導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫好一篇對(duì)治理環(huán)境污染的建議，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關(guān)鍵詞：農(nóng)村；環(huán)境保護(hù)；環(huán)境治理；城鎮(zhèn)化建設(shè)

中圖分類號(hào)： F323.22 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A DOI編號(hào)： 10.14025/ki.jlny.2015.12.003

我國(guó)的農(nóng)村環(huán)境問(wèn)題長(zhǎng)期以來(lái)未得到足夠重視。城市由于發(fā)展早，開發(fā)早，環(huán)境問(wèn)題出現(xiàn)早，所以較早地得到了人們的重視，并得到了長(zhǎng)效地治理和大量地投資。然而，由于農(nóng)村開發(fā)晚，環(huán)境問(wèn)題長(zhǎng)期得不到重視，環(huán)境問(wèn)題已經(jīng)日益嚴(yán)重。目前，我國(guó)農(nóng)村的環(huán)境問(wèn)題呈現(xiàn)愈演愈烈的態(tài)勢(shì)。加之由于農(nóng)村經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后，環(huán)境治理的技術(shù)和資金得不到有效的保障，這在未來(lái)會(huì)嚴(yán)重影響農(nóng)村的發(fā)展。

1 農(nóng)村環(huán)境污染現(xiàn)狀

1.1 農(nóng)藥污染

農(nóng)村人口以土地耕種作為生存的根本手段。隨著我國(guó)人口的不斷增長(zhǎng)，城市人口對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的需求量越來(lái)越多，這對(duì)農(nóng)民和土地提出了更高的要求。為了提高產(chǎn)量，保持農(nóng)作物的基本供應(yīng)，大量的農(nóng)藥使用到農(nóng)作物的種植過(guò)程中。這些化學(xué)農(nóng)藥不但對(duì)人體有很大的危害，同時(shí)還難以降解，對(duì)土質(zhì)造成了不可逆的傷害。

1.2 農(nóng)膜污染

大棚種植讓人們對(duì)果蔬類農(nóng)產(chǎn)品的食用不再受季節(jié)影響。但農(nóng)膜簡(jiǎn)單處理的后果是大量的白色污染在不知不覺(jué)地影響著土質(zhì)。近年來(lái)，我國(guó)的農(nóng)膜產(chǎn)量以每年10%的速度不斷增長(zhǎng)，到2010年我國(guó)的農(nóng)膜廢棄量達(dá)到50萬(wàn)噸，這嚴(yán)重影響了農(nóng)作物的生長(zhǎng)，破壞了生態(tài)環(huán)境。

1.3 焚燒秸稈

近幾年，曾經(jīng)有新聞報(bào)道稱，乘客在飛機(jī)上看到了一片廣袤的地區(qū)上空冒著滾滾濃煙，這正是農(nóng)村大面積焚燒秸稈產(chǎn)生的現(xiàn)象。秸稈焚燒不但使空氣中產(chǎn)生大量的漂浮顆粒物，嚴(yán)重影響環(huán)境，而且由于火情控制不當(dāng)非常容易造成火災(zāi)。

1.4 養(yǎng)殖污染

養(yǎng)殖污染主要來(lái)自于對(duì)牲畜糞便處理的不徹底。這些糞便往往被直接掩埋，甚至露天處理。糞便中的BDO、CDO、氨氮等物質(zhì)都嚴(yán)重超標(biāo)，不但直接影響人們的身體健康，還會(huì)造成嚴(yán)重的水污染。

1.5 工業(yè)污染

隨著農(nóng)村城市化進(jìn)程的不斷加快，農(nóng)村開始建起了大大小小的工廠。由于審批制度不完善，管理制度不嚴(yán)格，這些工廠在環(huán)境治理和廢料排放方面毫無(wú)作為，廢棄物的排放對(duì)農(nóng)村環(huán)境產(chǎn)生了毀滅性的打擊。

2 農(nóng)村環(huán)境治理存在問(wèn)題

2.1 政策導(dǎo)向不夠明確

在唯GDP論英雄的時(shí)代，各地政府對(duì)環(huán)境問(wèn)題不夠重視。為了提高經(jīng)濟(jì)總量，不斷擴(kuò)充農(nóng)作物的種植面積，農(nóng)藥用量也不斷增加。為招商引資，忽視了環(huán)境問(wèn)題。這些都是農(nóng)村在發(fā)展經(jīng)濟(jì)和環(huán)境治理過(guò)程中政策導(dǎo)向不明確而導(dǎo)致的。

2.2 先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)不能吸收

在城市，許多治理環(huán)境問(wèn)題的方法已經(jīng)被證明有了良好的效果。然而，這些先進(jìn)的經(jīng)驗(yàn)不但沒(méi)有得到農(nóng)村環(huán)境部門的重視，農(nóng)村環(huán)境的破壞行為反而有增無(wú)減。這種先發(fā)展經(jīng)濟(jì)再治理環(huán)境的行為是嚴(yán)重的本末倒置。

2.3 制度宣傳不夠擴(kuò)展

農(nóng)村交通閉塞，對(duì)外界的了解相對(duì)較少。在治理環(huán)境問(wèn)題的過(guò)程中很重要的一點(diǎn)就是要靠相關(guān)部門的宣傳和指導(dǎo)。而由于不重視、不明確、不作為的現(xiàn)象，導(dǎo)致農(nóng)村對(duì)環(huán)境保護(hù)的意識(shí)停滯不前。

3 加強(qiáng)農(nóng)村環(huán)境治理的建議

3.1 清潔生產(chǎn)

農(nóng)村的環(huán)境治理要吸取城市環(huán)境治理的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，破解先污染后治理的誤區(qū)。相對(duì)于城市而言，農(nóng)村環(huán)境問(wèn)題改善最重要的就是要清潔生產(chǎn)。無(wú)論是農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)，還是畜牧業(yè)養(yǎng)殖，都要進(jìn)行清潔生產(chǎn)。清潔生產(chǎn)就是要在源頭上保證農(nóng)作物的質(zhì)量，同時(shí)減少“飲鴆止渴”的生產(chǎn)行為。做好清潔生產(chǎn)就解決了農(nóng)村環(huán)境一半的問(wèn)題。

3.2 循環(huán)利用

農(nóng)村的土壤污染、水污染都是由于農(nóng)村發(fā)展的粗放模式造成的。在當(dāng)今，城市已經(jīng)開始逐漸擺脫這種發(fā)展模式，但在農(nóng)村做得還不夠。農(nóng)村要吸取城市發(fā)展積攢的寶貴經(jīng)驗(yàn)，改變觀念，引進(jìn)技術(shù)使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中可以被循環(huán)利用的原材料不被浪費(fèi)。循環(huán)利用不但降低了生產(chǎn)成本，提高了收益，同時(shí)對(duì)治理環(huán)境也有重要意義。

3.3 邊建邊治

農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展離不開企業(yè)和投資的引進(jìn)。但是，在引進(jìn)企業(yè)的同時(shí)，政府要制定政策對(duì)企業(yè)實(shí)施邊建邊治的方式。招商引資和環(huán)境治理兩手抓，兩手都要硬。特別是對(duì)周邊環(huán)境能夠造成嚴(yán)重污染的企業(yè)，在引進(jìn)之前，要重點(diǎn)考察企業(yè)資質(zhì)，手續(xù)是否健全，污染物排放處理設(shè)施是否完備等情況。只有在通過(guò)考察以后，才能允許企業(yè)進(jìn)入。對(duì)于沒(méi)有資質(zhì)的企業(yè)，寧可不引進(jìn)，也絕不能等生態(tài)壞境崩潰以后再治理。

4 結(jié)語(yǔ)

當(dāng)前，我國(guó)農(nóng)村的環(huán)境已經(jīng)到了十分嚴(yán)重的地步。由于長(zhǎng)期生產(chǎn)積累的弊端和企業(yè)進(jìn)駐以后產(chǎn)生的新的環(huán)境問(wèn)題，農(nóng)村的生態(tài)環(huán)境已經(jīng)到了不得不治理的程度。各級(jí)政府應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)清農(nóng)村環(huán)境中出現(xiàn)的問(wèn)題，采取有力措施針對(duì)環(huán)境問(wèn)題進(jìn)行治理。特別是優(yōu)化我國(guó)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)模式，管控農(nóng)村招商引資手續(xù)是農(nóng)村治理環(huán)境污染的重中之重。

參考文獻(xiàn)

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篇2

一、問(wèn)卷設(shè)計(jì)與結(jié)果統(tǒng)計(jì)

本次調(diào)查，根據(jù)城鄉(xiāng)居民的特點(diǎn)，分別設(shè)計(jì)了城市問(wèn)卷和鄉(xiāng)村問(wèn)卷，但都按環(huán)境認(rèn)知評(píng)價(jià)、環(huán)境行為、環(huán)境意愿等模塊，并結(jié)合城市和鄉(xiāng)村實(shí)際，設(shè)計(jì)了相關(guān)問(wèn)題，以了解城鄉(xiāng)居民在“知”“行”“意”方面的環(huán)境素質(zhì)狀況。城市問(wèn)卷以主城九區(qū)樣本為主，鄉(xiāng)村問(wèn)卷以渝東北的萬(wàn)州區(qū)、開州區(qū)、城口縣、云陽(yáng)縣和渝東南的黔江區(qū)、武隆區(qū)、秀山縣等區(qū)縣為主。共發(fā)放問(wèn)卷900份，回收有效問(wèn)卷865份，回收率96.1%。其中，收回城市問(wèn)卷443份，鄉(xiāng)村問(wèn)卷422份，樣本人群類別分布情況見(jiàn)表1。城市樣本分布：性別均衡，中青年、受過(guò)高等教育、公職人員和企業(yè)職工均占絕大多數(shù)，中高收入者近一半。故樣本人群能夠比較客觀地反映問(wèn)卷涉及問(wèn)題的真實(shí)狀況，具有較好的代表性。鄉(xiāng)村樣本分布：性別、年齡分布接近于城市樣本，但學(xué)歷、行業(yè)身份、收入分布均略優(yōu)于城市樣本，這與鄉(xiāng)村問(wèn)卷調(diào)查是通過(guò)農(nóng)村電商營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)渠道開展有關(guān)，但樣本人群長(zhǎng)期工作生活在農(nóng)村，對(duì)鄉(xiāng)村環(huán)境治理情況體驗(yàn)深切且綜合素質(zhì)較高，所以更有利于客觀地反映問(wèn)卷涉及問(wèn)題的真實(shí)狀況，故鄉(xiāng)村樣本人群具有代表性。

