導語：如何才能寫好一篇法律法規(guī)的種類，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

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我國物權(quán)法規(guī)定了三種物權(quán)的類型：

（一）所有權(quán)；

（二）用益物權(quán)，包括土地承包經(jīng)營權(quán)、建設(shè)用地使用權(quán)、宅基地使用權(quán)和地役權(quán)；

（三）擔保物權(quán)，包括抵押權(quán)、質(zhì)權(quán)和留置權(quán)。

（來源：文章屋網(wǎng) ）

篇2

 

現(xiàn)以英國工業(yè)革命為例進行說明。19世紀中期，英國經(jīng)濟發(fā)展很快，成為世界上第一個工業(yè)化國家，被稱為“世界工場”。正是因為當時的英國和其他國家相比最為充分地具備了工業(yè)革命發(fā)生所需要的種種條件，所以工業(yè)革命就首先在英國發(fā)生了。而工業(yè)革命所需要的條件，通過上例，我們又可以把它初步概括為資本(資金)、技術(shù)、勞動力、資源、市場、政治環(huán)境條件六個要素，這實際上也就是資本主義經(jīng)濟發(fā)展必須具備的六大要素。但這一特征目前僅能看作“個例”，是否可稱為“規(guī)律”，尚需做進一步的驗證。

 

以美國為例，19世紀晚期，美國成為工業(yè)發(fā)展最為迅速的國家。關(guān)于美國經(jīng)濟快速發(fā)展的原因，教材是這樣論述的：“美國幅員遼闊，地理環(huán)境優(yōu)越，資源豐富;西部領(lǐng)土的開發(fā)，為美國提供了更為豐富的原料和更為廣大的國內(nèi)市場;源源而來的歐亞移民，不僅為美國的經(jīng)濟發(fā)展帶來了充足的勞動力，而且?guī)砹吮匾募夹g(shù)和經(jīng)驗;內(nèi)戰(zhàn)后的美國政治相對穩(wěn)定，大量歐洲資本涌入。這一切都促進了美國經(jīng)濟的飛速發(fā)展?！边@段話說明了美國這一時期經(jīng)濟快速發(fā)展有四點原因，對四點原因逐一提煉、簡化，會發(fā)現(xiàn)，這里說的仍是六大要素，把它們按順序排列出來，分別是資源、市場、勞動力、技術(shù)、政治環(huán)境、資本(資金)要素。

 

再看一個中國史的例子。明清時期，中國資本主義萌芽發(fā)展緩慢，關(guān)于原因，教材是這樣表述的：“究其原因，是腐朽的封建制度嚴重地阻礙著資本主義萌芽的成長。農(nóng)民遭受殘酷的封建剝削，極端貧困，無力從市場上購買手工業(yè)品;地主和富商將賺來的錢大量買房置地，嚴重影響到手工業(yè)的擴大再生產(chǎn);封建國家設(shè)立眾多關(guān)卡，對商品征收重稅，并嚴格限制手工業(yè)生產(chǎn)規(guī)模;清政府實行閉關(guān)政策，禁止或限制海外貿(mào)易?！边@一段文字分別說的是：國內(nèi)市場狹小(農(nóng)民貧困);擴大再生產(chǎn)的資金不足(資金用到買房置地上);國家政策(對內(nèi)“重農(nóng)抑商”，對外“閉關(guān)鎖國”);閉關(guān)鎖國政策的推行，不僅使產(chǎn)品缺乏必要的國外市場，而且阻礙了中外文化技術(shù)的交流，從而不利于生產(chǎn)技術(shù)的進步。因此這里說的仍然是六大要素。

 

通過對以上諸多例子的分析，現(xiàn)在我們基本上可以認定，這六個方面就是資本主義經(jīng)濟發(fā)展必須具備的六大要素，六大要素共同制約著經(jīng)濟的發(fā)展。這是教材在對有關(guān)這一方面的問題進行論述時的規(guī)律。

 

為使大家對這一規(guī)律的認識和應(yīng)用更具體、更明確，下面我們對六大要素分別作進一步的分析：

 

(1)政治環(huán)境要素，包括國內(nèi)、國際兩方面。一般而言，國內(nèi)政治環(huán)境涉及到國家政權(quán)的性質(zhì)、政策的傾向性、政策的連續(xù)性、政策與國情的適合程度、社會環(huán)境的穩(wěn)定程度、國家統(tǒng)一與分裂狀況以及國家力量的大小、強弱等方面。國際環(huán)境包括國家力量的大小、國家外交狀況、周邊環(huán)境以及國際形勢的影響等。

 

(2)市場要素，包括國內(nèi)、國外兩個市場，二者都受當時、當?shù)叵M習慣、消費水平等因素的影響。其中，國外市場的有無與大小，與國家對外政策的傾向以及國力的大小都有關(guān)系。有些國家實行閉關(guān)鎖國政策，有些國家實行對外開放政策，對外開放政策又分為友好的對外開放和對外侵略擴張政策兩類。

 

(3)資源要素，一般而言，包括原料和燃料兩大部分，主要涉及到二者的有無與多少的問題。

 

(4)技術(shù)要素，主要指社會科技發(fā)展水平及其在生產(chǎn)中實際應(yīng)用的程度。這又取決于多種因素(這一問題特別復(fù)雜，如19世紀晚期的英國與日本的技術(shù)狀況)。

 

(5)資本要素，主要指資金的多少與資金的使用方向。無論是原料、燃料的購買，還是技術(shù)的開發(fā)(或引進)、推廣，還是勞動力的雇傭等等，都需要大量的資金。

 

(6)勞動力要素，主要包括勞動力數(shù)量的多少和素質(zhì)的高低兩個方面。從數(shù)量上看，一個國家和地區(qū)在一定經(jīng)濟發(fā)展階段內(nèi)所需要的勞動力數(shù)量是一定的;從對勞動力素質(zhì)的要求上看，科技越發(fā)達，對勞動者素質(zhì)的要求越高。素質(zhì)的高低又與教育的發(fā)展程度以及人們的行為習慣有關(guān)。

 

這是一個比較普遍的規(guī)律，高考歷史復(fù)習中，這一規(guī)律有助于大家對下列常見知識點的記憶，這一規(guī)律還有助于大家對以下知識點的理解：英國圈地運動對英國資本主義發(fā)展的影響;法國小農(nóng)土地所有制對經(jīng)濟發(fā)展的影響;為什么說1861年俄國農(nóng)奴制改革有利于資本主義的發(fā)展等等。

 

總之，對于學習，尤其對于歷史學習，一定要把握住這一點：情景不同，而道理相同;事雖多，理卻同。善于從少數(shù)典型案例中抽象、概括出規(guī)律性的東西，并能舉一反三，以已知探求未知，就應(yīng)付各種考試而言，叫做一種能力;就指導現(xiàn)實生活而言，叫“讀史使人明智”。今天出現(xiàn)在我們身邊的許多事情不就曾經(jīng)多次在歷史上重演過嗎?學習，確實是一件值得思考的事情。

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關(guān)鍵詞 物流法律法規(guī) 第一堂課 教學構(gòu)思

中圖分類號：G424 文獻標識碼：A DOI：10.16400/ki.kjdks.2016.11.062

Abstract The course of Logistics laws and regulations is one of professional logistics management professional basic course. In the course of the first class， whether teachers can successfully guide students in an introductory， and let the students generate interest and a sense of identity is the key to ensure the good teaching effect in the future. In this paper， we introduce the significance of the first class of Logistics laws and regulations， conceive of teaching and how to teach the first lesson.

Keywords logistics laws and regulations； the first class； teaching conception

“物流法律法規(guī)”是湖南環(huán)境生物職業(yè)技術(shù)學院商學院物流管理專業(yè)的一門專業(yè)基礎(chǔ)課，共50學時（分為40個理論學時40，10個實訓學時），2.5個學分，該課程的教學目的在于培養(yǎng)物流專業(yè)的職業(yè)綜合技能，熟悉物流領(lǐng)域的法律法規(guī)知識，掌握基本的法律技能，在發(fā)生物流糾紛后能合理解決問題，當然更重要的是懂法、用好法，做到防患于未然，避免法律糾紛的產(chǎn)生。筆者結(jié)合自身講授該門課程的實際情況，簡要談?wù)勅绾沃v好“物流法律法規(guī)”的第一堂課。

1 講好“物流法律法規(guī)”第一堂課的意義

從目前的就業(yè)形勢來看，高職物流管理專業(yè)學生的主要就業(yè)去向是企業(yè)，尤以物流企業(yè)居多。在目前物流法律法規(guī)尚且不健全的市場環(huán)境下，物流企業(yè)所面臨的法律風險是花樣繁多，企業(yè)在管理上一有疏忽就可能導致虧損甚至破產(chǎn)，因此學好“物流法律法規(guī)”這門課，對學生日后的就業(yè)以及個人法律風險的規(guī)避都具有重要的意義。

我校的“物流法律法規(guī)”課程時在大學第一個學期開設(shè)，學生對物流管理的專業(yè)知識還處于零基礎(chǔ)，對專業(yè)課程的學習方法也沒有一個系統(tǒng)的概念。以筆者的教學經(jīng)歷來看，“物流法律法規(guī)”的第一堂課猶如為學生走向物流專業(yè)領(lǐng)域的第一道門，在這一堂課上，教師就必須深入淺出地為學生大致描繪物流領(lǐng)域的基本常識，讓學生了解“物流法律法規(guī)”課程的性質(zhì)和特征、方向及其對他們未來就業(yè)的影響，充分調(diào)動學生想更多地了解物流專業(yè)知識的積極性與主動性。

2 “物流法律法規(guī)”第一堂課教學構(gòu)思

2.1 課程介紹

“物流法律法規(guī)”課程涉及的內(nèi)容既有體法內(nèi)容，也有程序法內(nèi)容，知識點多，且實踐性較強，在教學目標上應(yīng)側(cè)重于學生對物流法律法規(guī)的理解和應(yīng)用的把握上，特別是法律風險的識別和防范技巧上。

