(jìn)行了比較準(zhǔn)確的定義。前世行副行長、經(jīng)濟(jì)學(xué)家錢納里把工業(yè)化界定為“一般可以由國內(nèi)生產(chǎn)總值中制造業(yè)份額的增加來度量”，我國的張培剛教授則運(yùn)用熊彼特的創(chuàng)新理論，從技術(shù)創(chuàng)新角度對工業(yè)化進(jìn)行解釋，認(rèn)為“工業(yè)化是國民經(jīng)濟(jì)中一系列基礎(chǔ)的生產(chǎn)函數(shù)(或生產(chǎn)要素組合方式)連續(xù)發(fā)生由低級到高級的突破性變化(或變革)的過程”。概括起來說，工業(yè)化的實(shí)質(zhì)就是高效率的工業(yè)部門比例上升，低效率的農(nóng)業(yè)部門比例下降。

其次是工業(yè)化理論歷經(jīng)幾十年發(fā)展所形成的一套理論體系，也成為中國工業(yè)化道路的參照物。20世紀(jì)40年代到60年代，這是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究工業(yè)化問題的最初階段，以劉易斯模型為代表。劉易斯認(rèn)為，主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的是工業(yè)部門，決定經(jīng)濟(jì)成長的關(guān)鍵是工業(yè)部門自身的擴(kuò)張過程，而農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提高是工業(yè)化的前提條件；他還提出了發(fā)展中國家的三種工業(yè)化戰(zhàn)略：農(nóng)產(chǎn)品出口，強(qiáng)調(diào)國內(nèi)市場和制成品出口。

新古典學(xué)派這種發(fā)展觀點(diǎn)，顯然不符合發(fā)展中國家的客觀實(shí)際。事實(shí)上，市場機(jī)制起不了合理調(diào)節(jié)的作用，經(jīng)濟(jì)增長的利益并不能普及人群。貧困，失業(yè)、社會矛盾、資源不能充分利用等現(xiàn)象在一些發(fā)展中國家有增無減。除了前述對發(fā)展的基本看法外，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)也承襲了新古典學(xué)派的研究方法，并有意或無意地忽視了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)的規(guī)定性。

在國際經(jīng)濟(jì)舊秩序之下，發(fā)展中國家在和發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)關(guān)系中處于不平等的、脆弱的地位，從而在貿(mào)易條件、商品出口、跨國公司投資各方面都蒙受損失。但一些發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家卻往往從發(fā)達(dá)國家的角度去解釋和辯護(hù)，從而模糊了是非界限。

篇5

關(guān)鍵詞：行為經(jīng)濟(jì)學(xué)

經(jīng)濟(jì)人

有限理性

展望理論

價值函數(shù)

一、行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成動因及興起過程概述

行為經(jīng)濟(jì)學(xué)（Behavioral Economics）又稱為“心理的經(jīng)濟(jì)學(xué)”或“心理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)”，在心理學(xué)的基礎(chǔ)上研究經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，是一門試圖將心理學(xué)的研究成果融入標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支學(xué)科。它認(rèn)為，人類行為是有限理的，并且，經(jīng)濟(jì)人偏好不總是穩(wěn)定的。

二、不確定條件下的判斷決策

1．不確定條件下的判斷的偏差

一個基本偏差是：小數(shù)法則。例如，當(dāng)一位投資者觀察到一位基金經(jīng)理在過去兩年中的投資業(yè)績好于平均情況，就會得出這位基金經(jīng)理比其他經(jīng)理優(yōu)秀的結(jié)論。

2．不確定條件下的決策：展望理論

莫里斯.阿萊最先提出實(shí)際情況中許多不確定條件下的決策與預(yù)期效用理論相背離的觀點(diǎn)，提出了著名的“阿萊悖論”，并由此獲得了1988年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。用一個簡單的實(shí)驗(yàn)來說明阿萊悖論。如，給定一組選擇，a：以100%的概率獲得3000元收益；b：以80%的概率獲得4000元的收益，20%的概率沒有收益。此時，被實(shí)驗(yàn)者往往會選擇a選項(xiàng)。給出第二組選擇，a：以25%的概率獲得3000元的收益，75%的概率沒有收益；b：以20%的概率獲得4000元的收益，80%的概率沒有收益。與第一組選擇相比，兩個選項(xiàng)獲得收益的概率同時減為四分之一，但此時被實(shí)驗(yàn)者往往放棄a而選擇b。

卡尼曼在此基礎(chǔ)上又提出了大量的證據(jù)，表明許多不確定條件下的決策與預(yù)期效用理論相背離。在此基礎(chǔ)上，卡尼曼與特韋爾斯基在1979年發(fā)表的《展望理論：風(fēng)險下的決策分析》一文中，提出新的理論模型，即展望理論。

在展望理論中，相對于各種選擇下效用的絕對水平，決策者重視各種選擇所帶來的總效用的變化。 U=U[，I]-U[，0] 即效用值 U[，I]相對于初始效用值U[，0]的變化量，如果相對于初始效用值U[，0]，效用值 U[，I]增加，則 U取正值，反之若見小，則 U 取負(fù)值。若事件A以P[，a]的概率發(fā)生，效用變化值為 U [，a]；而事件B以P[，b]的概率發(fā)生，效用變化值為 U[，b]，當(dāng)且僅當(dāng)下式成立時，決策者會選擇A而放棄B。Σp[，a] U [，a]＞Σp[，b] U [，a]

（1）

價值函數(shù)V（ u）的解釋：

價值函數(shù)V以效用值的變化為自變量。該函數(shù)呈S形，凹的部分表示收益；凸的部分表示損失。比如說，按照傳統(tǒng)的預(yù)期效用理論，以80%的概率損失4000元，20%的概率免于損失，損失期望值大于3000元的確定損失，所以應(yīng)該選擇后者。但在現(xiàn)實(shí)生活中，人們寧愿冒一下險，選擇前者。因?yàn)槿绻疫\(yùn)的話，20%的小概率事件一旦成功，可以避免損失。這就體現(xiàn)了損失上的風(fēng)險偏好。

