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篇1

[關(guān)鍵詞] 金融創(chuàng)新 知識產(chǎn)權(quán)法律 立法

一、知識產(chǎn)權(quán)視角下的金融創(chuàng)新基本理論

1.金融創(chuàng)新的一般理論

(1)金融創(chuàng)新的概念。廣義的金融創(chuàng)新指根據(jù)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展在金融市場、金融商品、金融制度、金融機(jī)構(gòu)、金融工具、金融手段、金融服務(wù)方式等方面的領(lǐng)域創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、體制創(chuàng)新、手段創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新等(P70),狹義的金融創(chuàng)新指金融產(chǎn)品和服務(wù)的創(chuàng)新。本文中的金融創(chuàng)新僅指狹義上的概念。

(2)金融創(chuàng)新的基本內(nèi)容。首先，金融產(chǎn)品創(chuàng)新即指為適應(yīng)金融新形勢的發(fā)展，金融機(jī)構(gòu)運(yùn)用新技術(shù)、新手段而創(chuàng)設(shè)出的具有先進(jìn)性的金融產(chǎn)品。其次，金融服務(wù)創(chuàng)新即指金融機(jī)構(gòu)在服務(wù)策略、服務(wù)模式、服務(wù)技術(shù)及其手段、方式等方面的創(chuàng)新。

(3)金融創(chuàng)新的作用。從宏觀看, 金融創(chuàng)新是金融業(yè)發(fā)展的動力源泉，促進(jìn)金融業(yè)的徹底變革。在另一方面，金融創(chuàng)新在整體上促進(jìn)了金融市場自由化，增強(qiáng)了市場活力，推動了國際金融市場融資證券化。

從微觀看, 金融創(chuàng)新是獲取利潤的工具，使金融機(jī)構(gòu)在競爭中獲得較多收益。而且，金融創(chuàng)新也對金融機(jī)構(gòu)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)能力的提高具有促進(jìn)、增強(qiáng)的作用。

2.知識產(chǎn)權(quán)法在金融創(chuàng)新方面的調(diào)控功能

一是促進(jìn)功能。挖掘創(chuàng)造主體的潛能，鼓勵知識產(chǎn)權(quán)的價(jià)值轉(zhuǎn)換過程中有更多突破。二是規(guī)制功能。由于受知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的金融創(chuàng)新所引起金融制度創(chuàng)新大多為涉及產(chǎn)生金融泡沫的宏觀因素(P50)，從知識產(chǎn)權(quán)法律制度方面進(jìn)行規(guī)制是必要的。

二、國內(nèi)外有關(guān)金融創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)立法

1.國外有關(guān)金融創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)立法

(1)美國有關(guān)金融創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)立法。在美國法中，有關(guān)金融創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)判例有解釋和創(chuàng)制法律作用。美國知識產(chǎn)權(quán)法律在制度建構(gòu)上也有科學(xué)、縝密的特點(diǎn)(P52)，比如早期公開制度。

美國有關(guān)金融金融創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)法律在立法中賦予了聯(lián)邦法院體系中的巡回上訴法院司法權(quán)；同時(shí)，還通過立法構(gòu)建相關(guān)的行政機(jī)制來貫徹調(diào)控職能。

(2)法國有關(guān)金融創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)立法。法國現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)法典基于金融創(chuàng)新的種類繁多、區(qū)分較為復(fù)雜，規(guī)定具體法律來避免法典內(nèi)部門法的沖突。法國在為了應(yīng)對金融創(chuàng)新新形勢而在知識產(chǎn)權(quán)法律制度方面采取了新措施。

2.我國有關(guān)金融創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)立法

(1)我國金融創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)法律制度現(xiàn)狀。

①我國知識產(chǎn)權(quán)法律在遵循國際協(xié)定的基礎(chǔ)上作出重大修訂，為我國金融創(chuàng)新創(chuàng)造了良好的法律氛圍。②在現(xiàn)有行政體系基礎(chǔ)上，我國于2004年成立了保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)工作組，負(fù)責(zé)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)全國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作。相關(guān)的司法權(quán)保護(hù)主要表現(xiàn)在設(shè)立了知識產(chǎn)權(quán)審判廳，并加強(qiáng)了侵犯知識產(chǎn)權(quán)犯罪的刑事處罰。

(2)現(xiàn)行金融創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)法律存在的問題。主要表現(xiàn)為：法律缺乏整體性和協(xié)調(diào)性；立法層次多，法律效力的差別與弱化并存；具體制度缺乏可操作性；與最新知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)尚存在差距且與國際條約或協(xié)定的銜接需完善。

三、完善我國金融創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)法律制度體系的思考

1.制定知識產(chǎn)權(quán)法典

(1)考慮我國現(xiàn)實(shí)國情，應(yīng)采總分則式，將各部立法具有的共同內(nèi)容以總則形式規(guī)定，其他的則以分則形式規(guī)定，以體現(xiàn)法典嚴(yán)密的邏輯結(jié)構(gòu)和完整的體系內(nèi)容。同時(shí)，立法應(yīng)最大限度地反映有關(guān)金融創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)理論研究與立法的最新成果。

(2)完善知識產(chǎn)權(quán)立法體系,構(gòu)建科學(xué)、合理、有效的知識產(chǎn)權(quán)法律體系。同時(shí)參考其他有關(guān)的國際公約、歐盟知識產(chǎn)權(quán)立法及已有的知識產(chǎn)權(quán)法典，擴(kuò)大知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍，將一些規(guī)章上升為法律，真正體現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)法所規(guī)范的內(nèi)容。

2.建立統(tǒng)一、權(quán)威、有效的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)構(gòu)體制

(1)建立統(tǒng)一、有力的知識產(chǎn)權(quán)綜合協(xié)調(diào)的行政機(jī)關(guān)，理順和健全知識產(chǎn)權(quán)管理體制。加強(qiáng)行政管理體制機(jī)構(gòu)建設(shè)，還要著力提高行政管理和行政保護(hù)，要著力提高執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)法水平，確保依法行政。

(2)以國家知識產(chǎn)權(quán)局為中心建立統(tǒng)一權(quán)威的保護(hù)機(jī)構(gòu)機(jī)制是時(shí)展的要求，符合我國國情。作為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的主體機(jī)構(gòu)，國家知識產(chǎn)權(quán)局具有專業(yè)性、權(quán)威性的特點(diǎn)；以此為中心建立統(tǒng)一權(quán)威的保護(hù)機(jī)構(gòu)機(jī)制是時(shí)展的要求，分離、整合其他部門所屬的知識產(chǎn)權(quán)職責(zé)更加有力切實(shí)保護(hù)的實(shí)施。

3.加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)法律的國際合作

(1)法律須與國際公約、國際慣例保持一致。我國主要的三部知識產(chǎn)權(quán)法雖然在入世前夕剛剛修改,但在其中仍有與TR IPS不相符合的地方,這就需要進(jìn)行修改。同時(shí)，我國知識產(chǎn)權(quán)還必須與保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的巴黎公約、保護(hù)文學(xué)作品等其他知識產(chǎn)權(quán)的伯爾尼公約以及其他有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的國際公約相一致。

(2)借鑒國際立法先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)來彌補(bǔ)缺陷。與國外先進(jìn)發(fā)達(dá)國家相比，我國相關(guān)的法律體系是處于落后、簡陋的地步。在國際經(jīng)濟(jì)合作之中，必須不斷提高我國的立法水平來切實(shí)保護(hù)我國當(dāng)事人與國家利益；借鑒發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗(yàn)是可行途徑之一，也是應(yīng)對國際挑戰(zhàn)、反對知識產(chǎn)權(quán)霸權(quán)的有力武器之一。

(3)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理機(jī)構(gòu)間的國際合作。我國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理機(jī)構(gòu)發(fā)展時(shí)間短，機(jī)構(gòu)設(shè)置不健全，而且人員素質(zhì)尚待提高等問題一直是實(shí)施有效保護(hù)的不利因素。在國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中，其缺陷的不利影響表露無遺；因此，加強(qiáng)與其他國家的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理機(jī)構(gòu)的合作是現(xiàn)實(shí)性解決方法之一。

對金融創(chuàng)新進(jìn)行在知識產(chǎn)權(quán)法意義上的研究將有利于保護(hù)金融創(chuàng)新當(dāng)事人的合理權(quán)益并促進(jìn)金融創(chuàng)新健康、快速的發(fā)展。

篇2

關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)；保護(hù)；國際貿(mào)易

在中國加快融入全球經(jīng)濟(jì)的時(shí)候，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)同樣也給中國的發(fā)展亮起了紅燈。當(dāng)越來越多的中國企業(yè)及中國產(chǎn)品在全球市場上扮演重要角色的時(shí)候，知識產(chǎn)權(quán)危機(jī)給這一全球化進(jìn)程蒙上了一層陰影，因此，在激烈的國際經(jīng)貿(mào)競爭和深層的知識產(chǎn)權(quán)壁壘面前，努力為開發(fā)和擁有自己的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造有利的環(huán)境，不斷提高企業(yè)運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)的能力和水平顯得尤其重要。

一、目前中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的發(fā)展現(xiàn)狀

1.自20世紀(jì)80年代中國便開始了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法制建設(shè)。目前，中國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律體系主要由法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章這三個(gè)部分組成，建立了相對完善的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律體系，得到了世界各國及國際組織的普遍認(rèn)可。另外，中國還在積極研究并制定有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的新法律和法規(guī)。

2.參加知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際公約的情況：中國在不斷健全和完善國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律體系建設(shè)的同時(shí)，自20世紀(jì)80年代開始，相繼參加了一些主要的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際公約、條約及有關(guān)的協(xié)定。從1980年中國加入《建立世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約》起至今，已經(jīng)加入了《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》、《商品和服務(wù)國際分類尼斯協(xié)定》等各種關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的協(xié)議或條約。此外，中國還積極研究加入其他關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際條約。

3.開展提高知識產(chǎn)權(quán)意識宣傳活動情況：當(dāng)前，中國政府圍繞著嚴(yán)厲打擊假冒偽劣產(chǎn)品和侵權(quán)盜版，采取了一系列宣傳措施，主要包括兩方面：一是通過采訪、電視廣播、定期舉辦研討會等方式加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律的宣傳，特別是對新的知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)進(jìn)行了相對廣泛宣傳和教育。二是將知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)的教育納入到全國法制宣傳教育中，并通過強(qiáng)化輿論監(jiān)督、新聞媒體的宣傳報(bào)道，對一些典型案例進(jìn)行了公共曝光，意在起到震懾犯罪、警示違規(guī)的效果。

4.知識產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法情況：中國知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的一個(gè)重要特點(diǎn)是用政府的行政手段來保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)。一方面，根據(jù)專利法相關(guān)方面的規(guī)定，中國政府有關(guān)主管部門或地方政府可以設(shè)立專利管理機(jī)關(guān)；另一方面，中國政府為有效實(shí)施著作權(quán)法，專門成立國家版權(quán)局，各省市也相應(yīng)地建立了版權(quán)行政管理部門。到目前為止已經(jīng)形成了以《專利法》、《商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》為主體，輔之以各項(xiàng)保護(hù)條例。另外中國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)已從只重視行政保護(hù)轉(zhuǎn)為行政保護(hù)和司法保護(hù)并重，相關(guān)的法律法規(guī)和行政法規(guī)均由人民法院最終執(zhí)行，同時(shí)也加大了執(zhí)法力度。與此同時(shí)，企業(yè)也開始認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性，提高了企業(yè)自身的防范能力和保護(hù)意識。

二、中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在的問題

1.知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識淡?。鹤?982年《商標(biāo)法》制定以來，雖然中國已經(jīng)建立起了比較完善的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律法規(guī)制度，但中國許多企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意識仍然不強(qiáng)，不能及時(shí)地將自己的研發(fā)結(jié)果轉(zhuǎn)化為知識產(chǎn)權(quán)，特別是在國外申請知識產(chǎn)權(quán)的意識嚴(yán)重不夠，致使很多科研成果得不到有關(guān)國家和地區(qū)相關(guān)法律法規(guī)的保護(hù)，甚至使得一些國有品牌在國外許多地方被惡意搶注；即使一些企業(yè)擁有自己的知識產(chǎn)權(quán)，但是當(dāng)他們的合法權(quán)益受到侵害時(shí)，不能及時(shí)運(yùn)用法律武器來捍衛(wèi)自己的合法權(quán)益，導(dǎo)致失敗。

