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【關(guān)鍵詞】合同能源管理；商業(yè)模式；機制設(shè)計

【中圖分類號】F426　【文獻標識碼】A　【文章編號】1002－736X(2012)03－0051－03

我國目前正處于工業(yè)化快速發(fā)展的時期，能源消耗大，能源利用率低，單位產(chǎn)值能耗和單位產(chǎn)品能耗呈現(xiàn)雙高態(tài)勢。從行業(yè)層面看，我國能源利用效率要低于國際先進水平10％以上；從單位產(chǎn)品能耗看，鋼鐵、水泥和冶金等高能耗行業(yè)的主要產(chǎn)品單位能耗，平均比國際先進水平高40％。這既是粗放式發(fā)展方式存在的問題，也是“轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)”，發(fā)展節(jié)能產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略機會。根據(jù)中國節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展報告(2008～2010)，2008年我國節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值增長417.3億元，2009年節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值增加到588億元，同比增幅40.9％。合同能源管理項目投資額從2008年的117億元增長到2009年的195億元，同比增長67％。2009年合同能源管理(EPC)項目形成年節(jié)能能力1757.9萬噸標準煤(2008年節(jié)能能力為569.27萬噸標準煤)，年減排1133.85萬噸二氧化碳(2008年減排二氧化碳367.18萬噸)。2009年，全國節(jié)能服務(wù)公司約502家，共實施節(jié)能項目4000多個，總投資280億元，節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員由2008年底的6.5萬人增加到2009年的11.3萬人，增幅達74％。2010年節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值預(yù)計達800億，增速有望保持30％～40％。目前，節(jié)能服務(wù)業(yè)的發(fā)展目前主要集中在工業(yè)和建筑兩大能源消耗產(chǎn)業(yè)，EMCA協(xié)會估計節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模潛力約有4000億元，摩根士丹利的估計預(yù)測比較樂觀，認為中國潛在的節(jié)能市場規(guī)模可達到8000億元。

一、合同能源管理的發(fā)展歷程

20世紀70年代中期，“合同能源管理”(Energy Performance Contracting簡稱EPC；亦被稱之為Energy Manage，ment Contract，簡稱EMC)在發(fā)達市場經(jīng)濟國家逐步培育和發(fā)展。合同能源管理是指專業(yè)節(jié)能服務(wù)公司(Energy Ser－vice Company，簡稱ESCO)與具有節(jié)能意愿的客戶簽訂服務(wù)合同，向客戶提供節(jié)能改造方案設(shè)計、原材料和設(shè)備采購、施工、培訓(xùn)、運行維護、節(jié)能量監(jiān)測和能源效率審計等綜合服務(wù)，而且專業(yè)節(jié)能公司常常墊付服務(wù)所需資金，并通過合同約定在未來一定時間段，從能源費用的節(jié)約中逐漸收回投資并獲得一定利潤。傳統(tǒng)節(jié)能投資方式下，節(jié)能項目的所有風險和所有盈利都由節(jié)能投資的實施企業(yè)來承擔；合同能源管理方式下，允許用戶使用未來的節(jié)能收益來支付節(jié)能項目全部成本，一般不要求企業(yè)自身對節(jié)能項目進行大筆投資。

1998年我國政府引入國際上先進及成熟的合同能源管理節(jié)能新機制，同世界銀行、全球環(huán)境基金共同實施“世行一全球環(huán)境基金(GEF)中國節(jié)能促進項目”，在北京、遼寧和山東三省市成立3個示范性能源管理公司，利用世行貸款探索合同能源管理的商業(yè)運作。當然，僅靠三家示范公司，僅靠世行的貸款是遠不能滿足節(jié)能市場發(fā)展的需要。2003年國家發(fā)改委與世界銀行啟動二期合作。節(jié)能市場的發(fā)展需要企業(yè)擁有自有資金，還需要獲得銀行貸款的支持，但是剛成立的節(jié)能服務(wù)公司一般貸款擔保能力比較差，項目二期設(shè)計了專項貸款擔保資金模式。中國投資擔保有限公司設(shè)立世行項目部為中小企業(yè)解決貸款擔保的難題，并專門成立了中國節(jié)能協(xié)會節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)委員會(EMCA)，世行提供2200萬美元作為擔保資金幫助合適的企業(yè)獲取銀行貸款發(fā)展節(jié)能市場。2009年我國政府與世行啟動了中國節(jié)能融資項目的三期合作，該項目通過中國進出口銀行、華夏銀行和民生銀行這三家轉(zhuǎn)貸銀行利用世界銀行貸款，向國內(nèi)重點用能工業(yè)領(lǐng)域大中型企業(yè)節(jié)能技術(shù)改造項目提供貸款，解決大中型耗能企業(yè)節(jié)能改造資金短缺的問題。

二、合同能源管理的商業(yè)模式

商業(yè)模式概念最早出現(xiàn)在信息管理領(lǐng)域。20世紀90年代互聯(lián)網(wǎng)興起以后，商業(yè)模式成為企業(yè)界的時髦術(shù)語，并引起了理論界的關(guān)注，其內(nèi)涵也擴大到企業(yè)管理領(lǐng)域的廣闊空間。合同能源管理也存在著商業(yè)模式問題，主要有如下四種方式。

(一)節(jié)能量保證型

節(jié)能服務(wù)公司在節(jié)能服務(wù)合同中承諾最低節(jié)能指標(如節(jié)能量、節(jié)能率)，合同期內(nèi)一般由客戶歸還節(jié)能改造所需的貸款。如果合同期內(nèi)節(jié)能收益沒有達到承諾的最低指標，節(jié)能服務(wù)公司需要補差給客戶；如果節(jié)能效果達到承諾最低指標，節(jié)能服務(wù)公司可以獲得合同規(guī)定的服務(wù)費用；如果節(jié)能收益超出合同規(guī)定，雙方可按合同事先商定的比例分享受超額收益。

(二)節(jié)能效益分享型

節(jié)能工程的改造投資可由節(jié)能服務(wù)公司單獨承擔，也可以根據(jù)合同約定與客戶共同分擔，節(jié)能服務(wù)公司與客戶按比例分享節(jié)能項目運行后的收益。一般來說，節(jié)能服務(wù)公司前幾年的分成比例會比較高，以使其能盡快回收投資，獲得合理利潤。

(三)節(jié)能費用托管型

客戶委托節(jié)能公司進行節(jié)能改造和運行管理，并按照合同約定支付托管費用。節(jié)能服務(wù)公司通過提高能源效率降低能源費用，并在合同期內(nèi)根據(jù)約定擁有全部或者部分節(jié)省的能源費用。

(四)設(shè)備融資租賃型

節(jié)能服務(wù)公司為用戶購置和安裝節(jié)能設(shè)備，在設(shè)備租賃期內(nèi)用戶向節(jié)能服務(wù)公司分期支付租賃費用后，期滿后設(shè)備歸用戶所有。

目前，節(jié)能效益分享型項目主要在建筑領(lǐng)域，節(jié)能量保證型項目與節(jié)能設(shè)備融資租賃型項目主要集中在工業(yè)領(lǐng)域，能源費用托管型項目主要在具有一定規(guī)模的醫(yī)院、賓館、飯店和商場等商業(yè)領(lǐng)域。筆者運用JamesRichardson(2005)的框架分析合同能源管理的商業(yè)模式(見表－1)。目前，節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)需要結(jié)合具體需求企業(yè)所在產(chǎn)業(yè)的特性和企業(yè)特質(zhì)設(shè)計具有復(fù)合型商業(yè)模式，比如節(jié)能效益分享型與節(jié)能量保證型相結(jié)合，節(jié)能效益分享型與能源費用托管型相結(jié)合，租賃業(yè)務(wù)與合同能源管理相結(jié)合的復(fù)合型商業(yè)模式。

三、合同能源管理的運作機制

(一)節(jié)能服務(wù)企業(yè)融資能力與節(jié)能前期投資需求之間存在矛盾

合同能源管理一般需要節(jié)能服務(wù)公司先期提供啟動資金、設(shè)備和安裝調(diào)試以及維修保養(yǎng)等一攬子服務(wù)，后期逐漸回收收益。合同能源管理的資金來源包括自有資本、銀行商業(yè)貸款、政府貼息的節(jié)能專項貸款、設(shè)備供應(yīng)商允許的分期支付、電力公司的能源需求方管理(DSM)基金、專業(yè)債券和國際資本融資等。美國的節(jié)能服務(wù)公司主要是靠政府基金，而韓國是由政府委托商業(yè)銀行進行貸款，日本則主要采用通過大財團加上市融資

的模式。國內(nèi)EMC的資金渠道相對匱乏，大部分企業(yè)都依賴銀行貸款。但是，節(jié)能服務(wù)企業(yè)注冊資本少、資質(zhì)低，能效工程又常常是非資產(chǎn)性投資，節(jié)能設(shè)備的抵押價值不高，無形資產(chǎn)(如專利技術(shù))質(zhì)押貸款申請程序和監(jiān)管復(fù)雜，合同能源管理業(yè)務(wù)回報率也存在延遲性和不確定性，這些因素都使節(jié)能服務(wù)企業(yè)很難通過銀行的貸款審查，獲得貸款支持難度很大。

(二)節(jié)能服務(wù)公司自身實力與政府補貼要求之間存在差距

2010年6月財政部、國家發(fā)展改革委聯(lián)合出臺《關(guān)于印發(fā)合同能源管理財政獎勵資金管理暫行辦法的通知》，中央財政決定2010年安排20億元，用于支持節(jié)能服務(wù)公司采取合同能源管理方式在工業(yè)、建筑和交通等領(lǐng)域以及公共機構(gòu)實行節(jié)能改造。年節(jié)能量在500噸標準煤以上(含)、1萬噸標準煤以下的工業(yè)節(jié)能改造項目給予獎勵，其他節(jié)能改造項目的節(jié)能量下限放寬到100噸標準煤以上(含)。獎勵資金由中央財政和省級財政共同負擔。中央財政獎勵標準為240元／噸標準煤，省級財政獎勵標準不低于60元／噸標準煤。此次補貼具有力度大、范圍廣等特點，補貼力度粗略的計算相當于標準煤煤價(960元)的30％，補貼范圍也非常廣。但是，申請獎勵的前提是節(jié)能服務(wù)公司必須具有500萬以上的注冊資本，節(jié)能服務(wù)公司投資70％以上，并在合同中約定節(jié)能效益分享方式。目前，多數(shù)節(jié)能服務(wù)公司自身實力不足，80％的節(jié)能服務(wù)公司注冊資本不超過500萬，多數(shù)企業(yè)還不具備先期投入70％的實力。

(三)合同能源管理的投資回報與合同雙方之間履約信用之間存在缺陷

國外的能源合同管理期限一般都是10-15年，合同雙方會在法律的框架下以及諸多能源政策、稅收政策和環(huán)保政策規(guī)定下規(guī)范運作。由于能耗單位經(jīng)營狀況存在不確定，合同雙方亦存在是否違約的博弈，節(jié)能服務(wù)公司面臨節(jié)能整改費用可能難以回收的風險。合同履約風險的存在，使得合同能源管理的合同管理期限呈現(xiàn)短期化的趨勢。雖然世行項目中試點的3家節(jié)能服務(wù)公司的投資回報率可以處于30％左右的水平，但是國內(nèi)合同能源管理的投資回報率仍然存在不確定性因素。以建筑行業(yè)的節(jié)能空調(diào)制造企業(yè)的10年期合同能源管理項目為例，設(shè)備利潤所占比重為30％，財政補貼所占比重為20％。不計入設(shè)備后期的調(diào)試管理費和維修保養(yǎng)費，設(shè)備投入的利潤率約為5％。合同能源管理項目還要對空調(diào)系統(tǒng)各部分運行能耗指標進行精確計量，需要增加控制系統(tǒng)和計費系統(tǒng)，約增加設(shè)備投入成本20％～30％。空調(diào)設(shè)備制造商在權(quán)衡成本收益之后，會發(fā)現(xiàn)合同能源管理的商業(yè)模式“投人大、回報低”，不如直接銷售設(shè)備產(chǎn)品收益高。

(四)客戶單位的管理體制與節(jié)能收益的分配機制之間存在錯位

不少能耗單位在節(jié)能理念方面仍然存在認識誤區(qū)，一些大型能源類壟斷企業(yè)，盡管節(jié)能潛力很大，但是對能源費用支出表現(xiàn)為“無所謂、不差錢”的態(tài)度，而且不愿意與能源服務(wù)企業(yè)分享節(jié)省下來的水電費用。資金實力雄厚的大型能耗企業(yè)在比較“合同能源管理”與“技術(shù)改造”的方案之后，常常更愿意企業(yè)自己實際操作技術(shù)改造的投入，獨自享受節(jié)能的全部收益。國有企業(yè)的任期制和預(yù)算管理制度都可能會影響合同能源管理的推進。在國有大型企業(yè)中，節(jié)能改造的初期投資大，成本回收時間較長，具有“前人栽樹，后人乘涼”的性質(zhì)，有些企業(yè)負責人不愿意在有限任期內(nèi)在節(jié)能改造方面進行投入。

再比如，美國聯(lián)邦政府是全美最大的能源用戶，聯(lián)邦政府機構(gòu)約占能源服務(wù)產(chǎn)業(yè)收入的22％，但合同能源管理對于中國政府的具體機構(gòu)來說還存在節(jié)能收益的分配問題。現(xiàn)有體制下，政府采購合同能源管理的服務(wù)后，節(jié)能收益都歸國庫所有，這是制約政府機構(gòu)采用合同能源管理的一大因素。河北省已經(jīng)開始了有益的探索，該省規(guī)定凡是采用合同能源管理進行節(jié)能的，節(jié)約資金的10％可以用作行政經(jīng)費。

四、合同能源管理亟需基于價值網(wǎng)絡(luò)的商業(yè)模式創(chuàng)新

商業(yè)模式的創(chuàng)新除了價值鏈的分工以外，還包括重組價值鏈和構(gòu)造獨特的價值活動體系的內(nèi)容。構(gòu)造獨特價值活動體系的目的是使得合作聯(lián)盟尋找到競爭優(yōu)勢，獲得持續(xù)的價值。

(一)客戶真正獲得節(jié)能價值是合同能源管理商業(yè)模式設(shè)計的關(guān)鍵

客戶是否有節(jié)能的需求和動力是合同能源管理的關(guān)鍵。一家單位如果實行電費總額固定，節(jié)約的電費歸自己支配的制度，這樣的企業(yè)就有積極性參與到合同能源管理之中；如果一個單位采用電費實報實銷，而投資節(jié)能改造則需要審批的制度，電費的節(jié)約和浪費與單位自身沒有利益關(guān)系，而設(shè)備投資反而需要層層審批，這樣的單位從事節(jié)能工作的積極性就會打折扣。

再比如，電梯節(jié)能改造技術(shù)已經(jīng)日臻完善，對電梯加裝能量回饋裝置可以達到節(jié)能40％的效果。電梯都有下降的勢能，尤其是從高層向低層的運行過程中需要靠剎車來消除勢能，但是剎車會浪費勢能，而能量回饋技術(shù)可以讓勢能變成電能，實現(xiàn)并網(wǎng)節(jié)能。居民小區(qū)內(nèi)的電梯節(jié)能改造具有廣闊的市場空間，但目前面臨現(xiàn)實的成本收益的分配問題。電梯作為公共電力設(shè)施，屬于設(shè)備運行費，電梯電費是從物業(yè)管理費中扣除。對于物業(yè)公司而言，節(jié)能電梯屬于改造項目而不是維修項目，無法使用房屋維修基金來進行節(jié)能改造。此外，安裝節(jié)能設(shè)備受益者是小區(qū)物業(yè)公司。而購買節(jié)能設(shè)備的投資人卻常常是社區(qū)業(yè)主，業(yè)主很難有積極性對電梯進行節(jié)能改造。如果物業(yè)公司直接投資改造節(jié)能電梯，一次性投資比較大，投資回收期和受益期比較長，物業(yè)公司本身的合同期也常常只有兩年，物業(yè)公司會面臨節(jié)能改造成功剛開始回收投資，物業(yè)管理合同就到期的問題，這會影響物業(yè)公司進行節(jié)能投資的積極性。

