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篇1

【關(guān)鍵詞】 科研經(jīng)費； 績效管理； 績效評價； 模糊數(shù)學

一、引言

科研項目是對高校綜合科技水平以及綜合實力進行評價的一個重要標志，是培養(yǎng)高科技人才、建立重點學科的重要保障。隨著高等教育事業(yè)的不斷發(fā)展，高校承擔的科研項目以及相應(yīng)的科研經(jīng)費都處于不斷增長的過程中，科研經(jīng)費已成為目前高校發(fā)展的重要資金來源之一。基于科研經(jīng)費投入的增加，確保科研工作的順利開展，促進科研質(zhì)量的提升，增強教學改革、人才培養(yǎng)工作快速發(fā)展。同時，也遇到新情況，發(fā)現(xiàn)新問題，產(chǎn)生新矛盾。大致歸納如下：

（一）科研經(jīng)費來源多元化，致使科研管理水平、監(jiān)督手段不能適應(yīng)新要求

目前各大高?？蒲薪?jīng)費，根據(jù)來源渠道不同可分為縱向科研經(jīng)費和橫向科研經(jīng)費?？v向科研經(jīng)費主要指財政性撥款，例如：973計劃、863計劃，另外國家和省部的自然科學基金、社會科學基金，教育部博士學科點、社科重大項目，重點實驗室運行經(jīng)費等。由于這些財政性科研經(jīng)費不包含創(chuàng)收成分，必須按國家專項經(jīng)費辦法管理。橫向科研經(jīng)費就是高校和各種企、事業(yè)單位橫向聯(lián)合，進行技術(shù)咨詢服務(wù)、技術(shù)協(xié)作或科技轉(zhuǎn)讓而獲得收入，這也是目前高?？蒲薪?jīng)費的重要來源。由于，科研經(jīng)費的來源是多元化的，科研經(jīng)費的提供部門對經(jīng)費的使用要求沒有統(tǒng)一明確的規(guī)定，而各類科研項目又有不同的要求，這就使科研經(jīng)費管理及核算帶來特殊性和復雜性，加大了經(jīng)費管理和監(jiān)督的難度。

（二）“課題制”模式下的財務(wù)管理遇到的難題

“課題制”的科研經(jīng)費管理模式目前在高校普遍推行，項目負責人對課題的立項、科研經(jīng)費使用、項目驗收以及項目形成的資產(chǎn)、成果進行全程管理。有力地推動課題管理的科學化、規(guī)范化，取得明顯效果。但由于有些高校重視科研“上項目”，而對科研經(jīng)費的使用情況及效益性沒有給予足夠重視；例如：有些學校在項目經(jīng)費上核算機制不健全，有的則財務(wù)制度執(zhí)行標準不嚴謹，而更多的是不按規(guī)定執(zhí)行預算，直接費用在課題間分割不清晰，公共費用分攤困難，使得科研項目成本核算不準確，更有甚者某些科研項目中出現(xiàn)“真的假賬，假的真賬，假的假賬，就是缺少真的真賬”的怪現(xiàn)象。

（三）缺乏對科研經(jīng)費使用情況的績效考核與評價

科研委托單位和管理部門缺乏對科研項目的協(xié)調(diào)、監(jiān)督，又缺乏統(tǒng)一的評價體系，不能科學合理地對科研項目進行效益考核，難以對科研項目經(jīng)費進行合理的評價。

為解決上述問題，促進“課題組”科學、合理、高效地使用科研經(jīng)費，加強預算，加強財務(wù)制度執(zhí)行力度，克服不規(guī)范、不符合制度的現(xiàn)象，本文對高?？蒲薪?jīng)費的使用開展績效評價的研究是必要的，有現(xiàn)實意義和實用價值。

二、高?？蒲薪?jīng)費績效評價指標體系的構(gòu)建

“績效”（Performance）來源于管理學，最初廣泛應(yīng)用于企業(yè)管理。20世紀80年代新公共管理運動，績效評價成為政府部門和其他公共部門評價的重要內(nèi)容。后來高等教育領(lǐng)域也引用績效評價，設(shè)定績效指標對高校取得的業(yè)績、效益進行評價，很多國家以對高校的績效評價進行績效撥款，促進學校進行績效管理。

“評價”（Evaluate）是一種認識活動，評價本身不創(chuàng)造價值，但是對已存在的價值作出判斷。開展績效評價也是科研經(jīng)費審計的關(guān)鍵點，是開展績效管理的基礎(chǔ)。

現(xiàn)在我們對高校的科研經(jīng)費部分進行績效評價。因為科研經(jīng)費問題是多因素、多目標、多層次的復雜的大系統(tǒng)，其中不少因素相互聯(lián)系，又相互制約，還存在相對獨立的一面，另外一些因素具有模糊性，沒有明確的外延，內(nèi)涵也很復雜。總之，對這些因素不能一個個地單獨考慮，而需要全面、綜合地加以權(quán)衡。傳統(tǒng)的評價方法難以奏效。必須建立科學的評價方法，使各因素間關(guān)系條理化、層次化、理論化，使許多只能定性分析的指標加以定量化處理，使模糊量向經(jīng)典量轉(zhuǎn)化，利用模糊數(shù)學、區(qū)間數(shù)學構(gòu)建的模糊綜合評價法正適合解決高?？蒲薪?jīng)費使用的績效評價問題。

所謂“績效”就是“業(yè)績”、“效率”、“效果”的意思。通常包括兩方面的內(nèi)容：即包括靜態(tài)的“結(jié)果”，也包括動態(tài)的“過程”，兩者相輔相成?！敖Y(jié)果”是工作的目標，“過程”則影響和控制目標的實現(xiàn)。為了得到正確的評價結(jié)論必須建立一套科學、系統(tǒng)的評價指標。所謂評價指標是指從哪些方面進行評價，評價什么問題；而評價標準，就是指明各項指標應(yīng)達到什么程度。

在建立指標體系時，參考了國家科技部提出的科技評價指標體系的設(shè)計原則，即：（1）科學性；（2）有效性；（3）整體性；（4）可操作性；（5）定性與定量相結(jié)合。

指標體系的建立，還參考了由哈佛大學卡普蘭教授等提出的績效評價方法，即“平衡計分卡”，該方法將相關(guān)單位戰(zhàn)略目標落實到可行目標、可衡量指標上的一個戰(zhàn)略實施工具。它促使高層管理人員從財務(wù)、客戶、內(nèi)部流程和學習成長四個角度平衡定義企業(yè)戰(zhàn)略，分析其相關(guān)性，發(fā)現(xiàn)問題，及時調(diào)整戰(zhàn)略，建立戰(zhàn)略實施架構(gòu)以確定重點。本文將指標體系分三部分：（1）科研投入；（2）科研運行；（3）科研成果。設(shè)置5個一級指標、18個二級指標，緊扣人、財、物的投入情況，科學評價科技人員科研水平，客觀反映經(jīng)費使用效率，公正評判科研質(zhì)量。（見表1）

三、高校科研經(jīng)費模糊綜合績效評價數(shù)學模型

績效評價指標體系構(gòu)建后，就以此為出發(fā)點，進一步開展調(diào)查研究，收集資料，進行計算，開展評價。

現(xiàn)在建立績效評價數(shù)學模型。該模型分單級模型和多級模型兩類。而單級模型是多級模型的基礎(chǔ)，多級模型是單級模型的拓展。而高?？蒲薪?jīng)費的績效評價屬多級模型。

（一）綜合評價中的幾個要素

1.確定評價對象的因素集

因素集是指影響評價對象的各個因素組成的集合，用U表示，

即 U={U1，U2，…，Um} （1）

其中Ui（i=1，2，…，m）表示影響事物的第i個因素。

例：表1中各項指標就是影響高?？蒲薪?jīng)費使用績效的各個因素。

2.給出評價集

評價結(jié)果就是對評價對象優(yōu)劣程度的描述，將評價結(jié)果的全體稱為評價集。

本文研究的各指標的評價結(jié)果分為四個等級，即

V={優(yōu)，良，中，差} （2）

評價集對各層次的指標都是一致。評價集一般表示為：

V={v1，v2，…，vn} （3）

其中vj稱為等級評語，j=1，2，…，n。

3.權(quán)重集

權(quán)重用于描述各指標對上級評價指標的相對重要程度。因某些指標較為重要，考慮的分量多一些，另一些指標不那么看重，分量輕一些，是各自綜合權(quán)衡的依據(jù)，為使影響程度定量化，賦予相應(yīng)數(shù)值，稱為權(quán)重。

對本文而言，第一層次的5個指標的權(quán)重構(gòu)成權(quán)重向量

A={a1，a2，…，a5} （4）

權(quán)重ai滿足歸一性及非負性，即

■ai=1，ai≥0，（i=1，2，…，5） （5）

第二層次的5組二級指標分別對應(yīng)第一層次的相應(yīng)指標，相應(yīng)權(quán)重向量組：

Ai=（ai1，…，aij…aiki）（i=1，2，…，5） （6）

權(quán)重aij也應(yīng)滿足歸一性與非負性。

權(quán)重的確定有多種方法，如：

（1）專家法，可以聘請有關(guān)專家根據(jù)高?？蒲薪?jīng)費來源、使用等情況，以及他們長期的實踐經(jīng)驗，來確定最恰當?shù)臋?quán)數(shù)分配。

（2）層次分析法（AHP），這是主觀賦值法中比較科學的方法。層次分析法是美國運籌學家T.L.Saaty教授于20世紀70年代首先提出的。該方法是一種定性與定量相結(jié)合的方法，是社會、經(jīng)濟系統(tǒng)決策的有效工具。

總之，根據(jù)課題性質(zhì)、要求，選擇合適的方法。

（二）單層模糊綜合評價

單層模糊評價大體分兩步：首先按每個單因素單獨進行評價，其次按全部因素進行綜合評價?；痉椒ㄈ缦?。

設(shè)單層評價對象U受評價因素U1，U2，…，Um的影響

權(quán)重向量 A={a1，a2，…，am}

評價集 V={V1，V2，…，Vn}

本文評價集 V={優(yōu)，良，中，差}

試求評價向量B=（b1，b2，…，bn）

第一步，構(gòu)建單因素Ui的評價向量

Ri=（ri1，ri2，…，rin） i=1，2，3，…，m （7）

其中rij表示第i個因素Ui使評價對象達到第j個評價等級的可能性。確定的方法可用統(tǒng)計調(diào)查法、專家法或確定隸屬度方法。為了提高精度，用區(qū)間數(shù)學中的區(qū)間數(shù)來表示。向量Ri的個數(shù)與相應(yīng)因數(shù)組中因數(shù)的個數(shù)相同，皆為m個。

第二步，構(gòu)建評價矩陣R

用單因素Ui對應(yīng)的評價向量Ri為行向量構(gòu)成矩陣

R=r11 r12 … r1nr21 r22 … r2n… … … …rm1 rm2 … rmn （8）

稱R為評價矩陣。這是因素集U與評價集之間的對應(yīng)關(guān)系。

第三步，單層綜合評價計算

B=A·R （9）

其中，A=（a1，a2，…，am）為權(quán)向量

B=（b1，b2，…，bn）為所求的評價向量。

表示被評價對象達到各評價等級的可能性。

而A·R的合成運算可以按模糊矩陣合成的取大取小（∧，∨）來進行，也可以用其他的算子進行。但用不同算子就得不同的模型，產(chǎn)生不同的評價結(jié)果。換句話說，這好比從不同的角度去觀察、分析同一事物而得到不同的結(jié)論。在解實際問題時應(yīng)選擇合適的模型。而本文在考慮隸屬度時，為保留單因素的全部信息，采用“加權(quán)平均型”綜合評價，其運算就是通常的矩陣運算。

最后，確定評價結(jié)果。

將評價向量單位化，即將B=（b1，b2，…，bn）化為單位向量

B’=（b’1，b’2，…，b’n），

其中b’j=■ j=1，2，…，m

■

（三）多級綜合評價計算

若實際問題是多層次的，需要多級綜合評價，從最低層開始，逐級上移。本文計算流程見圖2。

第一，對各級各因素分別利用單級綜合評價方法，得相應(yīng)評價向量：

B1，B2，…，Bm

第二，以B1，B2，…，Bm為行向量構(gòu)建高一級的評價矩陣R，再輸入權(quán)向量A，進行合成計算：B=A·R

從而得綜合評價向量，再經(jīng)適當處理得出評價結(jié)果。

■

四、應(yīng)用舉例

某大學是一所擁有近百年辦學歷史的教育部直屬高校，是以水利為特色、工科為主的多學科的實施“211工程”重點建設(shè)的高校。近年來，以科技部批準成立水文水資源與水利工程科學國家重點實驗室，國家發(fā)改委批準成立水資源高效利用研究中心，教育部批準成立研究生院等為標志，學校的建設(shè)與發(fā)展上了一個新臺階，現(xiàn)在以該?？蒲薪?jīng)費的綜合績效評價為例進行探討。

（一）建立一級評價矩陣、確定權(quán)重

因為科研經(jīng)費來源渠道是多元的，各項目經(jīng)費的使用規(guī)則不盡相同，科研質(zhì)量的層次不相同，所以績效評價的側(cè)重點不相同。根據(jù)本例情況，利用（表1）的指標體系，一級指標5個，二級指標18個，共分兩層進行評價。根據(jù)指標體系的要求，在已有資料的基礎(chǔ)上，再與相關(guān)領(lǐng)導、專家、管理工作者及相關(guān)學生代表進行調(diào)研，對具有模糊性的量，用區(qū)間數(shù)表示，得到基本數(shù)據(jù)后，經(jīng)匯總分析、計算、結(jié)果見（表2）。

由表2可得一級評價矩陣：

R1=0.40 0.40 0.20 0.000.36 0.36 0.15 0.130.50 0.40 0.05 0.050.42 0.40 0.15 0.03

R2=0.50 0.25 0.20 0.050.45 0.25 0.20 0.100.40 0.30 0.20 0.100.40 0.30 0.25 0.05

R3=0.40 0.30 0.20 0.100.35 0.35 0.20 0.100.40 0.30 0.20 0.100.45 0.30 0.20 0.05

R4=0.40 0.30 0.20 0.100.35 0.30 0.20 0.150.40 0.30 0.20 0.10

R5=0.40 0.35 0.15 0.100.35 0.40 0.15 0.100.38 0.42 0.12 0.08

相應(yīng)的權(quán)向量為：

A1=[0.32，0.30，0.20，0.18]

