導(dǎo)語：如何才能寫好一篇市場監(jiān)管執(zhí)法，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

市場監(jiān)管領(lǐng)域執(zhí)法改革涉及面廣、事關(guān)群眾切身利益。近年來，湖南省緊密結(jié)合自身實(shí)際，積極探索，推進(jìn)市場監(jiān)管領(lǐng)域綜合執(zhí)法改革，取得了積極成效，積累了經(jīng)驗(yàn)，也遇到不少困難困惑。對這些問題進(jìn)行深入分析，不僅為深化改革提供了基礎(chǔ)，也能為其他地方改革提供借鑒。

目前，湖南省縣級市場監(jiān)管領(lǐng)域執(zhí)法機(jī)構(gòu)基本實(shí)現(xiàn)了“三合一”，初步構(gòu)建起“多帽合一、聯(lián)合監(jiān)管”新模式。一是理順職責(zé)，一個(gè)部門管全程。2014年，省政府出臺了《關(guān)于改革完善市縣食品藥品監(jiān)督管理體制實(shí)施意見》。2015年，省委辦公廳、省政府辦公廳印發(fā)了《關(guān)于調(diào)整省級以下工商質(zhì)監(jiān)行政管理體制的意見》。湖南省注重從源頭到終端，從生產(chǎn)到消費(fèi)，理順部門職責(zé)，彌合監(jiān)管真空、補(bǔ)齊基層短板，提升服務(wù)效能。省市兩級逐步理順了工商、質(zhì)監(jiān)、食藥監(jiān)部門職責(zé)，縣級全面整合職責(zé)和機(jī)構(gòu)，鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)一設(shè)置市場監(jiān)管所。改革后，84個(gè)縣（市）采取工商、質(zhì)監(jiān)、食藥監(jiān)部門“三合一”模式，統(tǒng)一加掛“食品藥品監(jiān)督管理局”、“食品安全委員會辦公室”牌子。鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）共設(shè)置1680個(gè)市場監(jiān)管站所，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）明確1名副職分管食品藥品安全工作。各市（州）綜合設(shè)置1個(gè)食品藥品檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)，縣（市）單獨(dú)設(shè)置檢測檢驗(yàn)中心。二是優(yōu)化服務(wù)，一張清單管審批。對市場監(jiān)管領(lǐng)域職能部門行政權(quán)力全面體檢瘦身，明確權(quán)力范圍，厘清職責(zé)邊界。省市縣三級工商、質(zhì)監(jiān)、食藥監(jiān)等市場監(jiān)管重要職能部門分別公布了權(quán)力清單和責(zé)任清單，省本級三部門共保留行政權(quán)力145項(xiàng)，其中，省工商局39項(xiàng)、省質(zhì)監(jiān)局57項(xiàng)、省食藥監(jiān)局49項(xiàng)；市級三部門平均保留行政權(quán)力500余項(xiàng)，縣級市場監(jiān)管部門平均保留行政權(quán)力670余項(xiàng)。結(jié)合縣級市場監(jiān)管部門統(tǒng)一設(shè)置的實(shí)際情況，編制了市場監(jiān)管領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)清單。同時(shí)，按照高效便民的原則，對市場監(jiān)管領(lǐng)域職能部門的行政權(quán)力運(yùn)行流程進(jìn)行優(yōu)化再造，大力推行“一口受理、統(tǒng)一辦理、限時(shí)辦結(jié)”的“一站式”審批服務(wù)模式。改革后，辦理營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證只需填報(bào)1張表格、20多項(xiàng)數(shù)據(jù)，辦理時(shí)限由原先的平均30個(gè)工作日以上縮短至3到5個(gè)工作日，為市場主體的后續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營活動帶來極大便利。三是整合資源，一支隊(duì)伍管執(zhí)法。通過整合機(jī)構(gòu)，精簡隊(duì)伍，破解“九龍治水”式的多頭執(zhí)法、重復(fù)執(zhí)法難題。省級層面，清理壓縮省級行政執(zhí)法隊(duì)伍，今后省級不再新設(shè)行政執(zhí)法隊(duì)伍，逐步實(shí)現(xiàn)“一件執(zhí)法事項(xiàng)由一支執(zhí)法隊(duì)伍管”；市級層面，減少執(zhí)法層級，設(shè)區(qū)的市，市、區(qū)兩級只能在一個(gè)層級設(shè)置執(zhí)法隊(duì)伍，實(shí)行一級執(zhí)法，逐步實(shí)現(xiàn)“一個(gè)設(shè)區(qū)市執(zhí)法事項(xiàng)一個(gè)層級管”；縣級層面，推進(jìn)市場監(jiān)管領(lǐng)域執(zhí)法隊(duì)伍“三合一”，逐步實(shí)現(xiàn)“一支執(zhí)法隊(duì)伍可管多類執(zhí)法事項(xiàng)”。

堅(jiān)持重心下移，實(shí)現(xiàn)執(zhí)法屬地化，凡法律法規(guī)明確縣級以上政府工作部門實(shí)施的行政執(zhí)法事權(quán)，除區(qū)域協(xié)調(diào)和大案查處等繼續(xù)由省本級實(shí)施外，一律由市縣屬地管理。省工商局、省質(zhì)監(jiān)局、省食品藥品監(jiān)管局實(shí)行市縣屬地管理的行政權(quán)力分別為334項(xiàng)、253項(xiàng)、118項(xiàng)。堅(jiān)持強(qiáng)基層、強(qiáng)一線，推動執(zhí)法監(jiān)管資源向基層傾斜，在推進(jìn)縣級市場監(jiān)管部門“三合一”中，精簡下來的編制重點(diǎn)用于充實(shí)鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)，目前縣級市場監(jiān)管部門在監(jiān)管一線的執(zhí)法力量達(dá)到70%以上。四是創(chuàng)新方式，一套機(jī)制管長效。完善協(xié)調(diào)協(xié)作機(jī)制。省市縣三級市場監(jiān)管部門做到重要文件出臺相互溝通、難點(diǎn)問題處置共同協(xié)商、重大案件查處聯(lián)合執(zhí)法，進(jìn)一步統(tǒng)籌了監(jiān)管資源，促進(jìn)了工作聯(lián)動，提升了監(jiān)管效能。加強(qiáng)縣級市場監(jiān)管執(zhí)法機(jī)構(gòu)與市級各職能部門之間的執(zhí)法協(xié)調(diào)工作，實(shí)現(xiàn)信息資源共享，實(shí)現(xiàn)行政許可、日常監(jiān)管、行政處罰信息實(shí)時(shí)流轉(zhuǎn)、實(shí)時(shí)抄告、實(shí)時(shí)監(jiān)控、實(shí)時(shí)留痕，形成了相互支撐、合力攻堅(jiān)的市場監(jiān)管新局面。完善“雙隨機(jī)”抽查機(jī)制。建立隨機(jī)抽查對象庫、執(zhí)法檢查人員名錄庫，推廣隨機(jī)抽查的飛行檢查方式，強(qiáng)化責(zé)任追究，規(guī)范監(jiān)管行為。完善大數(shù)據(jù)運(yùn)用和信用約束機(jī)制。適應(yīng)“互聯(lián)網(wǎng)+”要求，充分運(yùn)用全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（湖南）和省企業(yè)信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫兩套系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)市場監(jiān)管部門共建共享，形成統(tǒng)一開放的大數(shù)據(jù)市場監(jiān)管格局。通過改革，市場監(jiān)管職責(zé)更加明確，屬地責(zé)任得以落實(shí)，市縣加強(qiáng)市場監(jiān)管工作的自覺性和主動性明顯提高；職責(zé)交叉、推諉扯皮少了，減少了政出多門、重復(fù)監(jiān)管；資源整合效率不斷提高。人員力量得到加強(qiáng)，工作效率得以提升；重心下移監(jiān)管更加到位；公共服務(wù)流程更加優(yōu)化。減少了重復(fù)建設(shè)，降低了行政成本，為企業(yè)和社會提供了更全面、更便捷的服務(wù)。

當(dāng)然，湖南在體制機(jī)制、執(zhí)法依據(jù)等方面還遇到了一些困難困惑。比如，縣級市場監(jiān)管部門一家對多家上級機(jī)關(guān)，忙于應(yīng)付的問題突出。縣級市場監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嵭小叭弦弧焙?，?nèi)部的差異仍存在，造成了“一支隊(duì)伍執(zhí)法、三套流程并行”的執(zhí)法格局。相關(guān)法律法規(guī)未能及時(shí)修改完善，基層市場監(jiān)管執(zhí)法依據(jù)滯后于改革步伐等。進(jìn)一步深化改革，建議從“兩劃分兩統(tǒng)一兩調(diào)整兩規(guī)范兩創(chuàng)新”入手，逐步推進(jìn)系統(tǒng)整合、深入融合、有機(jī)結(jié)合。一是“兩劃分”。劃分中央權(quán)限。我們認(rèn)為，中央權(quán)限主要在內(nèi)核法源、外形標(biāo)配兩個(gè)方面，即從法律層面解決改革遇到的障礙和統(tǒng)一改革必須的要素。劃分地方責(zé)任。一方面，分層的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)。中央層面若執(zhí)行“三合一”，自上而下推進(jìn)改革將十分有益。中央層面若不整合，可采取聯(lián)席會議的形式，整合市場監(jiān)管部門的資源，利于政令暢通，杜絕條條干預(yù)。另一方面，分期的節(jié)奏把握。建議在鞏固縣級“三合一”改革成果的基礎(chǔ)上，穩(wěn)步有序擴(kuò)大改革面。二是“兩統(tǒng)一”。一方面，建議統(tǒng)一法制。建議中央層面盡快出臺市場監(jiān)管領(lǐng)域綜合執(zhí)法改革的指導(dǎo)意見，統(tǒng)一思想認(rèn)識，深入推進(jìn)改革。同時(shí)，盡快啟動相關(guān)法律法規(guī)的修改，從法律上明確市場監(jiān)管主體的名稱、審批權(quán)和執(zhí)法權(quán)的關(guān)系、案件管轄、行政處罰程序等要素問題。另一方面，建議統(tǒng)一體制。中央層面建立市場監(jiān)管聯(lián)席會議制度，確保政令統(tǒng)一，上行下效。省以下層面逐步推行市場監(jiān)管部門的機(jī)構(gòu)整合。三是“兩調(diào)整”。精準(zhǔn)界定市場監(jiān)管局的職責(zé)，聚焦主業(yè)，突出重點(diǎn)，該剝離的剝離，該加強(qiáng)的加強(qiáng)，著眼人民群眾關(guān)心關(guān)注的問題，側(cè)重其職責(zé)表述。比如，市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以突出食品藥品監(jiān)管職責(zé)的表述。調(diào)整層級。目前，工商、質(zhì)監(jiān)、食藥監(jiān)3個(gè)部門的基層編制，只有工商所的編制還放在鄉(xiāng)鎮(zhèn)。下一步改革，建議將工商所的編制上劃縣級管理，以利于縣級統(tǒng)籌編制資源，加強(qiáng)一線監(jiān)管力量。四是“兩規(guī)范”。規(guī)范身份。建議中央統(tǒng)一明確行政執(zhí)法隊(duì)伍和人員的編制和身份屬性。規(guī)范資質(zhì)。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會商會自律、培訓(xùn)、提供標(biāo)準(zhǔn)的作用，規(guī)范統(tǒng)一市場監(jiān)管的資質(zhì)，培養(yǎng)全方面市場監(jiān)管的隊(duì)伍。五是“兩創(chuàng)新”。創(chuàng)新監(jiān)管方式。走信息化、專業(yè)化、社會化的路子，加大政府購買力度，減少人力資源成本，提高編制使用效益。創(chuàng)新基礎(chǔ)。推動人員編制下沉、執(zhí)法力量下沉、執(zhí)法重心下沉。

作者:周文 單位:湖南省編辦

篇2

關(guān)鍵詞：種子市場；監(jiān)管；執(zhí)法

中圖分類號：S722.16 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

2000年《中華人民共和國種子法》（以下簡稱《種子法》）實(shí)施以來，農(nóng)業(yè)部等部門和各省配套法規(guī)和實(shí)施條例相繼出臺，建立了商品種子管理的法律框架?！斗N子法》及相關(guān)法律、規(guī)章闡述了各部門在種子執(zhí)法過程中的責(zé)任及權(quán)限，農(nóng)業(yè)林業(yè)行政主管部門、工商行政管理機(jī)關(guān)、海關(guān)、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門、公安機(jī)關(guān)均有權(quán)在各自職權(quán)范圍內(nèi)從事種子執(zhí)法工作。明確各部門間的職責(zé)分工，做到不越位不缺位，完善種子執(zhí)法體系，才能夠有效打擊違法生產(chǎn)、銷售種子的不法行為，保障農(nóng)民用種安全，保障農(nóng)民穩(wěn)定持續(xù)增收，促進(jìn)種子產(chǎn)業(yè)健康快速發(fā)展。

農(nóng)業(yè)、林業(yè)行政主管部門《種子法》第3條、第55條規(guī)定，農(nóng)業(yè)、林業(yè)行政主管部門是種子主管機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)，從法律上賦予了農(nóng)業(yè)、林業(yè)行政主管部門的執(zhí)法權(quán)利。遼寧、天津、河北、內(nèi)蒙古等多數(shù)?。▍^(qū)、市）頒布的“種子管理?xiàng)l例”或“《種子法》實(shí)施辦法”明確表示“農(nóng)業(yè)、林業(yè)行政主管部門所屬的種子管理機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)種子管理工作”。北京、甘肅等?。▍^(qū)、市）更將種子管理部門明確為法律、法規(guī)授權(quán)組織。