2.知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)不強(qiáng)和專業(yè)人才不足：有關(guān)部門在大力支持成立各種保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的行業(yè)協(xié)會方面與發(fā)達(dá)國家之間存在差異。由于知識產(chǎn)權(quán)管理部門與國內(nèi)企業(yè)之間缺少必要的溝通渠道，信息并不十分流暢，從而出現(xiàn)了企業(yè)遇到問題不知該找誰的現(xiàn)象。中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的專業(yè)人才比較稀缺。一方面，目前中國具有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面知識的專業(yè)人才十分緊缺，國內(nèi)也沒比較成熟的培訓(xùn)課程以及相應(yīng)的師資力量。另一方面，中國缺少一大批懂法律和技術(shù)的專業(yè)司法人才。

3.專利保護(hù)結(jié)構(gòu)不合理：當(dāng)前，中國現(xiàn)行的專利申請包括發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三個(gè)類別，這其中以發(fā)明最能夠代表專利的水平和質(zhì)量。然而在專利申請的數(shù)量中，所占的比例最高的卻是外觀設(shè)計(jì)方面的專利，發(fā)明僅占27%。一些發(fā)達(dá)國家的專利保護(hù)結(jié)構(gòu)中，所占比例最多的是發(fā)明創(chuàng)造，最少的則是實(shí)用新型方面的專利，所占比例不到2%。

4.國家和企業(yè)的自主創(chuàng)新能力及研發(fā)投入不夠：研發(fā)活動是一個(gè)國家、地區(qū)和企業(yè)獲得和擁有知識產(chǎn)權(quán)的源頭和基礎(chǔ)。但是由于國家和企業(yè)對科技投入的力度不夠，用于研究和開發(fā)的經(jīng)費(fèi)開支過小，致使中國企業(yè)對新技術(shù)的吸收和消化能力、特別是自主開發(fā)新技術(shù)的能力普遍偏低，很多企業(yè)走的是一條“引進(jìn)—落后—再引進(jìn)—再落后”的道路，這使得中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和對外貿(mào)易的結(jié)構(gòu)很難迅速升級換代，在關(guān)鍵技術(shù)上主要依賴進(jìn)口，受制于人。

5.中國知識產(chǎn)權(quán)立法與國際知識產(chǎn)權(quán)體系不相符：中國的立法體系雖然用比發(fā)達(dá)國家更短的時(shí)間就建立起來了，但是中國的立法體系中沒有關(guān)于反壟斷的法律，而與反壟斷互為補(bǔ)充的反不正當(dāng)競爭法，只是側(cè)重于對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)，卻沒有確立限制知識產(chǎn)權(quán)的立法思想。到目前為止，中國現(xiàn)有的法律法規(guī)雖然在不同程度上適用于專利權(quán)的壟斷行為，但是主要集中調(diào)整專利許可行為，對其他濫用專利權(quán)的行為尚無明確的規(guī)定，調(diào)整范圍還不夠完整。與此同時(shí)，中國沒有建立完整的標(biāo)準(zhǔn)體系。中國與其他發(fā)達(dá)國家相比，在國際標(biāo)準(zhǔn)的參與程度和占據(jù)關(guān)鍵職位方面存在很大的差距。

三、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題對中國的啟示及建議

1.轉(zhuǎn)變觀念并加強(qiáng)學(xué)習(xí)：中國是WTO 成員，企業(yè)在進(jìn)行國際貿(mào)易時(shí)應(yīng)該注意WTO、TRIPS 對中國知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)定，同時(shí)對主要貿(mào)易國有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律、實(shí)踐也應(yīng)有所了解，掌握其主要法律規(guī)定、立法趨勢及法院的判例，方可更大限度的避免撞入知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的陷阱。第一，轉(zhuǎn)變觀念積極應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)訴訟案。改變以往消極應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)訴訟案的態(tài)度，積極應(yīng)訴。有不少中國企業(yè)本身并不存在侵權(quán)行為，但由于害怕訴訟會影響到企業(yè)的發(fā)展而常常放棄應(yīng)訴的機(jī)會，白白的丟失了維護(hù)自身權(quán)利的機(jī)會；同時(shí)，中國企業(yè)界應(yīng)完善商會的建立和使用，形成一個(gè)組織有效、協(xié)調(diào)一致、參與廣泛的企業(yè)聯(lián)盟，這樣有利于增強(qiáng)各方面力量的幫助和支持。第二，加快對人才的培養(yǎng)和管理。科技以人為本。開發(fā)、擁有和運(yùn)用企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)，首先，要重視知識資本的作用，而知識資本最集中地體現(xiàn)就是在人的才能和價(jià)值上。目前，企業(yè)間甚至是國家間的競爭實(shí)際上就是人才的競爭，誰占有的人才多，誰就能夠在競爭中獲得優(yōu)勢。近年來，跨國公司已經(jīng)加大了對中國的人才掠奪，中國企業(yè)如果還不加強(qiáng)對人才的重視，將會失去企業(yè)未來發(fā)展的動力源泉；其次，企業(yè)還應(yīng)該加快深化自身的人才制度和結(jié)構(gòu)的變革，建立和健全完善的激勵機(jī)制和獎勵機(jī)制，培養(yǎng)自己的人才隊(duì)伍。加強(qiáng)學(xué)習(xí)，盡快熟悉和掌握知識產(chǎn)權(quán)方面的各種知識和規(guī)則，強(qiáng)化全民學(xué)習(xí)的氛圍，使全社會人民都懂得知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性。

2.加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法力度：采取走出去和引進(jìn)來措施，選拔一批優(yōu)秀的青年執(zhí)法者，并通過赴知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)先進(jìn)國家留學(xué)或者去國內(nèi)知名高校進(jìn)修相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的知識，或者邀請國內(nèi)外知名學(xué)者對執(zhí)法工作者傳授有關(guān)理論知識等方法。通過加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)執(zhí)法人員的教育和培訓(xùn)，從而擴(kuò)大知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法隊(duì)伍的綜合素質(zhì)。加強(qiáng)宣傳力度，提高企業(yè)和公眾對于知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識，同時(shí)，使地方政府和有關(guān)部門意識到知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)有助于外資的進(jìn)入和當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的發(fā)展，進(jìn)而有利于打破在執(zhí)法過程中的地方保護(hù)主義。

3.將知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略上升到國家戰(zhàn)略高度：中國是知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量大國，但非知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國，尤其是加入WTO 后，市場的開放使中國面臨激烈的國際競爭，發(fā)達(dá)國家對中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展在專利方面構(gòu)成了威脅。我們只有將知識產(chǎn)權(quán)問題作為國家的重大戰(zhàn)略加以重視，才能實(shí)現(xiàn)將知識產(chǎn)權(quán)危機(jī)轉(zhuǎn)變?yōu)榭萍及l(fā)展良機(jī)，才能從根本上消除制約貿(mào)易發(fā)展的障礙。（1）政策傾斜，資金扶持。政策上要從籠統(tǒng)扶持轉(zhuǎn)到重點(diǎn)支持專利項(xiàng)目上來，特別是那些高科技專利項(xiàng)目。在資金上，各級政府都應(yīng)建立專利基金，以財(cái)政、企業(yè)為主體，廣開資金來源，多渠道、多形式籌集資金。重點(diǎn)支持那些有廣泛的市場前景、高技術(shù)含量、高附加值的專利技術(shù)。（2）加強(qiáng)立法，完善法律。進(jìn)一步形成既與國際接軌又符合中國國情的知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)體系。抓緊修訂和完善《專利法》、《商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》以及民間文學(xué)藝術(shù)作品、遺傳資源、傳統(tǒng)知識等的立法。同時(shí)，進(jìn)一步完善行政執(zhí)法程序，依法公正、高效地解決好知識產(chǎn)權(quán)糾紛。（3）突出特色，借鑒經(jīng)驗(yàn)。發(fā)展經(jīng)濟(jì)有特色，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)也應(yīng)該有自己的特色。要有符合本國特色的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略。

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篇3

伴隨著以知識和信息的生產(chǎn)、分配和使用為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)——知識經(jīng)濟(jì)在當(dāng)代社會中的地位和作用的日益提升,作為國際競爭的制高點(diǎn)和殺手锏的“知識產(chǎn)權(quán)”在各國得到了空前的重視。我國也不例外,從三十年多前的聞所未聞,到如今的耳熟能詳,“知識產(chǎn)權(quán)”已成為時(shí)下的時(shí)髦詞匯。

然而,“知識產(chǎn)權(quán)”是什么?這一問題人們似乎并不能給出一個(gè)準(zhǔn)確的答案。實(shí)質(zhì)上,漢語“知識產(chǎn)權(quán)”一語系舶來品,是英文Intellectual Property Right的意譯?！爸R產(chǎn)權(quán)”是20世紀(jì)后半葉以來在國際上廣泛使用的一個(gè)法律概念,最早源于17世紀(jì)法國大革命時(shí)代,主要倡導(dǎo)者是法國的社會學(xué)家卡普佐夫,后來經(jīng)過比利時(shí)法學(xué)家皮卡第等人的論證和發(fā)展。但從“知識產(chǎn)權(quán)”這一概念誕生至今,不僅在“知識產(chǎn)權(quán)”這一概念的稱謂上存在著諸多差異,而且有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)概念的內(nèi)涵也可以說是眾說紛紜、莫衷一是。從世界范圍來看,比較具有代表性的幾種觀點(diǎn)的是:英國著名的知識產(chǎn)權(quán)法學(xué)者柯尼斯(W.R.Cornish)認(rèn)為,知識產(chǎn)權(quán)是保護(hù)人類成果的某些優(yōu)秀表現(xiàn)形式(finer manifestations)的一個(gè)法律分支。日本學(xué)者中山信弘認(rèn)為,知識產(chǎn)權(quán)是指禁止不正當(dāng)模仿所保護(hù)的信息。具體說來,是人的智力、精神上創(chuàng)作成果的創(chuàng)作物(例如發(fā)明與作品)和表現(xiàn)經(jīng)營上信譽(yù)的經(jīng)營標(biāo)識(例如商標(biāo)與商號)的總稱。澳大利亞學(xué)者達(dá)沃豪斯(Drahos)認(rèn)為,知識產(chǎn)權(quán)是“訴訟上的財(cái)產(chǎn)權(quán)”,即可依法在訴訟中贏得占有而實(shí)際尚未占有的財(cái)產(chǎn)。我國已故的著名知識產(chǎn)權(quán)法學(xué)者鄭成思教授認(rèn)為,知識產(chǎn)權(quán)指的是人們可以就其智力創(chuàng)造的成果所依法享有的專有權(quán)利。我國另一位著名的知識產(chǎn)權(quán)法學(xué)者吳漢東教授則認(rèn)為,知識產(chǎn)權(quán)是人們基于自己的智力活動創(chuàng)造的成果和經(jīng)營管理活動中的標(biāo)記、信譽(yù)而依法享有的權(quán)利。他認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)又有廣義和狹義的劃分方法,狹義的知識產(chǎn)權(quán)僅包括工業(yè)產(chǎn)權(quán)(Industrial Property)和文學(xué)產(chǎn)權(quán)(Literature Property),等等。

與學(xué)者們的概括式定義不同,國際條約和多數(shù)國家立法則采用列舉的方式在闡述什么是知識產(chǎn)權(quán)。例如1967年7月14日締結(jié)于斯德哥爾摩的《成立世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約》第2條第8款對知識產(chǎn)權(quán)的定義是:知識產(chǎn)權(quán)主要包括以下權(quán)利:(1)文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品有關(guān)的權(quán)利;(2)與表演藝術(shù)家的表演活動、與錄音制品及廣播有關(guān)的權(quán)利;(3)與人類創(chuàng)造性活動的一切領(lǐng)域中的發(fā)明有關(guān)的權(quán)利;(4)與科學(xué)發(fā)現(xiàn)有關(guān)的權(quán)利;(5)與工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)有關(guān)的權(quán)利;(6)與商品商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)記、商號及其他商業(yè)標(biāo)志有關(guān)的權(quán)利;(7)與防止不正當(dāng)競爭有關(guān)的權(quán)利;(8)一切其他來自工業(yè)、科學(xué)及文學(xué)藝術(shù)領(lǐng)域的智力活動所產(chǎn)生的權(quán)利。再如1994年4月締結(jié)于馬拉加什的《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(即TRIPS)第一部分第1條也是采用列舉的方式勾勒出了知識產(chǎn)權(quán)的范圍,根據(jù)該協(xié)議,知識產(chǎn)權(quán)主要包括以下權(quán)利:(1)版權(quán)與鄰接權(quán);(2)商標(biāo)權(quán);(3)地理標(biāo)記權(quán);(4)工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)權(quán);(5)專利權(quán);(6)集成電路布圖設(shè)計(jì)(拓?fù)鋱D)權(quán);(7)未披露過的信息專有權(quán)。

