導語：如何才能寫好一篇合規(guī)管理重點領域，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

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關鍵詞：合規(guī)管理；企業(yè)；路徑

企業(yè)合規(guī)管理是指企業(yè)通過制定合規(guī)政策，按照外部法規(guī)的要求統一制定并持續(xù)修改內部規(guī)范，監(jiān)督內部規(guī)范的執(zhí)行，以實現增強內部控制，對違規(guī)行為進行早期預警，防范、化解、控制合規(guī)風險的一整套管理活動和機制。如何加強企業(yè)合規(guī)管理，是我們亟待探討的問題。

1 企業(yè)合規(guī)管理，構建完善的制度體系是基礎

任何管理，建立健全制度是最基本的前提和基礎?？茖W有效的企業(yè)管理對于規(guī)范企業(yè)經營行為，提高經濟運行效率，實現企業(yè)經營目標，促進企業(yè)健康發(fā)展等方面具有重要的意義。要通過全面梳理、清理、修訂、完善內部制度，并根據國家法規(guī)的變化持續(xù)修訂，將日積月累的各種良好做法總結沉淀、積累固化下來，并清晰地界定實際工作中的盡職、問責和免責標準，形成一整套合理合規(guī)、科學嚴謹、切實可行的制度體系，是企業(yè)合規(guī)管理的基礎。

2 加強企業(yè)合規(guī)管理，業(yè)務部門監(jiān)管是重點

各業(yè)務部門是企業(yè)管理的中樞，是各業(yè)務系統的“權威”。各業(yè)務部門不僅是企業(yè)業(yè)務主體，也是本業(yè)務范圍的監(jiān)督主體，對相關業(yè)務流程的落實、制度執(zhí)行等具有重要的監(jiān)管責任。

一是要以企業(yè)的定位、目標、戰(zhàn)略為基礎和依據，綜合考慮各業(yè)務管理職能之間、本業(yè)務職能內部各管理因素之間的關系，對各方面、各層次的管理制度進行整體設計，制訂和完善一整套相互協調、相互制衡、整體優(yōu)化的管理制度。 在這一過程中，既要考慮制度的規(guī)范性、指導性，又要考慮制度的操作性、執(zhí)行力和可追溯性，為合規(guī)監(jiān)督及進一步考核追責提供依據。

二是業(yè)務部門要依據相關制度、規(guī)定，認真梳理各自業(yè)務范圍和管理權限，根據業(yè)務監(jiān)管重點、難點，列出具體監(jiān)管清單，明確監(jiān)管任務和責任，定期自查監(jiān)管任務落實情況，切實落實好監(jiān)管職責。據此，業(yè)務部門在安排工作的同時，要加強對執(zhí)行落實情況的合規(guī)性監(jiān)督，發(fā)現問題及時提醒并督促整改落實。要定期不定期開展業(yè)務的合規(guī)性檢查，在發(fā)現、整改問題基礎上，不斷總結、分析、積累業(yè)務監(jiān)管中的好做法，持續(xù)改進業(yè)務合規(guī)性管理制度和合規(guī)性監(jiān)管經驗，建立更為完善的合規(guī)管理體系。

三是要在日常監(jiān)管實踐基礎上，對監(jiān)管清單進行進一步修訂和梳理，結合不同時段的具體目標、管理重點以及企業(yè)員工的認知程度、自覺行為等狀況，提出不同時段的監(jiān)管重點和目標，積累固化監(jiān)管方式和問題改進措施，不斷提高監(jiān)管水平。

3 加強企業(yè)合規(guī)管理，開展專業(yè)監(jiān)管是關鍵

國有企業(yè)在走向市場化、國際化過程中，合規(guī)管理是必然選擇。針對國企長期形成的一些管理模式和規(guī)則，以及面對的復雜市場環(huán)境，在合規(guī)管理的進程中，開展專業(yè)監(jiān)管是必須要選擇的關鍵手段。

內部審計作為企業(yè)管理系統的重要組成部分，作為經營管理的控制、監(jiān)督系統，是企業(yè)經營管理的內在要求，也是促進合規(guī)管理的重要途徑和手段。要充分發(fā)揮內部審計的作用，通過對企業(yè)經營活動、投資活動、管理活動及相關經濟資料的審核和檢查，收集、整理、鑒定和分析，發(fā)現和查處企業(yè)經濟運行和經營管理中存在的不真實、不合理、乃至不合規(guī)等問題，糾正企業(yè)經營管理活動中偏離經營目標和管理權限的行為，提出加強企業(yè)經營管理、發(fā)揮管理整體功能、堵塞管理漏洞、提高管理效能等方面的意見和建議，促進企業(yè)規(guī)范管理。

法律風險防控是現代企業(yè)不可或缺的重要管理環(huán)節(jié)。在企業(yè)市場化、國際化進程中，法律監(jiān)管的重要性不言而喻。法律風險監(jiān)管，通過系統地對企業(yè)的法律風險加以梳理、分析、控制、對比，利用國家法律賦予的權利和改革發(fā)展的各類優(yōu)惠條件，充分加以有效利用，從而實現企業(yè)合規(guī)前提下的利益最大化和風險最小化。企業(yè)法律合規(guī)性監(jiān)管重點就是企業(yè)法律風險管控的重點。就目前來看，企業(yè)法律風險重點主要在合同法律風險、人力資源管理法律風險、財務管理法律風險、安全管理法律風險。這些方面的法律風險對企業(yè)經營管理來講，都是具有毀滅性的，其合規(guī)性監(jiān)督必須依賴于專業(yè)的法律機構、法律部門、法律人員來組織實施并一以貫之 ，保證相關業(yè)務的法律合規(guī)，防范法律風險。

4 加強企業(yè)合規(guī)管理，落實紀委再監(jiān)督是必要環(huán)節(jié)

任何管理都不能游離于“監(jiān)督”之外，監(jiān)管工作也不例外。無論是業(yè)務部門的監(jiān)管還是專業(yè)部門的監(jiān)管，都存在監(jiān)管職責是否履行到位問題。紀委的再監(jiān)督職責就成為合規(guī)監(jiān)督中必要的環(huán)節(jié)。

一要強化教育，增強組織紀律意識和合規(guī)意識。組織紀律性不強、合規(guī)意識差以及不學法不懂法是違紀違規(guī)的根源。要加強對員工、特別是黨員領導干部的教育學習，增強組織紀律意識和合規(guī)意識，強化紀律觀念。

二要強化監(jiān)督，促進業(yè)務部門監(jiān)管職責的落實。紀檢監(jiān)察部門要加強業(yè)務部門在健全完善制度流程、制度執(zhí)行落實的監(jiān)督、合規(guī)性監(jiān)督等情況的再監(jiān)督，督促業(yè)務部門做好關鍵事項的事前預防和事中控制，保證日常業(yè)務的合規(guī)。對重點領域、重要部門和崗位，充分采取效能監(jiān)察、專項監(jiān)察等有效手段，開展合規(guī)性督查和檢查，對發(fā)現的問題線索，按照“一案雙查”的制度要求，既追查當事人、當事單位的責任，也要追查監(jiān)管部門的監(jiān)督責任。

三要強化問責，切實推進合規(guī)監(jiān)督責任落實。紀檢監(jiān)察部門不應直接插手界定各業(yè)務是否合規(guī)問題，只對業(yè)務部門、專業(yè)部門是否履行監(jiān)管職責問題進行監(jiān)督問責。對于再監(jiān)督發(fā)現的問題，該約談的約談，該函詢的函詢，切實保證監(jiān)督問責實效。要敢于問責、嚴于問責、善于問責。要通過查辦、問責、督辦、約談、通報等方式，督促相關部門充分履行監(jiān)管職責。

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總部位于美國伊利諾伊州迪爾費爾德的百特國際成立于1931年，是一家多元化經營的跨國醫(yī)療用品公司，主要從事血友病、腎病、免疫系統疾病及其他慢性病、危重癥藥品的開發(fā)和制造。旗下業(yè)務主要分三個部分：生物科技、藥物輸注、腎病，2010年度實現128億美元的營業(yè)收入。根據Fierce MedicalDevice網站的針對醫(yī)療器械領域的專項研究報告，百特國際名列全球十大醫(yī)療器械廠商第五位。該報告認為，“(百特公司)將繼續(xù)鞏固腹膜透析市場領域，尤其是在美國、拉丁美洲和亞洲地區(qū)，公司還從最近獲得的后續(xù)腎臟替代治療業(yè)務中獲益?！?/p>

百特董事會主席兼首席執(zhí)行官Robert L.Parkinson透過其官方網站公開表示，“百特出色的財務表現使我們得以繼續(xù)進行投資和尋求機會，以創(chuàng)新產品擴大我們的產品多樣性，拯救并延續(xù)患者生命，也為公司提供一個更大的增長空間?！?/p>

“目前各個事業(yè)部在國內市場穩(wěn)健發(fā)展，其中在腹透治療市場是行業(yè)領導者?！卑偬刂袊鳦FO李平在接受《首席財務官》雜志采訪時表示。

成本革新

“由于不同業(yè)務的商業(yè)模式存在差異，導致運營管理、內部流程、財務管理的重點和內容并不完全同步和一致。”在李平看來，百特中國財務管理的線條比較清晰，從成本來說主要分為生產成本、銷售成本和運營成本。目前百特中國在國內的五家工廠都有專職財務經理，根據各個項目的具體情況，和工廠各個部門的同事合作完成各種“價值提高項目”，運用精益化管理的先進理念，不斷提高營運效率以降低成本。根據各個項目的具體情況，我們進行財務追蹤、計算，從而找出甚至創(chuàng)造價值點。對于營銷活動，我們會根據不同業(yè)務的商業(yè)模式合理配置資源，針對不同產品，不同市場進行有效的價值鏈管理。同時在經營層面的各個方面，我們都推崇精益化管理，比方通過最小訂單，組合運輸方式等雖小卻有效的方式節(jié)約運輸成本。我們會對國內七家企業(yè)進行全盤的稅務規(guī)劃和現金流控制，并進行現金池管理，以優(yōu)化資金效率。

按照業(yè)內的普遍看法，目前終末期腎病主要有三種治療方式：腹膜透析、血液透析和腎移植。其中，腹透是一種可以在家操作的治療方法，使用起來方便、有效。但在這個過程中，需要對醫(yī)生、護士、病人等進行規(guī)范腹透、血透操作方法的培訓。根據百特2009年度可持續(xù)發(fā)展重點報告，百特中國在這方面進行了大量投入。近日百特在哈爾濱、合肥兩地舉行腹透巡講活動，共有74家醫(yī)院的近200名腎科醫(yī)生參加。早在2007年，百特中國開始在北京對100名社區(qū)醫(yī)生提供腎病教育與干預管理技能等系列培訓，同時對高危人群進行腎病篩查、建檔、隨訪、轉診等服務工作。

