導(dǎo)語：如何才能寫好一篇經(jīng)濟(jì)成長階段理論，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關(guān)鍵詞：企業(yè)成長 交易費用 知識

一、企業(yè)成長理論的思想起源

1、 亞當(dāng)·斯密的企業(yè)成長思想

亞當(dāng)·斯密（1776）在《國富論》中指出，“勞動生產(chǎn)力的大幅度提高，以及勞動力在勞動過程中所表現(xiàn)出來的熟練、技巧和判斷力，似乎都是分工的結(jié)果”。并進(jìn)一步指出，“引出上述許多利益的分工，原不是人類智慧的結(jié)果，……它是不以這種效用為目標(biāo)的一種人類傾向所緩慢而逐漸造成的結(jié)果，這種傾向就是互通有無，物物交換，互相交易”。 [1]斯密有關(guān)企業(yè)成長的思想可以概括為市場規(guī)模和分工程度決定了企業(yè)成長，即不同行業(yè)因分工不同，企業(yè)成長的機(jī)會將不同，因而市場--技術(shù)結(jié)構(gòu)決定企業(yè)成長及其規(guī)模。

2、馬歇爾關(guān)于企業(yè)成長的論述

馬歇爾將企業(yè)成長的因素歸結(jié)于“外部經(jīng)濟(jì)和內(nèi)部經(jīng)濟(jì)”。[2]所謂外部經(jīng)濟(jì)是指企業(yè)成長有足夠的外部市場空間；內(nèi)部經(jīng)濟(jì)則是指企業(yè)內(nèi)部的制度和管理能夠帶來較高的效益。假如企業(yè)一切盡如人意，企業(yè)最終可以成長到某一行業(yè)占壟斷地位。但馬歇爾并不認(rèn)為企業(yè)成長一帆風(fēng)順，企業(yè)的成長很大程度受到創(chuàng)辦企業(yè)的企業(yè)家個人的生命和能力的限制。在創(chuàng)辦人的壽命結(jié)束之前，使用一種更有效的制度安排，有可能突破企業(yè)成長與企業(yè)家個人壽命有限這一障礙。

二、傳統(tǒng)企業(yè)成長理論的主要觀點

1、交易費用理論的企業(yè)成長思想

科斯（Coase，1937）在其著作《企業(yè)的性質(zhì)》中提出，企業(yè)與市場是兩種不同的、并且可以相互替代的資源調(diào)配體制。市場上的交易是由價格機(jī)制，即“看不見的手”來協(xié)調(diào)的；而企業(yè)是將許多原本屬于市場的交易“內(nèi)化”了，即資源調(diào)配的動力由行政“權(quán)威”取代了價格機(jī)制。并指出由于存在著“管理收益遞減”的因素，企業(yè)將傾向于擴(kuò)張到在企業(yè)內(nèi)部組織一筆額外交易的成本，等于通過在公開市場上完成同一筆交易的成本或另一個企業(yè)中組織同樣的交易成本為止。

威廉姆森從資產(chǎn)專用性、不確定性和交易效率三維度定義了交易費用，在此基礎(chǔ)上分析了企業(yè)邊界確定的原則。[3]他認(rèn)為，企業(yè)是一種連續(xù)生產(chǎn)過程的縱向一體化實體，這個連續(xù)生產(chǎn)過程的不同階段之間如果通過市場交易關(guān)系相聯(lián)系，就需要簽訂一系列的合約，而由于信息的不完全和不對稱，簽訂的合約不可能是完全合約，這就給經(jīng)濟(jì)主體的機(jī)會主義行為提供了條件，這樣就會導(dǎo)致專用性資產(chǎn)事前投資不足的問題。為解決這個問題，企業(yè)會通過前向或后向一體化，把原來屬于市場交易的某些階段納入企業(yè)內(nèi)部，這種情況下的企業(yè)成長就表現(xiàn)為企業(yè)縱向邊界的擴(kuò)展。因此，威廉姆森認(rèn)為，企業(yè)縱向一體化的關(guān)鍵因素是資產(chǎn)的專用性，資產(chǎn)專用性程度越高，縱向一體化的可能性也就越大。

2、 產(chǎn)業(yè)組織理論的企業(yè)成長思想

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家貝恩把市場結(jié)構(gòu)、企業(yè)行為和市場效果三個范疇和國家的產(chǎn)業(yè)組織政策聯(lián)系起來，規(guī)范了產(chǎn)業(yè)組織理論的體系。他提出，在市場競爭中，市場結(jié)構(gòu)（Structure）決定了該市場中企業(yè)的競爭行為，而企業(yè)行為（Conduct）則進(jìn)一步?jīng)Q定了市場的運行效率，即市場績效（Performance）。

以邁克爾·波特（Michael E. Porter，1980，1985）為代表的競爭優(yōu)勢理論學(xué)派，將企業(yè)競爭優(yōu)勢和企業(yè)成長歸于企業(yè)的市場力量與產(chǎn)業(yè)拓展。波特將特定產(chǎn)業(yè)中的市場力量歸納為五種，即買方、賣方、競爭者、潛在進(jìn)入者和替代品的力量。企業(yè)在產(chǎn)業(yè)內(nèi)的成長取決于該產(chǎn)業(yè)內(nèi)物種市場力量的對比，以及產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r。為了確定企業(yè)的競爭優(yōu)勢，波特提出通過對本企業(yè)的價值鏈分析，可以采用差異化、低成本和集聚三種戰(zhàn)略。

三、現(xiàn)代企業(yè)成長理論的主要觀點

1、彭羅斯的企業(yè)成長理論

彭羅斯對企業(yè)成長理論的主要觀點有：第一，企業(yè)是“建立在一個行政框架內(nèi)的各類資源的集合”，其功能是“獲取和組織人力與非人力資源的贏利性，并向市場提品或服務(wù)”；第二，由于資源本身的不可分割性、資源間的不平衡性、理性和能力的有限性，企業(yè)因此總是存在未利用的資源。企業(yè)的成長便是不斷地挖掘、利用資源的無限過程；第三，企業(yè)成長不僅僅指規(guī)模的擴(kuò)大，更重要的是內(nèi)部經(jīng)濟(jì)性的積累，規(guī)模經(jīng)濟(jì)只是成長經(jīng)濟(jì)的一種副產(chǎn)品。第四，企業(yè)擴(kuò)張的方向必須從“繼承的（inherited）”資源，即以前獲取的資源，和從市場上新獲取的資源之間的關(guān)系來理解[4]。

2、 愛迪斯的企業(yè)生命周期理論

愛迪斯認(rèn)為企企業(yè)可分為成長階段、再生與成熟階段、老化階段。成長階段包括企業(yè)孕育期、嬰兒期、學(xué)步期；再生與成熟階段包括青春期、盛年期；老化與消亡階段包括穩(wěn)定期、貴族期、官僚化早期、官僚期和死亡期。愛迪斯認(rèn)為，企業(yè)在其生命周期的不同階段，都會面對不同的問題，企業(yè)必須克服這些問題才能順利成長。

四、 企業(yè)成長理論的評析

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論論證了分工和專業(yè)化對提高企業(yè)生產(chǎn)率的作用，但并未論及企業(yè)的本質(zhì)是什么，更談不上對企業(yè)成長問題做出系統(tǒng)的分析。馬歇爾關(guān)于企業(yè)是一個生命有機(jī)體的論述引導(dǎo)了以后許多學(xué)者的研究方向，并指出企業(yè)成長是由企業(yè)外界環(huán)境和內(nèi)部資源相互協(xié)調(diào)發(fā)展的過程。交易費用理論在一定程度上解釋了企業(yè)的出現(xiàn)，強(qiáng)調(diào)合適的制度安排及制度創(chuàng)新對企業(yè)成長的重要性，并采用交易費用這個工具分析了企業(yè)最佳規(guī)模。產(chǎn)業(yè)組織理論和競爭優(yōu)勢理論也都局限于從外部來分析企業(yè)成長的制約因素，沒有考慮到企業(yè)內(nèi)部的資源差異對其持續(xù)成長的影響。以彭羅斯為代表的現(xiàn)代企業(yè)成長理論學(xué)派擺脫了企業(yè)成長追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)的思維限制，指出企業(yè)成長追求成長經(jīng)濟(jì)而不是規(guī)模經(jīng)濟(jì)，并強(qiáng)調(diào)企業(yè)內(nèi)部的獨特資源是企業(yè)成長的根本推動力。這種理論著眼于企業(yè)內(nèi)部資源，為企業(yè)成長理論的發(fā)展做出了重大貢獻(xiàn)。遺憾的是他們的理論并沒有沒有考慮外界環(huán)境變化對企業(yè)成長的影響，也沒有說明如何才能有效地形成企業(yè)的管理供給，因而他們的理論也是不徹底的。

總的來看，現(xiàn)有企業(yè)成長理論在以下兩個問題上存在不足：首先，這些理論對企業(yè)成長的研究都有所偏頗，沒有能夠清楚地闡明企業(yè)成長的路徑問題。傳統(tǒng)企業(yè)成長理論側(cè)重于企業(yè)最優(yōu)規(guī)模的確定，強(qiáng)調(diào)外部環(huán)境對企業(yè)規(guī)模的影響，而忽視了企業(yè)內(nèi)部資源的作用；現(xiàn)代企業(yè)成長理論突破了企業(yè)成長追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)的限制，指出企業(yè)成長應(yīng)追求成長經(jīng)濟(jì)，但該理論又過于關(guān)注內(nèi)部資源的作用，而忽視了外部環(huán)境變化對企業(yè)成長的影響。其次，這些理論都是基于市場競爭關(guān)系的企業(yè)成長理論，都是通過擊敗市場上的競爭對手來實現(xiàn)自身的成長，沒有考慮都與競爭對手共同成長，即基于“競爭-合作”關(guān)系的成長。

參考文獻(xiàn)：

[1] [英]亞當(dāng)·斯密：《國富論（上卷）》，商務(wù)印書館1997年版，第5-14頁。

[2] [英]馬歇爾：《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理（上卷）》，商務(wù)印書館1997年版，第325頁。

篇2

關(guān)鍵詞：物流產(chǎn)業(yè)；物流成長；logistic模型；成長規(guī)律

中圖分類號：F259.22文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號1001—8409（2012）09—0007—03

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Research on Logistics Industry Growth in China Based on Logistic Model

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LI Quan—xi1， LIU Yan1，2， LIU Jia—lin3

（1.School of Management， Jilin University， Changchun 130025； 2.School of Management， Changchun University， Changchun 130022；

3.School of Mechanical Engineering， Jilin University， Changchun 130025）

Abstract： This paper researches on rules of logistics growth. It analyzes key points of logistics industry development by logistic model. Empirical analysis based on 18—year data points out the development direction in China and offers theory support and principle of decision making.

Key words： logistics industry； logistics growth； logistic model； growth rule

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1引言

物流產(chǎn)業(yè)是物流資源產(chǎn)業(yè)化而形成的一種復(fù)合型或聚合型產(chǎn)業(yè)，作為我國第三產(chǎn)業(yè)中支柱型產(chǎn)業(yè)的物流業(yè)，已由過去的末端行業(yè)上升為引導(dǎo)生產(chǎn)、促進(jìn)消費、拉動市場經(jīng)濟(jì)的先導(dǎo)行業(yè)。進(jìn)入21世紀(jì)以來，我國物流業(yè)發(fā)展受到前所未有的關(guān)注，2011年8月，國務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)物流業(yè)健康發(fā)展政策措施的意見，從技術(shù)創(chuàng)新、資金扶持以及農(nóng)產(chǎn)品等方面做出相關(guān)規(guī)定，以促進(jìn)物流業(yè)健康發(fā)展。與此同時，有關(guān)物流產(chǎn)業(yè)的成長發(fā)展問題也開始受到廣泛重視，并引起學(xué)術(shù)界的廣泛探討與研究。

在物流成長的研究中，很多學(xué)者從不同角度進(jìn)行研究，對于物流成長的各階段研究也較多，但對“物流成長”的概念并沒有統(tǒng)一認(rèn)識和普遍認(rèn)可的定義。Stock 認(rèn)為物流成長應(yīng)突破傳統(tǒng)原則，拓展到其他領(lǐng)域，應(yīng)將物流作為企業(yè)戰(zhàn)略競爭優(yōu)勢的主要內(nèi)容[1]。Mentzer與Kahn認(rèn)為很多物流文獻(xiàn)與研究缺乏理論發(fā)展、研究及應(yīng)用的縝密的導(dǎo)向性[2]。Edward Neilan，Atkinson，Parker和Trepins等人從不同角度對物流成長也進(jìn)行了研究[3～6]。本文認(rèn)為所謂物流成長，是指物流活動經(jīng)歷形成、競爭、創(chuàng)新并逐漸成熟進(jìn)化的演變過程，從單一職能向多職能及專業(yè)化進(jìn)化，構(gòu)成循序漸進(jìn)持續(xù)變遷和創(chuàng)新的成長過程。從生態(tài)位的視角審視物流成長，可以看出生態(tài)位理論和物流成長有非常緊密的聯(lián)系，物流成長過程中經(jīng)歷的階段如同生態(tài)系統(tǒng)中生態(tài)位確定的過程，是一個不斷創(chuàng)新、不斷適應(yīng)的過程。

物流產(chǎn)業(yè)的成長和產(chǎn)品成長一樣都經(jīng)歷生命周期，對于產(chǎn)業(yè)生命周期的研究，主要有產(chǎn)業(yè)生命周期理論，是關(guān)于某個產(chǎn)業(yè)從產(chǎn)生到成熟整個過程中產(chǎn)業(yè)內(nèi)規(guī)律發(fā)展變化的理論。這其中包括產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量的增加、市場結(jié)構(gòu)的變化、產(chǎn)品創(chuàng)新變化等。上世紀(jì)70年代，William J Abernathy和James M Utterback共同提出A—U模型，80年代Gort，Klepper提出G—K產(chǎn)業(yè)生命周期理論，90年代Klepper，Graddy提出K—G產(chǎn)業(yè)生命周期理論。這些理論對于人們認(rèn)識產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律及演進(jìn)有著重要的意義。

基于物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展實踐與理論研究的需要，本文采用Logistic模型對物流產(chǎn)業(yè)的發(fā)展規(guī)律進(jìn)行研究，并結(jié)合我國物流產(chǎn)業(yè)的數(shù)據(jù)進(jìn)行實證分析，以期對物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展的研究提供理論依據(jù)。

2我國物流產(chǎn)業(yè)成長階段的Logistic模型

我國物流產(chǎn)業(yè)經(jīng)歷了計劃儲運階段（建國后～20世紀(jì)80年代）、概念引進(jìn)階段（20世紀(jì)80年代～90年代末）和物流產(chǎn)業(yè)成長期（90年代至今）。儲運階段沒有物流概念，我國實行的是計劃經(jīng)濟(jì)體制，以計劃手段來分配資源，產(chǎn)品的銷售是由計劃安排的，企業(yè)也不是真正意義上獨立經(jīng)營的實體，銷售等環(huán)節(jié)相互分離，社會庫存量大，物資周轉(zhuǎn)緩慢，資金占用較多，給社會資源造成極大的浪費。

第二階段，也就是1979年以后，我國實行了對內(nèi)搞活、對外開放的政策，宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境開始發(fā)生根本性變化。這一階段是我國物流概念引進(jìn)、啟蒙和宣傳普及的時期，對現(xiàn)代物流的認(rèn)識及我國物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展的認(rèn)識和研究都不夠，物流在我國還沒有形成產(chǎn)業(yè)化規(guī)模。第三階段，進(jìn)入90年代，隨著改革開放的進(jìn)一步深化，我國經(jīng)濟(jì)體制逐步轉(zhuǎn)型，經(jīng)濟(jì)總體實力明顯增強(qiáng)，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)步伐加快，社會商品供應(yīng)日益豐富，綜合運輸體系初步形成，供求關(guān)系由“賣方市場”轉(zhuǎn)向“買方市場”，整個生產(chǎn)、流通和消費領(lǐng)域發(fā)生了深刻變革。本文根據(jù)我國物流產(chǎn)業(yè)的階段特征，應(yīng)用Logistic模型進(jìn)行物流成長發(fā)展規(guī)律分析。

篇3

【摘要】本文在企業(yè)生命周期理論基礎(chǔ)上提出對農(nóng)業(yè)上市公司成長性的戰(zhàn)略思考，企業(yè)成長問題是在經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)領(lǐng)域一直處于溫?zé)岬难芯吭掝}，而對于作為農(nóng)業(yè)企業(yè)排頭兵的農(nóng)業(yè)上市公司，其成長問題的研究應(yīng)值得關(guān)注。

國家財富的增長和社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，絕對離不開市場經(jīng)濟(jì)中微觀主體——企業(yè)的發(fā)展，一定意義上國家的經(jīng)濟(jì)綜合實力取決于企業(yè)的發(fā)展程度，而對于企業(yè)來講成長問題又是企業(yè)問題的核心，因為一個企業(yè)如果失去了成長，就像失去了生命一樣，一切無從談起。企業(yè)的成長早已是經(jīng)濟(jì)學(xué)與管理學(xué)研究的核心問題，但還不是理論界的主導(dǎo)問題，作為微觀經(jīng)濟(jì)主體的企業(yè)，其成長性如何，是直接關(guān)系整個經(jīng)濟(jì)發(fā)展的品質(zhì)的。我國是農(nóng)業(yè)大國，農(nóng)業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，沒有農(nóng)業(yè)的現(xiàn)代化，沒有農(nóng)業(yè)企業(yè)的健康成長，就難以從根本上解決“三農(nóng)”問題，真正實現(xiàn)農(nóng)業(yè)強(qiáng)國、經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國。農(nóng)業(yè)上市公司是農(nóng)業(yè)企業(yè)的排頭兵、先行者，其成長性問題可以講是農(nóng)業(yè)企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r和方向的航標(biāo)，本文對農(nóng)業(yè)上市公司的現(xiàn)狀及成長問題，結(jié)合企業(yè)生命周期理論提出了自己的拙見。

一、企業(yè)成長相關(guān)理論簡述

企業(yè)成長理論一直是西方經(jīng)濟(jì)理論和近幾十年來我國經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理界研究的熱點，關(guān)于影響企業(yè)成長的因素有內(nèi)部的、外部的、宏觀的、微觀的，而且隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和時代的變遷其側(cè)重也有所偏移。當(dāng)然，對于企業(yè)成長的理論也有了顯著的成果。

企業(yè)成長理論首先應(yīng)該是追溯到古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)成長論，主要的代表有：亞當(dāng)·斯密、馬歇爾、斯蒂格勒等，其主要觀點認(rèn)為：企業(yè)是經(jīng)濟(jì)社會中出現(xiàn)社會分工的產(chǎn)物，而且市場規(guī)模決定著企業(yè)成長的規(guī)模和數(shù)量，企業(yè)成長的基本動因是獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)本身是存在臨界點的，超過了臨界點，企業(yè)就會從規(guī)模經(jīng)濟(jì)演變成規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，同時也就制約企業(yè)的成長。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對企業(yè)成長理論有也進(jìn)一步的研究，但可以講也是靜態(tài)的均衡理論，無法根本上解釋企業(yè)成長過程。

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特在1912年的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》認(rèn)為：經(jīng)濟(jì)增長的最重要動力和最根本的源泉在于企業(yè)的創(chuàng)新，這是對企業(yè)成長有絕對的指導(dǎo)意義?？扑?937年《企業(yè)的性質(zhì)》提出關(guān)于交易費用的存在，與管理成本決定企業(yè)規(guī)模的大小。威廉姆斯1975年用資產(chǎn)專用性理論來分析企業(yè)成長等。近代關(guān)于企業(yè)成長理論涌現(xiàn)出：波特的競爭戰(zhàn)略理論、科特勒的市場發(fā)展戰(zhàn)略理論、彭羅斯的企業(yè)成長理論等一些演化經(jīng)濟(jì)學(xué)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)學(xué)里關(guān)于企業(yè)成長的新理論，最新的理論還有核心競爭力理論、企業(yè)蛻變理論、學(xué)習(xí)型組織理論和企業(yè)再造理論等對企業(yè)成長從不同角度的深刻認(rèn)識和研究。