在第一堂課上，向?qū)W生介紹“物流法律法規(guī)”課程的性質(zhì)和特點、課時安排、課程的教學主要內(nèi)容（包括理論學習和實訓學習內(nèi)容）、課程學習的重點和難點、考試考核標準和要求、課程學習的方法以及學習該課程的意義和重要性。

2.2 第一堂課的課程教學內(nèi)容的設(shè)計

自開設(shè)“物流法律法規(guī)”課程，考慮到我校物流管理專業(yè)培養(yǎng)方案以及學生課堂表現(xiàn)特點，我們選用了湖南師范大學出版社出版，陳石清主編的校企合作教材《物流法律法規(guī)》。同時，在借鑒有關(guān)本科教材和其他高職教材的基礎(chǔ)上，對本課程的第一堂課的教學內(nèi)容做如下設(shè)計。

2.2.1 物流法的定義

目前我國還沒有一部統(tǒng)一規(guī)范物流活動的物流法，調(diào)整各類物流活動的規(guī)范主要散見于各種法律法規(guī)中，因此，物流法指的是國家制定的用來調(diào)整在物流活動中產(chǎn)生的以及與物流活動有關(guān)的社會關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。在該部分的教學上補充講述一些基本的法律常識，比如法的效力層次，法的制定機關(guān)，規(guī)范物流活動的法律法規(guī)有哪些。

2.2.2 物流法的特征

物流法不同于其他法律，它自身具有很強的特殊性。這種特殊性主要源于以下兩個原因：一是其他部門法律法規(guī)大多是從宗教、道德等方面演變而來，而物流法律是源自物流業(yè)務(wù)活動中，尤其在當今物流行業(yè)已廣泛成為企業(yè)的第三利潤源的情勢下，物流業(yè)務(wù)發(fā)展非?？欤锪鳂I(yè)專門的法律法規(guī)的建設(shè)明顯滯后；二是物流行業(yè)是一個綜合性的行業(yè)，涉及的環(huán)節(jié)非常廣泛，一般包括運輸、倉儲、包裝、配送、搬運、流通加工和物流信息等諸多環(huán)節(jié)，這些活動都是技術(shù)含量較高的活動，每個物流環(huán)節(jié)的特點不一，每個環(huán)節(jié)都需要法律規(guī)范對其進行規(guī)范和約束。而物流活動的參與主體之間既有橫向的法律關(guān)系，又有縱向的法律關(guān)系，如有政府、行業(yè)協(xié)會、物流企業(yè)等等。隨著國際物流的發(fā)展，物流活動跨越國界，尤其跨國公司的，物流供應(yīng)鏈覆蓋到多個國家，在物流活動中必然產(chǎn)生不同國家物流法律規(guī)范的適用問題。

鑒于物流活動的以上特點，物流法與其他法律規(guī)范比較，具有廣泛性、技術(shù)性、國際性、綜合性等特點。特別要說明的是其廣泛性，由于物流活動的參與者涉及不同行業(yè)及部門，如倉儲業(yè)主、物流包裝服務(wù)提供商、各類運輸方式承運人、裝卸業(yè)者、承攬加工業(yè)者、配送企業(yè)、物流信息運營商等。所以物流法在規(guī)范的內(nèi)容上和表現(xiàn)形式上都具有多樣性。

2.2.3 物流法的調(diào)整對象

法律規(guī)范的調(diào)整對象是指某一法律部門所調(diào)整的特定的社會關(guān)系，物流法的調(diào)整對象是物流相關(guān)作業(yè)的法律規(guī)范所調(diào)整的社會關(guān)系（稱為物流法律關(guān)系），包括物流作業(yè)過程中發(fā)生的法律關(guān)系和行政層面的物流管理法律關(guān)系。物流作業(yè)法律關(guān)系主要是體現(xiàn)民商事物流法律關(guān)系，主要是物流關(guān)系中的平等主體通過簽訂民商事合同的方式進行交易活動。物流管理法律關(guān)系主要體現(xiàn)為行政物流法律關(guān)系，是物流活動中關(guān)于物流企業(yè)設(shè)立、物流活動監(jiān)督管理而發(fā)生的法律關(guān)系。主要是國家機關(guān)在對物流企業(yè)的設(shè)立、運營進行管理過程中所形成的法律關(guān)系。①

2.2.4 我國物流法的現(xiàn)狀

雖然物流業(yè)的發(fā)展如日中天，但迄今為止規(guī)范我國物流行業(yè)的物流法還沒出臺，現(xiàn)有的有關(guān)物流方面的法律性規(guī)范文件分散于海陸空運輸、裝卸、倉儲、信息處理等方面的法律以及各部委分別制定的有關(guān)規(guī)章、管理辦法以及實施細則、國際條約、國際慣例及各種技術(shù)規(guī)范、技術(shù)法規(guī)中。規(guī)范物流領(lǐng)域的基本法有《合同法》、《海商法》等，行政法規(guī)有《海港管理暫行條例》、《航道管理條例》等，中央各部委頒布的規(guī)章有《關(guān)于商品包裝的暫行規(guī)定》、《鐵路貨物運輸規(guī)程》等。此外，還有一些國際條約、國際慣例、地方性法規(guī)以及物流技術(shù)規(guī)范等形式。

再有，由于物流業(yè)涉及的環(huán)節(jié)和領(lǐng)域較多，規(guī)范這種活動的法律規(guī)范又多分散于不同的不同的政府行政部門根據(jù)各自的行業(yè)特殊情況和部門利益制定和頒布的部門法規(guī)，這些部門在制定法律規(guī)范事協(xié)調(diào)不充分，基本是各自為政，因而導致這些法律規(guī)范之間缺乏統(tǒng)一性、總有不協(xié)調(diào)甚至存在沖突。

我國現(xiàn)在的物流業(yè)早已不是傳統(tǒng)的倉儲運輸業(yè)當?shù)赖脑嘉锪鳂I(yè)，針對現(xiàn)代物流的新業(yè)務(wù)、新問題，我國目前甚至還沒有法律法規(guī)加以調(diào)整及規(guī)范，存在不少的“法律真空”。這些問題的存在，將直接影響到物流業(yè)的健康發(fā)展。

3 如何講好“物流法律法規(guī)”第一堂課

3.1 在教學中融入法律風險教育，增強課程的實用性

在物流法律法規(guī)的第一堂課教學中，重點不在于開展課程教學內(nèi)容的詳細講述，更重于將法律風險教育融入到課程中，使學生養(yǎng)成敏銳的法律風險意識，更好地適應(yīng)風險日趨升高的社會環(huán)境，應(yīng)對當前及今后所面臨的法律風險。②在課程的教學內(nèi)容的設(shè)計上，教師不只是要講解教材中的概念和各種理論知識，更要結(jié)合市場風險種類，從頭至尾都強調(diào)“法律風險”這四個字。

3.2 培養(yǎng)學生的學習興趣，營造良好的教學氛圍

第一堂課上教師給學生的第一印象非常重要，會對今后的教學產(chǎn)生極大影響。學生接受一門新的專業(yè)課程，就像面對一個新事物，總是充滿好奇心的。因此教師如果能精心設(shè)計這一次課，以自己的風采感染學生，讓學生從心理上接受這門課，喜歡這門課。在課堂上教師加強和學生之間的溝通和交流，拉近教師與學生之間的距離，樹立學生主動學習的積極性。

3.3 精心設(shè)計課程內(nèi)容，定位教學培養(yǎng)目標

高職物流專業(yè)“物流法律法規(guī)”教學內(nèi)容既要o貼物流行業(yè)特點，又要反映社會經(jīng)濟發(fā)展形勢。因現(xiàn)代社會已然是一個風險社會，法律風險發(fā)生的概率相比以前有了很大增長。而物流活動涉及的法律關(guān)系錯綜復(fù)雜，既有橫向的，也有縱向的法律關(guān)系，物流市場環(huán)境的完善程度與物流業(yè)務(wù)的增長程度不成正比，在諸多方面存在法律真空地帶，發(fā)生法律風險的機率較大。

從課程的內(nèi)容上說，主要要講述的包括以下幾個方面：調(diào)整物流主體的法律制度、調(diào)整物流作業(yè)的法律制度、物流合同法律制度、解決物流爭議的仲裁和訴訟法律制度。

在這一個教學內(nèi)容上，教師除了給學生介紹物流法的現(xiàn)狀，更重要的是引導和啟發(fā)學生做課后的知識搜索和思考。讓學生了解一些有影響力的物流法律案例，在案例中發(fā)現(xiàn)存在哪些法律風險、法律糾紛，再帶著問題去思索物流法的建立和完善要從哪些方面考慮。

在“物流法律法規(guī)”的第一堂課上，教師須對教學的目標精準定位，強調(diào)學生樹立法律意識，學習該課程的目標是做到能充分利用所學法律知識對當前及今后所面臨的法律風險有防范意識，具備基本的處理能力。這一堂課的教學宜深入淺出，其授課效果與學生后續(xù)對課程的興趣度和關(guān)注度有很大關(guān)系。

3.4 創(chuàng)新教學方法，采用多樣化教學方式

多媒體教學等現(xiàn)代化信息技術(shù)已被大多數(shù)高校廣泛采用，它一改傳統(tǒng)教學的枯燥與死板的教學模式，教師可以利用圖片、音頻、視頻等各種功能，刺激學生的感官神經(jīng)，將一些比較枯燥的專業(yè)課知識，以讓學生感興趣的形式表達出來，從而讓死板、枯燥的專業(yè)課課堂變得豐富生動起來，最大限度地激發(fā)學生的學習熱忱。③另外，在“物流法律法規(guī)”的第一堂課上，可以引用一些當前比較熱的物流熱點問題或案件糾紛，鼓勵學生展開討論，進行演練推理，營造出濃烈的求知氛圍。

注釋

① 陳石清.物流法律法規(guī)[M].長沙：湖南師范大學出版社.