李平表示，腎病是一種慢性病，病人需要長期使用相關產品。在中國，百特對于使用我們腹膜透析液的終末期腎病患者一直關懷備至，以內部雜志的方式在病人中建立一個相互交流平臺，互相支持勇敢生活。同時對患者進行關懷教育，定期電話回訪，解決其在產品、技術上的問題。在進行人文關懷的同時，我們建立了詳細的病患檔案，包括患者姓名、家庭狀況、身體情況、每天用幾袋透析液等等，據此我們做出的腹膜透析液的銷售預測非常準確。財務從業(yè)人員都知道，準確的銷售預測意味著精煉的庫存、優(yōu)化的生產安排，營運資本的使用效率大大提高。

有業(yè)內人士認為，隨著成本高、利潤低、碳排放高的玻瓶輸液逐步被市場淘汰，本土實力廠商紛紛加入塑瓶、軟袋輸液市場，而且各地大輸液廠商牢牢占據著當地市場，這一市場格局對百特中國造成相應的挑戰(zhàn)。當這個問題被提給李平時，她認為正確的應對策略是差異化競爭。百特在中國最早引進全密閉輸液軟袋，引入靜脈藥物配制中心(PIVA)和門診靜脈輸液中心(OUIVA)，保證配制的藥品安全、無菌、有效，輸液環(huán)境舒適、整潔，同時還通過軟件系統追蹤病人用藥情況等方式提供附加值。

李平認為，財務管理者們在做成本控制時容易進入的誤區(qū)是關注“有形”的成本，即直接影響損益表的；而對于“無形”的成本，比方本位主義帶來的扯皮，冗長的信息反饋流程，缺乏系統化管理等，反而不予以重視。而實際上，流程也是有成本的?！耙粋€好的財務總監(jiān)，要幫助公司制定完善的流程，設計良好的信息系統及平臺，盡量縮減流程成本?！崩绨偬氐臉I(yè)務以直銷為主，但經銷商扮演著不可或缺的物流伙伴的角色。為了進一步加強對經銷商的管理，我們建立了管理平臺對于經銷商的選擇、商業(yè)條款的制定、價格的制定，合同的續(xù)簽等等，做了很多內部控制的工作。為了進一步控制賬期，我們會要求商務團隊有預警機制，一旦他們在“前線”聽到可能會影響某經銷商還款的消息，會及時反饋給財務部門。財務部門也會從專業(yè)的角度做經銷商盈虧分析等幫助商務部門洽談價格。這幾年，由于商務部門與財務部門的緊密合作，百特中國的價值鏈管控良好，應收賬款賬期不斷降低而且沒有壞賬。

合規(guī)管理

業(yè)內人士表示，在美國的醫(yī)療體系中，醫(yī)院、藥房、藥廠三方相對獨立，醫(yī)院醫(yī)生賣的是“診斷”，診斷只有一段話，吃藥或者不吃藥，開刀或者不帶刀，沒有售藥權。醫(yī)生在開過處方后，患者要去自負盈虧的第三方藥店買藥，醫(yī)院和藥店沒有直接利益關系。但中國醫(yī)院不僅擁有處方權，同時還有售藥權，因此藥品、設備制造商與醫(yī)院的協作非常重要。因而醫(yī)藥行業(yè)跟醫(yī)院之間往往存在大量的灰色地帶，從藥物審批、臨床試驗、藥品定價、藥品營銷各環(huán)節(jié)都涉及到“公關”，特別是分銷渠道、客戶關系維護等方面。對于跨國醫(yī)藥公司而言，進入中國市場具有更大的挑戰(zhàn)。

事實上，全球醫(yī)療器械領域的諸多廠商在合規(guī)管理的投入力度都比較大。早在2006年，僅次于強生的全球第二大醫(yī)療器械巨頭――西門子特大賄賂案曝光后，西門子開始對合規(guī)體系進行徹底重建，加強對員工的合規(guī)培訓，對什么能做、什么不能做以及公司最新的合規(guī)情況進行溝通；同時對中間人分銷商等合作伙伴進行不同程度的盡職調查。合規(guī)管理團隊從2007年的173人激增到2009年的600多人。當年合規(guī)一詞成為西門子內部最強大的聲音，對企業(yè)治理起到重要的推動作用。無獨有偶，GE醫(yī)療集團中國區(qū)CFO Roberto曾表示，財務管理須合法合規(guī)，使業(yè)務緊密配合國家的政策和公司規(guī)定，確保做正確的事，正確的做事。在GE醫(yī)療集團內部，擁有大量的律師和審計人員從事合規(guī)方面的工作，如合規(guī)培訓、政策解讀、合規(guī)審計。一旦發(fā)現不合規(guī)的操作，均會記錄在案，限期改進。

同樣的，在合規(guī)管理方面，百特的力度也是空前的。

根據百特2009年度可持續(xù)發(fā)展重點報告，2008年百特新版員工《行為準則》，更新了全球范圍內反腐及和醫(yī)護人員交往的政策，其中還包括法律相關工具，業(yè)務所在國家的反腐

政策、行業(yè)政策、職業(yè)操守規(guī)范。2009年間百特商業(yè)道德和合規(guī)團隊舉行了100多場面對面的合規(guī)培訓，超過2200名員工接受了反腐、合規(guī)方面的教育。

根據百特國際商業(yè)道德和合規(guī)管理相關規(guī)定，合規(guī)管理由專門的合規(guī)管理委員會和合規(guī)管理人員負責。定期向CEO提交合規(guī)報告，合規(guī)管理委員會協助相關人員進行合規(guī)管理，以降低財務欺詐和等風險。

筆者詢問李平百特是如何看待這個問題的。

“百特把合規(guī)放在一切考慮的首位?！崩钇綇娬{，美國的《反海外腐敗法》非產嚴格，企業(yè)不得以盈利為目的為相關人員提供有價值的物品。中國的法律法規(guī)也在不斷健全。所以在中國，財務團隊會協助法律部門、合規(guī)部門做很多合規(guī)性的培訓，在各個場合，比方大區(qū)銷售會議上，都會安排專門的時間宣講合規(guī)政策。

眼下，百特內部的合規(guī)管理已經滲透到各個角落。百特中國目前的客戶以三甲醫(yī)院為主，這些醫(yī)院對于醫(yī)療質量、管理水平、合規(guī)管理都提出很高的要求，百特為他們提供培訓等的同時，更兼顧合規(guī)的流程和方法。在財務管理方面，會有財務人員專門審核所有的文件。比如各類針對醫(yī)院的會議議程各個時間段的主題，醫(yī)務人員參加活動是否坐經濟艙，住宿是否符合標準，都有明文規(guī)定。如果舉行活動，必須提交當天的照片、簽到表等給財務部門，在合規(guī)的情況下才會付款。財務團隊、法律部門、合規(guī)部門會在事后針對各項活動定期審核。

同時，對于外部的渠道商、供應商的合規(guī)管理也在有序進行。在今年年初，百特中國完成了對于所有渠道商、供應商的盡職調查。

據筆者了解，一般來講，不同國家實行的藥品質量標準存在差異，而統一藥品生產商則按照當地標準進行生產。李平對此解釋道，百特在全球使用統一的質量體系以保證藥品質量，同時對于銷往各地市場的產品都符合各地藥典要求。

從美麗到健康

“一個女人35歲以前從事有關美麗的事業(yè)，35歲以后做健康醫(yī)療，是一件可遇不可求的事?！眮碜陨纤镜囊痪湔{侃恰恰表達出了李平對自身職業(yè)生涯的自豪。

自2007年加入百特中國以來，李平一直致力于推動優(yōu)化流程，提高運營管理效率的各項工作，建立了良好的企業(yè)管理信息平臺。

在財務管理方面擁有豐富經驗的李平，早年畢業(yè)于復旦太學國際金融專業(yè)。畢業(yè)后直接進入當初尚未和永道合并的普華從事審計工作，在三年高強度的審計工作之后，李平轉入朗訊在華的一家工廠從事一段時間財務管理之后加盟全球化妝品巨頭――歐萊雅集團。

事實上，正是在歐萊雅，李平逐漸從財務經理向CFO轉變。歐萊雅擁有高中低端多級品牌，產品覆蓋從護膚、彩妝、染發(fā)等多個細分市場。歐萊雅每月都有新品上市，對它而言，最重要的就是銷售――“如何挑動消費者的欲望和創(chuàng)造消費需求”。因此財務管理也扮演著助推銷售的角色。從產品的定位、價格、渠道都需要進行財務分析，最后為達到銷售量，市場區(qū)域、媒體都需要慎重選擇。

李平表示，在歐萊雅，財務從定價環(huán)節(jié)開始參與管理。比如，將一個女人早上11步裝扮增加到13步，增加的兩步分別用什么產品；各個產品市場同業(yè)競爭者是如何定位的，價格是多少；如果定價比對方高，賣點在哪里；媒體廣告要做多少才能保證既定利潤，這方方面面都涉及到具體的財務分析，同時亦要滿足廣告法的要求。

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【關鍵詞】商業(yè)銀行；合規(guī)風險；長效機制；防控

一、合規(guī)、合規(guī)風險的概念

關于合規(guī)的概念，我國《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》對合規(guī)的含義進行了如下明確：“合規(guī)是指商業(yè)銀行的經營活動與法律、規(guī)則和準則相一致”；“合規(guī)風險”指的是：銀行因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管要求、規(guī)則、自律性組織制定的有關準則、已經適用于銀行自身業(yè)務活動的行為準則，而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。

二、建立合規(guī)風險管理的必要性

從銀行業(yè)內控管理現狀看，合規(guī)經營、合規(guī)管理、合規(guī)文化建設依然任重道遠，各類違法、違規(guī)案件時有發(fā)生，特別是一些大案要案，給銀行業(yè)造成了極大的經濟和聲譽風險。千里之堤毀于蟻穴，一個很小的合規(guī)漏洞都可能造成銀行的巨大損失。邯鄲農行金庫竊案中，庫管員盜取現金數千萬元，如此巨大數額的現金，絕不可能在短時間內完成轉移，因此犯罪分子同時發(fā)展了數名同犯，在不短的時間內，整個銀行都沒有發(fā)現異常。1995年，有著233年歷史的巴林銀行突然一夜之間宣布破產倒閉，事后李森對自己的過往中有這樣一段描述：“對于沒有人來制止我的這件事情，我到現在仍覺得很不可思議。倫敦總部的人應該知道我的數據都是假造的，這些人都應該知道我每天向倫敦總部要求的現金是不對的，但他們仍舊向我支付這些錢?！睆睦钌拿枋鲋形覀儾浑y發(fā)現，巴林銀行倒閉事件當中不應僅只有李森一人違規(guī)操作的原因，亦有周邊人對李森的違規(guī)操作視而不見原因，更有管理監(jiān)控缺失的原因。銀行的制度不可能完全沒有漏洞，內控制度執(zhí)行不力，工作人員防范意識不強，就會為犯罪分子提供客觀的條件便利。

三、當前基層行合規(guī)管理方面存在的問題

（一）未能正確處理好業(yè)務發(fā)展與合規(guī)經營的關系

在經營管理中重業(yè)務營銷、輕風險防控，重經營業(yè)績、輕管理細節(jié)的意識依然存在，容易產生風險事件。

（二）員工的整體素質有待增強

一些基層機構對各項制度規(guī)定和業(yè)務知識學習不夠，沒有把警示教育、制度教育、流程教育作為一線員工每天的必修課。部分員工思想上對風險防控的重要性、長期性、復雜性和艱巨性認識不足，對業(yè)務操作流程不夠熟練，對風險的把握不夠準確，在業(yè)務操作過程中規(guī)范性不強，極易產生操風險事件。