關(guān)于企業(yè)階段成長過程的理論有組織管理學(xué)家格雷納（1972年）的五階段論、費萊姆茲（1998）的七階段論和愛迪斯（1997）的十階段論。愛迪思在《企業(yè)生命周期》中認(rèn)為，應(yīng)該把企業(yè)看作是有生命的，企業(yè)有自己的生命周期，分為：孕育期、嬰兒期、學(xué)步期、青春期、盛年期、穩(wěn)定期、貴族期、撒冷期、官僚期和死亡期十個階段。企業(yè)雖然生命長短不一，但在各個生命階段可能會有類似的成長特征，抓住這些基本的共性，有利于分析企業(yè)所處的發(fā)展階段，已便于企業(yè)采取相應(yīng)的措施，盡可能延長自己的壽命。愛迪思把企業(yè)這十個階段精確分類，認(rèn)為企業(yè)像人一樣，需遵從特定的成長階段特征，只有在盛年階段，人和企業(yè)才處于健康和財富的巔峰。把企業(yè)看作是有生命周期，便于把握企業(yè)在不同的生命時段，并有針對性地采取有效措施，盡可能延長企業(yè)的生命。

二、農(nóng)業(yè)上市公司的現(xiàn)狀

截止2008年末我國農(nóng)業(yè)上市公司的數(shù)量達(dá)到51家，主營業(yè)務(wù)分布在農(nóng)林牧副漁及種養(yǎng)等領(lǐng)域，屬于糧油加工的上市公司有4家；經(jīng)營水產(chǎn)養(yǎng)殖的上市公司有7家；經(jīng)營飼料、種子生產(chǎn)的上市公司有13家；果蔬加工和畜禽加工的上市公司有7家；從事林業(yè)、其他種植業(yè)的上市公司有8家；屬于經(jīng)營農(nóng)業(yè)綜合的上市公司有12家。對于農(nóng)業(yè)上市公司的地理位置分布比較零散，小范圍相對集中，比如湖南、北京等地，由于農(nóng)業(yè)相關(guān)農(nóng)林牧副漁行業(yè)特征的資源性和地域性特點，農(nóng)業(yè)上市公司在空間上的分布呈現(xiàn)出遵循消費市場就近、臨近原則，便于材料供應(yīng)和加工，節(jié)約成本。

三、農(nóng)業(yè)上市公司成長的問題分析

1、農(nóng)業(yè)板塊上市公司整體成長不足

與其他行業(yè)上市公司比較，農(nóng)業(yè)上市公司的資產(chǎn)規(guī)?？傮w水平與平均規(guī)模還有較大的差距，從股權(quán)結(jié)構(gòu)，農(nóng)業(yè)上市公司以小盤居多，國有股和發(fā)起人所占的比重較大。從農(nóng)業(yè)上市公司數(shù)量上看，十多年來，并沒有顯著的數(shù)量增長，早些的四十多家除去因像藍(lán)田股份一樣或經(jīng)營業(yè)績不善倒閉的上市公司，至2008年也就是51家，當(dāng)然從構(gòu)成比例上，能有百分之七八十還是繼續(xù)存續(xù)的上市公司，而且在資產(chǎn)總額經(jīng)營業(yè)績方面有了一定的成長；但總體實力、成長水平與平均水平有一定的差距，與高新電子領(lǐng)域的上市公司就差距甚大了；盈利水平、利潤額呈現(xiàn)出的效益不佳，成長不足現(xiàn)狀。

2、農(nóng)業(yè)上市公司背農(nóng)和非農(nóng)擴(kuò)張比較嚴(yán)重

一些公司為了上市借助“農(nóng)殼資源”上市，可以帶來政府政策上的優(yōu)惠、新產(chǎn)品開發(fā)的資金、相關(guān)稅費的減免退還等，但一部分上市公司在上市之后卻把經(jīng)營業(yè)務(wù)放在與農(nóng)無關(guān)的經(jīng)營項目上，企業(yè)的主營業(yè)務(wù)上與“農(nóng)”相關(guān)的收入所占比例嚴(yán)重不足。與農(nóng)的背離自然衍生了非農(nóng)的擴(kuò)張，部分上市公司涉足其他領(lǐng)域：創(chuàng)業(yè)投資、電子通訊、房地產(chǎn)等，甚至一些經(jīng)濟(jì)規(guī)模和經(jīng)營業(yè)績不佳的農(nóng)業(yè)上市公司全資退出，如新中基的涉足創(chuàng)業(yè)投資，華龍集團(tuán)涉足電子通訊，中牧股份加入房地產(chǎn)等。

3、沒有把握農(nóng)業(yè)異質(zhì)資源的獨特優(yōu)勢

農(nóng)業(yè)上市公司在農(nóng)業(yè)自然資源上具有典型的異質(zhì)性，自然資源包括物種和環(huán)境資源，體現(xiàn)在自然資源的基礎(chǔ)性，如果把企業(yè)看作是各種資源的集合體的話，那企業(yè)的成長就是資源的整合過程了。而目前農(nóng)業(yè)上市公司應(yīng)該說很多都沒有注視到這點，只是一味地追求資本的相對收益，轉(zhuǎn)移行業(yè)，未能把握農(nóng)業(yè)行業(yè)異質(zhì)資源得天獨厚的優(yōu)勢。

4、沒有對農(nóng)業(yè)這個行業(yè)整體的戰(zhàn)略認(rèn)識

農(nóng)業(yè)上市公司的數(shù)量在整個證券市場中所占的份額也僅僅不足5%，而要想在數(shù)量上有所突破，質(zhì)量上有所提高，農(nóng)業(yè)上市公司成長的提高就顯得尤為重要；而對農(nóng)業(yè)上市公司成長的關(guān)注，需要有戰(zhàn)略的認(rèn)識，對于農(nóng)業(yè)上市公司成長性的評價，王青燕和何有世（2005）、冷建飛和王凱（2007）、王俊峰和趙曉濤（2005）等大批學(xué)者在已有基礎(chǔ)理論的成果上，進(jìn)行了不同角度的實證分析，盡管結(jié)果側(cè)重有所不同，但顯示出的其根本的就是沒有對農(nóng)業(yè)上市公司戰(zhàn)略認(rèn)識，從根本上找到長效的有利于農(nóng)業(yè)上市公司成長的基本驅(qū)動力，發(fā)揮真正意義上農(nóng)業(yè)行業(yè)排頭兵的作用。

四、農(nóng)業(yè)上市公司成長的戰(zhàn)略對策研究

用企業(yè)生命周期理論來詮釋農(nóng)業(yè)上市公司的成長問題，想到了查爾斯·達(dá)爾文：“存活下來的不是那些最強(qiáng)壯的種群，也不是那些智力最高的種群，而是那些對變化做出最積極反應(yīng)的種群。”適者生存的道理深刻揭示出企業(yè)成長的有效應(yīng)對措施，歸結(jié)起來，筆者認(rèn)為就是對企業(yè)成長問題的戰(zhàn)略對策。

1、樹立對農(nóng)業(yè)上市公司成長的戰(zhàn)略理念

邁克爾·波特在《競爭戰(zhàn)略》中指出競爭戰(zhàn)略實質(zhì)就是將一個公司與其環(huán)境建立聯(lián)系，外部環(huán)境作用于企業(yè)內(nèi)部，企業(yè)的成長關(guān)鍵在于企業(yè)對外部影響的應(yīng)變能力。馬云提出阿里巴巴要做102年的企業(yè)，是對企業(yè)成長的渴望和戰(zhàn)略規(guī)劃，試想如果沒有這種理念上的戰(zhàn)略規(guī)劃，這個企業(yè)將會是鼠目寸光，絕無長久的發(fā)展，僅是曇花一現(xiàn)的生存。邁克爾·波特認(rèn)為三種能獲得成功的基本戰(zhàn)略有：總成本領(lǐng)先戰(zhàn)略、差異化戰(zhàn)略和目標(biāo)集聚戰(zhàn)略。而對于農(nóng)業(yè)上市公司戰(zhàn)略理念的規(guī)劃要集合農(nóng)業(yè)行業(yè)特征，農(nóng)業(yè)行業(yè)的異質(zhì)資源和地域限制，對于總成本戰(zhàn)略的實施在同行業(yè)之間足見優(yōu)勢并不很顯著，倒是差異化戰(zhàn)略與目標(biāo)集聚戰(zhàn)略顯得至關(guān)重要。差異化戰(zhàn)略包括與農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)加工相關(guān)的技術(shù)特點、服務(wù)特色，可以直接是顧客降低對其他方面的顧慮而使企業(yè)增加競爭實力；目標(biāo)集聚就是要針對有效的、主要的特定顧客群或某相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈的消費群體，這樣的話對于企業(yè)的成長是有利的且長效的。如蒙牛、伊利股份，形成以營養(yǎng)的乳制品為產(chǎn)品鏈的系列消費，抓住這條根本主線，不斷開發(fā)研制新系列的產(chǎn)品，穩(wěn)定了既定老客戶，還一定程度地吸引新客戶。

2、戰(zhàn)略規(guī)劃下的全面創(chuàng)新

韓國三星集團(tuán)的口號“除了老婆、孩子，一切都要變”。變就是要創(chuàng)新，要適者生存的創(chuàng)新，創(chuàng)新包括技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、組織創(chuàng)新等系列的創(chuàng)新。對于農(nóng)業(yè)上市公司來講更是需要創(chuàng)新的，他與高新技術(shù)企業(yè)的不同，可能受農(nóng)業(yè)靠天吃飯的影響，農(nóng)業(yè)企業(yè)多少也存在著這樣的現(xiàn)象，農(nóng)產(chǎn)品加工、種植、捕獵漁業(yè)的行業(yè)都認(rèn)為創(chuàng)新意義的大。試想在我們這個行業(yè)里異質(zhì)獨特資源的擁有，就應(yīng)該有額外的附加值，但實際上是很少把握，就在于創(chuàng)新的嚴(yán)重不足。

創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的原動力，是企業(yè)成長過程中不可或缺的力量，熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中提出創(chuàng)新理論，主要強(qiáng)調(diào)在生產(chǎn)和企業(yè)組織上的創(chuàng)新，其他的變革被看作是創(chuàng)新的社會效應(yīng)，而不是創(chuàng)新本身。而在知識經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)在，創(chuàng)新應(yīng)該是個全面的創(chuàng)新，包括各方面的適應(yīng)企業(yè)生存發(fā)展的創(chuàng)新。農(nóng)業(yè)上市公司不斷出現(xiàn)背農(nóng)、離農(nóng)的被動局面，根本原因在于對農(nóng)業(yè)這個行業(yè)沒有創(chuàng)新的認(rèn)識，自然選擇資本收益較高的其他行業(yè)，沒用通過創(chuàng)新挖掘農(nóng)業(yè)的行業(yè)潛能。

3、形成企業(yè)核心競爭力，正視成長中的蛻變

企業(yè)的成長，在戰(zhàn)略規(guī)劃下，就應(yīng)該形成企業(yè)的核心競爭力。核心能力包括銷售服務(wù)能力、產(chǎn)品創(chuàng)新能力、標(biāo)準(zhǔn)化能力等各種利于企業(yè)長久發(fā)展的核心競爭力。美國著名戰(zhàn)略學(xué)家帕拉哈德和哈默將核心能力解釋為“一組先進(jìn)技術(shù)和諧組合”，這是一種綜合的概括。核心能力應(yīng)該能最終形成有絕對競爭力的產(chǎn)品，給企業(yè)帶來收益，農(nóng)業(yè)上市公司必須要培養(yǎng)建立自己的核心競爭力，農(nóng)業(yè)的異質(zhì)資源決定農(nóng)業(yè)上市公司應(yīng)注重挖掘農(nóng)產(chǎn)品的深加工，系列產(chǎn)品鏈，獨特的原材料供應(yīng)加技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)勢，必然能為農(nóng)業(yè)上市公司帶來高于一般行業(yè)公司的投資收益。

用企業(yè)生命周期理論對農(nóng)業(yè)上市公司成長進(jìn)行透析，就要正視成長中的蛻變問題，蛻變是生物必然面對的現(xiàn)實，因為時間是引起成長和死亡的基本原因，而對于企業(yè)，在一定時間里死亡并不是企業(yè)的必然命運，也就是說一個生存了很久的企業(yè)同樣可以保持的旺盛的生命。但并不是說企業(yè)就沒有蛻變、死亡的選擇，日本的藤芳誠一在《蛻變的經(jīng)營：管理的基礎(chǔ)認(rèn)識》中指出，企業(yè)應(yīng)該要進(jìn)行戰(zhàn)略經(jīng)營，著眼于企業(yè)環(huán)境的變化，就是要進(jìn)行有意識“蛻變”所進(jìn)行的經(jīng)營活動。但本文認(rèn)為關(guān)鍵是對蛻變時期的認(rèn)識，農(nóng)業(yè)企業(yè)處于所在行業(yè)或生產(chǎn)領(lǐng)域的水平和發(fā)展階段，自己的企業(yè)又是何種狀況，對癥下藥，有的放矢，與此同時還需要國家政策對農(nóng)業(yè)相關(guān)政策的扶持，這也是農(nóng)業(yè)上市公司的特殊所在。

綜上所述，深入挖掘更多促進(jìn)這個深系國計民生但似乎被經(jīng)濟(jì)發(fā)展大環(huán)境忽視的領(lǐng)域——農(nóng)業(yè)上市公司的發(fā)展，近些年對農(nóng)業(yè)上市公司績效、成長研究的成果從數(shù)量上和研究方法上都很顯著，但任重而道遠(yuǎn)，有突破性的結(jié)合我國實際經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀行之有效的理論和對策研究應(yīng)該說還不明顯，需要理論研究和實踐工作的學(xué)者專家。

【參考文獻(xiàn)】

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篇4

關(guān)鍵詞：金融經(jīng)濟(jì)力；包容性城市化；均衡型城市化；城市化模式

Abstract：Inclusive and equilibrium urbanization are the new modes and strategic orientations in China’s deeply urbanization processing. As the core of modern economy， financial economic power is the power to coordinate all kinds of new urbanization modes to express combination benefit：it committed to equilibrium type of urbanization to highlight its efficiency attribute，appealed to inclusive mode to reflect its fair attribute，merged inclusive and equilibrium and took into account efficiency and fair. By discussing financial economic power，inclusive and equilibrium urbanization，to explore new perspective of using modern finances to solve urbanization issues.

Key Words：financial economic power，inclusive urbanization，equilibrium type urbanization，urbanization mode

中圖分類號：F830 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1674-2265（2012）10-0019-07

一、引言

隨著經(jīng)濟(jì)、金融在宏觀、中觀、微觀層次日新月異的發(fā)展，二者互動關(guān)系日益凸顯且不斷強(qiáng)化與動態(tài)擬合，并逐步呈現(xiàn)出隨場域差別而時空演變、發(fā)展的格局。在國家層面，國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各個階段都映射出宏觀金融與貨幣金融政策發(fā)揮效力的身影；在區(qū)域?qū)用?，由金融市場和金融機(jī)構(gòu)組成的發(fā)育程度不同的金融體系正優(yōu)化或阻滯各地理及行政單元的資源配置；具體到城市，作為“市經(jīng)濟(jì)”要素市場重要組成部分的金融市場正通過支援城市基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)體系建設(shè)來振興“城經(jīng)濟(jì)”，這是推進(jìn)城市化經(jīng)濟(jì)運行的動力因素。除場域?qū)哟瓮?，金融還從時間、體制等維度作用于國民經(jīng)濟(jì)巨系統(tǒng)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)和城市經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)，其作用力在金融體系發(fā)育形成金融產(chǎn)業(yè)集群、中介以及完備市場的過程中，呈現(xiàn)出金融集聚力、中介力、輻射力等空間形態(tài)并通過發(fā)揮其正、負(fù)內(nèi)部或外部效應(yīng)以推動或阻礙處于各運行階段的城市經(jīng)濟(jì)運行。誠然，金融與經(jīng)濟(jì)關(guān)系的研究成果汗牛充棟，它們主要基于虛實經(jīng)濟(jì)、經(jīng)濟(jì)學(xué)對金融問題的發(fā)現(xiàn)、金融發(fā)展理論、區(qū)域金融、金融地理以及空間金融等理論視角，爭論于金融與經(jīng)濟(jì)究竟是需求拉動還是供給推動亦或交互作用關(guān)系，通過研究金融運行階段、功能以及空間形態(tài)等對經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展的具體影響，深入詮釋這種作用的大小和正負(fù)方向。毋庸置疑，上述成果從不同視野探討了金融與經(jīng)濟(jì)運行的關(guān)系，涉及面之廣、具體問題之多、研究方法之復(fù)雜讓我們深刻體會到二者關(guān)系的復(fù)雜性。但縱觀始終，金融對經(jīng)濟(jì)任意一種形式的作用方向與強(qiáng)度都能夠概括地用具備大小和方向的金融經(jīng)濟(jì)力來詮釋，它是對以往研究的高度抽象與概括、深入與細(xì)化。相似的，在城市化領(lǐng)域中用金融經(jīng)濟(jì)力能夠描述金融對城市化的作用，其間接成果主要涉及金融支持與城市化發(fā)展、城市化的投融資困境與投融資體制，而尚未出現(xiàn)直接論及因城市化轉(zhuǎn)型而產(chǎn)生的激勵城市化選擇新模式、調(diào)和并促成新模式實現(xiàn)的金融經(jīng)濟(jì)力的文獻(xiàn)，這不僅為論文提供間接借鑒，更提出其研究方向與現(xiàn)實要求。

二、金融經(jīng)濟(jì)力：概念及形態(tài)

（一）金融經(jīng)濟(jì)力的概念及其內(nèi)涵、外延

金融經(jīng)濟(jì)力是一個嶄新的概念，現(xiàn)鑒于研究范圍而作出如下定義：金融經(jīng)濟(jì)力泛指能夠作用于并能夠使經(jīng)濟(jì)蛋糕增大的、有效率的成長性金融活動對經(jīng)濟(jì)運行所產(chǎn)生的正向作用。觀其內(nèi)涵，金融經(jīng)濟(jì)力為虛擬性金融對經(jīng)濟(jì)運行有效的正向的作用。解其外延，首先依不同評價標(biāo)準(zhǔn)劃分的有效率和無效率兩種類型的金融活動分別作用于經(jīng)濟(jì)會產(chǎn)生不同效果。其次金融活動是金融經(jīng)濟(jì)力的主體，其外延包括金融要素、金融市場、金融機(jī)構(gòu)、金融發(fā)展水平、金融企業(yè)或產(chǎn)業(yè)的空間形態(tài)與布局。經(jīng)濟(jì)運行是受體，在不同劃分標(biāo)準(zhǔn)下不僅包括本地與異地經(jīng)濟(jì)、國民經(jīng)濟(jì)、城市化經(jīng)濟(jì)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)，還包括城市化、城市系統(tǒng)、社會體系等。再次，在效率層次上金融經(jīng)濟(jì)力是有效推動經(jīng)濟(jì)運行的金融活動。在空間維度上，有效的金融活動既能夠?qū)Ρ镜亟?jīng)濟(jì)增長發(fā)揮乘數(shù)效應(yīng)與輻射效應(yīng)，也能夠隨虛擬經(jīng)濟(jì)的靈活流動而向區(qū)外擴(kuò)散與輻射，這種區(qū)外輻射將產(chǎn)生溢出效應(yīng)。因此，金融經(jīng)濟(jì)力具有體制和效應(yīng)兩種作用形式，前者囊括市場和政府作用渠道而后者則包含內(nèi)部性和外部性。進(jìn)一步的，金融經(jīng)濟(jì)力因起效領(lǐng)域和協(xié)調(diào)對象不同而兼具效率屬性和公平屬性。這一概念外延固然廣闊，但論文研究范圍卻是金融對城市化及城市化經(jīng)濟(jì)運行的正向作用，即有益于協(xié)調(diào)城市與城市化關(guān)系、促進(jìn)二者可持續(xù)發(fā)展、調(diào)和包容性和均衡型城市化新模式的金融經(jīng)濟(jì)力。

（二）金融經(jīng)濟(jì)力的形態(tài)