（2）

決策權(quán)重函數(shù)：單調(diào)上升，在0、1處間斷，小概率高估，大概率低估。

三、由行為經(jīng)濟(jì)學(xué)思想想到的對投資問題貼現(xiàn)模型的改進(jìn)

給出兩個選擇，a：在未來十年里，每年可獲得1.2萬元的現(xiàn)金流，總貼現(xiàn)值收益為10萬元；b：立刻可以獲得9萬元收益?，F(xiàn)實(shí)生活里，恐怕很多人會選擇后者，因?yàn)橄鄬τ谕偈挚傻貌挥玫却?萬元，貼現(xiàn)10萬元的收益還要求付出“等待成本”，而且，收益的可靠性也有太多的不確定因素了。

所以，在傳統(tǒng)投資貼現(xiàn)模型中添入一些影響人們行為的選擇偏好因素及風(fēng)險因子。并且，傳統(tǒng)投資貼現(xiàn)模型假設(shè)每年現(xiàn)金流的貼現(xiàn)率相同，而實(shí)際經(jīng)濟(jì)每年在發(fā)展變化，客觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境也在變化，利率、通貨膨脹率也隨之變化，結(jié)果可能未必相等。

設(shè)Pi為投資者對于每年現(xiàn)金流的心理偏好權(quán)重，即每年現(xiàn)金流相對于投資者的價值體現(xiàn)；每年現(xiàn)金流為Ci ；n年里每年現(xiàn)金流的貼現(xiàn)率為 i；每年現(xiàn)金流可得性風(fēng)險為Ri，實(shí)際的總貼現(xiàn)值對于投資者個人的價值體現(xiàn)為V：

V= Pi （1-Ri）

投資者會潛意識的依據(jù)自己偏好，根據(jù)貼現(xiàn)值在自己心理賬戶中的價值體現(xiàn)的高低，即V值的大小，來判斷投資決策。

最后，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)并不是否定傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)，而是對傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的修正和補(bǔ)充，為經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展提供了一個很好的思路，拓展了經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方向。雖然，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究已取得突破性進(jìn)展，但作為一門新興學(xué)科，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)還沒有建立起嚴(yán)密的理論體系，自身也沒有建立起嚴(yán)密的邏輯理論模型。不過，隨著研究的深入，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)會逐漸建立起系統(tǒng)完整的理論框架。

參考文獻(xiàn)

[1] 周業(yè)安.行為經(jīng)濟(jì)學(xué)是對西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的革命嗎？[J].人民大學(xué)學(xué)報，2004，第2期

[2] 黃祖輝，胡豹.經(jīng)濟(jì)學(xué)的新分支：行為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究綜述[J].浙江社會科學(xué)，2003，第2期

[3] 趙，尹伯成.經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展新方向:心理學(xué)發(fā)現(xiàn)對經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響[J].南開經(jīng)濟(jì)研究，2003，第6期

[4] 魏建.行為經(jīng)濟(jì)學(xué)與行為法經(jīng)濟(jì)學(xué)：一個簡單的介紹[J].新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，2003，第2期

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[8] Neumann vun J，Morgenstem O.Theory of Games and Economic Behavior[M]. Princeton ，Princeton University Press， 1944.

篇6

 

關(guān)鍵詞：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)；歷史；流派；研究方法；發(fā)展前景

一、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的來源

對任何學(xué)科的研究都應(yīng)該從它的起源開始深入研究它的發(fā)展歷程。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門年輕的學(xué)科，它的發(fā)展是從20世紀(jì)50、60年代開始萌芽，經(jīng)過十年，該學(xué)科就被冷落。從發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)定義看這一問題，在上個世紀(jì)經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展，很多國家漸漸擺脫了發(fā)展中國家的桎梏，逐漸走上經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路。

最早的經(jīng)濟(jì)學(xué)萌芽是從1938年威廉姆·呂彼克用法文發(fā)表的《農(nóng)業(yè)國的工業(yè)化問題》。一般把發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展分為三個階段：第一階段，20世紀(jì)40年代至60年代初。這是結(jié)構(gòu)主義興盛時期t經(jīng)濟(jì)學(xué)在這一階段得到迅猛的發(fā)展；第二階段，60年代中期。這是新古典派理論在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中復(fù)蘇并出現(xiàn)依附論，這是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展昌盛時期，緊接著在70年代的時候出現(xiàn)了斷節(jié)。直到80年代中期至90年代中期為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的第三發(fā)展階段，這是一個新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)和新增長理論時期，這個時期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)達(dá)到了理論成熟的時期，很多著作以及一些著名的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)家漸漸地在理論上有所創(chuàng)新。

二、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義

廣義的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)概念是：凡是研究一個國家或一個地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題，都可以算是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)；狹義的概念是：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)主要任務(wù)就是研究農(nóng)業(yè)國家或發(fā)展中國家如何實(shí)現(xiàn)工業(yè)化和現(xiàn)代化，或者說實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問題。

三、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法

經(jīng)過戰(zhàn)后50余年的探索，人們對增長經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究已經(jīng)積累了豐富經(jīng)驗(yàn)，尤其在研究方法選擇上，以及方法論認(rèn)識上均達(dá)到了較高水平。不過，即使如此，人們尚無法解釋與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相關(guān)的許多問題?？梢娫搶W(xué)科知識體系的復(fù)雜性。了解發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的一些研究方法，這有助于在研究過程中減少因研究工具短缺、選擇不當(dāng)帶來的各種困難，也有助于更方便、更科學(xué)地解釋問題、解決問題?？梢源篌w劃分為三類：實(shí)證主義、規(guī)范主義和實(shí)用主義。實(shí)證主義的哲學(xué)觀點(diǎn)認(rèn)為，只有通過觀察(感覺)獲得的知識才是可信賴的，舊的實(shí)證主義甚至認(rèn)為推理亦不可靠，而較新的實(shí)證主義則信奉事實(shí)的邏輯延伸產(chǎn)生的知識也可以認(rèn)為是可靠的，稱為邏輯實(shí)證主義。自然科學(xué)中的實(shí)證主義認(rèn)為，只有直接可以觀察到的事物，即有形的事物及其關(guān)系才是真實(shí)的，認(rèn)為只有當(dāng)理論或命題能夠用數(shù)量表示時，這種理論才是有效的。