作為種子主管機(jī)關(guān)，各級農(nóng)業(yè)、林業(yè)行政主管部門對種子生產(chǎn)、經(jīng)營等各個(gè)環(huán)節(jié)的管理是法律賦予的職責(zé)和任務(wù)，是毋庸置疑的。各級農(nóng)業(yè)、林業(yè)行政主管部門及所屬的種子管理機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格執(zhí)行種子市場準(zhǔn)入制度，做好種子生產(chǎn)、經(jīng)營許可證的核發(fā)工作，認(rèn)真審查種子企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營資質(zhì)，并跟蹤管理及時(shí)核查經(jīng)營主體資質(zhì)，嚴(yán)把市場準(zhǔn)入關(guān)，做到事先防范，從源頭杜絕違法種子生產(chǎn)經(jīng)營活動；要加強(qiáng)種子質(zhì)量監(jiān)督和種子標(biāo)簽管理；要加大市場檢查和種子執(zhí)法力度，嚴(yán)厲打擊種子違法生產(chǎn)、銷售活動，切實(shí)維護(hù)法律尊嚴(yán)，使之不敢以身試法，做到事中監(jiān)督不漏網(wǎng)，增強(qiáng)種子生產(chǎn)經(jīng)營者守法的自覺性從根本上擠壓偽劣種子的生存空間。

就市場管理的分工而言，其他部門對種子市場的執(zhí)法也離不開農(nóng)業(yè)行政主管部門的主體作用。工商管理機(jī)關(guān)所涉及職能過多過散，比如農(nóng)作物種子、食品安全、生豬監(jiān)管等方面涉及管理職能，卻不是執(zhí)法主體；而農(nóng)林、食品藥品監(jiān)督、畜牧等才是這些工作的主管部門。工商管理主體工作依舊是市場主體準(zhǔn)入、經(jīng)濟(jì)秩序監(jiān)管，也就是說把以工商部門為執(zhí)法主體的法律法規(guī)作為主業(yè)。海關(guān)和質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門的情況也是類似。

目前，公安機(jī)關(guān)對農(nóng)資特別是種子的違法犯罪活動打擊力度不斷加大，這也離不開與農(nóng)業(yè)、林業(yè)主管部門的相互配合，特別是種子管理機(jī)構(gòu)的支持。

種子是具有生命力的特殊農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料，對種子質(zhì)量與假、劣的判斷離不開種子管理機(jī)構(gòu)的技術(shù)支持。判定“以此品種種子冒充其他品種種子”最可靠、準(zhǔn)確的方法是依據(jù)《GB/T3543.5―1995 農(nóng)作物種子檢驗(yàn)規(guī)程 真實(shí)性和品種純度》進(jìn)行田間小區(qū)種植鑒定。雖然農(nóng)業(yè)部制定了《NY/T1432-2007玉米品種鑒定 DNA指紋方法》、《NY/T1433-2007水稻品種鑒定 DNA指紋方法》用于玉米和水稻真實(shí)性鑒定，但其效力低于國家標(biāo)準(zhǔn)《GB/T3543.5―1995》。判定劣種必須種子質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)對種子質(zhì)量檢驗(yàn)得出檢驗(yàn)結(jié)論。也就是說，無論確定涉案物為假種子還是劣種子，都必須由《種子法》規(guī)定的法定機(jī)構(gòu)的法定人員依據(jù)法定程序和法定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行種子檢驗(yàn)并制作種子質(zhì)量《檢驗(yàn)報(bào)告》。

另外，種子選育、繁育、包裝、經(jīng)營、銷售環(huán)節(jié)均呈現(xiàn)時(shí)空不一致，各個(gè)環(huán)節(jié)的主體也多種多樣，這對種子執(zhí)法工作提出了很高的要求，種子管理部門的工作人員長期從事種子執(zhí)法工作，業(yè)務(wù)素質(zhì)較高，專業(yè)設(shè)備齊全，具有做好此項(xiàng)工作的先天優(yōu)勢。其他部門離開種子管理機(jī)構(gòu)單獨(dú)行動，勢必要走彎路，造成大量人力、物力、財(cái)力的浪費(fèi)，甚至?xí)斐蛇`法、犯罪案件的誤判。

在種子管理特別是種子執(zhí)法過程中，農(nóng)業(yè)、林業(yè)行政主管部門及種子管理機(jī)構(gòu)的主導(dǎo)作用是不容動搖的，要與其他相關(guān)部門相互彌補(bǔ)專業(yè)知識不足，密切合作，形成執(zhí)法合力，將會增強(qiáng)種子執(zhí)法的打擊力度，確保種子執(zhí)法的深入進(jìn)行。

參考文獻(xiàn)

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篇3

論文摘要：證券市場作為我國資本市場中的重要組成部分，自建立以來，在近20年間獲得了飛速發(fā)展，取得了舉世矚目的成績，在實(shí)現(xiàn)我國市場經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康、快速發(fā)展方面發(fā)揮著重要作用。但由于證券市場監(jiān)督管理法律制度的滯后等原因，導(dǎo)致證券市場監(jiān)管不力，在證券市場上出現(xiàn)了諸多混亂現(xiàn)象，使證券市場的健康發(fā)展備受困擾。因此，完善我國證券市場的監(jiān)督管理法律制度、加強(qiáng)對證券市場的監(jiān)督管理，是證券市場走向規(guī)范和健康發(fā)展的根本所在。

我國證券市場自建立以來，在近20年間獲得了飛速發(fā)展，取得了舉世矚目的成績：據(jù)中國證監(jiān)會2009年8月25日的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至2009年7月底，我國股票投資者開戶數(shù)近1．33億戶，基金投資賬戶超過1．78億戶，而上市公司共有1628家，滬深股市總市值達(dá)23．57萬億元，流通市值11．67萬億元，市值位列全球第三位。證券市場作為我國資本市場中的重要組成部分，在實(shí)現(xiàn)我國市場經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康、快速發(fā)展方面發(fā)揮著重要作用。但同時(shí)，由于監(jiān)管、上市公司、中介機(jī)構(gòu)等方面的原因，中國證券市場。這些問題的出現(xiàn)使證券市場的健康發(fā)展備受困擾，證券市場監(jiān)管陷人困境之中。因此，完善我國證券市場監(jiān)管法律制度，加強(qiáng)對證券市場的監(jiān)管、維護(hù)投資者合法權(quán)益已經(jīng)成為當(dāng)務(wù)之急。

一、我國證券市場監(jiān)管制度存在的問題

(一)監(jiān)管者存在的問題

1．證監(jiān)會的作用問題

我國《證券法》第178條規(guī)定：“國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對證券市場實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行。”從現(xiàn)行體制看，證監(jiān)會名義上是證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)，證監(jiān)會的監(jiān)管范圍看似很大：無所不及、無所不能。從上市公司的審批、上市規(guī)模的大小、上市公司的家數(shù)、上市公司的價(jià)格、公司獨(dú)立董事培訓(xùn)及認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)，到證券中介機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入、信息披露的方式及地方、信息披露之內(nèi)容，以及證券交易所管理人員的任免等等，凡是與證券市場有關(guān)的事情無不是在其管制范圍內(nèi)。而實(shí)際上，證監(jiān)會只是國務(wù)院組成部門中的附屬機(jī)構(gòu)，其監(jiān)督管理的權(quán)力和效力無法充分發(fā)揮。

2．證券業(yè)協(xié)會自律性監(jiān)管的獨(dú)立性問題

我國《證券法》第174條規(guī)定：“證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律組織，是社會團(tuán)體法人。證券公司應(yīng)加入證券業(yè)協(xié)會。證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會”。同時(shí)規(guī)定了證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)，如擬定自律性管理制度、組織會員業(yè)務(wù)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)交流、處分違法違規(guī)會員及調(diào)解業(yè)內(nèi)各種糾紛等等。這樣簡簡單單的四個(gè)條文，并未明確規(guī)定證券業(yè)協(xié)會的獨(dú)立的監(jiān)管權(quán)力，致使這些規(guī)定不僅形同虛設(shè)，并且實(shí)施起來效果也不好。無論中國證券業(yè)協(xié)會還是地方證券業(yè)協(xié)會大都屬于官辦機(jī)構(gòu)，帶有一定的行政色彩，機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人多是由政府機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人兼任，證券業(yè)協(xié)會的自律規(guī)章如一些管理規(guī)則、上市規(guī)則、處罰規(guī)則等等都是由證監(jiān)會制定的，缺乏應(yīng)有的獨(dú)立性，沒有實(shí)質(zhì)的監(jiān)督管理的權(quán)力，不是真正意義上的自律組織，通常被看作準(zhǔn)政府機(jī)構(gòu)。這與我國《證券法》的證券業(yè)的自律組織是通過其會員的自我約束、相互監(jiān)督來補(bǔ)充證監(jiān)會對證券市場的監(jiān)督管理的初衷是相沖突的，從而表明我國《證券法》還沒有放手讓證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行自律監(jiān)管，也不相信證券業(yè)協(xié)會能夠進(jìn)行自律監(jiān)管。在我國現(xiàn)行監(jiān)管體制中，證券業(yè)協(xié)會的自律監(jiān)管作用依然沒得到重視，證券市場自律管理缺乏應(yīng)有的法律地位。

3．監(jiān)管主體的自我監(jiān)督約束問題

強(qiáng)調(diào)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性，主要是考慮到證券市場的高風(fēng)險(xiǎn)、突發(fā)性、波及范圍廣等特點(diǎn)，而過于分散的監(jiān)管權(quán)限往往會導(dǎo)致責(zé)任的相互推諉和監(jiān)管效率的低下，最終使抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力降低。而從辨證的角度分析，權(quán)力又必須受到約束，絕對的權(quán)力則意味著腐敗。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析，監(jiān)管者也是經(jīng)濟(jì)人，他們與被監(jiān)管同樣需要自律性。監(jiān)管機(jī)構(gòu)希望加大自己的權(quán)力而減少自己的責(zé)任，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的人員受到薪金、工作條件、聲譽(yù)權(quán)力以及行政工作之便利的影響，不管是制定規(guī)章還是執(zhí)行監(jiān)管，他們都有以公謀私的可能，甚至成為某些特殊利益集團(tuán)的工具，而偏離自身的職責(zé)和犧牲公眾的利益。從法學(xué)理論的角度分析，公共權(quán)力不是與生俱來的，它是從人民權(quán)利中分離出來，交由公共管理機(jī)構(gòu)享有行使權(quán)，用來為人服務(wù)；同時(shí)由于它是由人民賦予的，因此要接受人民的監(jiān)督；但權(quán)力則意味著潛在的腐敗，它的行使有可能偏離人民服務(wù)的目標(biāo)，被掌權(quán)者當(dāng)作謀取私利的工具。因此，在證券市場的監(jiān)管活動中，由于監(jiān)管權(quán)的存在，監(jiān)管者有可能，做出損害投資者合法權(quán)益的行為，所以必須加強(qiáng)對監(jiān)管主體的監(jiān)督約束。

(二)被監(jiān)管者存在的問題

1．上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和治理機(jī)制的問題

由于我國上市公司上市前多由國有企業(yè)改制而來，股權(quán)過分集中于國有股股東，存在“一股獨(dú)大”現(xiàn)象，這種國有股股權(quán)比例過高的情況導(dǎo)致政府不敢過于放手讓市場自主調(diào)節(jié)，而用行政權(quán)力過多地干預(yù)證券市場的運(yùn)行，形成所謂的“政策市”。由此出現(xiàn)了“證券的發(fā)行制度演變?yōu)閲衅髽I(yè)的融資制度，同時(shí)證券市場的每一次大的波動均與政府政策有關(guān)，我國證券市場的功能被強(qiáng)烈扭曲”的現(xiàn)象。證監(jiān)會的監(jiān)管活動也往往為各級政府部門所左右?？傊?，由于股權(quán)結(jié)構(gòu)的不合理，使政府或出于政治大局考慮，而不敢放手，最終造成證監(jiān)會對證券市場的監(jiān)管出現(xiàn)問題。

2．證券市場中介機(jī)構(gòu)的治理問題

同上市公司一樣，我國的證券市場中介機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制等也有在著上述的問題。證券公司、投資公司、基金公司等證券市場的中介機(jī)構(gòu)隨著證券市場的發(fā)展雖然也成長起來，但在我國證券市場發(fā)展尚不成熟、法制尚待健全、相關(guān)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)不足的境況下，這些機(jī)構(gòu)的日常管理、規(guī)章制度、行為規(guī)范等也都存在很多缺陷。有些機(jī)構(gòu)為了牟取私利，違背職業(yè)道德，為企業(yè)做假賬，提供虛假證明；有的甚至迎合上市公司的違法或無理要求，為其虛假包裝上市大開方便之門。目前很多上市公司與中介機(jī)構(gòu)在上市、配股、資產(chǎn)重組、關(guān)聯(lián)交易等多個(gè)環(huán)節(jié)聯(lián)手勾結(jié)，出具虛假審計(jì)報(bào)告，或以能力有限為由對財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性做出有傾向性錯(cuò)誤的審計(jì)結(jié)論，誤導(dǎo)了投資者，擾亂證券市場的交易規(guī)則和秩序，對我國證券市場監(jiān)督管理造成沖擊。

3．投資者的問題

我國證券市場的投資者特別是中小投資者離理性、成熟的要求還有極大的距離。這表現(xiàn)在他們?nèi)狈τ嘘P(guān)投資的知識和經(jīng)驗(yàn)，缺乏正確判斷企業(yè)管理的好壞、企業(yè)盈利能力的高低、政府政策的效果的能力，在各種市場傳聞面前不知所措甚至盲信盲從，缺乏獨(dú)立思考和決策的能力。他們沒有樹立正確的風(fēng)險(xiǎn)觀念，在市場價(jià)格上漲時(shí)盲目樂觀，在市場價(jià)格下跌時(shí)又盲目悲觀，不斷的追漲殺跌，既加劇了市場的風(fēng)險(xiǎn)，又助長了大戶或證券公司操縱市場的行為，從而加大了我國證券市場的監(jiān)督管理的難度。