1. 金融運行曲線。如果說金融經(jīng)濟(jì)力的主體是具有正向效應(yīng)的有效率的金融活動，那么要真正理解這一概念就必須厘清哪些金融活動有效率、哪些無效率，然而金融虛擬性為這一判別過程籠罩了神秘的面紗。誠然從現(xiàn)實角度識別相比于從理論視角劃分更加困難，但從理論上認(rèn)知即便過于理論化也能夠貢獻(xiàn)于現(xiàn)實研究，故而借助于發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)對經(jīng)濟(jì)運行過程的理性描述，將（廣義）金融由產(chǎn)生到強(qiáng)大的過程分為金融增長（量性）、發(fā)展（質(zhì)性）、成長、包容性成長四個階段，依照各運行階段金融活動質(zhì)性發(fā)展比例多寡將有效率的金融活動在理論上劃分出來。具體來講，金融在每個運行階段都體現(xiàn)出質(zhì)性發(fā)展與量性增長不同比例的組合：在從無到有的量性增長階段，金融活動大規(guī)模擴(kuò)張，由金融增長速度帶來的邊際收益大于質(zhì)量提高帶來的邊際收益，質(zhì)性發(fā)展需要建立在量性增長基礎(chǔ)上；在質(zhì)性發(fā)展階段，源于上一階段對社會資源的快速虹吸引致資源剛性瓶頸凸顯，在不影響其他領(lǐng)域發(fā)展的條件下無力繼續(xù)支撐金融量性增長，故增長比例縮減、速度放緩，應(yīng)轉(zhuǎn)變資源利用方式、提高資源利用效率以確保質(zhì)性發(fā)展；成長階段的金融“量”在完善的金融結(jié)構(gòu)與功能提高資源配置效率的環(huán)境中迅速擴(kuò)張，這種擴(kuò)張相比于上一階段粗放型增長更突出集約性，金融活動在規(guī)模和質(zhì)量上均有所突破；在包容性成長階段，質(zhì)與量按照協(xié)調(diào)的比例協(xié)同發(fā)展。在金融市場進(jìn)一步完善的同時，包容性普惠型金融服務(wù)和機(jī)構(gòu)的誕生調(diào)節(jié)了金融運行中的非包容因素。如果說非包容金融是一種不公平的金融運行模式，那么包容性成長型金融突破這一瓶頸的過程也是“金融力”在初次調(diào)節(jié)重效率的基礎(chǔ)上，通過再次調(diào)節(jié)實現(xiàn)公平的過程。由此可見，金融結(jié)構(gòu)優(yōu)化、市場完善的質(zhì)性發(fā)展是金融效率提高的重要條件與表現(xiàn)。因此一般來講，金融運行在量性增長階段、質(zhì)性發(fā)展階段、質(zhì)與量協(xié)調(diào)成長階段和包容性成長階段的效率依次提高。

如圖1：縱軸G表示金融增長，是金融量性成長的方向。橫軸D表示金融發(fā)展，是金融質(zhì)性成長的方向。具體來講，A為坐標(biāo)直角平分線上的點。以A為界，在曲線1上的點向曲線6運動形成軌跡的縱坐標(biāo)高于橫坐標(biāo)，反映金融量性增長快于質(zhì)性增長。連接原點與A點所呈現(xiàn)的斜率較大的凸弧，揭示了金融運行過程的量性增長階段。金融在量性增長階段的量性成長快于質(zhì)性成長，金融活動、要素、市場及資源規(guī)模迅速擴(kuò)張但結(jié)構(gòu)簡單或發(fā)展緩慢。這一增長如果超過金融體系所能吸納范疇（假設(shè)為曲線6），就會激發(fā)對以金融結(jié)構(gòu)調(diào)整為表征的質(zhì)性金融運行需求，因為建立在非質(zhì)性成長基礎(chǔ)上的量性增長將導(dǎo)致資源配置失調(diào)。金融向高水平推進(jìn)，表現(xiàn)為曲線2的下半弧較曲線1的下半弧向更高水平發(fā)展，在曲線4上用AB弧表示質(zhì)性成長快于量性成長的金融發(fā)展階段。隨著金融結(jié)構(gòu)與金融量進(jìn)一步匹配、協(xié)調(diào)，金融成長體現(xiàn)為建立在更高發(fā)展水平上的量的積累與擴(kuò)張（表現(xiàn)為曲線3），在曲線4上以弧BC表示。可見，BC階段即金融成長階段的量性增長較質(zhì)性發(fā)展階段的量性增長速度更快。在曲線3的下半弧，質(zhì)性成長與發(fā)展將引發(fā)新一輪的量性需求，金融資源、金融工具、制度、市場、組織等有待于擴(kuò)容。假設(shè)曲線5是一條臨界線，曲線4上C點以右的半弧為質(zhì)與量高速成長階段，稱為金融包容性成長階段。可見，曲線4刻畫了包含四個階段的金融運動軌跡，而曲線1、2、3則描述金融在各運行階段的質(zhì)性、量替成長形態(tài)即金融運行軌跡的本質(zhì)。

2. 金融經(jīng)濟(jì)力曲線。金融的社會根植性決定其不可能脫離受體而獨立運行，當(dāng)金融作用于且受制于經(jīng)濟(jì)而產(chǎn)生金融作用力時，它的效率以及這種作用力能否被稱為金融經(jīng)濟(jì)力將被重新考慮與定位。經(jīng)濟(jì)與金融既獨立按照各自的軌跡運動又因一方需求而結(jié)合發(fā)展，在經(jīng)濟(jì)第一性條件下金融不斷滿足經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展的過程也是其自身由增長經(jīng)歷發(fā)展最終至包容性成長的過程。金融運行的過程根植于何種經(jīng)濟(jì)環(huán)境之中呢？或者說金融經(jīng)濟(jì)力的形成機(jī)理如何呢？首先，經(jīng)濟(jì)運行描述以產(chǎn)值為表征的實物要素創(chuàng)造過程，而金融則更多表現(xiàn)為無實物依托的未經(jīng)物質(zhì)創(chuàng)造過程的虛擬性突發(fā)成長。如果這種成長與經(jīng)濟(jì)運行保持適度的協(xié)調(diào)性，即在經(jīng)濟(jì)能夠承受的范圍內(nèi)進(jìn)行，則能夠發(fā)揮金融正向作用成為金融經(jīng)濟(jì)力；倘若超出或滯后以致超越一定限度，就會激發(fā)經(jīng)濟(jì)泡沫造成資源浪費。這說明經(jīng)濟(jì)在為金融運行提供基礎(chǔ)的同時也為其設(shè)置準(zhǔn)繩以自主規(guī)避金融風(fēng)險。其次，經(jīng)濟(jì)發(fā)展包括兩重含義，一是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的發(fā)展導(dǎo)致其他領(lǐng)域成長的結(jié)構(gòu)變化，二是真實收入的增加擴(kuò)散到所有經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的體制變化。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展導(dǎo)致金融成長相融合的角度來講，金融成長是經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)變化的表現(xiàn)與組成部分。在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展藏富于民的背景下，財產(chǎn)性收入增加引致的金融成長反映收入分配機(jī)制，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展體制變化的內(nèi)容之一。再次，經(jīng)濟(jì)發(fā)展從各方面演繹了金融時空演變的背景，只有把金融放在一個分成部分與階段而不是整塊不分階段的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中研究（包括各層次經(jīng)濟(jì)構(gòu)成、不同場域），才能充分體現(xiàn)“分立”這一貨幣金融理論的本質(zhì)，從而將金融經(jīng)濟(jì)力剖析得更加透徹。

假設(shè)圖2描述的是金融作用于城市化經(jīng)濟(jì)運行形成的金融經(jīng)濟(jì)力曲線?？v軸G表示金融與經(jīng)濟(jì)量性成長的方向，橫軸D表示金融與經(jīng)濟(jì)質(zhì)性成長的方向。從同一頂點出發(fā)的三條斜線是發(fā)展程度不同的經(jīng)濟(jì)運行約束線，從左到右依次為城市化經(jīng)濟(jì)量性增長、質(zhì)性發(fā)展和包容性均衡運行三階段，分別與三條金融線切于A、B、C三點。倘若金融與城市化經(jīng)濟(jì)量性增長的時期大致相同，在經(jīng)濟(jì)與金融總量的供求基本相等時就會出現(xiàn)切點A這一均衡點，在除此之外的初期曲線1上的其他點中：代表金融量性增長快于經(jīng)濟(jì)量性增長的點（曲線1上半?。?，揭示了由于非包容性制度、準(zhǔn)入限制使資金或資源游離于城市化經(jīng)濟(jì)運行之外的城市化非包容現(xiàn)象；代表金融質(zhì)性成長快于經(jīng)濟(jì)量性增長的點（曲線1下半?。瑒t呈現(xiàn)為金融深化進(jìn)而對經(jīng)濟(jì)提出結(jié)構(gòu)重組、產(chǎn)業(yè)升級、對城市提出擴(kuò)張規(guī)模等需求。這種現(xiàn)象多發(fā)生于發(fā)達(dá)國家。如果沒有金融深化帶動經(jīng)濟(jì)質(zhì)性發(fā)展這一過程，金融與城市化的發(fā)展將在這一階段停滯。反之，當(dāng)其發(fā)展到與金融水平相當(dāng)?shù)腂點時將再次出現(xiàn)均衡。倘若達(dá)到非B點之外曲線2上的其他點，則將重復(fù)上述過程；最后，在C點同時實現(xiàn)金融與城市化經(jīng)濟(jì)的包容性發(fā)展，金融經(jīng)濟(jì)力引導(dǎo)并支持城市化突破非包容瓶頸。如果金融運動軌跡在經(jīng)濟(jì)運行任一階段超過曲線5或6即經(jīng)濟(jì)所能承載、制衡與充分享用金融的量性增長與質(zhì)性發(fā)展的界限，都將出現(xiàn)金融過度深化，從而完全脫離實體經(jīng)濟(jì)、并最終產(chǎn)生泡沫經(jīng)濟(jì)的隱患。不同的是前者由量性激增引起，而后者由質(zhì)性演變而生。這里的曲線4反應(yīng)了金融作用于城市化經(jīng)濟(jì)由非均衡態(tài)到均衡態(tài)再到更高水平的非均衡態(tài)、均衡態(tài)的過程，稱為金融經(jīng)濟(jì)力曲線，它既是狹義上驅(qū)動城市化經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)均衡、高效運行的新動力，也是廣義上描述金融促進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的運動軌跡。

三、金融經(jīng)濟(jì)力作用于均衡型城市化模式：側(cè)重效率

前文述及金融經(jīng)濟(jì)力作用并受制于城市化經(jīng)濟(jì)運行，驅(qū)動城市化經(jīng)濟(jì)突破原有低效率運行階段向效率更高的成長階段演進(jìn)。在理論上，城市化經(jīng)濟(jì)運行由非均衡到均衡的運行軌跡由金融經(jīng)濟(jì)力牽動得以實現(xiàn)，而城市化經(jīng)濟(jì)運行均衡態(tài)是城市化均衡的具體體現(xiàn)，可以說金融經(jīng)濟(jì)力推進(jìn)城市化模式由非均衡向均衡實時轉(zhuǎn)換，這也體現(xiàn)出金融經(jīng)濟(jì)力具有提高城市化模式效率的功能，反映其效率屬性。

（一）金融經(jīng)濟(jì)力對城均衡的影響

城均衡是實現(xiàn)城市化均衡的必要條件之一，也是城均衡型城市化模式的內(nèi)核所在。了解城均衡的形成機(jī)理，有助于深刻理解城均衡型城市化模式。

1. 城均衡的形成機(jī)理。在經(jīng)濟(jì)學(xué)上“城”是負(fù)載有水源、交通、建筑、通訊、能源供給、廢物處理、公共服務(wù)等基本功能的非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)用及其非農(nóng)人口生活用的資本化了的特殊土地。城均衡態(tài)是城的供給與需求相協(xié)調(diào)的狀態(tài)，城的非均衡態(tài)則是二者不相協(xié)調(diào)的狀態(tài)。了解城的供給和需求首先要從經(jīng)濟(jì)學(xué)而不是社會學(xué)視角考查：“城”的經(jīng)濟(jì)運行的基本內(nèi)容包括城市土地經(jīng)濟(jì)的運行活動和市政經(jīng)濟(jì)的運行活動。其中，城市土地經(jīng)濟(jì)以城市地租為主要內(nèi)容，城市土地的絕對、級差和壟斷地租是指自然、經(jīng)濟(jì)和社會稟賦各不相同的城市土地隨區(qū)位變化而呈現(xiàn)出類型和多寡各異的土地價格，它隨城市利益主體對不同區(qū)位和類型城市土地利用的競爭性程度來影響城的經(jīng)濟(jì)運行效率。市政經(jīng)濟(jì)活動是由城市政府承擔(dān)的、以滿足城市居民生產(chǎn)和生活需求的公共服務(wù)，是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然結(jié)果。按照經(jīng)濟(jì)學(xué)對需求和供給的定義，城需求是指企業(yè)或居民在某一特定時期，在每一個城市地租水平上愿意而且能夠購買的城市土地數(shù)量，購買力來自于收入。城供給是城市不同利益主體對城市土地及其負(fù)載物的供給，供給土地的貨幣價值用地租衡量，在不同地租水平上相同收入的購買力不同?？梢姷刈馐怯绊懗枪┣鬆顟B(tài)的重要變量，是土地市場上調(diào)節(jié)各種需求欲望，使之與需求相匹配的核心要素。此外，城市地租也被看成是利息的特殊形態(tài)。在非農(nóng)產(chǎn)業(yè)具有較高有機(jī)構(gòu)成的城市，利息是利潤的重要組成部分，也是資本化了的城市土地所有者出讓使用權(quán)所獲得的流動性貨幣報酬。深層次理解城供求形成機(jī)理，有益于深刻探析城均衡結(jié)構(gòu)。理解城需求形成機(jī)理的重點在于厘清生產(chǎn)性、生活性和投機(jī)性需求。其中，生產(chǎn)性需求是城市地租和城市產(chǎn)出的增函數(shù)，生活性需求是城市人均收入和城市地租的增函數(shù)，投機(jī)性需求是城市地租的減函數(shù)。

2. 金融經(jīng)濟(jì)力對城均衡的作用機(jī)理。城市土地是資產(chǎn)化了的土地，核心定價變量是利率。利率是城的經(jīng)濟(jì)運行與金融的結(jié)合點，也是金融經(jīng)濟(jì)力對于城均衡的調(diào)節(jié)點。城供求與金融從以下幾個方面建立關(guān)系：首先，房地產(chǎn)市場既是金融市場的重要組成部分，也是城的投機(jī)性需求的重要領(lǐng)域。投機(jī)需求激增、價格虛高引發(fā)的房地產(chǎn)泡沫本質(zhì)上是金融資產(chǎn)價格超出價值而形成的金融泡沫的一種。其次，通常城市居民收入多用于消費、儲蓄和投資金融工具。在金融市場發(fā)達(dá)的條件下，投資渠道便利一方面將引發(fā)投資熱潮、提高個人的投機(jī)性需求，另一方面將降低貸款利率、拓寬融資渠道、提高企業(yè)的生產(chǎn)性需求。再次，加大金融支持尤其是拓寬金融服務(wù)覆蓋面，不僅有利于改善市政服務(wù)供給，還有助于順暢城市土地流轉(zhuǎn)市場、理順城市土地的供求。金融通過上述機(jī)制影響城供求結(jié)構(gòu)，因此城的均衡分析理應(yīng)加入與城的供給和需求都緊密相聯(lián)的金融經(jīng)濟(jì)力。

如圖3，R軸表示城市地租，U軸表示城市土地量，Us表示城市土地供給，Ud表示城市土地需求。在短期內(nèi)，城市土地供給具有剛性，城均衡僅表現(xiàn)為城市地租絕對上升，這里的城市地租主要是區(qū)位型城市級差地租。在長期內(nèi)，土地供給量隨城市化進(jìn)程和土地利用效率提高而增加，Us曲線右移至Us1。在更長的時期內(nèi)，金融經(jīng)濟(jì)力帶動城市發(fā)展，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、公共服務(wù)供給和城市規(guī)模擴(kuò)張產(chǎn)生巨大的資金需求，而城市規(guī)模擴(kuò)張又產(chǎn)生新一輪城市土地生產(chǎn)和生活需求，需求曲線由Ud1移動到Ud*。倘若該城市為大城市，城市發(fā)展水平已經(jīng)很高且資源、服務(wù)承載漸滿，無法提供與需求量相當(dāng)?shù)某鞘型恋嘏c公共服務(wù)，致使城供給曲線由只能由Us1移至Us*而不是更遠(yuǎn)，金融經(jīng)濟(jì)力引導(dǎo)“城”在更高的地租水平上實現(xiàn)均衡。這時城市地租上漲至白熱化程度，高地租型城均衡模式實現(xiàn)。金融經(jīng)濟(jì)力具有推進(jìn)城市化經(jīng)濟(jì)質(zhì)性成長的能力，居高不下的城市地租縮減了城市發(fā)展空間，伴隨金融包容性成長、市場化程度的進(jìn)一步提高、制度進(jìn)一步完善，金融參與經(jīng)濟(jì)運行轉(zhuǎn)移了各方主體對城市土地白熱化的壟斷競爭性投資取向，使土地得以與同樣以利率定價的金融資產(chǎn)競爭發(fā)展，導(dǎo)致新一輪供求作用下城市土地的需求降低，城供給空間相對增大。如中圖，當(dāng)城供給空間增幅大于城需求空間增幅時，城市發(fā)展空間擴(kuò)容，可持續(xù)發(fā)展有望實現(xiàn)，此時出現(xiàn)略低地租水平的城均衡。高地租水平和低地租水平城均衡模式都是金融經(jīng)濟(jì)力調(diào)節(jié)的對象。由于金融經(jīng)濟(jì)力獨立運行以及與經(jīng)濟(jì)結(jié)合運行都存在由量性增長到包容性成長的效率提高過程，這一效率提高過程也是實現(xiàn)高效城均衡模式的調(diào)節(jié)過程。因此，倘若高地租與低地租型城均衡是在金融經(jīng)濟(jì)力量性增長階段或者說其自身效率尚低的階段產(chǎn)生，那么這兩種水平的城均衡都是不穩(wěn)定、不可持續(xù)的，城均衡也就未必有效率，圖3右圖中U才是穩(wěn)定的高效率城均衡軌跡，它是城均衡的理想模式和長期運行趨向。隨金融經(jīng)濟(jì)力效率提高而調(diào)節(jié)的不可持續(xù)的高地租型城均衡U1和低地租型城均衡U2必將向其收斂，因此金融經(jīng)濟(jì)力是實現(xiàn)可持續(xù)型城均衡模式的內(nèi)驅(qū)力。

（二）金融經(jīng)濟(jì)力對市均衡的影響

“市”是由經(jīng)濟(jì)流量和方向、經(jīng)濟(jì)主體行為和交易結(jié)構(gòu)以及相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)制度、組織和經(jīng)濟(jì)政策所表現(xiàn)的、反映一定社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系的、處于一定空間方位的買賣場所或市場交易中心。市的經(jīng)濟(jì)運行由三方面基本內(nèi)容組成：涵蓋國民財產(chǎn)和資源的國民財富再生產(chǎn)與再配置、國民收入運動、社會資金循環(huán)周轉(zhuǎn)的經(jīng)濟(jì)流量方面；城市各利益主體的行為方面，包括生產(chǎn)者的生產(chǎn)與投資行為，消費者的儲蓄、消費與個人投資行為，城市政府的消費、投資與轉(zhuǎn)移支付行為；囊括以農(nóng)產(chǎn)品為主的消費品市場、服務(wù)市場、以金融市場為主的要素市場、房地產(chǎn)市場以及產(chǎn)權(quán)交易市場等城市市場的結(jié)構(gòu)方面。市的經(jīng)濟(jì)運行的均衡點即為市均衡，也就是說市均衡是對市的供求相等時市的經(jīng)濟(jì)運行所表現(xiàn)出來的均衡狀態(tài)。其中，市需求是指對城市“非城”產(chǎn)出具有需求欲望并能夠?qū)ζ渲Ц兜呢泿帕浚ㄏM者、生產(chǎn)者和政府對城市產(chǎn)品的消費、投資；市供給則指在城市市場上打算售出的非“城”的商品價格量，包括中間投入品的轉(zhuǎn)化價值和要素投入的增加價值兩部分內(nèi)容，以利潤、儲蓄、收入等貨幣形式表示。當(dāng)市供求相等時出現(xiàn)市均衡，能夠?qū)崿F(xiàn)市均衡的城市化模式稱為市均衡模式，按效率不同細(xì)分為可持續(xù)的市均衡模式與不可持續(xù)的市均衡模式。金融經(jīng)濟(jì)力參與市的經(jīng)濟(jì)運行，改變市均衡結(jié)構(gòu)。