由此可見,關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的概念,學(xué)者們的認(rèn)識并不一致,而國際條約和多數(shù)國家立法卻也以劃定范圍的方式來避開直接對知識產(chǎn)權(quán)下定義。事實(shí)上,正如鄭成思教授所言,“曾有人打算跳出這個(gè)圈子(國際條約劃定的知識產(chǎn)權(quán)范圍),另辟‘新’路去下定義,結(jié)果是最終又回到這個(gè)圈子里,改變方式重復(fù)了前人所劃的范圍,只是生造了個(gè)別不為人們所接受的‘新概念’,實(shí)際上并未辟出任何‘新’路”。筆者認(rèn)為,這恰好反映了知識產(chǎn)權(quán)問題的復(fù)雜性。誠然,作為傳播技術(shù)和工商業(yè)產(chǎn)生和發(fā)展的產(chǎn)物的知識產(chǎn)權(quán)制度,它與其他的權(quán)利制度不同,具有較強(qiáng)的專業(yè)技術(shù)性,加上它保護(hù)的客體之無形性和開放性,使得人們更難以對其作出相對穩(wěn)定、準(zhǔn)確的定義。然而,對此我們無需多慮,因?yàn)椤胺筛拍畹摹淮_定性’(Unbestimmtheit)是預(yù)料之中的事。不確定的法律概念,能夠?yàn)橄鄳?yīng)的法律規(guī)則確立比較大的適用范圍和裁量空間,法律也因此具備了靈活性。而借助于法律概念的這種開放性和不確定性,既可以將法律適用于新的事實(shí),又可以適用于新的社會與政治的價(jià)值觀?！?/p>

因此,我們沒有必要過于嚴(yán)謹(jǐn)?shù)亟o知識產(chǎn)權(quán)下定義,事實(shí)上也是很難做到的,但是基于研究需要,我們應(yīng)該對知識產(chǎn)權(quán)的客體或權(quán)利對象有個(gè)基本的認(rèn)識。知識產(chǎn)權(quán)的客體是智力創(chuàng)造活動形成的成果和工商業(yè)領(lǐng)域中具有識別性的標(biāo)記或成果。知識產(chǎn)權(quán)即是基于智力創(chuàng)造活動形成的成果和工商業(yè)領(lǐng)域中具有識別性的標(biāo)記或成果而形成的法定權(quán)利。需要指出的是,知識產(chǎn)權(quán)實(shí)際上是個(gè)權(quán)利集合,它有廣義與狹義之分,廣義的知識產(chǎn)權(quán)主要是指國際條約所涉及到的各項(xiàng)權(quán)利(當(dāng)然各自的范圍有所差異);而狹義的知識產(chǎn)權(quán)則是指工(商)業(yè)產(chǎn)權(quán)和著作權(quán)(版權(quán)),其中,工業(yè)產(chǎn)權(quán)主要包括專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、與防止不正當(dāng)競爭有關(guān)的權(quán)利等,著作權(quán)則包括作者權(quán)和傳播者權(quán)(鄰接權(quán))等。但不管哪一種劃分,著作權(quán)、專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)是知識產(chǎn)權(quán)的支柱與核心,在這一點(diǎn)上,各國的認(rèn)識是比較一致的。

二、知識產(chǎn)權(quán)特征之重構(gòu)

知識產(chǎn)權(quán)作為一種民事權(quán)利,對其特征,學(xué)者們有諸多論述,有的學(xué)者認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)的唯一特性是客體的無形性;有的學(xué)者將知識產(chǎn)權(quán)的特征概括為專有性、地域性、時(shí)間性和客體的非物質(zhì)性;還有的學(xué)者認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)的特征是權(quán)利的無形性、專有性、地域性、時(shí)間性和可復(fù)制性等等豘,其中多數(shù)學(xué)者主要是從與物權(quán)比較的角度來論述知識產(chǎn)權(quán)特征的,有一定的局限性。要全面認(rèn)識知識產(chǎn)權(quán)的特征,除了立足上述角度外,還應(yīng)全面考究知識產(chǎn)權(quán)法律制度的立法宗旨、演變歷史及發(fā)展趨勢,以下簡論之。

(一)知識產(chǎn)權(quán)客體之無形性

知識產(chǎn)權(quán)之無形性特征,是指其權(quán)利客體之無形性,而非知識產(chǎn)權(quán)本身之無形性,因?yàn)槿魏螜?quán)利都是無形的,也非載體之無形性,我們討論“有形”與“無形”是針對權(quán)利客體而言的。所謂權(quán)利客體,又稱法律關(guān)系的客體,“是指法律關(guān)系主體享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)所共同指向的對象”豙,也可以理解為由法律所確認(rèn)的,具有滿足人們之需求特征的,可由權(quán)利主體支配的對象?？腕w之無形性是知識產(chǎn)權(quán)區(qū)別于動產(chǎn)、不動產(chǎn)等財(cái)產(chǎn)權(quán)利的一個(gè)顯著特征。動產(chǎn)、不動產(chǎn)等財(cái)產(chǎn)權(quán)利的客體是物,大陸法系國家一般認(rèn)為,“作為物權(quán)客體的物原則為有體物”豛,而且物權(quán)的客體與客體的載體是重合的,所以人們可以直接感知,即看得見、摸得著;而知識產(chǎn)權(quán)的客體是無形的,譬如對于一部文學(xué)作品——金庸的小說而言,該作品知識產(chǎn)權(quán)的客體是金庸借助于文字而表達(dá)出來的其內(nèi)在的具有獨(dú)創(chuàng)性的思想感情,而非人們看得見、摸得著的、能夠直接感知的是幾百頁紙張以及由

鉛、墨等構(gòu)成的文字,這些只是知識產(chǎn)權(quán)客體——作品的載體。誠然,知識產(chǎn)權(quán)的客體往往需要借助于有體物之載體來體現(xiàn),但是又不依賴有體物之載體,因?yàn)榻鹩沟耐徊啃≌f,可以借助于紙張和鉛、墨等載體,也可以刻在石壁上,即不因?yàn)檩d體的不同而影響其作品著作權(quán)的存在。又如,愛迪生發(fā)明了電燈,但受到知識產(chǎn)權(quán)法保護(hù)的并不是看得見、摸得著的電燈泡,而是遵循和利用自然規(guī)律并凝聚愛迪生智力創(chuàng)造勞動的關(guān)于制造電燈的技術(shù)方案。 知識產(chǎn)權(quán)客體之無形性特征必然導(dǎo)致兩方面的問題:一是知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人無法像財(cái)產(chǎn)所有權(quán)人那樣實(shí)際地管領(lǐng)和控制權(quán)利的客體。例如作者將自己的作品發(fā)表后,即便是作者能夠控制作品的載體,也無法實(shí)際地控制他人對作品的利用,使得知識產(chǎn)權(quán)更加容易地被侵犯。二是知識產(chǎn)權(quán)客體之無形性也導(dǎo)致了知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的認(rèn)定變得更加困難、復(fù)雜。例如一臺筆記本電腦,對于其所有權(quán)的侵犯相對容易認(rèn)定,只要考察該筆記本是否非基于所有人的意思而脫離了權(quán)利人的占有、其完好程度等方面就可以判斷有沒有受到侵害以及侵害的程度;而對于知識產(chǎn)權(quán)的客體——電腦芯片之專利技術(shù)侵害的認(rèn)定則不是那么容易,因?yàn)殡娔X芯片專利技術(shù)是無形的,權(quán)利人自己都無法實(shí)際掌控,更別談侵權(quán)人,也正因如此,他人擅自使用專利權(quán)人的技術(shù),知識產(chǎn)權(quán)人往往是無法很直觀地察覺到的,即侵害的無形性、隱蔽性。同時(shí),由于專利權(quán)的保護(hù)范圍主要是依據(jù)專利申請文件中權(quán)利要求書的內(nèi)容來確定,并需要借助于相關(guān)技術(shù)特征來判斷,所以,他人對專利權(quán)人的知識產(chǎn)權(quán)是否構(gòu)成侵犯以及侵害程度的認(rèn)定就變得相對復(fù)雜。是故,法律對于有形財(cái)產(chǎn)只需要確定所有權(quán)的歸屬和保護(hù)方式,而無需對權(quán)利的具體內(nèi)容作明確的規(guī)定,因?yàn)闄?quán)利人可以通過占有等方式公示,但是對于知識產(chǎn)權(quán)則不僅需要確定權(quán)利的種類、權(quán)利的歸屬,還需要明確知識產(chǎn)權(quán)的具體權(quán)利內(nèi)容,只有這樣才能起到公示作用并有力地保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)。

(二)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利之專有性

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一 、存在問題

知識產(chǎn)權(quán)，概括的說，是指公民、法人或其他組織對其在科學(xué)技術(shù)和文學(xué)藝術(shù)等領(lǐng)域內(nèi)，主要基于腦力勞動創(chuàng)造完成的智力成果所依法享有的專有權(quán)利。

我國知識產(chǎn)權(quán)工作存在如下問題：

2、缺乏自主知識產(chǎn)權(quán)。多數(shù)行業(yè)和企業(yè)的核心技術(shù)和關(guān)鍵設(shè)備基本上依賴國外，缺乏能夠支撐經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級的技術(shù)體系，特別是缺少擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，存在著產(chǎn)業(yè)技術(shù)空心化的危險(xiǎn)。

3、知識產(chǎn)權(quán)屢被侵犯。國內(nèi)盜版音響制品、印刷品屢禁不止;許多”國家馳名商標(biāo)”在國外被人搶注。

二、原 因

1、人們知識產(chǎn)權(quán)意識比較薄弱的狀況還沒有從根本上得到扭轉(zhuǎn)，尊重他人知識產(chǎn)權(quán)、維護(hù)自身合法權(quán)益的意識和能力普遍缺乏;對國際規(guī)則了解還相當(dāng)貧乏，運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度參與市場競爭尤其是國際市場競爭的準(zhǔn)備和經(jīng)驗(yàn)不足。

2、地方保護(hù)主義，部門保護(hù)主義的嚴(yán)重影響。這既不利于改善引進(jìn)外資環(huán)境、提高引進(jìn)外資質(zhì)量，也不利于中國擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)和匹配技術(shù)的研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化。

3、中介機(jī)構(gòu)發(fā)育不成熟，知識產(chǎn)權(quán)信息的傳播與服務(wù)還不能適應(yīng)中國經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、科技、社會發(fā)展的需求。

4、中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律體系還不夠完善，對現(xiàn)有的法律、制度執(zhí)行的力度也不夠。

三、解決辦法

1、加大相關(guān)法律法規(guī)和知識的宣傳工作。增強(qiáng)人民群眾維權(quán)意識;企業(yè)要重視自主創(chuàng)新重視知識產(chǎn)權(quán)工作;

2、發(fā)揮行業(yè)協(xié)會在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的作用。科技、經(jīng)濟(jì)、文化領(lǐng)域的各類行業(yè)協(xié)會以及專門的知識產(chǎn)權(quán)社會團(tuán)體和社會化服務(wù)組織，是推動知識產(chǎn)權(quán)法律實(shí)施、加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的一支重要力量。應(yīng)大力加強(qiáng)其培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才和對人民群眾宣傳普及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)知識的工作。

3、進(jìn)一步完善有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律機(jī)制。完善國內(nèi)的法律，加強(qiáng)執(zhí)法力度，嚴(yán)厲打擊侵犯知識產(chǎn)權(quán)的行為。加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)法律實(shí)施的監(jiān)督、檢查工作，建立日常監(jiān)督和重點(diǎn)檢查相結(jié)合的機(jī)制。

篇5

在現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)越來越受到人們的關(guān)注和重視。雖然我國的知識產(chǎn)權(quán)制度目前已與國際保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)相一致，符合WTO 規(guī)則的要求。但是目前知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)還存在著幾點(diǎn)問題：

一是知識產(chǎn)權(quán)制度不夠完善。完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是十分必要的，對于保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)以及促進(jìn)社會健康發(fā)展具有關(guān)鍵性的意義。但是我國的知識產(chǎn)權(quán)制度建立的時(shí)間不是很長，相關(guān)的法律法規(guī)還不是很完善。我國對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，主更通過司法與行政執(zhí)法兩條途徑，以切實(shí)有效的保護(hù)權(quán)利人的利益。但是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度不夠完善，責(zé)任制度不健全，行政執(zhí)法程序不夠明確和透明，往往導(dǎo)致保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)出現(xiàn)無法可依和執(zhí)行不夠嚴(yán)格透明等問題，執(zhí)法手段不到位，無法有效的解決知識產(chǎn)權(quán)糾紛案件。 例如，不同地區(qū)的立案標(biāo)準(zhǔn)不一樣，當(dāng)事人提供有關(guān)事實(shí)材料在有的法院能夠立案，在其他法院依據(jù)相同的事實(shí)材料卻不能立案;不同法院作出的判決結(jié)果也難以做到統(tǒng)一，這極大地影響了法律的權(quán)威。

