導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫(xiě)好一篇考古理論，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關(guān)鍵詞： 實(shí)證主義 功能主義 過(guò)程主義 象征考古學(xué) 結(jié)構(gòu)考古學(xué)

可以說(shuō)，考古學(xué)作為一門(mén)科學(xué)是帶著重建中國(guó)上古信史的使命傳入中國(guó)的，而且在其學(xué)科定位方面也從來(lái)沒(méi)有人將其視為獨(dú)立于歷史學(xué)之外的學(xué)科。王國(guó)維提出研究歷史的"二重證據(jù)法"；傅斯年將史料分為兩類(lèi)，直接材料和間接材料，即實(shí)物遺存和史書(shū)文獻(xiàn)。被譽(yù)為中國(guó)考古學(xué)之父并在美國(guó)接受西方考古學(xué)教育的李濟(jì)，他的畢生心愿也是希望通過(guò)對(duì)夏商城址的發(fā)掘重建中國(guó)上古史。所以可以看出，在中國(guó)，考古學(xué)從來(lái)就被視為歷史學(xué)的一部分；似乎對(duì)于中國(guó)歷史學(xué)和考古學(xué)界的研究者來(lái)講這樣的劃分是妥善恰當(dāng)和毋庸置疑的。

將過(guò)程考古學(xué)和后過(guò)程考古學(xué)所倡導(dǎo)的一些理論和基本方法分別運(yùn)用于我國(guó)考古學(xué)對(duì)于歷史時(shí)期考古、舊石器時(shí)代考古和新石器時(shí)代考古研究，這是根據(jù)不同流派的理論和不同時(shí)期考古研究的特點(diǎn)得出的觀(guān)點(diǎn)。而最重要隱性根據(jù)則是以時(shí)間為軸，人類(lèi)和環(huán)境相互之間此消彼長(zhǎng)的影響。因?yàn)榄h(huán)境條件并非簡(jiǎn)單地單方面對(duì)人群起作用，事實(shí)上，環(huán)境是文化和自然的動(dòng)力組合部分，它們持續(xù)的被人類(lèi)的干預(yù)所改造。

一、新考古學(xué)的相關(guān)理論引入

新考古學(xué)又被稱(chēng)為過(guò)程考古學(xué)，這里的過(guò)程和動(dòng)力機(jī)制同義，意思是其主要宗旨是研究歷史演變的動(dòng)力或原因，將社會(huì)發(fā)展規(guī)律的探究看做是考古學(xué)最高目標(biāo)。[1]過(guò)程考古學(xué)秉持的兩大主義是功能主義和過(guò)程主義。此外，實(shí)證主義也是新考古學(xué)的一大特點(diǎn)。

（一）、實(shí)證主義與舊石器時(shí)代考古

眾所周知，因?yàn)榫嘟衲甏鄬?duì)較遠(yuǎn)，所以舊石器時(shí)代保留至今的遺存很少。此外，由于在舊石器時(shí)代，尚處于人類(lèi)的"蒙昧"時(shí)期，即使現(xiàn)在運(yùn)用科技可以較為準(zhǔn)確的得知當(dāng)時(shí)人類(lèi)的腦容量等數(shù)據(jù)，但是，那時(shí)人類(lèi)的智力水平和認(rèn)知能力到底發(fā)育到什么層次，現(xiàn)在的研究還無(wú)法給出一個(gè)令人信服的結(jié)論。在目前看來(lái)，對(duì)于舊石器時(shí)代的研究國(guó)際上主要有兩種方法。第一，就是對(duì)于已發(fā)現(xiàn)的舊石器時(shí)代遺存的考古研究；直接從考古材料入手，通過(guò)今天能夠看到的遺存，來(lái)盡可能的還原和模擬古代人類(lèi)的生活；第二，就是對(duì)世界上一些社會(huì)結(jié)構(gòu)較為簡(jiǎn)單、發(fā)展速度較慢，沒(méi)有經(jīng)過(guò)工業(yè)化和依然保存?zhèn)鹘y(tǒng)的人群和民族進(jìn)行實(shí)地考察，通過(guò)今天這些人群的生活習(xí)慣和方式來(lái)和舊石器時(shí)代相關(guān)人類(lèi)遺存進(jìn)行比對(duì)和分析，希望以此來(lái)破解古人類(lèi)的生存密碼。這也是新考古學(xué)中運(yùn)用實(shí)證主義的研究目的。我國(guó)研究者一般都采用第一種方法，對(duì)于第二種方法是不大相信的，而將其歸類(lèi)為民族學(xué)材料。事實(shí)上，這其實(shí)自己關(guān)上了一扇可以眺望遠(yuǎn)古的窗戶(hù)，實(shí)際上，也將實(shí)證主義拒之門(mén)外。一個(gè)存在的現(xiàn)象是在西方考古學(xué)、民族學(xué)和人類(lèi)學(xué)這三門(mén)學(xué)科是緊密聯(lián)系在一起，并相互促進(jìn)的，而在我國(guó)卻人為的割裂了。

（二）、"功能主義"與"過(guò)程主義"對(duì)新石器時(shí)代考古

隨著越來(lái)越多的考古學(xué)家慢慢意識(shí)到，文化-歷史考古學(xué)難以勝任了解史前文化如何運(yùn)轉(zhuǎn)和演變的工作，于是他們采取新的方法，對(duì)人類(lèi)行為系統(tǒng)進(jìn)行人類(lèi)學(xué)和社會(huì)學(xué)調(diào)查來(lái)研究史前史。這些途徑從性質(zhì)上一般被稱(chēng)為功能論和過(guò)程論。傳統(tǒng)上，文化-歷史考古學(xué)從外部解釋變遷，將其歸因于傳播和遷移。功能和過(guò)程研究試圖從內(nèi)部來(lái)了解社會(huì)和文化系統(tǒng)，以決定這些系統(tǒng)的不同部分是如何關(guān)聯(lián)，以及這些部分彼此之間是如何互動(dòng)的。[2]

用簡(jiǎn)單的詞語(yǔ)解釋"功能主義"和"過(guò)程主義"的話(huà)，那么可以將功能主義簡(jiǎn)單的理解為"文化系統(tǒng)"，將過(guò)程主義理解為"動(dòng)力機(jī)制"。這樣我們就會(huì)發(fā)現(xiàn)功能主義其實(shí)搭建了一座社會(huì)運(yùn)轉(zhuǎn)系統(tǒng)的模型，而過(guò)程主義則提供了供這個(gè)系統(tǒng)良性運(yùn)轉(zhuǎn)的動(dòng)力。如果將文化系統(tǒng)比作一個(gè)有機(jī)體的話(huà)，功能主義構(gòu)建其所需的各個(gè)子系統(tǒng)，然后將所有的子系統(tǒng)聯(lián)系在一起，合并為為一個(gè)整體；而過(guò)程主義則為這個(gè)有機(jī)體添加動(dòng)力元素，讓這個(gè)有機(jī)體具有活力并健康運(yùn)轉(zhuǎn)。毫無(wú)疑問(wèn)，越是運(yùn)用于復(fù)雜的社會(huì)，功能主義和過(guò)程主義的價(jià)值越大。格拉厄姆?克拉克在他的Reckitt講稿中展示了其完善后的社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)圖示，他提供的思路對(duì)于研究過(guò)去人們是怎樣生活的，依然具有非常高的參考價(jià)值。

二、后過(guò)程考古學(xué)相關(guān)流派觀(guān)點(diǎn)的借用

以劍橋大學(xué)為代表的一批考古學(xué)家開(kāi)始從人類(lèi)文化的象征性和人的意識(shí)形態(tài)和認(rèn)知角度來(lái)研究考古材料，關(guān)注人的能動(dòng)性對(duì)社會(huì)文化發(fā)展的影響和作用。他們認(rèn)為，人類(lèi)文化并非一種只對(duì)環(huán)境起作用的適應(yīng)系統(tǒng)，人類(lèi)思想和他們的生存環(huán)境同樣重要。人類(lèi)的物質(zhì)文化是由人類(lèi)的思想所積極操縱，物質(zhì)現(xiàn)象不止是對(duì)生存環(huán)境和社會(huì)結(jié)構(gòu)的被動(dòng)反映，而是特殊策略的一部分。[3]

后過(guò)程考古學(xué)的一個(gè)重要特點(diǎn)是關(guān)注社會(huì)和個(gè)人的意識(shí)形態(tài)對(duì)社會(huì)演變所起的作用，關(guān)注文化現(xiàn)象所蘊(yùn)含的"思維"和"價(jià)值"。

（一）、象征考古學(xué)與新石器時(shí)代考古

象征考古學(xué)希望了解器物中那些和功能無(wú)關(guān)的紋飾和設(shè)計(jì)在那些方面反映了人們當(dāng)時(shí)的宇宙觀(guān)，貴族如何應(yīng)用奢飾品的象征性來(lái)操縱社會(huì)信仰和運(yùn)用他們的權(quán)力。

象征考古學(xué)的價(jià)值在于提醒人們通過(guò)對(duì)器物本身的研究來(lái)探討其背后的意義。象征考古學(xué)對(duì)我國(guó)新時(shí)期晚期文明孕育和初現(xiàn)階段社會(huì)研究的將會(huì)有非常大的助益。我國(guó)新時(shí)代時(shí)代晚期，各個(gè)地區(qū)相繼初現(xiàn)了一些社會(huì)發(fā)展程度很高的文化。比如，紅山文化、良渚文化、凌家灘文化、中原龍山文化等。這些文化表征有一個(gè)共同點(diǎn)，那就是玉器作為"國(guó)之重器"的存在。那么研究這些考古文化中出土的玉器，主要探討的應(yīng)該是這些玉器背后體現(xiàn)的社會(huì)意志和精神，而不僅是質(zhì)地或是工藝。[4]

（二）、結(jié)構(gòu)考古學(xué)與新石器時(shí)代考古

結(jié)構(gòu)考古學(xué)試圖分析考古材料之間在結(jié)構(gòu)上的關(guān)系，解讀背后蘊(yùn)涵的規(guī)則。結(jié)構(gòu)考古學(xué)認(rèn)為，許多信息并不反映在個(gè)別器物的特征上，而是保存在一組器物和遺跡現(xiàn)象共生的結(jié)構(gòu)關(guān)系上。[5]

對(duì)于器物組合的記錄和研究，是考古學(xué)研究中的盲點(diǎn)之一，而恰恰有些器物組合所蘊(yùn)含的信息往往是非常重要且是單個(gè)物體所無(wú)法承載和體現(xiàn)的，這更加凸顯出器物組合的珍貴性和進(jìn)行結(jié)構(gòu)考古學(xué)的迫切性。尤其對(duì)于文字尚未出現(xiàn)而社會(huì)物質(zhì)和精神方面發(fā)展層次卻較高的前文明社會(huì)來(lái)講，結(jié)構(gòu)考古學(xué)的重要性更加不言而喻。例如小到對(duì)巖畫(huà)、刻畫(huà)符號(hào)、動(dòng)植物擺塑的分析，大到對(duì)聚落形態(tài)、墓葬制度的研究，都離不開(kāi)在整體結(jié)構(gòu)上的把握。

綜上所述，由于中國(guó)文明史的悠久，以及史料豐富，中國(guó)歷史時(shí)期的考古學(xué)研究較為細(xì)致和全面。所以西方考古學(xué)理論對(duì)于中國(guó)考古學(xué)的借鑒重點(diǎn)應(yīng)該在舊石器時(shí)代考古和新石器時(shí)代考古兩個(gè)時(shí)期。因?yàn)樵诋?dāng)時(shí)，文明尚未起源，國(guó)家尚未出現(xiàn)，不存在現(xiàn)在意義上的國(guó)家地域和版圖。人類(lèi)在整個(gè)世界中自由遷徙，文化也隨之?dāng)U散和傳播，后來(lái)隨著人類(lèi)智商的發(fā)育和技能的提高，生產(chǎn)力和生產(chǎn)技術(shù)足以支撐社會(huì)的建立，一切才步入正軌，并未文明的出現(xiàn)奠定了基礎(chǔ)。所以，舊石器時(shí)代和新時(shí)期時(shí)代的考古想要研究過(guò)去的人類(lèi)如何生活是一項(xiàng)艱巨而又光榮的任務(wù)，那么便需要借鑒和整合國(guó)際上相關(guān)研究，才能擴(kuò)展研究的思路，加快研究的速度，這也是引進(jìn)西方考古學(xué)理論的價(jià)值所在。

參考文獻(xiàn)：

[1] 陳淳，《文明與早期國(guó)家探源-中外理論、方法與研究之比較》，上海書(shū)店出版社，2007年，第61頁(yè)。

[3]（加拿大）布魯斯?G?特里格著，陳淳譯，《考古學(xué)思想史》，中國(guó)人民大學(xué)出版社，2010年，第239頁(yè)。

[2]（美）蒂莫西?厄爾著，陳洪波、陳虹譯，《酋邦的演化》，《南方文物》，2007年第4版。

篇2

中圖分類(lèi)號(hào)：R 221

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

[摘 要] 發(fā)掘和探討湮沒(méi)已久的 《內(nèi)經(jīng)》“少陽(yáng)主骨”之說(shuō)。引證《內(nèi)經(jīng)》和歷史上知名注家的論述和注釋?zhuān)瑢?duì)其內(nèi)容和含義進(jìn)行系統(tǒng)的考辨反思。結(jié)果表明“少陽(yáng)主骨”學(xué)說(shuō)有可能在世界上最早認(rèn)識(shí)到關(guān)于骨質(zhì)疏松的全身性骨骼病癥，并發(fā)現(xiàn)體表足少陽(yáng)可以自身調(diào)控骨強(qiáng)度的生理和病理變化，對(duì)以骨痛和骨折為主要臨床表現(xiàn)的骨質(zhì)疏松癥有治療作用。

[關(guān)鍵詞] 《內(nèi)經(jīng)》；腎(中醫(yī))/中醫(yī)病機(jī)；少陽(yáng)經(jīng)；骨疾病/中醫(yī)病機(jī)

Study on the theory of "Shaoyang Meridians being in charge of the bone"

WANG Hong-du，ZHANG Feng-zheng，YOU Hui，F(xiàn)U Shi-jie，WU Huan-huan (School of TCM Combined with Western Medicine，Luzhou Medical College，Sichuan 646000，China)

ABSTRACT：to explore the theory of "Shaoyang Meridians being in charge of the bone" in Huangdi′s Internal Classic，which has been buried for long time.With citation of Huangdi′s Internal Classic and exposition of famous experts，speculate on the contents and meanings systematically.Results indicate that the theory of "Shaoyang Meridians being in charge of the bone" possibly first in the world recognizes osteoporosis being a general bony disease，and articulates that the Foot-Shaoyang Meradians can modulate bony strength under physiological and pathological conditions，and treat osteoporosis which mainly manifests as ostealgia and easy fracture.

KEY WORDS：Neijing；Kidney (TCM)/pathog (TCM)；Shaoyang Meridians；Bone Diseases/pathog (TCM)

除著名“腎主骨”的理論外，《黃帝內(nèi)經(jīng)》中還明確提出“少陽(yáng)主骨”的觀(guān)點(diǎn)?！鹅`樞?經(jīng)脈》記載足少陽(yáng)之脈“主骨所生病”，《素問(wèn)?熱論》云：“少陽(yáng)主骨”，他如《靈樞?終始》《素問(wèn)?診要經(jīng)終論》以及《靈樞?根結(jié)》等篇都有進(jìn)一步闡述。雖然這一觀(guān)點(diǎn)的來(lái)源和形成已不可考，但它在《內(nèi)經(jīng)》中多處出現(xiàn)、且相互補(bǔ)充而無(wú)抵牾，顯然并非虛妄之說(shuō)?！秲?nèi)經(jīng)》以降，歷代注家對(duì)“少陽(yáng)主骨”詮釋則莫衷一是，有失有得，主要失于對(duì)散在經(jīng)文進(jìn)行抽象而綜合的思辨，故難以引起后世重視。

“腎主骨”與“少陽(yáng)主骨”是《內(nèi)經(jīng)》關(guān)于骨生理病理的兩種不同觀(guān)點(diǎn)。前者側(cè)重于藏象，已為后人崇重，并有廣泛的臨床應(yīng)用；后者著眼于經(jīng)脈，但至今其內(nèi)容和含義卻仍是一大謎題。本文通過(guò)梳理散在各篇的經(jīng)文，匯集歷代知名注家觀(guān)點(diǎn)，對(duì)其進(jìn)行系統(tǒng)的理性詮釋?zhuān)荚谡咽酒渖衩貎?nèi)涵，復(fù)歸現(xiàn)實(shí)臨床，還原其理論地位和使用價(jià)值。

1 “少陽(yáng)主骨”考釋

最清楚的記錄是《靈樞?經(jīng)脈》所載：“膽足少陽(yáng)之脈……是主骨所生病者，頭痛頷痛……胸脅肋髀膝外至脛絕骨外踝前及諸節(jié)皆痛……為此諸病，盛則瀉之，虛則補(bǔ)之，熱則疾之，寒則留之，陷下則灸之，不盛不虛，以經(jīng)取之?！?/p>

這是第一次肯定地把足少陽(yáng)膽經(jīng)與多種骨痛以及治療聯(lián)系起來(lái)。對(duì)于這段經(jīng)文，主要有兩種不同的理解：一是張隱庵[1]注：“主骨所生病者，為頭痛、頷痛，缺盆、腋下、胸、脅、髀、膝外、脛、踝皆痛，乃足少陽(yáng)經(jīng)脈所循之部分而為痛也?！睆堊谋窘?jīng)循行部位疼痛去解釋“主骨所生病”，這顯得邏輯上不能自洽，而且局限骨痛波及的范圍，忽略了經(jīng)文中一個(gè)關(guān)鍵詞“諸節(jié)皆痛”。二是楊上善[2]注：“足少陽(yáng)脈主骨，絡(luò)于諸節(jié)，故病諸節(jié)痛?！笨梢哉f(shuō)楊注領(lǐng)會(huì)到經(jīng)文原意是強(qiáng)調(diào)普周性、多部位骨痛，并把它作為少陽(yáng)病理的特征，所以楊氏較深刻地把握了經(jīng)文的真內(nèi)涵。盡管張氏后來(lái)也道：“少陽(yáng)屬腎，故主骨所生病”“少陽(yáng)主骨，故諸節(jié)皆痛也”，然其觀(guān)點(diǎn)不相連貫。

“少陽(yáng)主骨”出自《素問(wèn)?熱論》篇，但歷史上有版本為“少陽(yáng)主膽”。新校正云：“按全元起本‘膽’作‘骨’……《甲乙經(jīng)》《太素》等并作骨?！钡げㄔ?jiǎn)根據(jù)篇中上下文，認(rèn)為既然太陽(yáng)主皮，陽(yáng)明主肉，故少陽(yáng)理應(yīng)主骨[3]，況“少陽(yáng)主膽”不通，也不合醫(yī)理?，F(xiàn)代學(xué)者如程士德、李鼎[4]等均贊成此說(shuō)?！吧訇?yáng)主骨”具有更深廣的內(nèi)涵，更全面地概括出足少陽(yáng)膽經(jīng)與全身骨骼系統(tǒng)的生理和病理的聯(lián)系，也彌補(bǔ)了《靈樞?經(jīng)脈》僅敘病理的不足。