金融經(jīng)濟(jì)力對短期市均衡的影響機(jī)制按照其作用形式中的效應(yīng)形式分為內(nèi)部和外部機(jī)制，不同作用類型產(chǎn)生于城市不同的開放程度。在內(nèi)部機(jī)制方面，假設(shè)城市是封閉的，市均衡軌跡取決于初始狀態(tài)下的市供求和金融經(jīng)濟(jì)力作用于城市內(nèi)部所引致的市供求曲線的移動。如圖4，縱軸I、S分別表示投資與市需求、儲蓄與市供給，橫軸表示貨幣形態(tài)的市產(chǎn)品。在城市化快速成長初期，較低的利率水映在金融市場上就是金融資產(chǎn)價格較高，反映在信貸市場上就是企業(yè)貸款利率較低。隨著城市化優(yōu)勢的發(fā)揮，市的需求激增表現(xiàn)為左圖中需求曲線由上一階段的I2平移至I*。與此同時，較低利率帶來較低的儲蓄水平，投資市場中投資主體高預(yù)期的待價而沽行為導(dǎo)致利潤積累不多，因此主要由儲蓄和利潤構(gòu)成的市供給由初始水平S1經(jīng)S2增至S*，市供給增幅小于市需求增幅，這一時期在金融經(jīng)濟(jì)力內(nèi)部作用機(jī)制下形成的市均衡軌跡為C1。當(dāng)金融處于包容性成長階段、在金融集聚形成正向輻射力時，借助于城市間金融市場整合使得儲蓄投資轉(zhuǎn)化更為順暢，市場區(qū)域內(nèi)城市之間相互影響產(chǎn)生市需求空間大于市供給空間的市均衡類型C1。伴隨金融經(jīng)濟(jì)力推進(jìn)城市化進(jìn)程和外來人口移入，下一時期市供給增長空間大于需求增長空間從而實現(xiàn)C2型市均衡軌跡（如中圖）。金融經(jīng)濟(jì)力隨發(fā)育程度不同對城市化進(jìn)程作用的大小也不同，調(diào)節(jié)C1、C2向可持續(xù)型市均衡軌跡C收斂（如右圖），可完成短期市均衡模式由不可持續(xù)向可持續(xù)的轉(zhuǎn)化，可見金融經(jīng)濟(jì)力也是實現(xiàn)可持續(xù)型市均衡模式的內(nèi)驅(qū)力。

（三）金融經(jīng)濟(jì)力對城市化均衡的影響

城與市同時均衡才是實現(xiàn)城市化均衡并且達(dá)到城市化經(jīng)濟(jì)運行的均衡點，形成城市化均衡模式。城市化均衡模式是最穩(wěn)定的可持續(xù)型城市化運行模式，金融經(jīng)濟(jì)力驅(qū)動不可持續(xù)型城均衡和市均衡向可持續(xù)型城與市均衡收斂，最終達(dá)到城市化均衡態(tài)。在城市化均衡點上，表示城供求的變量如城市土地供求、城市地租價格、市政服務(wù)供求以及衡量市供求的變量如投資、儲蓄均實現(xiàn)均衡，即各方利益主體對城與市的供給和需求行為均達(dá)到制衡而無改變意愿的狀態(tài)。城市化均衡的實現(xiàn)意味著以此為內(nèi)核的均衡型城市化模式的形成，它是指在城市化過程中，城市化速度始終保持在邊際聚集效益等于邊際聚集成本的動態(tài)均衡點上。金融經(jīng)濟(jì)力是推進(jìn)城市化發(fā)展的必然選擇，是協(xié)調(diào)并修正不可持續(xù)的市均衡模式、城均衡模式以達(dá)成可持續(xù)的高效、均衡型城市化模式的內(nèi)驅(qū)力。

四、金融經(jīng)濟(jì)力作用于包容性城市化模式：兼顧公平

金融經(jīng)濟(jì)力作用于城均衡與市均衡，協(xié)調(diào)二者同時均衡達(dá)成城市化均衡態(tài)，體現(xiàn)了金融經(jīng)濟(jì)力屬性的效率層次。然而均衡型城市化在更大程度上是一種行為均衡而非數(shù)量均衡，這就存在金融經(jīng)濟(jì)力調(diào)節(jié)不到的城市化領(lǐng)域與社會問題。

（一）均衡型城市化模式的政策盲點

高效的均衡型城市化模式固然是我國未來城市化發(fā)展的必然趨勢，然而現(xiàn)階段城市化進(jìn)程中由“非包容”引發(fā)的城市化矛盾卻是政策無法觸及的盲點。這些城市化矛盾包括：農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中存在大量農(nóng)村剩余勞動力，如城市基礎(chǔ)部門雖然緊缺低水平勞動者卻排斥農(nóng)民工進(jìn)城的“市民行為”之間的矛盾、低效率城市國有成分經(jīng)濟(jì)部門融資順暢與高效率非國有成分部門缺乏融資平臺之間的矛盾等等。上述矛盾阻礙了城市化可持續(xù)進(jìn)程，推進(jìn)城市化亟待訴求于包容思想。

（二）包容性城市化與均衡型城市化——互為補(bǔ)充

踐行包容思想的包容性城市化模式是人口、環(huán)境資源、社會發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長高度協(xié)調(diào)的城市化。均衡型城市化訴求于包容思想，與包容性城市化在對立中尋統(tǒng)一。例如，城市基礎(chǔ)設(shè)施與公共服務(wù)供給滿足戶籍居民需要而未覆蓋外來弱勢群體，就是非包容性城均衡狀態(tài)，因此包容思想是實現(xiàn)質(zhì)性城市化一般均衡的重要條件。在非均衡向均衡型城市化轉(zhuǎn)型的進(jìn)程中，存在諸多非包容現(xiàn)象與對包容性的需求，同樣在實現(xiàn)包容性城市化的過程中存在諸多非均衡因素與對均衡高效發(fā)展的訴求?？梢?，均衡也是實現(xiàn)質(zhì)性包容發(fā)展的必要條件。融合均衡與包容城市化模式的優(yōu)點、擬合二者作用領(lǐng)域需要訴求于金融經(jīng)濟(jì)力這一與兩種模式都相關(guān)的作用機(jī)制。

（三）金融與包容性城市化契合點——非均衡金融

金融運行非均衡狀態(tài)是金融成長過程中的特有階段，非均衡金融是指金融市場、金融制度與政策供求不相等，或金融資源分布不平衡等所有非均衡發(fā)展的多元系統(tǒng)組合體。從包容的角度來講，非均衡金融未必是高效率的金融類型，它作用于城市化經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的作用力，它是非包容性城市化在非平等金融服務(wù)享用權(quán)利方面的體現(xiàn)，是包容性城市化模式對現(xiàn)代城市金融大力修正的領(lǐng)域。包容性城市化模式是非均衡金融實現(xiàn)包容發(fā)展的必然選擇，金融經(jīng)濟(jì)力也是實現(xiàn)包容性城市化的驅(qū)動力。

（四）包容性成長型金融經(jīng)濟(jì)力——兩模式的協(xié)調(diào)機(jī)制

從金融運行效率角度而言包容成長型金融運行效率最高，附加城市化經(jīng)濟(jì)運行條件后的包容性成長型金融經(jīng)濟(jì)力是最有效率的金融經(jīng)濟(jì)力。實踐證明，均衡型城市化模式效益的發(fā)揮需融入包容思想，但二者無法簡單統(tǒng)一。金融由非包容到包容的轉(zhuǎn)變是驅(qū)動包容性城市化實現(xiàn)的關(guān)鍵動力，那么包容性成長型金融經(jīng)濟(jì)力能否協(xié)調(diào)兩種城市化模式以最大化政策組合收益呢？理論上按照起效領(lǐng)域及效果，金融經(jīng)濟(jì)力的屬性分為效率屬性和公平屬性：推動城市化均衡注重效率所實現(xiàn)的包容性均衡就是兼顧公平，金融經(jīng)濟(jì)力在反映自身屬性的同時協(xié)調(diào)了包容性與均衡型城市化模式，是實現(xiàn)二者高效組合的策動力。在金融經(jīng)濟(jì)力作用下，傳統(tǒng)城市化模式轉(zhuǎn)變?yōu)榫哂邪菪院途庑蛢?nèi)核的城市化新模式，城市化曲線也因外來金融沖擊而變得更加富有彈性、效率和公平特質(zhì)。

如圖5，S代表傳統(tǒng)城市化路線，S*代表加入新內(nèi)核的城市化曲線，橫軸表示時間和城市化發(fā)展質(zhì)量，縱軸表示城市化率和城市化數(shù)量，城市化轉(zhuǎn)型始于初期對質(zhì)性城市化的渴求階段。向兩軸做垂線可知：在傳統(tǒng)路線下，初期城市化的質(zhì)與量成長均不明顯，中期數(shù)量增長嚴(yán)重偏離于質(zhì)量發(fā)展，后期數(shù)量減緩、質(zhì)量稍微提高，實現(xiàn)城市化量質(zhì)轉(zhuǎn)換耗時較長；新型城市化模式下，雖然中期城市化增長速度慢于傳統(tǒng)模式，但是質(zhì)性成長比例卻更高，為后期質(zhì)與量協(xié)調(diào)發(fā)展、進(jìn)而為城市高效發(fā)展提供較大空間，實現(xiàn)高質(zhì)量城市化用時較短，包容與均衡模式的組合政策收益得以實現(xiàn)。

總之，與其說金融經(jīng)濟(jì)力是實現(xiàn)包容性與均衡型城市化的驅(qū)動力，倒不如說金融經(jīng)濟(jì)力是超越簡單“力”的概念的一種金融作用于城市的高復(fù)合抽象機(jī)制。包容性與均衡型城市化是我國實現(xiàn)深度城市化的新模式。因此注重在相應(yīng)城市化經(jīng)濟(jì)運行階段，適時發(fā)揮城市金融經(jīng)濟(jì)力的調(diào)節(jié)效應(yīng)是實現(xiàn)我國城市化高效、可持續(xù)運行的必然選擇。

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篇5

自從有了經(jīng)濟(jì)學(xué)往后，對出產(chǎn)要素問題的研究不勝列舉。各派經(jīng)濟(jì)學(xué)者對出產(chǎn)要素的用語紛歧，且概念的表述各類各樣，但它是切磋經(jīng)濟(jì)學(xué)和商業(yè)理論的前提。

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)年夜多沒有清楚的出產(chǎn)要素的概念，甚至于沒有明晰的出產(chǎn)要素用語。威廉·配第認(rèn)為“所有物品都是由兩種自然單元—即土地和勞動—來評定價值，換句話說，我們應(yīng)該說一艘船或一件上衣值若干面積的土地和若干數(shù)目的勞動。理由是，船和上衣都是土地和投在土地上的人類勞動所締造的?！薄巴恋厥秦敻恢?，而勞動則為財富之父和能動要素”。厥后，法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家理查德·坎蒂隆提出“土地是所有財富由以發(fā)生的源泉或材料。人的勞動是它的形式”。據(jù)此可以揣度，配第和坎蒂隆雖然沒有明晰提出出產(chǎn)要素的概念，但兩人都認(rèn)為出產(chǎn)要素搜羅土地和勞動，這就是所謂的出產(chǎn)要素二元論。法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩伊將出產(chǎn)要素理論推進(jìn)了一步，明晰使用了出產(chǎn)要素用語，提出了出產(chǎn)要素三元論，認(rèn)為“產(chǎn)物是由人類所能把握的出產(chǎn)手段締造出來的，即由人的勞動、成本和自然力締造出來。”效用是經(jīng)由過程出產(chǎn)要素的協(xié)同勾當(dāng)和合力浸染出產(chǎn)出來的。無論何時何地出產(chǎn)都不能貧窶這三個要素。西尼爾原則上贊成薩伊關(guān)于出產(chǎn)要素分類的不雅概念，但與薩伊分歧，他用“節(jié)欲”庖代了成本。約翰·穆勒追隨薩伊，把成本主義出產(chǎn)前提歸結(jié)為出產(chǎn)的三要素，即勞動、成本、自然要素（土地）。與薩伊分歧的是，他認(rèn)為惟一的出產(chǎn)力是勞動出產(chǎn)力，并現(xiàn)實上把成本出產(chǎn)力歸結(jié)為特定出產(chǎn)體例下的勞動出產(chǎn)力。

與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分歧的是，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)有了清楚的出產(chǎn)要素概念，對出產(chǎn)要素的分類也更為切確。對出產(chǎn)要素理論進(jìn)行專門研究的當(dāng)推馬歇爾，他用幾乎一本書的篇幅專門闡述出產(chǎn)要素，認(rèn)為“出產(chǎn)要素凡是分為土地、勞動和成本三類。土地是指年夜自然為了賜賚人類的在陸地、海上、空氣、光和熱各方面的物質(zhì)及力量。勞動是指人類的經(jīng)濟(jì)工作，非論是體力方面的仍是腦力方面的。成本是指為了出產(chǎn)物質(zhì)產(chǎn)物以及為了獲得凡是被行為算作一部門收入的益處而儲蓄的一切資本。”在此基本上，馬歇爾認(rèn)為成本年夜部門是由常識和組織組成的，主張把組織從成本要素中自力出來算作第四出產(chǎn)要素。由此可，馬歇爾作為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的集年夜成者，現(xiàn)實上提出了出產(chǎn)四要素論，進(jìn)一步成長了出產(chǎn)要素理論，豐碩了出產(chǎn)要素理論的內(nèi)容。

古典和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對出產(chǎn)要素理論的剖析始終局限于出產(chǎn)要素概念的內(nèi)在、分類、性質(zhì)及其在出產(chǎn)勾當(dāng)中的地位和浸染的考查?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于出產(chǎn)要素理論的研究呈現(xiàn)了一個年夜的視角轉(zhuǎn)換，把出產(chǎn)要素與國際分工、國際商業(yè)聯(lián)系起來，考查了一國要素稟賦狀況與一國介入國際分工體例的選擇和商業(yè)模式的抉擇二者之間的關(guān)系，斥地了出產(chǎn)要素理論研究的新標(biāo)的目的。

1933年瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家奧林出書《地域間商業(yè)和國際商業(yè)》，提出了其國際商業(yè)的要素稟賦理論，認(rèn)為“每一地域在出產(chǎn)某些產(chǎn)物上具有優(yōu)勢，即該產(chǎn)物含有該地域擁有充盈而廉價的相昔時夜量的出產(chǎn)要素?！爆F(xiàn)代國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的教科書把它叫做H－O定理，即一國理當(dāng)出口該國相對豐裕和廉價的要素密集型的商品，進(jìn)口該國相對稀缺和昂貴的要素密集型的商品。然而，要素稟賦理論仍然沒有脫離斗勁優(yōu)勢理論的根基框架，只不外將勞動成本斗勁優(yōu)勢釀成了出產(chǎn)要素上的斗勁優(yōu)勢而已。正是以，邁克爾·波特在1990年出書《國家競爭優(yōu)勢》一書，提出聞名的國家競爭優(yōu)勢理論，在其打造國家競爭優(yōu)勢的鉆石系統(tǒng)中，放在第一位的就是出產(chǎn)要素，波特將出產(chǎn)要素分為人力資本、自然資本、常識資本、成本資本和基本行動措施五類，并將這些要素分成初級出產(chǎn)要素和高級出產(chǎn)要素兩年夜類。與奧林分歧的是，波特關(guān)于出產(chǎn)要素與國際商業(yè)、國際競爭的剖析已不再是靜態(tài)的，而是具有動態(tài)性質(zhì)。

二、主導(dǎo)出產(chǎn)要素的涵義

綜不美觀出產(chǎn)要素理論的成長過程，關(guān)于出產(chǎn)要素的剖析尤其是古典和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的剖析存在兩年夜問題：一是沒有闡述出產(chǎn)要素的主次、口角問題。二是對出產(chǎn)要素的剖析根基都是靜態(tài)的，現(xiàn)實上出產(chǎn)要素形式是成長轉(zhuǎn)變的且成一個序列。這兩個問題恰是本文提出國際商業(yè)的主導(dǎo)出產(chǎn)要素概念的根基起點。

所謂國際商業(yè)中的主導(dǎo)出產(chǎn)要素是指整體經(jīng)濟(jì)勾當(dāng)和商業(yè)商品出產(chǎn)中所必需的并在出產(chǎn)要素序列中居于主導(dǎo)地位、對外商業(yè)中具有斗勁優(yōu)勢的物質(zhì)或非物質(zhì)要素。首先，商品出產(chǎn)中包含的出產(chǎn)要素多種多樣，且成一個序列，跟著人類社會經(jīng)濟(jì)的不竭成長，出產(chǎn)要素序列也在不竭延遲，到今朝為止，這個出產(chǎn)要素序列為土地（或自然要素）－勞動－成本－手藝―打點―常識。

其次，一國出產(chǎn)要素序列中的出產(chǎn)要素有主次之分，本文區(qū)分為主導(dǎo)要素和非主導(dǎo)要素。顧功臣提出出產(chǎn)力主導(dǎo)性要素，并闡述了出產(chǎn)力主導(dǎo)性要素與制造模式分工成長之間的彼此聯(lián)系關(guān)系。劉國武、李衛(wèi)星提出常識企業(yè)的主導(dǎo)出產(chǎn)要素就是常識成本，并基于“概念格”理論進(jìn)行了數(shù)學(xué)推論。但這些都不是本文基于國際商業(yè)剖析所提出的主導(dǎo)出產(chǎn)要素概念。就出產(chǎn)要素與國際商業(yè)之間的關(guān)系而言，波特將出產(chǎn)要素分為初級出產(chǎn)要素和高級出產(chǎn)要素，他已不雅察看到并闡述了分歧形式的出產(chǎn)要素在商品出產(chǎn)和財富競爭力形成中的分歧浸染，但劃分過于粗獷，沒有提煉出最主要的主導(dǎo)出產(chǎn)要素。國內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)者洪銀興認(rèn)為我國純摯按照資本稟賦確定國際商業(yè)結(jié)構(gòu)，狡計以勞動密集型產(chǎn)物作為出口導(dǎo)向，可能跌入“斗勁優(yōu)勢陷阱”。顯然，這已充實熟悉到以分歧出產(chǎn)要素為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)之間的重年夜區(qū)別。

每個國家在出產(chǎn)力成長的必然階段，都有一個出產(chǎn)要素序列，這個序列中都有一個最多兩個主導(dǎo)出產(chǎn)要素。美國從工業(yè)社會走向信息社會和常識經(jīng)濟(jì)社會，其主導(dǎo)出產(chǎn)要素是手藝和常識；日本雖然沒有美國的領(lǐng)先優(yōu)勢，但其工業(yè)化水平遠(yuǎn)在其他發(fā)家國家之上，其主導(dǎo)出產(chǎn)要素是成本和手藝；中國經(jīng)由三十年的更始開放，成本和手藝在經(jīng)濟(jì)增添中的浸染和地位日益凸起，但在此刻和此后相當(dāng)長的時刻內(nèi)，主導(dǎo)出產(chǎn)要素依然是勞動。

