導語：如何才能寫好一篇履職盡責素質報告，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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一、基本原則

堅持以德為先、能力為要、實績?yōu)橹氐脑瓌t，綜合運用民主推薦、民主測評、個別談話、實績分析、綜合評價等方法，客觀公正、全面準確考核評價中層干部工作實績，充分發(fā)揮考察考核的激勵、導向和監(jiān)督作用，營造任人唯賢的氛圍、唯才是舉的用人機制，引導中層干部愛崗敬業(yè)、開拓進取、奮發(fā)向上，為進一步加強財政工作、提升財政管理水平提供堅強的組織保證。

二、工作目標

全面掌握考察考核對象德、能、勤、績、廉等情況，重點掌握考察考核對象在工作期間履職盡責情況以及工作的積極性、主動性和創(chuàng)造性，突出考察考核對象存在的主要問題和不足，并作為下一步中層干部輪崗交流及后備干部推薦的重要依據(jù)，真正做到看德才、重實績、憑能力選拔任用干部。

三、組織領導

根據(jù)工作需要，組建考察考核組，具體負責本次考察考核的組織實施工作。

組長：州財政局紀檢組長

成員：州財政局人事科長

州財政局監(jiān)察室主任

四、考察考核對象

局內各科(室)、局、中心副科實職以上干部。

五、考察考核時間

考察考核對象于9月20日前向人事科上報述職述廉報告(紙質、電子檔)。9月20日至9月30日期間，考核考核小組根據(jù)實際情況，開展述職述廉、民主推薦、民主測評、個別談話等考察考核活動，匯總后進行綜合評價。

六、考察考核的方式和程序

采取述職述廉、民主推薦、民主測評、個別談話、綜合評價等方式和程序，對中層干部進行全面考察考核。

1.述職述廉?？疾炜己藢ο缶徒?年以來履職情況，圍繞德、能、勤、績、廉等各方面工作情況撰寫字數(shù)1500字左右的述職述廉報告，并及時上報人事科，正科級干部要求在全局干部職工大會上進行公開述職，述職時間控制8分鐘以內。

2.民主推薦和民主測評。召開民主推薦和民主測評會議，組織全局干部職工對中層干部的德、能、勤、績、廉及綜合表現(xiàn)進行民主測評，對科級后備干部和干部輪崗交流進行民主推薦。

3.個別談話?？疾炜己私M通過個別談話，進一步了解掌握考察考核對象德、能、勤、績、廉等有關情況；了解考察考核對象的履職盡責及工作目標任務完成情況；征求對考察考核對象的輪崗交流和提拔任用的意見和建議。

篇2

每天奮斗，每天快樂。奮斗在農(nóng)村這片廣袤的土地上，定會有所作為。

抱著這樣的理想信念，從層層提拔考試到走上工作崗位已4個多月了。諸多的欣喜、失落、成長、期待交織以后，心，漸漸沉醉下來!沉醉在孝義鎮(zhèn)這片土地上，我勵志扎根這里，歷練自己，為夢想奠定基石。為青

渭南夢

陜西夢

中國夢的一步步實現(xiàn)，獻一分情，出一份力。決心做到：

一、調劑心態(tài)，扎根基層。

農(nóng)村的吃住行條件相對照較差，比如早9午3的吃飯時間點、陰雨天泥濘的路面、回城交通的不便、村民們的粗口、每晚8點左右黝黑的夜等等都曾讓我倍感失落。但人對環(huán)境總回是有適應能力的，田書記、潘鎮(zhèn)長還有鎮(zhèn)上村上其他同事從生活到工作上的關心，都讓我倍感暖和，加上用理想信念的自我暗示，和同事村民朋友溝通中對村情村貌的了解，漸漸的我反倒愛上了這里。在參與村民養(yǎng)老保險的動員收繳、文化站建設完善、貧困家庭統(tǒng)計等工作中，找到了些許的成績感，也熟悉到了本身很多的不足?，F(xiàn)在天天都能以安然積極的心態(tài)投進到當天的工作中往，感受自己從思想覺悟到業(yè)務能力的逐漸提升。

二、加強學習，進步素質。

人生如逆水行船，不進則退，特別是處在鄉(xiāng)鎮(zhèn)這類相對輕松的工作環(huán)境中，更輕易令人懈怠。然而這類環(huán)境也恰恰能使我們有更多的時間和精力往進步和完善自己。我常常告誡提示自己，

革命還沒有成功，小饒仍需努力

。看書學習成了我逐日的必須課，堅持多讀書、讀好書，學習法律法規(guī)和業(yè)務知識，學習自己的專業(yè)知識，學習黨在農(nóng)村的線路、方針和政策，加強黨性鍛煉和個性修養(yǎng)，嚴格遵守黨的各項紀律，遵守國家法律法規(guī)，始終與黨中心保持高度一致，果斷協(xié)助落實執(zhí)行區(qū)委區(qū)政府的各項決策部署和下達本鎮(zhèn)的各項任務指標。做一位人民滿意、組織滿意的好村官。

三、堅持信念，恪盡職守。

我是帶著理想的種子來到這片土地，我必須專心澆灌、精心培養(yǎng)，讓我的理想在此開生根發(fā)芽。兩個月時間，我已意想到基層工作的紛紛復雜，

上面千條線，下面一根針

，想干好農(nóng)村的工作，不是一揮而就的，不下一番工夫是不行的。我必須堅持以小學生的姿態(tài)虛心向鄉(xiāng)、村干部討教，主動融進村兩委班子，積極熱忱、堅持走訪，深進到農(nóng)戶家中、田間地頭，與他們促膝而談，努力了解觸及

三農(nóng)

的方針政策、法律法規(guī)，幫助村民解決實際困難，先當村民，后當村官。用實際行動往實踐為民服務的承諾和對自己扎根基層有所作為的承諾，用真情往暖和父老鄉(xiāng)親，扎根沃土，承接地氣，立志成為一位優(yōu)秀的基層工作者，為偉大的

中國夢

增光添彩。

四、端正作風，嚴以律己。

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各位選民代表：

大家好！我是活道鎮(zhèn)**村委會**村長。受領導和選民的信任，我于2016年8月被選為活道鎮(zhèn)第十八屆人大代表，至今已有一年多了；從當選那天起，我深知選民賦予我的不只是一個“人大代表”的名稱，而是一種極大的責任和一種崇高的使命 。始終感覺選民用期盼、信任的目光看著我，這無時無刻不在鞭策著我、提醒我是一名要為群眾講實話、做實事的人大代表。時刻牢記自己人大代表的身份，在鎮(zhèn)人大的正確領導下我自覺履行義務，勇于承擔責任，較好地履行了代表職責，積極參政議政，努力發(fā)揮人大代表的作用。下面，我向大家報告今年來的履職情況，請大家進行評議，并向我提出寶貴的意見：    

一、認真學習，提升修養(yǎng)強素質

作為一名人大代表、明村村長我深知學習的重要性，為此，我始終把學習貫穿于履行人大代表職責的全過程。一是加強政治理論、法律知識學習，著力提高自己思想政治素質和依法辦事、依法行政的水平。同時，帶頭深入貫徹學習鎮(zhèn)人代會決議、決定，提高依法行使代表職權能力，增強當好人民代表的主人翁責任感和使命感，堅定了做好代表工作的信心；二是加強業(yè)務知識學習，注重理論聯(lián)系實際、注重調查研究，做到在實踐中提高自己的真才實學。積極參加人大組織的學習、會議和代表活動，使自身的政治素質、工作能力不斷得到提高；三是堅持理論聯(lián)系實際。圍繞工作中出現(xiàn)的新情況、新問題，深入進行思考，積極探索新的思路和辦法，有效地推動了村內各項工作的開展。

