安全風(fēng)險(xiǎn)分析的意義范文

時(shí)間:2023-06-04 10:03:55

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安全風(fēng)險(xiǎn)分析的意義

篇1

關(guān)鍵詞:內(nèi)外網(wǎng)隔離;移動(dòng)平臺(tái);安全風(fēng)險(xiǎn)

中圖分類號(hào):TP393 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 文章編號(hào):1007-9416(2017)02-0220-01

1 基于內(nèi)外網(wǎng)隔的移動(dòng)應(yīng)用架構(gòu)介紹

基于內(nèi)外網(wǎng)隔離的移動(dòng)應(yīng)用整體架構(gòu)可以分為三部分[1],如圖1所示。用戶端的移動(dòng)應(yīng)用客戶端、信息外網(wǎng)的應(yīng)用服務(wù)以及信息內(nèi)網(wǎng)的數(shù)據(jù)服務(wù)。

用戶通過在移動(dòng)終端的企信應(yīng)用平臺(tái)上安裝移動(dòng)應(yīng)用客戶端來獲得相應(yīng)的功能服務(wù);移動(dòng)應(yīng)用客戶端向信息外網(wǎng)的應(yīng)用服務(wù)請(qǐng)求獲取服務(wù);信息內(nèi)網(wǎng)的應(yīng)用服務(wù)程序向信息內(nèi)網(wǎng)的數(shù)據(jù)庫服務(wù)請(qǐng)求獲取數(shù)據(jù)服務(wù)。

(1)用戶端的移動(dòng)應(yīng)用客戶端移動(dòng)應(yīng)用是基于企信平臺(tái)開發(fā)的。用戶需要在移動(dòng)終端安裝企信平臺(tái)應(yīng)用,經(jīng)過身份認(rèn)證后進(jìn)入企信平臺(tái)應(yīng)用,然后才能下載移動(dòng)應(yīng)用安裝到企信平臺(tái)。用戶下載安裝完移動(dòng)應(yīng)用后,才能再企信中打開移動(dòng)應(yīng)用使用其提供的功能服務(wù)。移動(dòng)應(yīng)用通過AJAX技術(shù)向應(yīng)用服務(wù)器請(qǐng)求服務(wù)[2],來為用戶提供相應(yīng)功能。

(2)信息外網(wǎng)的應(yīng)用服務(wù)。應(yīng)用服務(wù)主要分為企信平臺(tái)服務(wù)器與移動(dòng)應(yīng)用服務(wù)器兩個(gè)部分。移動(dòng)應(yīng)用客戶端向應(yīng)用服務(wù)請(qǐng)求服務(wù)時(shí),攜帶能定位移動(dòng)應(yīng)用服務(wù)器的參數(shù)集,請(qǐng)求首先交由企信平臺(tái)服務(wù)器處理,企信平臺(tái)根據(jù)參數(shù)集里的信息定位到具體的移動(dòng)應(yīng)用服務(wù)器,并向該移動(dòng)應(yīng)用服務(wù)器請(qǐng)求具體業(yè)務(wù)服務(wù),應(yīng)用服務(wù)器處理并響應(yīng)該業(yè)務(wù)服務(wù)請(qǐng)求。

(3)信息內(nèi)網(wǎng)的數(shù)據(jù)服務(wù)。移動(dòng)應(yīng)用服務(wù)器中的移動(dòng)應(yīng)用服務(wù)程序要向用戶提供各種服務(wù),就必須有數(shù)據(jù)的存取,在該架構(gòu)中,移動(dòng)應(yīng)用服務(wù)器通過數(shù)據(jù)庫隔離裝置與信息內(nèi)網(wǎng)的數(shù)據(jù)庫服務(wù)器進(jìn)行數(shù)據(jù)交互。在數(shù)據(jù)的交互過程中,應(yīng)用服務(wù)器中的移動(dòng)應(yīng)用服務(wù)程序必須使用規(guī)定的語言、語法及存取規(guī)則來對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行操作。

2 基于內(nèi)外網(wǎng)隔的移動(dòng)應(yīng)用架構(gòu)安全風(fēng)險(xiǎn)分析

通過對(duì)移動(dòng)應(yīng)用架構(gòu)的介紹,可以通過移動(dòng)應(yīng)用客戶端、移動(dòng)應(yīng)用業(yè)務(wù)服務(wù)、移動(dòng)應(yīng)用數(shù)據(jù)服務(wù)三個(gè)方面對(duì)其進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)的分析。

2.1 移動(dòng)應(yīng)用客戶端安全風(fēng)險(xiǎn)分析

移動(dòng)應(yīng)用客戶端的安全風(fēng)險(xiǎn)來源主要來自以下四個(gè)方面:用戶的不當(dāng)操作、移動(dòng)終端軟硬件的安全漏洞、移動(dòng)應(yīng)用客戶端以及移動(dòng)應(yīng)用客戶端本身安全漏洞。

(1)用戶的不當(dāng)操作。用戶作為移動(dòng)應(yīng)用的使用者,通過相應(yīng)的身份認(rèn)證就可以獲取移動(dòng)應(yīng)用的相應(yīng)的功能服務(wù)及數(shù)據(jù)。用戶的不當(dāng)操作就有可能將其身份認(rèn)證信息與移動(dòng)應(yīng)用內(nèi)的數(shù)據(jù)泄露出去。例如在其他軟件使用相同認(rèn)證信息以及將移動(dòng)應(yīng)用內(nèi)的服務(wù)數(shù)據(jù)在其他軟件中傳播。在大數(shù)據(jù)時(shí)代,用戶在互聯(lián)網(wǎng)中各種無意識(shí)的操作都有可能泄露了數(shù)據(jù),有心的黑客就可以通過分析這些離散的數(shù)據(jù)來獲得有用的情報(bào),用來實(shí)施攻擊。

(2)移動(dòng)終端軟硬件的安全漏洞。移動(dòng)終端軟硬件是移動(dòng)應(yīng)用客戶端的運(yùn)行平臺(tái)。移動(dòng)終端硬件包括移動(dòng)終端的存儲(chǔ)設(shè)備、手機(jī)芯片、傳感器等硬件設(shè)備。移動(dòng)終端軟件方面為移動(dòng)終端的操作系統(tǒng),操作系統(tǒng)管理整個(gè)移動(dòng)終端的硬件資源,并為上層移動(dòng)應(yīng)用提供相應(yīng)服務(wù)。移動(dòng)應(yīng)用客戶端運(yùn)行在移動(dòng)終端上,必須調(diào)用操作系統(tǒng)的服務(wù),并使用移動(dòng)終端的存儲(chǔ)設(shè)備存儲(chǔ)在移動(dòng)終端中存儲(chǔ)必要的數(shù)據(jù)。一旦移動(dòng)終端的硬件及操作系統(tǒng)的漏洞被黑客利用,用戶的數(shù)據(jù)和移動(dòng)應(yīng)用客戶端的程序安全都會(huì)遭到威脅。

(3)移動(dòng)應(yīng)用客戶端。移動(dòng)應(yīng)用客戶端是在企信平臺(tái)的,企信平臺(tái)及其環(huán)境的安全是移動(dòng)應(yīng)用安全的基礎(chǔ)保障。企信平臺(tái)運(yùn)行在移動(dòng)終端上,會(huì)面臨移動(dòng)終端的硬件及操作系統(tǒng)安全漏洞帶來的威脅。企信作為移動(dòng)應(yīng)用客戶端平臺(tái),必然會(huì)有很多各種不同的應(yīng)用在其中,這樣就會(huì)出現(xiàn)各種應(yīng)用良莠不齊,一旦有劣|應(yīng)用,則必然影響著其他應(yīng)用的安全。

(4)移動(dòng)應(yīng)用客戶端本身。移動(dòng)應(yīng)用作為一款軟件,必然會(huì)存在一定的漏洞,例如代碼容易被更改和注入,程序被反編譯。通過這些技術(shù)黑客就很容易掌握程序的執(zhí)行邏輯,利用其中漏洞實(shí)施攻擊。移動(dòng)應(yīng)用客戶端使用AJAX技術(shù)向應(yīng)用服務(wù)端獲取服務(wù),AJAX是JavaScript腳本使用XMLHTTP_Request對(duì)象與服務(wù)器異步通訊的技術(shù),使得WEB技術(shù)應(yīng)用到移動(dòng)應(yīng)用的開發(fā)。AJAX一方面帶來新的開發(fā)模式,同時(shí)也存在著一些安全風(fēng)險(xiǎn)。

2.2 移動(dòng)應(yīng)用業(yè)務(wù)服務(wù)安全風(fēng)險(xiǎn)分析

移動(dòng)應(yīng)用業(yè)務(wù)服務(wù)主要為用戶提供業(yè)務(wù)服務(wù),移動(dòng)業(yè)務(wù)服務(wù)主要由企信平臺(tái)服務(wù)器與具體移動(dòng)應(yīng)用服務(wù)器承擔(dān)。移動(dòng)應(yīng)用客戶端發(fā)出AJAX請(qǐng)求,并攜帶能定位具體移動(dòng)應(yīng)用服務(wù)器的參數(shù)集,該請(qǐng)求首先被企信平臺(tái)服務(wù)器處理,企信平臺(tái)服務(wù)器分析請(qǐng)求攜帶的參數(shù)集與本地的配置來定位該請(qǐng)求的目標(biāo)應(yīng)用服務(wù)器。

在上述過程中,AJAX請(qǐng)求中攜帶著參數(shù)集,這些參數(shù)在請(qǐng)求的后續(xù)過程中發(fā)揮著重要的作用,一旦請(qǐng)求被竊聽或攔截,其中的參數(shù)集的信息容易被竊取并分析,成為黑客攻擊的重要線索。同時(shí),AJAX請(qǐng)求是基于應(yīng)用層的HTTP協(xié)議的,HTTP協(xié)議在最初設(shè)計(jì)時(shí)傳輸?shù)膬?nèi)容都是公開供人訪問的,其報(bào)文極其容易偽造,即存在的問題就是AJAX請(qǐng)求非常容易被偽造。

2.3 移動(dòng)應(yīng)用數(shù)據(jù)服務(wù)安全風(fēng)險(xiǎn)分析

數(shù)據(jù)服務(wù)是由信息內(nèi)網(wǎng)的數(shù)據(jù)庫服務(wù)器提供的,該部分的安全問題主要來自內(nèi)部,如數(shù)據(jù)庫管理員(DBA)的不合法操作,來自內(nèi)部的網(wǎng)絡(luò)攻擊等等。除此之外還有物理設(shè)備損壞的危險(xiǎn),數(shù)據(jù)服務(wù)不同于其他服務(wù),一旦設(shè)備損壞,數(shù)據(jù)的丟失將是不可挽回的。

3 結(jié)語

通過上述的移動(dòng)應(yīng)用架構(gòu)安全風(fēng)險(xiǎn)分析,可以總結(jié)出以下幾個(gè)安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn):(1)移動(dòng)應(yīng)用客戶端及其、運(yùn)行環(huán)境安全問題,(2)服務(wù)請(qǐng)求中AJAX技術(shù)存在的安全問題,(3)移動(dòng)應(yīng)用業(yè)務(wù)服務(wù)中企信平臺(tái)正確可靠地定位移動(dòng)應(yīng)用服務(wù)器的安全問題,(4)移動(dòng)應(yīng)用服務(wù)器的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)處理安全問題,(5)數(shù)據(jù)服務(wù)的數(shù)據(jù)存取與管理的安全問題。后續(xù)可以從移動(dòng)應(yīng)用客戶端及其、運(yùn)行環(huán)境安全加固,AJAX技術(shù)的服務(wù)請(qǐng)求的安全加固等多個(gè)層面開展加固工作。

參考文獻(xiàn)

篇2

【關(guān)鍵詞】風(fēng)險(xiǎn);風(fēng)險(xiǎn)分析;決策理論;不確定性;風(fēng)險(xiǎn)厭惡

一、引言

在過去的十年中,關(guān)于環(huán)境保護(hù)、福利和個(gè)人的安全,同時(shí)可利用自然和金融資源的優(yōu)化配置等可持續(xù)發(fā)展問題受到越來越多的社會(huì)關(guān)注。因此,土木工程中的風(fēng)險(xiǎn)和可靠性分析方法,在過去的幾十年里得到主要發(fā)展,并且作為土木工程應(yīng)用中的一種決策支持工具其重要性也日益增加。盡管在一些專業(yè)領(lǐng)域,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理,資產(chǎn)管理等行業(yè)的興趣正迅速增加,然而,在土木工程領(lǐng)域,減少風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)緩解措施的相關(guān)計(jì)劃并不被完全看好。風(fēng)險(xiǎn)和可靠性分析實(shí)際上是一個(gè)涉及多學(xué)科的工程領(lǐng)域,除了需要在一個(gè)或幾個(gè)經(jīng)典的土木工程學(xué)科有堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)以外,還需要透徹的理解概率論、風(fēng)險(xiǎn)分析和決策分析。沒有跡象表明,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的關(guān)注度將在未來減少。未來的發(fā)展和社會(huì)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的維護(hù)和保養(yǎng)將可能更多的需要加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的關(guān)注。工程應(yīng)用領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)決策分析的巨大需求和對(duì)各獨(dú)立學(xué)科中的風(fēng)險(xiǎn)分析辨識(shí)的明顯不足,其直接結(jié)果就是,經(jīng)過多年發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)分析的實(shí)踐范圍已擴(kuò)大到相當(dāng)廣闊的范圍。實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)以及幾個(gè)基準(zhǔn)研究已經(jīng)清楚地表明,根據(jù)各專業(yè)人士的執(zhí)行情況和客戶要求的不同,風(fēng)險(xiǎn)分析可能實(shí)際上代表不同的事情。這種情況并不令人十分滿意的,風(fēng)險(xiǎn)工程專業(yè)應(yīng)該努力定義風(fēng)險(xiǎn)分析,為風(fēng)險(xiǎn)分析確定一個(gè)最好的工程實(shí)踐,并建立一個(gè)分類和風(fēng)險(xiǎn)分析的標(biāo)準(zhǔn)化框架。本文嘗試提供一個(gè)關(guān)鍵的概述和關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)分析的一般性討論,目的在于解決土木工程設(shè)施所產(chǎn)生的一些特殊問題。本文強(qiáng)調(diào)為風(fēng)險(xiǎn)分析建立一個(gè)正式的基礎(chǔ)的必要性,并考慮了決策理論的風(fēng)險(xiǎn)分析,討論和分析了這個(gè)視角下的各種缺陷。

二、風(fēng)險(xiǎn)的定義

Risk是一個(gè)比較常用的概念,可以和Chance、Likelihood以及Probability這樣的詞互換使用,用來表明我們對(duì)某一討論的事物的狀態(tài)的不確定性。然而,既使我們可以從討論的背景中理解不同的單詞的具體含義,在工程決策中,我們依然有必要更加準(zhǔn)確的認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)一詞。在后面我們將會(huì)看到,技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的典型定義是對(duì)一個(gè)特定的行為的預(yù)期后果。這種定義與保險(xiǎn)業(yè)中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn),以及歐元、美元,人類的死亡人數(shù),有毒物質(zhì)的暴露極限等風(fēng)險(xiǎn)可能的解釋是一致的。然而,盡管背后的理論和哲學(xué)的框架極其相似的,關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的定義、分析、處理和風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管要求,以及相關(guān)的術(shù)語,已經(jīng)演變?yōu)椴煌耐聊竟こ虒W(xué)科。

三、風(fēng)險(xiǎn)分析的具體實(shí)現(xiàn)

(一)概況

風(fēng)險(xiǎn)分析可以用一個(gè)通用的格式來表示,這在很大程度上與應(yīng)用無關(guān),風(fēng)險(xiǎn)分析是否執(zhí)行與活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)是否可接受相關(guān),或者是否為一個(gè)管理決策的基礎(chǔ)服務(wù)。一種基于澳大利亞/新西蘭風(fēng)險(xiǎn)管理的代碼流程顯示出風(fēng)險(xiǎn)分析不是一蹴而就的過程,由于系統(tǒng)需求的變化,操作經(jīng)驗(yàn)的增加,以及其它與系統(tǒng)性能相關(guān)的新信息,決定了風(fēng)險(xiǎn)分析是一個(gè)需要定期監(jiān)測(cè)和審查的過程。