再次，從世界規(guī)模來看，一國出產(chǎn)要素序列中的主導(dǎo)出產(chǎn)要素應(yīng)是該國對外商業(yè)中具有斗勁優(yōu)勢的出產(chǎn)要素。主導(dǎo)出產(chǎn)要素可以區(qū)分為國家主導(dǎo)出產(chǎn)要素和世界主導(dǎo)出產(chǎn)要素，國家主導(dǎo)出產(chǎn)要素必需是一國要素序列中要素密集度最高且在對外商業(yè)中具有斗勁優(yōu)勢的出產(chǎn)要素，但不必然是世界主導(dǎo)出產(chǎn)要素，世界主導(dǎo)出產(chǎn)要素代表了世界出產(chǎn)要素序列成長的最高或次高階段。我們經(jīng)由過程國際分工和國際商業(yè)的剖析會發(fā)現(xiàn)，每個國家都是以其主導(dǎo)出產(chǎn)要素介入國際分工和國際商業(yè)。古典和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)老是把其理論剖析嚴(yán)酷限制在兩個國家之間，它剖析兩國之間的商業(yè)基本是有用的，但在多國模子中要確定一國事實以何種模式參國際分工和國際商業(yè)卻變得十分困難。若是以主導(dǎo)出產(chǎn)要素確定一國在多國模子的國際分工和國際商業(yè)中的位置將變得十分輕易。

最后，一國出產(chǎn)要素序列中的出產(chǎn)要素分為物質(zhì)要素和非物質(zhì)要素兩類，與之相對應(yīng)，主導(dǎo)出產(chǎn)要素也有物質(zhì)要素和非物質(zhì)要素之分。 等認(rèn)為，社會經(jīng)濟(jì)成長要素分為物質(zhì)和非物質(zhì)的元素，但哪些是物質(zhì)元素，哪些又長短物質(zhì)元素沒有聲名。于刃剛、戴宏偉將出產(chǎn)要素分為傳統(tǒng)性出產(chǎn)要素和常識性出產(chǎn)要素。本文將出產(chǎn)要素分為物質(zhì)要素或?qū)嶓w要素和非物質(zhì)要素，物質(zhì)要素首要搜羅土地、勞動和成本。而非物質(zhì)要素首要搜羅手藝、打點和常識。從人類社會經(jīng)濟(jì)成長的歷史過程考查，無論是物質(zhì)要素還非物質(zhì)要素，都曾經(jīng)充任過主導(dǎo)出產(chǎn)要素。

三、世界主導(dǎo)出產(chǎn)要素演進(jìn)的歷史考查

主導(dǎo)出產(chǎn)要素的歷史演進(jìn)要以地輿年夜發(fā)現(xiàn)之后真正意義上的國際分工和國際商業(yè)的起頭作為時刻起點，本文將這一時刻起點定為1700年。從1700年至今，首要成本主義國家的歷史成長可以劃分為農(nóng)業(yè)社會、工業(yè)社會、后工業(yè)社會三個時代。各個時代的主導(dǎo)出產(chǎn)要素是分歧的，但它依世界出產(chǎn)要素轉(zhuǎn)變的序列進(jìn)行歷史演進(jìn)。

（1）農(nóng)業(yè)社會（1700－1850年）是指以農(nóng)業(yè)、礦業(yè)、漁業(yè)、林業(yè)為財富的社會。這些經(jīng)濟(jì)部門，以耗損自然資本為主，可將其歸類為第一財富，很較著這些財富受自然情形的影響；例如天色轉(zhuǎn)變、土壤肥力下降、森林資本與礦山資本采伐、挖掘過多而儲量削減等等對第一財富城市發(fā)生影響。丹尼爾·貝爾將其稱為“對自然的博奕”。這一時代對應(yīng)的是農(nóng)業(yè)手藝，人類已完全進(jìn)入農(nóng)業(yè)文明，雖然從18世紀(jì)中葉英國起頭了工業(yè)革命，但此時的工業(yè)革命僅限于英國，其影響還未波及到全世界。是以，這一階段的主導(dǎo)出產(chǎn)要素是土地和勞動，一國在對外商業(yè)中之所能取得對別國的斗勁優(yōu)勢，在于該國擁有較多的土地財富和勞動要素，增添土地和勞動要素的投入成為產(chǎn)出增添的動力機(jī)制。

（2）工業(yè)社會（1850－1950年）是指以加工業(yè)、制造業(yè)、建筑業(yè)等部門組成社會的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、依靠機(jī)械多量量出產(chǎn)產(chǎn)物的社會。與農(nóng)業(yè)社會對比，工業(yè)社會對應(yīng)的是物理手藝，占有的地域較少。例如，歐洲與北美洲、前蘇聯(lián)、日本等國家已經(jīng)履歷過工業(yè)社會這一成長階段。工業(yè)社會的工作主若是設(shè)計“人對于人造自然的策略”，工業(yè)社會人被機(jī)械牽著鼻子走，勞動高度嚴(yán)重，注重力需要高度集中。這一時代，從英國起頭的第一次工業(yè)革命到波及歐美的第二次工業(yè)革命，使機(jī)械年夜工業(yè)徹底占領(lǐng)了成本主義世界。“在工業(yè)經(jīng)濟(jì)的國家里，成長經(jīng)濟(jì)的方針是出產(chǎn)商品，其制約身分往往是成本?！笔且裕@一階段的主導(dǎo)出產(chǎn)要素是成本，一國在對外商業(yè)中之所以能取得對別國的斗勁優(yōu)勢，在于該國擁有豐裕的成本要素，出產(chǎn)越來越多的成本設(shè)備。

（3）后工業(yè)社會（1950年至今）是一種新的社會形態(tài)。它不是此刻西方社會延遲線上的工具，而是在社會、手藝組織及糊口體例等方面都形成了新的原則的一種社會成長階段。哈拉爾認(rèn)為，后工業(yè)時代搜羅兩個接踵呈現(xiàn)的、與社會手藝和信息手藝的前進(jìn)相順應(yīng)的階段。這兩個階段長短常怪異的，所以每一個階段又發(fā)生一個“處事社會”和一個“常識社會”。

篇6

[關(guān)鍵詞]企業(yè)生命周期;高技能人才;成長階梯

[中圖分類號]F270.3 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1005-6432(2010)45-0045-03

1 導(dǎo) 言

后危機(jī)時代中國經(jīng)濟(jì)面臨穩(wěn)定增長與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級轉(zhuǎn)型的問題,其凸顯的是高技能人才供需嚴(yán)重不平衡的問題。對制約高技能人才成長的培養(yǎng)和鑒定模式上,學(xué)界和國家部門都進(jìn)行了許多有益的理論探索和多元化實踐。例如,針對社會鑒定高技能人才與企業(yè)實際需求不符的矛盾,國家積極推行“企業(yè)鑒定模式”――由大型權(quán)威企業(yè)自行培養(yǎng)與鑒定,國家認(rèn)可頒布的一種新型高技能人才成長路徑。這種既發(fā)揮大企業(yè)實力優(yōu)勢又滿足其自身需求的“量體裁衣”式模式,是一種培養(yǎng)與鑒定體制創(chuàng)新的大膽嘗試,適應(yīng)了社會的發(fā)展。除此之外,還有“企業(yè)高校聯(lián)合培養(yǎng)”模式、國家推動的高技能人才見習(xí)培養(yǎng)基地模式等,高技能人才培養(yǎng)鑒定路徑越來越具有多樣性。然而,對占據(jù)中國稅收的50%,GDP60%,提供就業(yè)70%的中小企業(yè)的高技能人才培養(yǎng)與鑒定模式的研究與舉措都見之甚少,直接制約了中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)升級轉(zhuǎn)型的步伐。本文結(jié)合中小企業(yè)成長的周期性和高技能人才培養(yǎng)與成長的階梯性的特點,結(jié)合中小企業(yè)成長中高技能人才需求變化和社會供給的矛盾,通過“反證”的思維角度積極探索滿足中小企業(yè)高技能人才需求的培養(yǎng)與鑒定模式的可能選擇,為現(xiàn)實中國家舉措提供理論參考。

2 中小企業(yè)生命周期和高技能人才需求

2.1 企業(yè)生命周期階段的劃分與判別

企業(yè)生命周期是分析企業(yè)一段時間內(nèi)動態(tài)發(fā)展過程的一種參照模式,在一個連續(xù)的時間段內(nèi),依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)人為地將企業(yè)的發(fā)展劃分為若干個階段,通過研究不同階段的特征,歸納企業(yè)從誕生到衰退的發(fā)展規(guī)律的方法。不同研究雖然選擇的生命周期階段的劃分標(biāo)準(zhǔn)不同,但基本上都以Greiner(1972)的理論為核心,圍繞著誕生、成長、壯大,直至死亡的這一主線確定企業(yè)生命周期的各個階段。目前,通過對主要影響因素的確定,國內(nèi)對企業(yè)所處的生命周期階段進(jìn)行判別的經(jīng)典方法有兩種:一種是孫建強(qiáng)(2003)提出的關(guān)于企業(yè)生命周期階段的界定方法。他認(rèn)為收入增長率、市場占有增長率、科技成果轉(zhuǎn)化增長率、成本降低率與規(guī)模擴(kuò)張率是對企業(yè)發(fā)展影響較大的因素,并可以根據(jù)這些因素對企業(yè)的影響力分別賦予權(quán)重,據(jù)此確定企業(yè)所處的生命周期階段。二是李勇峰(2004)等從總資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、銷售收入、現(xiàn)金凈流量、生產(chǎn)成本、利潤、R&D投入、運營能力等影響企業(yè)生命周期的因素來建立企業(yè)生命周期坐標(biāo)系,根據(jù)這個函數(shù)關(guān)系描述企業(yè)生命周期系數(shù)隨時間的變化。本文則依據(jù)中小企業(yè)發(fā)展過程中的資產(chǎn)規(guī)模、營業(yè)額、收入增長率等幾個變量,將企業(yè)發(fā)展周期分為初創(chuàng)期、成長期、成熟期和衰退期。

2.2 中小企業(yè)成長周期各階段的高技能人才需求培養(yǎng)特點

中小企業(yè)在成長過程中,因自身資金規(guī)模和發(fā)展實力不斷增強(qiáng),對高技能人才需求呈現(xiàn)出社會招聘、委托培養(yǎng)和自身培養(yǎng)方式變遷。而從經(jīng)濟(jì)學(xué)理論上看,決定其最終選擇的是其在各階段的成本與收益的博弈過程。具體分析上,社會招聘成本C1、委托培養(yǎng)成本C2和自身培養(yǎng)成本C3間關(guān)系有:C1

(1)初創(chuàng)期 此階段的中小企業(yè)資金實力、營業(yè)規(guī)模都比較小,在激烈的競爭環(huán)境中,企業(yè)更多考慮的是生存發(fā)展的問題。而企業(yè)要想生存發(fā)展必須在競爭環(huán)境中具有自身的比較優(yōu)勢:或低成本,或新服務(wù),或新產(chǎn)品。如果是低成本,那么此階段企業(yè)去花錢委托和自身培養(yǎng)的可能性就比較小,更多會選擇社會招聘;如果是新產(chǎn)品或新服務(wù),那則需相應(yīng)的專有的高技能人才,由于特有高技能人才薪金昂貴,企業(yè)可能會選擇先找低技能再自身培養(yǎng)的方式。初創(chuàng)階段的企業(yè),主要關(guān)注的是降低成本和差異化自己產(chǎn)品服務(wù),對高技能人才更多選擇核心人才爭取入伙加盟,非核心技能人才低招自身培養(yǎng)。

(2)成長期 此階段中小企業(yè)產(chǎn)品服務(wù)較有前景,符合社會需求,市場不斷擴(kuò)大,企業(yè)更多考慮的是擴(kuò)大員工和產(chǎn)品規(guī)模,但資金同樣存在不足的限制。企業(yè)為擴(kuò)大生產(chǎn)急需符合自身需求高技能人才,而周期又不能太長,這時企業(yè)會選擇低成本招募現(xiàn)有的技能人才。此階段,權(quán)衡成本收益,企業(yè)更樂于社會招聘或委托培養(yǎng)。

(3)成熟期 此階段的中小企業(yè)生產(chǎn)已具規(guī)模、市場穩(wěn)定,員工隊伍也具有階梯層次,企業(yè)主要關(guān)注點是提高效率、開發(fā)新產(chǎn)品、拓展新市場。這時候的企業(yè)具有了規(guī)模優(yōu)勢,已能負(fù)擔(dān)自身培養(yǎng)高技能人才的費用,也可容忍漫長的成長時間,只要能獲得符合自身需求的熟練高技能人才為企業(yè)開拓新產(chǎn)品新市場,企業(yè)都樂于接受。此時,企業(yè)會選擇自身培養(yǎng)為主,委托培養(yǎng)為輔的方式。

(4)衰退期 此階段企業(yè)產(chǎn)品服務(wù)落后不符合市場需求,市場不斷被蠶食,面臨著或死亡或蛻變的選擇,企業(yè)關(guān)注的是求生延命。這個階段企業(yè)與初創(chuàng)企業(yè)有相似也有不同。相似的是需求生存,不同的是其具有一定規(guī)模的熟練技能人才,資金也具有優(yōu)勢。但其面對的是技術(shù)老化和產(chǎn)品更新?lián)Q代的現(xiàn)實,其要生存只能選擇更具前景的新型高技能人才。此時,企業(yè)會選擇高新聘請高技能人才。

3 中小企業(yè)高技能人才培養(yǎng)鑒定模式探索

中小企業(yè)高技能人才培養(yǎng)鑒定模式,是指中小企業(yè)中高技能人才的成長鑒定模式,即國家對中小企業(yè)中的技能人才授予高級技能職稱的方法途徑。中小企業(yè)因其在全國經(jīng)濟(jì)的舉足輕重的地位決定了其高級技能人才培養(yǎng)鑒定模式探索的重要性,中小企業(yè)又因其發(fā)展規(guī)模等多方限制決定了其自有模式的特殊性。技能人才職稱有初級技工、中級技工、高級技工、初級技師和高級技師五級。其中高級技工、初級技師和高級技師又稱為高級技能人才。由以上五級職稱的排列,我們可以看到技能人才的成長具有時間遞進(jìn)性,成階梯狀,我們稱為技能人才的成長階梯。

高級技能人才成長階段可分為培養(yǎng)、鑒定兩個階段。培養(yǎng)主體主要是培訓(xùn)班式社會培養(yǎng)、高校職業(yè)學(xué)習(xí)培養(yǎng)、校企聯(lián)合培養(yǎng)、政府見習(xí)基地培養(yǎng)和企業(yè)自身培養(yǎng)。鑒定主體是具有政府背景的國家各地職業(yè)技能鑒定中心鑒定和政府推動的大型企業(yè)鑒定。而中小企業(yè)高級技能人才培養(yǎng)鑒定模式的主要制約是社會培養(yǎng)鑒定滿足不了其自身需求和自身培養(yǎng)鑒定又無資金技術(shù)實力的矛盾,所以其培養(yǎng)鑒定模式應(yīng)在關(guān)注其自身成長需求的同時打通上述矛盾通道上進(jìn)行探索。

中小企業(yè)成長的生命周期的特點,決定了其在不同階段因人才需求而樂意接受的高級技能人才培養(yǎng)方式存在差異。結(jié)合其樂意接受的培養(yǎng)方式差異與現(xiàn)有鑒定模式的不同,我們來推行中小企業(yè)高級技能人才成長路徑。其思路是:中小企業(yè)通過簽訂協(xié)議等方式委托大型企業(yè)或培養(yǎng)或鑒定,這樣可以有效規(guī)避自身培養(yǎng)鑒定的高成本和社會培養(yǎng)鑒定的低技能的矛盾。但在具體推行上存在許多限制,首先,中小企業(yè)同大企業(yè)簽協(xié)議時因信息地位不對稱需較大談判成本,其次,培養(yǎng)費和鑒定費因不具有社會化難以確定等。為了規(guī)避這種信息地位的不對稱,我們可采用政府積極推動的集中談判的方式確定。這時,當(dāng)?shù)卣墒紫葟谋镜剡x擇具有“企業(yè)培養(yǎng)鑒定”實力的大型企業(yè),授予其具有培養(yǎng)鑒定的資格。其次,由政府牽頭根據(jù)大型企業(yè)培養(yǎng)和鑒定中所耗費的人員、器材等費用和一定比例費來確定中小企業(yè)委托大型企業(yè)的培養(yǎng)費Ca和鑒定費Cb。

在這種模式中,成長周期中中小企業(yè)高技能人才培養(yǎng)鑒定費用具有以下特點:初創(chuàng)期中,中小企業(yè)技能人才需求特點是高級技能人才入伙、招募低職稱技能人才自身培養(yǎng)再委托大企業(yè)鑒定,只需支付鑒定費Cb。成長期中,中小企業(yè)選擇社會招聘和委托培養(yǎng)方式。這時,社會招聘的只需社會或原企業(yè)培養(yǎng)鑒定,企業(yè)支付較低招聘費;委托大型企業(yè)培養(yǎng)鑒定需支付費用為培養(yǎng)費Ca和鑒定費Cb。在成熟期中,其選擇自身培養(yǎng)或委托培養(yǎng)。自身培養(yǎng)支付費用為委托鑒定費Cb,而委托培養(yǎng)鑒定費用為Ca+Cb。在衰退期中,中小企業(yè)選擇高新招聘高薪高技能人才,支付招聘費和高薪。

這樣做的優(yōu)勢有,不僅解決了中小企業(yè)高技能人才成長困局,而且規(guī)避了中小企業(yè)與大型企業(yè)委托培養(yǎng)費談判的信息不對稱地位,另外,大企業(yè)也可通過集中培養(yǎng)鑒定的方式發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用,有效降低自身培養(yǎng)鑒定的成本,這可謂是“一石三鳥”的舉措。

4 結(jié) 論

中小企業(yè)發(fā)展的制約因素是多方面的,資金籌集、技術(shù)創(chuàng)新、高技能人才培養(yǎng)都起著重要作用,本文則從中小企業(yè)高技能人才培養(yǎng)鑒定模式的角度入手進(jìn)行了理論邏輯上的探索。關(guān)于高技能人才培養(yǎng)鑒定模式的研究同樣眾多,但基于企業(yè)動態(tài)發(fā)展中高級技能人才需求角度入手研究的極為少見,本文具備以上優(yōu)勢,具有重要參考意義。但在本文研究中,對中小企業(yè)成長周期具體劃分沒有給出詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn),這個也是理論上有著爭議的內(nèi)容,但這不是本文重點,所以對本文結(jié)論影響不大。另外,在企業(yè)成長各階段的高技能人才獲取費用上的衡量也缺乏嚴(yán)密性,有待新的深入研究。最后,在推行中小企業(yè)高技能人才培養(yǎng)鑒定模式上,政府的主體推動作用不可忽視,如何在立法規(guī)則上具體界定這種新型高技能人才成長路徑中的中小企業(yè)、大企業(yè)和政府地位,需進(jìn)一步研究。

參考文獻(xiàn):

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篇7

內(nèi)容摘要：在低碳、環(huán)保倡議下，住宅產(chǎn)業(yè)化日益成為我國經(jīng)濟(jì)新的增長點，但當(dāng)下的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程卻步履維艱。從理論上結(jié)合我國的住宅產(chǎn)業(yè)化事實進(jìn)行分析，不僅可豐富我國起步較晚的住宅產(chǎn)業(yè)化現(xiàn)有研究成果，而且更清晰地闡述了我國在起步、快速發(fā)展和成熟階段的住宅產(chǎn)業(yè)化發(fā)展歷程。本文通過理論與實踐相結(jié)合，就我國住宅產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展困境，提出從政府、企業(yè)和公眾等角度合理規(guī)劃未來發(fā)展路徑，以期實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：住宅產(chǎn)業(yè)化 發(fā)展階段 思想

引言

我國是當(dāng)之無愧的建筑大國，每年新建的房屋面積占到世界總量的50%，但我國無緣建筑強(qiáng)國，我國建筑能耗占到全社會能耗總量的40%。產(chǎn)業(yè)化住宅增加企業(yè)長期收益的同時，可滿足居民的演化需求。此外，低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，勞動力優(yōu)勢危機(jī)，新型城鎮(zhèn)化以及保障房建設(shè)等事實，凸顯了我國實行住宅產(chǎn)業(yè)化的必要性。

不僅如此，住宅產(chǎn)業(yè)化在我國也具有可行性。我國近年來的政策措施激勵了產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，鋼及其他原材料產(chǎn)量的增加為產(chǎn)業(yè)化提供了堅實后盾，國民收入的增加更新了住房觀念，低碳經(jīng)濟(jì)的到來更是為我國的住宅產(chǎn)業(yè)化提供了契機(jī)。