二、增強代表意識，積極履行代表職責 

當選鎮(zhèn)人大代表以來，我積極參加每年的人代會，認真聽取、審議大會的各項工作報告，閉會期間積極參加人大主席團以及區(qū)、鎮(zhèn)人大組織的各項活動，認真完成組織分配給我的任務。積極參加鎮(zhèn)人大組織的各項活動，我的眼界開闊了，知識也增長了不少，使我對生我養(yǎng)我的這片熱土更加地了解和熱愛。 

作為一名人大代表，最根本的職責就是為選民行使權利，面對黨和人民的重托，我深深體會到，當代表就要履行職責，當代表就要把群眾的意見反映上去。我是這樣想的也是這樣努力去做的，提好人大代表建議和議案，是代表履行職責，參政議政的一項重要內容。為此，我立足大局、聯(lián)系實際、實事求是的提出建議、意見，積極建言獻策。 

我們首嶺村委會由于自然村分布較為分散，部分村道破爛需要修整，為方便村民的出行及改善村民的生產(chǎn)生活環(huán)境，我向鎮(zhèn)人大以及區(qū)級相關部門提出了以下建議，并得到重視。一是建議對首嶺村委會破爛道路進行修整維護，以方便村民的出行；二是建議在村中新建自來水過濾池，以保障村民的安全用水。三是在明村新建停車場、公廁，以改善村民的生活環(huán)境。

三、身體力行，履職盡責促推進

作為代表就應該認真履行代表職責，積極參政議政，努力為選民負責，為政府排憂，協(xié)助政府推行工作。日常工作中，我堅持深入群眾聽取反映，密切聯(lián)系廣大選民，做黨和政府聯(lián)系人民群眾的橋梁和紐帶。主動深入田間地頭、街頭巷尾與群眾交朋友、拉家常、解疑釋惑，正面回應群眾關切，面對面征求群眾對鎮(zhèn)村經(jīng)濟社會發(fā)展各方面的意見建議，協(xié)調解決各類矛盾糾紛。維護村中的和平穩(wěn)定、安定團結。

四、廉潔自律，發(fā)揮黨員帶頭作用

作為一名鎮(zhèn)人大代表，一名黨員干部，首先必須是勤政、廉政建設的模范。因此，我一直以這樣的標準來嚴格要求自己，規(guī)范自身的一言一行，嚴格落實黨員干部廉潔自律的各項規(guī)定,始終保持勤儉清廉，務實為民，在全村黨員干部和群眾中自覺樹立自身形象。 

五、存在的不足和努力方向

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人文關懷和心理疏導首先是一種工作理念的創(chuàng)新，然后才是工作方法的創(chuàng)新。把注重人文關懷和心理疏導的新要求落到實處，就要堅持在繼承中創(chuàng)新與在借鑒中發(fā)展相結合，從深度和廣度兩方面拓展內容體系。一是以理想信念教育為核心，突出自主精神、進取精神、創(chuàng)新精神、協(xié)作精神、艱苦奮斗精神等與時代精神相合拍的精神品質的培養(yǎng)，使人在對理想的追求中，領悟生命的意義、存在價值和生活目的，找到人生的精神支柱。二是以促進人的心理和諧為基石，通過解釋、說明、支持、同情、相互之間的理解，來影響對方的心理狀態(tài)，來改變對方的認知、信念、情感、態(tài)度和行為等，解決人們在社會生活中出現(xiàn)的心理困惑，以良好的心理狀態(tài)來面對壓力，正確處理問題和適應生活，正確對待自己、他人和社會，正確對待困難、挫折和榮譽。

突出思政工作中的人文關懷

發(fā)揮員工的主導作用。要尊重員工人格，端正對員工的根本態(tài)度，正視員工特別是年輕員工積極向上、崇尚真理、追求進步的思想主流，相信員工的基本覺悟，肯定員工的自主精神，耐心聽取并誠懇接受員工的意見和建議。有些教育理念和方法不是強加的，而是選擇的，要通過創(chuàng)造民主教育氛圍，調動員工參與教育的主動性。在民主、平等、和諧的氛圍中完成教育過程，保證員工自主、自愿、自覺接受教育，在心情舒暢、心悅誠服中實現(xiàn)教育的目的。

貼近員工實際。當前，約定俗成的觀念制約著基層央行思想政治工作的創(chuàng)新和發(fā)展。以往那種教育時間多比少好，教育內容越先進越好，教育形式規(guī)定動作多多益善的傳統(tǒng)教育方法已不能適應新形勢的變化。而應本著“宏觀管住，微觀放活”的原則，尊重首創(chuàng)，鼓勵開展“自選動作”，確立貼近員工實際、符合基層央行實際、符合時代潮流的思想政治工作和思想教育觀念。在諸多新的問題和困惑面前，要把真情融入思想工作，實現(xiàn)契入點的轉換、工作重心的轉換、口語和書面語言的轉換以及方法手段的轉換。這樣，語言上就有“人的溫度”，說教上就能尊重主體，人文關懷的氣氛就會慢慢釀造出來。

關注員工的心理需求。人文關懷人為先。實施教育時，不但要引導員工追求高層次的精神和社會需要，而且要盡可能支持員工實現(xiàn)那些符合基本法規(guī)、社會道德規(guī)范和人民銀行制度規(guī)定的自然需要。在開展思想政治工作中，注重從細微處體現(xiàn)人文關懷。如：給員工發(fā)放生日賀卡和蛋糕、發(fā)祝福短信等；在五一等節(jié)日開展慶祝活動，實行“健康提示”：為員工進行體檢、提供戒煙限酒等科學養(yǎng)生知識、請專家講解預防疾病常識等等，提升員工的幸福指數(shù)；實行“廉潔勤政提示”：簽訂廉政責任狀和保證書，通過送發(fā)《致全體行員及家屬的一封公開信》的方式，向員工提出以行為家，珍惜榮譽，珍惜前程，珍惜家庭，忘我工作的號召。

增強思政工作的實效性

強化主體意識，幫助員工減輕心理壓力。近年來，受社會大環(huán)境的影響，使部分員工心不在焉，行為偏執(zhí)，工作創(chuàng)造性與主動性缺失，看什么都不順眼，對所得不滿，對規(guī)定反感，心理過敏。對此，應積極主動幫助宣泄減壓，使員工少些“弊導思維”，多一些“利導思維”，凡是多向光明的方面、正確的方向、利好的方面去想、去轉化；讓員工寫句“牢騷話”，把對組織、黨員干部的意見無記名地寫出來，投到“意見箱”里；要引導黨員和黨員、干部和干部、黨員和群眾結對子，互相幫助，坦誠相處，減少錯誤認知，營造相互之間的“生態(tài)環(huán)境”。

保持良性溝通，幫助員工樹立信心和勇氣。對于因家庭貧困、工作生活受挫，且性格內向、孤僻、自卑產(chǎn)生心理問題的員工，應注重把心理學等知識和談心交流融會貫通起來進行疏導。要采取個別談心與集體談心、員工相互談等形式，使他們正視自身家庭、挫折等方面的問題，不妄自菲薄，不悲觀失望。要講究因人制宜，因事制宜，因時制宜和“一把鑰匙開一把鎖”藝術。要發(fā)現(xiàn)和挖掘員工的長處和閃光點，引導他們積極表現(xiàn)自己，逐步走出自卑失衡的陰影。

實施典型帶動，幫助員工樹立正確的人生觀和價值觀。榜樣的力量是無窮的。要以先進英模的感人事跡激勵感召員工，讓他們認識到人生奮斗目標不是到了終點，而是新起點的開始；扎實開展人生觀、價值觀教育，使廣大員工進一步端正履職態(tài)度，懂得為誰履職、為誰盡責、為誰作為、為誰奮斗的基本道理；適時開展央行核心價值觀教育，使廣大員工懂得在履行新職能過程中“術業(yè)有專攻”的道理，增強履職盡責和履職有為的光榮責任感，使員工實現(xiàn)由“厭業(yè)”到“樂業(yè)”的轉變。