（三）風險防控的制度措施有待完善

現行的制度還不能完全適應新常態(tài)下內控管理和風險防控的要求，應根據管理和風控要求，不斷對辦法制度進行修定和完善，為基層行風險防控提供有力的制度保障。

（四）監(jiān)督機制還不夠健全

在銀行的平常經營過程中，側重預先的風險防范，事前決策和結果執(zhí)行的合規(guī)抓得緊，而事中監(jiān)督和事后反饋環(huán)節(jié)的合規(guī)力度相對較弱；目前仍存在有章不循、“屢查屢犯”現象。對合規(guī)考核、問責、誠信舉報等持續(xù)需要改進的后續(xù)制度建設相對弱化、合規(guī)管理的長效機制建設有待深化。

四、如何建立商業(yè)銀行防控合規(guī)風險長效機制

機制是使制度能夠正常運行并發(fā)揮預期功能的配套制度。它的基本條件：要有比較規(guī)范、穩(wěn)定、配套的制度體系；又要有推動制度正常運行的“動力源”。良好的合規(guī)風險管理文化是商業(yè)銀行風險管理的重要基礎，也是銀行企業(yè)文化構成要素長效機制，即能長期保證制度正常運行并發(fā)揮預期功能的制度體系。長效機制不是一勞永逸、一成不變的，它必須隨著時間、條件的變化而不斷豐富、發(fā)展和完善。

一是明確合規(guī)風險防控責任。要建設好銀行的合規(guī)文化，首先要從高層做起，高層合規(guī)能起到榜樣作用，要強化高管人員“合規(guī)創(chuàng)造價值”及“以內控促管理，以管理促效益”的理念，樹立合規(guī)風險防控責任意識，形成全行上下齊抓共管、整體聯運的合規(guī)風險防控格局。大力營造遵章守紀光榮、違規(guī)違紀可恥的良好氛圍，將“全員主動合規(guī)、合規(guī)人人有責、合規(guī)創(chuàng)造價值”的理念滲透到全行員工的日常行為中，滲透到每個崗位、每項業(yè)務操作環(huán)節(jié)中，促使員工自覺遵循法律、規(guī)則和標準。

二是持續(xù)加強合規(guī)風險防控教育。牢固樹立“發(fā)展是硬道理，管理也是硬道理，兩手抓、兩手都要硬”的內控合規(guī)文化理念，每年定期舉辦不同主題的內控管理教育活動，培育和弘揚誠信至上的內控合規(guī)文化氛圍，進一步提升全員合規(guī)風險防控意識，全面提升員工職業(yè)素養(yǎng)，增強全行員工遵紀守法的自覺性。

三是建立有效的獎懲約束機制。實行內控管理問責制度，把合規(guī)風險防控工作納入經營行和業(yè)務管理部門的績效評價指標體系，將合規(guī)管理成效與考評機制相結合，增強對違規(guī)問題的自查自糾能力，加大對違紀違規(guī)、特別是“屢查屢犯”行為的處罰問責力度，對出現有違規(guī)行為的實行“零容忍”并堅決按有關制度規(guī)定進行問責和處罰。通過對違規(guī)違紀行為和相關人員的嚴肅懲處和定期通報，警醒員工隊伍，真正發(fā)揮制度的約束作用。同時建立正向激勵機制，對合法守規(guī)行為進行表揚和獎勵，切實做到獎懲分明，對報告或避免重大合規(guī)風險的給予表彰獎勵。形成合規(guī)人人有關、人人有責的健康局面。

全面抓好風險防控措施落地。切實抓好不同時期的重點領域防范措施的落地。同時發(fā)揮合規(guī)審查、履職監(jiān)督與監(jiān)督評價的作用，通過進一步加強重點領域高風險機構、崗位和環(huán)節(jié)的排查，健全完善制度流程和系統控制，多措并舉防止風險輸入擴散和交叉?zhèn)魅尽Ｍ瑫r加強合規(guī)安全教育，強化員工異常行為管理。

參考文獻：

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[3]徐瑾，楊繼繩.《中國經營報》警惕“權力市場經濟”，2010，（11）

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黨的十八屆四中全會作出了“全面推進依法治國”的重大決策部署，必將對中央企業(yè)改革發(fā)展產生重大而深遠的影響。中央企業(yè)要把全面推進法治央企建設，作為貫徹落實四中全會精神的重要舉措，深入推進依法治企的各項工作。

高度認識全面推進法治央企建設的重要性和緊迫性。

全面打造法治央企，是落實依法治國基本方略的必然選擇。四中全會提出“全面推進依法治國”，確立了“建設中國特色社會主義法治體系，建設社會主義法治國家”的總目標，必將為中央企業(yè)在法治軌道上推進改革發(fā)展產生強大推動力。在全會精神的指引下，我國市場經濟立法進程將不斷加快，保障公平競爭的法律規(guī)范將更加完備;依法行政深入推進，政府職能轉變、簡政放權的深度和廣度將進一步加大;公正司法通過一系列體制機制改革得到有效保障，司法公信力將明顯提高;全民法治觀念進一步增強，各類社會主體的依法治理能力也勢必大幅提升。所有這些，都將為中央企業(yè)改革發(fā)展創(chuàng)造更加良好的法治環(huán)境，同時也對中央企業(yè)平等適用法律、公平參與競爭、依法合規(guī)管理提出了新的任務和挑戰(zhàn)。

全面打造法治央企，是進一步深化國資國企改革的內在要求。隨著國資國企改革進入深水區(qū)和攻堅期，我們所面臨的問題大都是比較難啃的硬骨頭，包括國有經濟布局結構調整和企業(yè)轉型升級，國有資本投資運營公司的組建和授權運作，混合所有制企業(yè)的規(guī)范發(fā)展，完善公司治理結構和建立職業(yè)經理人制度，等等。全面深化改革的艱巨性和復雜性前所未有。改革必然帶來利益關系的調整和法律關系的重構，因此，改革越是艱難，越要依法合規(guī)。中央企業(yè)只有全面提升依法治企能力，自覺將改革精神與法治思維有機結合，嚴格遵守國家法律制度，規(guī)范運作，才能落實好各項改革措施，有效避免在實踐中出現重大矛盾和問題。

全面打造法治央企，是中央企業(yè)實現可持續(xù)發(fā)展的迫切需要。近十幾年來，中央企業(yè)經過跨越式發(fā)展，資產規(guī)模不斷擴大，經營指標大幅攀升，經濟效益顯著增加。而國內外大企業(yè)經驗教訓表明，企業(yè)越大，其經營發(fā)展就越依賴法治。正如一艘巨輪在大海航行，法治就是壓艙石。如果離開了法治的保障，很有可能帶來巨輪傾覆的大風險。未來一個時期，中央企業(yè)結構調整、轉型升級的任務很重，提質增效和保增長的壓力也不小。面對宏觀經濟下行、市場需求不足、產能過剩以及融資成本偏高等不利因素，中央企業(yè)平衡短期增長與長期發(fā)展的難度將進一步加大。與此同時，中央企業(yè)還面臨著日益嚴峻的內外部法律挑戰(zhàn)。從國內市場監(jiān)管看，有關市場準入、公平競爭的統一規(guī)范更加嚴格;從國際經貿規(guī)則看，對國有企業(yè)的特殊約束將逐步加大。在這些挑戰(zhàn)面前，中央企業(yè)只有信法守法用法，才能使企業(yè)巨輪在市場經濟中乘風破浪駛向遠方，才能在全球競爭中立于不敗之地。

全面打造法治央企，是企業(yè)法制工作向更高目標邁進的強大動力。打造法治央企，是中央企業(yè)依法治企的升級版，代表著企業(yè)法制工作的新高度。法制工作的價值，始終體現在保障和促進企業(yè)改革發(fā)展的大局上。當前，中央企業(yè)主營業(yè)務伴生的傳統風險依然很多，重組整合遇到的風險問題錯綜復雜，國際化經營中的境外風險更加凸顯，社會各界對央企廣泛關注期待的輿情風險交織呈現?？梢哉f，各種風險“警報聲”不絕于耳，中央企業(yè)對風險防范的需求比任何一個時期都更加迫切。然而，當前中央企業(yè)一些領導干部運用法治化解風險的能力仍然不強，對法制工作的重視程度仍有待提高，企業(yè)法律顧問的配備比例不足，隊伍的能力素質還不能完全適應企業(yè)快速增長的法律需求。因此，在順利完成三個三年目標基礎上，將央企法制建設全面提升到法治央企建設，這既是企業(yè)應對法律風險挑戰(zhàn)的現實需要，同時也是企業(yè)法治建設進程中要實現的一次新飛躍。

準確把握法治央企的核心內涵。

全面推進法治央企建設，要求中央企業(yè)根據法治中國建設的目標任務，在新的歷史起點上，努力將企業(yè)打造成為對外依法經營、對內依法治理的法治社會模范成員。要深入理解法治央企的精神實質，準確把握法治央企的核心內涵。

首先，法治央企是依法治理的企業(yè)法人。要使法治成為企業(yè)各級領導干部內化于心、外化于行的價值觀。企業(yè)治理結構要依法構造，各治理主體要按規(guī)履職。企業(yè)規(guī)章制度體系要健全完備，制度執(zhí)行要嚴格有效。全員合規(guī)意識要牢固樹立，依法辦事和按章操作要成為廣大員工高度自覺的行為習慣。

其次，法治央企是誠信守法的經營實體。要帶頭遵守國家各項法律法規(guī)，堅決杜絕違法牟利現象，為全民守法作出表率。要崇尚契約精神和誠信精神，重合同、守信用。支持公正司法、嚴格執(zhí)法，善于依法維護企業(yè)權益，切實保障國有資產安全。要進一步健全完善法律風險防范機制，充分發(fā)揮以總法律顧問為核心的法律顧問隊伍作用，確保法律審核全面到位，企業(yè)經營發(fā)展的法律支撐和保障堅強有力。

此外，法治央企是公平競爭的市場主體。要在遵守市場規(guī)則的前提下實現企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，通過自主平等、規(guī)范有序的市場行為，引領帶動各類所有制企業(yè)共同營造法治化的市場環(huán)境。要重視倡導公平正義，自覺維護市場秩序，積極履行社會責任。要進一步增強參與國際競爭的主力軍意識，熟練掌握國際規(guī)則和東道國主要法律，逐步取得有關國際規(guī)則制訂的話語權。

法令行則國治，法令弛則國亂。國家如此，企業(yè)亦如此。全面推進法治央企建設，使法治成為中央企業(yè)實現做強做優(yōu)、世界一流目標的基本遵循和保障，這是中央企業(yè)在推進法治中國建設中承擔的神圣使命和重要職責。我們一定要大力彰顯法治精神，增強厲行法治的積極性和主動性，努力成為社會主義法治經濟的踐行者、推進者和帶動者。