(三)監(jiān)管手段存在的問題

1．證券監(jiān)管的法律手段存在的問題

我國證券法制建設(shè)從20世紀(jì)80年展至今，證券法律體系日漸完善已初步形成了以《證券法》、《公司法》為主，包括行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則四個(gè)層次的法律體系，尤其是《證券法》的頒布實(shí)施，使得我國證券法律制度的框架最終形成。但是從總體上看，我國證券法律制度仍存在一些漏洞和不足：首先，證券市場是由上市公司證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、投資者及其它市場參與者組成，通過證券交易所的有效組織，圍繞上市、發(fā)行、交易等環(huán)節(jié)運(yùn)行。在這一系列環(huán)節(jié)中，與之相配套的法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)是應(yīng)有俱有，但我國目前除《證券法》之外，與之相配套的相關(guān)法律如《證券交易法》、《證券信托法》、《證券信譽(yù)平價(jià)法》等幾乎空白。其次，一方面，由于我國不具備統(tǒng)一完整的證券法律體系，導(dǎo)致我國在面臨一些證券市場違法違規(guī)行為時(shí)無計(jì)可施；另一方面，我國現(xiàn)有的證券市場法律法規(guī)過于抽象，缺乏具體的操作措施，導(dǎo)致在監(jiān)管中無法做到“有章可循”。再者，我國現(xiàn)行的證券法律制度中三大法律責(zé)任的配制嚴(yán)重失衡，過分強(qiáng)調(diào)行政責(zé)任和刑事責(zé)任，而忽視了民事責(zé)任，導(dǎo)致投資者的損失在事實(shí)上得不到補(bǔ)償。以2005年新修訂的《證券法》為例，該法規(guī)涉及法律責(zé)任的條款有48條，其中有42條直接規(guī)定了行政責(zé)任，而涉及民事責(zé)任的條款只有4條。

2．證券監(jiān)管的行政手段存在的問題

在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷程中，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展模式曾長久的站在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的舞臺上，這種政府干預(yù)為主的思想在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中已根深蒂固，監(jiān)管者法律意識淡薄，最終導(dǎo)致政府不敢也不想過多放手于證券市場。因此在我國證券市場的監(jiān)管中，市場的自我調(diào)節(jié)作用被弱化。

3．證券監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段存在的問題

對于證券監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段，無論是我國的法律規(guī)定還是在實(shí)際的操作過程中均有體現(xiàn)，只不過這種經(jīng)濟(jì)的監(jiān)管手段過于偏重于懲罰措施的監(jiān)督管理作用而忽視了經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)的監(jiān)督管理作用。我國證券監(jiān)管主要表現(xiàn)為懲罰經(jīng)濟(jì)制裁，而對于三年保持較好的穩(wěn)定發(fā)展成績的上市公司，卻忽視了用經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)手段鼓勵(lì)其守法守規(guī)行為。

二、完善我國證券市場監(jiān)管法律制度

(一)監(jiān)管者的法律完善

I．證監(jiān)會地位的法律完善

我國《證券法》首先應(yīng)重塑中國證監(jiān)會的權(quán)威形象，用法律規(guī)定增強(qiáng)其獨(dú)立性，明確界定中國證監(jiān)會獨(dú)立的監(jiān)督管理權(quán)。政府應(yīng)將維護(hù)證券市場發(fā)展的任務(wù)從證監(jiān)會的工作目標(biāo)中剝離出去，將證監(jiān)會獨(dú)立出來，作為一個(gè)獨(dú)立的行政執(zhí)法委員會。同時(shí)我國《證券法》應(yīng)明確界定證監(jiān)會在現(xiàn)行法律框架內(nèi)實(shí)施監(jiān)管權(quán)力的獨(dú)立范圍，并對地方政府對證監(jiān)會的不合理的干預(yù)行為在法律上做出相應(yīng)規(guī)制。這樣，一方面利于樹立中國證監(jiān)會的法律權(quán)威，增強(qiáng)其監(jiān)管的獨(dú)立性，另一方面也利于監(jiān)管主體之間合理分工和協(xié)調(diào)，提高監(jiān)管效率。

2．證券業(yè)自律組織監(jiān)管權(quán)的法律完善

《證券法》對證券業(yè)自律組織的簡簡單單的幾條規(guī)定并未確立其在證券市場監(jiān)管中的輔助地位，我國應(yīng)學(xué)習(xí)英美等發(fā)達(dá)國家的監(jiān)管體制，對證券業(yè)自律組織重視起來。應(yīng)制定一部與《證券法》相配套的《證券業(yè)自律組織法》，其中明確界定證券業(yè)自律組織在證券市場中的監(jiān)管權(quán)范圍，確定其輔助監(jiān)管的地位以及獨(dú)立的監(jiān)管權(quán)力；在法律上規(guī)定政府和證監(jiān)會對證券業(yè)自律組織的有限干預(yù)，并嚴(yán)格規(guī)定干預(yù)的程序；在法律上完善證券業(yè)自律組織的各項(xiàng)人事任免、自律規(guī)則等，使其擺脫政府對其監(jiān)管權(quán)的干預(yù)，提高證券業(yè)自律組織的管理水平，真正走上規(guī)范化發(fā)展的道路，以利于我國證券業(yè)市場自我調(diào)節(jié)作用的發(fā)揮以及與國際證券市場的接軌。

3．監(jiān)管者自我監(jiān)管的法律完善

對證券市場中的監(jiān)管者必須加強(qiáng)監(jiān)督約束：我國相關(guān)法律要嚴(yán)格規(guī)定監(jiān)管的程序，使其法制化，要求監(jiān)管者依法行政；通過法律法規(guī)，我們可以從正面角度利用監(jiān)管者經(jīng)濟(jì)人的一面，一方面改變我國證監(jiān)會及其分支機(jī)構(gòu)從事證券監(jiān)管的管理者的終身雇傭制，建立監(jiān)管機(jī)構(gòu)同管理者的勞動用工解聘制度，采取懲罰和激勵(lì)機(jī)制，另一方面落實(shí)量化定額的激勵(lì)相容的考核制度；在法律上明確建立公開聽證制度的相關(guān)內(nèi)容，使相關(guān)利益主體參與其中，對監(jiān)管者形成約束，增加監(jiān)管的透明度；還可以通過法律開辟非政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對監(jiān)管者業(yè)績的評價(jià)機(jī)制，來作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)人事考核的重要依據(jù)。

(二)被監(jiān)管者的法律完善

1．上市公司治理的法律完善

面對我國上市公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制出現(xiàn)的問題，我們應(yīng)當(dāng)以完善上市公司的權(quán)力制衡為中心的法人治理結(jié)構(gòu)為目標(biāo)。一方面在產(chǎn)權(quán)明晰的基礎(chǔ)上減少國有股的股份數(shù)額，改變國有股“一股獨(dú)大”的不合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)；另一方面制定和完善能夠使獨(dú)立董事發(fā)揮作用的法律環(huán)境，并在其內(nèi)部建立一種控制權(quán)、指揮權(quán)與監(jiān)督權(quán)的合理制衡的機(jī)制，把充分發(fā)揮董事會在公司治理結(jié)構(gòu)中的積極作用作為改革和完善我國公司治理結(jié)構(gòu)的突破口和主攻方向。

2．中介機(jī)構(gòu)治理的法律完善

我國證券市場中的中介機(jī)構(gòu)同上市公司一樣，在面對我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史和國情時(shí)也有股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制的問題。除此之外，在其日常管理、規(guī)章制度、行為規(guī)范、經(jīng)濟(jì)信用等方面也存在很多缺陷。我們應(yīng)當(dāng)以優(yōu)化中介機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、完善中介機(jī)構(gòu)的法人治理結(jié)構(gòu)為根本目標(biāo)，一方面在法津上提高違法者成本，加大對違法違規(guī)的中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員的處罰力度：不僅要追究法人責(zé)任，還要追究直接責(zé)任人、相關(guān)責(zé)任人的經(jīng)濟(jì)乃至刑事的責(zé)任。另一方面在法律上加大對中介機(jī)構(gòu)的信用的管理規(guī)定，使中介機(jī)構(gòu)建立起嚴(yán)格的信用擔(dān)保制度。

3．有關(guān)投資者投資的法律完善

我國相關(guān)法律應(yīng)確立培育理性投資者的制度：首先在法律上確立問責(zé)機(jī)制，將培育理性投資的工作納入日常管理中，投資者投資出問題，誰應(yīng)對此負(fù)責(zé)，法律應(yīng)有明確答案。其次，實(shí)施長期的風(fēng)險(xiǎn)教育戰(zhàn)略，向投資者進(jìn)行“股市有風(fēng)險(xiǎn)，投資需謹(jǐn)慎”的思想灌輸。另外，還要建立股價(jià)波動與經(jīng)濟(jì)波動的分析體系，引導(dǎo)投資者理性預(yù)期。投資者對未來經(jīng)濟(jì)的預(yù)期是決定股價(jià)波動的重要因素，投資者應(yīng)以過去的經(jīng)濟(jì)信念為條件對未來經(jīng)濟(jì)作出預(yù)期，從而確定自己的投資策略。

(三)監(jiān)管手段的法律完善

1．證券監(jiān)管法律法規(guī)體系的完善

我國證券監(jiān)管的法律法規(guī)體系雖然已經(jīng)日漸完善，形成了以《證券法》和《公司法》為中心的包括法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則四個(gè)層次的法律法規(guī)體系，但我國證券監(jiān)管法律法規(guī)體系無論從總體上還是細(xì)節(jié)部分都存在諸多漏洞和不足。面對21世紀(jì)的法治世界，證券監(jiān)管法律法規(guī)在對證券監(jiān)管中的作用不言而語，我們?nèi)孕杓訌?qiáng)對證券監(jiān)管法律法規(guī)體系的重視與完善。要加快出臺《證券法》的實(shí)施細(xì)則，以便細(xì)化法律條款，增強(qiáng)法律的可操作性，并填補(bǔ)一些《證券法》無法監(jiān)管的空白；制定與《證券法》相配套的監(jiān)管證券的上市、發(fā)行、交易等環(huán)節(jié)的相關(guān)法律法規(guī)，如《證券交易法》、《證券信托法》、《證券信譽(yù)評價(jià)法》等等；進(jìn)一步完善法律責(zé)任制度，使其在我國證券市場中發(fā)揮基礎(chǔ)作用，彌補(bǔ)投資者所遭受的損害，保護(hù)投資者利益。

2．證券監(jiān)管行政手段的法律完善

政府對證券市場的過度干預(yù)，與市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本原理是相違背的，不利于證券市場的健康、快速發(fā)展。因此要完善我國證券市場的監(jiān)管手段，正確處理好證券監(jiān)管同市場機(jī)制的關(guān)系，深化市場經(jīng)濟(jì)的觀念，減少政府對市場的干涉。盡量以市場化的監(jiān)管方式和經(jīng)濟(jì)、法律手段代替過去的政府指令和政策干預(yù)，在法律上明確界定行政干預(yù)的范圍和程序等內(nèi)容，使政府嚴(yán)格依法監(jiān)管，并從法律上體現(xiàn)證券監(jiān)管從“官本位”向“市場本位”轉(zhuǎn)化的思想。

3．證券監(jiān)管其他手段的法律完善

證券監(jiān)管除了法律手段和行政手段外，還有經(jīng)濟(jì)手段、輿論手段等等。對于經(jīng)濟(jì)手段前面也有所提及，證券監(jiān)管中的每個(gè)主體都是經(jīng)濟(jì)人，我們利用其正面的作用，可以發(fā)揮經(jīng)濟(jì)手段不可替代的潛能，如對于監(jiān)管機(jī)構(gòu)的管理者建立違法違規(guī)的懲罰機(jī)制和監(jiān)管效率的考核獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制等，促進(jìn)監(jiān)管者依法監(jiān)管，提高監(jiān)管效率。在法律上對新聞媒體進(jìn)行授權(quán)，除了原則性規(guī)定外，更應(yīng)注重一些實(shí)施細(xì)則，從而便于輿論監(jiān)督的操作和法律保護(hù)，使輿論監(jiān)督制度化、規(guī)法化、程序化，保障其充分發(fā)揮作用。

篇4

論文摘要：證券市場作為我國資本市場中的重要組成部分，自建立以來，在近20年間獲得了飛速發(fā)展，取得了舉世矚目的成績，在實(shí)現(xiàn)我國市場經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康、快速發(fā)展方面發(fā)揮著重要作用。但由于證券市場監(jiān)督管理法律制度的滯后等原因，導(dǎo)致證券市場監(jiān)管不力，在證券市場上出現(xiàn)了諸多混亂現(xiàn)象，使證券市場的健康發(fā)展備受困擾。因此，完善我國證券市場的監(jiān)督管理法律制度、加強(qiáng)對證券市場的監(jiān)督管理，是證券市場走向規(guī)范和健康發(fā)展的根本所在。

我國證券市場自建立以來，在近20年間獲得了飛速發(fā)展，取得了舉世矚目的成績：據(jù)中國證監(jiān)會2009年8月25日的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至2009年7月底，我國股票投資者開戶數(shù)近1．33億戶，基金投資賬戶超過1．78億戶，而上市公司共有1628家，滬深股市總市值達(dá)23．57萬億元，流通市值11．67萬億元，市值位列全球第三位。證券市場作為我國資本市場中的重要組成部分，在實(shí)現(xiàn)我國市場經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康、快速發(fā)展方面發(fā)揮著重要作用。但同時(shí)，由于監(jiān)管、上市公司、中介機(jī)構(gòu)等方面的原因，中國證券市場。這些問題的出現(xiàn)使證券市場的健康發(fā)展備受困擾，證券市場監(jiān)管陷人困境之中。因此，完善我國證券市場監(jiān)管法律制度，加強(qiáng)對證券市場的監(jiān)管、維護(hù)投資者合法權(quán)益已經(jīng)成為當(dāng)務(wù)之急。