A2=[0.28，0.22，0.30，0.20]

A3=[0.30，0.25，0.25，0.20]

A4=[0.34，0.36，0.30]

A5=[0.35，0.35，0.30]

（二）一級綜合評價

設(shè)B1表示因素U11，U12，…，U15的綜合評價向量，由公式（9）

B1=A1·R1=[0.41，0.39，0.15，0.05]

值得指出的是，矩陣合成時，采用不同算子，就會得到不同評價結(jié)果。正如前面指出的，本文為了確定各因素對評價等級的影響，不僅只是考慮影響最大的因素，而且保留全部信息，因此注意到：（1）權(quán)重系數(shù)ai是滿足歸一性；（2）矩陣合成按通常矩陣乘法法則進行。計算得到：

B2=A2·R2=[0.44，0.28，0.21，0.07]

B3=A3·R3=[0.40，0.31，0.20，0.09]

B4=A4·R4=[0.38，0.30，0.20，0.12]

B5=A5·R5=[0.38，0.39，0.14，0.09]

（三）二級綜合評價

由B1，B2，B3，B4，B5分別為行向量構(gòu)成二級綜合評價矩陣R，再由（表2）得權(quán)向量

A=[0.23，0.19，0.19，0.19，0.20]

利用合成公式（9），

B=A·R=[0.40，0.34，0.18，0.08]

由此可以判斷該?？蒲薪?jīng)費績效評價的結(jié)果。向量B中分量表示專家組中選定各評價等級的人數(shù)比例，即判斷“優(yōu)秀”占40%，認為“良好”占34%，認為“合格”占18%，認為“不合格”占8%。綜合而言，科研經(jīng)費使用的綜合績效是優(yōu)良的，當然還應(yīng)該進一步的提高。比如，科研經(jīng)費的制度進一步完善，在實施“課題制”過程中，對財務(wù)制度執(zhí)行力度要加強，監(jiān)督管理要加強。

（四）以績效評價促進高?？蒲薪?jīng)費的績效管理

注重績效是重點高校管理工作的特色，是管理工作者的職責?？冃Ч芾砼c績效評價密切相關(guān)，績效管理是績效評價的延伸與發(fā)展。本例的績效評價工作，從指標體系的建立，評價方法的確定，評價過程的實施及評價結(jié)果的應(yīng)用，都是圍繞績效管理開展的。從評價結(jié)果看是屬“優(yōu)良”等級，當然還要進一步提高。事實上，高?？蒲泄ぷ?，尤其是科研經(jīng)費方面，以評價為契機，努力開展工作，已取得很大成績。近年來，學校承接的科研項目質(zhì)量不斷提高，承擔了一些國家層面的重點、重大研究計劃和重點、重大科研項目。其中一批科研取得重大突破，達到國際先進水平，獲得國家或省、部級科技成果獎。學校有優(yōu)良育人傳統(tǒng)，畢業(yè)生就業(yè)率高，2005年學校以優(yōu)秀成績通過教育部本科教學工作水平評估。研究生培養(yǎng)質(zhì)量持續(xù)提高，已建成具有水利特色的高層次人才培養(yǎng)和知識創(chuàng)新基地?？蒲薪?jīng)費不斷增加，僅以2009年為例，全年新增科技合同經(jīng)費4.18億元，其中科技處歸口合同經(jīng)費2.28億元，科技產(chǎn)業(yè)經(jīng)費1.36億元?？萍冀?jīng)費使用效率不斷提高，為科研事業(yè)的發(fā)展發(fā)揮了應(yīng)有的作用。今后，在評價基礎(chǔ)上，進一步開展對科研經(jīng)費使用的績效管理，在促進科研事業(yè)的發(fā)展中發(fā)揮更大作用。

五、探討與建議

（一）科研經(jīng)費使用績效評價指標體系的探討

當前，高校科研項目普遍實行“課題制”管理，這種管理模式，賦予項目負責人支配課題經(jīng)費及相關(guān)資源的自，這符合科技發(fā)展規(guī)律和市場經(jīng)濟的要求。相應(yīng)地績效評價問題應(yīng)從“項目依托單位”及“課題組”兩個范圍開展。“科研經(jīng)費”雖屬經(jīng)濟范圍，更是科學研究的支撐，是高等學校管理工作的重要任務(wù)之一。從而，設(shè)計評價指標時，不僅應(yīng)考慮經(jīng)濟指標，還應(yīng)考慮非經(jīng)濟指標。于是，利用“平衡計分卡”，這是新的績效評價方法，是一個戰(zhàn)略實施工具，可將高?？蒲薪?jīng)費使用的戰(zhàn)略落實到可行的目標，使管理者從財務(wù)、客戶、內(nèi)部流程和學習成長四個角度均衡考慮，分析相關(guān)性及其鏈接，并進行跟蹤分析，盡快發(fā)現(xiàn)問題，及時調(diào)整，從而使指標體系更符合實際。

（二）績效管理是績效評價的延伸與發(fā)展

績效管理與績效評價密切相關(guān)，但又不完全相同?？冃Ч芾硎强冃гu價的延伸和發(fā)展，而績效評價是績效管理的基礎(chǔ)。本文對高?？蒲薪?jīng)費的預算、運用、管理和監(jiān)督的綜合系統(tǒng)進行績效評價，并將評價工作、評價結(jié)果與“課題制”及其相關(guān)部門管理工作結(jié)合起來，促進管理工作更上一個新臺階。

當開展績效評價工作時，從建立評價指標體系，確立評價方法，開展評價工作，直到得出評價結(jié)果，都是緊緊地圍繞績效管理開展的?？冃Ч芾硎且粋€完整的過程，貫穿始終。而績效評價只是其中的一個重要環(huán)節(jié)，出現(xiàn)在特定時期。

在績效評價開展以后，應(yīng)將評價結(jié)果及時反饋與溝通，“發(fā)現(xiàn)問題，解決問題”。成功的溝通是一個系統(tǒng)工程，應(yīng)抓好各個環(huán)節(jié)。也就是說，在制定戰(zhàn)略目標時應(yīng)進行溝通；在考核環(huán)節(jié)上應(yīng)溝通；在反饋評價結(jié)果時應(yīng)溝通，在績效改進時應(yīng)溝通。從而不僅鞏固了已有成績，更為今后的發(fā)展夯實了基礎(chǔ)。

六、結(jié)束語

文中主要討論了績效評價問題，以“平衡計分卡”為指導，構(gòu)建績效評價指標體系，提出了模糊綜合評價數(shù)學模型，通過實例得出評價結(jié)果。該方法簡潔、實用，評價結(jié)果合理，算例表明該方法值得推廣。

隨著高?？蒲械拇罅Πl(fā)展，科研經(jīng)費的不斷增加，應(yīng)開展以績效評價為基礎(chǔ)的績效管理，保證科研經(jīng)費管理制度不斷完善，經(jīng)費使用效率不斷增強，科研質(zhì)量不斷提升。

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篇2

    對于不同的財政專項經(jīng)費投入,由于經(jīng)費管理辦法不同,所資助的科研活動各有特點,因此應(yīng)采用不同的指標體系進行考核。例如,如果財政資金投入到基礎(chǔ)研究領(lǐng)域,那么此類項目的社會效益考核指標應(yīng)該加強,而經(jīng)濟效益考核指標體系應(yīng)該弱化。

    2財政科研經(jīng)費績效評價指標體系

    2.1設(shè)計指標體系框架的總體思路

    本文中設(shè)計財政科研經(jīng)費績效評價指標體系是基于對財政科研經(jīng)費投入—產(chǎn)出這一思路設(shè)計的,涵蓋項目立項、組織實施、產(chǎn)出全過程。我們提出的是財政科研經(jīng)費績效評價指標體系框架,也就是通用指標。由于每一類財政科研經(jīng)費資助的研究內(nèi)容具有不同的特點,因此,可以按照這個框架設(shè)計每一具體項目的績效評價指標體系,例如,可以針對基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗發(fā)展等項目分類設(shè)置指標。

    2.2指標體系框架的內(nèi)容

    本指標體系設(shè)三個層次,一級指標3項,分為項目決策、項目實施、項目績效;二級指標10項,三級指標30項。這一指標體系雖然分為三個層次,但是各層次、各指標不是孤立的,而是有機聯(lián)系的整體。例如,一級指標中的“預算落實情況”指標和二級指標中的財務(wù)管理相關(guān)指標就是相互關(guān)聯(lián)的。

    2.2.1項目決策指標的設(shè)計思路項目決策評價指標體系主要考核的是項目立項是否科學合理。這項指標包括4項二級指標和6項三級指標。由于項目立項階段主要是專家對項目的合理、可行進行的判斷。因此對于這一過程的評價毋庸置疑采用的主要是定性指標。包括項目目標、決策過程、項目創(chuàng)新、項目預算等。但是在設(shè)計這些指標時,盡可能選取能夠客觀評價的內(nèi)容,減少人為主觀評判的因素。例如,項目目標的明確程度,是否量化;決策依據(jù)充分性中的申報單位資質(zhì)情況等;決策過程指標中決策程序是否合規(guī)等考評內(nèi)容都具有客觀性。項目預算中項目“預算落實情況”指標在整個評價指標體系中都具有重要意義。項目預算與項目目標是否匹配,決定著整個項目績效水平。如果預算資金遠大于完成目標所需經(jīng)費,那么整個項目經(jīng)費就會有浪費、違規(guī)現(xiàn)象,項目績效水平低;如果預算資金不足,不能滿足完成目標所需經(jīng)費,那么整個項目工作無法完成。因此,對于這項指標的評價需要針對不同類型的科研經(jīng)費進一步細化考核指標。

    2.2.2項目實施指標設(shè)計該級指標包括2項二級指標和9項三級指標,主要內(nèi)容是項目組織管理和財務(wù)管理。通過這些指標可以評價項目實施過程的管理水平,包括組織管理、財務(wù)管理等。其中財務(wù)管理指標所占的比重較大,是考評的核心內(nèi)容,涵蓋資金到位情況、支出情況、預算執(zhí)行率、會計信息、財務(wù)管理等各方面,既有定量指標,例如資金到位率、預算執(zhí)行率等,也有定性指標。通過對這些基于項目支出的指標體系,可以較為客觀地反映出該項目實施是否有效,也從一定程度上印證項目決策指標體系中“預算落實情況”。通常情況下,預算落實情況評價較低時,說明項目預算資金過大或過小,那么預算執(zhí)行指標都會出現(xiàn)異常,預算資金過大時,預算執(zhí)行率偏低,或許會出現(xiàn)突擊花錢的現(xiàn)象,資金支出方面違規(guī)現(xiàn)象時有發(fā)生;預算資金過小時,預算執(zhí)行進度和工作進度一般不會同步。財政科研經(jīng)費在使用中是否安全有效,在這一層次的指標中基本上可以評價出來。

    2.2.3項目績效指標設(shè)計這是基于項目產(chǎn)出的指標體系,包括4項二級指標和15項三級指標。具體有項目產(chǎn)出指標、經(jīng)濟效益和社會效益指標。項目產(chǎn)出指標和經(jīng)濟效益指標是績效評價最直接的指標,而社會效益指標是間接影響的考評指標。項目產(chǎn)出指標和經(jīng)濟效益指標盡可能采用定量考核指標,而社會效益等無法量化的,采用定性指標。這些指標較為全面的概括了科研經(jīng)費投入后,可能出現(xiàn)的各種產(chǎn)出情況,如論文、專利、人才培養(yǎng)、成果轉(zhuǎn)化收入等。在這些指標中,較難把握的是“生態(tài)影響程度”這一定性指標,主要依賴于考評專家的判斷。

    2.3對本指標體系需要說明的其他問題

    2.3.1針對不同類型的科研項目應(yīng)當進一步細化考評指標。本指標體系是財政科研經(jīng)費投入績效考評的框架指標。不同類型的科研項目研發(fā)目標及產(chǎn)出情況各不相同,例如,對于基礎(chǔ)研究類項目可以弱化經(jīng)濟效益指標,同時進一步細化社會效益指標;而對于試驗發(fā)展類項目則進一步細化經(jīng)濟效益指標。

篇3

關(guān)鍵詞　德爾菲法　高等院?！】蒲锌冃гu價　指標體系

0 引言

績效評價體系是以實際的業(yè)績效果為考核評價依據(jù)的價值衡量體系，可廣泛地應(yīng)用于現(xiàn)代社會行政、教育、經(jīng)濟等領(lǐng)域，從而對被評價對象做出合理、量化的評定。①近年來，隨著我國高?？蒲袑嵙Φ牟粩嗵嵘?，科研績效評價也逐步被引入到高校中來。

我國高校的科研績效評價體系起步于20 世紀70 年代，大致經(jīng)過了行政評價、同行評價、指標量化評價和國際科研計量評價四個階段。②該體系評價結(jié)果不但是衡量高?？蒲兴健⒔處熆蒲心芰Φ闹匾笜?，也是教師職稱評審、崗位評聘和福利津貼的主要標準。雖然該體系對教師在學術(shù)上的科學發(fā)展能起到促進和激勵作用，但是正是由于諸多利益的驅(qū)動，近年來高校內(nèi)部對科研績效評價的合理性和公正性的質(zhì)疑聲也愈來愈強烈，評價指標多而雜、評價標準不科學以及人為主觀因素干擾等諸多問題，已經(jīng)嚴重影響了高校作為科技創(chuàng)新重要力量的發(fā)揮。

鑒于此，本文嘗試性地提出一種基于德爾菲法的高?？蒲锌冃гu價體系，通過科學合理可靠的多層次數(shù)據(jù)分析，既避免了評價指標多而雜、評價標準不科學，又規(guī)避了諸如人情風、官本位、打壓異己以及 “馬太效應(yīng)”等人為主觀干擾因素，從而構(gòu)建一套科學公正合理的高?？蒲锌冃гu價體系方法。

