導語：如何才能寫好一篇系統(tǒng)的理論，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

[關鍵詞]剩余收益經(jīng)濟增加值業(yè)績評價市場增加值紅利銀行

目前許多美、英公司都使用EVA財務管理系統(tǒng)來評價企業(yè)業(yè)績，西方學術界也出現(xiàn)了大量的文章對其進行探討。有鑒于此，我們集中地論述了EVA系統(tǒng)的理論基礎、對公認會計原則(GAAP)的調整、基準EVA的制訂以及與之相關的激勵制度，以探尋EVA作為一種監(jiān)控和激勵企業(yè)經(jīng)理工具的內在性質，并希望以此為構建我國企業(yè)的業(yè)績評價與激勵系統(tǒng)做一參考。

一、剩余收益：EVA的思想淵源

早在19世紀40年代，一些西方會計學者就將一系列未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值重新表述成目前賬面值與未來剩余收益的現(xiàn)值之和(Preinreich，1938；EdwardsandBell，1961；Peasnell，1982)。奧爾森(1989，1995)、費爾森和奧爾森(1995，1996)對該方比如，AT&T,CocaCola．Chrysler．QuakerOats等等。法進行的理論分析工作更使得該方法的可信度日益增長，目前它已成為在以資本市場為基礎的財務會計研究領域的一個重要框架。我們就借助于這一框架來推演作為EVA財務管理系統(tǒng)基礎的理論公式。

要使由一系列未來現(xiàn)金流現(xiàn)值之和表述的公司價值等于由目前賬面值與未來剩余收益現(xiàn)值之和表述的公司價值，其首要條件是滿足凈盈余會計聯(lián)系，即：

Bt＝Bt-l+NIt-Ct……(1)

上式中Bt表示時刻t權益的賬面價(包括債權和股權)，NIt表示時刻t—1到時刻t的期間內的會計利潤，Ct為該期間對所有者的凈支付。凈盈余會計聯(lián)系要求所有影響賬面價值的利得與損失都應包括在利潤中，即從一個期間到另一個期間賬面值的變化等于利潤減去股利凈支付。該假設允許基于未來盈余和賬面價值表示投資者獲得的未來現(xiàn)金流，這里的收益是基于股東的角度和利潤的實體觀來定義的。如果采用利潤的實體觀，凈資產(chǎn)等于股東權益加債權；如果采納利潤的所有權觀，凈資產(chǎn)等于股東權益。每個期間的剩余收益(則)被定義為該期間的會計利潤與該期間的資本成本之差，用公式表述為：

RIt=NIt-(rXBt-1)……(2)

這里的r是資本成本，表示收益返還率，假設它是常量。NIt表示該期間的會計利潤。

我們用所有未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值表述公司價值：

上式中Vt表示t時刻公司權益(包括債權和股權)的價值，r是折現(xiàn)率(假定為常量)，Ct+r代表來自未來期間的現(xiàn)金流，應用凈盈余聯(lián)系，將上式用剩余收益加以重新表述：

如果令τ趨向于∞時，Bt+r／(1+r)τ趨向于零，則方程(3b)又可表示成：

方程(3c)的成立必須以凈盈余聯(lián)系為前提，這一點是至關重要的。穩(wěn)健會計的處理方式可以改變方程(3c)右邊的兩個項目的相對數(shù)量，即在t時刻壓低權益的賬面值，但是將提高后續(xù)期間的剩余收益。斯特恩·斯圖爾特將賬面值和利潤的傳統(tǒng)會計計量加以調整，并將調整后的剩余收益結果稱之為經(jīng)濟增加值(EVA)。這時，又可將方程(3c)表示成：

上式中的Bt是經(jīng)斯特恩·斯圖爾特調整后的賬面價值，方程(3d)提供了EVA財務管理系統(tǒng)的理論基礎。經(jīng)濟價值Vt與賬面價值Bt之所以不同主要在于利得與損失的確認時間不同。經(jīng)濟價值超過賬面價值的部分被認為是企業(yè)未確認的商譽。方程(3d)為該觀點提供了一個正式的表述，即企業(yè)未確認的商譽是未來EVA的現(xiàn)值。如果企業(yè)創(chuàng)造的經(jīng)濟價值超過了它投入的資本價值，則該企業(yè)是成功的。市場是企業(yè)是否成功的最后仲裁者，因而企業(yè)所創(chuàng)造的經(jīng)濟價值最后必然導致企業(yè)股權和債權的高市值。斯特恩·斯圖爾特將市值超過投入資本的部分稱為“市場增加值”(MVA)，并用公式表述成：

基于上述表述，一個企業(yè)是否成功主要在于其創(chuàng)造的未來EVA的現(xiàn)值。但是，有人認為，這樣定義成功存在一個困難，首先，賬面價值反映了所有者投資或再投資的數(shù)量(即投入資本和留存盈余)，這構成了評估未來成就的基準。第二，賬面價值按年累積成就，即確認在過去的EVA中和未分配給所有者的數(shù)額。過去確認的利得越大，Bt就越高，所以MVAt就越低。他們認為應從投資基礎中排除留存收益以解決該問題。而且，就在目前和將來通過MVA測試而言，過去對利得的會計確認為此制造了負擔。僅僅在企業(yè)剛開始運營時，方程(4)是對企業(yè)價值的明確計量，因為在該時點，不存在不完善的會計計量歪曲企業(yè)過去的業(yè)績。

我們用ROAt表示資產(chǎn)收益率，由于ROAt=NIt/Bt-l，所以，還可以將EVA表述成：

MVAt=NIt－rBt-l＝（ROAt一r)Bt-l………………..(5)

NIt是經(jīng)過調整后的凈收益。經(jīng)過以上的論述，我們認為：因為可以將EVA植入一個正式的價值評估模型中，并能將其分解成包括獲利能力的項目，所以，它在理論上提供了一個引人注意之處，即能夠基于會計數(shù)字表示價值動因。比如，將方程(5)帶入方程(3d)，能直接產(chǎn)生以EVA為基礎的會計價值評估模型。

二、EVA：基于剩余收益對GAAP調整的產(chǎn)物

(一)對剩余收益作為單期間業(yè)績計量指標的指責與回應

首先，批評者認為，投資費用是沉沒成本，所以考慮固定投資的利息費用不可能提高生產(chǎn)決策的質量。而且，在資本量一定的情況下，由于忽視分部之間的相互作用，將主要的投資決策推至企業(yè)的下層會導致企業(yè)價值的損失。對此，斯特恩·斯圖爾特指出，許多現(xiàn)代公司已經(jīng)成長得過大而不能很好地加以管理，因此應授權給管理者使他們成為準所有者，投資決策權可以下放給分部。所有者不能回避早期資本投資的成本，作為準所有者的管理者也不能回避。所以，沉沒成本的利息費應被作為剩余收益思想的一個主要優(yōu)點而不是缺點。

第二，批評者認為，基于單期間剩余收益指標的激勵制度會導致管理者的短期行為。剩余收益是基于公認會計原則(GAAP)來計算的，由于會計系統(tǒng)自身存在著未能成功反映經(jīng)濟真實的危險(包括沒有確認特定重要的資產(chǎn))，可能使管理者并沒有正確地關注企業(yè)的長期經(jīng)營。其實會計系統(tǒng)所計算的實體的賬面價值使其等于實體的經(jīng)濟價值，而通過對剩余收益調整而得出的EVA可以避免該缺陷。

(二)斯特恩·斯圖爾特對GAAP的調整

斯特恩·斯圖爾特調整了GAAP的120多個方面以得出EVA。但是，他們指出，對特定的公司而言，可能只需要進行10個左右的調整。斯特恩·斯圖爾特對GAAP調整的目標在于創(chuàng)造一種能使管理者像所有者一樣行動的業(yè)績計量方式，他們的調整基于以下三個目的：

1．對穩(wěn)健會計影響的調整。這里，我們僅列舉了四類敏感的會計處理來說明EVA對穩(wěn)健會計的調整。(1)對無形資產(chǎn)會計處理的調整。斯特恩·斯圖爾特認為應將所有無形資產(chǎn)投資(比如商譽、研究與開發(fā)費(R&D)、廣告費用、教育和培訓費用)予以資本化，以防止管理者的短期行為。對于商譽，他們既反對將商譽費用立即沖銷的會計處理，也不贊成將其資本化并予以攤銷的做法，他們贊同將其資本化但不予攤銷的會計處理，認為外購商譽代表企業(yè)的一種投資，該企業(yè)必須為其創(chuàng)造有競爭力的收益，商譽應該以全部數(shù)量在EVA資產(chǎn)負債表上列示；(2)對石油天然氣行業(yè)而言，不成功的勘探費用代表發(fā)現(xiàn)有生產(chǎn)能力領域的部分真實成本，所以此類成本應該被資本化而不是費用化。而目前的會計處理實務會使管理者過度地厭惡風險；(3)存貨計價方式應按后進先出法予以調整，并在報表附注中增設“后進先出準備”的非正式帳戶，以消除其穩(wěn)健的會計效果；(4)關于負債的確認，他們反對遞延稅會計。首先，遞延稅負債會計強化了穩(wěn)健主義，由于遞延稅負債可以被預期在未來支付以致于它的現(xiàn)值為零。第二，該處理減弱了管理者制訂高效稅務計劃的動機。

2．防止盈余管理的發(fā)生。斯特恩·斯圖爾特的一些調整在于消除管理者平滑會計利潤的機會(至少是使其機會最小)。他們的主要目標是壞賬準備、擔保、存貨減損。他們提出，與這些項目相關的費用應該以現(xiàn)金基礎來確認。有證據(jù)表明，當業(yè)績計量指標與經(jīng)理紅利計劃相關時，應計制被利用來管理盈余(比如Healy，1985；Holthauseneta1;1995；Guidry，1998)，但是，目前沒有實證證據(jù)表明壞賬準備、擔保和存貨減損就是盈余管理的手段。

3．消除過去會計誤差的調整。斯特恩·斯圖爾特提出了一個防止由于過去會計計量的誤差而使投資者作出錯誤撤資決策的程序。如果一項資產(chǎn)的賬面值不等于其經(jīng)濟價值(歷史成本會計下該現(xiàn)象是非常普通的)，可能影響管理者作出經(jīng)濟、正確的留存或撤資決策。

應當說，斯特恩·斯圖爾特的方法是與傳統(tǒng)會計實踐的成果相結合的。他們對GAAP修正的目的在于防止管理者的短期行為和玩數(shù)字游戲。但是，在單一期間什么構成了卓越的管理業(yè)績是一個復雜的問題，并不是通過單一期間的會計計量所能做到的。各種會計調整是否能以一種方式組合，與EVA中的收益概念相一致，關于這一點還并不明確。甚至在調整之后，正的EVA不一定就表示卓越的管理業(yè)績，負的EVA也不一定就表明價值已經(jīng)遭到減損。斯特恩·斯圖爾特也明確指出，即使在他們的調整之后，各種系統(tǒng)偏差仍然存在。

三、基準EVA的制訂：對GAAP調整的再調整

盡管斯特恩·斯圖爾特對GAAP進行了諸多修正，但是偏差仍然存在。這些偏差來自于會計師記錄企業(yè)交易的方式。許多企業(yè)的支出中包括“利益”的購買，這些“利益”并不直接與它們聯(lián)系的項目或行動相關，一個主要的例子是“干中學”，它的成本隱藏在每天的運營成本中，這可能使企業(yè)資產(chǎn)自身的賬面價值小于經(jīng)濟價值。企業(yè)資產(chǎn)的賬面價值還有可能大于其經(jīng)濟價值。這種情況發(fā)生在周期性產(chǎn)業(yè)和“夕陽”產(chǎn)業(yè)，如果在折舊計劃沒有很好的調整以反映資產(chǎn)價值減少的情況下，未來EVA將可能為負。所以，由于經(jīng)濟環(huán)境和會計處理不完善影響的存在(也就是上述調整并不能完全消除它們的影響)，不能簡單地將EVA評價業(yè)績的基準定位為零，而應相應地定位于零以上或以下。斯特恩·斯圖爾特把這稱之為“不同天賦”的問題。也就是說，在一些企業(yè)中，由于競爭優(yōu)勢的過去意外所得和以前的投資將使得目前的管理團隊在未來獲得正的凈現(xiàn)值相對容易，而在其他的產(chǎn)業(yè)，目前管理團隊獲得甚至為零的EVA就可能代表極大的成功。

如果“零”值EVA不是一個合適的基準，那么EVA的標準應該怎樣制訂?