二、調(diào)查結(jié)論分析

（一）環(huán)境認(rèn)知。1.普遍具有參與環(huán)境治理的意識(shí)。城鄉(xiāng)居民普遍都關(guān)注環(huán)境問(wèn)題，認(rèn)為環(huán)境問(wèn)題與經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、氣候變暖、人類健康、人與自然和諧共處等緊密相關(guān)，治理污染非常必要。分別有68.6%和65.7%的市民對(duì)我市實(shí)施機(jī)動(dòng)車限號(hào)和垃圾分類政策非?？春?。對(duì)治理環(huán)境的主要?jiǎng)恿Φ恼J(rèn)識(shí)，排在首位的是企業(yè)改革與自律（250人次），其次是政府引導(dǎo)及法制健全（224人次）、社會(huì)組織及公眾力量（223人次），人數(shù)分布較為均勻。顯然，大多數(shù)居民認(rèn)為治理環(huán)境不光是政府的責(zé)任。2.環(huán)境認(rèn)知不夠全面準(zhǔn)確?？傮w看，城鄉(xiāng)居民對(duì)環(huán)境知識(shí)的了解不夠全面準(zhǔn)確，對(duì)環(huán)境治理的權(quán)力、義務(wù)和參與方式不夠明確。城市問(wèn)卷分析表明：城市居民對(duì)城市四大環(huán)境污染的認(rèn)知準(zhǔn)確率為52.4%，對(duì)PM2.5平均值標(biāo)準(zhǔn)值的認(rèn)知準(zhǔn)確率為54%；12369電話平均知曉率為69.1%。城市和鄉(xiāng)村問(wèn)卷總體分析表明：相較于偷排偷放、機(jī)動(dòng)車尾氣、化肥農(nóng)藥污染、噪聲污染等，57.6%的城鄉(xiāng)居民認(rèn)為當(dāng)前重慶最突出的環(huán)境問(wèn)題是垃圾污染；8.9%的居民表示“了解并參與過(guò)環(huán)境影響評(píng)價(jià)”，但不少市民認(rèn)為影響評(píng)價(jià)就是個(gè)人對(duì)周圍環(huán)境狀況好壞的評(píng)價(jià)。這充分表明，城鄉(xiāng)居民整體環(huán)境認(rèn)知還不夠全面和深入。3.對(duì)環(huán)保社會(huì)組織認(rèn)知度不高。443份城市問(wèn)卷中，對(duì)“你所了解的我市民間環(huán)保組織”的調(diào)查，選擇較多的是重慶市渝中區(qū)巴渝公益發(fā)展中心（83人次）、重慶兩江志愿服務(wù)發(fā)展中心（43人次）和重慶市九龍坡區(qū)綠山墻志愿服務(wù)中心（41人次），還有15.2%的城市居民表示沒(méi)接觸過(guò)、不清楚。可見(jiàn)，城鄉(xiāng)居民甚至城市居民對(duì)環(huán)保社會(huì)組織的認(rèn)知度還不夠高。（二）環(huán)境行為。1.了解環(huán)境信息大多選擇官方渠道。城市問(wèn)卷分析顯示：市民獲取環(huán)境信息的渠道日益多元化，且通過(guò)大眾傳媒（電視廣播、網(wǎng)絡(luò)）的獲取頻率高于從各種環(huán)保宣教活動(dòng)、宣傳單等途徑獲取的頻率；選擇政府環(huán)保信息網(wǎng)站、官方微信、官方微博、電視新聞等官方平臺(tái)的人次明顯高于選擇論壇、熱搜、個(gè)人微信、個(gè)人微博等非官方平臺(tái)的人次，而對(duì)于參加過(guò)環(huán)境教育培訓(xùn)的選擇最少，僅為11人次。2.對(duì)參與環(huán)境治理的信心不強(qiáng)。63.4%的城鄉(xiāng)居民認(rèn)為，治理環(huán)境征求公眾意見(jiàn)重要且必要。在城市問(wèn)卷中，對(duì)“愿意以哪種角色參與環(huán)境治理”，選擇頻率最高的是環(huán)境污染監(jiān)督員（257人次），其次是環(huán)境決策民意代表（241人次）、環(huán)境信息宣傳員（195人次），表明“前端”參與及“過(guò)程”參與的意愿強(qiáng)烈。對(duì)“參加環(huán)境保護(hù)、維護(hù)自身環(huán)境權(quán)益面臨的困難”，選擇頻率最高的是環(huán)境信息掌握不夠（303人次），其次是居民缺乏與政府、企業(yè)對(duì)話的力量（255人次）、沒(méi)有合適的表達(dá)途徑（195人次）。3.參與環(huán)境治理的行動(dòng)力不足。分析顯示：對(duì)身邊最突出的環(huán)境問(wèn)題排序垃圾污染排第一位，大多數(shù)城鄉(xiāng)居民都認(rèn)為開展垃圾分類很有必要，但實(shí)際參與垃圾分類的行動(dòng)力卻不足。調(diào)查結(jié)果是實(shí)際參與過(guò)垃圾分類的市民僅82人次。鄉(xiāng)村問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果分析顯示：村民對(duì)秸稈采用焚燒處理的為33.1%，對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中地膜使用的處理作為垃圾單獨(dú)處理的為39.3%。環(huán)境監(jiān)督方面，面對(duì)身邊環(huán)境問(wèn)題撥打過(guò)12369電話的村民為31.2%，對(duì)周邊存在環(huán)境污染及隱患的企業(yè)，18.2%的鄉(xiāng)村居民認(rèn)為“自己沒(méi)辦法管”，11.1%的城市居民選擇“忍一忍或繞行避開”。（三）環(huán)境意愿與滿意度。1.對(duì)政府推動(dòng)環(huán)境治理滿意度較高。調(diào)查結(jié)果分析顯示，城鄉(xiāng)居民對(duì)我市環(huán)境改善充滿信心，81.0%的城鄉(xiāng)居民認(rèn)為我市環(huán)境將進(jìn)一步改善。對(duì)城鄉(xiāng)居民了解并認(rèn)可的環(huán)境治理措施（多選），選擇頻率最高的是“碧水、藍(lán)天、綠地、田園、寧?kù)o”五大行動(dòng)（298人次），其次是河長(zhǎng)制（260人次）、湖長(zhǎng)制（219人次）、山長(zhǎng)制（176人次）。2.城市居民對(duì)周邊環(huán)境的滿意度高于鄉(xiāng)村居民。調(diào)查結(jié)果分析對(duì)比發(fā)現(xiàn)，大部分城市居民對(duì)周邊環(huán)境表示滿意（非常滿意為54.9%，比較滿意為24.8%），接近一半的鄉(xiāng)村居民對(duì)周邊環(huán)境表示不滿意（不太滿意的為31.5%，很不滿意的為12.8%）。3.對(duì)環(huán)保維權(quán)的途徑與方式了解不多。城市問(wèn)卷中，對(duì)身邊環(huán)境問(wèn)題，187人次選擇向環(huán)保部門投訴，82人次選擇向環(huán)保組織求助，43人次選擇無(wú)視。這與相關(guān)法律法規(guī)對(duì)于環(huán)保社會(huì)組織或公眾參與環(huán)境維權(quán)、環(huán)境訴訟多為原則性規(guī)定，對(duì)具體的參與方式、程序未作規(guī)定，對(duì)社會(huì)組織管理和公眾參與環(huán)境監(jiān)督缺乏引導(dǎo)有關(guān)[1]。4.具有積極的環(huán)境治理支付意愿。對(duì)“個(gè)人支付污染治理費(fèi)用”，城市問(wèn)卷中，分別有53.7%和34.1%的城市居民愿意承擔(dān)因治理污染導(dǎo)致的個(gè)人消費(fèi)支出5%以內(nèi)和10%以內(nèi)的增加；鄉(xiāng)村問(wèn)卷中，對(duì)于增加鄉(xiāng)村環(huán)境治理資金，61.9%的鄉(xiāng)村居民更傾向于通過(guò)增加財(cái)政補(bǔ)貼的方式實(shí)現(xiàn)環(huán)境污染治理。

三、思考與建議

篇3

關(guān)鍵詞 農(nóng)村環(huán)境；自主治理模式；研究路徑

中圖分類號(hào) X321 [KG*2]文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A [KG*2]文章編號(hào) 1002-2104（2011）01-0165-06 [WTHZ]doi:10.3969/j.issn.1002-2104.2011.01.028

日益嚴(yán)峻的農(nóng)村環(huán)境污染局勢(shì)使農(nóng)村環(huán)境治理模式研究重要性日益凸顯。然而當(dāng)前有關(guān)治理政策的研究有一個(gè)隱含的假設(shè)：政府是農(nóng)村環(huán)境治理的主體和實(shí)施者。2009年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者埃莉諾•奧斯特羅姆建立了以自主治理制度為主和強(qiáng)調(diào)社會(huì)資本的第二性選擇模型，這為農(nóng)村環(huán)境治理模式的創(chuàng)新開辟了新的路徑。事實(shí)上，20世紀(jì)80年代以來(lái),社區(qū)為基礎(chǔ)的自然資源管理逐漸在全球范圍內(nèi)得到廣泛的認(rèn)可和實(shí)踐。農(nóng)村自主治理組織具有信息的直接性和充分性以及自發(fā)秩序的有效性等方面的優(yōu)勢(shì)，系統(tǒng)開展我國(guó)農(nóng)村環(huán)境自主治理制度的系統(tǒng)性研究將是我國(guó)環(huán)境治理模式的創(chuàng)新，也是農(nóng)村環(huán)境治理形勢(shì)的迫切需要。

1 農(nóng)村環(huán)境治理研究進(jìn)展

我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的同時(shí)，農(nóng)村環(huán)境污染也日益嚴(yán)峻。過(guò)量的農(nóng)藥、化肥和地膜的使用,使得土壤受到嚴(yán)重污染,也直接威脅到人體健康；此外，我國(guó)每年畜禽糞便產(chǎn)生量約為25億噸,是工業(yè)固體廢棄物的2.4倍［1］。農(nóng)村環(huán)境污染防治成為中國(guó)環(huán)境保護(hù)工作中的新重點(diǎn)和難點(diǎn)。2008年中國(guó)投入5億多人民幣用于農(nóng)村環(huán)境的綜合整治，600多個(gè)環(huán)境問(wèn)題突出的村莊得到治理。然而，全國(guó)有4 萬(wàn)多個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)中絕大多數(shù)沒(méi)有環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施；在60多萬(wàn)個(gè)行政村中，絕大部分污染治理還處于空白狀態(tài)。以政府為主體的農(nóng)村環(huán)境治理模式，相對(duì)于廣大的農(nóng)村來(lái)說(shuō)實(shí)在有限，實(shí)現(xiàn)農(nóng)村環(huán)境治理模式的轉(zhuǎn)變和創(chuàng)新是當(dāng)前農(nóng)村環(huán)境治理的重要問(wèn)題。

我國(guó)當(dāng)前對(duì)于農(nóng)村環(huán)境治理的研究以面源污染研究最多，主要集中在以下幾個(gè)方面：第一，對(duì)于農(nóng)業(yè)環(huán)境總體狀況的宏觀研究。包括對(duì)于農(nóng)業(yè)面源污染的庫(kù)茲涅茨曲線的研究［2］、農(nóng)業(yè)環(huán)境狀況與用地系統(tǒng)的研究［3］等。但是政策的提出都有一個(gè)隱含的假設(shè)：政府是農(nóng)村環(huán)境治理的主體和實(shí)施者。第二，對(duì)農(nóng)村環(huán)境與農(nóng)民個(gè)體行為關(guān)系的微觀研究。如，農(nóng)民的施肥行為與面源污染效應(yīng)模型等方面的研究［4］。研究目的是掌握農(nóng)民的行為特征和經(jīng)濟(jì)行為規(guī)律，為政府的環(huán)境治理政策提供依據(jù)，因此也是政府為主體的環(huán)境治理模式的研究。而對(duì)于農(nóng)村環(huán)境污染治理的具體組織模式，尤其是對(duì)農(nóng)民這一農(nóng)村環(huán)境的直接相關(guān)主體的自主組織形式研究很少。

完全信息假設(shè)是我國(guó)農(nóng)村環(huán)境管理體制和模式建立的基本前提，即政府環(huán)保部門能夠全部、及時(shí)地掌握本轄區(qū)內(nèi)環(huán)境污染的數(shù)據(jù)資料及其它信息。而事實(shí)上農(nóng)村環(huán)境污染具有污染源小而多，污染面廣而散的特點(diǎn)，環(huán)保部門沒(méi)有足夠多的人力、物力和財(cái)力去收集農(nóng)村環(huán)境污染的全部信息。相反，廣大農(nóng)民既是農(nóng)村污染的受害者，也是面源污染的制造者，他們對(duì)于本地哪里有污染，污染的嚴(yán)重程度和具體情況最清楚；同時(shí)我國(guó)農(nóng)村具有多年形成的“自發(fā)秩序”，也許這些內(nèi)在規(guī)則并不如正式規(guī)則那樣清晰和明確，但對(duì)于解決所在區(qū)域公共環(huán)境保護(hù)中的沖突卻非常有效。2009年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者埃莉諾•奧斯特羅姆建立了以自主治理制度為主和強(qiáng)調(diào)社會(huì)資本的第二性選擇模型［5］，這為農(nóng)村環(huán)境治理模式的創(chuàng)新開辟了新的路徑。研究農(nóng)村環(huán)境自主治理理論及典型模式，包括自主治理模式運(yùn)行的關(guān)鍵因素、治理模式的運(yùn)行機(jī)制，以及政府、社區(qū)和農(nóng)民之間的博弈關(guān)系等問(wèn)題，將是我國(guó)環(huán)境治理模式的創(chuàng)新。

2 自主治理理論與農(nóng)村環(huán)境自主治理

2.1 自主治理理論

在對(duì)于環(huán)境治理機(jī)制的相關(guān)研究中，有些學(xué)者主張私有化：將“市場(chǎng)”作為環(huán)境問(wèn)題的解決方案。但市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)資源有效配置是有條件的，并且環(huán)境作為一種公共物品具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性，很難建立明晰的產(chǎn)權(quán)。另外一些學(xué)者認(rèn)為，由于存在著公地悲劇，具有強(qiáng)制性權(quán)利的政府的合理性不容置疑。但是 ,政府本身也不會(huì)總是高效的，而且政府的效率比起企業(yè)效率的影響更要廣泛?；春游廴镜姆磸椇?007年爆發(fā)的太湖“藍(lán)藻危機(jī)”事件，與其說(shuō)是市場(chǎng)失靈，不如說(shuō)是政府失靈。埃莉諾•奧斯特羅姆［5］曾經(jīng)以近海漁場(chǎng)、灌溉系統(tǒng)、地下水盆地以及森林資源為背景，通過(guò)實(shí)證研究，探討了保證上述公共資源持續(xù)發(fā)展和利用中的自主治理制度，指出了這些自主治理制度運(yùn)行的內(nèi)在規(guī)律，并且開發(fā)出了制度分析的基本框架。在一定的條件下，自主治理的制度安排是一種低交易成本和高效率的制度選擇。

李穎明等:農(nóng)村環(huán)境自主治理模式的研究路徑分析中國(guó)人口•資源與環(huán)境 2011年 第1期自主治理制度是人類的長(zhǎng)期經(jīng)驗(yàn)而形成的規(guī)則，由于為足夠多的人所采用，從而成為傳統(tǒng)并被長(zhǎng)期保持下去，并通行于由個(gè)體而組成的共同體。在一定條件下，自主治理制度是節(jié)約交易成本和富有效率的。在涉及多個(gè)個(gè)體同時(shí)參與和面向小規(guī)模的自然資源開發(fā)利用中，可以通過(guò)彼此信任、尊重以及有效地溝通、交流而實(shí)現(xiàn)不同形式的自主治理。農(nóng)村的自主治理組織擁有大量的環(huán)境屬性的時(shí)空信息，加之個(gè)體通過(guò)長(zhǎng)期地相互作用而建立了低成本的溝通網(wǎng)絡(luò)，個(gè)體間可以不依賴外部的強(qiáng)制性制度而自主地實(shí)現(xiàn)環(huán)境的有效治理，由此農(nóng)村環(huán)境的自主治理制度將成為環(huán)境內(nèi)在治理制度的典型形態(tài)之一。

事實(shí)上，20世紀(jì)70年代后期，與自主治理相關(guān)“參與”概念已經(jīng)被提出。20 世紀(jì)80 年代，社區(qū)已經(jīng)成為發(fā)展中的一個(gè)關(guān)鍵的機(jī)構(gòu)，成為將發(fā)展、公平、民主參與等相結(jié)合的場(chǎng)所［6］。當(dāng)前與自主治理密切相關(guān)的是“公眾參與”理論，嚴(yán)格地說(shuō)，公眾參與和自主治理是一個(gè)問(wèn)題的不同方面?！肮妳⑴c”是一個(gè)“自下而上”的對(duì)權(quán)力的分享過(guò)程，是地方機(jī)構(gòu)和人民參加到上級(jí)政府的發(fā)展管理過(guò)程中來(lái), 而“自主治理”是一個(gè)“自上而下”的對(duì)權(quán)力的移交過(guò)程，是將發(fā)展管理的權(quán)力由上級(jí)政府移交至地方機(jī)構(gòu)和人民。從某種意義上講，“自主治理”是較高層次的“公眾參與”。