1 基于德爾菲法的高?？蒲锌冃гu價體系

1.1 德爾菲法的涵義

德爾菲法是在20世紀40年代由O·赫爾姆和N·達爾克首創(chuàng)，經(jīng)過T·J·戈登和蘭德公司進一步發(fā)展而成的。該方法屬于專家集體評價法，即專家以匿名的方式對調(diào)查者所提的問題發(fā)表意見，通過多輪次調(diào)查專家對問卷所提問題的看法，經(jīng)過反復的征詢、匯總、修改，使專家小組的預測意見趨于集中，最終獲得具有統(tǒng)計學意義的結(jié)果，從而做出科學、公正、合理的結(jié)論，是一種利用集體智慧來確定各因素在評判問題或決策問題中的重要程度系數(shù)的有效方法之一。該方法具有較高的代表性和可靠性，被廣泛地運用于各種評價指標體系的確定過程中。③

1.2 應(yīng)用德爾菲法的方法和過程

（1）組成專家小組。專家的挑選是應(yīng)用德爾菲法的前提，針對高?？蒲泄ぷ鞯奶攸c，在應(yīng)用德爾菲法前，需要按照所需要進行科研績效評價的學科知識范圍來確定專家。既要考慮到專家的學術(shù)科研能力，又要兼顧其本人的基本道德水平。考慮到具體實施的復雜程度，人數(shù)一般以不超過20人為宜。

（2）篩選評價指標、編制咨詢問卷。問卷的設(shè)計是體現(xiàn)組織者能力的重要因素，選擇哪些評價指標，如何根據(jù)科研工作的實際情況確定評價指標的層次結(jié)構(gòu)，都是決定應(yīng)用德爾菲法成功與否的關(guān)鍵因素。

（3）高?？蒲锌冃гu價指標體系的確立。根據(jù)德爾菲法的指標確立原則，結(jié)合高?？蒲泄ぷ鞯膶嶋H情況，本文給出了高?？蒲锌冃гu價指標體系的框架。本指標體系由科研項目及經(jīng)費、發(fā)表學術(shù)論文及著作、成果(專利) 獲獎情況以及參加學術(shù)活動情況4個一級指標構(gòu)成。其中科研項目及經(jīng)費包括縱向計劃項目和橫向合作項目兩個二級指標；發(fā)表學術(shù)論文及著作包括論文質(zhì)量和論文及著作數(shù)量兩個二級指標；成果(專利) 獲獎情況包括獲獎成果和專利兩個二級指標；參加學術(shù)活動情況包括學術(shù)會議大會報告、專業(yè)學會委員、專業(yè)學術(shù)期刊評委和導師任職情況4個二級指標；每個二級指標下又設(shè)若干條三級指標。

（4）確定關(guān)鍵性指標及其權(quán)重值。在確立了高?？蒲锌冃гu價指標體系的各級層次后，科研管理人員還需要根據(jù)高?？蒲袑嶋H情況，確定關(guān)鍵性指標及其權(quán)重值。根據(jù)表1，我們給出了4個一級指標的權(quán)重值：科研項目及經(jīng)費0.3，發(fā)表學術(shù)論文及著作0.3，成果(專利) 獲獎情況0.2，參加學術(shù)活動情況0.2。

（5）具體實施德爾菲法：發(fā)放高?？蒲锌冃гu價指標體系調(diào)查表給專家小組成員，收集所有專家對于每一個指標的評分值，然后進行匯總；②向?qū)＜倚〗M成員第二次發(fā)放調(diào)查表（列有第一次調(diào)查其他人的意見），要求其根據(jù)其他人的觀點第二次對每一個指標的分值進行評估，第二次收集后再次進行匯總；向?qū)＜倚〗M成員第三次發(fā)放調(diào)查表（列有前兩次調(diào)查匯總后其他人的意見），要求其第三次對每一個指標的分值進行評估后第三次收集匯總；組織者根據(jù)第三次收集的調(diào)查表數(shù)據(jù)計算出中間值，并作出最終評價。

2 結(jié)語

高校科研績效評價是一項涉及因素眾多、關(guān)系復雜的系統(tǒng)工程，因此建立一套科學、合理、公正、實用和可操作性的評價指標體系具有重要的現(xiàn)實意義。本文在分析了高?？蒲泄ぷ鞯奶攸c和運行機制的基礎(chǔ)上，基于德爾菲法提出了一種對科研績效評價指標體系進行優(yōu)化的思路和方法。該方法具有以下幾個優(yōu)勢：

（1）資源利用的充分性。利用相關(guān)學科專家豐富的經(jīng)驗和學識，吸收了大量不同專家的意見，充分發(fā)揮專家的作用，集思廣益，準確性高，實現(xiàn)了對相關(guān)學科領(lǐng)域資源的全面利用。

（2）指標體系的全面性。應(yīng)用德爾菲法的高?？蒲锌冃гu價體系涵蓋了科研項目、學術(shù)論文、著作、獲獎成果、專利以及學術(shù)交流等評價指標，最大可能地保證了指標數(shù)據(jù)的全面性。

（3）最終結(jié)論的客觀性和可信性。由于采用匿名或背靠背的方式，能使每一位專家能夠獨立地做出自己的判斷，而不會受到其他人為主觀因素的影響。因此匿名的調(diào)查方式極大地提高了咨詢結(jié)果的客觀性和可信性。

篇4

一、測度體系分類

公益類科研機構(gòu)績效評價的測度體系是對公益類科研機構(gòu)績效的定量或定性描述。郝瑟和凱特茲（hauser, j. and katz. metrics,1998）在綜合有關(guān)文獻的基礎(chǔ)上，將比較關(guān)鍵的測度體系按照創(chuàng)新過程的不同階段和方面，分為科技投入及投資測度體系、經(jīng)濟財務(wù)測度體系、商業(yè)和經(jīng)營測度體系、文獻計量測度體系、專利、同行評議測度體系、組織的戰(zhàn)略和管理測度體系、成果階段測度體系八個大類；埃利澤·蓋斯勒（eliezer geisler, 2000）則指出，對于科研機構(gòu)而言，科學技術(shù)的測度體系主要包括文獻計量指標、專利指標、共詞分析、經(jīng)濟指標、同行評議和投入產(chǎn)出指標六種類型的評價指標（表1）。

表1　科學技術(shù)測度體系的種類及測量特征 測度體系的種類 測量工具的效用特征

準確性 精確性 重復性 容差 偏差 靈敏度 測量層次

文獻計量指標 高 高 高 高 高 高 定量

專利指標 高 高 高 高 高 高 定量

共詞分析 低 高 低 低 高 低 大部分定性

經(jīng)濟指標 低 高 低 高 高 低 大部分定性

同行評議 高 高 低 低 高 低 定性

投入產(chǎn)出指標 高 高 高 低 高 高 定量和定性

其他學者也曾試圖建立對科學技術(shù)測度的分類方法，但除科學技術(shù)投入測度、文獻計量學測度和專利測度外，學者們很難認同其他測度體系。如盧柯能·格羅諾（luukkonen gronow, 1987）認為，不存在一套標準化的可作為常規(guī)應(yīng)用的評價方法；而nber在一份研究報告中指出，并沒有可以直接量度研發(fā)成果的測度體系。

二、科學技術(shù)指標

科學技術(shù)指標是一個通用術(shù)語，它適用于在廣泛范圍內(nèi)對研究、開發(fā)和創(chuàng)新的有關(guān)活動投入以及產(chǎn)出的定量測度。目前比較有影響的科學技術(shù)指標有《主要科學技術(shù)指標（msti）》、《科學與工程指標》、《世界競爭力指標（wcy）》以及《量度科學、技術(shù)與發(fā)明創(chuàng)造的新科學指標》（un, 2003）等。但到目前為止依然沒有形成一套國際通用的核心指標（表2）。

表2　現(xiàn)有科學技術(shù)指標比較 指標類別 測度 優(yōu)勢 缺陷

·科技領(lǐng)域、 資金來源等分類必須定期更新

投入科研活 ·被多數(shù)國家所 ·國家體系不同導致部門覆蓋不同

動的費用和 采用 ·某些概念難以理解,如全職、兼職、等同全

研發(fā)投入 人力資源測 ·歷史記錄已經(jīng) 職等

量指標 標準化 ·難于估量分別用于研發(fā)和其他科技活動

的時間

技術(shù)貿(mào)易支 ·僅限于對經(jīng)濟的影響

付差,高科技 ·可評價科技投 ·依賴于高度完善和透明的會計體系

科技產(chǎn)出 貿(mào)易和技術(shù) 入的效益 ·只反映相關(guān)關(guān)系而非因果關(guān)系

傳播

·對投入和成本難于分離和測量

導致技術(shù)提 ·有些概念依然不清晰

創(chuàng)新產(chǎn)出 高活動的量 ·對沒有工商領(lǐng)域統(tǒng)計系統(tǒng)的國家難于采

度 用

·沒有方法來源手冊

對論文和文 ·出版物是知識 ·對各個國家和語種覆蓋不全

出版物 獻引用的量 生產(chǎn)的主要產(chǎn) ·引用不能反映出版物質(zhì)量,只反映其科技

度 物 影響

·專利的申請數(shù) ·或?qū)＠Ｗo的發(fā)明比例較低

專利 對發(fā)明的量 量和公布數(shù)量 ·專利數(shù)量不能反映發(fā)明的重要性和商業(yè)

度 易于獲得 價值

三、基于過程——結(jié)果方法的績效評價測度體系

要對公益類科研機構(gòu)的績效進行評價，就必須以某一可行方法為基礎(chǔ)，構(gòu)建相應(yīng)的測度體系和評價指標。然而，當我們在社會科學、管理科學以及組織科學中討論科學技術(shù)時，它們是復雜和非結(jié)構(gòu)化的現(xiàn)象，這就要求對這些現(xiàn)象構(gòu)造出概念和定義，并對這些可定義為“不可量化的”維度和變量進行適當?shù)臏y度。

1.投入產(chǎn)出模型

為恰當描述公益類科研機構(gòu)從資源投入到科技產(chǎn)出的整個科技創(chuàng)新過程，本文將公益類科研機構(gòu)作為社會經(jīng)濟系統(tǒng)中的一個子系統(tǒng)，對創(chuàng)新過程的階段、各階段的投入與產(chǎn)出進行區(qū)分并重新加以界定。其中資源投入指的是在其研發(fā)和轉(zhuǎn)化過程注入的所有資源和強加在科技過程及其環(huán)境上的約束；而產(chǎn)出可以是有形的物體或者物質(zhì)性的其他內(nèi)容（如產(chǎn)品、工藝或報告等），或者是組織性、社會性、經(jīng)濟性的現(xiàn)象（如成本的降低或生產(chǎn)率的提高），也可以是無形的東西，如知識、客戶滿意度以及由科技帶來的其他益處或有害的影響，并可劃分為直接產(chǎn)出、中間產(chǎn)出、后續(xù)產(chǎn)出和最終產(chǎn)出四類。

2.測度指標體系

根據(jù)公益類科研機構(gòu)投入的相似形式和屬性特點，本文將紛繁復雜的量度指標歸并到科技人力資源投入和研究開發(fā)資本投入兩大類別中去，從而將一組相似的測度標準施用于同一個類別的幾種投入。但需要指出的是，由于科研機構(gòu)分為不同的類型，每一類型的投入與產(chǎn)出又具有各自的特點，因而評價指標體系也應(yīng)有所區(qū)別。本文則根據(jù)中科院下屬研究所的典型特征，從上述一般指標體系中選取適宜的指標，形成針對特定類型機構(gòu)的投入產(chǎn)出測度指標體系（表3）。

表3　公益類科研機構(gòu)投入產(chǎn)出測度指標體系 投入 指標構(gòu)成 量度

指標

c[，11]研究開發(fā)人員 當年科技人員投入當量

科技人 c[，12]人員素質(zhì) 學歷結(jié)構(gòu),職稱結(jié)構(gòu)

力資源 863、973 計劃項目重大科技項目課題組長或首席科學家,

(c[，1]) c[，13]將帥人才 國家杰出青年基金獲得者,國家級獎勵獲得者,兩院院士及

外國國家科學院院士；國際組織任職,享受政府特殊津貼等

c[，14]在職職工總數(shù) 包括專業(yè)技術(shù)人員、行政管理人員和在冊工人

c[，21]事業(yè)經(jīng)費 從財政部門取得的科學事業(yè)費、房改經(jīng)費、公費醫(yī)療經(jīng)費等

研究開 c[，22]課題經(jīng)費 國家級課題;省部級課題;其他課題;國際科技合作項目

發(fā)資本 c[，23]設(shè)備購置經(jīng)費 當年用于購置儀器設(shè)備的支出

(c[，2]) c[，24]儀器設(shè)備總值 可用科研儀器設(shè)備總值

q[，11]發(fā)表國際論文篇數(shù)

文獻計 q[，12]發(fā)表國內(nèi)論文篇數(shù)

量學測 q[，1]論文 q[，13]sci收錄論文篇數(shù)

度(q[，1]) q[，14]被國際上引用篇次

q[，21]專利 國際、國內(nèi)專利申請及授權(quán)

知識產(chǎn) 被批準一類新藥、二類新藥,動植物新品種、新農(nóng)藥、新獸

權(quán)測度 q[，22]其他 藥、新肥料,軟件著作權(quán)授權(quán),制修訂并正式國際標準、

(q[，2]) 國家標準、行業(yè)標準;重要咨詢報告

q[，31]科技獎勵 國家最高科學技術(shù)獎;國家三大獎一、二、三等獎;省部級三

績效測 大獎

度(q[，3]) q[，32]人才培養(yǎng) 博士后出站、新增正高職職稱;博士畢業(yè)、新增副高級職稱;

碩士畢業(yè)、新增中級職稱

q[，33]技術(shù)擴散 單位對外提供技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)培訓、

技術(shù)承包取得收入

q[，34]生產(chǎn)經(jīng)營 科技成果轉(zhuǎn)讓收入;下屬獨資公司營業(yè)收入;與社會資本聯(lián)

合投資的公司營業(yè)收入所占股份

3.定義績效水平

知識生產(chǎn)函數(shù)的概念最初是由格瑞里茨（griliches, 1979）在量度研究開發(fā)和知識溢出對生產(chǎn)率增長的影響時提出的，其基本假設(shè)是將創(chuàng)新過程的產(chǎn)出看作研發(fā)資本投入的函數(shù)：

ln（r&d output）＝lna＋bln（r&d input）

（1）

在修正后的griliches-jaffe知識生產(chǎn)函數(shù)模型中，新經(jīng)濟知識（new economic knowledge）是最重要的產(chǎn)出，企業(yè)追求新經(jīng)濟知識并將其投入生產(chǎn)過程，而投入變量則包括研發(fā)經(jīng)費投入和人力資源投入：

q[，i]＝ak[，i][α]l[，i][β]ε

（2）

其中，q表示研發(fā)活動強度（注：實質(zhì)上應(yīng)該是研發(fā)活動的產(chǎn)出，原文為：where i stands for the degree of innovative activity, david b. audretsch & maryann p. feldman. handbook of urban and regional economics. vol 4 p3），k和l分別表示研發(fā)經(jīng)費和科技人力資源的投入，α，β分別為研發(fā)資本投入和科技人力資源投入的產(chǎn)出彈性，ε為誤差項。