堅持正面引導，培養(yǎng)員工健康的心理狀態(tài)。在思想教育中堅持正面引導，大道理要講正，小道理不能講歪，既不一味遷就姑息，又要講究批評藝術，防止引起心理隔閡，消除反感情緒，讓員工主動參與到基層行管理教育中，使他們既是被管理者、被教育者，又是管理者、教育者，減少抵觸情緒。

提高思政工作科學化水平

關注人們多方面的感受和需求，為人文關懷與心理疏導提供社會環(huán)境支持。人文關懷與心理疏導主要是從促進人的心理和諧起步。心理和諧是一種能力，是一種力量，是人生的一個課題和使命。推動人的心理和諧建設，必須要關注人們多方面的需求和感受。就人民銀行來說，應積極調適廣大干部員工的和諧心理，自覺地在教育、心理輔導以及各級行上下之間建立起良性互動的應對機制，把解決思想問題、心理問題同解決實際問題結合起來，最大限度地消除引發(fā)干部員工心理失衡、失調的外部誘因，為實施人文關懷與心理疏導、培育人的心理和諧提供生命“生態(tài)環(huán)境”支持。

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在過去的監(jiān)管實踐中，由于缺少有效的監(jiān)管手段、方式、方法和措施，監(jiān)管部門未能建立起一整套適合高管人員履職行為監(jiān)管的有效管理模式，‘重審批、輕管理”現(xiàn)象普遍，使監(jiān)管僅僅滯留在任職資格管理上，缺乏后續(xù)行為監(jiān)管措施，形成監(jiān)管真空，在一定程度上影響了監(jiān)管工作的效果。目前，這方面問題仍然存在。

(一)現(xiàn)行監(jiān)管制度對銀行業(yè)金融機構高管人員履職行銀行業(yè)金融機構的健康發(fā)展。

(三)缺乏量化指標，高管人員履職行為難評價。現(xiàn)實工作中，監(jiān)管部門對高管人員的日常監(jiān)管多采取質詢、約見談話、調查走訪、現(xiàn)場檢查等考核的方式，但在考核評價中，采取定性東西多，定量指標少，考核內容也僅限于其分管的工作完成情況和是否存在違規(guī)違紀行為，一般情況下被考核的高管人員均能順利通過，很難全面對高管人員履職期間業(yè)務能力、管理能力、經(jīng)營業(yè)績等履職行為進行綜合評價

(四)信息渠道不暢，履職行為監(jiān)管出現(xiàn)斷層。由于對高管人員履職行為監(jiān)管的相關信息多數(shù)從金融機構報送的資料中獲取，不足以全面及時反映高管人員情況，影響履職行為監(jiān)管效果。同時，對高管人員的監(jiān)管目前還未實行計算機信息化管理，未實現(xiàn)全省以至全國高管人員監(jiān)管信息共享，對高管人員跨地區(qū)、跨省干部調動，造成監(jiān)管信息斷層，加大了高管人員異地任職的監(jiān)管成本，也使監(jiān)管的連續(xù)性受到影響，給一些違規(guī)高管人員制造了可鉆空子。

(五)高管人員履職行為監(jiān)管存在表面現(xiàn)象。目前，從省、市分局層面來看，對高管人員的監(jiān)管分散在各監(jiān)管處室，且普遍沒有單獨設立機構高管監(jiān)管崗位，而是由其他崗位工作人員負責此項業(yè)務。由于這部分人員既要承擔非現(xiàn)場監(jiān)管報表收集、匯總、分析和上報，還要承擔繁重的現(xiàn)場檢查任務，工作量相當大，難以集中力量、集中時間專心搞好履職行為監(jiān)管，使這方面監(jiān)管工作流于形式。

二、銀行業(yè)金融機構高管人員履職行為監(jiān)管的內容和方式設想

(一)履職行為監(jiān)管考核評價內容。鑒于履職行為監(jiān)管的內容十分豐富，監(jiān)管考評應建立一套健全的考核評價體系，對高管人員履職過程進行全方位監(jiān)管，突出重點，著重考核經(jīng)營績效。據(jù)此，可以將監(jiān)管考評內容歸結為以下幾個方面:

1.履職期間基本素質的完備性，包括高管人員的政策理論水平、法制觀念;道德品行、行為操守、民主工作作風，是否誠信、廉潔、遵紀守法等;現(xiàn)代銀行經(jīng)營管理知識的掌握程度和管理能力;勤政廉政情況;家庭重大事項，包括財務收支，直系親屬經(jīng)商辦企業(yè)、出境學習工作情況等方面。2.履職期間內控制度的健全性，包括各項規(guī)章制度是否完備并得到有效遵守;機構設置和人員配置是否科學合理，崗位職責及培訓制度是否明確;是否明確規(guī)定各部門、各崗位的風險責任;風險管理、內部控制效果等方面。3.履職期間業(yè)務運行的合規(guī)性，包括各項政策法規(guī)是否得到貫徹落實，業(yè)務開展過程中各個程序、環(huán)節(jié)是否符合法律和制度規(guī)定;有違規(guī)經(jīng)營、重大案件等方面。4.履職期間的業(yè)務經(jīng)營有效性，即表現(xiàn)為經(jīng)營績效，主要體現(xiàn)為是否完成了上級行下達的各項經(jīng)營指標，是否取得預期結果;機構資產(chǎn)質量(不良資產(chǎn)升降)狀況，撥備提取及盈利等重要的風險和經(jīng)營指標變化情況等方面。

(二)履職行為監(jiān)管考核評價方式。在監(jiān)管工作中，監(jiān)管部門可依據(jù)監(jiān)管的內容并結合被監(jiān)管者的實際情況采取多種多樣的履職行為監(jiān)管方式，在傳統(tǒng)約見談話、考試、現(xiàn)場檢查、質詢的基礎上，加大履職行為調查力度，對高管人員在履職期間的表現(xiàn)進行專項或全面了解，并作出對其任職行為的綜合評價。

1.制定考評辦法，進行量化考評?，F(xiàn)行辦法雖規(guī)定把高管人員的任期考核納入任職資格管理的范圍，但對考核內容與考核方法均未有明細規(guī)定。要從個人品行、工作作風、管理能力、業(yè)務經(jīng)營等方面，通過指標量化對銀行業(yè)金融機構實行履職行為考評，構建起包括任職資格審核、任職期間考核和任職資格取消的全方位、動態(tài)監(jiān)管體系。2.堅持現(xiàn)場測評、監(jiān)管評價和專家評審相結合?？荚u工作分為現(xiàn)場測評、監(jiān)管部門評價和專家組評審三部分分別組織評審，將定量評價與定性評價結合起來，對被考評人員分別給出稱職、基本稱職、不稱職等不同評審結論，并對基本稱職、不稱職高管人員提出改進和處理意見。3加強考核評價落實，強化履職行為后續(xù)監(jiān)管。要將考評結果反饋給被考評人征求意見，充分尊重其申辯的權力，促使考評依法合規(guī)進行。對考評中發(fā)現(xiàn)的問題、相應的改進意見要分別送給被考評人員及其上級相應管理部門，并督促其落實整改，對未落實整改，工作無明顯改進或連續(xù)兩年被評為不稱職的，則建議有關部門予以調整或撤換。

三、加強銀行業(yè)金融機構高管人員履職行為監(jiān)管的對策及建議

(一)完善對高管人員監(jiān)管的法律法規(guī)體系?！躲y行業(yè)監(jiān)督管理法》明確規(guī)定監(jiān)管部門對銀行業(yè)金融機構的董事、高管人員實行任職資格管理，相應要制定具體管理辦法，便于操作掌握。針對目前管理現(xiàn)狀，一是建議盡快制定《銀行業(yè)金融機構高級管理人員任職資格管理辦法》，增加和細化履職行為監(jiān)管相關內容，使基層監(jiān)管部門有章可循，增強基層監(jiān)管部門的可操作性。二是出臺配套相關規(guī)章制度，進一步補充和完善對高管人員任職資格的審查和履職行行為監(jiān)管的規(guī)定，從制度上建立起完善的監(jiān)管體系。