今后一個時期中央企業(yè)法制工作的總體目標和重點任務

全面推進法治央企建設，必然要求中央企業(yè)法制工作在順利完成三個三年目標的基礎上，努力實現“再深化、再提升、再創(chuàng)輝煌”。今后五年（2015―2019年），中央企業(yè)法制工作的總體目標是：深入貫徹落實黨的十八屆四中全會精神，緊緊圍繞中央企業(yè)改革發(fā)展中心任務，按照全面推進法治央企建設的總體要求，力爭再通過五年努力，進一步深化企業(yè)法律風險防范機制、法律顧問制度和法律工作體系建設，進一步提升合規(guī)管理能力和依法治企能力，中央企業(yè)以總法律顧問為核心的法律顧問隊伍全面實現專職化，法律人員配備比例接近國際同行業(yè)標準，全部中央企業(yè)法制工作達到國內領先水平，三分之一以上企業(yè)力爭進入世界先進行列，努力為中央企業(yè)改革發(fā)展、做強做優(yōu)提供更加堅實的法律支撐和保障。

根據上述總體目標，下一階段中央企業(yè)法制工作的重點任務是：

繼續(xù)推動企業(yè)法律風險防范機制建設再深化。

這是中央企業(yè)法制工作服務企業(yè)改革發(fā)展、更好發(fā)揮作用的核心要求。要圍繞法治央企建設，進一步拓寬企業(yè)法律風險防范領域。結合積極發(fā)展混合所有制經濟、規(guī)范開展國有資本投資運營、加快完善法人治理結構等重點改革任務，嚴格開展法律審核，確保企業(yè)各項改革于法有據，切實加強產權保護，防止國有資產流失。要著力將法律服務全面融入企業(yè)轉型升級、創(chuàng)新驅動和國際化經營，重視處理好風險與商機的平衡，以更加完備的法律風險防范機制促進中央企業(yè)提質增效升級。要加快建立全集團統一的法律管理信息系統，運用信息化手段使法律審核成為企業(yè)經營管理的剛性約束，從而有效實現法律風險防范的全覆蓋。要針對境外企業(yè)法律風險高發(fā)頻發(fā)領域，深入研究制訂法律風險防范的具體措施，妥善應對境外重大法律糾紛案件，堅持獨立法人地位，有效防范因“刺破公司面紗”帶來的法律風險。

繼續(xù)推動企業(yè)法律顧問制度建設再深化。

加強和深化企業(yè)法律顧問制度建設，是推動中央企業(yè)法制工作再上新臺階的重要組織保障。要按照十八屆三中、四中全會關于普遍建立法律顧問制度、加強法治工作隊伍建設的要求，切實把進一步健全完善中央企業(yè)法律顧問制度作為今后一個時期在組織建設方面的重點任務。要繼續(xù)推進總法律顧問的專職化和專業(yè)化，全面落實總法律顧問職責。在業(yè)務規(guī)模大、國際化程度高、法律工作機制完備的企業(yè)，積極探索推動專業(yè)素質高、管理能力強的總法律顧問進入核心決策層。要適應企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格制度的改革要求，深入研究企業(yè)法律顧問能力評價機制，抓緊推動建立并積極發(fā)揮全國性企業(yè)法律顧問協會的作用。要進一步加大企業(yè)法律顧問培養(yǎng)力度，健全保障激勵機制，拓寬職務職級和專業(yè)技術晉升通道，深入開展企業(yè)法律顧問崗位等級資格評審工作。努力打造一支適應法治央企建設需要、能與國際法律同行同臺過招的優(yōu)秀法律顧問隊伍。

繼續(xù)推動企業(yè)法律工作體系建設再深化。健全完備的法律工作體系，是進一步提升中央企業(yè)法制工作層次水平的重要基礎。要全面促進法律工作體系不斷完善提高，確保在機構設置、職能配置和作用發(fā)揮三個方面同步推進。要科學界定企業(yè)法律部門承擔的法律管控、法律服務、法律監(jiān)督等職責，深入推動法律管理與企業(yè)經營管理的有效融合。要加快健全中央企業(yè)境外法律工作體系，大力推動在境外重要子企業(yè)全面設立法律事務機構或配備專職法律顧問。要積極開展與國際跨國公司法律工作的對標，加快制訂本企業(yè)法律工作規(guī)范和指引，全面明確法律工作內容、程序和手段方法，努力提高企業(yè)法律工作規(guī)范化、標準化水平。

努力實現企業(yè)合規(guī)管理能力再提升。大力加強合規(guī)管理，是未來一個時期中央企業(yè)法制工作應對法律規(guī)則變化、支撐企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的重要著力點。所有中央企業(yè)都要堅持把依法合規(guī)作為業(yè)務開展的前提、檢驗結果的標準，在處理合規(guī)管理與經營業(yè)務的關系上，要始終堅持合規(guī)要求高于經濟利益，業(yè)務活動遵守合規(guī)制度，對違規(guī)行為實行“零容忍”。要盡快建立統一有效、全面覆蓋、內容明確的合規(guī)制度準則，健全企業(yè)前期防范、過程控制及違規(guī)懲處機制。要結合各企業(yè)實際，探索建立分工負責、協同聯動的合規(guī)管理工作體系，明確由總法律顧問牽頭，法律部門作為合規(guī)管理綜合部門，相關業(yè)務部門和紀檢審計監(jiān)察等部門共同參與、齊抓共管。要突出反壟斷、反不正當競爭、反商業(yè)賄賂以及環(huán)境資源、稅務、勞工、知識產權等合規(guī)管理的重點領域，面向企業(yè)領導干部、關鍵崗位人員、海外工作人員等重點人群，有針對性地加強合規(guī)教育培訓，加快形成全員合規(guī)的良性機制。

努力實現依法治企能力再提升。不斷提升依法治企能力，是全面推進法治央企建設的內在要求，也是中央企業(yè)法制工作的最終目標。未來五年，要持續(xù)強化企業(yè)各級領導的法治思維，將企業(yè)領導干部集中學法制度化、常態(tài)化，要把法治建設成效作為衡量領導干部工作實績的重要內容，把能不能遵守法律、依法辦事作為考察干部的重要指標。要深入推動將依法治企成效納入所屬子企業(yè)考核體系，積極探索具體有效的考核辦法。要進一步提高中央企業(yè)依法治理水平，高度重視公司章程作為企業(yè)內部的統領性、基礎性規(guī)范作用，依法明確公司治理各主體間的職責權限。要依法規(guī)范中央企業(yè)對子企業(yè)行使股東權，加快完善授權委托制度，正確處理好維護出資人權益與尊重子企業(yè)經營自的關系。要深入培育中央企業(yè)法治文化，努力為依法治企能力的再提升營造良好的法治文化氛圍。

推動落實中央企業(yè)法制工作新五年規(guī)劃的工作要求

上述總體目標和重點任務，是中央企業(yè)法制工作新的五年規(guī)劃。為確保完成，再提出五點工作要求：

提高認識，加強領導。中央企業(yè)全面推進法治央企建設、實施新的五年規(guī)劃，是貫徹落實黨的十八屆四中全會精神的具體舉措。我們要從推動國資國企改革、保證企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略高度，充分認識這項工作的重要性。要切實加強組織領導，抓緊研究明確新五年規(guī)劃的領導責任和工作責任，實行任務到崗、責任到人，健全相關督促檢查和獎懲機制，確保這項工作落實到位。

制訂計劃，落實方案。所有中央企業(yè)都要以新五年規(guī)劃為依據，結合本企業(yè)實際，認真抓緊制訂具體工作計劃和方案，把準時間節(jié)點，細化分解任務。要在制訂方案中注重鞏固三個三年目標成果，防止工作滑坡。要突出問題導向，將解決本企業(yè)法制工作的薄弱環(huán)節(jié)作為下一步工作的落腳點。要加強調研論證，切實摸清底數，明確對照指標，確保各項措施可操作、可檢查、可考核。要在實施方案中注重將落實新五年規(guī)劃與支撐企業(yè)重點業(yè)務、保障企業(yè)重大項目結合起來，把能否依法促進企業(yè)提質增效升級作為檢驗法制工作的重要標準，爭取做到邊實施邊見成效。

突出重點，深化提升。新五年規(guī)劃的重點任務，概括起來就是“繼續(xù)推動三項建設再深化，努力實現兩種能力再提升”。要準確把握各項重點任務的內在聯系，做到環(huán)環(huán)相扣、協同推進。要始終以法律風險防范機制為核心，以法律顧問隊伍建設為抓手，以深化完善法律工作體系為基礎，全面提高中央企業(yè)法制工作水平。要將合規(guī)管理能力的提升，作為當前推進依法治企的重中之重，盡快建機制、定規(guī)則、成體系。要重視總結實踐成果，通過規(guī)范化、制度化、信息化手段，將依法治企的工作要求切實轉化為企業(yè)各部門、各業(yè)務板塊的行為準則和規(guī)范。

大膽探索，分類指導。中央企業(yè)在實施新五年規(guī)劃中，要堅持區(qū)分不同子企業(yè)的法律需求，因企施策，分類指導。要針對上市企業(yè)與非上市企業(yè)的不同特點，將證券市場準則和有關監(jiān)管要求，融入上市企業(yè)的法律管理。要區(qū)分境外子企業(yè)與國內子企業(yè)面臨的不同法律環(huán)境，注重將國際經貿規(guī)則、東道國法律法規(guī)的相關規(guī)定，納入境外子企業(yè)投資并購、開展國際貿易法律審核的重點內容。要根據資本運營企業(yè)與實體企業(yè)的區(qū)別，針對資本運作法律風險防范的特點，著重加強項目的法律盡職調查和決策的法律程序監(jiān)督。要區(qū)別混合所有制企業(yè)與國有獨資企業(yè)，對混合所有制企業(yè)重點在完善法人治理結構、規(guī)范行使股東權利等方面把好關。

廣泛宣傳，營造環(huán)境。中央企業(yè)要以全面建設法治央企為契機，積極宣傳落實新五年規(guī)劃的重要意義，努力爭取各方面的理解和支持。要重視調動企業(yè)各職能部門的積極性，凝聚合力，協同推進。要按照四中全會要求，深入開展企業(yè)全員法治教育，持續(xù)推進普法工作，積極創(chuàng)新法治宣傳形式，進一步提高廣大干部職工的法治觀念和法律意識。2014年10月1日，《企業(yè)信息公示暫行條例》正式施行，中央企業(yè)要依據條例及時公示信息，維護企業(yè)信用，努力在全社會展示誠信央企、陽光央企的良好形象。

為切實做好對中央企業(yè)法制工作新五年規(guī)劃指導推動工作，國務院國資委將采取以下三項措施：

第一，強化兩類指導。一是貫徹四中全會精神，結合中央企業(yè)實際，研究制訂全面推進法治央企建設的指導意見，推動落實法制工作新五年規(guī)劃各項目標任務。二是針對國資國企改革發(fā)展中有關法律風險防范的新情況新問題，研究出臺有關工作指引，進一步發(fā)揮法治在企業(yè)深化改革、加快發(fā)展中的支撐保障作用。