從本質(zhì)上看，公益類科研機構(gòu)是將科技人力資源和研究開發(fā)資本等資源投入，通過研發(fā)過程的知識溢出使之轉(zhuǎn)化成為論文、專著、專利、成果以及改進的產(chǎn)品和工藝、服務(wù)等產(chǎn)出的知識生產(chǎn)系統(tǒng)，因而可以用知識生產(chǎn)函數(shù)來評價其績效：

lnq＝lna＋αlnk＋βlnl＋ε

（3）

績效評價就是要對同類科研機構(gòu)進行優(yōu)劣比較，而比較的前提是較為科學合理的分類?；谘芯块_發(fā)資本投入對研究機構(gòu)產(chǎn)出貢獻的分類，可將同類科研機構(gòu)看作是同質(zhì)的，通過計算該類機構(gòu)在一定時間段內(nèi)的α和a，可得到第j類研究所的理論平均產(chǎn)出水平： 表4　各研究所1993—2002年績效水平 所屬類型 單位代碼 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002

dm001 2.18 1.35 1.26 1.35 1.30 1.17 1.16 1.07 1.16 1.28

0 3 5 6 0 0 6 6 6 0

dm004 5.06 4.00 4.87 4.46 3.99 3.41 2.07 2.25 2.26 2.04

1 9 6 5 2 8 8 5 5 3

研發(fā)資本 dm020 0.38 0.42 0.48 0.57 0.48 0.42 0.49 0.47 0.55 0.54

低依賴型 6 6 5 0 6 5 6 9 0 3

dm068 0.39 0.37 0.20 0.37 0.49 0.48 0.53 0.51 0.36 0.41

6 0 3 0 3 1 6 2 5 7

dm071 1.91 1.67 1.95 2.10 1.63 1.62 1.57 2.12 2.04 2.41

3 5 0 4 1 9 9 7 6 2

dm102 0.45 0.48 0.56 0.57 0.52 0.48 0.44 0.47 0.54 0.59

3 9 2 5 7 7 6 3 9 8

dm131 0.37 0.30 0.34 0.32 0.35 0.42 0.29 0.36 0.38 0.40

5 4 3 5 1 8 4 0 4 8

dm002 1.30 1.55 1.51 1.40 1.43 1.35 1.44 1.42 1.43 1.03

5 7 4 9 2 3 5 5 2 3

dm008 0.50 0.43 0.56 0.55 0.38 0.37 0.44 0.34 0.48 0.58

0 3 4 5 7 8 1 0 7 4

dm009 1.36 1.09 1.38 1.57 1.24 1.07 1.42 1.48 1.74 1.80

1 7 6 5 7 4 9 7 9 1

dm014 0.46 0.47 0.44 0.56 0.52 0.46 0.48 0.51 0.46 0.62

5 6 5 9 6 5 1 3 0 6

dm016 1.03 1.24 1.35 2.07 1.67 1.02 1.60 1.13 1.28 1.01

3 5 1 9 6 2 6 0 9 3

研發(fā)資本 dm021 0.53 0.61 0.62 0.68 0.51 0.49 0.45 0.60 0.70 0.87

中依賴型 2 9 7 1 8 2 9 4 6 4

dm024 0.96 0.69 0.85 0.82 0.80 0.90 0.74 1.03 1.13 0.71

4 4 4 8 9 8 8 9 2 5

dm025 0.68 0.36 0.43 0.36 0.43 0.50 0.42 0.63 0.50 0.54

6 2 0 0 6 4 8 1 4 7

dm088 0.91 1.21 1.04 0.79 0.43 0.59 0.57 0.71 0.71 0.86

0 5 3 2 8 6 8 8 2 3

dm106 0.62 0.56 0.52 0.49 0.45 0.52 0.47 0.69 0.85 0.61

4 3 8 7 7 7 1 8 4 7

dm107 1.08 1.07 0.92 0.77 0.99 1.06 0.64 0.56 1.02 0.97

6 5 7 6 3 4 3 3 8 1

dm129 1.17 0.90 0.75 0.95 1.09 0.91 0.83 0.95 0.76 0.89

1 8 1 1 9 6 5 0 0 5

研發(fā)資本 dm007 0.87 1.55 1.54 1.31 1.22 1.01 0.58 1.71 0.59 0.73

高依賴型 3 4 5 8 9 3 1 1 6 7

dm023 1.04 0.91 0.78 0.79 0.95 0.80 0.91 0.82 0.74 0.68

3 2 7 9 3 5 0 2 6 7

dm069 0.75 0.82 0.91 0.71 0.59 0.63 0.91 1.03 1.13 2.06

7 6 4 3 3 3 9 0 3 3

dm085 1.07 0.83 0.87 0.75 0.92 0.71 0.70 1.35 1.68 1.36

5 6 5 3 0 7 6 8 4 1

大科學裝 dm006 0.81 0.82 0.86 1.00 1.29 1.26 0.69 0.93 0.76 1.03

置類型 6 3 3 7 6 0 1 1 9 1

dm136 0.66 0.74 0.85 1.08 1.22 1.15 1.23 1.28 0.99 0.99

2 0 6 5 6 8 4 9 9 5

1999年以后各研究所績效水平的整體提升表明，自1998年知識創(chuàng)新工程試點啟動以來，中科院通過增加研發(fā)投入和推動科研機構(gòu)改革，科技競爭力有了明顯提升，這與2004年國家科技教育領(lǐng)導小組對中科院知識創(chuàng)新工程試點實施情況評價的結(jié)論是一致的。

25個研究所10年的k p q變化趨勢

若定義公益類科研機構(gòu)的績效水平（p）＝（實際的產(chǎn)出水平）/（理論平均產(chǎn)出水平），則研究所j的績效可由下式表示：

p=q[，j]/q[，j]=q[，j]/ak[，j][α]l[，j][β]

(5)

若績效比值p大于1，說明該科研機構(gòu)的績效要好于其一般情況下的平均績效水平；若績效比值p小于1，說明該公益類科研機構(gòu)的績效不僅沒有達到一般水平，甚至要比其一般情況下的平均績效水平還要糟糕。

篇5

一、科研項目績效評價概述

科研項目績效評價是指采用科學、規(guī)范的方法，依據(jù)評價技術(shù)體系，基于科研項目預期目標，對該項目實施的經(jīng)濟性、效率性和效果性的測量與評判。

（一）評價指標與指標體系 評價指標是衡量科研項目總體目標的具體標志，是綜合質(zhì)量和數(shù)量的側(cè)度。指標的基本功能：一是反映科研項目態(tài)勢；二是監(jiān)測科研項目目標實現(xiàn)程度；三是預測和計劃科研項目過程與結(jié)果；四是比較和評價科研項目績效。指標有定性指標和定量指標、描述性指標與評價性指標、主觀指標和客觀指標、財務(wù)指標和非財務(wù)指標等類型。通過將對評價項目的價值判斷，轉(zhuǎn)化為對其構(gòu)成要素的價值判斷（指標），這些指標全體叫項目目標的指標體系。它是項目綜合評價對象系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)框架，是綜合反映科研項目狀態(tài)和發(fā)展趨勢的一組具有內(nèi)在聯(lián)系的指標，對評價結(jié)果的效度和信度影響最大，是科研項目績效評價工作的關(guān)鍵所在。評價指標體系的末級指標含義明確，只要有恰當?shù)暮饬糠椒ê拖嗤暮饬繕藴?，就能獲得與被測對象的實際情況較為一致的結(jié)論，可信度高。

（二）指標體系設(shè)計要求與構(gòu)建原則 關(guān)于指標體系的設(shè)計己有大量文獻予以描述?？蒲许椖吭u價與一般項目立項中的評價的差異在于：科研項目的目標明確，有確定的經(jīng)濟、技術(shù)要求，在對項目進行績效評價時，更注重對項目技術(shù)方案的合理性、與項目產(chǎn)出要求的契合性及經(jīng)濟節(jié)省性等方面的考察。關(guān)于科研績效指標的設(shè)計原則，比較典型的是1986年英國副院長和大學校長協(xié)會提出的6條設(shè)計原則和凱夫（Cave）等人提出的7條設(shè)計準則，他們分別從不同側(cè)面描述了設(shè)計原則。為此，根據(jù)其經(jīng)驗，構(gòu)建指標體系應(yīng)遵行以下原則：

（1）導向性原則?？冃гu價的核心特征之一就是結(jié)果導向，即指標體系中的每一個指標都應(yīng)具有導向作用，有目的地引導科研人員緊緊圍繞國家和社會發(fā)展目標進行科學研究活動。科研績效評價指標體系應(yīng)是科研管理目標的細化，準確反應(yīng)國家、地方和部門的科技發(fā)展目標和需求，達到指標體系和科技目標的一致。

（2）系統(tǒng)性原則。各類指標設(shè)計要全面系統(tǒng)，各指標間具有一定的內(nèi)在聯(lián)系，整體上具有系統(tǒng)性。

（3）簡明性原則。指標體系的建立必須遵循簡明性原則，突出以績效為目的的核心指標，選取的指標能充分反映績效評價的目的，避免重復或交叉設(shè)置。指標設(shè)置應(yīng)簡單明了，使評價過程便于操作。

（4）可比性與可測量性原則。為使評價的結(jié)果具有可比性，要根據(jù)評價項目的共同屬性來選擇評價指標，做到，可通過量化處理差異。同時評價指標的數(shù)據(jù)資料要易于采集，能利用現(xiàn)有的統(tǒng)計指標和數(shù)據(jù)，計算簡單，對末級指標可以測量。

（5）過程性與結(jié)果性相結(jié)合原則?？冃гu價包含過程與結(jié)果，因此，指標體系的建立應(yīng)包含結(jié)果和過程，此兩方面因素要相互補充，相互聯(lián)系。

二、應(yīng)用研究型科研項目績效評價構(gòu)建思路

基于項目績效的經(jīng)濟性、效益性和效果性這一理念，依據(jù)應(yīng)用研究型科研項目績效特征，即應(yīng)用研究重在應(yīng)用，目的是解決社會經(jīng)濟發(fā)展中所提出的實際問題。應(yīng)用基礎(chǔ)研究產(chǎn)生的價值基本上體現(xiàn)在科學價值和社會價值兩方面，其績效綜合表現(xiàn)為實施過程績效和結(jié)果績效兩部分。

應(yīng)用研究型科研項目的效益是指通過科研活動得到有益于科技發(fā)展的結(jié)果，表現(xiàn)為該科技對經(jīng)濟、社會發(fā)展、生態(tài)環(huán)境的影響和推動?？蒲许椖繉嵤┻^程績效包括項目目標、項目水平、財務(wù)管理、組織管理等方面。從科研實施過程的合規(guī)合理性來看，實施過程績效包括投入是否以最好的過程方式來實現(xiàn)既定的科研目標。即經(jīng)費投入與產(chǎn)出是否合理，是否具有經(jīng)濟性。而其實施過程績效和項目成果績效有著密切的內(nèi)在聯(lián)系。在給定的最終目標和相同投入的情況下，前者績效越高，產(chǎn)出的科研成果就越多，能夠創(chuàng)造出的經(jīng)濟效益、社會效益和生態(tài)效益也就越大。同時，科研活動的成果績效是以能否產(chǎn)生應(yīng)有的經(jīng)濟效益、社會效益、生態(tài)效益和可持續(xù)性影響為前提的，如果科研活動沒有達到預期目標――沒有產(chǎn)出科研成果，即使科研活動產(chǎn)生很高的實施過程績效也是對科研經(jīng)費投入的浪費。

從科研活動實施來看，通過對所投經(jīng)費和其他資源的使用和消耗，最終轉(zhuǎn)化為科研成果，在這一實施過程中的績效就表現(xiàn)為科研項目承擔單位內(nèi)部科研經(jīng)濟活動的效率。應(yīng)用研究型科研項目的產(chǎn)出結(jié)果績效則是科研項目完成之后表現(xiàn)出來的對經(jīng)濟、社會發(fā)展的貢獻。由此可見，應(yīng)用研究型科研項目績效，可用實施過程績效和項目成果績效來概括，它們綜合反映了應(yīng)用研究型科研項目經(jīng)費支出在經(jīng)濟性、效益性和有效性三方面的績效內(nèi)涵，進而能夠綜合、全面地對應(yīng)用研究型科研項目績效進行評價。由此，形成了應(yīng)用研究型科研項目績效評價的思路框架（見圖1）。

三、應(yīng)用研究型科研項目績效評價指標體系構(gòu)建

根據(jù)應(yīng)用研究型科研項目績效評價的思路框架及績效特征，按照指標體系的設(shè)計要求和構(gòu)建原則，構(gòu)建一套適合的評價指標體系。

（一）績效評價指標構(gòu)成與內(nèi)容 借鑒國際金融組織貸款贈款項目績效評價采用4個評價準則，即相關(guān)性、效率、效果和可持續(xù)性，將其績效評價指標分為創(chuàng)新性、投入-效率、成果-效益和影響-效果指標四部分。

（1）創(chuàng)新性指標?？蒲许椖康膭?chuàng)新性至關(guān)重要，該項指標旨在評價項目技術(shù)成果的水平高低，主要從技術(shù)創(chuàng)新性、技術(shù)先進性及技術(shù)成熟性來評價項目實施過程中的技術(shù)創(chuàng)新度、技術(shù)先進程度、技術(shù)成熟程度，在國內(nèi)外的水平以及是否可以大規(guī)模應(yīng)用于相關(guān)產(chǎn)業(yè)，以創(chuàng)造出新產(chǎn)品或新服務(wù)。

