導(dǎo)語：如何才能寫好一篇社會系統(tǒng)理論的概念，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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關(guān)鍵詞：佐哈爾；多元系統(tǒng)理論；文學(xué)系統(tǒng)；當(dāng)代翻譯理論

一、多元系統(tǒng)理論的興起與主要觀點

20世紀(jì)70年代末，西方翻譯理論的研究方向逐漸轉(zhuǎn)向了文化層面。最為著名的流派是以色列的特拉維夫?qū)W派。其代表人物為以色列特拉維夫大學(xué)教授伊塔馬?埃文-佐哈爾（Itamar Even-Zohar）。他提出了多元系統(tǒng)理論（Poly-system Theory），這一理論主要研究動態(tài)文化和異質(zhì)文化。佐哈爾認(rèn)為，不同文化之間存在互動，受系統(tǒng)關(guān)系的制約，是一項復(fù)雜的動態(tài)性活動，而不是一種預(yù)先可以固定的活動。所以，從文化形成的角度來看，不同文化并非孤立存在，而是存在某種互動。因此，翻譯在系統(tǒng)范圍內(nèi)也就是在不斷變化的，這些互動相互密切關(guān)聯(lián)。

佐哈爾還認(rèn)為，傳統(tǒng)的研究范式存在諸多弊端，過分側(cè)重于實證主義和物質(zhì)內(nèi)容的分析，應(yīng)該建立在大量的個案研究基礎(chǔ)之上，用現(xiàn)行的功能主義范式進(jìn)行取代。因此，他批評了以索緒爾（Ferdinand de Saussure）為代表的日內(nèi)瓦結(jié)構(gòu)主義學(xué)派的靜態(tài)系統(tǒng)觀和非歷史觀（埃文-佐哈爾，2002：20），轉(zhuǎn)而在總結(jié)俄國形式主義的基礎(chǔ)之上，創(chuàng)立了一套嶄新的理論，即多元系統(tǒng)理論?；谛问街髁x，多元系統(tǒng)理論認(rèn)為各種符號現(xiàn)象，即由符號主導(dǎo)的人類交際形式，如文化、語言、文學(xué)、社會等，是由系統(tǒng)組成了混合體（楊柳，2009：31）。

佐哈爾把文本看作由多個層次組成的結(jié)構(gòu)，讓這些結(jié)構(gòu)變成了一種多變的動態(tài)網(wǎng)絡(luò)。一方面，他吸取了索緒爾的“結(jié)構(gòu)”這一概念，同時全面摒棄了索緒爾用靜態(tài)結(jié)構(gòu)來解釋語言系統(tǒng)的做法；另一方面，為了強(qiáng)調(diào)社會文化系y的歷時和共時的互動作用，提出了“動態(tài)結(jié)構(gòu)”的概念。

二、多元系統(tǒng)理論與文學(xué)系統(tǒng)

佐哈爾特別強(qiáng)調(diào)指出：多元系統(tǒng)論的原則之一，是絕不以價值判斷為準(zhǔn)則來預(yù)先選擇研究對象。這一原則對文學(xué)研究尤其重要，因為仍然有人混淆文學(xué)批評與學(xué)術(shù)研究（佐哈爾2002：21）。因此，他為文學(xué)系統(tǒng)提出了三對相互對立的概念：（1）經(jīng)典化和非經(jīng)典化（canonized and non-canonized）模式的對立，或者說“高雅文學(xué)”和“理俗文學(xué)”的對比。通常較為保守的“經(jīng)典化”模式會試圖維持自身的主要地位，而其他創(chuàng)新的“非經(jīng)典化”模式則試圖取代前者的核心地位。（2）中心與邊緣（center and periphery）位置的對立。佐哈爾認(rèn)為，翻譯文學(xué)既可能處于中心位置，也可能處于邊緣位置。（3）主要和次要（primary and secondary）活動的對立，即創(chuàng)新和保守的對立。對某一文化多元系統(tǒng)進(jìn)行深入了解，就必須兼顧主要和次要兩種模式，對實踐中的翻譯實例進(jìn)行全方位描述。

這三對概念之間不存在內(nèi)在的關(guān)聯(lián)，而是由人為設(shè)定的，受社會文化傳統(tǒng)和意識形態(tài)的制約，可以互相轉(zhuǎn)化。一個文本不是由其內(nèi)在特點來決定其在系統(tǒng)內(nèi)的地位，而是由文本之外的社會文化因素決定。

三、多元系統(tǒng)理論對當(dāng)代翻譯理論的影響

佐哈爾的多元系統(tǒng)理論對當(dāng)代翻譯理論主要有以下三方面影響。第一，多元系統(tǒng)理論讓傳統(tǒng)翻譯研究擺脫了靜態(tài)和孤立的研究方法，拓寬了研究領(lǐng)域，以動態(tài)觀點分析翻譯的有關(guān)問題，實現(xiàn)了推陳出新。第二，多元系統(tǒng)理論研究強(qiáng)調(diào)以大量的個案實證研究為基礎(chǔ)，而非假設(shè)或解釋，譯者參與具體研究和論述，使得研究結(jié)果更為可靠。第三，多元系統(tǒng)理論之前的其他翻譯理論以翻譯產(chǎn)品為主要對象，而非理論本身，研究產(chǎn)品成為翻譯研究的目標(biāo)，該理論則強(qiáng)調(diào)理論在實踐中的重要地位。綜上所述，多元系統(tǒng)理論為傳統(tǒng)翻譯研究和文化研究帶來了三大根本性變化，即綜合的解釋性，合適的實證考查以及理論的歷史演化。

四、結(jié)語

佐哈爾用多元系統(tǒng)理論對翻譯文學(xué)的地位、翻譯的規(guī)范進(jìn)行了具體闡釋，指導(dǎo)具體翻譯實踐。該系統(tǒng)并非單一的系統(tǒng)，而是一個異質(zhì)的、開放的結(jié)構(gòu)，是由相互聯(lián)系的各個因素組成的一個多層次集合體，隨著其中各因素的相互作用，該集合體也會變化和發(fā)展。因此，多元系統(tǒng)理論能夠有效地解釋人們面臨的棘手的社會文化現(xiàn)象，應(yīng)當(dāng)以批判性的態(tài)度看待。

參考文獻(xiàn)：

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關(guān)鍵詞：人在情境中；生態(tài)系統(tǒng)理論；增權(quán)理論

中圖分類號：C916 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1002-2589（2013）25-0130-02

一、人在情境中

20世紀(jì)初 Marry Richmond 和Jane Addams 在慈善組織會社和睦鄰組織運動中都推行“人在情境中”的理論范式。例如，Marry Richmond在1917年出版的《社會診斷》中提出“在情境中理解行為”，強(qiáng)調(diào)利用環(huán)境資源以促進(jìn)案主的改變和提升（Goldstein，1995；引自曾華源等，2002）。這一點奠定了社會工作從環(huán)境角度理解和干預(yù)個人以及個人行為的框架，檢視人與環(huán)境之間的互動，提升個人適應(yīng)環(huán)境的能力成為社會工作實務(wù)的主要目標(biāo)和手段。之后心理暨社會學(xué)派的漢密爾頓提出了“人與環(huán)境”一詞，并用其來界定社會工作的特質(zhì)。20世紀(jì)50年代的心理社會學(xué)派的托爾（Towle）正式提出了“人在情境中”的概念（許莉婭等，2004）。隨著社會工作對于社會問題的關(guān)注不斷提升，“人在情境中”逐漸成為社會工作的主要實務(wù)原則。Holis（1964）明確指出個案工作的核心觀點在于“人與他的情境”（person and his situation）。到了80年代，在對個案工作的概念界定中都廣泛提及人與情境視角，關(guān)注社會與個人的背景（Goldstein，1996；P91；引自Cornell，2006）。隨著精神分析和心理診斷治療日益受到人們的質(zhì)疑和挑戰(zhàn)，社會工作于是將“人在情境中”這一概念納入到其定義之中。在1987年，美國社會工作人員協(xié)會等權(quán)威機(jī)構(gòu)將社會工作界定為以“人在環(huán)境中”為基礎(chǔ)的知識和理論以及服務(wù)（Northen，1995，P8；引自Cornell，2006）。“人在情境中”成為社會工作理論和實務(wù)的核心。

“人在情境中”在英語中有兩種表達(dá)方式，一種是“person-in-situation”，另外一種是“person-in-environment”。

心理暨社會學(xué)派使用的就是 “person-in-situation”這一表達(dá)方式，強(qiáng)調(diào)情境為個人的“situation”。該學(xué)派的“人在情境中”指個人受到其生存環(huán)境內(nèi)的諸多因素的影響，并且人的內(nèi)心事實及所處的社會環(huán)境經(jīng)常處于交互作用狀態(tài)，因此必須注重人的心理因素和社會因素（許莉婭等，2004：23）?！皃erson-in-environment”由美國社會工作人員協(xié)會于1994年正式使用，“人在環(huán)境中”指用以描述案主的人際、環(huán)境、心理與身體健康狀況的知識系統(tǒng)，該系統(tǒng)兼顧了案主的問題和能力，強(qiáng)調(diào)問題不止來源于個體特質(zhì)同時也存在于個人與環(huán)境的復(fù)雜性（Karls&Wanderl，1997；引自曾華源，2006）。

盡管“人在情境中”的表達(dá)方式不一，詞匯背后關(guān)于人與環(huán)境關(guān)系的假設(shè)也不相同，綜合而言，無論哪種表達(dá)方式都包含了三個層面：人的層面、環(huán)境的層面、人與環(huán)境關(guān)系層面。不同的理論對人的層面、環(huán)境層面以及人與環(huán)境的關(guān)系都有不同的看法。下面將根據(jù)這三個維度比較生態(tài)系統(tǒng)理論和增權(quán)理論。

二、生態(tài)系統(tǒng)理論與增權(quán)理論的比較

（一）人的層面

生態(tài)系統(tǒng)理論相信人的能力，認(rèn)為個人是主動的有目標(biāo)的，有能力為自己做最好的決定和選擇，實現(xiàn)自我的發(fā)展。人的發(fā)展能力包括人際關(guān)聯(lián)能力、勝任力等。人際關(guān)聯(lián)指個人擁有與他人建立關(guān)系的能力，這種能力始于親子間的依附關(guān)系的建立，并因此建構(gòu)了個人在未來生命周期內(nèi)所發(fā)展出來的各種互惠性的照顧關(guān)系。勝任力指通過個人與環(huán)境的互動而建立的個人掌控環(huán)境的能力，包括自我的效能感、建立人際關(guān)系、做決定的能力、獲取資源和支持的能力（鄭麗珍，2002：258）。

增強(qiáng)權(quán)能理論認(rèn)為應(yīng)將人視為有能力、有價值的人。每個人都不能缺少權(quán)能，個人的權(quán)能不是他人給予的，而是要通過社會互動不斷增加。個人需求不足或者出現(xiàn)問題無法實現(xiàn)自我，主要是因為人受到來自于環(huán)境本身的壓迫，而產(chǎn)生無力感、邊緣化、缺權(quán)化（鄭麗珍，2002），因而無法與環(huán)境進(jìn)行交流，缺乏掌控自己生活空間行使決策權(quán)力的機(jī)會。增強(qiáng)權(quán)能取向的社會工作主要關(guān)注的對象是社會中的弱勢群體。

在人性的層面上，社會生態(tài)系統(tǒng)理論和增強(qiáng)權(quán)能理論都對人持積極的肯定態(tài)度，相信人的價值和能力。將個人的問題與環(huán)境的狀況聯(lián)系起來，避免對人問題籠統(tǒng)道德化的歸因。

（二）情境層面

生態(tài)系統(tǒng)理論借用生態(tài)學(xué)中的“棲息地”一詞來指代環(huán)境，棲息地指個人所在的文化脈絡(luò)中的物理以及社會環(huán)境。首先，環(huán)境是結(jié)構(gòu)性的。環(huán)境系統(tǒng)化分為不同層次。其認(rèn)為個人所在的系統(tǒng)層次是一個層層相扣的巢狀結(jié)構(gòu)，大致可以分為四個層次：微觀、中介、外在、宏觀系統(tǒng)（Bronfenbrenner，1979；引自鄭麗珍，2002：260）。同時，生態(tài)系統(tǒng)也將時間納入到情境場域之中，主要指人的生命周期（life coerse）。生態(tài)系統(tǒng)理論認(rèn)為個人生命歷程隨著社會改變而改變，不僅包括家庭、學(xué)校、工作以及社區(qū)的改變，還包括社會思想、價值和觀念的改變（Riley， 1997；引自Germain&Gitterman，1995）。時間維度又可以具體包括：個人時間、歷史時間以及社會時間（Germain&Gitterman，1995）。

增權(quán)理論的目標(biāo)在于協(xié)助案主獲得掌控生活空間和發(fā)展的動力，以降低社會情境的壓迫。其所說的社會情境主要指社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)下形成的情境，包括主流意識信念、社會階級地位落差、社會權(quán)利不均、社會標(biāo)簽和控制因素等（鄭麗珍，2002b；引自曾華源，2006）。處于弱勢或邊緣地位的人們無法有效地從主流的社會環(huán)境中獲取維持自身生存與發(fā)展的資源。社會主流環(huán)境排斥弱勢群體，他們的社會地位不斷地被邊緣化，缺乏向上流動的機(jī)會，弱勢群體感到改變無望，產(chǎn)生無力感。

在情境層面上，生態(tài)系統(tǒng)理論對于情境的定義非常廣泛，基本上將個人社會生活的方方面面納入到其中，建立了一個綜融性的系統(tǒng)體系。盡管社會生態(tài)系統(tǒng)理論所包含的情境意義廣泛，但其更強(qiáng)調(diào)面向人的情境，人生活的環(huán)境呈現(xiàn)由近及遠(yuǎn)的分層分布狀態(tài)。相比之下，增權(quán)理論則更強(qiáng)調(diào)社會制度性和結(jié)構(gòu)性的環(huán)境，個人的自我實現(xiàn)無法實現(xiàn)其原因在于社會制度和機(jī)構(gòu)的不公平，處于弱勢地位的人們受到制度的壓迫和鉗制，無法獲取成長和發(fā)展的社會資源和機(jī)會。

（三）人與環(huán)境關(guān)系層面

生態(tài)系統(tǒng)理論認(rèn)為自身與其他理論的不同之處在于“生態(tài)思維（ecological thinking）”（Germain & Gitteman，1995），認(rèn)為人在情境中是一個聯(lián)合的交流系統(tǒng)，人與環(huán)境互相影響，形成一種互惠性的關(guān)系（鄭麗珍，2002：257）。互惠性的關(guān)系體現(xiàn)在人與環(huán)境之間并不是單向的因果關(guān)系，而是雙向相互影響的。人的改變會影響環(huán)境，受到影響的環(huán)境同時也會反作用于個人。人作為環(huán)境的主體，個體問題在于個體能否適應(yīng)環(huán)境，也取決于個體與環(huán)境間是否能維持良好的調(diào)和度。首先，個體依賴于環(huán)境。個人在不同的成長發(fā)展階段需要從其生活的環(huán)境之中獲取足夠的資源和支持。如果個人勝任能力不足，就將無法從環(huán)境中獲取資源以滿足其需求，從而導(dǎo)致個體的問題。其次，個人需要適應(yīng)環(huán)境。個人為了持續(xù)地從系統(tǒng)中獲取資源以維系自身，需要與環(huán)境保持適度的關(guān)系，這一關(guān)系在社會生態(tài)系統(tǒng)中稱之為“調(diào)和程度（person-environment fit）”（German&

Gitterman，1995）。人尊重環(huán)境，如果個體從環(huán)境中獲取資源超過了環(huán)境的能力，那么就會逐步造成環(huán)境各系統(tǒng)的污染。人類一旦無法從環(huán)境中獲取維系生存和發(fā)展的資源，生理、認(rèn)知、情緒和社會發(fā)展功能都會受到影響，甚至出現(xiàn)解組或死亡（鄭麗珍，2002）?？紤]到環(huán)境本身的結(jié)構(gòu)可能也會對人產(chǎn)生的限制與障礙，即環(huán)境對于個體也產(chǎn)生反作用。

增權(quán)理論相信個體的問題不在于個體本身，而在于環(huán)境的壓迫和限制。環(huán)境中存在著直接和間接的權(quán)能障礙。直接權(quán)能障礙限制個體獲取物質(zhì)資源，間接權(quán)能障礙指缺少維系社會均等的資源結(jié)構(gòu)和社會價值，個體缺乏參與社會的機(jī)會，從而無法實現(xiàn)自我價值（鄭麗珍，2002）。缺乏權(quán)能將導(dǎo)致無力感，個人因而無法有效地與環(huán)境進(jìn)行交流，長此以往，弱勢的個人將陷入這樣的惡性循環(huán)之中，他們在心理上會逐漸接受并內(nèi)化主流環(huán)境對于他們的標(biāo)簽，逐漸缺乏改變的動力，弱勢群體更加被邊緣化。

回到人與情境的關(guān)系層面上，社會生態(tài)系統(tǒng)理論所展現(xiàn)的是人與環(huán)境之間的互為主體關(guān)系，人在情境中表現(xiàn)為人與環(huán)境之間的互惠交流關(guān)系。人通過提升勝任能力與環(huán)境建立良好的關(guān)系，環(huán)境也會產(chǎn)生好的人際關(guān)系（曾華源，2006）。增權(quán)理論關(guān)注人與環(huán)境之間是循環(huán)關(guān)系（曾華源，2006）。其邏輯在于：社會結(jié)構(gòu)的壓制導(dǎo)致微觀層次個人的無力心理狀態(tài)，這種狀態(tài)轉(zhuǎn)而影響個體的社會參與。個體想要改變自己的境遇，首先要通過意識的提升，看到環(huán)境對于人的壓制，提升改變的能力，才能去改變社會結(jié)構(gòu)。

三、生態(tài)系統(tǒng)理論與增權(quán)理論介入策略比較

對于界定問題的來源會影響社會工作處遇模式的方向和策略。根據(jù)上文的討論，社會生態(tài)系統(tǒng)理論和增權(quán)理論對案主問題的成因持不同的觀點，因而也形成了不同的介入模式。

依據(jù)社會生態(tài)系統(tǒng)的觀點，在生命歷程中的事件會被界定為“問題”的，經(jīng)常是發(fā)生在人與環(huán)境復(fù)雜的交流系統(tǒng)中所引起的落差或失衡，并進(jìn)而產(chǎn)生壓力或危機(jī)的感受，稱之為“生活的問題”（German&Gitterman，1980，1996；Pardeck，1996；Hartman，1983；引自鄭麗珍，2002：265）。具體而言，生活問題可以分為三種類型：（1）困難的生活轉(zhuǎn)型或創(chuàng)傷性實踐，指的是個人與家庭生活周期階段的交替和演變，包括生理和社會的變動，預(yù)期與非預(yù)期的，長期或突發(fā)的，這個會帶來個人地位和角色的改變；（2）環(huán)境壓力，個人從環(huán)境中獲得資源以增進(jìn)自己的適應(yīng)能力，但環(huán)境本身的結(jié)構(gòu)也會阻礙個人的適應(yīng)性發(fā)展，比如不平等的機(jī)會、難以應(yīng)付和沒有回應(yīng)的組織都會影響個人的生活；（3）功能失調(diào)的人際過程，包括剝奪、不協(xié)調(diào)的期望，不良的人際過程都會影響個人生活的結(jié)果和對環(huán)境的應(yīng)對（Payne，2005；引自何雪松，2007：91）。

基于此，生態(tài)系統(tǒng)理論提出了“生命模型”的社會工作實務(wù)模式。生態(tài)系統(tǒng)理論認(rèn)為干預(yù)的對象包括個人、家庭、次文化、社區(qū)等各個層次系統(tǒng)，綜合各種工作手法，通過多元和多面向的干預(yù)策略而增進(jìn)個人適應(yīng)能力或者加強(qiáng)或建立社會支持以達(dá)成個人與環(huán)境的調(diào)和度。具體的干預(yù)手段例如：增進(jìn)適應(yīng)性的技巧以降低個人源于壓力而產(chǎn)生的挫折感；增進(jìn)個人的能力以去除環(huán)境障礙，增進(jìn)個人的人格動力等。當(dāng)然，生態(tài)系統(tǒng)理論看到了環(huán)境本身可能對個人造成影響與困擾，強(qiáng)調(diào)環(huán)境改變的重要性，但是生態(tài)系統(tǒng)理論將環(huán)境分層，環(huán)境改變的重點是個人生活所處的微觀與中觀層面，對于大的社會制度等宏觀情境的改變社會工作顯得有些無能為力。

增權(quán)理論認(rèn)為個人的問題在于社會環(huán)境與結(jié)構(gòu)，而不在于個人本身。個人受到環(huán)境的限制和壓迫以及長期的負(fù)向?qū)Υ?，因而缺乏?quán)能與資源發(fā)展和實現(xiàn)自己。那么，增權(quán)理論的干預(yù)策略在于增強(qiáng)“權(quán)能”?！皺?quán)能”，即權(quán)力與能力，指的是可以掌控自己的生活空間與發(fā)展的各種有利動力，也指個人對自己受壓迫處境的意識提升。社工主要從三個層面上進(jìn)行增權(quán)：（1）個人層次，使個人覺得他有能力去影響或解決問題；（2）人際層次，指幫助個人獲得和他人合作促成解決問題的經(jīng)驗；（3）環(huán)境層次，改善社會制度或結(jié)構(gòu)。

生態(tài)系統(tǒng)理論與增權(quán)理論的介入焦點都包括個人和環(huán)境，但是生態(tài)系統(tǒng)理論更強(qiáng)調(diào)個人的改變以適應(yīng)環(huán)境，強(qiáng)調(diào)適應(yīng)性仍說明了生態(tài)理論假設(shè)有一個基本的社會秩序，而壓制了激變社會變革的可能性（Payne，1991；引自周玫琪等，1995）。增權(quán)理論試圖增強(qiáng)個人的權(quán)能以改變受到壓制的環(huán)境，相比之下更注重社會環(huán)境的改變。

生態(tài)系統(tǒng)理論與增權(quán)理論對于“人在情境中”的詮釋不同，但是兩者在社會工作實務(wù)中是融合的。生態(tài)系統(tǒng)理論在策略上同樣也強(qiáng)調(diào)增權(quán)。增權(quán)是生態(tài)系統(tǒng)理論生命模式的重要實務(wù)原則之一（for example， Lee， 1994； Simon， 1994； Solomon， 1976， 1982；引自German&Gitterman，1995）。增權(quán)策略適用于“生活模式”的各方面。例如，對于個體進(jìn)行增權(quán)，提升個體的自尊、勝任力、人際關(guān)系能力等（German&Gitterman，1995）。同樣，在增權(quán)理論取向的社會工作實務(wù)中，利用生態(tài)系統(tǒng)對于環(huán)境的結(jié)構(gòu)化框架分析案主面臨的境遇，為增權(quán)提供了介入方向。

四、小結(jié)

生態(tài)系統(tǒng)理論和增權(quán)理論都強(qiáng)調(diào)“人在情境中”，關(guān)注個人和環(huán)境的關(guān)系。通過人的維度對社會生態(tài)系統(tǒng)理論和增權(quán)理論進(jìn)行比較，發(fā)現(xiàn)兩者對于“人在情境中”的理解和詮釋不盡相同。毋庸置疑，兩者都對“個人問題”和“公共議題”進(jìn)行了區(qū)別化對待，看到了個人問題背后存在的環(huán)境因素，避免了對個體道德化的歸因。生態(tài)系統(tǒng)理論為社會工作提供了人與環(huán)境綜融性的分析框架，但是生態(tài)系統(tǒng)理論在實際的操作上有諸多的限制，強(qiáng)調(diào)對于案主適應(yīng)環(huán)境，使個體仍然順從于主流的社會壓力與結(jié)構(gòu)，忽略了案主的主動性。相反，增權(quán)理論彌補(bǔ)了生態(tài)系統(tǒng)理論，首先強(qiáng)調(diào)環(huán)境中的壓迫與限制，試圖由個體的自我成長匯集成大的社會改變和社會運動（Torre 1985，引自鄭麗珍，2002）。

通過對應(yīng)性的比較分析，盡管生態(tài)系統(tǒng)理論與增權(quán)理論各自的假設(shè)與理念存在差異，但是，我們必須承認(rèn)在社會工作實務(wù)中沒有哪一個理論是完美無缺的，這提醒我們必須以整合理論的視角看待人的問題與需求。

參考文獻(xiàn)：

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[5]曾華源，黃俐婷.心理暨社會派、生態(tài)系統(tǒng)觀點及增強(qiáng)權(quán)能觀點對“人在情境中“的詮釋比較[J].東吳大學(xué)學(xué)報，2006，6（14）：63-89.