我國住宅產(chǎn)業(yè)化發(fā)展歷程

結(jié)合羅斯托的經(jīng)濟(jì)成長階段論（美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家Walt Whitman Rostow1960年在《經(jīng)濟(jì)成長的階段》中提出有關(guān)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程的經(jīng)濟(jì)成長階段論（五階段），1971年又在《政治和成長階段》中表述為傳統(tǒng)社會、準(zhǔn)備起飛、起飛、走向成熟、大眾消費和超越大眾消費六個階段），可將我國住宅產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展歷程分為起步、快速發(fā)展和成熟三個階段，如圖1所示。

（一）起步階段（1999-2020年）

起步即初步發(fā)展，比如政策、標(biāo)準(zhǔn)的制定，骨干企業(yè)的培育，技術(shù)研發(fā)與引進(jìn)，生產(chǎn)線的投入與使用，規(guī)格化產(chǎn)品的生產(chǎn)與示范，主要突出產(chǎn)業(yè)化住宅的性能優(yōu)勢，為其快速發(fā)展做好準(zhǔn)備。

（二）快速發(fā)展階段（2020-2040年）

產(chǎn)業(yè)化住宅產(chǎn)品此時大規(guī)模出現(xiàn)，技術(shù)成熟，性價比優(yōu)勢突出，骨干企業(yè)向集團(tuán)發(fā)展，住宅產(chǎn)業(yè)化格局形成并穩(wěn)步走向成熟。

（三）成熟階段（2040以后）

住宅產(chǎn)業(yè)化進(jìn)入穩(wěn)定發(fā)展階段，增速放緩，住宅產(chǎn)品的性能與價格雙優(yōu)勢已經(jīng)得到消費者認(rèn)可，住宅產(chǎn)業(yè)集團(tuán)形成，市場期待新一輪的技術(shù)創(chuàng)新。

住宅產(chǎn)業(yè)化不同階段的思想解析

住宅產(chǎn)業(yè)化作為一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，不同發(fā)展階段體現(xiàn)了不同的經(jīng)濟(jì)思想，從理論上加以分析，不僅豐富我國起步較晚的住宅產(chǎn)業(yè)化研究現(xiàn)有成果，更加印證了住宅產(chǎn)業(yè)化在我國發(fā)展的大勢所趨性。

（一）起步階段

1.住宅產(chǎn)業(yè)化與后發(fā)優(yōu)勢。美國經(jīng)濟(jì)史學(xué)家Alexander Gerchenkron依據(jù)德國、意大利等國經(jīng)濟(jì)追趕的成功經(jīng)驗提出了后發(fā)優(yōu)勢理論。后發(fā)優(yōu)勢是后起國家在推動工業(yè)化方面的特殊有利條件。日本、美國、瑞典等國的住宅產(chǎn)業(yè)化經(jīng)驗值得借鑒，我國可以結(jié)合本國國情，利用后發(fā)優(yōu)勢，推動我國的住宅產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。

2.住宅產(chǎn)業(yè)化與市場失靈。由于壟斷、外部性、信息不完全以及公共物品等因素，價格的資源配置效率無法實現(xiàn)帕累托最優(yōu)，導(dǎo)致了市場失靈，政府干預(yù)成為必要。

住宅產(chǎn)業(yè)化的起步在我國步履維艱，產(chǎn)業(yè)化住宅的造價比傳統(tǒng)住宅高出40%，而且生產(chǎn)、技術(shù)以及制度的外部性明顯，如果沒有政府的技術(shù)、金融等政策支持，企業(yè)構(gòu)建產(chǎn)業(yè)鏈以及進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)會成本必然很大，動力受挫。此外，住宅產(chǎn)業(yè)的設(shè)計、安裝以及部品標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證體系是住宅產(chǎn)業(yè)化健康快速發(fā)展的前提，而這些需要政府發(fā)揮積極作用（王晨，2009）。

原建設(shè)部等八部委在《關(guān)于推進(jìn)住宅產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化提高住宅質(zhì)量的若干意見》（1999年）中提出推進(jìn)住宅產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化。在激勵企業(yè)方面，科技發(fā)展促進(jìn)中心2010年承諾將推薦優(yōu)秀企業(yè)參與“萬科住宅產(chǎn)業(yè)化示范基地”這一企業(yè)聯(lián)盟型，并促其成為國家級工程技術(shù)研究中心。從2010年開始，科技中心將支持萬科集團(tuán)每年開發(fā)一定比例的達(dá)到國家《綠色建筑評價標(biāo)準(zhǔn)》三星級標(biāo)準(zhǔn)的項目以及工業(yè)化方式建造的項目（伊西科，2010）。但我國目前的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程仍然滯后于社會的發(fā)展，政府將繼續(xù)發(fā)揮重要作用。

3.住宅產(chǎn)業(yè)化與委托。委托理論源于專業(yè)化的存在，重在研究委托人如何在利益沖突和信息不對稱條件下設(shè)計最優(yōu)契約以激勵人，這是過去30多年里契約理論最重要的發(fā)展之一。對有關(guān)住宅產(chǎn)業(yè)化的政策和標(biāo)準(zhǔn)等專業(yè)化問題，企業(yè)更有發(fā)言權(quán)。國家和企業(yè)在某種意義上形成了一種委托關(guān)系。以萬科為例，2010年，萬科與住建部科技發(fā)展促進(jìn)中心實施戰(zhàn)略合作，共同研究低碳建筑、住宅工業(yè)化等問題。此外，萬科還以北京、上海等地的建筑項目為試點，承接建設(shè)住建部節(jié)能、綠色、低碳、住宅工業(yè)化示范項目。這種委托關(guān)系促成雙方優(yōu)勢互補(bǔ)，有利于我國的住宅產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。

（二）快速發(fā)展階段

1.住宅產(chǎn)業(yè)化與交易費用。推進(jìn)我國住宅產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程的一大難題便是產(chǎn)業(yè)鏈不完善，各環(huán)節(jié)標(biāo)準(zhǔn)不一，而標(biāo)準(zhǔn)化是產(chǎn)業(yè)化的前提。我國對建筑的標(biāo)準(zhǔn)化雖有參數(shù)，卻形同虛設(shè)。2010年，萬科發(fā)起成立住宅產(chǎn)業(yè)化產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，縱向聯(lián)合政府、承建、監(jiān)理、構(gòu)件廠、物流、建筑設(shè)計、科研院所等單位，橫向聯(lián)合更多開發(fā)商，預(yù)期實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化鏈條的標(biāo)準(zhǔn)化與組織化（伊西科，2010）。作為一種重要的產(chǎn)業(yè)組織形式，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟可以形成較大的合力，為成員企業(yè)帶來新的信息與市場，有助其提升自身競爭力。

交易費用決定了企業(yè)的存在，企業(yè)采取不同的組織方式最終目的就是為了節(jié)約交易費用。交易費用理論認(rèn)為產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟在一定條件下可節(jié)省成本，從而實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)。合理的企業(yè)邊界處于“邊際組織費用=邊際交易費用”的均衡點。作為一種資源配置手段，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟介于市場和企業(yè)之間，既可減少市場的交易費用，也可節(jié)省企業(yè)的組織費用。住宅產(chǎn)業(yè)的上下游關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)眾多，住宅產(chǎn)業(yè)化產(chǎn)業(yè)鏈合作產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟可減少市場交易中專用性資產(chǎn)不確定性的同時，專業(yè)化分工可避免企業(yè)內(nèi)部投資帶來的組織費用過大問題，在實踐中應(yīng)予以鼓勵。

2.住宅產(chǎn)業(yè)化與技術(shù)創(chuàng)新。Joseph A·Schumpeter在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中了提出技術(shù)創(chuàng)新理論。所謂創(chuàng)新，就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，實現(xiàn)生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新結(jié)合，并將其引入生產(chǎn)體系。住宅產(chǎn)業(yè)化符合技術(shù)創(chuàng)新理論，具體表現(xiàn)在：制造新的工業(yè)化住宅產(chǎn)品。采用新技術(shù)，生產(chǎn)機(jī)械化，集成化。開辟我國房地產(chǎn)業(yè)新的市場。生產(chǎn)的連續(xù)性以及生產(chǎn)物的標(biāo)準(zhǔn)化，工程建設(shè)管理的規(guī)范化要求住宅產(chǎn)品的上下游產(chǎn)業(yè)形成密切的產(chǎn)業(yè)鏈。逐步形成住宅產(chǎn)業(yè)集團(tuán)，形成新的組織形式。總之，企業(yè)家的創(chuàng)新行為以及有效需求的創(chuàng)造必將在我國的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程中發(fā)揮重要作用。

3.住宅產(chǎn)業(yè)化與規(guī)模經(jīng)濟(jì)。作為現(xiàn)代企業(yè)理論研究的重要范疇，規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論指在一定時期內(nèi)，企業(yè)產(chǎn)品絕對量增加時，其單位成本下降，即擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)?？梢越档推骄杀荆瑥亩岣呃麧櫵?。產(chǎn)業(yè)化住宅的建筑成本很高，一定程度上打擊了企業(yè)的積極性。根據(jù)國外產(chǎn)業(yè)化住宅生產(chǎn)的成功經(jīng)驗，在產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)規(guī)模達(dá)到10萬平方米以后，其成本是傳統(tǒng)建筑成本的1.25倍；而在這之前，建筑成本將超過傳統(tǒng)建筑成本的40%（沈思晨，2010）。住宅產(chǎn)業(yè)化的快速發(fā)展將助力我國的產(chǎn)業(yè)化住宅進(jìn)入性價比優(yōu)勢階段，如圖1所示。

（三）成熟階段

1.住宅產(chǎn)業(yè)化與競爭優(yōu)勢。Michael E.Porter認(rèn)為，國家的競爭優(yōu)勢來源于要素條件、需求條件、相關(guān)與支持產(chǎn)業(yè)、企業(yè)戰(zhàn)略四個基本要素，以及機(jī)遇和政府兩個輔助因素。國家的競爭優(yōu)勢就是產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢，優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)是促成國家競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵，而優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)必定是生產(chǎn)效率高的產(chǎn)業(yè)。

我國傳統(tǒng)的建筑方式發(fā)揮了勞動力成本低的優(yōu)勢，但生產(chǎn)效率不高。國家統(tǒng)計局?jǐn)?shù)據(jù)指出，到2012年末，我國大陸15-59歲勞動年齡人口93727萬人，絕對比重首次下降，且至少在2030年以前將逐步減少，我國的人口紅利將逐步消失，勞動密集型產(chǎn)業(yè)將不得不向資金、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化，而住宅產(chǎn)業(yè)化正是當(dāng)下創(chuàng)造競爭優(yōu)勢的有效途徑。

2.住宅產(chǎn)業(yè)化與可持續(xù)發(fā)展?？沙掷m(xù)發(fā)展理論是指既滿足當(dāng)代人的需要，又不對后代人滿足其需要的能力構(gòu)成危害的發(fā)展，重視經(jīng)濟(jì)增長數(shù)量的同時，更追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量。傳統(tǒng)建筑的高投入、高消耗、高污染已然警醒人類，而實行住宅產(chǎn)業(yè)化便可減少消耗能源，減少廢水廢棄物排放等。可持續(xù)發(fā)展為住宅產(chǎn)業(yè)化提供了綠色、節(jié)能、環(huán)保的契機(jī)。住宅產(chǎn)業(yè)化正在發(fā)揮自身特有的優(yōu)勢，已經(jīng)成為我國當(dāng)下新的經(jīng)濟(jì)增長點。

總而言之，不論是在起步，快速發(fā)展，還是在成熟階段，住宅產(chǎn)業(yè)化的實踐都有夯實的理論支撐，我國實行住宅產(chǎn)業(yè)化有理有據(jù)，勢在必行。

我國住宅產(chǎn)業(yè)化發(fā)展困境及路徑選擇

（一）政府的政策激勵

首先，政府雖然已先后出臺了許多推動住宅產(chǎn)業(yè)化的政策法規(guī)，但相關(guān)的激勵政策仍然有待完善，建議在節(jié)能產(chǎn)品、技術(shù)的生產(chǎn)、應(yīng)用和消費各環(huán)節(jié)，采取一定的財政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠、貸款貼息等政策，鼓勵住宅產(chǎn)業(yè)低碳發(fā)展（劉志峰，2010）。其次，鑒于我國目前還處于住宅產(chǎn)業(yè)化的起步階段，尚在推廣產(chǎn)業(yè)化住宅的性能優(yōu)勢，政府應(yīng)該充分發(fā)揮企業(yè)的技術(shù)與市場、產(chǎn)品的先知先覺優(yōu)勢，積極促成政企合作項目，以助我國住宅產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程的推進(jìn)。

（二）企業(yè)的審時度勢

企業(yè)首先應(yīng)該著力形成產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，組建住宅產(chǎn)業(yè)集團(tuán)，整合資源與協(xié)作研發(fā)的同時，加筑產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)勢。另外，契合當(dāng)前我國社會的城鎮(zhèn)化步伐以及保障房建設(shè)，企業(yè)應(yīng)該努力發(fā)揮產(chǎn)業(yè)化的規(guī)模效應(yīng)，克服產(chǎn)業(yè)化住宅的成本劣勢，創(chuàng)建產(chǎn)業(yè)化住宅的性價比優(yōu)勢。

（三）公眾的意識培養(yǎng)

鑒于傳統(tǒng)住宅的主導(dǎo)地位，產(chǎn)業(yè)化住宅還沒有被公眾認(rèn)知與接受，需要政府與企業(yè)的進(jìn)一步宣傳與導(dǎo)向作用。相信產(chǎn)業(yè)化住宅的性能優(yōu)勢必將贏得市場的青睞。

綜上所述，我國的住宅產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程步履維艱，但住宅產(chǎn)業(yè)化趨勢必要且可行。從理論上結(jié)合住宅產(chǎn)業(yè)化事實對之加以分析與肯定，并從我國當(dāng)前的現(xiàn)實困境出發(fā)，尋求發(fā)展產(chǎn)業(yè)化住宅的路徑，以期豐富我國起步較晚的住宅產(chǎn)業(yè)化現(xiàn)有研究成果的同時，對我國發(fā)展產(chǎn)業(yè)化住宅的實踐有所裨益，從而實現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

1.王晨.SST視角下的住宅產(chǎn)業(yè)化制約因素分析[J].山西焦煤科技，2009（5）

2.伊西科.萬科十年“正果”住宅產(chǎn)業(yè)化[J].商務(wù)周刊，2010（5）

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關(guān)鍵詞醫(yī)藥產(chǎn)業(yè) 產(chǎn)業(yè)生命周期

中圖分類號：F062.9 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：C 文章編號：1006-1533(2011)04-0193-03

自改革開放以來，我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)長期處于穩(wěn)定發(fā)展的階段，整個制藥行業(yè)生產(chǎn)平均增長率高于同期全國工業(yè)增長速率。然而，相對于世界發(fā)達(dá)國家，我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展還是處于較落后狀態(tài)。目前存在的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新能力、工業(yè)布局等方面的問題都將影響中國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的國際競爭力。我國的醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)如何可持續(xù)發(fā)展，如何使我國由世界醫(yī)藥大國發(fā)展為世界醫(yī)藥強(qiáng)國，本文就此從產(chǎn)業(yè)生命周期角度對我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)進(jìn)行研究。

1產(chǎn)業(yè)生命周期理論概述

產(chǎn)業(yè)生命周期理論的起源，可追溯到20世紀(jì)60年代美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家雷蒙德?弗農(nóng)(R. Vernon)提出的產(chǎn)品生命周期模型及其理論。1966年，雷蒙德?弗農(nóng)為研究國際投資、國際貿(mào)易和國際競爭，基于M -Posner的“技術(shù)差距”理論，提出了“生產(chǎn)-出口-進(jìn)口”的全球產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式[1]。在假設(shè)國際供需平衡的前提下，依據(jù)產(chǎn)業(yè)從工業(yè)發(fā)達(dá)國家到后發(fā)工業(yè)國家，再到開發(fā)國家的順次轉(zhuǎn)移現(xiàn)象，將產(chǎn)品生產(chǎn)劃分為導(dǎo)入期、成熟期和標(biāo)準(zhǔn)化期三個階段。

后來，經(jīng)過學(xué)者們的探討和總結(jié)，使產(chǎn)業(yè)生命周期理論在各個分支的紛爭和融合中逐步走向成熟。產(chǎn)業(yè)生命周期(Industry Life Cycle)是指一個產(chǎn)業(yè)從初生到衰亡，具有階段性和共同規(guī)律性的廠商行為(特別是進(jìn)入和退出行為)的改變過程。產(chǎn)業(yè)生命周期理論是借生物學(xué)概念來描述單個產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生、成長和進(jìn)化的理論，是從產(chǎn)品生命周期理論和企業(yè)生命周期理論逐步演化而來的，是生命周期理論在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的運用和發(fā)展[2]?，F(xiàn)在一般將這個過程分為四個階段：初創(chuàng)階段(導(dǎo)入期)、成長階段、成熟階段和衰退階段。它通常用一條位于以銷售收入為縱軸、以時間為橫軸的坐標(biāo)中的具有S型的曲線表示，該曲線包含產(chǎn)業(yè)生命周期的導(dǎo)入期、成長期、成熟期與衰退期四個階段。當(dāng)產(chǎn)業(yè)處于導(dǎo)入期時，企業(yè)數(shù)目小，產(chǎn)值比重低，管理不完善；當(dāng)產(chǎn)業(yè)處于成長期時，該產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出在整個產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)中的比重迅速增長，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的作用也日益體現(xiàn)；當(dāng)產(chǎn)業(yè)處于成熟期時，技術(shù)趨于成熟，市場需求緩慢擴(kuò)大，市場容量相對穩(wěn)定；而到了衰退期，技術(shù)落后，需求萎縮，產(chǎn)出減小。

2產(chǎn)業(yè)生命周期曲線

2.1產(chǎn)業(yè)成長擬合曲線

要確定一個產(chǎn)業(yè)究竟處于生命周期的哪個階段是相當(dāng)困難的。國內(nèi)外許多學(xué)者選用擬合曲線分析法，利用特征值的變化范圍來確定產(chǎn)業(yè)的生命周期。

我們選用皮爾曲線進(jìn)行分析，皮爾曲線是1938年比利時數(shù)學(xué)家哈爾斯特（P. Fverhulst）提出的一種特殊曲線。后來，生物學(xué)家皮爾（R. Pearl）和瑞德（L. J. Reed）兩人把此曲線應(yīng)用于研究人口增長規(guī)律，被稱為皮爾曲線。皮爾曲線是根據(jù)觀察樣本具有皮爾曲線變動趨勢的歷史數(shù)據(jù)擬合而成的一條曲線[3]。

皮爾曲線的數(shù)學(xué)模型：

yt=L/(1+ae-bt) （1）

皮爾曲線在圖形上表現(xiàn)為一條對稱的S曲線。即yt的值在開始時緩慢地遞增，當(dāng)增高到一定程度后，其增長速度不斷加快，出現(xiàn)迅速增長的趨勢，但在高速增長一段時間以后，增長速度又逐漸慢下來，最后使曲線不斷接近水平漸近線（飽和水平線）y=L。

2.2產(chǎn)業(yè)成長階段的定量劃分方法

設(shè)yt是產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的產(chǎn)量（或企業(yè)數(shù)量、產(chǎn)業(yè)銷售額等）等特征變量，參數(shù)L代表的是產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)中產(chǎn)量增長的飽和值，b為增長參數(shù)。

假設(shè)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)是個永續(xù)行業(yè)，當(dāng)t∞時，產(chǎn)業(yè)將最后緩慢地進(jìn)入成熟階段，本文不作醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)衰退期的研究，即只考慮上升曲線，不研究下降曲線。曲線的拐點將出現(xiàn)在曲線方程的二階導(dǎo)數(shù)和三階倒數(shù)為零時。因此，通過推導(dǎo)可得出產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的產(chǎn)量（或企業(yè)數(shù)、銷售額等）等特征變量的成長速度曲線和基本演化曲線及階段劃分（見圖1，表1）。