一、我國證券市場監(jiān)管制度存在的問題

(一)監(jiān)管者存在的問題

1．證監(jiān)會的作用問題

我國《證券法》第178條規(guī)定：“國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對證券市場實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行?！睆默F(xiàn)行體制看，證監(jiān)會名義上是證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)，證監(jiān)會的監(jiān)管范圍看似很大：無所不及、無所不能。從上市公司的審批、上市規(guī)模的大小、上市公司的家數(shù)、上市公司的價(jià)格、公司獨(dú)立董事培訓(xùn)及認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)，到證券中介機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入、信息披露的方式及地方、信息披露之內(nèi)容，以及證券交易所管理人員的任免等等，凡是與證券市場有關(guān)的事情無不是在其管制范圍內(nèi)。而實(shí)際上，證監(jiān)會只是國務(wù)院組成部門中的附屬機(jī)構(gòu)，其監(jiān)督管理的權(quán)力和效力無法充分發(fā)揮。

2．證券業(yè)協(xié)會自律性監(jiān)管的獨(dú)立性問題

我國《證券法》第174條規(guī)定：“證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律組織，是社會團(tuán)體法人。證券公司應(yīng)加入證券業(yè)協(xié)會。證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會”。同時(shí)規(guī)定了證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)，如擬定自律性管理制度、組織會員業(yè)務(wù)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)交流、處分違法違規(guī)會員及調(diào)解業(yè)內(nèi)各種糾紛等等。這樣簡簡單單的四個(gè)條文，并未明確規(guī)定證券業(yè)協(xié)會的獨(dú)立的監(jiān)管權(quán)力，致使這些規(guī)定不僅形同虛設(shè)，并且實(shí)施起來效果也不好。無論中國證券業(yè)協(xié)會還是地方證券業(yè)協(xié)會大都屬于官辦機(jī)構(gòu)，帶有一定的行政色彩，機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人多是由政府機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人兼任，證券業(yè)協(xié)會的自律規(guī)章如一些管理規(guī)則、上市規(guī)則、處罰規(guī)則等等都是由證監(jiān)會制定的，缺乏應(yīng)有的獨(dú)立性，沒有實(shí)質(zhì)的監(jiān)督管理的權(quán)力，不是真正意義上的自律組織，通常被看作準(zhǔn)政府機(jī)構(gòu)。這與我國《證券法》的證券業(yè)的自律組織是通過其會員的自我約束、相互監(jiān)督來補(bǔ)充證監(jiān)會對證券市場的監(jiān)督管理的初衷是相沖突的，從而表明我國《證券法》還沒有放手讓證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行自律監(jiān)管，也不相信證券業(yè)協(xié)會能夠進(jìn)行自律監(jiān)管。在我國現(xiàn)行監(jiān)管體制中，證券業(yè)協(xié)會的自律監(jiān)管作用依然沒得到重視，證券市場自律管理缺乏應(yīng)有的法律地位。

3．監(jiān)管主體的自我監(jiān)督約束問題

強(qiáng)調(diào)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性，主要是考慮到證券市場的高風(fēng)險(xiǎn)、突發(fā)性、波及范圍廣等特點(diǎn)，而過于分散的監(jiān)管權(quán)限往往會導(dǎo)致責(zé)任的相互推諉和監(jiān)管效率的低下，最終使抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力降低。而從辨證的角度分析，權(quán)力又必須受到約束，絕對的權(quán)力則意味著腐敗。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析，監(jiān)管者也是經(jīng)濟(jì)人，他們與被監(jiān)管同樣需要自律性。監(jiān)管機(jī)構(gòu)希望加大自己的權(quán)力而減少自己的責(zé)任，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的人員受到薪金、工作條件、聲譽(yù)權(quán)力以及行政工作之便利的影響，不管是制定規(guī)章還是執(zhí)行監(jiān)管，他們都有以公謀私的可能，甚至成為某些特殊利益集團(tuán)的工具，而偏離自身的職責(zé)和犧牲公眾的利益。從法學(xué)理論的角度分析，公共權(quán)力不是與生俱來的，它是從人民權(quán)利中分離出來，交由公共管理機(jī)構(gòu)享有行使權(quán)，用來為人服務(wù)；同時(shí)由于它是由人民賦予的，因此要接受人民的監(jiān)督；但權(quán)力則意味著潛在的腐敗，它的行使有可能偏離人民服務(wù)的目標(biāo)，被掌權(quán)者當(dāng)作謀取私利的工具。因此，在證券市場的監(jiān)管活動中，由于監(jiān)管權(quán)的存在，監(jiān)管者有可能以權(quán)謀私，做出損害投資者合法權(quán)益的行為，所以必須加強(qiáng)對監(jiān)管主體的監(jiān)督約束。

(二)被監(jiān)管者存在的問題

1．上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和治理機(jī)制的問題

由于我國上市公司上市前多由國有企業(yè)改制而來，股權(quán)過分集中于國有股股東，存在“一股獨(dú)大”現(xiàn)象，這種國有股股權(quán)比例過高的情況導(dǎo)致政府不敢過于放手讓市場自主調(diào)節(jié)，而用行政權(quán)力過多地干預(yù)證券市場的運(yùn)行，形成所謂的“政策市”。由此出現(xiàn)了“證券的發(fā)行制度演變?yōu)閲衅髽I(yè)的融資制度，同時(shí)證券市場的每一次大的波動均與政府政策有關(guān)，我國證券市場的功能被強(qiáng)烈扭曲”的現(xiàn)象。證監(jiān)會的監(jiān)管活動也往往為各級政府部門所左右。總之，由于股權(quán)結(jié)構(gòu)的不合理，使政府或出于政治大局考慮，而不敢放手，最終造成證監(jiān)會對證券市場的監(jiān)管出現(xiàn)問題。

2．證券市場中介機(jī)構(gòu)的治理問題

同上市公司一樣，我國的證券市場中介機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制等也有在著上述的問題。證券公司、投資公司、基金公司等證券市場的中介機(jī)構(gòu)隨著證券市場的發(fā)展雖然也成長起來，但在我國證券市場發(fā)展尚不成熟、法制尚待健全、相關(guān)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)不足的境況下，這些機(jī)構(gòu)的日常管理、規(guī)章制度、行為規(guī)范等也都存在很多缺陷。有些機(jī)構(gòu)為了牟取私利，違背職業(yè)道德，為企業(yè)做假賬，提供虛假證明；有的甚至迎合上市公司的違法或無理要求，為其虛假包裝上市大開方便之門。目前很多上市公司與中介機(jī)構(gòu)在上市、配股、資產(chǎn)重組、關(guān)聯(lián)交易等多個(gè)環(huán)節(jié)聯(lián)手勾結(jié)，出具虛假審計(jì)報(bào)告，或以能力有限為由對財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性做出有傾向性錯(cuò)誤的審計(jì)結(jié)論，誤導(dǎo)了投資者，擾亂證券市場的交易規(guī)則和秩序，對我國證券市場監(jiān)督管理造成沖擊。

3．投資者的問題

我國證券市場的投資者特別是中小投資者離理性、成熟的要求還有極大的距離。這表現(xiàn)在他們?nèi)狈τ嘘P(guān)投資的知識和經(jīng)驗(yàn)，缺乏正確判斷企業(yè)管理的好壞、企業(yè)盈利能力的高低、政府政策的效果的能力，在各種市場傳聞面前不知所措甚至盲信盲從，缺乏獨(dú)立思考和決策的能力。他們沒有樹立正確的風(fēng)險(xiǎn)觀念，在市場價(jià)格上漲時(shí)盲目樂觀，在市場價(jià)格下跌時(shí)又盲目悲觀，不斷的追漲殺跌，既加劇了市場的風(fēng)險(xiǎn)，又助長了大戶或證券公司操縱市場的行為，從而加大了我國證券市場的監(jiān)督管理的難度。

(三)監(jiān)管手段存在的問題

1．證券監(jiān)管的法律手段存在的問題

我國證券法制建設(shè)從20世紀(jì)80年展至今，證券法律體系日漸完善已初步形成了以《證券法》、《公司法》為主，包括行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則四個(gè)層次的法律體系，尤其是《證券法》的頒布實(shí)施，使得我國證券法律制度的框架最終形成。但是從總體上看，我國證券法律制度仍存在一些漏洞和不足：首先，證券市場是由上市公司證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、投資者及其它市場參與者組成，通過證券交易所的有效組織，圍繞上市、發(fā)行、交易等環(huán)節(jié)運(yùn)行。在這一系列環(huán)節(jié)中，與之相配套的法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)是應(yīng)有俱有，但我國目前除《證券法》之外，與之相配套的相關(guān)法律如《證券交易法》、《證券信托法》、《證券信譽(yù)平價(jià)法》等幾乎空白。其次，一方面，由于我國不具備統(tǒng)一完整的證券法律體系，導(dǎo)致我國在面臨一些證券市場違法違規(guī)行為時(shí)無計(jì)可施；另一方面，我國現(xiàn)有的證券市場法律法規(guī)過于抽象，缺乏具體的操作措施，導(dǎo)致在監(jiān)管中無法做到“有章可循”。再者，我國現(xiàn)行的證券法律制度中三大法律責(zé)任的配制嚴(yán)重失衡，過分強(qiáng)調(diào)行政責(zé)任和刑事責(zé)任，而忽視了民事責(zé)任，導(dǎo)致投資者的損失在事實(shí)上得不到補(bǔ)償。以2005年新修訂的《證券法》為例，該法規(guī)涉及法律責(zé)任的條款有48條，其中有42條直接規(guī)定了行政責(zé)任，而涉及民事責(zé)任的條款只有4條。

2．證券監(jiān)管的行政手段存在的問題

在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷程中，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展模式曾長久的站在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的舞臺上，這種政府干預(yù)為主的思想在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中已根深蒂固，監(jiān)管者法律意識淡薄，最終導(dǎo)致政府不敢也不想過多放手于證券市場。因此在我國證券市場的監(jiān)管中，市場的自我調(diào)節(jié)作用被弱化。

3．證券監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段存在的問題

對于證券監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段，無論是我國的法律規(guī)定還是在實(shí)際的操作過程中均有體現(xiàn)，只不過這種經(jīng)濟(jì)的監(jiān)管手段過于偏重于懲罰措施的監(jiān)督管理作用而忽視了經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)的監(jiān)督管理作用。我國證券監(jiān)管主要表現(xiàn)為懲罰經(jīng)濟(jì)制裁，而對于三年保持較好的穩(wěn)定發(fā)展成績的上市公司，卻忽視了用經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)手段鼓勵(lì)其守法守規(guī)行為。

二、完善我國證券市場監(jiān)管法律制度

(一)監(jiān)管者的法律完善

I．證監(jiān)會地位的法律完善

我國《證券法》首先應(yīng)重塑中國證監(jiān)會的權(quán)威形象，用法律規(guī)定增強(qiáng)其獨(dú)立性，明確界定中國證監(jiān)會獨(dú)立的監(jiān)督管理權(quán)。政府應(yīng)將維護(hù)證券市場發(fā)展的任務(wù)從證監(jiān)會的工作目標(biāo)中剝離出去，將證監(jiān)會獨(dú)立出來，作為一個(gè)獨(dú)立的行政執(zhí)法委員會。同時(shí)我國《證券法》應(yīng)明確界定證監(jiān)會在現(xiàn)行法律框架內(nèi)實(shí)施監(jiān)管權(quán)力的獨(dú)立范圍，并對地方政府對證監(jiān)會的不合理的干預(yù)行為在法律上做出相應(yīng)規(guī)制。這樣，一方面利于樹立中國證監(jiān)會的法律權(quán)威，增強(qiáng)其監(jiān)管的獨(dú)立性，另一方面也利于監(jiān)管主體之間合理分工和協(xié)調(diào)，提高監(jiān)管效率。

2．證券業(yè)自律組織監(jiān)管權(quán)的法律完善

《證券法》對證券業(yè)自律組織的簡簡單單的幾條規(guī)定并未確立其在證券市場監(jiān)管中的輔助地位，我國應(yīng)學(xué)習(xí)英美等發(fā)達(dá)國家的監(jiān)管體制，對證券業(yè)自律組織重視起來。應(yīng)制定一部與《證券法》相配套的《證券業(yè)自律組織法》，其中明確界定證券業(yè)自律組織在證券市場中的監(jiān)管權(quán)范圍，確定其輔助監(jiān)管的地位以及獨(dú)立的監(jiān)管權(quán)力；在法律上規(guī)定政府和證監(jiān)會對證券業(yè)自律組織的有限干預(yù)，并嚴(yán)格規(guī)定干預(yù)的程序；在法律上完善證券業(yè)自律組織的各項(xiàng)人事任免、自律規(guī)則等，使其擺脫政府對其監(jiān)管權(quán)的干預(yù)，提高證券業(yè)自律組織的管理水平，真正走上規(guī)范化發(fā)展的道路，以利于我國證券業(yè)市場自我調(diào)節(jié)作用的發(fā)揮以及與國際證券市場的接軌。

3．監(jiān)管者自我監(jiān)管的法律完善

對證券市場中的監(jiān)管者必須加強(qiáng)監(jiān)督約束：我國相關(guān)法律要嚴(yán)格規(guī)定監(jiān)管的程序，使其法制化，要求監(jiān)管者依法行政；通過法律法規(guī)，我們可以從正面角度利用監(jiān)管者經(jīng)濟(jì)人的一面，一方面改變我國證監(jiān)會及其分支機(jī)構(gòu)從事證券監(jiān)管的管理者的終身雇傭制，建立監(jiān)管機(jī)構(gòu)同管理者的勞動用工解聘制度，采取懲罰和激勵(lì)機(jī)制，另一方面落實(shí)量化定額的激勵(lì)相容的考核制度；在法律上明確建立公開聽證制度的相關(guān)內(nèi)容，使相關(guān)利益主體參與其中，對監(jiān)管者形成約束，增加監(jiān)管的透明度；還可以通過法律開辟非政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對監(jiān)管者業(yè)績的評價(jià)機(jī)制，來作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)人事考核的重要依據(jù)。