(二)危險(xiǎn)識(shí)別

土木工程設(shè)施中的風(fēng)險(xiǎn)分析的一個(gè)任務(wù)便是找出潛在的風(fēng)險(xiǎn),即風(fēng)險(xiǎn)的來源。這個(gè)過程在風(fēng)險(xiǎn)分析中起著關(guān)鍵的作用,因?yàn)橹挥兄饔^或客觀上確定了危險(xiǎn)的存在,才可能考慮風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估。如果所有相關(guān)的危害都是不確定的,則風(fēng)險(xiǎn)分析將導(dǎo)致有偏見的決策,這將導(dǎo)致不必要的付出,并且最終可能導(dǎo)致不可接受的對(duì)人和環(huán)境的高風(fēng)險(xiǎn)。不同的危險(xiǎn)識(shí)別技術(shù)已在各種工程應(yīng)用領(lǐng)域,如化學(xué)、核能和航空中蓬勃發(fā)展。其中主要有:初始危害分析(PHA);失效模式與影響分析(FMEA);故障模式影響及危害性分析(FMECA);危險(xiǎn)與可操作性研究(HAZOP);風(fēng)險(xiǎn)篩查(HAZID SESSIONS)。土木工程設(shè)施中的風(fēng)險(xiǎn)很大一部分是由于人為失誤造成的。然而,在設(shè)計(jì)、施工、使用和維護(hù)等方面,人為因素造成的危險(xiǎn)很多時(shí)候都被忽略了。這就不能不引起了一些懷疑,風(fēng)險(xiǎn)分析是否是確保系統(tǒng)安全的唯一方法。

(三)邏輯樹分析

如果已經(jīng)確定了系統(tǒng)工程中風(fēng)險(xiǎn)的不同來源并且分析了風(fēng)險(xiǎn)的成因,那么邏輯樹可以用于全局風(fēng)險(xiǎn)的進(jìn)一步分析,并對(duì)各個(gè)組成部分的風(fēng)險(xiǎn)貢獻(xiàn)做出評(píng)估。在后面將要描述到的風(fēng)險(xiǎn)分析的理論公式中,邏輯樹分析為評(píng)估各分支概率決策樹以及相應(yīng)的后果提供了工具。在目前的風(fēng)險(xiǎn)分析中主要使用以下的邏輯樹的類型:故障樹、事件樹、原因/結(jié)果圖。由于故障樹不能直接適用于依賴性基本事件,他們不是很適合于對(duì)所謂的普通失效事件概率做出評(píng)估。對(duì)于土木工程的應(yīng)用,這種局限是很嚴(yán)重的,依賴性是一個(gè)普遍的特點(diǎn),而不是風(fēng)險(xiǎn)事件中的例外。原則上,事件樹可以處理這種依賴關(guān)系,這看起來似乎是一個(gè)很有前途的一般風(fēng)險(xiǎn)分析工具。

(四)不確定性建模

風(fēng)險(xiǎn)分析通常基于已有信息的基礎(chǔ)上,而信息通常為不確定或不完全的。事實(shí)上,在影響決策和風(fēng)險(xiǎn)分析的變量可能會(huì)受到幾個(gè)來源的不確定性影響,這些大致可歸類為:(1)固有的或現(xiàn)象本身的自然變異性(偶然性或1型不確定性)。(2)模型的不確定性:(i)不確定性,是否所有影響模型的因素都包括在內(nèi);或(ii)不確定性,模型如何描述各因素之間的相互關(guān)系(認(rèn)識(shí)論或2型不確定性)。(3)統(tǒng)計(jì)不確定性(認(rèn)識(shí)論的或2型不確定性)。對(duì)變量的了解程度越多,建模和統(tǒng)計(jì)參數(shù)的不確定性就會(huì)減少,例如通過收集和分析額外的數(shù)據(jù)和開發(fā)改進(jìn)的預(yù)測(cè)模型。然而,未來的事件并不總是同歷史數(shù)據(jù)直接相關(guān)的,在試圖對(duì)超出數(shù)據(jù)范圍的事件進(jìn)行預(yù)測(cè)的時(shí)候,可能遇到意想不到的困難。不確定性的來源,即使是相同的設(shè)備,也總是依賴于風(fēng)險(xiǎn)分析的目的。例如,為設(shè)計(jì)新的設(shè)施,其不確定性可能基于現(xiàn)有設(shè)施的歷史數(shù)據(jù)的分析(即過去的經(jīng)驗(yàn))。然而,這些預(yù)測(cè)的不確定性可能無法捕捉到真實(shí)的這一新的建筑設(shè)施的不確定性(如混凝土質(zhì)量或操作環(huán)境可能不同于預(yù)測(cè))。因此,后驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)分析將會(huì)提供更為精確的結(jié)果。在對(duì)隨機(jī)或非平穩(wěn)過程建模時(shí),風(fēng)險(xiǎn)決策分析中的參考期也是非常重要的。例如,一個(gè)事件往往建模為遍歷性隨機(jī)過程,然而,長(zhǎng)時(shí)影響或其他影響(如厄爾尼諾現(xiàn)象)可能也是需要考慮的。進(jìn)一步的,短期參考周期的不確定性似乎顯得更為合理,但當(dāng)預(yù)測(cè)模型外推為長(zhǎng)參考周期時(shí),不確定性就可以很容易地?cái)U(kuò)展并增加不切實(shí)際水平的可能性。這種情況是可能發(fā)生的,例如,關(guān)于退化過程隨機(jī)建模的長(zhǎng)期預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確性是有限度的。最后,在許多情況下,風(fēng)險(xiǎn)分析中不太可能包括所有用于風(fēng)險(xiǎn)分析的概率模型的不確定性源。系統(tǒng)研究小組的專家表示,對(duì)于所有的失敗事件,包括人為的錯(cuò)誤,無法預(yù)料的失效模式等等,這些不確定性的來源本質(zhì)上是非定量的。盡管如此,“最佳實(shí)踐”要求執(zhí)行質(zhì)量保證措施和進(jìn)行同行評(píng)審,通過改善不確定源來增加可靠性和分析的精確度性。

(五)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

圖1 先驗(yàn)分析和后給決策分析中的決策樹

風(fēng)險(xiǎn)分析最簡(jiǎn)單的形式是所謂的先驗(yàn)分析法。在先驗(yàn)分析中,任何決策和活動(dòng)之前,都會(huì)在統(tǒng)計(jì)信息和概率模型的基礎(chǔ)上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。在實(shí)踐中,這通常出現(xiàn)在設(shè)計(jì)新設(shè)施的過程中。圖1利用一個(gè)簡(jiǎn)單的決策樹說明了先驗(yàn)分析的原理。在先驗(yàn)分析中,每一個(gè)可能的活動(dòng)或選項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)(預(yù)期效用)可以用下面的公式進(jìn)行評(píng)估:R=E[U]=■P■C■,其中R是風(fēng)險(xiǎn),U是事件,P■是第i個(gè)分支概率,C■是第i個(gè)分支事件的結(jié)果。

圖2 預(yù)后決策分析中的決策樹

后驗(yàn)分析原則上是和先驗(yàn)分析具有相同的形式,然而,在分支概率和(或)決策樹后果方面的變化反映了所考慮的問題已經(jīng)轉(zhuǎn)化為風(fēng)險(xiǎn)降低措施、風(fēng)險(xiǎn)緩解措施和額外信息收集的影響。后驗(yàn)分析可以用來評(píng)估活動(dòng)的效用,這實(shí)際上已經(jīng)由亞曼迪蒂斯完成了。例如,為了評(píng)估現(xiàn)有設(shè)施,設(shè)施的測(cè)試和檢查將被寄希望于揭示更多設(shè)計(jì)、施工中的失誤,從而獲取更準(zhǔn)確的可靠性分析。

預(yù)-后驗(yàn)分析可以用圖2所示的決策樹的說明。關(guān)于活動(dòng)中使用的預(yù)-后驗(yàn)分析最優(yōu)決策法可能在未來得到執(zhí)行。預(yù)-后驗(yàn)分析一個(gè)重要的先決條件是需要對(duì)未來的行動(dòng)制訂一個(gè)明確的決策規(guī)則,并將在計(jì)劃動(dòng)作的結(jié)果基礎(chǔ)上產(chǎn)生效力。預(yù)-后驗(yàn)分析形成了一個(gè)強(qiáng)有力的決策支撐工具,并被廣泛應(yīng)用于基于風(fēng)險(xiǎn)的檢驗(yàn)計(jì)劃之中。然而,到目前為止的預(yù)-后驗(yàn)決策分析在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中已被嚴(yán)重忽視。

需要注意的是,先驗(yàn)或后驗(yàn)決策分析中不同事件的概率可由邏輯樹分析、經(jīng)典可靠性分析、結(jié)構(gòu)可靠性分析和其它聯(lián)合方法來評(píng)斷。因此,風(fēng)險(xiǎn)分析除了為決策制訂提供構(gòu)架以外,還在系統(tǒng)的各個(gè)方面包括因素模型中發(fā)揮效用。下面部分將討論的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估需要的兩個(gè)組成部分:結(jié)果分析和概率分析。

1.結(jié)果分析。失敗事件的后果通常是由直接影響人民和他們的環(huán)境,如生命傷害和經(jīng)濟(jì)損失來衡量。大多數(shù)競(jìng)爭(zhēng)的后果是造成低概率高損失的災(zāi)難性后果。例如,據(jù)邁耶估計(jì),核電站事故的后果是可能造成大約140億美元的財(cái)產(chǎn)損失和30年的期間內(nèi)(早期的和潛在的死亡)超過48000人的死亡。

估計(jì)后果的最主要困難是如何是比較直接經(jīng)濟(jì)損失(建筑物的損壞,生產(chǎn)損失),間接損失(對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響,失業(yè)率)和非貨幣損失,例如生命的損傷、對(duì)環(huán)境的破壞、社會(huì)分裂等。事實(shí)上,一些技術(shù)已經(jīng)足夠成熟,可以為不同活動(dòng)造成的不同后果提供必要的比較手段。已經(jīng)有各種嘗試量化一個(gè)人的生命經(jīng)濟(jì)價(jià)值的方法出現(xiàn),這些包括:(I)由于過早死亡而放棄的收入值為450000美元;(II)生命的統(tǒng)計(jì)價(jià)值相當(dāng)于1600000美元至8500000美元;(III)政府補(bǔ)償意外死亡金。然而,也許更有意義的計(jì)算方法是使用一個(gè)社會(huì)指標(biāo)來反映個(gè)體對(duì)國(guó)民生產(chǎn)總值的貢獻(xiàn),人均預(yù)期壽命等時(shí)間。

考慮到基于政治愿望和環(huán)境保護(hù)相關(guān)的巨大的經(jīng)濟(jì)影響力,如海上石油生產(chǎn)設(shè)施的退役,清理被污染的地下水和太陽能的開發(fā),構(gòu)建一個(gè)與政治價(jià)值無關(guān)的環(huán)境質(zhì)量保護(hù)一致性框架是非常重要的。最終,這與環(huán)境質(zhì)量和人類的生活質(zhì)量是息息相關(guān)的。

傳統(tǒng)上,結(jié)果模型的分析一直是基于安全損失的基礎(chǔ)上,即生命損失或損傷。然而,最近的工作已經(jīng)開始注目于現(xiàn)有服務(wù)設(shè)施,主要關(guān)注的是大檢查,延長(zhǎng)使用壽命,保持老化的設(shè)施運(yùn)轉(zhuǎn)的維修費(fèi)用等。在這種情況下,由于用戶的延遲或停機(jī)時(shí)間造成的間接成本是可觀的;例如,成本數(shù)據(jù)的分析表明,用戶延遲和額外的車輛運(yùn)營(yíng)成本,比如交通改道或者橋梁關(guān)閉大約為初始建設(shè)成本的25%。

2.概率分析。經(jīng)典可靠性理論用于分析不同載荷條件下的相同類型的,滿足統(tǒng)計(jì)獨(dú)立的大量因素構(gòu)成的系統(tǒng)。這個(gè)發(fā)現(xiàn)在航空、核能、化學(xué)、建筑和工業(yè)過程中得到廣泛應(yīng)用??煽啃苑治龅睦碚摶A(chǔ)是概率論與數(shù)理統(tǒng)計(jì)等學(xué)科,以及運(yùn)籌學(xué),系統(tǒng)工程與質(zhì)量控制。這些因素的失敗概率可以通過從操作經(jīng)驗(yàn)觀察得來的相對(duì)失敗頻率來解釋。(1)經(jīng)典的可靠性分析。如前所述,經(jīng)典可靠性分析主要用于估計(jì)那些能夠預(yù)測(cè)在設(shè)計(jì)和操作系統(tǒng)中起重要作用的技術(shù)元件壽命的統(tǒng)計(jì)特性。這些特征包括預(yù)期的失敗率,風(fēng)險(xiǎn)函數(shù),預(yù)期壽命和平均失敗間隔時(shí)間。模型所考慮的系統(tǒng)通過邏輯樹,其各個(gè)因素由決策節(jié)點(diǎn)來代表,從而可以評(píng)估各種定量措施的效能,例如系統(tǒng)在指定周期內(nèi)失敗的概率,在系統(tǒng)中引入冗余的積極影響,檢查和維修活動(dòng)的成本等。大多數(shù)的技術(shù)系統(tǒng)的失敗率形如浴盆曲線。對(duì)于許多技術(shù)組件而言浴盆曲線是很典型的,比如出生缺陷,生產(chǎn)失誤率等。當(dāng)部件存活了一定的時(shí)間,這意味著出生缺陷是不存在的,可靠性隨之增加。此后一段時(shí)間隨著年齡的老化穩(wěn)態(tài)性能發(fā)生變化。具有恒定失效率的功能檢查部件很少使用,然而,對(duì)于具有緩慢增加的失敗率的功能性檢查部件可能是有用的,可以計(jì)劃使用只要這樣的失敗率不超過一定的臨界水平。如果失敗率函數(shù)在開始是準(zhǔn)恒定,然后突然有一個(gè)急劇的下降也沒有太大的用途。但是,在這種情況下,替換策略更為合適。各種組件類型的浴盆曲線的有效性已經(jīng)受到了廣泛的質(zhì)疑,不可能被認(rèn)為是一直有效的。顯然,圖3顯示的失敗率隨著時(shí)間的變化不是恒定的。在這樣的情況下,隨時(shí)間變化的失敗率被稱為風(fēng)險(xiǎn)函數(shù)。這是一個(gè)條件失敗率,定義為組件或者系統(tǒng)在時(shí)間t時(shí)刻的失敗概率。

一個(gè)重要的問題是在觀察的基礎(chǔ)上對(duì)失敗率的評(píng)價(jià)。正如前面所提到的,失敗率數(shù)據(jù)可以從不同的應(yīng)用領(lǐng)域的失敗數(shù)據(jù)庫中獲取。當(dāng)然在評(píng)估失敗率的時(shí)候必須小心,如果組件在觀察期的初期并不是新的,其失敗率可能會(huì)超過估計(jì)(值),如果觀察到的時(shí)間間隔太短,可能觀察不到失敗的發(fā)生。對(duì)于這樣的情況,各種文獻(xiàn)提供了不同的方法來解決這個(gè)問題。另外,失敗率也可能采用最大似然估計(jì)方法來處理,在這里選擇的概率分布函數(shù)的參數(shù)可以在觀察到的失敗次數(shù)的基礎(chǔ)上來估計(jì)。

圖3 失敗率函數(shù)的浴盆曲線

(2)結(jié)構(gòu)可靠性分析與需求能力可靠性分析。關(guān)于結(jié)構(gòu)組件或其它需求能力系統(tǒng),如水壩,管道,機(jī)械零部件等的可靠性與電氣元件相比較是不同的;即,在大多數(shù)情況甚至個(gè)別組件失效的機(jī)理下,既使許多年的時(shí)間間隔其發(fā)生失敗的情況亦是非常罕見的。結(jié)構(gòu)組件失效主要是由于極端事件,如極端風(fēng)、雪崩、大雪、地震,或聯(lián)合作用,而不是由于老化或系統(tǒng)退化。然而,當(dāng)前土木工程設(shè)施的老化或者退化等其他形式的“故障”已越來越多的成為問題的源頭。