篇3

后現(xiàn)代系統(tǒng)理論認(rèn)為，自然界、社會、人是一個有機(jī)的整體，它由若干個相互聯(lián)系、相互作用的要素群構(gòu)成。整個系統(tǒng)一旦形成，其整體性、關(guān)聯(lián)性、動態(tài)性等就具有了鮮明的個性特征和目的性。按照西方建設(shè)性后現(xiàn)代主義者大衛(wèi)·格里芬的觀點，后現(xiàn)代科學(xué)的特征包括整體論和有機(jī)論。整體論認(rèn)為，部分與部分之間、部分與整體之間擁有內(nèi)在聯(lián)系。有機(jī)論認(rèn)為，具有內(nèi)在聯(lián)系的部分與部分之間、部分與整體之間是一種動態(tài)生成關(guān)系。整體有機(jī)論對“有機(jī)”、“整體”、“內(nèi)在聯(lián)系”的強(qiáng)調(diào)提示人們：人類與世界是一個整體，我們不僅包含在他人之中而且也包含在自然之中。[1]建設(shè)性后現(xiàn)代主義者反對把事物看成是完全外在的、機(jī)械作用的，無視內(nèi)在的和整體的聯(lián)系的還原論的方法，主張科學(xué)應(yīng)將其方法建立在整體的有機(jī)性基礎(chǔ)之上，只有用整體論研究宇宙與科學(xué)的統(tǒng)一性，才能超越個人主義、人類中心論、經(jīng)濟(jì)主義、生態(tài)危機(jī)等種種現(xiàn)代性的消極后果?？茖W(xué)發(fā)展觀的后現(xiàn)代系統(tǒng)理論正是在吸納和揚棄了建設(shè)性后現(xiàn)代主義這些科學(xué)觀的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，它的精神實質(zhì)就在于它的有機(jī)整體性。

科學(xué)發(fā)展觀的后現(xiàn)代系統(tǒng)理論揭示整個自然界與人類社會發(fā)展的整體性，認(rèn)為在發(fā)展過程中要保持人與自然、人與社會、人與人、人與自身精神的有機(jī)聯(lián)系，追求人與自然的和諧相處與經(jīng)濟(jì)社會整體結(jié)構(gòu)的合理性?？茖W(xué)發(fā)展觀認(rèn)為，系統(tǒng)性表現(xiàn)在一切方面，正確使用系統(tǒng)思想進(jìn)行分析，可以使人們從宏觀上把握人口、經(jīng)濟(jì)、資源、環(huán)境等各子系統(tǒng)的相互作用關(guān)系。任何事物（包括系統(tǒng)）都是對立統(tǒng)一的整體，它既具有矛盾運動、發(fā)展變化、否定自我的力量，同時，也存在肯定自身、保持自我、維護(hù)自己整體和統(tǒng)一的屬性。后現(xiàn)代系統(tǒng)理論就是關(guān)注人與自然和諧的整體統(tǒng)一性。并認(rèn)為，發(fā)展本身也是一個全面系統(tǒng)的概念，內(nèi)涵著增長、穩(wěn)定、公平、民主、價值等要素，但發(fā)展并不僅僅簡單等同于經(jīng)濟(jì)增長，還應(yīng)包括自然的發(fā)展與人的全面發(fā)展。發(fā)展的全面系統(tǒng)性，決定了任何發(fā)展都是一個開放的、充滿矛盾和曲折、不平衡的過程。發(fā)展不僅是個理論概念，更是個實踐的概念。因此，無論在宏觀決策上，還是在微觀制度上，后現(xiàn)代系統(tǒng)理論始終應(yīng)該成為人們的指導(dǎo)思想。但是，長期以來形成的非有機(jī)、非整體發(fā)展的傳統(tǒng)思維模式，引導(dǎo)人們以片面的目標(biāo)與狀態(tài)從事要素群之間的協(xié)調(diào)與合作，碎裂了系統(tǒng)的有機(jī)整體性，其結(jié)果不僅難以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮、社會進(jìn)步，相反還導(dǎo)致自然資源的浪費和環(huán)境污染，破壞生態(tài)平衡。科學(xué)發(fā)展觀的后現(xiàn)代系統(tǒng)理論從有機(jī)整體的高度有效克服了這些傳統(tǒng)思維模式的弊端。

科學(xué)發(fā)展觀的后現(xiàn)代系統(tǒng)理論的有機(jī)整體性還在于揭示了經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的理性控制和現(xiàn)代社會發(fā)展信息的對稱性要求。強(qiáng)調(diào)在發(fā)展過程中，通過對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展邏輯的把握，盡可能避免經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大起大落、社會群體的不安定和環(huán)境的過度污染。而在信息社會和虛擬世界中，信息既非“純粹物質(zhì)”，也非“純粹精神”，是主觀和客觀內(nèi)容的統(tǒng)一。它作為能指者不同于所指者，其意義包含著很大的主觀性、虛擬性、建構(gòu)性、能動性、多元性、不確定性、相對性、協(xié)同性及實用性，與人之生存狀態(tài)和歷史進(jìn)程緊密相關(guān)[2]。科學(xué)發(fā)展觀認(rèn)為，由于世界是由物質(zhì)、能量和信息三部分組成，因此，信息是一切系統(tǒng)保持一定結(jié)構(gòu)、實現(xiàn)其功能的基礎(chǔ)。社會各子系統(tǒng)只有擁有更多的信息，才能有助于實現(xiàn)對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展規(guī)律的把握，做到對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展過程的理性控制和理性發(fā)展。由于經(jīng)濟(jì)社會各子系統(tǒng)具有耗散結(jié)構(gòu)，它們的存在與發(fā)展需要引入負(fù)熵，各子系統(tǒng)之間存在密切的熵交換聯(lián)系，在熵交換的過程中，經(jīng)濟(jì)社會本身的作用相當(dāng)于經(jīng)信息流來調(diào)控系統(tǒng)間的熵交換，減低系統(tǒng)所構(gòu)成的復(fù)合系統(tǒng)內(nèi)部的熵增，合理地分配負(fù)熵，走向共同有序與發(fā)展。科學(xué)發(fā)展的后現(xiàn)代系統(tǒng)理論就是在熵交換的有序均衡性上提升了系統(tǒng)的人文精神，達(dá)到經(jīng)濟(jì)社會整個系統(tǒng)的和諧，共享負(fù)熵，走向共生的發(fā)展之路。在國際上，通過融入國際社會的發(fā)展大環(huán)境，掌握世界先進(jìn)技術(shù)、發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)和民主政治等發(fā)展信息，為我國的科學(xué)發(fā)展制定卓有成效的決策；在國內(nèi)，使全體人民能夠及時獲得更多國際國內(nèi)的最新技術(shù)及政治經(jīng)濟(jì)、環(huán)境生態(tài)等方面的信息，包括涉及這些信息的新內(nèi)容與新知識，增加國內(nèi)人們對于獲取發(fā)展信息的對稱性要求，減少人們對于經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展認(rèn)識的不確定性，消除經(jīng)濟(jì)社會系統(tǒng)的熵增現(xiàn)象。

科學(xué)發(fā)展觀的后現(xiàn)代系統(tǒng)理論的有機(jī)整體性更在于揭示了關(guān)于經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的非平衡理論、非穩(wěn)定性轉(zhuǎn)變規(guī)律、非突變式質(zhì)變過程。

首先，后現(xiàn)代系統(tǒng)理論認(rèn)為，不平衡是經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的常態(tài)，而平衡是需要有文明程度與制度、立法等來保證的?？茖W(xué)發(fā)展觀并不否定差別，更不是主張經(jīng)濟(jì)社會絕對平衡的發(fā)展觀，而是堅持統(tǒng)籌經(jīng)濟(jì)社會平衡發(fā)展，使差距控制在社會系統(tǒng)能夠容許的限度內(nèi)，使經(jīng)濟(jì)社會在適度發(fā)展差別中良性運行，從而實現(xiàn)真正的科學(xué)發(fā)展?？茖W(xué)發(fā)展觀的后現(xiàn)代系統(tǒng)理論一方面主張發(fā)展的均衡性，另一方面主張發(fā)展的漸進(jìn)性，要讓人民認(rèn)識到，發(fā)展是分層次的、有先后的，不可能讓所有的人在同一個時點進(jìn)入同一個層次的小康水平。

其次，后現(xiàn)代系統(tǒng)理論承認(rèn)發(fā)展的非穩(wěn)定性，但是，更關(guān)注社會發(fā)展非穩(wěn)定性的轉(zhuǎn)變規(guī)律。后現(xiàn)代系統(tǒng)理論認(rèn)為，穩(wěn)定是動態(tài)的，是發(fā)展過程中的相對狀態(tài)。這種動態(tài)的穩(wěn)定，不是封閉式的絕對穩(wěn)定，而是一種充滿活力的開放式的相對穩(wěn)定，是一種有著局部變化而全局相對不變的大局穩(wěn)定，是一種通過對局部變化的制度化調(diào)節(jié)而保持全局穩(wěn)定的動態(tài)平衡。例如，在體制改革過程中，各群體之間的利益關(guān)系并不一致，甚至尖銳對立，但它并不影響經(jīng)濟(jì)社會總體的健康發(fā)展，倘若管理者能高度重視發(fā)展中具體而微的民生問題，并及時采取措施進(jìn)行調(diào)適疏導(dǎo)，就能達(dá)到更高層面的社會穩(wěn)定。

再次，后現(xiàn)代系統(tǒng)理論主張社會發(fā)展的非突變式是常態(tài)，是和平演進(jìn)的量變過程，而非沖突式的社會變革。按照系統(tǒng)的相變理論，如果中間過渡態(tài)是穩(wěn)定態(tài)，相變過程就是漸變?？茖W(xué)發(fā)展觀的后現(xiàn)代系統(tǒng)理論重視非突變式的常態(tài)研究。在構(gòu)建和諧社會的現(xiàn)階段，人們都更加注重社會變革中的非沖突形式和漸變過程，強(qiáng)調(diào)縮小不同利益集團(tuán)之間的貧富差距，強(qiáng)調(diào)不同社會階層之間人們的公平正義，強(qiáng)調(diào)人與自然、人與社會、人與人的和諧相處。而這正是科學(xué)發(fā)展觀的后現(xiàn)代系統(tǒng)理論的主旨之一。

二、后現(xiàn)代系統(tǒng)理論的基本內(nèi)涵在于它的動態(tài)共生

從后現(xiàn)代系統(tǒng)理論的角度看，所謂動態(tài)，是指一個具體系統(tǒng)如果不同周圍其他系統(tǒng)發(fā)生相互聯(lián)系和相互作用，即進(jìn)行物質(zhì)、能量、信息的轉(zhuǎn)換和交換，它既不能存在，也不能發(fā)展，因此，系統(tǒng)運行狀況的好壞直接取決于系統(tǒng)與環(huán)境的互動。所謂共生，是事物存在和變化的一種現(xiàn)象，是一個客觀的過程和趨勢，是全球化進(jìn)程中人類社會的必經(jīng)階段。在全球化的背景下，“共生”還包含和諧的基本指向，涵蓋了人與自然、人與社會、人與人、人與自身精神的共生、不同文明的共生等各個方面。這種全面的共生觀念不是簡單的概念堆，而是應(yīng)內(nèi)化到具體的人的各種實踐活動之中的核心理念[3]。一般來說，動態(tài)共生是一個復(fù)合概念，在實踐中不可分割。

后現(xiàn)代系統(tǒng)理論的動態(tài)共生觀認(rèn)為，個體與環(huán)境之間是相互依賴、相互改變的；開放系統(tǒng)隨著時間而改變和發(fā)展，并日益復(fù)雜化，而不像封閉系統(tǒng)一樣在既定均衡和非均衡狀態(tài)之間擺動；系統(tǒng)變化體現(xiàn)在其內(nèi)部的各個參數(shù)內(nèi)；系統(tǒng)內(nèi)沒有一個發(fā)展?fàn)顟B(tài)或階段是靜止的。動態(tài)共生的系統(tǒng)又是一個自組織、自糾正、自穩(wěn)定的系統(tǒng)，發(fā)展過程存在多種可能性，但其結(jié)果卻具有普遍性。在動態(tài)系統(tǒng)的發(fā)展過程中有兩點非常重要：（1）子系統(tǒng)在與整體保持一致的過程中缺失了靈活性，但更加穩(wěn)固；（2）如果整體內(nèi)某一個部分顯著，則系統(tǒng)集中于那個部分，且這個部分有一個重要的頂點，在這個點上，當(dāng)系統(tǒng)處在一個敏感狀態(tài)時，一個小小的變化都將改變系統(tǒng)的基礎(chǔ)狀態(tài)[4]。由此可見，發(fā)展就是一個動態(tài)共生系統(tǒng)的變量互動變化的結(jié)果。

科學(xué)發(fā)展觀的后現(xiàn)代系統(tǒng)理論強(qiáng)調(diào)動態(tài)共生。以往的發(fā)展觀，因其片面性，所以都未能形成科學(xué)的發(fā)展理論體系。現(xiàn)代社會的發(fā)展觀歷經(jīng)了工業(yè)文明觀、增長極限論、可持續(xù)發(fā)展觀、綜合發(fā)展觀、“以人為中心”的發(fā)展觀和科學(xué)發(fā)展觀六個階段。到20世紀(jì)80年代，由于多學(xué)科介入發(fā)展觀的研究，產(chǎn)生了綜合發(fā)展觀，加進(jìn)了對“人”的因素的研究，但當(dāng)時還并沒有突出人的地位。至1995年的哥本哈根世界人口與發(fā)展會議上，“以人為中心”、“發(fā)展的最終目標(biāo)”“是全體人民”，才被提上議事日程。這些發(fā)展觀雖然隨著時代的進(jìn)步也在不斷地完善，但它們都缺乏發(fā)展過程中的動態(tài)共生理念，都未能把握發(fā)展過程的本質(zhì)特征，也因此都沒能進(jìn)入科學(xué)發(fā)展系統(tǒng)理論所追求的全面協(xié)調(diào)可持續(xù)的境界。進(jìn)入新的歷史發(fā)展階段以后，面對國際國內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的現(xiàn)實狀況，特別是2008年爆發(fā)的全球性金融危機(jī)以及我國國內(nèi)相繼發(fā)生的南方雪災(zāi)、四川汶川大地震及三鹿毒奶粉事件等一系列災(zāi)禍，因此，如何深刻總結(jié)國內(nèi)外在發(fā)展問題上的經(jīng)驗和教訓(xùn)，充分吸收和綜合人類社會發(fā)展研究的優(yōu)秀成果，深入研究全面協(xié)調(diào)可持續(xù)的科學(xué)發(fā)展觀成為學(xué)界的重要課題。毫無疑問，科學(xué)發(fā)展觀的后現(xiàn)代系統(tǒng)理論也進(jìn)入了一個全新的研究視角，即不僅涉及自然界、社會，還涉及人的精神領(lǐng)域。這些研究，擺脫了以往各種片面的發(fā)展理論中單純地以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為中心、忽視人的倫理判斷和道德底線的設(shè)定，從哲學(xué)的高度豐富了科學(xué)發(fā)展觀的后現(xiàn)代系統(tǒng)理論，從而實現(xiàn)在揚棄中達(dá)到經(jīng)濟(jì)社會動態(tài)共生發(fā)展的目標(biāo)。

科學(xué)發(fā)展觀后現(xiàn)代系統(tǒng)理論的動態(tài)共生學(xué)說還主張，發(fā)展本身就是一個動態(tài)共生的過程，由于共生的元素的多樣性，因此，不可避免會出現(xiàn)形形的矛盾和問題。這些矛盾和問題是發(fā)展中的問題、前進(jìn)中的問題，是必然的也是正常的。唯物辯證法認(rèn)為，前進(jìn)中的問題只能在前進(jìn)中解決，發(fā)展中的矛盾只能靠加快發(fā)展和科學(xué)發(fā)展來解決。科學(xué)發(fā)展觀的后現(xiàn)代系統(tǒng)理論就是這個觀點的堅定持有者。

科學(xué)發(fā)展觀認(rèn)為，后現(xiàn)代系統(tǒng)理論，特別是它的動態(tài)共生學(xué)說，來自于社會現(xiàn)實生活的需求，合乎自然界與人類社會發(fā)展的客觀規(guī)律，遵循這個規(guī)律同樣是對動態(tài)共生的科學(xué)發(fā)展邏輯的尊重。科學(xué)發(fā)展觀的后現(xiàn)代系統(tǒng)理論吸收了其他發(fā)展理論的合理成分，在自身的發(fā)展過程中，不斷豐富和完善。自然的發(fā)展、社會的發(fā)展、人的發(fā)展和精神的發(fā)展都推動了科學(xué)發(fā)展觀的后現(xiàn)代系統(tǒng)理論的發(fā)展。反過來，科學(xué)發(fā)展觀的后現(xiàn)代系統(tǒng)理論又更好地促進(jìn)了自然的發(fā)展、社會的發(fā)展、人的發(fā)展和精神的發(fā)展。特別是在社會發(fā)展領(lǐng)域，科學(xué)發(fā)展觀的后現(xiàn)代系統(tǒng)理論在探索人口、資源與環(huán)境和諧共生的關(guān)系及其規(guī)律性等現(xiàn)實問題上，具有重大理論意義與實踐意義。眾所周知，人炸、資源短缺、環(huán)境污染是全球性問題。對尚處于轉(zhuǎn)型期的我國而言，這些問題尤為嚴(yán)峻。在既有約束條件下，經(jīng)濟(jì)增長太慢則難以滿足人們生活水平日益增長的需求，經(jīng)濟(jì)增長過快又極易陷入人口、資源與環(huán)境的惡性循環(huán)。傳統(tǒng)的社會學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)理論都未能有效解決這些問題。如西方人口經(jīng)濟(jì)學(xué)理論偏好技術(shù)分析，而忽視人的因素；我國人口經(jīng)濟(jì)學(xué)理論則側(cè)重制度分析，而忽視現(xiàn)實需求；新興的人口、資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)理論又大多是以新古典范式，試圖破解面臨的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展難題，雖然它們的闡釋均具有各自的部分合理性，但均難免視角陷于狹隘，無法根治經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展所遭遇的人口、資源和環(huán)境的瓶頸問題。究其根源，或是過于陷入理論演繹，或是過于就事論事，因此，都未能從理論上真正理解人與自然、人與社會、人與人、人與自身精神動態(tài)共生的核心要義。而科學(xué)發(fā)展觀的后現(xiàn)代系統(tǒng)理論則能最大限度地闡釋這些問題并提供解決這些問題的思路。如關(guān)注人口增長的適度規(guī)模問題、資源利用的代際公平問題、環(huán)境保護(hù)的自律與監(jiān)控問題，等等，無不可以動態(tài)共生的理論來開拓人們的思路，求得全面協(xié)調(diào)可持續(xù)地解決問題的最佳方案，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會又好又快發(fā)展。

三、后現(xiàn)代系統(tǒng)理論的核心價值在于人與自然和諧

后現(xiàn)代系統(tǒng)理論認(rèn)為，人是自然的一部分，不能善待自然便不能善待人類自身，而不能善待人類自身顯然不符合人類追求自由發(fā)展與完善的終極目標(biāo)。因此，后現(xiàn)代系統(tǒng)理論的核心價值就在于主張人與自然的高度和諧，如在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展過程中，改變消費模式，避免過度消耗自然資源；抑制人口膨脹，緩解地球生態(tài)環(huán)境壓力；提倡全球的綠色運動，倡導(dǎo)生態(tài)文明等，以實現(xiàn)馬克思和恩格斯所認(rèn)為的，我們這個世界面臨的兩大變革：一是人同自然界的和解，二是人同人本身的和解[5]。而“和解”首先便是和諧。

傳統(tǒng)的人與自然關(guān)系經(jīng)歷了從原始物本、神本、近代物本到人本不同的歷史發(fā)展過程。原始物本強(qiáng)調(diào)構(gòu)成客觀自然界的各種具體物質(zhì)元素，把它們看成是構(gòu)成世界的本源，尚未涉及人的重要性問題；在中世紀(jì)，神本思想成為奴役人的工具，現(xiàn)實世界的人只是神的奴隸；到了資產(chǎn)階級革命時期，才第一次提出“以人為本”的口號，主張一切以人為中心，強(qiáng)調(diào)人的利益，提倡個性自由。但資產(chǎn)階級革命后，又異化了早期的人本精神，把社會發(fā)展理解為就是發(fā)展經(jīng)濟(jì)，形成近代的“物本主義”。物本主義認(rèn)為，人的本性是“經(jīng)濟(jì)人”，物的增長是人類發(fā)展的最高和最終的目標(biāo)，一切發(fā)展都應(yīng)該以人為中心，最終形成了現(xiàn)代主義的“人類中心論”，強(qiáng)調(diào)人對自然的權(quán)利，人是自然的主人，一切從人的利益出發(fā)。這種“人類中心主義”，必然導(dǎo)致“人類沙文主義”，導(dǎo)致對自然資源進(jìn)行無限度、無休止、破壞性的索取和掠奪，忽視人對自然的道德責(zé)任和義務(wù)。這種反自然的價值觀，不能不說是導(dǎo)致今天生態(tài)危機(jī)的根源。

科學(xué)發(fā)展觀的后現(xiàn)代系統(tǒng)理論認(rèn)為，人與自然的關(guān)系是內(nèi)在的、本質(zhì)的、構(gòu)成性的，人與自然是一個系統(tǒng)的有機(jī)整體的兩個部分，不存在誰優(yōu)誰劣的問題。反對人類優(yōu)于自然的觀念。提出消除人與自然的敵對的或冷漠的異他關(guān)系，重建一種聯(lián)合的、快樂的人與自然的系統(tǒng)關(guān)系。主張人類應(yīng)既充分有效地運用自然資源，同時又善待自然，反對那種靠大規(guī)模地破壞其他生物來獲得人類社會“進(jìn)步”的形式，否則，人類及地球上的大多數(shù)生命都將難以逃脫毀滅的命運。后現(xiàn)代系統(tǒng)理論的實踐價值就在于它最大限度地揭示了這些內(nèi)在邏輯。

1.科學(xué)發(fā)展觀的后現(xiàn)代系統(tǒng)理論的核心價值在于它強(qiáng)調(diào)自然生態(tài)與社會“人態(tài)”的同生共存。后現(xiàn)代系統(tǒng)理論看到了傳統(tǒng)生態(tài)觀和現(xiàn)代人類中心主義的缺陷，提出了自己的生態(tài)觀，主張自然生態(tài)與社會“人態(tài)”的和諧共生，其積極意義已遠(yuǎn)超出生態(tài)本身的境界。生物學(xué)意義上的生態(tài)一詞源于古希臘文，原意是指家或者人類的環(huán)境。生態(tài)就是指一切生物的生存狀態(tài)，以及它們之間和它與環(huán)境之間環(huán)環(huán)相扣的關(guān)系。而“人態(tài)”通常指的是人的精神生態(tài)、人格生態(tài)。人作為自然界的一部分，只有精神生態(tài)健康、人格生態(tài)健全，才能真正理解和實踐自然生態(tài)與社會“人態(tài)”的同生共存、和諧相處，才能真正實現(xiàn)哲學(xué)意義上的和諧。人當(dāng)然有改造自然的權(quán)利和自由，但同樣有呵護(hù)自然的義務(wù)和責(zé)任。因為人與其他物種都是宇宙生物鏈中不可缺少的有機(jī)組成部分，享用自然并非人類的特權(quán)，而是一切物種共有的權(quán)利。要使人類和自然能夠共同發(fā)展，人類首先要在維護(hù)生態(tài)系統(tǒng)動態(tài)平衡的基礎(chǔ)上合理地開發(fā)自然，把人類的生產(chǎn)方式和生活方式規(guī)范在生態(tài)系統(tǒng)所能承受的范圍內(nèi)，倡導(dǎo)在熱愛自然、尊重自然、保護(hù)自然和維護(hù)生態(tài)系統(tǒng)動態(tài)平衡的基礎(chǔ)上，積極能動地改造和利用自然。無論是傳統(tǒng)生態(tài)觀，還是現(xiàn)代人類中心主義，都既沒有正確認(rèn)識自然生態(tài)，也沒有正確認(rèn)識社會“人態(tài)”，更沒有認(rèn)識到發(fā)展的價值目標(biāo)和倫理關(guān)懷最終是為了人的，同樣也沒有認(rèn)識到人與自然的關(guān)系實質(zhì)上就是人與人的關(guān)系。馬克思曾經(jīng)指出：“人們對自然界的狹隘關(guān)系制約著他們之間的狹隘關(guān)系，而他們之間的狹隘的關(guān)系又制約著他們對自然界的狹隘的關(guān)系?！盵6]當(dāng)代社會，人類之所以面臨著生存危機(jī)主要就是人類在處理人與自然的關(guān)系上出了問題。其實，人的問題是社會的根本問題，環(huán)境問題歸根結(jié)底仍是人的問題，人如何對待自然界實質(zhì)上就是如何對待自身的問題。