(二)被監(jiān)管者的法律完善

1．上市公司治理的法律完善

面對我國上市公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制出現(xiàn)的問題，我們應(yīng)當(dāng)以完善上市公司的權(quán)力制衡為中心的法人治理結(jié)構(gòu)為目標(biāo)。一方面在產(chǎn)權(quán)明晰的基礎(chǔ)上減少國有股的股份數(shù)額，改變國有股“一股獨(dú)大”的不合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)；另一方面制定和完善能夠使獨(dú)立董事發(fā)揮作用的法律環(huán)境，并在其內(nèi)部建立一種控制權(quán)、指揮權(quán)與監(jiān)督權(quán)的合理制衡的機(jī)制，把充分發(fā)揮董事會在公司治理結(jié)構(gòu)中的積極作用作為改革和完善我國公司治理結(jié)構(gòu)的突破口和主攻方向。

2．中介機(jī)構(gòu)治理的法律完善

我國證券市場中的中介機(jī)構(gòu)同上市公司一樣，在面對我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史和國情時(shí)也有股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制的問題。除此之外，在其日常管理、規(guī)章制度、行為規(guī)范、經(jīng)濟(jì)信用等方面也存在很多缺陷。我們應(yīng)當(dāng)以優(yōu)化中介機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、完善中介機(jī)構(gòu)的法人治理結(jié)構(gòu)為根本目標(biāo)，一方面在法津上提高違法者成本，加大對違法違規(guī)的中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員的處罰力度：不僅要追究法人責(zé)任，還要追究直接責(zé)任人、相關(guān)責(zé)任人的經(jīng)濟(jì)乃至刑事的責(zé)任。另一方面在法律上加大對中介機(jī)構(gòu)的信用的管理規(guī)定，使中介機(jī)構(gòu)建立起嚴(yán)格的信用擔(dān)保制度。

3．有關(guān)投資者投資的法律完善

我國相關(guān)法律應(yīng)確立培育理性投資者的制度：首先在法律上確立問責(zé)機(jī)制，將培育理性投資的工作納入日常管理中，投資者投資出問題，誰應(yīng)對此負(fù)責(zé)，法律應(yīng)有明確答案。其次，實(shí)施長期的風(fēng)險(xiǎn)教育戰(zhàn)略，向投資者進(jìn)行“股市有風(fēng)險(xiǎn)，投資需謹(jǐn)慎”的思想灌輸。另外，還要建立股價(jià)波動與經(jīng)濟(jì)波動的分析體系，引導(dǎo)投資者理性預(yù)期。投資者對未來經(jīng)濟(jì)的預(yù)期是決定股價(jià)波動的重要因素，投資者應(yīng)以過去的經(jīng)濟(jì)信念為條件對未來經(jīng)濟(jì)作出預(yù)期，從而確定自己的投資策略。

(三)監(jiān)管手段的法律完善

1．證券監(jiān)管法律法規(guī)體系的完善

我國證券監(jiān)管的法律法規(guī)體系雖然已經(jīng)日漸完善，形成了以《證券法》和《公司法》為中心的包括法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則四個(gè)層次的法律法規(guī)體系，但我國證券監(jiān)管法律法規(guī)體系無論從總體上還是細(xì)節(jié)部分都存在諸多漏洞和不足。面對21世紀(jì)的法治世界，證券監(jiān)管法律法規(guī)在對證券監(jiān)管中的作用不言而語，我們?nèi)孕杓訌?qiáng)對證券監(jiān)管法律法規(guī)體系的重視與完善。要加快出臺《證券法》的實(shí)施細(xì)則，以便細(xì)化法律條款，增強(qiáng)法律的可操作性，并填補(bǔ)一些《證券法》無法監(jiān)管的空白；制定與《證券法》相配套的監(jiān)管證券的上市、發(fā)行、交易等環(huán)節(jié)的相關(guān)法律法規(guī)，如《證券交易法》、《證券信托法》、《證券信譽(yù)評價(jià)法》等等；進(jìn)一步完善法律責(zé)任制度，使其在我國證券市場中發(fā)揮基礎(chǔ)作用，彌補(bǔ)投資者所遭受的損害，保護(hù)投資者利益。

2．證券監(jiān)管行政手段的法律完善

政府對證券市場的過度干預(yù)，與市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本原理是相違背的，不利于證券市場的健康、快速發(fā)展。因此要完善我國證券市場的監(jiān)管手段，正確處理好證券監(jiān)管同市場機(jī)制的關(guān)系，深化市場經(jīng)濟(jì)的觀念，減少政府對市場的干涉。盡量以市場化的監(jiān)管方式和經(jīng)濟(jì)、法律手段代替過去的政府指令和政策干預(yù)，在法律上明確界定行政干預(yù)的范圍和程序等內(nèi)容，使政府嚴(yán)格依法監(jiān)管，并從法律上體現(xiàn)證券監(jiān)管從“官本位”向“市場本位”轉(zhuǎn)化的思想。

3．證券監(jiān)管其他手段的法律完善

證券監(jiān)管除了法律手段和行政手段外，還有經(jīng)濟(jì)手段、輿論手段等等。對于經(jīng)濟(jì)手段前面也有所提及，證券監(jiān)管中的每個(gè)主體都是經(jīng)濟(jì)人，我們利用其正面的作用，可以發(fā)揮經(jīng)濟(jì)手段不可替代的潛能，如對于監(jiān)管機(jī)構(gòu)的管理者建立違法違規(guī)的懲罰機(jī)制和監(jiān)管效率的考核獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制等，促進(jìn)監(jiān)管者依法監(jiān)管，提高監(jiān)管效率。在法律上對新聞媒體進(jìn)行授權(quán)，除了原則性規(guī)定外，更應(yīng)注重一些實(shí)施細(xì)則，從而便于輿論監(jiān)督的操作和法律保護(hù)，使輿論監(jiān)督制度化、規(guī)法化、程序化，保障其充分發(fā)揮作用。

篇5

關(guān)鍵詞：公安；交通管理；非現(xiàn)場執(zhí)法；監(jiān)管模式

隨著我國社會的交通需求不斷發(fā)展，機(jī)動車駕駛?cè)说谋Ｓ辛咳找嬖黾?，所以?dǎo)致了交通安全事故與違法行為逐漸增長。以前的交通民警一般都是在現(xiàn)場糾正駕駛?cè)说倪`法行為，然而這種方式己經(jīng)不能夠達(dá)到目前交管理模式的需求，在這種情況下，現(xiàn)代科技方法給非現(xiàn)場執(zhí)法監(jiān)管系統(tǒng)提供了便捷，而且很快就發(fā)展成了國際交通管理手段，因?yàn)槲覈壳笆褂梅乾F(xiàn)場執(zhí)法的管理模式正處于發(fā)展階段。由于這是一種新型的公安交通執(zhí)法手段，所以在非現(xiàn)場執(zhí)法的實(shí)際過程中，依舊還有一些缺點(diǎn)與問題[1]。依據(jù)相關(guān)資料表明，要對非現(xiàn)場執(zhí)法的管理工作進(jìn)一步的研究，并完善相關(guān)思路與措施，從而促進(jìn)交通管理工作的健康發(fā)展與進(jìn)步。在我國的交通監(jiān)管工作中，非現(xiàn)場執(zhí)法主要是通過應(yīng)用計(jì)算機(jī)軟件保障、執(zhí)法人員的素質(zhì)和執(zhí)法技術(shù)硬件建設(shè)來健全的監(jiān)管模式，使公安交通的管理更有秩序性和科學(xué)性。

一、公安管理非現(xiàn)場執(zhí)法監(jiān)管模式

非現(xiàn)場執(zhí)法指的是公安支持交通監(jiān)管部門裝置一些電子設(shè)備，來監(jiān)控駕駛?cè)说倪`法行為以及采集機(jī)動車違法行駛的證據(jù)[2]。比如，超速和闖紅燈等不遵守交通法規(guī)的行為。對當(dāng)事人的非現(xiàn)場違法處置的可分兩種，一種是替代實(shí)際駕駛?cè)说鸟{駛者，另一種是機(jī)動車的所屬者，在違法時(shí)，如果不能確定機(jī)動車的實(shí)際歸屬者，那么這種情況就不能視為違法行為，不計(jì)分。由于每個(gè)地方的公安交通監(jiān)管部門對于記分處罰十分重視，而對于這處理方式，往往會出現(xiàn)“買賣”的現(xiàn)象。公安交通監(jiān)管部門的綜合應(yīng)用平臺是2012年公安部對交通管理的信息系統(tǒng)進(jìn)行了大整合，修改并制定了總體的規(guī)定以及配套數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。全方位對信息系統(tǒng)進(jìn)行規(guī)范化，健全并標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)的采集，統(tǒng)一信息系統(tǒng)、整合代碼標(biāo)準(zhǔn)，確保數(shù)據(jù)采集質(zhì)量。實(shí)行配套的系統(tǒng)進(jìn)行監(jiān)管與使用標(biāo)準(zhǔn)，改善系統(tǒng)運(yùn)行質(zhì)量、使系統(tǒng)流程更加規(guī)范有序。公安部規(guī)定全國統(tǒng)一的使用綜合應(yīng)用平臺計(jì)算機(jī)軟件。整理每個(gè)交通管理模式的業(yè)務(wù)軟件，建立使用綜合應(yīng)用平臺軟件，促進(jìn)交通監(jiān)管部門在警力管理、業(yè)務(wù)審核、監(jiān)督管理、執(zhí)法辦案、查詢信息、整合資料、服務(wù)人民、警務(wù)信息管理等方面的發(fā)展，使非現(xiàn)場執(zhí)法更快捷和高效[3]。此平臺是處置一切非現(xiàn)場違法數(shù)據(jù)根本來源，是綜合性的非現(xiàn)場執(zhí)法監(jiān)管模式。

二、非現(xiàn)場執(zhí)法的監(jiān)管流程

可以把非現(xiàn)場管理業(yè)務(wù)的流程分為處理前管理以及處理后管理，前者主要包含了機(jī)動車當(dāng)事人在非現(xiàn)場時(shí)所采取的數(shù)據(jù)信息與審核情況，從而來確定是否對當(dāng)事人實(shí)行非現(xiàn)場的處置方法。后者指的是對于已經(jīng)處理過數(shù)據(jù)，聯(lián)系實(shí)際情況，在業(yè)務(wù)異常知識的累積經(jīng)驗(yàn)中，對異常業(yè)務(wù)的可能性，進(jìn)行分析整理挖掘，進(jìn)而確定嫌疑人的黑名單，限制非現(xiàn)場處置。

三、非現(xiàn)場執(zhí)法管理模式的實(shí)現(xiàn)

針對非現(xiàn)場執(zhí)法工作規(guī)范，在采取信息的過程中，主要是對當(dāng)事人的駕駛證處理、現(xiàn)場照片信息，機(jī)動車式樣標(biāo)志信息，客貨運(yùn)企業(yè)資質(zhì)信息以及機(jī)動車的行駛證件等進(jìn)行核實(shí)。攝像頭可以隨機(jī)的對焦、尋邊，靈活切換，審核信息，取得該天管理部門和下級部門對用戶的信息采集待審核非現(xiàn)場監(jiān)管處理，最后對獲取人審核的信息進(jìn)行登記[4]。并且在計(jì)算機(jī)頁面進(jìn)行自動獲取功能，認(rèn)真審核監(jiān)管，得到采集數(shù)據(jù)的具體情況，可以使用鼠標(biāo)讓照片上的影像信息提放大，使用戶核對更便捷，非現(xiàn)場監(jiān)管體系和綜合平臺相結(jié)合，采取了該平臺的數(shù)據(jù)作為控制體系，增加與之有關(guān)的參數(shù)，對用戶進(jìn)行限制非現(xiàn)場處理方法，利用電子監(jiān)視的功能對沒有在非現(xiàn)場的監(jiān)管系統(tǒng)獲取信息的駕駛者將不能被記錄。通過此平臺管理經(jīng)驗(yàn)，明確了非工作時(shí)間計(jì)分處理，清分人員，外地駕駛?cè)颂幚淼雀鞣N根據(jù)處理過的信息有異常，就會自動開啟預(yù)警系統(tǒng)，把異常的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)遞給業(yè)務(wù)預(yù)警處，提供實(shí)時(shí)排查。綜上所述，綜合應(yīng)用平臺是全國統(tǒng)一應(yīng)用的，是非現(xiàn)場違法信息處理的唯一途徑。為了創(chuàng)設(shè)統(tǒng)一合理的非現(xiàn)場執(zhí)法監(jiān)管模式奠定了基礎(chǔ)。推行了一種處理前管理和處理后的異常預(yù)警模式相銜接的方法，高效處理不符合制度的非現(xiàn)場業(yè)務(wù)，主動找出實(shí)施“買賣”行為的嫌疑駕駛者。此模式在重慶、廣州等地全面開啟，震懾了非現(xiàn)場處理的所有過程，提高了非現(xiàn)場執(zhí)法的公正公平[5]。緊接著，就實(shí)現(xiàn)非現(xiàn)場執(zhí)法監(jiān)管而言，在目前的基礎(chǔ)上再深入探索。挖掘出更多有力的數(shù)據(jù)模型，利用數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)嫌疑者信息。采用數(shù)據(jù)流式進(jìn)行系統(tǒng)處理技術(shù)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)弄虛作假的現(xiàn)象，及時(shí)提高預(yù)警，及時(shí)攔截違法業(yè)務(wù)辦理，實(shí)現(xiàn)并推行非現(xiàn)場執(zhí)法監(jiān)管模式。

參考文獻(xiàn)：

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[2]張彥鵬.淺談交通管理非現(xiàn)場執(zhí)法的深度應(yīng)用[J].汽車與安全,2015,1(10):112-115.

[3]劉寶華.淺談公路超限超載治理新模式——非現(xiàn)場執(zhí)法[J].工程技術(shù):文摘版,2016,26(7):00272-00272.

