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篇1

關鍵詞： 慢性心力衰竭；證候要素；五臟相關；痰瘀相關

中圖分類號：R541.6 R256.2 文獻標識碼：B 文章編號：1672-1349（2011）08-0897-03

Preliminary Study on Syndrome Factors and Evolution Characteristics of TCM Syndromes in Acute Exacerbation of Chronic Heart Failure

Liang Yunyu，Zou Xu，Pan Guangming // Guangdong Hospital of Traditional Chinese Medicine （Guangzhou 510120）

Abstract：Objective To investigate the main clinical characteristics of traditional Chinese medicine （TCM） syndromes in patients （pts） with acute exacerbation of chronic heart failure （CHF）.Methods The information of 217 patients was collected by Chinese medicine questionnaire.The information database of TCM of CHF was set up.The syndrome factors were analysis by principal components analysis and cluster analysis.Results The syndrome factors of TCM syndromes in acute exacerbation of CHF were Qi deficiency，yang deficiency，phlegm syndrome and stagnation of blood.The disease location factors was related to heart，spleen，lung，kidney，liver.The different characteristics of syndromes factors were combined to different location factors.Conclusion The characteristics of TCM syndromes in pts with acute exacerbation of CHF were interconnections between five viscera andinterconnections between phlegm and blood.

Key words:chronic heart failure；syndrome factor；interconnections between five viscera；interconnections between phlegm and blood

本研究在調(diào)研五臟相關學說前期文獻的基礎上［1-3］，建立慢性心力衰竭五臟相關理論框架，并開展大樣本臨床證候調(diào)查，本研究擬以慢性心力衰竭為切入點，通過對其急性發(fā)作期中醫(yī)四診信息的觀察，引入證候要素這一概念，來闡明慢性心力衰竭急性發(fā)作期證候要素分布特點，從而充實慢性心力衰竭五臟相關理論的內(nèi)涵，補充和完善前期建立的理論框架，印證五臟相關學說。

1 資料與方法

1.1 病例來源 病例來源于廣東省中醫(yī)院住院的慢性心力衰竭患者。收集2006年8月―2007年2月217例患者資料。

1.2 病例選擇標準

1.2.1 診斷標準 慢性心力衰竭診斷采用《中藥新藥治療心力衰竭的臨床研究指導原則》中Framingham的慢性心力衰竭診斷標準。心功能分級參照美國紐約心臟病學會（NYHA）標準。中醫(yī)診斷標準參照1993年衛(wèi)生部《中藥新藥治療心力衰竭的臨床研究指導原則》慢性心力衰竭診斷標準。證候診斷標準：國家技術監(jiān)督局1997年的《中華人民共和國國家標準》中《中醫(yī)臨床診療術語證候部分》。

1.2.2 納入標準 符合慢性心力衰竭的診斷標準且急性癥狀加重；意識清醒，能夠配合采集臨床資料者。

1.2.3 排除標準 合并有肺、肝、腎和造血系統(tǒng)等嚴重原發(fā)疾病患者；拒絕合作或因患有精神疾患等無法合作者。

1.3 研究方法

1.3.1 調(diào)查表設計 對國家行業(yè)標準、規(guī)范教材、專著、期刊論文、古籍等文獻中有關慢性心力衰竭的證候信息進行采集、整理、歸納，通過檢索文獻，根據(jù)研究目的和文獻調(diào)研結果設計《慢性心力衰竭證候流行病學調(diào)查研究信息采集表》，經(jīng)臨床預調(diào)查，對初表進行修訂后形成正式的調(diào)查表。

1.3.2 臨床調(diào)查 統(tǒng)一培訓各分中心研究者后，采取前瞻性調(diào)查方式進行了信息采集，對慢性心力衰竭的中醫(yī)證候、輔助檢查結果等信息進行臨床信息調(diào)研。

1.4 資料分析、處理 建立慢性心力衰竭中醫(yī)信息數(shù)據(jù)庫，對慢性心力衰竭患者急性發(fā)作期癥狀用頻數(shù)來進行描述，運用SPSS13.0對癥狀進行因子分析和聚類分析。

2 結 果

2.1 一般情況 217例患者中男109例，女108例。年齡最小14歲，最大96歲，年齡分布以 70歲～79歲年齡組所占比例最大，占總例數(shù)的39.2%；其次為＞80歲年齡組，占22.6%。收縮性心力衰竭200例（92.2%），舒張性心力衰竭11例（5.1%）。心功能Ⅱ級45例（20.7%），Ⅲ級115例（53.0%），Ⅳ級54例（24.9%）。就原發(fā)病而言，患者中以冠心病組患者最多，占50.7%，其次為高血壓性心臟病患者組，占24.9%，其余疾病組分布較平均。

2.2 慢性心力衰竭癥狀的分布情況 根據(jù)慢性心力衰竭急性發(fā)作期癥狀出現(xiàn)頻率，頻率出現(xiàn)最多的前十五項癥狀依次為氣喘（包括稍有喘促、動則喘甚、張口抬肩）、精神疲乏、倦怠乏力、舌質(zhì)暗、納食減少、胸悶、舌苔白、氣短息弱、食欲減退、失眠、舌質(zhì)淡、水腫（包括顏面部、雙下肢等不同部位的水腫）、舌苔膩、咳嗽有痰、心悸。

2.3 慢性心力衰竭急性發(fā)作期癥狀的因子分析 本研究先通過因子分析將慢性心力衰竭的癥狀進行“降維”處理。分析前先對本資料進行Bartlett球形檢驗，KMO檢驗統(tǒng)計量0.530 2>0.5，因子分析結果可以接受。

慢性心力衰竭癥狀的因子分析選用主成分提取法（Principal components），通過對因子負荷矩陣分析后發(fā)現(xiàn)，特征值大于1的因子有18個，前18個因子累積貢獻率為68.422%，由此簡化為29個癥狀，將上述18個因子所得的29個癥狀根據(jù)專業(yè)知識結合中醫(yī)理論分為兩組，詳見表1。從中可以發(fā)現(xiàn)，第一組是慢性心力衰竭所導致的特異性癥狀，這一類癥狀是與疾病的診斷有關聯(lián)；第二組是慢性心力衰竭過程中伴發(fā)的癥狀，這一類癥狀對證候的判斷有貢獻。

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表1 心力衰竭癥狀的聚類分析

2.4 慢性心力衰竭急性發(fā)作期癥狀的聚類分析 本研究利用聚類分析“物以類聚”的原理，對上述因子分析提取出的癥狀進行歸類，就可以推斷出心力衰竭發(fā)病時的證候要素分布特點。將上述兩組癥狀分別進行聚類分析。

2.5 心力衰竭證候要素在心功能不同時期的分布（見表2）

表2 心力衰竭中醫(yī)證候分布與心功能的關系

3 討 論

3.1 慢性心力衰竭的病性要素 本研究結果提示，慢性心力衰竭的病性證候要素實證以痰證、瘀證為主，虛證以氣虛、陽虛、陰虛為主?？梢?，本研究的結果符合鄧鐵濤教授提出的慢性心力衰竭的病機特點［4］，病性多屬本虛標實。本虛以氣虛、陽虛為主，標實以瘀血、水飲、痰濁居多。本虛（心氣陽虧虛）是慢性心力衰竭發(fā)病的關鍵，是慢性心力衰竭發(fā)作的始動因素，并貫穿慢性心力衰竭的整個病理過程的始終，且是慢性心力衰竭時導致水液代謝障礙的主要原因。標實乃因本虛所致，標實為慢性心力衰竭發(fā)展過程中某一階段的兼證。

3.2 慢性心力衰竭的病位證素 病位證素與病性、其他病位間的聯(lián)系規(guī)律，是正確辨別出證候位置的基礎［5］。慢性心力衰竭發(fā)病的本臟在心，病位證素“心”，但五臟是一個相互關聯(lián)的整體。在慢性心力衰竭的發(fā)生發(fā)展過程中，肺、脾、腎、肝都與心互相制約，互相影響，尤以脾相關多見，因心屬火，脾屬土，心脾乃母子關系，其相互關系主要體現(xiàn)在氣血化生運行上。心氣的推動和脾氣的統(tǒng)攝其本質(zhì)是人體陽氣在血液運行方面發(fā)揮作用的具體表現(xiàn)，心火之熱以溫脾，而助脾運化，脾陽脾氣又可助心主血脈之功能。

3.3 慢性心力衰竭證候要素的演變規(guī)律 就病性而言，“氣喘、倦怠乏力、納食減少”三種主要癥狀在心力衰竭的發(fā)生發(fā)展過程中的權重是一致的，是貫穿心力衰竭發(fā)展的全過程；對照國家技術監(jiān)督局1997年的《中華人民共和國國家標準》中《中醫(yī)臨床診療術語證候部分》，上述三種證候可分屬于“氣虛證”與“脾氣虛證”的主證；頭暈、心悸、失眠多屬于陰虛之象，在心功能Ⅱ級患者中權重較大；水腫、尿少屬于陽虛證的主證，在心功能Ⅳ級患者癥狀中占主要權重；咳嗽有痰、頭暈、苔膩、脈弦滑等痰證主要癥狀在心功能Ⅲ級表現(xiàn)明顯；胸悶、頸部青筋暴露、舌質(zhì)暗、舌底脈絡迂曲青紫、脈弦等血瘀癥狀在心功能各級分布呈遞增趨勢。

就病位而言，心力衰竭發(fā)生的病位在心，五臟相關，心脾兩臟的相關癥狀在不同心功能分級中的權重均較大。心功能Ⅱ級患者中肺系癥狀分布較多；在心功能Ⅲ級、Ⅳ級患者中，脾系癥狀相對明顯；發(fā)展至后期，由心及腎，表現(xiàn)心腎虧虛。