《靈樞?終始》和《素問(wèn)?診要經(jīng)終論》均載“少陽(yáng)終者，耳聾，百節(jié)盡(皆)縱。”諸注家有從足少陽(yáng)主“筋”解，但王冰[5]注：“少陽(yáng)主骨，故氣終則百節(jié)縱緩”，汪機(jī)也持此說(shuō)。《靈樞?根結(jié)》又說(shuō)：“少陽(yáng)為樞……樞折即骨繇而不安于地，故骨繇者取之少陽(yáng)?！瘪R蒔[6]注：“所謂骨繇者，正以其骨緩而不能收，即骨之動(dòng)搖者也?！币蛲闹杏小瓣H折則氣無(wú)所止息而痿疾起矣，故痿疾者取之陽(yáng)明”，所以，“骨繇而不安于地”及“百節(jié)縱緩”，都不是指筋肉痿弛，而是骨之動(dòng)搖、惴惴不安穩(wěn)的絕妙形容。骨不承力、欲斷已折的狀態(tài)，就是現(xiàn)代意義上易于骨折的傾向。王、汪、馬等注，揚(yáng)“骨”而棄“筋”，勝場(chǎng)也在于此。上3段經(jīng)文毫無(wú)疑問(wèn)地支持“少陽(yáng)主骨”說(shuō)，補(bǔ)充了少陽(yáng)病理的另一個(gè)特征，骨百節(jié)縱緩，搖搖不安于地，即容易發(fā)生骨折的現(xiàn)象，發(fā)展了《靈樞?經(jīng)脈》的認(rèn)識(shí)。更重要的，從經(jīng)文關(guān)于少陽(yáng)“終”“折”表述，揭示了少陽(yáng)病理的階段性及其轉(zhuǎn)歸。

以上經(jīng)文雖分散在5篇中，但相互印證，相互羽翼，從經(jīng)脈功能出發(fā)，闡述了足少陽(yáng)膽經(jīng)與人體骨骼系統(tǒng)的生理和病理聯(lián)系，歸納了少陽(yáng)病理變化導(dǎo)致骨病的特征及其機(jī)轉(zhuǎn)、直至治療的原則和方法?！秲?nèi)經(jīng)》能夠取得這樣高的理論成果，實(shí)在令后人嘆服。

2 “少陽(yáng)主骨”思辨

前文已列舉《內(nèi)經(jīng)》“少陽(yáng)主骨”的論述。但是，理論思維的任務(wù)是必須進(jìn)一步反思追究這一學(xué)說(shuō)本身隱含的根據(jù)和原則的合理性，包括文化傳統(tǒng)、思維模式及價(jià)值觀(guān)等因素。以下分4個(gè)方面進(jìn)行討論：

第一，足少陽(yáng)膽經(jīng)與人體骨骼系統(tǒng)究竟有何生理聯(lián)系?足少陽(yáng)膽經(jīng)從頭走足，行人身之側(cè)，分別與頭、頷、頸、缺盆、腋下、胸、脅、腰、髀、膝、脛、踝等部骨骼相聯(lián)系。但僅有這些直接經(jīng)脈循行聯(lián)系，尚不足以說(shuō)明足少陽(yáng)為何能夠影響到全身的骨骼系統(tǒng)。有些醫(yī)家從筋與骨的表里關(guān)系去理解，如全元起注：“少陽(yáng)者肝之表，肝候筋，筋會(huì)于骨，是少陽(yáng)之氣所榮，故言主于骨”，似乎只說(shuō)明有聯(lián)系，而未證明是何聯(lián)系。張景岳[7]解釋道：“膽味苦，苦走骨，故膽主骨所病。又骨為干，其質(zhì)剛，膽為中正之官，其氣亦剛，膽病則失其剛，故病及于骨，凡驚傷膽者，骨必軟，即是明證。” 景岳之論，從所屬膽腑功能入手，符合中醫(yī)“臟腑中心”的思維模式，可謂深得《內(nèi)經(jīng)》旨趣。骨質(zhì)與膽氣俱剛，即“質(zhì)剛氣亦剛”，二者具有相通性。而足少陽(yáng)經(jīng)脈秉受膽的“剛氣”，正是在“剛”上對(duì)全身骨骼施加影響。換言之，足少陽(yáng)經(jīng)脈的功能與骨質(zhì)強(qiáng)度有某種內(nèi)在關(guān)系。這一內(nèi)在的關(guān)系，又可從足少陽(yáng)病理變化過(guò)程反證之。少陽(yáng)經(jīng)脈功能失常，可能出現(xiàn)“諸節(jié)皆痛”，進(jìn)而是“骨繇而不安于地”，都是因?yàn)楣堑膹?qiáng)度出了問(wèn)題。

第二，“少陽(yáng)主骨”與“腎主骨”的關(guān)系?這實(shí)質(zhì)是“少陽(yáng)主骨”存在價(jià)值的問(wèn)題?！吧訇?yáng)主骨”與“腎主骨”都是關(guān)于骨的生理病理的不同的觀(guān)點(diǎn)，它們有根本性的差別，也有密切聯(lián)系。就生理功能而言，“腎主骨”(《素問(wèn)?宣明五氣》)或者“腎主身之骨髓”(《素問(wèn)?痿論》)主要是指“腎生骨髓”(《素問(wèn)?陰陽(yáng)應(yīng)象大論》)，即主控全身骨骼生長(zhǎng)發(fā)育的全過(guò)程，這一點(diǎn)結(jié)合腎臟生理是很好理解的。而“少陽(yáng)主骨”是謂足少陽(yáng)秉所屬膽腑“剛”氣，對(duì)全身骨骼質(zhì)地的強(qiáng)度具有調(diào)控作用。從病理上講，形形的骨病，不論生命任何階段，大都可責(zé)之于腎；而唯有一類(lèi)骨痛而易于骨折者，關(guān)乎足少陽(yáng)。退一步說(shuō)，即便這一病癥，部分也可能涉及到腎的功能。因此，二者各有所主，各行其是，相互聯(lián)系和影響而不悖。

第三，少陽(yáng)病理變化所導(dǎo)致骨病從特征和機(jī)轉(zhuǎn)上是否為統(tǒng)一(同一)的全身性疾病?所謂“主骨所生病”不是分述某一部位骨痛，而是闡明一種全身性的病理現(xiàn)象。邏輯上講，《靈樞?經(jīng)脈》雖然依次羅列了足少陽(yáng)連屬的各部骨痛，但最后總結(jié)性提及“諸節(jié)皆痛”概念。它是對(duì)多部位骨痛的歸納，又直指與“主骨所生病”的因果聯(lián)系。從楊上善等人的注釋看，只有抓住“諸節(jié)皆痛”這個(gè)概念，才能理解“足少陽(yáng)脈主骨”。如果只是經(jīng)脈所過(guò)一些部位疼痛，那么各經(jīng)是動(dòng)所生病多有疼痛，為何又只提“少陽(yáng)主骨”呢?因此，這是一種全身性疾病，表現(xiàn)就是多部位骨痛，可是一個(gè)部位，也可是多個(gè)骨節(jié)。它的發(fā)生發(fā)展是少陽(yáng)功能失于調(diào)控所導(dǎo)致，如果最后少陽(yáng)“終”“折”，則進(jìn)而出現(xiàn)“耳聾，百節(jié)皆縱”或“骨繇(搖)而不安于地”的病理轉(zhuǎn)歸。簡(jiǎn)言之，這一特殊的全身性骨病不同于其他性質(zhì)的骨痛，有特定的臨床特征和機(jī)轉(zhuǎn)，因少陽(yáng)經(jīng)脈功能失調(diào)而引發(fā)，所以《內(nèi)經(jīng)》才用“少陽(yáng)主骨”來(lái)概括。

第四，最重要的是，《內(nèi)經(jīng)》“少陽(yáng)主骨”所概括的病癥在臨床實(shí)際中是否存在。就臨床表現(xiàn)而言，“少陽(yáng)主骨”強(qiáng)調(diào)兩個(gè)特征：即“諸節(jié)皆痛”(全身多部位骨痛)和“骨繇而不安于地”(骨強(qiáng)度和力學(xué)穩(wěn)定性下降，易骨折)，這恰恰與現(xiàn)代醫(yī)學(xué)“骨質(zhì)疏松癥”(osteoporosis，OP)的特點(diǎn)非常吻合。根據(jù)2001年美國(guó)國(guó)家衛(wèi)生研究院(NIH)修改的新定義：OP是以骨強(qiáng)度下降、骨折風(fēng)險(xiǎn)性增加為特征的骨骼系統(tǒng)的疾病[8]。OP在臨床前期并無(wú)臨床癥狀和體征，被稱(chēng)之為“靜悄悄的疾病”；到中晚期則出現(xiàn)疼痛、身高變矮、駝背、骨折或呼吸障礙等[9]1。

疼痛是OP最常見(jiàn)且多樣性的癥狀。其主要成因：一是骨轉(zhuǎn)換過(guò)快、骨吸收增加引起全身疼痛；二是在應(yīng)力作用下，由于骨強(qiáng)度下降導(dǎo)致椎體楔形變而引起疼痛；三是由于骨骼變形導(dǎo)致附著的肌肉張力出現(xiàn)變化，從而產(chǎn)生肌膜性疼痛[9]427。這些特點(diǎn)與《內(nèi)經(jīng)》“諸節(jié)皆痛”的描述一致。骨折風(fēng)險(xiǎn)性增高是OP晚期病理后果。由于骨強(qiáng)度明顯下降，在輕微外力作用下，如扭轉(zhuǎn)身體、持物、開(kāi)窗、室內(nèi)日?；顒?dòng)，即可發(fā)生骨折[9]428。這種不穩(wěn)而易骨折的趨向，《內(nèi)經(jīng)》用“骨縱”“骨繇而不安于地”來(lái)形容。

綜上，反思追問(wèn)“少陽(yáng)主骨”，它不僅生理上有獨(dú)特的內(nèi)容，病理上有明確的臨床特征和機(jī)轉(zhuǎn)，而且真實(shí)地對(duì)應(yīng)于臨床一種系統(tǒng)性骨病。

3 幾點(diǎn)評(píng)價(jià)

歷史地看，“少陽(yáng)主骨”從生理病理、臨床表現(xiàn)以至治療，已形成系統(tǒng)的理論，說(shuō)明當(dāng)時(shí)對(duì)類(lèi)似骨質(zhì)疏松骨病的理論思維已上升到理性抽象的階段。按馬克思的說(shuō)法，“完整的表象蒸發(fā)成抽象的規(guī)定”，比如林林總總的疼痛再也不是局部的，變成為“諸節(jié)皆痛”與足少陽(yáng)的內(nèi)在病理聯(lián)系。但是，由于此一病癥，病程長(zhǎng)、起病不明顯，疼痛具有廣泛、多樣和不確定性，一俟嚴(yán)重而“骨縱”“骨繇”，又變癥蜂起，故極不易鑒別。這可能是“少陽(yáng)主骨”未能流行于后世的主要原因。另外，《內(nèi)經(jīng)》過(guò)后，中醫(yī)發(fā)展主要選擇了“辨證施治”的道路，而歷代注家又不能全面闡發(fā)“少陽(yáng)主骨”及其臨床原型的真實(shí)涵義，可能是次要原因。

無(wú)獨(dú)有偶，現(xiàn)代醫(yī)學(xué)“骨質(zhì)疏松癥”的認(rèn)識(shí)發(fā)展，也經(jīng)歷局部病癥到全身性疾病的演化。據(jù)郭世紱等[9]1查證，osteoporosis一詞，是Pommer于1885年首先提出的，但《牛津高階詞典》載，1846年和1854年也有人用來(lái)描述某一骨頭出現(xiàn)松軟的現(xiàn)象。1941年《美國(guó)醫(yī)學(xué)會(huì)雜志》又提出此病，逐漸引起學(xué)界重視。1990年哥本哈根和1993年香港2次國(guó)際會(huì)議正式定義為：以骨量減少及骨組織微結(jié)構(gòu)退變?yōu)樘卣鞯囊环N全身性骨骼疾病，伴有骨脆性增加、易于發(fā)生骨折。1998年WHO制定骨質(zhì)疏松癥全球防治戰(zhàn)略，把骨密度(BMD)作為衡量骨量丟失的指標(biāo)，并確定了4個(gè)分類(lèi)的診斷標(biāo)準(zhǔn)。但是后來(lái)的研究發(fā)現(xiàn)，骨量減少與骨折的發(fā)生之間既統(tǒng)一又矛盾。20世紀(jì)70、80年代采用氟化鈉治療OP，結(jié)果顯示骨量雖然增加，但骨折風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有下降甚至升高[10]，所以轉(zhuǎn)而開(kāi)始注意骨強(qiáng)度。2001年美國(guó)NIH重新修改OP定義，提出骨強(qiáng)度概念，并認(rèn)為骨強(qiáng)度是骨量和骨質(zhì)量的整和。正是這個(gè)概念在“少陽(yáng)主骨”和“骨質(zhì)疏松癥”具有內(nèi)在同一性上架起橋梁，而不僅僅是所記述的臨床表現(xiàn)近似。

骨質(zhì)疏松癥100多年認(rèn)識(shí)史，直至10多年前，才真正理解它是一種全身性骨骼疾病。本世紀(jì)初認(rèn)識(shí)深化，否定了單一骨量的指標(biāo)，進(jìn)展到骨強(qiáng)度的概念。而《內(nèi)經(jīng)》卻早在2-000多年前，就已確定了足少陽(yáng)經(jīng)穴與骨強(qiáng)度變化、以及類(lèi)似骨質(zhì)疏松骨病三者間的聯(lián)系。所以，“少陽(yáng)主骨”學(xué)說(shuō)有可能是世界上最早認(rèn)識(shí)到關(guān)于骨質(zhì)疏松的全身性骨骼病癥，并發(fā)現(xiàn)體表足少陽(yáng)可以自身調(diào)控骨強(qiáng)度的生理和病理變化，從而對(duì)以骨痛和骨折為主要臨床表現(xiàn)的骨質(zhì)疏松癥有治療作用，它的理論意義和臨床價(jià)值非同小可。筆者所在的課題組已對(duì)其機(jī)制展開(kāi)系列研究。

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[9] 郭世紱，羅先正，邱貴興.骨質(zhì)疏松基礎(chǔ)與臨床[M].天津：天津科學(xué)技術(shù)出版社，2001.

篇3

[論文摘要] 隨著稅收征管改革的不斷深入和納稅監(jiān)控體系的日益完善,納稅評(píng)估作為改革過(guò)程中的新生事物得以逐步 發(fā)展 并成為稅收中期監(jiān)控的有效手段,在 現(xiàn)代 稅收征管中發(fā)揮著越來(lái)越大的作用。如何正確認(rèn)識(shí)和開(kāi)展納稅評(píng)估工作,使其更有效地為稅收征管服務(wù),是當(dāng)前征管改革的重要課題。

 

隨著稅收征管改革的不斷深入和納稅監(jiān)控體系的日益完善,納稅評(píng)估作為改革過(guò)程中的新生事物得以逐步發(fā)展并成為稅收中期監(jiān)控的有效手段,在現(xiàn)代稅收征管中發(fā)揮著越來(lái)越大的作用,在提高征管質(zhì)量,優(yōu)化征管模式方面展現(xiàn)出其獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)。但隨著 經(jīng)濟(jì) 信息化的迅速發(fā)展和稅收征管要求的進(jìn)一步提高,納稅評(píng)估面臨著新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。如何正確認(rèn)識(shí)和開(kāi)展納稅評(píng)估工作,使其更有效地為稅收征管服務(wù),是當(dāng)前征管改革的重要課題。本文擬對(duì)納稅評(píng)估工作運(yùn)行初期的一些理論和實(shí)踐問(wèn)題作一些粗淺的探討。

 

一、明確納稅評(píng)估 法律 地位,促進(jìn)納稅評(píng)估工作健康發(fā)展

 

到目前為止,對(duì)納稅評(píng)估作出最高法律解釋的文件是2005年國(guó)家稅務(wù)總局《納稅評(píng)估管理辦法(試行)》,按照法的淵源來(lái)看,屬于部門(mén)規(guī)章。但《納稅評(píng)估管理辦法(試行)》主要是針對(duì)稅務(wù)機(jī)關(guān)內(nèi)部銜接和工作要求所做的規(guī)定,不涉及稅務(wù)機(jī)關(guān)與納稅人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。而對(duì)于一線(xiàn)操作人員而言,最關(guān)心的是納稅評(píng)估的法律效力。雖然有許多人認(rèn)為其適用《征管法》的有關(guān)規(guī)定,但實(shí)際上并沒(méi)有法律依據(jù),只能是一種推測(cè)而已。納稅評(píng)估缺乏法律層面的支撐,工作開(kāi)展缺乏法律保障,而《納稅評(píng)估管理辦法(試行)》第二十六條卻規(guī)定,從事納稅評(píng)估的工作人員,在納稅評(píng)估工作中徇私舞弊或者濫用職權(quán),或?yàn)橛猩嫦佣愂者`法行為的納稅人通風(fēng)報(bào)信致使其逃避查處的,或瞞報(bào)評(píng)估真實(shí)結(jié)果、應(yīng)移交案件不移交的,或致使納稅評(píng)估結(jié)果失真、給納稅人造成損失的,不構(gòu)成犯罪的,由稅務(wù)機(jī)關(guān)按照有關(guān)規(guī)定給予行政處分;構(gòu)成犯罪的,要依法追究刑事責(zé)任。納稅評(píng)估人員很難把握其尺度,從而造成納稅評(píng)估人員對(duì)納稅評(píng)估工作產(chǎn)生一種困惑。雖然《納稅評(píng)估管理辦法(試行)》中規(guī)定:納稅評(píng)估分析報(bào)告和納稅評(píng)估底稿是稅務(wù)機(jī)關(guān)內(nèi)部資料,不發(fā)給納稅人,不作為行政復(fù)議和訴訟的依據(jù)。但是如果納稅人真正提出復(fù)議和訴訟,我們又拿什么應(yīng)對(duì)呢?在納稅評(píng)估過(guò)程中發(fā)現(xiàn)有偷稅嫌疑的,由于取得的是評(píng)估數(shù)據(jù),而沒(méi)有確鑿的證據(jù),納稅人不承認(rèn)則稅務(wù)機(jī)關(guān)很難予以確認(rèn),使納稅評(píng)估人員左右為難,移交證據(jù)不足,自查補(bǔ)稅又怕日后通過(guò)其他檢查方式確認(rèn)為偷稅行為,從而給自己帶來(lái)不可預(yù)見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn),產(chǎn)生對(duì)納稅評(píng)估工作性質(zhì)的懷疑,很容易損傷納稅評(píng)估人員的工作積極性和主動(dòng)性。要想使納稅評(píng)估工作真正發(fā)揮其效能,就必須在《征管法》中明確其法律地位和適用的法律條款,使納稅評(píng)估人員真正知道納稅評(píng)估工作應(yīng)該做到什么程度,哪些方面是評(píng)估人員不該做的,做到責(zé)權(quán)利的有效統(tǒng)一,從而使納稅評(píng)估人員有的放矢地開(kāi)展納稅評(píng)估工作,充分發(fā)揮納稅評(píng)估工作的職能作用,促進(jìn)納稅評(píng)估工作健康發(fā)展。 

二、建立專(zhuān)業(yè)化的納稅評(píng)估隊(duì)伍,提高納稅評(píng)估質(zhì)量 

 

