導語：如何才能寫好一篇公共管理定量研究，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關鍵詞：方法論； 定量分析； 定性分析； 公共管理； 價值取向

中圖分類號：C93-0 文獻標志碼：A 文章編號：1008-5831（2013）01-0064-08

研究方法的選擇一直都是科學研究的重點。經(jīng)濟學被譽為“社會科學皇冠上那顆最為璀璨的明珠”，重要的原因就是研究方法的明確和成熟，經(jīng)濟學已經(jīng)發(fā)展出一整套分析框架與工具，并正在向著更為精密與恢弘的體系演進。德國當代著名法學家卡爾?拉倫茨先生指出，法學之成為科學，在于其能發(fā)展及應用其固有的方法[1]。中國法學知名學者徐祥民先生也指出，一門學科有沒有科學完整的方法論，不僅是其成熟與否的重要標志，而且是它能否得以順利發(fā)展的基本前提和必要條件[2]。

公共管理同樣如此。但是作為管理學的一個重要分支，公共管理學在研究方法的探求方面可以說是空白①，并不是公共管理的研究不使用研究方法，追溯公共管理學的起源，學者們一致認同公共管理學來自于公共行政學，雖然對于公共管理與公共行政的關系國內(nèi)外學者存在著不同的觀點?？v觀百年公共行政發(fā)展過程的方法論，個人主義的理性思維與經(jīng)驗的實用分析方法是其顯著特征[3]。理性思維的理論基礎是期望效用理論、邊際效用遞減理論，這些理論是一種標準化行為理論，目的是為理性決策提供一套明確的基本假設或者說是公理，但是決策研究者們通過期望效用理論計算出的定量結(jié)果與管理者的真實行為有相當大的差距。如果管理者違背這些公理，期望效用理論便無法使用，或者期望效用無法達到最大化。近年來行為經(jīng)濟學的大量實驗研究批駁了以期望效用理論為基礎的理性思維，但并未動搖以理性思維為基礎的定量分析方法在經(jīng)濟學與管理學上的地位。如果說以理性思維為基礎的追求效用最大化、收益最大化的定量研究方法成就了經(jīng)濟學“帝國主義”，使得經(jīng)濟學處于“科學”的保護之下，對于定量研究方法在公共管理中的地位學者們則沒有一致的認同。時而定性，時而定量，當二者解釋的結(jié)果出現(xiàn)沖突時，無所適從。這種對方法論的隨意性和漠視，在一定程度上也導致了公共管理研究現(xiàn)狀的派別林立、亂象叢生公共管理并沒有一個統(tǒng)一的研究角度或理論，來自不同學科背景的學者常常從自己的學科出發(fā)對公共管理進行研究。1993年，Bozeman概括了三種研究公共管理的角度：政策學派的角度（ P）、工商管理的角度（ B ）和一個尚難鑒別的角度（X ）。Kettl和Milward在《公共管理的現(xiàn)狀》一書中，將政治學、經(jīng)濟學、社會學和心理學列為公共管理的學科基礎。在《公共行政手冊》中，Liou認為公共管理的研究方法包括政治科學、經(jīng)濟學、社會學、心理學、法學、管理學、哲學等學科：政治學是公共行政分析最早使用的方法，它為公共行政中的官僚治理與官僚責任的分析提供了重要依據(jù)；法學是歐洲大陸公共行政的基礎；哲學則用來研究政府官員的倫理問題；近期，經(jīng)濟學與管理學在公共行政中扮演著主要的角色。公共管理目前在運用各個學科的理論與方法來研究公共部門 （包括政府與其他社會組織）的問題。 。

定量與定性的方法論之爭，20世紀80年代在美國已經(jīng)拉開了帷幕，80年代末期，幾乎成為一場“戰(zhàn)爭”[4]。拋開其他的細枝末節(jié)，定量與定性之爭存在三個主要的觀點：定量與定性之間是根本對立的；二者之間存在區(qū)別，但是區(qū)別不一定構成對立；在認識論上互為補充，研究者應該研究如何為我所用。當贊同第三種觀點的人數(shù)越來越多的時候，定量與定性分析的方法論之爭似乎漸漸平息下來[5]。持第三種觀點的人（實用主義者）認為，哲學家、理論家注重的是“理”，研究者注重的是“用”。人類在科學研究方面關心的無外乎兩個問題：一是什么是知識；二是怎樣獲取知識。而這兩個問題又最終地統(tǒng)一于為人之用。因此，如果研究的目的是為了發(fā)現(xiàn)問題、解決問題，那么，一切研究方法，無論它們的性質(zhì)、操作形式有何區(qū)別，只要能為研究目的服務，就可分而用之或合而用之。從這個意義上說，定量還是定性的探討沒有什么價值，但是目前公共管理學界對于定量的過分重視與依賴，為了定量而定量漸漸模糊甚至改變了研究者對公共管理基本價值觀的認同。在公共管理中，治理工具、分析工具、政策工具的選擇無不體現(xiàn)了管理者的價值觀念，因此，對在公共管理研究方法中過分推崇定量的現(xiàn)狀進行批判十分必要。

公共管理研究中定量分析究竟應該占據(jù)什么地位？什么決定了它的地位？當定量分析與定性分析的結(jié)果出現(xiàn)截然不同的矛盾結(jié)果時，應該遵從哪種方法？正是筆者探討的主要內(nèi)容。

一、定量分析的地位，公共管理研究方法的溯源

所謂定量分析，是指運用數(shù)學語言進行相關的描述，借助數(shù)學模型、統(tǒng)計數(shù)據(jù)等進行量化的分析。自“理性人”假設提出之后，定量分析日漸成為學術界所推崇的重要研究方法，部分學者甚至以能否引入定量分析作為衡量一門學科是否為“科學”的主要標準。這種衡量標準使得可以定量分析的自然科學無可爭議地被認為是“科學”，而不能進行定量或者尚沒有定量研究的社會科學被質(zhì)疑是否為“科學”。馬克思曾說過“一門學科只有使用了數(shù)學之后，才能稱之為科學”。這種衡量標準的廣泛認同，使得部分社會科學學科開始嘗試運用定量分析來突出自己的理性思維。經(jīng)濟學就是其中之一，自薩繆爾森將數(shù)學引入經(jīng)濟學之后，“經(jīng)濟學帝國主義”攻城掠地，其他相關學科也開始注重定量研究，公共管理作為其相近學科，不可避免地受到影響。

筆者也使用定量分析，統(tǒng)計了9年（2001-2009）來發(fā)表在《中國行政管理》雜志社上的所有文章，定量分析顯然受到研究者的推崇（圖1）。同時分析了《公共管理學報》近3年來的文章，使用定量分析的文章數(shù)占總文章數(shù)的比例分別是41%、59%、75%。為什么選擇這兩個期刊？首先，《中國行政管理》在公共管理學界有較高的影響力，在由南京大學、中國社會科學研究評價中心主持的中文社會科學引文索引（簡稱CSSCI）中，《中國行政管理》一直是CSSCI的來源期刊，中國知網(wǎng)中《中國行政管理》的復合因子為2.725，在所有期刊中排63位。其次，《公共管理學報》是公共管理領域的后起之秀，《公共管理學報》于2004年創(chuàng)刊，2008年就進入CSSCI期刊之列。在短短的6年時間中，她從無到有，并快速發(fā)展成為公共管理學界最為認可的期刊雜志之一。中國知網(wǎng)中《公共管理學報》的復合因子為2.342。基于此，筆者選擇這兩個期刊，作為新老公共管理領域的代表來分析其中的文獻資料。對這兩個期刊的統(tǒng)計結(jié)果表明：定量分析方法在目前公共管理一級期刊中越來越受到研究者的重視，甚至超過定性分析，占據(jù)分析方法的主要地位。

篇2

英國著名的哲學家休謨最早提出事實判斷與價值判斷的問題，他視價值中立與價值的問題為“是”與“應該”或者“實然”與“應然”的問題。休謨認為以傳統(tǒng)道德學為基礎的邏輯推斷總是將“是”與“不是”作為命題判斷的標準，這種判斷邏輯既缺乏相應的邏輯基礎，也沒有實證論證的支撐;所以這種判斷標準具有天然的缺陷，故價值與價值中立之間存在必然的哲學界限，兩者的區(qū)分問題也尤為重要。此后，價值與價值中立問題以及休謨對因果關系的普遍、必然性進行反思所提出的問題便被康德稱之為休謨問題。伴隨著休謨問題在學界的發(fā)展與擴展，在傳統(tǒng)公共行政學的漫長研究歷程中，價值中立與價值之爭也驟然上演。在公共行政學界中，韋伯首先繼承休謨的遺風，進一步探究價值與價值中立的關系。韋伯將價值看做一個主觀選擇的問題，如果一個事物是好的，那這個簡單的判斷中就帶有主觀的意識成分，個人的主觀意愿作為個人價值的根本基礎，而對于科學的研究來說，個人的主觀意愿與想法又遠非科學的解決范圍，科學致力于解決事實的問題。同時，個人的主觀喜好也截然不同，不同的個體對于同一事物具有不同的價值判斷，而價值判斷無法衡量對錯，因此價值判斷并無對錯之分，而科學則不同，符合客觀規(guī)律的事實才能稱之為科學。美國社會學家帕森斯認為韋伯的這一觀點是可以接受的，并指出之所以可能的原因“盡管在描述一個具體現(xiàn)象的時候，作為科學分析之主題的，并不是該現(xiàn)象可體驗到的事實的全部整體，而是一個選取的部分;但歷史的個體如它構成的那樣，所包括的諸事實都是客觀的和可以檢驗的……?！保?］韋伯對于價值與價值中立的理想性分離最終使他構建起統(tǒng)治公共行政學科長達一個多世紀的科層官僚制理論。在韋伯看來，官僚制的設計機制完全能夠?qū)崿F(xiàn)公務人員的價值脫離，個人的任務與職責通過規(guī)范性的條例得以體現(xiàn)，公務員僅需按照規(guī)則辦事，價值的影響便無處藏身。