對(duì)于可靠性分析,有必要建立基于參數(shù)的統(tǒng)計(jì)特性等可用信息的概率模型。這些信息可能包括有關(guān)年度極端風(fēng)速資料,混凝土抗壓強(qiáng)度等實(shí)驗(yàn)結(jié)果。事實(shí)上,荷載和抗壓能力的概率模型的不確定性的一個(gè)主要原因是由于缺乏失敗概率的相關(guān)知識(shí),并且在此基礎(chǔ)上進(jìn)行評(píng)估必須對(duì)失敗概率有充分的理解,即不再考慮結(jié)構(gòu)的真實(shí)失敗概率而考慮結(jié)構(gòu)性能的不確定性。

對(duì)于一個(gè)結(jié)構(gòu)組件,其不確定的抗力R和負(fù)荷S被建模為隨機(jī)變量的概率密度函數(shù)fR(r)和fS(s),失敗概率可以定義為:

P■=P(R≤S)=P(R-S≤0)=■F■(x)f■(x)dx

假設(shè)負(fù)載S和抗力R在統(tǒng)計(jì)上是獨(dú)立的??沽的累積分布函數(shù)也可以被稱為一個(gè)脆弱性曲線。脆弱性曲線是不依賴于負(fù)荷建模的,并有助于分離和確定抗力和負(fù)荷的不確定性對(duì)結(jié)構(gòu)可靠度計(jì)算的影響。該系統(tǒng)性能和具有高負(fù)載的不確定性和可變性密切相關(guān),如地震、颶風(fēng)、洪水等。

在一般情況下,抗力和負(fù)荷不能僅由兩個(gè)隨機(jī)變量來描述,而是通過隨機(jī)變量的函數(shù)來描述。因此,失敗概率的一般公式可以通過以下的n維積分來確定:

P■=■f■(x)dx

其中f■(x)為基本隨機(jī)變量向量的聯(lián)合概率密度函數(shù),積分范圍為失敗區(qū)域。除了非常特殊的情況下和大多數(shù)實(shí)際應(yīng)用中的數(shù)值近似方法以外,要解決式中的積分問題是不容易的。結(jié)構(gòu)可靠性理論的基本原理的描述也可在JCSS概率模型代碼找到。

(六)最優(yōu)性和風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則

決策是一個(gè)復(fù)雜的過程,并且通常和政治關(guān)系交織在一起。一些風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問題試圖解決包括:誰來承擔(dān)什么樣的風(fēng)險(xiǎn)水平?誰是風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的受益者和付出者?什么樣的信息是“合理”的風(fēng)險(xiǎn)管理所必須的,以及應(yīng)該怎樣分析?什么樣的行為有什么樣不同風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)果,誰來評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理的成功或失?。空l來決定不同風(fēng)險(xiǎn)之間的平衡?

這些問題都不容易解決,不能脫離風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則來單獨(dú)解決風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問題,即,什么樣的風(fēng)險(xiǎn)是可以接受的?風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則的實(shí)施和發(fā)展涉及:第一,感知風(fēng)險(xiǎn):確保系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平是可以接受或允許的;第二,正式的決策分析:比較和平衡風(fēng)險(xiǎn)與收益的風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù);第三,監(jiān)管安全目標(biāo):發(fā)展和增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則的立法和法律框架。

風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則一般采用美國(guó)核管理委員會(huì)、英國(guó)健康與安全執(zhí)行局和其他權(quán)威監(jiān)管部門的規(guī)則,總體原則是:應(yīng)盡可能合理壓低(ALARP)或盡可能達(dá)到最低(ALARA)。例如定義為像 “低”,“合理”,“可能”,“達(dá)到”等等,這樣的術(shù)語是非常主觀的,容易被以保守的方式解釋。

1.個(gè)人和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。這里有一個(gè)值得注意的問題,就是要重新認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)接受是一個(gè)與人類權(quán)利相關(guān)的、基本的、哲學(xué)問題。聯(lián)合國(guó)人權(quán)事務(wù)高級(jí)專員撰文對(duì)人類權(quán)利做了專門的規(guī)范,這里給出相關(guān)以便參考:

(1)所有的人都是生來平等的,有尊嚴(yán)和權(quán)利的平等與自由。他們賦有理性和良心,彼此間應(yīng)有兄弟般關(guān)系。

(2)每個(gè)人都有生存的權(quán)利,都是自由和安全的個(gè)體。

(3)法律面前人人平等,并有權(quán)不受任何歧視,受到法律的平等保護(hù)。

宣言強(qiáng)調(diào)要考慮所有的人是平等的,而且強(qiáng)調(diào)個(gè)人人身安全的權(quán)利,道德和法律上的義務(wù)。因此無論可接受風(fēng)險(xiǎn)的標(biāo)準(zhǔn)如何制定,我們應(yīng)該永遠(yuǎn)記住,上述人權(quán)基本原則是不可違背的。

眾所周知,安全是需要成本的,下面我們將做更多的討論,因此社會(huì)個(gè)體成員的安全保證與社會(huì)所能承受的負(fù)擔(dān)密切相關(guān)。然而,對(duì)于社會(huì)代表都應(yīng)該有一個(gè)總體的道德義務(wù)去考慮投資與開銷等“所有的資源能否很好的安排”,以嘗試達(dá)到宣言中的目標(biāo)。

當(dāng)討論“可接受的風(fēng)險(xiǎn)”問題時(shí),有些人對(duì)于什么是“可接受的”可能跟社會(huì)觀點(diǎn)相比有不同的看法。每個(gè)人都有他們自己的風(fēng)險(xiǎn)體驗(yàn),或在決策方面有自己的偏好。土木工程或任何其他活動(dòng)中的可接受準(zhǔn)則主要受到來自社會(huì)個(gè)體成員的偏好的影響,而不是社會(huì)的偏好的影響,個(gè)人的偏好可能實(shí)際上同社會(huì)的偏好在總量上是矛盾,因此有必要從社會(huì)的角度來看可接受性,并同時(shí)確保個(gè)人的基本人權(quán)受到保障。

2.社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)之間是有區(qū)別的,個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為每年死亡數(shù),或者死亡曝光數(shù)等,而社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)通常表示一個(gè)F–N曲線,是一個(gè)死亡數(shù)(N)的累積頻率(F)。風(fēng)險(xiǎn)的表示方式可能影響對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知,例如,在統(tǒng)計(jì)意義上,個(gè)人的死亡風(fēng)險(xiǎn)10-5與1000人被殺的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)10-8是等價(jià)的。然而,社會(huì)似乎更關(guān)心造成很多人傷害的慘重事件,而不是一系列較小的危害同樣數(shù)量個(gè)體的系列事件。這種偏好表現(xiàn)為典型的F–N曲線,例如,圖4表明一個(gè)人每年的死亡風(fēng)險(xiǎn)概率10-4和一個(gè)每年以10-6的概率造成10人相同結(jié)果的事件的偏好,這表明隨著后果的增加,風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避行為也在增加。然而,從純理性的觀點(diǎn)來看,這可以被看作是一個(gè)增加生命安全的合理途徑。盡管使用F-N曲線作為風(fēng)險(xiǎn)分析有悠久的傳統(tǒng),但值得注意的是,F(xiàn)-N曲線并不能為比較不同活動(dòng)之間的風(fēng)險(xiǎn)提供一致的方法。

圖4 荷蘭社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的安全目標(biāo)

3.多屬性和多目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)決策分析。決策往往會(huì)導(dǎo)致不同后果,需要同時(shí)考慮如成本,生命損失,社區(qū)干擾和環(huán)境損害等等因素。此外,不同的利益群體可能有不同的目標(biāo)和偏好,從而影響不同屬性的組合效應(yīng)。這種情況有時(shí)被稱為多屬性、多目標(biāo)決策或者代表風(fēng)險(xiǎn)分析中的一個(gè)復(fù)雜的問題。從理論和方法上講,在多屬性、多目標(biāo)決策理論的框架下,這些問題可以很容易地處理。然而,必須非常清楚的認(rèn)識(shí)到,這些技術(shù)本身不對(duì)如何給不同的屬性和不同的目標(biāo)加權(quán)提供任何答案。無論擁有一個(gè)合理的方法的機(jī)會(huì)大與否,這個(gè)問題必須得到解決。如果有關(guān)各方之間的偏好是不可調(diào)和的,那么在一個(gè)基本的必要的決策分析調(diào)試之前,決策者必須明確并對(duì)各方偏好進(jìn)行評(píng)估。然而,最后的加權(quán)決策和建立一個(gè)普通的共識(shí)面臨著已有的決策理論的挑戰(zhàn)。最重要的是決策理論不僅僅是 “一次性”的數(shù)值分析,而應(yīng)該是一個(gè)動(dòng)態(tài)的和透明的過程。

4.其他的考慮??梢岳斫獾氖牵疚牡闹攸c(diǎn)是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的定量分析和如何用此作為決策的工具。在定性的意義上,系統(tǒng)知識(shí)以及在風(fēng)險(xiǎn)分析過程中增加的性能也揭示了關(guān)于如何改進(jìn)系統(tǒng)性能方面的新的見解。可能是因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)分析一般包括系統(tǒng)建模中的邏輯性、系統(tǒng)性和嚴(yán)格的方法,從而導(dǎo)致必須在任何定量的結(jié)果之前對(duì)系統(tǒng)性能增加一些理解。只要風(fēng)險(xiǎn)分析的目的是了解系統(tǒng)的性能,而不是一個(gè)“數(shù)字游戲”,例如用于滿足定量風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則,那么風(fēng)險(xiǎn)分析就是一個(gè)對(duì)于提高系統(tǒng)的安全性和性能的非常有效的工具。

四、結(jié)論與討論

風(fēng)險(xiǎn)分析是通用的,因而其基本準(zhǔn)則和理念是相同的,例如發(fā)電廠設(shè)備的最優(yōu)化設(shè)計(jì)問題同1000座橋梁擁有者的資產(chǎn)管理非常相似。本論對(duì)這些原則提供了一個(gè)簡(jiǎn)短的概述,并重點(diǎn)討論了的現(xiàn)行做法的不確定性和局限性。

相信風(fēng)險(xiǎn)分析師都意識(shí)到了這些問題,這是值得安慰的。也許更重要的是,把這類信息傳遞給他們的客戶—即最終的決策者。經(jīng)驗(yàn)表明,并非總是這種情況。因此,從廣義上講,有必要增加對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析的理解,這種理解是專門針對(duì)以下的個(gè)人或團(tuán)體的。第一,風(fēng)險(xiǎn)分析師:提供更好的具有一致性的方法、模型和數(shù)據(jù),從而提高風(fēng)險(xiǎn)分析的可信度。第二,土木工程師:能夠給風(fēng)險(xiǎn)分析師提供相關(guān)信息,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果進(jìn)行嚴(yán)格審查。第三,決策者(業(yè)主,政府,社區(qū)):被告知他們的決定和他們的利害關(guān)系的合理性。

以下結(jié)論與建議(在沒有特定的順序)是互補(bǔ)的,可能適用于一個(gè)或多個(gè)的個(gè)人或團(tuán)體:

1.有相當(dāng)比例的工程師對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析持懷疑態(tài)度。原因可能包括“太難”,“太數(shù)學(xué)”,“不能想象如此低的頻率”,“有一點(diǎn)物理意義”等,這些評(píng)論只是孤陋寡聞,只可能暴露出他們?cè)谡降墓こ探逃薪佑|概率理論和風(fēng)險(xiǎn)分析的不足。傳統(tǒng)上,工程課程重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)統(tǒng)計(jì)理論(如混凝土質(zhì)量,水文)并不太在意概率論,但后者在預(yù)測(cè)失敗概率的時(shí)候是比較有用的。而更多的重點(diǎn)需要放在風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估,規(guī)范發(fā)展,代碼開發(fā)和資產(chǎn)管理的關(guān)系等方面。

2.對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化的風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)和概率模型的需求是明顯

的,通過這個(gè)可以降低不同分析師分析結(jié)果的差異。不同分析師的結(jié)果如果差異巨大,可能被決策者、工程師以及公眾所察覺,從而顯示出其不精確的和不成熟的“科學(xué)”性,不能夠?yàn)楣诧L(fēng)險(xiǎn)提供準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)。

3.應(yīng)該承認(rèn),風(fēng)險(xiǎn)分析中的信息都應(yīng)該以同樣的方式對(duì)待。

4.人為錯(cuò)誤是一個(gè)重要的風(fēng)險(xiǎn)源。風(fēng)險(xiǎn)分析可以限制那些可以量化的人為錯(cuò)誤,但它本質(zhì)上很難把包括診斷錯(cuò)誤、高層決策水平或機(jī)構(gòu)管理方面的失誤包含進(jìn)去。遺漏的人為錯(cuò)誤來源于風(fēng)險(xiǎn)分析的假設(shè)、設(shè)計(jì)、建設(shè)和設(shè)施的運(yùn)作。這些錯(cuò)誤是否可以接受取決于如何使用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果。在某些情況下,如果風(fēng)險(xiǎn)分析師為土木工程設(shè)施建議的質(zhì)量保證和質(zhì)量控制在于考慮是否有助于提高人為錯(cuò)誤的改善率,那么這是可以接受的。

5.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)厭惡的處理很難達(dá)到一致性。如果F–N曲線,或其他不利的風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的一個(gè)特征,那么在描述風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則的時(shí)候這些特點(diǎn)應(yīng)明確規(guī)定。這將導(dǎo)致一個(gè)更透明的決策過程。然而,更應(yīng)該通過考慮結(jié)果模型去合理規(guī)避不良行為的風(fēng)險(xiǎn)。

6.現(xiàn)在有一個(gè)總的趨勢(shì),那就是有選擇性的利用計(jì)算工具對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的類型和用途進(jìn)行管理,也就是說,在風(fēng)險(xiǎn)管理中標(biāo)準(zhǔn)化已經(jīng)取代了傳統(tǒng)工具。原則上,標(biāo)準(zhǔn)化并不是一件壞事,但是,我們應(yīng)該把關(guān)注的重點(diǎn)放在工具的使用是否適當(dāng)上。

7.在這些年來,社會(huì)的可用資源的很大一部分將繼續(xù)或越來越多的花費(fèi)在各種旨在維護(hù)環(huán)境效益的活動(dòng)上。例如:過時(shí)的結(jié)構(gòu)和設(shè)施的退役,減少二氧化碳排放量,無污染的能源和一些其他開發(fā)。這些大量的重要的問題,目前被一些相當(dāng)武斷的、激進(jìn)的利益集團(tuán)和政治家以任意的方式處理。這里有兩個(gè)重要的方面應(yīng)該被注意到,即該類問題的決策依據(jù)還不存在,因?yàn)槲覀兲嵘h(huán)境質(zhì)量方面還沒有達(dá)成共識(shí),其次,這種決策往往是在不知情的偏好的基礎(chǔ)上進(jìn)行。重要和更困難的工作仍然留待解決。

8.風(fēng)險(xiǎn)分析涉及的人員或公眾安全或公共資源都應(yīng)該受到強(qiáng)制性的質(zhì)量保證和同行評(píng)議。質(zhì)量保證程序可以專注于內(nèi)部的程序和實(shí)踐。同行評(píng)審應(yīng)包括一個(gè)獨(dú)立和嚴(yán)格的審查,由公認(rèn)的專家進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估。

參 考 文 獻(xiàn)

篇3

關(guān)鍵詞:過程風(fēng)險(xiǎn);專家調(diào)查法;機(jī)電工程;風(fēng)險(xiǎn)度

中圖分類號(hào):TV734文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):

引言:

機(jī)電工程建設(shè)項(xiàng)目全過程的最重要階段就是施工階段。而其機(jī)電項(xiàng)目的總目標(biāo)在項(xiàng)目施工階段的表現(xiàn)一般有四個(gè)方面:費(fèi)用、質(zhì)量、進(jìn)度的目標(biāo)。這三個(gè)方面的關(guān)系相對(duì)獨(dú)立,但是又彼此制約。本文將對(duì)機(jī)電項(xiàng)目施工階段的質(zhì)量、進(jìn)度目標(biāo)分別進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。同時(shí)為了加深理解,本文假設(shè)對(duì)某單一目標(biāo)識(shí)別時(shí),其他三項(xiàng)目標(biāo)對(duì)其的影響較小,暫時(shí)不分析。