二是許多人對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不了解。除一些研究知識產(chǎn)權(quán)、教學(xué)有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)知識的人、有關(guān)企業(yè)、科研人員外。許多人不重視知識產(chǎn)權(quán)，而更加重視的是一些有形資產(chǎn)，沒有將知識產(chǎn)權(quán)視為財(cái)產(chǎn)，對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識非常淡薄。在教育教學(xué)、公司企業(yè)中也缺乏對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的有關(guān)教育和宣傳，因此大多數(shù)人不了解。普法宣傳對知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律的宣傳，有待加強(qiáng)。由此，導(dǎo)致許多人不懂得知識產(chǎn)權(quán)，不知道它的價(jià)值，也就不重視知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)了。調(diào)查組隨機(jī)對商河40家企業(yè)進(jìn)行走訪調(diào)查，發(fā)現(xiàn)90％的企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)的認(rèn)知僅限于商標(biāo)注冊和專利申請層面，不知道知識產(chǎn)權(quán)的確權(quán)及專利申請能夠帶來倍增效益、知識產(chǎn)權(quán)可以通過質(zhì)押進(jìn)行融資等重要的應(yīng)用，7.5％的企業(yè)了解部分知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的知識，但是他們認(rèn)為小企業(yè)的專利是沒有意義的，只有2.5％的企業(yè)了解并重視企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)。企業(yè)大都對知識產(chǎn)權(quán)知之甚少，更何況普通大眾了。

三是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍需要不斷擴(kuò)展?，F(xiàn)代科技發(fā)展迅速，給知識產(chǎn)權(quán)制度帶來了極大的挑戰(zhàn)。知識產(chǎn)權(quán)客體范圍不斷擴(kuò)大，原有的知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)定的范圍己不能滿足保護(hù)快速更新的科技。這無不要求知識產(chǎn)權(quán)制度擴(kuò)展保護(hù)范圍。還有新技術(shù)更新越來越快，且不少技術(shù)如多媒體和生物技術(shù)等往往結(jié)合在一起，界定越來越困難，有時(shí)涉及很多部法律，所以說知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍需要不斷擴(kuò)展和更新。比如，之前主要是存在著盜版書籍的問題，而如今出現(xiàn)了照片、視頻等作品的侵權(quán)。之前的商標(biāo)主要是文字類和圖形類，如今出現(xiàn)了氣味類、聲音類等的商標(biāo)。

    針對以上問題，基層提出以下建議：

一是努力構(gòu)建完善的知識產(chǎn)權(quán)法律體系。參照國際規(guī)則，制定切實(shí)可行的知識產(chǎn)權(quán)政策、戰(zhàn)略?？紤]本國的經(jīng)濟(jì)、科技與文化的發(fā)展水平，最大限度地實(shí)現(xiàn)法律的本土化與國際。

篇6

    一、WTO調(diào)整技術(shù)貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)功能錯位的表現(xiàn)

    (一)WTO調(diào)整技術(shù)貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)功能的先天缺陷國際組織的功能應(yīng)圍繞其宗旨展開,就這一點(diǎn)來說,WTO在調(diào)整貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易方面的功能體現(xiàn)得非常充分,但在調(diào)整技術(shù)貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)時(shí)出現(xiàn)了扭曲。從WTO的歷史看,GATT的宗旨是要在國際經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易領(lǐng)域,通過各國相互削減關(guān)稅和各種非關(guān)稅壁壘,以消除國際貿(mào)易中的歧視和不公正待遇,實(shí)現(xiàn)世界貿(mào)易自由化,并在此基礎(chǔ)上提高生活水平、保證充分就業(yè)、大幅度提高實(shí)際收入和有效需求,擴(kuò)大世界資源的充分利用以及擴(kuò)大商品的生產(chǎn)和貿(mào)易。〔2〕因此,在GATT存續(xù)的近五十年的時(shí)間里,其一直致力于推進(jìn)貨物貿(mào)易的自由化,消除貨物貿(mào)易中的差別待遇和各種貿(mào)易障礙。作為GATT的繼承者,WTO的宗旨雖然發(fā)生了一些變化,但其根基仍然在于推進(jìn)貿(mào)易的公平健康發(fā)展。WTO的宗旨是通過建立一個(gè)開放、完整、健全和持久的多邊貿(mào)易體制,促進(jìn)世界貨物和服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展,有效而合理地利用世界資源改善生活質(zhì)量、擴(kuò)大就業(yè)、確保實(shí)際收益和有效需求的穩(wěn)定增長。同時(shí)遵照可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)以及不同成員的實(shí)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和需要,保護(hù)環(huán)境并提高和完善環(huán)境保護(hù)的手段?！?〕可見WTO的功能不再限于對貨物貿(mào)易的調(diào)整,而且肩負(fù)起了促進(jìn)國際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的職責(zé),而其宗旨中沒有關(guān)于技術(shù)貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)定。因此,就WTO的宗旨來看,其調(diào)整技術(shù)貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)的功能存在先天缺陷。

    (二)WTO調(diào)整技術(shù)貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)功能的人為扭曲從WTO的宗旨中,尋找不到其調(diào)整技術(shù)貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)的只言片語,但在WTO的法律文件和機(jī)構(gòu)設(shè)置上,均對知識產(chǎn)權(quán)問題給予了極大的關(guān)注。在《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》中,WTO明確規(guī)定了其機(jī)構(gòu)設(shè)置,其中“與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)理事會”與“貨物貿(mào)易理事會”和“服務(wù)貿(mào)易理事會”地位相等。該機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)執(zhí)行TRIPS協(xié)議。“技術(shù)貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)”問題雖然沒有在WTO的宗旨中得到體現(xiàn),但這沒有影響到WTO對技術(shù)貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)的調(diào)整,這也進(jìn)一步例證了WTO功能扭曲化現(xiàn)象。這種扭曲從基本文件延伸到TRIPS協(xié)議。

    1.WTO基本文件的后置性國際組織的基本文件是其產(chǎn)生、存在和進(jìn)行活動的法律基礎(chǔ),人們常稱之為國際組織的“憲法”。國際組織所有其他有關(guān)內(nèi)部管理和對外關(guān)系的法規(guī),都受基本文件的制約,都不得違背基本文件的宗旨和原則?！?〕在WTO的整個(gè)法律體系中,《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》具有基本文件的性質(zhì)。所以,從時(shí)間上講,基本文件應(yīng)該是最先確定的,否則其指導(dǎo)功能和統(tǒng)領(lǐng)功能怎樣發(fā)揮。但從WTO法律體系的產(chǎn)生和歷史發(fā)展看,《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》基本上是最后產(chǎn)生的,該協(xié)定于1994年4月15日,在摩洛哥馬拉喀什召開的關(guān)稅和貿(mào)易總協(xié)定(GATT)部長會議上獲得通過。而調(diào)整技術(shù)貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)的TRIPS協(xié)議,早在1991年年底,就已基本上獲得通過?！?〕因此,《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》作為基本協(xié)定在對WTO其他具體協(xié)定的指導(dǎo)功能上存在一定的問題,甚至在某些方面是顛倒的。事實(shí)上,面對著已經(jīng)存在的TRIPS協(xié)議,WTO基本文件采取的做法是:在宗旨中回避了知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)貿(mào)易,在機(jī)構(gòu)安排上設(shè)置了TRIPS協(xié)議的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。這也許是WTO在立法技術(shù)和司法實(shí)踐上的不得已而為之吧。

    2.TRIPS協(xié)議的避實(shí)就虛WTO調(diào)整技術(shù)貿(mào)易應(yīng)該是實(shí)至名歸、名正言順的。如果其真能將技術(shù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易并列進(jìn)行調(diào)整和規(guī)范的話,其功能并不會發(fā)生錯位或扭曲。但目前的情況是WTO的功能并沒有按照常態(tài)發(fā)展,其避開技術(shù)貿(mào)易,直指知識產(chǎn)權(quán)。雖然說技術(shù)貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)有著千絲萬縷的聯(lián)系,但就法律調(diào)整的視角看,兩者的區(qū)別還是非常大的,甚至是本質(zhì)上的。技術(shù)貿(mào)易規(guī)則保護(hù)的是權(quán)利人的動態(tài)交易行為,而知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則保護(hù)的是權(quán)利人的靜態(tài)無形財(cái)產(chǎn)。兩類規(guī)則的立法宗旨和立法目標(biāo)是完全不同的。知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)調(diào)的是權(quán)利保護(hù),技術(shù)貿(mào)易強(qiáng)調(diào)的是公平競爭和貿(mào)易平等。所以,WTO調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)名不正,言不順,其人為化扭曲也正表現(xiàn)于此:其一,在名稱上的牽強(qiáng)附會———“與貿(mào)易有關(guān)”。WTO為了給其調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)披上合法的外衣,十分牽強(qiáng)地在協(xié)議名稱上加上了“與貿(mào)易有關(guān)”的字樣。也就是說,在名字中加入“與貿(mào)易有關(guān)”字樣,主要是為了更能名正言順地納入WTO多邊貿(mào)易體系?！?〕在名稱上的牽強(qiáng)附會有兩點(diǎn)足以說明之:一是該協(xié)議沒有解釋什么是“與貿(mào)易有關(guān)”,更沒有解釋此處的“貿(mào)易”是貨物貿(mào)易還是服務(wù)貿(mào)易等問題。之所以這樣質(zhì)疑,是因?yàn)樵赪TO的法律文件中,有一個(gè)與其名稱相似的協(xié)議“與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議”,但該協(xié)議明確界定了“貿(mào)易的含義”,也是說立法者應(yīng)該明白“貿(mào)易”是有多種解讀的,并其應(yīng)該對此進(jìn)行解釋和說明,但在“與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)協(xié)議”中卻沒有了解釋,。二是如果我們通覽TRIPS協(xié)議,就會發(fā)現(xiàn),“與貿(mào)易有關(guān)”的字樣實(shí)為沒有必要,因?yàn)樵谄鋬?nèi)容中,看不到哪類知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)與貿(mào)易有關(guān),也看不到哪類知識產(chǎn)權(quán)與貿(mào)易無關(guān),即名稱不能概括內(nèi)容、體現(xiàn)內(nèi)容。這就難怪在實(shí)踐中,很多學(xué)者直呼WTO的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議,〔7〕而完全忽略了“與貿(mào)易有關(guān)”。其二,在內(nèi)容上的連接設(shè)計(jì)———“技術(shù)貿(mào)易”。WTO與知識產(chǎn)權(quán)之間的聯(lián)系,除了借用了“與貿(mào)易有關(guān)”的名稱外,還在內(nèi)容上設(shè)計(jì)了“技術(shù)貿(mào)易”的連接因素,因?yàn)閃TO調(diào)整技術(shù)貿(mào)易順理成章。雖然在TRIPS協(xié)議的73個(gè)條文中,只有5個(gè)條文是關(guān)于技術(shù)貿(mào)易的?！?〕但這5個(gè)條文在TRIPS協(xié)議中的意義和價(jià)值不能忽視。正是這5個(gè)條文架起了知識產(chǎn)權(quán)與WTO之間的另一個(gè)橋梁。WTO也是借此橋梁直接規(guī)定成員方的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)義務(wù)的。之所以規(guī)定“技術(shù)貿(mào)易”,就是要通過技術(shù)貿(mào)易的連接點(diǎn),去調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)。這也是WTO功能錯位的主要表現(xiàn)。