(二)樹立以人為本理念，資格審查和履職行為監(jiān)管有機結合。1.要嚴格市場準人，把好任職資格審查關，防止不合格的人員進入金融機構高級管理層。一是嚴格考試談話制度，著重考察擬任高管人員的金融政策水平;二是嚴格調查走訪制度，著重考察擬任人的思想品質和經(jīng)營管理能力;三是嚴格離任審計制度，對離任審計中含糊不清的重大問題進行現(xiàn)場檢查;四是實行任職資格公告公示制度，把金融高管人員任職資格的審批置于社會監(jiān)督之下，增強工作的透明度。2.加強履職行為監(jiān)管，建立高管人員動態(tài)監(jiān)管體系。一是要完善和落實各項管理制度。包括高級管理人員定期匯報制度、重要事項報告制度以及年度談話、提醒談話與誡勉談話制度，對在非現(xiàn)場監(jiān)管及現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的問題或潛在隱患，對高管人員及時進行誡勉、警告、限期整改等，把金融風險消除在萌芽環(huán)節(jié);二是嚴把考核關，明確并細化考核形式、考核內容和考核標準，定性考核與量化考評相結合，使監(jiān)管部門對高管人員的考核有依據(jù)、監(jiān)管有標準、處罰有尺度。任職資格管理不能等同于干部考核，但可以把于部人事制度改革中好的經(jīng)驗引入對高管人員任職資格管理，使高管人員的任期考核工作能真實、準確、全面地反映被考核人的實際情況;三是嚴把評價關，對于年度評價為稱職的高管人員要建議其主管部門給予獎勵，對于評價為基本稱職和不稱職的高管人員要實行降職、勸辭和免職處理，保持高管人員監(jiān)管的嚴肅性。3.要嚴格市場退出，誰撞“紅線”就處理誰，促使高管人員嚴格自我管理和約束。

(三)完善高管人員監(jiān)管檔案內容，實行微機管理。一是要進一步完善高管人員監(jiān)管檔案內容，拓寬信息收集來源，特別要增加高管人員履職期間行為監(jiān)管的資料;二是開發(fā)銀行業(yè)金融機構高管人員檔案管理軟件，對監(jiān)管檔案實行計算機管理，對高管人員及時將高管人員任職期間的違規(guī)違紀情況、責任案件或事故等記錄在案，并作為對高管人員履職考評的重要依據(jù)，以此增強高管人員履職考評的科學性和準確性。同時要實現(xiàn)全國范圍內的資源共享，提高對高管人員監(jiān)管的效率。

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按照省政府的統(tǒng)一部署，市政府決定，從2009年4月開始，以市直行政機關為重點，在全市政府系統(tǒng)開展“能力建設年”活動。實施方案如下：

一、“能力建設年”活動的目標任務

以科學發(fā)展觀為指導，緊緊圍繞市委、市政府關于加強機關干部作風建設的決策部署，按照“確責、履責、問責”的要求，明確行政機關的職能和崗位職責，加強和改進政府目標管理、公務員考核和行政問責工作，精簡行政審批，優(yōu)化工作流程，建立健全行政機關的責任體系和規(guī)范、高效、嚴謹、細致的政府執(zhí)行機制；著眼于提高行政機關及其公務員的能力素質，明確各行政機關和每個崗位的能力席位標準，加強實踐鍛煉和培訓工作，健全公務員執(zhí)行能力建設的長效機制；努力構建勤政廉政善政、求實務實落實的政府執(zhí)行文化，為實現(xiàn)“保增長、保民生、保穩(wěn)定”目標提供政府執(zhí)行能力和行政效能保證。

二、開展“能力建設年”活動的主要內容

這次“能力建設年”活動是以行政機關及其公務員為主體的自主建設活動，堅持以責任體系建設為著眼點，立足于提高公務員履職盡責的執(zhí)行力，核心是推進依法行政。總體上按照“確責明標、提升能力、建章立制”的基本工作進程，緊密結合部門實際有效推進。

（一）確責明標（4月至5月15日）

1、學習動員。各部門要結合深入開展學習實踐科學發(fā)展觀活動，認真組織學習*同志在全市能力建設工作會議上的講話精神，研究制定本部門“能力建設年”活動的具體實施方案，及時召開全體公務員動員大會進行動員部署。各部門主要負責人是加強能力建設的第一責任人，要親自掛帥，并成立工作專班具體抓。學習內容為《公務員法》、《行政機關公務員處罰條例》以及省市領導講話、職位崗位專業(yè)知識等，5月10日左右領導小組將組織對學習對象進行考試。

2、明確崗位職責。明確部門和內設機構的職能，重點明確公務員各崗位的工作職責，擬定崗位職位說明書。

3、建立履責體系。重點圍繞市委、市政府下達的年度工作目標任務，結合本部門年度工作要點和績效考核辦法，逐級分解下達，明確工作時限和要求，落實到崗，責任到人，層層簽訂目標責任書，形成一級抓一級、層層抓落實的履責體系。

（二）提升能力（5月15日開始，貫穿活動始終）

1、制定能力席位標準。以崗位職責為基礎，以能力匹配為原則，以思想水平、綜合素質、專業(yè)能力為基本內容，開展能力席位標準討論，分層分類擬定每個崗位的基本能力標準。

2、進行能力反思。對照崗位職責和能力標準，結合工作實際，廣泛開展案例講評和討論，通過自查、互查、上下征求意見等方式，找準單位和個人在履行崗位職責中存在的突出問題；對照“八種能力”（即推進科學發(fā)展、應急和謀遠、創(chuàng)造性工作、統(tǒng)籌協(xié)調、團結和諧、廉潔從政、化常為專、服務基層和企業(yè)）和能力席位標準，進行能力反思，深刻查找能力不足，形成提升單位和個人能力的工作計劃。

3、加強崗位鍛煉和培訓工作。立足本職工作，堅持干中學、干中練，有效開展業(yè)務競賽和工作交流，努力做到化常為專，把完成本職工作作為提高履職履責能力的重要途徑和手段。用“大家談”等形式開展以“提升能力，履職盡責，做人民滿意公務員”為主題的演講活動。通過單位自講、全市比講、公開評講等群眾喜聞樂見的形式，把崗位鍛煉和履職能力培訓活動引向深入。抓好傳幫帶，積極推行以完成中心工作、緊急任務為目的的團隊建設，著力提高部門、科室和專班等團隊的執(zhí)行能力。建立健全領導班子集體學習制度，結合工作中的熱點難點問題，聘請專家學者進行輔導。加強對本部門公務員培訓工作的整體規(guī)劃，制定年度培訓計劃，指定專業(yè)書目，開展形式多樣、切實有效的內部培訓。重點圍繞辦事、辦文、辦會，在“學、寫、講、干”等方面，開展公務員基本能力培訓。倡導終身學習，提倡在線學習，鼓勵公務員參加“周末課堂”學習培訓，提升素質，提高能力，強化學習型機關建設。

（三）建章立制（7月16日至12月底）

1、完善管理制度。結合崗位職責和工作任務，制定按月、按季、按年度或項目的考核辦法，完善責任追究和獎懲措施，健全本部門行政問責制度。建立健全政務值班制度、重點工作督辦制度等，完善部門應急和快速反應機制，加快電子政務建設，完善電子監(jiān)察系統(tǒng)，確保市委、市政府政令暢通。大力推行首辦責任制、限時辦結制、AB角工作制、決策責任追究制、接待和政務公開制度，簡化審批程序，優(yōu)化工作流程，完善工作規(guī)范，實行一站式、全程式、跟蹤式服務，加快行政服務網(wǎng)絡體系建設，用管理制度鞏固和規(guī)范能力建設。