1.機(jī)電項(xiàng)目施工階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

1.1機(jī)電項(xiàng)目施工階段施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

機(jī)電項(xiàng)目施工階段的施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)指影響在施工活動(dòng)中施工質(zhì)量是否達(dá)到規(guī)定質(zhì)量控制要求。在本文中D公司施工階段的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)因素采用魚骨圖來表示,然后是風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別,如圖1-1 所示是因果分析圖。

圖 1-1 施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)因素的因果分析圖

施工環(huán)境、施工方法、相關(guān)設(shè)備、施工材料和施工人員以及質(zhì)量檢測(cè)等六個(gè)方面是影響D公司機(jī)電項(xiàng)目施工質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)因素。

1.2機(jī)電項(xiàng)目施工階段施工進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

施工活動(dòng)達(dá)到預(yù)定施工進(jìn)度目標(biāo)受施工階段影響的不確定性稱之為施工進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)。D公司機(jī)電工程項(xiàng)目施工進(jìn)度主要風(fēng)險(xiǎn)因素由下表1-1 所示。

表 1-1機(jī)電項(xiàng)目施工階段進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)因素 典型風(fēng)險(xiǎn)事件 風(fēng)險(xiǎn)來源

過程風(fēng)險(xiǎn) 1、業(yè)主資金周轉(zhuǎn)困難 建筑主體單位

2、承包商能力差 建筑主體單位

3、施工圖紙不完善 建筑主體單位

4、澄清問題不明確 建筑主體單位

5、施工進(jìn)度計(jì)劃不完善 施工方

6、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)變更 項(xiàng)目環(huán)境

7、自然災(zāi)害 項(xiàng)目環(huán)境

8、項(xiàng)目變更多 建筑主體單位

9、設(shè)備材料供應(yīng)商能力差 建筑主體單位

10、政府干預(yù) 項(xiàng)目環(huán)境

2.機(jī)電項(xiàng)目施工階段的風(fēng)險(xiǎn)分析

為了將風(fēng)險(xiǎn)水平拆分為風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率(頻率)和風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后果的嚴(yán)重程度(損失),我們引進(jìn)公式風(fēng)險(xiǎn)=損失×頻率的概念,再按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率的大小分配權(quán)重,損失程度值要按風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生以后對(duì)相應(yīng)項(xiàng)目目標(biāo)影響程度的輕重分配。一般機(jī)電項(xiàng)目施工階段風(fēng)險(xiǎn)分析是從項(xiàng)目施工階段的質(zhì)量和進(jìn)度目標(biāo)四方面進(jìn)行。

2.1 機(jī)電項(xiàng)目施工階段的施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分析

把圖 1-1中D公司機(jī)電工程項(xiàng)目施工質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)因素的因果分析圖中的全部風(fēng)險(xiǎn)因素總結(jié)之后制成表格,確定單一風(fēng)險(xiǎn)因素,再由機(jī)電項(xiàng)目的普遍經(jīng)驗(yàn),依次按較低級(jí)、低級(jí)、中級(jí)、高級(jí)和較高級(jí)五個(gè)等級(jí)為風(fēng)險(xiǎn)因素的頻率分配權(quán)重0.05、0.1、0.3、0.5 和0.7;較低、低、中、高和較高5個(gè)等級(jí)為風(fēng)險(xiǎn)因素可能的損失程度分配后果的嚴(yán)重程度值0.05、0.1、0.2、0.4 和0.8,從而得到表2-1 D公司機(jī)電項(xiàng)目施工階段質(zhì)量主要風(fēng)險(xiǎn)因素。

表2-1機(jī)電項(xiàng)目施工階段質(zhì)量的主要風(fēng)險(xiǎn)

2.2機(jī)電項(xiàng)目施工階段的施工進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)分析

從D公司以往機(jī)電項(xiàng)目的相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)可知,把表1-1中的風(fēng)險(xiǎn)因素按極低級(jí)、低級(jí)、中級(jí)、高級(jí)和極高級(jí)五個(gè)級(jí)別作為風(fēng)險(xiǎn)因素的暴露度概率0.05、0.1、0.3、0.5 和0.7;風(fēng)險(xiǎn)因素的損害程度分配后果的嚴(yán)重程度值按照極輕、輕度、中度、重度和極重5個(gè)級(jí)別為0.05、0.1、0.2、0.4 和0.8,得到表2-2D公司機(jī)電項(xiàng)目施工階段主要進(jìn)度的風(fēng)險(xiǎn)因素分析表。

表2-2機(jī)電項(xiàng)目施工階段主要進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)因素分析

3.機(jī)電項(xiàng)目施工階段的風(fēng)險(xiǎn)分析

3.1 機(jī)電項(xiàng)目施工階段的施工進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

把表1-1中D公司施工進(jìn)度的主要風(fēng)險(xiǎn)影響因素按綜合風(fēng)險(xiǎn)水平有序排列,整理為表3-1:D公司機(jī)電項(xiàng)目施工階段施工進(jìn)度主要風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)表。

表3-1機(jī)電項(xiàng)目施工階段的施工進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

表中第1項(xiàng)、第2項(xiàng)和第3項(xiàng)是因?yàn)楝F(xiàn)場(chǎng)的變更造成施工進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn),所以D公司對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的變更應(yīng)盡量減少和控制。因?yàn)槠洳粌H影響到項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度,也會(huì)嚴(yán)重加劇施工成本。因此D公司應(yīng)采用項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)變更申請(qǐng)程序來控制現(xiàn)場(chǎng)變更在實(shí)際的項(xiàng)目管理中,這是一種較為有效的手段。

3.2機(jī)電項(xiàng)目施工階段的施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

機(jī)電項(xiàng)目員工培訓(xùn)的內(nèi)容包括個(gè)人防護(hù)、安全程序、入職培訓(xùn)和專業(yè)培訓(xùn)四個(gè)層次。為了達(dá)到保護(hù)施工人員免于傷害的目的正確地使用個(gè)人防護(hù)用品就是個(gè)人防護(hù)部分。安全程序的內(nèi)容有具體的工作操作程序、安全管理的檢查和統(tǒng)計(jì)以及安全事故反應(yīng)的相關(guān)程序。D公司應(yīng)針對(duì)機(jī)電項(xiàng)目施工涉及到的工作進(jìn)行流程操作程序;針對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的安全狀態(tài)和人員的安全行為進(jìn)行定期檢查并找出需要解決和提高的地方;同時(shí)針對(duì)發(fā)生安全事故如何進(jìn)行急救調(diào)查和記錄的行為規(guī)章實(shí)行安全事故反應(yīng)調(diào)查程序。此外,D公司應(yīng)結(jié)合不同項(xiàng)目的特點(diǎn)和可能涉及的安全危害,針對(duì)施工人員的不同工種安排有針對(duì)性的培訓(xùn)內(nèi)容,即所謂的專業(yè)培訓(xùn)。

篇4

關(guān)鍵詞:電力企業(yè),風(fēng)險(xiǎn)管理,定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 畢業(yè)論文

0、引言 簡(jiǎn)歷大全 /html/jianli/

電力作為高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)業(yè),不僅源于其公用事業(yè)屬性,以及技術(shù)資金密集、供求瞬時(shí)平衡、生產(chǎn)運(yùn)行連續(xù)等特征,同時(shí)電力項(xiàng)目投資額巨大、建設(shè)周期長(zhǎng)、沉沒成本高,而且,隨著電力體制改革和電力市場(chǎng)建設(shè)進(jìn)程的深入,市場(chǎng)主體越來越多,電力交易關(guān)系復(fù)雜,不同主體之間協(xié)調(diào)困難,電力行業(yè)規(guī)劃建設(shè)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的不確定性加大、電力市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)增加。根據(jù)“十一五”期間電力體制改革的任務(wù),面對(duì)我國(guó)電力市場(chǎng)化發(fā)展的現(xiàn)狀,增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),樹立風(fēng)險(xiǎn)觀念,加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理將是電力企業(yè)的重要任務(wù)。本文在闡述了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架流程及其主要內(nèi)容的基礎(chǔ)上,提出電力企業(yè)定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的主要內(nèi)容及方法,以期推動(dòng)電力系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的開展。/

1、風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容 作文 /zuowen/

風(fēng)險(xiǎn)作為客觀存在,要求人們考察研究風(fēng)險(xiǎn)時(shí),要從決策角度認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)與人們有目的活動(dòng)、行動(dòng)方案選擇及事物的未來變化有關(guān)。風(fēng)險(xiǎn)的形成過程和風(fēng)險(xiǎn)的客觀性、損失性、不確定性特征共同構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)形成機(jī)制分析和風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。//zuowen/

人們一般對(duì)風(fēng)險(xiǎn)持厭惡態(tài)度,都想減小風(fēng)險(xiǎn)損失,追求風(fēng)險(xiǎn)與收益的均衡優(yōu)化。風(fēng)險(xiǎn)管理的提出與發(fā)展與企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、社會(huì)背景密不可分。風(fēng)險(xiǎn)管理作為一門管理學(xué)科,首先在美國(guó)應(yīng)運(yùn)而生,之后傳到西歐、亞洲、拉丁美洲。美國(guó)大多數(shù)企業(yè)都設(shè)置專職部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理,許多大學(xué)的工商管理學(xué)院都開設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理課程。風(fēng)險(xiǎn)管理作為一門科學(xué)與藝術(shù),既需要定性分析,又需要定量估計(jì);既要求理性,又要求人性;不但需要多學(xué)科理論指導(dǎo),還需要多種方法支持。/

源于風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)管理主要包括風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)控制三大部份。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)形成的過程,風(fēng)險(xiǎn)分析需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)需要進(jìn)行頻率分析與后果分析,而后果分析又包括情景分析與損失分析。通過風(fēng)險(xiǎn)分析,可得到特定系統(tǒng)所有風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì),對(duì)此再參照相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)及可接受性,判斷系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)是否可接受,是否采取安全措施,這就是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)總稱為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)定量化估算,要進(jìn)行定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(quantitative risk assessment—qra)。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上,針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)狀況采取相應(yīng)的措施與對(duì)策方案,以控制、抑制、降低風(fēng)險(xiǎn),即風(fēng)險(xiǎn)控制。風(fēng)險(xiǎn)管理不僅要定性分析風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事故及損失狀況,而且要盡可能基于風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)及可接受性對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量評(píng)價(jià)。對(duì)于以盈利為目的的工業(yè)企業(yè)也希望將風(fēng)險(xiǎn)損失價(jià)值化并給出貨幣衡量標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)管理就是風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制三者密切相聯(lián)的動(dòng)態(tài)過程,見圖1。/

2、風(fēng)險(xiǎn)管理的組織實(shí)施與基本流程 畢業(yè)論文

為有效實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理,企業(yè)應(yīng)由專門的組織及相關(guān)人員按一定程序組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理工作。據(jù)《幸?!冯s志對(duì)美國(guó)500多家大公司的調(diào)查知,84%的公司由中層以上的經(jīng)理人員負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理。風(fēng)險(xiǎn)管理的趨勢(shì)是董事會(huì)下屬設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)全面負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)管理,組織實(shí)施的流程是:①制定風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃;②風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí);③風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估;④風(fēng)險(xiǎn)管理策略方案選擇;⑤風(fēng)險(xiǎn)管理策略實(shí)施;⑥風(fēng)險(xiǎn)管理策略實(shí)施評(píng)價(jià)。//html/jianli/

3、電力企業(yè)定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(qra) 開題報(bào)告 /html/lunwenzhidao/kaitibaogao/

電力企業(yè)qra的建立與發(fā)展從內(nèi)部來看,不僅已有可靠性分析、安全分析、質(zhì)量管理、項(xiàng)目管理等各專業(yè)分析作基礎(chǔ),從外部而言有電力用戶、政府與社會(huì)公眾、咨詢機(jī)構(gòu)等眾多相關(guān)主體的關(guān)注。電力企業(yè)qra對(duì)企業(yè)的作用主要體現(xiàn)在:通過qra有利于企業(yè)將風(fēng)險(xiǎn)水平控制在規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)水平之內(nèi),并符合最低合理可行原則;通過開展qra可幫助企業(yè)全面識(shí)別風(fēng)險(xiǎn),并按輕重緩急排序,以有助于管理者將精力、財(cái)力、物力集中于風(fēng)險(xiǎn)控制的重要緊急領(lǐng)域,使風(fēng)險(xiǎn)管理決策更為合理、效果更好、成本最小;通過對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)控制方案或安全改進(jìn)措施進(jìn)行qra,使決策者對(duì)方案措施進(jìn)行優(yōu)劣選擇,為公司提出決策支持。電力企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)將對(duì)其它企業(yè)和主體帶來連帶影響,并產(chǎn)生放大效應(yīng),電力系統(tǒng)安全、可靠、高效、優(yōu)質(zhì)是各行各業(yè)和政府管理部門共同的愿望。電力企業(yè)實(shí)施qra具有現(xiàn)實(shí)意義。//sixianghuibao/

3.1 電力企業(yè)qha的基本框架模式

電力企業(yè)qra是指在工業(yè)系統(tǒng)qra的基礎(chǔ)上,考慮電力系統(tǒng)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)及運(yùn)行規(guī)律,結(jié)合電力體制改革及電力市場(chǎng)化進(jìn)程而以概率模型表征的全面風(fēng)險(xiǎn)管理理論方法。為便于實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理,保證風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估質(zhì)量,滿足風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程各階段的不同要求,構(gòu)建如圖3所示的適用于電力企業(yè)qra的基本框架模式。在具體實(shí)施時(shí),允許依實(shí)際情況而有所改變。//zuowen/

3.2 電力企業(yè)qra的主要工作內(nèi)容 簡(jiǎn)歷大全 /html/jianli/

(1)確定目標(biāo)及范圍。包括風(fēng)險(xiǎn)管理的目的與意義,待分析系統(tǒng)的設(shè)備配置、工作流程、資金、人員、管理、信息、地區(qū)、人文環(huán)境等,即確定qra實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和實(shí)施條件等。//sixianghuibao/

(2)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。即找出待評(píng)價(jià)系統(tǒng)中所有潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素,并進(jìn)行初步分析,通過安全檢查看系統(tǒng)是否達(dá)到規(guī)范要求。風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)的基本途徑有歷史事故統(tǒng)計(jì)分析、安全檢查表分析、風(fēng)險(xiǎn)與可操作性研究(hzops)、故障模式與影響分析(fmea)、故障模式影響及危急分析(fmeca)、故障樹分析(eta)、事故樹分析(eta)、風(fēng)險(xiǎn)分析調(diào)查表、保單檢視表、資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)暴露分析表、財(cái)務(wù)報(bào)表、流程圖、現(xiàn)場(chǎng)檢查表、風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)估計(jì)表等。為配合保險(xiǎn)公司對(duì)出險(xiǎn)事項(xiàng)的處理,可采用從下至上的歸納法、從上至下的演繹法及兩者綜合運(yùn)用。針對(duì)特定風(fēng)險(xiǎn),可選用基于系統(tǒng)平面布置的區(qū)域分析、隱含事件分析、德爾菲法及基于事故樹分析的風(fēng)險(xiǎn)事故網(wǎng)絡(luò)法等。風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)不只局限于系統(tǒng)硬件,還應(yīng)考慮人為因素、組織制度等系統(tǒng)軟件。

風(fēng)險(xiǎn)綜合集成是指對(duì)所有風(fēng)險(xiǎn)按其特性類型分門別類加以匯總因電力工業(yè)特點(diǎn)及電力市場(chǎng)化改革特點(diǎn),把電力系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)按廠網(wǎng)分開的行業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行分類。/