韋伯設想中的管理體制成為傳統(tǒng)公共行政學科發(fā)展的經(jīng)典模式，對于后來的組織機構的設計與發(fā)展都產(chǎn)生過重要影響?？v然，組織結(jié)構與組織制度伴隨社會形勢與社會發(fā)展的需要而進行不同模式改良，但是韋伯官僚體系的根基與設計理念仍未徹底性改變。在其設計的科層官僚模型中，韋伯給予休謨問題以更為實踐性與組織性的闡釋，他不僅僅熱切擁護休謨所堅持的事實與價值的分析，而且在實踐層面通過一種科學性的制度構建試圖化解事實與價值、價值與價值中立之間的復雜纏繞關系。而傳統(tǒng)公共行政學對于“價值中立”的摯愛則顯然深受政治行為主義流派的深刻影響。談論起價值與價值中立的紛爭與糾纏，偏愛政治科學與價值中立的行為主義學派關于價值與事實的理解也受到廣泛地關注。“對于任何科學研究來說，如果其要想獲取成功，就必須向公眾說明其獲得的知識是有效的”［2］，為了證明知識的有效性，社會科學學者都紛紛提出不同的方法論。行為主義的方法論作為一支難以忽略的重要流派，對于社會科學方法論的研究發(fā)揮重要影響。行為主義的方法論秉承邏輯實證主義的價值導向，將科學研究的范圍緊緊鎖定在回答事實問題，而非做出價值判斷。因為在邏輯實證主義看來，價值判斷隸屬于哲學與倫理學的問題范疇。行為主義忠實遵從“價值中立”的方法論導向，試圖通過科學的研究方法與研究實踐，將價值從行為主義的研究中“祛除”。隨著行為主義在社會科學研究中話語權的逐步擴張與盛行，其對于“價值中立”原則更加推崇有加。打著“科學主義”的理性旗幟，行為主義的方法論與價值觀曾一時成為社會科學研究的主導者，成為經(jīng)濟學、社會學、心理學、政治學等學科走向科學化的首要方法論選擇。行為主義的發(fā)展趨勢難以抵擋，而作為主要價值根基的“價值中立”原則也在學者們的不斷爭論中獲得發(fā)展與完善。經(jīng)歷長期的理論塑造與自我完善，行為主義的“價值中立”原則也發(fā)展成為一種較為完美的系統(tǒng)理論。社會科學研究者，為了實現(xiàn)“價值中立”原則，他們致力于在研究對象、研究過程與研究結(jié)論三者之中都貫穿“價值中立”，企圖以此來實現(xiàn)價值中立的實證主義科學夢想。在對于研究對象的分析中，“價值中立”原則倡導科學與哲學的分離，科學是要解決事實的問題，而哲學是回答“應然”的問題。

其次，在研究過程中，價值中立原則力求研究者規(guī)范地依照科學的研究精神與實踐倫理，將個人的情感、價值與主觀偏見等統(tǒng)統(tǒng)拋棄，而不讓這些主觀的感受干擾正常的科學研究;最后，在研究結(jié)果中，價值中立原則將事實判斷作為科學的終極目標，而將價值判斷徹底拒于科學大門之外。行為主義為社會科學的研究帶來了一場新的革命，其將社會科學看作與自然科學一樣的科學理論，視個人的實證研究與經(jīng)驗觀察作為研究的基礎，妄圖將社會科學的研究從抽象、思辨與形而上的哲學方法論中解脫出來，使其徹底邁入科學的領域。在行為主義鼎盛時期，社會科學學者終于可以擺脫來自自然科學學者的方法論攻擊，可以自信坦然地成為科學智庫中的重要一員。行為主義的強勢發(fā)展深刻地影響著社會科學研究方法論的革命，公共行政學也不例外。公共行政學既然源自政治學，其發(fā)展也必然存有較為濃烈的行為主義政治學因素。行為主義政治學帶著政治學研究者的雄心試圖實現(xiàn)政治學的“科學化”，行為主義政治學派認為先前的政治學缺乏對于現(xiàn)實的關照，而毫無現(xiàn)實基礎的政治學研究則是空洞與思辨的。傳統(tǒng)公共行政學在行為主義政治學的熏陶之下，再次將價值問題提出來。鑒于公共行政學科的具體情況，公務人員的價值處理也成為早期行政學者探索的關鍵性議題。不可否認，帶有個人偏見與狹隘色彩的價值習慣必然有損于公共組織的合法性基礎，而價值中立便成為傳統(tǒng)公共行政學者給予公務人員的終極價值評斷。

二、從“價值中立”到“價值回歸”:當代政治哲學與當代公共管理研究的悄然轉(zhuǎn)型

對于整個十九世紀來說，自然科學的突出成就為人類社會的發(fā)展帶來了諸多變革，經(jīng)驗理性為基礎的行為主義學派占據(jù)學術話語的主流，這些都對于傳統(tǒng)的政治哲學合法性造成了巨大挑戰(zhàn)?！霸谑攀兰o，公共管理的概念與理論都伴隨著時間與背景的不同而發(fā)展，而其發(fā)展的宗旨就是將公共管理學科發(fā)展成為一種真正的科學，使其從非科學中擺脫出來?！保?］然而，科學與技術的發(fā)展并沒有促進人類社會比例性的發(fā)展，科學家在為人類生活帶來便利與安毅的同時，也為人類社會的和諧發(fā)展增添了諸多困境。人類社會中的公平與正義問題并沒有隨著人類科學技術的突飛猛進而得到長足發(fā)展，而由公平與正義等價值所帶來的一系列社會問題挑戰(zhàn)著行為主義研究范式的存在基礎。社會科學的研究正在醞釀著一場嶄新的轉(zhuǎn)型與革命，當代公共管理學科的也面臨新的歷史機遇與發(fā)展挑戰(zhàn)，其研究范式也正在進行著悄然變化。早年沃爾多曾指出，“事實”與“價值”、“是”與“應然”的分離為社會科學家制造了麻煩，“一方面，社會科學家通常都背負著從過去得到的道德信仰的包袱，這些信仰構成了自由民主的觀念。另一方面，這些信仰原初的哲學基礎依然消失，但沒有一種哲學能夠得到普遍的接受并成為一種適宜的替代性選擇?！保?］

對于公共管理學科的研究價值轉(zhuǎn)型，伊斯頓的《政治科學的新革命》一文功不可沒，其在該文中公開質(zhì)疑行為主義政治學的研究價值取向，并對于行為主義的研究范式進行猛烈抨擊。他認為政治科學并非政治學家的唯一使命與追求，責任性也同樣必不可少，學者們應該在研究方法與研究事實的選取中充分重視“價值”的作用，該文警示政治學與公共管理學者對于價值的忘卻，并致力于再次喚起學者研究的價值回歸。此后，建立在邏輯實證主義基礎之上的價值中立原則也受到學者們的批判。哈貝馬斯甚至把實證主義的錯誤歸結(jié)于價值中立，他認為把價值與事實分離，便意味著使抽象的應當與純粹的存在對立起來。同時，公共管理學界有不同的學者對于以價值中立為基礎的韋伯官僚模式也報以懷疑態(tài)度，并認為作為政策制定與政策執(zhí)行的公務員來說，實現(xiàn)純粹意義上的事實與價值分離似乎過于天真。而作為當代政治哲學復興之重要標志的羅爾斯的經(jīng)典巨著《正義論》則進一步將對行為主義研究范式的批判推向。羅爾斯提出在人類社會的發(fā)展歷程中，社會的正義應該被視為人類社會發(fā)展的重要價值訴求。對于正義論的演繹與推論，羅爾斯采取的是一種契約論的理論工具，踏著康德的哲學足跡，其試圖構建一種實質(zhì)性的政治哲學。羅爾斯竭力構建的政治哲學大廈是從根本上來說是對于行為主義政治學范式的批判，其對于社會公正與社會正義的價值追求也有力地激勵著現(xiàn)在公共管理學科的范式發(fā)展，而結(jié)果也著實證明公共管理學科的范式發(fā)展也與羅爾斯的政治哲學密切相連。

在傳統(tǒng)公共行政學時期，價值中立的制度設計理念與規(guī)劃帶來的是一種效率至上的實踐結(jié)果，在一定程度上來說，價值中立的組織價值適應了西方國家工業(yè)時期發(fā)展的道德與實踐要求，并對于促進西方國家工業(yè)化的持續(xù)發(fā)展與實現(xiàn)西方國家長期的經(jīng)濟繁榮起到了重要作用。而對于傳統(tǒng)公共行政研究來說，價值中立的原則也具有較為現(xiàn)實的作用，其保證政府管理建立在一種規(guī)范化的系統(tǒng)至上，并在制度構架與組織設計之中始終貫穿效率的指導原則，這些都促使建立在韋伯科層官僚體制基礎之上的政府體制運行暢通。價值中立作為傳統(tǒng)公共行政階段的一種重要理論遺產(chǎn)在整個傳統(tǒng)公共行政時期都深刻地影響著公共行政學者的研究。而羅爾斯《正義論》的問世與傳播對于傳統(tǒng)公共行政時期的支柱理論基礎———價值中立原則產(chǎn)生致命性的沖擊，對于價值中立原則所倡導的效率第一原則進行根本性的否定，將政府的代表性、回應性、參與性與社會公正的價值作為公共行政者的首要價值選項。政治哲學復興時期興起的新公共行政學，可謂是公共管理發(fā)展歷程中對“價值回歸”呼吁和追求的典范，縱然新公共行政學最終未能成為像新公共管理運動一樣成為公共管理發(fā)展歷史長河中具有里程碑意義的重大學派，然而新公共行政學以公平與民主作為目的及理論基礎，主張政治與行政、事實與價值關聯(lián);重視人性和行政倫理研究，倡導民主主義的行政模式以及靈活多樣的行政體制研究。例如Frederickson認為，在20世紀六十年代的時候，基于種族之上的不公平與不正義現(xiàn)象十分常見。美國政府的行政官員并沒有依照憲法的意愿促進社會公民的實現(xiàn)，因此，為了修正這種理論與實踐的不足，我將社會公平作為公共行政的第三個支柱，使其成為與經(jīng)濟與效率一樣重要的價值。［5］只是由于“新公共行政學”缺乏概念和理論上的連貫性，并未最終生根立足，未能最終立足而取代傳統(tǒng)的公共行政學“范式”。