第二，完善兩項制度。一是繼續(xù)推動完善企業(yè)法律顧問管理制度，積極參與“普遍建立法律顧問制度”相關改革任務的落實工作，努力爭取在立法層面進一步明確企業(yè)法律顧問的組織體系、職責范圍和總法律顧問的職責定位、職級待遇等。二是探索完善企業(yè)法律顧問評價制度，加強與相關部委的溝通協調，研究建立企業(yè)法律顧問能力評價體系，逐步構建企業(yè)法律顧問專業(yè)技術晉升渠道，統籌發(fā)揮全國性企業(yè)法律顧問協會的作用。

第三，推動兩個交流。一是進一步加強中央企業(yè)跨行業(yè)、跨區(qū)域的學習交流，樹立國內先進、世界領先的標桿企業(yè)，宣傳推廣法制工作的好經驗和好做法。二是積極推動中央企業(yè)與地方國有重點企業(yè)的廣泛交流，在法制工作領域互相取長補短、加強“央地合作”，充分發(fā)揮中央企業(yè)法制工作新五年規(guī)劃的示范帶動作用。

最后，關于中央企業(yè)法制工作，我再強調三點：

第一，四中全會的召開為中央企業(yè)法制工作迎來了又一個春天。面對法治建設的大好形勢，中央企業(yè)法治工作隊伍要抓住機遇，借力發(fā)力，突破重點，攻克難點。關于四中全會提出的剛性要求和國資委作出的明確部署，中央企業(yè)要逐條對照、加以落實。

第二，國資委明確提出中央企業(yè)法制工作新的五年規(guī)劃，是貫徹落實四中全會精神的一項重要舉措，是對中央企業(yè)法制工作向更高目標邁進的重要指引和強大動力。中央企業(yè)分管法制工作的領導、總法律顧問和法律部門，要切實采取有效措施，認真完成目標，以實際行動為推進依法治國、打造法治央企作出新貢獻。

篇5

快速變化的世界使人們更加關注社會的未來，關注未來社會的主體——今天的孩子們。我們強烈地意識到社會賦予了幼兒教育更高的期望和更神圣的使命，創(chuàng)優(yōu)質高效的幼兒教育是每一個幼教工作者的責任。一所幼兒園的發(fā)展離不開教育教學，教育教學的關鍵在于科學的教學管理，只有通過建立和實施科學的教學常規(guī)管理，才能使教學工作有序開展，保證教學效益的提高。

近幾年，我園逐步探索了一些管理辦法，但是還存在一些問題：(1)管理觀念滯后。幼兒園的管理多屬于事務型、制度型和經驗型。對管理者而言，抓管理就是抓具體目標、計劃的檢查，抓具體活動的效果。（2）對各項教學工作缺乏相應的評價方法和標準，即使有，可操作性也不強，無法檢測工作效果。對于幼兒園而言，我園迫切需要加強這方面的研究。原因由以下幾點：一是我園是黃陂前川地區(qū)唯一一所公辦園，在全區(qū)起著窗口和輻射作用，目前在幼兒園的教學常規(guī)管理方面還沒有可供我們借鑒的經驗，希望通過研究，建立科學的教學常規(guī)管理，在全區(qū)起輻射和推廣作用。二是由于在幼兒園的常規(guī)管理上沒有經驗，因此不能出效益。迫切需要有一套行之有效的管理方法，提高教育教學質量。

根據時展的要求和幼兒園教學常規(guī)管理中存在的問題，我園決定開展“幼兒園教學常規(guī)管理研究”。

二、省內外同類課題研究現狀

目前中小學關于教學管理創(chuàng)新研究、教學管理精細化研究、優(yōu)化教學常規(guī)管理研究、有效性教學管理研究等較多，也有一些可供借鑒的經驗，如：建立科學合理的教學管理制度，規(guī)范教學常規(guī)管理，抓好校本教研活動，重視教師素質提升，實行均衡教育教學，推行教學質量評估。還有推行“一個中心、兩個基本點”的教學管理模式?！耙粋€中心”即以常規(guī)管理為中心，抓住課堂主陣地，全力實施“有效教學”，讓教師具有扎實的授課技能，讓學生具備良好的學習習慣，通過各種舉措提高課堂教學的有效性?！皟蓚€基本點”即班主任為單位的班級管理團隊和教研組為單位的學科教師團隊。推行教育教學管理重心下移，充分發(fā)揮名師、骨干教師和學科帶頭人的中堅力量，發(fā)揮教研組集體研究的潛在能量，通過專家引領、專著學習、學術組與備課組活動相結合，提高教師的整體水平。但是這些經驗和成果適宜于中小學，而幼兒園以其不同的教學方式和課程理念，有其特殊性，因此，必須研究出適合幼兒園教學常規(guī)管理辦法。

三、課題研究的理論依據

（一）課題界定

1. 教學常規(guī)：就是指關于教學的日常規(guī)定，它是教師職業(yè)生活的常態(tài)準則和常態(tài)要求。

2.管理：管理是指在一定組織中的管理者，運用一定的職能和手段來協調他人的勞動，使別人同自己一起高效率地實現組織既定目標的活動過程。

3. 教學常規(guī)管理，就是根據教學工作規(guī)律和學校自身實際，制定和實施教學日常規(guī)章制度，使教學能順利進行，并日趨有序化、規(guī)范化、穩(wěn)定化，從而有效地實現學校教學工作目標的活動。教學管理是正常教學秩序的保證。

四、研究目標

根據幼兒園的教學常規(guī)管理現狀，探索出適合幼兒園教學常規(guī)管理的運行機制和辦法，提高幼兒園管理質量和教學效益，促進幼兒園的健康發(fā)展。

五、研究內容

1、幼兒園教學常規(guī)管理現狀調查。

2、幼兒園教學常規(guī)管理策略的研究。

3、幼兒園教學常規(guī)管理模式的研究。

六、研究的對象和方法

1、研究對象：以教師的教學常規(guī)工作和管理者的管理行為為研究對象。

2、研究方法：

（1）調查法：課題開題前，了解幼兒園教學常規(guī)現狀及存在的問題。

(2)行動研究法：通過管理者的管理行為，不斷調整管理方法。注意邊研究邊總結。

（3）經驗總結法：對在實踐中搜集的材料進行全面完整的歸納、提煉，進行分析，確定具有普遍意義和推廣價值的方法。

七、研究步驟

1、準備階段（XX年12月—XX年年6月）

（1）研究幼兒園教學常規(guī)管理的現狀，征求意見，確定課題。

（2）廣泛查閱與本課題相關的文獻信息，確定課題內容。

（3）確定研究對象，培訓研究隊伍。

（4）制定研究方案，明確人員分工。

2、研究階段（XX年年7月—2010年7月）

（1） 對照《綱要》，深入學習，查找問題，開展研究。（XX年.7～XX年.12）

學習內容：《幼兒園一日生活活動細則》、《武漢市幼兒園教學常規(guī)管理暫行辦法》、《幼兒園教育指導綱要》、《幼兒園教育指導綱要解讀》等。

（2）通過座談、問卷調查等形式、常規(guī)檢查記錄等形式，完成調查研究報告。（XX年.12—2010.3）

（3） 建立健全保教人員各項管理制度（2010.3—2010.6）

結合平時的保教常規(guī)管理，反思保教人員的行為方式，規(guī)范各保教人員的行為，建立各項制度、完善評體系等，創(chuàng)新保教常規(guī)的管理行為與方式，有效提高幼兒園保教工作量。

（4） 研究階段小結（2010.6～2010.10）

總結反思前期研究工作，召開課題中期報告會，制定下一階段的研究計劃。

（5） 深入開展研究工作（2010.10～2010.7）

以“行動研究”的方式，不斷調整實驗方法，檢驗保教人員管理制度，研究常規(guī)管理的策略、內容、途徑和辦法、措施，形成階段性研究報告。

3、總結階段（2010年7月—2010年12月）

（1）收集整理階段資料，撰寫研究報告和研究總結。

（2）申請結題，請專家評定鑒定。

八、研究的結果與分析

（一）立足本園實際，構建了制度化和人性化相結合的管理體系

第一，立足本園實際，建立健全了一系列規(guī)章制度。

通過反思、審視以前的教學管理制度，我們發(fā)現有的制度不符合本園的實際，有的制度可操作性不強，有的制度還需作進一步的完善。針對這些問題，幼兒園先后制定了《幼兒園工作質量評價考核制度》、《幼兒園聽課、評課制度》、《幼兒園教學常規(guī)檢查制度》、《幼兒園獎懲制度》等，對教師的教學常規(guī)工作提出具體的要求，為教師的日常教學提供了依據，也為幼兒園評價教師的教學工作提供了標準。

第二，在管理過程中，實施制度化、人性化相結合的管理。

一是園長參與教學過程，實行多項互動管理。保教工作一向是幼兒園的中心工作，現代管理理念強調管理要實行動態(tài)管理以帶動教師行為方式的改變，園長深入實際的教育過程與教師平等互動，把握保教工作的大目標、大方向，實現有效管理。鼓勵教師大膽嘗試，支持她們的大膽創(chuàng)新。

二是讓教師參與管理。在教育教學過程中支持教師進行自我管理，讓教師來參與制度的制定，計劃由下至上形成。促使教師對工作負責，實行自我決策、自我監(jiān)督、自我評價。在各項競賽中，各項評比標準由老師制定，個個老師都是評委，都可以發(fā)表個人的意見和看法，都可以對自己和他人的工作給予公正的評價。

（二）構建了多元化、科學化的評價體系。

第一，實行多元化評價

變以前的管理者評價為教師自我評價、家長評價、幼兒評價相結合。通過評價促進管理。

在評價教師的時候，讓每個教師先給自己找長處、優(yōu)點，然后綜合出有利于幼兒園發(fā)展及個人成長的獎項：備課優(yōu)秀獎、環(huán)境創(chuàng)設創(chuàng)意獎、組織能力獎等。這種評價和獎勵讓大家覺得是一件快樂的事情，每個人既知道自己的長處，也可以吸收他人的長處。

第二，各項活動評價標準科學、合理。

以前的各個環(huán)節(jié)的教學評價缺乏，要么沒有評價標準，僅憑個人的直覺打分、評價。要么就是評價標準不合理，要么就是可操作性不強。針對這個問題，我們就環(huán)境創(chuàng)設、集體教學活動、區(qū)域活動、教師備課、戶外活動、教師學期評價標準進行了完善，增加了個人自評、年級組內互評、幼兒園集體評議結合。同時，都有較好的方面和存在的不足一欄，有利于教師不斷反思行為，不斷改進，新的評價標準更具人性化，更具操作性。

（三）探索出了幼兒園教學常規(guī)管理的模式和管理策略。

通過研究，我們探索出幼兒園教學常規(guī)管理的模式：

提出要求，規(guī)范行為——檢查監(jiān)控，及時反饋——評價促進，全面提高。

1、提出要求，規(guī)范行為。就是在管理過程中，首先提出保教人員的工作常規(guī)要求，規(guī)范教師的教學行為。

2、檢查監(jiān)控，及時反饋。由行政領導、保教主任、年級組長組成三個層面的常規(guī)督導檢查隊伍，形成多層次、立體化的管理網絡，健全幼兒園檢查機制。在檢查過程中遵守“重點問題早發(fā)現、疑難問題多研究、解決問題找策略”的原則，及時、準確獲悉全園師生的精神面貌、工作態(tài)度和工作進展等信息，最大限度地減少管理中的盲目性、隨意性。經?；?、定期化的保教常規(guī)檢查，加強了保教常規(guī)工作的質量監(jiān)控。對發(fā)現的問題采取措施解決。