2.科學(xué)發(fā)展觀的后現(xiàn)代系統(tǒng)理論的核心價值還在于它全面整合了傳統(tǒng)生態(tài)觀和現(xiàn)代人類中心主義，構(gòu)建了一種全新的人—自然—社會和諧共生的生態(tài)觀。后現(xiàn)代系統(tǒng)理論從“人與自然的關(guān)系”與“人與人的關(guān)系”二者互為邏輯前提入手，把人與自然之間的協(xié)調(diào)發(fā)展作為其前提和條件，而且從人類發(fā)展的實踐困境和生態(tài)倫理學(xué)的邏輯困難雙重前提出發(fā)，將后者歸結(jié)到前者來解決，因而獲得了更有力的說明性。它一方面立足于人的尺度來處理人與自然的關(guān)系，因此，是一種以人為本的價值觀，而不是狹隘的“人類中心主義”；它另一方面立足于自然的尺度來衡量人與人的關(guān)系，因此，也是一種環(huán)境主義的價值觀，它實現(xiàn)了以人為本與以自然為友的結(jié)合。后現(xiàn)代系統(tǒng)理論的發(fā)展觀是人口、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境等各要素之間的協(xié)調(diào)發(fā)展，它將人類的經(jīng)濟(jì)活動、環(huán)境保護(hù)活動與培育健全人格、造就人的全面發(fā)展有機(jī)統(tǒng)一起來[7]。它要求把握好“以人為尺度”和“以自然為尺度”之間的必要張力，明確在什么條件下以人為尺度，什么條件下以自然為尺度。正確把握和利用自然生態(tài)環(huán)境演化規(guī)律，自覺而積極地協(xié)調(diào)改善人與自然、人與社會以及人與自身的復(fù)雜關(guān)系，真正達(dá)到生態(tài)—經(jīng)濟(jì)—社會三者共贏和諧發(fā)展的境界。因此，后現(xiàn)代系統(tǒng)理論并不尋求對自然的盲目征服，而是主張人與自然協(xié)同進(jìn)化，科技也不再是征服自然的統(tǒng)治工具，而是維護(hù)并增進(jìn)人與自然和諧發(fā)展的重要手段。隨著全球性生態(tài)環(huán)境危機(jī)的加劇和經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加速，人類的命運和地球上的所有生命越來越緊密地聯(lián)系在一起。因此，后現(xiàn)代系統(tǒng)理論要求在更深層次上和更廣范圍內(nèi)采取有效的協(xié)調(diào)行動，共同應(yīng)對全球性生態(tài)危機(jī)的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，推動人與自然同生共存的發(fā)展。

3.科學(xué)發(fā)展觀的后現(xiàn)代系統(tǒng)理論的核心價值還表現(xiàn)在特別強(qiáng)調(diào)人與自然及人與人的平等觀，主張人與自然及人與人的生存平等、利益平等和發(fā)展平等。后現(xiàn)代系統(tǒng)理論的人與自然平等觀并不是指不能消耗自然資源和對生態(tài)進(jìn)行“必要傷害”，而是指這種“必要傷害”必須設(shè)定生態(tài)底線?！氨匾獋Α笔侨祟悶榱税l(fā)展而對自然界不得不做出的損害?！氨匾獋Α笔亲匀唤缙毡榇嬖诘目陀^現(xiàn)象。在自然界生態(tài)系統(tǒng)中，存在著大量的“傷害”現(xiàn)象，并以“傷害”的形式維系著生態(tài)系統(tǒng)的平衡，如森林生態(tài)系統(tǒng)中的食物鏈。對此，后現(xiàn)代系統(tǒng)理論認(rèn)為，“必要傷害”雖然有它的自然生態(tài)學(xué)意義，但不能因此就成為人類大肆揮霍掠奪自然資源、破壞生態(tài)環(huán)境的理由。主張，“必要傷害”的底線是：第一，它是一種條件傷害。即這種傷害是有條件的，主要是指傷害行為的實施只有在人類和自然發(fā)生沖突時進(jìn)行，才是合乎道德的，才是能夠被容忍的。第二，它是一種限度傷害。這種限度，從個體上說，對個體的傷害不能危及到該個體的種的滅亡；從整體上說，這種傷害不能破壞生態(tài)系統(tǒng)的完整和穩(wěn)定。第三，它是一種特殊的保護(hù)。這一特征是從必要傷害的另一層面來表達(dá)的。如人類通過利用一種生物的天敵來限制另一種生物的過度繁殖，以保護(hù)生態(tài)系統(tǒng)的和諧；再如，令人通過科技手段采取節(jié)育來保持人口的生態(tài)平衡等[8]。設(shè)定“必要傷害”的底線，前提是生態(tài)安全原則。生態(tài)安全包括生物安全、環(huán)境安全和生態(tài)系統(tǒng)安全這幾方面組成的安全體系。生物安全和環(huán)境安全構(gòu)成了生態(tài)安全的基石，生態(tài)系統(tǒng)安全構(gòu)成了生態(tài)安全的核心。沒有生態(tài)安全，系統(tǒng)就不可能實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。也只有在生態(tài)安全的原則下，“必要傷害”的底線才有現(xiàn)實意義。在人與人的平等觀上，后現(xiàn)代系統(tǒng)理論認(rèn)為，一部分人的發(fā)展不能以犧牲另一部分人的利益為代價。既要求代內(nèi)公平，也要求代際公平。代內(nèi)平等的原則強(qiáng)調(diào)當(dāng)代人在利用自然資源，滿足自身利益上機(jī)會均等，在謀求生存與發(fā)展上權(quán)利均等。代內(nèi)公平要求從成本效益的角度實現(xiàn)資源的合理利用和環(huán)境保護(hù)兩者的公平分配和負(fù)擔(dān)，主張誰污染誰治理，誰最先享用了地球、最先破環(huán)了自然的生態(tài)平衡，誰就應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。因此，發(fā)達(dá)國家對“全球生態(tài)赤字”理應(yīng)負(fù)有更大責(zé)任。而代際平等的原則要求當(dāng)代人與后代人享用自然、利用自然、開發(fā)自然的權(quán)利均等。人類應(yīng)站在可持續(xù)發(fā)展的高度，不能以犧牲環(huán)境和后代人利益為代價換來現(xiàn)代人的高速發(fā)展，倡導(dǎo)人與自然和諧發(fā)展為特征的“綠色文明”。

參考文獻(xiàn)：

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篇4

關(guān)鍵詞：企業(yè)能力；復(fù)雜性理論；復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)；能力演化

20世紀(jì)80年代中期，國際科學(xué)界在系統(tǒng)論、信息論、控制論、相變論、耗散結(jié)構(gòu)論、突變論、協(xié)同論、混沌論、超循環(huán)論這些新學(xué)科的基礎(chǔ)上興起了對復(fù)雜系統(tǒng)理論的研究，一個突出的標(biāo)志是1984年在美國成立了圣菲研究所（SFI），該研究所把精力主要集中在生物系統(tǒng)和社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的復(fù)雜性研究上，該研究所的霍蘭（Holland）教授于1994年提出了復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)（Complex Adaptive System，簡稱CAS）理論，掀起了復(fù)雜系統(tǒng)理論研究熱潮。在復(fù)雜系統(tǒng)理論興起的大背景下，對企業(yè)復(fù)雜性的探索工作也開展起來，如分形企業(yè)（Fractal Company）的研究、基于CAS的企業(yè)進(jìn)化的研究、基于復(fù)雜系統(tǒng)的企業(yè)能力研究等。

一、 基于復(fù)雜系統(tǒng)理論的企業(yè)能力研究現(xiàn)狀

1. 國外研究現(xiàn)狀。隨著復(fù)雜系統(tǒng)理論的興起和發(fā)展，西方一些有遠(yuǎn)見的學(xué)者開始考慮把復(fù)雜系統(tǒng)理論引入到企業(yè)能力研究當(dāng)中，其研究主要集中在以下三個方面：

（1）引入復(fù)雜系統(tǒng)理論對企業(yè)能力微觀層次的研究。Ren，Y.T.Yeo，K.T.利用復(fù)雜系統(tǒng)對企業(yè)風(fēng)險管理能力的成熟度模型進(jìn)行了研究，建立了風(fēng)險管理能力的成熟度模型來提高復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)項目，改進(jìn)模型能夠促進(jìn)復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)項目的運行，經(jīng)過實證研究驗證了該模型的運行效果。Vermani，S.K.應(yīng)用復(fù)雜系統(tǒng)理論對復(fù)雜產(chǎn)品生產(chǎn)工藝評估能力進(jìn)行了分析，提出了一種高效方法進(jìn)行生產(chǎn)能力的測量。Fernando E.和Eva Pelechano-Barahona從對企業(yè)技術(shù)的復(fù)雜性的分析中揭示企業(yè)保持競爭優(yōu)勢的來源，并指出對企業(yè)技術(shù)進(jìn)行合法保護(hù)是企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢的一項重要能力。

（2）引入復(fù)雜系統(tǒng)理論對企業(yè)能力宏觀層次的研究。Ron Sanchez提出將系統(tǒng)理論、復(fù)雜性理論和能力理論綜合應(yīng)用于戰(zhàn)略管理中，并認(rèn)為在復(fù)雜環(huán)境中為企業(yè)設(shè)計一個復(fù)雜適應(yīng)性的組織結(jié)構(gòu)是對管理者有力的挑戰(zhàn)，但是如果設(shè)計得當(dāng)，新的組織結(jié)構(gòu)會有助于提高企業(yè)的適應(yīng)能力。John Brocklesby 和Colin Campbell-Hunt利用復(fù)雜系統(tǒng)理論研究了企業(yè)競爭能力的演化過程，通過對一些公司的實際調(diào)查和研究，論證了企業(yè)競爭能力的復(fù)雜性和競爭優(yōu)勢的演化機(jī)理，提出了企業(yè)的競爭能力要根據(jù)復(fù)雜多變的內(nèi)外部環(huán)境及時調(diào)整，才能保持長久的競爭力。Jason Potts 對復(fù)雜系統(tǒng)理論、能力理論、行為理論進(jìn)行了綜合研究，重新詮釋了新演化微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，認(rèn)為復(fù)雜系統(tǒng)理論是新演化微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)，并對能力理論與行為理論進(jìn)行了研究。Dagnino應(yīng)用復(fù)雜系統(tǒng)理論把能力理論和戰(zhàn)略網(wǎng)絡(luò)結(jié)合起來，提出企業(yè)體系（the System of Business Enterprises，SBE），并把其看作是復(fù)雜動態(tài)的資源和能力網(wǎng)絡(luò)。

（3）應(yīng)用多主體仿真平臺對企業(yè)能力研究。Catherine A. Maritan和Corinne A. Coen應(yīng)用Swarm仿真平臺，建立了仿真模型，對企業(yè)投資中的能力稟賦與投資決策慣例和企業(yè)競爭優(yōu)勢的相互作用關(guān)系進(jìn)行了研究。M. J. North and C. M. Macal 從復(fù)雜理論的視角研究了企業(yè)管理的復(fù)雜性，通過建立基于主體的模型來提升企業(yè)的能力。并使用仿真工具Excel、RePast、NetLogo、StarLogo對企業(yè)能力的復(fù)雜性進(jìn)行仿真研究，取得了積極成果。Pietro Terna在Swarm仿真平臺基礎(chǔ)上進(jìn)行了擴(kuò)展，開發(fā)出了面向企業(yè)的基于多主體的仿真平臺JES（Java Enterprise Simulator），并應(yīng)用JES進(jìn)行了企業(yè)生產(chǎn)系統(tǒng)的仿真，為基于多主體仿真的企業(yè)宏觀層尤其是企業(yè)戰(zhàn)略和企業(yè)能力的研究奠定了堅實基礎(chǔ)。

2. 國內(nèi)研究現(xiàn)狀。在復(fù)雜系統(tǒng)理論快速發(fā)展的背景下，國內(nèi)許多學(xué)者應(yīng)用復(fù)雜系統(tǒng)理論對企業(yè)能力進(jìn)行了研究， 崔世娟、魏剛和陳良猷在2002年開始倡導(dǎo)把復(fù)雜系統(tǒng)理論與企業(yè)能力結(jié)合，并應(yīng)用復(fù)雜系統(tǒng)理論對基于核心能力的戰(zhàn)略發(fā)展過程進(jìn)行了探討。在這之后基于復(fù)雜系統(tǒng)的企業(yè)能力研究在國內(nèi)逐漸興起，而且成果顯著，主要集中在以下三個方面：

（1）應(yīng)用復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論對企業(yè)能力的研究。齊慶祝以復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論為基本指導(dǎo)思想，結(jié)合現(xiàn)代企業(yè)能力理論的基本觀點和發(fā)展趨勢，針對企業(yè)能力研究中的一些關(guān)鍵問題進(jìn)行了系統(tǒng)探索，闡述了企業(yè)能力系統(tǒng)的復(fù)雜適應(yīng)特性，提出了企業(yè)能力層次演化的多樣性、方向性，以及涌現(xiàn)機(jī)理的規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)對企業(yè)能力層次演進(jìn)的影響，構(gòu)建了企業(yè)能力系統(tǒng)演進(jìn)的概念模型，為企業(yè)把握正確的能力層次演進(jìn)機(jī)理提供了科學(xué)依據(jù)。于麗娟，韓伯棠應(yīng)用復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論對企業(yè)競爭力進(jìn)行了分析，認(rèn)為企業(yè)即要注重分析企業(yè)的外部環(huán)境，樹立企業(yè)與環(huán)境的“批同進(jìn)化”觀念，注重應(yīng)對復(fù)雜多變的環(huán)境，又要努力塑造良好的企業(yè)文化，建立學(xué)習(xí)型組織，培養(yǎng)企業(yè)核心能力。，吳貴生運用復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論對企業(yè)動態(tài)核心能力進(jìn)行系統(tǒng)研究，，認(rèn)為企業(yè)動態(tài)核心能力是由能力要素和能力載體構(gòu)成的復(fù)雜自適應(yīng)系統(tǒng)。這需要從動態(tài)、開放、整體視角來把握企業(yè)能力，并建立了企業(yè)動態(tài)核心能力更迭模型，試圖揭示企業(yè)動態(tài)核心能力的階躍變化。吳紹艷、杜綱.應(yīng)用CAS理論和涌現(xiàn)機(jī)理，從企業(yè)內(nèi)部的自組織和企業(yè)同環(huán)境的相互作用兩方面詳細(xì)探討了企業(yè)動態(tài)能力的構(gòu)建機(jī)理。張利斌、葛天平從復(fù)雜適應(yīng)性和哲學(xué)的角度對企業(yè)的核心剛性進(jìn)行了探討，闡述了企業(yè)核心剛性的形成機(jī)制。張鵬程、張利斌、侯祖戎等則從復(fù)雜適應(yīng)性理論的視角下提出了企業(yè)核心剛性進(jìn)化的動力和條件，分析了企業(yè)核心剛性螺旋式進(jìn)化的機(jī)制。吳正剛，韓玉啟對復(fù)雜環(huán)境下企業(yè)能力的演化機(jī)理進(jìn)行了研究，討論了企業(yè)能力形成的過程。李瑾，崔婷應(yīng)用復(fù)雜系統(tǒng)科學(xué)涌現(xiàn)現(xiàn)象的機(jī)理，從全新角度對企業(yè)能力的層次演進(jìn)進(jìn)行了研究，提出了基于涌現(xiàn)機(jī)理的企業(yè)能力層次演進(jìn)概念模型。

（2）應(yīng)用分形理論、協(xié)同理論、非線性理論對企業(yè)能力的研究。范正認(rèn)應(yīng)用協(xié)同學(xué)的自組織理論探討了企業(yè)核心能力的演化規(guī)律，研究了企業(yè)內(nèi)部各基本能力子系統(tǒng)是如何通過協(xié)同作用促成核心能力的形成、演化與發(fā)展的，進(jìn)而帶動整個企業(yè)系統(tǒng)的演化與成長。鄧修權(quán)和彭金梅以復(fù)雜系統(tǒng)理論中的分形理論為指導(dǎo)，在分形企業(yè)的基礎(chǔ)上提出了分形企業(yè)能力，研究了分形企業(yè)能力的能力分形元的劃分及其結(jié)構(gòu)，分析了能力分形元的特點，并研究了分形企業(yè)能力的生成元模型及運行與演化機(jī)制，分形企業(yè)能力把企業(yè)能力理論、先進(jìn)生產(chǎn)模式和復(fù)雜系統(tǒng)理論聯(lián)系起來，有利于促進(jìn)企業(yè)能力理論和先進(jìn)生產(chǎn)模式的發(fā)展和應(yīng)用。劉曉峰和徐耀群研究了復(fù)雜條件下虛擬企業(yè)競爭力問題，并通過引入非線性函數(shù)，建立了一種基于一維Logistic方程的虛擬企業(yè)競爭力模型，給出了提高企業(yè)競爭力的幾種可行的方案。呂潔華和曹玉昆從復(fù)雜性的視角對高新技術(shù)企業(yè)核心競爭力進(jìn)行了研究，提出了高新技術(shù)企業(yè)核心競爭力五個能力維度，即技術(shù)能力維、生產(chǎn)能力維、營銷能力維、資源能力維、管理能力維。

（3）應(yīng)用多主體仿真技術(shù)對企業(yè)競爭力的研究。周慶、黃穎穎和陳劍結(jié)合復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論，借鑒Holland的ECHO模型的建模思想，從系統(tǒng)演化的角度出發(fā)，給出了基于主體的動態(tài)競爭模型框架，設(shè)計了相應(yīng)的運行機(jī)制，通過Swarm仿真平臺模擬了零售商的動態(tài)競爭行為和演化過程。邵艷華、李堅石、王靜紅、沈昭華建立了一個基于CAS理論的企業(yè)競爭模型．通過開發(fā)基于Swarm平臺的仿真程序，模擬了不確定環(huán)境下企業(yè)的動態(tài)競爭行為和演化過程，并對仿真結(jié)果進(jìn)行了分析。

二、 研究現(xiàn)狀評述

從上述國內(nèi)外研究現(xiàn)狀可以看出，在復(fù)雜系統(tǒng)理論興起的大背景下，基于復(fù)雜系統(tǒng)理論研究企業(yè)能力復(fù)雜性的勢頭已出現(xiàn)，國外的研究多點開花，不僅從宏觀、微觀層面對企業(yè)能力進(jìn)行了研究，而且應(yīng)用多主體仿真平臺對企業(yè)能力的復(fù)雜性進(jìn)行了研究，但是國外的研究側(cè)重于微觀層研究，對宏觀層次研究相對較少。而國內(nèi)的研究主要是側(cè)重應(yīng)用復(fù)雜系統(tǒng)理論尤其是CAS理論對企業(yè)能力的研究，對相關(guān)的應(yīng)用研究則偏少，而且采用多主體仿真平臺對企業(yè)能力的演化機(jī)理研究還比較有限。

總體來說，目前的研究主要表現(xiàn)為借鑒甚至是套用復(fù)雜系統(tǒng)理論的基本概念和基本原理對企業(yè)能力的復(fù)雜性進(jìn)行初步的定性的解釋，對企業(yè)能力的演化機(jī)理從宏觀上進(jìn)行類比和推理，缺乏根據(jù)企業(yè)能力的特點對企業(yè)能力復(fù)雜性的深入細(xì)致的分析，缺乏從微觀層次研究企業(yè)能力內(nèi)部的非線性相互作用規(guī)律，并在此基礎(chǔ)上研究企業(yè)能力宏觀層次的涌現(xiàn)機(jī)理，也缺乏定量的研究。而且目前的研究對基于經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)的研究分析和利用不夠。同時，對企業(yè)能力體之間的交互規(guī)則的約定還沒有能夠被準(zhǔn)確、清晰地說明。學(xué)習(xí)是復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)中主體間相互影響的主要方式，目前的研究忽略了對主體間的各種學(xué)習(xí)機(jī)制和規(guī)則的詳盡闡釋，還有待進(jìn)一步完善。

三、 結(jié)束語

應(yīng)用復(fù)雜系統(tǒng)理論研究企業(yè)能力是復(fù)雜性科學(xué)和企業(yè)能力理論自身發(fā)展共同推動的結(jié)果，通過對企業(yè)能力復(fù)雜性的分析，可以幫助我們深入認(rèn)識企業(yè)能力的本質(zhì)及其運動規(guī)律，進(jìn)而充實和豐富企業(yè)能力理論的內(nèi)容。另一方面，在日益復(fù)雜多變的今天，企業(yè)如何構(gòu)建企業(yè)能力進(jìn)而獲得長期的競爭優(yōu)勢是一項復(fù)雜而艱巨的工作，而基于復(fù)雜系統(tǒng)理論的企業(yè)能力研究可以為之提供有效的理論指導(dǎo)。因此，應(yīng)用復(fù)雜系統(tǒng)理論研究企業(yè)能力不僅具有深刻的理論價值，而且更有著豐富的現(xiàn)實意義。

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篇5

關(guān)鍵詞　林譯作品　歸化　異化　多元系統(tǒng)理論

中圖分類號：H109.2　文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

1　多元系統(tǒng)理論

多元系統(tǒng)理論(Polysystom theory)是以色列翻譯理論家埃文?佐哈爾(Even-Zohar)1972年在俄國形式主義和捷克結(jié)構(gòu)主義的基礎(chǔ)上提出的。多元系統(tǒng)理論的核心，就是把各種社會符號現(xiàn)象即各種由符號支配的人類交際形式，如語言、文學(xué)、經(jīng)濟(jì)、政治、意識形態(tài)等視作一個系統(tǒng)，而不是一個由各個不相干的元素組成的混合體。而且這些系統(tǒng)是由若干個不同的系統(tǒng)組成的系統(tǒng)；這些系統(tǒng)各有不同的行為，卻又相互依存，并作為一個有組織的整體而運作。任何多元系統(tǒng)，都是一個較大的多元系統(tǒng)即整體文化的組成部分；同時，它又可能與其他文化中的對應(yīng)系統(tǒng)共同組成一個“大多元系統(tǒng)”。也就是說，任何一個多元系統(tǒng)里面的現(xiàn)象，都不能孤立地看待，而必須與整體文化甚至于世界文化這個人類社會中最大的多元系統(tǒng)中的現(xiàn)象聯(lián)系起來研究。多元系統(tǒng)理論是一種文化理論。

根據(jù)佐哈爾的觀點，在以下三種情況下，翻譯文學(xué)可以從邊緣轉(zhuǎn)而占據(jù)其所在多元系統(tǒng)的中心位置。第一，當(dāng)一個新興的年輕文學(xué)多元系統(tǒng)正在建立或向年長的文學(xué)尋求已有的既定模式時。第二，當(dāng)一個文學(xué)多元系統(tǒng)在大多元系統(tǒng)中處于邊緣或弱勢狀態(tài)，它要引進(jìn)其所缺少的文學(xué)形式時。第三，當(dāng)一個文學(xué)多元系統(tǒng)在其發(fā)展歷史上進(jìn)入轉(zhuǎn)折時期，且已確立的文學(xué)模式被認(rèn)為不足時；或當(dāng)這個國家的文學(xué)出現(xiàn)危機(jī)或真空時。

2　林譯作品和歸化異化

2.1　林譯作品簡介

林紓(1852-1924)，字琴南，號畏廬，又自號冷紅生，福建閩縣人?？涤袨樵?jīng)說過“譯才并世數(shù)嚴(yán)、林”，即嚴(yán)復(fù)和林紓。韓洪舉認(rèn)為林紓是“我國近代影響最大、成就最高的小說翻譯家?！绷硗?，林紓是我國古文翻譯的第一人。

自1897年翻譯第一部外國小說到1919年前后，林紓共翻譯了百余部小說，其中大部分是長篇或中篇。近代史上，他最多、最集中地介紹了西方文學(xué)作品。

“林譯小說”是中國近代文化史上一個重要的文化現(xiàn)象。林紓通過與合作者完成的譯作，給當(dāng)時的中國帶來了另一類迥然不同的文化形式和文化內(nèi)容。

關(guān)于林譯小說數(shù)量的說法不一。旅美華人馬泰來《林紓翻譯作品全目》(1984)的統(tǒng)計，林紓的譯作總數(shù)是184種。由于他考定了譯作的原書和書名，翻檢了原書或書影，應(yīng)該說這個數(shù)字是較為可信的。但馬泰來的書目有4種為非小說作品，還漏列的1個小說，故林紓翻譯的小說應(yīng)為181種，約一千二百多萬字。

林紓翻譯的基本全是小說，尤其是前期政治小說居多。而且，林譯小說使當(dāng)時的中國人認(rèn)識了許多歐洲著名作家，比如莎士比亞、狄更斯、斯威夫特、歐文、托爾斯泰等等。

2.2　林譯作品中的歸化現(xiàn)象

歸化和異化這對術(shù)語在西方是由LawrenceVenuti首先提出來的。他認(rèn)為，歸化翻譯是采用透明的、流暢的風(fēng)格為譯文讀者把陌生感降到最小的翻譯策略；而異化的翻譯通過保留原文的某些成分有意地打破目的文化的規(guī)范。

根據(jù)以上Venufi的觀點，林譯小說中歸化策略的應(yīng)用非常明顯。首先表現(xiàn)在林紓對翻譯語體的選擇。雖然在林紓所處的時代一清末民初，已經(jīng)出現(xiàn)的白話文，但是林紓卻選擇使用文言文即古文來翻譯。其次，林譯小說中大量存在用中國當(dāng)時的思想或宗教觀念來替換小說中西方的宗教概念。比如，他用中國佛教中的“主持”來替代基督教中的“主教”。通過歸化策略的運用，可以降低中國讀者對西方小說的陌生感，接受起來比較容易。