稅收管理員是開(kāi)展納稅評(píng)估工作的主體, 科學(xué) 配置稅收管理員成為納稅評(píng)估最關(guān)鍵的保障基礎(chǔ)。稅收管理員日常忙于事務(wù)性工作,把主要精力用于稅款征收上。基層征收單位日常式、臨時(shí)性工作大多數(shù)都落在稅收管理員身上,哪項(xiàng)工作都不能不辦。為了及時(shí)完成上級(jí)布置的各項(xiàng)工作,稅收管理員整日忙于應(yīng)付,身心疲憊。而要完成好一項(xiàng)納稅評(píng)估工作大約需要7天時(shí)間,這需要稅收管理員在沒(méi)有其他事務(wù)性工作打擾的情況下完成,否則,對(duì)納稅評(píng)估工作只能是應(yīng)付了事。這就需要給出各行業(yè)的一些評(píng)估方法,使稅管員在有限的時(shí)間內(nèi)完成更多納稅評(píng)估任務(wù)。要解決上述問(wèn)題,必須建立專(zhuān)業(yè)化的納稅評(píng)估隊(duì)伍,即專(zhuān)業(yè)評(píng)估人員以行業(yè)納稅評(píng)估為主, 總結(jié) 出一些帶有本地區(qū)行業(yè)特點(diǎn)的評(píng)估方法和指標(biāo)參數(shù),指導(dǎo)稅管員有條不紊地開(kāi)展納稅評(píng)估工作,形成以點(diǎn)帶面、點(diǎn)面結(jié)合的評(píng)估格局。對(duì)稅管員的評(píng)估工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和考核。對(duì)復(fù)核時(shí)發(fā)現(xiàn)的有問(wèn)題的評(píng)估報(bào)告,認(rèn)真開(kāi)展復(fù)評(píng),避免出現(xiàn)稅管員和納稅人對(duì)評(píng)估工作懷有應(yīng)付了事的僥幸心理,并將其作為考核稅管員業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)。同時(shí)進(jìn)行稅管員之間的評(píng)估經(jīng)驗(yàn)交流,從而提升全體稅管員的稅收征管水平。開(kāi)展納稅評(píng)估工作不要急于求成,只有做到“評(píng)估一戶(hù)、規(guī)范一個(gè)行業(yè)、監(jiān)控一個(gè)行業(yè)”,才能達(dá)到納稅評(píng)估工作的目的,不斷提高稅收征管質(zhì)量和效率。 

三、評(píng)估與征管查的有效互動(dòng),才能真正發(fā)揮納稅評(píng)估作用 

 

專(zhuān)業(yè)化評(píng)估機(jī)構(gòu)建立起來(lái)以后,納稅評(píng)估工作并不是評(píng)估部門(mén)一個(gè)科室的事情,而是各個(gè)稅務(wù)部門(mén)相互配合的事情。只有各個(gè)部門(mén)相互協(xié)調(diào)配合,才能真正發(fā)揮納稅評(píng)估的作用。從數(shù)據(jù)信息的采集上看,除了從綜合征管信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)分析平臺(tái)上采集數(shù)據(jù)外,稅管員日常掌握的納稅人信息更是不能忽視的;從稅務(wù)部門(mén)的角度上看,最了解 企業(yè) 的是稅管員,稅管員為評(píng)估人員提供的信息更可靠、更真實(shí)、更有價(jià)值。筆者認(rèn)為,如果能和稅管員共同評(píng)估,捕捉的評(píng)估點(diǎn)更準(zhǔn)確、質(zhì)量更高,同時(shí)又能使稅管員放下思想包袱,只有這樣才會(huì)取得更好的納稅評(píng)估效果。要使我們的評(píng)估結(jié)果發(fā)揮事后監(jiān)控的目的,就需要稅管員了解評(píng)估部門(mén)的評(píng)估結(jié)果,及時(shí)進(jìn)行跟蹤問(wèn)效,否則評(píng)估過(guò)的企業(yè)有可能又回到老路上去。做好納稅評(píng)估工作需要有稅收政策作保障,這就需要業(yè)務(wù)部門(mén)提供稅收政策支持,及時(shí)解決評(píng)估工作中遇到的稅收政策問(wèn)題。使評(píng)估工作中稅收政策運(yùn)用得更準(zhǔn)確、更規(guī)范,使納稅人心服口服。而稽查部門(mén)可以為納稅評(píng)估工作保駕護(hù)航,如果納稅人對(duì)經(jīng) 科學(xué) 分析、符合實(shí)際的評(píng)估結(jié)果不予認(rèn)可,就需要稽查部門(mén)予以配合,而不以納稅評(píng)估證據(jù)確鑿為前提條件,因?yàn)樵u(píng)估人員在目前情況下并沒(méi)有收集各種證據(jù)的權(quán)力,只要納稅評(píng)估結(jié)果符合邏輯關(guān)系,納稅人不能做出合理解釋并不認(rèn)可評(píng)估結(jié)果的情況下,稽查部門(mén)就可以介入收集證據(jù),確認(rèn)性質(zhì),只有這樣才能使納稅評(píng)估工作順利進(jìn)行。否則,納稅評(píng)估工作的存在就無(wú)意義可言,納稅評(píng)估只能是一種形式主義,難以發(fā)揮其在稅收征管中的積極作用。 

 

四、合理測(cè)算評(píng)估指標(biāo)預(yù)警值,使評(píng)估參照標(biāo)準(zhǔn)更具科學(xué)性 

 

在日常評(píng)估工作中常常遇到我們所參照的省局或國(guó)家局指標(biāo)不被納稅人認(rèn)可的情況,他們認(rèn)為不符合本地區(qū)和本企業(yè)的實(shí)際情況,這就需要各級(jí)評(píng)估機(jī)構(gòu)結(jié)合各地區(qū)的實(shí)際進(jìn)行審計(jì)式評(píng)估,必要時(shí)可以在企業(yè)“蹲點(diǎn)”,真正了解掌握企業(yè)的真實(shí)性生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況, 總結(jié) 出更加細(xì)化,具有可比性的評(píng)估指標(biāo)預(yù)警值,使納稅評(píng)估結(jié)果更加符合企業(yè)實(shí)際。上述觀(guān)點(diǎn)并不是要對(duì)每戶(hù)企業(yè)都進(jìn)行審計(jì)式評(píng)估,這樣在人力、物力等方面投入太大,稅收成本太高。我們可以通過(guò)個(gè)別企業(yè)的審計(jì)式評(píng)估以點(diǎn)代面,使本地區(qū)的納稅評(píng)估指標(biāo)更符合本地區(qū)實(shí)際,使納稅人更容易接受,評(píng)估質(zhì)量會(huì)更高。同時(shí)將測(cè)算的評(píng)估指標(biāo)和預(yù)警值向省局備案,以備省局進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和考核。創(chuàng)新并不能丟掉我們過(guò)去好的工作經(jīng)驗(yàn)和做法。我們可以借鑒過(guò)去老的“納稅鑒定”方式,設(shè)計(jì)更符合企業(yè)特點(diǎn)的《企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)具體情況表》,對(duì)每道工序的耗電、耗料等數(shù)據(jù)指標(biāo)由企業(yè)負(fù)責(zé)填寫(xiě),特別注明如不如實(shí)填寫(xiě)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。稅管員要對(duì)情況表進(jìn)行認(rèn)真審核,并對(duì)企業(yè)生產(chǎn)設(shè)備、生產(chǎn)能力等使用說(shuō)明書(shū)進(jìn)行備案。有必要的還要對(duì)企業(yè)進(jìn)行深入調(diào)查研究,特別是決定企業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)量的關(guān)鍵數(shù)據(jù)指標(biāo),這些資料必須在企業(yè)辦理稅務(wù)登記前就要事先搞清楚,否則不予辦理稅務(wù)登記,從源頭上掌握企業(yè)的真實(shí)情況。同時(shí)對(duì)企業(yè)的指標(biāo)變動(dòng),隨時(shí)要求企業(yè)進(jìn)行更正備案。筆者認(rèn)為,只要我們認(rèn)真去做了,那么評(píng)估工作質(zhì)量會(huì)更高,更具科學(xué)性,評(píng)估結(jié)果也會(huì)為納稅人所接受。 

五、納稅評(píng)估工作要做好,必須有其他部門(mén)的密切配合 

篇4

關(guān)鍵詞：比較優(yōu)勢(shì)；要素稟賦；二元結(jié)構(gòu)；劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)

在亞當(dāng)?斯密提出基于勞動(dòng)價(jià)值論的比較優(yōu)勢(shì)思想以后，國(guó)際貿(mào)易理論便沿著此邏輯主線(xiàn)不斷發(fā)展衍進(jìn)。從古典貿(mào)易理論到新貿(mào)易理論，直至當(dāng)前新新貿(mào)易理論，諸貿(mào)易理論在不斷放寬前人假設(shè)的基礎(chǔ)上，取得了一次次在實(shí)踐解釋上的突破。盡管?chē)?guó)際貿(mào)易理論在實(shí)踐中推陳出新，但傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論的解釋力并未減弱。面對(duì)中國(guó)勞動(dòng)力成本上升、外資大量向東南亞轉(zhuǎn)移以及其他各類(lèi)新型國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)象，本文提出“比較優(yōu)勢(shì)二元結(jié)構(gòu)”的觀(guān)點(diǎn)，嘗試在比較優(yōu)勢(shì)理論框架下，解釋部分中國(guó)貿(mào)易現(xiàn)象。

所謂“比較優(yōu)勢(shì)二元結(jié)構(gòu)”即在承認(rèn)傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論基礎(chǔ)上，拓寬一國(guó)在多國(guó)貿(mào)易中的比較優(yōu)勢(shì)分析，認(rèn)為在多邊貿(mào)易中，類(lèi)似于中國(guó)這樣具有復(fù)雜國(guó)情的大國(guó)既可以擁有相對(duì)部分國(guó)家在勞動(dòng)要素上的比較優(yōu)勢(shì)，又能夠擁有在資本要素中的比較優(yōu)勢(shì)，從而解釋中國(guó)對(duì)外貿(mào)易中同時(shí)存在大量勞動(dòng)密集型與資本密集型產(chǎn)品出口問(wèn)題。

一、 國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)象對(duì)現(xiàn)有貿(mào)易理論的挑戰(zhàn)

1. 貿(mào)易實(shí)踐推動(dòng)理論發(fā)展。貿(mào)易實(shí)踐對(duì)理論的挑戰(zhàn)推動(dòng)了理論的發(fā)展創(chuàng)新并不斷催生出理論對(duì)貿(mào)易實(shí)踐的新解釋。隨著世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與技術(shù)進(jìn)步，國(guó)際貿(mào)易經(jīng)歷了產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易。最初的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易在比較優(yōu)勢(shì)理論框架下得到了較為完整的解釋?zhuān)?zhàn)后規(guī)模迅速擴(kuò)大的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易更是使得對(duì)古典貿(mào)易理論的修正如春筍般產(chǎn)生。在不否認(rèn)原有比較優(yōu)勢(shì)理論的邏輯框架下，基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)與不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的新貿(mào)易理論在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)解釋指導(dǎo)了當(dāng)時(shí)的貿(mào)易實(shí)踐。而后在技術(shù)進(jìn)步中，工序間分工愈加細(xì)致，由跨國(guó)公司主導(dǎo)的產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易也愈加興盛。由此，以Melitz為代表的新新貿(mào)易理論興起，并以企業(yè)生產(chǎn)率異質(zhì)性為邏輯起點(diǎn)，從微觀(guān)視角說(shuō)明了企業(yè)的貿(mào)易行為。

然而，不論在哪個(gè)時(shí)期，理論對(duì)實(shí)踐的解釋并不那么完美，針對(duì)各種貿(mào)易理論的質(zhì)疑也從未停止。從早期“里昂惕夫悖論”對(duì)要素稟賦理論的挑戰(zhàn)，到目前部分學(xué)者提出的“生產(chǎn)異質(zhì)性”悖論對(duì)新新貿(mào)易理論的沖擊，一次次貿(mào)易實(shí)踐挑戰(zhàn)的背后涌現(xiàn)出了對(duì)貿(mào)易實(shí)踐的新解釋?zhuān)灿纱送苿?dòng)了理論的發(fā)展進(jìn)步。

2. 比較優(yōu)勢(shì)理論邏輯與發(fā)展。

（1）國(guó)際貿(mào)易理論對(duì)比較優(yōu)勢(shì)邏輯的承襲。在亞當(dāng)?斯密之后，大衛(wèi)?李嘉圖等繼承了比較優(yōu)勢(shì)的邏輯與勞動(dòng)價(jià)值論的內(nèi)核并發(fā)展出了相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論。20世紀(jì)30年代，赫克歇爾與俄林加入了資源稟賦的差異，沿著古典比較優(yōu)勢(shì)理論框架，提出了要素稟賦的差異。而后的新貿(mào)易理論盡管放寬了對(duì)完全競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)的假設(shè)，但其邏輯根源仍然是比較優(yōu)勢(shì)差異。直至Melitz從微觀(guān)企業(yè)角度提出對(duì)貿(mào)易的理解才使得貿(mào)易理論最終得以出現(xiàn)新的邏輯突破，但新新貿(mào)易理論本身并不否認(rèn)比較優(yōu)勢(shì)邏輯，其更多地偏重于企業(yè)異質(zhì)性對(duì)企業(yè)國(guó)際經(jīng)濟(jì)行為的選擇。

（2）動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論。在古典貿(mào)易理論中，比較優(yōu)勢(shì)理論構(gòu)建了靜態(tài)并應(yīng)用于兩國(guó)的經(jīng)典模型。而后的產(chǎn)品生命周期理論、母國(guó)市場(chǎng)理論、幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論、規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論等則都是試圖以比較靜態(tài)或是動(dòng)態(tài)的角度試圖完善比較優(yōu)勢(shì)理論。而新時(shí)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的發(fā)展為動(dòng)態(tài)化描述比較優(yōu)勢(shì)成為了可能，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)變化中，一國(guó)要素稟賦將隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而逐步積累與改變，同時(shí)由不完全競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)等產(chǎn)生的影響也將動(dòng)態(tài)改變一國(guó)稟賦，這一新發(fā)展成為近期研究古典貿(mào)易理論的熱點(diǎn)。

除此以外，若突破傳統(tǒng)兩國(guó)、兩種要素、兩種商品模型的思維限定，比較優(yōu)勢(shì)還可能具有“二元結(jié)構(gòu)”甚至多元結(jié)構(gòu)，在多國(guó)貿(mào)易中，類(lèi)似中國(guó)這樣經(jīng)濟(jì)體量巨大、國(guó)情復(fù)雜的發(fā)展中大國(guó)，可能既相對(duì)發(fā)展中國(guó)家具有資本稟賦的比較優(yōu)勢(shì)，又可能相對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家具有勞動(dòng)力稟賦的比較優(yōu)勢(shì)。本文將集中對(duì)這一多國(guó)情況進(jìn)行初步思考和探索研究，嘗試以比較優(yōu)勢(shì)理論說(shuō)明中國(guó)貿(mào)易問(wèn)題。

二、 比較優(yōu)勢(shì)“二元結(jié)構(gòu)”對(duì)中國(guó)貿(mào)易現(xiàn)象的解釋

在改革開(kāi)放后的20年中，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)生了巨大變化。不論是資本市場(chǎng)還是勞動(dòng)力市場(chǎng)，多年積累帶來(lái)的要素稟賦改變已經(jīng)使得中國(guó)從單一勞動(dòng)力要素充裕的國(guó)家變?yōu)閯趧?dòng)力要素與資本要素較為均衡的國(guó)家。隨著要素稟賦變化，中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)也發(fā)生著巨大變化；在近年中，中國(guó)不僅出口勞動(dòng)力密集型產(chǎn)品同時(shí)還出口資本密集型產(chǎn)品，而中國(guó)出口產(chǎn)品的貿(mào)易附加值也呈現(xiàn)逐年上升的趨勢(shì)。特別是在外資大量撤離、中國(guó)國(guó)內(nèi)制造業(yè)面臨勞動(dòng)力成本上升的轉(zhuǎn)型期，本土資本越加重視科研投入與產(chǎn)品研發(fā)，但在承接?xùn)|部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的中西部省份，成本優(yōu)勢(shì)依然是其制造業(yè)發(fā)展的最主要競(jìng)爭(zhēng)力。

1. 中國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)。當(dāng)前，中國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)構(gòu)成比較復(fù)雜，作為轉(zhuǎn)型期的發(fā)展中大國(guó)，中國(guó)既大量出口勞動(dòng)力密集型產(chǎn)品也大量出口資本密集型產(chǎn)品。同時(shí)，作為最大的發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)與世界上絕對(duì)多數(shù)國(guó)家都有著密切的貿(mào)易聯(lián)系。值得注意的是，在改革開(kāi)放后20年的高速發(fā)展中，中國(guó)一直是公認(rèn)的勞動(dòng)力密集型國(guó)家，但同時(shí)，中國(guó)又是接受FDI最多的發(fā)展中國(guó)家。因此，在過(guò)去20年中，中國(guó)參與的國(guó)際貿(mào)易既在勞動(dòng)力要素具有極強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力，又能夠在資本要素中具有十分強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。也就是說(shuō)，由于發(fā)展中中國(guó)的大量剩余勞動(dòng)力以及大量外國(guó)FDI使得中國(guó)具有了比較優(yōu)勢(shì)的“二元結(jié)構(gòu)”以及與此相對(duì)應(yīng)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)。

而據(jù)中國(guó)投入產(chǎn)出表，部分學(xué)者估算（水麗淑，2014），2007年，我國(guó)14個(gè)行業(yè)每?jī)|元進(jìn)出境口產(chǎn)品對(duì)資本需求量分別為3 732.798億元與1 554.500億元，每?jī)|元進(jìn)出口產(chǎn)品勞動(dòng)需求量分別為265.54萬(wàn)人及120.74萬(wàn)人。資本勞動(dòng)比率則分別為140 574.2（元/人年）及128 742.6（元/人年）。單純從數(shù)據(jù)分析而言，2007年我國(guó)就已經(jīng)凈出口資本密集型產(chǎn)品，凈進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。在貿(mào)易結(jié)構(gòu)中，我國(guó)同時(shí)大量出口資本密集型產(chǎn)品與勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。

2. 中國(guó)要素稟賦構(gòu)成與比較優(yōu)勢(shì)。要素稟賦隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)態(tài)變化，同時(shí)在開(kāi)放的國(guó)際經(jīng)濟(jì)問(wèn)題中，要素的國(guó)際范圍內(nèi)流動(dòng)也能夠?qū)σ胤A賦進(jìn)行一定程度上的沖擊，從而改變一國(guó)初始要素稟賦。

在中國(guó)改革開(kāi)放初期，勞動(dòng)力、土地要素是中國(guó)參與國(guó)際分工的最主要資源稟賦，這一時(shí)期，中國(guó)存在大量農(nóng)村剩余勞動(dòng)力，在達(dá)到劉易斯拐點(diǎn)之前，大量農(nóng)村剩余勞動(dòng)力支撐了中國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)長(zhǎng)期低廉的工資水平，這使得中國(guó)在勞動(dòng)力資源稟賦中具有著得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì)。相比其他國(guó)家，中國(guó)具有在勞動(dòng)力資源上的稟賦優(yōu)勢(shì)。在改革開(kāi)放之初的1978年，中國(guó)制造業(yè)職工年平均工資為597元；經(jīng)過(guò)改革開(kāi)放10年后，1988年中國(guó)制造業(yè)年平均工資為1 710元，年均增幅為11.1%；至1998年中國(guó)制造業(yè)職工平均工資為7 064，1988年～1998年間平均工資增幅15.24%；而至2008年中國(guó)制造業(yè)職工平均工資為24 192元。

同樣在這一時(shí)期，外國(guó)資本也開(kāi)始源源不斷進(jìn)入中國(guó)，中國(guó)在發(fā)展初期自有資本匱乏，大量的外來(lái)資本極大地補(bǔ)充了匱乏的資本要素。1983年，中國(guó)外商直接投資9.16億美元，2003年，中國(guó)外商直接投資535.05億美元，而至2013年，中國(guó)新增外商直接投資總額為1 175.9億美元。因此，相對(duì)于自有資本，改革開(kāi)放以來(lái)迅猛增加的外來(lái)資本支撐起了中國(guó)在資本要素中的比較優(yōu)勢(shì)。