對(duì)于發(fā)電企業(yè)而言,主要有電源規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)、報(bào)價(jià)競(jìng)價(jià)上網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)、供求平衡風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)力抑制風(fēng)險(xiǎn)、備用容量風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、中介機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等。對(duì)于電網(wǎng)企業(yè)而言,主要有電網(wǎng)規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)、電網(wǎng)融資風(fēng)險(xiǎn)、購電電價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、電力交易轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、輔助服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、成本分?jǐn)傦L(fēng)險(xiǎn)、輸電阻塞風(fēng)險(xiǎn)、輸電能力風(fēng)險(xiǎn)、備用率風(fēng)險(xiǎn)、電力監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)等。另外,電力企業(yè)還將面臨電力可靠性、安全性、穩(wěn)定性風(fēng)險(xiǎn)及電能質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等。/

風(fēng)險(xiǎn)綜合集成后的初步風(fēng)險(xiǎn)分析是對(duì)已辯識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行初步分析評(píng)估,確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)或水平。風(fēng)險(xiǎn)水平低的可忽略不計(jì)或僅作定性評(píng)估,風(fēng)險(xiǎn)水平高的要在定性分析基礎(chǔ)上,進(jìn)行定量評(píng)估。/

(3)頻率分析。即確定風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的頻率,其方法主要有歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析、故障樹分析與失效理論模型分析。歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析是根據(jù)有關(guān)事故的歷史數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)今后可能發(fā)生的頻率。因此要建立

風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫,既作為qra的基礎(chǔ),又作為風(fēng)險(xiǎn)決策的依據(jù)。故障樹分析作為一種自上而下的邏輯分析法,把可能發(fā)生的事故或系統(tǒng)失效(頂事件)與基本部件的失效聯(lián)系起來,根據(jù)基本部件的失效概率計(jì)算出頂事件的發(fā)生概率。失效理論模型分析是在歷史數(shù)據(jù)與專家經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,采用某種失效理論模型來計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻率。/

(4)風(fēng)險(xiǎn)測(cè)定估計(jì)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特性及類型,運(yùn)用一定的數(shù)學(xué)工具測(cè)定或估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)大小。常用方法主要有主觀估計(jì)法、客觀估計(jì)法、期望值法、數(shù)學(xué)模型法、隨機(jī)模擬法和馬爾可夫模型法等。//html/lunwenzhidao/kaitibaogao/

(5)后果分析。即分析特定風(fēng)險(xiǎn)在某種環(huán)境作用下可能導(dǎo)致的各種事故后果及損失。其方法主要有情景分析與損失分析。情景分析通過事件樹模型分析特定風(fēng)險(xiǎn)在環(huán)境作用下可能導(dǎo)致的各種事故后果。損失分析是分析特定后果對(duì)其它事物的影響及利益損失并歸結(jié)為某種風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。/

(6)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)及可接受性。風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)及可接受性應(yīng)遵循最低合理可行(alarp)原則。alarp原則是指任何系統(tǒng)都存在風(fēng)險(xiǎn),而且風(fēng)險(xiǎn)水平越低,即風(fēng)險(xiǎn)程度越小要進(jìn)一步減少風(fēng)險(xiǎn)越困難,其成本會(huì)呈指數(shù)曲線上升。也就是說,風(fēng)險(xiǎn)改進(jìn)措施投資的邊際效益遞減,最終趨于零,甚至為負(fù)值。因此,必須在風(fēng)險(xiǎn)水平與成本間折衷考慮。如果電力企業(yè)定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估所得風(fēng)險(xiǎn)水平在不可接受線之上,則該風(fēng)險(xiǎn)被拒絕,如果風(fēng)險(xiǎn)水平在可接受線之下,則該風(fēng)險(xiǎn)可接受,無需采取風(fēng)險(xiǎn)改進(jìn)措施;如風(fēng)險(xiǎn)水平在不可接受線與可接受線之間,即落人alarp區(qū)(可容忍區(qū)),這時(shí)要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)改進(jìn)措施投資成本風(fēng)險(xiǎn)分析或風(fēng)險(xiǎn)成本收益分析。/

分析結(jié)果如果證明進(jìn)一步增加風(fēng)險(xiǎn)改進(jìn)投資對(duì)電力企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)水平減小貢獻(xiàn)不大,則該風(fēng)險(xiǎn)是可接受的,即允許該風(fēng)險(xiǎn)存在,以節(jié)省投資成本。alarp原則的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋類似投入要素的邊際收益遞減規(guī)律一樣,風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)措施投入間的風(fēng)險(xiǎn)曲線也呈邊際收益遞減規(guī)律。//sixianghuibao/

3.3 電力企業(yè)qra常用方法 作文 /zuowen/

根據(jù)電力企業(yè)qra的工作內(nèi)容和實(shí)現(xiàn)要求,結(jié)合電力企業(yè)本身特點(diǎn),電力企業(yè)qra常用的方法主要有:安全檢查表即實(shí)施安全檢查的項(xiàng)目明細(xì)表;故障模式與影響分析技術(shù)和故障模式影響分析與致命度分析(fmeaca)技術(shù);風(fēng)險(xiǎn)與可操作性研究技術(shù);事件樹分析技術(shù);基于概率影響圖技術(shù)、人工智能、專家系統(tǒng)、可靠性工程技術(shù)期望值法、風(fēng)險(xiǎn)主觀、客觀估計(jì)法、模糊評(píng)估法等。/

篇5

    關(guān)鍵詞:電力企業(yè),風(fēng)險(xiǎn)管理,定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

0、引言

電力作為高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)業(yè),不僅源于其公用事業(yè)屬性,以及技術(shù)資金密集、供求瞬時(shí)平衡、生產(chǎn)運(yùn)行連續(xù)等特征,同時(shí)電力項(xiàng)目投資額巨大、建設(shè)周期長(zhǎng)、沉沒成本高,而且,隨著電力體制改革和電力市場(chǎng)建設(shè)進(jìn)程的深入,市場(chǎng)主體越來越多,電力交易關(guān)系復(fù)雜,不同主體之間協(xié)調(diào)困難,電力行業(yè)規(guī)劃建設(shè)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的不確定性加大、電力市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)增加。根據(jù)“十一五”期間電力體制改革的任務(wù),面對(duì)我國(guó)電力市場(chǎng)化發(fā)展的現(xiàn)狀,增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),樹立風(fēng)險(xiǎn)觀念,加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理將是電力企業(yè)的重要任務(wù)。本文在闡述了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架流程及其主要內(nèi)容的基礎(chǔ)上,提出電力企業(yè)定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的主要內(nèi)容及方法,以期推動(dòng)電力系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的開展。

1、風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容

風(fēng)險(xiǎn)作為客觀存在,要求人們考察研究風(fēng)險(xiǎn)時(shí),要從決策角度認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)與人們有目的活動(dòng)、行動(dòng)方案選擇及事物的未來變化有關(guān)。風(fēng)險(xiǎn)的形成過程和風(fēng)險(xiǎn)的客觀性、損失性、不確定性特征共同構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)形成機(jī)制分析和風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。

人們一般對(duì)風(fēng)險(xiǎn)持厭惡態(tài)度,都想減小風(fēng)險(xiǎn)損失,追求風(fēng)險(xiǎn)與收益的均衡優(yōu)化。風(fēng)險(xiǎn)管理的提出與發(fā)展與企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、社會(huì)背景密不可分。風(fēng)險(xiǎn)管理作為一門管理學(xué)科,首先在美國(guó)應(yīng)運(yùn)而生,之后傳到西歐、亞洲、拉丁美洲。美國(guó)大多數(shù)企業(yè)都設(shè)置專職部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理,許多大學(xué)的工商管理學(xué)院都開設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理課程。風(fēng)險(xiǎn)管理作為一門科學(xué)與藝術(shù),既需要定性分析,又需要定量估計(jì);既要求理性,又要求人性;不但需要多學(xué)科理論指導(dǎo),還需要多種方法支持。

源于風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)管理主要包括風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)控制三大部份。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)形成的過程,風(fēng)險(xiǎn)分析需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)需要進(jìn)行頻率分析與后果分析,而后果分析又包括情景分析與損失分析。通過風(fēng)險(xiǎn)分析,可得到特定系統(tǒng)所有風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì),對(duì)此再參照相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)及可接受性,判斷系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)是否可接受,是否采取安全措施,這就是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)總稱為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)定量化估算,要進(jìn)行定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(quantitative risk assessment—qra)。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上,針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)狀況采取相應(yīng)的措施與對(duì)策方案,以控制、抑制、降低風(fēng)險(xiǎn),即風(fēng)險(xiǎn)控制。風(fēng)險(xiǎn)管理不僅要定性分析風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事故及損失狀況,而且要盡可能基于風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)及可接受性對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量評(píng)價(jià)。對(duì)于以盈利為目的的工業(yè)企業(yè)也希望將風(fēng)險(xiǎn)損失價(jià)值化并給出貨幣衡量標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)管理就是風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制三者密切相聯(lián)的動(dòng)態(tài)過程,見圖1。

 

2、風(fēng)險(xiǎn)管理的組織實(shí)施與基本流程

為有效實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理,企業(yè)應(yīng)由專門的組織及相關(guān)人員按一定程序組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理工作。據(jù)《幸?!冯s志對(duì)美國(guó)500多家大公司的調(diào)查知,84%的公司由中層以上的經(jīng)理人員負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理。風(fēng)險(xiǎn)管理的趨勢(shì)是董事會(huì)下屬設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)全面負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)管理,組織實(shí)施的流程是:①制定風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃;②風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí);③風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估;④風(fēng)險(xiǎn)管理策略方案選擇;⑤風(fēng)險(xiǎn)管理策略實(shí)施;⑥風(fēng)險(xiǎn)管理策略實(shí)施評(píng)價(jià)。

3、電力企業(yè)定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(qra)

電力企業(yè)qra的建立與發(fā)展從內(nèi)部來看,不僅已有可靠性分析、安全分析、質(zhì)量管理、項(xiàng)目管理等各專業(yè)分析作基礎(chǔ),從外部而言有電力用戶、政府與社會(huì)公眾、咨詢機(jī)構(gòu)等眾多相關(guān)主體的關(guān)注。電力企業(yè)qra對(duì)企業(yè)的作用主要體現(xiàn)在:通過qra有利于企業(yè)將風(fēng)險(xiǎn)水平控制在規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)水平之內(nèi),并符合最低合理可行原則;通過開展qra可幫助企業(yè)全面識(shí)別風(fēng)險(xiǎn),并按輕重緩急排序,以有助于管理者將精力、財(cái)力、物力集中于風(fēng)險(xiǎn)控制的重要緊急領(lǐng)域,使風(fēng)險(xiǎn)管理決策更為合理、效果更好、成本最??;通過對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)控制方案或安全改進(jìn)措施進(jìn)行qra,使決策者對(duì)方案措施進(jìn)行優(yōu)劣選擇,為公司提出決策支持。電力企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)將對(duì)其它企業(yè)和主體帶來連帶影響,并產(chǎn)生放大效應(yīng),電力系統(tǒng)安全、可靠、高效、優(yōu)質(zhì)是各行各業(yè)和政府管理部門共同的愿望。電力企業(yè)實(shí)施qra具有現(xiàn)實(shí)意義。

3.1  電力企業(yè)qha的基本框架模式

電力企業(yè)qra是指在工業(yè)系統(tǒng)qra的基礎(chǔ)上,考慮電力系統(tǒng)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)及運(yùn)行規(guī)律,結(jié)合電力體制改革及電力市場(chǎng)化進(jìn)程而以概率模型表征的全面風(fēng)險(xiǎn)管理理論方法。為便于實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理,保證風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估質(zhì)量,滿足風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程各階段的不同要求,構(gòu)建如圖3所示的適用于電力企業(yè)qra的基本框架模式。在具體實(shí)施時(shí),允許依實(shí)際情況而有所改變。

3.2  電力企業(yè)qra的主要工作內(nèi)容

(1)確定目標(biāo)及范圍。包括風(fēng)險(xiǎn)管理的目的與意義,待分析系統(tǒng)的設(shè)備配置、工作流程、資金、人員、管理、信息、地區(qū)、人文環(huán)境等,即確定qra實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和實(shí)施條件等。

(2)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。即找出待評(píng)價(jià)系統(tǒng)中所有潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素,并進(jìn)行初步分析,通過安全檢查看系統(tǒng)是否達(dá)到規(guī)范要求。風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)的基本途徑有歷史事故統(tǒng)計(jì)分析、安全檢查表分析、風(fēng)險(xiǎn)與可操作性研究(hzops)、故障模式與影響分析(fmea)、故障模式影響及危急分析(fmeca)、故障樹分析(eta)、事故樹分析(eta)、風(fēng)險(xiǎn)分析調(diào)查表、保單檢視表、資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)暴露分析表、財(cái)務(wù)報(bào)表、流程圖、現(xiàn)場(chǎng)檢查表、風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)估計(jì)表等。為配合保險(xiǎn)公司對(duì)出險(xiǎn)事項(xiàng)的處理,可采用從下至上的歸納法、從上至下的演繹法及兩者綜合運(yùn)用。針對(duì)特定風(fēng)險(xiǎn),可選用基于系統(tǒng)平面布置的區(qū)域分析、隱含事件分析、德爾菲法及基于事故樹分析的風(fēng)險(xiǎn)事故網(wǎng)絡(luò)法等。風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)不只局限于系統(tǒng)硬件,還應(yīng)考慮人為因素、組織制度等系統(tǒng)軟件。

風(fēng)險(xiǎn)綜合集成是指對(duì)所有風(fēng)險(xiǎn)按其特性類型分門別類加以匯總因電力工業(yè)特點(diǎn)及電力市場(chǎng)化改革特點(diǎn),把電力系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)按廠網(wǎng)分開的行業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行分類。

對(duì)于發(fā)電企業(yè)而言,主要有電源規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)、報(bào)價(jià)競(jìng)價(jià)上網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)、供求平衡風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)力抑制風(fēng)險(xiǎn)、備用容量風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、中介機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等。對(duì)于電網(wǎng)企業(yè)而言,主要有電網(wǎng)規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)、電網(wǎng)融資風(fēng)險(xiǎn)、購電電價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、電力交易轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、輔助服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、成本分?jǐn)傦L(fēng)險(xiǎn)、輸電阻塞風(fēng)險(xiǎn)、輸電能力風(fēng)險(xiǎn)、備用率風(fēng)險(xiǎn)、電力監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)等。另外,電力企業(yè)還將面臨電力可靠性、安全性、穩(wěn)定性風(fēng)險(xiǎn)及電能質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等。

風(fēng)險(xiǎn)綜合集成后的初步風(fēng)險(xiǎn)分析是對(duì)已辯識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行初步分析評(píng)估,確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)或水平。風(fēng)險(xiǎn)水平低的可忽略不計(jì)或僅作定性評(píng)估,風(fēng)險(xiǎn)水平高的要在定性分析基礎(chǔ)上,進(jìn)行定量評(píng)估。

(3)頻率分析。即確定風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的頻率,其方法主要有歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析、故障樹分析與失效理論模型分析。歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析是根據(jù)有關(guān)事故的歷史數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)今后可能發(fā)生的頻率。因此要建立

風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫,既作為qra的基礎(chǔ),又作為風(fēng)險(xiǎn)決策的依據(jù)。故障樹分析作為一種自上而下的邏輯分析法,把可能發(fā)生的事故或系統(tǒng)失效(頂事件)與基本部件的失效聯(lián)系起來,根據(jù)基本部件的失效概率計(jì)算出頂事件的發(fā)生概率。失效理論模型分析是在歷史數(shù)據(jù)與專家經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,采用某種失效理論模型來計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻率。

(4)風(fēng)險(xiǎn)測(cè)定估計(jì)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特性及類型,運(yùn)用一定的數(shù)學(xué)工具測(cè)定或估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)大小。常用方法主要有主觀估計(jì)法、客觀估計(jì)法、期望值法、數(shù)學(xué)模型法、隨機(jī)模擬法和馬爾可夫模型法等。

(5)后果分析。即分析特定風(fēng)險(xiǎn)在某種環(huán)境作用下可能導(dǎo)致的各種事故后果及損失。其方法主要有情景分析與損失分析。情景分析通過事件樹模型分析特定風(fēng)險(xiǎn)在環(huán)境作用下可能導(dǎo)致的各種事故后果。損失分析是分析特定后果對(duì)其它事物的影響及利益損失并歸結(jié)為某種風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。