心力衰竭的發(fā)病以心脾氣（陽）虛為本，由氣及陽，并貫穿病程的始終。急性期以瘀血痰濁水飲為標：①在心功能代償期和慢性心力衰竭早期（心功能Ⅱ級），心氣不足，無以推動而致血行不暢，氣機不宣，血停成瘀，最終致心血瘀阻，出現(xiàn)咯粉紅色泡沫痰，夜間陣發(fā)呼吸困難，面唇舌紫暗等。在此，心、肺、脾相關，因虛致瘀。②隨著心力衰竭的病情的發(fā)展（心功能Ⅲ級），由氣及血，心血不足影響了脾的運化功能，脾不健運，痰濁內(nèi)生，反過來蒙蔽心竅，可能出現(xiàn)心悸，納差，腹脹、腹部靜脈紫暗粗張、舌苔膩、脈弦滑等。至此，心、肺、肝、脾相關，痰濁證候要素表現(xiàn)明顯，表現(xiàn)為氣虛痰瘀或氣陰兩虛，痰瘀互阻。③慢性心力衰竭后期（心功能Ⅳ級），心陽虛衰，不能下煦腎陽，由氣及陽，由心及腎，至此，心、肺、脾腎臟氣虧虛，并痰瘀互結；腎之陽氣虧虛，不能制約水道，以致上凌于心。

慢性心力衰竭的病位在心，氣虛、陽虛、血瘀、水停是貫穿心力衰竭全過程的基本病性因素；在不同的時期，為此四類證候要素的輕重不同的組合；“以心為本，五臟相關”，其反映的是心力衰竭過程中病位因素，用五臟相關學說指導臨床，能全面認識、把握慢性心力衰竭。

參考文獻：

［1］ 陳達理.從五行學說到五臟相關理論［J］.中醫(yī)雜志,2008，49（10）：939-941.

［2］ 鄧鐵濤.略論五臟相關取代五行學說［J］.廣州中醫(yī)學院學報，1988，5（2）：65.

［3］ 鄧鐵濤，鄭洪.中醫(yī)五臟相關學說研究―從五行到五臟相關［J］.廣州：廣東科學技術出版社，2008：1-9.

［4］ 鄒旭，吳煥林.鄧鐵濤教授治療充血性心力衰竭經(jīng)驗選粹［J］.中醫(yī)藥學刊，2004，22（4）：590.

［5］ 朱文鋒，李燦東，甘慧娟.病位證素的特征［J］.福建中醫(yī)藥，2005，36（44）：1-4.

作者簡介：梁蘊瑜（1981―），女，住院醫(yī)師，在讀博士，現(xiàn)工作于廣東省中醫(yī)院（郵編：510120）；鄒旭（通訊作者）、潘光明，工作于廣東省中醫(yī)院（郵編：510120）。

篇2

關鍵詞：房地產(chǎn)；經(jīng)濟管理；問題；對策；

中圖分類號：F293文獻標識碼： A

近年來，我國根據(jù)房地產(chǎn)市場中出現(xiàn)的種種問題，先后頒布實施了諸多的有關政策法規(guī)，但是縱觀國內(nèi)現(xiàn)代房地產(chǎn)市場運轉狀況，政策法規(guī)的實施并未獲取到預期的效果。這主要是因為房地產(chǎn)市場運行中仍舊有部分本質(zhì)問題沒有真正的處理，房價居高不下。從以上分析不難看出，房地產(chǎn)業(yè)在我國雖具有較大發(fā)展空間，但若對房地產(chǎn)經(jīng)濟管理中出現(xiàn)的問題視而不見，那么，將直接制約產(chǎn)業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展。

一、我國房地產(chǎn)經(jīng)濟管理過程中存在的問題

1、經(jīng)濟管理活動的實施缺乏有效地監(jiān)管機制

實施經(jīng)濟管理是為了督促房地產(chǎn)行業(yè)的快速發(fā)展，但是我國現(xiàn)行的一些管理制度真正落實到企業(yè)管理的很少，并且我國經(jīng)濟管理中的政策主要是采取中央和地方共同監(jiān)督管理，在管理細則和原則方面存在差異，缺乏有效的監(jiān)管力度。

2.缺乏連續(xù)性政策，目標模糊不清

在我國，通常都是利用行政權威；來強制管理和控制房地產(chǎn)經(jīng)濟，然而實際出具的文件多數(shù)都沒有廣泛的適用性、嚴肅性、穩(wěn)定性，雖然部分在特定領域的法律法規(guī)體系已形成，但還缺乏一套完善匹配的實施細則及條例，給法律法規(guī)的有效貫徹落實帶來了極大的困難，執(zhí)行效果不佳，大大降低房地產(chǎn)行業(yè)經(jīng)濟管理效果。不連續(xù)、不合理的經(jīng)濟管理政策會擾亂房地產(chǎn)行業(yè)，為不法投機者提供可乘之機，不利于我國房地產(chǎn)行業(yè)的良好發(fā)展。例如，經(jīng)濟適用房、房產(chǎn)稅收、國五條等政策的執(zhí)行情況，都充分說明我國房地產(chǎn)經(jīng)濟管理存在目標模糊不清，缺乏連續(xù)性政策。

3.相關法律、法規(guī)體系的不健全

房地產(chǎn)市場要想穩(wěn)定有序的快速發(fā)展，一套完善的法律法規(guī)體系必不可少。然而現(xiàn)階段，我國房地產(chǎn)市場的法律法規(guī)建設步伐遠遠跟不上房地產(chǎn)業(yè)的發(fā)展速度，進而出現(xiàn)了無法可依、有法不依的局面。在我國，通常都是利用行政權威；來強制管理和控制房地產(chǎn)經(jīng)濟，然而實際出具的文件多數(shù)都沒有廣泛的適用性、嚴肅性、穩(wěn)定性，雖然部分在特定領域的法律法規(guī)體系已形成，但還缺乏一套完善匹配的實施細則及條例，給法律法規(guī)的有效貫徹落實帶來了極大的困難，執(zhí)行效果不佳。我國房地產(chǎn)經(jīng)濟管理文件主要以國務院名義頒發(fā)，或者以國家部委辦公室的名義頒發(fā)，諸如國11條、新國4條等。這些房地產(chǎn)經(jīng)濟管理法，缺乏嚴肅性、穩(wěn)定性和適用性。雖然我國政府在房地產(chǎn)特定領域建立初步的法律、法規(guī)，但缺乏相應的管理條例和實施細則，導致房地產(chǎn)行業(yè)經(jīng)常出現(xiàn)政令不通、有法不依、執(zhí)法不嚴等現(xiàn)象。

二、我國房地產(chǎn)經(jīng)濟管理建議和對策

1.明確房地產(chǎn)經(jīng)濟管理目標

制定明確的房地產(chǎn)經(jīng)濟管理目標是指導房地產(chǎn)行業(yè)開展各種經(jīng)營活動的關鍵，房地產(chǎn)行業(yè)的相關負責人可以根據(jù)經(jīng)濟管理目標的引導合理的開展各項活動。房地產(chǎn)行業(yè)的快速健康發(fā)展需要長期目標的指引，特別是在了解我國房地產(chǎn)行業(yè)的長期發(fā)展歷程以及房地產(chǎn)市場發(fā)展行情，根據(jù)這些制定的目標才會更有執(zhí)行力，才能夠更加凸顯房地產(chǎn)今后的發(fā)展規(guī)劃。

2.完善相關法律、法規(guī)體系

目前，我國房地產(chǎn)市場處于初級階段，各項法律、法規(guī)需要逐步地建立和完善，進而形成具有中國特色的完整的房地產(chǎn)法律、法規(guī)體系。其一，房地產(chǎn)法律、法規(guī)體系建立過程漫長。完善的法律、法規(guī)體系，可以實現(xiàn)房地產(chǎn)市場規(guī)范化地運行，實現(xiàn)房地產(chǎn)市場經(jīng)濟的合法化管理。房地產(chǎn)行業(yè)直接關系到社會經(jīng)濟，影響國民經(jīng)濟的穩(wěn)定?！拔覈枰⒎戏康禺a(chǎn)市場發(fā)展規(guī)律的法律、法規(guī)體系，使中、低收入購房者可以享受國家的宏觀調(diào)控政策?！逼涠?，規(guī)范房地產(chǎn)市場秩序。在現(xiàn)有房地產(chǎn)法律、法規(guī)條件下，住房業(yè)主尚未獲得法律方面的確認和保護，房地產(chǎn)涉及的多元化的復雜財產(chǎn)關系尚未得到有效的規(guī)范。目前，我國房地產(chǎn)秩序長時間脫離正常經(jīng)濟軌道，經(jīng)常出現(xiàn)矛盾糾紛，業(yè)主維權困難等問題，所以我國需要完善相關法律、法規(guī)，使得房地產(chǎn)秩序回歸到正常經(jīng)濟軌道。我國政府對相關法律、法規(guī)體系進行完善，既可以規(guī)范房地產(chǎn)市場秩序，又避免出現(xiàn)政府過度干預房地產(chǎn)發(fā)展的現(xiàn)象。同時，完善的法律、法規(guī)體系，可以全方位、多角度、多層次地保障宏觀調(diào)控體系的建設。其三，不斷地完善房地產(chǎn)法律。目前，我國政府不斷地完善《土地管理法》、《建筑法》和《城市房地產(chǎn)管理法》等法律，并出臺相關的法規(guī)，促進《房地產(chǎn)法》的出臺。這些法律、法規(guī)將房地產(chǎn)開發(fā)、建設、交易和后期服務納入到經(jīng)濟管理中，標志著我國房地產(chǎn)市場法律、法規(guī)體系的建立，提高房地產(chǎn)行業(yè)相關政策的層次性、嚴肅性和穩(wěn)定性。