(二)從全產(chǎn)業(yè)鏈可持續(xù)發(fā)展的視角設(shè)計商業(yè)模式是破解難題的可選思路

篇2

關(guān)鍵詞：EMC；節(jié)能改造；風險防范

引言

合同能源管理（EnergyManagementContract，簡稱EMC）是節(jié)能服務(wù)公司通過與企業(yè)簽訂能源管理合同，為企業(yè)提供綜合性的節(jié)能服務(wù)，幫助企業(yè)節(jié)能降耗，并與企業(yè)分享節(jié)能效益，以此取得節(jié)能服務(wù)報酬和合理利潤的一種商業(yè)運作模式。對于企業(yè)來說可以實現(xiàn)零投資、零風險、高回報，降低建筑能源消耗，提升設(shè)備系統(tǒng)能效，同時建立企業(yè)綠色形象；對于節(jié)能服務(wù)公司來說可以利用資金優(yōu)勢實施綜合性的節(jié)能服務(wù)，提升公司業(yè)績及市場影響力。20世紀90年代初，合同能源管理新機制登陸我國。經(jīng)過多年的發(fā)展，2003-2013年，我國合同能源管理行業(yè)投資規(guī)模不斷擴大，復(fù)合增長率高達50.45%，說明行業(yè)發(fā)展迅速。2012年，投資規(guī)模為557.65億元，同比增長35.21%；2013年，中國合同能源管理投資增長到742.32億元，增幅為33.12％，相應(yīng)實現(xiàn)的節(jié)能量達到2559.72萬噸標準煤，減排二氧化碳6399.31萬噸[1]。隨著國內(nèi)、國際的能源價格都在迅速上漲，較低的能源利用效率大大增加了經(jīng)濟增長和企業(yè)發(fā)展的成本，而國內(nèi)能源利用技術(shù)、能源產(chǎn)品和能源管理與使用模式的落后也大大增加了中國單位國民生產(chǎn)總值的能耗水平，與發(fā)達國家的能耗水平相比相差十幾倍甚至幾十倍。因此，節(jié)能降耗是中國現(xiàn)階段發(fā)展所面臨的重要問題，這也說明了國內(nèi)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)、能源管理技術(shù)存在著巨大的發(fā)展?jié)摿涂臻g[1]。合同能源管理作為一種對合同雙方“雙贏”的商業(yè)模式具有廣闊的市場空間，如何在防范風險的前提下加快合同能源管理模式的推廣意義重大。合同能源管理在我國推廣大約已有20年的時間，取得了一定的經(jīng)濟效益，也贏得了社會的廣泛認可。但是從總體上來看，合同能源管理項目存在諸多風險點，如中國目前的信用機制尚不完善，客戶信用差會帶來回款困難；或是客戶由于經(jīng)營不善，盈利能力下降，可能會導(dǎo)致履約困難，不愿支付節(jié)能效益款；或是節(jié)能服務(wù)合同的不完善，對一些細節(jié)規(guī)定得不夠詳盡，導(dǎo)致在合同執(zhí)行過程產(chǎn)生糾紛及問題；或是金融和財務(wù)風險，如宏觀經(jīng)濟運行周期、能否如期獲得銀行貸款、合同期內(nèi)的通貨膨脹率變化、利率變化等問題導(dǎo)致對項目預(yù)期產(chǎn)生偏離；最后是技術(shù)方面，選用的節(jié)能改造技術(shù)未達到預(yù)期測算的節(jié)能效果，導(dǎo)致無法產(chǎn)生節(jié)能效益的情況[2-4]。由于缺少合理的風險防范和管理機制，因此我國目前合同能源管理市場規(guī)模有限。本文主要從合同能源管理項目的篩選、模式分類選擇，以及影響項目收益等角度出發(fā)，給EMC項目全過程風險防范的建議和方法。旨在通過這些方法提高EMC項目的普及率，為我國節(jié)能減排大事業(yè)做貢獻。

1、合同能源管理建筑節(jié)能項目篩選原則

合同能源管理項目一般合同期限較長，且投資規(guī)模較大，存在較大的風險，因此在前期項目選擇上需要慎重，盡量選擇優(yōu)質(zhì)的項目，從源頭上避免因項目選擇的不合理造成的用能企業(yè)和節(jié)能服務(wù)公司的風險。（1）建筑規(guī)模及能耗費用總量達到一定的規(guī)模合同能源管理項目的重點是“節(jié)能”，節(jié)能效益=項目收益，因此在項目選擇上應(yīng)盡量選擇建筑面積及能耗量達到一定規(guī)模的項目，在此基礎(chǔ)上實施節(jié)能改造或優(yōu)化才能有較大的空間，同時能耗基數(shù)較大抵御各種不確定因素影響的能力更強。（2）建筑能耗強度較大且存在較好的節(jié)能潛力選擇同類型建筑中能耗強度明顯偏高或處于中等水平，且用能系統(tǒng)在效率提升和運營管理方面存在明顯的優(yōu)化潛力的項目。（3）建筑產(chǎn)權(quán)較為清晰合同能源管理項目由節(jié)能服務(wù)公司投資，需簽訂長期的節(jié)能服務(wù)合同，若建筑產(chǎn)權(quán)不清晰或多產(chǎn)權(quán)人，后續(xù)合同條款的履行存在較大的不確定性。（4）有較好的支付能力合同能源管理項目需用能企業(yè)定期支付節(jié)能服務(wù)費用，因此需要用能企業(yè)有較好的支付能力。（5）有較好的運行數(shù)據(jù)記錄節(jié)能效益預(yù)測的準確性是決定合同能源管理項目能否成功的關(guān)鍵，因此需要建筑具有較完備的能耗賬單及歷史運行數(shù)據(jù)，據(jù)此來測算節(jié)能效益可大大降低節(jié)能效益預(yù)測風險。（6）建筑業(yè)態(tài)及業(yè)務(wù)量較穩(wěn)定建筑業(yè)態(tài)的調(diào)整及業(yè)務(wù)量的變化會對建筑能耗產(chǎn)生明顯的影響，若業(yè)務(wù)量大幅度提高會增加改造后能耗，使項目節(jié)能收益受到較大影響，因此在項目選擇時盡量選擇業(yè)態(tài)和業(yè)務(wù)量較為穩(wěn)定的項目。

2、合同能源管理建筑節(jié)能模式分類及適用性

根據(jù)公共建筑的建筑類型、建筑功能、采用的節(jié)能技術(shù)形式及效益分享模式，合同能源管理模式有以下幾種分類。

2.1建筑類型劃分

根據(jù)建筑是否竣工驗收投入運行，可將其劃分為既有建筑和新建建筑。目前合同能源管理模式在既有建筑節(jié)能改造項目中應(yīng)用較為普遍，新建建筑受能耗基準和節(jié)能效益較難確定等因素的影響，較少采用，僅在照明系統(tǒng)和分布式能源類型項目試點應(yīng)用。

2.2建筑功能劃分

公共建筑包含辦公建筑、商業(yè)建筑、旅游建筑、科教文衛(wèi)建筑、通信建筑以及交通運輸類建筑，每種類型的建筑又細分成多種類型。根據(jù)不同類型的建筑功能及特點，給出公共建筑EMC模式的適用性建議，表1中打√的建筑類型可結(jié)合建筑規(guī)模和用能情況考慮采用合同能源管理模式。

2.3改造技術(shù)劃分

根據(jù)項目所采用的技術(shù)形式，可分為采用單一節(jié)能技術(shù)和集成節(jié)能技術(shù)，常見的節(jié)能技術(shù)及合同能源管理模式適用性分析如表2所示。

2.4商務(wù)模式劃分

按照不同的商務(wù)模式，合同能源管理模式分類如表2所示，目前較為常見的是采用效益分享型和保證型，以及多種模式相結(jié)合的混合模式。

3、影響合同能源管理收益的風險因素及對策

3.1用能企業(yè)的風險

（1）信用風險。項目可能存在用能企業(yè)惡意隱瞞、轉(zhuǎn)移項目收益、拖延支付節(jié)能收益、提前終止合同期、企業(yè)改制或更換領(lǐng)導(dǎo)班子后新任領(lǐng)導(dǎo)不愿意履行合同等風險，建議將此類信用風險對策在合同中予以明確。（2）經(jīng)營風險。項目可能存在因經(jīng)營不善導(dǎo)致盈利能力下降、改造后設(shè)備達不到預(yù)定負荷導(dǎo)致節(jié)能量相對下降、客戶從事非法經(jīng)營導(dǎo)致停業(yè)或關(guān)閉等風險，建議在前期對項目進行充分的評估，對此類風險較大的項目不建議開展EMC節(jié)能改造，對于采用EMC模式的項目在合同中對可能出現(xiàn)的經(jīng)營風險對策予以明確。（3）使用權(quán)限。項目可能存在用能企業(yè)的建筑產(chǎn)權(quán)和租約關(guān)系的風險，建議在項目前期對使用權(quán)限和時限進行充分評估，對于產(chǎn)權(quán)不清晰和使用期限較短的項目不建議采用EMC模式。（4）合同風險。項目可能存在因合同條款的不完善導(dǎo)致的收益風險。如未考慮天氣、業(yè)務(wù)量、使用習(xí)慣、不可抗力等可變或不可預(yù)見的因素；能耗基準及節(jié)能效益驗證方法、付款時限和方式、設(shè)備所有權(quán)等。建議在合同中結(jié)合項目可能存在的技術(shù)、商務(wù)、所有權(quán)等風險因素，在合同中予以明確。

3.2項目自身風險

（1）金融和財務(wù)風險。能否如期獲得銀行貸款，國家稅收政策，合同期內(nèi)通貨膨脹率變化、利率變化、匯率變化等風險因素需充分考慮。（2）設(shè)計及技術(shù)風險。系統(tǒng)設(shè)計在滿足現(xiàn)有使用需求的前提下，設(shè)計是否經(jīng)過優(yōu)化比選，所選用的技術(shù)或產(chǎn)品的高效性和成熟度等技術(shù)風險需全面評價。（3）設(shè)備原材料采購風險。在采購設(shè)備時需充分考慮設(shè)備能否正常運行、設(shè)備性能是否達到預(yù)期、運行是否可靠、售后維護是否及時可靠等風險。（4）工程施工風險。工程能否按照預(yù)定進度和預(yù)算保質(zhì)保量完成，后期系統(tǒng)調(diào)試、操作培訓(xùn)、運維管理等均會對項目總體收益產(chǎn)生一定的影響。建議用能企業(yè)的管理人員和操作人員介入施工過程，避免前期工程與后期運維管理不能有效銜接。改造系統(tǒng)竣工驗收后，務(wù)必對改造系統(tǒng)進行節(jié)能優(yōu)化調(diào)試，保證系統(tǒng)和設(shè)備達到最佳運行狀態(tài)，同時對用能企業(yè)管理人員和操作人員進行專業(yè)的操作培訓(xùn)，并制定節(jié)能運營管理手冊指導(dǎo)后續(xù)節(jié)能運行。（5）業(yè)態(tài)及業(yè)務(wù)量風險。在節(jié)能改造前后，業(yè)態(tài)調(diào)整或業(yè)務(wù)量發(fā)生較大變化會對項目收益產(chǎn)生較大影響，對可能存在業(yè)態(tài)調(diào)整和業(yè)務(wù)量變動風險較大的項目，不建議采用EMC模式。（6）節(jié)能量界面風險。改造前后所改造設(shè)備功能范圍應(yīng)完全一致，設(shè)備數(shù)量、開啟規(guī)律、室內(nèi)環(huán)境應(yīng)基本一致，改造前充分調(diào)研評估原系統(tǒng)的使用合理性，并對可能發(fā)生的此類風險在合同中予以明確。（7）節(jié)能量的測量與驗證風險。改造前雙方確定能耗基準和節(jié)能效益測量與驗證方法，前期節(jié)能量預(yù)測的準確度，以及后期評估機構(gòu)和用能企業(yè)對驗證標準和內(nèi)容的認可度等都會對項目收益產(chǎn)生一定的影響。節(jié)能量的測量與驗證方法要盡量規(guī)避改造系統(tǒng)之外的因素對節(jié)能效益產(chǎn)生的影響。（8）原有系統(tǒng)或設(shè)備利用風險。節(jié)能改造可能會利用部分建筑原有的輔助系統(tǒng)或設(shè)備，原系統(tǒng)或設(shè)備運行可靠性、維護保養(yǎng)情況、效率衰減及使用習(xí)慣等都會對項目收益產(chǎn)生一定的影響，在改造前要充分評估考慮此類風險的影響，并在合同中予以明確。（9）能源價格變化風險。能源價格變化造成的節(jié)能效益變化對項目收益的影響，建議盡量采用固定的能源價格，避免因價格變化產(chǎn)生的收益風險。（10）投資風險回報。效益分享的比例和期限、用能企業(yè)的支付能力、政策變化（補貼等）、體制改革、領(lǐng)導(dǎo)更換等風險需謹慎評估。

4、結(jié)論與建議

篇3

一家企業(yè)掌控一個時代的歷史已經(jīng)漸行漸遠。作為中小企業(yè)，與其慘烈爭奪聚光燈下的風光，不如走向暗處，低調(diào)發(fā)展，積蓄力量，最后以弱勝強。

金融危機以來，一大批曾經(jīng)風光無限的大公司，比如摩托羅拉和柯達，遭遇到巨大寒流。而國內(nèi)的一些大型制造企業(yè)，比如中集和寶鋼，也同樣風光不再，業(yè)績大幅下滑。

但與此同時，卻有一批中小規(guī)模企業(yè)，沉舟側(cè)畔千帆過，引人注目地逆勢成長。比如聚作照明和永安空調(diào)，默默無聞，卻憑借創(chuàng)新的經(jīng)營方式，專注專一，取得了不俗成績。它們是中國式的“隱形冠軍”。

之所以稱之為“中國式”，因為和常規(guī)的隱形冠軍有所不同。按照赫爾曼·西蒙的理論，隱形冠軍一般可以在某一細分市場占到全球70％以上的市場份額。雖然，一些德國中小企業(yè)能夠做到，但現(xiàn)階段的中國企業(yè)很難。更現(xiàn)實的，是用創(chuàng)新的手段，在某一細分市場里占據(jù)一席之地。

深圳聚作照明從事LED照明業(yè)務(wù)，因為沒有政府的大宗采購和補貼，市場推廣難度很大。但聚作先從海外市場開始自己的業(yè)務(wù)，通過為日本LED照明企業(yè)做代工業(yè)務(wù)，獲得了相關(guān)技術(shù)和制造經(jīng)驗，并提升了產(chǎn)品的品質(zhì)，最終占領(lǐng)了日本10％的LED零售市場份額。

在國內(nèi)B2B市場，聚作避開依托政府關(guān)系的公共設(shè)施市場，通過“合同能源管理”的方式為一些大客戶提品和服務(wù)。曾有大賣場難以承受LED照明的一次性投入，打算引入專業(yè)合同能源管理公司來提供資金，聚作計算下來，如果自己來做，與賣場分享節(jié)能效益作為收入，至少可以有20％的穩(wěn)定投資回報率，而且銀行對于這類低風險項目也樂意提供貸款。于是，通過為這些大客戶同時提供LED照明產(chǎn)品和合同能源管理服務(wù)，聚作照明保證了市場和收入的穩(wěn)定性。

另外一家深圳的隱形冠軍是永安空調(diào)。與格力、美的等相比，永安品牌的國內(nèi)知名度好比塵埃。不具備資金和渠道優(yōu)勢的永安空調(diào)采用了差異化的經(jīng)營策略，即堅持自有品牌、代工生產(chǎn)、依賴出口業(yè)務(wù)和終端渠道的業(yè)務(wù)模式。委托其他工廠OEM，降低了固定投資；只做出口，避免了與國內(nèi)知名品牌的價格戰(zhàn)；通過走傳統(tǒng)終端而非大商場，避免了主流渠道的盤剝。

永安的渠道依賴于全球各個國家的銷售終端，這些終端客戶經(jīng)營著自己的“家電專賣店”，在當?shù)厥袌鲇兄詈竦娜嗣}關(guān)系。在國外市場，永安空調(diào)正是利用自己不走大商場的“優(yōu)勢”，把自己包裝成高端的小眾品牌，以相對不透明的價格保證了企業(yè)的高利潤，并逐漸建立了市場優(yōu)勢。金融危機來臨，當眾多大品牌受到大賣場渠道訂單萎縮影響時，永安空調(diào)卻憑借來自各國的大批小訂單，獲得了業(yè)務(wù)的穩(wěn)定發(fā)展。