四、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展

如果說發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中工業(yè)化理論對中國特色工業(yè)化道路具有一定的借鑒意義，那么這主要體現(xiàn)在以下幾個方面。

首先是對工業(yè)化進(jìn)行了比較準(zhǔn)確的定義。前世行副行長、經(jīng)濟(jì)學(xué)家錢納里把工業(yè)化界定為“一般可以由國內(nèi)生產(chǎn)總值中制造業(yè)份額的增加來度量”，我國的張培剛教授則運(yùn)用熊彼特的創(chuàng)新理論，從技術(shù)創(chuàng)新角度對工業(yè)化進(jìn)行解釋，認(rèn)為“工業(yè)化是國民經(jīng)濟(jì)中一系列基礎(chǔ)的生產(chǎn)函數(shù)(或生產(chǎn)要素組合方式)連續(xù)發(fā)生由低級到高級的突破性變化(或變革)的過程”。概括起來說，工業(yè)化的實(shí)質(zhì)就是高效率的工業(yè)部門比例上升，低效率的農(nóng)業(yè)部門比例下降。

其次是工業(yè)化理論歷經(jīng)幾十年發(fā)展所形成的一套理論體系，也成為中國工業(yè)化道路的參照物。20世紀(jì)40年代到60年代，這是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究工業(yè)化問題的最初階段，以劉易斯模型為代表。劉易斯認(rèn)為，主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的是工業(yè)部門，決定經(jīng)濟(jì)成長的關(guān)鍵是工業(yè)部門自身的擴(kuò)張過程，而農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提高是工業(yè)化的前提條件；他還提出了發(fā)展中國家的三種工業(yè)化戰(zhàn)略：農(nóng)產(chǎn)品出口，強(qiáng)調(diào)國內(nèi)市場和制成品出口。

新古典學(xué)派這種發(fā)展觀點(diǎn)，顯然不符合發(fā)展中國家的客觀實(shí)際。事實(shí)上，市場機(jī)制起不了合理調(diào)節(jié)的作用，經(jīng)濟(jì)增長的利益并不能普及人群。貧困，失業(yè)、社會矛盾、資源不能充分利用等現(xiàn)象在一些發(fā)展中國家有增無減。除了前述對發(fā)展的基本看法外，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)也承襲了新古典學(xué)派的研究方法，并有意或無意地忽視了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)的規(guī)定性。

在國際經(jīng)濟(jì)舊秩序之下，發(fā)展中國家在和發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)關(guān)系中處于不平等的、脆弱的地位，從而在貿(mào)易條件、商品出口、跨國公司投資各方面都蒙受損失。但一些發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家卻往往從發(fā)達(dá)國家的角度去解釋和辯護(hù)，從而模糊了是非界限。

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關(guān)鍵詞：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)；新經(jīng)濟(jì)社會學(xué)；“嵌入性”

中圖分類號：C919 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1002-2589（2014）19-0075-02

新經(jīng)濟(jì)社會學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)兩者都關(guān)注經(jīng)濟(jì)行動中交易組織和制度，并對此展開了大量研究，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和新經(jīng)濟(jì)社會學(xué)的蓬勃發(fā)展將交易組織和制度的研究推向了新高度。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和新經(jīng)濟(jì)社會學(xué)對這一領(lǐng)域研究在基本假設(shè)、方法論主張等方面既有相同點(diǎn)又有所區(qū)別。本文旨在對新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和新經(jīng)濟(jì)社會學(xué)的一些基本觀點(diǎn)和主張進(jìn)行簡要梳理和比較。

一、經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會學(xué)交叉研究的回顧

從學(xué)術(shù)發(fā)展史來看，經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會學(xué)的交叉研究早在19世紀(jì)末20世紀(jì)初就已經(jīng)出現(xiàn)，熊彼特、韋伯等人都使用了“經(jīng)濟(jì)社會學(xué)”和“社會經(jīng)濟(jì)學(xué)”的概念。但這一時期的學(xué)科界限還不明確，學(xué)者身份往往帶有綜合性質(zhì)。20世紀(jì)七八十年代，經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始認(rèn)識到數(shù)理化定量研究方法對認(rèn)識一些經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的局限，并開始對這一方法進(jìn)行反思，結(jié)果是經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展方向有了新的一些趨勢，其中一個重要表現(xiàn)就是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究出現(xiàn)了社會學(xué)的新取向。

經(jīng)濟(jì)學(xué)對社會學(xué)問題的關(guān)注，最早的代表人物是貝克爾。他重新定義了經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方向及范圍，將傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析拓展到個人、家庭等范圍，使經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究突破了單一的物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域，把經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的視角延伸到社會學(xué)領(lǐng)域。經(jīng)濟(jì)學(xué)家的這種學(xué)科“入侵”，引起了社會學(xué)家的高度警惕，一些社會學(xué)者也嘗試用社會學(xué)的視角研究經(jīng)濟(jì)問題。比如，在20世紀(jì)80年代，哈里森?懷特首先嘗試使用社會學(xué)觀點(diǎn)解釋市場的產(chǎn)生。他認(rèn)為，社會網(wǎng)絡(luò)是經(jīng)濟(jì)交易發(fā)生的基礎(chǔ)，市場是一種社會網(wǎng)絡(luò)，它體現(xiàn)了社會關(guān)系。懷特的研究極具開創(chuàng)性，這標(biāo)志著社會學(xué)者開始關(guān)注經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心問題。經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會學(xué)的這種學(xué)科交叉，在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域以新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)為代表，在社會學(xué)領(lǐng)域則表現(xiàn)為新經(jīng)濟(jì)社會學(xué)這一重要分支。