篇6

為促進(jìn)我市房地產(chǎn)市場平穩(wěn)健康發(fā)展，著力解決城鎮(zhèn)居民住房問題，依據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步做好房地產(chǎn)市場調(diào)控工作有關(guān)問題的通知》（〔〕1號）和省政府、省建設(shè)廳有關(guān)文件精神，結(jié)合我市實(shí)際，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：

一、各縣（市、區(qū)）政府、市政府有關(guān)部門要充分認(rèn)識促進(jìn)房地產(chǎn)市場健康平穩(wěn)發(fā)展的重要性。認(rèn)真貫徹落實(shí)國家各項(xiàng)房地產(chǎn)調(diào)控政策，加強(qiáng)房地產(chǎn)市場監(jiān)測和專題分析研究，合理確定我市年度新建住房價(jià)格控制目標(biāo)。根據(jù)我市年經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)和我省新建住房價(jià)格控制目標(biāo)的具體要求，確定我市年新建住房價(jià)格漲幅控制在9%以內(nèi)。新建住房價(jià)格以統(tǒng)計(jì)部門統(tǒng)計(jì)、的數(shù)據(jù)為依據(jù)。

二、建立部門聯(lián)動機(jī)制，加強(qiáng)房地產(chǎn)市場監(jiān)管。各縣（市、區(qū)）人民政府、市政府有關(guān)部門要切實(shí)承擔(dān)調(diào)控房地產(chǎn)市場和穩(wěn)定房價(jià)的責(zé)任，明確問責(zé)機(jī)制，確保完成全年的調(diào)控任務(wù)。要完善工作機(jī)制，建立由住房城鄉(xiāng)建設(shè)、監(jiān)察、國土、規(guī)劃、財(cái)政、稅務(wù)、發(fā)改（物價(jià)）、公安、統(tǒng)計(jì)、工商、金融等部門組成的聯(lián)席會議制度，明確責(zé)任，互通信息，形成調(diào)控合力。

三、加大保障性住房工程建設(shè)力度。認(rèn)真貫徹落實(shí)國家和省關(guān)于大規(guī)模開展保障性安居工程建設(shè)的決策部署和有關(guān)政策要求，落實(shí)工作責(zé)任，強(qiáng)化監(jiān)督檢查，確保完成年我省下達(dá)的市保障性住房新開工建設(shè)任務(wù)。多渠道籌措資金，嚴(yán)格按照國務(wù)院規(guī)定的土地凈收益10％計(jì)提專項(xiàng)用于保障房建設(shè)。加快建立和完善公共租賃住房保障制度。鼓勵(lì)社會資金參與公共租賃住房的建設(shè)，采取政府直接投資、開發(fā)商與政府合作開發(fā)建設(shè)、項(xiàng)目法人招標(biāo)建設(shè)以及由企業(yè)提供自有土地建設(shè)等模式，通過新建、改建、購買、長期租賃等方式，多渠道籌集保障性住房房源，加大保障性住房建設(shè)力度和加快房源供應(yīng)速度。

四、強(qiáng)化對商品房預(yù)（銷）售監(jiān)管。加強(qiáng)商品房銷售信息公示，堅(jiān)決遏制捂盤惜售、哄抬房價(jià)等違規(guī)行為。密切關(guān)注市場的變化情況，出現(xiàn)房價(jià)異動的區(qū)域、項(xiàng)目，可暫停預(yù)售予以抑制。

五、嚴(yán)格執(zhí)行差別化住房信貸政策。對貸款購買第二套住房的家庭，嚴(yán)格執(zhí)行首付款比例不低于60％，貸款利率不低于基準(zhǔn)利率的1.1倍。

六、嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)稅收政策，加強(qiáng)稅收征管，合理引導(dǎo)消費(fèi)需求。按照財(cái)政部、國家稅務(wù)總局、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部《關(guān)于調(diào)整房地產(chǎn)交易環(huán)節(jié)契稅個(gè)人所得稅優(yōu)惠政策的通知》（財(cái)稅〔2010〕90號）規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行房地產(chǎn)交易環(huán)節(jié)契稅個(gè)人所得稅政策；按照財(cái)政部、國家稅務(wù)總局《關(guān)于調(diào)整個(gè)人住房轉(zhuǎn)讓營業(yè)稅政策的通知》（財(cái)稅〔〕12號）規(guī)定，對個(gè)人購買住房不足5年轉(zhuǎn)手交易的，按銷售收入全額征稅；加強(qiáng)對土地增值稅征管情況的監(jiān)督檢查，重點(diǎn)對定價(jià)明顯超過周邊房價(jià)水平的房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目，進(jìn)行土地增值稅清算和稽查。加大房地產(chǎn)估價(jià)市場監(jiān)管和存量房交易稅收征管工作力度，堅(jiān)決堵塞稅收漏洞，嚴(yán)格執(zhí)行個(gè)人轉(zhuǎn)讓房地產(chǎn)所得稅征收政策。

七、發(fā)改（物價(jià)）部門要加強(qiáng)對商品住宅的價(jià)格監(jiān)管，嚴(yán)格落實(shí)國家發(fā)改委下發(fā)的《商品房銷售明碼標(biāo)價(jià)規(guī)定》（發(fā)改價(jià)檢〔〕548號）的通知要求，嚴(yán)格執(zhí)行“一房一標(biāo)價(jià)”的規(guī)定。已取得預(yù)售許可的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)，要在規(guī)定時(shí)間內(nèi)一次性公開全部房源，嚴(yán)格按照申報(bào)價(jià)格，明碼標(biāo)價(jià)對外銷售。

八、加快建立和完善個(gè)人住房信息系統(tǒng)，為掌握居民購房情況，執(zhí)行限購政策以及依法征稅提供依據(jù)。

篇7

2018年，我局按照國家局和省委、省政府統(tǒng)一部署，全面強(qiáng)化法規(guī)制度建設(shè)，深入開展“七五”普法，落實(shí)“雙隨機(jī)一公開”監(jiān)管機(jī)制和“放管服”改革任務(wù)，全面提升依法監(jiān)管行政水平。主要工作亮點(diǎn)如下：

一、全面實(shí)現(xiàn)“四辦”改革要求

全面推行一網(wǎng)辦、一窗辦、簡化辦、馬上辦“四辦”措施，探索實(shí)行“上門辦、現(xiàn)場辦”，制定下發(fā)了《甘肅省食品**監(jiān)管“放管服”改革重點(diǎn)任務(wù)實(shí)施方案》，多次召開專題會議傳達(dá)“放管服”改革工作精神，研究解決“放管服”改革中的突出問題。2018年，我局70項(xiàng)政務(wù)服務(wù)事項(xiàng)全部依托甘肅省政務(wù)服務(wù)網(wǎng)在線辦理，在省直部門率先實(shí)現(xiàn)了辦事事項(xiàng)100%“一窗辦”和“最多跑一次”，基本實(shí)現(xiàn)“不見面審批”，并持續(xù)向“最好一次都不跑”目標(biāo)邁進(jìn)。在“四辦”的基礎(chǔ)上，部分增加了“現(xiàn)場辦、上門辦”服務(wù)，形成“零跑路”審批模式和“4+2”服務(wù)品牌。同時(shí)將行政許可、行政處罰和質(zhì)量抽檢數(shù)據(jù)納入共享目錄，實(shí)現(xiàn)了各級政府部門信息共享。

二、大力激發(fā)公平競爭內(nèi)在動力

我局持續(xù)清查妨礙市場公平競爭的規(guī)范性文件，先后3次組織規(guī)范性文件清理，共清理規(guī)范性文件119個(gè)，廢止23件，宣布失效7件，印發(fā)的規(guī)范性文件全部進(jìn)行法制和公平競爭審核，均向省政府法制辦予以報(bào)備，規(guī)范性文件審查報(bào)備率100%，受到政府法制部門到表揚(yáng)。持續(xù)推進(jìn)行政審批改革，對7類事項(xiàng)合并進(jìn)行辦理，5類事項(xiàng)的現(xiàn)場檢查予以合并，取消9類事項(xiàng)的現(xiàn)場核查環(huán)節(jié)，精簡辦事材料116條，清理取消各類證明文件74項(xiàng)，優(yōu)化壓縮審批環(huán)節(jié)144個(gè)，辦事時(shí)限整體壓縮30.23%。出臺了進(jìn)一步優(yōu)化審批服務(wù)利企便民的23條措施，從放寬市場準(zhǔn)入、開辟綠色通道 、取消現(xiàn)場核查、合并現(xiàn)場檢查、精簡辦事材料、壓縮審批時(shí)限等方面實(shí)施具體舉措，努力破除阻止企業(yè)公平競爭的政策限制。

三、著力構(gòu)筑**監(jiān)管法治思維

全面貫徹落實(shí)《黨政主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)規(guī)定》，突出關(guān)鍵少數(shù)，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)法，通過網(wǎng)絡(luò)學(xué)法、脫產(chǎn)培訓(xùn)，案件聽證會、案審會等形式以案學(xué)法、以案釋法，領(lǐng)導(dǎo)干部法律素養(yǎng)和運(yùn)用法律解決問題的能力不斷增強(qiáng)。制定印發(fā)《甘肅省食品**監(jiān)督管理局關(guān)于實(shí)行“誰執(zhí)法誰普法”普法責(zé)任制的實(shí)施意見》和《2018年法治宣傳教育工作考評細(xì)則》等，對31項(xiàng)任務(wù)目標(biāo)進(jìn)行責(zé)任分工并逐項(xiàng)落實(shí)，干部考核增加“誰執(zhí)法誰普法”“誰服務(wù)誰普法”普法責(zé)任制落實(shí)內(nèi)容，有力形成**監(jiān)管領(lǐng)域“辦事依法、遇事找法、解決問題用法、化解矛盾靠法”的良好法治環(huán)境。深化“互聯(lián)網(wǎng)+**普法”方式，開辟“甘肅**監(jiān)管·法行天下”專欄，形成全維普法全體參與的新態(tài)勢。

篇8

一、解決政府機(jī)構(gòu)市場監(jiān)管中法律問題的建議

（一）改革政府監(jiān)管方式

作為政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)，應(yīng)從掌握股指期貨市場發(fā)展規(guī)律入手，充分運(yùn)用法律手段，在保證有效控制股指期貨市場風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，盡可能促進(jìn)股指期貨市場快速發(fā)展。具體而言，可以從以下幾方面著手：

首先，政府應(yīng)在市場發(fā)展相對成熟后逐步取消一些行政限制性條款。比如禁止期貨公司自營；國有企業(yè)投資期貨要嚴(yán)格遵循套期保值等。

其次，要加強(qiáng)期貨產(chǎn)品上市的系統(tǒng)性。股指期貨作為一種金融期貨新品種，與外匯期貨、國債期貨屬于同一家庭成員，而不同的期貨品種主管部門也各有不同，所以作為政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)做好各期貨主管部門間的協(xié)調(diào)工作，確保各期貨品種上市具有系統(tǒng)性，防止部門間出現(xiàn)權(quán)力之爭。

最后，政府機(jī)構(gòu)應(yīng)通過完善期貨法規(guī)來實(shí)現(xiàn)對股指期貨市場的有效監(jiān)管。行政審批雖然在股指期貨發(fā)展初期，對穩(wěn)定市場起到了不可替代的作用，但是隨著股指期貨市場的不斷發(fā)展，政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)該通過法律手段來不斷取代行政手段，從而實(shí)現(xiàn)對股指期貨市場的高效監(jiān)管。

（二）改革期貨上市品種審批制度

為解決股指期貨新品種上市審批程序冗繁的問題，應(yīng)積極改革上市品種審批制度。2007年修訂后的《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條對過去審批制度有了很大的突破，通過行政法規(guī)的形式，將品種上市審批權(quán)賦予中國證監(jiān)會，開始實(shí)施“一站式”管理

模式[1]。但是，這個(gè)“一站式”管理模式是附條件的，那就是中國證監(jiān)會必須征求相關(guān)部委的意見。問題是在實(shí)際操作過程中，只要有一個(gè)部委提出反對意見，該品種上市過程就會受阻。因此改革上市品種審批制度，是提高股指期貨市場化程度的必由之路。具體而言，可以分兩步走：第一步，實(shí)行證監(jiān)會內(nèi)部的核準(zhǔn)制。核準(zhǔn)制是股指期貨市場監(jiān)管法制化的標(biāo)志。具體做法是，將上市期貨品種的核準(zhǔn)權(quán)交給證監(jiān)會下設(shè)的期貨品種審查委員會。期貨品種審查委員會通過組織專家對品種進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，從而得出是否核準(zhǔn)上市的書面決定，并通知申請人；第二步，股指期貨市場高度發(fā)達(dá)后的注冊制。在股指期貨市場發(fā)展到一定程度后，可以把上市新品種的權(quán)利交給期貨交易所，但是必須要求交易所依照相關(guān)規(guī)定將新品種相關(guān)文件完整、及時(shí)地在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理部門備案并注冊，只要符合相關(guān)規(guī)定和程序要求，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理部門不得拒絕申請品種上市。

（三）建立專門的期貨交易監(jiān)管委員會

政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)有效性較差，直接導(dǎo)致股指期貨市場監(jiān)管過程中出現(xiàn)真空。究其原因，主要還是期貨市場監(jiān)管的體制不健全造成的。從期貨監(jiān)管體制發(fā)展歷程來說，中國證監(jiān)會承擔(dān)監(jiān)管證券市場和期貨市場的雙重任務(wù)明顯是不科學(xué)的，原因如下：首先，證券和期貨在市場結(jié)構(gòu)、交易方式、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在著諸多差異，依靠證監(jiān)會對兩個(gè)市場實(shí)施監(jiān)管，效果肯定會打折扣；其次，證券市場相對成熟，交易品種多，中國證監(jiān)會事務(wù)繁多，力不從心；再次，股指期貨市場剛剛起步，監(jiān)管程序有待進(jìn)一步探索，更需要監(jiān)管機(jī)構(gòu)下功夫去研究。最后，從世界范圍來看，實(shí)行證監(jiān)會統(tǒng)一監(jiān)管模式的國家往往是證券市場相對簡單，而我國明顯不符合。