篇4

政策蔭澤無疑給節(jié)能產(chǎn)業(yè)注射了一劑強心針，而許多立足于節(jié)能的能源企業(yè)也開始借此發(fā)力。成立于2006年的高靈能源即是一例。短短5年時間內(nèi)盈利能力大幅提升。除了受惠于政策之外，其獨特的商業(yè)模式同樣功不可沒。

合同能源尋突破

高靈能源所擁有的冰蓄冷技術(shù)，指在夜間電網(wǎng)用電低谷時段用低價電制冰蓄冷，而后在白天用電高峰的高價電之時融冰釋放，滿足辦公建筑的供冷需求。

這一技術(shù)對商業(yè)用戶來說，可利用峰谷電價差實現(xiàn)節(jié)費；從宏觀來看，把夜間可能浪費掉的電能以冰的形式存貯起來，有利于緩解白天電網(wǎng)供電壓力，平衡電網(wǎng)用電結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)削峰填谷，減少能源浪費。

高靈能源投資有限公司總裁戴思嘉是在偶然一次出國考察中發(fā)現(xiàn)“移峰填谷”的冰蓄冷技術(shù)，該技術(shù)當時在美國已經(jīng)成熟，但在中國卻是零覆蓋。戴意識到，這是個很棒的商機，更是中國未來節(jié)能減排的新方式。

迅速地，2006年戴思嘉與其他合作伙伴成立高靈能源，自主研發(fā)冰蓄冷技術(shù)，成為國內(nèi)唯一一家在冰蓄冷領(lǐng)域擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的公司。然而，當高靈能源拿著甚至要強于國外競爭者的產(chǎn)品向國人推薦時，卻因市場認知度匱乏、政策少有支持而推廣乏力。

“你把你的技術(shù)說得再好都沒有用，對方要先看到效果，否則他不相信你?！贝魉技胃嬖V《新領(lǐng)軍》，為了讓對方信任，高靈能源從合同能源角度尋找到突破口。

合同能源管理在國內(nèi)被廣泛地稱為EMC（Energy Management Contracting），合同能源管理的本質(zhì)不是推銷產(chǎn)品或技術(shù)，而是推銷一種減少能源成本的財務(wù)管理方法。這就意味著高靈能源不僅要推銷產(chǎn)品、設(shè)備或技術(shù)，還要為客戶提供集成化的節(jié)能服務(wù)和完整的節(jié)能解決方案，這其中又包括投資建設(shè)、售后維修等服務(wù)，日后才能與客戶共同分享節(jié)能成果。

這一模式的優(yōu)勢在于容易取得低風險客戶信任，不過高靈能源則要承擔高風險。戴思嘉說，“這就意味著我們必須要對自身技術(shù)和產(chǎn)品非常了解，并且有信心，能確保設(shè)備投資建設(shè)后正常運轉(zhuǎn)，實現(xiàn)公司與客戶長期分享節(jié)能收益?！闭且驗檫@種長遠考慮，高靈能源才能夠讓客戶信任自己。

高靈能源與客戶分享節(jié)能效果時依據(jù)歷史數(shù)據(jù)，“比如，一座大樓原先有1000萬的電費，但用了高靈能源后，每年可能只有500萬的電費?！贝魉技谓忉?，根據(jù)歷史數(shù)據(jù)與節(jié)能后數(shù)據(jù)的差額，按一定比例與客戶分享。

聯(lián)合能源求未來

創(chuàng)業(yè)6年，戴思嘉將高靈能源的商業(yè)模式劃分為三個階段，其中第一階段是以合同能源管理模式推廣冰蓄冷技術(shù)，第二階段則是建設(shè)區(qū)域性冷源站――在需要冷用戶集中地區(qū)建設(shè)集中供冷站，通過公共供冷管網(wǎng)向客戶供冷。

冷源站不僅可以提升高靈能源的影響力，還可節(jié)約社會資源。以某一開發(fā)區(qū)為例，過去要蓋10座建筑物，每座建筑物都得建設(shè)機房以及中央空調(diào)，假設(shè)一座建筑物的建設(shè)成本為10億，那么其空調(diào)能源部分一般占到1億左右；假設(shè)一座樓的機房需要占地500平米，10座樓就是5000平米。然而，如果采用高靈能源的區(qū)域供冷，那么這10座建筑物的供冷都將由高靈能源來承建和維修，機房建設(shè)面積也節(jié)約至2000平米，也可以省去1億左右的建設(shè)成本。的確，高靈能源使得開發(fā)商、業(yè)主和高靈三方共贏，開發(fā)商節(jié)省建設(shè)成本和建設(shè)面積及維修，而高靈能源能從中掙錢。

戴思嘉說，“目前高靈能源所承建的天津泰達廣場項目，每年可以轉(zhuǎn)移電網(wǎng)峰值負荷約548千瓦，節(jié)省電力運行費用500萬元以上，減少3276噸電力燃煤消耗和3603萬立方米廢棄排放?！?/p>

“十二五”期間，我國節(jié)能壓力將更大，居民住戶、工廠節(jié)能措施已經(jīng)得到普遍推廣，未來仍然有最大節(jié)能空間的領(lǐng)域則是建筑節(jié)能；而建筑能耗最大的地方就是中央空調(diào)，其耗能已占到整個建筑能耗的60%，南方甚至攀升至80%。同時，2010年全國大中城市空調(diào)耗電已經(jīng)占到高峰用電量的40%到60%，電力缺口加大。無論從個體利益還是國家利益角度層面來說，區(qū)域性冷源站市場不可估量。

“十二五”期間節(jié)能蓄能領(lǐng)域會是重頭戲已成為不爭事實，但在戴眼中國內(nèi)蓄能領(lǐng)域還有一種“占山為王”味道。

融資問題一直是制約節(jié)能服務(wù)行業(yè)發(fā)展的一大瓶頸，這并不是因為資本不想進入，而是資本對節(jié)能理念的消化還需一個過程；另一方面，節(jié)能作為一種復(fù)雜的分散投資行為，分布在各行各業(yè)，盡管總體規(guī)模很大，但具體到每個項目，對資本而言就屬于高風險的新型業(yè)務(wù)，資金進入相對謹慎。

目前所有能提供節(jié)能服務(wù)的企業(yè)還僅僅停留在自家技術(shù)上，尋找適合使用自己技術(shù)的環(huán)境與客戶，而沒有將多種技術(shù)靈活應(yīng)用，根據(jù)不同區(qū)域環(huán)境特點，實施不同的節(jié)能技術(shù)。這一現(xiàn)狀讓高靈能源開始其第三階段的商業(yè)模式――聯(lián)合能源技術(shù)模式。

所謂聯(lián)合能源就是把多項節(jié)能環(huán)保技術(shù)有機結(jié)合起來，將土壤熱能、燃氣、熱電冷三聯(lián)供、冰蓄冷及熱能回收技術(shù)集合成一個高效的節(jié)能蓄能系統(tǒng)，并使這一系統(tǒng)按照能源品位分級利用和循環(huán)利用，以提高能源利用率，大幅度降低建筑物能耗。

篇5

關(guān)鍵字：合同能源管理；節(jié)能；利益分配；納什談判解

中圖分類號：F274

一、引言

能源緊缺是影響全國乃至全球發(fā)展的重要瓶頸，中國已成為全球第一能源消費國，而根據(jù)“十二五”規(guī)劃，到2015年我國一次能源消費總量必須控制在42億噸標準煤以內(nèi)，這意味著未來幾年內(nèi)我國節(jié)能降耗的任務(wù)將十分艱巨，但同時也意味著未來我國節(jié)能市場潛力非常巨大。

合同能源管理是國際上20世紀70年代逐步發(fā)展起來的一種全新的節(jié)能機制。在世界銀行（WB）的幫助下，合同能源管理于1998年引入中國，并迅速發(fā)展起來。其實質(zhì)就是用客戶未來減少的能源費來支付節(jié)能項目的全部投資并分享其節(jié)能效益的商業(yè)模式。節(jié)能效益分享型是合同能源管理的三大運營模式之一。在這種模式下，用能企業(yè)和節(jié)能服務(wù)公司簽訂節(jié)能服務(wù)合同，并約定合同期內(nèi)的效益分配比例。用能企業(yè)不需要支付任何改造和服務(wù)費用，而由節(jié)能服務(wù)公司對項目進行融資，提供資金和服務(wù)，并在客戶配合下實施節(jié)能項目。合同期滿后，項目節(jié)能效益和節(jié)能項目所有權(quán)歸用能企業(yè)所有。

合同能源管理要發(fā)展，成功的關(guān)鍵是節(jié)能服務(wù)公司和用能企業(yè)雙方都能夠受益，達到合作雙贏的良好愿望，而雙方都能夠分享節(jié)能效益的前提是制定合理的效益分享原則。但目前，合同能源管理在我國尚處于發(fā)展初期，節(jié)能效益分配還沒有科學(xué)合理的方法和原則，因而在很大程度上制約和阻礙了合同能源管理模式在中國的發(fā)展。本文運用合作博弈理論，將用能企業(yè)和節(jié)能服務(wù)公司作為參與雙方，構(gòu)建了二人合作博弈模型，應(yīng)用納什談判解很好的解決了節(jié)能效益分享型合同能源管理中的利益分享問題。

二、納什談判公理：一個分析框架

合作博弈是研究人們達成合作時如何分配合作所得到的利益，即利益分配問題。在20世紀50年代，納什創(chuàng)造性的發(fā)展了合作博弈理論，并用公理化的方法構(gòu)建了二人討價還價模型。合作解完整、公正，體現(xiàn)了美感，彌補了在非合作博弈中，納什均衡對效率考慮的缺失。如何使局中人能得到的收益達到公平合理，納什給出了納什談判公理，并推導(dǎo)出納什談判解的結(jié)果。

合作博弈必須遵守如下假設(shè)：

第一，合作博弈允許兩位局中人在博弈前進行協(xié)商。

第二，合作博弈中局中人一旦達成協(xié)議，則協(xié)議即產(chǎn)生了強制約束力，雙方必須遵守。

納什方法的基本思想是，如果局中人同意把這幾條公理作為一般原則，那么他們自己就可以在任何情況下應(yīng)用符合這些公理的仲裁程序而不必求助于實際的仲裁人。納什公理體系如下：

公理1（個體合理性） （F，U）≥U，即 （F，U）優(yōu)超于U；

這一原則表明，用能企業(yè)和節(jié)能服務(wù)公司在通過合同能源管理合作后，其收益要比不合作時多。合作不能損害雙方利益，否則局中人會退出合作。

公理2（可行性）（F，U）∈F；

公理2表明，雙方的談判解是可行的。

公理3 （帕累托最優(yōu)性） 若 （F，U）∈F，且對F中任何一x，若x≥ （F，U），則x= （F，U）；

這一公理表明，博弈的局中人只關(guān)心帕累托最優(yōu)贏得，實施合同能源管理后，其最終的節(jié)能效益分配方案是最優(yōu)的，優(yōu)超于其他分配方案，更確切的說，這至少使其中一方得到的效益更多。

公理4（無關(guān)方案的獨立性） 若有任意凸集G，若，且（F，U）∈G，則（G，U）=（F，U）；

這一公理表明，在雙方談判過程中，擴充的方案仍在原方案范圍中，那么增加的談判方案不會影響原來的談判結(jié)果。

公理5表明，節(jié)能效益分配方案與其結(jié)果有線性關(guān)系，使得局中人的收益可以用效益函數(shù)來表示。

公理6表明雙方的地位是平等的，且當雙方談判的基點相等時，他們的收益是相等的。

滿足上述6條定理的節(jié)能效益分配方案，以談判雙方的利益為出發(fā)點，又體現(xiàn)了個體的理性。不僅符合公平公正的原則，又考慮到了效率問題。這種分配方案的合理性會被雙方接受，從而保持合作。

在上述公理體系基礎(chǔ)上，納什證明了納什談判解的存在及合理性。在用能企業(yè)和節(jié)能服務(wù)公司的合作博弈過程中，存在唯一的解（F，U），且這個解滿足公理1：

三、應(yīng)用算例

應(yīng)用算例包含模型假設(shè)和應(yīng)用兩個部分。

（一）模型假設(shè)

節(jié)能服務(wù)公司和用能企業(yè)之間的合作就是一種合作博弈的關(guān)系。對于雙方而言，合作所創(chuàng)造的利益至少不低于不合作時所創(chuàng)造的利益，否則他們不會達成一致。

根據(jù)利益分配協(xié)商的納什談判解，我們可以構(gòu)建用能企業(yè)與節(jié)能服務(wù)公司之間二人合作的節(jié)能利益分享模型。設(shè)P為實施合同能源管理后總的節(jié)能收益， 為第Ui（i=1，2）個效用函數(shù)，雙方談判的起點為向量U=（U1，U2），它表示在合同能源管理過程中，用能企業(yè)與節(jié)能服務(wù)公司各自愿意接受的節(jié)能利益分配的下限值。則二者的利益分配向量為X=約束條件（1）說明：二者分配的利益之和即為實施合同能源管理后總的節(jié)能效益

約束條件（2）說明：實施合同能源管理后分配的利益不小于非合作狀態(tài)下各自的收益。

根據(jù)前文公式1，我們可以推導(dǎo)出用能企業(yè)和節(jié)能服務(wù)公司利益分配模型的解。通過對公式 （F，U）進行一階求導(dǎo)，又知 X1+X2 =P，我們可以求得：

（二）模型應(yīng)用

遼寧省某供暖中心的供熱對象大多是20世紀80年代初期的建筑，且原來的設(shè)備比較落后，耗煤量很大，存在較大的能源浪費現(xiàn)象。對此，該供暖中心引進了合同能源管理項目，并約定采用節(jié)能效益分享型的合作模式。簽訂能源服務(wù)合同后，節(jié)能服務(wù)公司投資200萬元（從銀行貸款）從技術(shù)、設(shè)備、管理等方面實施了全方位節(jié)能項目改造工程。合作后總的節(jié)能收益為180萬元/年；若不合作，那么該供暖中心節(jié)能收益僅為5萬元（只能通過減少浪費和不必要的能源損耗等簡單方式來進行節(jié)能），節(jié)能服務(wù)公司收益為零。雙方簽訂了合作協(xié)議：第一年，節(jié)能服務(wù)公司獲得全部收益，第二年、第三年、第四年節(jié)能服務(wù)公司與供暖中心按比例分享節(jié)能收益，第四年以后，節(jié)能收益全部歸遼寧省某

即得納什談判解為（92.5，87.5），那么，第一年總節(jié)能收益為180萬元，節(jié)能服務(wù)公司得到全部收益；第二年、第三年和第四年每年總節(jié)能收益均為180萬元，其中供暖中心分配92.5萬元，節(jié)能服務(wù)公司得到87.5萬元。第四年以后，供暖中心獲得全部節(jié)能收益。

我們將合同期內(nèi)（前四年）雙方的節(jié)能收益水平進行統(tǒng)計，如表3-1所示，

將供暖中心和節(jié)能服務(wù)公司合作前后收益水平變化情況進行比較，如表3-2所示：

由表3-2可以看出，供暖中心和節(jié)能服務(wù)公司的收益均有不同程度的上漲，并且供暖中心的收益增長增加稍多，而且從第四年以后，供暖中心會獲得全部節(jié)能收益。這對于用能企業(yè)本身來說，沒有承擔任何風險，便能取得逐年遞增的節(jié)能效益；對節(jié)能服務(wù)公司來說，完全取得了“借雞下蛋”的收益效果。這樣更有利于調(diào)動用能企業(yè)進行節(jié)能改造的積極性，同時也讓節(jié)能服務(wù)公司得以生存、發(fā)展和壯大。

四、結(jié)論及引申

本文運用合作博弈理論，將用能企業(yè)和節(jié)能服務(wù)公司作為參與雙方，構(gòu)建了二人合作博弈模型，應(yīng)用納什談判解很好的解決了節(jié)能效益分享型合同能源管理中的利益分配問題。通過以上研究可得如下啟示：