    (三)WTO調(diào)整技術(shù)貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)功能的不斷異化WTO在后TRIPS協(xié)議時(shí)代,取得的最大進(jìn)展是2001年11月在多哈召開的WTO第四屆部長級會議上發(fā)表了《TRIPS與公共健康多哈宣言》,根據(jù)該宣言,WTO就公共健康問題開始談判,計(jì)劃于2002年12月31日前就實(shí)施專利藥品強(qiáng)制實(shí)施許可制度、解決發(fā)展中國家成員方公共健康危機(jī)達(dá)成一致意見。另外,根據(jù)WTO第四屆部長級會議發(fā)表的《部長宣言》以及《多哈宣言》的要求,2003年8月31日,成員方政府一致通過了關(guān)于實(shí)施專利藥品強(qiáng)制許可制度的最后文件,即《多哈宣言第六段的執(zhí)行決議》,成為坎昆會議首要的、也是最為顯見的成果。從上述WTO的對技術(shù)貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)的態(tài)度看,其功能沒有發(fā)生任何變化。甚至可以說在調(diào)整功能的異化方面漸行漸遠(yuǎn)。首先,無論是《多哈宣言》還是《執(zhí)行決議》,均涉及的是專利制度框架下的強(qiáng)制實(shí)施許可問題,WTO調(diào)整功能仍在知識產(chǎn)權(quán)方面。其次,從WTO調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)的功能上看,其關(guān)注的知識產(chǎn)權(quán)問題不斷細(xì)化和深入,這在某種意義上來說,是對技術(shù)貿(mào)易調(diào)整的進(jìn)一步忽視和冷淡。最后,在WTO功能不斷向知識產(chǎn)權(quán)調(diào)整方面傾斜的過程中,WTO成員似乎已經(jīng)習(xí)慣和認(rèn)可了這種異化。其結(jié)果是,技術(shù)貿(mào)易在WTO的調(diào)整功能中有可能消失。

    二、WTO調(diào)整技術(shù)貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)功能錯位的弊害(一)WTO調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)有悖其貿(mào)易管理法的性質(zhì)TRIPS協(xié)議在其開篇就強(qiáng)調(diào),各國應(yīng)承認(rèn)知識產(chǎn)權(quán)為私權(quán)。一般認(rèn)為私權(quán)是與公權(quán)相對應(yīng)的概念,前者強(qiáng)調(diào)權(quán)利者的意思自治,后者強(qiáng)調(diào)國家的管理?！?〕知識產(chǎn)權(quán)具有私權(quán)屬性,所以知識產(chǎn)權(quán)法應(yīng)屬私法勿容置疑;而國家對貿(mào)易的管理權(quán)是公權(quán),該權(quán)利應(yīng)由公法加以確認(rèn),因此各國管理貿(mào)易的法律屬于公法。從WTO肩負(fù)的歷史責(zé)任看,其主要是限制包括自己在內(nèi)的各國政府的行為,從而使政府行為不至于嚴(yán)重妨礙全球范圍內(nèi)市場經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行、不至于嚴(yán)重?fù)p害本國人民的利益以及本國政府自身的存在。而WTO法律從產(chǎn)生到現(xiàn)在,確實(shí)是以從各方面限制各國政府與經(jīng)濟(jì)有關(guān)的政策管理行為———包括市場準(zhǔn)入、外匯管制、海關(guān)手續(xù)、關(guān)稅稅率等———作為自己的當(dāng)前任務(wù)和奮斗目標(biāo)的?！?0〕所以,WTO規(guī)則應(yīng)該具有貿(mào)易管理法的性質(zhì),屬于公法。〔11〕甚至有學(xué)者認(rèn)為其屬于國際公法的一個(gè)分支。〔12〕由此推斷,WTO作為貿(mào)易管理法的功能定位決定了其不宜對私權(quán)進(jìn)行干預(yù),WTO不應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行管理,就像其不應(yīng)對各國的物權(quán)進(jìn)行干涉是一個(gè)道理。雖然貿(mào)易順利進(jìn)行的前提是明確的產(chǎn)權(quán)制度和產(chǎn)權(quán)法,但這并不意味著,貿(mào)易法可以對產(chǎn)權(quán)制度指手畫腳。作為強(qiáng)調(diào)私權(quán)保護(hù)的協(xié)議,放到了以協(xié)調(diào)各國貿(mào)易政策的WTO法律中顯然是極為不合適的,其有悖于WTO作為調(diào)整貿(mào)易管理法的性質(zhì)。

    (二)WTO調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)與WIPO的功能沖突在WTO產(chǎn)生之前,早已存在著致力于知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)的專門的國際經(jīng)濟(jì)組織,即世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)。該組織成立于1970年,其主要宗旨是通過國家之間的合作,必要時(shí)通過與其他國際組織的協(xié)作,促進(jìn)全世界對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。該組織主要職能是負(fù)責(zé)通過國家間的合作促進(jìn)對全世界知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù),管理建立在多邊條約基礎(chǔ)上的關(guān)于專利、商標(biāo)和版權(quán)方面的23個(gè)聯(lián)盟的行政工作,并辦理知識產(chǎn)權(quán)法律與行政事宜。WIPO的主要活動包括鼓勵締結(jié)新的知識產(chǎn)權(quán)條約,協(xié)調(diào)各國知識產(chǎn)權(quán)的立法;收集、傳播有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的信息,從事和促進(jìn)這方面的研究;給予發(fā)展中國家以法律和技術(shù)上的援助,也為成員國的其他要求提供服務(wù)。WIPO認(rèn)為其是知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的主導(dǎo)的專門機(jī)構(gòu)?！?3〕所以,在TRIPS協(xié)議談判之初,

篇7

第一條為加強(qiáng)展會期間知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，維護(hù)會展業(yè)秩序，推動會展業(yè)的健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國對外貿(mào)易法》、《中華人民共和國專利法》、《中華人民共和國商標(biāo)法》和《中華人民共和國著作權(quán)法》及相關(guān)行政法規(guī)等制定本辦法。

第二條本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)舉辦的各類經(jīng)濟(jì)技術(shù)貿(mào)易展覽會、展銷會、博覽會、交易會、展示會等活動中有關(guān)專利、商標(biāo)、版權(quán)的保護(hù)。

第三條展會管理部門應(yīng)加強(qiáng)對展會期間知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的協(xié)調(diào)、監(jiān)督、檢查，維護(hù)展會的正常交易秩序。

第四條展會主辦方應(yīng)當(dāng)依法維護(hù)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的合法權(quán)益。展會主辦方在招商招展時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)對參展方有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和對參展項(xiàng)目（包括展品、展板及相關(guān)宣傳資料等）的知識產(chǎn)權(quán)狀況的審查。在展會期間，展會主辦方應(yīng)當(dāng)積極配合知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作。

展會主辦方可通過與參展方簽訂參展期間知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款或合同的形式，加強(qiáng)展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作。

第五條參展方應(yīng)當(dāng)合法參展，不得侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)，并應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門或司法部門的調(diào)查予以配合。

第二章投訴處理

第六條展會時(shí)間在三天以上（含三天），展會管理部門認(rèn)為有必要的，展會主辦方應(yīng)在展會期間設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)投訴機(jī)構(gòu)。設(shè)立投訴機(jī)構(gòu)的，展會舉辦地知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門應(yīng)當(dāng)派員進(jìn)駐，并依法對侵權(quán)案件進(jìn)行處理。

未設(shè)立投訴機(jī)構(gòu)的，展會舉辦地知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的指導(dǎo)、監(jiān)督和有關(guān)案件的處理，展會主辦方應(yīng)當(dāng)將展會舉辦地的相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門的聯(lián)系人、聯(lián)系方式等在展會場館的顯著位置予以公示。

第七條展會知識產(chǎn)權(quán)投訴機(jī)構(gòu)應(yīng)由展會主辦方、展會管理部門、專利、商標(biāo)、版權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門的人員組成，其職責(zé)包括：

（一）接受知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的投訴，暫停涉嫌侵犯知識產(chǎn)權(quán)的展品在展會期間展出；

（二）將有關(guān)投訴材料移交相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門；

（三）協(xié)調(diào)和督促投訴的處理；

（四）對展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析；

（五）其他相關(guān)事項(xiàng)。

第八條知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人可以向展會知識產(chǎn)權(quán)投訴機(jī)構(gòu)投訴也可直接向知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門投訴。權(quán)利人向投訴機(jī)構(gòu)投訴的，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

（一）合法有效的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證明：涉及專利的，應(yīng)當(dāng)提交專利證書、專利公告文本、專利權(quán)人的身份證明、專利法律狀態(tài)證明；涉及商標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)提交商標(biāo)注冊證明文件，并由投訴人簽章確認(rèn)，商標(biāo)權(quán)利人身份證明；涉及著作權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提交著作權(quán)權(quán)利證明、著作權(quán)人身份證明；

（二）涉嫌侵權(quán)當(dāng)事人的基本信息；

（三）涉嫌侵權(quán)的理由和證據(jù)；

（四）委托人投訴的，應(yīng)提交授權(quán)委托書。

第九條不符合本辦法第八條規(guī)定的，展會知識產(chǎn)權(quán)投訴機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知投訴人或者請求人補(bǔ)充有關(guān)材料。未予補(bǔ)充的，不予接受。

第十條投訴人提交虛假投訴材料或其他因投訴不實(shí)給被投訴人帶來損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

第十一條展會知識產(chǎn)權(quán)投訴機(jī)構(gòu)在收到符合本辦法第八條規(guī)定的投訴材料后，應(yīng)于24小時(shí)內(nèi)將其移交有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門。

第十二條地方知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門受理投訴或者處理請求的，應(yīng)當(dāng)通知展會主辦方，并及時(shí)通知被投訴人或者被請求人。

第十三條在處理侵犯知識產(chǎn)權(quán)的投訴或者請求程序中，地方知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門可以根據(jù)展會的展期指定被投訴人或者被請求人的答辯期限。

第十四條被投訴人或者被請求人提交答辯書后，除非有必要作進(jìn)一步調(diào)查，地方知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出決定并送交雙方當(dāng)事人。

被投訴人或者被請求人逾期未提交答辯書的，不影響地方知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門作出決定。

第十五條展會結(jié)束后，相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)處理結(jié)果通告展會主辦方。展會主辦方應(yīng)當(dāng)做好展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的統(tǒng)計(jì)分析工作，并將有關(guān)情況及時(shí)報(bào)展會管理部門。

第三章展會期間專利保護(hù)

第十六條展會投訴機(jī)構(gòu)需要地方知識產(chǎn)權(quán)局協(xié)助的，地方知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)積極配合，參與展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作。地方知識產(chǎn)權(quán)局在展會期間的工作可以包括：

（一）接受展會投訴機(jī)構(gòu)移交的關(guān)于涉嫌侵犯專利權(quán)的投訴，依照專利法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理；

（二）受理展出項(xiàng)目涉嫌侵犯專利權(quán)的專利侵權(quán)糾紛處理請求，依照專利法第五十七條的規(guī)定進(jìn)行處理；

（三）受理展出項(xiàng)目涉嫌假冒他人專利和冒充專利的舉報(bào)，或者依職權(quán)查處展出項(xiàng)目中假冒他人專利和冒充專利的行為，依據(jù)專利法第五十八條和第五十九條的規(guī)定進(jìn)行處罰。

第十七條有下列情形之一的，地方知識產(chǎn)權(quán)局對侵犯專利權(quán)的投訴或者處理請求不予受理：

（一）投訴人或者請求人已經(jīng)向人民法院提起專利侵權(quán)訴訟的；

（二）專利權(quán)正處于無效宣告請求程序之中的；

（三）專利權(quán)存在權(quán)屬糾紛，正處于人民法院的審理程序或者管理專利工作的部門的調(diào)解程序之中的；

（四）專利權(quán)已經(jīng)終止，專利權(quán)人正在辦理權(quán)利恢復(fù)的。

第十八條地方知識產(chǎn)權(quán)局在通知被投訴人或者被請求人時(shí)，可以即行調(diào)查取證，查閱、復(fù)制與案件有關(guān)的文件，詢問當(dāng)事人，采用拍照、攝像等方式進(jìn)行現(xiàn)場勘驗(yàn)，也可以抽樣取證。

地方知識產(chǎn)權(quán)局收集證據(jù)應(yīng)當(dāng)制作筆錄，由承辦人員、被調(diào)查取證的當(dāng)事人簽名蓋章。被調(diào)查取證的當(dāng)事人拒絕簽名蓋章的，應(yīng)當(dāng)在筆錄上注明原因；有其他人在現(xiàn)場的，也可同時(shí)由其他人簽名。

第四章展會期間商標(biāo)保護(hù)

第十九條展會投訴機(jī)構(gòu)需要地方工商行政管理部門協(xié)助的，地方工商行政管理部門應(yīng)當(dāng)積極配合，參與展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作。地方工商行政管理部門在展會期間的工作可以包括：

（一）接受展會投訴機(jī)構(gòu)移交的關(guān)于涉嫌侵犯商標(biāo)權(quán)的投訴，依照商標(biāo)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理；

