導(dǎo)語：如何才能寫好一篇古代土地制度的發(fā)展演變，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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關(guān)鍵詞：商鞅變法 秦禮制 宗法制度 君主禮儀制度

商鞅變法是商鞅在秦國實行的一次全面的、徹底的變革，從社會經(jīng)濟發(fā)展的各個方面進行了實施，為秦國的發(fā)展奠定了良好的根基，影響深遠。商鞅變法的指導(dǎo)思想是法家思想，從歷史發(fā)展來看，該變法似乎與當時的禮制相悖。但是，根據(jù)相關(guān)的歷史文獻記載，并結(jié)合出土的歷史文物來看，商鞅變法非但沒使秦禮制消失，而是促進了秦禮制的發(fā)展與變革，逐漸形成了更加合理、實用的新的秦禮制度，對后世的禮制產(chǎn)生了深遠影響。

一、研究問題的緣起

禮制，即禮樂制度，主要包括兩部分，禮儀制度和道德行為規(guī)范，其中禮儀制度是道德行為規(guī)范中引申出的制度化的內(nèi)容。秦禮制，也就是秦國時期的禮樂制度，商鞅變法之后，對于秦禮制發(fā)展演變的研究及討論不曾停止。經(jīng)過長期的探討，歷朝歷代的史學(xué)家們堅持一個觀點，那就是，商鞅變法之后，秦國的“禮”逐漸喪失，稱商鞅變法“壟斷教化，積蓄百姓怨恨”，變法后秦國“蠻橫無禮”，成為“虎狼之國”。

根據(jù)一些出土的文物、歷史資料來看，商鞅變法后，秦禮制并未消失?！妒酚洝酚涊d：“至秦有天下，悉內(nèi)六國利益，采揮其善，雖不合圣制，其尊君抑臣，朗遷濟濟，依古以來?！薄锻ǖ洹酚涊d：“秦平天下，收其儀禮，歸之咸陽，但衿渥鵓抑臣，以為時用?！边@些都可以看出，秦國經(jīng)過商鞅變法，“禮”并沒有喪失，反而更加實用、合理，其有益影響還是非常明顯的。所以，針對商鞅變法后的秦禮制的演變，從一些禮儀制度方面來看，是有重要的意義的，從一定程度上可以澄清“商鞅變法之后秦?zé)o禮”的論斷。

二、商鞅變法期間秦禮制演變的表現(xiàn)

（一）群主禮儀方面

春秋戰(zhàn)國時期的君主禮儀，主要包括祭祀制度和營國制度。隨著商鞅變法的開展，秦國的君主禮儀出現(xiàn)了顯著的變化。

從商周時期開始，統(tǒng)治者非常重視祭祀制度，將其作為一項重要的活動來進行，并且制定了非常復(fù)雜的程序和內(nèi)容，成為君主關(guān)注、參與性非常高的國事活動。在繁瑣的程序和內(nèi)容中，最著名的是祭（是古代祭祀天地五帝的固定處所）。當時，君主的權(quán)利，主要通過祭祀的形式和規(guī)模來呈現(xiàn)。最初，周朝出現(xiàn)祭時，目的是為了讓民眾表達對神靈的尊敬?！端麟[》記載：“，止也，言神靈之所依止也?！^為壇，以祭天也?！边@時祭祀的對象是神靈。而到秦國時期，祭祀有了很大的變化，表現(xiàn)為祭祀的對象由神靈轉(zhuǎn)為天子，但并為祭祀設(shè)立了專門的君主住址，供祭使用。到秦始皇時期，祭以發(fā)展的比較固定和完善，成為當時國家必不可少的祭祀活動。