第一，通過合同能源管理節(jié)能模式在企業(yè)中的應(yīng)用，不僅大大減少了資源浪費，還增加了用能企業(yè)的額外收益，調(diào)動了企業(yè)節(jié)能減排的積極性，也讓節(jié)能服務(wù)公司得以生存發(fā)展。

第二，節(jié)能收益的分配方案，即納什談判解的基礎(chǔ)是以公平公正為原則，所以博弈雙方易于接受，從而達成合作。

第三，納什談判解計算較為簡便，避免了合作雙方無休止的討價還價過程和繁瑣的計算程序，因而節(jié)省了時間成本和機會成本，使雙方盡快達成一致。

第四，基于納什談判公理6，不難發(fā)現(xiàn)，我們研究的是在談判主體雙方地位平等情況下的合作，因此，若一方處于壟斷地位，則不適合應(yīng)用本方法。值得注意的是，合作博弈考慮了更多的道德因素，但是在現(xiàn)實社會中，人們?yōu)榱俗非蠼?jīng)濟利益的最大化，往往忽略了道德因素，因此，納什談判解或許更適合商業(yè)道德和素質(zhì)較高的企業(yè)間的合作。此外，納什談判解傾向于平均主義，需要進一步引進市場競爭因素來規(guī)范合同能源管理節(jié)能效益的分配機制。

參考文獻：

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篇6

【關(guān)鍵詞】 合同能源管理； 收益分配； 財會分析； EMCo

一、合同能源管理項目的簡要介紹

合同能源管理（Energy Management Contracting，EMC）在西方已經(jīng)有三十多年的歷史，是一種基于市場運作的節(jié)能機制。這種機制不以推銷特定的產(chǎn)品或技術(shù)為目的，而是合同能源管理公司與客戶方共同完成的一種減少能源成本的財務(wù)管理方法。20世紀90年代，在世界銀行的支持下，我國實施了“世行/全球環(huán)境基金中國節(jié)能促進項目”，并在北京、大連和山東選擇了三家公司進行示范。實施該項目的企業(yè)，都取得了30%以上的收益率。提供EMC服務(wù)的公司被稱為EMCo（Energy Management Company），基本運作模式為一種節(jié)能投資服務(wù)。由EMCo投入設(shè)備和技術(shù)，從能源審計開始，到項目設(shè)計、資本運作、設(shè)備采購，再到工程施工、設(shè)備安裝、人員培訓(xùn)，并得出雙方共同參與和認可的節(jié)能量，最終達成雙方約定的節(jié)能目標，減少服務(wù)對象的能源費用支出。當被服務(wù)的客戶見到節(jié)能效益后，實施EMC服務(wù)的公司才與被服務(wù)的客戶一起，把節(jié)約的能耗效益以一定比例進行分配，從而收回投資和獲取合理的利潤。當能源管理合同結(jié)束后，全部節(jié)能的效益和相關(guān)的節(jié)能設(shè)備，全部歸服務(wù)對象所有。其實質(zhì)是服務(wù)對象使用未來的節(jié)能收益來實施節(jié)能改造，為能耗設(shè)備進行升級，從而降低目前的運行成本。這樣有助于耗能企業(yè)在幾乎不進行投入的情況下，更快地降低能源成本，獲得節(jié)能帶來的收益。

目前在歐美，這種不需要被服務(wù)企業(yè)承擔實施節(jié)能的資金、技術(shù)風險的EMC模式應(yīng)用已經(jīng)比較成熟。近年來，我國政府也從政策和資金上加大了對節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)的扶持力度?！笆濉币?guī)劃中，節(jié)能環(huán)保為七大策略之首，開始預(yù)訂投資規(guī)模為3.1萬億元，較“十一五”的1.4萬億元增長一倍以上，未來每年的增速有望達30%以上。各項政策的推出，促進了節(jié)能服務(wù)企業(yè)的健康快速發(fā)展。根據(jù)《財政部國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)〈合同能源管理財政獎勵資金管理暫行辦法〉的通知》（財建〔2010〕249號）要求，截至2012年2月6日已經(jīng)有先后4批共2 341家從事節(jié)能服務(wù)管理的相關(guān)企業(yè)通過了節(jié)能服務(wù)公司備案評審，由此可以看出在短短的幾年中，合同能源管理在我國的蓬勃發(fā)展勢頭。當前我國合同能源管理服務(wù)的形式主要有節(jié)能效益分享型、節(jié)能效益支付型、節(jié)能量保證型和運行服務(wù)型四種類型，實踐中大多采用的是節(jié)能效益分享型項目。

二、合同能源管理項目的財會分析

無論EMC項目在我國發(fā)展多么迅猛，作為一個新的節(jié)能和收益并重的商業(yè)模式在會計實務(wù)的處理方面都有值得探討的內(nèi)容。從EMC服務(wù)公司角度來看，由于節(jié)能設(shè)備由己方提供，無論是否自己生產(chǎn)或是通過融資購進，其所有權(quán)在項目合作期內(nèi)由自己所有，并于項目結(jié)束時將財產(chǎn)所有權(quán)無償轉(zhuǎn)交被提供節(jié)能服務(wù)的企業(yè)。由于資金投入較高，EMCo在會計處理方面常常把這一過程看作融資租賃，而合作期內(nèi)收到的節(jié)能服務(wù)費用分成被當作租賃租金。但是由于融資租賃規(guī)定的特殊性，例如，根據(jù)我國新會計準則，被確認為融資租賃需滿足下列要求：（1）租賃期要達到租賃資產(chǎn)壽命的75%以上；（2）在租賃期間由租賃方計提折舊；（3）維修費用由租賃方支付。這與實務(wù)中的處理常常是矛盾的，比如我國目前的合同能源管理項目通常的執(zhí)行期都在3年以內(nèi)，往往達不到資產(chǎn)壽命的3/4，而合同規(guī)定的維修費又通常由EMCo負責，同時計提資產(chǎn)折舊。因此，難以被認定為融資租賃，而且融資租賃中涉及的資產(chǎn)通常是金額較高的固定資產(chǎn)。然而在EMC項目中，有些節(jié)能產(chǎn)品雖然總價不菲，但由于是一批貨物，其單價并未超過2 000元，不能按固定資產(chǎn)計提折舊。例如LED燈經(jīng)常被用在照明節(jié)電項目中，而每盞燈具的價格盡管遠高于普通白熾燈或日光燈，也不可能被看作固定資產(chǎn)。因此，在實務(wù)中需要會計人員根據(jù)實際情況來處理問題。對于單價未達固定資產(chǎn)標準的一批產(chǎn)品，可以看作EMCo提供的普通營業(yè)租賃，按月或年收到的節(jié)能分成可看作營業(yè)租金收入，到期資產(chǎn)在按其使用壽命折價后無償轉(zhuǎn)讓給被服務(wù)企業(yè)即可。本文通過案例提供一些在EMC項目實施過程的財務(wù)會計實務(wù)處理意見。

三、案例分析

深圳某超市（以下簡稱甲方）位于深圳市中心，建筑面積為12 900平方米，主要以食品、生活用品、服裝為主，全年耗電量約為150萬千瓦時（電價為1元/千瓦時），其主要能耗分布為：照明占25%，空調(diào)占45%，冷柜設(shè)備占23%，其他占7%。為了減少費用，降低能耗，該超市與當?shù)匾患抑腅MC服務(wù)企業(yè)（以下簡稱乙方）合作進行一項同時包含超市照明線路節(jié)能改造和利用節(jié)電器進行動力電路節(jié)能改造的綜合合同能源管理項目。

該項目最大的特點在于從更換燈具和安裝節(jié)電器兩個方面出發(fā)對甲方進行雙重能耗控制，以期達到最佳節(jié)電效果，同時也為乙方帶來較大的經(jīng)濟利益。

（一）分成方案

1.節(jié)約電費的分成比例

合同期限為4年，其中節(jié)約電費的分成比例如表1所示。

2.項目與財務(wù)相關(guān)的具體內(nèi)容

第一步：照明改造

（1）項目簡介

用高效節(jié)能的LED燈具代替目前的T8型45W熒光燈（日光燈單價10元，超市每兩年換一支，四年會用兩支），加上鎮(zhèn)流器等，實測總功率為51W/支，用15WLED燈（單價100元，合同期內(nèi)不用超市出錢）更換。實際更換LED燈管1 500支。

（2）財務(wù)分析

甲方：

以1支T8型120cm燈管為例（假設(shè)每天使用16小時）

①傳統(tǒng)T8熒光燈，每年所產(chǎn)生電費為：51W×16小時×365天÷1 000W/H×1支×1.0元/度=297.84元

②LED日光燈，每年所產(chǎn)生電費為：15W×16小時×365÷1 000W/H×1支×1.0元/度=87.6元

③T8熒光燈改造成LED日光燈，則每支燈管年節(jié)省電費為：297.84元-87.6元=210.24元

合同期限為4年，4年合同期滿后，所有燈管歸甲方所有。

以上數(shù)據(jù)表明：每支燈管僅電費就能節(jié)省210.24元/年，LED日光燈的實際使用壽命長達50 000小時，按每天16小時計算，其壽命大約為十年，節(jié)約的電費相當可觀！

④該超市1 500支燈具，每年節(jié)約電費：210.24×1 500=315 360（元）

⑤4年合同期內(nèi)，超市換燈費用可節(jié)?。? 500×10×2=30 000（元）（按每兩年換一次）

⑥其他：維護成本節(jié)約。主要表現(xiàn)在人工費用上，按目前使用的普通熒光燈更換時間來計算，每換一支燈費用為5元，這樣，按換一半算：1 500×5/2=3 750（元）

乙方：

考慮到改造項目更換燈管1 500支，每年LED燈管的破損更換率為5%，則每年約需75支燈管作為維護費用。LED燈的市場售價為128元/支。

LED燈管投資：128元/支×1 500支=192 000元

考慮到維護人員人工費用，每年乙方需支付的維護費為：75×128+1 000=10 600（元）

乙方一年可以從節(jié)約的電費中分得：315 360×40%=220 752（元）

第二步：動力配電改造

（1）項目簡介

目前，甲方配有兩臺功率為250KVA的變壓器，平均每天工作10個小時，乙方同意為甲方提供節(jié)能技術(shù)服務(wù)。

①安裝2組電抗增效節(jié)能器（規(guī)格為：250KVA，2臺）以供甲方使用，節(jié)能器的使用壽命為8年，期末無殘值。

②甲方向乙方提交保證金為：每臺20 000元（人民幣貳萬元整），此保證金在合同履行結(jié)束后7天內(nèi)無息退還甲方。

③甲方向乙方支付技術(shù)服務(wù)費時，采用能源合同管理模式，即按節(jié)電分成模式實施。具體計算方法為：裝機前一個月，依據(jù)供電部門出具的裝機前十二個月的月平均用電量，作為4年內(nèi)核定的每月用電量平均基數(shù)。計算乙方每月收取服務(wù)費中的電費單價，雙方約定以當月甲方向供電部門所交電費收據(jù)上的電費單價為準。裝機后第二個月開始的60個月內(nèi)，甲方每個月以所節(jié)電費額（基數(shù)）的70%向乙方支付節(jié)電技術(shù)服務(wù)報酬，總計支付4年。裝了節(jié)電器后，甲方每月實際用電量為節(jié)電后的用電量，如沒有安裝節(jié)電器，甲方當月實際應(yīng)耗電量=安裝節(jié)電器后當月實際用電量/（1-節(jié)電率）。

乙方每月收取服務(wù)費按如下公式計算：當月如沒有裝節(jié)電器實際應(yīng)耗電量×電價×節(jié)電率×70%。

實際測試結(jié)果及分成方案為：節(jié)電率為30%；節(jié)約的電費，雙方4年內(nèi)，三七分成。

（2）財務(wù)分析

甲方每月除照明外的平均電費為148 000元，實測節(jié)電率為30%，每月節(jié)約電費為：148 000元×0.3=44 400（元），向乙方每月支付節(jié)能技術(shù)服務(wù)費為：44 400×70%=31 080（元），1-4年甲方每年節(jié)約支出電費為：44 400×0.3×12=159 840（元），1-4年乙方每年收取的節(jié)能改造服務(wù)費為：44 400×0.7×12=372 960（元），節(jié)電器每1KV為500元，成本為：250×500×2=250 000（元）。

（二）項目會計實務(wù)分析

折舊費用計算原則為：EMC服務(wù)企業(yè)投入資本所形成的固定資產(chǎn)，項目分享期內(nèi)計提折舊，分享期結(jié)束后這些資產(chǎn)作為贈與無償轉(zhuǎn)讓給節(jié)能企業(yè)，不再計提折舊；而接受無償轉(zhuǎn)讓設(shè)備的節(jié)能改造企業(yè)，其后年份不再計提該設(shè)備的折舊。

如果EMCo投入的是燈具等低值產(chǎn)品，在項目分享期內(nèi)分享的節(jié)電收入可看作經(jīng)營租賃的租金收入，而分享期結(jié)束后這些資產(chǎn)同樣作為贈與無償轉(zhuǎn)讓給節(jié)能企業(yè)，折讓價值按照產(chǎn)品的壽命期計算。

1.節(jié)能企業(yè)——甲方

（1）對于所接受的節(jié)能項目各項資產(chǎn)包括1 500支15WLED燈和2臺節(jié)電器，不需要進行會計處理，但需要建立“節(jié)能項目資產(chǎn)簿“進行管理。

（2）在期初簽訂合同時，需支付每臺節(jié)電器2萬元的保證金。

借：其他應(yīng)付款 40 000（20 000×2）

貸：銀行存款 40 000

（3）合同期內(nèi)每月按照照明節(jié)能金額的70%以營業(yè)租金形式支付技術(shù)服務(wù)費。

借：營業(yè)費用——租賃費

18 396（315 360×70%/12）

貸：銀行存款 18 396

合同期內(nèi)向乙方按照動力節(jié)電金額的60%每月支付節(jié)能技術(shù)服務(wù)費

借：營業(yè)費用 26 640（44 400×60%）

貸：銀行存款 26 640

（4）合同期滿時，甲方接收全部1 500支LED燈和2臺節(jié)電器，并收回保證金。

①借：固定資產(chǎn)——2臺節(jié)能器

125 000（250 000×4/8）

貸：營業(yè)外收入 125 000

②借：低值易耗品——1 500支LED燈

115 200（192 000×（10-4）/10）

貸：營業(yè)外收入 115 200

③借：銀行存款 40 000

貸：其他應(yīng)收款 40 000

2.EMCo——乙方

（1）向甲方提供LED燈和節(jié)電器，因為乙方作為合同能源管理公司同時也是一家LED生產(chǎn)企業(yè)，所以它們所提供的LED燈為自己生產(chǎn)制造的產(chǎn)品，而節(jié)能器則是購進的。合同初期收到甲方支付節(jié)能器保證金40 000元。

①借：固定資產(chǎn)——2臺節(jié)能器 250 000

貸：銀行存款 250 000

②借：銀行存款 40 000

貸：其他應(yīng)付款 40 000

（2）每月收到甲方的技術(shù)服務(wù)資金。

借：銀行存款45 036（18 396+26 640）

貸：營業(yè)收入 45 036

（3）每月節(jié)能器折舊。

借：營業(yè)費用 2 604（250 000/8/12）

貸：累計折舊 2 604

（4）1—4年每年維修服務(wù)費支出。

借：營業(yè)費用——維修費 10 600

貸：存貨 9 600

銀行存款 1 000

（5）合同期滿燈具及節(jié)能器贈與甲方并歸還保證金。

①借：營業(yè)外支出——1 500支LED燈

115 200

資產(chǎn)減值損失76 800（192 000-115 200）

貸：存貨 192 000

②借：營業(yè)外支出——2臺節(jié)能器 125 000

累計折舊 125 000

貸：固定資產(chǎn) 250 000

③借：其他應(yīng)付款 40 000

貸：銀行存款 40 000

四、結(jié)束語

合同能源管理是順應(yīng)國策應(yīng)運而生的、多盈性的商業(yè)模式，是一種極具市場發(fā)展?jié)摿Φ墓?jié)能業(yè)務(wù)方式。由于合同能源管理項目盈利性與風險性并存，因此，通過對EMC項目合同雙方的收益分配方案以及財務(wù)和會計實務(wù)的有關(guān)問題進行分析和探討，將更容易地對合同能源管理相關(guān)企業(yè)的會計實務(wù)進行合理的操作。