2.3模型參數(shù)估計和曲線擬合方法

2.3.1線性回歸

對方程（1）進(jìn)行變換取對數(shù)，得：

ln[(L-yt)/yt]=lna-bt （2）

令：Y=ln[(L-yt)/yt]， A=lna

則方程（2）轉(zhuǎn)化為線性模型：

Y=A-bt （3）

方程（3）包含了三個參數(shù)L、a和b。若L已知，則方程（3）為普通的線性方程，可通過最小二乘法求出參數(shù)A和b的估計值，最后通過適當(dāng)?shù)霓D(zhuǎn)換，得出回歸曲線，因而問題的關(guān)鍵轉(zhuǎn)換為怎樣確定L參數(shù)。

2.3.2模型參數(shù)L的估計方法

估計模型參數(shù)L，常用的方法主要有拐點法、三點法和四點法等。這里主要采用拐點法[4]。

通過找出實測曲線(即用實測數(shù)據(jù)序列在直角坐標(biāo)系中所繪的平滑曲線)上斜率最大或由凹變凸的點來確定拐點,由此估計L值的公式為：

L=2ym （4）

在方程（4）中，ym 為實測曲線上斜率最大的點的y值(令此時t=tm)。

然而,要找出實測曲線上斜率最大(或由凹變凸)的點(tm， ym)實際上是較困難的?，F(xiàn)在討論如何通過實測數(shù)據(jù)來確定ym。如dy/dt≠0，且t的增量|t|很小，則有dy/dt≈y/t。

這就是說在實測數(shù)據(jù)序列中，當(dāng)|t|很小時，可由y/t來估計實測曲線上各點的斜率。比較各點處（除第一個點外）的y/t，則最大y/t所對應(yīng)的y值即為ym，再根據(jù)式(4)估計L值。

2.3.3非線性回歸

非線性回歸過程可以獲得皮爾曲線模型參數(shù)的最小二乘無偏性估計。利用SPSS軟件，所采用的算法是Levenberg－Marquardt法。運用此法進(jìn)行迭代時，必須利用上面方法先給出模型中各參數(shù)的初始值，即對于皮爾曲線模型，參數(shù)L的初始值可用拐點法取得，參數(shù)a、b可用線性化回歸的最小二乘法估計值作為初始值，如此可以提高迭代的速度。

3我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)生命周期曲線擬合

3.1數(shù)據(jù)的獲取

利用《中國統(tǒng)計年鑒》1999年至2008年中國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的數(shù)據(jù)對中國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值進(jìn)行分析（見表2）。

3.2數(shù)據(jù)的處理

估計值L采用拐點法，取2008年的數(shù)據(jù)，得：L=7 875×2=15 750。

利用最小二乘法得出參數(shù)估計值，R2=0.97,回歸方程的估計值均通過統(tǒng)計和計量經(jīng)濟(jì)學(xué)檢驗。

線性回歸擬合曲線： Y=4.57-0.24t

通過計算得出a=96.4，b=0.24，以此值作為初始值，利用SPSS軟件，采用Levenberg－Marquardt算法，得出R2=0.994，可見非線性擬合精度較高。

我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)成長曲線為：

yt=1 640 854/(1+7 390e-0.20t)，式中t = 年份-1990

飽和值L=1 640 854，拐點值為L/(3+)=346 757，根據(jù)產(chǎn)業(yè)成長階段劃分的特點，我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)處于形成期。

由模型知，我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)已經(jīng)形成，并處于產(chǎn)業(yè)生命周期的形成階段，生產(chǎn)成本較高，市場占有率低，銷售緩慢成長。當(dāng)一個產(chǎn)業(yè)處于產(chǎn)業(yè)生命周期的形成階段具有如下特點：該產(chǎn)業(yè)符合社會的需要，能為消費者所接受而獲得生存的空間；該產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)已經(jīng)進(jìn)入商業(yè)領(lǐng)域，具有一定的規(guī)模；該產(chǎn)業(yè)具有專利化的生產(chǎn)技術(shù)裝備和技術(shù)經(jīng)濟(jì)特點。

4提升我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)生命周期的建議

產(chǎn)業(yè)生命周期是具有階段性的，當(dāng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展到一定階段，各方面條件均成熟，自然進(jìn)入產(chǎn)業(yè)發(fā)展的下一階段。影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展的因素有很多，如技術(shù)水平、市場需求、全球經(jīng)濟(jì)形勢、環(huán)境、戰(zhàn)爭等，既有外部影響因素，也有內(nèi)部影響因素。各要素之間也相互作用相互影響，既有表層影響因素，也有關(guān)鍵動力因素。綜合分析，產(chǎn)業(yè)發(fā)展主要由技術(shù)、市場、資源、企業(yè)和政府五個要素組成。這五個關(guān)鍵要素，相互作用、相互影響，只有全面協(xié)調(diào)好各要素，才能共同推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

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[2] 楊公樸，夏大慰.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)教程(修訂版)［M］．上海：上海財經(jīng)大學(xué)出版社，2002：58.

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篇9

[關(guān)鍵詞]學(xué)前教育；心理學(xué)；要素

[中圖分類號]G712[文獻(xiàn)標(biāo)志碼]A[文章編號]2096-0603（2020）39-0140-02

學(xué)前教育心理學(xué)經(jīng)過長時間的理論發(fā)展和實踐探索，其逐漸形成獨立、具有完整理論體系的專門學(xué)科。該學(xué)科最早單獨成立于西方國家，而關(guān)于學(xué)前心理教育的相關(guān)理論資料，中國早在周朝就有記錄，而較為著名、關(guān)于學(xué)前教育的歷史文獻(xiàn)資料為《顏氏家訓(xùn)》，其涉及的教育內(nèi)容較廣，體現(xiàn)了學(xué)前教育的相關(guān)理念。在現(xiàn)階段的學(xué)前教育發(fā)展過程中，要區(qū)分幼兒心理教育與學(xué)前心理教育之間的區(qū)別，避免研究對象出現(xiàn)混淆。

一、學(xué)前教育心理學(xué)的相關(guān)概述

學(xué)前教育心理學(xué)最初起源于西方國家，隨著教育心理學(xué)逐漸發(fā)展成獨立的學(xué)科門類，學(xué)前教育心理學(xué)逐漸具有初步的系統(tǒng)輪廓。[1]教育學(xué)具備完整系統(tǒng)且正式獨立的時間為19世紀(jì)中期，隨著《大教學(xué)論》的問世，初步形成教育學(xué)的理論基礎(chǔ)。[2]同時期，赫爾巴特在理論研究的過程中，提出了一個設(shè)想：教育問題可從心理學(xué)角度進(jìn)行分析、探究。該理論觀點、設(shè)想為教育心理學(xué)的發(fā)展提供思想雛形，也使得教育學(xué)研究帶有哲學(xué)含義。19世紀(jì)末期，西方心理學(xué)研究實驗室正式成立，該研究部門的成立也意味著心理學(xué)正式成為一門專業(yè)性、系統(tǒng)性的科學(xué)項目。心理學(xué)在早期的文獻(xiàn)資料中，關(guān)于教育領(lǐng)域的著作主要有《初等心理學(xué)與教育》和《向教師談心理學(xué)》。西方國家教育心理學(xué)建立的標(biāo)志在于《教育心理學(xué)》的出版，該部著作在理論框架上將教育心理學(xué)與教育學(xué)相區(qū)別，使前者正式成為一門獨立科學(xué)。中國古代關(guān)于教育心理學(xué)的研究文獻(xiàn)早在殷周時期就有涉及，如《周易·蒙》在文獻(xiàn)記載中描寫了孩童對接受教育的渴望，從文字記載的內(nèi)容上看，中國早期已初步認(rèn)識個體的教育心理。在《禮記·內(nèi)側(cè)》記載的內(nèi)容中，較為重視兒童的早期教育，以10歲作為接受教育的初始年齡階段，并且在教育形式上注重兒童之間的個體差異性，提出因材施教的教育理念，同時注重道德方面的教育。在宋朝前的朝代中，主要使用秦朝的教育模式。隨著佛教、道教文化理論的興起與發(fā)展，教育體制逐漸受到影響，教育學(xué)者在教育內(nèi)容與形式上，實行兼收并蓄思想，將佛教、道教、儒家文化與先秦教育模式相結(jié)合，由此使兒童在接受文化教育的過程中，能夠接受心理、內(nèi)在等方面的教育。

二、學(xué)前教育心理學(xué)發(fā)展階段研究

（一）初步形成與發(fā)展階段

伊萬·彼德羅維奇·巴甫洛夫作為俄國生理學(xué)家、心理學(xué)家以及高級神經(jīng)活動生理學(xué)的創(chuàng)始人，其理論學(xué)說與早期行為主義相結(jié)合后，形成具有教育心理學(xué)性質(zhì)的理論學(xué)說，即新理論學(xué)說認(rèn)為刺激性物質(zhì)在接觸和產(chǎn)生聯(lián)系的過程中，能夠調(diào)整外在形態(tài)與內(nèi)部結(jié)構(gòu)，由此適應(yīng)新環(huán)境與新物質(zhì)帶來的影響。從行為學(xué)的角度來看，外界因素所帶來的刺激，對于個體的外在與內(nèi)在成長具有較大影響。

隨著認(rèn)知主義的進(jìn)一步發(fā)展，該主張理論與意識形態(tài)能夠與學(xué)前教育心理學(xué)的認(rèn)知主義相互結(jié)合，使得即成理論與新型理論相互融合，由此形成新的教育理論知識。[3]心理學(xué)研究專家皮亞杰在此方面的研究中，將個體的知識結(jié)構(gòu)定性為同化、適應(yīng)以及協(xié)調(diào)的過程。同領(lǐng)域?qū)＜也剪敿{則在相關(guān)理論著作中，認(rèn)為認(rèn)知結(jié)構(gòu)屬于主動汲取外界知識的過程，被動灌輸知識的形式容易影響個體的內(nèi)在成長。主動型的認(rèn)知行為，其核心在于舊知識的更新，以及內(nèi)外知識的相互結(jié)合。

學(xué)前教育心理學(xué)此前主要將重心放在智力培養(yǎng)的工作上。[4]在人本主義的發(fā)展背景下，不能只重視個體智力方面的教育，還應(yīng)重視個體的情緒因素，以及內(nèi)在需求等，確保個體在接受相關(guān)教育活動時，能夠獲得心理上的滿足感。

（二）分離、獨立階段

直至20世紀(jì)80年代，學(xué)前教育心理學(xué)逐漸從教育學(xué)中分離，形成一門擁有完整理論體系、獨立的科學(xué)門類。[5]20世紀(jì)80年代初，《幼兒教育心理學(xué)》在內(nèi)容上，主要針對幼兒的教育情況進(jìn)行了研究、論述，該項著作的出版也是幼兒階段心理學(xué)發(fā)展的里程碑。由于學(xué)前教育心理學(xué)所研究的心理學(xué)要素較為寬泛，在研究內(nèi)容與方向上與幼兒心理學(xué)存在一定差異。二者理論體系上具有相似性，但在研究對象上具有明顯差異，學(xué)前教育心理學(xué)的研究對象，其年齡分布主要在0歲至6歲，而幼兒教育心理學(xué)所研究的對象，其年齡主要分布在3歲至6歲。在21世紀(jì)的社會、科技與教育等方面的發(fā)展過程中，腦科學(xué)逐漸成為我們重點關(guān)注的對象，其所帶來的經(jīng)濟(jì)效益、社會效益越來越大，而學(xué)前階段作為學(xué)習(xí)能力培養(yǎng)、思維訓(xùn)練的關(guān)鍵時期，在該階段內(nèi)，兒童的腦部發(fā)育屬于黃金時期，該時期外界因素能給予兒童內(nèi)在更多刺激，使兒童在相關(guān)的內(nèi)在引導(dǎo)上，獲得心理與腦部的培養(yǎng)。

三、學(xué)前教育心理學(xué)的研究與實施意義

學(xué)前教育心理學(xué)作為專門性學(xué)科，在現(xiàn)代教育體系上，其早已成立專門的教育專業(yè)，用以儲備學(xué)前教育心理學(xué)的相關(guān)人才[6]。從不同角度來分析，良好的學(xué)前教育能夠給予個體和社會等有力的發(fā)展條件。從個體的角度來看，學(xué)前角度主要針對內(nèi)在因素，即心理因素、性格因素、品格因素以及智力因素等，上述因素對于個人成長而言具有重要作用，一方面影響個體的價值觀念形成，另一方面影響個體的智力水平與道德品質(zhì)等。從社會發(fā)展的角度來看，完備的學(xué)前心理教育，對于社會安定以及持續(xù)發(fā)展等，能夠提供穩(wěn)定因素與發(fā)展因素。

（一）個體意義

對于單獨的個體而言，其認(rèn)知能力迅速發(fā)展的階段為學(xué)前階段，心理學(xué)專家皮亞杰在其相關(guān)理論與研究項目中，認(rèn)為個體所具有的認(rèn)知發(fā)展能力體現(xiàn)出持續(xù)性和階段性等特點。個體在兒童2歲前的發(fā)展階段中，主要依靠運動感覺與外界形成聯(lián)系，作為初步的外界信息獲取形式，對于個體認(rèn)知能力的形成與提升具有重大影響，甚至在2至7歲的階段中，對個體的前運算能力具有重大影響。根據(jù)相關(guān)研究結(jié)果顯示，兒童在出生后，其智力水平開始升高，在10歲的成長階段中，其智力水平的提升速度開始放緩，直到18歲青春期，個體的智力成長水平升到最高水平，而后的成長階段中，個體的智力水平逐漸放緩并有下降的趨勢。從相關(guān)研究資料中可以看出，學(xué)前階段是個體智力成長的關(guān)鍵時期，在該時期內(nèi)提升兒童智力水平能夠獲得較好效果。

學(xué)前階段不僅是提升智力水平的關(guān)鍵時期，同時也是塑造人格品質(zhì)的關(guān)鍵時期。人格品質(zhì)作為個體素質(zhì)的主要反映項目，在個體成長上具有不同階段，每個階段之間具有較為緊密的聯(lián)系。最初階段為兒童階段，即7歲之前的階段。該階段能夠引導(dǎo)學(xué)生形成友愛、責(zé)任感和團(tuán)隊意識等方面的良好品質(zhì)，此外在個體情感與性格方面也具有較大影響。在大量的資料、數(shù)據(jù)以及實際案例的研究基礎(chǔ)上，可以發(fā)現(xiàn)身心發(fā)展存在缺陷的兒童，其成長階段存在多種要素的缺失，同時不良的外界環(huán)境也是導(dǎo)致兒童身心存在缺陷的主要因素，如教育與醫(yī)療設(shè)施的不完善等。部分7歲年齡段的兒童，在受到良好的內(nèi)在引導(dǎo)與教育上，可以接受更高水平的教育項目，如一部分學(xué)前兒童對于普通學(xué)校所傳授的知識，能夠進(jìn)行理解并練習(xí)。學(xué)前教育在實施過程中，能夠針對兒童的內(nèi)在心理與智力發(fā)展特點等，使兒童可以獲得更多關(guān)注，使其在情感與內(nèi)在需求上能夠得到滿足，避免學(xué)前兒童在成長過程中出現(xiàn)身心上的缺陷。

（二）社會意義

從社會角度來看，個體接受教育對于社會穩(wěn)定與發(fā)展而言

具有重要意義。學(xué)前階段的心理教育、引導(dǎo)以及價值觀建設(shè)等，能夠為社會發(fā)展提供良好的人才供給。從個體的角度上看，學(xué)前教育及其心理教育，能夠在心理層面、精神層面以及品格方面給予個體良好教育，使其在智力等方面的內(nèi)在因素成長中，能夠以較高水平實現(xiàn)個人價值。學(xué)前階段的教育質(zhì)量對于個體后續(xù)的教育具有重要的奠定作用，學(xué)前階段不單是智力開發(fā)的過程，也是個體綜合素質(zhì)塑造的重要時期。社會運轉(zhuǎn)離不開科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)活動以及生產(chǎn)制造等，而人作為主要的社會個體，其受教育質(zhì)量不僅影響到社會安定，還影響社會的未來發(fā)展。改善和創(chuàng)新學(xué)前教育心理學(xué)的實施形式，一方面能夠使個體獲得較好的個人成長經(jīng)歷，另一方面可以為社會安定與發(fā)展提供有力支持。對此，在當(dāng)前的學(xué)前心理研究與工作實施過程中，需要不斷加強(qiáng)理論研究質(zhì)量與實施質(zhì)量，由此在一定程度上提升學(xué)前心理教育的實施水平。

篇10

從1980年法國社會學(xué)家Bourdieu提出社會資本概念以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)界對社會資本的關(guān)注向兩個方向在發(fā)展：一是從宏觀角度研究區(qū)域性經(jīng)濟(jì)發(fā)展。1988年，美國社會學(xué)家Coleman認(rèn)為，社會資本是產(chǎn)生優(yōu)勢利益的社會結(jié)構(gòu)功能。這是第一次將社會資本這一概念與經(jīng)濟(jì)學(xué)理論結(jié)合在了一起，從而引起了經(jīng)濟(jì)學(xué)界對社會資本產(chǎn)生、發(fā)展、效用進(jìn)行研究的興趣。Putnam則對宏觀社會資本如何通過凝聚力和關(guān)系網(wǎng)絡(luò)來影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度進(jìn)行了探討；二是從微觀角度研究社會資本對企業(yè)經(jīng)營和戰(zhàn)略的影響。Burt專注于社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的“結(jié)構(gòu)洞”理論，他認(rèn)為，某些個體與其他個體發(fā)生直接聯(lián)系，而與另外的個體無直接聯(lián)系，這種無直接聯(lián)系的現(xiàn)象就象是整個社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的“空洞”，這就是“結(jié)構(gòu)洞”。Burt認(rèn)為，誰能與結(jié)構(gòu)洞兩端的個體（或組織）都建立起關(guān)系從而跨越結(jié)構(gòu)洞，就可以同時運用二者的資源，并因此獲得競爭優(yōu)勢。

國內(nèi)學(xué)者對于社會資本的微觀角度研究也較為深入。楊雪冬認(rèn)為，社會資本在中國問題研究中之所以富有價值，原因有二：一是中國文化強(qiáng)調(diào)社會的優(yōu)先地位，社會關(guān)系在資源配置中發(fā)揮著重要作用，這些特征使得西方學(xué)者用社會資本概念分析東亞和中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展原因時得心應(yīng)手；二是對社會資本的研究倡導(dǎo)人本主義精神，有助于研究學(xué)者跳出理性選擇范式和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的桎梏，更加全面深入地理解市場經(jīng)濟(jì)以及建設(shè)市場經(jīng)濟(jì)所需要的社會道德基礎(chǔ)和政治文明基礎(chǔ)。我國學(xué)者較有代表性的研究成果包括邊燕杰、邱海雄就企業(yè)管理者背景與企業(yè)創(chuàng)業(yè)成功的關(guān)系進(jìn)行了研究，以及其后張其仔對企業(yè)社會資本投資策略的研究，且后者更多地具有了“中國特色”。

很長一個時期內(nèi)，學(xué)術(shù)界關(guān)于企業(yè)成長階段性的理論研究較多地采用了Ichak.Adizes的研究結(jié)論。他把企業(yè)生命周期分割為孕育期、嬰兒期、學(xué)步期、青春期、盛年期、穩(wěn)定期、貴族期以及官僚期和衰退期。不過，他的分析思路基本上是圍繞著物質(zhì)資本和人力資本視角展開的，探討各個不同階段內(nèi)企業(yè)成長障礙的表現(xiàn)，進(jìn)而提出克服成長障礙的對策。20世紀(jì)90年代以來，理論界開始關(guān)注社會資本對創(chuàng)業(yè)和企業(yè)成長的推動作用，如Walker、Kougut和Shan借助于對企業(yè)社會網(wǎng)絡(luò)稀疏化演進(jìn)模式的研究，認(rèn)為企業(yè)成長中選取不同的社會網(wǎng)絡(luò)拓展模式將會導(dǎo)致不同的成長趨向；Abell、Crouchley和Mills通過對1955～1990年間英國私營企業(yè)創(chuàng)業(yè)成功率時序數(shù)列的實證分析，揭示了許多對創(chuàng)業(yè)型企業(yè)成功率產(chǎn)生影響的因素均可以納入到企業(yè)家個人社會資本的分析范圍。中山大學(xué)的王王君、姚海琳、趙祥把社會資本區(qū)分為個人關(guān)系資本和集群網(wǎng)絡(luò)資本，研究了在相對靜態(tài)條件下兩種資本與獲得創(chuàng)業(yè)成功之間的關(guān)系。