3、評價促進，全面提高。

根據工作完成的情況，對照標準，對做得好的給予獎勵，總結好的方法。對不足的提出進一步的改進措施，最終實現整體推進。

九、研究的效果

1、教學方面

（1）建立了有序化、規(guī)范化的教學秩序。《幼兒園一日保教常規(guī)》的制定，規(guī)范了教師的教學行為，提出了教學常規(guī)的具體要求，逐步形成了有序、規(guī)范的教學秩序。

（2）各階段的教學常規(guī)有條不紊。開學、學期中、學期末要做哪些教學常規(guī)，都能夠運籌帷幄，有條不紊。每學期的教學常規(guī)檢查都得到上級部門的高度評價。

2、教師的發(fā)展

（1）教學觀念發(fā)生了重大變化

經過三年的實驗，以向“管理要效益，向一日生活要質量”的指導思想深入人心。這一思想的確立，標志著教師價值觀發(fā)生了重大的革新。實驗顯示，廣大教師基本實現了由重教學結果管理向重教學過程管理方面的轉變等。在教學中，教師們以素質教育為導向，自覺運用教學常規(guī)來規(guī)范和指導教學。

（2）教學實踐能力得到發(fā)展

幾年來的實驗，在規(guī)范的教學常規(guī)指導下，使幼兒園教師教育教學實踐能力得到充分的開發(fā)與培養(yǎng)，教師在教學實踐中，能自覺遵守常規(guī)，在運用中創(chuàng)新。

（3）教學效果得到顯著提高

三年來的實驗研究，幼兒園教師在教學中成效得到顯著提高，其只要表現在：一是規(guī)范了要求，實現整體推進與規(guī)范管理的實驗過程中，基本上達到了各項教學活動標準。部分教師形成了自己的風格特色及教學常規(guī)，促進了幼兒園的教學常規(guī)的發(fā)展，其內容在“家長開放日”中的半日活動展示中得到充分的體現，獲得家長的一致好評。

（4）教師的積極性得到提高

通過科學、公正的評價，教師能做到“見賢思齊”，對做得好的給予激勵和獎勵，調動了廣大教師的積極性。

3、幼兒方面

促進幼兒的整體性發(fā)展，促進幼兒素質全面提高。以前未建立一套較為科學規(guī)范的教學常規(guī)指導教學，存在“重教輕?！?，“重集體教學活動忽視生活活動”等誤區(qū)。隨著實驗的深入，理論上的進一步學習內化，教師進行一步解放了思想，更新了觀念，幼兒不僅在健康、語言、社會、科學、藝術五大領域方面得到了發(fā)展，而且在生活習慣、學習習慣、衛(wèi)生習慣等方面也得到了良好的發(fā)展。

十、課題研究存在的問題及今后研究的設想

1、存在的問題

(1)研究缺乏可供借鑒的方法和相關的文獻。

中小學在教學常規(guī)管理方面研究了一系列成果，但幼兒園的保教工作同中小學有很大的差異，而且全區(qū)僅一所教育部門舉辦的一級幼兒園，因此，在研究中缺乏及時的、必要的專業(yè)引領，因此，在研究中的難度較大。

(2)課題研究中教師積極性不夠

由于是管理方面的研究，很多教師覺得這是管理者的事情，有一種“事不關己，高高掛起”的思想，因此，教師研究的積極性不夠，只是按照管理的布置的任務完成工作。

2、今后的設想

(1)不斷完善研究成果

在研究中切實感到教學常規(guī)管理工作上層次、上水平的重大意義，教學常規(guī)管理的科學與高效，是我們準求的目標。在實際教學工作中，我們將努力推行研究出的成果并積極再探索，將成果不斷推廣并完善。

篇6

以黨的十六大和十六屆四中全會精神為指導，自覺實踐"三個代表"的重要思想，以推進基礎教育課程改革為中心，抓住發(fā)展機遇，開拓教研領域，加強教研室自身隊伍建設，提升自我形象。牢固樹立為基層學校服務的思想，從實際出發(fā)，加強調研、指導和服務職能，積極組織開展教學研討活動和新課程師資培訓工作，努力提高廣大教師的能力和水平，大力推課程改革，實施素質教育，為進一步提高我市基礎教育質量，實現由教育大市向教育強市的轉化而奮斗。

二、主要工作

㈠順應形勢發(fā)展的要求，進一步加大新課程實施力度

⒈不斷審視我們的工作，不斷調整我們的思路。新課程的實施，必將帶來教育理念、教學內容、組織形式和學校管理等諸多方面根本性的變化，我們要順應形勢發(fā)展的要求，以積極主動的姿態(tài)去面對，去研究，去調整，去創(chuàng)新，扎扎實實地推進新課程的實施。

⒉堅持"促進學生全面發(fā)展和終身發(fā)展"的教研方向。在研究和推進新課程的過程中，要堅持"以人為本"的科學發(fā)展觀，以促進學生全面發(fā)展和終身發(fā)展為出發(fā)點，從全局審視各塊各片的教研工作，把各塊各片的教研工作放在整個江都教育發(fā)展的大局中找差距，定措施，抓落實。

⒊教研室主要工作是為基層學校開展"研究、服務、指導"。因此，我們必須進一步強化服務意識，改善服務態(tài)度，優(yōu)化辦事環(huán)境，加大對基層學校教學的調研與指導。要圍繞中心工作，加強質量管理。要把主要精力集中到教學工作的研究上，扎扎實實地進行新課程的調研和課堂指導。

⒋采取走出去，請進來的辦法。組織部分骨干教師和學校領導到先進地區(qū)學習取經，邀請專家學者來我市講學、上示范課。

㈡以提高教學質量為中心，進一步加強教學常規(guī)管理

⒈教學常規(guī)管理常抓不懈。根據局長室"教學常規(guī)回頭看"的要求，春學期將通過"聽、查、看、問"的形式，對全市學校進行督查。通過督查，及時發(fā)現和糾正存在問題，進一步規(guī)范教學行為，增強教學效果。

⒉教學常規(guī)管理常抓常新。教學常規(guī)管理要抓檢查，但是，僅抓檢查是不夠的。教研室將改變單純檢查的做法，更多地深入實際，與學校領導、教師、學生進行交流、討論和研究，有針對性地解決存在的實際問題。今年，擬選擇兩所小學、兩所初中、兩所高中進行重點調研，修訂完善"江都市中小學教學常規(guī)"。重點調查和研究教育思想、課程設置、教學內容、教學方法、教學手段和評價等問題，提出執(zhí)行教學計劃、課程標準、教材和資料使用的意見。

㈢積極開展教學研討活動和教師培訓工作，進一步提高教師隊伍的整體素質

⒈教研活動要圍繞提高教學質量，促進學生全面生動和諧發(fā)展這一主題開展。每一個活動的具體目標要明確，組織要縝密，效果要明顯。教研員要深入學校，了解一線的教學工作情況，與教師一起探究新課程理念下的教學工作的新變化、新特點，針對教學實踐中出現的普遍性問題，組織開展研討活動，切實幫助一線教師解決實際問題。教研室在加強教學研討的同時，繼續(xù)組織送教下鄉(xiāng)活動，繼續(xù)組織非畢業(yè)年級期末調研考試，為學校和教師提供更多、更有效的服務，促進全市教學質量穩(wěn)步提升。

⒉抓好新課程培訓工作。要堅持培訓、教研、教改相結合，堅持短期面授和長期跟蹤指導相結合，堅持集中培訓和校本研修相結合。要堅持理論和實踐相結合，充分運用課程實施過程中有關案例進行培訓，引導和幫助廣大教師將理論運用于實踐，在實踐和反思中，不斷提高專業(yè)水平。在培訓模式上，積極采取講授式、參與式、案例教學、問題探究、現場診斷等多種模式。各學科教研員要根據本學科的特點，把集中培訓和到校指導有機結合起來，要在提高本人學科專業(yè)水平的基礎上，選擇2-3名青年教師作為帶徒對象，在業(yè)務上給予重點幫助指導，創(chuàng)造條件讓他們迅速成長。

⒊認真組織"育花獎"評選和新分配教師的課堂教學達標考核工作。

㈣認真抓好中考、高考備考工作，確保今年中、高考取得好成績

⒈按照市教育工作會議精神，落實畢業(yè)年級教學管理措施，努力提高中、高考升學率。要深入學校開展調查研究和教學督查工作，幫助學校和教師總結經驗，排查存在問題，制定和落實整改措施，幫助解決突出問題。對薄弱學校、薄弱學科尤其要給予更多的幫助。

⒉認真抓好初三、高三模擬考試和質量分析工作。

⒊分別召開高、初三畢業(yè)年級各學科研討會，分析復習中的共性問題，有針對性地提出指導意見，努力提高復習效率。

⒋在搜集、整理、傳遞中、高考信息，研究和指導中、高考備考等方面繼續(xù)發(fā)揮著應有的作用。

㈤加強教研自身建設，增強服務意識，提高服務水平

⒈加強政治學習。采取集中、分散、自學的形式，學習政治理論、黨的路線方針政策，提高政治理論水平和思想覺悟水平，增強事業(yè)心和工作責任心。

⒉加強業(yè)務理論學習。教研室人員要學習先進的教育理論特別是新課程理論，用科學理論指導教育改革和新課程的實施，牢牢把握教學改革的制導權。作為教研員，要特別刻苦鉆研，不斷提高教學水平和教學研究水平，才能真正發(fā)揮教研員對教學的指導作用。在學習中，要堅持理論聯系實際，重視與一線的教師結成伙伴關系，共同研究和解決教學實踐中遇到的問題，互相學習，共同成長。

⒊加強現代教育技術學習。教研員要熟練地掌握計算機操作、多媒體課件制作、應用多媒體輔助教學的技能，率先實現"教育現代化"。

⒋建立教研員定期開講座或上研究課制度，發(fā)揮教研員示范引領作用。

⒌完善管理制度，提高管理效益。順應形勢發(fā)展的要求，順應教育改革的要求，順應基層學校的需求，修訂教研室各項制度，進一步規(guī)范教研行為，提高工作效率。

㈥加強對職業(yè)教育的教學研究

⒈職教系統要全面貫徹全國和省、市職業(yè)教育工作會議精神，以觀念創(chuàng)新為動力，以課程改革為核心，以課堂教學改革為突破口，以"雙師型"師資隊伍建設為根本，以教學評估和質量考核體系為保證，以培養(yǎng)學生全面素質和綜合職業(yè)能力為宗旨，深入開展教育教學研究和教學管理活動。

⒉職教教研要在積極推進課程改革、提高課堂教學效益、提高教學管理水平、提升教科研水平、培養(yǎng)"雙師型"教師隊伍、提高學生的綜合職業(yè)能力等方面進行研究和實踐，促進教育教學質量全面提高，促進職教事業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