營國制度方面。營國實質(zhì)上是以城為中心的城邦。營國制度是先秦禮制的一個重要部分，用于維系天子與各個諸侯間的關(guān)系，而這種關(guān)系主要體現(xiàn)為等級關(guān)系。據(jù)記載，秦國的都城在戰(zhàn)國時期有過高達八次的遷移，在商鞅變法期間，都城先后為櫟陽和咸陽，其中咸陽為主要城市。秦朝的八個都城中，咸陽是地位最高、影響力最大的，并且咸陽的城市布局是遵循營國制度的，從相關(guān)記載中可見一斑，比如“成都縣本治赤里街，若遷徙置少城內(nèi)城，……與咸陽同制。”

（二）士禮方面

秦國的士禮制度在商鞅變法之后，是走向衰落的。商周時期，禮樂制度的一個方面就是用鼎制度，鼎的數(shù)量、紋樣等彰顯著主人的身份和權(quán)力。

戰(zhàn)國時期，士大夫作為一個特殊的階層，用鼎規(guī)格一般是銅 5 鼎。但是到戰(zhàn)國末期，發(fā)生了重大變化，士大夫為為銅2鼎甚至是銅1 鼎?？梢娚眺弊兎ㄖ?，對士大夫的用鼎規(guī)格進行了限制，甚至失去了用鼎彰顯身份的意義。

目前，根據(jù)所出土的秦朝時期的文物來看，并沒有發(fā)現(xiàn)銅質(zhì)食器。而在戰(zhàn)國早中期，用鼎制度最主要的就是食器、禮器組合，如果沒有石器，那么禮器也失去了用鼎制度組合的意義，二者是結(jié)合存在的，如果失去食器，禮器也不能稱其為禮器，這些也反映出了秦朝時期士禮制度的衰落，與商鞅變法中的社會階層改革有一定關(guān)聯(lián)。根據(jù)商鞅變法的內(nèi)容，也可以推斷出士禮制度的衰落，商鞅提出“軍功爵”，無論出身貴賤，只要立下軍功，都有資格接受爵位，進入上層社會。商鞅的這一改革打破了傳統(tǒng)士大夫的授爵制度，也使士禮制度失去了生存的根基。

三、商鞅變法對秦禮制演變的影響

商鞅變法使秦國的經(jīng)濟、社會、軍事能力等得到提高，促進了秦國實力的增強。當然，這一時期，秦朝的禮制發(fā)生了改變，比較明顯的是君主禮儀的完善及士禮制度的衰落。商鞅變法的實施在其中扮演著不可忽視的作用。

（一）摧毀宗法制度

商鞅變法中提出“獎勵軍功，實行二十等爵制”、“廢除‘世卿世祿制’，鼓勵宗室貴族建立軍功”，規(guī)定“宗室非有軍功論，不得為屬籍……有功者顯榮，無功者雖富無所芬華”。至此，秦國的傳統(tǒng)的宗法制度被摧毀，并且士大夫們的權(quán)利分配需要靠君主分配。士大夫們的生活資金來源需要靠朝廷的發(fā)放，而且權(quán)利的行使需要君主的任命。加之“土地私有制”的提出，傳統(tǒng)的領(lǐng)地制度被摧毀，土地所有權(quán)歸勞動大眾，給宗法制度以致命一擊，也奠定了秦朝封建國家的機制。

（二）開創(chuàng)帝制禮制

秦朝時期，存在不同的社會階層，這些階層間的相互排斥和斗爭，影響了整個國家的統(tǒng)治，使統(tǒng)治者的權(quán)力無法施展，阻礙中央集權(quán)的發(fā)展。商鞅變法之后，實行土地私有制，士大夫的權(quán)利被削弱，大大提升了君主的權(quán)利。同時，強化了各種禮儀制度，大到營國制度、祭祀制度、陵寢制度，小到君主的更衣冠制度等。