當(dāng)然，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，農(nóng)村剩余勞動(dòng)力逐步消失，經(jīng)濟(jì)到達(dá)劉易斯拐點(diǎn)，工資勞動(dòng)成本逐年增加。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)的自有資本積累也使得FDI在中國(guó)資本要素中的地位逐年降低。但是，由于中國(guó)經(jīng)濟(jì)體量巨大，中西部地區(qū)仍然在勞動(dòng)力成本中具有比較優(yōu)勢(shì)：同樣以2008年中國(guó)制造業(yè)職工工資水平為例，2008年，制造業(yè)工資成本最高的上海為43 678元/年，為最低的江西省17 643元的2.476倍。同時(shí)成長(zhǎng)積累的資本要素使得中國(guó)本土資本在國(guó)際分工中的地位更加凸顯。

3. 中國(guó)多邊貿(mào)易下的比較優(yōu)勢(shì)“二元結(jié)構(gòu)”。在兩國(guó)、兩種要素的國(guó)際貿(mào)易體系中，一國(guó)往往只能在一種要素中擁有比較優(yōu)勢(shì)，因此根據(jù)H-O理論，勞動(dòng)要素充裕的國(guó)家出口密集使用勞動(dòng)要素的產(chǎn)品，而進(jìn)口密集使用資本要素的產(chǎn)品。而在更為復(fù)雜的多國(guó)貿(mào)易中，假設(shè)世界上有經(jīng)濟(jì)體量相當(dāng)?shù)牟话l(fā)達(dá)國(guó)家A，發(fā)展中國(guó)家B，與發(fā)達(dá)國(guó)家C；由于B相對(duì)A具有更加完備的基礎(chǔ)設(shè)施等條件，使得貿(mào)易成本大大低于C與A間的貿(mào)易成本；同時(shí)，由于C對(duì)B國(guó)巨量FDI，使得B相對(duì)于A(yíng)具有在資本中的比較優(yōu)勢(shì)，也就是說(shuō)在三國(guó)貿(mào)易體系中，B國(guó)產(chǎn)生了比較優(yōu)勢(shì)的“二元結(jié)構(gòu)”。

同樣現(xiàn)今國(guó)際貿(mào)易中，以最終組裝者融入國(guó)際生產(chǎn)價(jià)值鏈中的中國(guó)即充當(dāng)了上述B國(guó)的角色，利用充裕的勞動(dòng)力以及高質(zhì)量的外來(lái)FDI資本，中國(guó)在短時(shí)間內(nèi)擁有了在勞動(dòng)力與資本要素中的“二元比較優(yōu)勢(shì)”結(jié)構(gòu)，這一要素稟賦結(jié)構(gòu)在中國(guó)對(duì)外貿(mào)易中即表現(xiàn)為在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品與資本密集型產(chǎn)品中，中國(guó)都具有比較優(yōu)勢(shì)。也即轉(zhuǎn)型期的中國(guó)經(jīng)濟(jì)中“剩余勞動(dòng)力”與FDI是造成比較優(yōu)勢(shì)“二元結(jié)構(gòu)”的最主要影響因素。

三、 中國(guó)比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)變化與未來(lái)國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)

比較優(yōu)勢(shì)概念是國(guó)際貿(mào)易中最為基本與核心的概念。而亞當(dāng)斯密提出的比較優(yōu)勢(shì)概念具有“內(nèi)生性”和“動(dòng)態(tài)性”的本質(zhì)特征。依靠發(fā)展初期的外來(lái)資本沖擊與剩余勞動(dòng)力，中國(guó)在短時(shí)期內(nèi)形成了在資本與勞動(dòng)力上“二元”的比較優(yōu)勢(shì)結(jié)構(gòu)。然而，比較優(yōu)勢(shì)“內(nèi)生性”與“動(dòng)態(tài)性”的特點(diǎn)決定了在未來(lái)發(fā)展中，這一“二元結(jié)構(gòu)”將會(huì)再次改變。

1. 中國(guó)要素稟賦變化與比較優(yōu)勢(shì)。比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)變化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展聯(lián)系密切，可以說(shuō)比較優(yōu)勢(shì)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展中要素稟賦變化在國(guó)際貿(mào)易中的集中表現(xiàn)。對(duì)于發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體而言，劉易斯在《勞動(dòng)無(wú)限供給條件下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展》中指出了要素稟賦變化在發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體到發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體演進(jìn)過(guò)程中的一般規(guī)律：要素稟賦變化首先體現(xiàn)在農(nóng)村剩余勞動(dòng)力枯竭，經(jīng)濟(jì)發(fā)展跨越劉易斯拐點(diǎn)，而后當(dāng)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力邊際產(chǎn)品等于城市工業(yè)勞動(dòng)力邊際產(chǎn)出時(shí)，跨越劉易斯第二拐點(diǎn)。這一過(guò)程中，資本積累與勞動(dòng)力成本上升對(duì)比較優(yōu)勢(shì)以及該國(guó)國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)都將造成長(zhǎng)期影響。

對(duì)于中國(guó)而言，以蔡P（2007，2013）為代表的大部分學(xué)者認(rèn)為中國(guó)已經(jīng)跨過(guò)劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)甚至可能已經(jīng)跨過(guò)劉易斯第二轉(zhuǎn)折點(diǎn)。從數(shù)據(jù)上分析，1997年～2012年，第一產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員總數(shù)從34 840萬(wàn)人降低至2012年的 25 773萬(wàn)人，而同期城市職工平均工資則從1997年的6 444元升至2012年的42 396元，與此同時(shí)，總從業(yè)人員人數(shù)增長(zhǎng)率持續(xù)降低，至2013年，國(guó)內(nèi)從業(yè)人員數(shù)增長(zhǎng)率僅為0.4%。隨著中國(guó)城鄉(xiāng)勞動(dòng)力市場(chǎng)將趨于統(tǒng)一，中國(guó)在勞動(dòng)力要素稟賦中的比較優(yōu)勢(shì)也將逐漸消失。

相對(duì)于從業(yè)人員增長(zhǎng)率的逐年下降與勞動(dòng)工資的逐年上升，國(guó)內(nèi)資本在經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)過(guò)程中更是迅猛增長(zhǎng)。從外匯并軌后的1994年始，我國(guó)固定資產(chǎn)投資從1995年的20 019.3億元上升至2012年的374 694.7億元，其中，外資固定資產(chǎn)投資額則從1995年的1 555.3億元上升至2012年的10 629.7億元。外資固定資產(chǎn)投資額占固定資產(chǎn)投資總額比重從1995年的7.78%降至2012年的2.84%。筆者使用目前通用的永續(xù)存盤(pán)法（郭慶旺、賈俊雪，2004）對(duì)現(xiàn)有固定資本進(jìn)行估算，截至2013年，國(guó)內(nèi)固定資本凈值達(dá)610 388.8億元。

總結(jié)中國(guó)資本與勞動(dòng)力市場(chǎng)要素變化，中國(guó)比較優(yōu)勢(shì)“二元結(jié)構(gòu)”將在未來(lái)發(fā)展中逐步減弱，隨著國(guó)內(nèi)各省區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展收斂，勞動(dòng)力市場(chǎng)也將逐步統(tǒng)一，中國(guó)在勞動(dòng)力稟賦中的比較優(yōu)勢(shì)逐步減弱，而資本要素比較優(yōu)勢(shì)將持續(xù)增強(qiáng)。

2. 中國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)發(fā)展與變化趨勢(shì)。隨著比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)變化，單純依靠低廉勞動(dòng)力成本的對(duì)外貿(mào)易模式已經(jīng)逐步減少。高速發(fā)展時(shí)期“二元”的比較優(yōu)勢(shì)結(jié)構(gòu)也將隨著人口紅利的消失而消失。同時(shí)，隨著本土資本的崛起，外資在我國(guó)對(duì)外貿(mào)易中的作用也將逐步減弱。

并且，在我國(guó)制造業(yè)現(xiàn)行發(fā)展階段，通過(guò)規(guī)模效益重構(gòu)產(chǎn)業(yè)鏈的機(jī)遇已經(jīng)成熟。垂直分離帶來(lái)的生產(chǎn)碎片化，為我國(guó)實(shí)施產(chǎn)業(yè)鏈重構(gòu)帶來(lái)了意外的效應(yīng)，大規(guī)模生產(chǎn)組裝已經(jīng)形成了規(guī)模效益。因此，在國(guó)際碎片化分工的基礎(chǔ)上，國(guó)內(nèi)資本將對(duì)生產(chǎn)片段進(jìn)行二次組合，打造以自身為核心的垂直一體化產(chǎn)業(yè)鏈。結(jié)合勞動(dòng)力成本的提高，未來(lái)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)將更加集中于進(jìn)口勞動(dòng)力密集型產(chǎn)品而出口資本、技術(shù)密集型產(chǎn)品；特別是在服務(wù)貿(mào)易的進(jìn)出口中，國(guó)內(nèi)企業(yè)將下游組裝生產(chǎn)產(chǎn)業(yè)鏈外包也將成為可能。

目前國(guó)內(nèi)電子制造業(yè)已經(jīng)從產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計(jì)到品牌銷(xiāo)售實(shí)現(xiàn)了諸多有益的嘗試，華為、聯(lián)想、小米等電子制造商已經(jīng)取得了巨大成功。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)研發(fā)設(shè)計(jì)與品牌銷(xiāo)售的一體化突破在未來(lái)的國(guó)際貿(mào)易中將更加強(qiáng)化資本技術(shù)領(lǐng)域的國(guó)際貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)而淡化在勞動(dòng)力要素中的比較優(yōu)勢(shì)。經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展過(guò)程中“二元結(jié)構(gòu)”的比較優(yōu)勢(shì)以及由此帶來(lái)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)最終將隨著要素稟賦的動(dòng)態(tài)變化而改變重塑。

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篇5

論文摘要:我國(guó)當(dāng)前的評(píng)估制度在施行過(guò)程中產(chǎn)生的一些弊端，并不完全是由于評(píng)估指標(biāo)設(shè)計(jì)不夠科學(xué)、評(píng)估技術(shù)不夠完善，而是由于更為深刻、更為根本的原因所導(dǎo)致的，充分探討適合我國(guó)國(guó)情的評(píng)估制度安排及其賴(lài)以建立的理論基礎(chǔ)是較研究評(píng)估技術(shù)更為迫切的一項(xiàng)工作。嘗試從高等教育質(zhì)量觀(guān)、不同評(píng)估制度安排的效益存在差異、政府在高等學(xué)校評(píng)價(jià)中的角色扮演、對(duì)不同高校的社會(huì)態(tài)度等四個(gè)方面對(duì)評(píng)估制度之基礎(chǔ)理論進(jìn)行初步探討。

2003年 ，我國(guó)正式確立了五年一輪的普通高等學(xué)校本科教學(xué)工作水平評(píng)估制度 (以下簡(jiǎn)稱(chēng)評(píng)估制度)。截至2008年6月，第一個(gè)五年評(píng)估工作已經(jīng)結(jié)束，其間有 500多所高校先后接受了評(píng)估。然而隨著我國(guó)高等教育大眾化程度的不斷加深、高等教育質(zhì)量問(wèn)題的日益凸顯，評(píng)估制度也暴露了一些不足之處，如由于委托關(guān)系而產(chǎn)生的評(píng)估主體的道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，由于行政性評(píng)價(jià)而導(dǎo)致的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系單一問(wèn)題等。其實(shí)，現(xiàn)有評(píng)估中的一些弊端，并不完全是由于評(píng)估指標(biāo)設(shè)計(jì)不夠科學(xué)、評(píng)估技術(shù)不夠完善所導(dǎo)致的，而是由于更為深刻、更為根本的原因，如評(píng)估制度安排不盡合理等。本文認(rèn)為，充分探討適合我國(guó)國(guó)情的評(píng)估制度安排及其賴(lài)以建立的理論基礎(chǔ)是較研究評(píng)估技術(shù)更為迫切的一項(xiàng)工作，因?yàn)樗窃u(píng)估制度不斷走向完善，在實(shí)踐中走的更遠(yuǎn)，更能發(fā)揮實(shí)效的基礎(chǔ)。

一、 對(duì)高等教育質(zhì)量觀(guān)的看法

高等教育質(zhì)量觀(guān)是一個(gè)有著豐富內(nèi)涵的概念，它會(huì)因?yàn)檠芯空咚镜牧?chǎng)、層面的不同而不同。例如，站在學(xué)校的立場(chǎng)，從微觀(guān)的、具體的、操作的層面思考的研究者可能會(huì)著眼于學(xué)校的專(zhuān)業(yè)布局、課程結(jié)構(gòu)等；站在社會(huì)的、政府的、公共福利的角度，從抽象的、宏觀(guān)的、指導(dǎo)性的層面思考的研究者可能會(huì)著眼于人才培養(yǎng)的價(jià)值取向，如學(xué)術(shù)性與職業(yè)性的消長(zhǎng)問(wèn)題等。本文所說(shuō)的高等教育質(zhì)量觀(guān)是站在社會(huì)的、政府的、公共福利的角度，從抽象的、宏觀(guān)的、指導(dǎo)性的層面而言的。國(guó)內(nèi)外有關(guān)專(zhuān)家學(xué)者已經(jīng)對(duì)大眾化條件下的高等教育質(zhì)量觀(guān)作了很多的探討與論述，例如戚業(yè)國(guó)提出了高等教育多元化質(zhì)量觀(guān)，認(rèn)為不同類(lèi)型、不同層次、甚至不同定位的院校應(yīng)當(dāng)有自身的質(zhì)量觀(guān)；聯(lián)合國(guó)教科文組織提出 “避免用一個(gè)統(tǒng)一的尺度來(lái)衡量”不同國(guó)家、不同地區(qū)、不同學(xué)校的高等教育質(zhì)量，這實(shí)際上也是堅(jiān)持了高等教育多元化質(zhì)量觀(guān)。

本文堅(jiān)持高等教育多元化質(zhì)量觀(guān)，其特殊內(nèi)涵簡(jiǎn)述于下。一所高等學(xué)?？梢杂胁煌谄渌叩葘W(xué)校的質(zhì)量追求。例如，同樣是辦土木工程專(zhuān)業(yè)的兩所高校 (甲與乙)，甲校以培養(yǎng)土木工程基礎(chǔ)理論或技術(shù)研究人員勝任力為價(jià)值追求，如果其預(yù)期目標(biāo)達(dá)到，那么它的辦學(xué)可以稱(chēng)之為有質(zhì)量，應(yīng)該被社會(huì)承認(rèn)；乙校以培養(yǎng)建筑工地工程技術(shù)人員勝任力為價(jià)值追求，如果其預(yù)期 目標(biāo)達(dá)到，那么它的辦學(xué)同樣可以稱(chēng)之為有質(zhì)量，同樣應(yīng)該被社會(huì)承認(rèn)；類(lèi)似上述甲乙兩校關(guān)于土木工程專(zhuān)業(yè)的辦學(xué)質(zhì)量不應(yīng)該進(jìn)行排隊(duì)、比較，否則會(huì)誤導(dǎo)高校的發(fā)展。

推而廣之，同質(zhì)的事物才可以進(jìn)行排隊(duì)、比較，不同質(zhì)的事物不可以直接進(jìn)行排隊(duì)、比較。也就是說(shuō)只有同質(zhì)的高校、專(zhuān)業(yè)等才可以進(jìn)行質(zhì)量達(dá)成度方面的排隊(duì)、比較。一所學(xué)校將來(lái)的發(fā)展不應(yīng)該過(guò)早地被非科學(xué)外力所決定，而應(yīng)該建立一套發(fā)現(xiàn)其“內(nèi)力”的機(jī)制，發(fā)揮其內(nèi)力的平臺(tái)，在科學(xué)外力的激勵(lì)下，不斷獲得成長(zhǎng)條件，逐步發(fā)展壯大，或者及時(shí)淘汰，有效提高社會(huì)的整體福利水平。當(dāng)然，多元化的質(zhì)量觀(guān)并不排斥不同高校質(zhì)量追求達(dá)成度之間的排隊(duì)、比較，只是說(shuō)，多元化質(zhì)量觀(guān)是一個(gè)更基礎(chǔ)的觀(guān)念，只有在此基礎(chǔ)之上，只有在堅(jiān)持不同高?？梢愿鶕?jù)自己的學(xué)校定位、專(zhuān)業(yè)發(fā)展目標(biāo)、課程設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)等多元化發(fā)展的基礎(chǔ)之上，我們才能進(jìn)一步審慎地探索對(duì)同質(zhì)高校、同質(zhì)專(zhuān)業(yè)等進(jìn)行質(zhì)量達(dá)成度方面的排隊(duì)、比較，或者根據(jù)特定的技術(shù)處理將不同質(zhì)的高校、專(zhuān)業(yè)等進(jìn)行同質(zhì)轉(zhuǎn)換后再進(jìn)行排隊(duì)、比較，進(jìn)而根據(jù)排隊(duì)、比較的結(jié)果以及相應(yīng)的技術(shù)措施賦予相應(yīng)的社會(huì)資源。同質(zhì)轉(zhuǎn)換是一個(gè)相當(dāng)復(fù)雜的問(wèn)題 ，不是本文探討的重點(diǎn)。下面我們可以用圖示的方法揭示本文所秉持 的高等教育質(zhì)量觀(guān)的內(nèi)在要求，這也是我們探討高等學(xué)校評(píng)估制度安排的一個(gè)基礎(chǔ)。

二 、不同評(píng)估制度安排的效益存在差異

高等學(xué)校的客戶(hù)是多個(gè)群體的混合體，這個(gè)混合體里有家庭、企業(yè)、還有代表社會(huì)公共利益的政府等。不同的客戶(hù)對(duì)于高等學(xué)校的期待是不一樣的，這取決于客戶(hù)的結(jié)構(gòu)狀態(tài)、理智水平等，例如家庭可能期待學(xué)校能夠提供富有競(jìng)爭(zhēng)力的文憑，豐富學(xué)生的學(xué)識(shí)，提高學(xué)生的能力 ；企業(yè)可能期待學(xué)校能夠提供使受教育者具有團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神、扎實(shí)專(zhuān)業(yè)知識(shí)、良好綜合素質(zhì)的教育服務(wù)或者具有市場(chǎng)價(jià)值的研究成果 ；政府可能期待學(xué)校能夠加強(qiáng)基礎(chǔ)學(xué)科的研究，生產(chǎn)具有重大理論或應(yīng)用價(jià)值的研究成果 ，塑造學(xué)生的精神品質(zhì)。一所高等學(xué)校要想存在發(fā)展乃至輝煌卓越 ，必須考慮其是否能夠滿(mǎn)足客戶(hù)的需求 ，如果能夠很好地滿(mǎn)足客戶(hù)的需求，那么它可以被稱(chēng)之為是有質(zhì)量的，否則是無(wú)質(zhì)量的。從理論上講 ，一所高等學(xué)校最終的客戶(hù)即直接利益相關(guān)者利益的滿(mǎn)足程度應(yīng)該作為評(píng)價(jià)其辦學(xué)質(zhì)量的基礎(chǔ)。評(píng)估制度安排的設(shè)計(jì)應(yīng)該建立在這一基礎(chǔ)之上，否則就是無(wú)本之木、無(wú)源之水，難以發(fā)揮應(yīng)有的作用。所以，評(píng)估制度安排中評(píng)估主體的設(shè)計(jì)應(yīng)該緊緊圍繞直接利益相關(guān)群體開(kāi)展，建立利益訴求信息通道，使利益訴求信息得到充分表達(dá)，從而為科學(xué)評(píng)價(jià)高等學(xué)校的辦學(xué)質(zhì)量建立一套有力的動(dòng)態(tài)標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)督體制。我們應(yīng)該建立一個(gè)多樣化發(fā)展的高等學(xué)校集合與其主要客戶(hù)群體互動(dòng) 的良性平臺(tái)，這個(gè) 良性平臺(tái)類(lèi)似我們建立秩序良好的市場(chǎng)環(huán)境以供買(mǎi)賣(mài)雙方互利互贏(yíng)增加社會(huì)總剩余一樣。假設(shè)高等學(xué)校有三個(gè)主要的客戶(hù)群 A、B、c和誤差客戶(hù)集合(0，理論上講，高等學(xué)校的評(píng)估制度安排(記作 cuES)應(yīng)該考慮到這三個(gè)要素和誤差客戶(hù)集合的利益訴求，應(yīng)該是 A、B、C和利益訴求的一個(gè)函數(shù)，即 F(A、B、c、‘o)，當(dāng)缺少一個(gè)及以上主要客戶(hù)群或者顯著但沒(méi)有考慮時(shí)，高等學(xué)校的評(píng)估制度安排就是不完全的，不良性的，不平衡的。