（2）投入-效率指標。該項指標從項目管理的角度出發(fā)，主要為了考查合同履行情況?？疾炱溲芯康倪M度是否合理，從而提高應(yīng)用研究的時效性和效率。這類指標主要從項目管理的規(guī)范性、經(jīng)費使用情況及項目完成情況三方面來評價。對于應(yīng)用研究項目，其研究成果具有不確定性，失敗率較高，規(guī)范、科學、合理的項目管理方法是科技項目成功的重要保障。這類準則層主要考察項目管理是否規(guī)范，資金落實情況、經(jīng)費使用是否合理、立項目標完成程度、目標完成的可能性、項目是否按時完成計劃任務(wù)及技術(shù)指標并及時通過驗收等方面的情況。該類指標是中期評價一項十分重要的指標。

（3）成果-效益性指標。該項指標旨在評價應(yīng)用研究項目成果在社會生產(chǎn)和生活中的應(yīng)用程度，根據(jù)優(yōu)化配置資源原則，從社會角度整體評價項目實施的效益情況，即評價項目成果對經(jīng)濟發(fā)展、社會進步、環(huán)境保護與可持續(xù)發(fā)展等方面的影響和貢獻等。從產(chǎn)出成果、經(jīng)濟效益及社會效益進行評價。

（4）影響-效果指標。該項指標主要從社會現(xiàn)實需求性、社會影響力、經(jīng)濟影響力、應(yīng)用前景等方面評價項目的目標。表現(xiàn)為項目開展后對社會和經(jīng)濟的影響力和效果。

（二）績效評價指標體系 根據(jù)應(yīng)用研究型科研項目績效評價的思路框架、項目特點、評價對象和評價內(nèi)容，結(jié)合政府管理部門評價工作需要，對評價項目整體設(shè)計評價指標體系，包括四類一級指標，15項二級評價指標，具體包括3項創(chuàng)新性二級評價指標，3項投入-效率二級評價指標、6項成果-效益二級指標、3項影響-效果二級評價指標；項目整體的評價指標體系見圖2。

（三）評價指標的含義 部分指標的含義解釋：

（1）論文與著作。論文和著作產(chǎn)出是科研項目績效很重要的表現(xiàn)形式。按照發(fā)表在不同期刊的論文來打分，既要考慮論文的數(shù)量，還要考慮論文的質(zhì)量。

（2）項目成果獎。項目成果獎是指政府相關(guān)部門對科研項目成果認可度。我國有國家級、省部級、廳局級、校級獎勵。專家根據(jù)不同級別的成果獎項來打分，如總分為9分，國家級1項給9分，省部級1項給6分，廳局級4分，校級2分；如1個項目同時獲得不同級別，以最高級為限，不同項目可以適當加分。

（3）專利申請與成果采用。專利有發(fā)明專利、實用新型和外觀設(shè)計三類。應(yīng)用研究項目成果，要通過轉(zhuǎn)化和推廣應(yīng)用來創(chuàng)造經(jīng)濟效益和社會效益。

（4）人才培養(yǎng)。按照培養(yǎng)的人數(shù)多少和培養(yǎng)的級別來評分。

（四）評價指標的權(quán)重確定 本文是采用層次分析法（AHP）確定指標權(quán)重的，具體思路如下：

首先對項目所涉及的因素分類，設(shè)立指標體系；其次根據(jù)指標體系構(gòu)建相關(guān)層次模型。第一層為目標層為A層；第二層準則層，分為創(chuàng)新性、投入-效率、成果-效益、影響-效果四個方面，為B層；第三層是第二層的子層也叫準則層，即分解的15大類指標；再次構(gòu)成比較判斷矩陣，通過對每層次的因素進行兩兩比較，確定出相對于上一層各目標的權(quán)重，并通過一致性檢驗；最后計算綜合權(quán)重，取得各指標的相對權(quán)重。本文中判斷矩陣通過咨詢專家建立，向相關(guān)領(lǐng)域的專家發(fā)出40份咨詢評議表，收回16份，有效卷11份，矩陣計算采用加權(quán)平均法計算得出。判斷矩陣是層次分析法的基本信息，也是進行相對重要度（權(quán)重）計算的重要依據(jù)。具體的計算這里不再廒述。在對一級指標和二級指標的權(quán)重計算完畢之后，需要對各指標進行綜合權(quán)重計算和修正，各指標綜合權(quán)重計算及修正結(jié)果如表1所示。

（五）績效評價得分的確定 指標評分方法為：二級指標由專家根據(jù)評價指標的重要程度情況直接打分，二級指標評分加權(quán)平均匯總得出一級指標得分。每個指標的滿分分值設(shè)定為100分。每個一級指標計算評分權(quán)重，權(quán)重合計為1，在利用應(yīng)用層次分析法確定一、二級指標的評分權(quán)重后，每個一級指標的評分匯總乘以相應(yīng)的權(quán)重，然后加總得出綜合評價得分。最后項目評價以100分為滿分，得分大于等于90分的項目評價為“優(yōu)”；在80分到90分之間的為“良”；70分到80分的為“中”；60-70分的為“合格”；60分以下者為“不合格”。具體計算如下：

二級指標得分=專家直接打分加權(quán)平均法計算分值

一級指標得分=Σ本級所含有的二級指標得分*權(quán)重

綜合評價得分=創(chuàng)新性指標評價得分*創(chuàng)新性評價權(quán)重+投入-效率評價得分*投入-效率評價權(quán)重+成果-效益評價得分*成果-效益評價權(quán)重+影響-效果評價得分*影響-效果評價權(quán)重

本文構(gòu)建的評價指標體系是專門針對應(yīng)用研究型科研項目的績效評價而設(shè)置的，是在借鑒大量的文獻資料和前人研究成果基礎(chǔ)上，根據(jù)項目特點，經(jīng)過專家咨詢，反復修改而構(gòu)建的。評價分數(shù)是專家根據(jù)評價指標的描述來打分，并將專家每項分數(shù)進行加權(quán)平均，得出一個比較客觀的分值，再經(jīng)過層次分析法，計算出各指標的權(quán)重，最后根據(jù)權(quán)重和分值計算綜合得分。該指標體系可為科技、財政和教育等相關(guān)部門的項目績效評價工作提供借鑒與指導。該體系的應(yīng)用，可有效引導科研工作轉(zhuǎn)向更關(guān)注成果的應(yīng)用與推廣，促進科研成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的生產(chǎn)力。同時通過本論文的研究，可為今后類似科研項目經(jīng)費的預算編制和使用提供科學的指導，推進我區(qū)科研經(jīng)費管理更加科學、規(guī)范；又可為財政、科技等相關(guān)部門制定政策制度和科研資源的優(yōu)化配置提供有效的依據(jù)。

參考文獻：

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[6]李功越：《應(yīng)用研究型科研項目分類績效評價指標體系研

篇6

關(guān)鍵詞：國外；科學研究；績效評價

中圖分類號：G305 文獻標志碼：A 文章編號：1000-8772（2013）15-0091-01

一、科學研究績效評價的理論基礎(chǔ)

科學是人類最偉大的創(chuàng)造和最成功的事業(yè)之一?？茖W研究是指在遵循科學的系統(tǒng)性、規(guī)律性和客觀性的原則下，對未知世界探索新知、求證真理的人類活動，具有創(chuàng)造性、突破性、不確定性、長期性、帶動性和社會性等特點。對其進行績效評價也會因為科學研究的不同特點而呈現(xiàn)多樣性，但對科學研究評價一般包括宏觀層面、中觀層面和微觀層面?？茖W研究績效評價則是針對科學研究的過程產(chǎn)生和結(jié)果開展的評價活動，通過運用科學及規(guī)范的評價方法對一定時期的科研投入、產(chǎn)出和結(jié)果進行定性和定量的分析，做出真實、客觀、公正的綜合性評價，是科研管理工作的一個重要手段。

二、國外科學研究績效評價概況

科學研究績效在國外一直受到很高的重視，其評價體制和制度相對我國來說都比較健全。在英國，大學科研評價體系與大學科研撥款直接掛鉤，由5個地區(qū)撥款機構(gòu)共同組織實施，成為監(jiān)控和提高英國大學科研質(zhì)量的有效手段。其他的一些歐洲國家也建立了具有半官方性質(zhì)的全國性、權(quán)威性評價中介機構(gòu)，如法國的國家評價委員會，意大利的國家大學評價委員會等，這些機構(gòu)的評價結(jié)果與政府對大學的教學與科研撥款直接掛鉤或者部分掛鉤，來促進公平競爭、優(yōu)化資源配置，提高大學科技創(chuàng)新能力。

美國政府一直堅持著科學研究是對未來的投資，是技術(shù)創(chuàng)新的源泉，是美國科技領(lǐng)先世界的基礎(chǔ)這一理念，成為世界上最早開展科研績效評價的國家。20世紀初，美國國會成立了咨詢服務(wù)部，對委員會及議員提出的科技方面的問題進行研究、分析和評價，成為科技評價的雛形。目前，美國科研績效評價機構(gòu)分為三個層次：國會、政府評價機構(gòu)，州政府科技評價機構(gòu)和研究院所、大學科技評價機構(gòu)。主要有：國會技術(shù)評價辦公室、國會研究服務(wù)部、美國總審計署和美國國家科學基金會。部門的不同，其評價的側(cè)重點也不盡相同。為了提高監(jiān)督和評價效率，美國聯(lián)邦政府出資委托了一大批高水平、相對穩(wěn)定的社會咨詢評價機構(gòu)，其中最具代表勝的是世界技術(shù)洋價中心。通過多年的不斷總結(jié)和創(chuàng)新，目前美國最常用的科技評價方法，主要包括文獻計量分析、同行評議、經(jīng)濟回報率分析、案例分析、指標分析和案例分析等。

歐盟實施的科學研究績效評價開始于20世紀80年代初，是伴隨著歐盟各期架構(gòu)的研究計劃而演進的，主要集中在英國、德國、法國和瑞士等國家。1996年，歐盟了《績效管理2000》方案，是為了促進科學研究的有效完成，考評結(jié)果反饋到歐盟的決策層，來提升未來科技項目的執(zhí)行效果并引導未來研究方向。歐盟的科學研究評價指標體系兼顧了定性指標和定量指標。其科研績效評價主要程序為：成立專項評價工作組，可行性研究，特性描述，專家論證，聽證與答辯和委員會最終意見與建議報告和最終反饋意見的陳述。

加拿大政府有聯(lián)邦政府、省或大區(qū)政府、市政府的三大等級。每個等級的政府在所負責的區(qū)域內(nèi)與不同的方式與居民相互聯(lián)系。在科研評價的實施過程中，主要相關(guān)部門有國會，加拿大審計長公署，幾個中央部、局和其他一些部門和機構(gòu)。作為一個專業(yè)的領(lǐng)域，加拿大財政委員會秘書處對各部內(nèi)部的科技評價活動提供支持和指導，并強化各部門將評價問題與政府的科技政策以及相關(guān)部門的利益聯(lián)系起來。評價框架多數(shù)在項目啟動時建立，主要是用來確定在項目執(zhí)行中作為進行監(jiān)控和對未來項目進行評價研究的具體依據(jù)，包括重點評價、績效指標、數(shù)據(jù)搜集方法、分析和報告方法以及評價方法。在評價的過程中，采用系統(tǒng)的調(diào)查研究方法，對項目的實用性，項目的效果以及項目的成本效率進行考核。

澳大利亞是較早實施科研績效評價的國家之一。其科研績效評價包括：適當性評價，效率性評價和有效性評價。評價重點根據(jù)科研目標和項目生命周期所處的發(fā)展階段來確定。適當性評價主要是用來考評項目設(shè)立的認可度、必要性和有限性，還包括項目編制中的可行性和邏輯性；效率性評價考察的是資金、人員、技術(shù)和設(shè)備等資源使用情況以及項目產(chǎn)出；有效性評價則是用來衡量影響項目結(jié)果實現(xiàn)的因素，用來確定是否存在意外的因素將對預期目標產(chǎn)生影響。澳大利亞實施科研績效評價的主要步驟是：進行項目分析，確定考察重點；找出考評需要解決的主要問題，確定考評重點；對考評資料的搜集和分析；起草、考評報告；回顧績效考評和利用考評結(jié)論。

篇7

關(guān)鍵詞：科技投融資；績效評價；支持向量機；主成分分析

中圖分類號：F204 文獻標識碼：A 文章編號：1001-8409（2014）12-0125-05

The Performance of Science and Technology Investment andFinance Based on the Support Vector Machine

GU Jing1，ZHAO Da2，WANG Chaoling3

（1.School of Economics，Sichuan University，Chengdu 610054；2.School of Economics，F(xiàn)uDan University，Shanghai 200433；

3.School of HSBC Business，Peking University，Shenzhen 518055）

Abstract：To improve the government s science and technology investment and finance management model and raise the level of innovation efficiency. The support vector machine method is presented in this paper to do an empirical study on the performance of S&T investment and finance based on the datas from 1995 to 2011. On the one hand，the test results show that the construction of support vector machine mothod is effective and feasible. On the other hand，the performance of S&T investment and finance is not increasing with the total investment but showing some fluctuations.