【參考文獻】

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篇7

【關(guān)鍵詞】 節(jié)能環(huán)保；服務(wù)交付；EMC；產(chǎn)業(yè)鏈整合； 運作模式

近年來，節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)已被列為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，但目前我國節(jié)能環(huán)保市場發(fā)展還不成熟，專業(yè)化程度較低。7月12日國務(wù)院常務(wù)會議研究部署加快發(fā)展節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)，特別提到了要發(fā)展壯大合同能源管理等節(jié)能環(huán)保服務(wù)業(yè)。本文主要探討市場化背景下我國節(jié)能環(huán)保服務(wù)發(fā)展的機制和運作模式。

1節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)及其服務(wù)性

節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)是指為節(jié)約能源資源、發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟、保護生態(tài)環(huán)境提供物質(zhì)基礎(chǔ)和技術(shù)保障的產(chǎn)業(yè)，主要涉及節(jié)能環(huán)保技術(shù)與裝備、產(chǎn)品和服務(wù)等，是國家加快培育和發(fā)展的7個戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之一。

作為服務(wù)業(yè)的節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)與一般產(chǎn)業(yè)具有顯著的不同之處 ：首先，節(jié)能環(huán)保服務(wù)業(yè)是以生產(chǎn)業(yè)為主。其次，在市政服務(wù)領(lǐng)域，市場相對規(guī)?；?；而在工業(yè)服務(wù)領(lǐng)域，市場多樣化且分割嚴重。第三，服務(wù)的類型比較龐雜，多數(shù)需要對產(chǎn)品、技術(shù)和服務(wù)進行集成，且受地方經(jīng)濟條件影響突出，企業(yè)做大較為困難。

2我國節(jié)能環(huán)保服務(wù)市場機制分析

當前，我國節(jié)能環(huán)保行業(yè)還不是完整意義的“產(chǎn)業(yè)”。節(jié)能環(huán)保行業(yè)投融資和運營絕大部分仍歸屬政府，行政行為色彩濃厚。此外，環(huán)保企業(yè)普遍處于“小、散、幼”階段，產(chǎn)業(yè)集中度低。

“十一五”以來，我國節(jié)能環(huán)保服務(wù)市場化程度不斷提高，但服務(wù)體系還很不健全。主要表現(xiàn)在，合同能源管理、環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施和火電廠煙氣脫硫特許經(jīng)營等市場化服務(wù)模式有待完善等?！笆濉逼陂g我國發(fā)展節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)的基本原則之一就是要堅持“服務(wù)模式創(chuàng)新”：大力推行合同能源管理、特許經(jīng)營等節(jié)能環(huán)保服務(wù)新機制，推動節(jié)能環(huán)保設(shè)施建設(shè)和運營社會化、市場化、專業(yè)化服務(wù)體系建設(shè) 。

如何促進節(jié)能環(huán)保服務(wù)的市場化、專業(yè)化？必須引入一種新的市場交易機制。如果政府或環(huán)境直接責任人關(guān)注節(jié)能環(huán)保服務(wù)的最終效果，將為節(jié)能環(huán)保服務(wù)提供方創(chuàng)造一個“服務(wù)交付”（delivery of services）的交易市場。交易界面的推移，將顯著降低由于拆解節(jié)能環(huán)保服務(wù)產(chǎn)業(yè)鏈各個環(huán)節(jié)產(chǎn)生的高昂的交易成本，為實現(xiàn)節(jié)能環(huán)保服務(wù)的全過程成本最小化提供根本動力。

3我國節(jié)能環(huán)保服務(wù)的市場化運作模式

節(jié)能環(huán)保服務(wù)的運營，可根據(jù)項目特點選用諸如BOT、EPC、DBO、EMC、節(jié)能超市等模式。

1.1. BOT、EPC與DBO

BOT：Build-Operate-Transfer （建設(shè)-運營-移交），即業(yè)主與服務(wù)商簽訂特許權(quán)協(xié)議，特許服務(wù)商承擔工程投資、建設(shè)、經(jīng)營與維護，在協(xié)議規(guī)定的期限內(nèi)，服務(wù)商向業(yè)主定期收取費用，以此來回收系統(tǒng)的投資、融資、建造、經(jīng)營和維護成本并獲取合理回報，特許期結(jié)束，服務(wù)商將固定資產(chǎn)無償移交給業(yè)主的一種投資模式。EPC：Engineering-Procurement-Construction （設(shè)計-采購-施工），是節(jié)能環(huán)保工程建設(shè)行業(yè)總承包業(yè)務(wù)的普遍模式，即服務(wù)商承擔系統(tǒng)的規(guī)劃設(shè)計、土建施工、設(shè)備采購、設(shè)備安裝、系統(tǒng)調(diào)試、試運行，并對建設(shè)工程的質(zhì)量、安全、工期、造價全面負責，最后將系統(tǒng)整體移交業(yè)主運行。DBO：Design-Build-Operate（設(shè)計-建造-運營），是指由承包商對工程進行設(shè)計、建造，并在約定的期限內(nèi)負責設(shè)施的運營維護，收取一定的運營服務(wù)費用，合同期滿后，將設(shè)施無償移交給業(yè)主。

BOT的實質(zhì)是一種融資模式，可在一定程度上彌補政府在基礎(chǔ)設(shè)施投資的不足，拓寬融資渠道，并有利于合理配置資源。EPC總承包模式是當前國際工程承包中一種被普遍采用的承包模式，質(zhì)量責任主體明確，有利于確保獲得較好的投資效益。與EPC、BOT模式相比，DBO有如下特點：責任主體單一，有助于建設(shè)和運營效率的提高，有利于促進技術(shù)革新和設(shè)備改良，運營模式更加專業(yè)化。

1.2 .EMC與合同環(huán)境服務(wù)

“服務(wù)交付”的商業(yè)模式在節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域主要體現(xiàn)為EMC（合同能源管理）和合同環(huán)境服務(wù)兩種模式。

EMC：Energy Management Contract （合同能源管理），是指節(jié)能服務(wù)公司與用戶簽訂能源管理合同，為用戶提供方案設(shè)計、項目融資、設(shè)備采購、工程施工等一整套的節(jié)能系統(tǒng)化服務(wù)，并從客戶節(jié)能效益中收回投資和取得利潤的一種節(jié)能服務(wù)機制。該模式可以大大降低用能單位節(jié)能改造的資金和技術(shù)風險，充分調(diào)動用能單位節(jié)能改造的積極性。有業(yè)內(nèi)人士預(yù)計，未來5-10年是我國合同能源管理的黃金發(fā)展時期。

合同環(huán)境服務(wù)，是指用戶獲得了既定的環(huán)境效果，才付費給治理企業(yè)。2012年初，由環(huán)保部制定的《環(huán)境服務(wù)業(yè)“十二五”發(fā)展規(guī)劃》提出擬仿照合同能源管理模式，在環(huán)保領(lǐng)域引入合同環(huán)境服務(wù)概念，擬選定10個試點，在土壤、河流、生態(tài)修復(fù)等多方面進行合同環(huán)境服務(wù)。有關(guān)專家指出，我國環(huán)境服務(wù)的市場十分巨大，“幾乎任何一個工業(yè)環(huán)節(jié)、乃至住宅附近的環(huán)境，都可做環(huán)境服務(wù)。”未來綜合環(huán)境服務(wù)將成為環(huán)保企業(yè)的發(fā)展方向。

1.3.基于產(chǎn)業(yè)鏈整合的“一站式”服務(wù)平臺

無論是節(jié)能服務(wù)業(yè)還是環(huán)保服務(wù)業(yè)都不是孤立的，每一種服務(wù)都是由基于產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)聯(lián)企業(yè)構(gòu)成的企業(yè)聯(lián)盟共同完成的。節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)的上游是以裝備制造、產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)和技術(shù)研發(fā)機構(gòu)形成的以產(chǎn)品供應(yīng)為主的單位；產(chǎn)業(yè)鏈的中游，是以項目或工程分包為主要形式的市場；產(chǎn)業(yè)鏈的下游，是以業(yè)主和公共機構(gòu)向總集成、總承包商發(fā)包項目為主的市場 。

北京理想偉業(yè)節(jié)能投資有限公司在國內(nèi)開創(chuàng)了“節(jié)能超市”這一全新模式。該模式通過整合國內(nèi)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)的節(jié)能產(chǎn)品、技術(shù)、項目、資金、人才、服務(wù)等優(yōu)質(zhì)資源，將上游廠家和中游服務(wù)商結(jié)成廣泛合作聯(lián)盟，為客戶提供系統(tǒng)化、多樣化、可定制的“一站式”節(jié)能服務(wù)綜合平臺，能夠滿足政府與企業(yè)的不同節(jié)能服務(wù)需求。這一模式已成功運用于安徽等地的多個節(jié)能項目。

篇8

一、新一輪工業(yè)革命是我國產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)跨越趕超的重大機遇

（一）有利于推進農(nóng)業(yè)“工業(yè)化”、“智能化”和可持續(xù)發(fā)展

新一輪工業(yè)革命將進一步提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率、提升農(nóng)業(yè)附加值、加強農(nóng)業(yè)抗風險能力，加快實現(xiàn)我國“高產(chǎn)、優(yōu)質(zhì)、高效、生態(tài)、安全”的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，有利于推動我國由農(nóng)業(yè)大國向農(nóng)業(yè)強國轉(zhuǎn)變。

一是現(xiàn)代生物技術(shù)將深刻改變農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)方式和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。轉(zhuǎn)基因技術(shù)不僅能大大提高農(nóng)作物的產(chǎn)量，而且也能賦予農(nóng)作物新的特質(zhì)，將進一步滿足人類對農(nóng)產(chǎn)品數(shù)量和質(zhì)量的需求。伴隨生物能源、生物基材料的快速發(fā)展，農(nóng)作物很可能將逐漸取代石油，成為工業(yè)發(fā)展的能源和原材料，有力支撐工業(yè)發(fā)展。

二是利用信息技術(shù)改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)，對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的各種要素進行數(shù)字化、智能化改造，有利于提高農(nóng)業(yè)資源利用率和勞動生產(chǎn)率，提升農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量，增強農(nóng)業(yè)抗風險能力、提高農(nóng)產(chǎn)品安全監(jiān)管水平，保障農(nóng)業(yè)安全生產(chǎn)。

三是綠色、環(huán)保的生物農(nóng)藥和生物肥料的廣泛應(yīng)用，不僅有助于提高農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量和質(zhì)量，而且對緩解由于化肥、農(nóng)藥和薄膜的大量應(yīng)用而導(dǎo)致的土壤結(jié)構(gòu)破壞、江河湖泊富營養(yǎng)化等一系列較為嚴重的生態(tài)環(huán)境問題，更具有積極作用。

（二）有利于進一步促進制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級

新一輪工業(yè)革命將加速改造傳統(tǒng)制造業(yè)發(fā)展模式，為發(fā)達國家重整制造業(yè)提供了可能。我國作為傳統(tǒng)制造業(yè)大國，隨著勞動力成本和大宗原材料價格的進一步上升，資源環(huán)境約束逐漸趨緊，國內(nèi)勞動密集型制造業(yè)的全球競爭力不斷下降，新一輪工業(yè)革命為提升我國制造業(yè)國際競爭力和國際分工地位的提供了歷史性機遇。

一是緩解產(chǎn)業(yè)對資源環(huán)境的高度依賴。以風能、太陽能等為代表的新興綠色能源將對能源生產(chǎn)和消費方式產(chǎn)生深刻變革，有助于使我國工業(yè)擺脫傳統(tǒng)能源資源約束。下一代基因組、蛋白質(zhì)組、干細胞等生物技術(shù)的不斷發(fā)展，將推動我國制藥行業(yè)由高能耗、高污染的原料藥生產(chǎn)向高技術(shù)、高附加值的生物制藥轉(zhuǎn)型。高性能水處理、生物填料等生物技術(shù)和產(chǎn)品應(yīng)用于荒漠化防治、鹽堿地治理、水域生態(tài)修復(fù)、抗重金屬污染等領(lǐng)域，將對我國環(huán)境保護、修復(fù)和治理提供有力手段。

二是改變制造業(yè)價值鏈重要環(huán)節(jié)。一方面，3D打印等數(shù)字化制造技術(shù)將進一步壓縮制造環(huán)節(jié)的附加值，將大幅降低小批量產(chǎn)品生產(chǎn)的成本，縮短制造周期，提高制造效率，很可能改變大批量、規(guī)模化生產(chǎn)的模式，推動研發(fā)設(shè)計環(huán)節(jié)成為制造業(yè)最核心和最主要的環(huán)節(jié)。我國制造業(yè)長期以來以來料加工、代工組裝（OEM）為主，缺乏核心技術(shù)和研發(fā)設(shè)計能力，始終處于國際產(chǎn)業(yè)分工的低附加值環(huán)節(jié)。新一輪工業(yè)革命將對我國核心環(huán)節(jié)薄弱的制造業(yè)帶來沉重打擊。另一方面，信息技術(shù)將進一步改造制造業(yè)，工業(yè)機器人等新型智能制造裝備將在生產(chǎn)環(huán)節(jié)大量取代勞動力，智能制造成為控制成本的重要途徑，勞動力成本占整體生產(chǎn)成本的比例也將隨之下調(diào)。我國傳統(tǒng)勞動密集型制造業(yè)將不再具有競爭優(yōu)勢，制造業(yè)將呈現(xiàn)向發(fā)達國家回流的趨勢，全球制造業(yè)格局很可能面臨洗牌，這將使我國制造業(yè)面臨巨大挑戰(zhàn)。

三是推動形成產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式。從生產(chǎn)環(huán)節(jié)看，（創(chuàng)新）設(shè)計者和制造者的邊界進一步模糊。3D打印等先進制造技術(shù)，使生產(chǎn)工具的可得性大大提高，創(chuàng)新者轉(zhuǎn)變?yōu)橹圃煺叩某杀狙杆俳档?，以分散化生產(chǎn)為標志的社會化生產(chǎn)模式將快速興起，逐步替代集中型生產(chǎn)方式，將深刻改變制造業(yè)的生產(chǎn)和商業(yè)模式。從消費環(huán)節(jié)看，生產(chǎn)地和消費地的邊界進一步模糊。能源互聯(lián)網(wǎng)、制造業(yè)數(shù)字化等技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化，將顛覆現(xiàn)階段“集中生產(chǎn)，全球分銷”的局面，新的“分散生產(chǎn)，就地銷售”的格局將被塑造，促使傳統(tǒng)以“空間集聚、地理集中”為特征的產(chǎn)業(yè)集群逐步向以“分散布局、異地協(xié)同”為特征的虛擬集群演變，全球制造業(yè)格局和我國區(qū)域經(jīng)濟格局將發(fā)生重大轉(zhuǎn)變。

（三）有利于加速推動服務(wù)業(yè)大發(fā)展

在新一輪工業(yè)革命的推動下，農(nóng)業(yè)和制造業(yè)對勞動力需求將大幅減少，就業(yè)結(jié)構(gòu)將向服務(wù)業(yè)傾斜。同時，隨著新一輪工業(yè)革命將大幅釋放高強度、高重復(fù)性、低技術(shù)含量的工作時間，人們的閑暇時間變得更為充裕，對生活品質(zhì)和興趣愛好的追求也增加了對服務(wù)業(yè)的需求。因此，服務(wù)業(yè)在國民經(jīng)濟中的地位將大幅提升，為我國優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)帶來重大契機。

一是生產(chǎn)業(yè)迅速成長。新一輪工業(yè)革命為生產(chǎn)業(yè)提供了更廣闊的市場空間。比如，新技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化對金融的需求與日俱增；知識經(jīng)濟的加速發(fā)展將促進設(shè)計、咨詢、科技服務(wù)、法律服務(wù)等行業(yè)高速發(fā)展；新的商業(yè)模式和平臺將對網(wǎng)絡(luò)交易、電子認證、在線支付、物流配送、報關(guān)結(jié)匯、檢驗檢疫、信用評價等環(huán)節(jié)的發(fā)展提供巨大的市場空間。