(6)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)及可接受性。風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)及可接受性應(yīng)遵循最低合理可行(alarp)原則。alarp原則是指任何系統(tǒng)都存在風(fēng)險(xiǎn),而且風(fēng)險(xiǎn)水平越低,即風(fēng)險(xiǎn)程度越小要進(jìn)一步減少風(fēng)險(xiǎn)越困難,其成本會(huì)呈指數(shù)曲線上升。也就是說,風(fēng)險(xiǎn)改進(jìn)措施投資的邊際效益遞減,最終趨于零,甚至為負(fù)值。因此,必須在風(fēng)險(xiǎn)水平與成本間折衷考慮。如果電力企業(yè)定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估所得風(fēng)險(xiǎn)水平在不可接受線之上,則該風(fēng)險(xiǎn)被拒絕,如果風(fēng)險(xiǎn)水平在可接受線之下,則該風(fēng)險(xiǎn)可接受,無需采取風(fēng)險(xiǎn)改進(jìn)措施;如風(fēng)險(xiǎn)水平在不可接受線與可接受線之間,即落人alarp區(qū)(可容忍區(qū)),這時(shí)要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)改進(jìn)措施投資成本風(fēng)險(xiǎn)分析或風(fēng)險(xiǎn)成本收益分析。轉(zhuǎn)載于范文中國(guó)網(wǎng) 。

分析結(jié)果如果證明進(jìn)一步增加風(fēng)險(xiǎn)改進(jìn)投資對(duì)電力企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)水平減小貢獻(xiàn)不大,則該風(fēng)險(xiǎn)是可接受的,即允許該風(fēng)險(xiǎn)存在,以節(jié)省投資成本。alarp原則的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋類似投入要素的邊際收益遞減規(guī)律一樣,風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)措施投入間的風(fēng)險(xiǎn)曲線也呈邊際收益遞減規(guī)律。

    3.3  電力企業(yè)qra常用方法

根據(jù)電力企業(yè)qra的工作內(nèi)容和實(shí)現(xiàn)要求,結(jié)合電力企業(yè)本身特點(diǎn),電力企業(yè)qra常用的方法主要有:安全檢查表即實(shí)施安全檢查的項(xiàng)目明細(xì)表;故障模式與影響分析技術(shù)和故障模式影響分析與致命度分析(fmeaca)技術(shù);風(fēng)險(xiǎn)與可操作性研究技術(shù);事件樹分析技術(shù);基于概率影響圖技術(shù)、人工智能、專家系統(tǒng)、可靠性工程技術(shù)期望值法、風(fēng)險(xiǎn)主觀、客觀估計(jì)法、模糊評(píng)估法等。

篇6

[關(guān)鍵詞] 檢驗(yàn); 機(jī)械; 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

doi : 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2013 . 18. 047

[中圖分類號(hào)] F272 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1673 - 0194(2013)18- 0080- 02

在檢驗(yàn)監(jiān)管中,對(duì)進(jìn)出口機(jī)械設(shè)備的檢驗(yàn),會(huì)發(fā)現(xiàn)各種各樣的機(jī)械安全相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn),正確識(shí)別和評(píng)估這些風(fēng)險(xiǎn),更好的指導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)整改以及在使用過程中加以防范,避免對(duì)人員健康造成傷害和財(cái)產(chǎn)遭受損失是至關(guān)重要的。因此,機(jī)械安全風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)貫穿于機(jī)械安全檢測(cè)的全過程。

1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的基本概念

任何利用機(jī)械進(jìn)行的生產(chǎn)或服務(wù)活動(dòng)都伴隨著危險(xiǎn),都存在著可能釀成事故的風(fēng)險(xiǎn)。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的目的是為了根據(jù)現(xiàn)實(shí)的各種約束,用系統(tǒng)方式分析機(jī)器使用階段可能產(chǎn)生的各種危a險(xiǎn),以及在危險(xiǎn)狀態(tài)下可能發(fā)生損傷或危害健康的危險(xiǎn)事件,提出合理可行的消除危險(xiǎn)或減小風(fēng)險(xiǎn)的安全措施,在機(jī)器的使用階段最大限度地保護(hù)操作者,使機(jī)械系統(tǒng)達(dá)到可接受的最高安全水平。

2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的程序

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的程序是根據(jù)機(jī)械設(shè)備使用的過程、使用和產(chǎn)出的物質(zhì)、操作條件等信息,與有關(guān)的設(shè)計(jì)、使用、傷害事故的經(jīng)驗(yàn)匯集到一起,對(duì)機(jī)器壽命周期內(nèi)的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)的過程(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)流程圖參見圖1)。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程可分為風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定兩個(gè)階段。

2.1 風(fēng)險(xiǎn)分析

風(fēng)險(xiǎn)分析包括確定機(jī)械限制范圍,危險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估三個(gè)步驟。風(fēng)險(xiǎn)分析提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定所需要的信息。

2.1.1 機(jī)械的限制范圍

機(jī)械設(shè)備是在一個(gè)有限的范圍內(nèi),為完成一定的應(yīng)用目的而設(shè)計(jì)的,因而機(jī)械都有限制。機(jī)械的限制不同,存在的危險(xiǎn)和涉及的人員不盡相同,風(fēng)險(xiǎn)也不同。

機(jī)械的限制范圍涉及以下幾個(gè)因素:(1) 機(jī)械設(shè)備使用范圍; (2) 機(jī)械設(shè)備壽命限制; (3) 機(jī)械對(duì)人員的體能限制要求;(4) 人員的專業(yè)技能限制。

2.1.2 危險(xiǎn)識(shí)別

危險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的關(guān)鍵信息環(huán)節(jié)。危險(xiǎn)識(shí)別是否全面、準(zhǔn)確,將影響風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和安全決策的質(zhì)量。運(yùn)用科學(xué)方法進(jìn)行系統(tǒng)分析,識(shí)別出所有危險(xiǎn)的種類、產(chǎn)生原因、危險(xiǎn)所在的部位和可能發(fā)生的危險(xiǎn)事件。

在機(jī)械行業(yè)識(shí)別危險(xiǎn)源,應(yīng)根據(jù)企業(yè)的生產(chǎn)特征,生產(chǎn)過程及設(shè)備狀況,將可能產(chǎn)生危險(xiǎn)的危險(xiǎn)源全部列出。一般,機(jī)械設(shè)備主要危險(xiǎn)源可以分類如下:

(1) 機(jī)械危險(xiǎn)源:指動(dòng)力、制造、傳輸裝置、起重機(jī)械、通道等危險(xiǎn)源。

(2) 電氣危險(xiǎn)源:指電氣機(jī)器配線等危險(xiǎn)源。

(3) 物理危險(xiǎn)源:指高溫、射線、振動(dòng)等危險(xiǎn)源。

(4) 化學(xué)危險(xiǎn)源:指可燃性氣體、液體、易燃性物質(zhì)混合后產(chǎn)生的有害物質(zhì)等危險(xiǎn)源。

2.1.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

危險(xiǎn)識(shí)別后,對(duì)每一種危險(xiǎn)都應(yīng)通過分析,確定其風(fēng)險(xiǎn)要素,然后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)是產(chǎn)生傷害的概率和傷害的嚴(yán)重程度這兩個(gè)要素的組合。風(fēng)險(xiǎn)分析也就是對(duì)這兩個(gè)要素的分析確定。風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)要素之間的關(guān)系可以用公式表示為:

風(fēng)險(xiǎn) = 傷害的嚴(yán)重程度x傷害出現(xiàn)的概率。

(1) 傷害的嚴(yán)重程度。評(píng)定傷害的嚴(yán)重程度,首先確定對(duì)象,即確定是對(duì)人身安全的損傷,還是財(cái)產(chǎn)的損失或?qū)趧?dòng)安全與衛(wèi)生的綜合影響。評(píng)估傷害程度時(shí),還應(yīng)考慮損失所涉及的范圍,范圍越大,涉及的人員越多,嚴(yán)重程度就越大。

(2) 傷害出現(xiàn)的概率。分析傷害出現(xiàn)的概率時(shí),可以從以下幾個(gè)方面考慮:一是根據(jù)歷史數(shù)據(jù)及相似機(jī)械的風(fēng)險(xiǎn)比較,確定危險(xiǎn)出現(xiàn)的概率;二是考慮一些對(duì)避免或限制傷害的可能性有影響的因素;三是人員技能和安全意識(shí)方面的影響因素。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)通過定性的方法來支持,并盡可能通過定量方法補(bǔ)充。在許多情況下,傷害出現(xiàn)的概率和傷害的嚴(yán)重程度不易確定,特別是定量法,受到可用有效數(shù)據(jù)量的限制。因此,除了少數(shù)定量化的因素外,在許多場(chǎng)合,在得不到精確資料的情況下只能是定性的估計(jì)。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析提供的信息,通過風(fēng)險(xiǎn)比較,對(duì)機(jī)械安全作出判斷,確定機(jī)器是否需要減小風(fēng)險(xiǎn)或是否達(dá)到了安全目標(biāo)。如果需要減小機(jī)械存在的風(fēng)險(xiǎn),則應(yīng)選擇相應(yīng)的安全措施對(duì)策,并應(yīng)重復(fù)風(fēng)險(xiǎn)分析的選代過程。直到通過風(fēng)險(xiǎn)比較后的結(jié)果使人確信機(jī)械是安全的,實(shí)現(xiàn)了機(jī)械安全的預(yù)定目標(biāo)。

風(fēng)險(xiǎn)比較是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定過程的一部分。根據(jù)類推原理,可將評(píng)價(jià)對(duì)象的機(jī)械相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)與類似機(jī)械的風(fēng)險(xiǎn)相比較,使評(píng)價(jià)結(jié)論有可信的參照依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)比較時(shí)應(yīng)注意以下問題:(1) 兩種機(jī)械具有可比性; (2) 被比較機(jī)械的資料可靠性; (3) 兩種機(jī)械的差異性。

3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是指確定危害事件發(fā)生的概率和模擬事件的危害程度,計(jì)算其風(fēng)險(xiǎn)值的大小,對(duì)其可接受性作出評(píng)價(jià),提出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和減控措施及應(yīng)急預(yù)案等,是以系統(tǒng)方式對(duì)與機(jī)械有關(guān)的危險(xiǎn)進(jìn)行考察的一系列邏輯步驟。

為了支持風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的過程,需要選擇和使用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的工具。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法有很多種,使用一種方法,就要了解它的特點(diǎn)和適用范圍、優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)等,并通過實(shí)踐驗(yàn)證其效果,然后推廣使用,才能得到事半功倍的效果。但無論哪種評(píng)價(jià)方法都必須滿足下列要求。

(1) 科學(xué)性。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法必須科學(xué),確實(shí)能辨識(shí)出機(jī)械的所有危險(xiǎn)。雖然危險(xiǎn)是能夠憑經(jīng)驗(yàn)或知識(shí)辨識(shí)出來,但也有潛在很深的危險(xiǎn)并不容易被發(fā)現(xiàn)。因此,就必須找出充分的理論和實(shí)踐依據(jù),以保障方法的科學(xué)性。

(2) 適用性。評(píng)價(jià)方法都應(yīng)當(dāng)方便易用、結(jié)論明確,這樣才易于被廣泛接受。預(yù)設(shè)的參數(shù)值過多,難于理解的評(píng)價(jià)方法是不適用的。

(3) 針對(duì)性。需要風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的機(jī)械危險(xiǎn)千差萬別,涉及到誤用、使用者、空間、時(shí)間等各個(gè)方面,沒有哪一種方法能適合所有的機(jī)械設(shè)備。不同類型的機(jī)械設(shè)備,潛在的危險(xiǎn)不同,就需要不同的方法進(jìn)行評(píng)價(jià)。所采用的評(píng)價(jià)方法有針對(duì)性,才能取得預(yù)期的結(jié)果。

篇7

我國(guó)目前處于經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的時(shí)期,大量的地下工程如地鐵等正在施工或即將動(dòng)工。而地鐵施工的特殊性決定了施工過程中有諸多不確定因素,如地理位置的特殊、生產(chǎn)的流動(dòng)性、安全質(zhì)量要求高、工期較長(zhǎng),如果沒有科學(xué)的管控,存在著很大的安全隱患,可能引發(fā)的事故種類繁多,而且一旦發(fā)生事故,死傷量比較大。由此可見,地鐵工程施工建設(shè)存在著極大的風(fēng)險(xiǎn)隱患,一旦出現(xiàn)問題將造成巨大的經(jīng)濟(jì)損失以及不良的社會(huì)影響。據(jù)最新的分析報(bào)告統(tǒng)計(jì),未來幾十年我國(guó)將進(jìn)入地下工程建設(shè)的期,因?yàn)?,地下工程的安全性建設(shè)是當(dāng)前經(jīng)濟(jì)、社會(huì)乃至國(guó)家的要求。

一、地鐵工程施工事故統(tǒng)計(jì)分析

首先我們需了解事故原因分類,一般可分為六大類,二十二小類;對(duì)于事故后果,一般影響分級(jí)的因素包括:工作人員及救援人員傷亡人數(shù)、第三方經(jīng)濟(jì)損失及傷亡、業(yè)主經(jīng)濟(jì)損失、工期延誤時(shí)長(zhǎng)、環(huán)境影響等重大因素。據(jù)2001年到2006年亞太地區(qū)的地鐵事故分析,一共發(fā)生43起地鐵事故,總計(jì)14人喪命。從中得取的主要經(jīng)驗(yàn)便是:不可輕視地下水的影響;增加地層強(qiáng)度,加固地層厚度;另外,從實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來分析,實(shí)際施工時(shí)不應(yīng)全信電腦數(shù)據(jù),在未能充分分析掌握計(jì)算機(jī)的分析結(jié)果正確性之前,應(yīng)對(duì)分析結(jié)果采取保留態(tài)度,同時(shí)結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)勘查,鍛煉出對(duì)計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)的分析能力。

二、我國(guó)地鐵施工風(fēng)險(xiǎn)管理

(一)地鐵工程風(fēng)險(xiǎn)的定義

簡(jiǎn)單地說,就是在某項(xiàng)以隧道工程施工和運(yùn)營(yíng)為目標(biāo)的過程中,存在可能導(dǎo)致直接或者間接損失的情形,那這項(xiàng)可能存在風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)所引起的后果就成為風(fēng)險(xiǎn)事故。

(二)地鐵工程風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容

針對(duì)上一點(diǎn)的定義,可以分析出地鐵風(fēng)險(xiǎn)管理的組成部分為:風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控四個(gè)部分。地鐵工程風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容比較復(fù)雜,工程處于比較復(fù)雜的地層地質(zhì)體中,他的隱蔽性和不確定性不能使風(fēng)險(xiǎn)分析的一些辦法不能準(zhǔn)確運(yùn)用和確切表達(dá)。

(三)地鐵工程風(fēng)險(xiǎn)管理的意義

地鐵工程風(fēng)險(xiǎn)管理可以使地下隧道建設(shè)工作規(guī)范化、系統(tǒng)化、信息化、安全化,盡最大努力降低風(fēng)險(xiǎn),避免人員傷亡和環(huán)境傷害,降低工期成本和損失,為軌道交通安全建設(shè)提供安全施工保障。

(四)地鐵工程風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)

a.問題復(fù)雜。地鐵工程處于比較復(fù)雜的地質(zhì)環(huán)境中,風(fēng)險(xiǎn)無處不在,隨時(shí)都有可能發(fā)生事故。復(fù)雜的地質(zhì)環(huán)境使得項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析過程中既要考慮到精確性,另一方面要注意控制成本,要防止得不償失。b.對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)要有警惕意識(shí)。在風(fēng)險(xiǎn)管理中,要盡可能多的找出可能存在的危險(xiǎn)因素,對(duì)潛在的危險(xiǎn)采用有效而直接的手段進(jìn)行檢測(cè),出現(xiàn)征兆時(shí)及時(shí)采取措施防范局勢(shì)擴(kuò)大或危害擴(kuò)大。

(五)地鐵工程風(fēng)險(xiǎn)管理方法的多樣性

在不同的階段,可以采取不同的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法,如在初級(jí)研究階段,適合采用定性的分析方法,而在數(shù)據(jù)詳細(xì)的運(yùn)營(yíng)階段,可以采取定量的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。