3.完善我國房地產(chǎn)經(jīng)濟管理途徑

我國政府需要完善房地產(chǎn)經(jīng)濟管理管理途徑，以此提高經(jīng)濟管理的效率。首先，認真核算投資總額。開發(fā)商的項目可行性報告通過審核以后，其必須選擇適合的經(jīng)理去完成項目。在房地產(chǎn)項目實施過程中，嚴格按照可行性研究報告、項目投資總額進行施工。因為項目投資總額的確定直接關系到項目的成敗，所以政府要嚴格審核開發(fā)商的資金情況。工程人員對項目進行初步估算之后，制作出資金流量表，并交有關部門進行審核，并載入相應檔案，為政府制定經(jīng)濟管理政策提供依據(jù)。政府依據(jù)社會的實際發(fā)展需要和開發(fā)商的自身運轉情況，來確定開發(fā)商的投資總額。政府在項目開發(fā)前對開發(fā)商的投資總額進行核算，既可以有效地降低開發(fā)商投資失誤的幾率，又可以減少投資失敗給地方經(jīng)濟造成的損失。其次，加強開發(fā)商的成本控制。房地產(chǎn)行業(yè)經(jīng)濟管理的關鍵是成本控制，而成本控制又是開發(fā)商提高自身效益的主要手段。成本控制既關系到開發(fā)商的經(jīng)濟效益，又關系到住房的未來使用價值，所以成本控制是總額核算之后的又一關鍵問題。房地產(chǎn)日常支出是成本控制中比較容易的一項，但日常支出中的業(yè)務費用控制卻很難有效進行，這主要歸咎于業(yè)務費用具有較大的彈性。成本管理者要具有較強的責任意識，保證成本控制的有效進行。同時，我國政府應該建立、完善成本控制制度，避免出現(xiàn)成本控制漏洞。另外，開發(fā)商采用合理包干的方式，提高相關人員的成本節(jié)約積極性。再次，在項目定性前進行利潤預期核算。我國加強經(jīng)濟管理的最終目標是保證房地產(chǎn)行業(yè)的健康發(fā)展，促進地方經(jīng)濟的良好發(fā)展。房地產(chǎn)行業(yè)的發(fā)展關系到地方部門之間的關系，也關系到地方政府利潤的獲得。在房地產(chǎn)經(jīng)濟管理的過程中，地方政府應該將利潤的實現(xiàn)作為自己的目標。在項目定性前進行利潤預期核算，既從根本上保障開發(fā)商的利潤，又帶動了地方經(jīng)濟發(fā)展。

結束語

房地產(chǎn)經(jīng)濟管理的順利進行是維持國民經(jīng)濟穩(wěn)固發(fā)展的主要原因，在市場經(jīng)濟背景下政府和房地產(chǎn)應該共同為規(guī)范房地產(chǎn)市場提出解決措施，從完善相應的法律法規(guī)、明確房地產(chǎn)行業(yè)經(jīng)濟管理目標以及強化房地產(chǎn)經(jīng)濟監(jiān)督管理機制等方面探討。只有這樣才能不斷提高房地產(chǎn)行業(yè)經(jīng)濟管理的能力，從而促使房地產(chǎn)行業(yè)的健康、快速發(fā)展。

參考文獻：

[1]余凱.中國房地產(chǎn)宏觀調(diào)控的長效機制研究[J].首都經(jīng)濟貿(mào)易大學學報，2008（4）：12.

篇3

交易所處分屬于這套法律法規(guī)體系中的行政處罰層面，屬于資本市場監(jiān)管部門制定的“家規(guī)”，主要針對違反制度和約定規(guī)則的上市公司。

一般來說，只要上了市的企業(yè)，對資本市場規(guī)則都會比較熟悉，漫長而艱辛的IPO過程，本身就是歷經(jīng)市場風雨、接受規(guī)則培訓、確立行為理念的過程。企業(yè)在分享了資本市場的好處、實現(xiàn)融資的同時，應該承擔義務，迎接公眾目光的聚焦。信息披露也好、誠信經(jīng)營也罷，內(nèi)部制度需要越來越規(guī)范，內(nèi)部控制上需要越來越嚴格，這是上市公司區(qū)別于一般企業(yè)的地方。但是，正如林子大了什么鳥都會有，現(xiàn)今2000多家上市公司群體中，總有少數(shù)企業(yè)由于各種各樣的原因越軌逾線，違反規(guī)則。這個時候，交易所作為上市公司大家族的“族長”理所應當站出來，維護市場規(guī)則的嚴肅性和家族成員的純潔性，給予相應的行政和經(jīng)濟處罰。

交易所的處分有其適用的范圍，除了公開譴責，最多采取“清理門戶”的做法，將屢教不改、誠信俱失的企業(yè)退市。當然，如果企業(yè)違法造成嚴重后果，就不是“家規(guī)”來懲處了，而是涉及《公司法》、《證券法》和《刑法》中，與證券違法相關的“刑罰”和“訴權”層面的懲罰了。

在去年被處分的44家上市公司中，不少家在深交所上市。深交所以中小板和創(chuàng)業(yè)板為主，或是規(guī)模比較小的公司，還有就是上市時間不長的公司。深市公司違規(guī)的原因可以細分一下：無知還是無視？也就是說，是無知無識疏忽造成，還是基于巨大的利益動機，自以為了解規(guī)則，以為可以瞞天過海，抱著僥幸、甚至無法無天的心理搶跑，不當回事、無視法規(guī)造成的。從被交易所處分的上市公司群體看，有的可能已經(jīng)被邊緣化了，公司本身專業(yè)化程度或人員的熟悉程度是不夠的，對法律法規(guī)不熟悉，可能存在知識層次的欠缺；還有的就是無奈，比如公司已經(jīng)被ST，或存在其他壓力。

無論是企業(yè)的聲譽、輿論的壓力、市值的影響，還是再融資方面的限制，這種“家規(guī)”的懲處力度總體來講還是有相應影響力的。而對交易所的懲處也要辯證地看：懲處不是目的，交易所還是以挽救和教育為主，以培養(yǎng)規(guī)范意識；而對部分違紀的上市公司來說，在不知不覺越了黃線后，交易所的處分其實是一個事先預警，可以避免犯更嚴重的錯。

交易所作為監(jiān)管部門之一，不是執(zhí)法機關，只能以懷柔的政策，對遵章守紀的好企業(yè)在利益機制上進行更多的誘導；同時，可以加強法律法規(guī)的宣傳力度，讓上市公司高管都了解資本市場的游戲規(guī)則，而不僅僅是董事長或董秘的事情，借助廣泛宣傳“家規(guī)”，讓上市公司避免涉步“雷區(qū)”。

篇4

[關鍵詞]監(jiān)外執(zhí)行;管理;問題;對策

監(jiān)外執(zhí)行是我國一項重要刑罰執(zhí)行制度,它既體現(xiàn)了法律的嚴肅性,又體現(xiàn)了人道主義精神,對于罪犯的改造起到了積極的作用,取得了良好的效果。但是,由于種種原因,監(jiān)外執(zhí)行管理工作現(xiàn)狀令人擔憂,相當一部分監(jiān)外執(zhí)行罪犯在執(zhí)行中長期漏管、脫管,不能夠接受監(jiān)督機關的監(jiān)管。

一、監(jiān)外執(zhí)行的基本狀況及特點

以筆者所在方正縣為例,我縣地處黑龍江省東部山區(qū), 距省城哈爾濱170公里,幅員3 000平方公里,現(xiàn)有人口23萬,所轄8個鄉(xiāng)鎮(zhèn),共有10個派出所。近年來,我縣監(jiān)外罪犯人數(shù)總體呈上升趨勢,截至2008年5月30日,我縣現(xiàn)有監(jiān)外罪犯155名,其中:判處緩刑149人;剝奪政治權利5人;假釋1人。從數(shù)量上看,緩刑罪犯居多,占90%以上;從犯罪類型上看,交通肇事犯罪44人,占28%;故意傷害犯罪39人,占25%;盜竊犯罪21人,占13.5%;從來源上看,本地、農(nóng)村的居多,占71%。由于監(jiān)外執(zhí)行罪犯分散較廣,給監(jiān)督管理工作增加了相當大的難度。

二、監(jiān)外罪犯在管理中存在的問題

1.法津文書傳遞不暢通,交付執(zhí)行工作脫節(jié),交接程序不完善,法律文書不按時送達。在考察中,基層派出所普遍反映沒有收到監(jiān)外執(zhí)行罪犯的判決書及執(zhí)行通知書等法律文書。法院對罪犯判處緩刑后未能將《判決書》等法律文書及時送達公安機關或當?shù)嘏沙鏊?或交付執(zhí)行沒有嚴格按照告知程序告知監(jiān)外罪犯應當在什么時間范圍,在哪個監(jiān)督部門報到,以及不按期限報到的后果,導致監(jiān)管部門無法掌握監(jiān)外罪犯的基本情況,不能建立相關監(jiān)外罪犯管理檔案并對其監(jiān)管,這就必然造成監(jiān)外執(zhí)行罪犯漏管的發(fā)生。如2006年我縣開展“核查糾正監(jiān)外執(zhí)行脫管、漏管專項行動”,本縣轄區(qū)共計核查出監(jiān)外執(zhí)行罪犯115名,因為法律文書不能及時送達造成漏管的監(jiān)外罪犯就有83人。