Keywords：sicence and technology investment and finance；evaluation of performance；support vector machine；principal component analysis

引言

提高科技自主創(chuàng)新能力不僅是我國科技發(fā)展的前提、國家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的重要組成部分，也是政府公共財政投資的主要目標之一。對于企業(yè)自身來講，技術(shù)創(chuàng)新往往還能夠帶來豐厚的超額利潤回報。但是把資本、技術(shù)、勞動力等要素轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力不僅取決于資金投入量的增加，還依賴于利用率的提高。楊波等[1，2]認為，科技投融資力度加大和高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展沒有呈現(xiàn)同步增長的態(tài)勢。因此，政府投融資平臺近幾年來對科技創(chuàng)新領(lǐng)域投入了大量資金，政策給予了很多扶持，最終企業(yè)利用這些資源進行技術(shù)創(chuàng)新。那么，科技投融資的實質(zhì)效果如何？這是當前亟需解決的問題之一。

Yoichi Gokan[3]和楊志安等[4]認為，財政投融資的績效評價應(yīng)該有完善的評價體系并使用科學規(guī)范的評價方法。對于科技投融資的績效評價也應(yīng)該如此。以往研究主要集中于企業(yè)間或行業(yè)間的科技投融資績效指標體系的構(gòu)建與評價。如王利劍等[5]對高校科技平臺績效評價進行了研究；李左峰等[6]研究了政府科技項目投入對95家創(chuàng)新企業(yè)的影響。從技術(shù)方法層面來講，現(xiàn)有文獻大多利用AHP、專家打分法、BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）等非參數(shù)方法，效果并不是十分理想。因為定性的方法不能公正、客觀地評價事物，具有較強的個人主觀色彩；對于定量分析的方法來說，DEA方法避免模型設(shè)定偏差，但忽視隨機誤差且結(jié)論的穩(wěn)健性較差[6]，BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)不能擇優(yōu)尋找支持向量，對全體樣本進行迭代導致速度慢且準確率相對較低。由于現(xiàn)實世界過于復雜，一些無法直接納入量化體系但又對評估具有重大意義的指標如創(chuàng)新產(chǎn)品的環(huán)境效益等則需要經(jīng)過特別處理。

由此可見，在不斷加大投融資規(guī)模的基礎(chǔ)上，評價宏觀經(jīng)濟主體投融資績效具有較大的理論和現(xiàn)實意義。尤其是四川省，作為西部最重要的科技省份，擁有5所211高校、216個研究開發(fā)機構(gòu)、12家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化基地。在全國各省市中，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化基地總數(shù)排名第一。2013年四川省政府出臺了《關(guān)于促進科技和金融結(jié)合加快實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的若干意見》等文件，積極拓寬科技投融資渠道，對于投融資的績效評價迫于現(xiàn)實需要。由于非線性支持向量機具有很好的泛化性，適于處理高維數(shù)據(jù)，可以巧妙地解決小樣本非線性的問題。由于何悅等[7]認為R&D投入對創(chuàng)新績效呈倒U型曲線而不是簡單的線性關(guān)系，因此用非線性支持向量機來進行科技投融資績效評價恰到好處。但是，非線性支持向量機預測精度會隨著樣本特征即評價指標維數(shù)的增加迅速降低，而評價指標維數(shù)太低又不能充分反應(yīng)出投資績效的變化情況，使預測沒有現(xiàn)實意義。因此為了在能夠合理構(gòu)建眾多評價指標的前提下不影響非線性支持向量機的預測精度，本文首先對原始數(shù)據(jù)進行主成分分析以降低評價指標的維度（由9維降為3維）；其次將維數(shù)減少后的樣本特征送入支持向量機分類器對投融資績效進行評價，以提高預測精度；最后對四川省科技投融資績效進行實證檢驗，根據(jù)實證結(jié)果為完善科技創(chuàng)新體制提供政策建議。

1 基于支持向量機的科技投融資績效評價方法

1.1 數(shù)據(jù)來源及評價指標選擇

本文研究樣本來源于1995～2012年的四川省科技投融資績效數(shù)據(jù)，9項科技投融資評價指標，共162個觀測值。統(tǒng)計數(shù)據(jù)來自《中國科技統(tǒng)計年鑒》、《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》、《四川科技統(tǒng)計》和《全國科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報》。在利用支持向量機方法處理樣本時分為兩組，1995～2007年的數(shù)據(jù)為一組作為訓練樣本，2008～2012年的數(shù)據(jù)為測試樣本，用于測試。

在評價指標選擇上，現(xiàn)有文獻主要集中于兩點：一是專注于新產(chǎn)品銷售收入、新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)和專利數(shù)的創(chuàng)新絕對指標[8]；二是強調(diào)R&D效率、創(chuàng)新產(chǎn)出彈性等相對指標[9]。結(jié)合現(xiàn)有文獻以及相關(guān)具體問題，本文在構(gòu)建指標體系時遵循的原則是：①指標體系是一組既互相依存、相互制約，又相互獨立，科學、通用地反映創(chuàng)新績效評估對象歷史、現(xiàn)狀及規(guī)律的指標群所構(gòu)成的有機整體，不能是生硬的

結(jié)合。②指標體系是動態(tài)的，能根據(jù)形勢變化做出適當調(diào)整。③有較強針對性、簡明實用。④定量與定性相結(jié)合?；诖?，構(gòu)建了以下指標體系（見表1）。

之所以選擇R&D投入強度，是因為從宏觀層面，加大R&D活動投入力度已成為各國保持科技領(lǐng)先的重要措施；微觀上講，R&D投入不僅是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的重要資源，也是企業(yè)追求長期競爭優(yōu)勢的原動力。如Lee[10]利用跨國數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，對于較低技術(shù)能力且處于高技術(shù)機會和競爭度產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)而言，R&D補貼對于創(chuàng)新績效具有顯著影響。由于具有實用性、創(chuàng)造性，國內(nèi)專利申請授權(quán)數(shù)成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的直觀體現(xiàn)。比如Zhang和Rogers[11]研究認為企業(yè)的專利授權(quán)量對技術(shù)創(chuàng)新績效有顯著的正向影響。另外，大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入與銷售總收入之比和大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)等指標也相對比較重要。雖然四川省大中型工業(yè)企業(yè)數(shù)量只占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的一成，但資產(chǎn)總額和凈資產(chǎn)、銷售收入和利潤均在五成以上。考慮到創(chuàng)新產(chǎn)品環(huán)境效益評價是一個多目標的評價問題，而政策等所導致的環(huán)境影響難以直接進行定量分析。模糊綜合評價法在評價界限不明確現(xiàn)象時模擬了人類的推理模式，所以引入模糊綜合評價法比傳統(tǒng)的多要素綜合法、AHP法等更具優(yōu)勢[12]。本文從定性和定量兩個方面構(gòu)建了創(chuàng)新產(chǎn)品環(huán)境效益的指標體系（見表2）。

由表3可以看到，各地區(qū)高等學校R&D支出、創(chuàng)新產(chǎn)品的環(huán)境效益、大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)（項）、國內(nèi)專利申請授權(quán)數(shù)和國外主要檢索工具收錄科技論文等指標相關(guān)性相對較大，說明存在較大的冗余。因此可以考慮在主成分貢獻率比較大的基礎(chǔ)上，用主成分分析方法同時實現(xiàn)降低評價指標維度，從而提高支持向量機預測精度以及不損失信息、保證評價結(jié)果可信的目的。由相關(guān)矩陣經(jīng)運行PRINCOMP過程后得到表4。

1.3 支持向量機處理結(jié)果

支持向量機（Support Vector Machine，以下簡稱SVM）主要根據(jù)Mercer定理，以結(jié)構(gòu)風險最小化為原則，在約束樣本訓練誤差的條件下能夠使置信范圍值最小化。具體表現(xiàn)為先用一個非線性映射φ將樣本數(shù)據(jù)S轉(zhuǎn)換到一個高維特征空間H中，使得φ（S）具有很好的線性回歸特征。然后在H中進行線性回歸，最后返回到Rn，從而轉(zhuǎn)化為求解凸規(guī)劃問題，并求得全局最優(yōu)解。

SVM的算法程序主要包括訓練參數(shù)輸入、訓練樣本輸入、模擬訓練，評估訓練樣本等一系列過程，其流程如圖1所示。

將表6中1995～2007年13年數(shù)據(jù)的z1，z2，z3作為SVM屬性矩陣輸入，綜合得分作為標簽即輸出，并進行RBF訓練參數(shù)優(yōu)化。計算機運行環(huán)境為Matlab2010b，Microsoft Visual Studio2010，軟件版本為Libsvmmat2.89-3。

由于誤差懲罰因子c和參數(shù)g對RBF核函數(shù)的性能產(chǎn)生較大影響，從而影響回歸精度[14]。采用最新網(wǎng)格搜索法（Grid Search）來實現(xiàn)參數(shù)的尋優(yōu)。首先對c、g粗略地取MN個值，然后對這些組合分別訓練不同的模型，再估計其回歸能力，最終得到性能最佳的一個組合（c*，g*）。為了提升推廣能力，還可進一步在最佳組合（c*，g*）附近縮小尺度進行搜索。軟件運行結(jié)果如圖2所示。

圖1 SVM算法流程

圖2 參數(shù)選擇結(jié)果

在得到最優(yōu)參數(shù)c*=11.3137，g*=00625（即log2c*≈3.5，log2g*≈-4）后，將2008～2012年數(shù)據(jù)作為測試樣本并運行預測子模塊（support vector machinepredict）對模型精度進行檢驗，得到最終評價結(jié)果如圖3（a）、3（b）所示。

圖3（a） 數(shù)據(jù)擬合

圖3（b） 誤差分析

注：為方便標注，圖3（a）及3（b）中橫坐標1代表2008年，1.5代表2008年7月份，2代表2009年，2.5代表2009年7月份，以此類推。

運用SVM方法進行科技投融資績效評價結(jié)果與運用主成分分析評價結(jié)果的相對誤差大多在1.8%左右，最大不超過6%。由于冗余會造成SVM預測誤差偏大，因此用主成分分析后能大大提高評價精度。事實上，本文提出的基于SVM的科技投融資績效評價方法具有很強的普適性。且隨著訓練樣本的增多，準確率會越來越高。另外，由于現(xiàn)實中一些政策或投入影響具有長期性，因此將方法中的自變量提前一期或兩期還可做預測。

2 評價結(jié)果分析

2.1 評價結(jié)果描述

2008～2012年，雖然四川省科技產(chǎn)業(yè)的專利申請授權(quán)數(shù)、R&D支出、國外主要檢索工具收錄四川省科技論文數(shù)分別增加了215%、114%、77%。但評價結(jié)果顯示，四川省科技投融資績效由優(yōu)到劣的順序為：2012年（2.47），2011年（2.02）、2010年（1.64）、2008年（152）、2009年（1.43）?？冃皆?009年出現(xiàn)較大回落以后于2010年出現(xiàn)反彈，超越2008年的水平，投融資績效在2012年勢頭發(fā)展迅猛并達到歷史最高水平。這說明科技產(chǎn)業(yè)投資是一個包含許多不確定性因素的動態(tài)過程，其績效不僅要考慮投資的數(shù)量增長，更要考慮所投資金的利用率問題和宏觀經(jīng)濟環(huán)境變化等要素。

2.2 四川省科技投融資現(xiàn)狀及對策建議

評價結(jié)果顯示，目前四川省科技投融資績效總體向好，并未出現(xiàn)較大波動，投融資績效水平自2009年以來逐年提高。這說明政府、社會、企業(yè)在整合科技資源，加速成果轉(zhuǎn)化方面措施得當，這些政策不存在系統(tǒng)性問題，大部分可以繼續(xù)推行。第一，2008～2012年四川省R&D投入強度由1.28增長到1.47。2008年末，由于金融危機的影響，促使政府進一步優(yōu)化科技投入結(jié)構(gòu)，不僅企業(yè)自籌資金呈上揚趨勢，而且形成了以科技企業(yè)而不是科研院所為主體的產(chǎn)學研結(jié)合局面。第二，作為四川省省會和科技投融資重點城市，成都市近年來高度重視科技企業(yè)孵化器，并將其作為區(qū)域創(chuàng)新體系的重要組成部分。通過對專業(yè)技術(shù)孵化器、留學人員創(chuàng)業(yè)園以及博士創(chuàng)業(yè)園等各類科技企業(yè)孵化器的建設(shè)，突出對特色產(chǎn)業(yè)集群和創(chuàng)新集群的基礎(chǔ)性孵育作用，使得科技企業(yè)資金利用率和盈利能力顯著提高。第三，四川省各級政府科技主管部門主動組織科技企業(yè)財務(wù)人員利用各種融資方式及運作流程，使科技企業(yè)更多地利用各種融資方式。

盡管四川省科技金融工作不斷創(chuàng)新，但是從績效評價結(jié)果來看，相比2008年，2009年績效水平出現(xiàn)了較大程度下降。本文認為，這在一定程度上是受2008年汶川大地震以及年末全球金融危機的波及。比如地震會引起黃光機臺斷裂，報廢大批晶圓，嚴重影響部分在蓉高科技企業(yè)如英特爾、微軟出貨量，從而導致投融資績效水平下降。至于金融危機的負面影響則可以由表6看出：比如2009年績效水平比較低的重要原因是z1得分比較低，而z1主成分表達式顯示，這可能主要是因為金融危機導致企業(yè)在研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品時融資出現(xiàn)困難，這種情況下企業(yè)會把資金較少應(yīng)用于環(huán)境效益。因此，在面對重大風險挑戰(zhàn)時，四川省投融資績效表現(xiàn)出相對的不穩(wěn)定性，這說明目前投融資機制還不夠完善，在增強科技投融資抵抗重大風險能力，提升自身績效水平方面還存在以下問題：

第一，政府管理方面，四川省科技金融資源整合力度有限，區(qū)域市場化程度不高以及對科技產(chǎn)品財稅支持力度不夠。另外，科技成果轉(zhuǎn)化率相比沿?？萍紕?chuàng)新突出省份如江蘇、上海等偏低，且低于全國水平，投融資具有一定的粗放性。以醫(yī)藥行業(yè)為例，近幾年科技成果轉(zhuǎn)化率僅為11%，已進行產(chǎn)業(yè)化的比例不足5%。明顯可以看出，科技企業(yè)立項的市場導向性不強，忽視市場需求的問題依然突出。

第二，市場環(huán)境及結(jié)構(gòu)方面，政策性銀行尤其是商業(yè)銀行對中小科技企業(yè)支持力度不夠，擔保機構(gòu)效率不高，創(chuàng)新型企業(yè)在初創(chuàng)期嚴重缺乏融資渠道。中小科技企業(yè)作為創(chuàng)新的生力軍雖然獲得了知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的優(yōu)惠，但是在出口退稅質(zhì)押、股權(quán)質(zhì)押、保單質(zhì)押、債券質(zhì)押等領(lǐng)域需求不易滿足，部分原因是由于企業(yè)信用體系不完善。對成都市106家科技型中小企業(yè)調(diào)查結(jié)果顯示，約有21%的企業(yè)認為政府及相關(guān)部門要努力督促金融機構(gòu)推出更多適合科技型中小企業(yè)的金融產(chǎn)品，以方便科技型中小企業(yè)資金融通。約有18%的企業(yè)認為政府及相關(guān)部門需要建立企業(yè)信用檔案，積極向金融機構(gòu)傳遞企業(yè)信息。

針對四川省科技投融資績效評價結(jié)果以及目前科技投融資存在的問題，提出以下幾點建議：

第一，拓寬融資渠道。其中包括大力發(fā)展天使投資、建立專門的科技銀行以及設(shè)立政府引導基金。進一步加強與沿海尤其是香港科技板的交流，充分利用香港地位優(yōu)勢及國際影響力。這樣不僅能夠引進國外資本還能拓寬風險資本退出渠道，構(gòu)建創(chuàng)業(yè)企業(yè)與風投、服務(wù)機構(gòu)對接平臺。