二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究體系

（一）科斯、威廉姆森等人的研究

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究主要側(cè)重于對交易中有關(guān)經(jīng)濟(jì)權(quán)利和義務(wù)的界定，以及基于交易成本分析的交易組織的規(guī)模變動和邊界確定，交易制度和結(jié)構(gòu)的最優(yōu)選擇等（Coase，1937，1969；Williamson，1975；North，1990）。從而圍繞其產(chǎn)權(quán)理論、交易成本理論和制度變遷理論構(gòu)建起整個理論體系。對于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的產(chǎn)權(quán)分析，科斯在《社會成本問題》中闡述了對財產(chǎn)權(quán)利進(jìn)行界定的經(jīng)濟(jì)意義，從而說明了產(chǎn)權(quán)制度的重要性（Coase，1960）。威廉姆森在科斯理論的基礎(chǔ)上，引入了有限理性和不確定性，從而圍繞交易成本和治理結(jié)構(gòu)核心概念構(gòu)建了交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架（Williamson，1975）。諾斯（North，1981）的研究關(guān)注交易成本理論在制度變遷問題中的運(yùn)用。這些論述都是強(qiáng)調(diào)了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究應(yīng)該包括個體的經(jīng)濟(jì)活動和制度以及它們之間的相互關(guān)系。

（二）新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究假設(shè)

通過對科斯、威廉姆森、諾斯等新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)代表人物理論的研究可以發(fā)現(xiàn)，新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)仍然繼承和發(fā)展了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些基本假設(shè)，但這些假設(shè)相對于古典經(jīng)濟(jì)學(xué)又有所不同，主要假設(shè)主要有以下幾個：（1）“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)。相對于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家不關(guān)注制度或松散地對制度進(jìn)行分析，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家運(yùn)用新古典的分析方法集中研究制度的產(chǎn)生及變遷問題。圍繞“交易成本”這一核心概念，新制度學(xué)派具體采用邊際分析、均衡分析以及“成本――收益”等方法。本質(zhì)上仍是“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)下的效益最大化問題。（2）“有限理性”假設(shè)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)主張“有限理性”不同于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“完全理性”。科斯認(rèn)為“大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家都做這樣的假設(shè)，即人的行為都是基于當(dāng)前信息做出的理性預(yù)判后發(fā)生的行為（Coase，1994）。（3）“不確定性”和“復(fù)雜性”假設(shè)。與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中暗含的“確定性”和“簡單性”假設(shè)相對，新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)環(huán)境中充滿不可預(yù)期性和各種變化，因此交易雙方都力圖將未來的不確定性以及復(fù)雜性納入契約之中，契約的達(dá)成在交易過程中增加了交易成本。

三、新經(jīng)濟(jì)社會學(xué)的研究體系

（一）嵌入性：新經(jīng)濟(jì)社會學(xué)的核心概念

“嵌入性”（embeddedness）概念最早由波蘭尼提出的，他在《大轉(zhuǎn)折》一書中寫道：“人類經(jīng)濟(jì)嵌入并纏結(jié)于經(jīng)濟(jì)與非經(jīng)濟(jì)的制度之中，將非經(jīng)濟(jì)的制度包括在內(nèi)是極其重要的”，“經(jīng)濟(jì)作為一個制度過程，是嵌入在經(jīng)濟(jì)和非經(jīng)濟(jì)制度之中的”（Polanyi，1944）。1985年，美國社會學(xué)家格蘭諾維特在《經(jīng)濟(jì)行動與社會結(jié)構(gòu)：嵌入性問題》一文中對波蘭尼的“嵌入性”概念進(jìn)行了重新闡釋，提出了“企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為嵌入于社會結(jié)構(gòu)之中”的著名觀點(diǎn)（Granovetter，1985）。格蘭諾維特的“嵌入性”主張，確立了經(jīng)濟(jì)社會學(xué)中一種新的研究視角，新經(jīng)濟(jì)社會學(xué)也因此得名。新經(jīng)濟(jì)社會學(xué)是建立在對新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范式和研究方法的反思和批評的基礎(chǔ)上的。

新經(jīng)濟(jì)社會學(xué)家認(rèn)為，從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)到新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式（包括新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)），在理論上都存在一個明顯的缺陷，即關(guān)于個人的原子化假定，他們認(rèn)為社會個體決策是自主的、孤立的，然而事實(shí)并不如此，個人的社會行動和經(jīng)濟(jì)行動都是嵌入于社會結(jié)構(gòu)之中的，其中的一個最明顯表現(xiàn)就是社會的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系特征，因此研究社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是十分必要的。新經(jīng)濟(jì)社會學(xué)者們普遍認(rèn)為，“經(jīng)濟(jì)行動嵌入于社會結(jié)構(gòu)”是一項(xiàng)更為接近實(shí)際的理論假設(shè)。新經(jīng)濟(jì)社會學(xué)提出了一個新的社會學(xué)研究視角，即從社會網(wǎng)絡(luò)的角度關(guān)注經(jīng)濟(jì)行動、社會結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)制度，并對此進(jìn)行廣泛研究。

（二）新經(jīng)濟(jì)社會學(xué)的研究假設(shè)