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（一）自由裁量事實性質(zhì)認定

對于檢驗檢疫管理事項的性質(zhì)，以及行政管理相對人的行為性質(zhì)，檢驗檢疫部門均有自由裁量權(quán)?？梢酝ㄟ^自由裁量來判斷其行為是否違反了檢驗檢疫相關(guān)的管理秩序，并在調(diào)查和評判之后來確定是否需要對其進行行政處罰。

（二）自由裁量違法行為情節(jié)輕重

主觀和客觀是檢驗檢疫違法行為情節(jié)分類的兩個主要方面。其中主觀的行為包括動機、目的、態(tài)度表現(xiàn)和心理狀態(tài)等；客觀行為包括對象、時空、方式方法和結(jié)果危害等。因此，在施行檢驗檢疫行政處罰的時候，必須對上述所說的主觀、客觀行為的內(nèi)容進行認真考慮，然后再判定其違法行為情節(jié)的輕重，而檢驗檢疫部門在這方面仍然具有自由裁量的權(quán)利。在檢驗檢疫的相關(guān)法律法規(guī)中，不少涉及行為情節(jié)輕重判定的內(nèi)容都是可以酌情來定的，也就是說在都相關(guān)違法行為進行處罰時，可以由檢驗檢疫部門綜合考慮主觀和客觀兩大因素來對其情節(jié)輕重進行自由裁量，其中包括其違法情節(jié)的程度、范圍以及輕重等。在相關(guān)的法律條款中，“視情節(jié)輕重而定、根據(jù)情節(jié)輕重”等字眼是比較常見的，這樣的字眼顯然表示相關(guān)的法律法規(guī)并沒有對違法行為的輕重做出非常明確的劃定，而是賦予了檢驗檢疫部門根據(jù)自身的理解和判斷，對其進行自由裁量的權(quán)利。

（三）自由裁量處罰的類型、對象和程度

根據(jù)我國現(xiàn)行的檢驗檢疫法律法規(guī)，對于相關(guān)違法行為的處罰方式主要有警告、暫扣或吊銷許可證、罰款等。對于那些違反了檢驗檢疫法律法規(guī)的行為，究竟應(yīng)該采用怎樣的處罰方式，而主要的處罰對象又有哪些呢？在判斷這方面問題時，首先需要根據(jù)相應(yīng)的法律法規(guī)來進行。目前這方面的法律法規(guī)主要可以分為兩大類型，其一是確定型，即在法律法規(guī)條款中，明確規(guī)定了某種違法行為的類型，以及需要處罰的對象；其二是選擇性，即對某種違法行為，相關(guān)法律法規(guī)只是給定了處罰對象、處罰程度的選擇范圍，而具體的決定權(quán)交給了檢驗檢疫部門。二、控制檢驗檢疫行政處罰自由裁量權(quán)的必要性所謂檢驗檢疫行政處罰自由裁量權(quán)，就是對于違反了檢驗檢疫相關(guān)法律法規(guī)的公民或組織，法律所賦予檢驗檢疫部門自主對其進行裁決的權(quán)利，其中自主裁決的內(nèi)容可以包括其違法的性質(zhì)、處罰的力度等等。但如果不對檢驗檢疫行政處罰自由裁量權(quán)進行規(guī)范，那么必將造成在實際運用過程中出現(xiàn)較多的缺陷?？梢哉f，對檢驗檢疫行政處罰自由裁量權(quán)進行控制室十分必要的，它能夠在較大程度上減少行政處罰不合理現(xiàn)象的出現(xiàn)。對于是否給予處罰、處罰力度的輕重等問題，部分檢驗檢疫法律法規(guī)賦予了行政部門自主決定的權(quán)利。這些法律法規(guī)給行政執(zhí)法人員提供的處罰裁量自主決定空間是比較大的。所以如若行政執(zhí)法人員不能合理地使用自身的自由裁量權(quán)，就有可能造成實際執(zhí)法過程中出現(xiàn)不公，甚至是違法的行為。所以，如果能夠?qū)Ξ斍暗男姓幜P自由裁量權(quán)進行較為深入地解讀，并結(jié)合其在行政執(zhí)法人員實際工作中的運用情況進行研究，制定出能夠?qū)π姓?zhí)法人員自由裁量權(quán)進行規(guī)范的條款，就能確保行政執(zhí)法人員和各級行政執(zhí)法機關(guān)能夠合理的范圍內(nèi)對擁有的自由裁量權(quán)進行正確運用。具體來看，則是將行政執(zhí)法人員擁有的自由裁量權(quán)進行細化、規(guī)范，并在一定程度上縮小其使用范圍和可以自由裁量的幅度，從而確保行政執(zhí)法人員能夠根據(jù)違法行為情節(jié)的輕重給出最合理的處罰，既不過輕也不過重，這樣能夠有效避免在實際的行政處罰過程中出現(xiàn)處罰的標準不同、處罰隨意、處罰不當?shù)痊F(xiàn)象。

二、控制檢驗檢疫行政處罰自由裁量權(quán)的途徑

（一）建立行政執(zhí)法回避制度

我國有明確的法律規(guī)定，當違法的當事人和執(zhí)法者存在明確的利益關(guān)系時，在執(zhí)法過程中，該執(zhí)法者應(yīng)該進行回避（詳見《中華人民共和國行政處罰法》第37條）。進行回避的方式主要有申請回避以及主動回避兩種，在實際的工作當中，應(yīng)該注意這兩種回避方式的結(jié)合。而對于執(zhí)法者是否有必要進行回避，需要由行政部門的上層領(lǐng)導進行決定；如果是要決定行政執(zhí)法部門的領(lǐng)導是否需要回避，則由領(lǐng)導層集體進行確定。

（二）根據(jù)處罰的具體原則，來確立違法行為裁量的標準

對于裁量標準的制定，需要充分結(jié)合本部門、本地區(qū)的實際狀況來進行，在主體法律法規(guī)所允許的范圍內(nèi)對處罰幅度、種類等進行適度的調(diào)整。這種調(diào)整只能在原有基礎(chǔ)之上進行變化，而不能獨立建立新的處罰規(guī)則。這種裁量標準的制定，主要是為了避免處罰力度出現(xiàn)過大的偏差，出現(xiàn)輕罰重錯、重罰輕錯的情況。首先，應(yīng)該對違法行為情節(jié)輕重的程度進行規(guī)定，明確指出違法行為處于哪一個層次，而且處罰力度又應(yīng)處于哪一個層次；其次，需要規(guī)定哪些層次的違法行為不應(yīng)該受到較高金額的罰款，以此來避免執(zhí)法者受利益的驅(qū)使而對較輕的違法行為給出過重的處罰。

（三）為確保行政自由裁量的科學合理性，應(yīng)進一步完善行政處罰裁量標準

當相關(guān)法律法規(guī)中的裁量標準并不是特別明確，而是存在較大自主調(diào)整空間時，行政部門可以根據(jù)實際工作情況對這樣的裁量標準做進一步的細化。為此，可以定期根據(jù)實際執(zhí)行情況來對現(xiàn)有標準進行修改和完善，使其更加符合實際使用要求。

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[論文關(guān)鍵詞]新型 犯罪特點 犯罪原因

引言

隨著犯罪的不斷增多，其犯罪的手段有了很大的提高。在犯罪科中，新型是一個新的課題。雖然國內(nèi)外對的打擊力度非常大，并有效的遏制了傳統(tǒng)的發(fā)展，但是新型卻以迅猛的方式不斷發(fā)展，這對我國社會的穩(wěn)定和人民的生活帶來很大的危害。我國在新型犯罪立法上還存在一些不足，再加上新型所具有的特殊性，因此，對于犯罪，不僅要從刑事立法上限制，還要完善刑事理念以及社會控制等方面。

一、新型犯罪概述

（一）新型的概念

國際禁毒公約規(guī)定受到管制的精神藥品和麻醉藥品屬于。在我國《刑法》中也明確指出了的本質(zhì)，它是指海洛因、鴉片、大麻、嗎啡、冰毒、可卡因和國家規(guī)定管制的其他能夠造成人們上癮的精神藥品和麻醉藥品。按照的制作工藝，可以將分為傳統(tǒng)和新型。傳統(tǒng)的是指制作程序和工藝比較簡單，是直接從原植物中提煉或者對天然的進行加工而形成的半合成，例如大麻、鴉片等。新型主要是指通過人工化學合成的興奮劑和致幻劑類，它能夠直接對人的中樞神經(jīng)系統(tǒng)起到作用，能夠使人抑制或興奮，如果連續(xù)使用，就會造成人出現(xiàn)對精神藥品的依賴，例如、等。

（二）傳統(tǒng)與新興的區(qū)別

與傳統(tǒng)相比，它有以下四個方面的區(qū)別：1.制作方式的區(qū)別。傳統(tǒng)是從原植物中提煉出來的，而大部分的新型都是通過人工合成的化學合成類；2.服用方式的區(qū)別。傳統(tǒng)一般都是采用注射式或吸煙式等方法，新型則是采用鼻吸式或口服式，具有很強的隱蔽性；3.對人體作用的區(qū)別。傳統(tǒng)，例如鴉片、海洛因等主要是對人體產(chǎn)生鎮(zhèn)靜、鎮(zhèn)痛的作用，而新型能夠?qū)θ梭w產(chǎn)生抑制、興奮、致幻的作用；4.產(chǎn)生危害的區(qū)別。傳統(tǒng)的犯罪一般都是在吸食前，出于對的強烈渴求，而為了取得毒資而去做一些犯罪行為，新型一般是在吸食后出現(xiàn)興奮、抑郁或幻覺等精神上的癥狀，這將會導致吸食后在行為上出現(xiàn)失控而導致暴力犯罪。