2.2 環(huán)境自主治理模式研究

環(huán)境治理過(guò)程中利益相關(guān)者的參與模式是國(guó)外自主治理制度研究的主要內(nèi)容之一。實(shí)際上，任何一個(gè)區(qū)域的環(huán)境治理系統(tǒng)都是多種治理模式的有機(jī)組成，是政府主導(dǎo)、市場(chǎng)配置以及自主治理的有機(jī)構(gòu)成系統(tǒng)。一個(gè)主要的研究方向是從自主治理組織主體的參與程度進(jìn)行治理模式研究。Arnstein的梯度參與模型分析了從被動(dòng)的信息接收者到積極行動(dòng)者的參與程度不斷提升的持續(xù)過(guò)程［7］。根據(jù)利益相關(guān)者的目標(biāo)和能力的不同，不同的參與水平適用于不同的情境［8,9］；另一個(gè)主要的研究方向是根據(jù)信息流傳播的特征對(duì)治理模式進(jìn)行的研究［10］，根據(jù)這個(gè)觀點(diǎn)，信息從組織發(fā)送到被動(dòng)接受者的方式是溝通模式（communication），組織從參與者收集信息稱為“咨詢”模式（consultation），參與者與組織執(zhí)行者之間雙向的信息溝通是參與模式（participation）。

我國(guó)的環(huán)境治理制度的安排經(jīng)歷了以政府強(qiáng)制型為主的單一管理模式、逐步引入產(chǎn)權(quán)和市場(chǎng)制度的市場(chǎng)管理模式，以及當(dāng)前多種制度安排共存并相互補(bǔ)充的多維管理模式，自主治理制度不斷完善，成為衡量環(huán)境治理活動(dòng)是否優(yōu)化與深化的標(biāo)志。自主治理制度在生態(tài)治理中具有三個(gè)基本特征:第一, 自主治理制度無(wú)須借助外部強(qiáng)制力。第二, 自主治理制度使個(gè)體間合作博弈，實(shí)現(xiàn)“合作解”的一種制度安排。第三, 自主治理制度是建立在個(gè)體的相互信任、道德和利他行為等社會(huì)資本基礎(chǔ)之上的，具有較低的運(yùn)行成本［11］。

我國(guó)關(guān)于自主治理模式的相關(guān)研究包括“自愿性環(huán)境治理模式”“分權(quán)型環(huán)境治理模式”、“非集中化環(huán)境治理模式”、“社區(qū)為基礎(chǔ)的環(huán)境管理”等。姜愛(ài)林等對(duì)城市環(huán)境治理模式和體系的研究指出，自愿性環(huán)境治理制度包括：?jiǎn)芜叧兄Z、私下協(xié)議、談判性協(xié)議以及開放性的自愿性協(xié)議等形式［12］。我國(guó)當(dāng)前自主治理的內(nèi)涵是很寬泛的，包括了政府主體和市場(chǎng)主體之外的所有環(huán)境治理相關(guān)主體。從狹義的角度來(lái)講，在涉及多個(gè)個(gè)體同時(shí)參與和面向小規(guī)模的自然資源開發(fā)利用中，通過(guò)彼此尊重、信任和有效溝通實(shí)現(xiàn)的自主治理及由此而產(chǎn)生的自主治理組織是自主治理制度的典型形態(tài)［13］。四川省茂縣永和鄉(xiāng)道財(cái)村，林業(yè)管理人員引入“社區(qū)林業(yè)”的概念，與當(dāng)?shù)卮迕癯浞謪f(xié)商，利用村規(guī)民約，使村民自覺(jué)禁止在天然林內(nèi)采集薪材和收集落葉，不僅減少國(guó)家對(duì)天然林進(jìn)行保護(hù)的成本, 還提高了保護(hù)效果，促進(jìn)社區(qū)的發(fā)展，成為我國(guó)在自主治理方面的典型案例［14］。

2.3 農(nóng)村環(huán)境的自主治理

農(nóng)村環(huán)境問(wèn)題以及相關(guān)主體和社會(huì)背景的特征決定了自主治理是我國(guó)農(nóng)村環(huán)境治理不可或缺的有效模式之一。20世紀(jì)80年代以來(lái),社區(qū)為基礎(chǔ)的自然資源管理(communitybased natural resource management,CBNRM) 作為實(shí)現(xiàn)農(nóng)村自然資源的可持續(xù)利用與管理的方式和分析路徑逐漸在全球范圍內(nèi)得到廣泛的認(rèn)可和實(shí)踐。許多主要的國(guó)際組織，如世界銀行、美國(guó)國(guó)際開發(fā)署、加拿大國(guó)際發(fā)展研究中心等都將其列為主要的資源管理策略之一；在許多發(fā)達(dá)和發(fā)展中國(guó)家,CBNRM 已經(jīng)成為他們自然資源管理政策的中心議題［15］。以社區(qū)為基礎(chǔ)的資源環(huán)境治理制度的優(yōu)勢(shì)表現(xiàn)為：社區(qū)管理的有效性、社區(qū)居民對(duì)于當(dāng)?shù)丨h(huán)境的直接影響、緩解當(dāng)?shù)刎毨?、管理質(zhì)量的提高、生物多樣性保護(hù)、管理成本的降低、管理政策的適應(yīng)性等10個(gè)方面［16］。中國(guó)農(nóng)村環(huán)境治理的總體制度沿革也呈現(xiàn)非集中化治理的總趨勢(shì)，包括資源權(quán)屬的改革、國(guó)家與政府機(jī)構(gòu)的改革、民族區(qū)域自治制度的完善、村民自治制度的建立與完善、自下而上的參與式的規(guī)劃方法與過(guò)程逐步進(jìn)入政府的計(jì)劃與規(guī)劃、市場(chǎng)導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)改革與社會(huì)結(jié)構(gòu)的多元化［6］。

與總體改革趨勢(shì)相對(duì)應(yīng)，一些村民自治組織也相繼成立。比如，在我國(guó)一些山區(qū)農(nóng)村，村民自治組織就組織村民訂立村規(guī)民約對(duì)森林資源限以定期砍伐；一些地方按照林木生長(zhǎng)狀況規(guī)定封山制度；一些漁業(yè)村為了保證捕撈的公平，規(guī)定每戶居民的打撈地域并實(shí)施周期性的輪換，對(duì)捕撈時(shí)間和魚網(wǎng)網(wǎng)格的大小也有明確規(guī)定。這都說(shuō)明村民自主治理組織作為農(nóng)村環(huán)境的管理者，針對(duì)村內(nèi)部資源濫用的實(shí)際情況對(duì)癥下藥地提出解決方案，提出保證自然資源風(fēng)險(xiǎn)最小化利用的各種規(guī)章制度，以可持續(xù)發(fā)展的方式管理自然資源。

從研究角度上，我國(guó)的農(nóng)村環(huán)境治理研究主要集中在社會(huì)學(xué)、哲學(xué)、法學(xué)、環(huán)境倫理等領(lǐng)域，而公共管理以及政策分析領(lǐng)域的研究較少。如，有關(guān)學(xué)者從法學(xué)的角度分析認(rèn)為，法律應(yīng)該能夠引導(dǎo)農(nóng)民民主參與環(huán)境管理，保障農(nóng)民能有組織地、自覺(jué)保護(hù)農(nóng)村環(huán)境［17］。在研究方法上，主要是從現(xiàn)有治理機(jī)制的對(duì)比研究中，分析農(nóng)村自主治理模式選擇的必然性和基本條件。有研究認(rèn)為，目前我國(guó)政府環(huán)境管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置，從中央到地方是一個(gè)倒 “金字塔” 結(jié)構(gòu)。我國(guó)的縣鄉(xiāng)基層環(huán)保部門的人員數(shù)量少，專業(yè)知識(shí)水平低［18］?；鶎迎h(huán)境監(jiān)管執(zhí)法能力的薄弱現(xiàn)狀造成政府在執(zhí)行環(huán)境管理職能時(shí)的信息不完全，農(nóng)村自主治理模式恰恰避免了這一制度缺陷。自主治理模式的有效實(shí)施的基本假設(shè)包括：當(dāng)?shù)鼐用耖L(zhǎng)期生活在社區(qū)、最了解當(dāng)?shù)氐馁Y源狀況及存在的問(wèn)題, 同時(shí)他們也有能力管理好自己的自然資源［19］。

3 中國(guó)農(nóng)村環(huán)境自主治理理論與治理模式研究路徑農(nóng)村環(huán)境自主治理模式研究主要包括以下幾個(gè)方面：農(nóng)村環(huán)境自主治理理論及其基本假設(shè)研究；中國(guó)農(nóng)村環(huán)境自主治理的典型模式研究；我國(guó)農(nóng)村環(huán)境自主治理制度構(gòu)建的政策建議。

3.1 農(nóng)村環(huán)境自主治理理論及其基本假設(shè)研究

理論層次的研究是農(nóng)村環(huán)境自主治理模式構(gòu)建的前提。在理論層面上，以自主治理理論及制度有效實(shí)施的基本假設(shè)為基礎(chǔ)，研究農(nóng)村環(huán)境治理中相關(guān)主體的博弈結(jié)構(gòu)和博弈均衡特點(diǎn)，確定中國(guó)農(nóng)村建立環(huán)境自主治理模式所需要的條件修正和政策供給。

3.1.1 農(nóng)村環(huán)境自主治理制度的前提條件分析

任何有效制度都是特定情境下的。同樣，自主治理制度也不是絕對(duì)“積極”的，必須要在一定的背景下加以考察，即要具備自主治理模式的基本假設(shè)。奧斯特羅姆在案例分析的基礎(chǔ)上總結(jié)出8條設(shè)計(jì)原則，以此作為長(zhǎng)期有效的公共池塘資源自主組織、自主治理制度的基本構(gòu)件。即，（1）清晰界定的邊界。（2）占用和供應(yīng)規(guī)則與當(dāng)?shù)貤l件保持一致。（3）集體選擇的安排。（4）監(jiān)督。（5）分級(jí)制裁。（6）沖突解決機(jī)制。（7）對(duì)組織權(quán)的最低限度的認(rèn)可。（8）分權(quán)制企業(yè)。當(dāng)前我國(guó)農(nóng)村社區(qū)具有以下基本特點(diǎn)：第一,村莊已經(jīng)形成或初具規(guī)模,具有一定數(shù)量的共同生活人群。第二,同一行政村區(qū)域。第三,村民在感情上和心理上有認(rèn)同感和歸屬感［20］。以自主治理制度的設(shè)計(jì)原則和基本構(gòu)建為框架，分析有效的中國(guó)農(nóng)村環(huán)境自主治理模式建立的前提條件和基本假設(shè)。當(dāng)現(xiàn)實(shí)條件逼近模型中的假設(shè)條件時(shí)，實(shí)際的行為和結(jié)果將與預(yù)測(cè)的行為和結(jié)果非常接近。

3.1.2 農(nóng)村環(huán)境自主治理模式的博弈關(guān)系研究

農(nóng)村環(huán)境治理主體的博弈分析是農(nóng)村環(huán)境治理制度研究的基礎(chǔ)。奧斯特羅姆運(yùn)用博弈論分析了“公地悲劇”、“囚犯的難題”、“集體行動(dòng)的邏輯”等公共事務(wù)治理理論所隱含的博弈結(jié)構(gòu)，并從博弈論的角度探索了在理論上可能的政府與市場(chǎng)之外的自主治理公共池塘資源的可能性。對(duì)于農(nóng)村環(huán)境自主治理模式的研究要從經(jīng)濟(jì)學(xué)的層面，運(yùn)用博弈論的基本原理探討相關(guān)主體的博弈關(guān)系。當(dāng)環(huán)境污染的受害者由個(gè)體變?yōu)榻M織時(shí)，博弈均衡策略將由“不索賠,不治理污染”轉(zhuǎn)變?yōu)椤爸卫砦廴?不治理污染就索賠”，即博弈的一般結(jié)果是污染者治理其污染,而受害者可以用“不治理污染就索賠”策略保障其權(quán)益。這顯然是一個(gè)更為理想的結(jié)果［21］。

農(nóng)村環(huán)境治理系統(tǒng)中，環(huán)境的污染者不僅僅是區(qū)域系統(tǒng)外的污染者，更多的是區(qū)域內(nèi)的村民，污染的實(shí)施者和污染的受害者體現(xiàn)在一個(gè)主體身上。環(huán)境自主治理的關(guān)鍵是如何協(xié)調(diào)眾多的受害者的行動(dòng)，尤其是當(dāng)受害者無(wú)法確認(rèn)或受害者無(wú)法溝通時(shí)，集體行動(dòng)的困境將使受害者面對(duì)的是不利的“個(gè)體索賠―治污”博弈而不是有利的“集體索賠―治污”博弈。此外，農(nóng)村環(huán)境自主治理模式中，集體執(zhí)行索賠是博弈中的關(guān)鍵要素，集體索賠的概率決定了博弈的最終結(jié)果。此外，索賠效果的達(dá)成離不開法制環(huán)境的保障，需要通過(guò)各個(gè)限制條件的具體分析，豐富博弈模型，確定博弈過(guò)程中政府和村民、社區(qū)之間的關(guān)系。

3.2 中國(guó)農(nóng)村環(huán)境自主治理的典型模式研究

農(nóng)村環(huán)境自主治理的研究結(jié)果要具有可實(shí)施性，要從自主治理的理論分析轉(zhuǎn)向農(nóng)村自主治理結(jié)構(gòu)及運(yùn)行模式的研究。需要對(duì)我國(guó)農(nóng)村環(huán)境自主治理的典型模式進(jìn)行具體分析。

3.2.1 農(nóng)村環(huán)境自主治理結(jié)構(gòu)研究

自主治理結(jié)構(gòu)是農(nóng)村環(huán)境自主治理的實(shí)施框架，將為實(shí)踐提供直接的建議。環(huán)境自主治理模式的關(guān)鍵要素可總結(jié)為以下幾個(gè)方面：（1）環(huán)境管理方面:社區(qū)愿意采用此制度、社區(qū)對(duì)環(huán)境有管理權(quán)、社區(qū)有有效的方法和技術(shù)來(lái)確保環(huán)境質(zhì)量、社區(qū)有自己的規(guī)章制度,并且能夠有效地進(jìn)行環(huán)境管理、政府可以經(jīng)常為社區(qū)行政區(qū)提供監(jiān)管信息、政府機(jī)構(gòu)一直為社區(qū)提供支持。（2）經(jīng)濟(jì)方面:從自主治理制度中獲得的收益可以改變社區(qū)行為，可以改善社會(huì)服務(wù)、自主治理制度的實(shí)施要增強(qiáng)社會(huì)整合度、環(huán)境自主治理制度要滿足社區(qū)成員的期望收益。（3）治理組織方面:要有規(guī)范和社區(qū)成員積極參與的村民集會(huì)制度、做決策時(shí)要依靠村民、財(cái)務(wù)透明等［15］。