二是生活業(yè)進一步變革。隨著新一輪工業(yè)革命的影響從工業(yè)領(lǐng)域進一步滲透到生活領(lǐng)域，不僅逐步改變著人們的生活方式，也對生活業(yè)的需求結(jié)構(gòu)產(chǎn)生巨大變化。一方面，隨著人均收入的不斷提升和消費結(jié)構(gòu)的不斷轉(zhuǎn)變，文化產(chǎn)業(yè)、健康服務(wù)業(yè)、旅游業(yè)等關(guān)系人們生活水平和質(zhì)量的服務(wù)業(yè)需求將大大增加。另一方面，隨著勞動力成本的升高以及機器人的進一步智能化，對當今我國依賴人力服務(wù)和吸納就業(yè)人數(shù)較多的商貿(mào)服務(wù)業(yè)、家庭服務(wù)業(yè)等行業(yè)將產(chǎn)生較大沖擊。

三是新興服務(wù)業(yè)態(tài)快速興起。新一輪工業(yè)革命產(chǎn)業(yè)和技術(shù)融合的特點和趨勢促進了技術(shù)創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新和服務(wù)產(chǎn)品創(chuàng)新，催生了新興服務(wù)業(yè)的快速興起，將成為服務(wù)業(yè)成長和壯大的重要組成。一方面，生物、可再生能源和信息技術(shù)的深化應(yīng)用有著巨大的市場。生物芯片、數(shù)字虛擬人等將為生物研發(fā)和臨床試驗提供新手段；能源互聯(lián)網(wǎng)將實現(xiàn)能源的分享和交易；信息技術(shù)將在金融、電信、電力、智能交通、政務(wù)、教育科研、數(shù)字娛樂、中小企業(yè)等眾多領(lǐng)域廣泛應(yīng)用，形成巨大的信息服務(wù)市場，從而進一步帶動移動互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)等新興服務(wù)業(yè)快速崛起。另一方面，合同能源管理、云計算等新興商業(yè)模式不斷涌現(xiàn)。合同能源管理的新模式助推仍處于發(fā)展初期的新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展；由云計算所帶來的SaaS（軟件即服務(wù)）、PaaS（平臺即服務(wù)）、IaaS（基礎(chǔ)設(shè)施即服務(wù)）等新興計算交付模式將對信息產(chǎn)業(yè)帶來更大的變革，將形成一系列云外包、協(xié)同創(chuàng)新、協(xié)同制造等互聯(lián)網(wǎng)時代的新經(jīng)濟模式。

二、迎接新一輪工業(yè)革命實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)跨越趕超的相關(guān)建議

（一）瞄準新一輪工業(yè)革命的核心關(guān)鍵技術(shù)，跟蹤關(guān)鍵領(lǐng)域技術(shù)路線和發(fā)達國家發(fā)展動向

從現(xiàn)階段看，當前支撐新一輪工業(yè)革命的相關(guān)技術(shù)受產(chǎn)業(yè)化、規(guī)模經(jīng)濟等諸多因素制約，應(yīng)用范圍和應(yīng)用程度都還很有限，仍處于前沿或不成熟的階段。新一輪工業(yè)革命將會經(jīng)過一個較長的過程才會真正“形成氣候”，既有的生產(chǎn)方式和發(fā)展模式不可能在短期內(nèi)被完全替代。當前，要加強對可再生能源、儲能、智能電網(wǎng)、新能源汽車、云計算、物聯(lián)網(wǎng)等重點領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展路線的跟蹤研判，厘清核心科學(xué)問題和關(guān)鍵技術(shù)問題及其實現(xiàn)途徑，組織實施一批重大技術(shù)攻關(guān)項目。同時，還要密切關(guān)注主要發(fā)達國家在新能源、智能制造等領(lǐng)域的重大研發(fā)計劃，緊密跟蹤其發(fā)展動向，避免在新一輪國際競爭中陷入被動，防范技術(shù)路線的顛覆式創(chuàng)新風險。

（二）圍繞國家重大戰(zhàn)略需求，重點培育和壯大一批戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)

從新一輪工業(yè)革命的發(fā)展方向看，大多領(lǐng)域都涵蓋于我國大力培育發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)當中。要結(jié)合我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展實際和未來市場需求的變化，緊緊圍繞保障國家安全、緩解資源環(huán)境約束、提高人民健康水平、促進支柱產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、培育新增長動力等重大戰(zhàn)略需求，堅持有所為有所不為，選擇一批符合新一輪工業(yè)革命特征和要求的新興產(chǎn)業(yè)，加強產(chǎn)學(xué)研結(jié)合和協(xié)同創(chuàng)新，著力突破一批薄弱環(huán)節(jié)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和共性技術(shù)，加速科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化進程，培育和壯大一批處于全球價值鏈高端的新興產(chǎn)業(yè)。

（三）加強創(chuàng)新鏈條建設(shè)，營造有利于促進創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展的環(huán)境

科技創(chuàng)新和管理創(chuàng)新是新一輪工業(yè)革命的動力和源泉。當前，要推動創(chuàng)新驅(qū)動型經(jīng)濟發(fā)展，注重對創(chuàng)新鏈條的管理。要在國家層面建立創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展領(lǐng)導(dǎo)小組或跨部門協(xié)調(diào)機制，加強頂層設(shè)計，統(tǒng)籌推進科技體制、教育體制、財稅金融、資源要素價格、行政管理體制、壟斷行業(yè)等方面的改革攻堅。加強科技與經(jīng)濟在規(guī)劃、計劃、政策層面的銜接。

（四）積極推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，鼓勵產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和產(chǎn)業(yè)融合是經(jīng)濟發(fā)展的必然要求，也是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的必然趨勢。要改變制造業(yè)原來的投入方式，促進柔性化生產(chǎn)，推動大規(guī)模定制和個性化生產(chǎn)模式，加快高技術(shù)服務(wù)業(yè)和生產(chǎn)業(yè)發(fā)展。要基于比較優(yōu)勢與包容性發(fā)展，積極應(yīng)對能源安全、環(huán)境與氣候變化的挑戰(zhàn)，集中力量在一些重點領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)突破。鼓勵各個科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域之間的互相交叉與滲透，促進直接構(gòu)成現(xiàn)實生產(chǎn)力的各種技術(shù)集成與商業(yè)模式的出現(xiàn)。

（五）加快政府職能轉(zhuǎn)變，充分發(fā)揮各主體在新一輪工業(yè)革命中的作用

篇9

關(guān)鍵詞：制造業(yè) 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè) 優(yōu)化升級

“十三五”時期，是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、提升經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量和效益的關(guān)鍵時期。促進第二產(chǎn)業(yè)優(yōu)化發(fā)展，是首都建設(shè)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)體系、實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的內(nèi)在要求和必然選擇。首都第二產(chǎn)業(yè)優(yōu)化發(fā)展要求實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)、過程優(yōu)、效益優(yōu)，與服務(wù)經(jīng)濟的深度融合和服務(wù)化發(fā)展是第二產(chǎn)業(yè)優(yōu)化發(fā)展的根本路徑。

一、現(xiàn)代制造業(yè)向服務(wù)化發(fā)展

推動現(xiàn)代服務(wù)業(yè)向制造業(yè)各環(huán)節(jié)全面融合滲透，制造業(yè)實現(xiàn)服務(wù)化轉(zhuǎn)型升級，生產(chǎn)制造過程科技含量進一步提高，效益進一步優(yōu)化。到2020年，形成研發(fā)設(shè)計、高端制造、品牌營銷為一體的現(xiàn)代服務(wù)型制造業(yè)體系，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)以“高、精、尖”為主，形成一批具有自主知識產(chǎn)權(quán)的高端產(chǎn)品、標準和自主品牌，打造具有較強競爭力的龍頭企業(yè)和產(chǎn)業(yè)集群，培育具有國際影響力的“首都智造”、“首都創(chuàng)造”品牌。

（一）構(gòu)建具有較強競爭力的產(chǎn)品服務(wù)系統(tǒng)

促進服務(wù)與產(chǎn)品融合，以軟件提升硬件價值，重構(gòu)產(chǎn)業(yè)價值鏈。在電子信息產(chǎn)業(yè)，推動硬件產(chǎn)品與數(shù)字內(nèi)容服務(wù)整合，形成以終端、內(nèi)容分銷渠道和數(shù)字內(nèi)容為主的產(chǎn)業(yè)鏈。鼓勵信息服務(wù)商與電子產(chǎn)品制造商聯(lián)合，開發(fā)應(yīng)用程序，與產(chǎn)品耦合提供附加服務(wù)和產(chǎn)品增值服務(wù)。在移動通信產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，開發(fā)適應(yīng)4G/5G網(wǎng)絡(luò)和移動互聯(lián)網(wǎng)需求的各類增值服務(wù)。構(gòu)造以自主開發(fā)環(huán)境為基礎(chǔ)、以應(yīng)用軟件商店為門戶的商業(yè)模式，實現(xiàn)芯片解決方案與多媒體應(yīng)用內(nèi)容和增值服務(wù)相結(jié)合。加強通訊設(shè)備制造、網(wǎng)絡(luò)運營、集成播控、內(nèi)容服務(wù)之間的融合互動。提高數(shù)字版權(quán)集約水平，完善智能終端產(chǎn)業(yè)服務(wù)體系，推動產(chǎn)品設(shè)計制造與內(nèi)容服務(wù)、應(yīng)用商店模式整合發(fā)展。促進機械、裝備、電子、汽車等制造企業(yè)進一步完善與產(chǎn)品相配套的電子控制、信息系統(tǒng)、軟件包、操作系統(tǒng)等服務(wù)系統(tǒng)，提高產(chǎn)品的差異化水平和競爭力。

推動制造企業(yè)由提品向提供服務(wù)轉(zhuǎn)型升級。提升新能源裝備、節(jié)能環(huán)保裝備、高端制造裝備等行業(yè)的集成服務(wù)能力，實現(xiàn)由生產(chǎn)型制造向服務(wù)型制造轉(zhuǎn)型。促進發(fā)展工程技術(shù)服務(wù)，加強工程總包和系統(tǒng)成套服務(wù)技術(shù)研發(fā)，建設(shè)工程項目協(xié)調(diào)服務(wù)平臺。支持裝備制造骨干企業(yè)在工程承包、工程設(shè)計、系統(tǒng)集成、整體解決方案、再制造等方面拓展增值服務(wù)。通過成套服務(wù)、交鑰匙工程為客戶提供一體化的成套安裝，開拓集成化的專業(yè)服務(wù)，提升總集成總承包服務(wù)能級，實現(xiàn)向系統(tǒng)解決方案提供商的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。

（二）加強制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈上的服務(wù)環(huán)節(jié)

通過內(nèi)部服務(wù)增強、與外部服務(wù)戰(zhàn)略合作，創(chuàng)新服務(wù)手段和方式，進一步提升研發(fā)設(shè)計、營銷交易、售后服務(wù)等產(chǎn)業(yè)鏈高端環(huán)節(jié)的服務(wù)能力[1]。

1、提高研發(fā)設(shè)計創(chuàng)新服務(wù)水平

在信息技術(shù)應(yīng)用支撐下，促進制造業(yè)研發(fā)設(shè)計向個性化、網(wǎng)絡(luò)化、協(xié)同化發(fā)展。建設(shè)協(xié)同設(shè)計云架構(gòu)體系，通過云平臺實現(xiàn)企業(yè)間設(shè)計資源共享、開展協(xié)同設(shè)計創(chuàng)新，創(chuàng)造全新的資源使用與組合創(chuàng)新模式。推動裝備制造、生物醫(yī)藥、汽車、電子信息、服裝、家具等行業(yè)龍頭企業(yè)通過模塊化等技術(shù)，實現(xiàn)個性化設(shè)計，滿足市場多樣化需求，打造差異化競爭優(yōu)勢。促進文化創(chuàng)意元素融入研發(fā)設(shè)計環(huán)節(jié)，支持基于新技術(shù)、新工藝、新裝備、新材料、新需求的設(shè)計應(yīng)用研究，促進工業(yè)設(shè)計向高端綜合設(shè)計服務(wù)轉(zhuǎn)變。

2、提高售后服務(wù)的專業(yè)化水平

通過提高制造產(chǎn)品的智能化水平，開展智能化和實時化的售后服務(wù)。支持裝備制造、汽車等領(lǐng)域企業(yè)開展實時在線支持服務(wù)，對所提供的大型、關(guān)鍵設(shè)備產(chǎn)品進行實時監(jiān)控、遠程運行監(jiān)測、故障診斷、預(yù)測維護；對客戶設(shè)備運行實施全過程、全方位的狀態(tài)管理。

3、實現(xiàn)精準化的供應(yīng)鏈管理

在電子、汽車、醫(yī)藥、鋼鐵、石化等制造業(yè)領(lǐng)域，加強精益供應(yīng)鏈管理。建設(shè)信息平臺，實現(xiàn)生產(chǎn)、采購、庫存、銷售等全產(chǎn)業(yè)鏈的協(xié)同運作，支撐企業(yè)與產(chǎn)業(yè)鏈上下游及關(guān)聯(lián)機構(gòu)有效銜接。支持骨干制造企業(yè)在提高自身供應(yīng)鏈功能的同時拓展市場服務(wù)，面向行業(yè)提供專業(yè)的供應(yīng)鏈管理服務(wù)。在電子、汽車等產(chǎn)業(yè)集群中，推動龍頭企業(yè)、中小企業(yè)及第三方供應(yīng)鏈管理企業(yè)共同組成運行高效的供應(yīng)鏈體系，提高產(chǎn)業(yè)集群整體競爭力。

4、加強電子商務(wù)功能

促進裝備、汽車、電子等領(lǐng)域骨干企業(yè)運用電子商務(wù)，創(chuàng)新交易模式，提高交易效率。建設(shè)集采購、銷售、客戶服務(wù)等為一體的電子商務(wù)交易平臺，對采購實現(xiàn)全過程統(tǒng)一管理，對客戶需求實現(xiàn)全過程服務(wù)。促進制造企業(yè)與信息服務(wù)企業(yè)實現(xiàn)戰(zhàn)略合作，提升電子商務(wù)平臺的功能。推動龍頭企業(yè)擴展自身平臺，面向行業(yè)建設(shè)電子商務(wù)交易平臺。支持企業(yè)依托電子商務(wù)平臺，建立收集、挖掘商品和服務(wù)供需信息的大數(shù)據(jù)分析和服務(wù)系統(tǒng)，基于大數(shù)據(jù)進行精準營銷、精準物流、市場決策分析等智能商務(wù)服務(wù)。

5、開展多元化的融資服務(wù)

支持企業(yè)在產(chǎn)品銷售和使用等階段提供多元化的融資服務(wù)，創(chuàng)新產(chǎn)品銷售模式。促進在新能源、節(jié)能環(huán)保等領(lǐng)域開展融資租賃銷售，配合專業(yè)化集成服務(wù)，提供多樣化的租賃方案，構(gòu)建融資租賃銷售服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。支持行業(yè)龍頭企業(yè)建立專業(yè)化的金融服務(wù)公司，面向行業(yè)提供服務(wù)。

（三）促進制造過程向數(shù)字化、智能化發(fā)展

促進新一代信息技術(shù)向制造過程深度融合。在生產(chǎn)管理中應(yīng)用物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，提高信息系統(tǒng)的信息集成和分析能力，加強生產(chǎn)信息的自動化采集，提高生產(chǎn)管理的智能化水平。在云環(huán)境下開展產(chǎn)品開發(fā)測試，推動研發(fā)制造一體化發(fā)展。促進生產(chǎn)管理信息系統(tǒng)快速、彈性地部署在云計算平臺上，為生產(chǎn)數(shù)據(jù)的存儲和計算提供強大的計算能力。應(yīng)用大數(shù)據(jù)技術(shù)實現(xiàn)工廠設(shè)施、產(chǎn)品模型、研發(fā)成果和生產(chǎn)管理的數(shù)字化。支持企業(yè)利用大數(shù)據(jù)和互聯(lián)網(wǎng)建設(shè)生產(chǎn)規(guī)劃和評價系統(tǒng)，提高數(shù)據(jù)分析對生產(chǎn)經(jīng)營決策的服務(wù)能力。