第二，合理規(guī)劃政府投資領(lǐng)域。在處理基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的責任利益劃分時，由于基礎(chǔ)性研究具有投資大、回收期長、科研投入者成果極易被模仿等特點，所以應(yīng)該由政府承擔主要出資人的角色；而商業(yè)利益較大的應(yīng)用研究則應(yīng)由企業(yè)承擔，并由政府保證其知識產(chǎn)權(quán)。

第三，建立多元化評價模式。鞏固“政府引導、市場運作、多元投資、專家理財”這一理念，通過組建評價專家?guī)旌蛯I(yè)團隊，初步建立起市場、專業(yè)機構(gòu)等多元化評價模式，建立中介信譽體系并及時向社會公布結(jié)果。同時，政府自身要加強財政科技資金監(jiān)管，避免重復投資，盲目立項。

第四，提高高科技成果轉(zhuǎn)化率。針對高科技成果轉(zhuǎn)化率較低的問題，政府除了要提高高技術(shù)成果轉(zhuǎn)化基金外，還應(yīng)該健全政策性銀行和中小企業(yè)間接融資體系，對那些銷售收入增加很快、具有極強潛力的中小企業(yè)通過加強銀企合作、提供必要的信用擔保支持和稅收減免措施；對一部分由科研院所轉(zhuǎn)化來的科技企業(yè)，必須建立完善的現(xiàn)代企業(yè)制度，設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化收益獎來提高科研人員的主動性。

3 結(jié)論與展望

由于SVM具有很好的泛化性適于處理高維數(shù)據(jù)，可以巧妙地解決小樣本非線性的問題；冗余會造成SVM預測誤差偏大，用主成分分析后能大大提高評價精度，因此，本文首先運用主成分分析對指標體系的相關(guān)性進行處理，結(jié)合SVM方法提出基于SVM的科技投融資績效評價方法，并利用四川省科技投融資數(shù)據(jù)進行評價，實證結(jié)果表明：利用SVM方法進行科技投融資績效評價結(jié)果是可行且有效的。

本文的研究只關(guān)注了論文數(shù)量以及專利數(shù)量，對其質(zhì)量并沒有考慮。后續(xù)研究將在以下兩個方面進行改進：一是核函數(shù)的構(gòu)造與選擇、相關(guān)參數(shù)的優(yōu)化；二是進一步考慮檢索科技論文質(zhì)量和專利質(zhì)量，嘗試構(gòu)造更適合的核函數(shù)并優(yōu)化相關(guān)參數(shù)。在指標構(gòu)建方面，將進一步考慮檢索科技論文質(zhì)量及申請專利質(zhì)量等指標，從而構(gòu)建更為完備的評價指標體系。

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篇8

摘要：科技創(chuàng)新能力已經(jīng)成為高校發(fā)展和取得競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵。科學有效地評價高校的科技創(chuàng)新能力，對于提升高校整體的競爭力具有特別重要的意義。根據(jù)高?？萍寄芰Φ膬?nèi)涵和特點確立高校創(chuàng)新能力評價的原則，從高?？萍寄芰Φ娜肆Y源、財力資源、物力資源、人才培養(yǎng)、科研成果、社會服務(wù)等幾個方面并選取相應(yīng)若干個要素作為評價指標，構(gòu)建了高?？萍紕?chuàng)新能力評價指標體系,運用模糊積分評價法對高校科技創(chuàng)新能力進行綜合評價。

關(guān)鍵詞：高校 科技創(chuàng)新 模糊積分 能力評價

高?？萍紕?chuàng)新能力是指高校創(chuàng)新系統(tǒng)的主體，通過整合高校內(nèi)外的一切可用資源，不斷促進高?；A(chǔ)理論研究和新興科學理論發(fā)展的綜合能力。高?？萍紕?chuàng)新能力已經(jīng)成為衡量一個國家基礎(chǔ)研究和高科技前沿領(lǐng)域原始性創(chuàng)新能力的重要標志、衡量高校競爭力的關(guān)鍵因素，高?？萍紕?chuàng)新是高校發(fā)展的根本動力。因此，研究高?？萍紕?chuàng)新能力對于提高高校的競爭力和推動高校的發(fā)展具有重要的理論意義和現(xiàn)實意義。

對于高校科技創(chuàng)新能力評價研究，國外的學者主要反映在院校評估與績效評估中，如Mc Guire等人對科研型高校生產(chǎn)效率與信譽的研究。國內(nèi)學者對高?？萍紕?chuàng)新能力評價進行了大量的實證研究并取得了豐富的研究成果，如王章豹、徐樅巍等在剖析高?？萍紕?chuàng)新能力及其構(gòu)成要素的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了高?？萍紕?chuàng)新能力量化綜合評價指標體系，同時提出了綜合評價的模型與方法；王光平、金浩建立了高?？萍紕?chuàng)新評價的指標，并運用因子分析法對高校科技創(chuàng)新能力進行實證分析。國內(nèi)外學者對高?？萍紕?chuàng)新能力評價的研究可謂碩果累累。

一、高?？萍紕?chuàng)新能力評價指標體系的構(gòu)建

1.高?？萍紕?chuàng)新能力評價指標體系構(gòu)建原則

高?？萍紕?chuàng)新能力是一個多約束、多元化和多層次的復雜結(jié)構(gòu)。而增強高?？萍紕?chuàng)新能力的前提是要對我國目前高?？萍紕?chuàng)新能力有一個客觀而科學的評價。因此，要構(gòu)建科學、實用的結(jié)構(gòu)評價決策指標，就必須堅持以下原則：整體性與科學性相結(jié)合原則，普遍性與特殊性相結(jié)合原則，穩(wěn)定性與動態(tài)適應(yīng)性相結(jié)合原則，可測性與可比性相結(jié)合的原則，獨立性與相關(guān)性相結(jié)合原則，定性與定量相結(jié)合原則。

2.高校創(chuàng)新能力指標體系構(gòu)建

高校創(chuàng)新能力包含著諸多構(gòu)成因素，涉及的問題較多，與諸因素之間有著緊密或疏松、間接或直接的關(guān)聯(lián)性，需要對相關(guān)因素與具體定位的影響、以及相互之間的影響做出科學分析。本文嘗試應(yīng)用模糊積分評價法，將主要因素按照相互關(guān)聯(lián)的方式、緊密性以及重要程度給予分層，最終通過定性和定量的方法找出各因素之間的關(guān)系，從而對影響高?？萍紕?chuàng)新能力的重要因素進行較為科學的描述，力求得出一些有利于評價高?？萍紕?chuàng)新能力的結(jié)論。我們將評價指標體系設(shè)計為“目標層-準則層-約束層-指標層”四個層次的框架結(jié)構(gòu)。見表1。

二、高校科技創(chuàng)新能力的評價方法

美國控制論專家L.A.Zdahe于1965年首先提出了模糊集合理論（fuzzy set theory），1978年又進一步提出了與模糊集合理論相輔相成的可能性理論，隨后模糊理論迅速發(fā)展，并在數(shù)理、經(jīng)濟、人文、工程等方面有了廣泛應(yīng)用。本文根據(jù)高?？萍紕?chuàng)新能力評價問題的特點和要求，借鑒已有研究成果，使用模糊積分評價高校科技創(chuàng)新能力。模糊積分綜合評價方法的具體步驟如下：

1.模糊積分評價指標值的確定

（1）人力資源流。人力資源流包括教師流量以及高?？蒲形瞬诺哪芰蓚€方面：高校教師資源流量QM，指高校獲得的師資數(shù)量；高?？蒲形M，指高校吸引人才的能力。

（2）財力資源流。財力資源流包括流入高校的資金總量以及高校對資金的吸引力兩個方面：財力資源流量QY。指高校吸引的投資總額；財力資源吸引力FY。指高校吸引資金投資的能力。

（3）物力資源流。物力資源流包括流入高校的設(shè)備等物質(zhì)總量以及高校對物力的吸引力兩個方面：物力資源流量QR。指高校吸引各種設(shè)備、儀器、圖書等投資總量或總額；物力資源吸引力FR。指高校吸引教育教學設(shè)備、儀器、圖書等物質(zhì)的能力。

（4）人才培養(yǎng)流。人才培養(yǎng)流包括高校向社會培養(yǎng)輸送的各級各類人才以及高校人才培養(yǎng)對社會的吸引力兩個方面：人才培養(yǎng)流量QP。指高校人才培養(yǎng)總流量；人才培養(yǎng)吸引力FP。指高校人才培養(yǎng)對社會的吸引力。

（5）科研成果流?？蒲谐晒靼ǜ咝］斎胼敵龅目蒲谐晒偭考捌湮蓚€方面：科研成果流量QA。指高?？蒲谐晒?，促進科研成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用；科研成果吸引力FA。指高校科研成果對社會的吸引力。

（6）社會服務(wù)流。社會服務(wù)流包括高校為社會經(jīng)濟服務(wù)所做出的貢獻以及由高校的貢獻作用所產(chǎn)生的吸引力兩個方面：社會服務(wù)流量QT。指高校通過人才培養(yǎng)和科技推廣為社會經(jīng)濟各個領(lǐng)域提供的所有服務(wù)；社會服務(wù)吸引力FT。指高校人才培養(yǎng)對社會的吸引力。

2.基于模糊積分評價法的高?？萍紕?chuàng)新能力估算

在高校科技創(chuàng)新能力中存在吸引力和模糊熵流，運用模糊積分評價法可以估算吸引力參數(shù)，然后根據(jù)流場理論，根據(jù)吸引力與模糊熵流的關(guān)系，解得高?？萍紕?chuàng)新能力的相關(guān)流，最后計算由此產(chǎn)生的負熵流。本文以人力資源流為例進行估算：

（1）高校教師變動的估算。高校教師的變動包括專任教師的自然增長率（主要是反映教師離退休的負增長率）和流入與流出。設(shè) 為在一年內(nèi)從高校外流入系統(tǒng)內(nèi)的教師數(shù)量， 為在一年內(nèi)從高校內(nèi)流出系統(tǒng)外的教師數(shù)量，πi為高校教師自然增長率，Ti為高校教師總數(shù)量。則有高校教師數(shù)量的變化為dQMi：

（1）

（2）高校教師資源吸引力參數(shù)的估算。設(shè)FMij為高校對社會系統(tǒng)人力資源（教師）的吸引力，F(xiàn)Mji為社會系統(tǒng)對高校人力資源（教師）的吸引力， 為社會系統(tǒng)對所有人力資源的吸引力之和。由于吸引力和流量（密度）成線形關(guān)系，因此，從高校外流入系統(tǒng)內(nèi)人力資源（教師）QMij為：

（2）

由于高校教師數(shù)量的變化為dQMi是已知的，社會和高?？赡芴峁┑娜肆Y源年變化量 、 己知，高校教師總數(shù)量Ti已知，剩下的未知數(shù)只有吸引力的待定參數(shù)，以及與人力資源吸引力相關(guān)的模糊熵流 ，然后通過計算機編程模擬對這些參數(shù)進行求解。

（3）高校教師負熵流的估算。根據(jù)已被廣泛用于社會經(jīng)濟領(lǐng)域的熵變的原理，熵流變化可以通過力與流的乘積表示，可得從高校外流入系統(tǒng)內(nèi)的人力資源（教師）帶來的負熵 ：

（3）

根據(jù)以上分析，運用同樣的方法可以求得高校科技創(chuàng)新能力中的財力資源流、物力資源流、人才培養(yǎng)流、科研成果流、社會服務(wù)流。對于高?？萍紕?chuàng)新能力的不同發(fā)展階段，需要運用模糊積分方法分別估算各自的負熵流及其對應(yīng)的吸引力。而吸引力參數(shù)通常采用學校橫截面數(shù)據(jù)獲得。然后，可求得高?？萍紕?chuàng)新能力值Hs。

三、結(jié)論

本文構(gòu)建了一套系統(tǒng)、量化、適用的高?？萍紕?chuàng)新能力評價指標體系。根據(jù)高校科技創(chuàng)新的實際情況，結(jié)合模糊積分評價方法提出了基于模糊積分的高?？萍紕?chuàng)新能力綜合評價方法。認為高校應(yīng)建立有利于連接主客體的科技創(chuàng)新環(huán)境，立足地方科技發(fā)展，增強科技創(chuàng)新人財物支持能力、人才培養(yǎng)能力，提高科技成果轉(zhuǎn)化率和社會服務(wù)能力，并通過機制創(chuàng)新促進科技創(chuàng)新，增強高?？萍紕?chuàng)新能力。

參考文獻：

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篇9

隨著經(jīng)濟的發(fā)展和科技資源投入的不斷積累，我國的科技事業(yè)有了較快發(fā)展。眾多學者對科技創(chuàng)新的績效評價進行了研究:Nelson曾設(shè)計了一套綜合評價指標，主要包括R＆D經(jīng)費來源、R＆D經(jīng)費配置、大學的作用、支持和影響創(chuàng)新的政府政策等;沈菊琴等運用主成分分析，從經(jīng)濟效益、社會效益和科技效益三方面出發(fā)，對構(gòu)建的縣域科技成果轉(zhuǎn)化績效評價指標體系進行分析，得出了較合理的評估結(jié)果;王秀明主要從科技投入、科技創(chuàng)新環(huán)境、科技產(chǎn)出能力、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和科技促進經(jīng)濟發(fā)展五個層面分別構(gòu)建相應(yīng)的評價指標體系，運用因子分析分項展開對全國30個省市區(qū)科技創(chuàng)新能力的評價，最終得出新疆的綜合排名;黃偉從科技成果轉(zhuǎn)化的產(chǎn)出結(jié)果及其對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻角度建立了科技成果轉(zhuǎn)化績效評價指標體系，用主成分分析確定了各指標的權(quán)重，從權(quán)重大小和聚類結(jié)果兩個方面對全國30個省區(qū)進行橫向和縱向的對比及分析，得出東部地區(qū)的科技成果轉(zhuǎn)化績效值要明顯高于中西部地區(qū)的結(jié)論;鄒林全基于省級面板數(shù)據(jù)，從財政科技投入和科技產(chǎn)出兩個方面出發(fā)，運用主成分分析得到每個時間截面的評價系數(shù)向量和各地區(qū)得分情況，得出財政科技投入評價系數(shù)具有長期穩(wěn)定關(guān)系，各地區(qū)財政科技投入績效水平逐年提高的結(jié)論。通過梳理國內(nèi)關(guān)于科技績效方面的實證研究發(fā)現(xiàn)，我國學者把環(huán)保節(jié)能、信息化與科技績效聯(lián)系起來研究得較少。本文在此基礎(chǔ)上，分別從科技投入、科技產(chǎn)出、環(huán)保節(jié)能和科技潛能四個方面建立了比較全面的指標體系，并利用因子分析對與其他省區(qū)的科技創(chuàng)新績效情況進行比較，然后運用聚類分析對各盟市的科技創(chuàng)新績效進行了綜合評價。