三、“價值”與“價值中立”的聯(lián)姻:當代公共管理價值理性的研究反思

羅爾斯的巨著《正義論》從一定程度上來說帶來了政治哲學研究的復興，使公共管理學者的研究視野重新回歸到社會政治價值理性之中，其對于社會正義的闡釋也促進西方國家社會契約論的成熟與演進。然而，就如同對于行為主義政治學的研究態(tài)度一樣，對于羅爾斯的自由民主理論也從來不缺乏批評的聲音，比如以麥金泰爾、桑德爾為代表的社群主義者就對于羅爾斯的自由民主理論進行過猛烈的抨擊。對于公共管理的實務者與理論者來說，將公共價值作為審視政府行為的重要準則也已經(jīng)成為他們的共識，公共價值既作為公共管理學界對于新公共管理的回應，同時也對于我們分析公共部門與公共管理者的行為提出了新的視角。［6］

隨著人類社會整體邁入20世紀90年代，公共管理的理論與實踐都取得了突飛猛進的發(fā)展，治理與善治理論、網(wǎng)絡治理理論、政策網(wǎng)絡理論、協(xié)商民主理論、參與式民主理論、強勢民主理論以及公民治理理論等諸多公共管理與民主政治理論流派的興盛均為現(xiàn)代公共管理學科的發(fā)展帶來了新的氣象與血液。這些繽紛多彩的理論豐富了人們對于現(xiàn)代公共管理的認識，并且將這些新的理論運用于國家的公共管理實踐之中，產(chǎn)生了極為積極的效果。然而，這些理論范式的發(fā)展與引入僅僅對于現(xiàn)存的公共管理理論基石與政府管理實踐產(chǎn)生深入影響，對于學者們和政府行政人員創(chuàng)新性地解決現(xiàn)存的政府管理問題同樣具有革命性影響?？蓪τ诠补芾矸椒ㄕ撗芯縼碚f，這些新的理論都并沒有對于文化、國家與社會關系等問題進行細致透徹的分析。在這些新興理論范式看來，這些傳統(tǒng)的議題已經(jīng)喪失了其探討的價值與意義，社會文化等因素僅僅作為研究框架中的單一變量，科學性的理論能夠突破社會與文化的局限，達到對于社會現(xiàn)象的正確理解。社會生活的復雜性對于這些新興理論的核心觀點提出挑戰(zhàn)，而且許多國家的現(xiàn)實實踐已經(jīng)證明公共管理的若干實踐范式并未產(chǎn)生理想的效果，此時，新的公共管理研究范式呼之欲出。公共管理到底應該追求一種什么樣的價值范疇?現(xiàn)代公共管理學者都在孜孜不倦地尋求著答案。在公共管理研究范式轉(zhuǎn)變過程中，羅伯特•D•帕特南的研究具有跨時代的意義。帕特南對于民主等問題的回答并不是如同行為主義研究者一樣僅僅通過大量的數(shù)據(jù)分析與圖表分析來解答意大利的民主發(fā)展問題，對于帕特南來說，這些看似簡單的分析結(jié)果蘊含著豐富的社會文化價值。［7］如今，帕特南的社會資本理論逐漸成為一種有價值的分析工具去解釋不同國家的民主實踐問題，而社會資本理論更為重大的意義則是將公共管理研究范式中的“價值”與“價值中立”進行珠聯(lián)璧合的完美融合。弗雷德里克森等著名的公共管理學者所倡導的“公共行政精神”更是將公共管理對“價值”的訴求推向了新的，正如弗雷德里克森所言，“理性的假設和社會科學的研究傳統(tǒng)，對于創(chuàng)造可靠的、經(jīng)驗的公共行政理論是必不可少的。但單純來自理性假設和社會科學方法中所產(chǎn)生的理論還不能解釋這個領域的重要力量?！保?］公共行政精神的孕育與成長也是公共管理研究范式更為摯愛價值理念與價值理性的深刻體現(xiàn)。

進入21世紀以來，社會科學便致力于實現(xiàn)這樣一種理想的目標:建立一種可以復制的、客觀的與普遍性的科學，而且可以通過量與數(shù)學的方式進行衡量。這些科學性的理念也逐步根植于公共管理的研究之中，但是，不可否認的是在公共管理學者的研究中，他們?nèi)匀蝗狈σ环N共識，尤其是對于科學的構成以及公共管理研究的本質(zhì)沒有形成統(tǒng)一的認識。事實上，自20世紀50年代以來，人類的三種科學(自然科學、社會科學與人文科學)都經(jīng)歷過周期性的身份危機，不可否認的是，身份危機也同樣困擾著公共管理學科的發(fā)展。［9］公共管理的研究特征與方法特性直接影響公共管理的身份確認。縱觀公共管理學科的歷史演變，價值與價值中立的分分合合與整個社會科學的方法論演變趨勢都密切相連。社會科學學科的方法論演變也經(jīng)歷著量化研究與質(zhì)性研究的爭論，而且量化研究所基于的哲學基礎與價值中立頗為相似，作為一個科學研究者，應該在科學研究中避免情感因素的干擾并力求實現(xiàn)研究事實的客觀呈現(xiàn);對于質(zhì)性研究來說，其對于社會意義的關注與重視也與價值原則的訴求有所聯(lián)系，兩者都將社會意義作為社會現(xiàn)實分析的重要參考。對于社會科學學科方法論的發(fā)展來說，價值與價值中立、定性與定量研究也似有融合之勢。Brower認為“近十幾年來，公共管理學者對于方法論的科學性進行不斷的爭論，諸多學者都認為定量研究應該作為定性研究的作用，從而取代定性研究。而有的學者卻持相反意見”。［10］Omar等人曾對于定量研究與定性研究進行過分析，他認為:“定量研究與定性研究的區(qū)別主要通過數(shù)據(jù)收集與分析方式而得以區(qū)分開來。然而，定性研究與定量研究在科學調(diào)查與目的與范式方面也存在不同，定量研究將社會看做一種客觀存在，而定性研究將社會現(xiàn)實看做是一種社會構建?！保?1］對于公共管理研究而言，近十年來，學者們對于定量研究方法論的僵化性進行過批判，并提出用定性研究來替代定量研究。［12］然而，學者們雖然對于定性研究的重要性與價值有所認識，并且致力于實現(xiàn)一種公共管理定性研究的振興，然而，學者們在不斷的研究實踐中越來越清醒地意識到，單一追求定性研究在公共管理學科的普及難以適應現(xiàn)實公共管理實踐的發(fā)展，因此公共管理學者重新思考定性與定量研究方法論的結(jié)合，將定性與定量方法的融合也被學者戲稱為一種“聯(lián)姻”。［13］

如今在公共管理的研究中，更多的學者開始倡導一種“混合型”的研究方法論［14］，試圖將定量研究與定性研究結(jié)合起來，在同一項研究中，使定量研究與定性研究充分結(jié)合，并最終實現(xiàn)定性與定量的研究價值。

四、結(jié)語與反思:公共管理研究價值融合的繼往開來

如何實現(xiàn)公共管理價值融合的持續(xù)性的發(fā)展是公共管理學者在未來研究中急需解決的一項根本性研究命題，“對于公共管理學者來說，我們需要從發(fā)展公共管理學科的范式中走向一種持續(xù)性發(fā)展的公共管理道路”［15］，“實現(xiàn)公共管理學科的可持續(xù)性發(fā)展，理論與實踐的結(jié)合才是根本之道?！保?6］公共管理學科首先應不斷探求新理論、新方法，將理論創(chuàng)新作為自身適應政府管理實踐的根本基礎;同時，公共管理學科也不斷強化其應用性價值，因為在如今的政府治理情形下，僵化、單一與滯后性的政府管理體制已經(jīng)難以應對復雜與多變的社會發(fā)展，公共管理作為一門科學性的學科，在理論發(fā)展與實踐探索領域，其都做出了杰出的貢獻，發(fā)揮重大深遠的影響和作用。

從公共管理發(fā)展歷史銀河中諸多理論范式革新與多次聲勢浩大的政府管理改革實踐運動之中，公共管理學科都已經(jīng)向我們昭示出其強大的學術活力與生命價值。對于任何一門社會科學來說，社會問題的發(fā)現(xiàn)與社會問題的解決始終是社會科學學者要面對的主要問題，如何發(fā)現(xiàn)與解決社會問題始終是社會科學學者難以回避的現(xiàn)實議題。社會歷史的實踐發(fā)展也充分說明，如果一門科學不能解決社會實際問題，那么它的價值也將大打折扣。自然科學與社會科學對于社會現(xiàn)象的理解逐步擺脫了哲學的抽象方法論，兩者都開始探索適應其發(fā)展的方法論。自然科學最終還是走向了實證主義的路線，妄圖通過量化的研究做出對于社會現(xiàn)象的理性解讀。默頓指出:“物理學家和生物學家完全可能因為另外一組理由而不愿意考慮社會環(huán)境對科學的作用。他們可能擔心自己工作的高貴性或完整性會由于認識到這樣一個事實的內(nèi)在含意而受到損害……”。［17］