（二）受理符合商標(biāo)法第五十二條規(guī)定的侵犯商標(biāo)專用權(quán)的投訴；

（三）依職權(quán)查處商標(biāo)違法案件。

第二十條有下列情形之一的，地方工商行政管理部門對侵犯商標(biāo)專用權(quán)的投訴或者處理請求不予受理：

（一）投訴人或者請求人已經(jīng)向人民法院提起商標(biāo)侵權(quán)訴訟的；

（二）商標(biāo)權(quán)已經(jīng)無效或者被撤銷的。

第二十一條地方工商行政管理部門決定受理后，可以根據(jù)商標(biāo)法律法規(guī)等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查和處理。

第五章展會期間著作權(quán)保護(hù)

第二十二條展會投訴機(jī)構(gòu)需要地方著作權(quán)行政管理部門協(xié)助的，地方著作權(quán)行政管理部門應(yīng)當(dāng)積極配合，參與展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作。地方著作權(quán)行政管理部門在展會期間的工作可以包括：

（一）接受展會投訴機(jī)構(gòu)移交的關(guān)于涉嫌侵犯著作權(quán)的投訴，依照著作權(quán)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理；

（二）受理符合著作權(quán)法第四十七條規(guī)定的侵犯著作權(quán)的投訴，根據(jù)著作權(quán)法的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。

第二十三條地方著作權(quán)行政管理部門在受理投訴或請求后，可以采取以下手段收集證據(jù)：

（一）查閱、復(fù)制與涉嫌侵權(quán)行為有關(guān)的文件檔案、帳簿和其他書面材料；

（二）對涉嫌侵權(quán)復(fù)制品進(jìn)行抽樣取證；

（三）對涉嫌侵權(quán)復(fù)制品進(jìn)行登記保存。

第六章法律責(zé)任

第二十四條對涉嫌侵犯知識產(chǎn)權(quán)的投訴，地方知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門認(rèn)定侵權(quán)成立的，應(yīng)會同會展管理部門依法對參展方進(jìn)行處理。

第二十五條對涉嫌侵犯發(fā)明或者實(shí)用新型專利權(quán)的處理請求，地方知識產(chǎn)權(quán)局認(rèn)定侵權(quán)成立的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)專利法第十一條第一款關(guān)于禁止許諾銷售行為的規(guī)定以及專利法第五十七條關(guān)于責(zé)令侵權(quán)人立即停止侵權(quán)行為的規(guī)定作出處理決定，責(zé)令被請求人從展會上撤出侵權(quán)展品，銷毀介紹侵權(quán)展品的宣傳材料，更換介紹侵權(quán)項(xiàng)目的展板。

對涉嫌侵犯外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的處理請求，被請求人在展會上銷售其展品，地方知識產(chǎn)權(quán)局認(rèn)定侵權(quán)成立的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)專利法第十一條第二款關(guān)于禁止銷售行為的規(guī)定以及第五十七條關(guān)于責(zé)令侵權(quán)人立即停止侵權(quán)行為的規(guī)定作出處理決定，責(zé)令被請求人從展會上撤出侵權(quán)展品。

第二十六條在展會期間假冒他人專利或以非專利產(chǎn)品冒充專利產(chǎn)品，以非專利方法冒充專利方法的，地方知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)依據(jù)專利法第五十八條和第五十九條規(guī)定進(jìn)行處罰。

第二十七條對有關(guān)商標(biāo)案件的處理請求，地方工商行政管理部門認(rèn)定侵權(quán)成立的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《商標(biāo)法》、《商標(biāo)法實(shí)施條例》等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。

第二十八條對侵犯著作權(quán)及相關(guān)權(quán)利的處理請求，地方著作權(quán)行政管理部門認(rèn)定侵權(quán)成立的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)著作權(quán)法第四十七條的規(guī)定進(jìn)行處罰，沒收、銷毀侵權(quán)展品及介紹侵權(quán)展品的宣傳材料，更換介紹展出項(xiàng)目的展板。

第二十九條經(jīng)調(diào)查，被投訴或者被請求的展出項(xiàng)目已經(jīng)由人民法院或者知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門作出判定侵權(quán)成立的判決或者決定并發(fā)生法律效力的，地方知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門可以直接作出第二十六條、第二十七條、第二十八條和第二十九條所述的處理決定。

第三十條請求人除請求制止被請求人的侵權(quán)展出行為之外，還請求制止同一被請求人的其他侵犯知識產(chǎn)權(quán)行為的，地方知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門對發(fā)生在其管轄地域之內(nèi)的涉嫌侵權(quán)行為，可以依照相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)以及規(guī)章的規(guī)定進(jìn)行處理。

第三十一條參展方侵權(quán)成立的，展會管理部門可依法對有關(guān)參展方予以公告；參展方連續(xù)兩次以上侵權(quán)行為成立的，展會主辦方應(yīng)禁止有關(guān)參展方參加下一屆展會。

第三十二條主辦方對展會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力的，展會管理部門應(yīng)對主辦方給予警告，并視情節(jié)依法對其再次舉辦相關(guān)展會的申請不予批準(zhǔn)。

第七章附則

第三十三條展會結(jié)束時(shí)案件尚未處理完畢的，案件的有關(guān)事實(shí)和證據(jù)可經(jīng)展會主辦方確認(rèn)，由展會舉辦地知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門在15個(gè)工作日內(nèi)移交有管轄權(quán)的知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門依法處理。

篇8

關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)；重要性

一、引言

人類已經(jīng)進(jìn)入21世紀(jì)。在這個(gè)新的時(shí)代，科學(xué)技術(shù)和文學(xué)藝術(shù)高速發(fā)展并將取得更加輝煌的成就。伴隨著信息社會和知識經(jīng)濟(jì)的到來，知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與經(jīng)濟(jì)、科技和文化發(fā)展之間的矛盾日顯突出，同時(shí)，知識產(chǎn)權(quán)制度在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科技進(jìn)步和文化繁榮等方面也將發(fā)揮越來越重要的作用。

二、知識產(chǎn)權(quán)的定義及中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀

知識產(chǎn)權(quán)一詞英文表達(dá)是“Intellectual property”，我國譯作“知識產(chǎn)權(quán)”。知識產(chǎn)權(quán)是人們對自己特定智力活動創(chuàng)造的成果和經(jīng)營管理活動中的標(biāo)記、信譽(yù)等依法享有的權(quán)利。

當(dāng)前，知識產(chǎn)權(quán)的重要性日益突出，并與貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易一起，構(gòu)成世界貿(mào)易組織（WTO）的三大支柱。此言不虛，據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織的統(tǒng)計(jì)資料，各國之間通過以專利技術(shù)為主的許可貿(mào)易方式成交的貿(mào)易額，1965年為20億美元，1975年為110億美元，1985年為500億美元，到1995年，進(jìn)一步增加到2500億美元，到2005年，更是飛速增加到8500億美元。技術(shù)貿(mào)易增長速度大大超過了同期一般商品貿(mào)易的增長速度?？梢哉f，擁有知識產(chǎn)權(quán)就是擁有一種財(cái)產(chǎn)，一種財(cái)富，一種可以讓自己長足發(fā)展、在市場競爭中始終立于不敗之地的商業(yè)手段。

中國知識產(chǎn)權(quán)法律制度的基本框架主要完成于80年代。進(jìn)入90年代后，國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系和環(huán)境發(fā)生了很大的變化。1990年11月，在關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定（烏拉圭回合）多邊貿(mào)易談判中，達(dá)成了《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》草案，它標(biāo)志著保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的新的國際標(biāo)準(zhǔn)的形成。中國政府積極參與了這一談判進(jìn)程，并為推動該協(xié)定的達(dá)成做出了極大的努力。出于擴(kuò)大開放的需要，中國積極履行保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的國際義務(wù)，努力使知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平向新的國際標(biāo)準(zhǔn)靠攏，采取了許多重大措施，進(jìn)一步提高中國現(xiàn)行的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。

中國堅(jiān)持“有法可依，有法必依，執(zhí)法必嚴(yán)，違法必究”的法制原則。為了更好地貫徹這一原則，中國在健全、完善法律制度，嚴(yán)肅執(zhí)法、堅(jiān)決打擊侵權(quán)違法行為的同時(shí)，針對知識產(chǎn)權(quán)制度在中國建立的時(shí)間較短，公民的知識產(chǎn)權(quán)意識比較薄弱等情況，大力開展知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法制宣傳教育，并加速知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域?qū)I(yè)人員的培訓(xùn)。在中國，每一部知識產(chǎn)權(quán)法律的頒布，都有廣播電臺、電視臺和報(bào)刊等新聞傳媒廣為宣傳，并大量出版單行本和有關(guān)錄像教育片等。同時(shí)，各級政府有關(guān)部門通過舉辦法律知識講座、培訓(xùn)班等，在廣大公民中迅速普及知識產(chǎn)權(quán)法律知識。在中國各地，近年來運(yùn)用法律武器解決知識產(chǎn)權(quán)糾紛的現(xiàn)象增多，從一個(gè)側(cè)面說明了全社會知識產(chǎn)權(quán)法律意識的增強(qiáng)和知識產(chǎn)權(quán)知識的普及。

隨著中國保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)法律的實(shí)施，知識產(chǎn)權(quán)在中國得到有效的保護(hù)，對于鼓勵發(fā)明創(chuàng)造和創(chuàng)作及公平競爭等起到了積極的作用。例如，對商標(biāo)注冊專用權(quán)的保護(hù)，促使中外廠商在中國注冊的商標(biāo)數(shù)量迅速增加。截至2003年底，在中國的有效注冊商標(biāo)達(dá)62萬余件。其中，國內(nèi)注冊商標(biāo)45萬余件，來自67個(gè)國家和地區(qū)的注冊商標(biāo)近17萬件。以美國為例，1979年前，在中國注冊的商標(biāo)僅122件，到2003年達(dá)到16221件，增加了100多倍。又如，中國的專利法極大地鼓勵了本國的發(fā)明創(chuàng)造，同時(shí)也有力地鼓勵了外來的專利申請。1985年4月1日，專利法實(shí)施的首日就受理專利申請3455件。到2003年底，中國專利局累計(jì)受理專利申請72萬多件。其中，發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)分別占27.5%、62.8%和9.7%；國內(nèi)申請占86.4%，外來申請占13.6%，分別來自于70個(gè)國家和地區(qū)。

三、中國在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面存在的問題

近年來，中國越來越重視知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。很多專家學(xué)者都做出了巨大的貢獻(xiàn)，我國政府更是把知識產(chǎn)權(quán)工作提高到了戰(zhàn)略高度，這也使得知識產(chǎn)權(quán)立法工作取得重大進(jìn)展，相關(guān)制度日臻完善。在傳統(tǒng)的著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等權(quán)益得到有效保護(hù)的基礎(chǔ)上，我國對于植物新品種權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)、制止不正當(dāng)競爭權(quán)、地理標(biāo)志權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)、域名權(quán)等新型知識產(chǎn)權(quán)都有與時(shí)俱進(jìn)的保護(hù)。但是，我國在知識產(chǎn)權(quán)的管理和保護(hù)方面還存在著多方面的問題：

（1）知識產(chǎn)權(quán)侵犯手段日趨多樣化。知識產(chǎn)權(quán)侵犯的手段產(chǎn)生了變化，為了規(guī)避WTO框架下知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)協(xié)議，知識產(chǎn)權(quán)侵犯的手段日趨隱蔽，多樣化，難以界定。主要表現(xiàn)在：第一，侵犯商標(biāo)專用權(quán)和侵犯商業(yè)秘密犯罪案件成了最主要的案件。第二，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的犯罪比經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)嚴(yán)重。第三，個(gè)人與單位犯罪并重。調(diào)查顯示，在假冒注冊商標(biāo)案件中，大批量生產(chǎn)技術(shù)含量高的假冒產(chǎn)品以單位犯罪為主，小批量生產(chǎn)技術(shù)含量低的假冒產(chǎn)品以自然人犯罪為主，而在侵犯商業(yè)秘密犯罪案件中，以高科技的專業(yè)技術(shù)人員犯罪為主。第四，犯罪的組織化、專業(yè)化和智能化水平提高，這種有組織，有紀(jì)律，有規(guī)模的犯罪在個(gè)別地區(qū)甚至形成假冒產(chǎn)品“專業(yè)村”。第五，國（境）內(nèi)外相勾結(jié)的犯罪趨勢明顯，由境外不法分子下訂單并提供樣式，由境內(nèi)生產(chǎn)，或者采取臺商、港商來料加工的貿(mào)易方式為掩護(hù)，實(shí)則從事假冒商品加工，從而侵犯知識產(chǎn)權(quán)。