秦始皇統(tǒng)一六國之后，大多數(shù)的秦人受到求勝心的影響，以勝利者自居的心態(tài)，使他們對其他文化存在著排斥和漠然的態(tài)度。但是，不能否認的是，秦始皇統(tǒng)一六國后，隨著各個地域間的交流，原各國間的文化在不斷的交流和融合，秦國的民眾無形中受到其他國家文化的影響。這和商鞅推行的變法是分不開的，隨著國家的統(tǒng)一，禮樂制度也得到了融合，秦國在統(tǒng)一之后，在完善禮樂制度的過程中，汲取其他國家禮樂的合理部分，不斷的融合和發(fā)展，逐漸形成了新的秦國禮樂制度。伴隨著商鞅提出的“重農(nóng)抑商”內(nèi)容的實施，秦國的經(jīng)濟實力提升，加之士禮制度的衰落，加速了秦國中央集權(quán)的形成?？梢哉f，商鞅變法的推行，在一定程度上幫助秦國建立了帝制制度，為后世“皇帝”及中央集權(quán)制的推行提供了基礎(chǔ)。

（三）禮制趨于簡潔、實用

商鞅變法實行之后，秦國的禮制內(nèi)容和形式發(fā)生了較大的變化。從商鞅變法前后，也就是戰(zhàn)國中期到晚期，這一階段文獻資料及出土的文物中可以看出。從商鞅變法的實施和成效來看，秦國是一個非常講求效率、實用的國家，這是其后各朝各代所無法超越的。自商鞅變法之后，秦國的禮制在所有諸侯國中是最簡單和實用的。就以“軍功爵”為例，各諸侯國在授予軍功爵時，需要考量的標準非常復(fù)雜，包括受爵者所處的社會階層、社會地位等，而商鞅變法之后，授予軍功爵時，非常簡單，不論受爵者的社會地位、所處社會階層、甚至其他諸侯國的人們，只要立軍功，就有資格被賜予爵位。同時，為了體現(xiàn)公平，獎勵軍功，爵位的等級和軍功者的貢獻成正比。軍功爵的推行，不分高低貴賤，體現(xiàn)了公平的原則，促進了秦國軍事、社會的發(fā)展，為后代的爵位授予制度開創(chuàng)了先河。另外，軍功爵的實施，考量簡單，摒棄了傳統(tǒng)的復(fù)雜的考量方式，反映了秦禮制在商鞅變法后的變化，即向著簡潔、實用的方向發(fā)展。

四、結(jié)語

商鞅變法是一次全面、徹底的變革，也是一套較為完整的發(fā)展策略，對秦國的發(fā)展有著重要的影響。雖然歷代多數(shù)史學(xué)家對商鞅的變法持否定的態(tài)度，認為“商鞅變法之后秦?zé)o禮”，主要是由于商鞅推行的一系列獎勵軍功、土地私有等制度，使得秦國人民在平等環(huán)境中求勝的心態(tài)，給人一種“無禮”之感。但是，從眾多的文獻及出土文物可以看出，商鞅變法之后，秦國非但沒有失“禮”，而且在禮樂制度方面發(fā)生了重要的變化，瓦解了宗法制度，開創(chuàng)了帝制禮制，同時受到商鞅變法的影響，秦朝的禮制在延續(xù)已有合理的基礎(chǔ)上，向著簡潔、實用的方向發(fā)展，并且不斷合理化、系統(tǒng)化，對后世禮樂制度的發(fā)展產(chǎn)生了積極影響。

參考文獻：

[1]楊振紅.從出土秦漢律看中國古代的“禮”、“法”觀念及其法律體現(xiàn)――中國古代法律之儒家化說商兌[J].中國史研究，2010，（04）.

[2]焦?jié)申?中國傳統(tǒng)倫理與古代都城形態(tài)禮制特征的歷史演進研究[D].南京大學(xué)，2012.

篇2

關(guān)鍵詞：徽州歷史檔案;土地制度;留存?zhèn)魇?影響

Abstract： Land archives accounted for most of Huizhou historical archives， land system has a comprehensive and profound impact on Huizhou historical archives’ retained. Based on the analysis of Huizhou land system and its evolution， this paper reviews the files generated under impact of the land system， and then analyzes the influence of the land system to Huizhou historical archives retained from four aspects of the concept-oriented ，litigation needs， value delivery and institutional guarantee.