2、總結評估。從8月下旬開始，各部門對能力建設活動進行總結評估，逐級報送公務員考核材料和總結報告?？己酥校獙φ諅€人目標任務責任書認真考核每一個公務員特別是領導干部履職履責情況，對行政不作為、慢作為、亂作為和嚴重損害群眾利益等行為，實施行政問責和過錯責任追究，對能力確實不勝任者要實行離崗培訓，直至責令辭職。市“能力建設年”活動領導小組要采取檢查驗收、群眾評議等方式，對各部門活動開展情況進行檢查評估。開展“能力建設年十佳公務員”評選活動。年終，召開市政府“能力建設年”活動總結會議，表彰先進，樹立典型。

三、“能力建設年”活動的組織實施

（一）加強組織領導，落實推進措施。市政府成立“能力建設年”活動領導小組（名單附后），從有關部門抽調人員組建領導小組辦公室，辦公地點設在市人事局，負責活動的組織領導和具體實施工作。市直各行政機關要把“能力建設年”活動作為今年自身建設的首要任務，用能力建設的要求開展“能力建設年”活動，嚴禁形式主義和走過場。領導小組辦公室要開展經(jīng)常性的檢查督辦，及時通報活動進展情況和正反典型，重點抽查各單位制定實施方案、建立責任體系、制定能力席位標準和能力建設措施等情況。要通過經(jīng)驗交流會、工作簡報、媒體報道等措施有效推進工作。在市直行政機關開展公務員能力的抽查測試工作，縣級公務員主要測試政策研究分析能力，科級以下公務員主要測試公文寫作和計算機操作能力，并通報測試結果。設立行政機關和公務員行為投訴電話，開展行政不作為、慢作為、亂作為等不良行為的投拆、轉辦和督辦工作。對不按規(guī)定開展活動、流于形式、群眾不滿意，特別是對市委、市政府決策執(zhí)行不力的單位和個人，要通報批評，對主要負責人實施行政問責。

（二）堅持“三結合”，突出活動“三性”。

1、堅持“三結合”。一是“能力建設年”活動要與學習實踐科學發(fā)展觀活動相結合。把查找能力不足、進行能力反思作為學習實踐活動分析檢查的重要內容，把建立健全行政機關責任體系，完善政府執(zhí)行力建設長效機制作為整改落實的重要措施；二是“能力建設年”要與績效考核工作相結合。把能力建設工作納入行政機關績效考核的內容之一，在進一步完善行政機關績效考核的基礎上，抓好公務員考核工作，大膽探索公務員績效考核的有效途徑和辦法，增強考核工作的針對性、時效性和公平性；三是“能務建設年”要與政府機關改革相結合。要抓住政府機構改革的契機，進一步優(yōu)化崗位設置，明確各部門各層級公務員的崗位職責和能力席位標準。

篇7

關鍵詞：農(nóng)信社總部；授信管理；問題分析；改進建議

農(nóng)信社由原有兩級法人改革為一級法人以來，伴隨著我國經(jīng)濟的快速發(fā)展，其授信業(yè)務也得到了快速增長，資產(chǎn)規(guī)模、質量不斷擴大和提高，不良率持續(xù)下降，這與法人總部加強授信管理工作是分不開的。但是近年來，隨著我國經(jīng)濟改革向深層次推進，原先在經(jīng)濟景氣時期開展的與農(nóng)信社傳統(tǒng)“小額、流動、分散”經(jīng)營原則相背的大額授信業(yè)務的風險已不斷顯露，潮退石出，新發(fā)生大額不良授信業(yè)務大幅上升，已嚴重威脅農(nóng)信社的健康發(fā)展。由于總部相關部門、崗位、領導均直接參與大額授信業(yè)務調查、審查、決策等工作，這也暴露出了農(nóng)信社總部授信管理工作仍存在較多突出問題亟待改進。

一、存在問題分析

（一）法人治理在授信管理中作用落實不到位。近年來，在銀監(jiān)會的大力推動下，農(nóng)信社“三會一層”組織架構基本完善，但是“三會一層”在授信管理中如何發(fā)揮作用、承擔什么責任還不是很明確。理事會給經(jīng)營層授信審批管理中的授權并不充分，更多是理事長個人對經(jīng)營層高管的授權，授權很大程度由理事長個人決定。顯然，理事會的授權已流于形式，而監(jiān)事會在法人治理中的職能已弱化為了承擔內部稽審工作，在授信管理中的作用十分有限。理事長具有所有者代表和經(jīng)營者雙重角色，在法人治理不完善的情況下無法得到監(jiān)督和約束，這為內部人控制道德風險產(chǎn)生提供了可能，使得壘大戶、傍大款，發(fā)放大額授信業(yè)務沖動不減，也造成農(nóng)信社總部授信管理規(guī)范難問題一直難以解決。

（二）組織、流程不完善，部門及崗位職責不清。一是農(nóng)信社在較長一段時期，由于總部審貸不分，授信業(yè)務拓展與管理職責均歸口業(yè)務部門負責；即使在銀監(jiān)會要求農(nóng)信社成立風險管理部門之后至今仍有農(nóng)信社繼續(xù)延續(xù)歸口業(yè)務部門管理的做法。二是一些農(nóng)信社“重授信拓展，而輕授信管理”現(xiàn)象，為縮短授信業(yè)務審批鏈，在流程設置上隨意性大，不再設置獨立風險審查崗，造成流程嚴重不合理。三是由于風險管理部門介入授信政策的制定、風險審查等職責還不明確；部分農(nóng)信社以業(yè)務拓展為由，不斷弱化風險審查職能，造成風險審查流于形式，專業(yè)性不夠。四是一些農(nóng)信社總部業(yè)務部門不開展對大額授信的現(xiàn)場復查或復查流于形式不提供書面報告，而即使有風險審查，但仍以業(yè)務部門意見作為審查意見，不提供獨立的風險審查報告；其他崗位也多是提風險、提建議以規(guī)避責任。

（三）總部授信審查委員會運作很不規(guī)范。一是授信審查委員會定位不準確，不能很好落實授信業(yè)務決策的議事機構職能，以及發(fā)揮對有權審批人進行制約以及提供智力支持的作用；而成為為有權審批人決策提供免責借口的“集體研究機構”。二是審查委員會成員組成結構復雜，出現(xiàn)了選自己人、以職務代替資格、風險審查崗重復參與審查等湊人數(shù)現(xiàn)象，部分審議人員專業(yè)水平低、責任心也不強。三是在審查委員會運作方面，時常出現(xiàn)審議提出突然、時間急，無法確保審議人員深入了解審議的授信業(yè)務情況；審議時存在“一言堂”審議、授意審議、以投票代替專業(yè)審議等具有道德風險、非科學化的審議操作；存在審議記錄不詳，簽字不全，責任無法落實，審議流于形式現(xiàn)象較為普遍。

（四）總部授信相關崗位責任人的責任落實不到位。一是現(xiàn)有農(nóng)信社總部由原來為鄉(xiāng)鎮(zhèn)法人信用社提供授信管理咨詢服務的縣（市、區(qū)）級法人轉變而來，大多數(shù)管理人員一直以來帶有授信業(yè)務產(chǎn)生風險與本級無關的思想，造成部門、崗位、高管責任意識不強。二是農(nóng)信社總部授信相關部門在授信管理中的責任與基層分支機構的責任劃分不科學，出現(xiàn)不論總部是否有直接介入授信業(yè)務操作流程中，絕大部分或全部責任仍是由基層分支機構承擔的現(xiàn)象，造成總部有權力決策但不需承擔過多責任，權利與義務不相匹配。而在現(xiàn)實中，基層分支機構對大額授信業(yè)務的影響力是十分有限的，很多大額不良授信業(yè)務風險產(chǎn)生原因，與總部相關部門、高管履職不到位是分不開的。目前，農(nóng)信社在授信業(yè)務追究責任方面，有權審批人多是只追責到基層分支機構負責人，而“責不上高管”現(xiàn)象十分普遍，除非案發(fā)。