由于自然科學在理解社會現(xiàn)象與創(chuàng)造人類物質(zhì)文明中的巨大作用，使其長期以來霸占科學的名號，并對于社會科學的科學地位不予認同。同源于哲學體系的社會科學為了應對自然科學的強勢地位，其首先對于實證性的研究方法論提出質(zhì)疑，并且抨擊自然科學研究方法在社會認知與文化發(fā)展等方面的不足;在兩者的不斷爭論中，自然科學與社會科學的方法論都在其固有的基礎上發(fā)生了較大的變化。對于自然科學學者來說，在經(jīng)歷了兩次世界大戰(zhàn)與多次技術故障之后，開始著力于反思自然科學與技術的發(fā)展對于人類社會的倫理價值與社會意義。而對于社會科學學者來說，長期以來被視為脫離實踐與缺乏現(xiàn)實關照的無用之學，也開始嘗試借用自然科學的實證研究方法來解析社會現(xiàn)象。作為社科科學中一名新成員，公共管理學科的延續(xù)與更新也必將從方法論做起。透過歸于科學方法論的歸納與分析，我們不難發(fā)現(xiàn)，對于價值與價值中立原則辯論與爭吵，我們也能給予較為清醒與客觀的認識，價值倡導對于人類社會的關愛與回應，鼓勵科學的發(fā)展不要放棄人類社會這個基本實體;價值中立鐘愛真實、純粹與客觀，致力于將人類社會在一種極度清晰的事實與價值之間實現(xiàn)發(fā)展。而價值中立與價值交叉融合才是公共管理研究漫長道路的最終價值追求。

篇3

關鍵詞 績效管理 政府績效

中圖分類號：F273. 7 文獻標識碼：A

一、政府績效管理內(nèi)涵略論

績效可認為是成效、效益、效果或效率，指“從過程、產(chǎn)品和服務中得到輸出結(jié)果，并用來進行評估和與目標、標準、過去結(jié)果以及其他組織的情況進行比較”?？冃Ч芾硎恰懊鞔_組織績效目標并收集績效相關信息，定期對組織績效目標的完成情況予以評價和反饋，最終提高組織整體績效”。夏夫里茨和盧塞爾認為績效管理是“組織系統(tǒng)整合組織資源達成其目標的行為，績效管理區(qū)別其他方面純粹管理之處在于它強調(diào)系統(tǒng)的整合，包括了全方位的控制、監(jiān)測、評估組織所有方面的績效”。美國績效評估衡量小組將績效管理定義為“利用績效信息協(xié)助設定同意的績效目標，進行資源配置與優(yōu)先順序的安排，以告知管理者維持或改變既定目標計劃，并且報告成功符合目標的管理過程”。本文所說的政府績效管理指通過制定政府提供指導和服務的長期目標、達成目標的策略、評估績效的標準，而對政府的公共產(chǎn)品行為和服務的管理活動，以期達到提高政府生產(chǎn)力，滿足社會需求結(jié)果的一種管理行為。

二 、新公共管理理論對于政府績效管理的基本主張

（一）市場取向。

新公共管理提倡在公共服務領域引入競爭機制，使公共服務市場化。

（二）績效管理。

新公共管理理論是以經(jīng)濟、效率、效能、公平和環(huán)境作為其基本價值，突出了其對對經(jīng)濟價值優(yōu)先性的強調(diào)和績效的關注。

（三）引進私營部門管理理念。

新公共管理主張引入績效測評、戰(zhàn)略管理、全面質(zhì)量管理等私營部門成功的管理舉措。

（四）掌舵而非劃槳。

新公共管理理論既主張政府擁有掌舵的職能，又主張將其原來擁有的管理職能通過簽訂合同的方式外包給下級公共組織、非政府公共組織甚至私營部門，使政府不再劃槳。

（五）責任政府。

新公共管理理論主張由錯誤責任制走向成就責任制。新責任制主張雙向回應， 即高層公共管理者對政治家負責，公務員對公民的需求保持靈敏的反應。

三、我國政府績效管理的現(xiàn)狀

隨著我國社會政治經(jīng)濟的發(fā)展，績效管理在理論和實踐兩方面都取得了一定成效，但從總體上看尚處于起步階段。實踐中還存在許多問題，主要表現(xiàn)在：

（一）政府績效管理理論研究欠缺。

政府績效的公共性，決定了很多內(nèi)容難以量化。在政府績效管理方面，針對中國實際而進行的系統(tǒng)的、全面的和具有操作性的研究成果尚不多見，加上我國政府績效管理起步較晚，現(xiàn)在基本處于萌芽狀態(tài)。已有的關于政府績效管理的學術文獻針對中國的國情民意很少，研究成果大都注重引用西方國家這一領域，以至政府績效管理的實踐帶有很大的盲目性。目前政府績效管理的研究主體是高校等科研機構，政府部門的主動參與甚少。

（二）缺乏科學化的績效評估體系和評估機制。

我國政府機構改革缺乏具體可操作的政策性指導，更沒有相應的法律法規(guī)和政策作為制度保障。當前各地各部門采用的績效管理和評估活動多數(shù)都處于無監(jiān)管狀態(tài)，缺乏相關法律法規(guī)和政策的依據(jù)和保證。從目前我國政府實施的實際情況來看，法律建設相當薄弱，只有當政府本身問題復雜、困擾多、社會抱怨強烈時，才會采取手段進行專項檢查以求有所改進，爭取上級或民眾的理解，也俗稱為“形象工程”，使政府的績效管理處于零散或放任自流的狀態(tài)，也造成政府績效管理由于主觀性較強而有失公正性，難以使政府績效管理得到長期有效的發(fā)展。

（三）績效管理的目標錯位。

政府績效管理的目標是提高政府行政效率以改進政府服務水平和質(zhì)量，要通過政府工作人員的業(yè)績、政府與公民互動情況等體現(xiàn)出來。但我國政府績效管理還處于初級探索階段，沒有將績效管理作為一項長期的系統(tǒng)加以貫徹實施，造成政府績效管理的目標設立錯位。不能針對具體的政府事務設立相應明確的績效目標，或者是設立的目標沒有規(guī)劃性和系統(tǒng)性，由此出現(xiàn)目標錯位的局面。

（四）政府績效管理的體系不完善。

首先，評估主體不齊全。從評價的參與者來看，政府績效評價只重視自我評價，漠視社會評價，或者只注重社會評價而忽視自我評價。其次，科學的評估指標體系尚未建立。我國目前的績效評估存在片面地將經(jīng)濟業(yè)績等同于政績，將經(jīng)濟指標等同于政府績效的評估指標，指標單一缺乏科學性。再次，評估方式存在誤區(qū)。從評估的方法上來看，政府績效評估存在著重視定性評估，忽視定量評估的誤區(qū)，從評估手段上來看我國對政府部門的評估主要是定期進行評估，缺乏嚴格的監(jiān)督制度。

四、完善我國政府績效管理制度的對策

（一）注重引進西方績效管理工具。

對于政府管理來說，提高政府效能，在當前更需要的是解決技能分析和事務操作的問題。而西方國家興起的績效管理在一定意義上能夠滿足我們這一需要，為我國政府管理效能分析提供一個有效的工具。只有將政府實踐與學術研究結(jié)相合，才能保證績效管理實施過程的科學性和嚴謹性，提升公共部門績效管理的水平。

（二）健全和完善地方政府績效考核評價體系。

目前我國各級政府都在積極探索一套新型的考核辦法，力求構建科學合理的政府績效評估體系和評估機制。當前績效考核指標的設計要結(jié)合各級各地政府部門行政改革的實際。在統(tǒng)一、規(guī)范的原則和要求基礎上，以科學發(fā)展觀點為指導，保持以GDP為核心的經(jīng)濟指標考核的同時相應地增加體現(xiàn)社會管理和公共服務職能的指標，增加設立政府應對公共危機和突發(fā)事件的指標考核。

（三）科學設計政府績效管理的評估指標。

績效評估指標是政府有效實施績效管理的標準，也是政府績效管理的核心問題。要以科學發(fā)展觀為指導，構建合理的指標體系，政府績效管理所確定的各項指標必須要針對政府事務而展開，還要對各個方面作充分調(diào)查，對指標進行相關分析，在此基礎上對指標的信度和效度綜合測量，保證其可靠性、有效性，指標的確定要根據(jù)其主次輕重，確定各項指標的權重，從而降低政府成本、減輕社會公眾負擔?？冃е笜艘軌蛉轿坏捏w現(xiàn)政府職能，不僅要重視經(jīng)濟、政治、文化和社會效益，更要重視指標的公平合理，指標的確立還要實現(xiàn)定性與定量的結(jié)合，既要具有可操作性又不能過于抽象或籠統(tǒng)，這樣才能科學分析政府的績效，促進政府績效管理的有序發(fā)展。

（四）構建合理的績效管理監(jiān)管系統(tǒng)。

一要全面推進政務公開，充分利用新聞媒體、出版物公開政務信息，還要推進電子政務建設，開通各級政府門戶網(wǎng)站、微博，設立網(wǎng)上特色欄目，公開政務信息。二要充分發(fā)揮政府各職能部門的作用，推行公眾滿意的服務項目，明確各部門的人事考核機制，促進政府績效管理的民主化。三要盡快建立完善的績效管理信息系統(tǒng)，對政府各項工作做到信息及時收集分析、工作及時分配落實、結(jié)果及時控制反饋、成就及時積累推廣，通過改進政府工作作風、提高辦事效率來實現(xiàn)政府績效管理持久發(fā)展的目標。

五、總結(jié)