2.執(zhí)行機關監(jiān)管機制不夠健全,監(jiān)管力度不夠。根據(jù)我國法律規(guī)定,監(jiān)外執(zhí)行罪犯由縣級公安機關指定其居住地公安派出所具體負責監(jiān)督考察,并建立健全監(jiān)外執(zhí)行罪犯的各項管理制度、檔案和各類臺帳,定期進行教育和考察,實行規(guī)范管理。監(jiān)外罪犯應按規(guī)定定期向公安機關報告自己的活動情況并匯報自己的思想動態(tài)。但從實際情況看,各基層派出所雖然都建立了管理制度、監(jiān)外執(zhí)行罪犯檔案和臺賬,但不少派出所存在監(jiān)管檔案不全,未建立監(jiān)督、考察小組,無幫教措施等情況,有的罪犯檔案袋中只有一份判決書而沒有考察、幫教記錄。有的監(jiān)外執(zhí)行罪犯不按規(guī)定向公安機關報告自己的活動情況監(jiān)管機關也不過問,以致一些監(jiān)外執(zhí)行罪犯外出后監(jiān)管機關對其去向、出去做什么事都不清楚,也就無法對其進行監(jiān)督與考察。

3.在市場經(jīng)濟體制下,監(jiān)外罪犯外出打工經(jīng)商的多,監(jiān)外執(zhí)行難度加大。法律規(guī)定,監(jiān)外執(zhí)行罪犯外出要向當?shù)毓矙C關請假和定期匯報思想及活動情況。但在市場經(jīng)濟體制下,一些監(jiān)外罪犯為了生存,必須從事一些經(jīng)營活動,或外出打工,而法律卻沒有根據(jù)實際情況做出相應規(guī)定,這就使得居住地公安機關、基層組織和群眾難以對他們進行監(jiān)管。從我們考察的情況看,每年都有約20%的被考察對象是在外地打工或從事商業(yè)經(jīng)營,而公安機關對他們的考察監(jiān)督因其在外地而難以進行。

4.基層組織和群眾監(jiān)督流于形式,幫教措施形同虛設。監(jiān)外執(zhí)行作為一種刑罰執(zhí)行方式,具有開放性的特色。罪犯應在專門機關和基層組織、群眾的監(jiān)督之下接受教育改造。但在實踐中,監(jiān)外罪犯被裁決的情況往往只有公安派出所或其親朋知道,而基層組織和群眾知之甚少。大多數(shù)基層組織和群眾只知道罪犯已被釋放回家,而對其為什么被釋放回家,是否還在服刑期間、刑種是什么則不甚了解。在這種情況下,基層組織和群眾監(jiān)督只能是流于形式。有的雖然存在形式上的幫教組織,但由于幫教措施不健全,實際上也沒有發(fā)揮應有的監(jiān)督、幫教作用。

5.對監(jiān)外執(zhí)行工作認識不足,監(jiān)督不力。基層派出所普遍警力不足,隨著維護社會治安任務的不斷加大,他們往往偏重于查處刑事案件、治安案件和調(diào)處民事糾紛以維護轄區(qū)內(nèi)的社會秩序,而對監(jiān)督監(jiān)外執(zhí)行罪犯這一“軟任務”重視不夠,使監(jiān)外執(zhí)行工作責任難以落實,以致出現(xiàn)無監(jiān)督措施,無監(jiān)督組織,無幫教活動等情況。

三、避免監(jiān)外執(zhí)行罪犯漏管脫管的方法和對策

1.完善判決機關、決定機關與執(zhí)行機關的法律文書送達制度,確保判決與執(zhí)行的相互銜接。法院做出管制、剝奪政治權利、緩刑判決和假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行決定后,應當及時與執(zhí)行機關聯(lián)系,并按照刑事訴訟法及相關法律法規(guī)的規(guī)定,及時辦理交接手續(xù)。在具體工作中,要做到:(1)書面手續(xù)當面交付清楚。(2)判決書、交付執(zhí)行決定書及有關監(jiān)外執(zhí)行罪犯的所有法律文書及時送達執(zhí)行機關,使執(zhí)行機關了解和掌握監(jiān)外執(zhí)行罪犯的犯罪事實、監(jiān)外執(zhí)行的法律依據(jù)、期限、內(nèi)容,以便制定監(jiān)管措施。(3)監(jiān)外執(zhí)行罪犯檔案由縣級公安機關(下轉56頁)(上接54頁)統(tǒng)一備案后,由其居住地派出所分別建立監(jiān)管檔案。這樣,就可以有效防止發(fā)生監(jiān)管脫節(jié)現(xiàn)象。

2.完善有關對監(jiān)外執(zhí)行罪犯監(jiān)督考察與監(jiān)管的法律法規(guī)。在市場經(jīng)濟體制下,適應形勢發(fā)展的需要,明確規(guī)定對外出打工經(jīng)商的監(jiān)外執(zhí)行罪犯的監(jiān)督與管理方式,改變監(jiān)外罪犯單一由居住地公安機關監(jiān)管的傳統(tǒng)監(jiān)管方法,可以規(guī)定為:對被判處緩刑、管制、剝奪政治權利、在刑罰執(zhí)行期間假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行的罪犯,由居住地公安機關執(zhí)行。罪犯因生產(chǎn)、生活需要必須離開居住地的,應當如實向公安機關書面報告自己的去向、生產(chǎn)經(jīng)營地或者暫住地,并經(jīng)縣級公安機關批準。公安機關在核實其報告后,應當及時委托其生產(chǎn)經(jīng)營地或者暫住地的公安機關代為對其進行監(jiān)管。受委托的公安機關應當及時建立監(jiān)管檔案并對其進行監(jiān)管。這樣,就可以避免對監(jiān)外執(zhí)行罪犯的監(jiān)管出現(xiàn)真空的情況,有效防止脫管現(xiàn)象的發(fā)生。

3.公安機關應當進一步加強對監(jiān)外罪犯的監(jiān)管,嚴格執(zhí)行刑事訴訟法和相關法律法規(guī)的有關規(guī)定。不僅要建立監(jiān)外罪犯檔案、臺賬,而且要制定相應的監(jiān)督管理制度,如考察制度、監(jiān)外執(zhí)行罪犯定期匯報制度等,并指派專人進行跟蹤考察與監(jiān)督管理。對監(jiān)外罪犯的思想動態(tài)、生產(chǎn)生活情況、去向等要做到了如指掌。對監(jiān)外執(zhí)行罪犯的跟蹤考察、監(jiān)管情況,每月一次的被監(jiān)管人員思想?yún)R報等,派出所都應當歸入監(jiān)管檔案。同時,上級公安機關應將派出所對監(jiān)外執(zhí)行罪犯的監(jiān)管情況納入基層派出所考核范圍。

4.充分發(fā)揮基層組織和群眾對監(jiān)外執(zhí)行罪犯的監(jiān)督和幫教作用。公安機關應當在罪犯被確定監(jiān)外執(zhí)行刑罰和刑罰執(zhí)行期滿后,向罪犯居住地周圍群眾和罪犯所在單位公開宣布,讓基層組織和群眾充分了解在自己身邊犯了罪的人,司法機關做出了怎樣的處理。同時,應當開展有關法律法規(guī)的宣傳教育,讓基層組織、群眾知道如何對監(jiān)外執(zhí)行人員進行監(jiān)督幫教。群眾知道了罪犯的犯罪情況,才能對監(jiān)外執(zhí)行罪犯進行有效的監(jiān)督,并協(xié)助執(zhí)行機關做好監(jiān)管工作。公安機關在做好其他工作的同時,還應和基層組織、群眾一起,建立對監(jiān)外執(zhí)行罪犯的幫教組織,并制定有效的幫教措施。

篇5

1、實施行政執(zhí)法規(guī)范化建設，進一步強化了我局的建設項目環(huán)境保護和管理。一是認真落實了國務院頒布的《建設項目環(huán)境保護管理條例》，嚴把建設項目審批驗收關，實施了建設項目的全過程管理，確?！叭瑫r”制度的執(zhí)法到位，堅決控制新污染源的產(chǎn)生；二是加強對污染治理設施的管理與監(jiān)督。根據(jù)工作需要，環(huán)境監(jiān)察大隊加大了對重點污染源的監(jiān)察力度，敦促污染企業(yè)搞好污染治理設施的管理，確保污染治理設施的正常使用和運行，努力實現(xiàn)各類污染物的達標排放。

2、實施行政執(zhí)法規(guī)范化建設，增強了行政執(zhí)法力度，確保了各種環(huán)保法律法規(guī)的落實。近幾個月來，我區(qū)查處了多起違反環(huán)境保護法律法規(guī)的案件。我們按照法定程序，依據(jù)法律規(guī)定進行了認真處理，目前已全部結案，并按一案一卷的要求，進行歸檔管理。在查處違法案件中我們主要堅持了以下兩項原則：一是重大案件集體討論決定處理意見。對罰款、責令停止使用、取締違規(guī)建設項目等處罰較重的案件一律由法制領導小組，根據(jù)其違法的事實和情節(jié)集體討論決定；二是堅持三權分離制度。法制工作領導小組對各科室上報的案件逐一審核調(diào)查，凡是適用法律不準確、違法事實不清楚，證據(jù)不充分，查處程序不合法，以及量罰失當?shù)陌讣?，一律退回原辦案科室重新辦理，杜絕了處罰的隨意性，保證了處罰的客觀、公正。

3、實施行政執(zhí)法規(guī)范化建設，促進了我區(qū)環(huán)境執(zhí)法水平和依法行政能力的提高。一是通過開展環(huán)境保護行政執(zhí)法規(guī)范化建設，有效地規(guī)范了執(zhí)法人員的行政行為，真正做到了有法可依，按程序和制度辦事，避免了執(zhí)法過程中的隨意性，確保了執(zhí)法的公正合法；二是通過開展環(huán)境保護行政執(zhí)法規(guī)范化建設，提高了廣大執(zhí)法人員學法、用法的自覺性，提高了辦案水平和辦案質(zhì)量，維護了法律法規(guī)的嚴肅性，確保了各種環(huán)保法律法規(guī)的正確運用；三是通過開展環(huán)境保護行政執(zhí)法規(guī)范化建設，建立了環(huán)保行政執(zhí)法監(jiān)督機制。通過這些有效形式，既推動了環(huán)境執(zhí)法的開展，又極大地激發(fā)了廣大執(zhí)法人員的服務熱情，還有力地促進了環(huán)保系統(tǒng)的廉政建設。:

篇6

關鍵詞：規(guī)范執(zhí)法；執(zhí)法；執(zhí)法風險

中圖分類號：D916 文獻標志碼：A 文章編號：1002-2589（2014）11-0103-02

近年來，隨著監(jiān)獄各項規(guī)章制度的不斷完善，規(guī)范執(zhí)法行為等各項教育活動的深入開展，監(jiān)獄基層民警隊伍日趨穩(wěn)定。同時，國家對監(jiān)獄基層執(zhí)法要求越來越嚴，考核要求也越來越高，監(jiān)獄人民警察（以下簡稱監(jiān)獄民警）對執(zhí)法的安全意識明顯增強，工作上認真履行職責，較好地完成本職工作。從表面上看，監(jiān)獄的各項工作開展得很順利，執(zhí)法工作嚴格執(zhí)行，遵守法律法規(guī)，看似很好地規(guī)避了執(zhí)法風險點，但是法律法規(guī)的不健全以及部分民警的執(zhí)法意識淡薄等問題，最終還是觸碰了執(zhí)法風險點，對監(jiān)獄的安全穩(wěn)定造成了一定的影響。

一、監(jiān)獄人民警察執(zhí)法風險的界定

風險是指某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。監(jiān)獄民警執(zhí)法風險是指監(jiān)獄民警在執(zhí)行刑罰過程中某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合，例如發(fā)生人身傷亡、財產(chǎn)損失、執(zhí)法錯誤和其他不可預測事件的可能性。監(jiān)獄民警執(zhí)法風險與其他風險一樣，具有普遍性、客觀性、損失性、不確定性和社會性。根據(jù)性質(zhì)不同，風險因素可分為物質(zhì)風險因素、道德風險因素和心理風險因素三種類型。物質(zhì)風險因素是客觀存在，屬于監(jiān)獄監(jiān)管安全的硬件設施問題；道德風險因素是主觀的，主要取決于民警自身的綜合素質(zhì)；心理風險因素是主觀、客觀都存在的，由于民警工作的疏忽、過失等原因造成的。

二、監(jiān)獄人民警察執(zhí)法風險的影響因素

監(jiān)獄民警執(zhí)法風險的不確定因素是復雜的、多方面的，主要可以從主觀因素、客觀因素方面進行分析，也可以從外在因素、內(nèi)在因素進行探究?，F(xiàn)就外在、內(nèi)在這兩方面因素對監(jiān)獄民警執(zhí)法風險進行探討。

（一）外在因素對民警執(zhí)法風險的影響

1.監(jiān)獄領導對民警執(zhí)法的影響。在監(jiān)獄的執(zhí)法過程中，監(jiān)獄領導的執(zhí)法安全意識、執(zhí)法心理素質(zhì)及執(zhí)法行為模式對基層民警的執(zhí)法有著直接的影響。在執(zhí)法過程中，作為監(jiān)獄領導應該以身作則，遵紀守法，維護各項制度的嚴肅性，確保執(zhí)法的公平、公正、公開。在其影響下，通過仿效、心理暗示等方式，使民警心理形成一種執(zhí)法安全的標準，使民警在執(zhí)法過程中真正做到執(zhí)法安全、執(zhí)法“零”風險。

2.隊伍建設對民警執(zhí)法風險的影響。除了民警對領導作風的仿效性，民警隊伍整體的執(zhí)法安全意識會直接引導著民警執(zhí)法安全意識的方向。在不同的執(zhí)法氛圍當中，民警的執(zhí)法思想也不一樣。在好的執(zhí)法環(huán)境里會緊抓監(jiān)獄民警隊伍建設，提高思想認識，始終把思想建設放在首位，正確行使國家賦予的執(zhí)法權，做到公正執(zhí)法、為民執(zhí)法。同時監(jiān)獄民警之間廣泛聯(lián)系，使監(jiān)獄民警隊伍發(fā)展更和諧、更穩(wěn)定。相反，如果不注重民警隊伍思想建設，做不到令行禁止，工作只求過得去，紀律渙散，最終后果將會增加民警執(zhí)法的風險性。

（二）內(nèi)在因素對民警執(zhí)法風險的影響

所謂內(nèi)在因素，可以理解為民警自身的思想政治水平、執(zhí)法素質(zhì)等，高標準的思想政治水平、正確的執(zhí)法素質(zhì)會指導民警執(zhí)法的正確方向。相反，則會給出錯誤的判斷。1.部分監(jiān)獄民警法治觀念淡薄。雖然自改革開放以來，“有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴、違法必究”的法制原則確立，到“依法治國，建設社會主義法治國家”基本方略的提出，法治的基本精神逐漸深入人心，但作為執(zhí)行刑罰的監(jiān)獄人民警察，仍然存在法治觀念淡薄的情況?，F(xiàn)階段部分民警法治觀念的問題主要是在執(zhí)法過程中停留在傳統(tǒng)的管教方式上，認為罪犯管得牢、不脫逃、不自殺就行，無過就是功；同時，存在嚴重的經(jīng)驗主義思想，純粹地追求監(jiān)管平穩(wěn)，暗中扶持“牢頭獄霸”等不良現(xiàn)象的滋生，以達到“監(jiān)管平穩(wěn)”的目的，沒有真正達到懲罰和改造罪犯的目的。

2.部分監(jiān)獄民警專業(yè)素質(zhì)不強。監(jiān)獄民警猶如教學育人的老師，只不過教育的對象換成了罪犯，這就決定了監(jiān)獄民警的工作是一項運用多種手段教育改造罪犯的綜合性工作。隨著我國監(jiān)獄發(fā)展建設的不斷健全，在監(jiān)獄硬件和軟件得到提升的同時，提高監(jiān)獄民警的專業(yè)素質(zhì)成了當務之急。部分監(jiān)獄民警因文化水平低、執(zhí)法安全意識低、貪圖小利等問題而使監(jiān)獄工作缺乏實效性、統(tǒng)一性和嚴肅性，認為管理罪犯就是帶帶班、點點人數(shù)，不出問題就行，對自身沒有更高的要求，對工作沒有一個良好的定性。

3.部分監(jiān)獄民警責任心不夠?！叭耍阂黄泊淼氖菒坌模晦啻淼氖秦熑涡?。我們監(jiān)獄人民警察必須時刻牢記著責任心，充滿愛心，才不負人民的期望和祖國的重托?！边@是全國監(jiān)所模范先進個人符益連同志常掛在嘴邊的一句話。話雖然很平常，但在當前罪犯結構多元化等新情況下卻有著沉甸甸的分量，肩上的責任感在無形地增加。人失去責任心最可怕，什么災難都會隨之而來，監(jiān)獄民警追究最主要的原因是工作倦怠?？傊?，不管在怎樣的情況下，只要在崗一分鐘，就是盡職60秒，守好這“火山口”、“炸藥庫”，不能滿足于“苦勞”，要有“功勞”，要有成就，要有“為官一任，造福一監(jiān)獄”的大責任意識。

三、監(jiān)獄人民警察執(zhí)法風險的原因分析

監(jiān)獄是國家的刑罰執(zhí)行機關，監(jiān)獄的主要活動就是執(zhí)法。所謂執(zhí)法風險，問題肯定出現(xiàn)在執(zhí)法環(huán)節(jié)或執(zhí)法過程中，而決定監(jiān)獄民警執(zhí)法風險存在的原因是多方面的，包括監(jiān)獄監(jiān)管設施、法律法規(guī)、執(zhí)法安全意識等，表現(xiàn)在以下幾個方面。

（一）監(jiān)獄民警執(zhí)法法律依據(jù)不足

監(jiān)獄法律體系是建立在《憲法》的基礎上的，以《中華人民共和國監(jiān)獄法》為核心，以《刑法》、《刑事訴訟法》等相關法律規(guī)定為輔助的法律體系。經(jīng)過半個多世紀的積累，我國監(jiān)獄法律體系已基本完善，但這個完善也是相對而言的，進入21世紀以來，我國社會總體飛速發(fā)展，但監(jiān)獄法律的體系明顯滯后于社會的發(fā)展要求，無法適應當今的社會發(fā)展要求。主要表現(xiàn)在：一是《監(jiān)獄法》等法律法規(guī)不完善，在眾多法律法規(guī)當中，《監(jiān)獄法》猶如“孤軍奮戰(zhàn)”，沒有較強的實際操作性；二是監(jiān)獄法律體系沒有相應的法律地位，無法形成與公、檢、法等同的分工負責、互相配合、相互制約的關系，沒有公安機關、法院、檢察院行使、執(zhí)行刑罰的主體地位，影響了在法律體系中的法律效力，沒有真正體現(xiàn)司法在國家體系中的地位。

（二）監(jiān)管設施不完善，物防、技防不到位

進入21世紀以來，押犯數(shù)量急劇上升，這對監(jiān)管設施落后、設備簡陋、興建于20世紀80年代的監(jiān)獄提出了更高的要求，在不能充分利用物防、技防的前提下，再多的人防、心防也無濟于事。主要問題表現(xiàn)在：一是物防方面，監(jiān)獄大門不符合監(jiān)獄建設標準，沒有真正意義上的AB門，人車沒有實現(xiàn)分流，不符合維護監(jiān)管安全的要求。監(jiān)獄圍墻與生產(chǎn)區(qū)、生活區(qū)沒有實現(xiàn)物理隔離，罪犯存在了解到監(jiān)獄圍墻附近情況的可能性，為罪犯伺機脫逃創(chuàng)造了機會。二是技防方面，生產(chǎn)區(qū)、生活區(qū)監(jiān)控覆蓋率不高，特別在監(jiān)控暗角、死角，無法及時了解到監(jiān)獄內(nèi)部的情況，無法及時對突況進行處置。沒有安裝報警裝置，發(fā)生例如暴獄等應急性突發(fā)事件不能及時向監(jiān)獄應急指揮中心匯報，容易延誤最佳處置時期。