(六)地鐵工程風(fēng)險(xiǎn)管理方法的動(dòng)態(tài)變化性

由于地鐵施工的進(jìn)展和客觀環(huán)境往往處于變化中,從管理角度看,風(fēng)險(xiǎn)管理也是處于不斷地動(dòng)態(tài)分析中,在施工中的各個(gè)穩(wěn)定階段,用相對(duì)已經(jīng)比較穩(wěn)定的數(shù)據(jù)來進(jìn)行分析,將提高分析結(jié)果的穩(wěn)定性。

(七)地鐵風(fēng)險(xiǎn)管理要求工作人員有很高的素質(zhì)

地鐵工程要求相關(guān)管理人員必須具備豐富的經(jīng)驗(yàn)和很高的素質(zhì),只有掌握科學(xué)、先進(jìn)、系統(tǒng)的工程風(fēng)險(xiǎn)分析方法,才能使施工風(fēng)險(xiǎn)降到最低,確保工程制度和質(zhì)量。

(八)我國(guó)地鐵工程風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀

我國(guó)地鐵建設(shè)正處于高速發(fā)展期,一些一線城市特別是地鐵建設(shè)開展較早的城市已經(jīng)開始開展安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系和信息管理的實(shí)踐工作。比如上海地鐵建設(shè),已經(jīng)建立了比較完善的地鐵建設(shè)安全管理體系,利用數(shù)據(jù)反饋一些預(yù)警提示,但是功能實(shí)現(xiàn)還比較簡(jiǎn)單,缺乏數(shù)據(jù)庫的支持。相對(duì)上海,北京的地鐵工程施工風(fēng)險(xiǎn)管控相對(duì)較完善,目前已有《實(shí)施規(guī)劃》、《設(shè)計(jì)指南》等重大課題的研究,并且對(duì)正在實(shí)施的安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行了擴(kuò)充和完善,明確了各階段風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、程序、內(nèi)容以及方法。國(guó)內(nèi)已經(jīng)有了風(fēng)險(xiǎn)定級(jí)體系,但還不是特別完善,所以要盡快修訂更加綜合全面的風(fēng)險(xiǎn)定級(jí)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。另外對(duì)于地鐵施工相關(guān)的資料要進(jìn)行妥善保存,形成資料庫,以便進(jìn)行更好的風(fēng)險(xiǎn)分析,為地鐵管理走向信息化做好準(zhǔn)備。由于地鐵建設(shè)動(dòng)態(tài)性比較大,所以監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)和風(fēng)險(xiǎn)信息要及時(shí)分享,及時(shí)反饋,資源共享,確保監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)的有效性和可靠性,建立安全風(fēng)險(xiǎn)管理信息化平臺(tái)。

三、地鐵施工管理研究展望

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【關(guān)鍵詞】網(wǎng)絡(luò)會(huì)計(jì);信息安全;風(fēng)險(xiǎn)分析

引言

近幾年來,隨著信息技術(shù)的迅速發(fā)展,計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的應(yīng)用普及到社會(huì)的各行各業(yè),建立在計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)上的各類經(jīng)濟(jì)信息管理系統(tǒng)也得到廣泛運(yùn)用。特別是由于經(jīng)濟(jì)信息量的猛增,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息的需求也越來越大,為滿足大量的會(huì)計(jì)信息需求,會(huì)計(jì)信息也不可避免要借助網(wǎng)絡(luò)來傳遞和共享,使得電算會(huì)計(jì)面臨又一次變改,網(wǎng)絡(luò)會(huì)計(jì)成為必然。但由于計(jì)算機(jī)及其網(wǎng)絡(luò)本身固有的脆弱性,給信息管理系統(tǒng)的安全帶來了潛在的危險(xiǎn),這種安全表現(xiàn)在計(jì)算機(jī)病毒嚴(yán)重威脅,以及利用計(jì)算機(jī)進(jìn)行以竊取金錢和物資為目的的犯罪活動(dòng),在很多企事業(yè)單位財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息泄密問題頻頻發(fā)生,這使現(xiàn)代財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)的安全面臨十分嚴(yán)峻的形勢(shì)。面對(duì)關(guān)系企業(yè)財(cái)經(jīng)重要信息的數(shù)據(jù),怎樣確保其安全穩(wěn)定是值得思考和分析的問題。

1.會(huì)計(jì)信息安全風(fēng)險(xiǎn)分析概述

1.1 會(huì)計(jì)信息安全概念

國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織把信息安全定義為“信息的完整性、可用性、保密性和可靠性”。作為一種特殊的新信息,我國(guó)對(duì)會(huì)計(jì)信息安全還沒有統(tǒng)一的定義。更多的資料認(rèn)為,會(huì)計(jì)信息的安全是指會(huì)計(jì)信息具有完整性、可用性、保密性和可靠性的狀態(tài),它來自于會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)的完整和會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)的安全[1]。

會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)的完整是指與損壞和丟失會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)的相對(duì)狀態(tài),它通常指會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)表明的會(huì)計(jì)信息是可靠的、可用的。而會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)的安全是指會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)在載體介質(zhì)上不會(huì)被竊取或損壞的狀態(tài)[2]。

網(wǎng)絡(luò)會(huì)計(jì)的信息安全其核心是網(wǎng)絡(luò)的安全。根據(jù)國(guó)家計(jì)算機(jī)安全規(guī)范,計(jì)算機(jī)的安全大致包括三類:(1)實(shí)體安全,包括機(jī)房、線路、主機(jī)等;(2)網(wǎng)絡(luò)與信息安全,包括網(wǎng)絡(luò)的暢通、準(zhǔn)確以及網(wǎng)上信息的安全;(3)應(yīng)用安全,包括程序開發(fā)運(yùn)行、I/O、數(shù)據(jù)庫等的安全,因此在網(wǎng)絡(luò)會(huì)計(jì)信息中,網(wǎng)絡(luò)安全是第一位。

1.2 風(fēng)險(xiǎn)分析

風(fēng)險(xiǎn)通常是指由于當(dāng)事者主觀上不能控制的一些因素的影響,使得實(shí)際結(jié)果與當(dāng)事者的事先估計(jì)有較大的背離而帶來可能的經(jīng)濟(jì)損失[2]。這些背離產(chǎn)生的原因,一方面當(dāng)事者對(duì)有關(guān)因素和未來情況缺乏足夠情報(bào)而無法作出精確估計(jì),另一方面是由于考慮的因素不夠全面而造成預(yù)期效果與實(shí)際效果之間的差異。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析,有助于確定有關(guān)因素的變化對(duì)決策的影響程度,有助于確定方案對(duì)某一特定因素變動(dòng)的敏感性。若一種因素在一定范圍內(nèi)發(fā)生變化,但對(duì)決策沒有引起很大影響,則所采取的決策對(duì)這種因素是不敏感的;若一個(gè)因素的大小稍有變化就會(huì)引起投資決策的較大變動(dòng),則決策對(duì)這一因素便是高度敏感的。了解在給定條件下的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)這些因素的敏感程度,有助于正確地作出決策。

風(fēng)險(xiǎn)分析是找出行動(dòng)方案的不確定性(主觀上無法控制)因素,分析其環(huán)境狀況和對(duì)方案的敏感程度;估計(jì)有關(guān)數(shù)據(jù),包括行動(dòng)方案的費(fèi)用,在不同情況下得到的收益以及不確定性因素各種機(jī)遇的概率,計(jì)算各種風(fēng)險(xiǎn)情況下的經(jīng)濟(jì)效應(yīng);作出正確判斷,等等。

2.會(huì)計(jì)信息風(fēng)險(xiǎn)分析

目前,在研究現(xiàn)有基于網(wǎng)絡(luò)的會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)和信息安全理論的基礎(chǔ)上,提出網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下會(huì)計(jì)信息的安全策略會(huì)計(jì)信息風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策,對(duì)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下會(huì)計(jì)信息安全的研究可以豐富和拓展現(xiàn)有會(huì)計(jì)信息安全理論方面的研究很多。那么在現(xiàn)行網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下會(huì)計(jì)信息安全到底存在哪些風(fēng)險(xiǎn),這些風(fēng)險(xiǎn)又是怎樣產(chǎn)生的呢?這是本文研究的主要問題。

按照會(huì)計(jì)信息安全事故類型將風(fēng)險(xiǎn)分為兩大類,即基于計(jì)算機(jī)介質(zhì)本身的風(fēng)險(xiǎn)以及會(huì)計(jì)信息的特殊性的風(fēng)險(xiǎn)。具體講基于計(jì)算機(jī)介質(zhì)本身的風(fēng)險(xiǎn)指計(jì)算機(jī)硬件及軟件風(fēng)險(xiǎn)、網(wǎng)絡(luò)使用風(fēng)險(xiǎn)、計(jì)算機(jī)病毒三類,會(huì)計(jì)信息特殊的風(fēng)險(xiǎn)指計(jì)算機(jī)犯罪、應(yīng)用和管理風(fēng)險(xiǎn)兩類,下面將具體進(jìn)行分析。

2.1 管理風(fēng)險(xiǎn)

當(dāng)前,我國(guó)雖然也建立了一定的計(jì)算機(jī)安全管理制度,但尚未形成一套完整的安全體系,但一直以來會(huì)計(jì)電算化信息系統(tǒng)的建設(shè)的安全設(shè)計(jì)方面很多就缺乏總體考慮和統(tǒng)一規(guī)劃部署,各會(huì)計(jì)使用單位根據(jù)自己的理解進(jìn)行規(guī)劃建設(shè),技術(shù)要求不規(guī)范,隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的不斷向前推進(jìn),網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的會(huì)計(jì)信息就更談不上安全管理體系,因此風(fēng)險(xiǎn)問題也就越加嚴(yán)重,具體來來講從兩個(gè)方面來分析。

2.1.1 管理人員自身素質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)

作為任何一名財(cái)務(wù)管理人員來講,基本的財(cái)經(jīng)制度、會(huì)計(jì)基本職業(yè)道德均能牢記,但他們?cè)趯?shí)際工作中,恰恰本身又是一個(gè)不容忽視的問題,由于各行各業(yè)的會(huì)計(jì)工作人員中,素質(zhì)上的差異對(duì)系統(tǒng)的安全是一種威脅。無論系統(tǒng)本身有多完備的防護(hù)措施,這都是防不勝防的問題,也是會(huì)計(jì)信息安全中的最大的風(fēng)險(xiǎn)。

一方面,外來攻擊者一般通過各種方式和各種渠道可以取得會(huì)計(jì)信息,如信息文檔的存放、稿件的處理流程等環(huán)節(jié)中。攻擊者不需花費(fèi)一點(diǎn)氣力,也不必用太高明的手法就可以取得其所需要的會(huì)計(jì)信息。如果管理人員在各方面都加緊防范,就可以杜絕不少漏洞。另一方面,還有許多系統(tǒng)遭人為入侵的主要原因是因?yàn)樗鼈冞^份依賴用戶的口令。由于口令不便于記憶,用戶通常選擇跟自己有關(guān)的數(shù)字為密碼,使保密性通常比較低。有部分管理人員為求方便,將自己的口令告訴他人,使口令失去了保密工作的重要的意義。再一方面,有的管理人員或其它人員不按操作規(guī)程或不經(jīng)合法授權(quán)就上機(jī)操作,不經(jīng)易地改變了計(jì)算機(jī)執(zhí)行路徑,也會(huì)對(duì)會(huì)計(jì)信息安全造成的一定的危害。

篇9

隨著經(jīng)濟(jì)科學(xué)的高速發(fā)展,我國(guó)大型橋梁工程的發(fā)展取得了跨越式的進(jìn)步。但是,技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的分析與管理嚴(yán)重制約了大型橋梁工程的發(fā)展進(jìn)程。論文通過對(duì)特大型橋梁工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析與管理的研究,詳盡闡述其中存在的問題并提出解決措施,望對(duì)大型橋梁工程項(xiàng)目的發(fā)展有指導(dǎo)性意義。

【關(guān)鍵詞】

風(fēng)險(xiǎn)分析;橋梁工程;橋梁管理

1引言

目前,風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)廣泛應(yīng)用于各個(gè)領(lǐng)域,并取得了良好的發(fā)展。作為一種新興起的技術(shù)手段,其在保險(xiǎn)、工業(yè)系統(tǒng)、工程項(xiàng)目等方面取得了前所未有的成功,標(biāo)志著風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)應(yīng)用的崛起。在現(xiàn)展進(jìn)程中,各類工程項(xiàng)目常常面臨工期延誤、費(fèi)用超出預(yù)算等問題。產(chǎn)生這種問題的主要原因是施工環(huán)境復(fù)雜、項(xiàng)目技術(shù)越來越難以操作,尤其是大型工程項(xiàng)目,技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)顯著提升,嚴(yán)重危害了民眾的生命財(cái)產(chǎn)安全。

2技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)綜述

2.1技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的定義和分類

特大型橋梁工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)定義:大型橋梁工程中因技術(shù)原因?yàn)楣こ探ㄔO(shè)帶來的風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)質(zhì)內(nèi)容是指在實(shí)際的工程建設(shè)中由于現(xiàn)代工程技術(shù)無法與傳統(tǒng)工藝相結(jié)合,使現(xiàn)代工程技術(shù)在應(yīng)用的過程中產(chǎn)生差異性,從而導(dǎo)致工程風(fēng)險(xiǎn)性提升,為工程質(zhì)量和實(shí)施進(jìn)程增加難度。依據(jù)對(duì)工程整體質(zhì)量影響情況,將技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)劃分為3類:(1)在大型橋梁建設(shè)的過程中無法避免的風(fēng)險(xiǎn)稱之為關(guān)鍵技術(shù)風(fēng)險(xiǎn),作為影響大型橋梁建設(shè)的主要因素,其對(duì)工程能否順利實(shí)施關(guān)系重大;(2)重大技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指可以提供經(jīng)驗(yàn)借鑒的風(fēng)險(xiǎn),若未能及時(shí)采取有效措施處理,會(huì)直接降低工程的成功率;(3)一般技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)工程的結(jié)果影響較小,在特大型橋梁工程建設(shè)中通過嚴(yán)格把控能夠有效避免其對(duì)于建設(shè)結(jié)果產(chǎn)生的影響,也是在實(shí)際過程中遇到的最多的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

2.2技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析指對(duì)技術(shù)應(yīng)用中的不確定因素進(jìn)行有效認(rèn)識(shí),對(duì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)帶來的工程項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估,并且通過事故發(fā)生的可能性制定出應(yīng)對(duì)方法,其主要內(nèi)容分為以下4點(diǎn)。

2.2.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別作為特大型橋梁技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ),工程項(xiàng)目實(shí)施的過程中能夠?yàn)楣こ處砦:偷募夹g(shù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要內(nèi)容。作為首要步驟,雖然在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析中較為簡(jiǎn)單,但其重要性卻不容忽視。

2.2.2技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析需要由多個(gè)環(huán)節(jié)協(xié)同合作、相互配合才能完成,技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估作為實(shí)施過程中最主要的部分,其重要性不言而喻。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估由3部分組成,其內(nèi)容為技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量以及技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)損失估計(jì)、概率估計(jì)。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)損失估計(jì)分為直接與間接兩種,通過對(duì)工程建設(shè)中由于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)造成的嚴(yán)重后果和損失進(jìn)行評(píng)估,而技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)概率指的是采用科學(xué)有效的數(shù)學(xué)統(tǒng)計(jì)原理對(duì)技術(shù)發(fā)生可能性作出合理預(yù)測(cè)。

2.2.3人為因素分析

人在生產(chǎn)活動(dòng)中有著重要的作用,作為特大型橋梁工程的實(shí)施者,人為因素常常會(huì)造成技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生,在整個(gè)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析的過程中,其位置至關(guān)重要。人為因素的產(chǎn)生多數(shù)由于實(shí)施者對(duì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足,監(jiān)管不力,通過采取相關(guān)措施能夠達(dá)到有效控制技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的目的。