二、改進建議

（一）落實法人治理要求，防止內部人控制問題產(chǎn)生。一是理事不得以任何形式獲得農(nóng)信社授信，包括為其他客戶擔保（防止變相獲得授信），防止利益被綁定，確保履職超然。二是要進一步明確農(nóng)信社理事在授信管理中的責任，加強對授信有權審批人履職的監(jiān)督；要以各理事所擁有同等量股權若干倍數(shù)金額為限，為理事會給經(jīng)營層的授信授權提供擔保，倒逼理事會發(fā)揮作用，解決農(nóng)信社長期以來內部人控制問題。二是要實現(xiàn)所有者代表與經(jīng)營者兩種角色相分離，實現(xiàn)理事會對經(jīng)營層在授信管理方面的充分授權，對于超授權權限的，要召開臨時理事會進行決策，理事長要代表所有者把好方向、做好監(jiān)督。三是除理事會、監(jiān)事會加強對經(jīng)營層各級有權審批人的審批權的監(jiān)督外，還要明確經(jīng)營層授權人對受權人的監(jiān)督責任，形成對授信審批權矩陣式監(jiān)督，確保有權審批人正確履職。

（二）落實審貸分離制度，提高總部授信管理專業(yè)化水平。農(nóng)信社授信業(yè)務經(jīng)過多年發(fā)展，已成規(guī)模，原有統(tǒng)一由業(yè)務部門承擔授信業(yè)務拓展與管理的粗放管理模式，已不能適應業(yè)務發(fā)展與風險管理的要求。在當前經(jīng)濟錯綜復雜的情況下，如何做好授信行業(yè)、客戶的科學化選擇，以及授信業(yè)務涉及宏觀、微觀風險的專業(yè)化管理，已是農(nóng)信社總部迫在眉睫要做的工作。落實審貸分離制度，重新梳理總部授信流程和部門、崗位職責，形成既兼顧流程效率又發(fā)揮部門職能的矩陣式精細化管理模式是目前農(nóng)信社授信管理變革的一種現(xiàn)實選擇。總部業(yè)務部門應專職地承擔起授信業(yè)務工作執(zhí)行職能，并向專業(yè)化的營銷拓展方向轉型；有條件的農(nóng)信社可將職能制業(yè)務部門改制成準事業(yè)部制，承擔起面向客戶、富有競爭力的營銷體系建設的責任。風險管理部門應專業(yè)化地承擔起授信管理工作職能，進一步完善授信風險垂直管理體制，對授信實行統(tǒng)一管理。兩個部門在授信管理中應分工明確、職責清晰，不得相互替代。

（三）強化風險管理部門在授信管理中的事前、事中的作用。一是風險管理部門要設立風險經(jīng)理崗位，專職開展風險審查工作；也可派駐其他部門（含業(yè)務部門、基層分支機構等）開展風險審查工作；對不同等級的風險經(jīng)理只能開展審查能力范圍內相對應風險程度的客戶及授信業(yè)務，低等級的風險經(jīng)理不得審查高風險的客戶及授信業(yè)務。二是風險管理部門要承擔起分支機構授信審查、放貸審核崗位的培訓指導與條線管理工作，要定期收集各級風險經(jīng)理在審查中發(fā)現(xiàn)的風險、問題等，及時做好通報提示與培訓工作。三是對于有條件農(nóng)信社，風險管理部門可下設授信審查審批中心，建立不同等級的獨立審批官專家?guī)?，通過單人、雙人、會審、會議等形式，履行專業(yè)（專家）審查、審議、審批職責。四是風險管理部門要與業(yè)務部門一起做好授信調研工作、具體牽頭擬定授信政策，按區(qū)域、行業(yè)、貸款品種等維度建立風險限額管理，并落實執(zhí)行、開展檢查。

（四）規(guī)范授信審查委員會工作，切實發(fā)揮審議職能。一是委員會成員必須明確準入條件，實行資格管理，不能以行政職務代替資格；要建立審查委員會專家?guī)?，確保委員會審議的專業(yè)化。二是要明確委員會成員的審議職責以及主任委員的會議召集職責，主任委員不得由審議涉及授信業(yè)務權限內的有權審批人擔任，防止有權審批人操控審議會議。三是審議前，委員會秘書要提早將關鍵材料及總部相關部門的報告等材料發(fā)給各參會審議人員，確保審議人員有足夠時間進行獨立審查。四是對于上會審議的授信業(yè)務必須由調查評估崗、授信審查崗相關人員到席參會并回答有關質詢，確保審議不變成對資料的審議。五是有權審批人必須列席本人審批權限內的授信業(yè)務的審議會議，確保有權審批人能傾聽多方意見、客觀決策。六是審查委員會還應加強對業(yè)務拓展、授信管理、風險評估、制度建設以及授信的其他重大事項進行審議，切實發(fā)揮自身作用；此時參會人員可擴大至委員會專業(yè)成員（專家）庫全體人員。

（五）要建立陽光高效、風險可控的總部授信管理操作流程。一是農(nóng)信社總部要建立起“陽光透明”的授信審批流程，各崗位要將授信業(yè)務的受理時間、順序、辦結時限等進行內部公開，確?！皺C關為基層服務”理念得到落實。二是要建立“風險到我為止”的風險控制辦法，審批流程中的前一手崗位要盡責履職，有責任加強對授信業(yè)務進行分析評判，對于已發(fā)現(xiàn)的風險要進行排除或要求前一手采取彌補措施化解，不得因未盡職而將風險傳給后一手，相反，對于前一手授信工作崗人員未盡職的以及已揭示的風險未排除或未采取措施化解的，后一手要拒絕并退回，對于未拒絕并退回的，并繼續(xù)讓審批流轉下去的，要承擔相應的連帶責任。三是稽審監(jiān)察部門要加強對總部授信管理運行機制的監(jiān)督檢查，及時糾正發(fā)現(xiàn)的問題；對于基層反映的問題，要加大查處力度。

（六）提高總部授信工作人員素質與崗位要求的匹配度。一是農(nóng)信社總部要根據(jù)授信管理組織體系建設要求，對授信工作相關部門內設崗位進行定崗定編，明確授信工作崗位的準入資格以及退出條件，對授信工作相關崗位全部實行持證上崗。二是要建立起客戶經(jīng)理、風險經(jīng)理、審批官等職務的等級制度，根據(jù)授信業(yè)務的風險程度，由不同等級職務員工來履行相對應風險程度的授信業(yè)務審批流程崗位職責，確保員工的素質能與授信業(yè)務風險管理標準要求相匹配。三是要建立起分類別、分層次的授信管理培訓機制，總部高級別職務的員工在聘任期內必須開展對基層低級別職務員工的培訓授課、交流等工作，并將其作為建議聘任、續(xù)聘、崗位調整的基本條件之一，帶動全轄授信隊伍員工素質的提升。

篇8

一、認真學習，提升修養(yǎng)強素質

作為一名人大代表、社居委主任，我深知學習的重要性，為此，我始終把學習貫穿于履行人大代表職責的全過程。一是加強政治理論、法律知識學習，著力提高自己思想政治素質和依法辦事、依法行政的水平。同時，帶頭深入貫徹學習鎮(zhèn)人代會決議、決定，提高依法行使代表職權能力，增強當好人民代表的主人翁責任感和光榮感，堅定了做好代表工作的信心；二是加強業(yè)務知識學習，注重理論聯(lián)系實際、注重調查研究，做到在實踐中提高自己的真才實學。積極參加人大組織的學習、會議和代表活動，使自身的政治素質、工作能力不斷得到提高；三是堅持理論聯(lián)系實際。圍繞工作中出現(xiàn)的新情況、新問題，深入進行思考，積極探索新的思路和辦法，有效地推動了社區(qū)各項工作的開展。