我們再一次回到方程(3d)和(4)，它們將提供一個制訂合適EVA基準的出發(fā)點。因為，MVA可表示成所有未來被資本市場所預期的EVA的現(xiàn)值和。斯提芬(斯特恩·斯圖爾特公司的執(zhí)行官、補償咨詢實務的前負責人)指出，應該使用在MVA中被扣掉的預期EVA作為制訂未來EVA的基準，將目前MVA轉變成一套未來EVA基準要求有一些假定，即關于非零的預期未來EVA將遵循時間序列。他回顧了兩個方法。一個簡單的方法是假定目前的MVA是預期在一個有限的“競爭優(yōu)勢”期間獲得的未來EVA的現(xiàn)值。他指出，這個方法雖然簡便，但是通過參照在持續(xù)經(jīng)營公司的EVA和MVA的觀察，MVA通常并沒有在一個短期間內消失。因此，他提出一個替換的方法，該方法假定非零值EVA將無限期地持續(xù)，或者至少在任何可預測的期間之外持續(xù)。最近，斯特恩·斯圖爾特的文獻中提到了基于“預期的EVA改進”制訂EVA的基準。這個方法能在兩個方面加以理解。首先，如果對會計基本原則的調整不能消除EVA作為計量企業(yè)非正常收益的偏差，這時集中于EVA基準上的變化可能獲得成功。第二，EVA改進的模型化將預期EVA與一個增長的資本基礎的比例作為常量，這與假定市值與賬面值比率可能在未來保持不變相一致，這意味著將依據(jù)一個永久利得的基準來判斷管理者的業(yè)績，即假定任何新的投資總能得出與過去投資相同數(shù)量級的正利得。

我們現(xiàn)在舉一個簡單的例子來說明以市場為基礎制訂EVA基準的方法的要旨。假定預期EVA將永久地以一個幾何方式成長。進一步假定，預期企業(yè)的市場價值和賬面價值都以與EVA相同的增長率增長，因而預計市值與賬面值比率將保持不變。在以上前提下，方程(3d)又可以表述成：

Vt=Bt+EVAt+1／(r—g)=Bt+Bt(M—1)(6)

上式中的g(gEt[EVAt+1／Bt]=(M—1)(r—g)………(7)

在這個例子中，期望EVA率(即方程左邊的項目)與市值對賬面值的溢價率、資本成本率與增長率的差額正相關。假定其他的條件相同，在t+1時刻的EVA如果小于(M—1)(r—g)Bt，則表示管理者的業(yè)績是不令人滿意的，所以遲早將伴隨有企業(yè)市值的下降。

這個方法簡要地例證了以上通過參照未來EVA的市場預期制訂EVA基準的方法。但是，利用零值EVA作為基準可能是更好的，因為上述方法將導致一個困難的問題，即：將在多大程度上允許未來EVA的市場預期得出EVA的基準?EVA的實踐者不得不盡力克服該問題。比如，假定一個管理團隊具有很好的聲譽，這會導致市場對他們有更高的未來EVA預期。如果在開始期間制訂EVA基準時，這些市場預期被包括在內，那么即使管理者獲得了高預期的EVA，他們也不能受到獎勵。這并不是一個假想的例子，Carm(PitneyBowes公司的首席執(zhí)行官，一個EVA的堅定支持者)就提出了相同的考慮。制訂標準以此來獎勵管理者，是因為他們付出的努力，而不是他們的“天賦”，該項任務是非常困難的。一種方法可能達到這個目的，它需要以一個“剝離價值”的基礎制訂EVA基準，即如果用一名具有平均質量的管理者來替代企業(yè)的該管理者，通過參照市場對企業(yè)價值的估計，來制訂該管理者的EVA基準。

基于以上論述，我們認為，EVA的偏差是客觀存在的，因為對經(jīng)濟情況人為地反映不管多么完善，總存在著一定的偏差，但經(jīng)過不斷地調整至少是對經(jīng)濟真實的一種逼近。所以，我們基本贊同斯特恩·斯圖爾特的調整思路。

四、EVA系統(tǒng)中的紅利銀行

斯特恩·斯圖爾特指出，應設置紅利銀行用以管理以EVA為基礎的紅利獎勵。他們的系統(tǒng)與許多公司實際的制度并不一致，所以，我們首先描述了常規(guī)的紅利計劃。

(一)常規(guī)的紅利計劃

許多常規(guī)的紅利計劃具有表1所表示的特點：在企業(yè)業(yè)績較低的時候，管理者沒有紅利。業(yè)績水平一旦達到了L，管理者開始獲得紅利，隨著業(yè)績的增加紅利不斷增大。但是，在超過U之后，管理者將不能獲得額外的紅利。在表1所描述的情況中，管理者并沒有處于準所有者的位置，一個準所有者的紅利支付應隨業(yè)績的提高而不斷上升。當業(yè)績超過U時，此類紅利支付計劃并未能有效激發(fā)管理者努力工作的動機。而且，如果企業(yè)業(yè)績一直小于L，它也不能刺激管理者努力工作。

之所以實行這樣的紅利計劃，其原因在于：在U點，如果管理者知道依據(jù)期間業(yè)績的紅利額沒有界限，他們將會有強烈的動機從事加速收入確認的行為。他們將可能利用會計操縱或以未來的損失為代價進行投資決策以改進目前的經(jīng)營業(yè)績。L點的存在，是由于存在法定的和勞動力市場對具有較差經(jīng)營業(yè)績企業(yè)管理者的收入水平規(guī)定的界限。

(二)EVA系統(tǒng)中的紅利銀行

在一定程度上，EVA是用于避免操縱盈余進而影響紅利支付的行為發(fā)生。盡管利潤操縱(期間之間利潤的再分配)改變了這些利潤的現(xiàn)值與相關的紅利，但是此類利潤的再配置并沒有改變EVA的現(xiàn)值。從方程(3d)中能看出這一點：將利潤提前確認所帶來的“貨幣時間價值利益”能通過在未來期間EVA中所征收的資本費用予以消除。因此，如果紅利直接與EVA相關，這時就可以避免通過各期間的利潤操縱來改變紅利支付。然而，如果紅利未反映全部(包括現(xiàn)在和未來的)的操縱影響，價值不變性將遭到破壞。比如，管理者未來收到的紅利可能為0，或者如果管理者能在由于目前的正EVA所導致的未來負EVA效應將影響未來的紅利支付前更換工作，這時價值不變性將發(fā)生改變。因為此時EVA系統(tǒng)之下，管理者仍然有動機加速收入確認。也就是說，在EVA系統(tǒng)下，仍然不能避免管理者操縱利潤行為的發(fā)生。

斯特恩·斯圖爾特提出了設置將紅利報酬與紅利支付分割開的紅利銀行，以防止管理者操縱EVA的行為。在紅利銀行的制度中，以EVA為基礎的單期間管理者紅利將計人管理者的紅利銀行帳戶中，該帳戶在該期間的期初余額包括以前期間的紅利報酬超過以前期間紅利支付的余額。本期支付的紅利基于更新的紅利銀行帳戶的余額(它由期初余額加該年的報酬組成)。具體運用時又包括各種形式，比較典型的是定期以一個不變的比例支付紅利，通常是該紅利銀行帳戶余額的三分之一。如果紅利銀行帳戶的余額為負，將沒有紅利支付。本期的余額(正或負)將被結轉到下一期。

篇2

關鍵詞：金融理論；有效市場；行為金融；系統(tǒng)科學

JEL分類號：B4　中圖分類號：F830　文獻標識碼：A　文章編號：1006-1428(2012)05-0027-09

隨著數(shù)學、信息科學、心理學、物理學、系統(tǒng)科學等相關科學的不斷發(fā)展。金融理論的研究范式也在不斷地革新，其動力來自于人們對效用最大化(收益最大化、市場效率最大化等)、風險最小化的追求，以及對金融體系的運行和演化規(guī)律了解的渴望。

從金融理論研究范式的發(fā)展狀況來看，建立在有效市場假說基礎上的現(xiàn)代金融理論，由于其假設基礎的局限性使得研究結果與實證檢驗往往相背離，不能對“小市值效應、日歷效應、新股謎團”等異常現(xiàn)象作有效解釋。行為金融理論僅對“理性人”假設作了有條件的放松，能夠解釋異?，F(xiàn)象，發(fā)展了現(xiàn)代金融理論，但同時又增添了現(xiàn)代金融理論所沒有的缺陷，如運用心理偏差過于隨意等。

與現(xiàn)代金融理論和行為金融理論的研究范式相比，系統(tǒng)科學能夠全面有效解決非線性、復雜性、動態(tài)性問題，而經(jīng)濟系統(tǒng)恰恰具有非線性、復雜性、動態(tài)性等特性，因此應該將系統(tǒng)科學逐步應用到經(jīng)濟研究中?，F(xiàn)代經(jīng)濟的發(fā)展離不開金融市場的發(fā)展，金融市場是一個開放的、多層次的非線性復雜動力學系統(tǒng)，因而也可以采用有限理性、分形、混沌、協(xié)同、突變、反饋、仿真以及定性與定量相結合的方法來加以研究。該范式相對于前兩種理論所采用的范式更加接近于實際情況，因而更能準確揭示金融市場的演化規(guī)律，是金融理論研究范式未來的發(fā)展方向。

一、系統(tǒng)科學應用于金融研究的文獻梳理

系統(tǒng)科學是1937年由美籍奧地利生物學家貝塔朗菲創(chuàng)立的一門新興學科，主要研究自然界和人類社會各類系統(tǒng)的共同特性，探索其生成、演化和涌現(xiàn)等規(guī)律的科學，廣泛應用于工業(yè)、計算機、航空航天以及經(jīng)濟領域。系統(tǒng)科學具有以下特點：與經(jīng)典科學注重還原分析不同，系統(tǒng)科學把研究對象作為一個有機的相互聯(lián)系的動態(tài)整體去看待，因而更強調整體把握的思維方式；與經(jīng)典科學追求簡單性、必然性、決定論目標不同。系統(tǒng)科學著重探索復雜性、偶然性、非決定性的問題；與經(jīng)典科學以個體描述為主不同，在對相關系統(tǒng)進行描述時系統(tǒng)科學以突出群體為主采用動態(tài)性、模型化的研究方法。

系統(tǒng)科學主要由三部分構成：非線性科學、復雜性科學、系統(tǒng)動力學。其中非線性科學又包括耗散結構論、分形理論、混沌學、突變論、協(xié)同學。

系統(tǒng)科學能夠全面有效解決非線性、復雜性、動態(tài)性問題，而金融系統(tǒng)具有非線性、復雜性、動態(tài)性的特征，是一個開放的、多層次的非線性復雜動力學系統(tǒng)，只有采用有限理性、分形、混沌、協(xié)同、突變，以及定性與定量相結合，計算機仿真與預測的方法來研究，才能更加準確揭示金融系統(tǒng)的演化規(guī)律。因此，國內外相關學者已經(jīng)將系統(tǒng)科學應用于金融學理論研究并做出了許多探索，取得了一些進展。

(一)非線性理論在金融研究中的應用

誕生于20世紀70年代的耗散結構理論、協(xié)同學、突變理論、混沌學以及分形理論等分別從不同角度研究復雜事物的規(guī)律性，采取的方法是非線性的，因此將這些學科統(tǒng)稱非線性科學，是系統(tǒng)科學的重要組成部分。

1、耗散結構理論在金融研究中的應用。

耗散結構理論(dissipative structure theory)是由比利時自由大學化學家普利高津(I.Prigogine)于1969年提出的。耗散結構是在無序條件下出現(xiàn)的一種時間、空間或功能上的有序狀態(tài)。耗散結構理論是研究耗散結構的性質、形成、穩(wěn)定與演變規(guī)律的科學。20世紀90年代國內外學者逐漸將耗散結構理論應用到金融研究中。

國外的相關研究主要有：Blmhen和Kelly(1996)，Gulko(1995，1996，1998)在研究單期資產(chǎn)定價模型時，根據(jù)最小叉熵原理，來選擇風險中性概率測度。An-dreas Kull(2002)在研究用資產(chǎn)定價模型進行保費定價及計算風險中性概率測度時也采用了最大熵原理對Markowitz模型進行了改進。建立了一些新的投資組合模型。Andreia D(2005)在研究投資組合的問題中，將熵和方差分別作為風險度量，比較了它們之間的差異，并得出熵作為風險度量要比方差更準確的結論。

國內的相關研究主要有：秦學志、應益榮(2004)在研究有限證券市場上用等價鞅定價資產(chǎn)時。引入最大熵原理作為一種統(tǒng)計推斷工具，得到了唯一的資產(chǎn)價格。南旭光、羅慧英(2005)應用耗散結構論的熵理論，提出金融熵的概念。胡琳娜，沈沛龍(2008)應用熵理論研究了商業(yè)銀行操作風險管理系統(tǒng)的信息溝通機制，對商業(yè)銀行操作風險管理系統(tǒng)信息溝通的時效性和質效性進行了評價。

張世曉，王國華(2010)將耗散結構理論用于區(qū)域金融集聚系統(tǒng)的特征分析，提出了描述區(qū)域金融集聚系統(tǒng)運行有序性特征的“金融熵”指標。方芳(2011)運用熵理論探討了金融復雜系統(tǒng)的脆弱性，認為次貸危機是美國金融系統(tǒng)熵積累的結果。

2、分形理論在金融研究中的應用。

篇3

關鍵詞：復雜適應系統(tǒng)；眾籌；金融市場

一、引言

眾籌通常是指人們在互聯(lián)網(wǎng)上的一種合作行為，匯聚一定的資金以支持其他人或組織發(fā)起的某項努力。

2005年以后眾籌平臺如雨后春筍般不斷出現(xiàn)，眾籌行業(yè)在國內外迅速發(fā)展，同時也不斷地暴露出了問題。例如股權眾籌的合法性問題、眾籌平臺資金管理問題、融資者盡職問題、投資者維權難等。本文從系統(tǒng)科學的角度審視眾籌市場，采用復雜適應系統(tǒng)理論（CAS）分析眾籌經(jīng)濟系統(tǒng)，嘗試為眾籌市場暴露出的問題提出指導政策和建議，豐富眾籌行業(yè)的理論探索和管理實踐。