（三）監(jiān)獄管理模式的問題

當前，監(jiān)獄民警的管理模式基本上實現(xiàn)“混層管理”，就是在監(jiān)獄警務管理中，對內(nèi)部不同業(yè)務工作線、不同性質(zhì)崗位、執(zhí)法類與輔助類崗位等不加區(qū)別地參照同一個考評制度執(zhí)行的管理模式。一是崗位職責不夠細化。作為逐步推進專業(yè)化建設的監(jiān)獄民警隊伍，在民警準入機制上沒有很好地把好關；崗位分工不夠明朗化、不夠科學，導致崗位職責難以細化。二是績效考評缺乏針對性。雖然化分有相應的考核細則，但考核相對比較粗，沒有依據(jù)崗位性質(zhì)制定詳細的分級、分層、分類考評細則制度，如有的監(jiān)獄單位，雖然推行具有較高的操作性的《民警一日工作流程規(guī)范》，只因沒有具體的考核細則，工作規(guī)范如同一紙空文，不能真正體現(xiàn)它的實效性。三是民警激勵措施單一。隨著社會的發(fā)展進步，當前的激勵體制難以滿足不同層次的民警需求，加之監(jiān)獄工作環(huán)境的封閉性，長期從事一類事情難以得到監(jiān)獄的認可，晉升渠道單一，容易滋生“船到橋頭自然直”的惰性，安于現(xiàn)狀。

四、降低監(jiān)獄民警執(zhí)法風險之對策――規(guī)范執(zhí)法

無論是解決監(jiān)獄執(zhí)法風險問題還是消除監(jiān)獄民警執(zhí)法風險的不確定因素，規(guī)范執(zhí)法的最終歸宿都是降低監(jiān)獄民警執(zhí)法風險，都將為規(guī)范執(zhí)法做準備。

（一）完善監(jiān)獄法律法規(guī)，有法可依

1994年《監(jiān)獄法》出臺至今，對我國的監(jiān)獄工作做出了卓越的貢獻，有著里程碑的意義，但一部法律的立法不能指望它一勞永逸。監(jiān)獄法律法規(guī)應該緊跟國家發(fā)展建設的步伐，特別在教育改造、監(jiān)管安全、社區(qū)矯正等方面還沒有專門的立法，應對法律法規(guī)不斷進行修改和完善，適應監(jiān)獄執(zhí)法要求的同時與其他法律法規(guī)相銜接，使監(jiān)獄民警在執(zhí)法過程中有法可依，從根本上解決民警執(zhí)法風險的根源。總之，只有不斷完善監(jiān)獄法律法規(guī)，使監(jiān)獄民警執(zhí)法有法可依，才能為最大限度地減少監(jiān)獄民警的執(zhí)法風險提供法律、制度保障。

（二）提高民警整體素質(zhì)，文明執(zhí)法

監(jiān)獄改造人、造就人的根本任務，決定了監(jiān)獄民警必須文明執(zhí)法，監(jiān)獄教育改造的對象是罪犯。在這里，文明和野蠻將會發(fā)生激烈的碰撞，民警的執(zhí)法活動是“制服”野蠻的最有效手段。

在文明執(zhí)法中，監(jiān)獄民警的整體素質(zhì)決定了執(zhí)法的效果。一是具有較強的政治素養(yǎng)，它是構成民警整體素質(zhì)的主要內(nèi)容；二是具有相當?shù)姆芍R，要執(zhí)法懂法和擁有運用法律知識來分析問題、解決問題的意識；三是具有一定的道德修養(yǎng)，樹立良好的社會公德和職業(yè)道德；四是具有較高的專業(yè)知識和技能，專業(yè)知識包括法律知識和監(jiān)獄工作常識，專業(yè)技能包括身體素質(zhì)技能、公文寫作技能等等；五是具有一定的工作能力，監(jiān)獄工作能力是衡量民警綜合素質(zhì)的主要標準之一，包括各種組織協(xié)調(diào)能力、臨場應變能力、語言表達能力等等，讓民警在執(zhí)法過程中對風險有足夠的認識。

（三）規(guī)范民警執(zhí)法行為，降低風險

規(guī)范執(zhí)法的具體要求是對監(jiān)獄民警執(zhí)法行為進行規(guī)范，規(guī)范辦理建議減刑假釋、保外就醫(yī)、離監(jiān)探親以及禁閉等執(zhí)法環(huán)節(jié)；規(guī)范對罪犯日?？己恕⑿姓幜P、罪犯會見等管理環(huán)節(jié)。整改民警執(zhí)法中存在的突出問題，目的是為了讓民警對法律認真執(zhí)行，按監(jiān)獄內(nèi)部法制機構建立和規(guī)范監(jiān)獄內(nèi)部的執(zhí)法工作程序和執(zhí)法責任制規(guī)范運行，促進民警在執(zhí)法中最有效地降低執(zhí)法風險。

參考文獻:

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1、消防行政執(zhí)法不規(guī)范，存在著有法不依，執(zhí)法不嚴的現(xiàn)象。一是法律法規(guī)運用不準確，執(zhí)法隨意性大，消防法律文書中指出的違法行為與引用的法律條款不相符，甚至不引用法律條款。二是以罰代拘，以罰代停，以罰代改的現(xiàn)象不同程度地存在，執(zhí)法不嚴的現(xiàn)象較為突出。造成這種現(xiàn)象的原因是多方面的，主要是對消防執(zhí)法的嚴肅性認識不夠，行政執(zhí)法治標不治本。三是消防行政執(zhí)法行為個人化，存在以言代法的現(xiàn)象。部分消防監(jiān)督人員對檢查發(fā)現(xiàn)的火災隱患，只是采用口頭方式，督促整改，并沒有按照有關規(guī)定填寫相關法律文書。四是執(zhí)法不嚴，違法不究的現(xiàn)象比較普遍。對群眾舉報的火災隱患，有些消防機構和消防監(jiān)督員搪塞推諉，故意拖延，對于在消防監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的違法施工、使用、開業(yè)以及拒不整改火災隱患等違法行為，該罰的不罰，該執(zhí)行的不執(zhí)行。

2、執(zhí)法程序不完善。一是內(nèi)部行政審批制度不完善，不落實。沒有建立嚴格的行政審批制度，有的雖已建立，但審批把關不嚴，形同虛設。二是執(zhí)法程序錯誤。主要表現(xiàn)在：有的處理后取證，先處罰后裁決，先裁決后審批；有的對不應當場處罰的違法行為，進行了當場處罰。三是不依法履行告知義務。在進行行政處罰時，不告知當事人處罰的事實、理由和依據(jù)，不告知當事人有要求聽證的權利；當事人要求聽證的，又不按照聽證程序組織聽證。四是執(zhí)法程序中斷。對消防違法行為，該整改的不責令整改，整改到期又不進行復查，整改不徹底或是不整改的，不要求整改并依法實施處罰，沒有按照法律法規(guī)程序的要求一追到底，直至結束。

3、執(zhí)法人員業(yè)務素質(zhì)低，不能適應當前消防管理的需要，對消防工作不能實施有效的監(jiān)督管理。消防監(jiān)督業(yè)務涉及面廣，標準多，要求嚴，由于消防監(jiān)督人員少、業(yè)務多，致使執(zhí)法干警進行業(yè)務理論和法律學習，充實提高自己的時間大為減少，熟練掌握本職業(yè)務知識的能力降低，在實施監(jiān)督管理時不敢堅持自己的意見或意見不恰當，表現(xiàn)不出消防執(zhí)法的嚴肅性。這種業(yè)務上的不熟練，長此以往就會降低行政執(zhí)法效率和執(zhí)法力度。

4、消防內(nèi)部的監(jiān)督管理制度形同虛設，不能真正落實到實處。在消防行政執(zhí)法過程中，法制崗位的作用得不到應有的重視，法制人員難以在消防執(zhí)法中發(fā)揮有效的監(jiān)督制約作用，執(zhí)法責任落實不夠。特別是對執(zhí)法過錯責任追究制度，雖然設置了專門的監(jiān)察機構，但沒有很好地發(fā)揮作用對執(zhí)法過錯行為不能及時發(fā)現(xiàn)；有的雖然發(fā)現(xiàn)了但打不破情面，硬不下心腸追究責任，對監(jiān)督人員起不到規(guī)范、懲戒和教育的作用。

5、社會消防意識淡薄，消防執(zhí)法環(huán)境有待于進一步改善。目前全社會的消防安全意識已有很大程度的提高，但不容樂觀，消防執(zhí)法環(huán)境有待于進一步提高。一是有些單位領導對消防工作不夠重視，缺乏防火責任人的意識和觀念，只注重經(jīng)濟效益，忽視消防安全；不少群眾甚至是防火重點單位有關人員消防法制觀念淡薄，對消防執(zhí)法的認識不夠到位，對消防行政處罰不認同，對職工沒有進行消防法律法規(guī)和政策教育，消防安全常識和法制觀念未能在群眾心目中留下深刻的烙印。

二、加強和改進消防執(zhí)法工作的措施意見

1、要積極適應加入wto后經(jīng)濟和社會發(fā)展的要求，加快法規(guī)立、改、廢進程，改革消防監(jiān)督管理機制。首先要抓入世后的過渡期，對現(xiàn)行的消防法規(guī)，包括地方性消防法規(guī)、規(guī)章以及消防技術規(guī)范、標準進行認真的清理。在此基礎上，切實做好立、改、廢的工作。特別是與世貿(mào)組織規(guī)則相銜接的消防法規(guī)，涉及的消防法規(guī)要抓緊制訂完善；對不符合世貿(mào)組織規(guī)則的一些法律條文和技術規(guī)范、標準要及時廢止。