二、身體力行，履職盡責促推進

作為代表就應該認真履行代表職責，積極參政議政，努力為民負責，為政府排憂，協(xié)助政府推行工作。日常工作中，我堅持深入群眾聽取反映，密切聯(lián)系廣大選民，做黨和政府聯(lián)系人民群眾的橋梁和紐帶。會議期間，認真審議各項工作報告，對會議議程的各項報告、議案都進行了認真討論，積極發(fā)表意見、看法，明確表明了意愿、立場和態(tài)度。去年以來，結合鎮(zhèn)人大開展的“12345”工程，積極參加代表小組會議；認真撰寫學習心得；每年聯(lián)系和幫扶3個貧困戶；參加了鎮(zhèn)人大組織的崗農(nóng)業(yè)示范園視察、復建樓建設視察等一系列視察活動；每年給政府提5條建議或意見，得到了鎮(zhèn)人大的重視和認可。

三、立足本職，注重實效促發(fā)展

立足本職工作。一是抓社區(qū)工作機制創(chuàng)新。圍繞重激勵、嚴考核、高保障，改進和完善了領導機制、激勵機制、用人機制，激發(fā)了社區(qū)上下干事創(chuàng)業(yè)的積極性；二是認真落實社區(qū)經(jīng)濟工作措施，各項經(jīng)濟指標逐年實現(xiàn)穩(wěn)步增長。全力做好樊洼路(衛(wèi)樓段)征拆、社區(qū)服務中心辦公樓、復建樓等重點項目建設及水電改造、房產(chǎn)證辦理、小區(qū)內澇等重點遺留問題整改的協(xié)調、配合、服務工作；三是抓社區(qū)資源整合，促社區(qū)發(fā)展。扎實抓好綜治、計生、社保等日常性管理服務工作，認真部署落實鏟雪除冰、預防手足口病、抗震救災等突發(fā)性工作，社區(qū)各項社會事業(yè)都有了新的進展。

與選民保持密切聯(lián)系，為群眾排憂解難，維護群眾利益

四、勤勉奉公，清正廉潔作表率

篇9

一、值班工作和緊急信息報送工作的開展情況

為了進一步強化認識值班工作的重要意義，切實加強對值班工作的組織領導，完善值班工作機制，不斷提升值班工作效能，逐漸形成一套符合我局實際的值班運行體制。主要落實了以下幾點：

（一）加強隊伍建設、提高整體素質，為開創(chuàng)值班工作新局面提供保證要做好值班工作。司法局始終把加強值班隊伍的自身建設作為提升值班工作整體水平的根本保證，采取有力措施，抓緊抓實。一是嚴把入口、配強人員。同時，在人員相對較少的情況下，我們按照“編內調整、相對固定”的原則，在辦公室內部建立骨干力量全員值班機制。目前，全局共有值班人員54人。其中副處級以上干部7人。

（二）要求專職值班人員值班和領導干部帶班制度。堅守崗位，履職盡責，確保及時有效處理緊急事務。落實崗位責任制，當班人員作為緊急信息報送工作第一責任人，對全市民政系統(tǒng)內的緊急信息報送工作負總責，要確保信息聯(lián)絡暢通、緊急事項及時處理、各項工作正常運轉。

（三）落實24小時值班制度。禁止擅離職守、脫崗離崗、將值班電話呼叫轉移等現(xiàn)象。執(zhí)行交接班制度，當班人員與上一次值班人員交接好值班工作。

二、存在的問題

我局在日常工作中，能夠按照值班排序做好值班工作。但同時也存在個別時間交接班不夠及時的問題。

三、下一步工作打算

（一）加強對值班工作和緊急信息報送工作的認識。將值班信息以及緊急信息的相關文件，在局機關班子會議上組織了傳達學習，并在機關各科室和各直屬單位進行傳閱，切實提高全體機關干部的責任意識，確保值班和緊急信息報送工作不出任何問題。

篇10

一、央行會計核算風險管理評價系統(tǒng)的整體設計構想

（一）“三個覆蓋”的功能要求。央行會計核算風險評價系統(tǒng)實現(xiàn)三個“全覆蓋”的功能。一是實現(xiàn)會計核算風險范圍的全覆蓋。風險監(jiān)測應涵蓋到會計業(yè)務的不同層級、不同部門、不同崗位，各類風險信息通過系統(tǒng)匯總到事后監(jiān)督中心，形成完整的風險視圖，以便向管理層正確評估風險并采取防控措施。二是實現(xiàn)會計核算流程的全覆蓋。風險監(jiān)測應貫穿會計核算業(yè)務的全過程，包括事前、事中和事后，每個流程、每個環(huán)節(jié)做到無縫鏈接。三是實現(xiàn)會計核算風險管理參與人全覆蓋。行領導、部門負責人、會計主管、各網(wǎng)點負責人、會計核算人員以及其他相關部門負責人都是風險評價的參與者，應全部包含到風險評價系統(tǒng)中來。

（二）“三個評價”的管理指向。一是對基層會計制度建設的評價。主要包括內控制度、操作規(guī)程、風險點控制措施是否能適應會計業(yè)務的變化；基層會計人員的配備、會計人員的素質和培訓方面等引起風險變化的因素。二是對操作風險的評價。基于央行會計核算業(yè)務的特殊性，操作風險要遠高于信用風險和市場風險，這類風險主要包括操作失誤，不認真執(zhí)行口令保密制度和操作規(guī)程，人為進行違規(guī)、越權操作等因素。三是對央行會計核算風險管理的整體評價。不同部門檢查、管理側重點不盡相同，通過整合有關風險信息，可以消除風險監(jiān)測中的空白和盲點，有利于全面、及時、準確的反映全行整體風險狀況。

（三）“三個層次”的實現(xiàn)路徑。一是構建平臺。以風險事件的識別為重點、以風險事件的管理為主線、以管理系統(tǒng)為平臺，以促進流程改進為目的，建設基于操作風險導向的會計核算評價系統(tǒng)，實現(xiàn)風險管理的電子化、系統(tǒng)化、模塊化，滿足全行風險管理的要求。二是完善體系。建立網(wǎng)點主管事中核查、監(jiān)督中心實時核查以及各風險管理部門事后重點核查的會計核算風險管理體系，實現(xiàn)信息共享與智能整合，通過識別、評價、檢查三種主要方式，達到“監(jiān)測有效果、檢查有方向、履職有重點”的目標。三是強化評估。強化對會計核算的評價分析，通過對全轄（機構或網(wǎng)點）會計核算風險評價系統(tǒng)計算、匯總核算網(wǎng)點各類信息數(shù)據(jù)，形成會計核算風險評價報告，為管理層提供決策依據(jù)和決策服務。

二、央行會計核算風險評價系統(tǒng)的模型設計

（一）整體構架。采集會計核算部門（含崗位，下同）日常檢查監(jiān)測信息、會計主管評價信息以及會計主管、行領導履職檢查信息，形成風險差錯信息數(shù)據(jù)庫。依據(jù)評價指標體系，對核算部門風險狀況進行定量評價，并反饋至核算部門、會計核算管理部門及各級領導。各部門管理人員再依據(jù)評價結果有針對性地對高風險核算部門及核算環(huán)節(jié)進行重點監(jiān)測、評價和履職檢查，形成動態(tài)的、良性的風險監(jiān)控系統(tǒng)（如圖一）。