促進3D打印技術(shù)的產(chǎn)業(yè)應(yīng)用，提高設(shè)計制造一體化水平。支持核心裝備研發(fā)，突破低成本材料與制造、智能人機交互、創(chuàng)意設(shè)計服務(wù)平臺等核心關(guān)鍵技術(shù)。推動3D打印在工業(yè)設(shè)計、文化創(chuàng)意、高端汽車和模具制造、航空航天、醫(yī)療和生物工程等領(lǐng)域的應(yīng)用，帶動制造技術(shù)變革。

二、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與生產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展

加強科技創(chuàng)新，掌握戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)和自主知識產(chǎn)權(quán)，打造產(chǎn)業(yè)核心競爭力；加強商業(yè)模式創(chuàng)新，打造戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)價值網(wǎng)絡(luò)和產(chǎn)業(yè)生態(tài)。深入推進“創(chuàng)新驅(qū)動、高端發(fā)展、重點跨越、引領(lǐng)示范”發(fā)展戰(zhàn)略，到2020年，將北京建設(shè)成為具有全球影響力的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心和策源地。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)由先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，成為帶動現(xiàn)代制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的戰(zhàn)略引擎和推動新興服務(wù)業(yè)發(fā)展的重要動力。

（一）加強技術(shù)創(chuàng)新，提高自主創(chuàng)新能力

加強協(xié)同創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)組織建設(shè)。支持以龍頭企業(yè)、優(yōu)勢企業(yè)為核心，聯(lián)合相關(guān)領(lǐng)域的高校院所，建設(shè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、標準、服務(wù)等產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟組織。創(chuàng)新體制機制，面向產(chǎn)業(yè)需求建設(shè)涵蓋中試開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、成果孵化等功能的新型產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院。加強建設(shè)各類創(chuàng)新平臺，有效整合各方面的高端創(chuàng)新資源。以創(chuàng)新平臺為載體，完善科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的促進機制。

建設(shè)蛋白質(zhì)、航空遙感等國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施和納米科技、生命科學(xué)等重要研發(fā)基地。建設(shè)一批國家和北京市工程（技術(shù)）研究中心、重點實驗室、工程實驗室、企業(yè)技術(shù)中心。支持新型創(chuàng)新組織和企業(yè)承擔高端通用芯片及基礎(chǔ)軟件、新一代寬帶無線移動通信網(wǎng)、重大新藥創(chuàng)制等重大專項，承擔國家科技計劃和產(chǎn)業(yè)化項目、北京市重大科技項目、重大科技成果產(chǎn)業(yè)化與應(yīng)用示范項目。支持企業(yè)、高校院所和創(chuàng)新組織參與國家和國際技術(shù)標準的創(chuàng)制。

（二）建設(shè)研發(fā)與生產(chǎn)制造相融合的產(chǎn)業(yè)集群

1、新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)

促進產(chǎn)業(yè)融合，完善產(chǎn)業(yè)鏈，提高系統(tǒng)集成和信息增值服務(wù)能力。推動新一代移動通信、下一代互聯(lián)網(wǎng)、下一代廣播電視網(wǎng)等領(lǐng)域核心芯片、高端裝備及智能終端的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化，加快發(fā)展移動通信增值服務(wù)、數(shù)字電視增值服務(wù)、數(shù)字電視運營服務(wù)等。在下一代互聯(lián)網(wǎng)等領(lǐng)域建設(shè)關(guān)鍵技術(shù)和評測認證公共服務(wù)平臺。加強無線通訊終端核心芯片研發(fā)及整體解決方案開發(fā)，建設(shè)涵蓋新一代移動通信標準創(chuàng)制、核心芯片、系統(tǒng)設(shè)備、終端產(chǎn)品、運營服務(wù)的產(chǎn)業(yè)鏈，推動智能移動終端與多媒體應(yīng)用、內(nèi)容和增值服務(wù)融合。建設(shè)芯片設(shè)計與整機制造合作平臺，推動設(shè)計、制造、封裝、測試、裝備等各集成電路產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)有效銜接協(xié)作，形成具有較強競爭力的產(chǎn)業(yè)集群。研發(fā)具有自主知識產(chǎn)權(quán)的互聯(lián)網(wǎng)通信、數(shù)字家電、信息安全和移動計算平臺等重點領(lǐng)域的嵌入式軟件等專用基礎(chǔ)軟件。研發(fā)推廣軟件應(yīng)用解決方案，創(chuàng)新軟件應(yīng)用服務(wù)模式，建立以運營服務(wù)平臺為基礎(chǔ)的軟件核心價值鏈。

2、生物產(chǎn)業(yè)

推動生物高端制造、醫(yī)藥研發(fā)、醫(yī)療服務(wù)互動融合。加強生物醫(yī)藥關(guān)鍵產(chǎn)品和技術(shù)開發(fā)，結(jié)合國家科技重大專項的實施，掌握新藥創(chuàng)制關(guān)鍵核心技術(shù)，形成新藥創(chuàng)制和安全評價體系。推動新藥開發(fā)合同研究、健康管理等新業(yè)態(tài)發(fā)展。建設(shè)醫(yī)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的新藥研發(fā)平臺，推動在專業(yè)園區(qū)、醫(yī)藥孵化器等建設(shè)研發(fā)、中試、生產(chǎn)服務(wù)外包平臺。以企業(yè)為主體，實現(xiàn)醫(yī)產(chǎn)學(xué)研緊密結(jié)合，提升生物醫(yī)學(xué)工程產(chǎn)品開發(fā)能力，加強醫(yī)療設(shè)備研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化。突破生物制造關(guān)鍵技術(shù)。加強CRO（研發(fā)服務(wù)外包）臨床研究平臺、蛋白抗體藥物CMO（生產(chǎn)服務(wù)外包）平臺、醫(yī)療器械核心部件研發(fā)生產(chǎn)平臺等公共服務(wù)平臺建設(shè)，整合生物產(chǎn)業(yè)鏈。支持中國生物技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)聯(lián)盟等產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟發(fā)展。提升生物醫(yī)藥、生物農(nóng)業(yè)、生物制造和相關(guān)服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)規(guī)模和競爭力，構(gòu)建具有國際先進水平的現(xiàn)代生物產(chǎn)業(yè)體系。

3、新能源汽車產(chǎn)業(yè)

發(fā)展自主品牌的新能源汽車，打造全國高端研發(fā)和裝備制造中心。構(gòu)建技術(shù)開發(fā)、規(guī)模生產(chǎn)、配套設(shè)施完善、運營服務(wù)體系，打造完整的產(chǎn)業(yè)鏈。建設(shè)新能源汽車技術(shù)研發(fā)及測試平臺。推進關(guān)鍵系統(tǒng)和關(guān)鍵零部件的產(chǎn)業(yè)化，提升整車及關(guān)鍵零部件的開發(fā)能力。

4、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)

加強高效節(jié)能、先進環(huán)保和資源循環(huán)利用關(guān)鍵技術(shù)及裝備的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化。面向工業(yè)、交通、建筑等重點領(lǐng)域，開發(fā)推廣高效節(jié)能技術(shù)裝備和產(chǎn)品。成為全國技術(shù)創(chuàng)新中心和高端制造基地。培育集工程設(shè)計與建造、設(shè)備制造、技術(shù)服務(wù)、運行管理于一體的系統(tǒng)集成商。

5、新能源產(chǎn)業(yè)

推動新能源產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)突破、核心裝備研制及產(chǎn)業(yè)化、運行體系建設(shè)和重大示范應(yīng)用，構(gòu)建安全、經(jīng)濟、綠色的現(xiàn)代能源產(chǎn)業(yè)體系。加強風電設(shè)備制造和系統(tǒng)集成能力。提高太陽能熱利用和風電技術(shù)服務(wù)業(yè)運營水平。提高生物質(zhì)能、頁巖氣資源開發(fā)利用等關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)水平和工程服務(wù)能力。提高新能源產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力，培育具有較強競爭力的系統(tǒng)集成商和技術(shù)服務(wù)商。

6、新材料產(chǎn)業(yè)

促進產(chǎn)學(xué)研緊密結(jié)合，打造具有較強自主創(chuàng)新能力、研發(fā)生產(chǎn)于一體的新材料產(chǎn)業(yè)集群。推進新型功能材料、共性基礎(chǔ)材料等的研發(fā)創(chuàng)新，實現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)突破。面向電子信息、生物等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代制造業(yè)，發(fā)展先進適用材料。形成納米材料等特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)鏈和產(chǎn)業(yè)集群。

7、高端裝備制造產(chǎn)業(yè)

促進高端裝備制造與研發(fā)設(shè)計、服務(wù)等環(huán)節(jié)融合互動，提升高端裝備的整體研發(fā)、系統(tǒng)設(shè)計和技術(shù)服務(wù)等系統(tǒng)集成能力。開展關(guān)鍵共性技術(shù)研究，實現(xiàn)技術(shù)突破，培育自主知識產(chǎn)權(quán)。實現(xiàn)關(guān)鍵裝備的自主發(fā)展，提高整機、關(guān)鍵零部件以及高端通用儀器儀表的設(shè)計制造能力。推動高檔數(shù)控機床、3D打印、工業(yè)智能機器人、自動化成套生產(chǎn)線等智能裝備的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化，提高成套系統(tǒng)集成能力。

8、航空航天產(chǎn)業(yè)

依托國家科技重大專項實施，推動航空航天產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。打造涵蓋研發(fā)、生產(chǎn)、運營的通用航空產(chǎn)業(yè)鏈。促進產(chǎn)品、系統(tǒng)應(yīng)用、運營服務(wù)一體的民用航天產(chǎn)業(yè)規(guī)?；l(fā)展。以研發(fā)、總部、高端服務(wù)集成應(yīng)用等產(chǎn)業(yè)鏈高端環(huán)節(jié)引領(lǐng)我國衛(wèi)星應(yīng)用產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

（三）加強商業(yè)模式創(chuàng)新，提高市場拓展能力

以新型應(yīng)用促進商業(yè)模式創(chuàng)新。在新一代信息技術(shù)領(lǐng)域，結(jié)合云運營和大數(shù)據(jù)應(yīng)用等，促進下一代互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)在政務(wù)、金融等行業(yè)創(chuàng)新應(yīng)用。建設(shè)云計算應(yīng)用支撐的配套虛擬化平臺，促進海量數(shù)據(jù)存儲、數(shù)據(jù)挖掘和分析等技術(shù)的行業(yè)應(yīng)用。促進移動互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)在電子商務(wù)、新媒體、互聯(lián)網(wǎng)金融等領(lǐng)域規(guī)模應(yīng)用。在移動支付、遠程教育、移動辦公等領(lǐng)域創(chuàng)新移動互聯(lián)網(wǎng)綜合應(yīng)用的新模式；推動新一代移動通信在制造等行業(yè)成熟應(yīng)用。

以服務(wù)模式創(chuàng)新帶動商業(yè)模式創(chuàng)新。在生物醫(yī)藥領(lǐng)域，促進生物技術(shù)服務(wù)業(yè)規(guī)?；l(fā)展，培育健康管理服務(wù)，發(fā)展醫(yī)療保險、第三方獨立醫(yī)學(xué)檢驗等新服務(wù)模式。在節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域，推動節(jié)能診斷、節(jié)能改造、合同能源管理、能源監(jiān)測及管理等節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，發(fā)展合同能源管理、環(huán)境合同管理、碳交易等創(chuàng)新型商業(yè)模式，提高涵蓋設(shè)計、咨詢、運營、服務(wù)全產(chǎn)業(yè)鏈的系統(tǒng)解決方案能力。在新能源汽車領(lǐng)域，通過車電分離模式、定向購買模式、租賃模式、換電模式等創(chuàng)新型營銷和流通模式，推動產(chǎn)業(yè)化實現(xiàn)[2]。

參考文獻：

[1]安筱鵬.制造業(yè)服務(wù)化路線圖：機理、模式與選擇[M].北京：商務(wù)印書館，2012

篇10

0 引言

我國已進入工業(yè)化、城鎮(zhèn)化的快速發(fā)展時期，能源需求旺盛，但世界能源危機使得我國能源狀況不容樂觀。與此同時，不斷席卷全國的霧霾天氣讓環(huán)境污染成為亟待解決的焦點問題。能源與環(huán)境危機已成為我國發(fā)展道路上的絆腳石，因此，通過節(jié)能減排、提高能源利用率來控制社會能耗成為我國發(fā)展的必由之路。在我國，由于建筑能耗占社會總能耗的比重很大，而且還呈現(xiàn)逐年上升的趨勢，所以進行建筑節(jié)能改造是必要的、也是緊迫的。

1 研究背景

1.1 既有建筑節(jié)能改造情況

在我國社會能耗中建筑能耗所占比重大，預(yù)計2020年城鎮(zhèn)建筑能耗占到社會總能耗的比例將到35%以上[1]，并存在建筑能耗持續(xù)增長，用能系統(tǒng)效率低，既有住宅能耗占比高等問題。我國的建筑節(jié)能工作開展始于20世紀80年代初期，相對于發(fā)達國家起步較晚。在20世紀90年代末，我國開始加大對既有建筑節(jié)能改造的研究，在哈爾濱、唐山、烏魯木齊、北京、天津、上海等城市陸續(xù)啟動了既有住宅節(jié)能改造的試點工程。其中哈爾濱嵩山小區(qū)節(jié)能改造項目，在第一階段實現(xiàn)建筑節(jié)能30%[3]，烏魯木齊市操場小區(qū)節(jié)能改造項目，在節(jié)能改造后實現(xiàn)總體節(jié)能60%[2]，通過工程實踐，我國在建筑節(jié)能改造技術(shù)和政策方面積累了經(jīng)驗。我國既有住宅節(jié)能改造集中在我國北方地區(qū)的主要城市，沒有形成大范圍的改造，這與居住建筑的能耗地位不符，應(yīng)盡快打破這一僵局，緩解建筑能耗居高不下的矛盾。

1.2 既有建筑節(jié)能改造模式

既有建筑節(jié)能改造模式按照實施的主體不同，可分為：

①政府主導(dǎo)模式。

各國政府在建筑節(jié)能改造中都是先驅(qū)帶頭者，該模式依靠政府強大的執(zhí)行能力、嚴格的考核標準，能夠促使既有建筑節(jié)能改造在短時間內(nèi)規(guī)?；瘜嵤1]，同時便于統(tǒng)籌協(xié)調(diào)改造中的矛盾和當?shù)匕l(fā)展的要求。但是這種模式容易產(chǎn)生資金籌措渠道單一、市場相關(guān)主體積極性不足、投資主體與收益主體分離等問題，同時政府在節(jié)能改造中，既充當實施者又是監(jiān)管者，使得監(jiān)管效果差強人意。

②產(chǎn)權(quán)單位主導(dǎo)模式。

產(chǎn)權(quán)單位主導(dǎo)的建筑節(jié)能改造，一般以大型的產(chǎn)權(quán)單位為主，如學(xué)校、醫(yī)院、大型企業(yè)和大型商場等。在能耗成本居高不下的情況下，這種模式通過節(jié)能改造降低其整體的運營成本，實現(xiàn)節(jié)能改造收益和提高生活質(zhì)量[1]。該模式中產(chǎn)權(quán)主體改造意愿強烈，對改造工作的順利進行十分有利。但是該模式具有局限性強、普遍適用難度大的缺點，同時產(chǎn)權(quán)主體在節(jié)能改造的管理、技術(shù)和資金等方面也存在著困難。

③供熱企業(yè)主導(dǎo)模式。

供暖地區(qū)的建筑節(jié)能改造是改造的重點，供能企業(yè)進行既有建筑的節(jié)能改造一般以供熱計量改造、管網(wǎng)改造及熱源改造等方式進行，其改造目的是通過提升管理水平、降低供熱成本等方式提高自身收益[1]。該模式的改造優(yōu)點在于，保證了資金投入鏈和收益鏈的一致性，有利于節(jié)能改造市場化的推動。但該模式限于在供暖地區(qū)進行，同時存在供熱企業(yè)對供熱系統(tǒng)外的改造技術(shù)和管理水平有限等問題。