當前我們許多部門更迫切需要做的是科學制定和規(guī)范管理編制，整合機構職能，優(yōu)化行政流程以及提高公務員綜合素質(zhì)等工作。政府績效評估要在具備條件的地方和部門由點及面地逐步試行，這樣才能真正實現(xiàn)政府績效改革的目的。

（作者：貴州財經(jīng)大學2012級研究生）

參考文獻：

[1]J.E.萊恩，新公共管理[M].中國青年出版社.2004

[2]丹尼斯.繆勒，公共選擇理論，[M]中國社會科學出版社，1991

篇4

關鍵詞：課程教學；教學質(zhì)量；因素分析；調(diào)查研究

中圖分類號：G642.0 文獻標志碼：A 文章編號：1674-9324（2012）09-0226-02

一、研究方法和資料的收集

本文采用分層抽樣設計，以全校在職教師為調(diào)查對象，以各院系為分層單位，以各院系教師人數(shù)進行樣本配額，設計樣本容量為300人，通過學校教務處下達到各院系教務員組織發(fā)放實施。考慮到在一所大學里，教師的同質(zhì)性程度是比較高的，根據(jù)調(diào)查經(jīng)驗設計這樣的樣本容量既能夠滿足調(diào)查質(zhì)量的信度、效度要求，又關顧到調(diào)查的經(jīng)濟性和可行性。回收有效問卷217份，回收率達到72.3%，達到基本要求。對于這些有效問卷，利用社會科學統(tǒng)計分析軟件SPSS19.0展開問卷數(shù)據(jù)的錄入、編輯、審核和整理，并展開統(tǒng)計分析。

課程教學質(zhì)量影響因素調(diào)查變量設計如下：（1）網(wǎng)上評教（1=90分以上，2=80～89分，3=70～79分，4=70分以下）；（2）指導畢業(yè)論文成績（1=A類，2=B類，3=C類，4=D類及以下）；（3）教學獎勵類型（0=無，1=教學成果獎，2=精品課程，3=優(yōu)秀教材獎，4=優(yōu)秀教師，5=教學名師）；（4）教齡；（5）工齡；（6）年齡；（7）文化程度（1=本科，2=碩士，3=博士及以上）；（8）職稱（1=講師，2=副教授，3=教授）；（9）年均工作量（單位：學時）；（10）教學班型（1=大班課，2=大小班皆有，3=小班課）；（11）教學語言（1=雙語教學，2=單英語教學，3=單漢語教學）；（12）科研滿意度（1=非常不滿意，2=較不滿意，3=說不好，4=較滿意，5=非常滿意）；（13）教材更新（1=一年更新一次，2=兩年更新一次，3=三年更新一次，4=三年以上更新一次）；（14）教師類型（1=教學型，2=教學科研并重型，3=科研型）；（15）教學方法（1=傳授式教學，2=單向傳授和雙向互動兼有，3=互動式教學）；（16）教材使用（1=自編教材，2=自編與他編混用，3=他編教材）。

二、結(jié)果與討論

根據(jù)上述教師課程教學質(zhì)量變量設計，將“網(wǎng)上評教”、“指導畢業(yè)論文成績”、“教學獎勵類型”三個變量的得分按照邏輯方法進行匯總構成一個新的變量“教師課程教學質(zhì)量”。然后，將“教師課程教學質(zhì)量”變量與其他變量如年齡、工齡、教齡、職稱、文化程度、教學班型、教學語言、年均工作量、教材更新等進行Spearman相關分析。分析結(jié)果匯總成表1。由表1可知，在這些變量中，相關分析Spearman相關系數(shù)顯著性水平檢驗除了教學類型與教學方法外都在0.05以下，說明具有95%的置信度，反映這些有關各因素與教師課程教學質(zhì)量之間關系的判斷具有較高的可信度和說服力。其中，教齡、年齡和工齡反映出的是時間因素，與教學質(zhì)量呈現(xiàn)正相關性，隨著年齡的增長，表現(xiàn)出教學質(zhì)量逐年提高，反映教學閱歷、教學經(jīng)驗的重要性（Smith et al.，2005；Goodsell et al.，1992；Ken Brain，2004）。職稱越高，教學質(zhì)量越高，但文化程度則令人意外，學歷越高者教學質(zhì)量反而越差，呈現(xiàn)負相關性，高學歷的教師教學質(zhì)量反而不如低學歷的教師。究其原因，高學歷者往往是年輕人，他們往往缺乏教學經(jīng)驗，以至于在教學質(zhì)量評價上失分；反而低學歷教師往往是在教學一線摸爬滾打了很多年，具有較為豐富的課程教學經(jīng)驗，所以，教學質(zhì)量反而較好。在教學班型因素中，很有意思的是，大班上課的老師教學質(zhì)量反而優(yōu)于小班上課。這說明，小班上課的這種嘗試還沒有能夠普遍在教師和學生中獲得認可。如果小班上課不能激發(fā)學生的活動力，無益于教學質(zhì)量的改善（John Caldwell Holt，2007）。教材更新速度慢的教學質(zhì)量反而越好。這說明，如果從提高教學質(zhì)量方面來說，不能一味求新，追求貼近前沿而強調(diào)教材更新速度，要求及時跟蹤最新前沿內(nèi)容時，將帶來教學質(zhì)量的下降。而對于使用雙語教學的教師，教學質(zhì)量評價普遍高于單語教學的教師。教材使用方面，使用自編教材的教師教學質(zhì)量評價明顯好于他編教材者。這是可以理解的，畢竟自編教材者對教材內(nèi)容會更熟悉，教學經(jīng)驗也會更熟練，會帶來更好的課程教學評價。

但就教師類型和教學方法因素來說，都沒有達到95%置信度水平，不過教師類型通過了90%的置信度檢驗，說明在90%以上信度水平上，可以說，教師類型變量與課程教學質(zhì)量變量之間的相關系數(shù)判斷還是可信的。具體來說，教師類型越趨于教學為主型者，其教學質(zhì)量評價越高；反之，越是科研為主型的教師，教學質(zhì)量評價越差。這反映專業(yè)分工的差異，教學為主型的老師，越會看重教學，無論是教學態(tài)度還是教學方法都會更優(yōu)化，導致教學質(zhì)量的提升。不過，盡管教學方法變量與教學質(zhì)量間關系沒有通過90%置信度檢驗，但也有一定意義，說明教學方法與教學質(zhì)量之間有一定的正的相關性，越趨于互動教學的越會帶來教學質(zhì)量的提高（p=0.125）。這也符合現(xiàn)代教研教法研究（Rudolph et al.，2009；Prince，2004；Prather et al.，2011）。

三、對策建議

根據(jù)以上相關分析，針對如何提高教師課程教學質(zhì)量提出如下對策建議：

1.要想真正提高教師教學質(zhì)量，必須從源頭上把握教師教學質(zhì)量的影響因素，展開調(diào)查研究，有的放矢，以改善教學質(zhì)量。

2.針對廣大教師年輕化、經(jīng)驗不足的趨勢，應該有針對性地開展教學培訓工作和教研教法的探討工作，以改善教學質(zhì)量。

3.小班上課并不必然比大班上課教學質(zhì)量高，必須有其他配套措施，才能保證小班上課質(zhì)量。

4.教學知識的更新并不必然帶來教學質(zhì)量的提高，尋求在教學知識更新與教學質(zhì)量提高間的平衡措施，既促進教學內(nèi)容的知識更新，又須保證教學質(zhì)量。

5.應大力鼓勵雙語教學，促進雙語教學機制發(fā)展，以圖教學質(zhì)量的改善。

6.鼓勵互動式教學方法的廣泛開展，有利于教學質(zhì)量的提高。

7.建立教材編寫基金，鼓勵廣大教師自編教材授課教學，有利于教學質(zhì)量的提高。

8.提倡科研有消解教學質(zhì)量之虞，尋求教學與科研的平衡機制，既能有效保證廣大教師集中精力進行教學工作，又能科研反哺教學。

總之，需要開展廣泛的、形式多樣的教學管理體制改革大討論，百家爭鳴，凝聚智慧，讓多方形成合力，形成有利于提高教師課程教學的管理體制、機制，達到改善高校教師課程教學質(zhì)量的目標。

參考文獻：

[1]Prather，E.E.，L.Rudolph，& G.Brissenden.“Teaching and Learning Astronomy in the 21st Century.”Physics Today 62（10）：41.

http：//csupomona.edu/～alrudolph/professional/publications/PrathRudBriss PT Oct09.pdf，2009.

[2]Ken Bain.如何成為卓越的大學教師（What the Best College Teachers Do）[M].明延雄，彭漢良，譯.北京：北京大學出版社，2007.

[3]陳永國，公共管理定量分析方法[M].上海：上海交通大學出版社，2006.