（二）指標體系的設計。在充分考慮中央銀行會計核算管理特殊性的基礎上，從風險管理的角度關注5個層面的指標來構建評價指標體系，5個一級指標為制度建設、制度執(zhí)行、人員風險、系統(tǒng)風險、操作風險，指標的選取具有全面性、代表性和可操作性（見表一）。

1、制度建設。制度風險主要表現(xiàn)在現(xiàn)有制度及規(guī)定是否能涵蓋各類業(yè)務全過程，現(xiàn)有的制度能否及時更新以適合新系統(tǒng)的上線，是否存在制度盲區(qū)，操作上是否有可行性等。

2、制度執(zhí)行。指會計核算不能按照規(guī)范化制度的要求執(zhí)行而形成的風險。含崗位設置是否合理、強制休假制度、授權管理、會計主管履職檢查、行領導履職檢查、離崗審計、離任審計等方面。

3、人員風險。指人員道德風險和素質低等因素不勝任工作的風險。包括會計人員是否持有會計證上崗，學歷水平、年齡結構、要害崗位管理、人員培訓內容和培訓課時等指標。

4、系統(tǒng)風險。系統(tǒng)維護是否合規(guī)、系統(tǒng)操作是否準確，ABS、TCBS等業(yè)務系統(tǒng)本身存在設計缺陷或功能不完善而引發(fā)的風險，由于硬件、軟件、網(wǎng)絡等原因導致的不可預測風險等。

5、操作風險。會計核算是否正確。主要包括會計憑證、帳戶管理、帳務處理、重大會計事項、參數(shù)設置、賬務核對、計息處理等。操作人員不認真執(zhí)行口令保密制度、違反操作規(guī)程等現(xiàn)象，制度執(zhí)行和檢查不到位等（如圖二）。

（三）模型的建立

1、風險評價的方法。采用定量和定性評價相結合的方法。定性評價是由會計主管、事監(jiān)中心、會計、內審、監(jiān)察、人事等其他相關部門主管人員根據(jù)核算部門制度建設執(zhí)行、人員結構、日常核算、實地業(yè)務檢查等情況定期對核算部門進行綜合評價。定量評價是系統(tǒng)根據(jù)預先設定的風險評價指標、風險等級、風險度值等，根據(jù)核算部門報告期內發(fā)生的各類問題自動計算各核算部門、責任人總風險度值。

2、指標數(shù)據(jù)的采集。數(shù)據(jù)主要來源三個方面，一是各核算部門定期采集本部門的會計制度建設情況、會計人員年齡結構、工作年限、文化程度以、上崗資格及培訓學習等基本信息；按時采集核算部門業(yè)務自查、會計主管、部門負責人、主管領導在各類會計檢查中發(fā)現(xiàn)的問題、差錯和風險隱患等核算差錯信息（圖三）。二是事后監(jiān)督中心采集各核算核算部門的會計、國庫、發(fā)行業(yè)務量等基本信息；采集會計資料再監(jiān)督、實地業(yè)務檢查等發(fā)現(xiàn)的問題、差錯和風險隱患等核算差錯信息。三是會計、內審、紀檢監(jiān)察等會計監(jiān)督管理部門部門采集本部門對中支和縣（市）支行會計、國庫網(wǎng)點實地業(yè)務檢查發(fā)現(xiàn)的各類問題、差錯和風險隱患，同時定期對轄內各核算網(wǎng)點進行風險評估打分。

（四）評估模型的設計。模型的設計分為底層、中間層和頂層設計三個層級。

1、低層設計。指風險事件的收集和相對應的風險分值轉化過程。將采集到的各類風險事件按照相應的風險度大小轉化為對應的風險分值，此為數(shù)據(jù)來源的定量部分，主管對風險事件的判斷不同所打的風險分值，此為數(shù)據(jù)來源的定性部分，兩部分共同組成模型的基礎數(shù)據(jù)庫。

2、中間層設計。是對報告期問題責任人和核算部門進行風險分值的計算過程?？紤]到風險事件如果是在自查過程中發(fā)現(xiàn)的，給予50%的風險權重，若是風險事件由他人檢查發(fā)現(xiàn)，則給予100%的風險權重。具體計算為：

報告期問題責任人風險評估分值=∑責任人會計自查問題風險分值*50%+∑對該責任人實地檢查問題風險分值+∑事后監(jiān)督對該責任人檢查風險分值+∑責任人其他風險分值；

報告期該核算部門風險評估分值=∑該核算部門會計自查問題風險分值*50%+∑對該核算部門實地檢查問題風險分值+∑事后監(jiān)督對該該核算部門檢查風險分值+∑該核算部門的其他風險分值。

3、頂層設計。即對該核算部門進行綜合評價的風險計算，可通過系統(tǒng)綜合各核算部門由系統(tǒng)定量分析累加結果與各核算會計主管定性分析累加，分別給予風險權重50%。定期可得出參加考評的核算部門和考核中支的風險度值。最后再根據(jù)報告期該核算部門風險綜合評價分值得出該核算部門風險等級。具體計算為：

報告期該核算部門風險綜合評價分值=∑系統(tǒng)風險分值*50%+∑會計主管綜合定性評價加權*50%。

（五）評估結果的運用

1、生成風險管理報表。系統(tǒng)根據(jù)采集的核算部門信息，生成可供核算部門、監(jiān)督管理部門、管理層查詢的各類統(tǒng)計報表。各地市核算人員及相關領導根據(jù)相關權限查閱。具體類型有分中支、分核算部門、分會計核算人員差錯明細統(tǒng)計表、分核算部門制度建設、制度執(zhí)行情況查詢、問責情況查詢，分中支、核算部門、核算人員差錯率情況、風險度情況、風險等級查詢等等。以便各單位領導及會計主管統(tǒng)計分析風險的大小，及時采取措施，預防和控制相應的風險，并結合風險評價情況、業(yè)務量大小、人員情況，實際、科學的設計業(yè)務處理流程和管理辦法（如圖四）。

2、不定期發(fā)出風險預警。當核算部門會計核算工作中出現(xiàn)重大差錯、風險隱患或出現(xiàn)屢查屢犯、重復出現(xiàn)同樣的差錯問題時，系統(tǒng)按照約定條件向核算部門自動發(fā)出工作提示或風險提示。

3、定期生成風險評價報告。事后監(jiān)督中心根據(jù)系統(tǒng)匯總各部門風險信息定期向行領導提供轄內會計核算風險評估報告、行領導需要掌握的相關報表信息，為管理層提供金融風險信息的管理決策服務。

三、對央行會計核算風險評價系統(tǒng)的評價和建議

央行會計核算風險管理的質量依賴于風險管理的全面性與精細化，也就是風險排查的全面覆蓋與監(jiān)督過程的滲透細化。通過構建央行會計核算風險評價系統(tǒng)，不僅可以真實的反映各業(yè)務處理部門會計核算工作質量和風險防控情況，為業(yè)務處理部門和監(jiān)督部門有的放矢的開展檢查和監(jiān)督工作提供了依據(jù)，還可以變被動監(jiān)管為主動監(jiān)管，及時向業(yè)務部門提示和預警風險，共同努力從源頭上控制風險，從而提高風險管理的實效。但在實踐中運用央行會計核算風險評價系統(tǒng)時仍須考慮以下幾點：

（一）系統(tǒng)指標體系科學性論證。風險因素的識別關鍵依賴于一個有效的監(jiān)測指標體系。指標體系應具有顯著的系統(tǒng)性和嚴謹性，并且能夠充分體現(xiàn)預警的內涵與形式，指標體系的建立需要一個開放、高效的信息收集機制來容納監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的各類錯誤形式和對風險的深層次分析，既要全面性，又要有系統(tǒng)性、針對性。因此指標體系科學性是量化分析的過程，需要多方實踐和論證，并且指標體系的設定是一個動態(tài)的過程，會隨著風險的變化而不斷調整。