㈦積極做好競賽的組織和指導工作

⒈組織學科競賽輔導教師培訓、研討。

篇7

關鍵詞:商業(yè)銀行;合規(guī)風險;嵌入式管理

近年來,我國銀行業(yè)暴露出的重大違規(guī)事件比比皆是,銀行業(yè)的財政和聲譽損失嚴重。究其主要原因是我國的銀行業(yè)沒有將合規(guī)視為重要的風險管理,合規(guī)風險并不是銀行業(yè)關注的重點風險。如今大量的銀行合規(guī)風險事例的出現,合規(guī)風險引起了銀行業(yè)的重點關注。我國銀行業(yè)必須要認真分析和研究自身所面臨的合規(guī)風險,并認真加以解決。

一、準確把握合規(guī)風險管理的內涵及意義

合規(guī),是指使商業(yè)銀行的經營活動與法律、規(guī)則和準則相一致。合規(guī)風險是指銀行因未能遵循合規(guī)法律、規(guī)則和準則,而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。合規(guī)風險管理的任務正是及時發(fā)現并制止風險產生以及由此造成的破壞。有時,合規(guī)風險也指誠信風險,因為銀行的商譽有時與其一貫遵循的誠實廉正原則和公平交易原則密切相關。為了滿足監(jiān)管當局的監(jiān)管要求,銀行必須采取有效的合規(guī)政策和流程規(guī)定,以確保在違反法律、規(guī)則和標準的情形發(fā)生時,銀行管理人員能夠采取適當措施予以糾正。

合規(guī)是銀行業(yè)及相關及融機構的一項核心風險管理活動,健全、有效的合規(guī)風險管理機制,是實施以風險為本監(jiān)管的基礎。合規(guī)風險貫穿于銀行業(yè)務的全過程,涉及銀行各層次的所有員工,隨時、隨處都可能會產生合規(guī)風險,只有銀行管理好自身的合規(guī)風險,監(jiān)管機構的合規(guī)性監(jiān)管才可能有效。就銀行而言,違規(guī)經營、道德風險是長期困擾和制約銀行穩(wěn)健發(fā)展的主要因素,根源就在于我國的銀行業(yè)一直沒有將合規(guī)視為風險管理的一項活動,更沒有將合規(guī)作為一個重要的風險源來管理,長期以來合規(guī)一直不是銀行重點關注的風險領域。因此,銀行就要轉變觀念。銀行主動避免違規(guī)事件發(fā)生,主動發(fā)現并采取適當措施糾正已發(fā)生的違規(guī)事件,其崗位手冊也是一個相關制度和相應做法持續(xù)修訂的周而復始的循環(huán)過程。這一合規(guī)風險管理的過程,是構建銀行有效的內部控制機制的基礎和核心。合規(guī)與銀行的成本與風險控制、資本回報等經營的核心要素具有正相關的關系,合規(guī)能為銀行創(chuàng)造價值。

二、當前我國商業(yè)銀行合規(guī)風險管理存在的問題

(一)合規(guī)風險管理沒有引起足夠重視。一是多數銀行都是重業(yè)務拓展,而輕合規(guī)管理。二是重事后管理,輕事前防范。三是重執(zhí)行層操作人員管理,輕管理層人員約束。

(二)合規(guī)風險管理機制有待進一步完善。一是合規(guī)管理沒有完善、垂直的合規(guī)風險管理體制還沒有完全形成。一些銀行特別是中小銀行,還沒有成立獨立的合規(guī)風險管理部門來對合規(guī)風險進行統籌管理,還沒有形成橫向到邊、縱向到底的全面和全方位的合規(guī)風險管理架構。二是合規(guī)風險管理職責分散。目前有的中小銀行合規(guī)性管理分別由財會、信貸不同的業(yè)務部門進行自律監(jiān)管,這種自立門戶、各自為政的合規(guī)管理模式,使得合規(guī)風險管理不能有效地獨立于經營職能,同時由于缺乏專門的管理部門進行統一組織協調,使得合規(guī)風險管理有的部門重疊,形成重復管理,有的職責不清,出現管理真空。

(三)合規(guī)風險管理法規(guī)制度可操作性不強。目前,合規(guī)風險管理還不能完全適應防范和化解金融風險的需要,不能適應銀行審慎經營和銀行業(yè)監(jiān)管的需要。有的銀行內部缺乏一整套統一完整、全面科學的合規(guī)風險管理法規(guī)制度及操作規(guī)則,不少制度規(guī)定有粗略化、大致化、模糊化現象,缺乏可操作性。同時合規(guī)風險管理的激勵約束機制不健全,獎勵力度較小,懲罰措施較輕。

三、實施合規(guī)風險嵌入式管理,提高銀行業(yè)抗風險能力

通過全面引進合規(guī)風險嵌入式管理模式,努力提高風險管理的及時性和有效性,使商業(yè)銀行的合規(guī)管理實現崗、責、人相匹配,以促進內部相互制衡機制有效發(fā)揮作用,使全行風險管理能力與經營發(fā)展實現整體協調與匹配,為“平安銀行”建設提供更為有效的合規(guī)保障。合規(guī)風險嵌入式管理,是以流程和崗位責任為基礎,在業(yè)務流程的相關環(huán)節(jié)中落實相關法律、規(guī)則、準則和本行規(guī)章制度的要求與規(guī)定,隨流程落實內控,提高過程控制能力和人員執(zhí)行力,系統地提升合規(guī)風險管理體系有效性,從而有效解決和糾正在經營中有章不循、內部管理規(guī)章制度和操作流程執(zhí)行不力而導致的合規(guī)失效問題。

(一)要在合規(guī)風險管理中嵌入合規(guī)文化建設。如果銀行上下都嚴格遵守高標準的道德行為準則,那么該銀行合規(guī)風險的管理是最為有效的。董事會和高級管理層應采取一系列措施,推進銀行的組織文化建設,促使所有員工(包括高層管理人員)在開展銀行業(yè)務時都能遵守法律、規(guī)則和標準。銀行在組建內部的合規(guī)部門時,應遵循巴塞爾銀行監(jiān)管委員會所規(guī)定的原則,而合規(guī)部門則應支持管理部門推進以職業(yè)操守為基礎,建設蓬勃向上富有活力的合規(guī)文化,從而促進形成高效的公司治理環(huán)境。建立一整套有效管理各類風險的職業(yè)行為規(guī)范和做事方法;而且在銀行內部,要形成濃厚的合規(guī)文化,做到人人合規(guī)。所有員工都要有足夠的職業(yè)謹慎、具有誠信正直的個人品行以及良好的風險意識和行為規(guī)范;銀行內部要具有清晰的責任制和問責制,以及相應的激勵約束機制,形成所有員工理所當然要為他從事的職業(yè)和所在崗位的工作負責任的氛圍,進而逐步形成合規(guī)文化,這對于銀行有效管理包括合規(guī)風險在內的各類風險至關重要。

篇8

關鍵詞:商業(yè)銀行;合規(guī)風險;嵌入式管理

近年來，我國銀行業(yè)暴露出的重大違規(guī)事件比比皆是，銀行業(yè)的財政和聲譽損失嚴重。究其主要原因是我國的銀行業(yè)沒有將合規(guī)視為重要的風險管理，合規(guī)風險并不是銀行業(yè)關注的重點風險。如今大量的銀行合規(guī)風險事例的出現，合規(guī)風險引起了銀行業(yè)的重點關注。我國銀行業(yè)必須要認真分析和研究自身所面臨的合規(guī)風險，并認真加以解決。

一、準確把握合規(guī)風險管理的內涵及意義

合規(guī)，是指使商業(yè)銀行的經營活動與法律、規(guī)則和準則相一致。合規(guī)風險是指銀行因未能遵循合規(guī)法律、規(guī)則和準則，而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。合規(guī)風險管理的任務正是及時發(fā)現并制止風險產生以及由此造成的破壞。有時，合規(guī)風險也指誠信風險，因為銀行的商譽有時與其一貫遵循的誠實廉正原則和公平交易原則密切相關。為了滿足監(jiān)管當局的監(jiān)管要求，銀行必須采取有效的合規(guī)政策和流程規(guī)定，以確保在違反法律、規(guī)則和標準的情形發(fā)生時，銀行管理人員能夠采取適當措施予以糾正。

合規(guī)是銀行業(yè)及相關及融機構的一項核心風險管理活動，健全、有效的合規(guī)風險管理機制，是實施以風險為本監(jiān)管的基礎。合規(guī)風險貫穿于銀行業(yè)務的全過程，涉及銀行各層次的所有員工，隨時、隨處都可能會產生合規(guī)風險，只有銀行管理好自身的合規(guī)風險，監(jiān)管機構的合規(guī)性監(jiān)管才可能有效。就銀行而言，違規(guī)經營、道德風險是長期困擾和制約銀行穩(wěn)健發(fā)展的主要因素，根源就在于我國的銀行業(yè)一直沒有將合規(guī)視為風險管理的一項活動，更沒有將合規(guī)作為一個重要的風險源來管理，長期以來合規(guī)一直不是銀行重點關注的風險領域。因此，銀行就要轉變觀念。銀行主動避免違規(guī)事件發(fā)生，主動發(fā)現并采取適當措施糾正已發(fā)生的違規(guī)事件，其崗位手冊也是一個相關制度和相應做法持續(xù)修訂的周而復始的循環(huán)過程。這一合規(guī)風險管理的過程，是構建銀行有效的內部控制機制的基礎和核心。合規(guī)與銀行的成本與風險控制、資本回報等經營的核心要素具有正相關的關系，合規(guī)能為銀行創(chuàng)造價值。

二、當前我國商業(yè)銀行合規(guī)風險管理存在的問題

(一)合規(guī)風險管理沒有引起足夠重視。一是多數銀行都是重業(yè)務拓展，而輕合規(guī)管理。二是重事后管理，輕事前防范。三是重執(zhí)行層操作人員管理，輕管理層人員約束。

(二)合規(guī)風險管理機制有待進一步完善。一是合規(guī)管理沒有完善、垂直的合規(guī)風險管理體制還沒有完全形成。一些銀行特別是中小銀行，還沒有成立獨立的合規(guī)風險管理部門來對合規(guī)風險進行統籌管理，還沒有形成橫向到邊、縱向到底的全面和全方位的合規(guī)風險管理架構。二是合規(guī)風險管理職責分散。目前有的中小銀行合規(guī)性管理分別由財會、信貸不同的業(yè)務部門進行自律監(jiān)管，這種自立門戶、各自為政的合規(guī)管理模式，使得合規(guī)風險管理不能有效地獨立于經營職能，同時由于缺乏專門的管理部門進行統一組織協調，使得合規(guī)風險管理有的部門重疊，形成重復管理，有的職責不清，出現管理真空。

(三)合規(guī)風險管理法規(guī)制度可操作性不強。目前，合規(guī)風險管理還不能完全適應防范和化解金融風險的需要，不能適應銀行審慎經營和銀行業(yè)監(jiān)管的需要。有的銀行內部缺乏一整套統一完整、全面科學的合規(guī)風險管理法規(guī)制度及操作規(guī)則，不少制度規(guī)定有粗略化、大致化、模糊化現象，缺乏可操作性。同時合規(guī)風險管理的激勵約束機制不健全，獎勵力度較小，懲罰措施較輕。