《期貨交易條例》在2007年修訂后，將監(jiān)管部門規(guī)定為期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，這表明了今后期貨監(jiān)督機(jī)構(gòu)將向?qū)Ｂ毣较虬l(fā)展，從而為國務(wù)院期貨監(jiān)督委員會即期監(jiān)會的建立奠定基礎(chǔ)。

二、解決交易所一線監(jiān)管中法律問題的建議

（一）賦予期貨交易所更多的一線監(jiān)管職權(quán)

鑒于期貨交易所一線監(jiān)管職權(quán)過少，自律監(jiān)管明顯不足的問題，在我國未來的《期貨交易法》及其配套行政法規(guī)中，應(yīng)進(jìn)一步明確期貨交易所一線監(jiān)管的法律地位，賦予其更多的一線監(jiān)管職權(quán)，尤其是一些對控制股指期貨市場風(fēng)險(xiǎn)非常緊急的監(jiān)控措施，比如漲跌停板調(diào)整措施、限期平倉、強(qiáng)行平倉、暫停交易等。這樣可以使交易所充分利用其一線監(jiān)管的有利條件，及時(shí)對期貨市場進(jìn)行快速反應(yīng)，從而有效控制市場風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)對期貨市場的有限監(jiān)管。雖然《期貨交易管理?xiàng)l例》賦予了期貨交易所制定違規(guī)辦法和在業(yè)務(wù)規(guī)則范圍內(nèi)查處違規(guī)行為的職權(quán)，但是目前的法律并沒有將期貨交易所的監(jiān)管職權(quán)與期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職權(quán)進(jìn)行明確界定，這也是在未來的立法中應(yīng)進(jìn)一步明確的。

（二）在立法中進(jìn)一步明確交易所的獨(dú)立法人地位

公司制交易所治理結(jié)構(gòu)不足的問題是交易所不能正常發(fā)揮其監(jiān)管職能的瓶頸。針對這一問題，筆者認(rèn)為可以從以下幾方面努力：首先，通過期貨立法或由最高院出臺專門的司法解釋進(jìn)一步明確期貨交易所的獨(dú)立法人地位，使得期貨交易所可以成為《公司法》的真正適用對象，進(jìn)而成為一個(gè)真正的獨(dú)立法人；其次，把公司制交易所真正的股份化。股份制期貨交易所應(yīng)該嚴(yán)格按照《公司法》的相關(guān)規(guī)定運(yùn)作，股東大會是交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，對交易所的重大事項(xiàng)有決策權(quán)。董事會由股東大會選舉產(chǎn)生，交易所高管人員由董事會負(fù)責(zé)選任。設(shè)立監(jiān)事會，監(jiān)事分別由會員代表、交易所職工代表和期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)委派人員組成。只有這樣交易所才能真正代表股東利益，即交易所會員利益。最后，對于已經(jīng)掛牌的公司制期貨交易所來說，則是要在明確其獨(dú)立的法人地位的基礎(chǔ)上，使其在章程修改、人事任免上具有獨(dú)立性。同時(shí)，在審核批準(zhǔn)會員資格、處理交易會員的違法活動、制定和實(shí)行保證金和儲備金制度、在金融交易合約上市、市場信息、監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫等具體業(yè)務(wù)方面給予更大的自。

（三）處理好交易所非營利性與商業(yè)利益的關(guān)系

在我國期貨市場現(xiàn)有發(fā)展?fàn)顩r下，堅(jiān)持期貨交易所的非營利性是必要的。在期貨市場相關(guān)法律法規(guī)尚未健全，市場監(jiān)管體制有待完善的背景下，不應(yīng)賦予交易所盈利性質(zhì)。但是，我們又必須看到期貨交易所是法人，其代表的是股東或會員利益，這就不可避免地存在營利性。因此，處理好期貨交易所非營利性與商業(yè)利益的關(guān)系就顯得格外重要。筆者認(rèn)為，可以通過期貨相關(guān)法律法規(guī)，在交易所的內(nèi)部管理結(jié)構(gòu)上，將交易所的商業(yè)活動和市場監(jiān)管職能相互獨(dú)立，并在交易所內(nèi)部設(shè)置非營利性與商業(yè)利益的沖突監(jiān)管機(jī)制，并受期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和公司董事會的雙重領(lǐng)導(dǎo)。當(dāng)交易所的非營利性與商業(yè)利益發(fā)生沖突時(shí)，沖突監(jiān)管機(jī)制可以向董事會提出改正建議，情況嚴(yán)重的，可以向證監(jiān)會或期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告，由政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)直接追究相關(guān)部門的法律責(zé)任。

注釋：

[1]《期貨交易管理?xiàng)l例》（2007年4月15日起施行）第十三條第一款：“期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）制定或修改章程、交易規(guī)則；（二）上市、中止、取消或恢復(fù)交易品種；（三）上市、修改或者終止合約；（四）變更住所或者營業(yè)場所；（五）合并、分立或者解散；（六）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)?！?/p>

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篇9

關(guān)鍵詞：沙層地質(zhì)；人工挖掘；頂管；施工

0 引言

目前，隨著城市的不斷擴(kuò)張，各種地下燃?xì)夤艿?、雨污水管道、電力及通訊管道等市政管網(wǎng)工程在下穿城市建構(gòu)筑物及道路時(shí)都將用到頂管施工技術(shù)。但是當(dāng)遇有沙層的地質(zhì)條件時(shí)，如果采用普通的敞開式人工挖掘頂管施工，很容易引起涌沙、洞內(nèi)坍塌、沉降過大以致周邊管線破壞、甚至造成地面塌陷而中斷交通等情況，將無法保證地上結(jié)構(gòu)物的安全，造成施工安全事故；如果采用封閉式的平衡類頂管方案，則施工工藝復(fù)雜，專業(yè)技術(shù)性強(qiáng)，造價(jià)成本較高。

1 施工工藝原理

在頂管未頂進(jìn)之前，先采用地面注漿的方式，將擬要穿越的管體周圍沙層進(jìn)行注漿固結(jié)，使沙層與水泥漿成為整體的膠結(jié)體，依靠膠結(jié)體一定的自穩(wěn)能力，再進(jìn)行人工挖掘頂管施工。

頂管施工先采用人工開挖、倒掛壁支護(hù)的方法，完成工作井和接收井的施工；然后在工作井內(nèi)安設(shè)頂進(jìn)設(shè)備和混凝土管道，通過人工在管道內(nèi)前端進(jìn)行土方開挖，再利用千斤頂頂力將混凝土管道頂入前方，如此不斷循環(huán)，最終完成整個(gè)混凝土管道的施工。

2 地面預(yù)注漿施工

2.1 地下管線勘查

由于頂管施工一般位于城區(qū)，地下管線及構(gòu)筑物密集。在開始施工前一定要對管徑穿越以及工作坑、接收坑開挖等施工區(qū)域進(jìn)行地下徹底勘查，查明地下管線及構(gòu)筑物具置，并在地面上做好標(biāo)記。為地面注漿孔孔位布置提供依據(jù)，以及后續(xù)頂進(jìn)施工及開挖提供安全保障。必要時(shí)應(yīng)挖工作探坑以確認(rèn)管線位置。

2.2 固結(jié)范圍與孔位布置

2.2.1 確定固結(jié)范圍

注漿固結(jié)范圍與孔位布置密切相關(guān)。注漿固結(jié)范圍以工作管為中心，對管體穿越路徑及四周均進(jìn)行注漿加固。

具體固結(jié)范圍：寬度為管徑兩側(cè)向外各1000mm范圍內(nèi)，深度為自工作管底部標(biāo)高向下500mm處，至工作管頂部標(biāo)高向上1000mm范圍內(nèi)。即寬度為：工作管直徑（D）+2000mm，深度為工作管直徑（D）+1500mm。

2.2.2 孔位布置

地面注漿孔位布置，采用縱橫網(wǎng)格型梅花布置?？v向沿管道走向，橫向沿管道寬度布置。豎向成孔至管道底部標(biāo)高以下500mm處時(shí)，開始注漿；注漿采用分段后退式進(jìn)行，注漿至管道頂部以上1000mm處標(biāo)高，該孔注漿結(jié)束。

為了使注漿范圍不遺漏，其縱橫向孔位間距應(yīng)小于2倍的漿液擴(kuò)散半徑，漿液的擴(kuò)散半徑R可取500～750mm。

縱橫向注漿孔孔位間距均為1000mm，根據(jù)管徑大小橫向布設(shè)相應(yīng)數(shù)量的孔位，縱向孔位按1000mm的孔位間距沿管道走向一直布設(shè)。

2.3 注漿壓力及注漿量

2.3.1 注漿壓力

注漿壓力是漿液擴(kuò)散、填充、密實(shí)的動力，其與漿液類型、沙層孔隙發(fā)育程度及其埋深、注漿速度及注漿量等難以確定且多變的因素有關(guān)。注漿壓力過大，會使?jié){液造成超擴(kuò)散，材料消耗及機(jī)械損耗大；壓力過小，無法使沙層膠結(jié)，起不到固沙的作用。

故注漿壓力應(yīng)結(jié)合以往注漿施工經(jīng)驗(yàn)，并通過現(xiàn)場試驗(yàn)進(jìn)行確定。根據(jù)計(jì)算及現(xiàn)場試驗(yàn)我們確定的沙層注漿壓力終壓值選定為0.6～0.9 MPa。

2.3.2確定注漿量

漿液注入量的大小，將影響漿液是否能在孔壁及沙層中良好充填、并膠結(jié)，是評價(jià)注漿效果的重要指標(biāo)。所以，要有充足的漿液注入量使孔壁周圍及沙層的孔隙填充飽滿，方能達(dá)到固沙，防止出現(xiàn)涌沙現(xiàn)象的目的。

漿液注入量是漿液占據(jù)沙層中孔隙的體積，根據(jù)現(xiàn)場沙的孔隙率以及確定的漿液擴(kuò)散半徑，進(jìn)行注漿量的估算。

2.4 漿液配置

漿液采用單液水泥漿進(jìn)行注漿，水泥采用普通硅酸鹽水泥P.O42.5，其凝結(jié)速度較快，能快速膠結(jié)沙層，施工時(shí)間縮短，不影響地面交通。且水泥漿液具有成本低，膠結(jié)強(qiáng)度較高，凝結(jié)時(shí)間可控等優(yōu)點(diǎn)，是較為理想的注漿材料。

其漿液質(zhì)量比例為，水泥：水=1：1。漿液初凝時(shí)間約8h左右，終凝時(shí)間為16～18h。

3 人工挖掘頂管施工

3.1 工作井

工作井是頂管施工的工作場所，工作井的施工應(yīng)根據(jù)設(shè)計(jì)文件進(jìn)行布置并施工。

3.2 設(shè)置工作井導(dǎo)軌

導(dǎo)軌作用是引導(dǎo)工作管按設(shè)計(jì)的中心線和坡度頂進(jìn)，保證工作管在頂入土之前位置正確。導(dǎo)軌采用鋼質(zhì)材料制作，根據(jù)管材質(zhì)量選配鋼軌作導(dǎo)軌。

導(dǎo)軌對管道的支承角宜為60°，導(dǎo)軌的高度應(yīng)保證管中心對準(zhǔn)穿墻管中心，其縱坡與管道設(shè)計(jì)坡度一致。

兩根導(dǎo)軌應(yīng)直順、平行、等高，導(dǎo)軌安裝牢固。導(dǎo)軌安裝的允許偏差應(yīng)滿足幾點(diǎn)。

⑴導(dǎo)軌高差允許偏差2mm；

⑵導(dǎo)軌內(nèi)距允許偏差為±2mm；

⑶中心線允許偏差為3mm；

⑷頂面高程允許偏差為0mm～3mm。

3.3 頂進(jìn)設(shè)備

頂進(jìn)設(shè)備主要包括千斤頂、主站油泵及頂鐵等。千斤頂是頂進(jìn)施工的主要設(shè)備，其型號的選擇應(yīng)根據(jù)頂管頂力的大小。頂管頂力的計(jì)算參照《給排水管道工程施工及驗(yàn)收規(guī)范》GB50268-2008和《給水排水工程頂管技術(shù)規(guī)程》CECS246：2008。

3.4 挖掘頂進(jìn)

⑴工作管采用鋼承口Ⅲ級鋼筋混凝土管，第一節(jié)工作管即為工具管。

⑵挖掘頂進(jìn)前首先確保地面至少一節(jié)工作管范圍內(nèi)已經(jīng)注漿完畢，且該范圍內(nèi)的漿液與沙層已經(jīng)固結(jié)。

⑶工作井內(nèi)設(shè)備安裝完畢，并經(jīng)試運(yùn)轉(zhuǎn)確認(rèn)狀態(tài)良好，即可進(jìn)行挖掘和頂進(jìn)。

⑷采用汽車吊將工作管下至導(dǎo)軌上，就位以后，裝好頂鐵，校測管中心和管底標(biāo)高及接口處是否符合設(shè)計(jì)要求，合格后進(jìn)行管內(nèi)人工挖掘，鑿開穿墻悶板或護(hù)壁進(jìn)行進(jìn)洞施工。

3.5 測量控制及糾偏

3.5.1 測量控制

⑴頂進(jìn)過程中應(yīng)遵循“勤測量、勤糾偏、微糾偏”的原則，來保證頂管頂進(jìn)方向及高程。

⑵頂進(jìn)方向控制：采用經(jīng)緯儀或激光導(dǎo)向儀測量定位頂進(jìn)方向。

⑶高程控制：在工作坑內(nèi)引設(shè)水準(zhǔn)點(diǎn)，將水準(zhǔn)儀支設(shè)工作井內(nèi)，來測設(shè)管底前端高程。