2內(nèi)蒙古科技創(chuàng)新整體績效分析

本文對2012年全國29個省區(qū)(由于數(shù)據(jù)缺失，不包括天津市、自治區(qū)、臺灣地區(qū)和香港與澳門特別行政區(qū))的科技創(chuàng)新綜合績效進行了深入探究，從而為提高軟實力、實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級提供決策依據(jù)。

2．1指標體系的構(gòu)建

本文從科技投入、科技產(chǎn)出、節(jié)能環(huán)保、科技潛能四個方面對內(nèi)蒙古科技創(chuàng)新綜合績效進行了綜合評價。其中，科技投入是科技發(fā)展的基礎(chǔ)和前提;科技產(chǎn)出是衡量科技活動成敗的重要標志;節(jié)能環(huán)保則從生態(tài)角度出發(fā)，反映了地區(qū)科技進步對環(huán)保節(jié)能技術(shù)的提升;科技潛能是科技創(chuàng)新的重要保障，也是科技績效水平不斷提高的重要前提。這四個方面綜合起來可反映科技發(fā)展全過程的績效水平。

2．2實證結(jié)果分析

本文主要運用SPSS19．0軟件中的因子分析法，對全國29個省區(qū)的科技創(chuàng)新績效進行綜合評價?？紤]到該方法可很好地解決大樣本數(shù)據(jù)、指標間信息重疊及相關(guān)性問題，而且確定的權(quán)數(shù)不受主觀因素影響，從根本上保證了評價結(jié)果的客觀合理性。主因子的提取:數(shù)據(jù)預處理后，本文采用巴特利球度檢驗和KMO檢驗對標準化后的數(shù)據(jù)進行檢驗，結(jié)果顯示通過KMO統(tǒng)計量的取值為0．699，大于臨界值0．5;巴特利球度檢驗P值小于0．05，說明該數(shù)據(jù)較適合做因子分析。因子分析結(jié)果顯示，前四個因子的累計方差貢獻率已達到84．584%，大于80%，基本保留了原22個指標的信息，且前四個因子的特征根均大于1，說明該主成分的解釋力度比較大。基于以上原因，本文綜合考慮選擇前四個因子作為主成分，并將四個因子分別命名為科技潛力因子、科技產(chǎn)業(yè)化因子、環(huán)境治理因子和資源節(jié)約因子。

3內(nèi)蒙古科技創(chuàng)新空間布局績效分析

除了要從外部對內(nèi)蒙古科技創(chuàng)新績效外，還要從內(nèi)部比較的角度，對各盟市之間的科技創(chuàng)新績效做具體比較分析。

3．1指標的選取和預處理

由于2013年《內(nèi)蒙古統(tǒng)計年鑒》有關(guān)各盟市的科技績效指標不全，本文對內(nèi)蒙古各盟市的科技創(chuàng)新績效評價主要選取了四個不同方面的指標:①科技人力投入指標。該指標可用從事科技活動人員數(shù)占總從業(yè)人數(shù)的比重來反映。②科技財力投入指標?？捎妹咳f人R＆D經(jīng)費支出來體現(xiàn)科技財力投入指標，主要通過R＆D經(jīng)費支出總額與該盟市年末常住人口的比值來計算。③能耗程度指標。本文主要用單位GDP能耗來表示各盟市的能耗程度，內(nèi)蒙古是資源密集型地區(qū)，因此節(jié)能環(huán)保已成為內(nèi)蒙古科技研究的重點。由于能耗指標是逆指標，有必要對其進行正向化處理。④生活水平指標。本文主要用城鎮(zhèn)居民人均可支配收入來體現(xiàn)各盟市的居民生活水平?？萍紕?chuàng)新的最終目的是提高人民生活水平，科技創(chuàng)新績效可在人民生活水平上得以體現(xiàn)。這四個方面綜合起來可反映各盟市科學技術(shù)創(chuàng)新的績效水平。數(shù)據(jù)主要來源于2013年《內(nèi)蒙古統(tǒng)計年鑒》，本文在進行分析之前已對原始數(shù)據(jù)進行了標準化處理。

3．2實證結(jié)果分析

本文通過SPSS．19．0軟件，運用聚類分析中的組間連接方法對2012年各盟市的科技創(chuàng)新績效進行了具體分類，結(jié)果見圖1。根據(jù)以上聚類分析結(jié)果，各盟市科技創(chuàng)新績效情況可分為四個類別。

4結(jié)語

4．1結(jié)論

本文利用因子分析模型從整體角度對2012年內(nèi)蒙古的科技競爭綜合績效進行了分析，并從內(nèi)部空間結(jié)構(gòu)的角度對內(nèi)蒙古各盟市2012年的科技競爭績效情況進行了縱向比較分析。結(jié)果表明，相對于其他省市，2012年在學術(shù)、信息化、教育、科技投入方面的科技潛力較明顯，且環(huán)境治理水平位居國家前列，但在高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面滯后，能源消耗相當嚴重，節(jié)能水平較弱;通過聚類分析結(jié)果，可將12個盟市依科技績效實力由強到弱分為首府城市、資源型大城市、能源節(jié)約型盟市、經(jīng)濟滯后型盟市四大類別。

4．2建議

篇10

關(guān)鍵詞： 大學科技園孵化器；運行效率；評價方法

一、 大學科技園孵化器和孵化效率

我國大學科技園孵化效率直接體現(xiàn)了資源利用效率和科技園創(chuàng)造的價值，從固定投入來比較產(chǎn)出量，產(chǎn)出大的科技園孵化效率高，或者從固定產(chǎn)出來比較投入量，投入量越小的科技園孵化效率越高，從而可以評估不同大學科技園孵化效率；目前我國大學科技園孵化效率雖然整體在提升，但是孵化效率不均衡，東部高于西部，并且通過效率評價方法將大學科技園分為不同類型，進一步區(qū)分大學科技園運行效率之間的差異，對不同類型大學科技園提出相應(yīng)的改進措施，來獲得最大的收益。

二、 大學科技園孵化效率評價方法

1.數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA） 。目前國內(nèi) 關(guān)于大學科技園的研究主要側(cè)重于定性分析了，缺乏對大學科技園具體運行狀況的實證研究，根據(jù)綜合效率值將大學科技園分為有效與無效兩類，同時參照純技術(shù)效率和規(guī)模效率均值線，再將其細分為相對高效、配置低效、規(guī)模低效和完全低效4種類型，并針對不同類型大學科技園的特征提出相應(yīng)的改進措施。

（1）配置低效型大學科技園。配置低效型大學科技園的純技術(shù)效率值明顯低于規(guī)模效率值，說明此類大學科技園的改進重點應(yīng)放在調(diào)整資源組合方式上，改進場地面積、經(jīng)營管理人數(shù)和資金投入的投入比例。（2）規(guī)模低效型大學科技園。規(guī)模低效型大學科技園綜合效率低下的主要問題在于規(guī)模無效。當擴大規(guī)模，收益增加時，可以通過規(guī)模擴張來充分利用所投入的資源，當擴大規(guī)模但是效益降低時，應(yīng)當考慮縮小規(guī)模，以降低管理費用，從而保證成本利用最優(yōu)。（3）完全低效型大學科技園。完全低效型大學科技園的純技術(shù)效率值和規(guī)模效率值都較低，其綜合效率值在4種類型的大學科技園中也是最低的。這說明該類大學科技園在資源配置和孵化規(guī)模上都存在較大問題，這兩種原因共同導致了綜合效率值的低下。（4）相對高效型大學科技園。相對高效型大學科技園的純技術(shù)效率值和規(guī)模效率值都接近或等于1，對于綜合效率值接近1的比較有效的大學科技園，應(yīng)通過規(guī)模效率值和純技術(shù)效率值的調(diào)整使其達到更有效。

2.聚類分析 。聚類分析是一種對樣本（或變量）進行定量歸類的多元統(tǒng)計分析方法，它一般用于對一組多屬性統(tǒng)計樣本的性質(zhì)進行直接比較。按照一定的類定義準則，聚類分析根據(jù)樣本（或變量）本身的特性，將相似的對象歸為一類，將性質(zhì)差別較大的歸為不同的類。

（1）全能高效型。其在投入產(chǎn)出資源配置方面比較合理，即大學科技園獲得同等收益下所投入的人力、物力和財力相對較少，因而其經(jīng)營管理經(jīng)驗可以為其它類型的大學科技園所借鑒。但全能高效型大學科技園在三個維度的效率還可以得到提升。也就是說，通過調(diào)整人員數(shù)量、合理使用資金和規(guī)劃場地面積仍然可以提高該類大學科技園的收益，提升大學科技園的孵化效率。

（2）孵化導向型大學科技園。該類大學科技園的主要核心任務(wù)是扶持高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)立和成長，其首要功能是孵化新企業(yè)、培育企業(yè)家、加速大學科研成果的商業(yè)化有關(guān)。我國大學科技園孵化新創(chuàng)企業(yè)主要是靠孵化基金的增加來拉動的，因而政府應(yīng)該通過建立科技創(chuàng)新基金和專項基金，加強對孵化導向型大學科技園的資金支持，為大學科技園內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展營造良好的政策環(huán)境。

（3）經(jīng)濟導向型。經(jīng)濟導向型大學科技園的目的在于增加投資機會和利潤，其數(shù)目最少是由于大學科技園孵化的一般都是初創(chuàng)的高新技術(shù)中小企業(yè)，企業(yè)成立時間短，新產(chǎn)品還沒有實現(xiàn)利潤，因而稅額較少，對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的貢獻不大。該類大學科技園應(yīng)該注重擴大再生產(chǎn)以提升新產(chǎn)品的銷售收入，在其發(fā)展的過程中，政府也應(yīng)該加大對該類大學科技園免稅減稅的支持力度。

（4）就業(yè)導向型。就業(yè)導向型大學科技園增加就業(yè)的效率水平較高。大學科技園孵化高新技術(shù)企業(yè)的同時，提高了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在工業(yè)中的比重，從而擴大了就業(yè)范圍、增加了就業(yè)渠道，這是就業(yè)導向型大學科技園的數(shù)目最多的原因之一。大學科技園就業(yè)的增加主要是靠場地面積來拉動的，但場地面積仍然缺乏規(guī)模經(jīng)濟性?；诖?，要發(fā)揮就業(yè)導向型大學科技園的作用，必須合理配置大學科技園的基礎(chǔ)設(shè)施，依托高校使大學科技園成為人才培養(yǎng)的基地。同時，應(yīng)該加強對本土科技人才的培訓、大力吸收海外人才，以提高管理隊伍的素質(zhì)。

總體而言，以孵化新企業(yè)、推動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展和增加就業(yè)三個維度的效率為變量，我國大學科技園大致可以分為四類：全能高效型、孵化導向型、經(jīng)濟導向型和就業(yè)導向型。全能高效型大學科技園注重各方面的發(fā)展，在三個維度上的效率均處于領(lǐng)先水平。孵化導向型科技園在孵化新企業(yè)上表現(xiàn)突出，與大學科技園的核心是扶持高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)立和成長及其首要功能是孵化新企業(yè)、培育企業(yè)家息息相關(guān)。經(jīng)濟導向型大學科技園專注于推動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展，但其數(shù)目最少，大學科技園在我國還是新興事物，園內(nèi)企業(yè)一般都是初創(chuàng)的高新技術(shù)中小企業(yè)，缺乏利潤是原因之一。就業(yè)導向型大學科技園增加就業(yè)的效率水平較高，且數(shù)目最多，其在發(fā)展過程中應(yīng)發(fā)揮優(yōu)勢吸引大量優(yōu)秀人才就業(yè)。

三、 我國大學科技園效率提升對策建議

借助DEA效率分析工具，結(jié)合我國孵化器績效的不同價值取向和孵化器主體類型，分析了孵化器的效率差異及其原因，結(jié)果表明當前我國不同類型科技孵化器中，相對高效型與配置低效型孵化器的孵化效率表現(xiàn)最佳，高于規(guī)模低效型與完全低效型，特別是在純技術(shù)效率和規(guī)模效率有直接作用的社會效應(yīng)與科技促進方面，作用更為顯著（在當前的體制環(huán)境下，相對高效型大學科技園孵化器，一方面，技術(shù)利用率相對較高，能夠?qū)⒖萍汲晒霓D(zhuǎn)化率提高；另一方面，配置低效型孵化器由于大多數(shù)在初期發(fā)展階段，資金和其他方面投入比較少，成長速度高于其他類型，技術(shù)集約性更強，又具有政府對大學科技園的初期成長的優(yōu)惠政策，因而成為績效表現(xiàn)最佳的類型）。

從孵化器的效率表現(xiàn)差異來看，作為加速科技創(chuàng)新和實現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的最重要平臺，在我國特殊的制度背景下，孵化器效率依然取決于如何處理市場與政府的關(guān)系以及我國政策扶持類型，如何實現(xiàn)政府從管理向服務(wù)職能的轉(zhuǎn)變。更具體地說，孵化器平臺作為整合政府、社會資源和技術(shù)的綜合性平臺，其成功依然取決于政府偏好，社會資本進入的收益性上，一個能夠?qū)崿F(xiàn)政府、企業(yè)和社會一致性激勵的管理體系和孵化器模式，將是未來我國科技孵化器發(fā)展的最終目標。當前我國孵化器發(fā)展的現(xiàn)實離此還很遠。

四、 總結(jié)

通過DEA和聚類分析方法對我國大學科技園孵化效率的研究，分別將我國大學科技園分為4種類型，并提出了針對不同類型科技園孵化器的針對性措施，對我國大學科技園孵化器效率的提高具有重要的導向作用。 （作者單位：大連交通大學）

參考文獻：

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