目前可以把那些持續(xù)型成長企業(yè)的生命周期濃縮為三個階段：初創(chuàng)階段（孕育、嬰兒期）、鞏固發(fā)展階段（學(xué)步和青春期）和擴(kuò)張階段（盛年期）。筆者認(rèn)為，社會資本可以區(qū)分為企業(yè)社會資本和企業(yè)家社會資本，其中，企業(yè)社會資本是指企業(yè)通過長期內(nèi)部管理和外部經(jīng)營活動在社會中所帶來的普遍的信任關(guān)系和由此形成的社會網(wǎng)絡(luò)。企業(yè)家社會資本是指由企業(yè)家個人經(jīng)過長期的社會實踐活動所逐步積累下來的個人名譽(yù)、社會人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)以及其他的血緣、地緣和學(xué)緣等潛在網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。在企業(yè)成長的不同階段，兩種社會資本對企業(yè)成長起著不同的推動作用，它們相互交織、共同促進(jìn)企業(yè)成長的進(jìn)程。

2初創(chuàng)階段：企業(yè)家社會資本為主導(dǎo)的企業(yè)成長

在企業(yè)創(chuàng)立初始階段，企業(yè)家個人的社會資本對于企業(yè)生存和發(fā)展起著至關(guān)重要的作用，表現(xiàn)在以下兩個方面：

一是企業(yè)家社會資本有助于個體創(chuàng)業(yè)者實現(xiàn)創(chuàng)業(yè)構(gòu)想。根據(jù)Burt的“結(jié)構(gòu)洞”理論，初創(chuàng)期的企業(yè)，其個體社會網(wǎng)絡(luò)組織是相當(dāng)稀疏的，換言之，其社會網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中存在著大量的“結(jié)構(gòu)洞”。這就使得企業(yè)面臨著巨大的機(jī)會主義威脅。而從Granovetter的“弱關(guān)系力量假設(shè)”來看，初創(chuàng)期的企業(yè)，其本身弱關(guān)系就較為薄弱，強(qiáng)關(guān)系就更為稀少，也就是說，企業(yè)與利益相關(guān)者缺乏最為基本的信任。為了實現(xiàn)交易，就必須付出大量的交易成本。從而，企業(yè)無法利用自身的社會資本運營，這就使得企業(yè)必須把企業(yè)家個人的社會資本“借”用過來，用以啟動企業(yè)自身的社會資本運營。

二是企業(yè)家社會資本特性往往對于企業(yè)在成長初期發(fā)展戰(zhàn)略的選擇會產(chǎn)生巨大影響。在決定同樣一個企業(yè)初期的發(fā)展方向時，技術(shù)出身的企業(yè)家、營銷出身的企業(yè)家和具有政府背景的企業(yè)家都有可能做出截然不同的選擇。所以，在這一階段，國內(nèi)外很多社會資本微觀領(lǐng)域的研究都將企業(yè)家個人的社會資本等同于企業(yè)的社會資本來進(jìn)行研究。

在企業(yè)成長的初始階段，企業(yè)社會資本較為薄弱，一般需要借助企業(yè)家社會資本來幫助企業(yè)生存（克服機(jī)會主義）和發(fā)展（獲取必要的發(fā)展信息）。更為重要的是，企業(yè)家個人社會資本是企業(yè)自身社會資本的啟動資本，因此，慎重地選擇合適于企業(yè)的企業(yè)家個人是非常重要的。作為企業(yè)家本人來說，深入地分析自身所具備的社會資本結(jié)構(gòu)、明確自身社會資本的優(yōu)劣勢所在，從而確保制定出恰當(dāng)?shù)钠髽I(yè)初期發(fā)展規(guī)劃。

3鞏固發(fā)展階段：企業(yè)家社會資本與企業(yè)社會資本的均衡

在鞏固發(fā)展階段，企業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，企業(yè)家個人社會資本的局限性（如網(wǎng)絡(luò)的覆蓋面有限）開始逐步顯露出來。企業(yè)逐步走出企業(yè)家個人領(lǐng)導(dǎo)的氛圍，非正式組織開始出現(xiàn)并變得愈發(fā)重要起來；企業(yè)在不斷重復(fù)的生產(chǎn)經(jīng)營之中也逐步形成了特定的企業(yè)文化，這種文化的組成成份是多樣的，既有自上而下所形成的，也有自下而上所形成的。應(yīng)當(dāng)說，非正式組織和正式組織架構(gòu)所形成的企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)以及與之相關(guān)的凝聚力（信任）對企業(yè)來說是不可忽視的；而企業(yè)初期文化的積淀，更是將對企業(yè)未來的發(fā)展產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。

企業(yè)社會資本卻在這一階段開始出現(xiàn)，并被企業(yè)不斷地加以利用，進(jìn)而通過兩種社會資本的共同作用，保證著企業(yè)快速成長的可能性方向。

3.1企業(yè)社會資本網(wǎng)絡(luò)的多維化

作為企業(yè)家來說，其自身的社會資本主要是隨著企業(yè)家早年的個人經(jīng)歷逐步積累，因而是多維的，但是，在企業(yè)的初創(chuàng)階段，這種多維的社會資本只能有很少的、與企業(yè)經(jīng)營密切相關(guān)的方面能夠?qū)ζ髽I(yè)發(fā)展產(chǎn)生重要影響，其他維度則只能是在特定事件上起到輔助作用。隨著企業(yè)自身資質(zhì)不斷升級、企業(yè)資歷不斷積累、企業(yè)廣告有形覆蓋和延伸覆蓋，企業(yè)開始逐步以一個整體的形象出現(xiàn)在市場上，從而企業(yè)社會資本得以不斷向社會經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的其他方面擴(kuò)充，此時，企業(yè)社會資本也在企業(yè)家個人社會資本的引導(dǎo)下，成為一個“多面體”，每一個“面”都代表著企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所涉及的某一個市場或行業(yè)。與創(chuàng)業(yè)初期的企業(yè)家個人社會資本不同的是，企業(yè)發(fā)展到一定程度，通過多元化戰(zhàn)略或者是一體化戰(zhàn)略來開拓新市場或進(jìn)入新行業(yè)，它更多的是借助于企業(yè)社會資本在多個不同層面的同步拓展。

雖然仍然無法實現(xiàn)自我增長，但是當(dāng)企業(yè)發(fā)展到鞏固與發(fā)展階段時，企業(yè)社會資本開始體現(xiàn)出與企業(yè)家社會資本在發(fā)展上的不同之處。企業(yè)與人不同，它在任何社會經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的生存和發(fā)展必須達(dá)到相應(yīng)的規(guī)模以克服交易成本。但是，由于人參與社會活動的范圍受到自身條件（比如社會地位）的限制，個人的“多面體”社會資本發(fā)展空間是有限的，相對而言，企業(yè)規(guī)模的增加所受到的限制就要小很多，因此，企業(yè)社會資本的發(fā)展速度在實現(xiàn)了多維化之后會迅速增長，其投入產(chǎn)出比也要遠(yuǎn)大于企業(yè)家個人的社會資本運營。從而，企業(yè)社會資本發(fā)展速度將超過企業(yè)家個人社會資本的發(fā)展速度。這種企業(yè)家社會資本與企業(yè)社會資本在推動企業(yè)成長過程中所發(fā)揮的作用呈現(xiàn)出此消彼長的變化跡象，往往容易被企業(yè)高層經(jīng)營者所忽略。

3.2企業(yè)社會資本受外部宏觀文化的影響

企業(yè)社會資本在該企業(yè)成長階段上表現(xiàn)出的另一個特點是，企業(yè)社會資本發(fā)展受到地區(qū)乃至民族文化的深刻影響，并且這種影響對企業(yè)成長的作用將隨著企業(yè)社會資本逐步獨立于企業(yè)家個人社會資本而愈發(fā)明顯。

福山認(rèn)為，所謂信任指的是“在一個網(wǎng)絡(luò)之中，成員對彼此常態(tài)、誠實、合作行為的期待，基礎(chǔ)是網(wǎng)絡(luò)成員共同擁有的規(guī)范，以及個體隸屬于那個網(wǎng)絡(luò)的角色?！本推髽I(yè)而言，可以看成是利益相關(guān)者對企業(yè)實施機(jī)會主義與否，以及不實施機(jī)會主義的前提下出現(xiàn)失誤概率的總體評價，這兩個方面都會對利益相關(guān)者造成損失，從而降低利益相關(guān)者對企業(yè)的信任度。如果把企業(yè)的信譽(yù)看成是全體利益相關(guān)者的總體評價的話，我們可以用全體利益相關(guān)者對企業(yè)信任度加總來度量企業(yè)信譽(yù)。

3.2.1利益相關(guān)者對企業(yè)的信任度

f（x,y）=k1g（x）+k2h（y)

該公式中，f（x,y）表示利益相關(guān)者對企業(yè)的信任度，g（x）表示企業(yè)實施機(jī)會主義對利益相關(guān)者造成的損失，h（y)表示企業(yè)不實施機(jī)會主義時出現(xiàn)失誤而給利益相關(guān)者造成的損失和表示利益相關(guān)者對企業(yè)實施機(jī)會主義與否的概率評價。f（x,y）值越小，表明該利益相關(guān)者對企業(yè)越信任。

3.2.2企業(yè)整體信譽(yù)的評價

F（x，y）=■Ki·fi（x，y）

該公式中，用F（x，y）來度量企業(yè)的信譽(yù)，fi（x，y）表示第i個利益相關(guān)者對企業(yè)的信任度，Ki表示第i個利益相關(guān)者評價的權(quán)重，這是與該利益相關(guān)者影響力大小相關(guān)的值。

至此，用一個比較簡單的模型完成了對企業(yè)信譽(yù)的描述。不難發(fā)現(xiàn)，一個利益相關(guān)者對企業(yè)的信任度評價帶有偶然性，但是全體利益相關(guān)者對于企業(yè)信譽(yù)的評價（信任度加總）毫無疑問受到宏觀文化的影響，這種影響主要是通過每個利益相關(guān)者的k1和k2所表現(xiàn)出來的一致性反映出來。這就如同在一個西亞國家，某企業(yè)在合同規(guī)定的付款日期后10天才支付貨款，可能不會對企業(yè)信譽(yù)產(chǎn)生影響，但在一個嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臍W洲國家，同樣的行為很有可能導(dǎo)致企業(yè)信譽(yù)遭受滅頂之災(zāi)。

無論是企業(yè)社會資本的多維化還是文化性，都存在一個由企業(yè)家個人社會資本和企業(yè)社會資本逐步過度以至平衡的過程。企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的多維拓展往往是企業(yè)家社會資本相對完善的領(lǐng)域，這一方式在企業(yè)社會資本達(dá)到可以自我復(fù)制演進(jìn)之前，都是企業(yè)社會資本最主要的發(fā)展方式。同樣，對企業(yè)家個人的評價，往往是利益相關(guān)者對企業(yè)評價的開始，而宏觀文化對企業(yè)家個人行為處世的影響，顯然是評價企業(yè)發(fā)展所必須考慮的因素之一。所以，處于這一階段的企業(yè)應(yīng)當(dāng)努力在維護(hù)企業(yè)家社會資本的同時，追求企業(yè)社會資本發(fā)展，并努力使其均衡發(fā)展。

4擴(kuò)張階段：企業(yè)社會資本為主導(dǎo)的企業(yè)成長

在擴(kuò)張階段，企業(yè)已經(jīng)完全成熟，并通過業(yè)已建立起來的社會資本逐漸地催生著企業(yè)的知名品牌、良好信譽(yù)、穩(wěn)定客戶群和強(qiáng)大和銷售網(wǎng)絡(luò)體系。此時，企業(yè)社會資本已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過企業(yè)家個人社會資本，甚至它完全可以脫離企業(yè)家個人社會資本獨立運營，企業(yè)已經(jīng)完全能夠以一個獨立社會形象矗立在顧客和競爭對手面前，企業(yè)家社會資本在這一階段僅能對企業(yè)運營起到輔助作用。

一是開始利用強(qiáng)大的企業(yè)社會資本來影響市場規(guī)則。隨著各個“面”的拓展，企業(yè)的多面體已經(jīng)膨脹到相當(dāng)規(guī)模，而且由于品牌效應(yīng)，“面”數(shù)也急劇增多，這一切使得企業(yè)社會資本由“多面體”逐步擴(kuò)展成為一個“球體”，各個“面”之間產(chǎn)生相互支持效應(yīng)就如同幾何學(xué)定理所描述的那樣，表面積相同，球體的體積最大。如果這個“球”的某一橫截面大到可以覆蓋某一行業(yè)或市場絕大多數(shù)的社會網(wǎng)絡(luò)，那么依靠強(qiáng)大的社會資本，企業(yè)可以影響這些市場甚至行業(yè)的運營規(guī)則，使之更加適合于自身特點，而這種作用不是企業(yè)家個人社會資本所能夠做到的。

二是企業(yè)社會資本與社會文化的交融進(jìn)一步加深。隨著企業(yè)規(guī)模的逐步擴(kuò)大，企業(yè)社會資本所影響的領(lǐng)域也逐步擴(kuò)大，也更加接近整個區(qū)域社會的核心部分。此時，企業(yè)社會資本所受到區(qū)域文化的影響就更為明顯。

仍舊以企業(yè)信譽(yù)為例，目前，我國企業(yè)的信譽(yù)度普遍比較低下，類似拖欠這樣的機(jī)會主義廣泛地存在，這就使得整個市場的宏觀社會資本含量很低，為了運轉(zhuǎn)，市場的各個經(jīng)濟(jì)單位必須付出大量的交易成本，造成資源的大量浪費。不僅如此，由于中國文化傳統(tǒng)的特殊性，決定了中國社會網(wǎng)絡(luò)的核心是血緣、地緣、學(xué)緣關(guān)系，這些關(guān)系相對封閉，延伸的半徑小，難以形成宏觀意義上的認(rèn)同和接納。

對于如何看待文化對企業(yè)社會資本積累的不利影響，可以用博弈的觀點來解釋。社會資本研究學(xué)者很早就運用博弈理論來描述兩個經(jīng)濟(jì)個體之間社會資本的形成過程：在囚徒困境中，一次博弈的結(jié)果是互相背叛，這種對雙方來說唯一的占優(yōu)策略構(gòu)成了納什均衡，從而迫使企業(yè)利用人際關(guān)系來克服“結(jié)構(gòu)洞”。正如前文所述，這種人治缺乏延展的半徑、交易成本高昂且過分依賴個人，無法長久地支持企業(yè)發(fā)展。但是，如果時間足夠長，使得博弈可以無限制的重復(fù)下去，那么未來合作的期望將會超過被欺騙的損失，合作行為因而成為雙方的選擇，信任就此建立起來。同樣，在重復(fù)博弈的接觸中，雙方會不斷協(xié)調(diào)自身的行為并力求對方認(rèn)可，規(guī)范成為這種協(xié)調(diào)行為的成果；而在重復(fù)博弈的過程中，隨著信任的加深，雙方開始努力使合作行為慣例化，并且，通過提供信息作為對這種慣例化的追加投資，而這種追加的異質(zhì)性信息投資無疑能夠推動企業(yè)成長，建立起較為密切的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。所以，處在這一階段的企業(yè)應(yīng)當(dāng)充分利用強(qiáng)大的企業(yè)社會資本來簡化博弈，努力為自身創(chuàng)造一個良好的經(jīng)濟(jì)環(huán)境。發(fā)達(dá)國家和地區(qū)所采用的由核心企業(yè)領(lǐng)銜的企業(yè)集群、企業(yè)協(xié)會正是這種努力的一大例證。

5結(jié)論

在企業(yè)成長的不同階段，企業(yè)家社會資本和企業(yè)社會資本對企業(yè)成長所起的作用是不同的（見附圖）。這一發(fā)現(xiàn)的重大現(xiàn)實意義在于，企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)所處成長階段，充分判斷兩類社會資本的不同作用形式，從而更為有效地制定企業(yè)的發(fā)展規(guī)劃。在企業(yè)成長初期，應(yīng)當(dāng)更多的根據(jù)企業(yè)家個人社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的情況來確定企業(yè)發(fā)展方式，并且可以考慮作為企業(yè)核心競爭力的基礎(chǔ)，而不能對別的企業(yè)成功經(jīng)驗生搬照抄；在企業(yè)的鞏固發(fā)展階段時，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)考慮企業(yè)社會資本的發(fā)展，而不能再完全依賴于企業(yè)家個人社會資本；當(dāng)企業(yè)處于擴(kuò)張階段時，尋求更好的、更能接近社會政治經(jīng)濟(jì)活動網(wǎng)絡(luò)中心的社會資本載體，從而更好地使企業(yè)社會資本快速拓展也就成為了企業(yè)快速成長的重要活動。

在研究過程中，關(guān)于社會資本對企業(yè)成長作用的分析還有待進(jìn)一步深入探討，主要包括：

（1）如何利用政府社會資本推動企業(yè)成長。政府是一個天生的巨大社會資本的所有者，因為它能夠無償?shù)亟佑|到社會經(jīng)濟(jì)生活的各個領(lǐng)域最為核心的社會網(wǎng)絡(luò)。因此，企業(yè)也應(yīng)當(dāng)充分地利用這一載體來推動自身成長。但是，由于長期受到“官本位”的影響，以及權(quán)力在個人社會資本積累時的廣泛介入，使得很多地區(qū)的政府缺乏服務(wù)意識，從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)運行丟失了一條重要的高速公路。另外，少數(shù)企業(yè)利用自身的經(jīng)濟(jì)資源來非法換取政府資源，最終為法律所不容，反而在企業(yè)家社會資本（當(dāng)事人的法律責(zé)任）和企業(yè)社會資本（企業(yè)聲譽(yù)）兩個方面都蒙受巨大損失。

（2）企業(yè)成長過程中的企業(yè)家個人社會資本傳承。如何解決創(chuàng)業(yè)型企業(yè)成長到一定階段后可能遇到的職業(yè)經(jīng)理人與創(chuàng)業(yè)者之間的沖突業(yè)已成為國內(nèi)外企業(yè)界和學(xué)術(shù)界共同關(guān)注的焦點。鑒于物質(zhì)資本和人力資本的可量化性，傳承的主要問題就是企業(yè)家精神的遺傳和企業(yè)家社會資本的遺傳。由于社會資本的傳承對于企業(yè)成長，特別是家族企業(yè)的代際連續(xù)成長，有著非常重要的意義。因此，如何更為有效地傳承代際企業(yè)家的個人社會資本就成為一個非常有實踐意義的課題。

（3）核心員工流失對企業(yè)社會資本的影響。從企業(yè)社會資本來看，國內(nèi)外學(xué)者對于社會資本的研究可謂“內(nèi)外分明”，即對外研究企業(yè)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的復(fù)制演進(jìn)和關(guān)系演進(jìn)，對內(nèi)則強(qiáng)調(diào)企業(yè)內(nèi)部非正式組織的社會資本通過凝聚力來影響組織行為。除對高層管理者或者高層管理團(tuán)隊以外，學(xué)術(shù)界對核心員工流失對企業(yè)社會資本損失的度量卻很少加以研究。

摘要在分析國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于社會資本以及企業(yè)生命周期理論的基礎(chǔ)上，比較分析了企業(yè)社會資本與企業(yè)家社會資本在企業(yè)成長不同階段的不同作用方式，它們共同交織、推動著企業(yè)成長可能的方向。

關(guān)鍵詞企業(yè)社會資本企業(yè)家社會資本企業(yè)成長

“社會資本”最初是社會學(xué)的概念。1980年，法國社會學(xué)家Bourdieu把社會資本看作為是一種個人通過社會關(guān)系利用稀缺資源獲利的能力，這種稀缺資源包括權(quán)力、地位、財富、機(jī)會、信息等等。由于社會資本的作用并不象物質(zhì)資本、人力資本那樣顯性化，它極易被企業(yè)管理者所忽視。如果我們把社會資本區(qū)分為企業(yè)家社會資本和企業(yè)社會資本，則將有助于更加深刻地理解企業(yè)成長的內(nèi)在推動力，也將進(jìn)一步豐富企業(yè)成長理論。

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