當(dāng)前我國(guó)的高等學(xué)校本科教學(xué)工作水平評(píng)估制度是政府主導(dǎo)的行政性評(píng)估，評(píng)估制度安排忽視了部分直接利益相關(guān)群體，如企業(yè)和家庭，造成了部分直接利益相關(guān)人利益訴求渠道缺失或利益訴求鏈條過(guò)長(zhǎng)而導(dǎo)致利益訴求信息扭曲的結(jié)果，從而難以發(fā)揮企業(yè)和家庭在評(píng)估中的作用，難以形成合理的制約監(jiān)督機(jī)制。當(dāng)然，企業(yè)和家庭在評(píng)估制度中的體現(xiàn)并不一定是實(shí)實(shí)在在的所有家庭和企業(yè) 的參與，而是一種更加可行、合理的制度安排，如可以是企業(yè)的人或者家庭的人，這兩個(gè)人能夠受到家庭和企業(yè)充分的監(jiān)督與信任，能夠充分代表家庭和企業(yè)的利益等。

三 、 政府在高等學(xué)校評(píng)價(jià)中的角色扮演

政府是購(gòu)買(mǎi)高校 “產(chǎn)品”的一個(gè)重要客戶(hù)，例如培養(yǎng)學(xué)生的思想品德、民族精神等。由于某些高校 “產(chǎn)品”的特殊性 ，如果沒(méi)有政府或者某些特殊機(jī)構(gòu) (例如企業(yè)、慈善機(jī)構(gòu)等 )的支持或采購(gòu)，這些 “產(chǎn)品”可能難以被高校生產(chǎn)出來(lái)。從評(píng)估角度來(lái)講 ，當(dāng)前評(píng)估制度安排的一個(gè)基礎(chǔ)無(wú)疑是 “政府評(píng)價(jià)政府”，也就是說(shuō)，政府辦學(xué) ，同時(shí)政府評(píng)價(jià)自己的辦學(xué)，盡管政府辦學(xué)的主體與政府評(píng)價(jià)的主體不同且有著不同的職責(zé)，但我們必須清醒地認(rèn)識(shí)到，人并不一定會(huì)嚴(yán)格履行職責(zé)，他們很有可能背著被人謀取私利，很可能使評(píng)價(jià)大打折扣。這里我們有兩個(gè)根本的問(wèn)題需要思考：一是政府充當(dāng)了評(píng)價(jià)的主體，忽視了高校 “產(chǎn)品”的其他直接利益群體的監(jiān)督參與，政府是否可以很充分地代表其他直接利益群體的利益；二是當(dāng)前本科教學(xué)評(píng)估中政府的評(píng)價(jià)者是否可以政府對(duì)政府的辦學(xué)者進(jìn)行很好的評(píng)價(jià)。通過(guò)當(dāng)前社會(huì)對(duì)高校教學(xué)質(zhì)量的一片唏噓聲我們可以清楚地感到，社會(huì)直接利益群體的利益沒(méi)有被很好地通過(guò)政府內(nèi)化為學(xué)校的專(zhuān)業(yè)建設(shè)、課程更新、教學(xué)模式、管理行為等。另外，高等學(xué)校本科教學(xué)工作水平評(píng)估制度運(yùn)行過(guò)程中的一些弊端也充分說(shuō)明了“政府評(píng)價(jià)政府”，委托之問(wèn)進(jìn)行評(píng)價(jià)的制度設(shè)計(jì)問(wèn)題。所以說(shuō)，政府在高等學(xué)校評(píng)價(jià)中到底應(yīng)該扮演什么樣的角色是關(guān)系評(píng)估制度設(shè)計(jì)的又一個(gè)基礎(chǔ)理論問(wèn)題。通過(guò)上邊的分析我們可以看到，評(píng)估制度和現(xiàn)代高等學(xué)校制度的建立有著密不可分的關(guān)系，也就是說(shuō)，政府首先需要確定自己在高校 “產(chǎn)品”生產(chǎn)中扮演生么樣的角色以及如何扮演這個(gè)角色。其次，“政府評(píng)價(jià)政府”是一種非良性評(píng)價(jià)制度。評(píng)價(jià)制度設(shè)計(jì)中應(yīng)該充分考慮高校 “產(chǎn)品”其他直接利益群體的參與，使其利益得到表達(dá)轉(zhuǎn)化為高校 “產(chǎn)品”的特性 ，同時(shí)通過(guò)評(píng)價(jià)主體多元化制度安排，也有利于形成評(píng)價(jià)主體之問(wèn)相互監(jiān)督、相互制衡的格局，從而為高校 “產(chǎn)品”質(zhì)量的提高打下一個(gè)堅(jiān)實(shí)的導(dǎo)向環(huán)節(jié)。

四 對(duì)于不同高校的社會(huì)態(tài)度

我們能夠清楚地看到，很多高等學(xué)校從產(chǎn)生之日起就存在著差別，或是由于辦學(xué) 目的不同而引起的辦學(xué)資源的差異 ，或是由于某種難以改變的外力的原因而導(dǎo)致的辦學(xué)資源的差異等等 ，總而言之學(xué)校存在差別是一種常態(tài)現(xiàn)象 ，關(guān)鍵的問(wèn)題是，我們?nèi)绾慰创@種差別。本文認(rèn)為，任何一所高校都應(yīng)該有平等發(fā)展的權(quán)利。所謂平等發(fā)展的權(quán)力是指，社會(huì)應(yīng)該為高校的產(chǎn)生，發(fā)展，消亡提供一個(gè)公平、科學(xué)的制度平臺(tái)，依托于該平臺(tái)，高校可以平等地產(chǎn)生 ，與此同時(shí)，其內(nèi)部力量也將獲得公平發(fā)展的條件，如果高校的內(nèi)部力量能夠有效發(fā)揮那么它將得到直接利益相關(guān)群體的認(rèn)可，獲得相應(yīng)的社會(huì)資源，否則就應(yīng)該予以淘汰或者并人其他效率更高經(jīng)營(yíng)更好的管理者手中，否則就是對(duì)社會(huì)財(cái)富的一種侵蝕。也就是說(shuō)，我們需要在高等教育領(lǐng)域建立一種 “優(yōu)勝劣汰”的制度機(jī)制，從而更加有效地利用高等教育資源。這種對(duì)不同高校的社會(huì)態(tài)度直接關(guān)系著評(píng)估制度的設(shè)計(jì)。依據(jù)這樣的對(duì)不同高校的社會(huì)態(tài)度，評(píng)估制度的設(shè)計(jì)應(yīng)該著眼于每一所高校的發(fā)展 ，關(guān)注不同類(lèi)型、不同層次的高校，通過(guò)實(shí)施評(píng)估，一方面通過(guò)給予適當(dāng)資源量的正向激勵(lì)手段激勵(lì)經(jīng)營(yíng)得當(dāng)?shù)母咝０l(fā)揮優(yōu)勢(shì)，繼續(xù)發(fā)展；另一方面通過(guò)減少或者剝奪資源的負(fù)向激勵(lì)手段對(duì)經(jīng)營(yíng)不當(dāng)?shù)母咝Ｓ枰韵鄳?yīng)的懲罰。

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篇6

我國(guó)東部沿海的大汶口文化、北辛文化、岳石文化、馬家浜文化、崧澤文化、馬橋文化等,都是這一時(shí)期命名的,正是在這樣的形勢(shì)下,蘇秉琦先生根據(jù)辯證唯物主義思想,提出考古學(xué)文化的“區(qū)、系、類(lèi)型”理論,對(duì)于我國(guó)考古學(xué)向縱深發(fā)展,無(wú)疑具有積極的現(xiàn)實(shí)意義和長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義;對(duì)于我國(guó)新石器時(shí)代的考古學(xué)研究,無(wú)疑發(fā)揮著重要的指導(dǎo)作用?！皡^(qū)、系、類(lèi)型”理論的前瞻性主要有二:根據(jù)“區(qū)、系、類(lèi)型”理論,蘇秉琦先生將我國(guó)群星璀璨的考古學(xué)文化歸納為六大區(qū),“區(qū)、系、類(lèi)型”中的“區(qū)”不僅空間大于考古學(xué)文化區(qū),而且“區(qū)、系、類(lèi)型”中“區(qū)”的層次也高于考古學(xué)文化區(qū)。蘇秉琦先生從全新的高度將“考古學(xué)文化區(qū)”的概念上升為考古學(xué)文化的“區(qū)、系、類(lèi)型”的“區(qū)”,不僅為考古學(xué)建立了更加廣闊的時(shí)空框架,也為宏觀(guān)地對(duì)考古學(xué)文化進(jìn)行動(dòng)態(tài)研究奠定了理論基礎(chǔ);蘇秉琦先生在提出考古學(xué)文化的考古學(xué)“區(qū)、系、類(lèi)型”理論的同時(shí),還提出中國(guó)文明起源的“多元一體”模式、從“古文化、古城、古國(guó)”的觀(guān)點(diǎn)到“古國(guó)、方國(guó)、帝國(guó)”的理論和“原生型、次生型、續(xù)生型”為國(guó)家形成的三種模式等文明起源理論,因此蘇秉琦先生提出的“區(qū)、系、類(lèi)型”理論實(shí)際上已成為通過(guò)考古學(xué)方法研究和探討中國(guó)文明起源的理論基礎(chǔ)③?？脊艑W(xué)理論來(lái)源于考古學(xué)實(shí)踐,考古學(xué)理論應(yīng)對(duì)學(xué)科研究具有實(shí)際的指導(dǎo)意義。

三十年過(guò)去了,當(dāng)年蘇秉琦先生基于現(xiàn)有資料對(duì)新石器時(shí)代考古學(xué)文化區(qū)、系、類(lèi)型理論的探索雖具有前瞻性,然這一理論在新石器時(shí)代考古學(xué)的實(shí)踐中也日漸顯現(xiàn)出理論的不完善和受考古資料的局限而出現(xiàn)一定的局限性?？脊艑W(xué)文化“區(qū)、系、類(lèi)型”理論的局限性主要有二:同一律和普遍性等基本概念不明確。“區(qū)、系、類(lèi)型”理論中出現(xiàn)了考古學(xué)文化的“區(qū)”、考古學(xué)文化的“系”和考古學(xué)文化的“類(lèi)型”,蘇秉琦先生對(duì)“區(qū)、系、類(lèi)型”的定義如下:“在準(zhǔn)確劃分文化類(lèi)型的基礎(chǔ)上,在較大的區(qū)域內(nèi)以其文化內(nèi)涵的異同歸納為若干文化系統(tǒng)。這里,區(qū)是塊塊,系是條條,類(lèi)型則是分支?！憋@然,考古學(xué)文化的“區(qū)、系、類(lèi)型”與原有的“考古學(xué)文化”、“考古學(xué)文化類(lèi)型”等考古學(xué)專(zhuān)業(yè)名詞文字相同而概念或定義不同。根據(jù)蘇秉琦先生的定義,“區(qū)、系、類(lèi)型”中的“區(qū)是塊塊”,屬于空間范疇;而考古學(xué)文化區(qū)也同樣屬于空間范疇。在蘇秉琦先生劃分的六大區(qū)系中,“東部沿海的山東及鄰省一部分地區(qū)”主要指“大汶口文化———龍山文化”的分布區(qū),即海岱地區(qū);盡管蘇秉琦先生認(rèn)為膠東半島的新石器時(shí)代考古學(xué)文化屬另一個(gè)文化系統(tǒng),實(shí)際上膠東半島的新石器時(shí)代考古學(xué)文化可歸屬海岱地區(qū)的一個(gè)亞區(qū)。而“長(zhǎng)江下游地區(qū)”則包含了太湖地區(qū)的“馬家浜文化———良渚文化”、寧紹平原的“河姆渡文化”、寧鎮(zhèn)地區(qū)的“北陰陽(yáng)營(yíng)文化”和江淮西部的“薛家崗文化”等不同的考古學(xué)文化。

根據(jù)蘇秉琦先生的劃分,“東部沿海的山東及鄰省一部分地區(qū)”大致相當(dāng)于“大汶口文化———龍山文化”的分布區(qū);而長(zhǎng)江下游地區(qū)卻包含著“馬家浜文化———良渚文化”、“河姆渡文化”、“北陰陽(yáng)營(yíng)文化”和“薛家崗文化”的分布區(qū)。因此“區(qū)、系、類(lèi)型”的“區(qū)”似乎既可等同于一個(gè)考古學(xué)文化區(qū),又可包含若干個(gè)考古學(xué)文化區(qū)。此外,考古學(xué)文化的“區(qū)、系、類(lèi)型”的“區(qū)”,或以省命名,如“陜甘晉”“、山東”和“湖北”,或以流域或方位命名,如“長(zhǎng)江下游”“、南方地區(qū)”和“北方地區(qū)”等?？脊艑W(xué)文化的命名有考古學(xué)的基本標(biāo)準(zhǔn)④,而考古學(xué)文化的“區(qū)、系、類(lèi)型”中“區(qū)”的命名,既無(wú)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn),又無(wú)規(guī)律可尋。“區(qū)、系、類(lèi)型”中的“系是條條”,顯然屬于時(shí)間范疇;而考古學(xué)文化的分期和文化的發(fā)展演進(jìn)也同樣屬于時(shí)間范疇。根據(jù)蘇秉琦先生對(duì)大汶口文化發(fā)展演進(jìn)為龍山文化和馬家浜文化發(fā)展演進(jìn)為良渚文化的論述,“區(qū)、系、類(lèi)型”中的“系”主要指文化與文化之間的發(fā)展演進(jìn)而不包括考古學(xué)文化的分期。在考古學(xué)文化的發(fā)展過(guò)程中,文化分期屬于量變,而文化的發(fā)展演進(jìn)則屬于質(zhì)變,質(zhì)變是由量變的積累而發(fā)生的突變。因此,“區(qū)、系、類(lèi)型”中的“系”與文化分期、文化演進(jìn)的相互關(guān)系的區(qū)分,“系”的時(shí)間概念與文化分期和文化演進(jìn)的時(shí)間概念的區(qū)分,顯然存在著概念上的不確定性。在同一考古學(xué)文化中,由于分布范圍或文化面貌存在一定的差異,往往又分為若干類(lèi)型,如仰韶文化的“半坡類(lèi)型”、“史家類(lèi)型”、“廟底溝類(lèi)型”、“秦王寨類(lèi)型”、“大司空村類(lèi)型”和“西王村類(lèi)型”等,而龍山文化則有“城子崖類(lèi)型”和“兩城鎮(zhèn)類(lèi)型”等。在蘇秉琦先生提出的“區(qū)、系、類(lèi)型”中,“系是條條,類(lèi)型則是分支”,顯然“區(qū)、系、類(lèi)型”中的“類(lèi)型”與考古學(xué)文化的類(lèi)型有著不同的概念。

“系是條條,類(lèi)型則是分支,”既然有分支,也必然有主干,主干與分支也同樣存在概念上的不確定性。綜上所述,“區(qū)、系、類(lèi)型”的“區(qū)”不等同于考古學(xué)文化區(qū)的“區(qū)”“,區(qū)、系、類(lèi)型”的“類(lèi)型”也不等同于“考古學(xué)文化類(lèi)型”?？脊艑W(xué)理論既須以辯證唯物主義思想作為理論基礎(chǔ),又須符合形式邏輯的基本原理。一個(gè)學(xué)科中用同樣文字的專(zhuān)業(yè)名詞表示不同的概念或有著不同的定義,似乎有悖于形式邏輯的基本規(guī)律———同一律?？脊艑W(xué)理論應(yīng)具有普遍性,應(yīng)適用于不同時(shí)期的考古學(xué)研究。“考古學(xué)文化的區(qū)、系、類(lèi)型”如僅適用于新石器時(shí)代考古學(xué),似乎又缺乏普遍性。區(qū)系的劃分割裂了東夷民族文化區(qū)。受考古資料的局限,蘇秉琦先生在“區(qū)、系、類(lèi)型”中劃分的六大區(qū)系是在尚存若干考古學(xué)文化空白區(qū)的情況下劃分的,尤其是淮河的中游地區(qū)與下游地區(qū)。因此六大區(qū)系的劃分出現(xiàn)局限性的主要原因是由于江淮東部和江淮中部地區(qū)在當(dāng)時(shí)還是考古學(xué)文化的空白區(qū),還沒(méi)有龍虬莊、侯家寨、凌家灘、雙墩等遺址的發(fā)掘,還沒(méi)有龍虬莊文化、雙墩文化、侯家寨文化和凌家灘文化的命名。徐旭生先生根據(jù)對(duì)古史傳說(shuō)的研究,劃分了華夏、東夷和苗蠻民族集團(tuán)的空間分布范圍。其中將渤海灣以西到錢(qián)塘江以北劃為東夷民族的分布空間⑤(圖一)。而蘇秉琦先生將我國(guó)東部沿海劃分為“山東及鄰省一部分地區(qū)”和“長(zhǎng)江下游地區(qū)”,顯然割裂了東夷民族文化的分布區(qū),顯然強(qiáng)調(diào)了我國(guó)東部沿海地區(qū)新石器時(shí)代考古學(xué)文化的考古學(xué)屬性而忽略了區(qū)系劃分的民族學(xué)屬性。“‘考古學(xué)文化’是代表同一時(shí)代的、集中于同一地域內(nèi)的、有一定地方性特征的遺跡和遺物共同體。這種共同體,應(yīng)該屬于某一特定的社會(huì)集團(tuán)的。由于這個(gè)社會(huì)集團(tuán)有著共同的傳統(tǒng),所以在它的遺跡和遺物上存在著這樣的共同性。

篇7

關(guān)鍵詞：民族文物通論；宋兆麟；感知

中圖分類(lèi)號(hào)：G03 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002-2589（2014）12-0141-02

一、書(shū)名及作者簡(jiǎn)介

書(shū)名：《民族文物通論》，作者：宋兆麟，1936年生于遼寧省遼陽(yáng)市，是我國(guó)著名的民族考古學(xué)家。畢業(yè)于北京大學(xué)歷史系考古學(xué)專(zhuān)業(yè)，中國(guó)國(guó)家博物館研究員，中央民族大學(xué)兼職教授，中國(guó)民俗學(xué)會(huì)首席顧問(wèn)，國(guó)家有突出貢獻(xiàn)的專(zhuān)家。長(zhǎng)期從事考古學(xué)、民族學(xué)、民俗學(xué)研究，側(cè)重于中國(guó)史前文化和民間文化的研究，主要學(xué)術(shù)著作有《中國(guó)遠(yuǎn)古文化》、《中國(guó)原始社會(huì)史》、《巫與巫術(shù)》、《中國(guó)生育信仰》、《中國(guó)民間神像》、《中國(guó)民族文物通論》、《共妻制與共夫制》、《女兒國(guó)親歷記》等。