（2）知識產(chǎn)權(quán)犯罪懲戒制度尚不健全，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法難。中國的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法保護(hù)有行政和司法兩個(gè)平行的渠道。權(quán)利人在被侵權(quán)時(shí)可以向法院，也可以向知識產(chǎn)權(quán)主管機(jī)關(guān)申訴。用行政手段保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)是中國知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的一個(gè)重要特色。但由于獎勵機(jī)制不健全，刑事制裁門檻高，向行政執(zhí)法單位報(bào)案的多，向公安機(jī)關(guān)報(bào)案的少，行政執(zhí)法單位與公安機(jī)關(guān)缺乏溝通往往也使案件無法得到及時(shí)妥善的處理。另外受地方保護(hù)主義的影響，一些地方領(lǐng)導(dǎo)缺乏全局意識，往往從本地區(qū)的利益出發(fā)，導(dǎo)致在外侵權(quán)地的辦案人員工作障礙等。

（3）知識產(chǎn)權(quán)的濫用和界定日趨復(fù)雜。目前，知識產(chǎn)權(quán)濫用問題正越來越受到各國及有關(guān)國際組織的關(guān)注。在我國，這一問題主要體現(xiàn)在國外企業(yè)尤其是大的跨國公司對我國企業(yè)進(jìn)行的知識產(chǎn)權(quán)濫用。當(dāng)許多國內(nèi)企業(yè)還不知如何尋求有效的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)之時(shí)，一些跨國公司已經(jīng)把知識產(chǎn)權(quán)作為限制競爭、壟斷市場的工具。我國目前還沒有明確的知識產(chǎn)權(quán)行使行為方面的法律，這導(dǎo)致許多跨國公司在我國濫用知識產(chǎn)權(quán)卻得不到有效的遏制。

四、加強(qiáng)我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的具體措施

（1）進(jìn)一步樹立知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識?，F(xiàn)代社會的全部新技術(shù)，幾乎都是發(fā)達(dá)國家創(chuàng)造并以知識產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)的，為了加快發(fā)展步伐，縮短與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距，就要學(xué)習(xí)人家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)、引進(jìn)人家的先進(jìn)技術(shù)，但前提是要樹立知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，承認(rèn)人家的知識產(chǎn)權(quán)，消除侵權(quán)行為，為其提供知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)環(huán)境，既避免受到WTO規(guī)則的懲罰，又形成良好的國際信譽(yù)，使發(fā)達(dá)國家真心與我合作，為購買先進(jìn)技術(shù)奠定基礎(chǔ)。

（2）要嚴(yán)格執(zhí)法，使知識產(chǎn)權(quán)法發(fā)揮應(yīng)有的效力。有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究是民主法制建設(shè)的基本要求。其核心是有法可依、執(zhí)法必嚴(yán)。如果法律像一根橡皮筋或麥地里的稻草人，法律也就失去了其權(quán)威性，可見有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)所造成的后果比無法可依更為嚴(yán)重。一個(gè)時(shí)期以來，雖然國家開始重視知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，但由于司法腐敗、地方保護(hù)主義和公民知識產(chǎn)權(quán)意識不強(qiáng)的影響，知識產(chǎn)權(quán)方面的侵權(quán)案件時(shí)有發(fā)生，這既影響了國內(nèi)的知識、技術(shù)創(chuàng)新，阻礙了知識經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，又給西方一些國家攻擊我國造成口實(shí)，影響了先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)。所以國家在加強(qiáng)立法的同時(shí)，強(qiáng)化執(zhí)法力度，使法律的至上性真正得到體現(xiàn)。

（3）提高生產(chǎn)經(jīng)營者的知識產(chǎn)權(quán)法律素質(zhì)，敢于并善于應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)訴訟。知識產(chǎn)權(quán)法律意識在一定程度上會直接促成“科技興貿(mào)”政策落實(shí)的成功或失敗。當(dāng)前仍有很多生產(chǎn)經(jīng)營者對知識產(chǎn)權(quán)法律知之甚少，不懂得如何維護(hù)其享有的知識產(chǎn)權(quán)。更有不少生產(chǎn)經(jīng)營者唯利是圖，不惜違法侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。在嚴(yán)厲打擊違法行為的同時(shí)，更要注意進(jìn)一步提高經(jīng)營者的法律素質(zhì)。因此，政府各級部門對此應(yīng)予以高度重視，應(yīng)詳細(xì)制定相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)法律教育計(jì)劃，并指定專門機(jī)構(gòu)和專門人員負(fù)責(zé)計(jì)劃的實(shí)施。

加強(qiáng)和完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，對于建設(shè)社會主義物質(zhì)文明和精神文明，提高全民族文化素質(zhì)具有重大意義。1）保護(hù)和發(fā)展社會生產(chǎn)力，確認(rèn)科技成果人在法律上的主體地位，保護(hù)他們對其創(chuàng)造發(fā)明、科技成果的權(quán)利，旨在發(fā)揮科學(xué)技術(shù)的先導(dǎo)作用，加速科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。2）促進(jìn)對外經(jīng)濟(jì)技術(shù)和文化的交流與合作。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，有利于廣泛調(diào)動科學(xué)、技術(shù)、文學(xué)、藝術(shù)工作者的積極性，開發(fā)智力成果，開拓技術(shù)市場，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，擴(kuò)大對外經(jīng)濟(jì)技術(shù)、科學(xué)文化的交流與合作。3）保障社會主義精神文明和物質(zhì)文明建設(shè)。建立和完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，有助于深化科學(xué)技術(shù)創(chuàng)造發(fā)明、文學(xué)藝術(shù)創(chuàng)作活動的行政管理體制改革，進(jìn)一步把尊重知識尊重人才制度化、法律化，確保腦力勞動者的國家主人地位和實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略任務(wù)的“必須依靠力量”，激發(fā)其主人翁責(zé)任感和創(chuàng)造精神，保障社會主義精神文明和物質(zhì)文明建設(shè)。

在如今經(jīng)濟(jì)發(fā)展飛速的時(shí)代，擁有知識產(chǎn)權(quán)是一種財(cái)富，保護(hù)好知識產(chǎn)權(quán)也是一種財(cái)富。

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篇9

關(guān)鍵詞：進(jìn)出口貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)壁壘預(yù)警機(jī)制

知識產(chǎn)權(quán)壁壘的內(nèi)涵

知識產(chǎn)權(quán)壁壘是占有知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢和先進(jìn)技術(shù)水平的發(fā)達(dá)國家及其跨國公司，利用國際和國內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)制度以及相關(guān)的國家政策，通過海關(guān)扣押、專利圍堵、產(chǎn)權(quán)訴訟等方式利用知識產(chǎn)權(quán)法所授予的獨(dú)占權(quán)或超越有限壟斷權(quán)的范圍，在保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的名義下，來限制我國企業(yè)在國內(nèi)和國際市場進(jìn)一步擴(kuò)張的種種市場競爭措施和策略，以此達(dá)到維護(hù)其知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢的目的。知識產(chǎn)權(quán)壁壘實(shí)質(zhì)上是一種非關(guān)稅國際貿(mào)易壁壘，在反傾銷和反補(bǔ)貼等措施為國人所熟知以后，它已經(jīng)逐漸取代前兩者成為困擾我國企業(yè)的貿(mào)易障礙。

我國進(jìn)出口貿(mào)易應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)壁壘現(xiàn)狀

相關(guān)法律及預(yù)警機(jī)制有待完善。我國在入世前，政府已經(jīng)修改了專利法、商標(biāo)法和著作權(quán)法等知識產(chǎn)權(quán)法律，并制定了其他有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律、條例。然而TRIPS協(xié)議《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)（包括假冒商品貿(mào)易）協(xié)議（草案）》生效以來，發(fā)生了許多當(dāng)年無法預(yù)料的知識產(chǎn)權(quán)壟斷及濫用問題。對于將產(chǎn)品出口國外的企業(yè)，專利預(yù)警機(jī)制是要事先調(diào)查目的國與出口產(chǎn)品有關(guān)的專利信息進(jìn)行分析，以正確的指導(dǎo)下一步的工作。而我國的預(yù)警機(jī)制的不成熟使我國的產(chǎn)品出口增加了盲目性。

自主知識產(chǎn)權(quán)不足。加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)不僅有利于技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)競爭力的加強(qiáng)，而且有利于國家經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增長。而我國擁有的自主知識產(chǎn)權(quán)及專利技術(shù)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國家。有關(guān)資料顯示，我國的申請量不到全球總量的2%，并且標(biāo)準(zhǔn)整體水平偏低。如果我國在標(biāo)準(zhǔn)制定過程中一味以低標(biāo)準(zhǔn)換取某個(gè)行業(yè)的大部分企業(yè)的生存，就無法逾越出口貿(mào)易中的技術(shù)壁壘。

研發(fā)投入不足。我國財(cái)政對于研發(fā)的投入，遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國家。另外，企業(yè)本身對研發(fā)的投入也與世界水平存在差距。由于國家和企業(yè)對科技投入的力度不夠，研究和開發(fā)的經(jīng)費(fèi)投入過少，我國企業(yè)的自主開發(fā)新技術(shù)能力普遍較低。

不重視專利文獻(xiàn)檢索。根據(jù)“專利一國獨(dú)立原則”，外國專利如果在一定期限內(nèi)不另行在中國申請，就永遠(yuǎn)不能在中國申請專利、不受中國專利法保護(hù)。據(jù)悉，全球每年誕生的專利85％沒有申請中國專利，跨國集團(tuán)迄今在我國獲得授權(quán)的專利不到17萬。因此，如果沒有很好地進(jìn)行專利文獻(xiàn)查詢，很容易導(dǎo)致在進(jìn)出口貿(mào)易中產(chǎn)生侵權(quán)行為或在企業(yè)引進(jìn)國外技術(shù)時(shí)，掉進(jìn)競爭對手設(shè)置的專利陷阱。

知識產(chǎn)權(quán)人才匱乏。知識產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)的嚴(yán)重滯后，使得目前國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)方面的人才十分短缺，人才的供需出現(xiàn)嚴(yán)重的失衡現(xiàn)象。

我國進(jìn)出口貿(mào)易應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)壁壘的對策

完善法規(guī)及預(yù)警機(jī)制。我國應(yīng)針對立法的薄弱環(huán)節(jié)，完善知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)體系，重視運(yùn)用法律手段保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)。完善專利預(yù)警機(jī)制，通過對知識產(chǎn)權(quán)及專利信息的搜集、分析、預(yù)警，為外貿(mào)企業(yè)提供必要的服務(wù)。

增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力。我國企業(yè)應(yīng)重視自身的技術(shù)創(chuàng)新，一方面，充分調(diào)動現(xiàn)有大學(xué)、科研單位的力量，建立起知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)、生產(chǎn)基地；另一方面，企業(yè)應(yīng)盡快提高品牌價(jià)值，增加品牌的科技含量，以此帶動我國品牌的對外輸出，加快我國品牌建設(shè)步伐。

提供資金扶持。企業(yè)在開發(fā)和形成自主知識產(chǎn)權(quán)的過程中，國家應(yīng)通過多種途徑和方式加大資金扶持力度，壯大其經(jīng)濟(jì)實(shí)力。對高校和科研院所為企業(yè)進(jìn)行定向研究優(yōu)先提供經(jīng)費(fèi)，對有技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)扶持和獎勵。

注重專利文獻(xiàn)檢索。據(jù)統(tǒng)計(jì)，世界上每年完成的發(fā)明成果的92％可在文獻(xiàn)中檢索到。據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）的統(tǒng)計(jì)，充分利用專利檢索文獻(xiàn)，可節(jié)省40％的研究時(shí)間和60％的研究費(fèi)用。進(jìn)行專利開發(fā)前，應(yīng)合理高效地進(jìn)行專利檢索。

實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)人才戰(zhàn)略。知識產(chǎn)權(quán)是一門綜合性的學(xué)科，這種綜合性決定了知識產(chǎn)權(quán)人才的專業(yè)素質(zhì)應(yīng)當(dāng)是具有多門學(xué)科知識融合交叉的知識結(jié)構(gòu)，科技與法律并舉，并兼有國際貿(mào)易、外語等方面的知識。我國的企業(yè)應(yīng)該改變固有觀念，來培訓(xùn)自己的復(fù)合型知識產(chǎn)權(quán)人才。

參考文獻(xiàn)：

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篇10

一、知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值評估方面的風(fēng)險(xiǎn)