（三）新型犯罪概念

目前，我國對新型并沒有一個統(tǒng)一明確的規(guī)定，而是通過例舉的方式，散見于我國和國際公約禁毒方面的法律法規(guī)。學界對此也并沒有一個統(tǒng)一的說法，都是仁者見仁。雖然學者對的概念有所研究，但是從整體看來，新型犯罪可以分為廣義和狹義兩個方面，從廣義上來說，犯罪是指違反原植物、和易制毒化學品管理法律法規(guī)，參與危害社會和人民的活動，應(yīng)按照國家法律法規(guī)進行處罰的行為。行為不僅包括有關(guān)禁毒法律法規(guī)中的一般違法行為，還包括違反刑事法律的行為。從狹義上來說，犯罪是指違反國家對管制的法規(guī)，而從事與相關(guān)并嚴重危害到社會秩序和人民健康的行為，應(yīng)接受刑事上的處罰。這里指的犯罪行為包括嚴重的社會危害性、刑罰處罰性、刑事違法性，這三個要素必須都要具備。

二、新型犯罪的特點

（一）種類繁多

新型的種類不斷增多。目前，除了普遍濫用的冰毒、等，而且還新增了咖啡因、、安眠酮、三唑侖等，而且在種類上還有日益增多的趨勢。

（二）制作工藝更加高超

在我國的偏僻地區(qū)，有許多的不法分子制造和儲品，將許多易讓人產(chǎn)生懷疑的環(huán)節(jié)在偏遠的地區(qū)進行。許多的不法分子已經(jīng)掌握了先進的化學方法來制作，而且在制作的配方和工藝上比較簡單。

（三）適用范圍廣

在涉毒犯罪中，新型已經(jīng)成為犯罪的主流，從許多的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，可以看出傳統(tǒng)由于受到監(jiān)管、法律和種植上的制約等原因，已經(jīng)出現(xiàn)了衰落，然而新型是采用化學的方法提煉而成，因此需要制作的周期短，生產(chǎn)快。

（四）危險性很強

由于新型的種類多，發(fā)展非常迅速。但是社會大眾對新型的危害性還沒有真正地認識到，從而使新型能夠容易傳播和使用，讓許多的年輕人深受其害。

（五）網(wǎng)絡(luò)化明顯

許多不法分子非常狡猾，了解到年輕人是新型主要的消費對象，而利用年輕人喜好上網(wǎng)的習慣，而充分利用互聯(lián)網(wǎng)為銷售的工具，通常以密碼或暗號的方式在網(wǎng)上進行交易、結(jié)賬。而許多國外的不法分子，也利用郵件的方式將配方和原料送到國內(nèi)，從而加工新型。

（六）消費群體年輕化，場所擴大化

目前，在娛樂場所經(jīng)常會出現(xiàn)許多，從而使一些青少年逐漸成為侵害的對象。由于青少年好奇心強、自制力差、經(jīng)濟不獨立，因而很容易受到周圍伙伴的影響而走上吸毒或販毒的道路。

（七）隱蔽性強

大部分犯罪分子都有很高的警惕性，逃避打擊能力非常強，一般情況下，主犯都是在幕后操縱，并不指示一些常規(guī)性的制販犯罪活動，其目的是為了獲取非法利益，因此犯罪行為非常隱蔽。

三、新型犯罪的原因

（一）對新型的危害性認識不足

以前對的宣傳主要都是針對純度高、危害大的，例如鴉片、海洛因、大麻等，而等新型的是在近年才開始發(fā)展的，因此，不少人對新型的認識還有很大的缺陷。針對這個問題，許多專家認為，盡快調(diào)整禁毒模式，將禁止的目標轉(zhuǎn)向新型。

（二）對新型的界定不明確

在《禁毒法》和《刑法》的規(guī)定中，指出了我國的種類和特點，但是并沒有形成書面的方式限制其他，而新型都被涵蓋在書的范圍內(nèi)。另外，學術(shù)界和醫(yī)療機構(gòu)對麻醉藥品和精神藥品在認知的敏感度上，與司法部門還沒有夠銜接起來，因此，在立法的方式上還不明確。

（三）法律制約力度不夠

目前我國對于新型，在法律法規(guī)上還比較滯后，對司法解釋的可操作性比較差，從而導致司法機關(guān)在面對猖獗的新型犯罪活動而依法性差，這將會導致懲治力度削弱。雖然我國在司法層面對的查禁和打擊力度比較大，但是缺乏對新型犯罪的刑事立法，而對打擊的力度有很大的阻礙。這主要表現(xiàn)為：對罪名的規(guī)定不夠科學，向修改、廢立相關(guān)罪名。還應(yīng)在法律規(guī)范中增加非法持有組和非法制造、運輸罪，對于強迫、騙取、引誘他人吸毒的行為應(yīng)歸入強迫他人吸毒罪?，F(xiàn)行的法律法規(guī)并未對這些犯罪行為設(shè)定具體的追訴標準，從而導致司法機關(guān)在實踐中難以有效地追訴犯罪行為。

（四）巨額利潤的誘惑

新型是一種低成本、高利潤的犯罪。目前我國擁有非常豐富的化工原材料，而且價格比較低廉，這就使制販新型的成本降低，但是在市場新型的銷售價格卻非常高。巨額的利潤帶來的誘惑，使許多的犯罪分子鋌而走險。甚至在司法機關(guān)打擊犯罪的過程中，也經(jīng)常發(fā)生暴力抗法的惡性事件。

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首先，政府效能優(yōu)化是順應(yīng)當前國內(nèi)發(fā)展趨勢的需要。十報告指出，要從四個方面加快生態(tài)文明建設(shè):第一，要優(yōu)化國土空間的開發(fā)格局，在順應(yīng)城鎮(zhèn)化發(fā)展趨勢的同時，不能以損害自然環(huán)境為手段，要統(tǒng)籌規(guī)劃、控制開發(fā)強度、調(diào)整空間結(jié)構(gòu)，促進生產(chǎn)集約高效，生活空間宜居適度，從而給自然環(huán)境留下盡量多的修復(fù)空間;

第二，要全面促進資源節(jié)約，要節(jié)約集約資源，推動資源利用方式的改變，加快節(jié)約管理，大幅降低能源、水、土地的消耗強度，提高利用效率和效益;

第三，加大自然生態(tài)系統(tǒng)和環(huán)境保護力度，要實施重大生態(tài)修復(fù)工程，增強生態(tài)產(chǎn)品生產(chǎn)能力，同時加快水利建設(shè)，加快防災(zāi)減災(zāi)體系建設(shè)。

第四，要加快生態(tài)文明制度建設(shè)，要把相關(guān)措施納入經(jīng)濟社會發(fā)展評價體系，建立體現(xiàn)生態(tài)文明要求的目標體系、考評辦法和獎懲機制。十關(guān)于生態(tài)文明建設(shè)的四條策略，無不體現(xiàn)出對政府效能的要求，以往的政府效能已不能完全滿足當前社會發(fā)展的需要，必須優(yōu)化政府效能，以適應(yīng)不同時期、不同階段、不同地域的社會、經(jīng)濟、環(huán)境發(fā)展的需要。

其次，優(yōu)化政府效能是行政體制改革的基礎(chǔ)?！笆濉币潦?，我國就多次提出要進行政治體制改革。雖然目前政治體制改革措施還沒有正式出臺，但可以肯定的是，政治體制改革是我國社會建設(shè)不可或缺的環(huán)節(jié)?；谏鷳B(tài)文明建設(shè)的政府效能轉(zhuǎn)化的目的在于形成真切實際的、而不是流于形式的資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會，為日后的政治體制改革以及社會主義發(fā)展打下堅實基礎(chǔ)。第三，優(yōu)化政府效能是建立改善環(huán)境標桿的需要。依據(jù)經(jīng)濟學相關(guān)原理，要實現(xiàn)地域經(jīng)濟的長足發(fā)展，首先要依據(jù)地域經(jīng)濟特色，打造地域經(jīng)濟的增長極，并依托這個增長極使產(chǎn)業(yè)集聚。經(jīng)過一段時間的發(fā)展，形成規(guī)模經(jīng)濟效益，這樣才能實現(xiàn)地域經(jīng)濟快速、持續(xù)的發(fā)展。第四，政府職能具有不可替代的作用，是生態(tài)文明建設(shè)的傳導器。要建設(shè)社會主義生態(tài)文明，必要的法律法規(guī)是必不可少的，而法律法規(guī)要依靠政府來執(zhí)行。

二、生態(tài)文明建設(shè)中政府效能優(yōu)化措施

(一)加強學習，提高政府部門成員的綜合素養(yǎng)學習，不僅是為了提高政府成員的專業(yè)素養(yǎng)，滿足不同時期對人才的不同需求，更是為了提高政府成員綜合素養(yǎng)。綜合素養(yǎng)包括專業(yè)素養(yǎng)、思想素養(yǎng)等方面的內(nèi)容。學習有助于政府成員清正廉潔習慣的形成，同時能夠激發(fā)成員的責任感、使命感以及歸屬感等。這不僅有利于社會的穩(wěn)定，更有利于加快生態(tài)文明建設(shè)的步伐，將我國盡快建設(shè)成為環(huán)境友好型、資源節(jié)約型、生態(tài)文明型社會主義社會。

(二)無紙化運作，減少政府部門資源的浪費政府作為一個特殊的機構(gòu)，首先需要從減少自身資源消耗以及杜絕資源浪費著手。無紙化運作在國外已經(jīng)提出很多年，并在一些發(fā)達國家逐步實施，作為我國生態(tài)文明建設(shè)的標桿，政府部門工作的無紙化運作是一種可行戰(zhàn)略。筆者所論述的無紙化運作并不是指政府的所有工作流程、法律法規(guī)的下達都采用無紙化的方式進行，而是將政府工作分為不同的類別，每一類別又分為不同的等級，依據(jù)這些等級的實際情況，先對無紙化運作進行可行性研究，滿足可行性要求，對于這種類別的工作就采取無紙化運作的方式，無紙化運作的工具主要集中體現(xiàn)在電子產(chǎn)品、網(wǎng)絡(luò)之中，至于具體的操作方式，需要后期的學者對政府工作進行更加詳細的研究。