著名考古學(xué)家蘇秉琦先生曾經(jīng)說(shuō)過(guò)的“南汪北宋”兩位考古學(xué)者，其中的“汪”指汪寧生，“宋”就是指宋兆麟先生。蘇秉琦先生是宋兆麟的老師，這樣的評(píng)價(jià)從考古學(xué)的角度出發(fā)，既肯定了宋先生利用民族學(xué)資料去研究考古問(wèn)題的學(xué)術(shù)方向，同時(shí)也是對(duì)他的一種鞭策。宋先生一直把這句評(píng)價(jià)當(dāng)作自己研究工作的動(dòng)力和目標(biāo)。

二、內(nèi)容概要

全書(shū)共分為三部分：第一部分為理論方法問(wèn)題，分七章，包括民族文物的概念、特點(diǎn)，田野調(diào)查方法，民族文物的整理保管，研究民族文物的理論與方法，民族考古問(wèn)題，民族文物鑒定，民族文物的應(yīng)用等。

第二部分為具體民族文物研究，分十章，民族文物豐富多彩，種類(lèi)繁多，作者選擇了若干典型個(gè)例，與考古遺物對(duì)比，進(jìn)行比較研究，這種綜合性研究，不僅介紹了若干研究方法，也進(jìn)一步闡述了民族文物的價(jià)值。

第三部分為古代民族風(fēng)俗畫(huà)研究，分七章，作者在本書(shū)中選出了若干清代民族風(fēng)俗畫(huà)，加以剖析，對(duì)民族文物研究和鑒定有重要借鑒。

由于時(shí)間關(guān)系與精力所限，筆者僅選取第一部分及第二部分進(jìn)行一些淺顯的歸納與總結(jié)，全書(shū)作者以第一部分的理論方法為基礎(chǔ)，輔以第二部分的具體事例，系統(tǒng)地論述了民族文物的相關(guān)理論，筆者也從具體事例的感性認(rèn)識(shí)上升到理論方法的理性認(rèn)識(shí)。筆者認(rèn)為通過(guò)這兩部分的概述與分析，可以大致把握民族文物的核心內(nèi)容與內(nèi)在精神。作者在闡述民族文物理論時(shí)，詳以事例，并構(gòu)建出一個(gè)較為全面的民族文物理論體系，為民族文物的保護(hù)工作提供了夯實(shí)的理論基礎(chǔ)。

三、書(shū)中經(jīng)典

（一）民族文物定義

什么是民族文物？目前爭(zhēng)論較多。作者認(rèn)為，民族文物是文物的一部分，而且是主要的部分。民族文物是自民族產(chǎn)生以來(lái)，各民族所創(chuàng)造的、具有一定民族文化信息、又有一定歷史階段、學(xué)術(shù)價(jià)值和藝術(shù)價(jià)值的文化遺物。民族文物是民族文化的物態(tài)形象，看得見(jiàn)，摸得著，是民族文化的有形載體。中國(guó)是一個(gè)多民族的國(guó)家，所遺留下來(lái)的文物也具有多民族的內(nèi)涵，這正是中國(guó)文物的重要特色。具體來(lái)說(shuō)，民族文物有廣義狹義之分，前者是指自古而今的民族文物，是從民族產(chǎn)生至今各族所遺留下來(lái)的有價(jià)值的實(shí)物資料。包括考古發(fā)掘品、傳世文物和近現(xiàn)代民族文物。后者指清代或近代以來(lái)各民族所使用的文物。

作者對(duì)民族文物做了較為全面客觀(guān)的定義，使民族文物從空間與時(shí)間上與現(xiàn)在相連接，并有所區(qū)別。不僅總結(jié)出民族文物具有文有其獨(dú)特的特點(diǎn)物的一般特征，如不可再造、具有一定的社會(huì)價(jià)值等，而且歸納了近代民族文物也有其獨(dú)具的特點(diǎn)：

第一，古代民族文物多埋藏于地下，有地層保護(hù)，近代民族文物多于地上，最容易受到損壞；第二，古代民族文物多為無(wú)機(jī)物，近代民族文物則以有機(jī)物質(zhì)為主，文物保護(hù)難度較大；第三，古代民族文物欠完整，近代民族文物較完整、信息量大，不但結(jié)構(gòu)完整、功能明確，還有種種傳說(shuō)；第四，古代民族文物基本為國(guó)家所有，近代民族文物有相當(dāng)一部分屬于私人所有，這給文物征集工作帶來(lái)了一定難度。

（二）研究民族文物的理論方法

1.民族文物應(yīng)該有自己的層次學(xué)。作者從自己所學(xué)考古學(xué)的背景出發(fā)，把相應(yīng)的理念與構(gòu)想帶入民族文物中，并根據(jù)民族文物的特點(diǎn)，提出民族文物層次學(xué)。如果比較而言，考古學(xué)的文化史是有序的，有明無(wú)誤的遞呈關(guān)系，下早上晚?？脊艑W(xué)家可根據(jù)地層關(guān)系及所包括的文化遺物進(jìn)行研究，然而民族文物沒(méi)有地層的堆積和保護(hù)，干擾嚴(yán)重，古今摻雜，而且本身又處于不斷變化之中，具有無(wú)序性或紊亂性，關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜。民族文物研究不能像考古學(xué)那樣按地層發(fā)掘，而要有自己的理論方法，把無(wú)序的民族文物清理出來(lái)，弄清來(lái)龍去脈，找出時(shí)間、空間序列，也就是分清歷史層次，各就其位，還原其本來(lái)的歷史坐標(biāo)。

為此，作者提出可以建立一種民族文物層次學(xué)，作為指導(dǎo)民族文物研究的理論之一。其中應(yīng)包括下列內(nèi)容：

每個(gè)時(shí)代都有自己的文物制度，找出其標(biāo)準(zhǔn)文物，作為鑒選有關(guān)民族文物的尺度；同一時(shí)代的同類(lèi)文物，又有發(fā)展演變規(guī)律，運(yùn)用這些規(guī)律也可以鑒別同一時(shí)期的有關(guān)文物。這樣就可以把堆積一處的眾多民族文物按時(shí)代系列，分出早晚，明確其時(shí)間性，這一點(diǎn)在工具、器皿、服裝、工藝品等方面都很實(shí)用，能找出它們的層次關(guān)系。

民族文物層次學(xué)，使數(shù)以萬(wàn)計(jì)的民族文物的定位清晰起來(lái)，每件民族文物都能找到自己的歷史坐標(biāo)――時(shí)間階段與空間位置，這對(duì)現(xiàn)階段的民族博物館工作具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

2.應(yīng)該建立民族支系學(xué)。作者根據(jù)中國(guó)的實(shí)際情況，提出民族支系學(xué)，用以明確民族文物的族屬，這是對(duì)民族文物的細(xì)化。中國(guó)地域遼闊，民族眾多，而且不少民族內(nèi)部又分許多支系，反映在物質(zhì)文化或文物制度上當(dāng)然也千差萬(wàn)別。我們?cè)谔幚砻褡逦奈飼r(shí)首先應(yīng)該確認(rèn)屬于某種民族，即確定民族文物的族屬，這是民族文物工作的基礎(chǔ)。其次為了區(qū)別出民族支系、地區(qū)，必須把某一民族的支系、地區(qū)分別開(kāi)來(lái)。

以清代云南彝族為例，即有摩察、羅婺、魯屋、聶素、撒摩都等支系，每個(gè)支系都有一定地域、物質(zhì)文化特點(diǎn)，其文物是不一樣的。類(lèi)似問(wèn)題在藏族、納西族、白族、傣族、哈尼族、苗族、蒙古族都或多或少存在著，民族內(nèi)部的支系，不僅涉及族源，族史，在分布地區(qū)、語(yǔ)言、文物上也有明顯差別，因此作者認(rèn)為民族支系學(xué)在民族文物研究上有重大意義，可建立民族支系學(xué)理論體系，還原出民族文物曾所在族屬的全貌。

民族支系學(xué)的宗旨是探索各支系的淵源，在本民族中的地位、文物和語(yǔ)言特點(diǎn)、分布區(qū)域及其演變，本支系與其他支系在物質(zhì)文化和精神文化上的異同。從中得出的理論原則，必然會(huì)深化民族史、民族學(xué)研究，有助于物質(zhì)文化和民族文物的探索。如果說(shuō)民族文物層次學(xué)是解決民族文物發(fā)展系列的準(zhǔn)則，那么民族支系學(xué)則是解決民族間、民族內(nèi)部支系間關(guān)系的重要理論準(zhǔn)則。

任何一個(gè)民族支系的確定，都應(yīng)該歸納出若干文化特征，如同考古學(xué)文化必須有“一群具有明確的特征的類(lèi)型品”，具體地說(shuō)，即分布于一定地域的、存在一定時(shí)間的，具有若干共同特征的民族文化。這些特點(diǎn)，既是該支系所特有的，又是他們與其他支系相區(qū)別的地方。以海南黎族為例，其包括五個(gè)支系――■黎、杞黎、本地黎、美孚黎、法透黎。每個(gè)支系在地域分布上是不一樣的，語(yǔ)言也有一定差別，當(dāng)然在文身的圖案上也有一定差別。

四、存留問(wèn)題的淺析

（一）五大民族文物系列

作者在書(shū)中針對(duì)民族文物的分類(lèi)提出五大民族文物系列：生產(chǎn)工具、舟車(chē)、手工工藝、宗教文物與文字。筆者認(rèn)為還應(yīng)包括民族服飾、生活用具和建筑，構(gòu)成民族文物系列。

因?yàn)閺姆诸?lèi)的內(nèi)容來(lái)看，作者是從功能的角度來(lái)劃分民族文物的，如果增加民族服飾、生活用具和建筑，就反映了民族文物在衣食住行方面的全貌。

（二）有關(guān)“民族考古”

作者在文中全面論述了民族文物與考古的問(wèn)題，客觀(guān)分析出民族考古的定位與內(nèi)涵。

首先，不能把民族、考古比較研究與民族考古學(xué)混為一談。

其次，民族考古比較研究應(yīng)該是考古學(xué)的一種新的研究方法。1975年美國(guó)75屆人類(lèi)學(xué)會(huì)的主題就是“民族考古學(xué)――民族學(xué)與考古學(xué)的關(guān)系”。也說(shuō)明它是兩種學(xué)科的結(jié)合，是考古學(xué)與民族學(xué)比較研究的方法。不難看出，民族考古比較研究是以考古學(xué)為主，民族學(xué)只是它的一種研究手段，所以應(yīng)該突出考古學(xué)。最后，作者認(rèn)為所謂民族考古學(xué)并不具備一種學(xué)科的特征。

由于學(xué)科是指學(xué)術(shù)研究部門(mén)的分類(lèi)，每種學(xué)科的確立，必須有自己的研究領(lǐng)域，自己的研究對(duì)象、方法、理論和任務(wù)，但是民族考古學(xué)并沒(méi)有自己的特殊研究對(duì)象，所研究的課題都是考古學(xué)的內(nèi)容，也沒(méi)有自己的理論與方法。作者認(rèn)為，他們做的，只是把民族學(xué)方法、資料引進(jìn)考古學(xué)而已。

綜上所述，民族學(xué)與考古學(xué)比較研究，只是多學(xué)科比較研究的方法，還不能單獨(dú)成為一個(gè)學(xué)科――“民族考古學(xué)”。

五、個(gè)人感想

篇8

一、信息化、數(shù)字化是現(xiàn)代考古學(xué)發(fā)展的必然趨勢(shì)

中國(guó)現(xiàn)代考古學(xué)是一門(mén)年輕的學(xué)科,自上個(gè)世紀(jì)二三十年代誕生伊始就與科學(xué)技術(shù)的發(fā)展有著不解之緣。當(dāng)代田野考古學(xué)的兩大基礎(chǔ)地層學(xué)與類(lèi)型學(xué)便分別借鑒了自然科學(xué)上的地質(zhì)學(xué)和生物分類(lèi)方法。近年來(lái),考古學(xué)與科技緊密結(jié)合的趨勢(shì)更是突飛猛進(jìn),上個(gè)世紀(jì)九十年代以來(lái),越來(lái)越多的新興科技手段融入到考古學(xué)的研究中,如DNA技術(shù),同位素技術(shù)等,科技考古實(shí)驗(yàn)室也如雨后春筍般在各個(gè)高校紛紛建立,服務(wù)于教學(xué)和科研的需要。這其中,數(shù)字科技的發(fā)展,更是為考古學(xué)研究和文化遺產(chǎn)保護(hù)工作如虎添翼。數(shù)字技術(shù)應(yīng)用于考古學(xué)最開(kāi)始興起于上個(gè)世紀(jì)五六十年代的西方,主要以電子計(jì)算機(jī)技術(shù)、圖形技術(shù)和地理信息技術(shù)的應(yīng)用和發(fā)展為主要標(biāo)志。當(dāng)時(shí)推動(dòng)這一趨勢(shì)迅猛發(fā)展的主要推動(dòng)力源自于考古學(xué)研究和文化遺產(chǎn)保護(hù)的迫切需求。二十世紀(jì)以來(lái),隨著現(xiàn)代測(cè)繪技術(shù)、地理信息系統(tǒng)技術(shù)、全球定位技術(shù)、數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)、三維掃描技術(shù)和虛擬重建技術(shù)的深入發(fā)展,考古學(xué)數(shù)字化信息化發(fā)展的趨勢(shì)不可阻擋,無(wú)論在學(xué)科研究還是文化遺產(chǎn)保護(hù)及虛擬重建和展示領(lǐng)域都有著日益重要的應(yīng)用。推動(dòng)現(xiàn)代考古學(xué)向信息化數(shù)字化發(fā)展的另一重要原因便是考古學(xué)空間分析技術(shù)的進(jìn)步和聚落形態(tài)研究的發(fā)展。空間分析技術(shù)的進(jìn)展開(kāi)拓了考古學(xué)研究的新視野,為宏觀(guān)和微觀(guān)視角下的考古學(xué)解讀和闡釋提供了重要途徑。聚落形態(tài)研究興起于上個(gè)世紀(jì)五六十年代的北美地區(qū),文化生態(tài)學(xué)、系統(tǒng)理論和空間分析是聚落考古研究同時(shí)并進(jìn)的三個(gè)焦點(diǎn)。[3]聚落考古甫一誕生,便帶來(lái)了考古學(xué)研究上的重要變革。八十年代引入中國(guó)之后便迅速普及,得到行業(yè)內(nèi)的廣泛認(rèn)可?？臻g分析和聚落考古的發(fā)展,必然要求中國(guó)考古學(xué)傳統(tǒng)作業(yè)方式的變革,客觀(guān)上為考古專(zhuān)業(yè)的數(shù)字化和信息化發(fā)展起了極大的推動(dòng)作用。

二、傳統(tǒng)考古學(xué)作業(yè)和教學(xué)的主要方式

在很多人眼中,考古學(xué)是一門(mén)與各式各樣的“古董”打交道的學(xué)科,傳統(tǒng)的考古學(xué)教學(xué)與實(shí)習(xí)主要以手工操作為主。教學(xué)內(nèi)容主要分為兩個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié),即課堂教學(xué)和田野實(shí)習(xí)。課堂教學(xué)的內(nèi)容以考古學(xué)及相關(guān)學(xué)科的理論知識(shí)講授為主,依據(jù)不同的學(xué)科定位和區(qū)域特色,各個(gè)高校在教學(xué)內(nèi)容和設(shè)置上各有側(cè)重。但總體來(lái)看,大都涵蓋考古學(xué)通論(考古學(xué)專(zhuān)業(yè)不同時(shí)段的考古概要,包括史前考古與歷史時(shí)期考古)、各時(shí)段考古、考古學(xué)理論方法技術(shù)、考古繪圖、考古攝影等內(nèi)容,另外還開(kāi)設(shè)有各具特色的專(zhuān)門(mén)考古?？脊艑?shí)習(xí)是考古專(zhuān)業(yè)教學(xué)過(guò)程中的重要一環(huán),是培養(yǎng)學(xué)生的動(dòng)手能力的和研究能力的基礎(chǔ)和關(guān)鍵。早期的田野考古教學(xué)基本每學(xué)期都有,田野考古教學(xué)的內(nèi)容涵蓋了博物館與考古遺址考察、野外考古調(diào)查、田野鉆探、田野發(fā)掘、發(fā)掘資料整理和考古簡(jiǎn)報(bào)撰寫(xiě)等。二十世紀(jì)八十年代以后,隨著學(xué)科的調(diào)整和不斷發(fā)展,考古實(shí)都固定在大學(xué)三年級(jí),有的高校安排在第一學(xué)期,有的學(xué)校安排在第二學(xué)期,基本以一學(xué)期的時(shí)間為主。在早期的考古學(xué)教學(xué)實(shí)踐中,由于研究的目的主要以物質(zhì)文化史為主,器物排隊(duì)和不同遺址和區(qū)域的考古學(xué)文化序列成為研究的重要內(nèi)容。在這樣的思想主導(dǎo)下,特別注重學(xué)生動(dòng)手能力的培養(yǎng),無(wú)論是考古遺跡的發(fā)掘、數(shù)據(jù)的采集還是器物和遺跡的繪圖都特別強(qiáng)調(diào)學(xué)生的動(dòng)手能力的培養(yǎng)。這在中國(guó)考古學(xué)的初創(chuàng)和發(fā)展初期培養(yǎng)了大量的專(zhuān)業(yè)人才,為學(xué)科的發(fā)展和文化遺產(chǎn)事業(yè)起到了巨大的推動(dòng)作用。隨著考古學(xué)信息提取手段的加強(qiáng)和研究的轉(zhuǎn)型,傳統(tǒng)的教學(xué)模式逐漸難以適應(yīng)新時(shí)期的發(fā)展需要。首先,從研究的目的來(lái)看,之前以物質(zhì)文化研究為主,零星涉及到其他標(biāo)本的研究方式逐漸無(wú)法使用日益廣泛和多元化的研究需要。例如現(xiàn)在已經(jīng)普遍開(kāi)展的動(dòng)物考古研究、植物考古研究等,采集標(biāo)本的多樣化推動(dòng)了考古學(xué)教學(xué)內(nèi)容和方式的轉(zhuǎn)變;同時(shí),隨著數(shù)據(jù)采集手段的進(jìn)步和發(fā)展,傳統(tǒng)的繪圖方式和手法無(wú)論在精度還是效率上已無(wú)法滿(mǎn)足新時(shí)期的需要;再次,考古學(xué)空間分析研究的深入和推廣,對(duì)遺址和聚落布局的日益重視也促使了考古學(xué)操作手段的日益進(jìn)步。

三、數(shù)字條件下考古專(zhuān)業(yè)教學(xué)

篇9

[關(guān)鍵詞]美術(shù)考古；敘事特征；宗教美術(shù)；學(xué)科關(guān)系

美術(shù)考古學(xué)的學(xué)術(shù)概念來(lái)自于西方，郭沫若1929年翻譯的《美術(shù)考古學(xué)發(fā)展史》首次將其引入到中國(guó)。之后，學(xué)術(shù)界并沒(méi)有關(guān)注學(xué)科定義、學(xué)科歸屬等方面的內(nèi)容。1986年出版的《中國(guó)大百科全書(shū)考古學(xué)》卷中首次出現(xiàn)“美術(shù)考古學(xué)”的內(nèi)容，以后在1991年出版的《中國(guó)大百科全書(shū)美術(shù)學(xué)》卷中也出現(xiàn)了“美術(shù)考古學(xué)”的詞條。在專(zhuān)著中明確為美術(shù)考古學(xué)作定義的是劉風(fēng)君1995年出版的《美術(shù)考古學(xué)導(dǎo)論》和孫長(zhǎng)初2004年出版的《中國(guó)藝術(shù)考古學(xué)初探》。不過(guò)，這些學(xué)科定義上的工作還只是停留于淺嘗輒止的層面上，并沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的討論。