篇5

關鍵詞：現(xiàn)代城市；市政管理規(guī)劃；信息化發(fā)展

隨著我國經(jīng)濟的快速發(fā)展和城市化進程的加快，許多城市尤其是大城市的市政管理規(guī)劃日益復雜，這導致了市政工作展開的困難。市政管理規(guī)劃是一項需要大量信息的工作，并且信息的有效性對于市政決策和問題解決方案都有很大的影響。但傳統(tǒng)的市政統(tǒng)計方法和調(diào)查方法無法滿足現(xiàn)代城市管理的需要。因此市政部門必須采取先進的信息化技術和設備，建立高效的城市數(shù)字信息模型。在這個模型中市政部門對于各種市政數(shù)據(jù)進行定性和定量分析，從而對城市人口的增加和城市發(fā)展、城市資源的利用進行合理的分析，并可以更好地進行城市化監(jiān)測工作和城市市政政策研究。市政管理規(guī)劃的信息化發(fā)展可以為市政決策部門提供大量的城市經(jīng)濟發(fā)展的數(shù)據(jù)和信息，并將這些信息及時提供給有關管理部門和其他有關部門，從而確保城市管理規(guī)劃的正常進行，并對城市發(fā)展進行有效監(jiān)督。

一、現(xiàn)代城市市政管理規(guī)劃概述

現(xiàn)代城市市政管理規(guī)劃的主要內(nèi)容是城市信息的管理，通過利用人工調(diào)查、遙感調(diào)查、數(shù)據(jù)庫調(diào)查可以做到有效的社會調(diào)查與社會統(tǒng)計并對整個城市的人口信息進行定期采集并對城市居民的基本信息和城市自然環(huán)境信息、城市資源信息等內(nèi)容進行有效的調(diào)查和分析。并在此基礎上建立信息數(shù)據(jù)庫和數(shù)字城市模型，從而更好地進行城市市政管理規(guī)劃。以下從三個方面出發(fā)，對現(xiàn)代城市市政管理進行了概述。

1.從自身的實際情況出發(fā)進行城市市政規(guī)劃管理

每個城市都有自身所獨有的特點和城市發(fā)展中的一些獨特的資源。并且所有城市的自然環(huán)境、經(jīng)濟發(fā)展水平和經(jīng)濟結(jié)構都是獨一無二的。每個城市的社會生活、歷史傳統(tǒng)都具有自身特色并具有自身的優(yōu)勢和劣勢，這些因素在整個國家和地區(qū)發(fā)展過程中起著不可替代的作用。因此每個城市的發(fā)展模式和市政管理規(guī)劃模式都是不同的。因此城市的現(xiàn)代化發(fā)展是需要遵循自身的特征和城市本身的實際情況，市政部門在進行城市市政管理規(guī)劃中應當注意揚長避短避并充分發(fā)揮城市自身優(yōu)勢，進行科學部署和各種基礎設施的實用配置，同時重點發(fā)展城市的優(yōu)勢項目，從而積極的促進整個國家的發(fā)展。

2.保證城市管理規(guī)劃的高效性和高質(zhì)性

城市市政管理的高效性和高質(zhì)性能保證城市高度的社會化和合理社會分工的進行，從而促進城市整體的科學、知識和文化的的發(fā)展，并對社會主義精神文明水平的進步起到重要作用同時對我國社會主義建設水平的提高有重大影響。因此市政部門在進行城市市政管理規(guī)劃時不僅要注重城市發(fā)展水平，還要注重市政管理規(guī)劃的高效性和高質(zhì)性并對城市發(fā)展質(zhì)量更好地進行提升。

3.注重城市區(qū)域網(wǎng)絡的建設

城市市政管理規(guī)劃的形成和發(fā)展離不開周邊地區(qū)的支持，城市作為一個地區(qū)的交通樞紐、經(jīng)濟中心、政治中心和文化中心，對于周邊其他地區(qū)功能的實現(xiàn)都有著重要影響。因此城市的發(fā)展和市政管理規(guī)劃的有效性離不開區(qū)域的建設。同時，市政部門在進行城市市政規(guī)劃時應當注重其他城市發(fā)展的輻射效應，在其他城市的發(fā)展過程中充分利用自身的優(yōu)勢和輻射效應來實現(xiàn)自身的發(fā)展。從而更好地實現(xiàn)城市分工的高效化，促進城鄉(xiāng)和諧發(fā)展的同時促使整個區(qū)域的可持續(xù)發(fā)展。

二、市政管理規(guī)劃現(xiàn)狀

相對于其他國家，我國的市政管理規(guī)劃管理具有準備時間短、規(guī)劃思路狹窄、規(guī)劃方式過于復雜、規(guī)劃成本過高等缺陷。以下從幾個方面出發(fā)，對市政管理規(guī)劃的現(xiàn)狀進行了分析。

1.規(guī)劃質(zhì)量較差

在我國市政管理規(guī)劃的過程中存在著規(guī)劃質(zhì)量較差、信息化水平不足等短缺。這造成了城市市政管理規(guī)劃中短板的存在并導致許多規(guī)劃無法順利的進行，除此之外許多不合理的管理規(guī)劃也造成了諸多建設項目無法符合我國的相關規(guī)定，這對我國城市市政管理規(guī)劃造成了不良的影響。

2.市政管理規(guī)劃的非理性

實際上在市政管理規(guī)劃過程中存在著許多非理性因素。許多市政管理規(guī)劃人員在進行城市市政管理規(guī)劃實并沒有從實際出發(fā)進行規(guī)劃，而是從非理性的角度出發(fā)過于強調(diào)速度，這造成了市政管理規(guī)劃與現(xiàn)實的嚴重脫節(jié)和城市市政管理規(guī)劃工作難以順利開展。

三、市政管理信息化的重要性

市政管理規(guī)劃也稱城市規(guī)劃，是城市發(fā)展的重要組成部分，也是市政建設和市政管理的依據(jù)，市政是指市政府根據(jù)國家法律并通過與市民和群體之間的互動，實現(xiàn)城市自身社會經(jīng)濟的快速發(fā)展。市政管理規(guī)劃通過制定城市運行規(guī)則和公共政策并主要通過行政手段保障城市公共事務運行的有序性。以下從三個方面出發(fā)，對市政管理信息化的重要性進行了分析。

1.有助于監(jiān)測城市化進程

城市市政管理規(guī)劃通過對市政數(shù)據(jù)進行定性和定量測量并對城市信息系統(tǒng)進行周期分析，在以往的城市規(guī)劃和城市建設基礎上進行特點總結(jié)，分析了現(xiàn)行的國家和社會環(huán)境以及城市本身的自然環(huán)境以及城市環(huán)境的變化趨勢。并對市政部門的信息管理提供大量的城市經(jīng)濟數(shù)據(jù)并及時的給市政行政主管部門和其他有關部門提供信息，從而確定研究方向和發(fā)展趨勢，并對城市轉(zhuǎn)型進行有效監(jiān)測。城市市政管理規(guī)劃通過正常的社會調(diào)查與統(tǒng)計方法和先進的輔助技術對城市人口的周期性流動、資源采集信息和自然資源分布進行分析。城市信息化構建對于城市信息數(shù)據(jù)庫的量化是必要的，通過建立城市市政管理規(guī)劃的數(shù)字模型建立并在此基礎上對人口信息進行處理可以對市政工作進行更好地提升，因此城市市政管理規(guī)劃工作人員應當清楚的意識到信息化對管理系統(tǒng)的促進作用，從而有助于監(jiān)測城市化的發(fā)展并為我國城市化建設更好地提供依據(jù)。

2.有助于城市經(jīng)濟發(fā)展

城市市政管理規(guī)劃可以建立有效的數(shù)字模型并對城市經(jīng)濟建設水平和城市人口的增長進行合理分析。城市市政管理規(guī)劃工作是一項復雜的、巨大的、細致的管理工作，需要工作人員精密的計劃、組織、協(xié)調(diào)、管理能力。城市市政管理規(guī)劃應當始終以促進城市經(jīng)濟發(fā)展為第一目標。并清楚自身職責所在。這對于提高更好的公共服務水平、促進現(xiàn)代管理方法的應用、透明公共管理責任機制的形成、堅持以人為本進行城市市政管理規(guī)劃都有著重要影響。并對城市市政管理規(guī)劃的創(chuàng)新和積極實施新的管理方法有著重要作用，城市市政管理規(guī)劃人員在進市政管理規(guī)劃時應當促進民主化的業(yè)務推廣，對于管理模式和崗位職責的改進進行進一步革新。除此之外城市市政管理規(guī)劃對整個區(qū)域的的城鄉(xiāng)經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展起著非常重要的作用。

3.進行城市功能的合理定位

信息化的城市市政管理規(guī)劃可以對城市功能進行合理定位，在市政管理過程中促進職責的分工明確并保證權力之間的相互制衡。城市市政管理規(guī)劃作為關系到城市居民日常生活的重要工作應當充分利用計算機技術對城市功能進行合理定位。隨著我國城市功能的不斷發(fā)展，城市市政管理規(guī)劃對于城市功能的定位作用已經(jīng)引起許多人的注意。為了更好地適應信息化發(fā)展的要求并促進城市規(guī)劃管理的發(fā)展，市政管理規(guī)劃部門應當在進行基礎信息管理建設的前提下對城市規(guī)劃提供足夠的信息資源并促進市政管理機構相關計劃和行動的有效開展，同時也為城市規(guī)劃和城市經(jīng)濟政策的執(zhí)行提供了科學依據(jù)。

四、現(xiàn)代城市市政管理規(guī)劃的信息化發(fā)展

城市市政管理是整個國家政權機關的重要組成部分并對公共事業(yè)、公共事務的管理進程有著重要的影響。如今城市規(guī)劃的信息化發(fā)展已經(jīng)同市政體系有著緊密的聯(lián)系。因此從某種意義上說，城市市政管理規(guī)劃活動已經(jīng)變成了一種信息化活動。在我國“數(shù)字城市”項目啟動成功數(shù)年后，城市市政管理的信息化建設取得了重大進展并發(fā)揮了重要的作用，“數(shù)字城市”市政設施有一個專門的信息管道，可以有效地降低市政管理規(guī)劃中的失誤。當發(fā)生緊急的市政事故時，可以通過這一管理進行相關信息的快速檢查并在平均6小時內(nèi)拿出解決方案，從而縮短了處理市政管理規(guī)劃問題的時間，同時對于市政工程中的信息控制和信息管理工作也起到了重要的促進作用。不同城市的城市規(guī)模、城市結(jié)構、城市功能都各不相同，城市市政管理規(guī)劃是這許多元素的綜合和集成系統(tǒng)，尤其是大城市的城市結(jié)構復雜、維修工作的困難，這些都要求城市市政管理規(guī)劃進行信息化革新從而對大城市進行合理規(guī)劃和科學管理。除此之外，市政管理規(guī)劃對城市信息和各種材料的大量需要使得信息化發(fā)展對于城市管理規(guī)劃的決策合理性、解決方案的有效性都有重要提升。在市政管