三、實施合規(guī)風險嵌入式管理，提高銀行業(yè)抗風險能力

通過全面引進合規(guī)風險嵌入式管理模式，努力提高風險管理的及時性和有效性，使商業(yè)銀行的合規(guī)管理實現崗、責、人相匹配，以促進內部相互制衡機制有效發(fā)揮作用，使全行風險管理能力與經營發(fā)展實現整體協調與匹配，為“平安銀行”建設提供更為有效的合規(guī)保障。合規(guī)風險嵌入式管理，是以流程和崗位責任為基礎，在業(yè)務流程的相關環(huán)節(jié)中落實相關法律、規(guī)則、準則和本行規(guī)章制度的要求與規(guī)定，隨流程落實內控，提高過程控制能力和人員執(zhí)行力，系統地提升合規(guī)風險管理體系有效性，從而有效解決和糾正在經營中有章不循、內部管理規(guī)章制度和操作流程執(zhí)行不力而導致的合規(guī)失效問題。

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(一)要在合規(guī)風險管理中嵌入合規(guī)文化建設。如果銀行上下都嚴格遵守高標準的道德行為準則，那么該銀行合規(guī)風險的管理是最為有效的。董事會和高級管理層應采取一系列措施，推進銀行的組織文化建設，促使所有員工(包括高層管理人員)在開展銀行業(yè)務時都能遵守法律、規(guī)則和標準。銀行在組建內部的合規(guī)部門時，應遵循巴塞爾銀行監(jiān)管委員會所規(guī)定的原則，而合規(guī)部門則應支持管理部門推進以職業(yè)操守為基礎，建設蓬勃向上富有活力的合規(guī)文化，從而促進形成高效的公司治理環(huán)境。建立一整套有效管理各類風險的職業(yè)行為規(guī)范和做事方法;而且在銀行內部，要形成濃厚的合規(guī)文化，做到人人合規(guī)。所有員工都要有足夠的職業(yè)謹慎、具有誠信正直的個人品行以及良好的風險意識和行為規(guī)范;銀行內部要具有清晰的責任制和問責制，以及相應的激勵約束機制，形成所有員工理所當然要為他從事的職業(yè)和所在崗位的工作負責任的氛圍，進而逐步形成合規(guī)文化，這對于銀行有效管理包括合規(guī)風險在內的各類風險至關重要。

(二)要在合規(guī)風險管理中實行流程程序性嵌入。在流程構造工作中，同步將法律、規(guī)則、準則和本行規(guī)章制度的相關要求，嵌入于業(yè)務流程的相應環(huán)節(jié)，以此進一步明確崗位職責，強化崗位約束，確立崗位權威和流程操作的嚴肅性，引導、約束各層級管理人員不斷提高風險管控能力，大力提高每一位員工對具體業(yè)務流程操作的合規(guī)自律意識、規(guī)范操作責任與水平，進而加強流程風險的全程監(jiān)控和管理。通過各級機構、各業(yè)務條線和全行的工作，確保法律、規(guī)則、準則和本行規(guī)章制度得到有效遵守，使本行避免遭受法律制裁、監(jiān)管處罰和聲譽損失;在具體工作中，不僅以防險、查險為要務，更要注重發(fā)揮專業(yè)所長，從排險角度，對雖存在隱患或瑕疵但具有較高營銷價值潛力的具體業(yè)務，提出和給予正面的建議、顧問和協助。特別是在合規(guī)管理需要與業(yè)務發(fā)展需要發(fā)生沖突時，要按照“風險是否可控、效益是否可測”原則加以處理，幫助業(yè)務部門從防范風險、優(yōu)化方案、整合流程等方面積極加以改進。

(三)構建綜合管理體系，提高合規(guī)建設水平。構建業(yè)務合規(guī)制、崗位責任制和守規(guī)監(jiān)督考核制三位一體的管理體系，明晰各業(yè)務流程中主要操作環(huán)節(jié)的風險提示、準入條件、限制條件、禁入條件、預警信號、問題與危機處理等基本要求及退出條件等，使合規(guī)要求與相關業(yè)務線條、運作單元和崗位職責形成映射關系，促進經營運作與管理實現“操作循制度、過程可控制、結果有考核、違規(guī)有處罰”，為建立長效的遵章守制工作機制奠定基礎。職能管理部門從實踐層面上，為合規(guī)部門優(yōu)化本行之“規(guī)”提供參考信息和意見，力求在制度的設計環(huán)節(jié)上，就充分考慮前瞻性、可操作性和整體性，消除制度設計本身的缺陷。對重要制度的實施，還要充分考慮試點工作，并根據運行情況及時補充完善，使制度設計既“合規(guī)”更具可操作性。

參考文獻:

篇9

工作著力點

2014年，浙江農信把握好主要工作著力點，在四個方面下工夫：一是要深耕基礎市場，在知實情、干實事、求實效上下工夫。二是要強化改革創(chuàng)新，在挖潛力、激活力、增動力上下工夫。三是要突出精細管理，在提質量、增效益、利長遠上下工夫。四是要改進工作作風，在廉修身、勤立業(yè)、儉持家上下工夫。

重點工作

第一，打好普惠金融攻堅戰(zhàn)，打造支農支小升級版。一是推進增量擴面；突出普惠信貸重點；豐富普惠金融服務。二是全面實施豐收村村通工程；推廣電子銀行渠道；加強政銀企合作平臺建設。三是深化信用體系建設；全面推廣“陽光信貸”。

第二，更加突出主動“控風險”，打造風險管控升級版。一是加強信貸風險管控。強化源頭控制；加強責任追究；加強風險處置。二是加強流動性風險管理。加強風險預判；加強資產負債期限結構管理；完善流動性支付風險應急處置預案。三是加強風險基礎管理。加強風險控制體系建設；加強財務會計管理；加強安全保衛(wèi)管理。四是加強案件防控治理。加強合規(guī)管理；加強重點領域風險檢查；加強審計監(jiān)督；加強管理。

篇10

【關鍵詞】教學常規(guī)管理；求真務實；理論聯系實際

一、教師隊伍的建設要注重實效性

教師隊伍的整體素質會很大程度上影響學校的發(fā)展，那么提高教師素質就成為學校管理工作的重點。教師隊伍建設有很多問題需要處理，接下來我們挑選其中的重中之重加以簡單闡述：（1）注重培養(yǎng)青年教師。近幾年來，隨著學校規(guī)模的擴大，有很多教師崗位需要吸納大批年輕的教師，據有關調查，學校青年教師大約占據整個教師隊伍的三分之一，是學校教學活動中不可忽視的力量。因此，要特別注重對青年教師的培養(yǎng)，全面提高他們的教學素養(yǎng)，讓他們盡快熟悉自己的教學內容，更快的融入進自己教學任務中，通過以老帶新，給與青年教師做見習班主任的機會，并對這些青年教師做有關的培訓，科學化系統化的培養(yǎng)青年教師，使他們可以更快的成為學校的骨干教師，并且勝任新課改的教學要求。（2）注重班主任隊伍的建設。班主任在學校的教育教學管理中有著不可忽視的地位，起著重大的作用。所以，學校應該要重視對班主任隊伍的建設。首先，學校應該要定期召開班主任經驗交流會或是互相觀摩彼此共同進步。其次，可以讓青年教師做副班主任，由經驗的老教師帶領，傳授很多經驗給那些青年教師，使他們能夠比較清楚細致的了解班主任工作的具體內容。再次，以老帶新同樣適用于在班主任工作中。這樣可以使年輕教師更快的成熟起來。最后，要進行對班主任工作的考核，做到獎懲分明。那么在評選先進教師以及教師職稱晉升中要多傾向于班主任教師，這樣就會使班主任隊伍越來越年輕化，并且專業(yè)素質高，教師的整體素質水平也會相應的提高，為學校今后的教育教學工作水平的提高奠定了堅實的基礎。

二、教學管理工作要求真務實

學校工作的重心就是教學工作，那么學校領導以及教師就要踏踏實實的做好教學工作，包括其各個領域的環(huán)節(jié)都不能放松。當然重中之重就是要抓好課堂教學工作。教師要時刻注意其實施和效果。以下從四方面具體加以闡述：（1）教學管理體制的建立要務實。近些年，普及教育的步伐有所加快，那么各個學校的辦學規(guī)模都不同程度的再加大，現實的問題與傳統的管理形式出現了很大的矛盾，運行不暢，嚴重影響學校日常管理與教研活動的開展。如果要切實解決這一問題，必須結合學校的實際情況，改革和完善管理體制。學校的管理要統籌具體的安排，分年級安排校有關領導統籌相關工作，這樣就賦予了年級組更大的發(fā)揮空間和管理權限。那么對于學校的規(guī)模比較大的學校來說，這樣的管理安排更科學合理并且規(guī)范細致，要真正做到集體備課、年級管理、教研活動相結合。當然，我們要知道學校的規(guī)模不同，要根據自己的實際情況，相應調整管理體制和管理方式，使之符合自己的實際。（2）領導巡課制度的建立要務實。學校管理工作是否到位，很大程度上取決于學校的相關領導是否負責，工作是否到位。那么學校的領導就要深入了解具體的教學環(huán)節(jié)，而不是單純的坐在高位指揮。所以，學校的領導應該深入到教學第一線，了解第一手資料。那么作為學校領導有三件事是必須要做好的就是：聽評課、巡課、組織老師集體備課和進行教研活動。其中巡課是必不可少的環(huán)節(jié)。要想使巡課真正發(fā)揮其作用，那么首先要檢查教師是否按照課程規(guī)定的要求上課，還要對教師上課時的態(tài)度、作風和學生聽課狀況進行檢查并且做好巡課詳細記錄以備學校主管領導定期查看。在巡課過程中一定會發(fā)現教學過程中存在的問題，應該及時談論解決。只有做到這些，才能防止教師在課堂上教學的隨意性和不負責任情況的發(fā)生，更好的促進課堂教學質量的提高。（3）領導聽評課制度的建立要務實。教育行政部門對領導進行聽評課工作都是提出要求的，但是領導對這項要求的執(zhí)行力度根本不夠，大多數是做做表面文章，根本沒有落實到實處。但是學校領導如果想要掌握教師的教學情況和學生的學習情況，聽評課是主要的途徑。所以，在這種情況下，學校的高層領導要有模范帶頭作用，以身作則，務必把領導的聽評課制度踏踏實實的建立起來。無論是領導還是教師都要做好聽評課的記錄，供討論研究，一起努力提高教育教學水平，是學校的管理水平也更進一步。（4）教學常規(guī)月檢制度的建立要務實。學校教學工作層次環(huán)節(jié)繁多、內容和形式多樣，再加上新的要求和新的標準也給學校的教學管理帶來一定的難度，所以學校要加強教學月檢工作。學?？梢越M成教學常規(guī)檢查小組，制定管理細則和考核方案，對教師教學活動的開展情況每月進行一次全面的檢查和總結，并對檢查結果進行打分，把這項工作真正落實到實處。

參 考 文 獻