2.3　林譯作品中的異化現(xiàn)象

林譯小說中也存在大量的異化現(xiàn)象，主要體現(xiàn)在以下兩點：第一，林譯小說中大量而如實地介紹了西方的風(fēng)俗習(xí)慣、節(jié)日慶典儀式、歷史人物和人們的生活方式。例如，在林紓所譯的《圣誕夜宴》一文中，這樣寫道：“中有十三歲女郎，散發(fā)披肩，奔走趨避，色赧而膊露，胸衣半馳，而蹀躞西門尤酷?！边@段話就如實地描述出西方女性的開放。再如，林譯的《基督生日》一文中出現(xiàn)這樣幾句話“時時人見老人至誠，皆稟去苛禮，人人咸倜儻不羈?！边@里譯出了西方社會里老少平等的現(xiàn)象。盡管以上翻譯中的內(nèi)容并不符合中國當(dāng)時的倫理道德標(biāo)準(zhǔn)，譯出來就有可能冒天下之大不韙，林紓還是忠實于原作的內(nèi)容。第二，林譯小說中大量出現(xiàn)的外來語和音譯詞也是異化策略的很好體現(xiàn)。比如“布丁”、“便士”、“星球”“禮拜”等?！峨x恨天》第十章：“人生地球之上，地之沐陽光者亦僅有其半?！薄秹K肉余生述》第四章；“余譯其意，即專制之別名?！绷硗?，林譯小說中還有大量外來名詞的音譯，如“佛郎”、“馬克”、“盧布”等等。

3　林譯作品中的歸化與異化策略的文化背景

從以上分析，我們可以看出，歸化和異化這兩種翻譯策略在林紓譯介西方文學(xué)作品的過程中都有大量的使用。下面作者將嘗試使用以色列翻譯理論家埃文?佐哈爾的多元系統(tǒng)理論分別分析林譯作品中異化歸化的文化背景。

多元系統(tǒng)理論認(rèn)為，各種社會符號現(xiàn)象即各種由符號支配的人類交際形式，如語言、文學(xué)、經(jīng)濟(jì)、政治、意識形態(tài)等都可視作一個系統(tǒng)。這些系統(tǒng)并非單一的系統(tǒng)，而是由若干個不同的系統(tǒng)組成的系統(tǒng)；雖然這些系統(tǒng)各有不同的行為，卻又相互依存，并作為一個有組織的整體而運作。任何一個多元系統(tǒng)里面的現(xiàn)象，都不能孤立地看待，而應(yīng)該與各個系統(tǒng)聯(lián)系起來進(jìn)行研究。下面本文作者將具體從語言、文學(xué)、經(jīng)濟(jì)、政治或意識形態(tài)等角度分析林譯作品種的異化和歸化現(xiàn)象。

3.1　從多元系統(tǒng)理論角度分析林譯作品中歸化現(xiàn)象的文化背景

林譯作品中大量出現(xiàn)歸化現(xiàn)象與清末民初的文化和意識形態(tài)有很大的聯(lián)系。

清朝是我國封建社會的末期。這一時期的知識分子接受的都是私墊教育，他們學(xué)的都是幾千年來封建社會的教科書如《四書》、《五經(jīng)》、《史記》等等，都爭取能夠通過八股文考試入仕當(dāng)官。在他們眼里，八股文是寫文章的最高標(biāo)準(zhǔn)，其他的文學(xué)形式都是不登大雅的，尤其是小說。而且，在當(dāng)時小說的地位和藝術(shù)價值還沒有得到足夠的重視。文人們最不屑的就是寫小說，在這種情況下，林紓作為一個譯者，思想上的斗爭或多或少都是有的，為了實現(xiàn)自己通過翻譯“開民智”的目的，使國人更多地了解西方世界，林紓選擇了用古文翻譯，這樣譯文讀者就更容易接受自己的譯作。另外，清末民初時，清王朝實行“閉關(guān)鎖國”政策已有二百年，嚴(yán)格限制和禁止對外交往和貿(mào)易，這樣不但阻礙了生產(chǎn)力的發(fā)展和社會的進(jìn)步，而且隔斷了中外科技文化的交流，以至于當(dāng)時的人們對西方了解得非常少。在這種情況下，林紓選擇用中國特有的概念來替換一些“陌生的”西方宗教觀念也是可以理解的。

3.2　從多元系統(tǒng)理論角度分析林譯作品中異化現(xiàn)象的文 化背景

林譯作品中的異化現(xiàn)象是很多因素作用的結(jié)果，林紓使用這一翻譯策略離不開當(dāng)時的歷史政治狀況，以及當(dāng)時文學(xué)所呈現(xiàn)的新狀況，還有林紓本人對西方文學(xué)作品中的寫作手法等的青睞。

3.2.1　清末民初的歷史和政治狀況

林紓所處的時代已經(jīng)是清朝末期，中國遭受西方列強(qiáng)的侵略。一些具有遠(yuǎn)見的中國知識分子開始意識到放眼看世界的必要性。失敗以后，以粱啟超康有為為代表的維新派不但進(jìn)行了政治改良，而且要求傳播西方文化。作為一個生活在這樣的時代中的具有強(qiáng)烈的愛國心的傳統(tǒng)知識分子，林紓也參與了傳播西方文化的活動來抒發(fā)自己的愛國熱情。林紓在其譯作中大量采用異化的翻譯策略，如實地介紹當(dāng)時西方人們的生活方式，思想觀念，節(jié)慶儀式等都是為了中國人能更多地了解西方。

3.2.2　清末民初的文學(xué)的狀況

大家都知道，林紓生活的時代是封建社會走向盡頭的最后階段。幾千年的封建社會一直被奉為經(jīng)典的八股文這時已經(jīng)逐漸失去其在中國文學(xué)這個多元系統(tǒng)中的中心位置了。人們不再滿足于八股文這種一成不變的文學(xué)樣式了，迫切地希望能夠有新的文學(xué)形式出現(xiàn)。用佐哈爾的話說，就是當(dāng)時中國的經(jīng)典文學(xué)已經(jīng)轉(zhuǎn)入“弱勢”，它需要通過這一時期的翻譯活動來引進(jìn)一些自身所沒有的新的文學(xué)形式。于是，在這種情況下，林紓，作為當(dāng)時譯壇上一員強(qiáng)將，就順應(yīng)了大眾的要求，把小說這一全新的文學(xué)形式介紹給了當(dāng)時的中國文學(xué)界。

3.2.3　林紓本人對西方文學(xué)的青睞

生活在一個社會、文化轉(zhuǎn)型的時期，林紓本人的思想同樣也在經(jīng)歷著變化。在他的譯著的序言中，林紓鼓勵人民大眾要向西方學(xué)習(xí)。他后悔自己不懂外語。他認(rèn)為，學(xué)習(xí)外語對中華民族和翻譯事業(yè)都很重要。在譯完很多西方作品后，林紓對西方小說新鮮的內(nèi)容和引人的寫作手法印象非常深刻。他曾說過想以狄更斯的寫作風(fēng)格來創(chuàng)作小說。而且，林紓本人很喜歡西方作品的風(fēng)格和措辭表達(dá)方法。因此，林譯作品中就自然而然的流現(xiàn)出異化的翻譯現(xiàn)象。

篇6

1、個案工作是指運用專業(yè)的知識、方法、技巧，通過一連串的專業(yè)工作，幫助遭遇困難的個人或家庭發(fā)掘和運用自身及其周圍的資源，改善個人與社會環(huán)境之間的適應(yīng)狀況，實現(xiàn)對人的尊重和肯定的過程。

2、個案工作的要素：服務(wù)對象是遇到困難的個人或家庭、個別化的工作方式（一對一）、工作目標(biāo)是個人與環(huán)境的關(guān)系協(xié)調(diào)。

3、個案工作的含義：是一門專業(yè)工作方法；是一連串的工作過程；工作目標(biāo)是增進(jìn)個人與社會環(huán)境的適應(yīng)；對人的尊重是個案工作的基本價值觀

4、尊重和肯定人的價值是社會工作的基本價值觀，也是個案工作幫助服務(wù)對象的基本原則。

  

考點1、個案工作的本質(zhì)：協(xié)調(diào)服務(wù)對象與社會環(huán)境之間的適應(yīng)狀況，恢復(fù)和增強(qiáng)個人或家庭的社會功能

 

一、社會功能的恢復(fù)（個案工作的首要任務(wù)）

1、個人或家庭具備了基本處理困境的能力

2、個人或家庭具備基本的社會環(huán)境適應(yīng)性

3、個人或家庭能夠形成相互促進(jìn)

二、社會功能的增強(qiáng)：

1、包含對個人或家庭擁有的能力的關(guān)注

2、包含個人或家庭運用周圍環(huán)境資源能力的提高

3、包含個人或家庭困境解決能力和問題預(yù)防能力的同時提高

 

考點2、心理社會治療模式的內(nèi)容：包括理論假設(shè)和治療技巧兩部分

1930年，漢金斯（Frank Hankins）首次使用了“心理社會”概念

1937年，漢密爾頓（Gordon Hamilton）系統(tǒng)闡述了心理社會治療模式的有關(guān)理論

20世紀(jì)60年代，霍利斯（F. Hollis）把心理社會治療模式發(fā)展成個案工作的一種重要服務(wù)模式

一、心理社會治療模式的理論假設(shè)

1、對人的成長發(fā)展的假設(shè)：人生長在特定的社會環(huán)境，包括生理、心理、社會三個層面

2、對服務(wù)對象問題的假設(shè)：（1）過去的壓力－早年經(jīng)驗；（2）現(xiàn)在的壓力－當(dāng)前社會環(huán)境導(dǎo)致早年問題的呈現(xiàn)；（3）問題處理的壓力－情緒控制能力欠佳導(dǎo)致問題

3、對人際溝通的假設(shè)：人際溝通是個人健康人格的重要條件

4、對人價值的假設(shè)：每個人都有價值和潛能

二、心理社會治療模式的技巧：直接技巧和間接技巧

1、直接技巧：非反思和反思

（1）非反思：社會工作者直接提供服務(wù)，服務(wù)對象處于被動服從位置；不關(guān)注服務(wù)對象的感受和想法的反應(yīng)。包括：支持、直接影響和探索－描述－宣泄（p142）

（2）反思：互動溝通交流，引導(dǎo)服務(wù)對象正確分析和理解自己問題。包括：現(xiàn)實情況反映（分析實際狀況）、心理動力反映（分析內(nèi)心世界）、人格發(fā)展反映（評價以往經(jīng)歷）

2、間接治療技巧：通過輔導(dǎo)第三者或改善環(huán)境間接影響服務(wù)對象

 

考點3、心理社會治療模式的特點

心理社會治療模式的服務(wù)過程分為研究、診斷、治療三階段

一、注重從人際交往的場景中理解服務(wù)對象（研究階段）。

二、運用綜合的診斷方式確定服務(wù)對象問題的原因（診斷階段）

心理社會治療模式的診斷包括三個方面：

1、心理動態(tài)診斷（人格各部分之間關(guān)系的評估）、

2、緣由評估（服務(wù)對象困擾產(chǎn)生、變化的過程分析）、

3、分類診斷（判斷服務(wù)對象問題的生理、心理、社會原因）

三、采用多層面的服務(wù)介入方式幫助服務(wù)對象（治療階段）

對服務(wù)對象的心理困擾和人際關(guān)系失調(diào)的各方面因素進(jìn)行調(diào)整和修補(bǔ)

主要用于五個方面的治療工作：p143

1、減輕不安；

2、減輕服務(wù)對象系統(tǒng)功能的失調(diào)；

3、增強(qiáng)適應(yīng)能力；

4、開發(fā)潛在能力；

5、改善人際交往關(guān)系

 

考點4、認(rèn)知行為治療模式的內(nèi)容

認(rèn)知行為治療模式是行為治療流派中的一個重要組成部分，思想來源于行為治療的原理

認(rèn)知行為治療模式的內(nèi)容主要涉及行為治療的三種學(xué)習(xí)理論、學(xué)習(xí)中的認(rèn)知因素和治療技巧

一、行為治療的三種學(xué)習(xí)理論

1、經(jīng)典條件反射作用理論：在刺激與無條件反射之間加入中性刺激建立條件反射（巴甫洛夫）。人有語言能力，因此可以建立以語言為基礎(chǔ)的復(fù)雜的條件反射系統(tǒng)。

2、操作性條件反射作用理論：有機(jī)體采取某種行為之后，導(dǎo)致環(huán)境發(fā)生某種改變，環(huán)境的改變狀況又反過來影響有機(jī)體的行為。斯金納的老鼠實驗。

3、社會學(xué)習(xí)理論：觀察學(xué)習(xí)，強(qiáng)調(diào)人的認(rèn)知在學(xué)習(xí)中產(chǎn)生。（班杜拉）

 

這三種理論都強(qiáng)調(diào)：

1、以行為作為理論研究的中心；

2、以學(xué)習(xí)作為核心

3、注重外部環(huán)境在行為習(xí)得中的作用

 

二、學(xué)習(xí)中的認(rèn)知因素

1、信息加工過程：信息獲取、儲存、利用

2、信仰系統(tǒng)：想法、態(tài)度、他人的期望、個人經(jīng)驗等

3、自我表述

4、問題解決和處理的方式

 

三、認(rèn)知行為治療模式的治療技巧

1、放松練習(xí)

2、系統(tǒng)脫敏

3、滿灌療法（快速脫敏法）：是與系統(tǒng)脫敏相反的治療策略

4、厭惡療法

5、模仿：榜樣示范和模仿練習(xí)

6、果敢訓(xùn)練：五個步驟－了解人際交往中的無效行為、分析無效行為背后的信念、挑戰(zhàn)和改變無效行為背后的信念、尋找有效行為、擴(kuò)充有效行為的儲存庫

7、代幣管制：用一種替代幣的方式計算服務(wù)對象做出正確行為后獲得的報酬。五個步驟：確定行為修正計劃（包括目標(biāo)行為、測量標(biāo)準(zhǔn)、修正時間）、選擇強(qiáng)化物、建立代幣管制（類型、方法、人員）、執(zhí)行計劃、逐漸取消代幣管制

 

考點5、認(rèn)知行為治療模式的特點

1、把認(rèn)知和行為因素有效結(jié)合起來

2、采用綜合的方式開展個案輔導(dǎo)工作：既有認(rèn)知又有行為，既有內(nèi)在又有外在

 

考點6、理性情緒治療模式的內(nèi)容

理性情緒治療模式由艾利斯提出，他與哈帕合作，于1955年正式提出理性情緒治療模式。從服務(wù)對象的理性、情緒和行為等方面入手，徹底消除服務(wù)對象在情緒和行為上的困擾。

 

一、理性情緒治療模式的理論基礎(chǔ)

理性情緒治療模式以人本主義作為自己的理論基礎(chǔ)，認(rèn)為人天生就有一種不斷追求成長發(fā)展的趨向。

理性情緒治療模式強(qiáng)調(diào)，人的自由選擇是相對的，受到環(huán)境和周圍他人的影響。

 

理性情緒治療模式的ABC理論

A：引發(fā)事件（activation events）－服務(wù)對象所遇到的當(dāng)前發(fā)生事件

B：服務(wù)對象的信念系統(tǒng)（beliefs）－對當(dāng)前所遭遇事件的認(rèn)識和評價

C：引發(fā)事件之后出現(xiàn)的認(rèn)知、情緒和行為（consequences）

理性情緒治療模式指出：服務(wù)對象的認(rèn)知、情緒和行為的反應(yīng)受到服務(wù)對象的信念系統(tǒng)的影響。非理性信念會促使服務(wù)對象情緒和行為上出現(xiàn)困擾。

 

非理性信念是指把特定場景中的經(jīng)驗絕對、普遍、抽象化之后與實際情況不符的想法和觀點。

絕對化p148－要求過高，希望完美無缺

普遍化－把某些看法概括為普遍特性

抽象化－把具體場景的經(jīng)驗抽象為一般準(zhǔn)則

 

二、理性情緒治療模式的治療技巧：非理性信念的檢查和辯論

1、非理性信念的檢查技巧：對服務(wù)對象情緒、行為困擾背后的非理性信念的原因進(jìn)行探尋和識別的具體方法

（1）反映感受

（2）角色扮演

（3）冒險

（4）識別

2、非理性信念的辯論技巧：對產(chǎn)生服務(wù)對象情緒、行為困擾的非理性信念進(jìn)行質(zhì)疑和辨析的具體方法

（1）辯論

（2）理性功課

（3）放棄自我評價

（4）自我表露

（5）示范

（6）替代性選擇

（7）去災(zāi)難化

（8）想象

 

考點7、理性情緒治療模式的特點

以服務(wù)對象的非理性信念的檢查和辯論為中心形成了目標(biāo)清晰、要求明確的治療方法特點

1、明確輔導(dǎo)要求：讓服務(wù)對象認(rèn)識到，真正引發(fā)自己情緒、行為困擾的原因是自身擁有的非理性信念，而不是引發(fā)事件

2、檢查非理性信念

3、與非理性信念辯論

4、學(xué)會理性生活方式

5、鞏固輔導(dǎo)效果

 

考點8、任務(wù)中心模式的內(nèi)容

任務(wù)中心模式的發(fā)展可以追溯到20世紀(jì)60年代，是為回應(yīng)當(dāng)時在個案工作開展過程中服務(wù)效率低下的實際問題

1972年，雷依德和艾潑斯坦合作出版了《任務(wù)中心個案工作》，具體講述了任務(wù)中心模式

任務(wù)是服務(wù)對象為解決自己的問題而需要做的工作，是服務(wù)介入工作的核心。

解決問題是目標(biāo)，任務(wù)是實現(xiàn)問題解決的手段。

 

一、任務(wù)中心模式的理論基本假設(shè)

認(rèn)為高效的服務(wù)介入必須具備五個基本要求：

1、介入時間有限

2、介入目標(biāo)清晰

3、介入服務(wù)簡要

4、服務(wù)效果明顯

5、介入過程精密

 

任務(wù)中心模式關(guān)注服務(wù)對象的自主性。任務(wù)服務(wù)對象的自主性包括兩方面內(nèi)容：

1、服務(wù)對象具有處理自己問題的權(quán)利和義務(wù)

2、服務(wù)對象具有解決自己問題的潛在能力

 

二、任務(wù)中心模式的治療技巧：把溝通視為工具

有效溝通必須具備兩個因素，五種功能

兩個要素：有系統(tǒng)；有反應(yīng)p152

溝通需要達(dá)到五種功能：

1、探究：服務(wù)對象的問題、服務(wù)對象需要承擔(dān)的任務(wù)、明確如何執(zhí)行任務(wù)

2、組織：介入目標(biāo)的解釋、介入時間的安排、行動的規(guī)劃、服務(wù)對象的參與方式等

3、意識水平的提高

4、鼓勵

5、方向引導(dǎo)

 

考點9、任務(wù)中心模式的特點

一、清晰界定問題

任務(wù)中心模式認(rèn)為，要成為可以處理的問題需要具備四個條件：

1、服務(wù)對象知道這個問題的存在

2、承認(rèn)這是一個問題

3、愿意處理這個問題

4、有能力處理這個問題，并能在服務(wù)以外的時間嘗試獨立處理這個問題

二、明確界定服務(wù)對象

1、服務(wù)對象必須愿意承擔(dān)自己的任務(wù)并承諾愿意嘗試完成任務(wù)解決問題

2、服務(wù)對象處于正常的生活狀態(tài)，具有自主的能力

三、合理界定任務(wù)

任務(wù)中心模式強(qiáng)調(diào)只有把以下三個因素融合到任務(wù)中，這樣的任務(wù)才是最好的，也是可行的：

1、服務(wù)對象的問題

2、服務(wù)對象解決這個問題的能力

3、服務(wù)對象的意愿

 

考點10、危機(jī)介入模式的內(nèi)容

1946年，林德曼與卡普藍(lán)合作，提出“危機(jī)調(diào)適”的概念，認(rèn)為壓力、緊張和情緒的調(diào)適與危機(jī)有緊密的關(guān)系

1974年，美國將危機(jī)介入模式正式列入社會服務(wù)的重要項目，并且在社會工作領(lǐng)域逐漸推廣危機(jī)介入模式

一、危機(jī)介入理論

1、危機(jī)的定義：是指一個人的正常生活受到意外危險事件的破壞而產(chǎn)生的身心混亂狀態(tài)。危機(jī)可分為兩種類型：成長危機(jī)、情境危機(jī)

2、危機(jī)的發(fā)展階段：四個階段－危機(jī)發(fā)生、應(yīng)對、解決危機(jī)、恢復(fù)期

 

二、危機(jī)介入的基本原則

1、及時處理

2、限定時間：危機(jī)介入的首要目標(biāo)是以危機(jī)的調(diào)適和治療為中心，盡可能降低危機(jī)造成的危害，避免不良影響的擴(kuò)大

3、輸入希望

4、提供支持

5、恢復(fù)自尊

6、培養(yǎng)自主能力

 

考點11、危機(jī)介入模式的特點

1、迅速了解服務(wù)對象當(dāng)前的主要問題

2、迅速作出危險性判斷

3、有效穩(wěn)定服務(wù)對象的情緒

4、積極協(xié)助服務(wù)對象解決當(dāng)前問題

 

考點12、人本治療模式的內(nèi)容

1951年，羅杰斯正式提出以當(dāng)事人為中心的治療模式，注重感受和反映服務(wù)對象的內(nèi)心變化

1957年，羅杰斯把輔導(dǎo)介入的重點轉(zhuǎn)向輔導(dǎo)過程中的伙伴關(guān)系的建立以及雙方情感和體驗的交流

1974年，羅杰斯將自己的輔導(dǎo)模式正式命名為以人為中心的治療模式（人本治療模式）

一、人本治療模式的理論假設(shè)：涉及對人性的基本看法以及自我概念、心理適應(yīng)不良和心理適應(yīng)失調(diào)等重要的基本概念

1、對人性的基本看法：人的本質(zhì)是好的，具有發(fā)揮自身內(nèi)在各種潛在能力、追求不斷開展的基本趨向。在生理方面表現(xiàn)為發(fā)展動力，在心理方面表現(xiàn)為自我實現(xiàn)傾向

2、自我概念：服務(wù)對象對自己的看法，包括服務(wù)對象對自己的知覺和評價、對自己與他人關(guān)系的知覺和評價、對環(huán)境的知覺和評價

3、心理適應(yīng)不良和心理適應(yīng)失調(diào)

心理適應(yīng)不良：自我概念與真實的經(jīng)驗和感受相沖突，服務(wù)對象借助曲解和否定等方式保持自我概念與經(jīng)驗的表面的一致，這時的內(nèi)部心理狀態(tài)稱為心理適應(yīng)不良。

心理適應(yīng)失調(diào)：服務(wù)對象的自我概念與真實經(jīng)驗之間的沖突加劇，無法維持表面上的一致，服務(wù)對象面臨極大的困擾和不安，嚴(yán)重的導(dǎo)致心理適應(yīng)失調(diào)。

 

二、人本治療模式的治療策略

有效的輔導(dǎo)方式是創(chuàng)造一種有利的輔導(dǎo)環(huán)境讓服務(wù)對象接近自己的真實需要，變成一個能夠充分發(fā)揮自己潛在能力的人。

羅杰斯把這種能夠充分運用自己各種潛能的人概括為五個方面的特征：

1、能夠準(zhǔn)確領(lǐng)悟周圍的人和物，具有基本安全感，是理性的人

2、充分把握每一時刻，珍惜和享受生活，適應(yīng)力強(qiáng)

3、依據(jù)自己的真實愿望選擇生活方式，勇于承擔(dān)行為的責(zé)任，忠于自己

4、面臨眾多選擇，能夠體會到心理上的極大自由

5、積極生活在不斷變化的環(huán)境中，具有豐富的創(chuàng)造力

 

考點13、人本治療模式的特點

一、注重社會工作者自身的品格和態(tài)度

二、強(qiáng)調(diào)個案輔導(dǎo)關(guān)系

個案輔導(dǎo)關(guān)系需要具備真誠、同感和無條件積極關(guān)懷三項充分必要條件。包括六個方面的內(nèi)容：

1、表里如一

2、不評價

3、同感

4、無條件接納

5、無條件的愛

6、保持獨立性

三、關(guān)注個案輔導(dǎo)過程

 

考點14、家庭治療模式的內(nèi)容

一、結(jié)構(gòu)式家庭治療模式的理論假設(shè)

由米紐秦（S. Minuchin）提出

結(jié)構(gòu)式家庭治療模式以家庭作為基本的治療單位，假設(shè)家庭的動力和組織方式與個人的問題密切相關(guān)，通過家庭動力和組織方式的改變來解決個人和家庭的問題。

1、家庭系統(tǒng)－家庭成員形成的組織化系統(tǒng)

2、家庭結(jié)構(gòu)：包括次系統(tǒng)、系統(tǒng)之間的邊界、角色和責(zé)任分工、權(quán)力結(jié)構(gòu)

3、病態(tài)家庭結(jié)構(gòu)：糾纏與疏離、聯(lián)合對抗、三角纏、倒三角p160

4、家庭生命周期：家庭自身有一個發(fā)展變化的周期

二、結(jié)構(gòu)式家庭治療模式的治療策略

1、重演

2、集中焦點

3、感覺震撼

4、劃清界限

5、打破平衡

6、互動方式

7、協(xié)助建立合理的觀察視角

8、顯現(xiàn)似是而非的觀察視角

9、強(qiáng)調(diào)優(yōu)點

 