2、切實抓好消防法律和消防業(yè)務培訓及業(yè)務考核工作，提高執(zhí)法人員素質(zhì)。消防法律體系不斷健全和完善，能夠做到有法必依，執(zhí)法必嚴，違法必究，關鍵是要看執(zhí)法人員政治素質(zhì)、業(yè)務素質(zhì)和法律知識水平如何。為此，消防機構要建立業(yè)務培訓，考核制度，進一步落實持證上崗制度，應定期組織業(yè)務培訓，使消防監(jiān)督人員能熟練掌握常用的現(xiàn)行消防法律和法規(guī)；熟練地制作和使用各種法律文書；同時，及時組織考核。各崗位監(jiān)督人員必須取得相應的上崗資格證書，從而提高整個執(zhí)法隊伍的業(yè)務素質(zhì)。

3、強化消防執(zhí)法監(jiān)督，規(guī)范監(jiān)督機制。首先要做好內(nèi)部監(jiān)督，一是要搞好縱向監(jiān)督，即不但上級對下級有監(jiān)督權，下級對上級的執(zhí)法活動，違法行為也有權提出建議；二是搞好橫向監(jiān)督，即同一業(yè)務部門之間，不同業(yè)務部門之間要相互監(jiān)督，保證消防執(zhí)法活動準確合法。在做好內(nèi)部監(jiān)督的同時，要做好外部監(jiān)督工作，要大力推行警務公開制，加大消防監(jiān)督執(zhí)法的透明度，公開執(zhí)法程序；要聘請社會消防監(jiān)督員，采取座談會等多種形式定期向社會征求對消防監(jiān)督工作的意見，從而提高消防執(zhí)法水平。

篇8

改革開放以來，我國社會主義法制體系建設得到進一步發(fā)展，與衛(wèi)生行政執(zhí)法相關的法律法規(guī)也逐步健全并得以貫徹實施。隨著《行政訴訟法》、《行政處罰法》以及《食品安全法》、《傳染病防治法》、《職業(yè)病防治法》等衛(wèi)生法律及其配套法規(guī)的頒布實施并得到逐步完善，促進了衛(wèi)生行政監(jiān)督執(zhí)法走向法制化的進程。如何切實有效貫徹實施現(xiàn)有的衛(wèi)生法律和法規(guī)，如何加強內(nèi)部機制管理和提高衛(wèi)生監(jiān)督人員的整體素質(zhì)，真正做到規(guī)范衛(wèi)生行政執(zhí)法提高衛(wèi)生執(zhí)法水平，體現(xiàn)法律法規(guī)的尊嚴，作者結合當前衛(wèi)生監(jiān)督管理的現(xiàn)狀，談幾點自己的看法，達到提高衛(wèi)生監(jiān)督質(zhì)量的目的。

1切實提高衛(wèi)生監(jiān)督員的整體素質(zhì)

1.1提高衛(wèi)生監(jiān)督員素質(zhì)的重要性

“徒法不足以自行。”要使各項衛(wèi)生法律法規(guī)得到切實貫徹實施，必須有一支高素質(zhì)的衛(wèi)生監(jiān)督員隊伍最為基本保障。衛(wèi)生監(jiān)督員對法條的理解水平和人際交往藝術決定了衛(wèi)生監(jiān)督執(zhí)法水平的優(yōu)劣，因此，提高衛(wèi)生監(jiān)督員的整體素質(zhì)迫在眉睫。但是，由于現(xiàn)有衛(wèi)生監(jiān)督員絕大多數(shù)由原衛(wèi)生防疫機構專制而來，個人業(yè)務水平參差不齊，對衛(wèi)生行政執(zhí)法可造成負面影響，應引起足夠的重視。

1.2提高衛(wèi)生監(jiān)督員整體素質(zhì)的具體做法

首先，衛(wèi)生監(jiān)督機構要制定衛(wèi)生監(jiān)督員考核標準，把德才兼?zhèn)涞娜似笧樾l(wèi)生監(jiān)督員；要按照年初制定的工作計劃定期不定期地考核衛(wèi)生監(jiān)督員的各項工作的開展情況，對成績優(yōu)秀者予以表獎或表揚，對存在的問題要及時指出并予以積極改進，對違法亂紀、的行為要嚴肅處理，絕不姑息；要打破監(jiān)督員終身制的傳統(tǒng)，對在其位不謀其政的監(jiān)督員，情節(jié)輕微的要進行說服教育，對情節(jié)較重的如不遵守衛(wèi)生監(jiān)督員守則、破壞監(jiān)督員形象、亂用公權力的，要堅決予以調(diào)離和除名，以維護衛(wèi)生監(jiān)督員隊伍的純潔性。執(zhí)法者必須首先懂法、守法，然后才能做到公正執(zhí)法。因此，必須加強衛(wèi)生監(jiān)督員法律法規(guī)尤其是新制定或修訂法律法規(guī)的培訓教育工作。在培訓教育過程中，要制定衛(wèi)生監(jiān)督員培訓教育計劃，組織學習有關的法律、法規(guī)并比較新修訂法律法規(guī)的不同之處，學習和分析典型的執(zhí)法案例，不斷提高衛(wèi)生監(jiān)督員執(zhí)法文書的書寫能力和水平，正確使用各類行政訴訟等文書，做到執(zhí)法有理有據(jù)。要求衛(wèi)生監(jiān)督員在執(zhí)法過程中必須以《行政訴訟法》、《行政處罰法》、以及衛(wèi)生法律法規(guī)如《食品安全法》、《傳染病防治法》、《職業(yè)病防治法》和《公共場所衛(wèi)生管理條例》、《醫(yī)療機構管理條等為準繩，以事實和為依據(jù)，以證據(jù)為先導，真正做到執(zhí)法必嚴，違法必究，不殉私情，正確執(zhí)法，公正執(zhí)法，維護法律的尊嚴。

同時，衛(wèi)生監(jiān)督機構要結合自身職能和體制的逐步轉變，調(diào)整衛(wèi)生監(jiān)督員的學歷結構和知識結構。從學歷結構看，要將高學歷人員吸收進入衛(wèi)生監(jiān)督員隊伍之中；從知識結構看，預防醫(yī)學或衛(wèi)生事業(yè)管理專業(yè)人員應作為衛(wèi)生監(jiān)督員隊伍的主體，同時還應吸納法律尤其是通過國家司法考試、工程技術、社會管理等專業(yè)人才，使各種知識結構人才相互學習，取長補短，以應變實際執(zhí)法工作中出現(xiàn)的各種復雜問題，逐步提高衛(wèi)生監(jiān)督質(zhì)量。衛(wèi)生監(jiān)督員在行政執(zhí)法過程中，必須自覺遵守政治行為規(guī)范、職業(yè)道德行為規(guī)范、語言行為規(guī)范等方面的行為規(guī)范[1]，不斷提高自己的職業(yè)技能，講求工作藝術，取信于民，自覺地維護法律的尊嚴，切實維護人群健康。

2加強經(jīng)費投入，保障執(zhí)法所必需的裝備

目前，基層衛(wèi)生監(jiān)督機構所具備的交通工具、取證工具和檢驗設備等執(zhí)法必需裝備，還不能滿足實際需要，嚴重制約和影響了衛(wèi)生監(jiān)督執(zhí)法的效率和質(zhì)量，進一步影響其執(zhí)法的公正性和權威性。因此，如何得到政府部門的支持和理解，逐漸加大經(jīng)費投入，購買和不斷更新、充實必需的裝備尤其是先進的監(jiān)督檢驗儀器，并切實應用到衛(wèi)生監(jiān)督過程中，才能不斷提高衛(wèi)生監(jiān)督監(jiān)測質(zhì)量，提高工作效率和執(zhí)法水平，將法律法規(guī)與衛(wèi)生監(jiān)督工作有機結合起來。

3加強監(jiān)督檢查和產(chǎn)品衛(wèi)生質(zhì)量抽檢

監(jiān)督檢查是最基本的衛(wèi)生執(zhí)法手段，也是發(fā)動和依靠群眾解決公共衛(wèi)生問題的有效途徑。根據(jù)目前存在重體檢發(fā)證，輕監(jiān)督檢查；重產(chǎn)品審批，輕市場監(jiān)測；重有償服務，輕綜合治理；重人情世故，輕法律尊嚴的傾向，這很難發(fā)現(xiàn)被監(jiān)督單位存在的違法現(xiàn)象，即使發(fā)現(xiàn)的話，往往各種緣由，不能得到應有的處罰，法律法規(guī)的嚴肅性有時蕩然無存。必須加大抽檢產(chǎn)品衛(wèi)生質(zhì)量的力度，根據(jù)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)測情況，在有針對性開展日常衛(wèi)生監(jiān)督的同時，必需聯(lián)合工商、質(zhì)檢等部門聯(lián)合開展突擊檢查，才能準確掌握產(chǎn)品衛(wèi)生質(zhì)量的情況，才能發(fā)現(xiàn)存在的問題。對監(jiān)督檢查中存在的突出問題，要通過大眾傳播媒介向社會公布產(chǎn)品衛(wèi)生質(zhì)量狀況，促使生產(chǎn)企業(yè)改進存在的問題，并依法給予處罰。