④能源服務(wù)公司主導(dǎo)模式―合同能源管理模式。

合同能源管理模式（即EPC模式）的節(jié)能改造實施主體是能源服務(wù)公司（Energy Service Company，簡稱ESCO，指提供用能狀況診斷、節(jié)能項目設(shè)計、融資、改造、運行管理服務(wù)的專業(yè)化公司[4]）。ESCO通過合同形式，為能耗主體進行節(jié)能改造，并從中分享節(jié)能收益[5]。該模式具有很好的市場化運作效果，能夠大力吸引市場上的資金、技術(shù)、管理等先進因素參與到建筑節(jié)能改造中來，具有很強的專業(yè)性和廣泛的適用性，并能把傳統(tǒng)模式中政府的被動角色和資金壓力等給予很好的解決。

2 EPC及其運作模式的研究

2.1 合同能源管理（EPC）

合同能源管理（Energy Performance Contracting，簡稱EPC）：是指節(jié)能服務(wù)公司（Energy Service Company，簡稱ESCO）與用能單位以契約形式約定節(jié)能項目的節(jié)能目標，ESCO為實現(xiàn)節(jié)能目標向用能單位提供必要的服務(wù)，用能單位以節(jié)能效益支付ESCO的投入及其合理利潤的節(jié)能服務(wù)機制[6]。

EPC實質(zhì)就是以減少的能源費用來支付節(jié)能項目全部成本的節(jié)能業(yè)務(wù)方式。這種節(jié)能投資方式允許客戶用未來的節(jié)能收益為工廠和設(shè)備升級，以降低運行成本；或者ESCO以承諾節(jié)能項目的節(jié)能效益、或承包整體能源費用的方式為客戶提供節(jié)能服務(wù)[6]。

EPC項目一般具有兩個特征：一是ESCO必須投入（資金、設(shè)備、技術(shù)和管理等），并承擔風險；二是用能單位向ESCO付出的代價不大于合同期內(nèi)的節(jié)能收益。而隨著合同能源管理的不斷發(fā)展，如圖1所示，在其結(jié)構(gòu)本質(zhì)上，越來越廣泛的社會各方參與進來。

如果有更多的社會機構(gòu)參與EPC，ESCO可以通過調(diào)用市場上更專業(yè)的技術(shù)、管理和資金，來實現(xiàn)自己的利潤并分擔風險。同樣，由于EPC的本質(zhì)是通過節(jié)能并分享節(jié)能收益，所以ESCO也可以由多個主體共同組成，參與各方整合各自優(yōu)勢來更好的實現(xiàn)節(jié)能服務(wù)，獲得收益。圖2為一般的ESCO業(yè)務(wù)流程，可做為多方參與的業(yè)務(wù)流程參考。

2.2 EPC運作模式

在合同能源管理的發(fā)展中，形成了節(jié)能效益分享型、節(jié)能保障型、節(jié)能費用托管型、融資租賃型四種基本的運作模式[6]。下面對這四種基本模式進行介紹，給出無社會其他參與方的基本構(gòu)架圖，即只考慮能耗用戶和ESCO的運作關(guān)系圖。

①節(jié)能效益分享型運作模式。

節(jié)能效益分享型運作模式是：在項目期間能耗用戶和ESCO雙方分享節(jié)能效益。節(jié)能改造工程的投入按照ESCO與用戶的約定共同承擔或由ESCO單獨承擔。項目建設(shè)完成后，經(jīng)雙方共同確認節(jié)能量后，雙方按合同約定比例分享節(jié)能效益。項目合同結(jié)束后，節(jié)能設(shè)備所有權(quán)無償移交給能耗用戶，以后所產(chǎn)生的節(jié)能收益全歸能耗用戶[7]。

②節(jié)能量保證型運作模式。

節(jié)能量保證型運作模式是：以ESCO承諾保證節(jié)能量為前提，能耗用戶事先支付一定年限的節(jié)能效益或者費用，作為節(jié)能項目的全部投資以及ESCO的服務(wù)費用，委托ESCO實施節(jié)能項目。項目完成，經(jīng)雙方確認達到承諾的節(jié)能效益，用戶一次性或分次向ESCO支付服務(wù)費，如達不到承諾的節(jié)能效益，差額部分由ESCO承擔。節(jié)能量保證型合同適用于實施周期短，能夠快速支付節(jié)能效益的節(jié)能項目，合同中一般會約定固定的節(jié)能量價格[7]。此種模式在發(fā)達國家政府機關(guān)節(jié)能改造中比較常用。

③節(jié)能費用托管型運作模式。

節(jié)能費用托管型運作模式是：能耗用戶委托ESCO出資進行能源系統(tǒng)的節(jié)能改造和運行管理，并按照雙方約定將該能源系統(tǒng)的能源費用交ESCO管理，系統(tǒng)節(jié)約的能源費用歸ESCO。項目合同結(jié)束后，節(jié)能公司改造的節(jié)能設(shè)備無償移交給能耗用戶使用，以后所產(chǎn)生的節(jié)能收益全歸能耗用戶[7]。

④融資租賃型運作模式。

融資租賃型運作模式是：ESCO或融資租賃公司把節(jié)能設(shè)備租給能耗用戶，能耗用戶以設(shè)備生產(chǎn)的節(jié)能效益支付租金。合同期滿，ESCO或融資租賃公司可以將設(shè)備轉(zhuǎn)讓給能耗用戶，也可以收回。如果采用融資租賃公司的設(shè)備，則ESCO負責對能耗用戶的能源系統(tǒng)進行改造[8]。

2.3 EPC模式在我國節(jié)能改造中應(yīng)用分析

2.3.1 應(yīng)用EPC模式的必要性

國外在住宅改造中EPC模式有一定的應(yīng)用，在我國的應(yīng)用卻十分困難，經(jīng)過深入分析研究，在我國采用EPC進行既有住宅的節(jié)能改造是非常必要的，主要原因有：

①改造資金的需求。

節(jié)能改造技術(shù)在國外發(fā)展已經(jīng)非常成熟，我國節(jié)能改造技術(shù)也迅速發(fā)展，對既有住宅改造的整體技術(shù)門檻不高。相對改造資金來源成為能否順利進行節(jié)能改造的關(guān)鍵點，在有技術(shù)沒資金的情況下節(jié)能改造是無法推進的。

②政府資金的局限。

現(xiàn)階段既有住宅的節(jié)能改造資金中各級政府的出資占據(jù)了非常大的比例，而這種政府占大比重出資甚至全資的改造項目，即使在技術(shù)應(yīng)用、節(jié)能效果和節(jié)能收益上都取得了成功，但由于政府財政的限制，在進行大規(guī)模節(jié)能改造的推廣中往往力不從心。所以政府的財政情況決定了，資金問題成為推廣既有住宅節(jié)能改造的最大障礙，想進一步擴大資金來源、真正解決對財政出資的高依賴，必須通過調(diào)動市場的資金進入節(jié)能改造中來，才能真正實現(xiàn)節(jié)能改造的快速發(fā)展。

2.3.2 應(yīng)用EPC模式的障礙

EPC模式調(diào)動市場資金的能力是巨大的，但在我國既有住宅節(jié)能改造推廣應(yīng)用的過程中遇到了巨大障礙，其根源是：

①我國住宅高私有化率。

與非居住建筑的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)單一的情況（如學(xué)校、私人企業(yè)、政府機構(gòu)等）不同，既有住宅的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)更加復(fù)雜，而這種涉及多位產(chǎn)權(quán)人的結(jié)構(gòu)在推進EPC應(yīng)用中產(chǎn)生了巨大的障礙。

②我國多業(yè)主住宅形式。

我國私有住宅的形式也與發(fā)達國家不同。20世紀20年代，西方發(fā)達國家的大城市開始出現(xiàn)郊區(qū)化，大量興建獨棟式住宅，50～60年代，郊區(qū)化達到。如美國在二三十年代初期，單體或雙體別墅所占居住建筑的比例比較低，隨著郊區(qū)化的發(fā)展，獨棟住宅的比例不斷上升，在1960年有68.8%的住宅為獨棟式住宅，到2006年上漲到70%左右[9]。這種獨棟的單業(yè)主私有產(chǎn)權(quán)在節(jié)能改造中所面臨的溝通難度小，也能通過節(jié)能改造收回直接的經(jīng)濟效益，而我國大部分為多業(yè)主的整棟住宅，在協(xié)調(diào)改造和出資問題上難度極大。

③其他障礙。

在推進EPC模式中我國還存在其他的障礙，如：雖然EPC企業(yè)數(shù)量不斷增長，但是發(fā)展很不均衡，根據(jù)國家發(fā)改委2010年到2013年先后公布的五批ESCO備案的名單中[10]，共3210家公司（不包括取消的32家）各省統(tǒng)計分布情況可以看出這種分布不均勻的情況，具體統(tǒng)計情況如圖3所示，從中可以看出在建筑能耗比較大的東北地區(qū)ESCO并不是很多，西部地區(qū)ESCO很少。

政府在推廣EPC模式時不夠深入，體系不夠健全，使得ESCO公司成長速度比較慢，且存在ESCO公司用各種手段騙取財政補貼的現(xiàn)象。我國相關(guān)法律法規(guī)支持力度也不夠，居民的建筑節(jié)能改造意識不夠強烈、認識不深刻、需求不迫切，這些也增加了EPC推進的障礙。

3 EPC模式優(yōu)化研究

針對能耗用戶出資難度大和節(jié)能效益分配難的核心問題，對EPC運作模式進行優(yōu)化，本文設(shè)計了一種間接分享型模式。間接分享型運作模式是：由ESCO與供能公司簽訂節(jié)能合同，對能耗用戶進行節(jié)能改造，供能公司向能耗用戶提供能源，收取不高于改造前的總能耗費用，因節(jié)能改造使得實際能耗降低，故供能公司多收取了節(jié)能部分的費用，并拿出這部分費用與ESCO進行分享。間接分享型運作模式的基本構(gòu)架見圖4。

該模式發(fā)展初期，需要政府進行協(xié)調(diào)、監(jiān)督、政策支持和一定的資金支持等工作，在市場模式運作成熟，節(jié)能改造效益分享順暢后，政府可逐步退出。間接分享型模式運作構(gòu)架詳圖見5。

間接分享型運作模式不需要居民直接出資，資金由ESCO所代表的投資方承擔，或初期政府給予一定的財政支持。這樣就避免了居民協(xié)調(diào)難的問題，在資金的落腳點上找到了出路。同時實現(xiàn)了投資回收，通過供能公司對能耗主體多余供能費用的收取，來實現(xiàn)節(jié)能的經(jīng)濟效益，并與ESCO進行節(jié)能效益分享。這形成了投資回收點，開拓了利潤渠道，吸引了市場資金的投入。

4 基于EPC模式既有住宅節(jié)能改造的對策建議

4.1 廣泛采用合同能源管理調(diào)動市場力量

由于EPC模式可以在既有建筑節(jié)能改造的資金、技術(shù)、管理等方面進行更好的優(yōu)化配置，結(jié)合間接分享型等運作模式，可以對我國既有建筑節(jié)能改造市場起到巨大的推動作用。所以政府應(yīng)該積極引導(dǎo)市場，針對我國不同地區(qū)的情況和改造主體，鼓勵采用EPC相應(yīng)的運作模式，充分調(diào)動市場的節(jié)能改造力量，最終實現(xiàn)市場的運作良性循環(huán)機制，使得節(jié)能減排與經(jīng)濟效益更好、更和諧的發(fā)展。由于現(xiàn)階段政府在我國既有住宅節(jié)能改造的主體地位，所以政府廣泛采用EPC模式進行節(jié)能改造示范尤為重要。

4.2 財政和金融政策支持

在既有建筑節(jié)能改造EPC模式推廣初期，雖然EPC模式能更好的提高政府財政的利用率，但是不代表政府在支持節(jié)能改造財政總量上的縮減，相反政府應(yīng)該在這種高利用率的模式下，進一步加大財政支持總量，特別對采用EPC模式的節(jié)能改造行為給予大力的財政支持。相應(yīng)制度上，完善財政支付的流程，針對不同的節(jié)能改造模式指定更加詳細的財政支付計劃，如針對間接分享型EPC運作模式，可以在初期給予一定額度的資金支持，后期再通過財政補貼逐步實現(xiàn)政府出資額度比。

4.3 相關(guān)標準和法規(guī)完善

建立完善的既有建筑節(jié)能改造標準體系是推進既有建筑節(jié)能改造工作開展的重要環(huán)節(jié)。由于既有建筑節(jié)能改造范圍廣、任務(wù)重，管理工作涉及資金測算及使用、工程立項及招投標、項目驗收及備案等多方面管理，工作復(fù)雜，應(yīng)給出相應(yīng)的節(jié)能改造項目管理辦法，針對不同地區(qū)和不同改造主體進行編制，以減少管理不利造成的成本和運行等問題，更好的實現(xiàn)節(jié)能改造的標準化。

4.4 提高參與度

針對能耗用戶以及社會各方對節(jié)能改造認識不深和參與度不夠的問題，應(yīng)該采取更廣泛的宣傳手段，如廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)媒體、紙媒等方式對既有建筑節(jié)能改造帶來的經(jīng)濟效益、環(huán)境和社會效益進行宣傳，并介紹政府相關(guān)的政策信息等，宣傳給出具體的效果數(shù)據(jù)，增加節(jié)能改造效果的說服力。通過宣傳和教育，提高市場的整體參與度和社會關(guān)注度，為節(jié)能改造創(chuàng)造良好的氣氛，調(diào)動市場的活力，關(guān)鍵是釋放節(jié)能改造的需求。

4.5 信息平臺共享

政府應(yīng)充分利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，建立相關(guān)既有建筑節(jié)能改造的信息平臺，使得節(jié)能改造的參與各方能通過該平臺獲取信息、進行交流。各參與方在信息平臺上可以學(xué)習(xí)和了解節(jié)能改造的管理、技術(shù)和需求等信息，這樣不僅提高了建筑節(jié)能改造行業(yè)的整體水平，更快的匹配市場需求信息，讓更多的人充分了解建筑節(jié)能改造，而且還促進尚未進入節(jié)能改造領(lǐng)域的主體積極參與到節(jié)能改造中。同時，信息平臺公平、公開、公正的分享政府的信息資源，能有效的促進建筑節(jié)能改造市場化的健康發(fā)展。

4.6 采取全面完善的節(jié)能改造措施

在節(jié)能改造中不僅對建筑圍護結(jié)構(gòu)進行節(jié)能改造，分別針對熱源、熱網(wǎng)、熱用戶等進行全面整體的節(jié)能改造，因地制宜采用新技術(shù)、新能源，使得既有建筑節(jié)能改造效果更好。其中對熱源的節(jié)能改造技術(shù)包括；采用熱電聯(lián)產(chǎn)的方式、采用熱轉(zhuǎn)化率高的先進鍋爐和采取其他技術(shù)手段減少熱源的發(fā)熱損失等。熱網(wǎng)的節(jié)能改造技術(shù)主要是采用計量控制系統(tǒng)的節(jié)能改造，對能耗用戶進行熱量計量的硬件改造，這樣配合供熱計量收費的改革，能更有效的從人為控制方面減少能耗用量，也避免一些“節(jié)能建筑不節(jié)能”的怪象。熱用戶系統(tǒng)的節(jié)能改造，包括了建筑護結(jié)構(gòu)的節(jié)能改造及因地制宜的利用新能源等措施。積極開發(fā)利用新技術(shù)和再生能源等也是節(jié)能改造不可或缺的技術(shù)發(fā)展趨勢。

5 結(jié)論

①通過研究發(fā)現(xiàn)，我國住宅私有化率高，且主要住宅形式為多業(yè)主結(jié)構(gòu)，導(dǎo)致我國能耗用戶出資可行性低、難形成節(jié)能效益分享機制等問題，所以現(xiàn)有的EPC運作模式在我國既有住宅節(jié)能改造中難以應(yīng)用。因此，針對這一問題對EPC模式展開研究。

②設(shè)計EPC的優(yōu)化運作模式―間接分享型EPC運作模式。間接分享型運作模式采用ESCO與供能公司合作進行節(jié)能改造的形式，由供能公司在收取不大于改造前總能耗費用的基礎(chǔ)上，與ESCO進行節(jié)能收益分享。該模式避免了居民成為出資主體并形成了效益分享機制，有效地解決了我國EPC應(yīng)用面臨的核心障礙。

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