知識產(chǎn)權(quán)的價(jià)值評估是決定銀行是否授信以及授信額度有多大的重要依據(jù)。

(一)知識產(chǎn)權(quán)客體的非物質(zhì)性，知識產(chǎn)品生產(chǎn)的獨(dú)特性、唯一性，使得知識產(chǎn)權(quán)的價(jià)值只有通過評估才能得以確定，無形資產(chǎn)附著性特點(diǎn)帶來的收入分成等問題，都決定了知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值評估的彈性較大。同時(shí)，在知識產(chǎn)權(quán)評估價(jià)值類型的選擇方面，由于借貸雙方價(jià)值關(guān)注點(diǎn)不同，產(chǎn)生了市場價(jià)值與清算價(jià)值的分歧。國外理論界一般認(rèn)為估價(jià)是對資產(chǎn)市場價(jià)值的評估，并且國際評估準(zhǔn)則也將市場價(jià)值作為基本的價(jià)值評估標(biāo)準(zhǔn)。中國人民銀行的《貸款風(fēng)險(xiǎn)分類指導(dǎo)原則(試行)》也規(guī)定，對于抵押資產(chǎn)的評估，在有市場的情況下，按市場價(jià)格定值。這也是借款人希望的。但是，從銀行的角度，銀行發(fā)放貸款時(shí)首先要考察借款人的還款信用和還款能力，而質(zhì)押物是起到一個(gè)對借款人擔(dān)保的目的。為了充分做好風(fēng)險(xiǎn)控制工作，銀行需要考慮，假定借款人違約后，處置質(zhì)押物的收益能否償還貸款，從而確定違約損失。在這種要求下，評估質(zhì)押資產(chǎn)的價(jià)值為清算價(jià)值更為恰當(dāng)。

(二)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款與銀行其他貸款的根本區(qū)別在于知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值具有不穩(wěn)定性，價(jià)值容易受到各方面因素的影響而發(fā)生波動。這些因素又是銀行難以直接控制的。這也使得銀行畏而止步。知識產(chǎn)權(quán)是一種非物質(zhì)財(cái)富，權(quán)利人可以通過自己的努力使價(jià)值增值。例如經(jīng)營者通過自己的經(jīng)營方式、保證所提供的商品的質(zhì)量，從而使自己的知識產(chǎn)權(quán)具有穩(wěn)固的、不斷上升的價(jià)值。當(dāng)然，知識產(chǎn)品的價(jià)值也會因經(jīng)營狀況、技術(shù)因素、市場因素而降低。

(三)除此之外，知識產(chǎn)權(quán)的變現(xiàn)能力，即第二還款能力較差。首先，我國的知識產(chǎn)權(quán)交易市場并沒有形成，知識產(chǎn)權(quán)的交易仍然較少；其次，知識產(chǎn)權(quán)的獨(dú)特性決定了它的應(yīng)用需要與一定的產(chǎn)品、技術(shù)人員及其他因素相配合，使知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用并不像機(jī)器、廠房等有形資產(chǎn)那樣具有普遍應(yīng)用性。因此，一旦知識產(chǎn)權(quán)處于拍賣中，是很難達(dá)成交易的。而且評估和轉(zhuǎn)讓程序復(fù)雜嚴(yán)格，需要耗費(fèi)銀行相當(dāng)多的人力、物力和財(cái)力成本，處置成本也相當(dāng)高。銀行關(guān)注的不僅是質(zhì)押的知識產(chǎn)權(quán)未來可能實(shí)現(xiàn)的市場價(jià)值，銀行更看重的是質(zhì)押的知識產(chǎn)權(quán)的變現(xiàn)能力。當(dāng)債務(wù)人逾期不能還款時(shí)，知識產(chǎn)權(quán)不能像機(jī)器、廠房那樣容易正常變現(xiàn)，使得銀行對此裹足不前。

二、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的法律風(fēng)險(xiǎn)

知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的法律風(fēng)險(xiǎn)確切地說是金融風(fēng)險(xiǎn)中的法律方面，凡是在貸款期間，足以使質(zhì)物的價(jià)值減少、消失、轉(zhuǎn)移，或者擔(dān)保權(quán)無法實(shí)現(xiàn)的法律事實(shí)，都叫法律風(fēng)險(xiǎn)。知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的法律風(fēng)險(xiǎn)和不動產(chǎn)抵押貸款的法律風(fēng)險(xiǎn)相比，有其特殊性，表現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：

(一)知識產(chǎn)權(quán)擔(dān)保質(zhì)押的法律制度不完善

我國作為一個(gè)發(fā)展中國家，在處理知識產(chǎn)權(quán)擔(dān)保權(quán)益的法律制度方面存在諸多不完善之處。我國雖然已有《專利法》、《商標(biāo)法》和《著作權(quán)法》等知識產(chǎn)權(quán)法律制度，各部法律雖然有著共性的內(nèi)容，但是由于各部法律實(shí)施的時(shí)間不同，在司法和行政保護(hù)的范圍和力度上針對共性的東西存在差異，對于專利、商標(biāo)、著作權(quán)之間的交叉問題應(yīng)適用何種法律也沒有完整的規(guī)定，質(zhì)押融資實(shí)踐中面對復(fù)雜問題更加無所適從。

(二)現(xiàn)行的知識產(chǎn)權(quán)管理體制導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

1，知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利存在不穩(wěn)定性。公眾對知識產(chǎn)權(quán)有爭議，均可向復(fù)審委員會或評審機(jī)構(gòu)提出，一經(jīng)審核，就有可能原來的權(quán)屬狀態(tài)，這樣就使得知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬處于一個(gè)不穩(wěn)定的狀態(tài)。

2，知識產(chǎn)權(quán)在質(zhì)押、公示、信息披露方面的風(fēng)險(xiǎn)?！段餀?quán)法》規(guī)定，以知識產(chǎn)權(quán)設(shè)定質(zhì)押，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)管理部門辦理出質(zhì)登記，才能使得質(zhì)權(quán)生效。國家知識產(chǎn)權(quán)局或者商標(biāo)局是知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押登記的法定機(jī)構(gòu)，由于現(xiàn)在工商局和國家知識產(chǎn)權(quán)局以及商標(biāo)局沒有實(shí)行信息共享，如果出資人的工商登記有變更，但沒有到國家知識產(chǎn)權(quán)局或商標(biāo)局作相應(yīng)的變更，就會產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)質(zhì)押后如何公示，國家的法律沒有明確的規(guī)定。在知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利范圍方面，有關(guān)部門沒有主動向公眾披露，這就使得銀行在審查知識產(chǎn)權(quán)的質(zhì)物權(quán)屬、權(quán)利方面有一定的難度。

三、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的風(fēng)險(xiǎn)防范及應(yīng)對措施

對銀行而言，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款較其他傳統(tǒng)的信貸產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)要高。要進(jìn)入該領(lǐng)域。大力拓展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)，需要政府、銀行、評估機(jī)構(gòu)等共同努力，做好風(fēng)險(xiǎn)控制工作。

(一)完善法律制度，突破質(zhì)押貸款的瓶頸限制

要推動知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)的全面發(fā)展，政府首先必須完善法律制度，突破質(zhì)押貸款的瓶頸限制。目前，除了《物權(quán)法》規(guī)定的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)和著作權(quán)這三種知識產(chǎn)權(quán)的質(zhì)押外，知識產(chǎn)權(quán)還包括鄰接權(quán)、商號權(quán)、原產(chǎn)地標(biāo)記權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)等。對于這些權(quán)利的質(zhì)押實(shí)踐，政府應(yīng)盡快出臺相關(guān)的法律法規(guī)，逐步探索暢通其質(zhì)押的渠道。此外，有關(guān)方面還必須加強(qiáng)監(jiān)管力度，有效地防范知識產(chǎn)權(quán)抵押的風(fēng)險(xiǎn)。在探索建立知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款配套措施的過程中，銀監(jiān)部門、知識產(chǎn)權(quán)局要各司其職，嚴(yán)格監(jiān)管，有效控制知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押和貸款發(fā)放過程中的風(fēng)險(xiǎn)。

(二)知識產(chǎn)權(quán)評估的規(guī)范

1，單獨(dú)制定各類知識產(chǎn)權(quán)的評估指導(dǎo)意見。知識產(chǎn)權(quán)具有無形資產(chǎn)共同的特征，但每一類知識產(chǎn)權(quán)自身特征更為明顯。就像會計(jì)學(xué)中固定資產(chǎn)包括房地產(chǎn)、機(jī)器設(shè)備一樣，每一類知識產(chǎn)權(quán)也需要分別研究其評估的特殊性。我國應(yīng)該分別制定諸如專利資產(chǎn)、商標(biāo)資產(chǎn)、版權(quán)資產(chǎn)等評估指導(dǎo)意見，更有效地規(guī)范和指導(dǎo)各類知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)評估工作。

2，對于知識產(chǎn)權(quán)評估需要按行為分別研究和規(guī)范。評估目的又稱特定目的，是指資產(chǎn)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)行為。知識產(chǎn)權(quán)評估是在一定經(jīng)濟(jì)行為下進(jìn)行的。發(fā)生的經(jīng)濟(jì)行為不同，其反映的價(jià)值類型不同，評估值也不相同。一般來說，評估特定目的至少應(yīng)該清楚地表明以下內(nèi)容：為什么評估；評估的預(yù)期用途；誰將依賴于該項(xiàng)評估。也就是說，評估目的描述的是評估的用途。有關(guān)評估目的的說明將解釋為什么實(shí)施評估。為某一目的得出的評估結(jié)論，在用于其他不同目的時(shí)可能變得不適用或不可靠。知識產(chǎn)權(quán)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)行為多種多樣，諸如知識產(chǎn)權(quán)出資、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、損害賠償?shù)?。不同行為下，對于評估方法的應(yīng)用、相關(guān)參數(shù)的獲得與判斷等也有很大的區(qū)別。只有分別不同經(jīng)濟(jì)行為研究，才能更有效的體現(xiàn)其特點(diǎn)，使得評估規(guī)范更有針對性。

3，注冊資產(chǎn)評估師應(yīng)加強(qiáng)對于知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)知識的學(xué)習(xí)和研究，掌握各類知識產(chǎn)權(quán)的形成、運(yùn)用和維護(hù)的規(guī)律，掌握其特點(diǎn)，提高對知識產(chǎn)權(quán)的專業(yè)性的認(rèn)識。同時(shí)，注冊資產(chǎn)評估師要有效利用專家工作，加強(qiáng)與知識產(chǎn)權(quán)行業(yè)的溝通和聯(lián)系。

4，強(qiáng)化基礎(chǔ)理論研究。為了更好的做好知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)評估工作，提高評估質(zhì)量和水平，更重要的是強(qiáng)化資產(chǎn)評估的基礎(chǔ)理論研究，這是資產(chǎn)評估實(shí)踐的基礎(chǔ)，也是加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)評估規(guī)范的基礎(chǔ)。

(三)從銀行方面防范風(fēng)險(xiǎn)

1，銀行應(yīng)當(dāng)重新審視傳統(tǒng)的貸款理念，適應(yīng)知識經(jīng)濟(jì)帶來的變革，改變傳統(tǒng)的放貸模式。一直以來，銀行用傳統(tǒng)的還款標(biāo)準(zhǔn)考察知識產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目，這使得很少有項(xiàng)目能夠達(dá)到此標(biāo)準(zhǔn)，從而失去了一大批具有還貸能力的客戶。因此銀行應(yīng)當(dāng)重新認(rèn)識知識產(chǎn)權(quán)的價(jià)值特性，在充分認(rèn)識知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款本質(zhì)的基礎(chǔ)上，對貸款推廣的可行性進(jìn)行詳細(xì)的分析與研究，制訂更為符合實(shí)際、符合知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款特點(diǎn)的審貸程序。規(guī)范操作流程，嚴(yán)格篩選符合國家產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)含量高、市場前景廣闊的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款項(xiàng)目。

2，針對知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值的特點(diǎn)，銀行應(yīng)當(dāng)選擇負(fù)責(zé)任、經(jīng)驗(yàn)豐富的社會中介機(jī)構(gòu)。將知識產(chǎn)權(quán)的專業(yè)判斷交給社會中介機(jī)構(gòu)，發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的作用，利用中介機(jī)構(gòu)的專業(yè)特點(diǎn)。解決知識產(chǎn)權(quán)放貸中的專業(yè)問題。利用中介機(jī)構(gòu)不僅解決了銀行在知識產(chǎn)權(quán)貸款中的難題，而且可以提高銀行的業(yè)務(wù)效率，減少成本支出，篩選優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)權(quán)客戶。評估內(nèi)容不僅要包括企業(yè)經(jīng)營狀況、信譽(yù)狀況、產(chǎn)權(quán)狀況、經(jīng)營者素質(zhì)狀況及質(zhì)押專利價(jià)值，還要包括企業(yè)法人乃至高管人員的信用情況，為審貸決策提供可靠的依據(jù)。