學(xué)科定義涉及學(xué)科的研究對(duì)象，同時(shí)，一個(gè)學(xué)科性質(zhì)的準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)，也需要涉及與其他學(xué)科之間的關(guān)系。通過(guò)學(xué)科之間的關(guān)系梳理，可以突出學(xué)科的特征，同時(shí)也可以完善學(xué)科自身的理論建設(shè)。在關(guān)于美術(shù)考古學(xué)科關(guān)系的認(rèn)識(shí)中，目前學(xué)者較多涉及的是與考古學(xué)、美術(shù)學(xué)、社會(huì)學(xué)、歷史學(xué)、圖像學(xué)等學(xué)科的關(guān)系，這其中涉及學(xué)科的本源、研究對(duì)象、研究方法和學(xué)科的意義等諸多方面，涉及面不可謂不廣、不可謂不具體。遺憾的是，在這些關(guān)系的討論中，基本上沒(méi)有考慮到美術(shù)考古與宗教美術(shù)之間的特殊關(guān)系。美術(shù)考古與宗教美術(shù)，不僅在研究對(duì)象上有相同之處，而且在研究資料的獲取上也有相同之處；同時(shí)，在接受宗教信仰的影響上也有相同之處。因此，我們提出美術(shù)考古的敘事特征和與宗教美術(shù)的學(xué)科關(guān)系作為理論深入的探討視角。

一、與研究對(duì)象相關(guān)的敘事邏輯

這是一個(gè)關(guān)于敘事邏輯的學(xué)科定位問(wèn)題。我們認(rèn)為，美術(shù)考古如果作為分支學(xué)科看待，那么，從敘事邏輯角度看，它不是考古學(xué)的分支學(xué)科而應(yīng)當(dāng)是美術(shù)學(xué)的二級(jí)學(xué)科。

首先，美術(shù)考古是將研究對(duì)象作為美術(shù)史現(xiàn)象來(lái)描述的?！耙蕴镆翱脊虐l(fā)掘和調(diào)查所獲得的美術(shù)遺跡和遺物”[1](P5)是美術(shù)考古的研究對(duì)象，在美術(shù)考古的研究過(guò)程中，這些美術(shù)遺跡和遺物轉(zhuǎn)化為美術(shù)發(fā)展史上的敘事遺存，圍繞美術(shù)遺跡和遺物展開(kāi)的研究是關(guān)于構(gòu)圖、造型、色彩和主題、風(fēng)格、藝術(shù)進(jìn)步等美術(shù)學(xué)科范疇的研究。以我國(guó)西域龜茲石窟為例，在考古學(xué)的研究中，它是關(guān)于石窟的考古對(duì)象；而在美術(shù)考古的研究中，它就是石窟藝術(shù)的研究對(duì)象，研究者是將它作為美術(shù)現(xiàn)象來(lái)研究的，學(xué)者們從龜茲石窟感受到了多元化的藝術(shù)影響。比如，希臘藝術(shù)的影響:“在龜茲石窟的早期壁畫(huà)中，人物顯得非常突出，與后期山水鳥(niǎo)獸等附加景物的比例較大有明顯的不同，這就是受希臘以人為本藝術(shù)思想的表現(xiàn)。有些形象與希臘神話(huà)傳說(shuō)似乎也有聯(lián)系，如克孜爾石窟新1窟中的人面獸身的金翅鳥(niǎo)，荷馬史詩(shī)中也有生動(dòng)的描寫(xiě)。被學(xué)術(shù)界所注目的龜茲壁畫(huà)，顯然也是有希臘藝術(shù)影響的痕跡。希臘藝術(shù)是推崇的，認(rèn)為這是健康、力量和美的象征。龜茲藝術(shù)家接受了這樣的審美觀(guān)點(diǎn)，而且也對(duì)小乘佛教的禁欲主義給予了突破?！盵2](P137)這些研究?jī)?nèi)容，已經(jīng)完全是在美術(shù)學(xué)的學(xué)科范圍中進(jìn)行。其他著名的敦煌石窟藝術(shù)、漢畫(huà)像石墓葬藝術(shù)等，在進(jìn)入美術(shù)考古視野后，都是作為美術(shù)發(fā)展史上的美術(shù)現(xiàn)象、敘事風(fēng)格和藝術(shù)成就來(lái)研究的。

其次，考古學(xué)的學(xué)科方法并不支持美術(shù)考古的研究趨勢(shì)。目前學(xué)術(shù)界中，不論是將美術(shù)考古歸之于考古學(xué)學(xué)科還是將美術(shù)考古歸之于美術(shù)學(xué)學(xué)科，學(xué)者們都希望美術(shù)考古擁有更多的研究方法和更加廣泛的研究領(lǐng)域，但是，考古學(xué)的研究方法并不支持美術(shù)考古這種具有擴(kuò)張性的發(fā)展要求。中國(guó)傳統(tǒng)的田野考古學(xué)的主要研究方法是地層學(xué)和考古類(lèi)型學(xué)(標(biāo)型學(xué)、器物形態(tài)學(xué))，這兩種方法都借鑒于自然科學(xué)的手段和理念。自然科學(xué)是以物為研究標(biāo)的的特性，這一基本點(diǎn)決定了田野考古學(xué)只能是“見(jiàn)物不見(jiàn)人”。美術(shù)考古如被作為田野考古學(xué)的一個(gè)分支，雖然研究對(duì)象是考古學(xué)研究中的特殊對(duì)象——美術(shù)作品，但是它從屬于田野考古學(xué)的關(guān)系決定了其在方法論上必然是以地層學(xué)和考古類(lèi)型學(xué)為主要研究手段，在研究過(guò)程中強(qiáng)調(diào)過(guò)程的客觀(guān)性，禁止運(yùn)用描述性語(yǔ)言，從而忽視了這種特殊人工制品所具有的主觀(guān)性?xún)?nèi)容。有學(xué)者認(rèn)為:“許多考古人不做研究，將考古發(fā)掘報(bào)告當(dāng)作研究成果，那是不妥的。任何學(xué)科都離不開(kāi)研究，否則就不是什么學(xué)問(wèn)了。而且，考古界禁止用描述性語(yǔ)言也是錯(cuò)誤的。”[3]在強(qiáng)調(diào)客觀(guān)性的制約下，美術(shù)考古歸于考古學(xué)缺少可操作性。

我們還可以從一些考古學(xué)前輩和權(quán)威性的觀(guān)點(diǎn)中得到旁證。比如，前輩夏鼐認(rèn)為:“作為考古學(xué)的一個(gè)分支，美術(shù)考古學(xué)是從歷史科學(xué)的立場(chǎng)出發(fā)，把各種美術(shù)品作為實(shí)物標(biāo)本，研究的目標(biāo)在于復(fù)原古代的社會(huì)文化。這與美術(shù)史學(xué)者從作為意識(shí)形態(tài)的審美觀(guān)念出發(fā)以研究各種美術(shù)品相比，則有原則性的差別；由于美術(shù)考古學(xué)的研究對(duì)象在年代上上起舊石器時(shí)代，下迄各歷史時(shí)代，所以它既屬于史前考古學(xué)的范圍，也屬于歷史考古學(xué)的范圍。又由于作為遺跡和遺物的各種美術(shù)品多是從田野調(diào)查發(fā)掘工作中發(fā)現(xiàn)的，所以美術(shù)考古學(xué)與田野考古學(xué)的關(guān)系也相當(dāng)密切!”[4](P9)目前，“復(fù)原古代的社會(huì)文化”已經(jīng)不能覆蓋美術(shù)考古的全部研究成果，相反，“作為意識(shí)形態(tài)的審美觀(guān)念”則成為一個(gè)重要的內(nèi)容，我國(guó)目前美術(shù)考古取得的學(xué)科影響主要是在美術(shù)學(xué)領(lǐng)域。其一，美術(shù)考古的研究成果極大地豐富了美術(shù)史的研究?jī)?nèi)容。在美術(shù)考古發(fā)揮影響之前，我國(guó)美術(shù)史的研究依賴(lài)于傳世的美術(shù)作品和相關(guān)文獻(xiàn)，這些作品和文獻(xiàn)在傳播過(guò)程中指導(dǎo)創(chuàng)作，形成流派，后人由此而產(chǎn)生的理解也直接推動(dòng)美術(shù)理論的發(fā)展。但是，在美術(shù)考古學(xué)科形成后，情況發(fā)生變化，大量的美術(shù)考古作品進(jìn)入美術(shù)史的研究領(lǐng)域，不僅增加了傳統(tǒng)美術(shù)的作品數(shù)量，而且美術(shù)史的理論認(rèn)識(shí)也得到了普遍提高。在目前流行的美術(shù)史教科書(shū)中，美術(shù)考古的內(nèi)容已經(jīng)進(jìn)入到了所有朝代美術(shù)發(fā)展的認(rèn)識(shí)中。其二，美術(shù)考古的研究成果提出了新的美術(shù)史研究模式。對(duì)于傳世美術(shù)作品的研究，美術(shù)史更多的是依靠傳統(tǒng)的文化研究模式，比如知人論世的考釋?zhuān)热鐜煶嘘P(guān)系的梳理，等等。對(duì)于美術(shù)考古作品，考古學(xué)的地層學(xué)方法和類(lèi)型學(xué)方法則被學(xué)者們熱情地引入，人類(lèi)學(xué)、社會(huì)學(xué)、民族學(xué)等學(xué)科的理論也被學(xué)者們廣泛地運(yùn)用，目前甚為流行的圖像學(xué)、敘事學(xué)等，皆為美術(shù)考古研究常用方法。其三，美術(shù)考古的研究成果極大地提高了美術(shù)史研究的學(xué)術(shù)影響。這一點(diǎn)最好理解，美術(shù)考古將美術(shù)史的研究進(jìn)入到石窟藝術(shù)、墓葬藝術(shù)、巖畫(huà)藝術(shù)等考古遺存的領(lǐng)域，美術(shù)史上的許多空白被填補(bǔ)，許多文化遺存得到了更深入的理解，美術(shù)史在作出貢獻(xiàn)的同時(shí)也提高了自己的學(xué)術(shù)影響力和社會(huì)影響力。

因此，我們認(rèn)為美術(shù)考古不應(yīng)作為考古學(xué)的分支學(xué)科，而應(yīng)當(dāng)作為美術(shù)學(xué)的分支學(xué)科。通過(guò)對(duì)美術(shù)考古定義的討論，我們提出一個(gè)求教大方的表述:美術(shù)考古是一門(mén)以田野考古發(fā)掘和調(diào)查所獲得的美術(shù)遺跡和遺物為研究對(duì)象、在美術(shù)史層面上展開(kāi)研究活動(dòng)的美術(shù)學(xué)分支學(xué)科。

二、與宗教美術(shù)相關(guān)的敘事特征

這是一個(gè)從敘事特征角度討論學(xué)科關(guān)系的問(wèn)題。

首先，從邏輯關(guān)系上對(duì)敘事特征的討論。

從形式邏輯的角度看，美術(shù)考古與宗教美術(shù)在概念上存在的關(guān)系是交叉關(guān)系。這樣的關(guān)系與全同關(guān)系不同，具有反自返性、對(duì)稱(chēng)性和非傳遞性的性質(zhì)。也許正是這個(gè)原因，學(xué)術(shù)界并沒(méi)有注意到它們之間存在的緊密聯(lián)系。實(shí)際上，在它們的研究對(duì)象中，有很大一部分是與宗教信仰有關(guān)，同時(shí)，它們的研究對(duì)象基本上是通過(guò)考古手段獲得的，因此在研究方法上也具有許多相同的地方。

從敘事特征看，美術(shù)考古的研究對(duì)象主要有兩部分:第一部分是因?yàn)樽诮绦叛鲈蚨蔀榭脊艑?duì)象的，如墓葬藝術(shù)作品、石窟藝術(shù)作品等；第二部分是因?yàn)樯鐣?huì)動(dòng)亂、自然災(zāi)害等原因而成為考古對(duì)象的，如古建筑遺址、被掩埋的藝術(shù)作品等。這兩部分作品中，從目前的研究條件看，宗教信仰原因的考古對(duì)象占有著極大的比重。這一現(xiàn)象，也與我國(guó)傳統(tǒng)文化的延承有關(guān)。自三代開(kāi)始，人們就將與自然、先人有關(guān)的祭祀活動(dòng)和與自己有關(guān)的埋葬活動(dòng)作為了一項(xiàng)重要的社會(huì)活動(dòng)，以后的各類(lèi)宗教思想發(fā)展不僅沒(méi)有降低這項(xiàng)活動(dòng)的重要性，而且還從生命的價(jià)值、生命的不滅和生命的轉(zhuǎn)化等方面予以豐富和細(xì)化。在這樣的文化背景下，宗教信仰深入于藝術(shù)活動(dòng)之中，留下了豐富的美術(shù)作品。

宗教美術(shù)的研究對(duì)象也有兩部分:第一部分是通過(guò)考古手段而獲得的美術(shù)作品，第二部分則是通過(guò)代代相傳的方式而保存、流傳的傳世作品。與美術(shù)考古一樣，宗教美術(shù)的第一部分占有極大的比重，而且第一部分的作品與美術(shù)考古的第一部分作品完全重疊，如墓葬藝術(shù)作品、石窟藝術(shù)作品等。這些美術(shù)作品都是通過(guò)考古的手段而獲得，這就使得這兩門(mén)學(xué)科有了更加緊密的學(xué)科關(guān)系，我們因此而可以提出這樣的關(guān)系命題:對(duì)于這部分作品，美術(shù)考古和宗教美術(shù)是關(guān)于宗教信仰創(chuàng)作的美術(shù)活動(dòng)?！懊佬g(shù)考古”和“宗教美術(shù)”是主項(xiàng)，“關(guān)于宗教信仰創(chuàng)作的美術(shù)活動(dòng)”是謂項(xiàng)，主項(xiàng)之間的關(guān)系是對(duì)稱(chēng)性的性質(zhì)。美術(shù)考古和宗教美術(shù)所具有的對(duì)稱(chēng)性關(guān)系，雖然是有條件的，不能覆蓋兩學(xué)科的所有內(nèi)容，但是考慮到這部分重疊的內(nèi)容具有很大的比重，而且這部分作品中優(yōu)秀作品的比重也很大，所以這樣的對(duì)稱(chēng)性關(guān)系使得兩學(xué)科的共同性有了特別的意義。在建立美術(shù)考古與宗教美術(shù)的關(guān)系命題之后，我們就可以從許多共同性的方面來(lái)深入思考它們的學(xué)科性質(zhì)了。

其次，關(guān)于美術(shù)作品埋葬方式的敘事認(rèn)識(shí)。

在通過(guò)考古手段而獲得的美術(shù)作品中，其埋葬方式毫無(wú)疑問(wèn)是美術(shù)作品完成敘事的重要內(nèi)容，可是這一點(diǎn)目前沒(méi)有深入的研究。在目前美術(shù)考古與宗教美術(shù)的研究論文中，研究對(duì)象的確定常常是側(cè)重于從作品的發(fā)現(xiàn)角度來(lái)認(rèn)識(shí)的，即考古學(xué)的角度。我們則認(rèn)為，作品的埋葬也是一個(gè)非常好的角度，這是一個(gè)關(guān)于作品本體的角度。當(dāng)然，作品埋葬和作品發(fā)現(xiàn)都是屬于作品存在的范疇，作品發(fā)現(xiàn)也已經(jīng)反映了作品的部分埋葬情況，但是埋葬的角度是一種直接性的觀(guān)察，可以更有針對(duì)性地收集和反映相關(guān)信息。另一方面，就作品的流傳而言，作品的埋葬是一個(gè)主動(dòng)的行為，原作品所有人的主觀(guān)愿望可以得到最大可能的實(shí)現(xiàn)；而作品的發(fā)現(xiàn)，則可能是一個(gè)被動(dòng)的行為，其中的一些環(huán)節(jié)是原作品所有人不可預(yù)期、不可掌握的，在大多數(shù)情況下甚至是與原作品所有人的愿望是沒(méi)有關(guān)系的，極端情況下還可能是完全相反的。如果作品的發(fā)現(xiàn)不考慮這些因素，那么認(rèn)識(shí)原作品所有人的創(chuàng)作就有了一個(gè)信息損失、甚至歪曲的可能。這是一個(gè)非常現(xiàn)實(shí)的問(wèn)題，比如漢墓壁畫(huà)，墓主人將反映自己社會(huì)地位、日常生活和對(duì)另一個(gè)世界想象的繪畫(huà)作品置于自己的墓室之中，他的目的是表現(xiàn)自己的長(zhǎng)生思想。對(duì)他而言，長(zhǎng)生思想的表現(xiàn)是一個(gè)長(zhǎng)生行為，是對(duì)長(zhǎng)生信仰的體驗(yàn)，同時(shí)，這一定是一個(gè)個(gè)人的行動(dòng)。他絕對(duì)沒(méi)有考慮到這樣的現(xiàn)象:考古學(xué)的發(fā)掘活動(dòng)，發(fā)現(xiàn)了他的行為或研究了他的思想。也就是說(shuō)，墓主人墓葬繪畫(huà)行為的目的只是后人理解中的一部分內(nèi)容，另外的內(nèi)容為后人所加。墓主人的內(nèi)容和后人的內(nèi)容之間的敘事結(jié)構(gòu)完成，在新信息得到的同時(shí)，也可能會(huì)因?yàn)閿⑹陆Y(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)化而損失了一定的信息，比如誤解，比如疏忽。所以，作品的埋葬與作品的發(fā)現(xiàn)，是一個(gè)存在一定意義差別的不同角度。

作品的埋葬涉及的第一個(gè)問(wèn)題就是作品為什么存在?關(guān)于宗教信仰創(chuàng)作的美術(shù)作品，其創(chuàng)作是在信仰的指導(dǎo)下完成的。作品的所有人相信另一個(gè)世界的存在，個(gè)人的魂魄并不隨著自己的生命結(jié)束而結(jié)束，而是在另一個(gè)世界能夠繼續(xù)，所以他要為那個(gè)世界的存在而作這個(gè)世界的準(zhǔn)備，因此他的行為就涉及美術(shù)考古和宗教美術(shù)的研究對(duì)象——具有宗教色彩的美術(shù)作品。這樣的美術(shù)作品又可以分為兩種類(lèi)型:一種是專(zhuān)門(mén)創(chuàng)作而直接參加宗教行為的作品，如石窟中的造像和壁畫(huà)；一種是之前創(chuàng)作而間接參加宗教行為的作品，如墓葬藝術(shù)中的一些帛畫(huà)、雕塑、冥器等作品。這兩類(lèi)作品就創(chuàng)作過(guò)程而言，有著不同的創(chuàng)作性質(zhì)，第一種是宗教行為性質(zhì)的創(chuàng)作，完全是在宗教信仰的指導(dǎo)下進(jìn)行，為宗教體驗(yàn)服務(wù)是它的唯一目的；第二種是世俗行為性質(zhì)的創(chuàng)作，在創(chuàng)作過(guò)程中并不一定接受宗教信仰的指導(dǎo)。這兩類(lèi)作品能夠有敘事上的同構(gòu)，是因?yàn)槁裨峄顒?dòng)提供了條件，為宗教信仰服務(wù)是作品完成整個(gè)敘事過(guò)程之后才得到的創(chuàng)作意義。這兩類(lèi)作品在考古學(xué)的活動(dòng)中，都是以歷史遺存的形式出現(xiàn)，就作品的發(fā)現(xiàn)而言，它們是以相同形式的遺存出現(xiàn)的，它們的主題也都是為墓主人或供養(yǎng)人的宗教信仰服務(wù)的創(chuàng)作行為。但是，宗教行為的創(chuàng)作行為和世俗行為的創(chuàng)作行為是存在著區(qū)別的，世俗行為成為宗教行為必須有一個(gè)結(jié)構(gòu)演變的過(guò)程。