(三)建立健全政府內(nèi)部監(jiān)督考核機制生態(tài)文明建設(shè)的阻礙之一在于缺乏應(yīng)有的監(jiān)督考核機制，政府的監(jiān)督機制主要采用的內(nèi)部監(jiān)督以及結(jié)果監(jiān)督，缺乏外部監(jiān)督以及對事件執(zhí)行過程的監(jiān)督，并且現(xiàn)有的監(jiān)督機制缺乏應(yīng)有的問責制度。因此，筆者認為政府的監(jiān)督機制以及考核機制的完善需要從幾個方面展開:首先，引入外部監(jiān)督機制，使內(nèi)部監(jiān)督與外部監(jiān)督相得益彰，并明確各自的職責;其次，問責制采用首問責任制與分層責任制這兩種形式，實行雙管齊下的策略;第三，考核機制中必須加入對事件過程的考核，不僅要注重事件處理的數(shù)量，更要注重事件處理的質(zhì)量。

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【關(guān)鍵詞】商業(yè)銀行 金融工具創(chuàng)新 法律風險

我國商業(yè)銀行在金融工具創(chuàng)新方面盡管起步較晚，但發(fā)展速度驚人。與此同時，對法律風險重視程度不足以及相關(guān)經(jīng)驗的缺乏，使得商業(yè)銀行金融工具創(chuàng)新面臨較大法律風險，給其長遠發(fā)展產(chǎn)生較大威脅，因此，有關(guān)金融工具創(chuàng)新法律風險的研究，成為商業(yè)銀行關(guān)注的熱點。

一、金融工具創(chuàng)新法律風險及表現(xiàn)

（一）金融工具創(chuàng)新法律風險

商業(yè)銀行運營中不可避免的面臨一些風險，尤其隨著社會經(jīng)濟活動越來越頻繁，商業(yè)銀行面臨的風險更為復(fù)雜、來源更為廣泛，既有來自內(nèi)部的風險也有來自外部的風險?？傮w上來看這些風險包括國家風險、操作風險、市場風險、信用風險以及法律風險等，其中法律風險關(guān)系著商業(yè)銀行的健康發(fā)展，其給創(chuàng)新金融工具造成的影響更為明顯，因此，商業(yè)銀行創(chuàng)新金融工具時應(yīng)給予高度重視。

（二）金融工具創(chuàng)新法律風險表現(xiàn)

商業(yè)銀行金融工具創(chuàng)新面臨的法律風險較多，主要體現(xiàn)在銀行合規(guī)法律風險、法律缺陷風險、合同文本法律風險、金融監(jiān)管法律風險等，為給尋找有效的法律風險控制措施提供依據(jù)，有必要對其加以認真分析。

1.銀行合規(guī)法律風險?！吨袊嗣窆埠蛧虡I(yè)銀行法》要求商業(yè)銀行經(jīng)營活動的開展需經(jīng)國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機構(gòu)批準，由此不難看出依法經(jīng)營是商業(yè)銀行開展各項業(yè)務(wù)的前提，應(yīng)無條件服從該規(guī)定。眾所周知，我國處在市場經(jīng)濟發(fā)展初期，金融市場體系不健全，金融法律制度不完善，金融監(jiān)管不夠嚴格，這種情況一定程度上影響商業(yè)銀行的發(fā)展，導致其制定管理制度方面存在一定缺陷，尤其面臨復(fù)雜的經(jīng)濟形勢以及迅速發(fā)展的金融市場，商業(yè)銀行創(chuàng)新金融工具時大大增加違反相關(guān)規(guī)章及監(jiān)管部門規(guī)定的機率，因承擔法律責任而遭受制裁、遭受一定的經(jīng)濟損失。

2.法律缺陷風險。所謂法律缺陷風險指受相關(guān)法律法規(guī)不完善影響，商業(yè)銀行從事經(jīng)營活動面臨的風險。研究發(fā)現(xiàn)，法律缺陷風險具有普遍性，即，在不同國家、不同領(lǐng)域均存在不同程度的法律缺陷，而我國法治不夠健全，商業(yè)銀行經(jīng)營面臨的法律缺陷風險更為突出。一方面，法律空白風險。商業(yè)銀行金融工具創(chuàng)新發(fā)展迅速，但金融立法存在一定滯后性，在短時間內(nèi)無法解決，使得商業(yè)銀行面臨的法律風險大大增加。例如在電子信息、保險、證券等領(lǐng)域進行的金融工具創(chuàng)新，盡管制定了相關(guān)的規(guī)章及辦法，但因法律約束效力不高，法律糾紛市場發(fā)生。另一方面，法律不規(guī)范風險。我國雖出臺了《國內(nèi)信用證結(jié)算辦法》、《支付結(jié)算辦法》、《商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)，規(guī)范商業(yè)銀行金融工具創(chuàng)新行為，但彼此間協(xié)調(diào)性較差，尤其原則性規(guī)范較多，缺乏實施的具體細則，一定程度上增加可操作難度，而且有關(guān)新型金融工具方面的約束規(guī)定較少，無疑增加商業(yè)銀行法律風險。

3.合同文本法律風險。當前金融工具創(chuàng)新種類繁多，特性及功能存在較大差異，為增強自身競爭力，給客戶提供個性化服務(wù)，商業(yè)銀行通常依據(jù)客戶的實際需求進行合同文本的擬定。由此產(chǎn)生的合同文本不僅不夠嚴密，而且缺乏現(xiàn)成的格式可供參考，結(jié)果在客戶與商業(yè)銀行履行合同過程中糾紛時常發(fā)生，增加商業(yè)銀行承擔經(jīng)濟損失的風險。

4.金融監(jiān)管法律風險。商業(yè)銀行創(chuàng)新金融工具時，在目的、理念等方面可能與監(jiān)管部門的要求存在差異，需承擔處罰以及無法正常經(jīng)營的風險。當前我國金融監(jiān)管制度給金融工具的創(chuàng)新造成不同程度的阻礙：首先，監(jiān)管理念與方式滯后。金融監(jiān)管部門的工作重點體現(xiàn)在金融機構(gòu)業(yè)務(wù)經(jīng)營以及審批合規(guī)方面，以達到化解與防范整個銀行業(yè)風險、維護金融市場穩(wěn)定的目的，無法滿足當前金融工具創(chuàng)新要求。其次，金融監(jiān)管技巧與方法落后。金融監(jiān)管風險監(jiān)測體系不健全、信息披露制度不規(guī)范，采取的監(jiān)管技巧和方法落實，使得金融工具創(chuàng)新會計制度未能及時的建立。最后，獎罰行為不對稱。監(jiān)管部門較為關(guān)注對商業(yè)銀行違規(guī)行為的處罰、處分、批評上，違規(guī)嚴重甚至會取締，而缺乏一定的鼓勵與表揚，尤其不能結(jié)合具體情況加以積極的引導，這種情況的存在使得商業(yè)銀行創(chuàng)新金融工具時，任何一個環(huán)節(jié)考慮不全面就會承擔法律風險。

二、金融工具創(chuàng)新法律風險的控制

商業(yè)銀行金融工具創(chuàng)新中面臨的法律風險非常之多，為正常的經(jīng)營及穩(wěn)步發(fā)展，商業(yè)銀行應(yīng)在分析不同類型法律風險的基礎(chǔ)上，從外部及內(nèi)部兩個方向入手，采取針對性法律風險控制策略。

（一）金融工具創(chuàng)新法律風險的外部控制策略

外部實現(xiàn)對金融工具創(chuàng)新法律風險的控制應(yīng)將重點放在法律法規(guī)及金融監(jiān)管部門職能完善上。在完善法律法規(guī)方面，國家職能部門應(yīng)加快推進金融工具創(chuàng)新立法工作。一方面，金融監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)加強商業(yè)銀行經(jīng)營方面的管理與監(jiān)督，認真分析創(chuàng)新金融工具面臨的法律風險，深入分析原因，制定有效控制措施，并不斷總結(jié)與完善，及時將形成的材料上報給立法機構(gòu)，使立法機構(gòu)能全面掌握金融工具創(chuàng)新狀況，制定針對性法律風險管控措施。同時，立法機構(gòu)做好商業(yè)銀行金融工具創(chuàng)新的調(diào)查與研究工作，保持與時俱進的姿態(tài)，抓住時機制定相關(guān)法律法規(guī)，不斷填充金融工具創(chuàng)新管理方面的法律法規(guī)空白，尤其應(yīng)注重明確交易雙方的義務(wù)與責任，有效防止法律風險的產(chǎn)生。另一方面，隨著商業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍的不斷擴大，以及金融工具創(chuàng)新種類的不斷出現(xiàn)，金融監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)充分認識到自身的不足，無論在監(jiān)管原則及理念，以及監(jiān)管方法與技巧上都應(yīng)有所改進。在監(jiān)管理念與監(jiān)管原則方面，監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)做到監(jiān)管理念的及時更新，樹立服務(wù)監(jiān)管的服務(wù)理念，即，在金融工具創(chuàng)新上商業(yè)銀行不存在違規(guī)行為，應(yīng)給予鼓勵及相關(guān)的扶持，兼顧服務(wù)及引導工作的認真落實，保證金融秩序安全、穩(wěn)定的同時，注重商業(yè)銀行盈利方面的考慮。同時，金融監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)確立適度的監(jiān)管原則，不僅要做到依法合理，嚴格依據(jù)法律法規(guī)開展監(jiān)管工作，不、不越權(quán)行事，尤其在做相關(guān)決策時應(yīng)理性分析，保證監(jiān)管程序及處罰力度的合法性。另外，嚴格遵守市場發(fā)展規(guī)律。金融監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)充分認識到遵守市場規(guī)律的重要性，加強市場規(guī)律的研究，不違背市場規(guī)律行事，不強制干預(yù)商業(yè)銀行具體業(yè)務(wù)，為金融市場長遠、健康發(fā)展鋪平道路。