格蘭諾維特和斯威德伯格（Granovetterand，Swedberg，1992）共同把新經(jīng)濟(jì)社會學(xué)的理論核心歸結(jié)為三個命題：即經(jīng)濟(jì)行動是社會行動的一種特定類型；經(jīng)濟(jì)行動具有社會性的定位；經(jīng)濟(jì)制度是一種社會性的建構(gòu)。從新經(jīng)濟(jì)社會學(xué)的上述基本命題中，我們可以看出新經(jīng)濟(jì)社會學(xué)研究的幾個基本假設(shè)：（1）“社會人”假設(shè)。新經(jīng)濟(jì)社會學(xué)家認(rèn)為經(jīng)濟(jì)行動只是社會行動的一種形式，經(jīng)濟(jì)行動者有多重動機(jī)。格蘭諾維特認(rèn)為“盡管重要，經(jīng)濟(jì)行為也僅僅被視為一種特殊的社會行為類型。”（Granovetter，1992）。（2）“嵌入性”假設(shè)。新經(jīng)濟(jì)社會學(xué)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)行動具有“嵌入性”，經(jīng)濟(jì)行為被“嵌入在具體的、不斷變化的社會關(guān)系之中”（Granovetter，1985），而不能“僅僅用個體的動機(jī)來解釋”。（3）“社會建構(gòu)”假設(shè)。20世紀(jì)90年代初期，格蘭諾維特闡述了“嵌入”的兩種形式，一種是關(guān)系性嵌入，另一種是結(jié)構(gòu)性嵌入，新經(jīng)濟(jì)社會學(xué)的關(guān)注焦點(diǎn)也由關(guān)系性嵌入轉(zhuǎn)向了結(jié)構(gòu)性嵌入，其核心在于揭示經(jīng)濟(jì)制度何以被社會建構(gòu)。格蘭諾維特將新經(jīng)濟(jì)社會學(xué)的理論基礎(chǔ)歸納為兩個社會命題：經(jīng)濟(jì)行為總是社會性定位的，它不可能僅僅用個人動機(jī)來解釋；社會制度不可能以某種必然的形式自動地產(chǎn)生，而只能通過“社會建構(gòu)”來形成。

四、結(jié)論和討論

在行為模型研究上，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和新經(jīng)濟(jì)社會學(xué)有不同的假設(shè)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中基于個體理性（完全或有限），而新經(jīng)濟(jì)社會學(xué)的理論則是建立在經(jīng)濟(jì)行為的復(fù)雜性基礎(chǔ)上，特別是強(qiáng)調(diào)“嵌入性”，即經(jīng)濟(jì)行動嵌入于特定的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和社會結(jié)構(gòu)中。從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和新經(jīng)濟(jì)社會學(xué)已有的研究和基礎(chǔ)和假設(shè)來看，我們可以粗略地看到兩種理論的不同取向，這種不同也根源于經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會學(xué)的不同方法論差異。因此，新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)從本質(zhì)上來講仍然沒有突破經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論的單一性局限。而新經(jīng)濟(jì)社會學(xué)的研究方式方法則是多層次多方向的，不僅限于某一單一領(lǐng)域。一個顯著的表現(xiàn)在于具體的研究工具和分析方法上，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)以“交易成本”為概念工具，更偏重于規(guī)范分析，而新經(jīng)濟(jì)社會學(xué)的“嵌入性”則更像一種研究視角，在研究方法上相對地忽視規(guī)范分析。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和新經(jīng)濟(jì)社會學(xué)以組織和制度分析為共同切入點(diǎn)，為我們重新定義經(jīng)濟(jì)行動打開了新的一扇門，引領(lǐng)了新學(xué)科的交叉。同時，兩種理論的發(fā)展，也為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和新經(jīng)濟(jì)社會學(xué)兩門重要分支學(xué)科的進(jìn)一步交叉和融合提供了可能。

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篇8

論文摘要：中國的經(jīng)濟(jì)改革是前無古人的波瀾壯闊的社會經(jīng)濟(jì)實(shí)踐，于是中國經(jīng)濟(jì)學(xué)向何處去就成為經(jīng)濟(jì)學(xué)界關(guān)心的重要課題。通過梳理中國經(jīng)濟(jì)學(xué)在內(nèi)容、體系、方法論上的研究成果，明確中國經(jīng)濟(jì)學(xué)的目標(biāo)，分析中國經(jīng)濟(jì)學(xué)面臨的主要困境，并結(jié)合政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的耦合研究成果構(gòu)建中國特色的社會主義經(jīng)濟(jì)學(xué)，探討中國經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展趨勢。

1中國經(jīng)濟(jì)學(xué)的目標(biāo)

中國雖然已經(jīng)初步建立的社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，但還存在兩個方面的缺陷：一方面，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的核心部分尚未徹底觸動，深層問題沒有完全解決；另一方面，一些新建立的重大制度仍是框架性的，尚不穩(wěn)固，在具體實(shí)施中還有不少漏洞。因此，建設(shè)一門能反映中國市場經(jīng)濟(jì)體制特點(diǎn)和中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路特色的中國經(jīng)濟(jì)學(xué)是有必要的。這也是中國經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本目標(biāo)所在，而中國經(jīng)濟(jì)學(xué)的具體目標(biāo)可分為體制結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和經(jīng)濟(jì)發(fā)展三個部分。

體制結(jié)構(gòu)目標(biāo)主要從中國的漸進(jìn)式改革和社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制上來分析，所有制結(jié)構(gòu)和個人收入分配制度及其保障體系較為完善。經(jīng)濟(jì)運(yùn)行目標(biāo)主要包括社會主義市場經(jīng)濟(jì)的微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行目標(biāo)和宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行目標(biāo)。微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行目標(biāo)主要包括企業(yè)和企業(yè)制度的完善及國企改革的推進(jìn)、社會主義市場機(jī)制、市場體系、社會主義市場秩序和規(guī)則較為完善。宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)總供給與總需求及其相互關(guān)系的平衡、宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)、政府職能得到完善等。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)就是在社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)（包括經(jīng)濟(jì)增長的目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)增長方式等）和經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)（包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、中國二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、對外開放和經(jīng)濟(jì)全球化的關(guān)系、科學(xué)發(fā)展觀及經(jīng)濟(jì)與社會的和諧發(fā)展等）。