考點15、結(jié)構(gòu)式家庭治療模式的特點

一、以家庭為工作的焦點

二、關(guān)注家庭功能失調(diào)的評估

評估的基本框架：

1、家庭的形態(tài)和結(jié)構(gòu)：p162

2、家庭系統(tǒng)的彈性

3、家庭系統(tǒng)的回饋

4、家庭生命周期

5、家庭成員癥狀與家庭交往方式的關(guān)系

三、強(qiáng)調(diào)家庭功能的恢復(fù)

結(jié)構(gòu)式家庭治療模式需完成三個任務(wù)：

1、改變家庭成員的看法

2、改善家庭結(jié)構(gòu)

3、改變家庭錯誤觀念

 

考點16、個案工作各階段的工作要求

接案或轉(zhuǎn)介、收集資料、制訂計劃、簽訂協(xié)議、開展服務(wù)、結(jié)案、評估、追蹤

階段

工作要求

其他相關(guān)知識點

接案或轉(zhuǎn)介

一、了解求助對象的求助意愿

二、促使有需要的求助對象成為服務(wù)對象

三、明確求助對象的要求

四、初步評估服務(wù)對象的問題與需求

關(guān)于轉(zhuǎn)介服務(wù)的概念、注意事項、轉(zhuǎn)介的條件（服務(wù)對象的問題不屬于本機(jī)構(gòu)服務(wù)范圍、服務(wù)對象生活在機(jī)構(gòu)的服務(wù)區(qū)域之外）p164

收集資料

一、收集與服務(wù)對象問題有關(guān)的資料

二、對服務(wù)對象的問題進(jìn)行評估

＊需要確定三方面的內(nèi)容：1、服務(wù)對象的問題；2、服務(wù)對象問題產(chǎn)生的原因；3、服務(wù)對象曾經(jīng)做過的努力

＊在確定問題過程中需堅持：1、個別化視角；2、注重服務(wù)對象的參與；3、警惕自己的價值偏向；4、避免簡單歸因；5、了解自己的判斷標(biāo)準(zhǔn)

 

制訂計劃

 

一、準(zhǔn)確分析服務(wù)對象的需要和問題

二、明確服務(wù)工作的目標(biāo)、階段和方法

三、熟悉服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的具體服務(wù)

四、清晰認(rèn)識社會工作者具備的能力

五、了解服務(wù)對象擁有的資源

服務(wù)計劃的內(nèi)容

1、服務(wù)對象的基本情況

2、服務(wù)對象希望解決的問題

3、工作計劃的目標(biāo)

4、服務(wù)開展的基本階段和采取的主要方法

5、服務(wù)開展的期限

6、聯(lián)系方式

簽訂協(xié)議

一、服務(wù)目標(biāo)

二、服務(wù)的內(nèi)容和采用的方法

三、服務(wù)雙方的權(quán)利、義務(wù)

四、服務(wù)的地點、時間、期限和次數(shù)

五、服務(wù)雙方簽字

 

開展服務(wù)

社會工作者扮演的角色：

1、使能者2、聯(lián)系人；3、教育者4、倡導(dǎo)者

5、治療者

 

結(jié)案

社會工作者需做好4項工作：

1、  預(yù)先告知服務(wù)對象

2、  鞏固服務(wù)對象取得的改變和進(jìn)步

3、  幫助服務(wù)對象進(jìn)一步探討影響問題解決的因素

4、  鼓勵服務(wù)對象表達(dá)結(jié)案時的情緒，探討結(jié)案后的跟進(jìn)服務(wù)

 

結(jié)案的形式：1、直接告訴服務(wù)對象2、延長服務(wù)間隔時間3、變化聯(lián)系方式

結(jié)案的五種情況：

1、目標(biāo)達(dá)成；2、問題雖然沒有解決，但服務(wù)對象已經(jīng)具備獨立面對和解決問題的能力；3、雙方關(guān)系不和諧；4、服務(wù)對象出現(xiàn)新問題，需要其他機(jī)構(gòu)解決；5、因不可預(yù)測因素需要結(jié)束服務(wù)

評估

評估的內(nèi)容

1、  服務(wù)對象的改變情況

2、  工作目標(biāo)的實現(xiàn)程度

3、  服務(wù)介入工作的人力、物力和其他資源的投入

評估的方法

1、   由服務(wù)對象評估

2、   由社會工作同行評估

3、   由機(jī)構(gòu)評估

追蹤

追蹤的任務(wù)

1、  安排一些結(jié)案后的練習(xí)，鞏固取得的進(jìn)步

2、  調(diào)動服務(wù)對象周圍的資源，增強(qiáng)對其支持

3、  持續(xù)評估服務(wù)工作的效果

 

 

 

考點17、個案工作的技巧

 

工作階段

技巧

會談

1、支持：專注、傾聽、同理心、鼓勵

2、引領(lǐng)：澄清、對焦、摘要

3、影響：提供信息、自我披露、建議、忠告、對質(zhì)

建立關(guān)系

1、感同身受   2、建立有利于服務(wù)對象積極表達(dá)的關(guān)系模式

3、制造氣氛  4、積極主動

收集資料

1、會談運用  2、調(diào)查表的使用  3、觀察的運用

4、現(xiàn)有資料的運用

方案策劃

1、目標(biāo)清晰而且現(xiàn)實  2、服務(wù)對象范圍明確

3、策略合理

評估

1、正確運用評估類型：效果評估；策略、方法和技巧的評估

2、合理運用評估的方法：基線評估、任務(wù)完成評估、服務(wù)對象影響評估

3、服務(wù)對象的積極參與  4、坦誠保密

 

考點18、個案管理

個案管理在20世紀(jì)70年代中期被引入英國，在90年代后發(fā)展出“照顧管理”（care management）概念，強(qiáng)調(diào)提供一套整合各種資源而形成的服務(wù)，目標(biāo)是管理案主處境和提供支持。

個案管理是介于社會工作直接工作技巧與間接服務(wù)之間的一種整合方法，也被稱為“綜融性社會工作”

一、個案管理的含義、特點

1、含義：個案管理的定義可以分為體系取向和過程取向

體系取向的個案管理強(qiáng)調(diào)“個案管理是聯(lián)結(jié)和協(xié)調(diào)各種不同服務(wù)體系的運作方式，用以確保運用最完善的方式來滿足服務(wù)對象被照顧的需求”

過程取向的個案管理強(qiáng)調(diào)“個案管理是一種協(xié)調(diào)的過程，通過協(xié)調(diào)和獲得各種資源，來協(xié)助那些面臨各種問題的服務(wù)對象”

 

個案管理是一種服務(wù)提供的方法，它是由專業(yè)社會工作者評估服務(wù)對象及其家庭的需求，并安排、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、評估和倡導(dǎo)一套包含多種項目的服務(wù)，以滿足特定服務(wù)對象的復(fù)雜需求。

 

個案管理的特點

1、服務(wù)對象：遭遇多重問題并在資源取得和使用上有困難的個人和家庭

2、工作方法：強(qiáng)調(diào)“全貌”的工作方法

3、功能：具有雙重功能：（1）經(jīng)過協(xié)調(diào)實現(xiàn)服務(wù)提供；（2）展示責(zé)信態(tài)度的服務(wù)提供（社會問責(zé)、強(qiáng)調(diào)效率）

 

二、個案管理的實施原則

1、服務(wù)對象參與

2、服務(wù)評估

包括服務(wù)對象的需要及其生理、社會環(huán)境、非正式網(wǎng)絡(luò)、甚至個人偏好

評估分為：初始評估、需求評估、財務(wù)評估、社會工作專業(yè)評估

3、照顧協(xié)調(diào)

4、資源整合

5、包裹式服務(wù)與專業(yè)合作

6、服務(wù)的監(jiān)督

 

三、個案管理的工作過程

個案管理是一種服務(wù)理念、一種服務(wù)體系、也是一種服務(wù)過程

（一）個案發(fā)掘與轉(zhuǎn)介

社會工作者應(yīng)具備的技術(shù)：

1、介紹自己和自己的角色

2、引出服務(wù)對象問題的信息

3、把握服務(wù)對象在尋求幫助的過程中可能帶有的負(fù)面感覺

4、建立彼此信任關(guān)系

5、厘清角色期待

（二）評估（assessment，預(yù)估）與選擇

（三）個案管理服務(wù)計劃與執(zhí)行

在服務(wù)計劃階段應(yīng)注意的問題：1、個案管理者必須確保能有適當(dāng)?shù)馁Y源來提供給機(jī)構(gòu)服務(wù)使用者，滿足其需求；2、個案管理者必須對使用昂貴和稀少的資源負(fù)責(zé)

（四）監(jiān)督和評估

服務(wù)結(jié)束后評估的主要指標(biāo)：

1、是否符合服務(wù)使用者的需求

2、服務(wù)使用者對整個服務(wù)結(jié)果是否滿意

3、目標(biāo)是否實現(xiàn)

（五）結(jié)案：p180

 

考點1、精神分析理論在社會工作中的應(yīng)用

精神分析理論的基本內(nèi)容

精神分析理論由弗洛伊德創(chuàng)立，該理論對社會工作的影響開始于20世紀(jì)20年代，60年代成為臨床社會工作的主導(dǎo)方法。（20世紀(jì)20年代～60年代美國臨床社會工作的主導(dǎo)理論）

理論的主要內(nèi)容：

1、人的心靈由意識、前意識、潛意識構(gòu)成

意識：任何人都可以覺察到的想法和感受（符合理性）

前意識：容易變成意識的潛意識，需通過思考才能覺察到

潛意識：一種低級的心理過程，難以覺察包括驅(qū)力、防衛(wèi)、超我的命令，被壓抑的事件與態(tài)度的記憶（非理性）

2、人格可分為本我（id）、自我（ego）、超我（superego）

本我：本能和欲望，它按照快樂原則行事。

自我：理性和機(jī)智，它按照現(xiàn)實原則來行事，充當(dāng)仲裁者，監(jiān)督本我的動靜，給予適當(dāng)滿足。

超我：代表良心、社會準(zhǔn)則和自我理想，它按照至善原則行事，指導(dǎo)自我，限制本我，就像一位嚴(yán)厲正經(jīng)的大家長

3、人的心理發(fā)展階段理論：人的性心理發(fā)展劃分為口腔期、期、性蕾期、潛伏期、生殖器期。人在個階段的欲望得不到滿足則會產(chǎn)生焦慮和問題行為，需要治療。

 

治療的基本思路：個人的問題源自內(nèi)在的精神沖突，這種沖突與早期經(jīng)驗有關(guān)，并潛藏于潛意識中。解決問題就要分析潛意識，調(diào)解本我、自我與超我的沖突。

 

實務(wù)原則：個別化；簽訂協(xié)議；安全與支持的環(huán)境；基本治療方法是自由聯(lián)想；傾聽、感受、支持、接納、理解

 

在社會工作中的應(yīng)用：

精神分析關(guān)注的焦點在于個人兒童時期的經(jīng)驗對現(xiàn)實生活的影響。

治療過程分為三個部分：

1、治療情境的建立：與服務(wù)對象簽訂治療協(xié)議（協(xié)議應(yīng)明確各自角色分工、治療計劃、時間表）、保持專業(yè)、同感和一致的態(tài)度、以中立的態(tài)度進(jìn)行分析

2、治療關(guān)系的建立：建立良好的關(guān)系，讓服務(wù)對象感受到支持與安全

3、治療性對話：p114包含三個方面內(nèi)容——自由聯(lián)想、治療性傾聽、闡釋過程

 

考點2、認(rèn)知行為理論在社會工作中的應(yīng)用

理論的基本內(nèi)容

1、人的行為受學(xué)習(xí)過程中對環(huán)境的觀察和理解的影響。不適宜的行為產(chǎn)生于錯誤的知覺和解釋，要改變?nèi)说男袨?，就要首先改變?nèi)说恼J(rèn)知。

2、在認(rèn)知、情緒和行為三者當(dāng)中，認(rèn)知扮演著中介與協(xié)調(diào)的作用。認(rèn)知對人的行為進(jìn)行解讀，直接影響個體是否采取行動。

3、認(rèn)知的形成受到“自動思考”機(jī)制的影響——思維定勢、不假思索p115

4、根據(jù)認(rèn)知的“ABC情緒理論框架”：非理性的認(rèn)知會產(chǎn)生非理性的情緒和行為

5、認(rèn)知行為理論借用社會學(xué)習(xí)理論的三個要素來認(rèn)識和改變?nèi)说男袨?。這三個要素是：前置事件、目標(biāo)行為和結(jié)果p116

 

在社會工作實務(wù)中的應(yīng)用

一、實務(wù)原則

1、界定服務(wù)對象問題看法的原則

（1）服務(wù)對象的問題是習(xí)得的，所以也可以通過學(xué)習(xí)改變

（2）服務(wù)對象問題的外在性與內(nèi)在性：問題不僅是外在行為層面，更是認(rèn)知的結(jié)果

（3）服務(wù)對象及其處境的差異性：每個人都是獨特的（注意受助人問題及其處境的獨特性是正確界定和評估受助人問題的前提）

2、社會工作實務(wù)應(yīng)用認(rèn)知理論的原則

（1）尊重個人的自主決定和信念

（2）幫助服務(wù)對象改變錯誤認(rèn)知、建立正確認(rèn)知

（3）在正確認(rèn)知的基礎(chǔ)上建立良好的專業(yè)關(guān)系

3、關(guān)于助人目標(biāo)的原則

（1）改變認(rèn)知、不切實際及其他偏頗和不理性的想法

（2）修正不理性的自我對話

（3）加強(qiáng)解決問題和決策能力

（4）加強(qiáng)自我控制和自我管理的能力

二、助人過程

1、確定評估重點：服務(wù)對象的思想、情緒和行為

2、專業(yè)關(guān)系的建立：在協(xié)商基礎(chǔ)上簽訂協(xié)議，建立結(jié)構(gòu)性、有期限的角色聯(lián)系（次數(shù)、見面主題、目標(biāo)確定）

3、社會工作者的角色：教育者、伙伴

三、服務(wù)步驟p118

1、確認(rèn)不正確的想法及其影響

2、要求服務(wù)對象自我監(jiān)控

3、發(fā)現(xiàn)錯誤思維與潛在感覺的關(guān)系

4、嘗試運用正常思維方式

5、檢驗新觀念的有效性

四、結(jié)案與跟進(jìn)

1、當(dāng)受助人的生活方式和行為模式回到正常軌道上時，應(yīng)進(jìn)入結(jié)案階段

2、社會工作者應(yīng)與服務(wù)對象一起商討確定在結(jié)案以后的若干具體行為改善目標(biāo)，一方面作為服務(wù)對象自我監(jiān)督和努力的方向，一方面可以作為結(jié)案后進(jìn)行跟蹤訪問的依據(jù)

 

應(yīng)用認(rèn)知行為理論提供幫助應(yīng)注意的幾點：

1、應(yīng)相信服務(wù)對象行為的改變和認(rèn)知改變是相聯(lián)的，服務(wù)對象的自主意志和信念非常重要

2、要相信服務(wù)對象有能力改變認(rèn)知錯誤

3、服務(wù)過程首先要明確界定服務(wù)對象認(rèn)知和行為問題，幫助服務(wù)對象逐步改變認(rèn)知、行為和感受

4、鼓勵合作，逐步使服務(wù)對象成為自我?guī)椭?/p>

 

考點3、生態(tài)系統(tǒng)理論在社會工作中的應(yīng)用

 

系統(tǒng)理論的主要觀點：p125

1、系統(tǒng)理論的核心在于它是以整體的視角來看待人和社會

2、社會工作專業(yè)對系統(tǒng)理論的應(yīng)用始于赫恩（Hearn）早期提出的全人或全貌概念

3、平克斯和米納罕將社會環(huán)境分為：非正式的或原生的系統(tǒng)、正式系統(tǒng)、社會系統(tǒng)

4、系統(tǒng)理論取向的社會工作將人與環(huán)境納入一個系統(tǒng)，社會工作的干預(yù)就是對系統(tǒng)的干預(yù)。

5、服務(wù)對象的問題來自于系統(tǒng)，不是單純的個人問題

6、社會工作者應(yīng)該將問題和服務(wù)放在動態(tài)系統(tǒng)中進(jìn)行考察

 

生態(tài)系統(tǒng)理論：p126

生態(tài)系統(tǒng)理論的背景知識

1、是一個開放的理論系統(tǒng)，具有折中性和綜融性

2、20世紀(jì)80年代，杰曼和吉特曼提出“生態(tài)模型”，強(qiáng)調(diào)社會工作實務(wù)的干預(yù)焦點應(yīng)將個人置于其生活的場域中，重視人的生活經(jīng)驗、發(fā)展時期、生活空間和生態(tài)資源分布等關(guān)于人與環(huán)境的交流活動，并從生活變遷、環(huán)境特性與調(diào)和度三個層面的互動來引導(dǎo)社會工作的實施

 

生態(tài)系統(tǒng)理論的主要觀點

1、人與環(huán)境的互動、互惠、互調(diào)

2、個人行動是有目的的，人類遵循適者生存發(fā)展，理解個人須將其置于環(huán)境中

3、個人問題是生活過程的問題，要放在環(huán)境中進(jìn)行理解、判斷

 

生態(tài)系統(tǒng)理論在社會工作中的應(yīng)用

1、系統(tǒng)生態(tài)理論的關(guān)鍵在于將服務(wù)對象放在一個系統(tǒng)之中，將服務(wù)對象與其所生活的環(huán)境作為一個完整的整體看待，通過改變系統(tǒng)來實現(xiàn)個人需求的滿足

2、運用生態(tài)系統(tǒng)理論應(yīng)注意的問題

（1）環(huán)境障礙是個人問題的重要因素；

（2）社會工作者幫助的著眼點不能僅放在個人，要從相關(guān)系統(tǒng)分析入手

（3）服務(wù)對象與系統(tǒng)的關(guān)系是動態(tài)的。

（4）要把服務(wù)對象的問題放在不同層面的系統(tǒng)中去看待和解決

 

考點4、人本主義理論在社會工作中的應(yīng)用

 

人本主義是第二次世界大戰(zhàn)之后興起的一場心理學(xué)革新運動。研究人的價值和人格發(fā)展。相信人性本善，惡是環(huán)境的派生現(xiàn)象，人是可以通過教育提高的，理想社會是可能的。

人本主義理論最重要的貢獻(xiàn)在于其為社會工作提供了最基本的價值基礎(chǔ)和思想基礎(chǔ)。

 

主要觀點：相信人的理性，人能理性進(jìn)行選擇

基本原則（臨床社會工作者根據(jù)羅杰斯的觀點提出）：誠實和真誠；溫暖、尊重和接納；同理（同感）p129

在社會工作中的應(yīng)用：人本主義在小組工作中得到深入的應(yīng)用

1、強(qiáng)調(diào)每個人都要受到尊重

2、在社會生活中人們彼此負(fù)有責(zé)任

3、個人具有歸屬與被包容的權(quán)利

4、人們具有參與和被聆聽的權(quán)利

5、人們具有自由表達(dá)的權(quán)利

6、群體成員之間具有差別，差別應(yīng)該得到尊重

7、人們具有質(zhì)疑和挑戰(zhàn)專業(yè)人員的權(quán)利

 

人本主義觀點的小組工作允許小組成員利用小組尋求他個人的發(fā)展，小組工作的目標(biāo)是形成民主互助體系，在小組工作中創(chuàng)造條件幫助小組成員充分表達(dá)自己的目標(biāo)，并努力實現(xiàn)自己的目標(biāo)。P130

 

考點5、存在主義理論在社會工作中的應(yīng)用

 

20世紀(jì)60年代初期，西方人本主義思潮的重要代表是存在主義

存在主義（existentialism）是一個哲學(xué)的非理性主義思想，強(qiáng)調(diào)個人、獨立自主和主觀經(jīng)驗。

 

基本知識點：

1、存在主義的核心是個人的存在，個人具有選擇的自由。人的自由表現(xiàn)在選擇和行動兩個方面。

2、不同的存在主義者之間的共同點：人與人之間可以做到彼此理解

3、存在主義社會工作實踐強(qiáng)調(diào)個人的自由與責(zé)任。

4、受助人的行為是可以改變的，社會工作者的作用就在于幫助受助者選擇他們的目標(biāo)，克服實現(xiàn)目標(biāo)的限制。社會工作者要致力于將負(fù)面因素轉(zhuǎn)化為積極的正面因素。

 

存在主義的社會工作治療過程的基本概念

1、覺醒：個人意識的覺醒

2、痛苦是生命的一部分

3、選擇的自由

4、對話的必要性

5、實行

 

存在主義理論在社會工作中的應(yīng)用

1、存在主義社會工作強(qiáng)調(diào)個人生命的意義，強(qiáng)調(diào)個人內(nèi)在的價值，包括個人痛苦的經(jīng)驗都有意義

2、社會工作者對服務(wù)對象提供服務(wù)的重點在于幫助服務(wù)對象重新理解過去經(jīng)歷的意義，引導(dǎo)他們賦予過去經(jīng)驗以意義。在與服務(wù)對象一起工作的過程中，引導(dǎo)他們發(fā)現(xiàn)過去生活中的閃光點，并加以肯定，讓這些閃光點在現(xiàn)實生活中重新發(fā)揮作用

 

考點6、增能理論在社會工作中的應(yīng)用

一、基本知識點：

增能（empowerment）

1、巴巴拉·索羅門（Barbare Soloman）1976年出版的《黑人的增能：被壓迫社區(qū)里的社會工作》首先提出了增能的概念

2、社會工作真正進(jìn)入“增能時代”是在1980年左右

 

二、增能社會工作的基本假設(shè)

1、個人的無力感是由于環(huán)境的排擠和壓迫（無力感的三個來源：p132負(fù)向評價、負(fù)面經(jīng)驗、無效行動）

2、社會環(huán)境中存在的障礙使人無法發(fā)揮能力，但障礙可以改變

3、服務(wù)對象有能力、有價值

4、社會工作者與服務(wù)對象之間是一種合作關(guān)系

 

三、增能取向的社會工作

1、干預(yù)認(rèn)可：p133是指來自各個方面對干預(yù)計劃可能出現(xiàn)的允許范圍。社會工作者應(yīng)盡可能在各方允許的范圍內(nèi)為服務(wù)對象爭取更多的幫助資源。

2、在概念框架方面，增能理論認(rèn)為：能力不是稀缺資源，經(jīng)過人們的有效互動，人們的能力可以不斷增強(qiáng)。這里的能力發(fā)生在三個層面：個人層面、人際關(guān)系層面、環(huán)境層面

3、助人過程的注意方面：

（1）協(xié)同的伙伴關(guān)系；

（2）重視服務(wù)對象的能力而非缺陷

（3）維持人與環(huán)境這兩個工作焦點

（4）確認(rèn)服務(wù)對象是積極的主體，告知其權(quán)利、責(zé)任、需求及申訴渠道

（5）以專業(yè)理論為依據(jù)，有意識選擇長期“缺乏能力”的人或社區(qū)為服務(wù)對象

 

五、增能理論在社會工作中的應(yīng)用

1、巴巴拉·索羅門提出從四個方面幫助服務(wù)對象提高自己的能力

（1）協(xié)助他們確認(rèn)自己是改變自己的媒介；

（2）協(xié)助他們了解社會工作者的知識和技巧是可以分享和運用的

（3）協(xié)助他們認(rèn)識社會工作者是解決問題的伙伴，而他們自己是解決問題的主體

（4）協(xié)助他們明確無力感是可以改變的

 

篇7

會計學(xué)理論主要是借助推理、概念、判斷等手段來揭示會計客觀本質(zhì)變化以及規(guī)律性的知識體系。會計學(xué)的理論按照內(nèi)容的作用可以分為應(yīng)用理論、基礎(chǔ)理論和技術(shù)理論，不論是何種理論，都是依據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)和哲學(xué)作為基礎(chǔ)依據(jù)，運用其他學(xué)科的知識理論來闡釋會計學(xué)的本質(zhì)和會計規(guī)律。研究會計學(xué)理論根據(jù)這些與會計的基礎(chǔ)理論相關(guān)的概念以及與之比較分析，可以從根本上提升會計研究的正確性。由于會計的原理在會計領(lǐng)域具有最基本、最普遍的特點，其主要的原因是由于會計學(xué)基礎(chǔ)理論具有最普遍的意義、最基礎(chǔ)和最根本的會計理論。會計基礎(chǔ)知識主要是對整個會計實踐具有普遍的意義，包含了對于初級形態(tài)的感性經(jīng)驗認(rèn)識以及高級形態(tài)的理性認(rèn)識。會計基礎(chǔ)知識包含了經(jīng)驗知識和理論知識兩個部分，其范圍要廣于會計基礎(chǔ)理論，但是其中具有最普遍的意義理論才屬于會計基礎(chǔ)理論。會計理論基礎(chǔ)，也會被稱為會計理論依據(jù)，同時此理論則是構(gòu)建會計理論起到指導(dǎo)和支撐效果，理論基礎(chǔ)是一個整體，其分為幾種理論組成。通常會計學(xué)理論，包括了經(jīng)濟(jì)學(xué)、哲學(xué)等系統(tǒng)理論，從會計基礎(chǔ)理論的涵義可知會計基礎(chǔ)理論與會計理論基礎(chǔ)存在著差異。會計基礎(chǔ)主要指的是會計基礎(chǔ)理論，也可以稱之為核算基礎(chǔ)、會計事項處理標(biāo)準(zhǔn)，它是會計計量、報告和確認(rèn)的基礎(chǔ)?；A(chǔ)會計即所說的計學(xué)原理和會計基礎(chǔ)，主要作用是進(jìn)行揭示會計工作的基礎(chǔ)規(guī)律的學(xué)科，對會計基礎(chǔ)理論和基礎(chǔ)會計研究時不能混淆，需要切實的進(jìn)行分開。