農(nóng)村環(huán)境自主治理系統(tǒng)包括三個(gè)不同層次：操作層、組織層和制度層［22］。其中，操作層的自主治理主要體現(xiàn)在環(huán)境治理任務(wù)的具體執(zhí)行中，包括對(duì)于組織成員的生產(chǎn)生活進(jìn)行環(huán)境監(jiān)督、環(huán)保教育以及進(jìn)行重點(diǎn)區(qū)域的生態(tài)恢復(fù)等。組織層的自主治理主要體現(xiàn)在組織內(nèi)自主治理組織制度的完善過(guò)程中，包括制定組織環(huán)境保護(hù)的政策和環(huán)境保護(hù)規(guī)劃，確定環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則等，這里的相關(guān)者除了村民和社區(qū)外，還要接受政府的政策供給和監(jiān)測(cè)評(píng)估。制度層的自主治理代表組織的利益，關(guān)注并參與區(qū)域或國(guó)家的相關(guān)法規(guī)制定，此時(shí)的相關(guān)者不僅包括社區(qū)組織還包括其他利益相關(guān)者和政府組織，如表1。

表1 農(nóng)村環(huán)境自主治理層次

Tab.1 Rural environment self-governance levels

操作層Action level組織層Organizational level制度層Policy level主要相關(guān)者村民、社區(qū)組織村民、社區(qū)組織、政府組織社區(qū)組織、利益相關(guān)者、政府組織自主治理內(nèi)容和方式對(duì)成員進(jìn)行環(huán)境監(jiān)督、環(huán)境教育、開展生態(tài)恢復(fù)等制定組織規(guī)劃、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則等參與、影響區(qū)域或國(guó)家環(huán)境相關(guān)政策法規(guī)的制定

3.2.2 農(nóng)村環(huán)境自主治理典型模式研究

農(nóng)村環(huán)境自主治理典型模式的研究要以大量的實(shí)地調(diào)研資料作為支撐。借鑒當(dāng)前社區(qū)為基礎(chǔ)的自然資源管理（CBNRM）的分析框架，調(diào)研主要從農(nóng)戶收入和環(huán)境的可持續(xù)性2個(gè)方面來(lái)進(jìn)行，這也是當(dāng)前比較成熟具體的研究方法［23］。分析的主要指標(biāo)包括:農(nóng)戶擁有的財(cái)富情況、環(huán)境水平、當(dāng)?shù)氐氖杖?、獲得資源的途徑、對(duì)環(huán)境和資源的控制情況、參與社區(qū)事務(wù)的能力、村民影響社區(qū)事務(wù)的能力、社區(qū)沖突、社區(qū)對(duì)環(huán)境管理的認(rèn)識(shí)等。

在調(diào)研方式上，通過(guò)資料收集掌握當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展以及環(huán)境總體水平，經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)的宏觀環(huán)境；通過(guò)訪談了解村民參與社區(qū)事務(wù)的能力、參與方式、社區(qū)事務(wù)對(duì)環(huán)境治理的影響等；通過(guò)問(wèn)卷獲得村民收入水平、收入來(lái)源以及影響因素、村民環(huán)境保護(hù)意識(shí)，如表2。調(diào)研地點(diǎn)選擇上要注意農(nóng)村環(huán)境自主治理關(guān)鍵要素的代表性，如在村民組織的主體、環(huán)境污染特點(diǎn)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r等要素的代表性。

通過(guò)調(diào)研對(duì)我國(guó)當(dāng)前的農(nóng)村環(huán)境自主治理的典型模式進(jìn)行深入分析和評(píng)價(jià)。分析典型自主治理模式的治理層次、相關(guān)主體、治理結(jié)構(gòu)和關(guān)鍵要素等；評(píng)價(jià)當(dāng)前的模式在提高經(jīng)濟(jì)效率、維護(hù)社會(huì)公平、保障環(huán)境可持續(xù)利用等方面的作用。

表2 農(nóng)村環(huán)境自主治理典型模式調(diào)研

Tab.2 Typical model survey of rural environmental

selfgovernance

調(diào)研方式Method調(diào) 研 指 標(biāo)Index資料收集經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、環(huán)境污染狀況、宏觀環(huán)境政策個(gè)人訪談村民參與社區(qū)事務(wù)的能力、參與方式、產(chǎn)生的影響問(wèn)卷調(diào)研收入水平、收入來(lái)源、環(huán)保意識(shí)

3.3 完善我國(guó)農(nóng)村環(huán)境自主治理制度的政策建議

政策建議聚焦于三個(gè)層次：第一，如何改進(jìn)優(yōu)化農(nóng)村環(huán)境自主治理的宏觀政策供給。核心問(wèn)題是政府、社區(qū)、村民、NGO等相關(guān)主體如何實(shí)現(xiàn)有效銜接與互補(bǔ)，實(shí)現(xiàn)農(nóng)村環(huán)境的有效治理。自主治理并不等于政府不作為,作為公共管理部門,政府應(yīng)該履行諸角色包括:保護(hù)“公共資源”、協(xié)調(diào)沖突、解決當(dāng)?shù)夭黄降?、協(xié)助社區(qū)解決問(wèn)題、支持當(dāng)?shù)啬芰ㄔO(shè)等。另外，環(huán)保理念以及科學(xué)的環(huán)保知識(shí)普及（如化肥農(nóng)藥的科學(xué)使用）是政府的主要任務(wù)之一。

第二，自主治理組織自身的結(jié)構(gòu)優(yōu)化和運(yùn)行高效性問(wèn)題。即通過(guò)農(nóng)村環(huán)境情景分析、自主治理活動(dòng)的層次定位、自主治理的流程設(shè)計(jì)等，構(gòu)建高效的農(nóng)村環(huán)境治理組織結(jié)構(gòu)。包括規(guī)則的制定和實(shí)施、對(duì)違規(guī)者的監(jiān)測(cè)和管理、對(duì)自然資源變化的監(jiān)測(cè)等具體內(nèi)容。

第三，土地流轉(zhuǎn)制度下的環(huán)境自主治理問(wèn)題。為了推動(dòng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，擴(kuò)大農(nóng)民經(jīng)營(yíng)的土地，根據(jù)中國(guó)新出臺(tái)的法律允許農(nóng)民的土地可以流轉(zhuǎn)，這對(duì)于異地污染的控制帶來(lái)影響。另一方面，當(dāng)土地租賃者并非當(dāng)?shù)鼐用瘢r(nóng)村環(huán)境治理體系的相關(guān)主體、以及他們的博弈關(guān)系將發(fā)生很大變化，調(diào)整農(nóng)村環(huán)境治理制度，確保這些農(nóng)場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)者不污染環(huán)境將是農(nóng)村發(fā)展必然面臨的問(wèn)題。

4 總 結(jié)

農(nóng)村環(huán)境自主治理理論以及治理模式的探索研究將是環(huán)境治理的嶄新方向和視角。對(duì)農(nóng)村環(huán)境自主治理理論及其模式的探索有兩個(gè)主要的層次：首先要從基本理論出發(fā)研究農(nóng)村自主治理制度的前提條件。每種經(jīng)濟(jì)制度的制定以及效應(yīng)的最大化都有特定的假設(shè)條件，對(duì)中國(guó)農(nóng)村環(huán)境自主治理制度的實(shí)施的背景條件和總體局勢(shì)給予判斷和分析。第二，面向制度制定與實(shí)施層面，對(duì)農(nóng)村環(huán)境自主治理的典型模式的研究。借鑒已有的研究框架，選擇關(guān)鍵的指標(biāo)進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，具體分析我國(guó)農(nóng)村典型的自主治理模式的關(guān)鍵要素、自主治理系統(tǒng)的構(gòu)成及其特點(diǎn)，確定我國(guó)農(nóng)業(yè)環(huán)境自主治理路徑的基礎(chǔ)和方向，并提出政策建議。對(duì)農(nóng)村環(huán)境自主治理理論和運(yùn)行模式的探索將使環(huán)境治理系統(tǒng)進(jìn)一步提升和完善。

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Research Path ofSelfGovernance Model of Rural Environment

LI Yingming1 SONG Jianxin2 HUANG Baorong1 WANG Haiyan1

(1.Institute of Policy and Management，Chinese Academy of Science, Beijng 100190, China;2. National Science Library, Chinese Academy of Sciences, Beijing 100190, China)

篇4

一、我國(guó)工業(yè)廢氣排放與控制現(xiàn)狀

工業(yè)廢氣的排放量在工業(yè)化發(fā)展中會(huì)處于不斷上升的趨勢(shì)，我國(guó)通過(guò)改善環(huán)保排放裝置、對(duì)污染企業(yè)進(jìn)行整頓等措施嚴(yán)格控制工業(yè)的廢氣排放，取得了一定成效。如圖1所示，2002—2010年，包括工業(yè)二氧化硫和生活二氧化硫的排放總量自2002—2006年一直呈現(xiàn)逐年遞增的態(tài)勢(shì)，但2007—2010年排放總量呈現(xiàn)了下降趨勢(shì)；2002—2010年，工業(yè)煙、粉塵的排放量呈現(xiàn)了整體下降的趨勢(shì)，說(shuō)明對(duì)煙粉塵的清潔控制技術(shù)水平較好，從整體來(lái)看，在這一階段，我國(guó)廢氣排放量的規(guī)模有所下降。

從近兩年廢氣排放量的變化來(lái)看，2010年我國(guó)工業(yè)廢氣排放總量為519 168億立方米，二氧化硫排放總量為2 185.1萬(wàn)噸，工業(yè)二氧化硫排放量為1 864.4萬(wàn)噸，工業(yè)二氧化硫去除量3 304萬(wàn)噸，工業(yè)煙塵排放量603.2萬(wàn)噸，生活煙塵排放量225.9萬(wàn)噸，工業(yè)煙塵去除量38 941.4萬(wàn)噸，粉塵排放量為448.7萬(wàn)噸；2011年我國(guó)二氧化硫排放量為2 217.91萬(wàn)噸，比上年增加了32.81萬(wàn)噸，煙（粉塵）排放量為1 278.83萬(wàn)噸，比上一年增加1.03萬(wàn)噸。從數(shù)據(jù)分析上看，我國(guó)在控制廢氣排放上已經(jīng)取得一定的成績(jī)，但是，2011年比2010年二氧化硫和煙（粉）塵的排放量有所增加，這說(shuō)明隨著工業(yè)化進(jìn)程的深入，工業(yè)廢氣排放總量同時(shí)在增加，污染物的減排任務(wù)也隨之增加，環(huán)境保護(hù)問(wèn)題更應(yīng)受到重視。

隨著經(jīng)濟(jì)的繼續(xù)向前發(fā)展，能耗及工業(yè)總產(chǎn)值在逐年增長(zhǎng)，工業(yè)廢氣的排放總量將會(huì)進(jìn)一步增加，甚至是成倍增長(zhǎng)[4]。因此，我們需要從多角度、多方面來(lái)研究和探討降低單位工業(yè)總產(chǎn)值帶來(lái)的廢氣負(fù)擔(dān)率，對(duì)此，我們需要進(jìn)一步分析各地區(qū)廢氣排放量的變化及負(fù)擔(dān)狀況，研究存在的問(wèn)題，這樣才能更好地促進(jìn)廢氣減排工作的順利進(jìn)行。

二、廢氣排放的環(huán)境洛倫茲曲線

按照環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)導(dǎo)致環(huán)境污染不斷加深，當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平超過(guò)特定水平之后，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步或調(diào)整，會(huì)使得環(huán)境污染呈現(xiàn)降低的態(tài)勢(shì)[5]。環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在一定的內(nèi)在關(guān)系[6]。由于我國(guó)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在差異，必然使得各地區(qū)的廢氣排放與控制水平存在差異，我們必須要對(duì)不同地區(qū)的差異及其原因進(jìn)行分析。

對(duì)我國(guó)工業(yè)廢氣排放量的波動(dòng)與分布特點(diǎn)進(jìn)行進(jìn)一步分析，研究各地區(qū)廢氣排放負(fù)擔(dān)是否存在差異及其原因，對(duì)完善環(huán)境治理政策，提出相關(guān)建議具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。為研究各地區(qū)廢氣排放是否平均，首先選擇洛倫茲曲線和基尼系數(shù)進(jìn)行實(shí)證分析。洛倫茲曲線原本是用來(lái)描述社會(huì)收入分配是否公平的一種曲線，在這里引用洛倫茲曲線的研究方法和基尼系數(shù)指標(biāo)來(lái)分析各地區(qū)廢氣排放的負(fù)擔(dān)狀況與存在差異的原因。二氧化硫、煙（粉）塵是工業(yè)廢氣排放的主要物質(zhì)，也是對(duì)環(huán)境造成污染的主要污染源，假定各地區(qū)在生產(chǎn)過(guò)程中在GDP方面的貢獻(xiàn)率會(huì)帶來(lái)一定量的廢氣污染物的排放，用各地區(qū)的工業(yè)GDP占全國(guó)工業(yè)GDP的比重表示各地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)貢獻(xiàn)率，用各地區(qū)二氧化硫和煙（粉）塵的排放量占全國(guó)二氧化硫和煙（粉）塵排放量的比重表示各地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)帶來(lái)的氣體污染負(fù)擔(dān)率。將各地區(qū)的工業(yè)生產(chǎn)貢獻(xiàn)率與大氣污染負(fù)擔(dān)率進(jìn)行比較，用以衡量各地區(qū)污染氣體排放帶來(lái)的環(huán)境損失與生產(chǎn)貢獻(xiàn)之間的差異。