（二）金融工具創(chuàng)新法律風險的內(nèi)部控制策略

商業(yè)銀行應(yīng)充分認識到金融工具創(chuàng)新外部因素導致的法律風險，更應(yīng)從自身實際情況出發(fā)，做好法律風險的內(nèi)部控制工作，尤其應(yīng)注重以下內(nèi)容的認真落實：

首先，經(jīng)營中應(yīng)做到依法合規(guī)。商業(yè)銀行應(yīng)充分認識到自身職能，開展業(yè)務(wù)中做到遵紀守法，發(fā)揮積極的帶頭作用，為維護金融市場正常發(fā)展做出應(yīng)有貢獻。一方面，商業(yè)銀行管理層應(yīng)樹立守法興行的經(jīng)營理念，提高相關(guān)法律法規(guī)認識，從確保金融市場繁榮及實現(xiàn)長遠發(fā)展戰(zhàn)略出發(fā)，嚴于律己，在法律法規(guī)允許范圍內(nèi)開展經(jīng)營活動。另一方面，商業(yè)銀行應(yīng)定期開展普法教育工作，為員工講解法律法規(guī)知識，并鼓勵員工學習相關(guān)法律法規(guī)，使其在實際工作中自覺約束不良行為，提高整個員工隊伍的法律素養(yǎng)。其次，完善銀行內(nèi)部內(nèi)控制度。完善風險內(nèi)控制度是預(yù)防法律風險的主要途徑，商業(yè)銀行應(yīng)結(jié)合所處的金融環(huán)境及業(yè)務(wù)特點，建立與完善內(nèi)控制度，尤其在制度上對不同崗位員工職責加以明確劃分。通過完善上崗制度、監(jiān)督制度、獎罰制度等，加強員工業(yè)務(wù)開展中各項行為的監(jiān)控，杜絕違規(guī)違法操作行為的發(fā)生，避免因操作不當導致法律風險的出現(xiàn)。同時，針對造成法律風險的行為應(yīng)明確懲罰內(nèi)容，以鞭策員工自覺遵紀守法。另外，完善監(jiān)督制度時應(yīng)將重點放在監(jiān)督制度的落實上，制定配套監(jiān)督制度落實細則，防止監(jiān)督工作流于形式。再次，加大交易對象的審核力度。商業(yè)銀行與客戶簽訂合同前應(yīng)做好充分的調(diào)查，準確掌握客戶相關(guān)信息，避免擔負不必要的法律風險。例如，當和自然人簽訂合同時，應(yīng)調(diào)查其民事行為能力，要求其出示有效的證明資料;當與法人簽訂合同時應(yīng)加強經(jīng)營范圍、營業(yè)執(zhí)照的審核，確定其是否從事違法活動。同時，結(jié)合金融工具創(chuàng)新實際加快推出標準合同文本，認真揣測合同文本內(nèi)容，將合同文本法律風險降到最低。最后，注重風險全面管理。商業(yè)銀行應(yīng)注重全面風險管理，即，站在金融工具創(chuàng)新的戰(zhàn)略高度，不斷擴展業(yè)務(wù)風險管理范圍，積極采取綜合措施規(guī)避及減小法律風險。例如，商業(yè)銀行可借鑒國外金融機構(gòu)做法，制定針對性的實施策略。同時，還應(yīng)注重不同業(yè)務(wù)的全過程法律風險管理，及時識別及應(yīng)對經(jīng)營中出現(xiàn)的法律風險。另外，做好法律風險管理工作的總結(jié)與反思，積極調(diào)整及完善管理思路，不斷提高法律風險內(nèi)控水平。

三、總結(jié)

當前商業(yè)銀行競爭激烈，金融工具創(chuàng)新成為提升自身競爭力的重要手段，但商業(yè)銀行創(chuàng)新金融工具時應(yīng)充分認識到可能面臨的法律風險。由文中分析得知，商業(yè)銀行面臨的法律風險由外部及內(nèi)部原因共同造成，因此，商業(yè)銀行應(yīng)明確法律風險存在的原因，其中外部原因較為復(fù)雜，涉及的部門較多，解決難度較大，是一個漫長的過程，應(yīng)做好充分的思想及心理準備。而內(nèi)部原因應(yīng)通過制定嚴格的法律風險內(nèi)控策略，不斷提高內(nèi)控管理水平，將承擔法律責任的可能性降到最低。

參考文獻

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[2]徐建明.我國商業(yè)銀行金融衍生品信用風險管理分析[D].山東大學，2013.

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宏觀調(diào)控體系是指為了保證宏觀調(diào)控的有效實施，而制定的各種法律法規(guī)、政策以及與之配套的各種執(zhí)行措施。這里的法律法規(guī)主要是指經(jīng)濟法，具體包括反壟斷法、反不正當競爭法、金融法、財政法、產(chǎn)業(yè)政策法等。可見，經(jīng)濟法是由一系列的子法系組成的，涉及到市場經(jīng)濟的方方面面，為政府采取宏觀調(diào)控手段提供了強有力的保障，促進宏觀經(jīng)濟政策的順利實施。所以，離開了經(jīng)濟法，宏觀調(diào)控體系將是有名無實。

二、宏觀調(diào)控功能是經(jīng)濟法最主要的功能之一

通常我們認為經(jīng)濟法的調(diào)整對象主要是經(jīng)濟管理、運營中產(chǎn)生的各種經(jīng)濟關(guān)系。我國經(jīng)濟管理中產(chǎn)生的重要經(jīng)濟關(guān)系——宏觀經(jīng)濟管理關(guān)系就屬于經(jīng)濟法的調(diào)整范疇。國家根據(jù)經(jīng)濟法來實施宏觀調(diào)控政策，引導市場經(jīng)濟向正確的方向發(fā)展，這一過程不僅體現(xiàn)了國家的宏觀調(diào)控職能，而且反應(yīng)了經(jīng)濟法在市場健康發(fā)展中的重要作用。經(jīng)濟法指導著宏觀調(diào)控政策的正確執(zhí)行，宏觀調(diào)控職能的實現(xiàn)體現(xiàn)了經(jīng)濟法的作用，可見，宏觀調(diào)控功能是經(jīng)濟法的主要功能之一。

我國長期以來實行的都是計劃經(jīng)濟，阻礙了我國經(jīng)濟的發(fā)展，隨著改革開放政策的實施，經(jīng)濟體制發(fā)生了巨大的變革，開始擺脫計劃經(jīng)濟走向了市場經(jīng)濟。雖然，社會主義市場經(jīng)濟體制實施以來，我國的經(jīng)濟得到了前所未有的發(fā)展，但是由于市場經(jīng)濟不成熟、經(jīng)驗缺乏，再加上計劃經(jīng)濟的陰影仍然存在，導致了國家宏觀調(diào)控的措施主要是經(jīng)濟手段、行政手段，對法律手段認識不足。隨著經(jīng)濟全球一體化的不斷深入，我國企業(yè)普遍遭受來自國外大型企業(yè)的威脅，因此，完善市場經(jīng)濟體制，加強經(jīng)濟法律法規(guī)建設(shè)，提高國家宏觀調(diào)控能力是我國當前面臨的最重要任務(wù)。首先，經(jīng)濟法對宏觀經(jīng)濟具有監(jiān)控作用。全球經(jīng)濟一體化的今天，有一國經(jīng)濟出現(xiàn)問題，全球經(jīng)濟都會受到影響，這就是所謂的“蝴蝶效應(yīng)”，所以這種環(huán)境下，各國面臨的經(jīng)濟風險也增大了，如何有效的控制風險是各國都在思考的問題。其中，防范風險的重要手段之一，就是不斷健全和完善經(jīng)濟法律法規(guī)，使經(jīng)濟運行的各個方面都有法可依，從而保證經(jīng)濟有序、平穩(wěn)的運行。根據(jù)這一原理，我國近些年出臺了各種經(jīng)濟法律法規(guī)，比如金融法、會計法、財政法、證券法等，實現(xiàn)了對國民經(jīng)濟的有效監(jiān)控。在全球金融危機之時，美國、日本等發(fā)達國家遭受了前所未有的經(jīng)濟大蕭條，而我國因為有著經(jīng)濟法的監(jiān)控，政府采取了有效的宏觀調(diào)控措施，保證了我國遭受的經(jīng)濟損失最小。

其次，經(jīng)濟法對宏觀經(jīng)濟運行具有保證作用。市場經(jīng)濟調(diào)控的一個弊端就是，以利益為中心，許多商家為了爭奪市場不擇手段，造成了市場競爭的不公平性。還有些商家為了獲得最大的利潤，投機取巧、偷工減料，導致了產(chǎn)品質(zhì)量不合格，例如假奶粉、假雞蛋事件等，損害了廣大消費者的利益。因此，必須通過制定完善的經(jīng)濟法來規(guī)范市場的運行，對生產(chǎn)假冒偽劣產(chǎn)品的商家進行嚴懲，對于惡意競爭、不正當交易的商家給予法律制裁。為了保證市場的健康發(fā)展，我國制定了一系列法律法規(guī)，不僅保障了消費者的權(quán)益，還促進了市場經(jīng)濟的有序運行。再次，經(jīng)濟法能較好地完善社會主義法律體系。西方發(fā)達國家的成功經(jīng)驗說明，經(jīng)濟法是一個完整法律體系的重要組成部分。我國是社會主義國家，應(yīng)該在借鑒西方發(fā)達國家經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，制定符合我國實際情況的經(jīng)濟法律法規(guī)，從而有助于社會主義法律體系的不斷完善。經(jīng)過幾十年的摸索，我國已經(jīng)初步建立起了社會主義法律體系，但是，隨著我國經(jīng)濟實力的進一步增強，已經(jīng)以大國的身份加入了全球經(jīng)濟，為了和世界經(jīng)濟接軌，首先必須完善法律體系，彌補法律漏洞；其次，根據(jù)不斷發(fā)展的現(xiàn)實要求，調(diào)整陳舊的法律條文。社會主義法律體系的建立需要一個較長的時間并且任務(wù)繁重，因此，堅持不斷拼搏、不斷奮斗的精神，同時要求不斷解放思想、與時俱進，才能建立一步完善的社會主義法律體系。