2中國經(jīng)濟(jì)學(xué)面臨的困境

2.1經(jīng)濟(jì)學(xué)被邊緣化，研究成果和研究團(tuán)隊(duì)萎縮

在中國經(jīng)濟(jì)學(xué)被邊緣化，甚至已無立身之地。目前，高校馬思主義經(jīng)濟(jì)理論課程已被嚴(yán)重壓縮，中國經(jīng)濟(jì)學(xué)界研究成果，主要是有關(guān)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容，有關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)容的不到十分之一；有的雖然打著經(jīng)濟(jì)學(xué)的招牌如《勞動價值論》，卻在宣揚(yáng)資產(chǎn)階級要素價值論的觀點(diǎn)。

其次，經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)的研究生對經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)習(xí)不感興趣，更談不上研究。在西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院十七年招收的330名博士生中，他們在學(xué)期間發(fā)表的經(jīng)濟(jì)學(xué)論文一千多篇，其中真正研究經(jīng)濟(jì)學(xué)的不到10篇。經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)的教學(xué)隊(duì)伍中從事經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)與研究者也日益縮小。

2.2中國經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)教學(xué)體系與教學(xué)方式嚴(yán)重滯后于國際化要求

改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)體系與教學(xué)方式改革有了長足的發(fā)展。但教學(xué)體系與教學(xué)方式仍嚴(yán)重滯后于國際上經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)的新發(fā)展。首先，教學(xué)內(nèi)容重復(fù)。以經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)學(xué)生為例，大學(xué)本科階段學(xué)習(xí)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)容在高中就曾經(jīng)完整的學(xué)習(xí)過，研究生階段則開設(shè)專題性課程，但在體系性、知識抽象性程度上基本沒有差異。其次，理論體系被人為割裂。一是將政治經(jīng)濟(jì)學(xué)從體系中分割出來。二是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)資本主義部分和社會主義部分在范疇與原理上沒有科學(xué)銜接，尚未建立整體的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)體系。再就是，教學(xué)方式的“封閉性”。當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)缺少足夠的教學(xué)參觀或社會調(diào)查等課外活動。

2.3經(jīng)濟(jì)理論脫離經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，教學(xué)方式扼殺學(xué)生的創(chuàng)新精神

首先，理論脫離經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，難以滿足本土化的要求。經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門社會科學(xué)，理論來源于實(shí)踐，目前，中國經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)方法基本上都是教師選定一本教材，以教材為中心開展教學(xué)活動。國內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)教材出版周期一般較長，教材內(nèi)容與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題極易產(chǎn)生距離與脫節(jié)；再者，由于國內(nèi)教材大多直接照搬西方理論，西方理論與中國經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)本身也有距離。其次，“滿堂灌式”教學(xué)，忽視教學(xué)過程，扼殺了學(xué)生的創(chuàng)新精神。在課堂教學(xué)中，老師不可能講清楚全部的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，這就要求老師主要傳授學(xué)生科學(xué)合理的學(xué)習(xí)方法，提高學(xué)生自學(xué)能力和解決分析問題的能力；而偏重于死記硬背和機(jī)械化訓(xùn)練，則缺乏課堂交流和學(xué)習(xí)能力的培養(yǎng)。

2.4理論研究缺乏規(guī)范性，對兩個范式關(guān)系的認(rèn)識上存在偏差

在過去幾十年間經(jīng)濟(jì)學(xué)研究取得了很大成就，但相當(dāng)數(shù)量的重大基礎(chǔ)理論問題還認(rèn)識模糊。這一點(diǎn)在對社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度的認(rèn)識問題上表現(xiàn)得尤為突出。例如：以什么作為切入點(diǎn)開始經(jīng)濟(jì)學(xué)分析？用什么作為主線將這種理論體系貫穿起來？社會主義經(jīng)濟(jì)的基本特征究竟有哪些？社會主義市場經(jīng)濟(jì)存在的原因是什么？市場經(jīng)濟(jì)怎樣才能真正與社會主義、與公有制有機(jī)結(jié)合起來？對這些根本問題的認(rèn)識尚缺乏基本規(guī)范，認(rèn)識相當(dāng)混亂。

在研究過程中，明顯地存在著對兩個范式關(guān)系的認(rèn)識上的偏差問題。學(xué)術(shù)界存在兩種片面傾向：一是排斥和輕視西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，對于現(xiàn)代西方的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論采取一種簡單否定的態(tài)度；一是把西方經(jīng)濟(jì)學(xué)特別是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)作唯一科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，忽視它所具有的意識形態(tài)的成分，否定經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)意義和對社會主義建設(shè)的指導(dǎo)作用?？偲饋砜?，后一種傾向在當(dāng)前呼聲甚高。此外，中國經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中也存在諸如選題過于寬泛、研究結(jié)論草率等其它問題。

3中國經(jīng)濟(jì)學(xué)的構(gòu)建

在這種背景下運(yùn)用歷史唯物主義的方法，將西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中意識形態(tài)理論與市場經(jīng)濟(jì)理論相分離，將市場經(jīng)濟(jì)理論的科學(xué)成份嵌入經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架之中，實(shí)現(xiàn)兩種經(jīng)濟(jì)學(xué)說的整合不僅必要而且可行。

3.1整合馬克思勞動價值論和西方經(jīng)濟(jì)學(xué)均衡分析理論

勞動價值論更多關(guān)注的是市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的本源性問題，為揭示資本主義生產(chǎn)方式的內(nèi)在矛盾及其運(yùn)動規(guī)律提供了理論依據(jù)。均衡分析理論更多描述的是市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的外在表現(xiàn)，為揭示價格與供求的內(nèi)在關(guān)系及其資源優(yōu)化配置規(guī)律提供了分析工具。中國經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對象和任務(wù)已轉(zhuǎn)向社會主義市場經(jīng)濟(jì)的資源優(yōu)化配置，將均衡分析工具嵌入馬克思勞動價值論，可以克服馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)說價格變動分析的不足，賦予勞動價值論以新的時代內(nèi)涵。

3.2整合馬克思關(guān)于未來社會勞動者行為動機(jī)假設(shè)和西方經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)人假設(shè)