（一）指標(biāo)選擇

各地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)貢獻(xiàn)率Ia=各地區(qū)的工業(yè)GDPa/全國(guó)工業(yè)GDP

各地區(qū)的廢氣排放負(fù)擔(dān)率Max=各地區(qū)廢氣排放量Pax/全國(guó)廢氣排放總量P

廢氣排放負(fù)擔(dān)率與生產(chǎn)貢獻(xiàn)率之比Qax=Max/Ia

x=1，2，分別代表煙（粉）塵和二氧化硫；a=1，2，3…31，表示31個(gè)地區(qū)。

在其他因素不變的情況下，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和清潔技術(shù)提高會(huì)有助于實(shí)現(xiàn)工業(yè)廢氣的減排[7]?；诖颂攸c(diǎn)，如果Q小于1時(shí)，數(shù)值越小，意味著該地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益的增加率越高于廢氣污染的增加率，表明該地區(qū)具有較高的生產(chǎn)力水平，因工業(yè)排放導(dǎo)致的大氣污染程度較低，或者是該地區(qū)的控制污染技術(shù)水平較高，大氣污染物的排放受到很大程度的控制；反之，如果Q大于1，則代表該地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效率低于廢氣污染的增加率，表明該地區(qū)的生產(chǎn)會(huì)帶來(lái)更多的廢氣排放，環(huán)境效益的損失大于經(jīng)濟(jì)效益的增加，若Q值越高，則表明該地區(qū)需要努力提高生產(chǎn)技術(shù)水平，降低污染物的排放，或者通過(guò)強(qiáng)化保護(hù)大氣環(huán)境的措施，提高清潔技術(shù)水平，控制工業(yè)廢氣的排放。

（二）繪制環(huán)境洛倫茲曲線

洛倫茲曲線通常是一條下凸的曲線，用以表示不平均的程度，下凸程度越大，代表越不平均[8]。如圖2和圖3所示，45度的對(duì)角線是表示絕對(duì)平等線，即各地區(qū)廢氣排放水平不存在差異，各地區(qū)的廢氣排放負(fù)擔(dān)相同；橫軸和右側(cè)的縱軸所組成的折線是絕對(duì)不平等曲線，表示廢氣排放僅由一個(gè)地區(qū)釋放，也就是基于工業(yè)生產(chǎn)的大氣污染物的負(fù)擔(dān)是由一個(gè)地區(qū)帶來(lái)的；左側(cè)的縱軸表示各地區(qū)不同氣體排放量在全國(guó)中的比重，即各種廢氣排放的污染負(fù)擔(dān)率，橫軸表示各地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)貢獻(xiàn)率，即各地區(qū)的工業(yè)GDP在全國(guó)工業(yè)GDP中的比重。圖中四條彎曲的曲線是將不同地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)貢獻(xiàn)率與氣體污染的負(fù)擔(dān)率確定的散點(diǎn)連接而繪制的，每條曲線與對(duì)角線組成的面積用A表示，曲線與折線之間 的面積用B表示，用A/（A+B）的數(shù)值即基尼系數(shù)來(lái)分析氣體污染物的排放水平，該數(shù)值越大，則表明氣體污染物的排放越是集中在少數(shù)幾個(gè)地區(qū)，反之，則表示各地區(qū)的氣體污染排放負(fù)擔(dān)相同[9]。

由于實(shí)際中數(shù)據(jù)是離散的，為更準(zhǔn)確地計(jì)算基尼系數(shù)，需要準(zhǔn)確繪制洛倫茲曲線模型[10]。根據(jù)圖2和圖3中散點(diǎn)分布特點(diǎn)，經(jīng)過(guò)模型的篩選與最優(yōu)分析，最終選用二次曲線模型，對(duì)廢氣排放負(fù)擔(dān)的環(huán)境洛倫茲曲線進(jìn)行曲線估計(jì)，如表1所示，給出了兩種氣體污染的環(huán)境洛倫茲曲線的回歸模型檢驗(yàn)報(bào)告，從擬合優(yōu)度、模型檢驗(yàn)結(jié)果和各個(gè)參數(shù)值來(lái)看，模型均具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義，擬合優(yōu)度很好。

建立的回歸方程為：

通過(guò)定積分進(jìn)行計(jì)算，獲得不同氣體排放的基尼系數(shù)A/（A+B）的比值，2010年數(shù)據(jù)為：0.09 7（二氧化硫），0.266（煙粉塵）；2011年數(shù)據(jù)為：0.241 7（二氧化硫），0.3280（煙粉塵）。一般情況下，如果基尼系數(shù)小于0.2，認(rèn)為絕對(duì)公平，0.2～0.3，表明相對(duì)平均，0.3～0.4，表示較為合理，0.4～0.5，認(rèn)為差距較大，0.5以上認(rèn)為高度不平均[11]。2010年，二氧化硫排放的基尼系數(shù)小于0.2，表示各地區(qū)因工業(yè)化生產(chǎn)帶來(lái)的二氧化硫排放負(fù)擔(dān)的差異不大；煙粉塵排放的基尼系數(shù)處于0.2～0.3，表示相對(duì)平均。2011年，二氧化硫排放的基尼系數(shù)處于0.2～0.3，表示相對(duì)平均；煙粉塵排放的基尼系數(shù)處于0.3～0.4，表示較為合理。由于得出的基尼系數(shù)較小，說(shuō)明從各地區(qū)的工業(yè)發(fā)展生產(chǎn)水平來(lái)看，各地區(qū)廢氣排放負(fù)擔(dān)分布是較為均衡的，廢氣的排放負(fù)擔(dān)并不是由于一個(gè)或若干地區(qū)的工業(yè)集聚造成的。各地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)所排放的煙粉塵，相對(duì)于二氧化硫的排放而言，各地區(qū)的差異要更明顯一些；而從2010年與2011年廢氣排放的基尼系數(shù)變化來(lái)看，數(shù)值呈現(xiàn)增加的態(tài)勢(shì)，說(shuō)明我國(guó)各地區(qū)在廢氣減排工作上的成效存在速度上的差異，或者說(shuō)各地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)帶來(lái)的廢氣排放負(fù)擔(dān)率的差異呈現(xiàn)擴(kuò)大的趨勢(shì)，一些地方的廢氣減排工作還需要進(jìn)一步加強(qiáng)。

三、各地區(qū)廢氣負(fù)擔(dān)狀況比較

為進(jìn)一步分析2011年各地區(qū)廢氣排放負(fù)擔(dān)的差異，僅考慮各地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)貢獻(xiàn)的前提下，將各地區(qū)由于生產(chǎn)貢獻(xiàn)帶來(lái)的廢氣污染負(fù)擔(dān)狀況進(jìn)行比較。表2給出了2011年各地區(qū)生產(chǎn)貢獻(xiàn)率與廢氣排放負(fù)擔(dān)率比較狀況，其中北京、天津、西藏和甘肅等17個(gè)地區(qū)的各種工業(yè)廢氣的污染負(fù)擔(dān)率都小于生產(chǎn)貢獻(xiàn)率，顯示出較高的工業(yè)生產(chǎn)水平或較低的工業(yè)廢氣排放水平，這表明在這31個(gè)地區(qū)中有1/2強(qiáng)的城市在工業(yè)生產(chǎn)中廢氣的排放水平低于全國(guó)的平均標(biāo)準(zhǔn)。河北、山西、山東和河南等9個(gè)地區(qū)，存在工業(yè)生產(chǎn)的貢獻(xiàn)率小于廢氣排放的負(fù)擔(dān)率的情況，氣體污染負(fù)擔(dān)明顯高于全國(guó)平均水平，從數(shù)據(jù)分析上看，河北最為明顯，煙粉塵的污染負(fù)擔(dān)率是工業(yè)貢獻(xiàn)率的3倍，二氧化硫的污染負(fù)擔(dān)率是工業(yè)貢獻(xiàn)率的近2倍。這表明，河北的工業(yè)廢氣排放亟待有效措施加以控制，而導(dǎo)致河北省廢氣排放負(fù)擔(dān)較高的原因，更大的可能應(yīng)該是重工業(yè)結(jié)構(gòu)和較低的廢氣控制技術(shù)水平。該地區(qū)的工業(yè)結(jié)構(gòu)亟待優(yōu)化調(diào)整，清潔技術(shù)水平亟需提高[12]。

為進(jìn)一步研究各地區(qū)工業(yè)廢氣排放的共性與差異，對(duì)數(shù)據(jù)做進(jìn)一步的聚類分析。選擇西藏、山東、河北、云南和江蘇作為初始類的中心點(diǎn)，這幾個(gè)地區(qū)包括了31個(gè)地區(qū)中從高至低的不同的大氣污染排放水平，但這不一定是最好的代表，需要再進(jìn)行迭代過(guò)程尋找更好的類中心點(diǎn)代替初始類中心點(diǎn)。如表3所示，第一次迭代后，5個(gè)中心點(diǎn)分別變化為0.287、0.000、0.381、0.130和0.249，第二次迭代后，5個(gè)類的中心點(diǎn)變化均小于指定的收斂準(zhǔn)則0.01，達(dá)到聚類結(jié)果要求。

表4為最終的聚類中心，可以看出，第1類的指標(biāo)數(shù)據(jù)最低，包括的地區(qū)有6個(gè)：北京、天津、上海、海南、西藏和青海，這些地區(qū)各項(xiàng)指標(biāo)的數(shù)據(jù)較低，表明由于生產(chǎn)水平較高，生產(chǎn)貢獻(xiàn)率遠(yuǎn)大于氣體污染物的排放負(fù)擔(dān)率，或者是該地區(qū)工業(yè)廢氣污染的排放率本身較低。但是在實(shí)踐中，對(duì)于各地區(qū)的大氣環(huán)境負(fù)擔(dān)率進(jìn)行分析，還要考慮到其他影響因素，例如北京、天津和上海這三個(gè)城市即使工業(yè)生產(chǎn)所帶來(lái)的貢獻(xiàn)率高于大氣污染導(dǎo)致的環(huán)境損失率，但是引入土地面積、人口等因素，可能導(dǎo)致的結(jié)論會(huì)有所不同，比如：從單位土地面積上分析，北京地區(qū)所承擔(dān)的氣體污染負(fù)擔(dān)可能是很高的，在此，我們僅考慮工業(yè)貢獻(xiàn)率與廢氣污染負(fù)擔(dān)程度。第2類、第3類和第5類的各指標(biāo)數(shù)據(jù)較高，一共包括8個(gè)城市：山東自成一類；河北、山西歸為第三類；廣東、河南、內(nèi)蒙古、遼寧、江蘇歸為第五類；其余17個(gè)地區(qū)歸為第4類。在我國(guó)31個(gè)地區(qū)中，僅有不足1/3的城市的工業(yè)生產(chǎn)貢獻(xiàn)率小于工業(yè)生產(chǎn)導(dǎo)致的廢氣排放負(fù)擔(dān)率，這與各地區(qū)的生產(chǎn)力水平和各地區(qū)廢氣排放的控制程度有關(guān)。

綜合以上的分析可以看出，廢氣排放量的變化與工業(yè)化發(fā)展水平密切相關(guān)，由于各地區(qū)的工業(yè)生產(chǎn)水平不同，所處的環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線上的階段也是存在差異的，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的地區(qū)，廢氣排放的控制效果遠(yuǎn)大于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的地區(qū)，所承擔(dān)的廢氣負(fù)擔(dān)率也相對(duì)較低；而經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的地區(qū)，隨著工業(yè)生產(chǎn)總值的增長(zhǎng)，廢氣排放的增長(zhǎng)速度高于工業(yè)貢獻(xiàn)的增長(zhǎng)速度，該地區(qū)的工業(yè)廢氣排放負(fù)擔(dān)較重。對(duì)于各地區(qū)廢氣排放負(fù)擔(dān)存在的差異，需要針對(duì)各地區(qū)工業(yè)發(fā)展的差異特點(diǎn)及原因采取針對(duì)性的策略，以期更有效地幫助這些地區(qū)提高控制廢氣排放的效果。

四、地區(qū)工業(yè)廢氣排放負(fù)擔(dān)存在差異的原因

各地區(qū)廢氣排放負(fù)擔(dān)存在差異，究其原因應(yīng)該有多方面的因素，既有技術(shù)因素，也有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和制度差異等方面因素。從地區(qū)控制污染的差異性政策的制定方面來(lái)看，我們必須要對(duì)各地區(qū)廢氣排放負(fù)擔(dān)梯度差異的根源進(jìn)行分析。我們可以將造成地區(qū)廢氣排放負(fù)擔(dān)梯度差異的主要原因歸納為以下幾個(gè)方面：