制定經(jīng)濟法律法規(guī)固然重要，但是如果執(zhí)行不到位，違反法律法規(guī)無人追究責任，那么經(jīng)濟法律法規(guī)就形同虛設(shè)了。加強司法力度，首先，健全司法機構(gòu)，嚴格規(guī)范經(jīng)濟案件的審判流程，保證審判結(jié)果公平、公正；其次，提高司法人員整體素質(zhì)，包括提高其思想道德水平、提高其專業(yè)能力、加強其法律意識，保證司法過程中嚴格要求自己；再次，加大懲罰力度，對于違反法律法規(guī)的行為，司法機構(gòu)要給予嚴格的懲罰或處罰四、運用經(jīng)濟法糾正“市場失靈”市場這雙看不見的手可以自主的進行資源分配，使強者更強、弱者更弱，實行優(yōu)勝劣汰的生存法則，從而推動市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展。但是，市場調(diào)節(jié)存在著很多弊端，它缺乏理性，只是根據(jù)市場情況進行調(diào)節(jié)，無法考慮社會的實際情況。換句話說，市場調(diào)節(jié)容易出現(xiàn)“失靈”現(xiàn)象，具體表現(xiàn)在：無法恢復(fù)正常的調(diào)節(jié)功能，造成經(jīng)濟惡性循環(huán)；資源分配不合理，容易出現(xiàn)壟斷現(xiàn)象；不能及時調(diào)節(jié)或者盲目調(diào)節(jié)；出現(xiàn)不正當競爭，市場調(diào)節(jié)不起作用。市場失靈后，就無法再靠市場自身調(diào)節(jié)來使經(jīng)濟恢復(fù)正軌，必須通過政府進行宏觀調(diào)控才能引導市場經(jīng)濟走上正軌。政府進行宏觀調(diào)控希望達到的效果是，通過經(jīng)濟、法律、行政等三大手段，來調(diào)節(jié)市場經(jīng)濟中的不正當交易、不公平競爭等，引導市場經(jīng)濟健康、有序的運行，從而實現(xiàn)優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、合理配置資源等目標。三大調(diào)控手段的地位是不同的，根據(jù)其重要性，我們認為經(jīng)濟手段和法律手段是最常用、最重要的。行政手段具有一定的強制性，主要是輔助經(jīng)濟手段和法律手段的應(yīng)用。經(jīng)濟政策是宏觀調(diào)控目標的反映，指導著經(jīng)濟法律和行政手段的實施。

我國經(jīng)濟政策包括貨幣政策和財政政策，其中貨幣政策在經(jīng)濟調(diào)控手段中具有重要地位。在國家召開的各種經(jīng)濟會議中以及制定的各種經(jīng)濟文件中，政府反復(fù)強調(diào)貨幣政策的重要性，指出央行應(yīng)該保證貨幣供應(yīng)和需求的均衡，實現(xiàn)幣值穩(wěn)定的目標。如果出現(xiàn)通貨膨脹或通貨緊縮時，央行應(yīng)及時采取適當?shù)呢泿耪?。為了保證貨幣政策的有效執(zhí)行，國家先后出臺了一系列的金融法律法規(guī)，例如銀行法、證券法、投資法等。這些金融法律法規(guī)在促進貨幣政策的具體實施方面發(fā)揮了重要作用。進一步健全金融法律法規(guī)體系是保證金融行業(yè)健康發(fā)展的前提條件。經(jīng)濟政策的另一大政策便是財政政策，財政政策又可分為兩種類型，即財政支出政策、財政收入政策。財政支出是指政府給予社會的各種補貼、福利、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)支出等，財政收入是指社會經(jīng)濟組織或個人向國家繳納的稅款。比如，政府降低個人所得稅、增加轉(zhuǎn)移支付以鼓勵社會消費和投資。為了保證政府財政政策的推行，必須要有相關(guān)的財政法律法規(guī)作保障，財政法律法規(guī)在經(jīng)濟法律法規(guī)中占據(jù)較高的比例，可見，財政法律法規(guī)是我國社會主義法律體系的重要組成部分，它的不斷完善有助于健全我國稅收制度、合理進行收支分配、縮短貧富差距。宏觀調(diào)控和宏觀調(diào)控政策的落實需要一定社會經(jīng)濟條件和法律氛圍，因此，財政法、產(chǎn)業(yè)政策法、稅法、銀行法、投資法等法律法規(guī)所形成的法律體系對于宏觀調(diào)控政策目標的實現(xiàn)具有重要作用。經(jīng)濟立法固然起到了關(guān)鍵作用，但是司法的作用也是不容忽視的。在充分發(fā)揮宏觀調(diào)控的過程中，還要不斷地豐富和完善我國各級別的經(jīng)濟司法機構(gòu)，不斷豐富和調(diào)整經(jīng)濟審判的相關(guān)步驟和程序。

三、結(jié)語

篇9

一、我國電子銀行發(fā)展的現(xiàn)狀

（一）電子銀行業(yè)務(wù)種類少我國的電子銀行大多都是從傳統(tǒng)的銀行直接過渡而來的，因此，缺乏電子銀行所特有的個。在電子科技飛速發(fā)展的今天，金融產(chǎn)品的種類逐漸增多，金融服務(wù)項目也逐漸增長，但電子銀行的業(yè)務(wù)種類、理財產(chǎn)品依然比較缺乏，主流的業(yè)務(wù)不夠新穎，電子銀行的經(jīng)營特色不足，嚴重缺乏名牌產(chǎn)品。

（二）電子銀行系統(tǒng)設(shè)計缺乏統(tǒng)一標準由于我國的網(wǎng)絡(luò)銀行起步較晚，整個行業(yè)的電子系統(tǒng)缺乏統(tǒng)一的標準和規(guī)定，這個問題直接導致了我國的網(wǎng)絡(luò)銀行和傳統(tǒng)銀行的互聯(lián)性不高。由于不同的銀行所采用的電腦系統(tǒng)不相同，因此，國內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)銀行的平臺模式差距較大，一方面，增加了消費者的操作難度，另一方面降低了網(wǎng)絡(luò)銀行系統(tǒng)的安全性。

（三）電子銀行安全性差如今，雖然國內(nèi)的各大銀行都擁有屬于自己的網(wǎng)上銀行，但在客戶的資源管理中都是各自為政，缺乏前期的指導和規(guī)劃，在前臺操作、后臺控制、技術(shù)維護、客戶服務(wù)協(xié)調(diào)、產(chǎn)品開發(fā)、業(yè)務(wù)營銷方面能力嚴重不足。此外，國家對于網(wǎng)上隱含系統(tǒng)的資源整合不足，導致網(wǎng)上隱含系統(tǒng)設(shè)計缺乏統(tǒng)一的標準規(guī)定。網(wǎng)絡(luò)銀行的局限性讓消費者對于網(wǎng)絡(luò)銀行的安全性產(chǎn)生了巨大的憂慮。

二、電子銀行發(fā)展中存在的問題

（一）營銷策略陳舊首先，大眾認識度不夠。電子銀行屬于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，而我國的電子銀行發(fā)展還處于萌芽階段，在人口較多的中國，其普及的廣度和深度明顯不足。其次，客戶資源稀缺。我國電子銀行的企業(yè)用戶主要是集中在較發(fā)達城市中的企業(yè)，在經(jīng)濟欠發(fā)達的三線城市和縣級城市中電子銀行的結(jié)算量小，優(yōu)秀客戶少，發(fā)展的速度也極為緩慢。

（二）缺乏相關(guān)法律法規(guī)的支持首先，相關(guān)電子銀行的法律法規(guī)需要進一步完善。我國目前還沒有能夠制定出與電子銀行業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)。與傳統(tǒng)的銀行業(yè)務(wù)相比，電子銀行的業(yè)務(wù)在交易合同的有效性、客戶或銀行的義務(wù)與責任、交易規(guī)則、消費者的權(quán)益保護等方面還沒有明確的法律界定。其次，電子銀行法律保障需要進一步明確。銀行監(jiān)管機構(gòu)和各個商業(yè)銀行由于剛接觸到電子銀行業(yè)務(wù)，對于電子銀行的了解不夠透徹，對于網(wǎng)上銀行的管理辦法、監(jiān)管措施、相關(guān)制度的規(guī)定也存在著嚴重的滯后現(xiàn)象，其可操作性、完整性和規(guī)范性都有待進一步加強。

（三）社會信用體系不夠全面一方面，表現(xiàn)在信用系統(tǒng)不完善。在目前的經(jīng)濟運行過程中，信息的不對稱問題或多或少都是存在的，這樣就不可避免產(chǎn)生了道德風險和逆向選擇，而且在我國的銀行交易中失信的程度比較嚴重，這些都在不斷地沖擊著我國不完善的信用系統(tǒng)。在完全虛擬的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中，電子銀行更需要完善的信用體系為之服務(wù)。另一方面，表現(xiàn)在電子銀行信任程度較低。由于我國的信用體系剛剛開始建立，個人和企業(yè)的信用程度都較低，導致有些企業(yè)不愿意接受客戶所提出的利用信用交易進行結(jié)算的方式，這對電子銀行的發(fā)展產(chǎn)生了嚴重的制約。

三、發(fā)展我國電子銀行業(yè)務(wù)的對策

（一）改善營銷策略首先，要打破傳統(tǒng)的經(jīng)營理念。銀行需要建立一支具有豐富營銷策略和擁有專業(yè)營銷知識的隊伍，打破傳統(tǒng)的營銷策略和標準化、批量化的經(jīng)營理念，有針對性地推出滿足客戶對銀行服務(wù)和產(chǎn)品個性化需求的業(yè)務(wù)，對不同客戶實施不同的營銷策略，以達到能夠與客戶保持長期合作的目的。其次，要建立高素質(zhì)的銀行團隊。電子銀行作為高科技的產(chǎn)物，對于計算機的使用要求較高，由于專業(yè)隊伍建設(shè)嚴重滯后，員工崗位變換頻繁，團隊的穩(wěn)定性差，基層的骨干和業(yè)務(wù)人員不足，為此應(yīng)盡快建立高素質(zhì)的銀行業(yè)務(wù)團隊。