2.2.4技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的決策和管控

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制能夠有效預(yù)防技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生,對(duì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制的管理和控制有重要的作用。其主要分為技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的決策和管控是技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理的生命和血脈,對(duì)實(shí)現(xiàn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析有著實(shí)質(zhì)性意義。項(xiàng)目工程的決策者通過對(duì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析,可以整體把握工程情況,提前采取相應(yīng)措施,對(duì)大型橋梁工程的發(fā)展意義重大。

3技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理

3.1技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理存在問題

3.1.1技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)薄弱

目前,施工單位和施工人員對(duì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)比較模糊,管理者未形成一定的概念。因此,在施工過程中經(jīng)常出現(xiàn)工程項(xiàng)目的管理者為了追求工程速度和質(zhì)量忽視技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)象。由于缺乏技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的管理意識(shí),導(dǎo)致許多潛在的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)沒有得到解決,從而提升了風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生率。

3.1.2缺乏科學(xué)管理方法

科技迅速發(fā)展的時(shí)代背景下,現(xiàn)代橋梁工程卻未能及時(shí)作出改變,一直沿用傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)方法,無法實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)技術(shù)到現(xiàn)代技術(shù)的轉(zhuǎn)變,與世界發(fā)展進(jìn)程接軌更是無從談起。目前,外國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)手段在我國(guó)并未得到廣泛應(yīng)用,現(xiàn)階段主流的技術(shù)為量化技術(shù),而我國(guó)在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理采用的定性管理已經(jīng)嚴(yán)重落后。

3.1.3缺乏專業(yè)技術(shù)人才

現(xiàn)代工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作對(duì)管理者有著嚴(yán)格的要求。專業(yè)技能強(qiáng)、知識(shí)儲(chǔ)備量豐富以及良好的素質(zhì)內(nèi)涵是現(xiàn)代工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理挑選人才的重要標(biāo)準(zhǔn)。但是,從當(dāng)前的發(fā)展情況來看,現(xiàn)存的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理者多缺乏專業(yè)知識(shí)的培訓(xùn),對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)未能進(jìn)行有效的系統(tǒng)學(xué)習(xí),導(dǎo)致管理者在實(shí)際工作過程中,無法采取有效措施解決風(fēng)險(xiǎn)管理問題。

3.1.4缺乏技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度

對(duì)于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度的確立,國(guó)家尚未建立明確的標(biāo)準(zhǔn),風(fēng)險(xiǎn)制度不完善,直接導(dǎo)致管理者在實(shí)際工作中無技可依,更無法實(shí)現(xiàn)管理的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化。

3.1.5缺乏完善的管理組織機(jī)構(gòu)

近年來,雖然我國(guó)大型橋梁工程項(xiàng)目的建設(shè)經(jīng)驗(yàn)越來越多,但是完善的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)卻一直未能建立,相應(yīng)的管理部門更是無從談起。同時(shí),缺乏先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理分析技術(shù),嚴(yán)重滯后了我國(guó)橋梁工程的發(fā)展進(jìn)程。

3.2技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策

3.2.1提高工作人員技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

可以通過以下3方面提高工作人員的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí):(1)應(yīng)在大型橋梁工程建設(shè)施工前對(duì)所有施工人員進(jìn)行全面培訓(xùn),以提高施工人員的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí);(2)在實(shí)際工作中,應(yīng)注意加強(qiáng)對(duì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的宣傳,時(shí)刻保持施工人員對(duì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的警惕性;(3)工程結(jié)束后,對(duì)建設(shè)中遇到的問題及時(shí)做出總結(jié)歸納,為以后工程項(xiàng)目的順利開展打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

3.2.2加強(qiáng)借鑒和學(xué)習(xí)

由于我國(guó)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析和管理起步較晚,與西方國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)水平存在一定差距。因此,我國(guó)應(yīng)加強(qiáng)學(xué)習(xí)西方發(fā)達(dá)國(guó)家的思想技術(shù),快速有效地提升我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)分析和管理的水平。

3.2.3培養(yǎng)專業(yè)技術(shù)管理人才

專業(yè)技術(shù)人才的培養(yǎng)并非一蹴而就,這是一個(gè)循序漸進(jìn)的過程。(1)讓其了解工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的重要性;(2)專業(yè)人才的培養(yǎng)需要定期進(jìn)行學(xué)習(xí),聘請(qǐng)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)專家授課,與相關(guān)院校進(jìn)行合作,開設(shè)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理課程,為工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理提供有效保障;(3)應(yīng)結(jié)合實(shí)際,在橋梁建設(shè)工程項(xiàng)目中吸收經(jīng)驗(yàn),從而達(dá)到提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平的目的。

3.2.4優(yōu)化技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度

我國(guó)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度中存在諸多不足,因此,橋梁工程項(xiàng)目建設(shè)過程中技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)問題頻繁出現(xiàn)。完善的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度是實(shí)現(xiàn)橋梁工程項(xiàng)目良好發(fā)展的前提,因此,應(yīng)規(guī)范技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度,嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)管理制度標(biāo)準(zhǔn)。

3.2.5完善組織結(jié)構(gòu)并加強(qiáng)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理

特大橋梁施工過程中可以通過設(shè)立技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理部門有效加強(qiáng)管理體系,成熟的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理部門能有效提升橋梁技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估效率。降低因技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)造成的經(jīng)濟(jì)損失[1]。

4結(jié)語

綜上所述,我國(guó)特大型橋梁工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和管理還有許多問題亟待解決,本文通過對(duì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理兩方面作出分析并提出有效解決措施,為相關(guān)工程提供指導(dǎo)性意見。

作者:趙靜 單位:邯鄲市高速公路管理局

篇10

[關(guān)鍵詞]央企 國(guó)際化戰(zhàn)略 定價(jià)權(quán) 政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境 風(fēng)險(xiǎn)分析

一、引言

央企作為我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)上的核心競(jìng)爭(zhēng)力,是現(xiàn)階段中國(guó)擺脫低端附庸局面的重要籌碼,中國(guó)央企現(xiàn)階段承擔(dān)著振興國(guó)民經(jīng)濟(jì)、增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要使命。2008年的金融危機(jī)改變了當(dāng)前世界的經(jīng)濟(jì)格局,國(guó)際市場(chǎng)也瞬息萬變。中國(guó)央企“走出去”戰(zhàn)略勢(shì)在必行,但是與此同時(shí)也存在著較大的風(fēng)險(xiǎn),如何走好央企的國(guó)際化戰(zhàn)略路線是一個(gè)非常重要也相對(duì)較難的命題。中鋁并購力拓是央企國(guó)際化戰(zhàn)略的典型案例,本文將以“中鋁并購力拓”為索引對(duì)我國(guó)央企國(guó)際化戰(zhàn)略進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析并提出一定防范風(fēng)險(xiǎn)的措施。

二、中鋁并購力拓的風(fēng)險(xiǎn)分析

總的來說,國(guó)際化戰(zhàn)略將遇到的風(fēng)險(xiǎn)分為內(nèi)部與外部?jī)蓚€(gè)部分。內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)來自企業(yè)體制不健全、自身走出去的經(jīng)驗(yàn)不足、競(jìng)爭(zhēng)過度等,而外部因素來自投資目的國(guó)家的政治、政策等。在此,筆者用借用COSO分析法的一個(gè)大體框架,對(duì)整個(gè)央企進(jìn)行一個(gè)宏觀分析,大體分析方式如下圖所示,為了更好的理解各類宏觀分析,外部風(fēng)險(xiǎn)的部分,筆者將通過現(xiàn)在網(wǎng)上熱議的“中鋁并購力拓”為索引,進(jìn)行進(jìn)一步分析:

1.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)

(1)控制風(fēng)險(xiǎn)

第一,內(nèi)部控制有待加強(qiáng),經(jīng)營(yíng)模式有待整合。由于國(guó)企目前仍留有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的病根,我國(guó)央企 “政企不分”的現(xiàn)象導(dǎo)致目前央企對(duì)政府的依賴性比較強(qiáng),市場(chǎng)性比較弱,內(nèi)部結(jié)構(gòu)不是非常合理,企業(yè)很龐大,但是沒有一種有效的機(jī)制讓它完全脫離政府的政策和資金的扶持,從而獨(dú)立地在國(guó)際市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng),雖然說近年來中央企業(yè)“走出去”戰(zhàn)略效果還不錯(cuò),但是依舊存在著較大的風(fēng)險(xiǎn),這些風(fēng)險(xiǎn)主要來自于國(guó)際化經(jīng)營(yíng)能力普遍不足和國(guó)際化的人才短缺,同時(shí)存在著一些不可避免的腐敗現(xiàn)象。

截止2009年底,我國(guó)央企在管理理念、管理模式、經(jīng)營(yíng)方式及市場(chǎng)反應(yīng)速度與國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比,還有較大的差距。

第二,經(jīng)驗(yàn)不足導(dǎo)致決策風(fēng)險(xiǎn)持高,決策失誤造成的損失巨大。具體包括行業(yè)決策風(fēng)險(xiǎn)、區(qū)位決策風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)入模式?jīng)Q策風(fēng)險(xiǎn)等。

央企對(duì)外投資的決策風(fēng)險(xiǎn)由于專業(yè)化水平不高,缺乏有效監(jiān)管力度,造成了“高風(fēng)險(xiǎn)、低收益”的局面。據(jù)數(shù)據(jù)資料顯示,央企67%的海外并購均以失敗告終的結(jié)果也同樣證明央企國(guó)際化戰(zhàn)略的效率低下,筆者認(rèn)為如果一直拿高額的資金來換取所謂“長(zhǎng)遠(yuǎn)的國(guó)際市場(chǎng)意義”是沒有太大的意義的,有時(shí)也會(huì)抑制本行業(yè)在國(guó)內(nèi)和國(guó)際上的發(fā)展。

(2)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)

央企之間存在著無序的競(jìng)爭(zhēng),在國(guó)外市場(chǎng)上,常常會(huì)發(fā)生中國(guó)企業(yè)“窩里斗”的局面。全球金融危機(jī)為中國(guó)企業(yè)并購創(chuàng)造了條件,但中國(guó)企業(yè)總是有種跟風(fēng)的勢(shì)頭,導(dǎo)致當(dāng)?shù)氐木栊栽鰪?qiáng),從而中國(guó)企業(yè)的并購很難得到當(dāng)?shù)卣暮细駥徟?/p>

由于行業(yè)協(xié)會(huì)的弱勢(shì),不能真正協(xié)調(diào)好行業(yè)的長(zhǎng)期利益,直接導(dǎo)致惡性競(jìng)爭(zhēng),導(dǎo)致中國(guó)企業(yè)在國(guó)際上市場(chǎng)的形象有所降低。

2.外部風(fēng)險(xiǎn)

首先我們引進(jìn)一個(gè)近期的央企并購案例——中鋁并購力拓。主要過程如下:

中國(guó)鋁業(yè)公司在2008年2月1日以137億美元(按當(dāng)日匯率計(jì)算約合人民幣920億元)以每股58英鎊收購力拓9%的股權(quán)。2008年11月25日,必和必拓宣布放棄并購力拓的計(jì)劃,導(dǎo)致力拓股價(jià)大跌37%,當(dāng)日以每股15.5英鎊收盤,跌幅達(dá)74%。所持股權(quán)現(xiàn)價(jià)約合38.7億美元。

(1)政治、政策風(fēng)險(xiǎn)

受到冷戰(zhàn)思維影響,一些西方發(fā)達(dá)國(guó)家出于意識(shí)形態(tài)或者國(guó)家利益的考慮,大肆鼓吹“中國(guó)”,目標(biāo)企業(yè)所在國(guó)擔(dān)心我國(guó)國(guó)有企業(yè)對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的收購,特別是對(duì)大型企業(yè)的收購會(huì)壟斷本國(guó)的經(jīng)濟(jì),將我國(guó)國(guó)企的行為說成是“政治行為”。在案例中,從鋼鐵產(chǎn)業(yè)來看,中國(guó)是世界上最大的鐵礦石消費(fèi)國(guó),目前全球?qū)﹁F礦石的需求增量中有90%來自中國(guó),中國(guó)從必和必拓公司和力拓公司進(jìn)口的鐵礦石占進(jìn)口總量的40%以上。如果必和必拓公司與力拓公司合并成功,將控制全球鐵礦石市場(chǎng)份額30%,。必和必拓公司對(duì)力拓的收購意在形成寡頭市場(chǎng),從而抬高電解鋁的價(jià)格,作為沒有定價(jià)權(quán)的中國(guó)只有接受的資格。國(guó)際上存在的對(duì)中國(guó)國(guó)有企業(yè)非市場(chǎng)運(yùn)作的疑慮從始至終,所謂的“中國(guó)”作為一個(gè)極大的政治誤解對(duì)于我國(guó)央企的國(guó)際化戰(zhàn)略有著非常重大的阻礙。

(2)資源風(fēng)險(xiǎn)

案例中,如果中鋁集團(tuán)采取直接在國(guó)際市場(chǎng)購買銅、鋁、金、鋅等礦產(chǎn)資源,中國(guó)企業(yè)還是擺脫不了被國(guó)際礦業(yè)巨頭牽著鼻子走,現(xiàn)在無論是哪種資源,只要中國(guó)一買對(duì)方就漲價(jià)。

由于這個(gè)已形成壟斷,控制全球礦產(chǎn)價(jià)格,導(dǎo)致中國(guó)資源戰(zhàn)略安全受到嚴(yán)重威脅。下表為產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略投資者與財(cái)務(wù)投資者的比較,像中投這樣的公司屬于財(cái)務(wù)投資者,像中鋁公司等央企是戰(zhàn)略投資者??梢?,投資于資源類資產(chǎn)和具備技術(shù)、渠道、市場(chǎng)規(guī)模的實(shí)業(yè)類公司是符合中國(guó)國(guó)情的較佳方式,畢竟后者是一種客觀存在,對(duì)于剛剛啟動(dòng)國(guó)際化戰(zhàn)略的央企來說風(fēng)險(xiǎn)較小,難度稍小,雖然獲利周期很長(zhǎng),但是對(duì)未來有比較長(zhǎng)遠(yuǎn)意義。

所以,對(duì)于具備國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的央企,國(guó)家應(yīng)該通過國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算與外匯支持,增強(qiáng)企業(yè)的資金實(shí)力,鼓勵(lì)其在國(guó)外并購更多的實(shí)業(yè)公司股權(quán)、資源開采權(quán),從而提高國(guó)家戰(zhàn)略資源儲(chǔ)備。

3. 央企國(guó)際化戰(zhàn)略的風(fēng)險(xiǎn)分析的補(bǔ)充和總結(jié)

綜觀央企國(guó)際化戰(zhàn)略的風(fēng)險(xiǎn),其作為一個(gè)起步階段的命題,值得拿出來細(xì)說的遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止上述的六點(diǎn),比如說比較重要的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、文化整合風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)、制度風(fēng)險(xiǎn)等等,但是考慮到其風(fēng)險(xiǎn)不是非常典型,這里就不一一列舉了??傊?,中國(guó)企業(yè)管理層,既要從“走出去”戰(zhàn)略的角度,重視國(guó)際化人才自我培養(yǎng)為我所有;又要以全球化的視野,充分利用好項(xiàng)目所在地各類人才資源,實(shí)現(xiàn)人才國(guó)際化為我所用;更要以寬廣的胸懷和創(chuàng)新精神,切實(shí)從體制、機(jī)制、環(huán)境等方面創(chuàng)造條件,以利于發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)和使用優(yōu)秀的國(guó)際化人才。仔細(xì)思考所面對(duì)的各種風(fēng)險(xiǎn)并選擇改進(jìn)措施,承擔(dān)起的拓展國(guó)家資源空間的責(zé)任,在執(zhí)行“拓展”的使命時(shí),找到雙方利益的結(jié)合點(diǎn),站在更高的角度,以構(gòu)建利益鏈的方式尋求與他國(guó)內(nèi)企業(yè)的合作,建立對(duì)外投資決策委員會(huì)、對(duì)外投資風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、對(duì)外法律援助中心、軍事保障機(jī)制和對(duì)外投資價(jià)值評(píng)估機(jī)制,以面對(duì)各種央企國(guó)際化戰(zhàn)略的風(fēng)險(xiǎn)。

參考文獻(xiàn):