二、會計基礎(chǔ)理論按照性質(zhì)分型概述

（一）會計一般基礎(chǔ)理論

主要有會計系統(tǒng)理論、會計對象理論、會計本質(zhì)理論、會計目標(biāo)理論、會計智能理論、會計資金理論、會計方法理論、會計特色理論、會計結(jié)構(gòu)理論以及會計國際化理論。

（二）會計核算基礎(chǔ)理論

會計核算基礎(chǔ)理論主要分為會計信息系統(tǒng)理論、會計信息理論、會計核算理論、會計核算準(zhǔn)則理論、會計核算基本前提理論、會計確認(rèn)理論、會計計量理論、會計資產(chǎn)核算理論、權(quán)益核算理論、負(fù)債核算理論、費用核算理論、收入核算理論、利潤核算理論以及成本核算理論。

（三）會計管理基礎(chǔ)理論

會計管理基礎(chǔ)理論主要有會計現(xiàn)代管理理論、會計管理體系理論、會計管理系統(tǒng)理論、資本經(jīng)營理論、經(jīng)濟(jì)效益理論、成本管理理論、資金管理理論、利潤管理理論。

（四）會計體制基礎(chǔ)理論

會計體制基礎(chǔ)理論主要有會計機(jī)構(gòu)理論、會計體制理論、會計人員理論、會計法規(guī)理論、會計制度理論以及會計機(jī)制理論。

三、會計基礎(chǔ)理論的功能與表現(xiàn)

會計基礎(chǔ)理論主要表現(xiàn)在認(rèn)識作用上，依據(jù)會計理論客觀認(rèn)識會計事物，依據(jù)會計基礎(chǔ)理論結(jié)合相應(yīng)的法規(guī)認(rèn)識，提升企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中發(fā)生著各種會計事物的認(rèn)識。根據(jù)會計性質(zhì)和不同事物的區(qū)別來研究會計事物發(fā)生過程中的各方面關(guān)系，分析會計事物的總體特征、性質(zhì)、發(fā)展趨勢、結(jié)構(gòu)以及規(guī)律。會計基礎(chǔ)理論具有基礎(chǔ)作用，表現(xiàn)在對于會計的學(xué)科和會計研究建設(shè)提供相應(yīng)的理論支持，根據(jù)會計基礎(chǔ)理論進(jìn)行會計研究，可以實現(xiàn)從抽象到具體。研究會計的核算職能從核算的一般概念來深入的研究核算模式、方法和原則。會計基礎(chǔ)理論可以擴(kuò)寬范圍，從原有的研究范圍不斷進(jìn)行擴(kuò)展，擴(kuò)展到新的內(nèi)容，依據(jù)會計的職能研究一般理論，實現(xiàn)對會計職能一一核算研究，擴(kuò)張研究會計功能時，對于所具有的服務(wù)職能進(jìn)行研究，確保基礎(chǔ)理論建立起新的會計學(xué)科。會計基礎(chǔ)理論以及相關(guān)的《財務(wù)會計學(xué)》、《會計準(zhǔn)則》可以將會計核算的一般理論轉(zhuǎn)化為負(fù)債、資產(chǎn)、收入、所有者權(quán)益、利潤等核算。會計基礎(chǔ)理論具有指導(dǎo)作用，根據(jù)會計基礎(chǔ)理論的指導(dǎo)效果，會計基礎(chǔ)理論對于客觀會計事物進(jìn)行感性認(rèn)識的基礎(chǔ)，通過對會計的實踐進(jìn)行指導(dǎo)實際工作，從根本上實現(xiàn)會計基礎(chǔ)理論的實際工作核算認(rèn)識，從根本上指導(dǎo)會計管理工作以及會計體制工作。會計基礎(chǔ)理論還具有規(guī)范作用，因為它可以作為基礎(chǔ)的理論知識來對會計行為進(jìn)行規(guī)范，而會計基礎(chǔ)通常是經(jīng)過會計實踐檢驗，可以作為會計人員的行為標(biāo)準(zhǔn)，同時對于會計人員的行為進(jìn)行合理性檢驗。會計核算過程需要對會計的信息真實性、會計完整性理論，可以實現(xiàn)對單位所披露的會計信息完整性和真實性得的檢測。會計基礎(chǔ)理論具有預(yù)見性，因為會計基礎(chǔ)理論對于以后的一些會計事物做出推測，會計的基礎(chǔ)理論反映出了客觀會計事物發(fā)展特征、性質(zhì)、規(guī)律和趨勢等，可以依據(jù)對未來的預(yù)測可判斷出會計事物的發(fā)展趨勢。會計基礎(chǔ)理論還反映出了其教育作用，會計基礎(chǔ)理論通?？梢詫媽I(yè)教育，會計專業(yè)課程教學(xué)過程中，使得受教育者能夠清楚、全面、正確的對會計基礎(chǔ)理論認(rèn)識。另外會計基礎(chǔ)理論還反映了促進(jìn)作用，可以促進(jìn)會計工作、會計研究以及會計科學(xué)性建設(shè)、教育發(fā)展。還可以促進(jìn)會計學(xué)的突破性發(fā)展，通過對重大改革實施，可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展。

四、總結(jié)語

篇8

關(guān)鍵詞：企業(yè)本質(zhì)；循環(huán)型企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)；企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)健康狀況；競爭優(yōu)勢

中圖分類號：F271　文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A　文童編號：1003－3890(2011)03－0033－06

對企業(yè)本質(zhì)的認(rèn)識，是分析企業(yè)競爭優(yōu)勢的重要因素。企業(yè)本質(zhì)理論經(jīng)歷了傳統(tǒng)企業(yè)理論到企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)理論的演替，透過其演替，人們對企業(yè)本質(zhì)的認(rèn)識發(fā)生了實質(zhì)性的轉(zhuǎn)變。同時，隨著循環(huán)經(jīng)濟(jì)的興起，探討循環(huán)型企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的本質(zhì)內(nèi)涵、特征及其運行機(jī)制又成為研究循環(huán)經(jīng)濟(jì)視野下企業(yè)競爭優(yōu)勢理論不可缺失的內(nèi)容。

一、企業(yè)本質(zhì)理論的演替分析

(一)傳統(tǒng)企業(yè)理論對企業(yè)本質(zhì)的認(rèn)識及其缺陷

1.傳統(tǒng)企業(yè)理論對企業(yè)本質(zhì)的認(rèn)識。傳統(tǒng)企業(yè)理論的基礎(chǔ)是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)。古典企業(yè)理論是從分工提高工作效率的角度看企業(yè)的。亞當(dāng)?斯密(Adam。Smith)在其巨著《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》一書中認(rèn)為，勞動分工是經(jīng)濟(jì)增長的基礎(chǔ)和前提，并提出“市場范圍限制勞動分工”的定理。在斯密看來，企業(yè)的邊界受制于市場范圍。新古典企業(yè)理論的基礎(chǔ)是新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。由于新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)利用最優(yōu)決策理論進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)分析，它的假設(shè)是完全理性和利潤最大化。在這種假設(shè)下，企業(yè)內(nèi)部的運行被視為一個黑箱，企業(yè)唯一的功能是根據(jù)邊際替代原則對生產(chǎn)要素進(jìn)行最優(yōu)組合，從而實現(xiàn)最大利潤，必須按邊際成本等于邊際收益的原則進(jìn)行單一產(chǎn)品的產(chǎn)量和價格決策。新古典企業(yè)理論存在一些缺陷，如：(1)它完全忽視了企業(yè)內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)，例如委托權(quán)的安排、激勵和監(jiān)督機(jī)制等。(2)新古典理論也沒有成功解釋為什么企業(yè)的平均成本曲線會上升。(3)新古典企業(yè)理論假設(shè)所有的企業(yè)都是同質(zhì)的，在零交易費用的世界里，所有的信息都可以免費獲取，而現(xiàn)實卻與此假設(shè)相去甚遠(yuǎn)。

以熊彼特為代表的企業(yè)家理論，其主要代表人物包括奈特(Knight)、熊彼特(Jeseph A.Shumpeter)、柯茲納(Israel Mirzner)和卡森(Mark Casson)等人的觀點。他們共同的觀點是，將企業(yè)看作是企業(yè)家的企業(yè)。熊彼特將企業(yè)看作是企業(yè)家創(chuàng)新(innovation)的機(jī)制。企業(yè)家的天職是創(chuàng)新，即引入一種新的生產(chǎn)函數(shù)，包括使用一種新的技術(shù)、發(fā)現(xiàn)一個新的市場、創(chuàng)造一種新的組織方式等。通過創(chuàng)辦新企業(yè)這種非連續(xù)的創(chuàng)新活動，企業(yè)家在非均衡環(huán)境中獲得了報酬――利潤。熊彼特意義上的“企業(yè)家”(enter-preneur)實際上是一種“企業(yè)家才能”(enterpreneur-ship)，不是一種職業(yè)、階層或身份。熊彼特從創(chuàng)新的角度理解“企業(yè)家”這種特殊的人力資本，這對后人的啟發(fā)是巨大的。

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的交易成本理論是對現(xiàn)代企業(yè)理論研究的開端。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯(R?H?Coase)在1937年發(fā)表的《企業(yè)的本質(zhì)》一文標(biāo)志著現(xiàn)代企業(yè)理論的誕生。在該文中，科斯利用交易成本理論的概念解釋了“企業(yè)為什么出現(xiàn)”這一被新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家所忽視的簡單問題。科斯認(rèn)為，市場和企業(yè)是兩種不同的組織勞動分工的辦法，二者具有互替性，企業(yè)的存在是由于它能節(jié)約市場的交易成本，所以交易成本的差別是企業(yè)出現(xiàn)的真正原因。但是，企業(yè)不能完全代替市場，也不能完全無限擴(kuò)大，具體而言要由企業(yè)的內(nèi)部行政管理費用與市場費用相比較來決定。

2.基于生態(tài)學(xué)看傳統(tǒng)企業(yè)理論對企業(yè)本質(zhì)認(rèn)識的缺陷。傳統(tǒng)企業(yè)理論受到傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響，企業(yè)僅以追求自身利益最大化為終極目標(biāo)，將企業(yè)看成是一個孤立的個體，不與外部環(huán)境、上下游企業(yè)相聯(lián)系，忽視合作共存，在合作中獲取競爭優(yōu)勢的可能性。這是一個競爭的時代，也是一個合作的時代，更是一個競爭與合作并存的時代，傳統(tǒng)企業(yè)理論孤立地看待企業(yè)，在理論上表現(xiàn)出明顯的缺陷，在企業(yè)實踐中也不利于其在激烈的市場競爭中發(fā)展壯大。深究傳統(tǒng)企業(yè)理論不足的原因，基于生態(tài)學(xué)理論視角分析，主要是傳統(tǒng)企業(yè)理論遵循以下三個假設(shè)：

第一，目標(biāo)假設(shè)：以利潤為中心或利潤最大化假設(shè)。基于“利潤最大化”假設(shè)指導(dǎo)下企業(yè)強(qiáng)調(diào)的是“利潤”與“競爭”。受此觀念束縛，企業(yè)傾向于從自身利益出發(fā)來研究企業(yè)戰(zhàn)略，將其競爭環(huán)境看成是市場或行業(yè)。企業(yè)缺乏生態(tài)系統(tǒng)意識，表現(xiàn)為狹隘競爭意識，以利潤最大化為目標(biāo)，無視明天的變化和未來發(fā)展，無視經(jīng)濟(jì)共同體的利益。

第二，企業(yè)組織邊界假設(shè)：現(xiàn)代企業(yè)組織邊界是以法定產(chǎn)權(quán)來界定，企業(yè)管理只能是在企業(yè)組織邊界范圍內(nèi)進(jìn)行，即管理專注于企業(yè)組織內(nèi)部。傳統(tǒng)企業(yè)邊界正在消失，組織范圍不斷拓寬、企業(yè)內(nèi)各部門、群體或團(tuán)隊間聯(lián)結(jié)而成的組織，與由各獨自運營的利益相關(guān)者群體和環(huán)境之間所構(gòu)成的企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)之間具有不同的性質(zhì)與研究內(nèi)涵。

第三，“人性”假設(shè)：傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為企業(yè)是經(jīng)濟(jì)人，企業(yè)則是基于“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)對企業(yè)進(jìn)行管理，完全忽視自然的需要。圣潔認(rèn)為，工業(yè)時代是反人性、反自然的，當(dāng)今盛行的管理體系毀滅人類。因此，該假設(shè)必須得到提升。

(二)企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)理論的興起

仿生學(xué)(Bionics)是一門新興的邊緣學(xué)科，近年來，仿生化研究已經(jīng)突破了生態(tài)學(xué)、解剖學(xué)、遺傳學(xué)和工程技術(shù)學(xué)的局限，逐漸進(jìn)入了社會科學(xué)領(lǐng)域，為解釋社會科學(xué)和運行規(guī)律提供了系統(tǒng)的方法，企業(yè)仿生學(xué)研究已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)研究的熱點之一。進(jìn)入20世紀(jì)90年代以后，產(chǎn)生了企業(yè)生命周期理論、企業(yè)生命理論、企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)理論等，這些理論被視為“管理學(xué)世界的發(fā)展方向”。企業(yè)生命理論認(rèn)為企業(yè)存在與有機(jī)生命體相同的一系列特征和現(xiàn)象，如企業(yè)成長、企業(yè)有誕生與死亡、企業(yè)有自覺能力并能對環(huán)境做出適當(dāng)反應(yīng)等；企業(yè)生命周期理論的核心觀點就是企業(yè)與有機(jī)生命體一樣，具有從生到死、由盛轉(zhuǎn)衰的周期特征和過程。筆者認(rèn)為，無論是傳統(tǒng)的企業(yè)本質(zhì)理論，還是企業(yè)生命理論、企業(yè)生命周期理論等，都是將企業(yè)視為單獨的一個個體來進(jìn)行研究，而企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)理論則是真正將企業(yè)放置在一個大的生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行分析企業(yè)的本質(zhì)特征的。

1935年英國生態(tài)學(xué)家坦斯列(A.G.Tansley)首先提出生態(tài)系統(tǒng)(ecosystem)的概念，把有機(jī)體與其生存的自然環(huán)境相互作用或潛在的相互作用視為一個動態(tài)的整體，即把生物與環(huán)境以及環(huán)境諸因素因子之間的相互聯(lián)系、相互制約的關(guān)系作為一個系統(tǒng)加以研究，從而揭開了系統(tǒng)生態(tài)學(xué)的序幕。后來，美國生態(tài)學(xué)家奧德姆(E.P.Odum)給生態(tài)系統(tǒng)下了一個更完整的定義：生態(tài)系統(tǒng)是指生物群落與生存環(huán)境之間，以及生物群落內(nèi)的生物之間密切聯(lián)系、相互作用，通過物質(zhì)交換、能量轉(zhuǎn)化和信息傳遞，成為占據(jù)一定空間、具有一定結(jié)構(gòu)、執(zhí)行一定功

能的動態(tài)平衡整體。簡言之，在一定空間內(nèi)生物群落與非生物環(huán)境相互聯(lián)系、相互作用構(gòu)成的統(tǒng)一體就是生態(tài)系統(tǒng)。

當(dāng)對企業(yè)進(jìn)行生態(tài)學(xué)考察時，我們將發(fā)現(xiàn)企業(yè)像自然界中的生物一樣生存在一個非常完整的生態(tài)系統(tǒng)之中，我們把這個系統(tǒng)稱為“企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)”。1993年美國著名戰(zhàn)略學(xué)家James F.Moore在《哈佛商業(yè)評論》上首先提出“企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)”的概念，以此來描述企業(yè)和個體所處的環(huán)境，并于1996年在其專著《競爭的衰亡》中給予了定義：企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)是以組織和個體的相互作用為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)聯(lián)合體。在國內(nèi)，陸玲較早地提出企業(yè)生態(tài)學(xué)理論，將企業(yè)生態(tài)學(xué)完整而準(zhǔn)確地定義為“研究企業(yè)與其環(huán)境之間相互關(guān)系的學(xué)科”，提出“企業(yè)生態(tài)鏈”、“企業(yè)生態(tài)網(wǎng)”、“企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)”以及“企業(yè)生態(tài)對策”等概念，并以生態(tài)觀點進(jìn)一步論述了企業(yè)管理學(xué)與企業(yè)生態(tài)學(xué)之間的關(guān)系。因此，所謂“企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)”就是指由企業(yè)依賴生存、發(fā)展的所有利益相關(guān)者群體與外部環(huán)境所形成的一種復(fù)雜的生態(tài)系統(tǒng)㈣。

(三)傳統(tǒng)企業(yè)理論與企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)理論對企業(yè)本質(zhì)認(rèn)識的比較

1.企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的特征。企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的概念來源于自然生態(tài)系統(tǒng)，它既具有自然生態(tài)系統(tǒng)的一些共性，又具有其特殊性的一面。企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)與自然生態(tài)相比較主要有以下幾個方面的特征：

第一，企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)是人工行為建立的一個經(jīng)濟(jì)―社會一自然相耦合的復(fù)合系統(tǒng)，具有目的性。人工系統(tǒng)的行為不是完全自然化的，企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)是通過人對社會經(jīng)濟(jì)活動規(guī)律的認(rèn)識，為了實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益、社會效益、生態(tài)效益的優(yōu)化目的而建立起來的。人工系統(tǒng)的行為不是完全自然化的。正是這種目的性決定了企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)以及企業(yè)種群、企業(yè)個體的管理方式與管理方法。

第二，企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的邊界相對模糊。企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)沒有明顯的組織邊界，并且系統(tǒng)構(gòu)成也不受地域與行業(yè)的限制，其組織邊界相對模糊。這是因為企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)包含各行業(yè)子系統(tǒng)、消費者子系統(tǒng)、環(huán)境子系統(tǒng)等；企業(yè)之間可以建立聯(lián)盟，企業(yè)上下游可以構(gòu)成企業(yè)生態(tài)鏈，相同性質(zhì)的企業(yè)可以構(gòu)成行業(yè)群落，同一地域的所有企業(yè)構(gòu)成企業(yè)群落，企業(yè)群落與環(huán)境相互作用又可以構(gòu)成區(qū)域企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)，各個區(qū)域企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)在其環(huán)境中相互作用又構(gòu)成完整的企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)；環(huán)境子系統(tǒng)又包含社會政治法律子系統(tǒng)、社會文化子系統(tǒng)等。

第三，企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)具有自動調(diào)節(jié)功能，是一個自適應(yīng)復(fù)雜系統(tǒng)。企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)與功能都有相對的穩(wěn)定性，內(nèi)部結(jié)構(gòu)之間保持著一定的協(xié)調(diào)性與和諧度。當(dāng)企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)遇到外部因素適度范圍的干擾時，系統(tǒng)內(nèi)部能夠相互調(diào)節(jié)以保持系統(tǒng)原有的相對穩(wěn)定狀態(tài)。這些調(diào)節(jié)作用包括企業(yè)種群、企業(yè)群落的數(shù)量與密度以及企業(yè)為了適應(yīng)環(huán)境的變化對自身作出相應(yīng)的調(diào)整等。并且企業(yè)與生物一樣都能對環(huán)境產(chǎn)生反作用，并能夠改造環(huán)境，但企業(yè)對其生態(tài)環(huán)境的反作用要強(qiáng)烈得多。企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)具有創(chuàng)新改造環(huán)境的能力，企業(yè)是具有有限理性的，決策也會出現(xiàn)失誤；企業(yè)也會追求自身利益的最大化，表現(xiàn)出一種機(jī)會主義行為，資源的有限性和企業(yè)追求自身利益的最大化決定了企業(yè)的競爭性。

第四，企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)是一個開放、動態(tài)的系統(tǒng)。企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)中的任何一個企業(yè)都需要與外界進(jìn)行物質(zhì)、能量、信息交換，都得進(jìn)行新陳代謝，表現(xiàn)為開放性；在企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)中，企業(yè)發(fā)展過程中的優(yōu)勝劣汰，競爭激烈，但是企業(yè)之間更有相互協(xié)同、合作以求共同發(fā)展，體現(xiàn)為合作，競爭與合作并存。正是由于這種企業(yè)之間的競爭與合作，才不斷地推進(jìn)企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的進(jìn)化。因此，企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)不是靜態(tài)不變的，隨著社會環(huán)境、自然環(huán)境的改變，由于企業(yè)之間的競爭與合作，企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)自然會不斷地演化、動態(tài)發(fā)展。

2.企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)理論對企業(yè)本質(zhì)的認(rèn)識。企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)理論與傳統(tǒng)企業(yè)理論相比較，企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)理論在傳統(tǒng)企業(yè)理論基礎(chǔ)上對企業(yè)本質(zhì)的認(rèn)識有一定程度的創(chuàng)新與提高。具體表現(xiàn)如下幾個方面：

第一，系統(tǒng)觀。傳統(tǒng)企業(yè)理論將企業(yè)視為一個孤立的個體，不考慮企業(yè)與環(huán)境的相互影響因素；而企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)從系統(tǒng)觀、生態(tài)學(xué)的視角來研究企業(yè)，既將消費者、供應(yīng)商、投資者、市場中介看成是企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的主要組成要素，又考慮系統(tǒng)外部環(huán)境因素，如自然生態(tài)環(huán)境、政治環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、科學(xué)技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r、人力資源狀況和文化背景等，體現(xiàn)了系統(tǒng)觀的思想。

第二，企業(yè)目標(biāo)的實現(xiàn)方式。傳統(tǒng)企業(yè)理論認(rèn)為企業(yè)追求的目標(biāo)是利潤最大化，而實現(xiàn)這一目標(biāo)的手段就是靠“競爭”，以“競爭”作為制定企業(yè)戰(zhàn)略的依據(jù)；企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)理論，既強(qiáng)調(diào)企業(yè)之間的競爭，又突出以合作方式來實現(xiàn)其競爭優(yōu)勢，優(yōu)勢的實現(xiàn)是以對方的存在并與之合作為基礎(chǔ)而體現(xiàn)出來的，這本身就是生態(tài)學(xué)共生共存的思想。

第三，企業(yè)目標(biāo)的多元化。傳統(tǒng)企業(yè)理論對企業(yè)目標(biāo)的認(rèn)識就是以追求單一的利潤為目標(biāo)，而企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)理論則認(rèn)為系統(tǒng)內(nèi)的企業(yè)既要考慮自身的利益，同時又要顧及系統(tǒng)整體的優(yōu)化，因為一個健康運行的企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)能給企業(yè)帶來自身無法單獨實現(xiàn)的競爭優(yōu)勢。

第四，企業(yè)的組織邊界不局限于企業(yè)法定產(chǎn)權(quán)。傳統(tǒng)企業(yè)理論的企業(yè)邊界清晰，以其法定產(chǎn)權(quán)來界定；而企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)理論認(rèn)為企業(yè)沒有明顯的邊界，邊界相對模糊，因為企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)是人們根據(jù)研究社會經(jīng)濟(jì)活動規(guī)律的需要而建立起來的人工系統(tǒng)，如縣域企業(yè)經(jīng)濟(jì)體、工業(yè)園區(qū)等，但是人們可以視所要研究問題的需要人為主觀地劃定企業(yè)的邊界。

第五，企業(yè)“人性”假設(shè)也不全是“經(jīng)濟(jì)人”一面。傳統(tǒng)企業(yè)理論以“理性經(jīng)濟(jì)人”為假定前提；而企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)理論對企業(yè)人性的認(rèn)識不再僅局限于“理性經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)，具有“生態(tài)經(jīng)濟(jì)人”屬性，即企業(yè)人性既不是純粹的“經(jīng)濟(jì)人”，也不應(yīng)是完全的“生態(tài)人”，在生態(tài)規(guī)律與經(jīng)濟(jì)規(guī)律支配下，既有經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動，又有生態(tài)友好的表現(xiàn)。傳統(tǒng)企業(yè)理論與企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)理論對企業(yè)本質(zhì)認(rèn)識的比較如表1所示。

二、循環(huán)型企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的基本特征以及健康狀態(tài)評價

企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)只是將企業(yè)與環(huán)境聯(lián)系起來作為一個系統(tǒng)來分析企業(yè)，但企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)并非遵循循環(huán)經(jīng)濟(jì)的原則而進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營。正如上文所述，我們把由企業(yè)依賴生存、發(fā)展的所有利益相關(guān)者群體與外部環(huán)境所形成的一種復(fù)雜的生態(tài)系統(tǒng)稱為一般企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)；而把遵循循環(huán)經(jīng)濟(jì)原則，基于循環(huán)經(jīng)濟(jì)的企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)稱為循環(huán)型企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)。