從邏輯關(guān)系角度看，美術(shù)考古與宗教美術(shù)有著部分對(duì)稱(chēng)性的關(guān)系，其意義是肯定兩學(xué)科的共同性，從共同性的角度出發(fā)認(rèn)識(shí)它們的優(yōu)秀作品；而從埋葬角度出發(fā)，美術(shù)考古與宗教美術(shù)被考慮的則是兩學(xué)科之間存在的差異性。當(dāng)然，這個(gè)差異性是部分的，而且是在共同性的前提下展開(kāi)的，目的是從兩學(xué)科的關(guān)系層面上思考學(xué)科性質(zhì)。但是，如果我們?cè)诹私狻⒎治雎裨崦佬g(shù)作品時(shí)沒(méi)有考慮到美術(shù)考古與宗教美術(shù)學(xué)科之間的差異，那我們的認(rèn)識(shí)必然是不全面的，甚至是有錯(cuò)誤的。

再次，關(guān)于敘事意義的理論認(rèn)識(shí)。

敘事作品是一個(gè)動(dòng)態(tài)的意義生成系統(tǒng)。[5]通過(guò)學(xué)科邏輯關(guān)系的認(rèn)識(shí)，我們可以從邏輯角度認(rèn)識(shí)美術(shù)考古與宗教美術(shù)之間所存在的共同性；通過(guò)作品埋葬角度的認(rèn)識(shí)，我們可以從作品存在的角度認(rèn)識(shí)兩學(xué)科之間存在的差異性。同時(shí)，兩學(xué)科的結(jié)合思考還可以在操作層面上提供可以深入的理論意義。這個(gè)意義，就是在認(rèn)識(shí)美術(shù)考古和宗教美術(shù)學(xué)科特征的基礎(chǔ)上突出兩者結(jié)合思考后的指導(dǎo)意義，即強(qiáng)調(diào)宗教美術(shù)作品和與之相關(guān)的美術(shù)考古作品所具有的敘事意義。

其一，敘事主題的單一性(或集中性)。

在宗教美術(shù)作品和與之相關(guān)的美術(shù)考古作品中，敘事的結(jié)構(gòu)往往都顯得非常宏大，幾乎所有的構(gòu)圖都試圖包括天上和地下、凡間和世外，這是宗教信仰指導(dǎo)的必然結(jié)果。如我國(guó)最早的黃帝圖像就出現(xiàn)在山東武梁祠的畫(huà)像石中，與他同時(shí)出現(xiàn)的還有孔子等先秦圣人，他們之上就是西王母的圖像，墓主人用這樣的構(gòu)圖說(shuō)明西王母對(duì)世界的控制和自己對(duì)西王母無(wú)所不及的期待。無(wú)所不及是一個(gè)多么大的結(jié)構(gòu)，墓主人能夠在有限的畫(huà)面上和有限的手段等條件下完成這樣大的結(jié)構(gòu)嗎?顯然這是一個(gè)充滿(mǎn)著矛盾的要求，但是宗教美術(shù)可以很輕松和很合理地解決這個(gè)問(wèn)題，這就是敘事主題的單一，或敘事主題的集中。在所有的宗教美術(shù)作品中，作品的主體都是至上神或主宰這個(gè)世界的神靈。在構(gòu)圖上，這個(gè)主體占據(jù)著作品的最重要位置和最大的比例，甚至是唯一的形象，比如我國(guó)四川和北方河南、山西的一些大型石窟中，常常主體就是一尊佛的造像。以單一的形象反映豐富的世界，在世俗美術(shù)創(chuàng)作中是非常難辦的，似乎有悖于一般的藝術(shù)創(chuàng)作規(guī)律，但是這在宗教美術(shù)創(chuàng)作中卻是普遍的現(xiàn)象。在宗教美術(shù)創(chuàng)作中，至上神與其所代表的世界表現(xiàn)的是終極關(guān)懷，藝術(shù)審美感來(lái)自信仰經(jīng)驗(yàn)。如此，凈化的世界也同時(shí)產(chǎn)生了簡(jiǎn)化的世界，敘事主題自然就顯得單一，顯得集中。當(dāng)美術(shù)考古的作品涉及宗教美術(shù)的范疇時(shí)，相關(guān)的敘事同樣是沿著這樣的路徑進(jìn)行的，豐富的世界可以作為創(chuàng)作的背景存在，但就作品本身而言，其主題是單一的，是集中的。宗教美術(shù)作品的敘事主題單一、集中的特點(diǎn)，可以充分反映、同時(shí)也充分論證了宗教行為的性質(zhì)和影響的存在。

其二，情節(jié)的真實(shí)性。

宗教美術(shù)是描寫(xiě)另一個(gè)世界的，與現(xiàn)實(shí)世界對(duì)照，它是不真實(shí)的。但是，宗教美術(shù)作品能夠存在的理由卻是來(lái)自于宗教經(jīng)驗(yàn)，即這些作品的內(nèi)容是真實(shí)的。這樣的真實(shí)在作品中得到了普遍支持，即作品表現(xiàn)了情節(jié)的真實(shí)性。情節(jié)的真實(shí)性當(dāng)然是來(lái)自于對(duì)現(xiàn)實(shí)生活的反映，宗教經(jīng)驗(yàn)對(duì)這樣的真實(shí)是支持的態(tài)度。宗教美術(shù)作品的構(gòu)圖體現(xiàn)著這樣的“真實(shí)性”。在我國(guó)神話(huà)傳說(shuō)中，女?huà)z是一個(gè)大神，有著極高的地位。我國(guó)早期的歷史書(shū)籍中，幾乎都有關(guān)于女?huà)z的文字記載，在各地的民間傳說(shuō)中，女?huà)z也有著極為豐富的資料。關(guān)于女?huà)z神話(huà)的發(fā)展，學(xué)者們的研究是將女?huà)z的神格分為始祖母神格和文化英雄神格兩大類(lèi)。為什么女?huà)z在這兩方面作出貢獻(xiàn)?因?yàn)樗桥?，這一點(diǎn)充分表現(xiàn)在藝術(shù)形象中。她能夠如現(xiàn)實(shí)世界中的女性一樣造人，而且她有著許多神奇的造人方法。主要有三種造人法，即化生人類(lèi)、摶土作人和孕育人類(lèi)[6](P29)。就神話(huà)的流傳而言，女?huà)z的這些情節(jié)都是真實(shí)的。漢畫(huà)像石中，女?huà)z所擁有的與生育有關(guān)的情節(jié)也是真實(shí)的。在漢畫(huà)像石里，女?huà)z的形象一般被描寫(xiě)為人首蛇身狀，有著非常濃郁的原始?xì)庀?。因?yàn)樵谠忌鐣?huì)，女性的最重要任務(wù)就是生育，蛇是卵生動(dòng)物，生育力特別強(qiáng)，女?huà)z蛇身就有了這方面的思想寄托。在原始神話(huà)中，蛇的生育本領(lǐng)往往要被移植于造物的神話(huà)里，許多造物的大神因?yàn)楸绢I(lǐng)大、功勞大而與蛇產(chǎn)生聯(lián)系。在造物的神話(huà)人物中，燭龍是個(gè)大神，他就有著蛇的形態(tài)。

因此，在宗教美術(shù)和美術(shù)考古的作品中，情節(jié)的真實(shí)是一個(gè)非常重要的敘事特征，這一點(diǎn)與世俗美術(shù)有相似的地方，但它們的區(qū)別也是明顯的，即宗教美術(shù)并不是依靠寫(xiě)實(shí)來(lái)達(dá)到真實(shí)的，也不一定是依靠夸張來(lái)達(dá)到真實(shí)的，更多的依靠聯(lián)想，依靠聯(lián)想來(lái)獲得情節(jié)的真實(shí)，聯(lián)系最直接的說(shuō)明，就是物象的符號(hào)化。

其三，物象的符號(hào)化。

在宗教美術(shù)作品中，物象符號(hào)化的手法無(wú)處不在，每一個(gè)物象都拒絕隨意的理解，必須從某一個(gè)已經(jīng)存在的特定的概念來(lái)入手，從而得到物象的象征意義。一是因?yàn)樽诮堂佬g(shù)有著強(qiáng)大的象征體系，天邊的云氣是象征仙界的符號(hào)，飛翔的鳥(niǎo)是象征使者的符號(hào)，地面行走的神獸是象征宗教行為某個(gè)過(guò)程的符號(hào)，每一個(gè)物象都與象征體系有著對(duì)應(yīng)的關(guān)系，有了符號(hào)化的運(yùn)用，物象的意義不僅更加明確，而且接受也有了流暢的表達(dá)過(guò)程；另一個(gè)原因是宗教美術(shù)所包含的宗教儀式內(nèi)容，儀式支持宗教美術(shù)，但對(duì)藝術(shù)創(chuàng)作有約束的要求，這個(gè)要求并不是生硬的，而是通過(guò)符號(hào)的聯(lián)系來(lái)實(shí)現(xiàn)，這樣的聯(lián)系在宗教的象征體系中就產(chǎn)生了藝術(shù)的聯(lián)想。當(dāng)然，我們也同時(shí)注意到，世俗與宗教有著并不完全相同的象征體系，所以宗教物象與世俗物象是有區(qū)別的。比如蟾蜍，在宗教的象征體系中，它是長(zhǎng)生的物象，使信徒聯(lián)想到與長(zhǎng)生有關(guān)的美好事物，于是蟾蜍就可以與嫦娥有了聯(lián)系。特別是在漢代，畫(huà)像石中有將嫦娥與蟾蜍聯(lián)系在一起構(gòu)圖的現(xiàn)象，而且這種圖像非常普遍。但是在世俗世界，因?yàn)樾蜗蟮膯?wèn)題，嫦娥和蟾蜍是被分開(kāi)的。如白居易的《蝦蟆》詩(shī)，不僅對(duì)嫦娥與蟾蜍作了區(qū)別，而且還特別提出害怕將蝦蟆拿來(lái)聯(lián)系嫦娥，認(rèn)為這樣會(huì)玷污嫦娥的美名:“?？诛w上天，跳遠(yuǎn)隨妲娥。往往蝕明月，譴君無(wú)奈何!”因此，物象的符號(hào)化不僅反映出宗教美術(shù)的敘事路徑，而且也可以很好地說(shuō)明宗教美術(shù)區(qū)別于世俗美術(shù)的藝術(shù)特征。

三、結(jié)語(yǔ)

綜上所述，就學(xué)科性質(zhì)的認(rèn)識(shí)而言，美術(shù)考古與宗教美術(shù)之間存在的關(guān)系是一個(gè)非常有意義的命題，這兩門(mén)學(xué)科的共性可以使我們?cè)谡J(rèn)識(shí)學(xué)科性質(zhì)上尋找到諸如研究對(duì)象、研究方法等方面的邏輯關(guān)系，特別是在接受宗教信仰的影響上所存在的相同敘事結(jié)構(gòu)，使我們更容易理解美術(shù)考古和宗教美術(shù)的學(xué)科定位。

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[4]夏鼐，王仲殊.中國(guó)大百科全書(shū)考古學(xué)[M].北京:中國(guó)大百科全書(shū)出版社，1986.

篇10

書(shū)名：《暗流：1949年之前安陽(yáng)之外的中國(guó)考古學(xué)傳統(tǒng)》

作者：徐堅(jiān)著

出版社：科學(xué)出版社

出版時(shí)間：2012年4月

橫跨河南安陽(yáng)洹河兩岸的殷墟，是中國(guó)歷史上第一個(gè)有文獻(xiàn)可考、并為甲骨文和考古發(fā)掘所證實(shí)的古代都城遺址。從1928年到1937年，國(guó)立中央研究院歷史語(yǔ)言研究所在安陽(yáng)進(jìn)行的15次考古發(fā)掘工作。甲骨卜辭、青銅器、骨器、玉器等文化遺物，以及宗廟、王陵、族邑聚落遺址、墓群、甲骨窖穴、作坊遺址等殘留遺跡，將《史記—殷本紀(jì)》等史書(shū)中對(duì)商朝半歷史半神話(huà)式的寥寥數(shù)語(yǔ)記述，在實(shí)際物證支持下變成了3300年前殷商文明的真實(shí)面貌。

更重要的是，作為史上第一次由中國(guó)人自己主持的大規(guī)模、有目的的考古發(fā)掘，安陽(yáng)發(fā)掘引入了科學(xué)的方法與態(tài)度，對(duì)塑造嗣后中國(guó)考古學(xué)與歷史學(xué)的學(xué)科特征影響極為深遠(yuǎn)，更是至少造就了中國(guó)前兩代考古學(xué)人。但正如《暗流：1949年之前安陽(yáng)之外的中國(guó)考古學(xué)傳統(tǒng)》一書(shū)標(biāo)題所暗示的那樣，“安陽(yáng)并非1949年之前中國(guó)考古學(xué)的全部”。在作者徐堅(jiān)博士看來(lái)，如果過(guò)度強(qiáng)調(diào)安陽(yáng)這一“主流傳統(tǒng)”，“很可能會(huì)忽視安陽(yáng)之外的發(fā)掘、史語(yǔ)所以外的學(xué)人、有計(jì)劃的科學(xué)發(fā)掘之外的意外發(fā)現(xiàn)、田野調(diào)查和發(fā)掘之外的理論和方法的輸入和闡發(fā)等”；而恰恰是這些未受關(guān)注的、已被遺忘甚至遭到貶抑的“暗流傳統(tǒng)”（alternative tradition），構(gòu)成了1949年之后中國(guó)考古學(xué)基礎(chǔ)知識(shí)、田野方法和闡釋理論的重要來(lái)源。

他認(rèn)為，對(duì)1949年之前的中國(guó)考古學(xué)史的寫(xiě)作不應(yīng)簡(jiǎn)單地滿(mǎn)足于按照年代關(guān)系匯總發(fā)現(xiàn)和研究，羅列考古發(fā)現(xiàn)、研究著述和學(xué)人事跡，而應(yīng)該充分地展現(xiàn)學(xué)科范式形成和嬗變過(guò)程中多來(lái)源、多環(huán)節(jié)和多線(xiàn)索的多元景象，主要從人員和機(jī)構(gòu)、“科學(xué)”與“非科學(xué)”之分、實(shí)證和理論之別等三個(gè)角度來(lái)厘定暗流傳統(tǒng)。

例如，史語(yǔ)所郭寶鈞主持的?？h辛村、汲縣山彪鎮(zhèn)、輝縣琉璃閣等青銅時(shí)代墓葬發(fā)掘，吳金鼎在蒼洱之間的考古學(xué)調(diào)查和發(fā)掘，都具有超越安陽(yáng)的重大價(jià)值。在史語(yǔ)所之外，國(guó)立歷史博物館、史學(xué)與國(guó)學(xué)研究機(jī)構(gòu)、各省公共博物館與圖書(shū)館以及廣州、上海、北平等地的民間考古學(xué)組織，共同構(gòu)成了早期中國(guó)考古學(xué)的主要參與力量。中國(guó)歷史悠久的古物收藏傳統(tǒng)與金石學(xué)、器物學(xué)研究，甚至“非科學(xué)”的遺跡盜掘、公器私藏與古物流通，對(duì)于中國(guó)考古學(xué)的發(fā)展也不能說(shuō)毫無(wú)助益。具有鄉(xiāng)土史、人類(lèi)學(xué)、民族學(xué)傾向的考古學(xué)暗伏于特定的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)與研究主題中，與此同時(shí)，西方考古學(xué)的考古學(xué)史體系、發(fā)掘方法和類(lèi)型學(xué)分析被“有意識(shí)、有傾向”地譯介到中國(guó)，讓中國(guó)考古學(xué)的實(shí)踐“有選擇性地接受”并融匯結(jié)合?？梢哉f(shuō)，這些暗流傳統(tǒng)的脈絡(luò)，既與作為主脈的安陽(yáng)傳統(tǒng)相互呼應(yīng)、交織糅雜，又顯示出獨(dú)特的人員、地域、學(xué)統(tǒng)和理路。

在作為中國(guó)考古學(xué)的搖籃的安陽(yáng)，也見(jiàn)證了中央與地方、本國(guó)與外國(guó)、科學(xué)發(fā)掘與牟利盜發(fā)之間的角力和斗爭(zhēng)，以及在發(fā)掘、保管和闡釋各個(gè)環(huán)節(jié)中的沖突與矛盾。雖然史語(yǔ)所和地方政府聯(lián)合組隊(duì)進(jìn)行發(fā)掘，但是中央和地方之爭(zhēng)從未消弭，河南本土人士基于鄉(xiāng)土文化保護(hù)意識(shí)、文物在地保護(hù)傾向以及發(fā)展本地博物館等考慮，曾抵制史語(yǔ)所的安陽(yáng)發(fā)掘，使其短暫中止并代之以河南本土考古力量。另一方面，史語(yǔ)所按照每畝地每年180元標(biāo)準(zhǔn)支付的天價(jià)地租，依然讓當(dāng)?shù)卮迕裼X(jué)得“阻擋財(cái)路”而憤懣不平，導(dǎo)致猖獗的盜掘?qū)医恢埂Ｖゼ痈绱髮W(xué)東方語(yǔ)文系教授顧立雅親臨安陽(yáng)考察時(shí)發(fā)現(xiàn)“地面上遍布三英尺見(jiàn)方的盜洞”，估算每年至少有50件以上的精美商代青銅器流往北平古董市場(chǎng)，其精致程度和罕見(jiàn)程度甚至勝于大部分田野發(fā)掘遺物。出于政治正確性和學(xué)術(shù)政治的考慮，中日戰(zhàn)爭(zhēng)期間日本學(xué)者在安陽(yáng)的發(fā)掘和整理工作更是罕被提及。

《暗流》雖然是一部學(xué)術(shù)專(zhuān)著，但作者采用“回訪(fǎng)”、“深描”等情景分析方法，試圖審慎而準(zhǔn)確地部分復(fù)原歷史的錯(cuò)綜面貌，讓那些“隱匿的多數(shù)”、“執(zhí)拗的低音”重新發(fā)聲，于是我們就能在書(shū)中讀到關(guān)于一國(guó)一地一家的細(xì)微剖片，看到田野考古學(xué)家、金石學(xué)人、盜掘鄉(xiāng)民、古董掮客、洋人探險(xiǎn)家、本土收藏家等共同織映出的歷史圖景。最有意思的是，書(shū)中如小說(shuō)般起伏跌宕的最精彩“情節(jié)”，或許當(dāng)數(shù)在安陽(yáng)發(fā)掘之前1923年新鄭李家樓大墓的發(fā)現(xiàn)與發(fā)掘。

新鄭李家樓大墓在偶然中被發(fā)現(xiàn)，地主李銳并不接受知事上繳銅器的勸說(shuō)，反而將菜園井坑所出銅器當(dāng)成私家財(cái)產(chǎn)，待價(jià)而沽甚至已經(jīng)售出。到底應(yīng)當(dāng)公藏抑或私存？駐軍靳云鶚部迅即介入，在多通電文中反復(fù)申明，“此項(xiàng)古物，皆祭祀宴享之器，實(shí)系中華國(guó)粹，片銅寸鐵，皆足寶貴，應(yīng)由公家保存，不容私人所有。”李銳聯(lián)絡(luò)北京一帶官方人士疏通不果，不得不交出已出土諸件。