二、復雜適應系統(tǒng)理論簡介

復雜適應系統(tǒng)理論（CAS）來源于復雜性科學的探索，由約翰?霍蘭德（John Holland）提出。他總結了自然和人工系統(tǒng)中個體的特征， 并借鑒經(jīng)濟學中的主體一詞， 提出了分主體、介主體、適應性主體等概念，將CAS看成是由規(guī)則描述的、相互作用的主體組成的系統(tǒng)，以此對任何CAS進行建模。

在其專著中，霍蘭德闡述了CAS所具有的七個基本點，包括聚集、非線性、流、多樣性、標識、內部模型、積木。其中，前四個基本點是特性，用以表示CAS中主體的性質或特征，它們在主體的適應和系統(tǒng)的演化發(fā)展中將發(fā)揮作用；后三個基本點表示主體在與外界環(huán)境進行交流時的機制。這七個基本點對所有CAS都是通用的。霍蘭德通過提出通用的主體、規(guī)則、基本點等概念，構建了具有普遍意義的基于計算機的CAS模型，力圖從簡單的規(guī)律中，綜合出復雜的CAS行為，為解決那些基于CAS的問題提供有效的方法。

三、基于CAS理論的眾籌市場分析

眾籌作為一類互聯(lián)網(wǎng)金融模式，參與者包括融資者、投資者、眾籌平臺。每位參與者都應遵守市場規(guī)則，否則難以達到各自的目的。可見，眾籌行業(yè)內包括了CAS所要求的大量主體，以及主體之間的行為與規(guī)則，可以將眾籌市場這一經(jīng)濟系統(tǒng)看做一類CAS。目前，已有學者進行了類似研究。高雅純（2013）采用復雜系統(tǒng)以及統(tǒng)計物理等理論，研究了金融市場的動力學演化特性。可星和韓政（2014）根據(jù)CAS理論，定義了互聯(lián)網(wǎng)金融系統(tǒng)作為動態(tài)復雜適應系統(tǒng)的復雜適應特征。

（一） 眾籌市場的系統(tǒng)思考

1. 眾籌市場中的聚集

“物以類聚，人以群分”，這一古語恰好解釋了聚集的一層含義。在眾籌市場內，投資者、融資者、眾籌平臺是聚集的參與主體；眾籌項目在眾籌平臺上匯聚，被分門別類展示給投資者。

聚集還有另外一層含義，是指簡單的主體聚在一起并相互作用，形成具有特殊功能的介主體，主體的相互作用使介主體涌現(xiàn)出獨特的聚集特性。投資者與融資者之間存在融投資關系，眾籌平臺制定眾籌規(guī)則，為融投資的進行搭橋引線并從中獲取傭金。單個眾籌平臺與投資者和融資者及其融資項目聚集成一個具有融資功能的介主體。在眾籌平臺上，我們能夠觀察融資項目的目標達成情況，有些眾籌平臺會公布截止日期內成功眾籌的項目總數(shù)、眾籌總金額等信息，這些都是介主體涌現(xiàn)出的聚集特性。

2. 眾籌市場中的標識

標識在聚集體形成過程中起著關鍵性的作用，是辨別聚集體廣泛存在的一種機制。在眾籌市場，標識可以在融資項目上發(fā)現(xiàn)。在上文提到的介主體內，投資者聚集在一個項目是因為他們對項目的投資興趣，融資項目展示的融資口號、圖片、回報等視覺信息使投資者認為該項目值得投資。

3. 眾籌市場中的非線性

CAS的非線性是指主體在聚集過程中的相互作用并非遵循簡單的線性關系，介主體或系統(tǒng)涌現(xiàn)的聚集特征是主體間相互作用的非線性表示。以我們所能觀察到的融資項目的目標完成情況為例，Kuppuswamy和Bayus（2013）研究發(fā)現(xiàn)社交信息對于一個項目取得眾籌成功起著關鍵作用。根據(jù)責任分散效應，投資者覺得既然項目已經(jīng)獲得了許多投資，那么不需要自己的投資項目也會取得成功。另外，他們認為受眾籌截止日期的影響，投資者的責任分散效應會被削弱，從而眾籌項目的支持率會逐漸攀升。實證研究佐證了他們的假設，根據(jù)從Kickstarters上獲取的數(shù)據(jù)，他們繪制了邊際投資者數(shù)與眾籌時間的關系，發(fā)現(xiàn)兩者的關系圖呈U形。

4. 眾籌市場中的流

在CAS 中， 流反映了主體之間或者系統(tǒng)與環(huán)境之間的物質、信息、能量的交換。可以用{節(jié)點，連接者，資源}表示有著眾多節(jié)點與連接者的某個網(wǎng)絡上的某種資源的流動。在眾籌市場內，節(jié)點是眾籌的參與主體，而不同的連接者對應不同的資源。若連接者是電纜，則資源是信息或資金；若連接者是運輸路線，則資源是回報物品。

5. 眾籌市場中的多樣性

在CAS中，多樣性既非偶然性也非隨機，而是根源于主體的適應性。由于生活經(jīng)歷、成長環(huán)境等因素的不同，不同的投資者財富擁有量、投資動機、風險識別與承受能力等千差萬別。融資者的創(chuàng)意不同，所需融資的項目也各異。對于眾籌平臺，又分為回報型眾籌平臺、權益類眾籌平臺、公益類眾籌平臺。主體的多樣性也就涌現(xiàn)出了系統(tǒng)的多樣性。

6. 眾籌市場中的內部模型

霍蘭德使用“內部模型”一詞代表實現(xiàn)預知的機制，即主體受到某種刺激而做出相應的反應，然后將這種經(jīng)驗儲存起來，以便當該刺激或類似的刺激再次發(fā)生時能夠預知后果并及時應對。在眾籌市場內，投資者根據(jù)自己以往的投資經(jīng)驗以及從融資者和眾籌平臺獲得的信息，決定是否撤出投資或追加投資；融資者必須積極與投資者互動，及時公布項目的進展，特別是在項目眾籌期限即將來臨時，互動的頻率要增加；對于眾籌平臺，則應該利用自己龐大的數(shù)據(jù)庫資源，運用當前流行的大數(shù)據(jù)技術，完善眾籌規(guī)則，為融投資雙方提供有用數(shù)據(jù)。

7. 眾籌市場中的積木

積木是內部模型的生成機制，其來源可以根據(jù)物理學對主體內部結構進行分解，亦可以抽象地對概念進行劃分。主體通過對積木的重新組合生成新的內部模型，以此適應新的環(huán)境。以融資者為例，回報方式的選擇對項目的成功眾籌具有關鍵性作用。融資者經(jīng)常將投資額設定多個等級，每個等級對應相應的回報物。這些等級已經(jīng)成為眾籌項目的設定標準，仔細瀏覽眾籌平臺上的眾籌項目，設定單一等級的項目寥寥無幾。但是，不同的融資者在這些等級上設定的回報是有差別的。

綜上，眾籌市場具有CAS所共有的主體、介主體和七個特性，從理論上可以把眾籌市場看作一類CAS。

（二）眾籌市場的數(shù)學模型

從技術上看，對眾籌市場的建模比互聯(lián)網(wǎng)金融市場更加容易，因為互聯(lián)網(wǎng)金融涉及多種模式，市場的參與主體比眾籌市場復雜。根據(jù)霍蘭德提出的層次組織機構――主體/介主體/介介主體/……，可以將眾籌市場看成一類具有層次結構的CAS，用數(shù)學符號表示如下：

Ei（t）={Fi（t），Ii（t），Pi（t）}（1）

Si（t）={Ei（t），Ci（t）FUi（t）}（2）

CS（t）={S1（t），S2（t），S3（t），…，Sn（t）}（3）

其中，Ei（t）代表眾籌市場的參與主體，由融資者的集合Fi（t）、投資者的集合Ii（t），眾籌平臺的集合構成Pi（t）；Si（t）代表眾籌市場里的介主體或者子系統(tǒng)，Ci（t）代表系統(tǒng)的結構，F(xiàn)Ui（t）表示系統(tǒng)的功能；CS（t）代表眾籌市場。因為眾籌市場由許多子系統(tǒng)組成，子系統(tǒng)的結構又隨時間不斷變化，所以在這些數(shù)學符號里加入了時間t和眾籌子系統(tǒng)的個數(shù)n。

四、研究結論與建議

基于CAS理論，本文分析了眾籌市場所具有的聚集、非線性、流、多樣性、標識、內部模型、積木，以此證明眾籌市場是經(jīng)濟系統(tǒng)里的一類CAS，并用數(shù)學模型對其表述。通過以上研究得出以下結論，以期對眾籌市場融資效率的提升、問題的解決和政府的監(jiān)管提供有用的建議。

（一）眾籌參與者增強互動

眾籌參與者必須增強互動，確保自己的利益不受損。具體的說，融資者想要使項目眾籌成功，必須在眾籌平臺上展示項目的具體信息，及時更新項目的進展，還要充分利用好社交網(wǎng)絡與公眾實時互動；融資者一定要從融資者獲取項目的具體信息，與其他投資者交流，避免受羊群效應影響而盲目跟風；眾籌平臺一方面要做好項目的審查工作，必要時對項目進行盡職調查，另一方面則要對投資者進行投資教育，對注冊的投資者必須待其學習了平臺守則后才允許進行投資。

（二）政府完善眾籌法律環(huán)境

回報型眾籌和公益類眾籌遇到的法律問題較少，在我國的發(fā)展速度較快。權益類眾籌的問題比較復雜，在不同的國家受到不同的待遇，甚至為現(xiàn)行法律所禁止，不得不采用變通方法規(guī)避風險。我國證監(jiān)會在2014年年底頒布了《私募股權眾籌融資管理辦法（試行）（征求意見稿）》，但是該法案卻被認為對行業(yè)管得太嚴，并且對于回報型眾籌、公益類眾籌并沒有涉及。因此，投資者目前在眾籌市場面臨較大的系統(tǒng)性風險，政府在未來必須將各類型眾籌納入法律，保護相關眾籌參與者的利益和權益不受損害。

（三）健全社會信用體系

健全的社會信用體系能夠提高眾籌市場的風險管理水平，提高融資效率。當前，眾籌市場存在著門檻低、監(jiān)管缺位等缺點，對于個人或組織的信用信息，互聯(lián)網(wǎng)金融平臺之間仍存在“信息孤島”現(xiàn)象，容易發(fā)生信用詐騙等違法行為。然而，當前我國征信體系過于分散，不同地區(qū)、部門以及行業(yè)都有各自領域相對獨立的信息系統(tǒng)，這即不利于信用信息的統(tǒng)一與共享，又浪費了一大筆社會資源。因此，建立覆蓋全國、全行業(yè)的互聯(lián)網(wǎng)金融征信系統(tǒng)迫在眉睫，應該在央行的帶領下，統(tǒng)一系統(tǒng)數(shù)據(jù)規(guī)范，實現(xiàn)系統(tǒng)對接。

參考文獻：

[1]盛佳，柯斌，楊倩.眾籌：傳統(tǒng)融資模式顛覆與創(chuàng)新[M].機械工業(yè)出版社，2014.

[2]John H. Holland.隱秩序：適應性造就復雜性[M].周小牧，等，譯.海科技教育出版社，2011.

[3]Ralph D. Stacey.戰(zhàn)略管理與組織動力學[M].宋光興，等，譯.中國市場出版社，2009.

[4]高雅純.基于復雜系統(tǒng)理論的金融市場動力學研究[D].中國科學技術大學，2013.

[5]可星，韓政.基于CAS理論的互聯(lián)網(wǎng)金融系統(tǒng)研究[J].中國商貿，2014（20）.