(一)循環(huán)型企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的特征

循環(huán)型企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)與一般企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)相比較，除了具有一般的企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的共性外，還具有以下四個方面的特征，具體如下：

1.在循環(huán)經(jīng)濟(jì)理論指導(dǎo)下建立的人工系統(tǒng)。一般認(rèn)為，企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)是一個人工系統(tǒng)，并非建立在以循環(huán)經(jīng)濟(jì)理論指導(dǎo)下而構(gòu)建的一個復(fù)合系統(tǒng)，一般企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)是在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)與生態(tài)學(xué)理論指導(dǎo)下建立的；循環(huán)型企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)是以循環(huán)經(jīng)濟(jì)理論為指導(dǎo)，實現(xiàn)資源的循環(huán)利用和體現(xiàn)企業(yè)與整個

系統(tǒng)的競爭力的提升。

2.具有顧客價值與生態(tài)價值相統(tǒng)一的特性。顧客價值(customer's value)是由于供應(yīng)商以一定的方式參與到顧客的生產(chǎn)經(jīng)營活動過程中而能夠為其顧客帶來的利益，即指顧客通過購買商品所得到的收益和顧客花費的代價(購買成本和購后成本)的差額，企業(yè)對顧客價值的考察可以從潛在顧客價值、知覺價值、實際實現(xiàn)的顧客價值等層面進(jìn)行。而生態(tài)價值(ecological value)是指哲學(xué)上“價值一般”的特殊體現(xiàn)，包括人類主體在對生態(tài)環(huán)境客體滿足其需要和發(fā)展過程中的經(jīng)濟(jì)判斷，人類在處理與生態(tài)環(huán)境主客體關(guān)系上的倫理判斷，以及自然生態(tài)系統(tǒng)作為獨立于人類主體而獨立存在的系統(tǒng)功能判斷。生態(tài)價值的表現(xiàn)形式包括生態(tài)的經(jīng)濟(jì)價值、生態(tài)的倫理價值和生態(tài)的功能價值三個方面。通過循環(huán)型企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的運作，既要實現(xiàn)顧客價值的最大化，又要遵循循環(huán)經(jīng)濟(jì)的“3R”準(zhǔn)則，達(dá)到資源的綜合循環(huán)利用，節(jié)約資源，減少廢棄物的排放，減輕對生態(tài)環(huán)境破壞的目的，以實現(xiàn)生態(tài)系統(tǒng)的生態(tài)價值功能，促使其在顧客價值功能與生態(tài)價值功能的和諧統(tǒng)一。

3.蘊含企業(yè)社會責(zé)任的特性。企業(yè)社會責(zé)任是指企業(yè)除了追求股東利潤外，還應(yīng)充分考慮企業(yè)行為影響社會、員工等相關(guān)者的利益，充分考慮對自然環(huán)境的影響等。循環(huán)型企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)蘊含企業(yè)社會責(zé)任主要體現(xiàn)在以下兩個方面：一是系統(tǒng)內(nèi)部的企業(yè)按照循環(huán)經(jīng)濟(jì)的要求來組織管理企業(yè)以實現(xiàn)對資源的充分利用減少對生態(tài)環(huán)境的破壞；二是企業(yè)追求的不僅僅是自身利益的最大化，而是謀求企業(yè)利益、社會效益和生態(tài)環(huán)境的優(yōu)化。

4.“經(jīng)濟(jì)生態(tài)人”的人性假定。循環(huán)型企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)是依據(jù)循環(huán)經(jīng)濟(jì)理論建立起來的，所以其人性的假設(shè)既要符合經(jīng)濟(jì)學(xué)理論要求的“理性經(jīng)濟(jì)人”，又要滿足生態(tài)學(xué)理論的要求，體現(xiàn)其“理性生態(tài)人”的一面。在循環(huán)型企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的生產(chǎn)消費活動中，既要追求自身利益、尋求福利的改善，又要體現(xiàn)節(jié)約資源、對環(huán)境友好的特征。故而，筆者認(rèn)為，依據(jù)循環(huán)經(jīng)濟(jì)理論建立的循環(huán)型企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)，既不是完全意義上的“理性經(jīng)濟(jì)人”，也不可能是純粹意義上的“理性生態(tài)人”，筆者可以將其概括為“經(jīng)濟(jì)生態(tài)人”。

(二)循環(huán)型企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)健康狀況評價

1.循環(huán)型企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)健康狀況的內(nèi)涵。生態(tài)系統(tǒng)健康是20世紀(jì)80年代國際學(xué)術(shù)界提出的一個新概念，其定義在學(xué)術(shù)界尚未形成共識，國際生態(tài)系統(tǒng)健康學(xué)會將“生態(tài)系統(tǒng)健康”定義為“研究生態(tài)系統(tǒng)管理的預(yù)防性的、診斷的和預(yù)兆的特征，以及生態(tài)系統(tǒng)健康與人類健康之間關(guān)系的一門系統(tǒng)的科學(xué)”。Costanza等從生態(tài)系統(tǒng)自身出發(fā)，認(rèn)為生態(tài)系統(tǒng)健康具有以下特征：第一，自組織和平衡能力；第二，沒有疾??；第三，具有多樣性或復(fù)雜性；第四，具有相對穩(wěn)定性和可恢復(fù)能力；第五，有活力或增長的空間；第六，系統(tǒng)要素間保持平衡。

生態(tài)工業(yè)園區(qū)企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)是一個復(fù)雜的生命有機(jī)體，既具有生態(tài)、服務(wù)功能，又具有自我維持和調(diào)控功能。我們可以通過生態(tài)工業(yè)園區(qū)企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的環(huán)境適應(yīng)能力、恢復(fù)能力、協(xié)調(diào)能力、信息共享和創(chuàng)新能力等五個方面來分析和衡量其健康狀況。健康的生態(tài)工業(yè)園區(qū)企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)應(yīng)該是系統(tǒng)結(jié)構(gòu)合理，具有良好的環(huán)境適應(yīng)能力、恢復(fù)能力、協(xié)調(diào)能力、信息共享和創(chuàng)新能力，能為顧客提品與服務(wù)，并能使顧客價值最大化，能有效地實現(xiàn)服務(wù)功能的系統(tǒng)。生態(tài)工業(yè)園區(qū)企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)健康狀況的基本屬性間的相互關(guān)系如圖1所示。

2.循環(huán)型企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)健康狀況評價指標(biāo)體系構(gòu)建原則。循環(huán)型企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)健康狀況的評價指標(biāo)體系的設(shè)計，應(yīng)該根據(jù)某些原則而建立起來，并且能反映循環(huán)型企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)健康狀況的指標(biāo)集合，以使循環(huán)型企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的評價建立在科學(xué)、可操作性的基礎(chǔ)上，而不應(yīng)該是一些指標(biāo)的簡單堆積和隨意組合。具體應(yīng)遵循以下基本原則：

第一，科學(xué)性原則。循環(huán)型企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)評價指標(biāo)的設(shè)計應(yīng)以生態(tài)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、數(shù)學(xué)、系統(tǒng)科學(xué)以及其他相關(guān)學(xué)科的有關(guān)理論為基礎(chǔ)，以使其指標(biāo)能夠反映生態(tài)規(guī)律和管理規(guī)律，并將其作為評價的基礎(chǔ)。

第二，系統(tǒng)性原則。循環(huán)型企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)是一項系統(tǒng)工程，是集經(jīng)濟(jì)、社會、生態(tài)于一體的復(fù)合系統(tǒng)，因此，在指標(biāo)設(shè)計中，應(yīng)該具有系統(tǒng)性，應(yīng)在各子系統(tǒng)不同層次上采用不同的指標(biāo)。

第三，可操作性原則。評價指標(biāo)應(yīng)盡量量化，特別是對于定性指標(biāo)，應(yīng)采用一定的量化手段與方法，使其可測、可對比，達(dá)到可以操作的目的。

第四，簡明完備性原則。所選指標(biāo)應(yīng)盡量簡單明了，在相對完備的前提下，指標(biāo)盡量壓縮，以便于操作。

3.循環(huán)型企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)健康狀況的評價指標(biāo)體系。循環(huán)型企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)健康與否的核心體現(xiàn)在系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)的適應(yīng)能力、恢復(fù)能力、協(xié)調(diào)能力、信息共享能力及創(chuàng)新能力。根據(jù)循環(huán)型企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)健康的基本內(nèi)涵和指標(biāo)體系原則，可選取相互獨立且反映循環(huán)型企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)屬性。循環(huán)型企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)健康狀況的評價指標(biāo)體系見表2。

三、提升企業(yè)競爭優(yōu)勢的對策思考

(一)培育企業(yè)生態(tài)文化

文化從本質(zhì)上講是一種價值觀，所謂企業(yè)文化就是企業(yè)全體員工共同認(rèn)可的基本價值理念。企業(yè)文化具有三個方面的特征：一是價值性，它是企業(yè)文化的核心，是全體員工共同認(rèn)可的行為準(zhǔn)則；二是獨特性，企業(yè)文化是企業(yè)長期積累、演進(jìn)的，具有企業(yè)自身獨特的個性化體現(xiàn)，也是不可輕易被別人復(fù)制的獨特資源；三是延伸性，企業(yè)文化是無形資源，它能介入企業(yè)管理各項活動中去，對企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動產(chǎn)生重大影響。一般認(rèn)為，企業(yè)文化具有凝聚作用、導(dǎo)向作用、激勵作用與約束作用。隨著生態(tài)環(huán)境問題日益突出，人們對企業(yè)文化的認(rèn)識也不斷深入，并將企業(yè)文化分解為生產(chǎn)性企業(yè)文化與生態(tài)性企業(yè)文化，前者是為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營服務(wù)的，以追求社會經(jīng)濟(jì)效益最大化而忽視對生態(tài)環(huán)境的破壞的價值理念；后者是為保持生態(tài)環(huán)境服務(wù)的，追求社會經(jīng)濟(jì)與自然環(huán)境和諧統(tǒng)一的價值理念。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)大力加強(qiáng)企業(yè)生態(tài)文化建設(shè)，樹立企業(yè)生態(tài)價值觀，將生態(tài)文化融入企業(yè)文化，使全體員工逐漸樹立起生態(tài)環(huán)境價值觀理念。只有企業(yè)具有良好的企業(yè)生態(tài)文化，才可能將企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移到采用循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式來發(fā)展經(jīng)濟(jì)，才可能將這一理念融入到企業(yè)的各個管理環(huán)節(jié)中去。因此，筆者認(rèn)為企業(yè)生態(tài)文化培育是企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢的核心。

(二)選擇與優(yōu)化企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)

企業(yè)競爭優(yōu)勢屬于企業(yè)戰(zhàn)略管理的范疇，企業(yè)戰(zhàn)略是能對企業(yè)帶來深遠(yuǎn)、方向性、全局性影響的決策集合體。企業(yè)如何選擇自己要進(jìn)入的企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)，是進(jìn)入一般企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)還是進(jìn)入循環(huán)型企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)，這是一個企業(yè)戰(zhàn)略問題。一般認(rèn)為，在市場開放條件下，各個企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)是相互聯(lián)系、相互影響、相互制約的，企業(yè)的競爭優(yōu)勢依賴于所在的企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)。在以上分析中，筆者從對競爭與合作模型的分析也說明了企業(yè)依存于企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)，企業(yè)競爭優(yōu)勢依賴于所在企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的合作上，通過合作實現(xiàn)各自的競爭優(yōu)勢。企業(yè)決定進(jìn)入了一個企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)后，由于環(huán)境的不確定性、激烈競爭的市場以及消費者愛好的動態(tài)性，都決定了需要對企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)進(jìn)行動態(tài)管理，達(dá)到優(yōu)化各要素的目的，使企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)始終保持健康運行狀況。因此，進(jìn)入生態(tài)系統(tǒng)的選擇及其優(yōu)化是企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵因素。對企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)健康狀況承擔(dān)主要責(zé)任的應(yīng)該是生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)的一家或幾家核心企業(yè)，這些核心企業(yè)一定要定期或不定期地對企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的運行情況進(jìn)行評估分析、創(chuàng)新，以適應(yīng)環(huán)境不確定性的客觀現(xiàn)實。分析的重點是對企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的適應(yīng)能力、恢復(fù)能力、協(xié)調(diào)能力、信息共享能力以及創(chuàng)新能力即對系統(tǒng)依賴性、整合性進(jìn)行評估，其分析框架如圖2所示。

(三)提升企業(yè)管理創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新能力

篇9

在現(xiàn)實生活中，很少有投資者會將所有的投資集中在一只股票上，基于此，馬科維茨（H·Markowitz）教授于1938年提出了投資組合的概念，建立了現(xiàn)代證券組合理論，以統(tǒng)計學(xué)上的均值和方差等概念來衡量組合的收益和風(fēng)險，給出了投資者如何根據(jù)自己的風(fēng)險承受能力建立自己的最優(yōu)組合以最大化其投資收益，并將風(fēng)險分解為系統(tǒng)和非系統(tǒng)風(fēng)險，從而，指導(dǎo)投資者最優(yōu)化其投資行為。此后，其學(xué)生威廉·夏普（M·Sharpe）、林特納(Lintner)等為強(qiáng)化該理論的應(yīng)用，將其注意力從馬科維茨的微觀研究轉(zhuǎn)向整個市場，將其復(fù)雜形態(tài)簡化為以市場指數(shù)為基礎(chǔ)的單因素關(guān)系，并發(fā)現(xiàn)在均衡市場條件下資本資產(chǎn)的收益與風(fēng)險遵循線性關(guān)系，即著名的以均值--方差模型為前提的資本資產(chǎn)定價模型（CAPM）。然而，由于CAPM所要求的前提過于嚴(yán)格限制了其應(yīng)用，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家試圖研究在一定弱化條件下的定價理論，他們是邁耶斯(Mayers，1972)的存在大量非市場化資產(chǎn)的投資定價理論、羅斯（Ross）的套利定價理論(APT)以及布里登（Breeden）資產(chǎn)收益率與平均消費增長率的線性關(guān)系模型（CCAPM）等等為數(shù)眾多的數(shù)量化投資模型，為市場投資行為選擇提供了一定決策依據(jù)。

Roberts和Osbome在對股票市場價格的長期研究后，發(fā)現(xiàn)市場價格遵循“隨機(jī)漫步”或“隨機(jī)游動”的規(guī)律，由此，以Fama教授為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了有效市場理論，認(rèn)為投資者對市場信息會作出合理的反應(yīng)，將市場信息與股票價格相結(jié)合。進(jìn)入1980年代，在探尋一般均衡定價模型進(jìn)展不大的情況下，將定價理論的研究方向轉(zhuǎn)向注重市場信息的考察。經(jīng)過實證檢驗，邦德特和塞勒(BondtandTheler1985)發(fā)現(xiàn)股市存在投資者有時對某些消息反應(yīng)過度(overreact)，而杰格蒂什(Jegadeesh1990)、萊曼(Lehmann1990)等則發(fā)現(xiàn)了股價短期滯后反應(yīng)現(xiàn)象，由此，杰格蒂什和迪特曼(Titman1993)認(rèn)為投資者對有關(guān)公司長遠(yuǎn)發(fā)展的消息往往有過度的反應(yīng)，而對只影響短期收益的消息則反應(yīng)不足，關(guān)于這一點仍然存在著爭論，盡管如此，信息與股價之間應(yīng)存在著某種關(guān)系得到了經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的認(rèn)同，并且，弗倫奇和羅爾(Roll)的實證研究證明了股價波動幅度與可獲得信息量之間存在著良好的正相關(guān)關(guān)系。

然而，這些定價理論在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)金融學(xué)家的推動下得到巨大發(fā)展的同時也遇到了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，這種挑戰(zhàn)表明了“對(股票、債券等)金融資產(chǎn)價格變動缺乏有效的解釋手段反映了我們科學(xué)體系的不成熟”，面對這一現(xiàn)實，金融學(xué)家們開始嘗試?yán)梅蔷€性方法與混沌思想來理解股票市場行為，甚至采用具有黑盒子性質(zhì)的定價核概念、半自回歸方法和半非參數(shù)估計以及近年興起的系統(tǒng)仿真等新方法，試圖解釋信息對投資行為的影響，這些研究方法將成為股票定價理論的新興的令人激動的發(fā)展領(lǐng)域。

但是，這些模型的應(yīng)用都需要較為高深的專業(yè)知識和龐大的數(shù)據(jù)系統(tǒng)，而且，所需數(shù)據(jù)要求有較長的時間跨度，以滿足“大數(shù)定理”的要求，這些對于新興市場和廣大的普通投資者來講，難為其用，而且，市場價格的變化往往與股票“內(nèi)在價值”并不一致，因此，尋找一種既簡便又能適應(yīng)市場基本狀況的定價方法就自然成為了我們的追求。這里，我們希望借用20世紀(jì)80年代興起的灰色系統(tǒng)理論，探索一套簡便易用的股票投資價值預(yù)測模型，以期能為投資者的決策行為提供一定的指導(dǎo)作用。

2．股票投資價值灰色系統(tǒng)模型

灰色系統(tǒng)理論（GreySystemTheory）的創(chuàng)立源于20世紀(jì)80年代。鄧聚龍教授在1981年上海中-美控制系統(tǒng)學(xué)術(shù)會議上所作的“含未知數(shù)系統(tǒng)的控制問題”的學(xué)術(shù)報告中首次使用了“灰色系統(tǒng)”一詞。1982年，鄧聚龍發(fā)表了“參數(shù)不完全系統(tǒng)的最小信息正定”、“灰色系統(tǒng)的控制問題”等系列論文，奠定了灰色系統(tǒng)理論的基礎(chǔ)。他的論文在國際上引起了高度的重視，美國哈佛大學(xué)教授、《系統(tǒng)與控制通信》雜志主編布羅克特（Brockett）給予灰色系統(tǒng)理論高度評價，因而，眾多的中青年學(xué)者加入到灰色系統(tǒng)理論的研究行列，積極探索灰色系統(tǒng)理論及其應(yīng)用研究。

事實上，灰色系統(tǒng)的概念是由英國科學(xué)家艾什比（W·R·Ashby）所提出的“黑箱”（BlackBox）概念發(fā)展演進(jìn)而來，是自動控制和運籌學(xué)相結(jié)合的產(chǎn)物。艾什比利用黑箱來描述那些內(nèi)部結(jié)構(gòu)、特性、參數(shù)全部未知而只能從對象外部和對象運動的困果關(guān)系及輸出輸入關(guān)系來研究的一類事物。鄧聚龍系統(tǒng)理論則主張從事物內(nèi)部，從系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)及參數(shù)去研究系統(tǒng)，以消除“黑箱”理論從外部研究事物而使已知信息不能充分發(fā)揮作用的弊端，因而，被認(rèn)為是比“黑箱”理論更為準(zhǔn)確的系統(tǒng)研究方法。所謂灰色系統(tǒng)是指部分信息已知而部分信息未知的系統(tǒng)，灰色系統(tǒng)理論所要考察和研究的是對信息不完備的系統(tǒng)，通過已知信息來研究和預(yù)測未知領(lǐng)域從而達(dá)到了解整個系統(tǒng)的目的?；疑到y(tǒng)理論與概率論、模糊數(shù)學(xué)一起并稱為研究不確定性系統(tǒng)的三種常用方法，具有能夠利用“少數(shù)據(jù)”建模尋求現(xiàn)實規(guī)律的良好特性，克服了數(shù)據(jù)不足或系統(tǒng)周期短的矛盾。

目前，灰色系統(tǒng)理論得到了極為廣泛的應(yīng)用，不僅成功地應(yīng)用于工程控制、經(jīng)濟(jì)管理、社會系統(tǒng)、生態(tài)系統(tǒng)等領(lǐng)域，而且在復(fù)雜多變的農(nóng)業(yè)系統(tǒng)，如在水利、氣象、生物防治、農(nóng)機(jī)決策、農(nóng)業(yè)規(guī)劃、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)等方面也取得了可喜的成就。灰色系統(tǒng)理論在管理學(xué)、決策學(xué)、戰(zhàn)略學(xué)、預(yù)測學(xué)、未來學(xué)、生命科學(xué)等領(lǐng)域展示了極為廣泛的應(yīng)用前景。

那么，灰色系統(tǒng)是否能夠在股票市場價格走勢方面發(fā)揮作用呢？以及怎樣發(fā)揮作用？這是本文要探索的問題。

勿容質(zhì)疑，股票價格的“內(nèi)在價值”的研究為我們認(rèn)識股票價格提供了重要途徑，然而，其運用受相關(guān)專門知識的約束，同時，也受人們對公司未來現(xiàn)金流的預(yù)期是否合理與準(zhǔn)確的影響，那么，股票價格偏離其“內(nèi)在價值”的糾正，必然需要一定的學(xué)習(xí)過程，并付出相應(yīng)的代價即“學(xué)習(xí)成本”。如果將市場有效性與信息定價機(jī)制相結(jié)合，將對股票市場的定價機(jī)制有一個全新的認(rèn)識。在股票價格與其“內(nèi)在價值”的關(guān)系上，人們發(fā)現(xiàn)股票價格不僅反映其內(nèi)在價值的信息，而且反映了市場交易者的“噪聲”（Black，1986），因而，股票價格的偏離不會總回到其“內(nèi)在價值”。這樣，我們根據(jù)這些所知信息還是難以預(yù)測或把握市場價格走勢，從而經(jīng)常出現(xiàn)投資者對信息的過度反應(yīng)或反應(yīng)不足的現(xiàn)象。

我國股票市場有“政策市”、“消息市”之稱，應(yīng)該說這是效率市場的應(yīng)有狀況，令人遺憾的是，許多學(xué)者的研究表明，我國股市的股票價格對其反應(yīng)“內(nèi)在價值”的信息未能作出充分的反應(yīng)，因而，認(rèn)為我國股市的這種反應(yīng)機(jī)制是跛足的（包建祥，1999），“有關(guān)股票市場的政策法規(guī)報道”是對投資者最有價值的信息，對股價的影響也最大（茆詩松，1997。），而且存在著對信息的反應(yīng)過度及反應(yīng)不足（魏剛，1998；張人驥，1998。），呼吁建立完善的信息定價機(jī)制。應(yīng)該說，我國股票市場經(jīng)過近年的發(fā)展，市場的信息定價機(jī)制得到了一定程度的完善，市場對信息的敏感性有了實質(zhì)的提高，對影響股票“內(nèi)在價值”的信息，不論是系統(tǒng)信息還是非系統(tǒng)信息，股票價格均有相應(yīng)的反應(yīng)，因而，為通過市場價格的一定歷史時期的反應(yīng)判斷市場價格的未來走勢，提供了可能。

由于股票價格應(yīng)該反應(yīng)與其相關(guān)的市場信息，那么，信息在價格中的輸入和傳遞就有其相應(yīng)的軌跡和強(qiáng)度，這種軌跡和強(qiáng)度取決于該股票的價格對相關(guān)信息的反應(yīng)機(jī)制和靈敏性，而對于不同的股票，價格反應(yīng)信息的機(jī)制和靈敏性有著相當(dāng)?shù)牟煌?，并隨時間變化而變化，那么是什么原因造成這種差異，以及這種軌跡和強(qiáng)度大小是什么，難以準(zhǔn)確把握，也就無法準(zhǔn)確地把握和股票“內(nèi)在價值”，在新興市場中，這種狀況尤甚。

但是，我們也注意到，在新興市場中，作為絕大多數(shù)投資者來講，他們難以稱得上真正意義上的投資者，更像是通常的“投機(jī)者”，即以市場交易差價獲取利益，并不是以獲取公司分紅或股利為目的，因而，對這些投資者來講，公司股票的“內(nèi)在價值”是多少似乎顯得那么重要了，他們最為關(guān)心的應(yīng)該是股票市場價格的近期走勢如何，以判斷價差的大小，從而決定該股票是否值得買賣，因此，交易過程中并不需要知道公司股票“內(nèi)在價值”。由此可知，股票價格的市場表現(xiàn)的趨勢判斷就顯得非常有意義了。

由于股票價格是相關(guān)信息的綜合反應(yīng)，所有的相關(guān)信息的傳導(dǎo)機(jī)制和靈敏度都得到了相應(yīng)的反應(yīng)。雖然，我們并不知道這種傳導(dǎo)的方式和靈敏度是什么，但是，我們?nèi)匀豢梢岳眠m當(dāng)方法通過信息在價格中的歷史反應(yīng)來判斷價格的未來行動方向或狀態(tài)，從而尋求信息在股票市場價格中的反應(yīng)機(jī)制，這是因為歷史行為反應(yīng)至少部分反應(yīng)了價格行為固有規(guī)律，并反應(yīng)了價格對新信息的反應(yīng)能力，這種反應(yīng)能力決定了價格的進(jìn)一步發(fā)展的方向。我們認(rèn)為，灰色系統(tǒng)理論的建立為測定和反應(yīng)這種傳導(dǎo)機(jī)制和靈敏度提供了一種較好的方法。