1. 各地區(qū)工業(yè)發(fā)展水平差異導(dǎo)致能耗水平不同，污染物排放負(fù)擔(dān)會(huì)存在明顯差異。從表5“2011年31個(gè)地區(qū)萬(wàn)元地區(qū)生產(chǎn)總值能耗統(tǒng)計(jì)分析”來(lái)看，北京能源消耗指標(biāo)最低，為0.459噸標(biāo)準(zhǔn)煤/萬(wàn)元，31個(gè)地區(qū)的總體均值為1.040 93噸標(biāo)準(zhǔn)煤/萬(wàn)元，中值為0.903 50噸標(biāo)準(zhǔn)煤/萬(wàn)元；而前面分析的廢氣負(fù)擔(dān)較高的8個(gè)地區(qū)：河北為1.300噸標(biāo)準(zhǔn)煤/萬(wàn)元，山西為1.762噸標(biāo)準(zhǔn)煤/萬(wàn)元，內(nèi)蒙古為1.405噸標(biāo)準(zhǔn)煤/萬(wàn)元，遼寧為1.096噸標(biāo)準(zhǔn)煤/萬(wàn)元，河南為0.895噸標(biāo)準(zhǔn)煤/萬(wàn)元，廣東為0.563噸標(biāo)準(zhǔn)煤/萬(wàn)元，江 蘇為0.600噸標(biāo)準(zhǔn)煤/萬(wàn)元，山東為0.855噸標(biāo)準(zhǔn)煤/萬(wàn)元，除河南、廣東、江蘇和山東以外，其他地區(qū)的萬(wàn)元地區(qū)生產(chǎn)總值能耗，既超過(guò)了各地區(qū)的平均水平，也大于中值水平。這說(shuō)明這些地區(qū)的廢氣負(fù)擔(dān)較高的原因之一，是與這些地區(qū)的工業(yè)生產(chǎn)力或生產(chǎn)技術(shù)水平有關(guān)，同樣水平的工業(yè)生產(chǎn)貢獻(xiàn)所消耗的能源數(shù)量高于平均水平，自然地，工業(yè)污染物的排放量也會(huì)高于各地區(qū)平均水平，該地區(qū)的廢氣排放負(fù)擔(dān)超出各地區(qū)的平均水平。不僅如此，廢氣污染負(fù)擔(dān)較高也會(huì)導(dǎo)致治理環(huán)境的投資增加，從2011年各地區(qū)完成的工業(yè)廢氣污染治理投資按金額由少到多的排序結(jié)果來(lái)看，遼寧為第13位，廣東為第23位，江蘇、山西、河南、河北、內(nèi)蒙古和山東投資總額排名依次為26～31位，31個(gè)地區(qū)中山東省治氣廢氣投資額最高，為244 688萬(wàn)元，由此可見(jiàn)，在評(píng)價(jià)各地區(qū)工業(yè)貢獻(xiàn)時(shí)，必須要考慮環(huán)境成本；在工業(yè)發(fā)展中，工業(yè)廢氣總排放量既與工業(yè)總產(chǎn)值相關(guān)，也與能耗值相關(guān)；我們需要平衡經(jīng)濟(jì)效益與環(huán)境成本，盡可能使兩者之差最小化，努力實(shí)現(xiàn)“環(huán)境優(yōu)化增長(zhǎng)”代替“環(huán)境換取增長(zhǎng)”的發(fā)展方式。因此，各地區(qū)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)由于技術(shù)裝備水平等方面存在差異，使得能耗水平存在區(qū)別，最終使得工業(yè)廢氣排放方面會(huì)出現(xiàn)梯度的差異。據(jù)此，在控制廢氣排放方面，廢氣排放負(fù)擔(dān)較高的地區(qū)應(yīng)該通過(guò)提高生產(chǎn)工藝技術(shù)水平、改善用能結(jié)構(gòu)和改進(jìn)技術(shù)等方面，努力降低能耗值，從根源上控制廢氣污染排放量。

2. 地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異會(huì)使得各地區(qū)廢氣排放負(fù)擔(dān)存在差異。工業(yè)分布數(shù)量高的地區(qū)，工業(yè)廢氣排放負(fù)擔(dān)可能會(huì)較重。我國(guó)地區(qū)發(fā)展一直存在不同程度的差異，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化呈現(xiàn)出工業(yè)化進(jìn)程中不同階段的一般特征，在工業(yè)化水平較高的地區(qū)，它的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)及現(xiàn)代化的第三產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)的發(fā)展主體；在工業(yè)水平低的地區(qū)，第一產(chǎn)業(yè)比重會(huì)相對(duì)較高；而工業(yè)化發(fā)展水平處于中間位置地區(qū)，第二產(chǎn)業(yè)的比重相對(duì)較高，相應(yīng)地，這些地區(qū)的工業(yè)廢氣排放負(fù)擔(dān)也會(huì)相對(duì)較高。把2011年各地區(qū)第二產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值占工業(yè)生產(chǎn)總值的比重按由小到大的順序排列，結(jié)果顯示：廣東排名第11位，江蘇排名第16位，山東排名第20位，河北、遼寧、內(nèi)蒙古、河南、山西排名第22、25、28、29、31位（詳見(jiàn)表6）。這些排名越靠后的地區(qū)，工業(yè)貢獻(xiàn)更多的是依靠第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。而有些地區(qū)，如安徽、江西、重慶等，雖然第二產(chǎn)業(yè)的比重較大，但是廢氣排放負(fù)擔(dān)沒(méi)有呈現(xiàn)較高的現(xiàn)象，是因?yàn)檫@些地區(qū)在污染產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)中使用的清潔技術(shù)較高，或者是環(huán)境污染的控制效果更好。因此，有些地區(qū)工業(yè)廢氣排放負(fù)擔(dān)較高的另一原因，就是工業(yè)比重相對(duì)較高，污染物排放較多，甚至可能是污染工業(yè)的比重較大導(dǎo)致該地區(qū)廢氣排放負(fù)擔(dān)較重，而且，這些地區(qū)對(duì)工業(yè)廢氣污染的控制效果較差。

3. 環(huán)境政策存在地區(qū)差異，導(dǎo)致高污染行業(yè)向環(huán)境成本低的地區(qū)轉(zhuǎn)移，使得地區(qū)工業(yè)廢氣排放負(fù)擔(dān)存在差異。地區(qū)環(huán)境成本的差異會(huì)影響污染產(chǎn)業(yè)的地區(qū)分布，污染產(chǎn)業(yè)的選址會(huì)傾向環(huán)境成本低的地區(qū)，因此，差異的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)成為影響地區(qū)污染產(chǎn)業(yè)分布的重要原因，也成為影響地區(qū)廢氣排放負(fù)擔(dān)差異的重要原因之一。由于各地區(qū)的治理廢氣排放的政策與標(biāo)準(zhǔn)存在差異，會(huì)導(dǎo)致高污染行業(yè)實(shí)際成本存在地區(qū)差異，這必然使得產(chǎn)業(yè)由高環(huán)境成本的地區(qū)向低環(huán)境成本的地區(qū)轉(zhuǎn)移。而對(duì)于環(huán)境成本高的地區(qū)，其污染狀況會(huì)因完善的環(huán)境政策而受到抑制，產(chǎn)業(yè)的布局也會(huì)有所改變，例如，國(guó)家對(duì)長(zhǎng)三角、珠三角等重點(diǎn)區(qū)域率先實(shí)施大氣污染聯(lián)防聯(lián)控機(jī)制，減少酸雨、灰霾現(xiàn)象；浙江、江蘇兩地就對(duì)環(huán)太湖區(qū)域?qū)嵭辛瞬顒e化環(huán)境政策，實(shí)行更加嚴(yán)格的排放標(biāo)準(zhǔn)，從源頭上壓減排污總量。這些差異化的環(huán)境政策必將導(dǎo)致相關(guān)地區(qū)的某些工業(yè)廢氣排放受到限制，而相對(duì)于沒(méi)有實(shí)施嚴(yán)格管制措施的地區(qū)，某些污染較重的產(chǎn)業(yè)會(huì)繼續(xù)存在甚至增加，最終導(dǎo)致該地區(qū)工業(yè)廢氣排放負(fù)擔(dān)加重。

綜上所述，工業(yè)廢氣減排工作是我國(guó)大氣污染治理的重要內(nèi)容，在各地區(qū)大氣污染負(fù)擔(dān)率與生產(chǎn)貢獻(xiàn)率比較中，進(jìn)一步證實(shí)：不同地區(qū)的工業(yè)生產(chǎn)貢獻(xiàn)所帶來(lái)的氣體污染物排放水平是存在差異的；而對(duì)于地區(qū)廢氣排放負(fù)擔(dān)存在差異的原因分析中，研究發(fā)現(xiàn)：地區(qū)廢氣負(fù)擔(dān)水平較高的主要原因或者是由于地區(qū)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平不高，或者是因?yàn)榈诙a(chǎn)業(yè)比重較高且污染控制水平較低，或者是因?yàn)槲廴井a(chǎn)業(yè)分布較多等原因所導(dǎo)致的。而像北京、上海等經(jīng)濟(jì)水平較高、生產(chǎn)力水平比較高的地區(qū)的工業(yè)生產(chǎn)所帶來(lái)的工業(yè)污染物的排放比率要比落后地區(qū)的明顯低很多，這說(shuō)明，提高生產(chǎn)力和清潔技術(shù)水平等措施可以有效降低污染物的排放水平。

五、控制工業(yè)廢氣的對(duì)策建議

經(jīng)過(guò)前面地區(qū)廢氣排放存在差異的實(shí)證研究與原因分析，對(duì)于我國(guó)廢氣污染物排放的管理，我們既需要制定各地區(qū)都適宜的共性管理政策與措施，也需要針對(duì)各地區(qū)的實(shí)際情況，分析廢氣排放存在差異的內(nèi)在原因，有針對(duì)性地采取差異性的管理措施。對(duì)于廢氣排放負(fù)擔(dān)較高的地區(qū)，我們主要是通過(guò)多種措施與途徑，盡快提高生產(chǎn)力水平和技術(shù)水平，加強(qiáng)氣體污染物排放的控制措施，有效降低氣體污染物的排放負(fù)擔(dān)。為更好地提高我國(guó)廢氣排放的控制水平與取得較好的環(huán)境保護(hù)效果，提出以下建議：

1. 不斷提高地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平，提升清潔技術(shù)與促進(jìn)清潔能源使用。第一，從長(zhǎng)期來(lái)看，隨著工業(yè)化進(jìn)程的深入，各地區(qū)都會(huì)面臨工業(yè)廢氣排放負(fù)擔(dān)加重的壓力，為了實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期有效地控制工業(yè)廢氣排放數(shù)量，通過(guò)提升廢氣處理的清潔技術(shù)和促進(jìn)清潔能源的使用，可以更好地實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的雙收益。第二，從當(dāng)前各地區(qū)的工業(yè)廢氣負(fù)擔(dān)存在差異的原因來(lái)看，無(wú)論是對(duì)于由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理導(dǎo)致的有些地區(qū)廢氣負(fù)擔(dān)較重，還是由于自身生產(chǎn)技術(shù)水平較低、能耗較高導(dǎo)致的工業(yè)廢氣減排壓力較大，提升清潔技術(shù)可以改善廢氣排放狀況，促進(jìn)清潔能源使用可以從根源上降低污染排放水平，從而有效地降低有關(guān)地區(qū)的廢氣污染負(fù)擔(dān)。因此，對(duì)于清潔技術(shù)的提升與清潔能源的使用，需要各主體共同努力。從政府方面，需要從宏觀角度，對(duì)廢氣排放進(jìn)行控制與管理，幫助企業(yè)從環(huán)境管理方面促進(jìn)清潔技術(shù)的應(yīng)用；從企業(yè)角度，需要加強(qiáng)清潔生產(chǎn)指導(dǎo)，促進(jìn)企業(yè)節(jié)能增效；從市民角度，需要提升人們的生態(tài)文明意識(shí)，加強(qiáng)清潔工程的自覺(jué)監(jiān)督意識(shí)，積極參與到環(huán)境污 染的防治工作中來(lái)。加快發(fā)展清潔能源與提升清潔技術(shù)，是解決未來(lái)能源保障和生態(tài)環(huán)境問(wèn)題的重要對(duì)策，依靠清潔技術(shù)與清潔能源，可以有效降低廢氣排放負(fù)擔(dān)，擺脫對(duì)傳統(tǒng)化石能源的依賴，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。

2. 加快污染負(fù)擔(dān)率較高地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化調(diào)整的步伐。有些地區(qū)廢氣負(fù)擔(dān)較高的重要原因是與該地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相關(guān)聯(lián)的，而地區(qū)生產(chǎn)水平的差異，其中重要的原因是和各地區(qū)的產(chǎn)業(yè)布局有關(guān)，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整一直是各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要課題，隨著我國(guó)工業(yè)化階段進(jìn)入中后期，各產(chǎn)業(yè)之間的相互協(xié)調(diào)能力、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換能力應(yīng)該逐步增強(qiáng)，在各地方區(qū)域發(fā)展中，需要更加重視最佳經(jīng)濟(jì)效益與環(huán)境效益并存的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。地區(qū)工業(yè)廢氣排放負(fù)擔(dān)的差異及原因，進(jìn)一步說(shuō)明了廢氣排放負(fù)擔(dān)較高的地區(qū)應(yīng)該在工業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)設(shè)備和生產(chǎn)技術(shù)發(fā)展水平等方面做出更大的努力，對(duì)于廢氣排放負(fù)擔(dān)較大的地區(qū)應(yīng)借鑒先進(jìn)地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)，努力提高廢氣控制技術(shù)水平，加快重工業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，依靠技術(shù)支撐，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。企業(yè)要加快技術(shù)改造的步伐，圍繞工業(yè)結(jié)構(gòu)合理化發(fā)展的要求，注重提高技術(shù)創(chuàng)新能力和促進(jìn)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化。

3. 按地區(qū)發(fā)展差異，制定差異化管理方案，分步驟、分主次地對(duì)環(huán)境污染加強(qiáng)綜合治理控制。由于地區(qū)發(fā)展水平的不平衡，各地區(qū)廢氣排放負(fù)擔(dān)存在差異，針對(duì)各地區(qū)的特點(diǎn)應(yīng)該制定差異化的管理方案，有針對(duì)地解決地方污染物控制難題，提高減排成效。比如，對(duì)于工業(yè)廢氣污染負(fù)擔(dān)較高的地區(qū)，可以以治理工業(yè)廢氣為主要方面，繼續(xù)完善工業(yè)污染源的控制，強(qiáng)化管理措施與方案；對(duì)于像北京、上海這樣的地區(qū)，工業(yè)廢氣在大氣污染源中相對(duì)于其他地區(qū)而言并不是處在第一位，機(jī)動(dòng)車排放帶來(lái)的污染影響明顯高于落后地區(qū)，可以建議這些地區(qū)先以控制機(jī)動(dòng)車減排工作為主。除此之外，從差異化的地區(qū)環(huán)境政策來(lái)看，我們還要注意，不僅要做到降低目前有些地區(qū)的污染水平，還應(yīng)該防范因環(huán)境成本差異將導(dǎo)致的污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移現(xiàn)象，杜絕因污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，導(dǎo)致相關(guān)地區(qū)新污染負(fù)擔(dān)增加的現(xiàn)象，在環(huán)境保護(hù)方面，應(yīng)該“防”與“治”兩手一起抓。