馬克思關(guān)于未來社會勞動者行為動機(jī)假設(shè)注重全社會成員根本利益的一致性并認(rèn)為勞動僅僅是謀生手段，這種分析框架揭示了社會主義勞動者之間生產(chǎn)關(guān)系及其行為動機(jī)的本質(zhì)特征，但難免帶有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的局限。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于經(jīng)濟(jì)人“追求個人效用最大化”假設(shè)，反映了市場經(jīng)濟(jì)主體行為動機(jī)的某些重要特征，但卻“往往具有非社會性和非歷史性的傾向”。將兩種行為動機(jī)理論整合為在全社會各階級各階層根本利益一致基礎(chǔ)上，經(jīng)濟(jì)人“追求個人效用最大化”假設(shè)。

3.3整合馬克思廣義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)思想和西方發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)

馬克思晚年時期未能構(gòu)建起以發(fā)展中國家為研究對象的廣義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。自20世紀(jì)50年代以來，西方興起發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)，先后經(jīng)歷了從結(jié)構(gòu)主義到新古典學(xué)派，再到以人為本的發(fā)展經(jīng)濟(jì)理論；從宏觀模式的經(jīng)濟(jì)增長理論到微觀分析的人類發(fā)展理論。這些理論均從不同程度上揭示了經(jīng)濟(jì)落后國家擺脫貧窮落后、實(shí)現(xiàn)工業(yè)化、經(jīng)濟(jì)市場化、社會化、現(xiàn)代化的發(fā)展規(guī)律。將西方發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)因素嵌入馬克思廣義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架，建立中國特色的發(fā)展經(jīng)濟(jì)理論，是中國選擇適合國情的科學(xué)發(fā)展戰(zhàn)略的需要。

3.4整合馬克思階級分析理論和西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

在馬克思的分析模型中，包括了新古典分析框架所遺漏的所有因素：制度、產(chǎn)權(quán)、國家和意識形態(tài)。然而他未能深入分析未來生產(chǎn)方式技術(shù)持久進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)充滿活力的動力源及各勞動者階級之間以及階級成員內(nèi)部潛在的利益矛盾對其的影響。而在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則從供求關(guān)系、均衡價格的技術(shù)分析轉(zhuǎn)向了產(chǎn)權(quán)關(guān)系、交易費(fèi)用的制度分析，從而揭示了在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中，在私人成本和收益與社會成本和收益不一致條件下，產(chǎn)權(quán)界定、國家干預(yù)以及意識形態(tài)等方面的制度創(chuàng)新和制度安排對技術(shù)持久進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)充滿活力的重要作用。盡管新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)自身尚未形成完整的理論體系，但不妨礙我們將該學(xué)說中的科學(xué)因素嵌入經(jīng)濟(jì)學(xué)階級分析理論框架中。

4中國經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展趨勢

4.1走向規(guī)范和實(shí)際

改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究視野不斷開闊，方法不斷創(chuàng)新，比較成功地實(shí)現(xiàn)了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范式向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范式的轉(zhuǎn)型，越來越走向規(guī)范化。但是，中國經(jīng)濟(jì)學(xué)從總體上看還是不成熟的?；A(chǔ)理論還比較薄弱，研究方法還比較落后，學(xué)科規(guī)范還不夠嚴(yán)格，中國經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一種科學(xué)體系還在形成，中國經(jīng)濟(jì)學(xué)必須堅(jiān)持走向規(guī)范。建立學(xué)術(shù)規(guī)范，發(fā)展學(xué)術(shù)評價，是中國經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)一步發(fā)展和提高的重要條件和必由之路。

多年來的改革開放，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了舉世矚目的成就，但是，中國經(jīng)濟(jì)學(xué)理論仍然落后于實(shí)踐，中國經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展仍受著傳統(tǒng)思維方式的束縛。為此，中國經(jīng)濟(jì)學(xué)必須堅(jiān)持走向?qū)嶋H。對于中國經(jīng)濟(jì)學(xué)來說，當(dāng)務(wù)之急是要從實(shí)際出發(fā)，搞清楚中國所面臨的究竟是什么樣的經(jīng)濟(jì)問題，仔細(xì)分析問題背后的原因，找出解決問題的具體方法和途徑并且揭示出中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本規(guī)律。

4.2走向開放和世界

經(jīng)濟(jì)學(xué)的開放是不可避免的。既勇于肯定，又勇于否定，一切取決于是否經(jīng)得住實(shí)踐的檢驗(yàn)，而不論源于何時，出于何人，來自何方。經(jīng)濟(jì)學(xué)走向開放包括兩個方面：一是堅(jiān)持引進(jìn)來，將外來的理論綜合到中國經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和中國實(shí)踐中去；二是堅(jiān)持走出去，要加強(qiáng)交流和不同學(xué)科間的聯(lián)系，進(jìn)行多學(xué)科理論、多元研究方法與手段的綜合運(yùn)用。

經(jīng)過20多年的改革開放，中國經(jīng)濟(jì)學(xué)也正在逐步走向世界。但中國經(jīng)濟(jì)學(xué)走向世界，必須首先立足本土，其次必須立足經(jīng)濟(jì)，關(guān)注技術(shù)，立足當(dāng)代，面向未來，使中國經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究始終面向現(xiàn)代化、面向世界、面向未來，具有鮮明的中國特色。

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關(guān)鍵詞：宏觀經(jīng)濟(jì)；RBC模型；非參數(shù)校準(zhǔn)

中圖分類號：F01 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673—291X（2012）28—0010—03