篇4

關鍵詞:貨幣危機;銀行危機;早期預警模型 

一、貨幣危機和銀行危機理論:文獻回顧 

 

(一)貨幣危機理論。對于過去30年來發(fā)生在拉丁美洲、歐洲和亞洲的貨幣危機和銀行危機的起因,目前已經(jīng)有了大量的文獻。研究貨幣危機的文獻通常在一開始就介紹有關模型用來解釋一些拉丁美洲國家在20世紀七十年代末所經(jīng)歷的危機。這些模型把貨幣危機看作是脆弱經(jīng)濟基礎的結果。第一代模型開始于krugman(1979)、flood和garber(1984)的創(chuàng)造性研究,重點關注廣義的宏觀政策的不一致性,這些宏觀不一致性可能包括過度的國內信貸增長、脆弱的財政狀況和疲軟的經(jīng)濟表現(xiàn)。這些研究的貢獻不在于指出不一致性會導致貨幣調整,因為這一點我們都能很好的理解,而是在于它預言:當有遠見的市場參與者意識到目前的匯率不能再維持下去的時候,外匯儲備可能會急劇突然流失。 

obstfeld開創(chuàng)了第二代貨幣危機模型。obstfeld強調在一個國家追求的各種政策目標之間可能存在相互抵消的關系。由于銀行體系崩潰預期,財政出于救助而導致的財政赤字也可能觸發(fā)貨幣危機——這種政府不得不救助銀行體系的預期可能會導致債權人抽離資金,從而引起貨幣崩潰并產(chǎn)生危機。這意味著一個國家可能會遭受自我實現(xiàn)式的貨幣危機。也就是說,因為一些時間或行動(例如由一個投機者所發(fā)起的時間或行動),這種均衡可能會從固定匯率體制轉換到浮動匯率體制,或從一個固定匯率水平轉換到另外一個貶值了的固定匯率水平。 

自從1997年亞洲金融危機以來,貨幣危機的理論研究已經(jīng)深入了許多。所謂的第三代模型將貨幣危機看作是一國的資金外逃或者金融恐慌。第三代模型更關注對一國債權的結構,因為它會影響金融危機的風險。債權人,特別是那些短期債權人,能夠突然撤回債權,從而導致該國外匯和流動性的急劇短缺,從而觸發(fā)貨幣或金融崩潰。 

廣而言之,第三代模型已經(jīng)注意到資產(chǎn)負債表效應對貨幣目標可持續(xù)性的重要影響。這方面的文章認為,資產(chǎn)負債表的不匹配會迫使銀行或公司快速產(chǎn)生外匯需求。當很大一部分金融部門或者公司部門都有外匯需求時,匯率就會面臨壓力。但匯率貶值時,會有更多的金融機構或企業(yè)為了應對無止境的頭寸需要而尋找外匯,進一步加劇資本流出,引發(fā)貨幣危機。 

 

(二)銀行危機理論。銀行業(yè)的困境有兩個:一是單個銀行困境;二是系統(tǒng)性銀行困境。有關第一種類型銀行困境的原因,理論上更多地是從微觀角度展開研究。一些主要發(fā)達國家使用的實證模型廣泛運用這一理論來預測金融困境。單個銀行困境可以導致系統(tǒng)性銀行困境。chari和jagannathan(1988)的模型假定銀行危機是這樣的誤解造成的:沒有信息來源的存款人錯誤地認為,其他提取存款是因為一些有關銀行資產(chǎn)的不利信息而行動的。 

危機的另一個傳播機制是通過銀行間存款進行傳導。單個銀行困境的溢出效應通過同業(yè)拆借可以影響整個銀行體系。金融機構的規(guī)模、銀行間市場和其他金融市場的功能等因素將決定傳染的可能性。從這個意義上說,新型市場中的銀行風險更大。 

決定銀行體系困境的重要微觀因素是一國整體制度框架的質量。由于道德風險、信息披露有限、公司治理框架薄弱、存款保險過度或者監(jiān)管水平低所導致的市場紀律差,是決定信息不對稱的程度、銀行管理的質量以及脆弱性積累的關鍵因素,這些都會引發(fā)系統(tǒng)性銀行危機。在系統(tǒng)層面上,宏觀經(jīng)濟因素——對利率的沖擊、匯率貶值、商品價格的沖擊、經(jīng)濟增長減速和資本外流——也是危機的重要決定因素。 

 

二、預測金融危機 

 

(一)開發(fā)早期預警模型的原因 

第一,發(fā)生銀行危機和貨幣危機的國家損失慘重——由危機溢出效應而影響的其他國家受損也特別嚴重。自從20世紀七十年代后期以來,已有93個國家發(fā)生了100多次系統(tǒng)性銀行危機事件(caprio和honohan,2001)。從公共部門解決危機的成本來看,其中約有18次危機(均發(fā)生在發(fā)展中國家)的成本達到了危機發(fā)生國gdp的10%或更多。根據(jù)貨幣基金組織1998年的一項研究報告,一國在銀行業(yè)危機爆發(fā)后需要約3年時間才能使產(chǎn)出恢復到正常趨勢,平均累積產(chǎn)出達gdp的12%。 

危機還有“傳染”的特征。即使是在一個相對較小的經(jīng)濟體中發(fā)生的金融行業(yè)嚴重問題也會有廣泛的溢出效應。若世界某地發(fā)生了貨幣危機,其他國家(經(jīng)濟體)遭到投機性沖擊的概率上升7%,即使相關國家對其政治經(jīng)濟基本因素采取了控制措施。

第二,簡單觀察貨幣風險及違約風險的傳統(tǒng)市場指標往往不能獲得多少關于即將發(fā)生危機的預警信號。目前的證據(jù)表明,在亞洲金融危機的發(fā)展過程中,利差和信用評級等指標的表現(xiàn)令人失望。研究表明,3個月期限的離岸證券利差這一指標沒能對印度尼西亞、馬來西亞和菲律賓的困境發(fā)出預警。也就是說,這類指標不是平坦就是下降,只是對泰國給出了斷斷續(xù)續(xù)的信號。

在新興經(jīng)濟體中,預測單個銀行困境和破產(chǎn)也存在一些問題。最近一項研究分析了一些國家的銀行困境,結果表明,傳統(tǒng)的銀行脆弱性指標,如資本資產(chǎn)比率、凈邊際利潤率、營運成本與資產(chǎn)的比率、流動比率等,在找出有問題銀行方面的作用十分有限。也就是說,傳統(tǒng)的camil類型的比率——資本充足率、資產(chǎn)質量、管理穩(wěn)健程度、收益、流動性——將不能預測單個銀行是否要陷入困境。總而言之,僅僅集中精力于一個或者兩個“包治百病式”指標的“廉價做法”不太可能得到一個良好的早期預警系統(tǒng)。若投資于一個綜合的早期預警系統(tǒng),則更可能獲得成功。 

 

(二)早期預警實驗的一般規(guī)則。第一,在金融危機起源中尋找系統(tǒng)性模式意味著不能局限于最近的一次危機(或者一系列危機),而是要研究一個更大的樣本。否則,在重要因素與不太重要因素之間進行區(qū)分就可能會有太多解釋,或者所得出的最后結果經(jīng)不起更多實際經(jīng)驗的檢驗;第二,要像關注貨幣危機一樣關注銀行危機。關于金融危機先行指標的文獻大都涉及貨幣危機。然而,發(fā)展中國家銀行危機的成本比貨幣危機成本更大。銀行危機似乎是引致貨幣危機的一個更重要的原因;第三,盡量使用比較廣泛的早期預警指標集合。因為在新興經(jīng)濟體中,金融危機的根源很多,因此需要大量指標來反映潛在風險源;第四,采用樣本外檢驗來判斷先行指標的有用性。一個模型的樣本內表現(xiàn)會使人們樂觀地誤以為模型在樣本外也能表現(xiàn)良好。 

 

(三)早期預警實驗中有意義的發(fā)現(xiàn)。通過實際數(shù)據(jù)的運用,goldstein、kaminsky和reinhart(2000)從早期預警模型中獲得了一些實證結果。下面介紹一些有代表性的發(fā)現(xiàn):(1)新興市場中,銀行危機和貨幣危機在爆發(fā)前都有征兆,有些現(xiàn)象有重復發(fā)生的行為特征;(2)對于新興經(jīng)濟體而言,利用月度數(shù)據(jù)對銀行危機進行準確預測的難度要大于貨幣危機。在樣本內,銀行危機的平均噪音信號比貨幣危機的要高;同樣,在樣本外,該模型對貨幣危機的預測表現(xiàn)也比對銀行危機的預測表現(xiàn)要好很多;(3)對于貨幣危機來說最好的月度指標是實際匯率(相對于趨勢)的升值,而對于銀行危機來說最好的月度指標是證券價格的下跌、出口的下降、m2與國際儲備比率的偏高以及經(jīng)濟衰退;(4)銀行危機和貨幣危機的最優(yōu)先行指標之間既有很多共同之處也存在很大的區(qū)別,因此應單獨考慮這兩種危機;(5)在預測新興經(jīng)濟體的貨幣危機和銀行危機方面,主權信用評級變化的表現(xiàn)比經(jīng)濟基本因素中較好的先行指標的表現(xiàn)要差很多;(6)先行指標的樣本外檢驗結果一直是令人鼓舞的——至少在貨幣危機方面是這樣;(7)國家間危機傳染效應表明,在理解新型市場發(fā)生貨幣危機的脆弱性時,要更加關注國家特有的經(jīng)濟基本因素。 

 

三、總結 

 

國家應該預期到未來的金融危機,并為此做好準備。為了限制金融危機的風險和實際危機的沖擊效應,需要對脆弱性和金融風險進行實時監(jiān)測。這可以通過運用設計良好的分析和預測框架——早期預警系統(tǒng)經(jīng)常對金融穩(wěn)定進行評估來實現(xiàn)。一定的危機應急計劃也很有用,特別是如何應對早期銀行危機的第一個信號的計劃。因為最初銀行危機的第一個信號經(jīng)常決定是否會產(chǎn)生更加系統(tǒng)性的銀行危機。然而更重要的是,國家要不斷改進其整體激勵框架,以使私人部門的金融機構及企業(yè)有意愿也有能力合理地管理其金融風險。這需要良好的宏觀經(jīng)濟管理水平,包括適度的匯率管理,并確保實現(xiàn)金融部門和公司部門穩(wěn)健的所有支柱都到位。 

 

主要參考文獻: 

 

篇5

【關鍵詞】電路;計算;系統(tǒng)理論;思考

一、引言

伴隨著科學技術水平的不斷提高，社會經(jīng)濟的快速發(fā)展，電工和電氣工程各技術領域均獲得了突飛猛進的發(fā)展，特別是各種新微型電子器件的出現(xiàn)，信息的滲透以及擴展，再加上電子計算機的快速發(fā)展，使得電工程理論也發(fā)生了相應的變革。在這種形勢下，加強電路與系統(tǒng)理論的研究也變得尤為重要。

二、經(jīng)典電路和近代電路理論研究

在電路和系統(tǒng)理論的發(fā)展以及形成階段經(jīng)歷了自經(jīng)典到近代這一過程。電路最早出現(xiàn)于物理學中的電磁學，控制系統(tǒng)、電力系統(tǒng)以及通信系統(tǒng)在形成與發(fā)展過程中，其共同基礎均為電路理論。從方法論來看，電路理論主要經(jīng)歷了頻域分析與時域分析交替發(fā)展階段，在早期電路理論傾向于時域分析，但因遇到較復雜的高階段微分方程或者輸入時，于時域進行求解的話比較困難，對此，到后期開始轉向于頻域分析。而隨著計算機的普及以及廣泛應用，在微分方程的求解過程中所遇到的難題可借助于計算機得到有效的解決，此時時域分析也重新得到了關注以及重視，頻域和時域相結合的這一理論也日漸完善。

戰(zhàn)后年代控制系統(tǒng)、電力系統(tǒng)以及通信系統(tǒng)均獲得很大突飛猛進的發(fā)展，尤其是控制系統(tǒng)與通信系統(tǒng)發(fā)展特別迅速，已上升成為了新理論體系，分別為控制論與信息論。在控制系統(tǒng)與通信系統(tǒng)中所運動的信息為時間序列，其帶有一定的隨機性，具備統(tǒng)計分布特征，而這些特征也為電路理論的研究提供了一些新的課題，再加上計算機的廣泛應用，不同新微型電子設備器件的相繼出現(xiàn)，產(chǎn)生了一種新的電路理論，即近代電路理論，該理論所含內容非常多，比如非互易電路理論、非線性電路理論、多端電路理論、時變電路理論以及有源電路理論等，其特點主要如下：

第一，在時域分析上，將δ（t）引入至此起到了一定的革命性作用;在變換域分析上，自頻域向復頻域發(fā)展，接著再發(fā)展至Z域，拓寬了信號分析領域。

第二，時域分析和頻域分析之間的有機結合，小波變換分析法的應用;計算方法的改變，系統(tǒng)步驟解法的應用，該方法滿足計算機程序求解需求。

第三，動力學體系以及代數(shù)拓撲等的引入，不僅為計算機應用于電路提供了相應的理論參考依據(jù)，同時在此基礎上還提出了相關的研究方式，即時變系統(tǒng)研究與非線性系統(tǒng)研究。

近代電路理論就電路規(guī)律性方面的相關內容提出了新見解，即認為電荷守恒定律與能量守恒定律為基本電路定律，只有基于集中化這一條件下才可將電壓定律以及電流定律表現(xiàn)出來，因電路現(xiàn)象物理實質為電磁場，對此這一觀點在某種意義上更能將電路中所產(chǎn)生的這一電磁過程闡明，同時有利于和經(jīng)典電力學理論中能量守恒定律以及質量守恒定律進行對比，構建統(tǒng)一且科學的電路和系統(tǒng)理論。

三、電路和系統(tǒng)理論研究分析

所謂系統(tǒng)就是指由不同互相作用以及聯(lián)系的事物所構成的一個具備某種作用的整體，其中動物神經(jīng)組織與太陽系等為自然系統(tǒng)，計算機網(wǎng)與供電網(wǎng)等為人工技術系統(tǒng)，此外還包含有思維意識系統(tǒng)以及社會系統(tǒng)等，于電工程范圍內，當前現(xiàn)有的系統(tǒng)有控制系統(tǒng)、電力系統(tǒng)以及通信系統(tǒng)。