4. 加快推行排污權(quán)交易，深化環(huán)境成本內(nèi)在化的工作。只有不斷加強(qiáng)環(huán)境成本內(nèi)在化，才能有效消除污染產(chǎn)業(yè)的外部非經(jīng)濟(jì)性，體現(xiàn)環(huán)境公平。排污權(quán)交易制度是環(huán)境成本內(nèi)在化的一個(gè)重要的政策途徑。排污權(quán)交易是當(dāng)前世界各國(guó)關(guān)注的重要環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策之一，促進(jìn)排污權(quán)交易的發(fā)展，可以更有效地提升廢氣減排效率。排污權(quán)交易通過(guò)控制污染物排放的總量，利用市場(chǎng)規(guī)律及環(huán)境資源的特有性質(zhì)，在環(huán)境保護(hù)主管部門監(jiān)督管理下，各個(gè)持有排污許可證的微觀主體在政策、法規(guī)的約束下對(duì)排污指標(biāo)、排污權(quán)有償進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或變更，它化解了經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的矛盾，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視野解決了社會(huì)問(wèn)題。為適應(yīng)環(huán)境政策的發(fā)展步伐，我們需要在市場(chǎng)規(guī)則、排放交易系統(tǒng)建設(shè)和環(huán)境管理制度方面，盡早做好進(jìn)行排污權(quán)交易的相應(yīng)準(zhǔn)備。一是制定嚴(yán)格的廢氣控制排放標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于有些地區(qū)超總量指標(biāo)排放必須進(jìn)行嚴(yán)懲，保證廢氣排放量控制在一定范圍內(nèi)，并積極采取措施，不斷努力降低污染物排放總量；二是加快建立污染源排放的統(tǒng)一監(jiān)管機(jī)制和連續(xù)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，可以進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)并強(qiáng)化管理；三是應(yīng)建立廢氣排放權(quán)交易中介和排放配額跟蹤平臺(tái)，合理制定排放總量指標(biāo)的分配方案。對(duì)于環(huán)境污染問(wèn)題的治理，事關(guān)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)，人類生存的可持續(xù)，必須要不斷完善有關(guān)法律體系、嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)及執(zhí)行制度，這樣才能在環(huán)境保護(hù)方面取得更有為效的成績(jī)。

5. 嚴(yán)格管理污染源流向，加強(qiáng)監(jiān)管工作，強(qiáng)化環(huán)境污染的預(yù)防工作。由于污染事實(shí)發(fā)生時(shí)，因果關(guān)系調(diào)查的復(fù)雜性，影響因素的多樣性，一旦發(fā)生環(huán)境公害，我們?cè)偃パ芯克囊蚬P(guān)系，很難從法律上將之輕易地定性為某個(gè)微觀主體的責(zé)任，而先污染后治理的發(fā)展方式危害很大，治理污染時(shí)間周期很長(zhǎng)，環(huán)境治理成本巨大，所以，對(duì)于環(huán)境污染防治工作而言，應(yīng)以更為有效地預(yù)防為主，這是實(shí)現(xiàn)環(huán)境資源可持續(xù)發(fā)展的必然選擇。一方面，為了盡可能將環(huán)境污染風(fēng)險(xiǎn)控制到一定范圍內(nèi)，國(guó)家或地方政府應(yīng)該對(duì)污染源進(jìn)行有效地管理和登記，比如：對(duì)農(nóng)藥成分進(jìn)行限定，對(duì)農(nóng)藥的生產(chǎn)、銷售、流通和使用進(jìn)行登記；對(duì)生產(chǎn)中可能帶來(lái)負(fù)外部效應(yīng)的企業(yè)進(jìn)行登記與監(jiān)管，嚴(yán)格管理企業(yè)中能帶來(lái)污染的化學(xué)物質(zhì)流向，及時(shí)進(jìn)行申報(bào)，等等，努力降低環(huán)境污染事件發(fā)生的概率。另一方面，針對(duì)污染源的產(chǎn)業(yè)分布狀況與特點(diǎn)，加強(qiáng)反污染措施的安置。對(duì)于一國(guó)環(huán)境的污染，只有有計(jì)劃地對(duì)不同產(chǎn)業(yè)采取差異性的措施，才可能取得更好的效果。

總之，每個(gè)工業(yè)化發(fā)展的國(guó)家都在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中會(huì)遇到環(huán)境污染和退化的問(wèn)題，先污染后治理的代價(jià)是巨大的，所以，每個(gè)國(guó)家都要處理好經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的關(guān)系，盡可能降低經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的環(huán)境代價(jià)。我們可以通過(guò)切實(shí)地采取環(huán)境污染預(yù)防措施，來(lái)盡可能地降低經(jīng)濟(jì)發(fā)展的環(huán)境成本，保護(hù)和改善環(huán)境。對(duì)于我國(guó)環(huán)境污染的防治工作，需要針對(duì)主要問(wèn)題從多個(gè)角度提出有效方案。針對(duì)我國(guó)的環(huán)境治理工作，需要我們根據(jù)各地區(qū)環(huán)境污染治理的階段與特點(diǎn)，因地制宜地制定適合各地區(qū)發(fā)展的差異化管理方案，促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的和諧發(fā)展。

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篇5

關(guān)鍵詞：礦山環(huán)境治理恢復(fù)；保證金；制度；商業(yè)機(jī)制

一、引言

2006年我國(guó)對(duì)煤炭行業(yè)進(jìn)行了礦產(chǎn)資源有償使用制度改革。其中，建立礦區(qū)生態(tài)環(huán)境治理恢復(fù)保證金（以下稱保證金）制度為改革的一項(xiàng)重要內(nèi)容，它是按照“污染者付費(fèi)”原則確立的一項(xiàng)礦產(chǎn)資源開發(fā)利用的監(jiān)管辦法。陜西省作為能源大省，也積極投入到了礦山環(huán)境治理恢復(fù)保證金制度的實(shí)踐，主要針對(duì)煤炭開發(fā)過(guò)程中造成的礦山環(huán)境破壞及地質(zhì)災(zāi)害采取了一系列經(jīng)濟(jì)手段。以往的生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)進(jìn)而轉(zhuǎn)變成了礦山環(huán)境治理恢復(fù)保證金，這對(duì)診治該省目前愈演愈烈的礦山環(huán)境問(wèn)題有舉足輕重的作用。但補(bǔ)償費(fèi)轉(zhuǎn)變成保證金的形式后，在實(shí)施過(guò)程中也存在一些尚待解決的問(wèn)題。

二、陜西礦山環(huán)境恢復(fù)治理制度回顧

1983年，我國(guó)開始了礦產(chǎn)資源領(lǐng)域生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐，探索生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)制度。陜西省于1997年頒布了《陜西榆林、銅川地區(qū)征收生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償費(fèi)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》），對(duì)該地區(qū)從事礦產(chǎn)資源開發(fā)及相關(guān)活動(dòng)單位和個(gè)人按月征收生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償費(fèi)，并制定具體征收標(biāo)準(zhǔn)。征收礦產(chǎn)資源開發(fā)補(bǔ)償費(fèi)目的是為了恢復(fù)在資源開采過(guò)程中破壞的生態(tài)環(huán)境，同時(shí)還要補(bǔ)償當(dāng)?shù)鼐用褚虻V產(chǎn)資源開發(fā)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失，比如不能耕種的土地、房屋的坍塌裂縫的損失等。征收補(bǔ)償費(fèi)在一定程度雖然可將環(huán)境污染的外部成本內(nèi)部化，但是要將補(bǔ)償費(fèi)設(shè)定在符合社會(huì)福利的最佳水平，其難度比較大。稅費(fèi)政策的不合理，也使地方損失較大。以榆林為例，僅2005年為國(guó)家貢獻(xiàn)的能源價(jià)值就超過(guò)620億元，而地方財(cái)政收入僅為23.8億元，反差太大，地方根本沒(méi)有足夠的資金來(lái)治理環(huán)境。加之補(bǔ)償費(fèi)的征收依據(jù)是按銷售量或自用量確定的，而不是按儲(chǔ)量來(lái)確定，這既流失了稅源，又助長(zhǎng)了掠奪式開采，同時(shí)多數(shù)煤炭企業(yè)沒(méi)有把環(huán)境治理經(jīng)費(fèi)納入企業(yè)成本核算，治理經(jīng)費(fèi)無(wú)法落實(shí)。神木縣規(guī)定噸煤收取2元用于治理環(huán)境，神東公司不執(zhí)行，噸煤只給0.2元用于村民損失補(bǔ)償。如此粗放型開采和對(duì)環(huán)境治理的輕視給這座煤城帶來(lái)了嚴(yán)重的“生態(tài)瘡疤”。據(jù)了解，目前全市已有3202戶成為“生態(tài)災(zāi)民”。在榆林大部分采煤區(qū)都出現(xiàn)了泉水?dāng)嗔鳌⒕珊?、水地干旱、樹木枯死等?wèn)題。到2008年底，榆林市因煤炭開采形成的采空區(qū)面積達(dá)419.41平方公里，其中塌陷88.143平方公里，受災(zāi)人口過(guò)萬(wàn)人，損毀房屋3680余間，耕地2.7萬(wàn)多畝，林草地近7萬(wàn)畝，全市湖泊由開發(fā)前的869個(gè)減少到現(xiàn)在的79個(gè)。

由于礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)制度產(chǎn)生了諸多問(wèn)題，因此于2007年底，陜西省政府通過(guò)了《陜西省煤炭石油天然氣開發(fā)環(huán)境保護(hù)條例（修訂草案）》，并在此基礎(chǔ)上制訂了《陜西省煤炭礦山環(huán)境恢復(fù)治理保證金管理暫行辦法》等一系列政策法規(guī)。這些政策的出臺(tái)，對(duì)加大生態(tài)環(huán)境建設(shè)的投入，保障榆林市區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。

三、煤炭礦山環(huán)境治理恢復(fù)保證金與生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)之比較

我國(guó)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制起步較晚，最早采用的生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)意在礦山開采活動(dòng)結(jié)束后，對(duì)礦山企業(yè)征收費(fèi)用補(bǔ)償因采礦造成的礦區(qū)生態(tài)破壞，環(huán)境污染以及對(duì)礦區(qū)居民造成的損失?，F(xiàn)在我國(guó)在借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，提出了保證金制度，并已經(jīng)在全國(guó)展開實(shí)施，希望能更好使采礦活動(dòng)造成的外部成本內(nèi)化。因此，對(duì)這兩者進(jìn)行比較分析是進(jìn)一步完善保證金制度的基礎(chǔ)。表1從不同方面對(duì)這兩者進(jìn)行了比較。

從表1我們可以看出在繳費(fèi)方式方面，補(bǔ)償費(fèi)征收與使用具有事后性，它不像保證金那樣事先計(jì)入企業(yè)生產(chǎn)成本中，而是放在了企業(yè)利潤(rùn)之后。而保證金則體現(xiàn)了對(duì)環(huán)境恢復(fù)的優(yōu)先性考慮，不論市場(chǎng)行情如何，企業(yè)利潤(rùn)如何，要想取得資源的開發(fā)權(quán)就必須繳納保證金。從收繳主體上看，不管是保證金還是補(bǔ)償費(fèi)，其征收主體都是政府機(jī)構(gòu)，從而造成了征收主體和被征收主體的不完全市場(chǎng)性。單從補(bǔ)償費(fèi)收繳標(biāo)準(zhǔn)來(lái)看，補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)制定的基本依據(jù)仍然是煤炭市場(chǎng)的行情，而不是生態(tài)環(huán)境資源損失的價(jià)值，征收目的與來(lái)源的錯(cuò)位使生態(tài)金的性質(zhì)發(fā)生了改變，如果市場(chǎng)行情不好或者企業(yè)銷售收入減少，那么企業(yè)就有理由少交或不交。事實(shí)上，很多地區(qū)都實(shí)行固定的標(biāo)準(zhǔn)，比如廣西的標(biāo)準(zhǔn)為銷售收入的5%一7%。內(nèi)蒙、包頭和晉陜蒙接壤地區(qū)的能源基地則規(guī)定每噸煤提取0.45元。

相比補(bǔ)償費(fèi)的收繳標(biāo)準(zhǔn)，保證金更加趨于合理。首先保證金的征收不再以企業(yè)利潤(rùn)為依據(jù)，而是以可采資源儲(chǔ)量為基礎(chǔ)，可見(jiàn)保證金具有了級(jí)差地租的性質(zhì)。由于不同開采方式對(duì)環(huán)境造成的破壞程度不同，所以保證金繳納的影響系數(shù)也會(huì)不同。表2給出陜西煤炭保證金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

從驗(yàn)收返還方式來(lái)看，不予返還的補(bǔ)償費(fèi)制度是一種對(duì)環(huán)境資源“買斷”的做法，缺乏對(duì)環(huán)境恢復(fù)治理的激勵(lì)機(jī)制。保證金制度則調(diào)動(dòng)了企業(yè)治理恢復(fù)環(huán)境的積極性，使生態(tài)環(huán)境恢復(fù)與治理由軟約束變成了硬約束，更加有利于生態(tài)環(huán)境恢復(fù)。

四、礦山環(huán)境治理恢復(fù)保證金制度存在的問(wèn)題

（一）征收主體與被征收主體的不完全市場(chǎng)性

生態(tài)金征收與使用涉及兩大利益主體，生態(tài)金供給方，既煤炭資源的需求方（煤炭企業(yè)）；生態(tài)金需求方，既煤炭資源的供給方（當(dāng)?shù)鼐用瘢?。發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期摸索，逐漸形成了產(chǎn)權(quán)清晰的生態(tài)金征繳制度。其基本運(yùn)行方式是，需求方委托生態(tài)恢復(fù)公司或環(huán)保商業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)測(cè)算出生態(tài)金的數(shù)額，供給方也可以委托不同的資質(zhì)機(jī)構(gòu)對(duì)需求方的報(bào)價(jià)進(jìn)行論證。通過(guò)博弈，雙方就生態(tài)金交易的數(shù)額、時(shí)間及方式達(dá)成契約。煤炭企業(yè)只有在繳納生態(tài)金后，方可獲得開采許可證。在契約存續(xù)期間，雙方必須按照合同中的相關(guān)條款履行各自的權(quán)利與義務(wù)。無(wú)論煤炭市場(chǎng)行情如何變化，企業(yè)的效益如何，由于保證金繳納的事先性，從而確保了礦區(qū)生態(tài)環(huán)境恢復(fù)與治理資金的足額到位。作為居民戶，自然也不能視市場(chǎng)行情的變化，隨意增加生態(tài)金的征收數(shù)額。