我們知道，灰色系統(tǒng)是通過對原始數(shù)據(jù)的收集與整理來尋求其發(fā)展變化的規(guī)律，這是因為，客觀系統(tǒng)所表現(xiàn)出來的現(xiàn)象盡管紛繁復(fù)雜，但其發(fā)展變化有著自己的客觀邏輯規(guī)律，是系統(tǒng)整體各功能間的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，因此，如何通過散亂的數(shù)據(jù)系列去尋找其內(nèi)在的發(fā)展規(guī)律就顯得特別重要。灰色系統(tǒng)理論認(rèn)為，一切灰色序列都能通過某種生成弱化其隨機(jī)性而呈現(xiàn)本來的規(guī)律，也就是通過灰色數(shù)據(jù)序列建立系統(tǒng)反應(yīng)模型，并通過該模型預(yù)測系統(tǒng)的可能變化狀態(tài)。

灰色系統(tǒng)理論認(rèn)為微分方程能較準(zhǔn)確地反應(yīng)事件的客觀規(guī)律，即對于時間為t的狀態(tài)變量，通過方程就能夠基本反映事件的變化規(guī)律，那么，假定某股票價格的狀態(tài)初始序列為，通過灰色一階累加生成序列和弱化關(guān)系式(k=1,2,…,n)，我們就可以得到該股票價格的時間狀態(tài)的灰色微分方程為，系數(shù)a就是股票價格對信息的敏感性，是股票價格狀態(tài)對信息反應(yīng)系統(tǒng)變化內(nèi)在規(guī)律的指標(biāo)，在灰色系統(tǒng)里被稱為“系統(tǒng)發(fā)展系數(shù)”，而（k=1，2，…）就是該股票在未來k+1時間的市場價格。

根據(jù)灰色系統(tǒng)理論，要把握市場價格走勢和發(fā)展方向，并不需要知道是什么信息或多少信息影響其價格的變化以及如何影響，諸如宏觀經(jīng)濟(jì)因素的變動、公司基本面的變化、市場參與人數(shù)的增減等等因素分別對價格影響及其方式或者是這些因素的綜合影響，我們所需要的只是新信息的加入會使原有的趨勢得以改變，新信息的不斷加入是市場價格不斷變化的驅(qū)動力，而新信息的影響并不是在瞬間完成的，而是需要一定的時間進(jìn)行消化在市場價格中逐步體現(xiàn)，這就是通常意義的歷史信息的記憶功能，這種記憶能力對于市場價格走勢的驅(qū)動力具有一定的“慣性”作用，通過判斷這種驅(qū)動力（系統(tǒng)發(fā)展系數(shù)）的發(fā)展變化來預(yù)測未來價格走勢正是灰系統(tǒng)理論所要解決的問題。

3.灰色系統(tǒng)模型的應(yīng)用實例

3.1時間轉(zhuǎn)折預(yù)測

這里，我們以上海綜合指數(shù)的日收盤指數(shù)為標(biāo)準(zhǔn)，以2000年1月10日1545.11點為起點，如果局部低點和高點之間相差200個點以上，認(rèn)為市場指數(shù)出現(xiàn)了一次轉(zhuǎn)折，將低點-高點的變化看作一個階段，因而，我們選擇各階段的局部最高點和最低點，并選擇相臨的指數(shù)相差200點以上的點，計算其距離起點的月份數(shù)，以構(gòu)造指數(shù)走勢的量化分析，具體數(shù)據(jù)見表1。根據(jù)灰色微分方程可以得到指數(shù)轉(zhuǎn)折點的時間方程為：，其中k=1，2，…。

根據(jù)這個模型可以對指數(shù)轉(zhuǎn)折情況進(jìn)行預(yù)測，計算結(jié)果和模擬誤差狀況見表2，由表可以看出，該模型對指數(shù)轉(zhuǎn)折時間點預(yù)測的殘差平方和0.54，模型預(yù)測平均相對誤差為2.6%，小誤差概率幾近為1，因此，平均預(yù)測精度為97.4%，預(yù)測精度為二級，說明該方法基本可用于市場綜合走勢轉(zhuǎn)折時間的初步預(yù)測。由此轉(zhuǎn)折預(yù)測方程，我們可得到后一階段的5個預(yù)測值為：19.4、23.3、27.9、33.6和40.3。第一個預(yù)測值19.3表明下一轉(zhuǎn)折點在從2000年1月起的第19個月左右，即約在2001年7月會出現(xiàn)一次重大轉(zhuǎn)折，再經(jīng)過約4個月的調(diào)整后將又會有一次較大的轉(zhuǎn)折，即預(yù)計在2001年11月份可有一次200點以上的變化。

表1時間序列表

3.2上海綜合指數(shù)的預(yù)測

2001年來，上海綜合指數(shù)收盤指數(shù)從1月2日的2103點降至10月22日的1520點，跌幅近30%，如以當(dāng)年最高點2245點計，跌幅更深，因此，我們應(yīng)用灰色系統(tǒng)模型對股票指數(shù)變化狀況進(jìn)行預(yù)測，以期能更好地開展投資決策和最大限度地降低風(fēng)險。根據(jù)灰色微分方程建立上海綜合指數(shù)走勢預(yù)測模型，為此，我們以上海綜合指數(shù)的實際周收盤數(shù)為基礎(chǔ)，以2001年8月10日周收盤價1955.04點為數(shù)據(jù)系列的起點，得到指數(shù)走勢的預(yù)測方程：，其中，k=1，2，…。根據(jù)這個模型對指數(shù)的預(yù)測，結(jié)果和誤差狀況見表3，由表可以看出，該模型對指數(shù)序列模擬的殘差平方和為1259.90，模擬的平均相對誤差為0.79%，因此，平均預(yù)測精度為99.21%，最大預(yù)測誤差為1.20%，小誤差概率近似為1。從模型本身來看，應(yīng)該說對上證綜合指數(shù)的預(yù)測精度基本能達(dá)到要求。

3.3新陳代謝模型與事后檢驗

事后檢驗是根據(jù)模型預(yù)測值與市場實際表現(xiàn)進(jìn)行比較而得到的，根據(jù)該指數(shù)走勢預(yù)測模型，我們可以得到未來4周的收盤指數(shù)分別為1768.66、1741.12、1714.00和1687.31，總體是一個下降的趨勢，上海綜合指數(shù)的實際值1807.02、1764.87、1691.33和1572.45，實際誤差分別為2.12%、1.34%、-1.34%和-7.30%，表明有較為理想的預(yù)測效果。但實際結(jié)果也表明，利用某一數(shù)據(jù)系列對走勢或時間轉(zhuǎn)折進(jìn)行長期的預(yù)測，隨著時間的推移，由于新信息的作用沒有得到體現(xiàn)，歷史信息影響程度的有限性，即價格對信息的記憶與預(yù)見能力是有限的，也就是說，信息對系統(tǒng)的影響會隨著時間的流逝而逐漸減弱，誤差將會越來越大因此，我們采用新陳代謝GM模型對2001年8月17日開始的上證綜合指數(shù)趨勢進(jìn)行模擬，即利用最新的數(shù)據(jù)替換最舊的數(shù)據(jù)以最大限度地體現(xiàn)新信息對市場走勢的影響，計算的結(jié)果列于表4，結(jié)果表明，模型預(yù)測的最小預(yù)測誤差為-0.03%，最大預(yù)測誤差是7.73%。在趨勢判斷上，預(yù)測趨勢與市場實際表現(xiàn)有著較為一致的變化。從其模擬散點圖看，預(yù)測值與市場實際表現(xiàn)有著極為吻合的效果。

表4新陳代謝GM模擬結(jié)果與后驗表

后驗相對誤差圖

4.小結(jié)

通過以上分析可以發(fā)現(xiàn)，灰色投資價值模型的預(yù)測是短期的，一般地講，對3個以上時間跨度后的預(yù)測誤差較大，因此，需要利用新陳代謝模型進(jìn)行重新估計，舊有的信息對系統(tǒng)的發(fā)展發(fā)揮持續(xù)的影響，而新信息的作用效果未能得到充分的反映，這就決定了僅根據(jù)原有信息進(jìn)行的預(yù)測會比較大地偏離實際運動軌跡，從而失去了模型預(yù)測的意義。因此，在實際的應(yīng)用過程中，我們應(yīng)在模型中不斷補(bǔ)充新的信息，去掉那些對于預(yù)測的作用日益減小的舊數(shù)據(jù)，以反映新的信息對系統(tǒng)發(fā)展的影響特征。事實上，對于絕大部分系統(tǒng)來講，系統(tǒng)對信息的記憶功能是極為有限的，舊的信息對系統(tǒng)發(fā)展的作用將隨著時間的推移而不斷減小，因而，在應(yīng)用該模型進(jìn)行預(yù)測時，不斷更新數(shù)據(jù)系列將是十分重要。

我們也注意到，預(yù)測值相較于實際值似乎有一個單位時間的延遲，這種延遲表明該預(yù)測模型有一個“追漲”、“殺跌”的特性，這進(jìn)一步說明了該模型的短期預(yù)測特性，這是可能因為，該模型的預(yù)測結(jié)果放大了舊信息對系統(tǒng)的影響程度，從而使預(yù)測結(jié)果產(chǎn)生一定程度的偏離，特別是在市場出現(xiàn)“暴漲”或“暴跌”的情況下，該模型的預(yù)測誤差相對較大。盡管該方法在一定程度上對于短期的走勢判斷有著良好的效果，但我們認(rèn)為，為避免“追漲”、“殺跌”的作用所導(dǎo)致的重大趨勢延遲影響，將市場變化的時間轉(zhuǎn)折周期預(yù)測結(jié)合使用是一個可行的選擇，并適當(dāng)加以調(diào)整，以避免或減少在對市場宏觀走勢重大變化的判斷中犯致命錯誤?；诖?，我們正努力尋求新的算法和預(yù)測趨勢與市場重大變化的實際關(guān)系，以期消除預(yù)測判斷上的失誤。在應(yīng)用GM模型進(jìn)行系統(tǒng)預(yù)測時，所應(yīng)用的數(shù)據(jù)系列要求具有一定的光滑度，對那些具有劇烈跳躍性質(zhì)的數(shù)據(jù)系列的系統(tǒng)，其預(yù)測效果不是十分理想，研究表明，系統(tǒng)本身的發(fā)展系數(shù)過大（大于1.5）時，用這種方法模擬的精確度不到50%，因此，對于價格變化較為頻繁且有較大波動幅度的個股，這個方法對于指導(dǎo)其投資決策的意義會有所限制，我們正在進(jìn)一步的研究之中。

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篇10

〔關(guān)鍵詞〕高中生;心理健康;影響因素;生態(tài)系統(tǒng)理論

〔中圖分類號〕G44 〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕A 〔文章編號〕1671-2684（2015）03-0004-03

一、前言

高中時期是學(xué)生生理心理發(fā)育的關(guān)鍵時期，也是心理沖突和情緒問題的高發(fā)階段。高中生開始出現(xiàn)強(qiáng)烈的自我意識，但往往不能正確而全面地進(jìn)行自我認(rèn)識，尤其是當(dāng)個人的愿望不能實現(xiàn)時，他們便更加容易喪失信心和斗志。并且由于長期不重視對自身意志的磨煉，高中生的“耐挫力”往往較差，因此這一時期又被稱為“延緩償付”期。既要承擔(dān)起社會的責(zé)任，又必須完成自我同一性確立的發(fā)展，而且他們面臨著來自家庭、學(xué)業(yè)、人際關(guān)系、青春期、升學(xué)擇業(yè)等方面的壓力，同時其心理發(fā)育遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于生理發(fā)育，成熟與幼稚、獨立與依賴、自覺與盲動等諸多矛盾并存。高中生的這些壓力和身心特點使其更易產(chǎn)生各種各樣的心理和行為問題。

從生態(tài)學(xué)的觀點來看，個體是在真實的環(huán)境中成長起來的，其身心發(fā)展要受到各種因素的影響，而這些因素彼此之間又相互聯(lián)系，是一個完整的體系。本文試圖從生態(tài)系統(tǒng)理論的角度出發(fā)，探討高中生心理健康的影響因素。

二、生態(tài)系統(tǒng)理論的基本內(nèi)容

生態(tài)系統(tǒng)理論最早由美國心理學(xué)家布朗芬布倫納（Urie Bronfenbrenner）于1977年提出，隨后在他的經(jīng)典著作《人類發(fā)展的生態(tài)學(xué)》中完整地闡述了這一理論趨向。他將人類發(fā)展生態(tài)學(xué)（The Ecology of Human Development）定義為：研究一個積極主動并不斷成長的人類個體和最近情境（即發(fā)展的個體所生活的環(huán)境）的變化的性質(zhì)之間的相互適應(yīng)，并且這個適應(yīng)過程受到了不同環(huán)境間的影響，也受到了包含這些不同環(huán)境的更大的情境的

影響。

布朗芬布倫納提出的生態(tài)系統(tǒng)理論把正在成長中的個體看成是受他周圍環(huán)境多種水平影響的復(fù)雜關(guān)系系統(tǒng)。這一概念擴(kuò)展了人們對環(huán)境的認(rèn)識，把環(huán)境看成是互相聯(lián)系的從內(nèi)向外的多層次的結(jié)構(gòu)系統(tǒng)，每一層環(huán)境與人的關(guān)系都是雙向和交互的，都對心理發(fā)展有重要作用。生態(tài)系統(tǒng)理論把環(huán)境分為四個層次：微觀系統(tǒng)、中介系統(tǒng)、外層系統(tǒng)、宏觀系統(tǒng)。微觀系統(tǒng)指“發(fā)展著的人具有特定物理和物質(zhì)特征的情境中所體驗到的活動、角色和人際關(guān)系的一種樣式”（如家庭、學(xué)校等）;中介系統(tǒng)指“由發(fā)展的人積極參與的兩個或多個情境之間的相互關(guān)系”（如家庭和學(xué)校之間的相互關(guān)系）;外層系統(tǒng)指“發(fā)展的并沒有參與的、但又影響或受其中所發(fā)生的一切影響的一個或多個環(huán)境”（如父母的經(jīng)濟(jì)收入）;宏觀系統(tǒng)指“各種較低的生態(tài)系統(tǒng)在整個文化或者亞文化水平上存在的內(nèi)容上和形式上的一致性，以及與此相聯(lián)系并成為其基礎(chǔ)的信念系統(tǒng)或意識形態(tài)”。這些層次相互交織在一起，構(gòu)成一個同心圓，前者逐個地包含在后者之中，又受到后者的制約。同時各個系統(tǒng)之間也會相互影響和作用。

生態(tài)系統(tǒng)理論認(rèn)為，環(huán)境不是以統(tǒng)一的方式影響人們的靜止的力量，而是動態(tài)的、不斷變化的，是一個“動力變化的系統(tǒng)”。隨著時間的不斷流逝，人的生態(tài)系統(tǒng)也在不斷變化。個體的發(fā)展既不是被動地受環(huán)境的影響，也不是單獨取決于個人的內(nèi)部力量。人既是環(huán)境的產(chǎn)物又是環(huán)境的創(chuàng)造者。

三、生態(tài)系統(tǒng)理論下的高中生心理健康影響因素

個體是在與其社會環(huán)境頻繁的交流和互動過程中實現(xiàn)其心理的發(fā)展的，家庭、學(xué)校和社會文化構(gòu)成了影響高中生心理健康發(fā)展的主要環(huán)境變量。

（一）微觀系統(tǒng)（micro-system）

微觀系統(tǒng)處于環(huán)境的最內(nèi)層，是個人體驗和接觸的真實的環(huán)境，對青少年影響也是最長遠(yuǎn)的。微觀系統(tǒng)主要包括家庭、學(xué)校等。

1.家庭

家庭是個體社會化的起點，不僅在個體和社會性發(fā)展中起著重要作用，對高中生心理健康的發(fā)展也具有深遠(yuǎn)的影響。大量研究表明，父母的教養(yǎng)方式、期望與關(guān)注、家庭氛圍均與高中生的心理健康發(fā)展密切相關(guān)。

教養(yǎng)方式反映了親子交往的實質(zhì)，大量研究表明，父母教養(yǎng)方式對高中生心理健康發(fā)展起著重要作用。一般來說，心理狀況良好的高中生的父母相對于一般父母在教養(yǎng)方式上更傾向于民主、寬容而非專斷，他們更注重培養(yǎng)高中生的社會內(nèi)部特征，而不是外部特征。

父母期望產(chǎn)生的作用機(jī)制與羅森塔爾效應(yīng)相類似。當(dāng)父母的關(guān)注與期望符合高中生的發(fā)展實際且有恰當(dāng)?shù)慕甜B(yǎng)行為相輔時，個體就能夠得到充分的發(fā)展。只有敢想、敢做、敢說，高中生才能全面健康成長。

家庭氣氛是由家庭成員共同創(chuàng)造的一種無形的人際關(guān)系和心理氛圍。有研究表明，關(guān)系和睦、氣氛融洽、提倡民主平等的家庭，高中生多表現(xiàn)出自信、注意力集中、思維敏捷、性格直爽、溫和且獨立性強(qiáng);相反，如果家庭氣氛緊張、父母專制，高中生則多表現(xiàn)得自卑、孤僻、冷漠。由此可以看出，和睦、融洽、民主的家庭氛圍更有利于高中生心理的健康發(fā)展。

2.學(xué)校

兒童從六七歲開始進(jìn)入學(xué)校接受有目的、有系統(tǒng)、有組織的正規(guī)教育。在長期受教育過程中，教師、同伴、學(xué)校環(huán)境會對其產(chǎn)生或好或壞的影響。如果說家庭是高中生心理健康發(fā)展的土壤，那么學(xué)校則是雨露和陽光，學(xué)校在系統(tǒng)全面培養(yǎng)和促進(jìn)高中生心理健康方面起著重要的作用。

學(xué)校對于高中生心理健康發(fā)展的影響主要表現(xiàn)在評價標(biāo)準(zhǔn)、培養(yǎng)模式以及教師的作用三個方面。在我國，學(xué)習(xí)成績一直是考核和評價學(xué)生的核心標(biāo)準(zhǔn)。然而，這種考核評價標(biāo)準(zhǔn)，卻成為了正處于成長黃金時期的高中生心理健康發(fā)展的嚴(yán)重阻礙。教師是教學(xué)的主體和學(xué)校評價標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行者，他們對于高中生心理健康的發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。教師的教學(xué)風(fēng)格、管理模式以及創(chuàng)造性等都會影響到高中生的心理健康。

3.同伴群體

同伴群體是由年齡相仿的高中生組成的非正式組織，同伴群體擁有共同的行動目標(biāo)和行為準(zhǔn)則，它在為高中生提供情感與社會支持的同時，又有限制與約束其行為和觀念的作用。

良好的同伴群體可以促進(jìn)高中生的心理健康。良好的同伴關(guān)系可以滿足個體歸屬與愛的需要，為個體提供學(xué)習(xí)他人的機(jī)會。同伴群體也是個體特殊的信息渠道和參考框架，既可以為個體提供關(guān)于自我的信息，又可以為個體提供比較的對象。

不良的同伴群體關(guān)系會阻礙高中生心理健康的發(fā)展。由于同伴群體具有行為與目標(biāo)一致性的特點，在一些不良的群體中，由于群體的壓力，個體為了與群體保持一致，往往會隨大流，出現(xiàn)一些不良行為，這對于高中生的心理健康發(fā)展是非常不利的。

（二）中介系統(tǒng)（meso-system）

中介系統(tǒng)是環(huán)境的第二層次，指微系統(tǒng)之間的聯(lián)系及相互影響，如學(xué)校和家庭對于高中生教育的一致性程度等。布朗芬布倫納認(rèn)為，如果微觀系統(tǒng)之間有較強(qiáng)的相互支持性，個體的發(fā)展可能實現(xiàn)最優(yōu)化，相反，如果系統(tǒng)間聯(lián)系并不積極則會產(chǎn)生消極后果。

著名教育家蘇霍姆林斯基說過：“教育的效果取決于學(xué)校和家庭影響的一致性。如果沒有這種一致性，那么學(xué)校的教學(xué)和教育的過程就會像紙做的房子一樣倒塌下來?！?/p>

家庭和學(xué)校是高中生生活學(xué)習(xí)的主要場所，是高中生發(fā)展中影響最大、最直接的微觀環(huán)境，作為高中生最早接觸的社會文化環(huán)境，對高中生心理健康的發(fā)展所起的作用是其他因素所不可比擬的。但是，學(xué)校和家庭都只是獨立的微觀系統(tǒng)，兩者需要內(nèi)部水平之間的交互作用以及與外部系統(tǒng)之間的相互聯(lián)系。家庭教育的對象是子女，人數(shù)較少;且教育者即父母或長輩，具有相對一貫性;而學(xué)校教育是由專門的教師、以班級授課的形式、針對許多學(xué)生所進(jìn)行的教育，具有階段性。由此可見，學(xué)校教育與家庭教育在很多方面都具有互補(bǔ)性。家庭和學(xué)校這兩個重要且相互影響的生態(tài)系統(tǒng)，能夠憑借各自的優(yōu)勢，給個體高中生心理健康發(fā)展提供多方面的有利資源。

（三）外層系統(tǒng)（exo-system）

外層系統(tǒng)指個體未直接參與，但卻能夠?qū)ζ湮⑾到y(tǒng)產(chǎn)生影響的系統(tǒng)。對個體而言，外層系統(tǒng)指個體生活的社會環(huán)境，如鄰里社區(qū)、父母的職業(yè)和工作單位、親戚朋友等。

1.社會教育

如果說學(xué)校教育是高中生心理健康發(fā)展的內(nèi)在環(huán)境，那么社會教育就是高中生心理健康發(fā)展的外部環(huán)境。社會教育是學(xué)校教育與社區(qū)、家庭相結(jié)合而產(chǎn)生的一種教育形式，是學(xué)校教育的重要補(bǔ)充。社會教育的形式靈活多樣，少年宮、科學(xué)館、博物館等都可以作為社會教育的機(jī)構(gòu)或形式。教育內(nèi)容上，社會教育涉及的知識比較全面，而且可以根據(jù)自己的需要自由選擇。

2.大眾傳媒

以網(wǎng)絡(luò)、電視、平面媒體等形式出現(xiàn)的大眾傳媒，其對信息傳播具有開放性、自主性和娛樂性等特征。大眾傳媒突破了傳統(tǒng)的教師說教的封閉式教育，促進(jìn)了個體對社會最新動態(tài)的認(rèn)知，為高中生心理健康發(fā)展提供了新的信息來源。但是，任何事情都有兩面性，一些不健康、消極甚至錯誤的信息被傳入，由于高中生對信息的辨別能力較弱，從而導(dǎo)致其對這些信息缺乏抵抗力，對其心理的健康發(fā)展便會產(chǎn)生消極影響。另外，隨著個體對于大眾傳媒的依賴不斷加強(qiáng)，人與人之間的溝通與交流變得越來越少，使得個體無法對信息進(jìn)行正確的判斷，干擾了高中生心理的健康發(fā)展。

（四）宏觀系統(tǒng)（macro-system）

宏觀系統(tǒng)位于環(huán)境的最外層，包含廣泛的文化與次文化環(huán)境。作為社會中的個體，人類從一出生便被置于既定的社會文化環(huán)境之中，社會文化環(huán)境構(gòu)成了個體發(fā)展生態(tài)環(huán)境中的宏觀系統(tǒng)，它不僅直接作用于個體心理的發(fā)展，而且能夠通過影響個體生態(tài)環(huán)境中的外層系統(tǒng)、中間系統(tǒng)和微觀系統(tǒng)而間接地對個體的發(fā)展產(chǎn)生影響。

1.文化傳統(tǒng)與風(fēng)俗習(xí)慣

文化傳統(tǒng)是指貫穿于民族和國家各個歷史階段的各類文化的核心精神。傳統(tǒng)是歷史又是現(xiàn)實，它是歷史在現(xiàn)實中的沉積，它以一種強(qiáng)大力量作用于現(xiàn)實和未來，現(xiàn)實的教育受到傳統(tǒng)文化的影響，傳統(tǒng)文化通過教育影響著青年一代的心理健康。在科技和經(jīng)濟(jì)高速度發(fā)展的今天，社會的發(fā)展急需創(chuàng)新，解放思想，開拓創(chuàng)新成為時代的主題。

2.價值觀念

一般來說，個體的價值觀念一旦形成，就具有相對的獨立性和穩(wěn)定性，而這種獨立性和穩(wěn)定性在很大程度上影響著個體的認(rèn)知。當(dāng)人們在思考某一問題時，已經(jīng)形成的價值觀念會影響其思考問題的方式以及對于問題的評價，從而形成特定的思想觀念。不合時宜的價值觀念可能會抑制高中生的心理健康發(fā)展;相反，先進(jìn)的、正確的觀念則有助于高中生心理的健康發(fā)展。

四、結(jié)論

綜上所述，高中生心理健康發(fā)展不是其單獨個體的行為，而是受到多層系統(tǒng)的影響，每個系統(tǒng)都直接或間接地與其他系統(tǒng)及個體互動，并以復(fù)雜的方式影響著個體高中生心理的健康發(fā)展。

布朗芬布倫納的生態(tài)系統(tǒng)理論將環(huán)境看作一個不斷變化發(fā)展的動態(tài)過程，從而突破了以往研究中對環(huán)境限定的局限性。雖然它有不完善的一面，但對個體高中生心理健康發(fā)展的環(huán)境影響提供了與眾不同和全面的解釋，值得我們進(jìn)一步研究。

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