和系統(tǒng)定義聯(lián)系密切的有信號，信號這一概念最早提出于通信這一學科中，何謂信號，簡單地講就是信號其實就是消息存在形式，而信號的內容則為消息，從某種意義上來講，信號具有隨機性和統(tǒng)計分布特征，結合近代觀點來看，信息將系統(tǒng)所包括的能量以及物質在時間與空間中分布不均勻程度反映了出來，由此可見，信號為形式，消息為內容，而信息則為內涵。除此之外，和系統(tǒng)還存在聯(lián)系的有網(wǎng)絡以及電路，電路作為電工設備所構成的一個總體，為電流通過提供了相關途徑。若電路具備復雜結構，則這種電路叫做網(wǎng)絡，于現(xiàn)代電路學理論中網(wǎng)絡或者電路被看作是實際電路科學抽象。電路和系統(tǒng)之間除了存在某種聯(lián)系以外，二者還各有特色，但是不管是系統(tǒng)，還是電路，均由元件組合所構成。電路這種結構為具體性，即對信號實施某一種加工處理;而系統(tǒng)則為信號通過的所有線路。在系統(tǒng)理論中所強調的是于特定條件下必須要具備某一種功能，即傳輸特性;而電路所強調的則是系統(tǒng)自身特性的實現(xiàn)應該有的參數(shù)以及結構。對此，從某種意義上來講，系統(tǒng)涉及到的問題為全局性，而電路涉及到的問題為局部性，信號、系統(tǒng)以及電路之間關系就如同火車車廂、鐵路以及鐵軌間的關系。近幾年，隨著社會經(jīng)濟發(fā)展速度的加快，信息技術水平的額提高，電路與系統(tǒng)理論在問題科學思想的研究上互相遞饋以及滲透;于問題方法論上互相統(tǒng)一以及協(xié)調，微電子工業(yè)的快速發(fā)展已使電系統(tǒng)、電器件以及電路融為了一體。

四、結束語

綜上所述，隨著社會的進步和科學的發(fā)展，電路與系統(tǒng)理論這門學科已成為了一門具備深厚理論基礎以及廣泛實踐基礎的學科，該學科和其他領域學科相同，所引用的研究方式、概念以及理論內容等均在不斷更新，該學科已經(jīng)在電子工程以及電氣工程各技術部門獲得了明顯的應用價值，且也在自身各發(fā)展階段融合了當前關于自然科學理論中的優(yōu)秀成果。電路與系統(tǒng)理論兼有兩個方面的淵源，即理論與實踐;同時還兼有兩個方面的背景，即學術與工業(yè)。除此之外，電路與系統(tǒng)理論還和國民經(jīng)濟、社會進步等學科領域存在著密切的聯(lián)系。

參考文獻

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篇6

關鍵詞：橋梁；健康監(jiān)測；概念；意義

1 橋梁健康監(jiān)測新概念

橋梁健康監(jiān)測的基本內涵即是通過對橋梁結構狀態(tài)的監(jiān)控與評估，為大橋在特殊氣候、交通條件下或橋梁運營狀況嚴重異常時觸發(fā)預警信號，為橋梁維護濰修與管理決策提供依據(jù)和指導。為此，監(jiān)測系統(tǒng)對以下幾個方面進行監(jiān)控：

（1）橋梁結構在正常環(huán)境與交通條件下運營的物理與力學狀態(tài)。

（2）橋梁重要非結構構件（加支座）和附屬設施（如振動控制元件）的工作狀態(tài)。

（3）結構構件耐久性。

（4）大橋所處環(huán)境條件等。

由于大型橋梁（尤其是斜拉橋、懸索橋）的力學和結構特點以及所處的特定環(huán)境，在大橋設計階段完全掌握和預測結構的力學特性和行為是非常困難的。大跨度索交承橋梁的設計依賴于理論分析并過風洞、振動臺模擬試驗預測橋梁的動力性能并驗證其動力安全性。然而，結構理論分析?；诶硐牖挠邢拊x散模型，并且分析時常以很多假定條件為前提。在進行風洞或振動臺試驗時對大橋的風環(huán)境和地面運動的模擬也可能與真實橋位的環(huán)境不全相符。因此，通過橋梁健康監(jiān)測所獲得的實際結構的動靜力行為來驗證大橋的理論模型、計算假定具有重要的意義。

2 健康監(jiān)測系統(tǒng)設計

2.1 監(jiān)測系統(tǒng)設計準則

根據(jù)功能要求和成本效益分析可以將監(jiān)測項目和測點數(shù)設計到所需的范圍，可以最優(yōu)化地選擇并安裝系統(tǒng)硬件設施。因此，功能要求和效益-成本分析是設計橋梁健康監(jiān)測系統(tǒng)的兩大準則。

2.2 監(jiān)測項目

不同的功能目標所要求的監(jiān)測項目不盡相同。從目前橋梁工程的發(fā)展狀況看，以下幾方面的問題可以借助橋梁健康監(jiān)測進行深入研究或論證。

（1）抗風方面：包括風場特性觀測、結構在自然風場中的行為以及抗風穩(wěn)定性。

（2）抗震方面：包括研究各種場地地面運動的空間與時間變化、土-結構相互作用、行波效應、多點激勵對結構響應的影響等。通過對墩頂與墩底應變、變形及加速度的監(jiān)測建立恢復力模型對橋梁的抗震分析具有重要的意義。

（3）結構整體行為方面：包括研究結構在強風、強地面運動下的非線性特性，橋址處環(huán)境條件變化對結構動力特性、靜力狀態(tài)（內力分布、變形）的影響等。這對于發(fā)展基于監(jiān)測數(shù)據(jù)的整體性評估方法非常重要。

（4）結構局部問題：例如邊界、聯(lián)接條件，鋼梁焊縫疲勞及其他疲勞問題，結合梁結合面（包括剪力鍵）的破壞機制，等等。索支承橋梁纜（拉）索和吊桿的振動與減振、局部損傷機制等也值得進一步觀察研究。

（5）耐久性問題：橋梁結構中的耐久性問題尚有許多問題須要深入研究。纜（拉）索與吊桿的腐蝕、銹蝕問題尤須重視。

3 橋梁健康監(jiān)測意義

（1）監(jiān)控與評估。

橋梁健康檢測的基本內涵是通過對橋梁結構狀態(tài)的監(jiān)控與評估，為工程在特殊氣候、交通條件下或運營狀況嚴重異常時發(fā)出預警信號，為橋梁維護、維修與管理決策提供依據(jù)和指導。為此，監(jiān)測系統(tǒng)通常對以下幾個方面進行監(jiān)控：①橋梁結構在正常環(huán)境與交通條件下運營的物理與力學狀態(tài)；②橋梁重要非結構構件和附屬設施的工作狀態(tài)；③結構構件耐久性；④工程所處環(huán)境條件等。

（2）設計驗證。

由于大型橋梁的力學和結構特點以及所處的特定環(huán)境，在大橋設計階段安全掌握和預測其力學特性和行為特性是非常困難的。因此，通過橋梁健康檢測所獲得的實際結構的動靜力行為來檢驗大橋的理論模型和計算假定具有重要意義。不僅對設計理論和設計模型有驗證作用，而且有益于新的設計理論的形成。

篇7

關鍵詞：人在情境中；生態(tài)系統(tǒng)理論；增權理論

中圖分類號：c916 文獻標志碼：a 文章編號：1002-2589（2013）25-0130-02

一、人在情境中

20世紀初 marry richmond 和jane addams 在慈善組織會社和睦鄰組織運動中都推行“人在情境中”的理論范式。例如，marry richmond在1917年出版的《社會診斷》中提出“在情境中理解行為”，強調利用環(huán)境資源以促進案主的改變和提升（goldstein，1995；引自曾華源等，2002）。這一點奠定了社會工作從環(huán)境角度理解和干預個人以及個人行為的框架，檢視人與環(huán)境之間的互動，提升個人適應環(huán)境的能力成為社會工作實務的主要目標和手段。之后心理暨社會學派的漢密爾頓提出了“人與環(huán)境”一詞，并用其來界定社會工作的特質。20世紀50年代的心理社會學派的托爾（towle）正式提出了“人在情境中”的概念（許莉婭等，2004）。隨著社會工作對于社會問題的關注不斷提升，“人在情境中”逐漸成為社會工作的主要實務原則。holis（1964）明確指出個案工作的核心觀點在于“人與他的情境”（person and his situation）。到了80年代，在對個案工作的概念界定中都廣泛提及人與情境視角，關注社會與個人的背景（goldstein，1996；p91；引自cornell，2006）。隨著精神分析和心理診斷治療日益受到人們的質疑和挑戰(zhàn)，社會工作于是將“人在情境中”這一概念納入到其定義之中。在1987年，美國社會工作人員協(xié)會等權威機構將社會工作界定為以“人在環(huán)境中”為基礎的知識和理論以及服務（northen，1995，p8；引自cornell，2006）?！叭嗽谇榫持小背蔀樯鐣ぷ骼碚摵蛯崉盏暮诵?。

“人在情境中”在英語中有兩種表達方式，一種是“person-in-situation”，另外一種是“person-in-environment”。

心理暨社會學派使用的就是 “person-in-situation”這一表達方式，強調情境為個人的“situation”。該學派的“人在情境中”指個人受到其生存環(huán)境內的諸多因素的影響，并且人的內心事實及所處的社會環(huán)境經(jīng)常處于交互作用狀態(tài)，因此必須注重人的心理因素和社會因素（許莉婭等，2004：23）。“person-in-environment”由美國社會工作人員協(xié)會于1994年正式使用，“人在環(huán)境中”指用以描述案主的人際、環(huán)境、心理與身體健康狀況的知識系統(tǒng)，該系統(tǒng)兼顧了案主的問題和能力，強調問題不止來源于個體特質同時也存在于個人與環(huán)境的復雜性（karls&wanderl，1997；引自曾華源，2006）。

盡管“人在情境中”的表達方式不一，詞匯背后關于人與環(huán)境關系的假設也不相同，綜合而言，無論哪種表達方式都包含了三個層面：人的層面、環(huán)境的層面、人與環(huán)境關系層面。不同的理論對人的層面、環(huán)境層面以及人與環(huán)境的關系都有不同的看法。下面將根據(jù)這三個維度比較生態(tài)系統(tǒng)理論和增權理論。

二、生態(tài)系統(tǒng)理論與增權理論的比較

（一）人的層面

生態(tài)系統(tǒng)理論相信人的能力，認為個人是主動的有目標的，有能力為自己做最好的決定和選擇，實現(xiàn)自我的發(fā)展。人的發(fā)展能力包括人際關聯(lián)能力、勝任力等。人際關聯(lián)指個人擁有與他人建立關系的能力，這種能力始于親子間的依附關系的建立，并因此建構了個人在未來生命周期內所發(fā)展出來的各種互惠性的照顧關系。勝任力指通過個人與環(huán)境的互動而建立的個人掌控環(huán)境的能力，包括自我的效能感、建立人際關系、做決定的能力、獲取資源和支持的能力（鄭麗珍，2002：258）。

增強權能理論認為應將人視為有能力、有價值的人。每個人都不能缺少權能，個人的權能不是他人給予的，而是要通過社會互動不斷增加。個人需求不足或者出現(xiàn)問題無法實現(xiàn)自我，主要是因為人受到來自于環(huán)境本身的壓迫，而產(chǎn)生無力感、邊緣化、缺權化（鄭麗珍，2002），因而無法與環(huán)境進行交流，缺乏掌控自己生活空間行使決策權力的機會。增強權能取向的社會工作主要關注的對象是社會中的弱勢群體。

在人性的層面上，社會生態(tài)系統(tǒng)理論和增強權能理論都對人持積極的肯定態(tài)度，相信人的價值和能力。將個人的問題與環(huán)境的狀況聯(lián)系起來，避免對人問題籠統(tǒng)道

化的歸因。

（二）情境層面

生態(tài)系統(tǒng)理論借用生態(tài)學中的“棲息地”一詞來指代環(huán)境，棲息地指個人所在的文化脈絡中的物理以及社會環(huán)境。首先，環(huán)境是結構性的。環(huán)境系統(tǒng)化分為不同層次。其認為個人所在的系統(tǒng)層次是一個層層相扣的巢狀結構，大致可以分為四個層次：微觀、中介、外在、宏觀系統(tǒng)（bronfenbrenner，1979；引自鄭麗珍，2002：260）。同時，生態(tài)系統(tǒng)也將時間納入到情境場域之中，主要指人的生命周期（life coerse）。生態(tài)系統(tǒng)理論認為個人生命歷程隨著社會改變而改變，不僅包括家庭、學校、工作以及社區(qū)的改變，還包括社會思想、價值和觀念的改變（riley， 1997；引自germain&gitterman，1995）。時間維度又可以具體包括：個人時間、歷史時間以及社會時間（germain&gitterman，1995）。

增權理論的目標在于協(xié)助案主獲得掌控生活空間和發(fā)展的動力，以降低社會情境的壓迫。其所說的社會情境主要指社會經(jīng)濟結構下形成的情境，包括主流意識信念、社會階級地位落差、社會權利不均、社會標簽和控制因素等（鄭麗珍，2002b；引自曾華源，2006）。處于弱勢或邊緣地位的人們無法有效地從主流的社會環(huán)境中獲取維持自身生存與發(fā)展的資源。社會主流環(huán)境排斥弱勢群體，他們的社會地位不斷地被邊緣化，缺乏向上流動的機會，弱勢群體感到改變無望，產(chǎn)生無力感。

在情境層面上，生態(tài)系統(tǒng)理論對于情境的定義非常廣泛，基本上將個人社會生活的方方面面納入到其中，建立了一個綜融性的系統(tǒng)體系。盡管社會生態(tài)系統(tǒng)理論所包含的情境意義廣泛，但其更強調面向人的情境，人生活的環(huán)境呈現(xiàn)由近及遠的分層分布狀態(tài)。相比之下，增權理論則更強調社會制度性和結構性的環(huán)境，個人的自我實現(xiàn)無法實現(xiàn)其原因在于社會制度和機構的不公平，處于弱勢地位的人們受到制度的壓迫和鉗制，無法獲取成長和發(fā)展的社會資源和機會。