但在我國(guó)土地為全民所有，政府代表當(dāng)?shù)鼐用裥惺雇恋刭Y源的使用與管理職能，各級(jí)行政主管部門代表居民直接面對(duì)企業(yè)，行使生態(tài)金征收與使用的職能。政府的介入削弱了生態(tài)資源的市場(chǎng)屬性，生態(tài)金供給雙方的產(chǎn)權(quán)關(guān)系變得模糊不清，征收與使用的效能大打折扣。行政機(jī)關(guān)代替當(dāng)?shù)鼐用衽c企業(yè)確定保證金標(biāo)準(zhǔn)，令人們不得不懷疑他們有無(wú)資格或條件成為保證金征收的市場(chǎng)主體。因?yàn)?，?dāng)一個(gè)行政主體行使煤炭資源與生態(tài)資源產(chǎn)權(quán)的互換職能時(shí)，生態(tài)資源供給方與需求方之間的市場(chǎng)聯(lián)系被掐斷了，雙方都不可能以市場(chǎng)主體的身份就保證金展開真正意義上的討價(jià)還價(jià)。

（二）保證金征收標(biāo)準(zhǔn)過(guò)低

保證金制度在實(shí)施過(guò)程中如何確定保證金征收的項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)核算依據(jù)存在較大問(wèn)題。保證金標(biāo)準(zhǔn)制定的基本依據(jù)是礦區(qū)生態(tài)環(huán)境資源擬被破壞損失的價(jià)值和恢復(fù)成本。核定生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)是一項(xiàng)涉及面廣，需要投入大量專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行測(cè)算的工程，需要以較全面的環(huán)境會(huì)計(jì)與環(huán)境審計(jì)為前提條件。目前制定的礦山環(huán)境治理恢復(fù)保證金征收標(biāo)準(zhǔn)雖已經(jīng)高于以前的補(bǔ)償費(fèi)，但總的來(lái)看收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)仍然過(guò)低，生態(tài)治理資金難以落實(shí)?！掇k法》規(guī)定，采用礦山可采資源儲(chǔ)量、單位繳存標(biāo)準(zhǔn)和不同采礦方法對(duì)環(huán)境影響程度系數(shù)之乘積分期繳存的方式，繳存標(biāo)準(zhǔn)確定為3元／噸。按照這樣的標(biāo)準(zhǔn)，有些企業(yè)所繳納的礦山生態(tài)環(huán)境治理恢復(fù)保證金遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其對(duì)礦山環(huán)境進(jìn)行治理的成本。山西省礦山環(huán)境治理恢復(fù)保證金征收標(biāo)準(zhǔn)為每噸提取10元，而榆林的3元／噸的標(biāo)準(zhǔn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于山西的征收標(biāo)準(zhǔn)。資源的開發(fā)利用者沒(méi)有承擔(dān)環(huán)境成本，導(dǎo)致治理經(jīng)費(fèi)難以落實(shí)。“誰(shuí)開發(fā)、誰(shuí)保護(hù)、誰(shuí)破壞、誰(shuí)恢復(fù)、誰(shuí)受益、誰(shuí)補(bǔ)償、誰(shuí)污染、誰(shuí)付費(fèi)”的原則被懸空。

（三）礦山環(huán)境恢復(fù)治理保證金利用率低，影響效益發(fā)揮

部分企業(yè)雖然實(shí)施了一些環(huán)境整治項(xiàng)目，但所占資金比例較小。有的甚至未經(jīng)報(bào)批直接使用該項(xiàng)資金，因而形成違規(guī)。生態(tài)環(huán)境恢復(fù)治理項(xiàng)目方案須由有資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位編制，并由有關(guān)專家進(jìn)行評(píng)審，國(guó)土資源行政主管部門會(huì)同同級(jí)財(cái)政、環(huán)境保護(hù)等有關(guān)部門，對(duì)設(shè)計(jì)單位資質(zhì)、評(píng)審專家及評(píng)審程序等方面是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行審核監(jiān)督。地方企業(yè)往往因?qū)徟槐愣绊懢巿?bào)項(xiàng)目的積極性，導(dǎo)致資金閑置致使礦山環(huán)境恢復(fù)治理保證金未能及時(shí)發(fā)揮應(yīng)有效益。

（四）相關(guān)利益主體生態(tài)環(huán)境保護(hù)行為的弱自律性

1．央企或私企生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)人員生態(tài)環(huán)境保護(hù)行為的弱自律性。保護(hù)生態(tài)環(huán)境一靠法制，二靠自律。在制度尚不完善的條件下，后者的作用就顯得十分重要。相比計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代形成的老煤炭生產(chǎn)基地開發(fā)模式，榆林市煤炭資源的開發(fā)模式呈現(xiàn)出計(jì)劃?rùn)C(jī)制與市場(chǎng)機(jī)制并存的特點(diǎn)。無(wú)論央企或私企，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)人員都呈現(xiàn)出很強(qiáng)的流動(dòng)性，這點(diǎn)與老煤炭工業(yè)基地有很大的不同。例如，神華集團(tuán)的煤炭生產(chǎn)基地遍布晉、陜、蒙交界的廣大區(qū)域．但集團(tuán)總部卻設(shè)在北京。無(wú)論管理人員或一線工人幾乎都不在當(dāng)?shù)刭I房，而是選擇生活、環(huán)境條件較好的大中城市或來(lái)源地作為最終的歸宿地。許多小煤炭業(yè)主也在榆林、西安，甚至是北京等發(fā)達(dá)城市購(gòu)置了房產(chǎn)。在榆林，上至各級(jí)官員，下及平頭百姓都清楚地意識(shí)到，如果仍然延續(xù)傳統(tǒng)的采煤方式，隨著開采規(guī)模的不斷擴(kuò)大，當(dāng)?shù)鼐幼〉纳鷳B(tài)條件會(huì)不斷惡化，而隨著煤炭資源的枯竭，當(dāng)?shù)厣鐣?huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展依存的自然條件也將不復(fù)存在。生產(chǎn)主體的強(qiáng)流動(dòng)性，使生產(chǎn)者對(duì)當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境保護(hù)缺乏行為自律；相反，為了謀求日后更加安逸的生活條件，他們必須加大對(duì)煤炭資源的開采力度。

2．當(dāng)?shù)鼐用裆鷳B(tài)環(huán)境保護(hù)行為的弱自律性。強(qiáng)流動(dòng)性對(duì)生態(tài)環(huán)境保護(hù)自律行為的消極影響還表現(xiàn)在當(dāng)?shù)鼐用裆砩稀，F(xiàn)代人類生態(tài)保護(hù)文明仍然沒(méi)有擺脫對(duì)人類自身利益保護(hù)的狹隘意識(shí)，人類只有在考慮自身利益的前提下才會(huì)顧及生態(tài)安全。因此，出于自身生存安全的考慮，當(dāng)?shù)鼐用窭響?yīng)充當(dāng)生態(tài)環(huán)境最后的保護(hù)神，“家園意志”構(gòu)筑了抵御生態(tài)環(huán)境破壞的最后一道防線。令人遺憾的是，這最后一道防線也在各種可觀的補(bǔ)償費(fèi)的誘惑下慢慢失守。

五、政策建議

（一）加大監(jiān)管和懲罰力度

雖然相對(duì)于全國(guó)其他省份，陜西省的礦山環(huán)境治理恢復(fù)保證金征收標(biāo)準(zhǔn)過(guò)低，甚至低于恢復(fù)治理成本，礦山環(huán)境治理經(jīng)費(fèi)不能得到保障。但是，如果提高標(biāo)準(zhǔn)則會(huì)加大企業(yè)負(fù)擔(dān)，甚至影響市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展。然而，政府承擔(dān)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)職能，在這一職能下，政府應(yīng)該維持正常的市場(chǎng)秩序，營(yíng)造合理的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，合理配置資源。政府也承擔(dān)保護(hù)生態(tài)環(huán)境和自然資源的社會(huì)職能，這類職能具有社會(huì)公益性，不能由市場(chǎng)完全解決，政府應(yīng)該從全社會(huì)的角度加以引導(dǎo)、調(diào)節(jié)和管理。

建議降低首期保證金收取金額，以減輕企業(yè)資金流短缺的負(fù)擔(dān)，鼓勵(lì)礦山企業(yè)的采礦活動(dòng)。同時(shí)，與礦山企業(yè)簽訂協(xié)議，在采礦活動(dòng)過(guò)程中及采礦活動(dòng)結(jié)束后，對(duì)其礦山環(huán)境恢復(fù)治理情況進(jìn)行嚴(yán)格檢查驗(yàn)收，如果驗(yàn)收合格則退還保證金，如沒(méi)通過(guò)驗(yàn)收，責(zé)令限期恢復(fù)，并處以罰款。限定期限內(nèi)如未完成，則取消其終身采礦資格，并要求其繳納礦山恢復(fù)治理的全部費(fèi)用，委托專業(yè)生態(tài)公司進(jìn)行治理恢復(fù)。這樣既可以鼓勵(lì)礦山企業(yè)的采礦活動(dòng)，又對(duì)其加以約束，大棒加饅頭不失為上策。然而在這個(gè)過(guò)程中，政府環(huán)保部門應(yīng)加大監(jiān)督力度，定期不定期的對(duì)其礦山恢復(fù)治理情況進(jìn)行檢查指導(dǎo)。

（二）充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，引入第三方

市場(chǎng)機(jī)制是目前為止最有效的資源配置方式，但是要充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，就必須為其提供完善的政治法制環(huán)境，沒(méi)有這樣的制度平臺(tái)支持，經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活也難以步上和諧穩(wěn)定的軌道。因此，在政府的大力支持下，形成煤炭企業(yè)退出與生態(tài)企業(yè)進(jìn)入的接續(xù)，運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制完成保證金的使用與效果評(píng)估的連接。

按照常理，礦山環(huán)境治理恢復(fù)經(jīng)濟(jì)代價(jià)比較高，商業(yè)利潤(rùn)低，很大程度上屬于一種公共事業(yè)范疇，市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制通常不適合環(huán)保事業(yè)。但是在一定的制度支持下，公共事業(yè)也可以通過(guò)商業(yè)運(yùn)行機(jī)制加以建設(shè)?？梢酝ㄟ^(guò)政府政策，加大對(duì)煤炭企業(yè)保證金的征收標(biāo)準(zhǔn)，鼓勵(lì)擁有資質(zhì)的生態(tài)恢復(fù)公司、監(jiān)理公司、甚至是房地產(chǎn)開發(fā)商進(jìn)入市場(chǎng)，對(duì)礦山環(huán)境進(jìn)行恢復(fù)治理。引入這些企業(yè)的前提是煤炭企業(yè)恢復(fù)治理礦山環(huán)境的積極性不高并且沒(méi)有制定出可行性方案。這樣，礦山企業(yè)就必須足額繳納礦山恢復(fù)治理保證金。政府通過(guò)招標(biāo)的方式讓這些企業(yè)對(duì)環(huán)境恢復(fù)治理，并對(duì)治理后土地的使用權(quán)優(yōu)先考慮向其出售。運(yùn)行模式如圖1所示。

在政府政策的支持下，礦業(yè)公司和生態(tài)公司進(jìn)行公平交易。礦業(yè)公司采礦結(jié)束后轉(zhuǎn)讓毀損土地。生態(tài)公司在政府政策支持下低價(jià)獲得損毀土地的使用權(quán)及礦業(yè)公司所應(yīng)繳付的全額礦山環(huán)境治理恢復(fù)保證金，根據(jù)當(dāng)?shù)氐恼叻ㄒ?guī)自由決定土地用途，同時(shí)生態(tài)公司可以收取固體廢棄物，比如城市垃圾等，進(jìn)行分類處理，然后用這些廢棄物填埋廢礦，并恢復(fù)礦山環(huán)境。這個(gè)過(guò)程中生態(tài)公司還可以獲得固體廢棄物處理費(fèi)。整個(gè)治理恢復(fù)工作結(jié)束后，由有關(guān)監(jiān)管部門進(jìn)行檢查，驗(yàn)收合格后生態(tài)公司可以優(yōu)先利用土地或者在土地交易市場(chǎng)進(jìn)行交易轉(zhuǎn)讓使用權(quán)。這樣礦山環(huán)境治理恢復(fù)不但可以與固體廢棄物處理有機(jī)結(jié)合，而且其運(yùn)營(yíng)方式也變成了更具競(jìng)爭(zhēng)性的商業(yè)化運(yùn)行機(jī)制。因此，在完善陜西省的礦山環(huán)境恢復(fù)治理保證金制度的過(guò)程中，積極引入第三方進(jìn)入市場(chǎng)應(yīng)該成為一個(gè)新的發(fā)展方向。

（三）對(duì)小煤礦進(jìn)行整合重組

地方小煤礦在經(jīng)營(yíng)管理方面，管理體制不健全，技術(shù)投入不足，不但浪費(fèi)資源而且嚴(yán)重破壞環(huán)境。而煤炭行業(yè)產(chǎn)業(yè)集中度低正是安全生產(chǎn)事故多發(fā)、浪費(fèi)資源、破壞環(huán)境的根源所在。大型煤炭企業(yè)整合地方小煤礦，可以提高煤炭行業(yè)的產(chǎn)業(yè)集中度，是實(shí)現(xiàn)煤炭行業(yè)集約發(fā)展的有效途徑，不僅有利于控制未來(lái)煤炭產(chǎn)量的過(guò)快增長(zhǎng)，也有利于降低事故的發(fā)生率，同時(shí)解決浪費(fèi)資源和破壞環(huán)境的問(wèn)題，也更有利于保證金的征收及管理。然而整合并不是一般的“一刀切”，根據(jù)陜西省煤炭資源的特點(diǎn)，有的地方煤炭資源分布較為分散，比較適合小型開采，因此對(duì)于有實(shí)力的小企業(yè)在政策上應(yīng)該積極鼓勵(lì)。