理規(guī)劃實踐中，信息化對于城市市政部門工作人員管理規(guī)劃經(jīng)驗的提升、市政統(tǒng)計調(diào)查方法的改進、現(xiàn)代城市管理需要的有效了解都有重要影響。市政部門工作人員必須清楚市政管理規(guī)劃工作的目標，在復雜的項目管理中進行周密的計劃、組織、協(xié)調(diào)和管理活動。從而促進市政部門公共服務水平的提高并加強市政管理規(guī)劃的透明度，同時對于建立有效的市政管理規(guī)劃績效評估方法和激勵方法有著不可替代的作用。

五、結(jié)語

隨著我國經(jīng)濟的快速發(fā)展和城市化的不斷進行，城市市政管理規(guī)劃的信息化程度也越來越高，同時市政管理規(guī)劃中信息化技術的應用已經(jīng)引起了許多人的注意。為了更好地進行現(xiàn)代化的城市規(guī)劃管理規(guī)劃工作，市政部門應當適當引入信息化手段并促進市政管理規(guī)劃項目的高效性和高質(zhì)性，從而促進我國市政管理規(guī)劃水平的不斷進步。

參考文獻：

[1]劉飛.市政管理信息化規(guī)劃的探討[J].建材與裝飾.2013，1（2）：47-49

篇6

1.碳交易平臺為碳金融發(fā)展創(chuàng)造穩(wěn)定的制度環(huán)境。目前全球有四個交易所專門從事碳金融交易,包括歐盟排放權交易體系（EU ETS）、英國排放權交易體系（ETG）、芝加哥氣候交易所（CCX）和澳洲國家信托（NSW）。荷蘭銀行(ABN AMRO)、巴萊克資本(Barclays Capital)、高盛(Goldman Sachs)、摩根士丹利（Morgan Stanley）等很多知名金融機構均活躍在這些市場上。加拿大、新加坡和東京也先后建立二氧化碳排放權的交易機制。各國通過建立碳交易所，促使交易價格公開透明，最大程度減少信息不對稱帶來的交易風險。市場化比較完善的國家還通過碳交易所進行排放信用的期貨交易，并利用套期保值保證價格波動下自身利潤的相對穩(wěn)定。

2.推動碳市場和碳金融互動并實現(xiàn)共同繁榮。2003年成立的芝加哥氣候交易所(CCX)是全球第一個自愿參與溫室氣體減排量交易，并對減排量承擔法律約束力的市場交易平臺，也是全球唯一同時開展二氧化碳、甲烷等6種溫室氣體減排交易的市場。2005年4月，歐洲氣候交易所推出與“歐盟排碳配額”掛鉤的期貨，隨后又推出期權交易，使二氧化碳排放權如同石油等商品一樣可自由流通，豐富了碳交易的金融衍生品種類，增加了碳市場的流動性。2007年9月，與核證減排量掛鉤的期貨與期權產(chǎn)品也相繼面市。此外，日本成立了碳金融機構（JCF），在世界各地大量購買和銷售碳排放權。挪威碳點公司、歐洲碳基金、亞洲碳交易所，甚至非洲、印度等國的碳金融交易也非?；钴S。

3.通過基金、股票、信托等方式直接融資。目前世界銀行已設立10只“碳基金”，總?cè)谫Y額超過25億美元。2007年末，私募資本主導的基金數(shù)量超過政府機構主導的基金，如挪威碳點公司、歐洲碳基金等。紐約―泛歐交易所2008年推出低碳100歐洲指數(shù)，標準普爾等也建立了低碳環(huán)保指數(shù)；一些金融機構在這些指數(shù)基礎上創(chuàng)建了ETF（Exchange Traded Fund）基金。此外，2001年，英國成立了碳信托有限公司，累計投入3.8億英鎊，主要用于促進研究開發(fā)、加速技術商業(yè)化和投資孵化器。

4.金融機構創(chuàng)新模式多方位參與碳金融。一是為碳交易提供中介服務。荷蘭銀行作為碳交易領域排名世界前十位的交易商，為碳交易各方提供信息等中介服務，以此獲取中間業(yè)務收入。英國標準銀行參與CDM項目獲取減排量后，通過賣給終端消費者等委托人、其他貿(mào)易商等獲取中間收入。二是開發(fā)碳金融產(chǎn)品。2006年10月，巴克萊資本率先推出標準化的場外交易核證減排期貨合同。2007年，荷蘭銀行與德國德雷斯頓銀行均推出追蹤歐盟排碳配額期貨的零售產(chǎn)品。荷蘭銀行還設計了氣候和水資源環(huán)保理財產(chǎn)品。三是直接投資參與。2006年10月，摩根士丹利宣布投資30億美元于碳市場；2007年3月,參股美國邁阿密的碳減排工程開發(fā)商,間接涉足清潔發(fā)展機制的減排項目。

二、我國碳金融發(fā)展面臨機遇和挑戰(zhàn)

1.我國碳金融發(fā)展前景廣闊。目前，我國溫室氣體排放占整個發(fā)展中國家排放總量的50%，占全球排放總量的15%。國際能源機構估測，到2025年前后，我國二氧化碳排放總量很可能超過美國，居世界第一位。2009年11月，我國宣布碳減排目標為到2020年單位GDP二氧化碳排放量要比2005年下降40%～45%。據(jù)有關專家預測，我國在2030年二氧化碳減排可達20億～30億噸，超過歐洲國家減排量的總和。據(jù)此計算，我國每年在清潔能源上至少要投入1萬億元人民幣。另外，據(jù)國家發(fā)改委的《節(jié)能中長期規(guī)劃》測算，“十一五”期間，我國節(jié)能投資總額累計可達6000億元，如果按50%的資金來源于銀行貸款測算，節(jié)能融資市場就有3000億元規(guī)模。

2.我國碳金融發(fā)展面臨的困難和挑戰(zhàn)。我國CDM項目的業(yè)主由于缺乏專業(yè)能力和交易經(jīng)驗,對碳市場交易動態(tài)掌握不足,承擔了較大的開發(fā)與交易風險,在合作中處于不利地位。一是國內(nèi)企業(yè)和金融實體對碳金融認識存在差距。目前國內(nèi)企業(yè)和金融機構對碳金融的價值、戰(zhàn)略意義、操作模式、交易規(guī)則等了解不夠，未充分認識清潔發(fā)展機制（CDM）項目和碳金融蘊含的巨大商機。碳金融活動主要局限于各類“綠色信貸”業(yè)務，CDM項目建設才剛剛起步。除少數(shù)幾家金融機構試水外，投行、PE、交易所等金融實體鮮有涉足。二是我國碳金融體系發(fā)展及配套機制建設存在差距。碳減排額在CDM機制下交易規(guī)則十分嚴格，開發(fā)程序也比較復雜，銷售合同涉及境外客戶，需要專業(yè)中介機構執(zhí)行。我國中介機構與第三方核準機構尚處于起步階段，難以進行CDM項目評估及排放權購買等工作，也缺乏專業(yè)技術咨詢等中介機構進行分析、評估和規(guī)避風險。此外，我國作為碳排放的出售方，與國外比較成熟的碳排放權購買方之間交易時，往往可能因為買賣雙方信息不對稱而喪失定價權。三是金融機構對CDM項目的風險規(guī)避能力存在差距。CDM項目審批程序復雜，開發(fā)周期較長，涉及風險因素較多，金融機構對此準備不足。如來自國際減排政策變化的政策風險；減排單位不僅需符合認證要求，還要滿足項目國政策和法律限制的法律風險；項目評估和工程建設中的項目風險。

三、碳金融項目操作模式與風險管理

1.清潔發(fā)展機制（(Clean Development Mechanism，CDM）的由來。CDM是《京都議定書》為有效應對氣候變化設計的以市場為基礎的三種靈活合作機制之一。其他兩種為國際排放貿(mào)易機制（IET）和聯(lián)合履行機制（JI）。CDM是唯一在發(fā)達國家和發(fā)展中國家之間進行的互利機制，該機制允許發(fā)達國家企業(yè)通過協(xié)助發(fā)展中國家減排溫室氣體，換取核證減排額（CERs）以抵減本國的溫室氣體減排義務。根據(jù)《京都議定書》的規(guī)定，中國在2012年之前不需承擔溫室氣體的減排義務，但中國可以以發(fā)展中國家的身份參與CDM項目的開發(fā)。因此，中國目前的碳金融業(yè)務主要是通過開發(fā)CDM項目，接受發(fā)達國家的資金、技術支持，將項目產(chǎn)生的核證減排額（CERs）出售給發(fā)達國家（在一級市場進行），并沒有直接參與全球碳市場交易（二級市場交易）。在全球碳交易市場中處純粹賣方的地位（一級市場）。在CER價格上,中國限價為8歐元/噸,近年來實際成交價在10歐元/噸左右,但歐洲氣候交易所公布的二級市場上CER再出售的價格達12歐元/噸以上,特別在2008年9月更高達21歐元/噸。