（三）人與環(huán)境關系層面

生態(tài)系統(tǒng)理論認為自身與其他理論的不同之處在于“生態(tài)思維（ecological thinking）”（germain & gitteman，1995），認為人在情境中是一個聯(lián)合的交流系統(tǒng)，人與環(huán)境互相影響，形成一種互惠性的關系（鄭麗珍，2002：257）。互惠性的關系體現(xiàn)在人與環(huán)境之間并不是單向的因果關系，而是雙向相互影響的。人的改變會影響環(huán)境，受到影響的環(huán)境同時也會反作用于個人。人作為環(huán)境的主體，個體問題在于個體能否適應環(huán)境，也取決于個體與環(huán)境間是否能維持良好的調和度。首先，個體依賴于環(huán)境。個人在不同的成長發(fā)展階段需要從其生活的環(huán)境之中獲取足夠的資源和支持。如果個人勝任能力不足，就將無法從環(huán)境中獲取資源以滿足其需求，從而導致個體的問題。其次，個人需要適應環(huán)境。個人為了持續(xù)地從系統(tǒng)中獲取資源以維系自身，需要與環(huán)境保持適度的關系，這一關系在社會生態(tài)系統(tǒng)中稱之為“調和程度（person-environment fit）”（german&

gitterman，1995）。人尊重環(huán)境，如果個體從環(huán)境中獲取資源超過了環(huán)境的能力，那么就會逐步造成環(huán)境各系統(tǒng)的污染。人類一旦無法從環(huán)境中獲取維系生存和發(fā)展的資源，生理、認知、情緒和社會發(fā)展功能都會受到影響，甚至出現(xiàn)解組或死亡（鄭麗珍，2002）。考慮到環(huán)境本身的結構可能也會對人產(chǎn)生的限制與障礙，即環(huán)境對于個體也產(chǎn)生反作用。

增權理論相信個體的問題不在于個體本身，而在于環(huán)境的壓迫和限制。環(huán)境中存在著直接和間接的權能障礙。直接權能障礙限制個體獲取物質資源，間接權能障礙指缺少維系社會均等的資源結構和社會價值，個體缺乏參與社會的機會，從而無法實現(xiàn)自我價值（鄭麗珍，2002）。缺乏權能將導致無力感，個人因而無法有效地與環(huán)境進行交流，長此以往，弱勢的個人將陷入這樣的惡性循環(huán)之中，他們在心理上會逐漸接受并內化主流環(huán)境對于他們的標簽，逐漸缺乏改變的動力，弱勢群體更加被邊緣化。

回到人與情境的關系層面上，社會生態(tài)系統(tǒng)理論所展現(xiàn)的是人與環(huán)境之間的互為主體關系，人在情境中表現(xiàn)為人與環(huán)境之間的互惠交流關系。人通過提升勝任能力與環(huán)境建立良好的關系，環(huán)境也會產(chǎn)生好的人際關系（曾華源，2006）。增權理論關注人與環(huán)境之間是循環(huán)關系（曾華源，2006）。其邏輯在于：社會結構的壓制導致微觀層次個人的無力心理狀態(tài)，這種狀態(tài)轉而影響個體的社會參與。個體想要改變自己的境遇，首先要通過意識的提

升，看到環(huán)境對于人的壓制，提升改變的能力，才能去改變社會結構。

三、生態(tài)系統(tǒng)理論與增權理論介入策略比較

對于界定問題的來源會影響社會工作處遇模式的方向和策略。根據(jù)上文的討論，社會生態(tài)系統(tǒng)理論和增權理論對案主問題的成因持不同的觀點，因而也形成了不同的介入模式。

依據(jù)社會生態(tài)系統(tǒng)的觀點，在生命歷程中的事件會被界定為“問題”的，經(jīng)常是發(fā)生在人與環(huán)境復雜的交流系統(tǒng)中所引起的落差或失衡，并進而產(chǎn)生壓力或危機的感受，稱之為“生活的問題”（german&gitterman，1980，1996；pardeck，1996；hartman，1983；引自鄭麗珍，2002：265）。具體而言，生活問題可以分為三種類型：（1）困難的生活轉型或創(chuàng)傷性實踐，指的是個人與家庭生活周期階段的交替和演變，包括生理和社會的變動，預期與非預期的，長期或突發(fā)的，這個會帶來個人地位和角色的改變；（2）環(huán)境壓力，個人從環(huán)境中獲得資源以增進自己的適應能力，但環(huán)境本身的結構也會阻礙個人的適應性發(fā)展，比如不平等的機會、難以應付和沒有回應的組織都會影響個人的生活；（3）功能失調的人際過程，包括剝奪、不協(xié)調的期望，不良的人際過程都會影響個人生活的結果和對環(huán)境的應對（payne，2005；引自何雪松，2007：91）。

基于此，生態(tài)系統(tǒng)理論提出了“生命模型”的社會工作實務模式。生態(tài)系統(tǒng)理論認為干預的對象包括個人、家庭、次文化、社區(qū)等各個層次系統(tǒng)，綜合各種工作手法，通過多元和多面向的干預策略而增進個人適應能力或者加強或建立社會支持以達成個人與環(huán)境的調和度。具體的干預手段例如：增進適應性的技巧以降低個人源于壓力而產(chǎn)生的挫折感；增進個人的能力以去除環(huán)境障礙，增進個人的人格動力等。當然，生態(tài)系統(tǒng)理論看到了環(huán)境本身可能對個人造成影響與困擾，強調環(huán)境改變的重要性，但是生態(tài)系統(tǒng)理論將環(huán)境分層，環(huán)境改變的重點是個人生活所處的微觀與中觀層面，對于大的社會制度等宏觀情境的改變社會工作顯得有些無能為力。

增權理論認為個人的問題在于社會環(huán)境與結構，而不在于個人本身。個人受到環(huán)境的限制和壓迫以及長期的負向對待，因而缺乏權能與資源發(fā)展和實現(xiàn)自己。那么，增權理論的干預策略在于增強“權能”。“權能”，即權力與能力，指的是可以掌控自己的生活空間與發(fā)展的各種有利動力，也指個人對自己受壓迫處境的意識提升。社工主要從三個層面上進行增權：（1）個人層次，使個人覺得他有能力去影響或解決問題；（2）人際層次，指幫助個人獲得和他人合作促成解決問題的經(jīng)驗；（3）環(huán)境層次，改善社會制度或結構。

生態(tài)系統(tǒng)理論與增權理論的介入焦點都包括個人和環(huán)境，但是生態(tài)系統(tǒng)理論更強調個人的改變以適應環(huán)境，強調適應性仍說明了生態(tài)理論假設有一個基本的社會秩序，而壓制了激變社會變革的可能性（payne，1991；引自周玫琪等，1995）。增權理論試圖增強個人的權能以改變受到壓制的環(huán)境，相比之下更注重社會環(huán)境的改變。

生態(tài)系統(tǒng)理論與增權理論對于“人在情境中”的詮釋不同，但是兩者在社會工作實務中是融合的。生態(tài)系統(tǒng)理論在策略上同樣也強調增權。增權是生態(tài)系統(tǒng)理論生命模式的重要實務原則之一（for example， lee， 1994； simon， 1994； solomon， 1976， 1982；引自german&gitterman，1995）。增權策略適用于“生活模式”的各方面。例如，對于個體進行增權，提升個體的自尊、勝任力、人際關系能力等（german&gitterman，1995）。同樣，在增權理論取向的社會工作實務中，利用生態(tài)系統(tǒng)對于環(huán)境的結構化框架分析案主面臨的境遇，為增權提供了介入方向。

四、小結

生態(tài)系統(tǒng)理論和增權理論都強調“人在情境中”，關注個人和環(huán)境的關系。通過人的維度對社會生態(tài)系統(tǒng)理論和增權理論進行比較，發(fā)現(xiàn)兩者對于“人在情境中”的理解和詮釋不盡相同。毋庸置疑，兩者都對“個人問題”和“公共議題”進行了區(qū)別化對待，看到了個人問題背后存在的環(huán)境因素，避免了對個體道德化的歸因。生態(tài)系統(tǒng)理論為社會工作提供了人與環(huán)境綜融性的分析框架，但是生態(tài)系統(tǒng)理論在實際的操作上有諸多的限制，強調對于案主適應環(huán)境，使個體仍然順從于主流的社會壓力與結構，忽略了案主的主動性。相反，增權理論彌補了生態(tài)系統(tǒng)理論，首先強調環(huán)境中的壓迫與限制，試圖由個體的自我成長匯集成大的社會改變和社會運

動（torre 1985，引自鄭麗珍，2002）。

通過對應性的比較分析，盡管生態(tài)系統(tǒng)理論與增權理論各自的假設與理念存在差異，但是，我們必須承認在社會工作實務中沒有哪一個理論是完美無缺的，這提醒我們必須以整合理論的視角看待人的問題與需求。

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篇8

一、系統(tǒng)思想是社會有機體理論的基本思想

從思想史上看，由圣西門最早提出的近代意義的社會有機體思想就已包含了系統(tǒng)思想的因子。他把社會看作是一個由多個器官、組織構成的有機整體。他的學生在《圣西門學說釋義》中明確提出“社會是一種有機的整體”，并要求分析“這個統(tǒng)一機體的各個器官”。實證主義創(chuàng)立者孔德的“社會有機論”有著深刻的系統(tǒng)思想。他認為，社會的細胞是家庭，社會的組織是種族或階級，社會的器官是社區(qū)或城市。斯賓塞是“社會有機論”的集大成者，他依照生物有機體有營養(yǎng)、循環(huán)和調節(jié)三個系統(tǒng)，相應地把社會有機體也劃分為三個系統(tǒng)：營養(yǎng)系統(tǒng)是工人階級和農民階級，循環(huán)系統(tǒng)是商業(yè)階級，調節(jié)系統(tǒng)是政府和工業(yè)資本家。但斯賓塞又認為社會是一種“超有機體”。就是說，社會有機體雖然是一個可自我調節(jié)的系統(tǒng)，它的各個部分比較分散與自由，這與生物有機體各部分緊密相連并完全從屬于整體不同，生物有機體各部分的存在是為了生物有機體的整體，社會“超有機體”的存在是為了社會系統(tǒng)中各個獨立的個體。

馬克思用唯物史觀考察人類社會，也把社會比作有機體。在《哲學的貧困》中，馬克思指出，社會就是“一切關系在其中同時存在而又互相依存的社會機體”。在《資本論》第一版序言中，他又說：“現(xiàn)在的社會不是堅實的結晶體，而是一個能夠變化并且經(jīng)常處于變化過程中的有機體?！瘪R克思把社會比作有機體是為了把社會“當作一個十分復雜并充滿矛盾但畢竟是有規(guī)律的統(tǒng)一過程來研究”。就是說，社會有機體是自然界長期發(fā)展的產(chǎn)物，是整個自然發(fā)展的高級階段。它絕不是舊唯物主義所認為的那樣是個體的機械組合或全部社會生活條件的簡單相加，而是一個在人與自然、人與社會、人與精神的實踐關系即主體與客體的全面實踐關系中構筑起來的，由人及其社會生活條件、要素構成的一個相互聯(lián)系、相互依存和相互作用的有機整體，是一個活生生的、自我運動的、不斷新陳代謝的復雜系統(tǒng)。

由上述可知，馬克思社會有機體理論和“社會有機論”有著密切的聯(lián)系，特別是兩者都有著豐富的系統(tǒng)思想。但兩者的區(qū)別是明顯的，前者是基于社會存在的實踐性、系統(tǒng)性和辯證本性形成的歷史觀和方法論。它認為社會有機體已不同于純粹自然環(huán)境的物質系統(tǒng)，它里邊是一個個有意識有目的的人，人的“自由自覺的活動”即實踐決定了社會系統(tǒng)的特殊之處在于：社會歷史規(guī)律的實現(xiàn)一刻也離不開人的活動。而后者把生物學規(guī)律簡單移植過來解釋源于自然又高于自然的人類社會，在總體上是錯誤的，這就像用經(jīng)典物理學原理來解釋量子物理學現(xiàn)象一樣。

二、馬克思社會有機體理論的系統(tǒng)方法論

馬克思社會有機體理論的根本方法論是“新唯物主義”辯證法。正如列寧所說：“馬克思和恩格斯稱之為辯證方法(它與形而上學方法相反)的，不是別的，正是社會學中的科學方法，這個方法把社會看作處在不斷發(fā)展中的活的機體?！钡诖螌哟畏椒ㄕ撝?，系統(tǒng)方法論無疑體現(xiàn)得最為充分。

首先，關于社會有機體的整體性和目的性。馬克思有著鮮明的“整體大于部分之和”的思想。他曾指出：“一個騎兵連的進攻力量或一個步兵團的抵抗力量，與單個騎兵散開的進攻力量的總和或單個步兵分散展開的抵抗力量的總和有本質的差別，同樣，單個勞動者的力量的機械總和，與許多人手同時共同完成同一不可分割的操作……所發(fā)揮的社會力量有本質的差別。”又說：“城市本身的單純存在與僅僅是眾多的獨立家庭不同。在這里，整體并不是由它的各個部分組成。它是一個獨立的有機體?！北R卡奇指出：“總體范疇，整體對各個部分的全面的、決定性的統(tǒng)治地位，是馬克思取自黑格爾并獨創(chuàng)性地改造成為一門科學的基礎的方法的本質?！笨梢哉f，整體性是馬克思研究社會的首要觀點。他認為，社會就是一個“一切關系在其中同時存在而又互相依存”的有機整體，而且“每一個社會中的生產(chǎn)關系都形成一個統(tǒng)一的整體”。