（二）增強員工的風險意識一方面要提高員工的道德修養(yǎng)。銀行工作人員必須遵守廉潔從業(yè)的職業(yè)操守，養(yǎng)成良好的習慣，嚴格遵守銀行的相關(guān)制度，凡事按照程序操作，堅持隨時反省自己，不要為一己私欲做出不該做的事情。只有對良好的品德進行不懈的追求，才能讓自己的職業(yè)生涯更加從容和平實。另一方面要提高員工抵抗風險的能力。人力資源部在選拔員工、對員工進行規(guī)章制度和基本技能操作培訓時，要加強對員工抵抗風險能力的訓練。為了防范員工作案，銀行可以實行定期崗位輪換或強行休假等制度。

（三）完善相關(guān)的法律法規(guī)首先，要重視電子銀行法律法規(guī)的完善。電子銀行的競爭日益激烈，但由于網(wǎng)絡(luò)安全問題對于電子銀行的發(fā)展產(chǎn)生了嚴重的制約作用，因此在制定網(wǎng)絡(luò)安全標準的大前提下，對于法律法規(guī)的完善則需要更加重視。隨著金融行業(yè)的電子信息化進程的不斷加快，政府要對相關(guān)的法律法規(guī)做出及時的調(diào)整和修改。電子銀行只有在健康有序的發(fā)展環(huán)境下才能擁有最大的收益。其次，對相關(guān)組織的管理進行完善。各個商業(yè)銀行和相關(guān)的金融管理機構(gòu)需要對電子銀行的規(guī)章制度和管理辦法進行不斷的完善，積極對監(jiān)管措施進行落實，加強對電子銀行系統(tǒng)的安全和生產(chǎn)管理，使系統(tǒng)能夠擁有高度的嚴肅性、可操作性和管理性。

篇10

關(guān)鍵詞：紀律處分；實體規(guī)則；程序規(guī)則

“大學對一切都進行研究，就是不研究他們自己”，此話雖有偏頗，但從近幾年見諸媒體的關(guān)于高等學校對學生紀律處分而引發(fā)的糾紛看，高校在對學生管理中紀律處分是否合理與合法的問題成了人們爭論的焦點。

一、高校紀律處分的缺陷

(一)高校紀律處分實體規(guī)則存在的問題

1、有關(guān)處分權(quán)的法律法規(guī)不完善

當前我國關(guān)于規(guī)范高校行使教育處分權(quán)的法律、法規(guī)滯后與缺位十分明顯?！督逃ā?/p>

與《高等教育法》分別于1995年、1999年施行，與時代脫節(jié)，并且這兩部法律制定得比較籠統(tǒng)與抽象，在大學管理與司法實踐中操作性不強。

從現(xiàn)行法律法規(guī)體系來看，也存在不少問題。第一，高校學生管理的法律法規(guī)沒有形成

上下有序，內(nèi)容形式完整統(tǒng)一的體系。下層規(guī)范與上層規(guī)范相抵觸的現(xiàn)象屢見不鮮，導致實踐中行為主體因沒有統(tǒng)一、明確、具體的實體性規(guī)范而各行其是。第二，從立法技術(shù)看，法律規(guī)范中的用語比較空泛，原則性表述多，操作性不強。另外，高校學生管理依據(jù)的法律文件位階較低是高校學生管理中存在并且需要迫切解決的問題。2005年，新《普通高等學校學生管理規(guī)定》的頒布，雖然對完善高校學生處分權(quán)法律法規(guī)起了不完全的彌補作用，但由于《普通高等學校學生管理規(guī)定》屬于部門規(guī)章，是《位法法》中位階最低的規(guī)范性法律文件；實施細則的法律地位僅僅是政府或高校的規(guī)范性文件，根本不屬于我國《立法法》確定的法律淵源。

2、高校校規(guī)與法律、法規(guī)的抵觸

校規(guī)具有預(yù)先設(shè)定性，一定的權(quán)威性和強制性。它雖不具有法的全部屬性，也不屬于法

的范疇，但它作為內(nèi)部管理規(guī)范，是一種自治規(guī)則，在合法的前提下，可被認為是對法律規(guī)范的一種補充或完善。2005年新《普通高等學校學生管理規(guī)定》的出臺，各高校紛紛根據(jù)《新規(guī)定》修改校內(nèi)的各項規(guī)章制度，但是由于高校管理者心日中還普遍存在一種從嚴治校的理念，在這一理念指導下產(chǎn)生的校紀校規(guī)不可避免地打上了“嚴”的烙印，形成了對法律法規(guī)的超位，即與法律法規(guī)不符，導致實體的不公正。

位階低的法律、法規(guī)或規(guī)范性文件不得與位階高的法律、法規(guī)相抵觸，這是法學中的一

項基本原則。因此學校無權(quán)對學生做出比相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定更重的處分。學校提高對學生的要求，實際上是對學生的一種“不利”規(guī)定，因此，學校不能無限制地提高其要求，否則，極可能造成對學生權(quán)益的嚴重侵犯。

(二)高校紀律處分程序規(guī)則存在的問題

我國教育法規(guī)對高校處分學生的程序作出了明確的規(guī)定?！督逃ā返谒氖l第四項

規(guī)定：“對學校給予的處分不服向有關(guān)部門提出申訴，對學校、教師侵犯其人身權(quán)、財產(chǎn)權(quán)等合法權(quán)益，提出申訴或者依法提訟?！毙抻喓蟮摹镀胀ǜ叩葘W校學生管理規(guī)定》要求，對學生的處分要做到程序公正、證據(jù)充分、依據(jù)明確、定性準確、處分適當，并在具體條文中要求學校在對學生做出處分決定之前，應(yīng)當聽取學生或者其人的陳述和申辯，而實踐中一些高校在處分違紀學生的過程中，往往不給予學生陳述與申辯的機會，甚至將學生的中辯看成是學生的“狡辯”。作出處分后，既未向受處分學生說明處分的理由與依據(jù)，也未告知其法律救濟的渠道與途徑，甚至于連書面的處分決定書都未作出，僅口頭通知受處分學生。高校上述做法侵害了學生的知情權(quán)、申辯權(quán)與其他獲得救濟的權(quán)利。

二、高校紀律處分的完善

(一)高校紀律處分實體規(guī)則的法治化

必須加快高等教育立法，規(guī)范高校校紀校規(guī)，在我國，理想模式是由最高權(quán)力機關(guān)

以法律的形式加以設(shè)定，制定統(tǒng)一保障學生權(quán)益的《學生法》、《高校學生條例》等法規(guī)，建立一個完備的、有機的高等教育法律法規(guī)體系。高校所制定的校規(guī)必須明確、清晰，必須符合憲法和其他法律法規(guī)規(guī)定，不得同法律、法規(guī)、規(guī)章相抵觸。高校的處分權(quán)必須在法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)和規(guī)章的范圍內(nèi)進行，高校不能自行創(chuàng)定處分的條件、范圍、種類。當然，這并不是否認高?？梢愿鶕?jù)法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，制定相應(yīng)的、更具針對性和操作性的校內(nèi)規(guī)范性文件并據(jù)以做出處分，以適應(yīng)學校管理的需要。但是校內(nèi)規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定必須與法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定相一致，不能抵觸(包括對法定處分條件、范圍、種類的變更、擴大或縮小、增加或減少)。

(二)高校紀律處分程序規(guī)則的法治化

正當程序原則源于英國普通法律傳統(tǒng)中的自然正義原則，其基本含義是：任何人不能作為自己案件的裁判者，糾紛應(yīng)由獨立第三人裁決，作出影響相對人權(quán)利義務(wù)的決定，特別是對當事人不利的決定時，應(yīng)聽取當事人的意見，給予其陳述、申辯、對質(zhì)的機會；糾紛的裁決過程中不可偏聽偏信，不得單方接觸；一切都必須予以公開，保證公正和透明度等等。將正當程序原則作為我國高校處分權(quán)行使的一項原則具有非常重要的意義，既是實現(xiàn)依法治校的必然要求，也是保障學生權(quán)利的重要途徑。具體說來，高校行使處分權(quán)應(yīng)遵守以下程序：(1)調(diào)查取證程序。學生違紀事件發(fā)生后，學校應(yīng)組成調(diào)查小組，核查事實，并收集與保留相關(guān)證據(jù)；(2)事先告知程序。高校在對違紀學生作出影響學生權(quán)益的不利決定之前，應(yīng)以書面形式告知其違紀事由、處罰依據(jù)以及申辯的期限(此期限應(yīng)能保證學生足夠準備)，從而保障其知情權(quán)的實現(xiàn)；(3)陳述與申辯程序。在作出處分的過程中，應(yīng)允許學生陳述、申辯?？上扔蓪W生以書面形式提出申辯請求，再由學校確定具體日期與地點。對一般的處分，作出處分的決定者都應(yīng)當場聽取學生的陳述與申辯，避免偏聽偏信；對那些影響學生身份喪失的處分，如退學、開除學籍，或者對學生權(quán)益有影響重大(如不頒發(fā)畢業(yè)證、學位證)，應(yīng)允許學生要求聽證。聽證時，學生既可自己申辯，也可委托人為其辯解。聽證會應(yīng)由處分決定者之外的人員主持，除涉及學生隱私外，應(yīng)許可其他學生或教師旁聽，保證聽證會的透明、公開和公正。(4)送達程序。學校的處分決定應(yīng)當以書面形式作出，送達學生本人，并告知其相應(yīng)的救濟途徑。