4加大處罰力度

法制建設的最基本原則是要做到有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴、違法必究。由于有法不依，執(zhí)法不嚴，違法不究的現(xiàn)象普遍存在，致使衛(wèi)生監(jiān)督法律、法規(guī)被錯誤地認為是“軟法”，不能發(fā)揮應有的作用。為維護人民群眾的身心健康和各種利益，嚴厲打擊各種違法亂紀行為，充分發(fā)揮法律法規(guī)的威懾作用，改變?nèi)藗兊腻e誤看法，從而規(guī)范衛(wèi)生執(zhí)法工作，衛(wèi)生行政部門應加大處罰力度，抓住部分典型案例，特別是造成突發(fā)公共衛(wèi)生事件尤其是重大公共衛(wèi)生事件等對社會造成重大危害的，應予以從嚴從重處罰，觸犯法律的應依法追究刑事貢任。在衛(wèi)生監(jiān)督過程中，要通過典型案例進行說服教育，震懾違法分子的各種不當行為，將其秒滅在萌芽之中。必需教育廣大人民群眾自覺遵守法律法規(guī)，塑造衛(wèi)生監(jiān)督機構和衛(wèi)生監(jiān)督員隊伍的嶄新風貌，維護衛(wèi)生法律法規(guī)的權威和尊嚴，使人民群眾人人知法懂法守法，成為衛(wèi)生監(jiān)督機構的得力助手。

5自覺接受社會公眾監(jiān)督

作為衛(wèi)生監(jiān)督機構來說，應將被監(jiān)督單位和各階層威望較高的人聘請為義務監(jiān)督員或暗訪員，對衛(wèi)生監(jiān)督員的日常工作進行監(jiān)督，訪問被監(jiān)督業(yè)戶對衛(wèi)生監(jiān)督員的客觀評價，定期不定期對監(jiān)督員進行評議，以便不斷改進衛(wèi)生監(jiān)督工作。要實現(xiàn)亮相服務，把衛(wèi)生監(jiān)督員的照片、姓名、職務等情況懸掛在單位公示欄中，必須穿制服、亮證執(zhí)法。要公開各種衛(wèi)生法規(guī)和規(guī)范性文件，公開衛(wèi)生監(jiān)督員的監(jiān)督職能范圍、審查規(guī)范、資料要求和收費項目及其標準，供被監(jiān)督單位評判衛(wèi)生監(jiān)督員的公正合法性，并及時收集相關資料。同時設有投訴舉報電話，必要時建議撥打政府部門的監(jiān)督電話，自覺接受公眾監(jiān)督。這樣，可以促進順利開展衛(wèi)生監(jiān)督工作，促進衛(wèi)生監(jiān)督員不斷轉變自身的形象，提高監(jiān)督質(zhì)量。#p#分頁標題#e#

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處罰程序違法。在處罰程序方面與人民銀行分支機構密切相關的是告知制度和聽證制度。如果程序違法就是處罰違法，法院在審理行政案件時就不再對事實是否違法進行審理，而直接撤銷行政處罰行為。

處罰主體不合法。人民銀行分支機構作為總行的派出機構，具備行政處罰主體資格，但某些內(nèi)設機構作為處罰主體并不合法。如職能處（科）室等在檢查過程中以處（科）室的名義向被檢查單位發(fā)送行政處罰意見書，或援引法律法規(guī)以外的規(guī)范性文件作為行政處罰依據(jù)都是無效的。

選擇的法律依據(jù)不適用。凡是法律、法規(guī)、規(guī)章無明文規(guī)定的，就不設定行政處罰。新修訂的《中國人民銀行法》、《商業(yè)銀行法》和《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》在“法律責任”中對違法行為處罰作了相應調(diào)整，但和原有不少金融行政規(guī)章銜接不夠，甚至有相互沖突之處，因此在實施行政處罰時可能出現(xiàn)上位法和下位法、前法和后法、法不溯及既往等問題上的矛盾和適用誤區(qū)，必須慎之又慎。

處罰形式不合規(guī)。行政處罰的法律責任形式有警告、罰款、沒收違法所得、暫?；蛲＾k某項業(yè)務、吊銷許可證等，但在實施行政處罰時卻常有把通報批評或取消高管人員資格作為“行政處罰”形式的情況，屬于處罰形式不合法。

隨著金融法制建設步伐的加快，人民銀行分支機構在依法行政中應正視存在的問題，切實貫徹執(zhí)行《行政處罰法》和《行政處罰程序規(guī)定》，確保行政處罰有效合法。

一、確保處罰程序合法化。應特別重視落實的環(huán)節(jié)是：按照《行政處罰程序規(guī)定》填寫立案審批表，予以立案；在向行政相對人下達行政處罰決定書前，向其送達告知書，告知擬處罰的有關理由和依據(jù)；下達處罰決定時，保障行政相對人享有陳述權、申辯權、訴訟權。

二、確保處罰主體合法化。作為行政處罰主體即實施機關，應具備三個要件：享有行政處罰權，能夠以自己的名義實施處罰活動，能承擔處罰活動所產(chǎn)生的法律責任。人民銀行分支機構內(nèi)設機構對檢查對象的處罰意見書，必須一律以分支機構行政文件的形式公布。

三、確保選擇的法律依據(jù)適用。實施行政處罰選擇適用法律依據(jù)的原則是：上位法優(yōu)于下位法原則，即法律規(guī)定高于行政法規(guī)規(guī)定，行政法規(guī)高于規(guī)章規(guī)定；后法優(yōu)于前法原則，即依照前法依據(jù)與后法依據(jù)相抵觸，以后法為依據(jù)；法不溯及既往原則，即指法律法規(guī)不適用于其制定前發(fā)生的行為和事件。

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[關鍵詞]新形勢下礦產(chǎn)資源管理及建議

截止2000年臺兒莊區(qū)共發(fā)現(xiàn)礦產(chǎn)4大類15種，已探明儲量的有煤、石膏及水泥用灰?guī)r，其中煤炭探明儲量3401.2萬噸，石膏探明儲量5200萬噸。另有其它雖未探明儲量，但已開發(fā)利用的建筑石料用灰?guī)r、水泥用頁巖、白云巖、石英砂巖、建筑用砂、鐵礦及磚瓦粘土等。礦產(chǎn)資源的開發(fā)給臺兒莊區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展帶來了較好的效益。同時由于礦山數(shù)量多，分布面廣，也給礦產(chǎn)資源的執(zhí)法監(jiān)察工作帶來了新的課題。目前礦產(chǎn)資源違法開采現(xiàn)象還時有發(fā)生，礦產(chǎn)資源執(zhí)法監(jiān)察工作還存在著一些問題和薄弱環(huán)節(jié)。

一、礦產(chǎn)資源執(zhí)法工作現(xiàn)狀

1、目前存在的一個普遍問題就是采礦權非法轉讓問題。國務院“三個辦法”已經(jīng)明確規(guī)定了采礦權轉讓的管理辦法，但是一些采礦權人，尤其是一些私營礦山的業(yè)主受到利益的驅(qū)使，無視法律規(guī)定非法買賣礦山，非法轉讓采礦權，從中牟利。目前相配套的地方性法規(guī)還不完善，在依法辦理轉讓方面還存在著一定的難度。在實際工作中我們也曾遇到過這種情況。有的礦山老板將礦山賣掉后，帶著錢跑到外地去了。在查處過程根本找不到賣方當事人，而《礦產(chǎn)資源法實施細則》第四十二條，第三項和國務院《探礦權采礦轉讓管理辦法》第十四條的規(guī)定違法行為人是賣方，所以對買方的處理只能是吊銷采礦許可證，而原發(fā)證機關又是上級機關，所有這樣的案件在處理上很難操作和辦理。

2、我們實際工作中經(jīng)常會遇到一些法律法規(guī)所不允許的違法行為，而這些法律、法規(guī)對這種行為沒有規(guī)定法律責任，所以在執(zhí)法監(jiān)察工作中，對這些違法行為不能處罰，只能是批評教育，所以造成你說你的，我的，起不到真正教育作用。也給執(zhí)法監(jiān)察工作帶來難度。

3、礦產(chǎn)資源有關配套的法規(guī)不完善，操作性不強?！兜V產(chǎn)資源法》頒布實施以來，尤其是國務院“三個辦法”出臺以后有關礦產(chǎn)資源方面的法律法規(guī)不斷完善使執(zhí)法監(jiān)察工作有法可依。在實際工作中，我們依照上述法律法規(guī)來查處和辦理礦產(chǎn)資源違法行為案件。在查處無證采礦的案件中，常常遇到這種情況，一個人無證采礦剛剛開采三天就被發(fā)現(xiàn)；而另一個人同樣無證采礦已經(jīng)干了三個月。由于法規(guī)規(guī)定的比較籠統(tǒng)，所以操作起來不太好把握，同樣性質(zhì)的無證開采在處罰時當然對造成損失大的要加重處罰，但對造成損失少的或沒造成損失的又該處罰多少呢？所以很難把握，往往給人造成執(zhí)法監(jiān)察工作隨意性大，罰款可多可少，缺乏嚴肅性。

4、機構改革后，雖然在分局設立了執(zhí)法監(jiān)察大隊，但屬于事業(yè)單位。由此，執(zhí)法人員沒有公務員身份，雖有政府授權，但發(fā)生訴訟就可能有敗訴的可能。

二、對礦產(chǎn)資源執(zhí)法監(jiān)察工作的建議：

1、盡快出臺一些有操作性的法規(guī)。礦產(chǎn)資源法律法規(guī)是我們執(zhí)法監(jiān)察工作的依據(jù)，所以建立完善科學的礦產(chǎn)資源法律體系，對我們執(zhí)法監(jiān)察工作起到積極的推動作用。多年來的工作實踐證明、法律法規(guī)制定的越詳細、下面工作起來就越容易操作，效果就越好，如果有些法規(guī)規(guī)定的很籠統(tǒng)，在執(zhí)行起來就很難，由于每個人的理解不同，執(zhí)行起來就避免不了出現(xiàn)偏差和錯誤，造成不必要麻煩，給執(zhí)法監(jiān)察工作帶來困難。一些地方性法規(guī)制定要從地方的實際出發(fā)，制定出切合實際行之有效的規(guī)定，使礦產(chǎn)資源執(zhí)法監(jiān)察工作真正起到保護礦產(chǎn)資源，促進經(jīng)濟發(fā)展的作用。