事實上，馬克思提出社會有機體范疇的直接原因就是因為蒲魯東割裂了社會的整體性，片面夸大了觀念和理性的作用。當然，從根本原因上說，馬克思創(chuàng)立社會有機體理論是為了批判資本主義社會發(fā)展的片面性的。因為，其時自由放任的市場經(jīng)濟導致了當時西方社會發(fā)展的極端不平衡和勞動的異化。他主張勞動應成為“自覺自由的活動”，人的發(fā)展要以自由全面發(fā)展為目標，社會發(fā)展要整體地推進。顯然，馬克思社會有機體理論又有著鮮明的人本思想，體現(xiàn)了社會有機體的目的性。

其次，關于社會有機體的層次結構性和關聯(lián)性。馬克思認為，社會是由要素和部分構成的一個相互聯(lián)系、相互作用和相互影響的有機系統(tǒng)。第一，人口是社會有機體的第一個前提性要素。馬克思指出：“任何人類歷史的第一個前提無疑是有生命的個人的存在?！薄坝辛巳耍覀兙烷_始有了歷史。”第二，自然環(huán)境是社會有機體的又一前提性要素。馬克思說：“自然界……是人的無機的身體。人靠自然界生活。這就是說，自然界是人為了不致死亡而必須與之處于持續(xù)不斷地交互作用過程的、人的身體?！钡谌?，生產(chǎn)力、生產(chǎn)關系(經(jīng)濟基礎)和上層建筑是決定社會有機體發(fā)展和性質的根本性要素，三者有機聯(lián)結在一起，共同構成社會有機體的核心系統(tǒng)。馬克思又進一步把各種社會關系(要素)歸結到生產(chǎn)關系(經(jīng)濟基礎)，并闡明了它在整個社會有機體中承上啟下的關鍵作用，即“人們在自己生活的社會生產(chǎn)中發(fā)生一定的、必然的、不以他們的意志為轉移的關系，即同他們的物質生產(chǎn)力的一定發(fā)展階段相適合的生產(chǎn)關系。這些生產(chǎn)關系的總和構成社會的經(jīng)濟結構，即有法律的和政治的上層建筑豎立其上并有一定的社會意識形式與之相適應的現(xiàn)實基礎?！贝送?，社會有機體的構成要素還包括語言、教育等特殊的社會現(xiàn)象。

第三，關于社會有機體的自組織開放性和動態(tài)復雜性。馬克思指出：“物質生活的生產(chǎn)方式制約著整個社會生活、政治生活和精神生活的過程。不是人們的意識決定人們的存在，相反，是人們的社會存在決定人們的意識。社會的物質生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段，便同它們一直在其中運動的現(xiàn)存生產(chǎn)關系或財產(chǎn)關系(這只是生產(chǎn)關系的法律用語)發(fā)生矛盾。于是這些關系便由生產(chǎn)力的發(fā)展形式變成生產(chǎn)力的桎梏。那時社會革命的時代就到來了。隨著經(jīng)濟基礎的變更，全部龐大的上層建筑也或慢或快地發(fā)生變革?！贝颂帲R克思經(jīng)典地揭示了生產(chǎn)力和生產(chǎn)關系、經(jīng)濟基礎和上層建筑的相互作用從內部自我引發(fā)了社會有機體的矛盾運動。這是社會系統(tǒng)自組織開放性和動態(tài)復雜性的重要表現(xiàn)。值得指出的是，馬克思強調經(jīng)濟基礎的決定性是從“歸根到底”意義上講的，并非忽視社會有機體的動態(tài)復雜性和其他要素的作用。恩格斯晚年曾清醒地指出：“根據(jù)唯物史觀，歷史過程中的決定性因素歸根到底是現(xiàn)實生活的生產(chǎn)和再生產(chǎn)。無論馬克思或我都從來沒有肯定過比這更多的東西。如果有人在這里加以歪曲，說經(jīng)濟因素是唯一決定性的因素，那么他就把這個命題變成毫無內容的、抽象的、荒誕無稽的空話。”其實，社會有機體不斷由低級形態(tài)向高級形態(tài)的演進就是“通過漸進分化從低復雜狀態(tài)向高復雜狀態(tài)進化而到‘自組織’的系統(tǒng)”的。

綜上所述，馬克思社會有機體理論把社會及其要素、結構和關系等描述為一個活動和發(fā)展著的復雜系統(tǒng)，盡管這并不完全等同于后來的系統(tǒng)論，但卻為我們認識和把握人類社會的系統(tǒng)性奠定了方法論基礎。事實上，對系統(tǒng)的研究在古代就開始了。亞里士多德早就提出過“整體大于部分的總和”的思想。可以說，現(xiàn)代系統(tǒng)論在某種意義上不過是對唯物辯證法普遍聯(lián)系原則的繼承和發(fā)展。其實，貝塔朗菲本人也坦率承認：“雖然起源不同，但一般系統(tǒng)論的原理和辯證唯物主義相類似則是顯而易見的?！?/p>

三、用馬克思社會有機體理論的系統(tǒng)方法論指導和諧社會建設

構建以科學發(fā)展觀為理論基礎的社會主義和諧社會是一項空前偉大的系統(tǒng)工程。馬克思社會有機體理論“以實踐為基礎，同時以人為本，通過對社會生產(chǎn)的發(fā)展、社會形態(tài)的發(fā)展、人的發(fā)展及同自然環(huán)境的密切聯(lián)系與不間斷發(fā)展的分析，向我們展示了社會有機體發(fā)展的實踐性、人本性、系統(tǒng)性和連續(xù)性特性，從而為科學發(fā)展觀提供了重要的哲學依據(jù)”。其實，科學發(fā)展觀在一定意義上實質上就是以系統(tǒng)方法論為基本內容的關于社會發(fā)展的方法論?！耙匀藶楸尽斌w現(xiàn)了系統(tǒng)的目的性，“全面協(xié)調可持續(xù)”和“五個統(tǒng)籌”體現(xiàn)了系統(tǒng)的整體性、關聯(lián)性、自組織性和動態(tài)復雜性等。因此，貫徹落實科學發(fā)展觀，構建社會主義和諧社會，一定要自覺運用馬克思社會有機體理論的系統(tǒng)方法論作指導，系統(tǒng)地認識和改造社會。

第一，把握社會系統(tǒng)的目的性，堅持發(fā)展為了人民、發(fā)展的成果由人民共享。社會系統(tǒng)都是有目的的，建設和諧社會作為一項系統(tǒng)工程也有自己的目的，這就是要堅持以人為本，堅持發(fā)展為了人民、發(fā)展成果由人民共享，使全體人民朝著共同富裕的方向穩(wěn)步前進。堅持發(fā)展為了人民，就是要把實現(xiàn)好、維護好、發(fā)展好最廣大人民的根本利益作為黨和政府一切方針政策和各項工作的根本出發(fā)點和落腳點，把發(fā)展的目的真正落實到滿足人民需要和提高人民生活水平上。堅持發(fā)展成果由人民共享，就是要把改革發(fā)展取得的各方面成果體現(xiàn)在不斷提高人民的生活質量和健康水平上，體現(xiàn)在不斷提高人民的思想道德素質和科學文化素質上，體現(xiàn)在充分保障人民享有的經(jīng)濟、政治、文化、社會等各方面權益上，讓經(jīng)濟社會發(fā)展的成果惠及全體人民。

第二，把握社會系統(tǒng)的整體優(yōu)化性，切實推動經(jīng)濟社會的全面發(fā)展和整體進步。構建社會主義和諧社會，必須把各項建設任務上升到社會整體的高度和放在整個社會大背景下去認識，全面地把握社會有機體的整體與部分、部分與部分之間的辯證關系、地位和功用，按照社會本身的發(fā)展規(guī)律進行社會實踐。這樣才能減少片面性、主觀性和盲目性，少走彎路，少付代價。必須看到，過去相當長一段時期內，忽視社會全面發(fā)展和整體進步的問題是十分突出的，片面追求經(jīng)濟增長的結果導致了一系列的社會矛盾和問題。依照馬克思社會有機體理論，這種片面發(fā)展不符合系統(tǒng)整體優(yōu)化性原則。今后，必須牢牢樹立科學發(fā)展觀，整體地認識和改造社會，力求實現(xiàn)經(jīng)濟社會發(fā)展的理想境界——“整體優(yōu)化”。

第三，把握社會系統(tǒng)的層次結構性，自覺調整優(yōu)化經(jīng)濟社會結構。構建和諧社會是一項復雜的系統(tǒng)工程，必須從紛繁復雜和不斷變化的社會現(xiàn)象中理出一條有序的思路，建立一套有序的機制，有序地推動和諧社會的建設進程。目前，我國人均國內生產(chǎn)總值已達1700美元，進入了現(xiàn)代化建設的關鍵階段，這也是經(jīng)濟社會結構發(fā)生深刻變化的重要階段。在全球化的背景下，我們必須主動適應國際范圍內的產(chǎn)業(yè)結構調整，充分利用兩種市場、兩種資源來實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。同時充分吸取歷史教訓，正確對待社會階層的分化與變遷，妥善處理好人民內部矛盾，避免用被“左”的思想曲解了的“斗爭哲學”來處理問題。這樣才能建成馬克思所展望的那種和諧社會：“代替那存在著階級和階級對立的資產(chǎn)階級舊社會的，將是這樣一個聯(lián)合體，在那里，每個人的自由發(fā)展是一切人的自由發(fā)展的條件。”

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關鍵詞：TRIZ理論；管理信息系統(tǒng)；聯(lián)合原則；變害為宜原則

中圖分類號：G712　文獻標志碼：A　文章編號：1009-4156(2012)04-155-02

《管理信息系統(tǒng)》是一個不斷發(fā)展的概念，是集信息科學、管理科學、系統(tǒng)科學、計算機科學和通信技術于一體的綜合學科，主要研究各類信息系統(tǒng)的規(guī)劃、分析、設計及實施。目前，《管理信息系統(tǒng)》已經(jīng)成為一門在各個大專和本科院校中眾多專業(yè)開設的重要課程，近年來，《管理信息系統(tǒng)》課程的教學改革取得了令人矚目的成就，但仍存在一些問題亟待解決，如學生預備知識不足，對所學知識印象不深，掌握不牢，無法將所學知識與實踐聯(lián)系起來；學生學習積極性不高、學習被動以及課堂教學效果不理想，真正的互動式教學并沒有實現(xiàn)；教師忽視傳統(tǒng)教學法、盲目使用多媒體化；等等。

針對在《管理信息系統(tǒng)》教學中存在的這些問題，僅僅依賴于對傳統(tǒng)的教學方法進行改善是很難得到解決的，因此，本文從教學方法人手，對本門課程的教學手段進行創(chuàng)新，力爭使該門課程教學管理中存在的問題得到有效改善。

TRIZ理論是一種新興的創(chuàng)新理論，其含義是發(fā)明問題的解決。TRIZ是“發(fā)明問題解決理論”的俄文簡稱，對應的英文為TIPS(Theory ofInventive Problem Solving)。該理論是主要目的是研究人類進行發(fā)明創(chuàng)造、解決技術難題過程中所遵循的科學原理和法則，它是一種建立在技術系統(tǒng)進化規(guī)律基礎上的問題解決系統(tǒng)，同時也是一個創(chuàng)新能力培養(yǎng)體系理論。TRIZ理論不僅可為突破人們常規(guī)的思維習慣提供新方法，還可為創(chuàng)新技術提供預測工具以及解決問題的系統(tǒng)化方法。

本文正是利用TRIZ理論的創(chuàng)造性原理和技術特性，對《管理信息系統(tǒng)》這門課程在教學過程中存在的問題和不足進行改進，力求得到新的教學理念和方法，完善《管理信息系統(tǒng)》教學過程中的不足。

一、TRIZ理論的創(chuàng)新性原理和技術特性

TRIZ理論是以Altshuller G.S.為首的專家，在通過對二百多萬件專利研究的基礎上，并綜合多學科領域的原理之后，總結出的人類進行發(fā)明創(chuàng)造、解決技術問題的方法。TRIZ理論超越了傳統(tǒng)的創(chuàng)新方法，可有效地解決以物理矛盾和技術矛盾為特征的復雜問題，利用系統(tǒng)化的求解過程幫助研究人員找到答案，其主要組成部分如圖1所示。

(一)TRIZ理論的創(chuàng)新性原理

TRIZ理論的創(chuàng)新性原理是獲得沖突解決辦法所應遵循的一般規(guī)律，Altshuller G.s.等專家，總結出了40個發(fā)明創(chuàng)新所應遵循的原理，并使其成為TRIZ理論解決技術矛盾的關鍵。這40個發(fā)明原理對人們的創(chuàng)新活動具有極強的指導作用。學者通過多年研究表明，不同領域的問題都可以遵循著共同的規(guī)律得以解決，因此，TRIZ理論中的創(chuàng)新原理包含普遍性的創(chuàng)新方法和規(guī)律，可以廣泛運用到多個技術領域。