導(dǎo)言

2004年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主Kydland和Prescott創(chuàng)建的真實(shí)商業(yè)周期模型已成為諸多經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究經(jīng)濟(jì)的主要工具。新古典的真實(shí)經(jīng)濟(jì)周期理論同傳統(tǒng)的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)相比，其吸引力在于它保持了微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)很好的一致性，正是在這一點(diǎn)上它動搖了凱恩斯主義的統(tǒng)治地位，并開拓了西方學(xué)者研究宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的新思路，使其宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)建立在堅(jiān)實(shí)的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)之上。盧卡斯極力贊揚(yáng)真實(shí)經(jīng)濟(jì)周期理論的方法論，“建立了一個最貼近現(xiàn)實(shí)的模型：一個被充分描述的隨時間變化的人為經(jīng)濟(jì)，從而逼真的模擬實(shí)際經(jīng)濟(jì)的時間序列行為”，現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法實(shí)際上將宏觀經(jīng)濟(jì)往前推進(jìn)了一大步。

對于真實(shí)經(jīng)濟(jì)周期的研究方法校準(zhǔn)法是在對宏觀計(jì)量模型不甚滿意，想要模型更好的擬合實(shí)際經(jīng)濟(jì)而提出的，校準(zhǔn)法對于數(shù)據(jù)的要求較低并且具有容易簡單性，該種方法已經(jīng)從最初用于研究政策沖擊的應(yīng)用一般均衡模型到后來被學(xué)者們推廣到研究經(jīng)濟(jì)周期的原因和結(jié)果的非貨幣型隨機(jī)一般均衡模型中以及其他模型中的廣泛應(yīng)用。正如Gregory和Smith（1991）在對宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的應(yīng)用文章一次調(diào)查后指明這種模型將在當(dāng)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證研究中占據(jù)主導(dǎo)地位，這足以說明校準(zhǔn)在整個宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要作用。

校準(zhǔn)法來源于自然科學(xué)中測量設(shè)備的校驗(yàn)，在《大不列顛百科全書》中給出了簡單的說明：校準(zhǔn)相當(dāng)于為測度工具進(jìn)行初始點(diǎn)的設(shè)定以及尺度的選擇，校準(zhǔn)后的溫度計(jì)，0度代表冰點(diǎn)，100度代表沸點(diǎn)，這樣的溫度計(jì)就可以用來測量溫度。一個經(jīng)濟(jì)模型的校準(zhǔn)，涉及到具體參數(shù)的設(shè)定以能夠復(fù)制作為模型解的基準(zhǔn)數(shù)據(jù)集。黃賾琳（2005）對真實(shí)經(jīng)濟(jì)周期模型的求解方法校準(zhǔn)法給出具體的步驟：第一步是確定與構(gòu)建分析框架理論模型，第二步是模型通過建立與時間經(jīng)濟(jì)度量相一致的指標(biāo)變量以便能夠從實(shí)際經(jīng)濟(jì)中獲取數(shù)據(jù)來測算相應(yīng)的參數(shù)值，第三步是設(shè)置一組與均衡條件相一致的參數(shù)。如果該模型被校準(zhǔn)，它就可以被用于評估或模擬一些不可觀察的或者反事實(shí)的政策或者參數(shù)變化對于經(jīng)濟(jì)體的沖擊效應(yīng)。我們來回顧國內(nèi)外關(guān)于校準(zhǔn)研究的文獻(xiàn)以便能夠從整體上把握校準(zhǔn)的發(fā)展脈絡(luò)，有助于在前人研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行研究。

一、校準(zhǔn)方法的國外文獻(xiàn)綜述

首先我們來看在校準(zhǔn)法最初是怎樣的形式進(jìn)入到動態(tài)一般均衡模型中的。Kydland和Prescott （1982）采取季度這一時間單位來作為模型的一個時間段，之后運(yùn)用戰(zhàn)后美國的平均經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)來確定平均資本產(chǎn)出率，平均季度利率，收入中資本利得所占的平均比例以及平均工作時間。所有變量以固定增長率增長，這便是長期或“穩(wěn)定態(tài)”狀況。之后從模型的方差—協(xié)方差性質(zhì)估計(jì)得到的參數(shù)是方差加上參數(shù)v（決定存貨和投資的替代性），a0和y（確定閑暇的跨期替代）和風(fēng)險規(guī)避參數(shù)r。最后選擇技術(shù)過程的關(guān)鍵參數(shù)使得技術(shù)過程與索洛過程特征相符。對于每一組參數(shù)值，平均值和標(biāo)準(zhǔn)差都由幾組統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)（根據(jù)匯總模型的連續(xù)的相關(guān)性和協(xié)方差屬性）而計(jì)算。這些數(shù)據(jù)總結(jié)了時間序列的相關(guān)性和協(xié)方差屬性。它們是美國1 950∶1到1979∶2的真實(shí)數(shù)據(jù)通過使用Hodrick和Prescott方法而得到的。平滑后的美國戰(zhàn)后產(chǎn)出序列與線性時間趨勢相差較大，在118個季度數(shù)據(jù)中這個差別有兩個高峰和低谷。這些事實(shí)與模型的預(yù)測擬合地很好，模型樣本分布的平均值是4.0，這個與觀察到的擬合很好，還有兩極之間的季度數(shù)據(jù)的平均值是26.1，標(biāo)準(zhǔn)差是9.7，以及兩極數(shù)據(jù)之間的垂直差異的平均值和標(biāo)準(zhǔn)差都表明美國經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)出序列平滑后與模型一致。

從校準(zhǔn)法應(yīng)用于宏觀經(jīng)濟(jì)之后，各個學(xué)者極力探尋如何測量校準(zhǔn)的解釋度，就像在計(jì)量經(jīng)濟(jì)過程中擬合度一樣。在1992年，Christiano和Eichenbaum使用GMM方法提供了一個一般化矩方法來解釋校準(zhǔn)過程，這一方法提供了評估模型預(yù)測與實(shí)際數(shù)據(jù)差異的尺度。通過一階條件對參數(shù)和變量的變化幅度進(jìn)行了統(tǒng)一的估計(jì)，這一方法使參數(shù)估計(jì)中的不確定性更具有透明度，并可以對不同的模型進(jìn)行比較分析。并且實(shí)踐表明，這些估計(jì)值與一般的參數(shù)設(shè)置值和模擬結(jié)果非常接近。

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