2.CDM項目的操作模式。一是單邊模式。這種模式中企業(yè)獨立完成整個項目的CDM開發(fā)申請后尋找買家。越到開發(fā)后階段銷售，業(yè)主獲得更高價格可能性越高。但業(yè)主需要承擔開發(fā)前期的資金投入及其帶來的項目注冊等風險。二是雙邊模式/多邊模式。項目開發(fā)之初就尋找、確定買家，大多以固定價格簽訂購買合同。買家可以在項目開發(fā)過程中給項目以資金和技術方面的支持。但是，固定價格使得業(yè)主無法從有上升趨勢的市場中獲益。三是提供服務，獲取中介費。該模式銀行不介入項目本身，而是僅給碳交易各方牽線搭橋，提供中介服務和技術支持,不占用銀行的資本金。四是背對背買斷式。由于CDM項目的買家只能是發(fā)達國家，這一模式僅適用于外資銀行。例如，外資銀行總行與買家簽訂協(xié)議，同時其上海分行作為總行的與賣家（業(yè)主）簽合同，且合同主要條款一致。在買斷賣家項目后立刻轉(zhuǎn)給買家，這一過程幾乎不需占用銀行的資本金，即使占用也是由總行承擔?？傂型ㄟ^買家信用額度管理，衡量和控制買方違約風險。五是單邊開發(fā)模式。該模式中銀行承擔開發(fā)前期成本投入（審定費和注冊費）。有應用這一模式的銀行規(guī)定，如果項目未能成功注冊，項目業(yè)主無需歸還銀行為項目發(fā)生的前期投入。銀行保證業(yè)主最低收益，即保證業(yè)務最低利潤分成底價不低于同期以雙邊模式銷售的固定價格。如果銷售價格低于雙方協(xié)商指定價格，銀行不享受與業(yè)主利潤分成，僅從買家處收取基本項目開發(fā)費。兩年內(nèi)，在項目仍在單邊的情況下，銀行有權以指定價格購買或指定項目業(yè)主能夠接受的其他買家購買項目減排量。六是現(xiàn)金流貼現(xiàn)模式。這一模式僅適用于對已經(jīng)成功注冊的CDM項目組合進行現(xiàn)金流貼現(xiàn)，而非對單個項目，起到分散風險的作用。銀行對組合預期總量減排量的前50%進行貼現(xiàn)（如果項目逐步運行，則按實際投入運營的產(chǎn)能比例折算）。貼現(xiàn)供方根據(jù)預期收益以現(xiàn)金買斷一定量的將來收益。這種模式有助于CDM相關項目投資的順利進行，提高企業(yè)資金周轉(zhuǎn)速度和現(xiàn)金流管理。七是后京都期權銀團拍賣銷售。這是有些銀行預計采取的后京都市場交易方式，即2012年底《京都議定書》到期以后的交易模式。對已經(jīng)成功注冊的CDM項目組合打包拍賣，即通過銀團拍賣方式，CDM項目業(yè)主出售一個權力給買方，使其有權利但非義務購買后京都時期的CER。銀行一方面幫助業(yè)主提前鎖定未來的潛在買家，一方面將以后的資產(chǎn)以現(xiàn)在的形式體現(xiàn)其中價值，獲得一定的經(jīng)濟收益（期權費）。

3.CDM項目主要風險。一是政策風險。與氣候變化相關的一個巨大新興產(chǎn)業(yè)呼之欲出，如何對這塊未來的大蛋糕做出政治分切，關系到各國未來的商業(yè)利益。CDM的發(fā)展與國際氣候政治博弈息息相關。尤其是《京都議定書》的第一個減排承諾將于2012年結(jié)束，2012年后京都時期政策不明朗，CDM在2012年以后的發(fā)展和面臨的變化都是未知數(shù)。面對這種情況，有銀行在合同協(xié)議中都注明了對應政治政策變化等不可抗力，買賣各方的免責條款，避免糾紛。二是項目風險/CER交貨風險。這一風險主要表現(xiàn)為工程建設風險（如項目是否能按期建成投產(chǎn)），經(jīng)營業(yè)績風險（是否風能水能可以按照預期產(chǎn)生），商務合作方風險（如買方是否如期付款），運營表現(xiàn)（如項目是否按開發(fā)時的描述運營）等。有些銀行在每個項目開始之前都進行盡職調(diào)查、完成現(xiàn)場評估報告，并且在每個項目開始之后定期監(jiān)控項目進程、掌握項目進度。三是市場風險。銀行通過縮短項目持有期來控制預防市場風險帶來的收益波動，即對于購進的項目會在短期內(nèi)出售，減少銀行持有的時間。據(jù)了解，CDM項目在注冊前必須上報發(fā)改委審批。在實際操作中，發(fā)改委對CDM項目有不成文的最低價規(guī)定。四是項目開發(fā)風險。項目開發(fā)風險直接影響到項目在聯(lián)合國通過注冊的可能性。銀行通過項目開始前的盡職調(diào)查以及開始后的日常監(jiān)控確保項目的合規(guī)性。我國立項項目在合規(guī)性方面存在普遍不。據(jù)CDM公開資料顯示,截至2010年7月，在CDM注冊的項目數(shù)達1946 個,自2006 年7 月以來,共137個項目遭拒,其中一半是來自中國、印度和巴西的項目。五是法律風險。銀行通過ERPA(購買協(xié)議)條款，以合同方式約定與買方或賣方之間的權利義務，以及合同價格、總量，付款方式，違約條款等重要內(nèi)容。

四、構建我國碳金融發(fā)展體系設想

1.建立碳金融發(fā)展框架，提供制度保障。一是將碳金融發(fā)展納入國家氣候變化、防災減災和可持續(xù)發(fā)展的政策框架，使碳金融成為節(jié)能減排和推動我國經(jīng)濟向低碳經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的重要政策工具。完善碳金融支持政策，營造寬松環(huán)境。二是政府和相關部門制定投資、稅收、信貸等方面的扶持政策，引導社會資本向低碳產(chǎn)業(yè)聚集。資本市場融資方面，優(yōu)先發(fā)展低碳經(jīng)濟企業(yè)的上市融資需求，支持企業(yè)發(fā)行債券融資。稅收方面，通過降低CDM項目有關稅率、適當延長免稅期，提高項目經(jīng)濟強度；對金融機構開展碳金融業(yè)務的收入實行稅收優(yōu)惠。財政扶持方面，通過財政撥款成立專項基金，為CDM項目貸款提供利息補貼。貨幣政策方面，對節(jié)能減排項目等予以信貸傾斜。監(jiān)管方面，可采取擴大CDM項目貸款利率浮動范圍、降低CDM項目貸款資本金要求等差異化措施。此外，積極推進人民幣在碳交易計價中的國際化進程。三是盡快出臺與碳金融相關的法律法規(guī)，健全碳交易法律和監(jiān)管框架。建立和完善氣候變化數(shù)據(jù)庫和碳風險評價標準，為碳金融穩(wěn)定發(fā)展創(chuàng)造政策環(huán)境。

2.健全碳交易市場機制，構建交易平臺。借鑒國際碳交易機制經(jīng)驗，通過建立環(huán)境產(chǎn)權交易所、能源交易所等多元化、多層次碳交易平臺，為碳排放權供需雙方搭建溝通和議價場所，實現(xiàn)公平合理定價；探索排放配額制度和發(fā)展排放配額交易市場，有效配置環(huán)境資源；盡快制定碳市場交易規(guī)則，建立類似于歐盟排放交易機制下的碳排放權交易市場，促使我國逐步擁有碳市場定價權。定價權決定了銀行在這一新興市場上的話語權和主動地位。CDM項目往往需要兩個甚至多個國家的金融機構之間合作，中國的商業(yè)銀行可以借此提高參與國際業(yè)務的議價技巧，加強與國際金融機構之間的業(yè)務往來，不斷積累國際化經(jīng)營的經(jīng)驗。雖然中國作為發(fā)展中國家沒有減排義務不能參與排放貿(mào)易,但目前CDM和歐盟排放貿(mào)易體系(EUETS)等市場的交易規(guī)則并不排斥發(fā)展中國家直接參與高級市場交易。我國商業(yè)銀行則可以拓展業(yè)務,通過申請歐洲交易所席位或委托在交易所擁有固定席位的經(jīng)紀公司直接進行CER二級市場交易。如國內(nèi)商業(yè)銀行在附件一國家注冊投資公司,并取得相關資格,便能夠以境外買家的身份參與境內(nèi)CDM項目,并可在歐洲二級市場直接進行交易。這樣便可以有效緩解一二級市場上CER價格差給中國金融市場帶來的利潤損失。也可以積極爭取在這一市場上的定價權。

3.創(chuàng)新碳金融參與模式，拓展多樣服務。建立不同模式以滿足不同需要。借鑒國內(nèi)外碳交易發(fā)達銀行的先進模式和做法。模式的建立應以滿足業(yè)主需要，風險可控原則為基礎。積極將CDM項目要求和金融工具聯(lián)系起來。CDM項目中蘊含著對金融中介服務巨大的需求。目前國內(nèi)CDM市場比較混亂，各類中介機構魚龍混雜，其中甚至不乏國際騙子。由商業(yè)銀行來從事這項中間業(yè)務，對于國內(nèi)企業(yè)來說是可信而穩(wěn)妥的，比如銀行與一些國際大公司合作，幫助企業(yè)去聯(lián)系國際買家。另外，商業(yè)銀行通過提供融資租賃、財務顧問、資金賬戶管理、基金托管等業(yè)務，可以拓寬中間業(yè)務收入來源，逐步優(yōu)化商業(yè)銀行的收入結(jié)構。如開展以CDM項目現(xiàn)金流為主要還款來源的CDM項目融資；開發(fā)與碳排放權掛鉤的理財產(chǎn)品；聯(lián)合國際專業(yè)機構，提供CDM項目開發(fā)、交易和管理的“一站式”金融服務；利用所屬金融租賃中心，為CDM項目提供設備融資或融資租賃服務；憑借信息優(yōu)勢，為CDM項目業(yè)主提供合理CER報價等咨詢顧問服務；商業(yè)銀行還可以借助其海外分行推薦買方,進而帶動銀行的海外業(yè)務發(fā)展。不斷探索建立為碳管理服務和低碳技術投資的碳基金，開展碳掉期交易、碳證券、碳期貨、碳基金等各種碳金融衍生品的金融創(chuàng)新。