(二)TRIZ理論的技術特性

在解決系統(tǒng)問題的過程中，往往伴隨著改善系統(tǒng)某個技術特性的同時，導致系統(tǒng)的其他技術特性發(fā)生惡化的情況，即所謂的技術沖突。為此，TRIZ理論提出了用39個抽象的工程參數(shù)來描述技術沖突問題。這39個特性可對不同問題中所包含的各種矛盾進行明確、統(tǒng)一的描述，并以矩陣的形式表示它們之間不同的矛盾組合，從而形成了TRIZ理論中的矛盾矩陣。在矩陣的每一個節(jié)點上可找到與該組矛盾相對應的創(chuàng)新原理，然后應用40條創(chuàng)新原理來啟發(fā)使用者尋求具體解決的方案。

(三)TRIZ理論的物質場分析

物質場分析是一種利用符號表達技術來描述系統(tǒng)變換的建模技術。“物質”在TRIZ理論中表達的意思極為廣泛，既可以表達簡單的物體，又可描述具有各種復雜程度的系統(tǒng)。而“場”則用來表達兩個物體之間的相互作用、相互控制所必需的能量。

二、TRIZ解決創(chuàng)新性問題的過程

發(fā)明問題解決算法(Algorithm for Inventive-ProblemSolving，ARIZ)是為解決復雜問題而提供的一種簡單化方法的邏輯結構化過程，它是TRIZ理論分析問題、解決問題的主要工具。TRIZ理論認為，一個問題解決的困難程度取決于對該問題的描述或程序化的方法。對該問題描述得越清楚，問題就越容易被解答。問題求解的過程就是對問題的不斷描述、不斷程序化的過程?；赥RIZ理論求解問題的具體過程如下：首先，對特殊問題進行抽象，并依據(jù)39個工程參數(shù)將特殊問題轉化為TRIZ理論中所包含的標準問題；然后，依據(jù)TRIZ理論中提供的分析方法，確定標準問題的標準解法；最后，針對特殊問題，應用相關的專業(yè)技術知識，將標準問題轉化為特殊問題的最終解。具體過程如圖2所示。

三、TRIZ理論在《管理信息系統(tǒng)》中的應用

在高校的《管理信息系統(tǒng)》教學中，教師可以引入TRIZ理論，通過遵循創(chuàng)新活動產(chǎn)生的客觀規(guī)律，從而解決傳統(tǒng)教學方法中存在，更好地調動學生的積極性，使學生能真正掌握該門課程的知識。TRIZ理論具體應用如下：

(一)提出問題

目前，在《管理信息系統(tǒng)》的教學過程中主要存在：學生預備知識不足，沒有實現(xiàn)真正的互動式教學等問題。特別當《管理信息系統(tǒng)》作為選修課時，還會出現(xiàn)學生興趣不濃、積極性不高等情況。

(二)分析問題

學生積極性不高的主要是對講授內容不感興趣，認為該門課程對他們的用處不大；預備知識不足則是受專業(yè)和知識水平所限，不能掌握與該課程相關的全部信息；不能實現(xiàn)真正的互動式教學是因為授課教師所選案例年代久遠，學生對此不感興趣，因而不能充分調動學生的主觀能動性；盲目多媒體化可導致教師備課不充分，對多媒體依賴過大，講課速度過快，學生跟不上等弊端。

(三)解決問題

針對上述問題產(chǎn)生的原因，可依據(jù)TRIZ理論40條發(fā)明原理中的聯(lián)合原則(組合法)和變害為宜原則(變害為利法)來尋求解決辦法。

采用聯(lián)合原則，將學生積極性不高、預備知識不足和互動式差等問題結合在一起共罰解決。從學生興趣出發(fā)，讓學生自行選擇《管理信息系統(tǒng)》課程中的內容，并對所需知識進行學習，可解決學生興趣不高、預備知識不足的問題；然后再采用讓學生對所選內容進行講授的方式，既可督促學生更好地準備相關內容，充分調動學生積極性，又可活躍課堂氣氛，達到真正的互動式教學。

采用變害為宜原則，可有效解決盲目多媒體化的問題。讓學生用多媒體的形式進行授課，不僅可以使聽課的學生直觀易懂，也可對講授學生起到一定的提示作用，緩解講授時的緊張情緒。

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關鍵詞 IEC61970CIM/CIS；自適應算法；仿真決策

中圖分類號 TM769 文獻標識碼 A 文章編號 1673-9671-（2013）012-0098-01

在全球能源趨緊的背景下，國家提出建設節(jié)約型社會的戰(zhàn)略目標，南方電網(wǎng)及其下屬電力企業(yè)也日益加強對線損的監(jiān)測和管理。

線損率是電力企業(yè)的一項重要綜合性技術經(jīng)濟指標，它反映了一個電力網(wǎng)的規(guī)劃設計、生產(chǎn)技術和運行管理水平，因此有必要對線損指標像電壓一樣進行在線監(jiān)測、實時跟蹤、自動計算分析，及時發(fā)現(xiàn)線損管理的薄弱環(huán)節(jié)，及時采取降損措施實現(xiàn)降損節(jié)能。

1 系統(tǒng)概述

線損實時計算與分析系統(tǒng)是一套基于IEC61970標準基礎之上的自動化、智能化的新集成式高級應用型軟件系統(tǒng)。

系統(tǒng)依據(jù)電網(wǎng)靜態(tài)模型和實時運行數(shù)據(jù)，周期性自動進行網(wǎng)絡建模與數(shù)據(jù)處理，生成電網(wǎng)實時計算模型并啟動線損自適應算法計算模塊，計算完畢后自動進行統(tǒng)計，生成在線監(jiān)視曲線，同時將計算結果保存到歷史庫，以便進行與線損相關的曲線、棒圖、餅圖、報表和報告的查詢和分析。

系統(tǒng)同時將仿真分析技術應用到線損分析過程中，通過智能化的導航操作模式，可以進行電網(wǎng)線損的仿真模擬操作，輔助決策電網(wǎng)運行方式的優(yōu)化和電網(wǎng)改造措施的制定。

2 IEC61970 CIM/CIS

計算模型包括電網(wǎng)靜態(tài)臺賬參數(shù)和實時運行態(tài)數(shù)據(jù)。

電網(wǎng)靜態(tài)模型是指IEC61970 CIM電網(wǎng)公共信息模型，這是一個抽象模型，它表示了在電力企業(yè)中為企業(yè)運行各個方面建立模型通常所需的所有主要對象。CIM模型包含這些對象的公有類和屬性，以及它們之間的關系。靜態(tài)模型解析就是對第三方系統(tǒng)（如EMS系統(tǒng)）提供的CIM模型文件進行讀取和解析。

CIM模型文件一般采用可擴展的標記語言XML，XML是一種不同系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)接口標準，是所有信息的中間層表示，可解決信息表示、關聯(lián)的統(tǒng)一，實現(xiàn)跨平臺、跨操作系統(tǒng)的信息交互。

在實際應用過程中，靜態(tài)模型解析一般有“緊耦合”和“松耦合”兩種解析模式?！熬o耦合”是指在線實時解析CIMXML文件，“松耦合”是指離線解析CIMXML文件。應用時大都采用“松耦合”模式，當?shù)谌较到y(tǒng)對電網(wǎng)靜態(tài)模型進行維護后，導出新的CIMXML文件，由線損系統(tǒng)重新進行解析和存庫。采用這種模式進行文件級數(shù)據(jù)交換，可以大大節(jié)約系統(tǒng)資源，大大提高系統(tǒng)運行效率。

系統(tǒng)在實現(xiàn)CIMXML文件級數(shù)據(jù)交換的基礎上，還應實現(xiàn)符合IEC 61970標準的CIS接口，用于實現(xiàn)公共數(shù)據(jù)信息的交換。不管第三方系統(tǒng)內部的數(shù)據(jù)模式是否完全符合CIM標準，系統(tǒng)借助于CIM模式就能通過第三方系統(tǒng)提供的CIS接口獲取所需的各種公共數(shù)據(jù)信息，而不需要關心這些數(shù)據(jù)信息在第三方系統(tǒng)中的存儲方式。系統(tǒng)依據(jù)IEC61970 CIS接口，按周期（5S）自動獲取電網(wǎng)運行的實時數(shù)據(jù)。

系統(tǒng)獲取到電網(wǎng)靜態(tài)模型和實時運行數(shù)據(jù)，進行網(wǎng)絡拓撲和數(shù)據(jù)處理，就可以得到用于計算的電網(wǎng)實時模型。

3 自適應算法

線損的計算算法有很多種，針對不同的電網(wǎng)對象或數(shù)據(jù)類型（電量數(shù)據(jù)等），線損計算過程中需要自動判斷和自動適應，簡稱自適應算法。

線損實時計算方法主要包括潮流法和實測電流法，潮流法不收斂時切換為電流法計算線損，保證線損求解結果的穩(wěn)定性。

潮流計算一般采用牛頓拉夫遜法和P-Q分解法。牛頓拉夫遜法簡稱牛拉法，是一種求解非線性方程的數(shù)值解法，便于編寫程序用計算機求解，應用較廣。牛拉法求解非線性代數(shù)方程時，巧妙地設定一個合適的初始值是十分重要的，若初始值設定的合適，不但可以保證迭代收斂，而且可使迭代次數(shù)減少。相反，若初始值設定的不合適，則不但要增加迭代次數(shù)，而且還可能迭散或者循環(huán)。

P-Q分解法又稱改進牛拉法，是從改進和簡化牛頓法潮流程序的基礎上提出的，它是把節(jié)點功率表示為電壓向量的極坐標方程式，抓住主要矛盾，以有功功率誤差作為修正電壓向量角度的依據(jù)，以無功功率誤差作為修正電壓幅值的依據(jù)，把有功功率和無功功率迭代分開來進行。P-Q分解法算法速度快，收斂性好，比較穩(wěn)定。

針對以電量采集為數(shù)據(jù)源的情況下，可以采用電量潮流法，通過電量值求得功率值，然后利用潮流算出各節(jié)點的電壓，進而求得線損。

電量潮流法利用有功和無功電量通過高斯賽德爾法來計算各節(jié)點的電壓，迭代三次后，使用上述算法的結果作為牛拉法的初值，然后進行牛拉法迭代直到小于預先設定的誤差為止，從而求出各節(jié)點電壓值。利用計算出來的各節(jié)點電壓值來計算每條線路的電流值，進而求得線損值。

電網(wǎng)中部分節(jié)點無功數(shù)據(jù)一般精度比較差，在此情況下，如果節(jié)點電量能夠實現(xiàn)周期性實時采集的話，電量潮流法也是一種更為可靠和準確的線損潮流計算方法。

4 仿真決策

通過線損的周期性實時計算，可以為線損分析提供大量真實和可靠的數(shù)據(jù)，方便電力企業(yè)專職人員進行數(shù)據(jù)統(tǒng)計，通過報表和曲線的形式進行對比和分析，開展常規(guī)的降損決策操作。

線損系統(tǒng)實現(xiàn)先進的仿真決策，主要分析工具包括聯(lián)機統(tǒng)計分析、靈敏度掃描、電網(wǎng)對象和運行方式調整仿真等。專職人員不但可以很方便地找出影響線損的敏感點、高損耗率的設備對象和運行方式，還可以依據(jù)專家系統(tǒng)向導分析，制定用于指導電網(wǎng)運行方式或者設備的調整方案，實現(xiàn)線損分析決策的自動化和智能化。

仿真決策實現(xiàn)“所見即所得”，通過直接在圖形上改變變壓器分接頭位置和電容器電抗器投切狀態(tài)，改變發(fā)電機組負荷、重要線路的潮流、重要設備節(jié)點的PQV值，改變設備參數(shù)，調整或

切除某些負荷，模擬電網(wǎng)運行，通過計算、統(tǒng)計、排序和對比，以曲線或報表等形式展示結果并進行分析，通過比較模擬前后各指標值的變化，分析模擬前后電壓越限、功率越限、電網(wǎng)網(wǎng)損、各支路網(wǎng)損變化情況，分析變化對電網(wǎng)損耗的影響程度，量化因素對網(wǎng)損的影響度。

系統(tǒng)的圖形采用的第三方系統(tǒng)導出的SVG文件解析而來。SVG是由W3C組織推出的最新一代矢量圖形標準，是一種開放標準的文本式圖形描述語言。通過SVG標準，可以實現(xiàn)電網(wǎng)圖形的共享和使用。

仿真決策采用獨立仿真庫設計，所有操作不會影響原有數(shù)據(jù)和資料。而且對于影響電網(wǎng)安全或電壓合格率變化的操作，系統(tǒng)自動進行事項報警和提醒。

5 應用小結

以往國內使用的絕大多數(shù)都是離線的理論線損計算軟件，線損專職人員在工作時，大約80%的工作時間都花在數(shù)據(jù)收集上，15%時間放在線損計算和統(tǒng)計上，僅有5%的精力進行科學的研究分析，這是一個不健康的現(xiàn)象，也是廣大電力企業(yè)在線損管理工作中所遇到的一個難題。

基于IEC61970的線損實時計算與分析系統(tǒng)的實用化應用，妥善解決了歷史性的難題，使得專職人員從繁重的電網(wǎng)資料工作中解脫出來，能夠有更充裕的時間來進行線損的統(tǒng)計、對比、分析和仿真決策，全面貫徹和落實“監(jiān)視線損”、“掌握線損”、“降低線損”等三個關鍵性的線損管理階梯，實現(xiàn)真正意義上的線損實時計算分析和有效降損，具有顯著的應用價值和推廣意義。