⑷測量頻次：第一節(jié)工作管頂進(jìn)時(shí)，每頂進(jìn)50cm/次；正常頂進(jìn)時(shí)，每頂進(jìn)100cm/次。

3.5.2 頂進(jìn)糾偏校正

人工挖掘頂管糾偏采用超挖糾偏法及頂木糾偏法。超挖糾偏法，即在工作管偏向的反側(cè)適當(dāng)超挖，而在偏向側(cè)則不超挖甚至留坎，形成阻力，使管體在頂進(jìn)中向阻力小的超挖側(cè)偏向，逐漸回到設(shè)計(jì)位置。

⑴頂進(jìn)中發(fā)現(xiàn)管位偏差10～15mm左右，應(yīng)進(jìn)行糾偏。

⑵糾偏時(shí)不可立即將已頂好的管子校正到位，應(yīng)采用小角度緩慢進(jìn)行，使管子逐漸復(fù)位，不得猛糾硬調(diào)或突升突降。

⑶糾偏應(yīng)在頂進(jìn)過程中進(jìn)行，邊頂進(jìn)邊校正。

3.6 出渣

⑴人工挖掘沙土及膠結(jié)的沙塊，采用土斗和人工手推車至工作坑內(nèi)，配合坑上電動葫蘆，將土斗提升并運(yùn)至工作坑外臨時(shí)堆放位置。

⑵由于工作坑頂部場地狹小，開挖出沙土必須及時(shí)外運(yùn)。

4 結(jié)束語

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(征求意見稿)

第一章總則

第一條為促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)健康、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展，維護(hù)互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)市場公平公正有序的競爭秩序，保護(hù)用戶合法權(quán)益，鼓勵(lì)和保護(hù)創(chuàng)新，根據(jù)《中華人民共和國電信條例》和《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》，制定本辦法。

第二條在中華人民共和國境內(nèi)從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

第三條工業(yè)和信息化部負(fù)責(zé)全國互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)市場秩序監(jiān)督管理。

省、自治區(qū)、直轄市通信管理局在工業(yè)和信息化部的領(lǐng)導(dǎo)下對本行政區(qū)域內(nèi)的互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)市場秩序監(jiān)督管理。

涉及其他主管部門職責(zé)時(shí)，工業(yè)和信息化部和省、自治區(qū)、直轄市通信管理局應(yīng)當(dāng)與相關(guān)主管部門聯(lián)動管理。

第四條互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)依法從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)活動，接受工業(yè)和信息化部和省、自治區(qū)、直轄市通信管理局的監(jiān)督管理。

互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者向用戶提品或服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、平等、公平、誠實(shí)信用的原則，不得侵犯用戶的合法權(quán)益。

第五條工業(yè)和信息化部和省、自治區(qū)、直轄市通信管理局處理互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者間的爭議時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循公平公正、用戶至上、及時(shí)協(xié)調(diào)、依法處理的原則。

第二章互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)市場行為規(guī)范

第六條互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者在市場活動中，應(yīng)當(dāng)自覺遵守法律法規(guī)，遵循商業(yè)道德和行業(yè)自律規(guī)范，公平有序競爭。

互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者在市場活動中不得有下列不正當(dāng)競爭行為：

(一)捏造、散布虛假事實(shí)，或者惡意詆毀競爭對手提供的合法產(chǎn)品或服務(wù)，損害競爭對手的商業(yè)信譽(yù)或商品聲譽(yù)；

(二)無正當(dāng)理由，擅自對其他經(jīng)營者提供的合法產(chǎn)品或服務(wù)實(shí)施不兼容；因非人為因素與已有的其他經(jīng)營者提供的合法產(chǎn)品或服務(wù)不兼容時(shí)，未主動向用戶進(jìn)行客觀提示，或欺騙、誘導(dǎo)用戶做出選擇；

(三)干擾用戶終端上其他經(jīng)營者提供的合法產(chǎn)品或服務(wù)的運(yùn)行，或者修改其他經(jīng)營者提供的合法產(chǎn)品或服務(wù)的內(nèi)容，或者攔截其他經(jīng)營者提供的合法產(chǎn)品或服務(wù)的信息；

(四)通過任何方式誤導(dǎo)、欺騙、強(qiáng)迫用戶卸載或關(guān)閉其他合法產(chǎn)品或服務(wù)；

(五)其他有悖公平競爭的行為。

第七條互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者對其他互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者產(chǎn)品或服務(wù)的安全、隱私保護(hù)、質(zhì)量等存在異議的，應(yīng)提交第三方權(quán)威機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測，不得自行組織測評并測評結(jié)果。

第三方權(quán)威機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢測；沒有國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)組織相關(guān)方共同制定具體檢測標(biāo)準(zhǔn)和方法，并及時(shí)公布檢測標(biāo)準(zhǔn)和檢測結(jié)果。

第三方權(quán)威機(jī)構(gòu)的認(rèn)定方法及檢測事項(xiàng)，另行規(guī)定。

第八條互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者應(yīng)遵守《電信服務(wù)規(guī)范》的有關(guān)規(guī)定，不得有下列侵犯用戶合法權(quán)益的行為：

(一)無正當(dāng)理由，單方面拒絕、拖延或中止向用戶提供服務(wù)；

(二)以任何方式限定用戶使用其指定業(yè)務(wù)或者限制用戶選擇其他經(jīng)營者依法提供的產(chǎn)品和服務(wù)；

(三)利用虛假信息欺騙誤導(dǎo)用戶接受其提供的不公平服務(wù)條款或選擇其提供的特定業(yè)務(wù)；

(四)其他侵犯用戶知情權(quán)、選擇權(quán)的行為。

第九條互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者需在用戶終端上進(jìn)行軟件安裝、運(yùn)行、升級、卸載等操作的，應(yīng)向用戶提供明確、清晰、無歧義的提示信息，并征得用戶同意。

互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者不得有下列侵犯用戶合法權(quán)益的行為：

(一)未經(jīng)用戶同意，擅自在用戶終端上安裝、運(yùn)行、升級、卸載軟件，或以強(qiáng)制、欺騙方式向用戶提供互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)；

(二)未提供通用的卸載方式，或在未受其他軟件影響、人為破壞的情況下，卸載后仍然有可執(zhí)行代碼或其他不必需文件駐留在用戶終端；

(三)未經(jīng)用戶同意，修改用戶瀏覽器配置或其他重要設(shè)置，迫使用戶訪問特定網(wǎng)站，或?qū)е掠脩魺o法正常上網(wǎng)，以及產(chǎn)生其他不良后果；

(四)其他侵犯用戶知情權(quán)、選擇權(quán)的行為。

第十條互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)客戶端軟件捆綁其他軟件的，應(yīng)明確提示用戶，由用戶選擇是否安裝或使用，并提供獨(dú)立的卸載方式，不得附加任何不合理?xiàng)l件。

第十一條互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者在用戶終端上彈出廣告或其他信息窗口時(shí)，應(yīng)向用戶提供關(guān)閉或退出窗口的明顯標(biāo)識。用戶關(guān)閉或退出窗口后，無正當(dāng)理由，不得再次彈出相同內(nèi)容的窗口，干擾用戶正常使用。

第十二條互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者應(yīng)尊重用戶隱私，維護(hù)個(gè)人信息安全，規(guī)范個(gè)人信息處理行為。未經(jīng)法律法規(guī)的明確授權(quán)或用戶的明示同意，互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者不得擅自收集和處理用戶的個(gè)人信息。如確需收集和處理用戶身份、行為等個(gè)人信息，收集的個(gè)人信息應(yīng)與所提供服務(wù)直接相關(guān)，并明確告知用戶所收集和處理信息的內(nèi)容和用途，不得超越服務(wù)范圍收集個(gè)人信息。除法律另有規(guī)定外，任何組織或個(gè)人不得以任何理由向第三方提供用戶個(gè)人信息。

發(fā)生用戶個(gè)人信息泄露情況時(shí)，相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者應(yīng)立即報(bào)告工業(yè)和信息化部及相關(guān)省、自治區(qū)、直轄市通信管理局，積極配合政府主管部門進(jìn)行調(diào)查，不得以任何形式擅自未經(jīng)證實(shí)的信息。

第十三條互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者對用戶信息依法承擔(dān)保密義務(wù)，應(yīng)加強(qiáng)系統(tǒng)安全保護(hù)，實(shí)施嚴(yán)格的保密措施。除法律另有規(guī)定外，任何組織或個(gè)人不得以任何理由對用戶信息內(nèi)容進(jìn)行檢查。

第十四條互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者應(yīng)確保用戶數(shù)據(jù)內(nèi)容(如文字、圖片、音視頻等)的安全性，保障用戶對自行提供數(shù)據(jù)的修改、刪除等權(quán)利，國家法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者不得有下列行為：

(一)無正當(dāng)理由擅自修改或刪除用戶數(shù)據(jù)；

(二)未經(jīng)用戶同意，擅自向第三方提供用戶數(shù)據(jù)；

(三)擅自或假借用戶名義，或者欺騙、誘導(dǎo)用戶進(jìn)行數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移。

第三章互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)爭議處理機(jī)制

第十五條互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者之間發(fā)生服務(wù)爭議時(shí)，應(yīng)遵守用戶至上、互相尊重、平等理智、友好協(xié)商的原則，在國家法律法規(guī)允許的框架內(nèi)，通過企業(yè)協(xié)商、行業(yè)組織調(diào)解、政府協(xié)調(diào)處理以及司法程序等途徑妥善解決，不得損害用戶合法權(quán)益，不得惡意詆毀競爭對手。

用戶與互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供商之間發(fā)生服務(wù)爭議時(shí)，用戶可向全國電信用戶申訴受理中心和省、自治區(qū)、直轄市電信用戶申訴受理機(jī)構(gòu)提出申訴，申訴受理機(jī)構(gòu)依法按照《電信用戶申訴處理暫行辦法》處理。

第十六條互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)組織制訂并實(shí)施行業(yè)自律規(guī)范，倡導(dǎo)企業(yè)遵守商業(yè)道德，推動企業(yè)間理性競爭與協(xié)同合作。

互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)組織設(shè)立爭議調(diào)解機(jī)構(gòu)，在互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)企業(yè)發(fā)生糾紛時(shí)，要求企業(yè)遵守行業(yè)自律規(guī)范和商業(yè)道德，尊重用戶權(quán)益，并從促進(jìn)行業(yè)發(fā)展的角度進(jìn)行調(diào)解。

第十七條工業(yè)和信息化部和省、自治區(qū)、直轄市通信管理局通過日常監(jiān)測與協(xié)調(diào)處理機(jī)制及時(shí)解決相關(guān)爭議，并建立服務(wù)爭議的通報(bào)渠道與研判機(jī)制。

工業(yè)和信息化部和省、自治區(qū)、直轄市通信管理局建立服務(wù)爭議的應(yīng)急處理機(jī)制，對社會影響嚴(yán)重的事件，立即啟動協(xié)調(diào)和處理機(jī)制。

第十八條工業(yè)和信息化部和省、自治區(qū)、直轄市通信管理局在對爭議雙方進(jìn)行協(xié)調(diào)時(shí)，應(yīng)遵循有利于促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)健康、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展，有利于保護(hù)互聯(lián)網(wǎng)用戶合法權(quán)益，有利于維護(hù)公平公正有序的市場競爭秩序，有利于鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新的原則，公平、公正、客觀地提出協(xié)調(diào)意見。

協(xié)調(diào)意見做出后，爭議雙方應(yīng)當(dāng)在協(xié)調(diào)意見規(guī)定的時(shí)限內(nèi)自覺履行。

第十九條爭議雙方在工業(yè)和信息化部或省、自治區(qū)、直轄市通信管理局提出協(xié)調(diào)處理意見前，可以自行達(dá)成和解，并向相應(yīng)的電信管理機(jī)構(gòu)備案。

第二十條工業(yè)和信息化部和省、自治區(qū)、直轄市通信管理局在協(xié)調(diào)處理過程中，或者電信管理機(jī)構(gòu)在申訴處理過程中，可根據(jù)需要選擇經(jīng)國家認(rèn)可的第三方機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行技術(shù)鑒定，或組織經(jīng)濟(jì)、法律、技術(shù)專家進(jìn)行論證，并根據(jù)專家論證結(jié)果研究處理意見。

第二十一條互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者之間發(fā)生爭議，且其爭議行為可能影響安全管理措施的，應(yīng)立即向工業(yè)和信息化部或省、自治區(qū)、直轄市通信管理局報(bào)告。

工業(yè)和信息化部或省、自治區(qū)、直轄市通信管理局組織專家和第三方權(quán)威機(jī)構(gòu)對爭議造成的影響進(jìn)行評估，如確實(shí)會造成安全管理措施失效或造成惡劣社會影響的，互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者應(yīng)立即擱置爭議，確保安全管理措施的有效落實(shí)。

第二十二條工業(yè)和信息化部和省、自治區(qū)、直轄市通信管理局工作人員在互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)服務(wù)爭議處理活動中，嚴(yán)禁徇私舞弊、收受賄賂、濫用職權(quán)、泄露秘密，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚未構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

第四章罰則

第二十三條違反本辦法第六條、第七條規(guī)定的，由省、自治區(qū)、直轄市電信管理機(jī)構(gòu)依據(jù)職權(quán)責(zé)令改正，處10萬以上100萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

第二十四條違反本辦法第八條、第九條、第十條、第十一條、第十二條、第十三條、第十四條規(guī)定的，由省、自治區(qū)、直轄市電信管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并向用戶賠禮道歉，賠償用戶損失；拒不改正并賠禮道歉、賠償損失的，處以警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

第五章附則

第二十五條工業(yè)和信息化部依據(jù)本辦法，結(jié)合互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)技術(shù)和市場發(fā)展情況，及時(shí)制修訂互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。

第二十六條各級電信管理機(jī)構(gòu)根據(jù)本辦法和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)對互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)的監(jiān)督、監(jiān)測及管理。工業(yè)和信息化部和各省、自治區(qū)、直轄市通信管理局可對互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)市場組織監(jiān)督抽查，并向社會公布抽查結(jié)果。