Keywords： Huizhou; Land system ; Handed down; Affect

徽州歷史檔案（又稱“徽州文書”、“徽州檔案”、“徽州文書檔案”、“徽州契約文書”等），簡單地說，是指保存在徽州當?shù)?，或由徽州人在社會、商業(yè)、宗族等活動過程中形成的史料。從現(xiàn)存徽州歷史檔案來看，其種類十分繁多，細分不少于300種。[1]其中，反映土地財產(chǎn)所有、土地財產(chǎn)所有權(quán)變動、土地與財產(chǎn)關(guān)系、土地經(jīng)營管理和賦稅收割的文書最多，占整個徽州歷史檔案的絕大部分。根據(jù)中國社科院歷史所徽州文書檔案分類統(tǒng)計表顯示：該院所藏各類徽州文書中，土地關(guān)系與財產(chǎn)類的文書檔案占收藏總量的72.8%，賦役類檔案占10.7%。可見，與土地相關(guān)的文書檔案占所藏徽州文書總量的83.5%，其余包括商業(yè)、宗族、政治、會社、教育等類別的文書總量僅占16.5%。[2]不僅如此，在比例較小的非土地檔案中，商業(yè)、政治和宗族等社會活動產(chǎn)生的文書也或多或少與土地有關(guān)?；罩輾v史檔案能夠歷經(jīng)近千年而得以大量、系統(tǒng)地保留至今，除了地處山區(qū)、戰(zhàn)亂較少等特殊的地域因素外，徽州土地制度的影響也不容忽視。本文試從“產(chǎn)生”和“保存”兩個角度分析土地制度對徽州歷史檔案傳世留存的全面影響。

1 徽州的土地制度及其演變過程

土地是中國封建經(jīng)濟的基礎(chǔ)，是農(nóng)業(yè)社會的根基。數(shù)千年封建制度的發(fā)展與內(nèi)部矛盾斗爭大都圍繞著土地問題而展開。土地制度是人類在開發(fā)使用土地過程中形成的經(jīng)濟關(guān)系形態(tài)，[3]反映了人與人、人與地之間的關(guān)系。在傳統(tǒng)觀念上，人們習(xí)慣把土地制度理解為土地的所有制度、土地的使用制度和土地的國家管理制度。在中國古代，不同朝代的土地制度受到國家政策和社會生產(chǎn)力的影響而不斷發(fā)展變化，各地因受不同地域特色的影響也有所不同。

徽州土地制度的形成深受其自然環(huán)境和社會變遷的影響。從自然環(huán)境而言，徽州境內(nèi)萬山環(huán)繞，川谷崎嶇，素有“七山一水一分田，一分道路和莊園”的民間說法。其土地多數(shù)土質(zhì)瘠薄，耕種困難。再加上山區(qū)澇旱侵襲嚴重，氣候也不利于農(nóng)作物生產(chǎn)，所以土地在徽州極為珍貴?；罩萑藰O為重視土地，對土地所有權(quán)、使用權(quán)的證物更是倍加珍惜。從社會變遷來說，因避亂而擁入徽州的難民不斷增加，中原的衣冠巨族更是舉族遷入，使得徽州的人地關(guān)系日趨緊張。土著百越民族與新遷入的漢族在長期的斗爭、融合中促使徽州土地制度逐漸形成。

總體來說，徽州土地制度的形成經(jīng)歷了兩個漫長的演變過程。[4]

1.1 由松散的個人田到相對集中的族田制度的演變。在大規(guī)模的漢人遷入徽州之前，土著山越人主要依賴自然的生活資料，土地幾乎沒有得到開墾。漢人入徽后，以豪門望族為中心聚族而居，用北方漢人的技術(shù)和設(shè)備進行原始的拓荒墾殖，誰墾殖就歸誰所有，是一種松散的個人田形式。隨著漢人不斷增加，人地矛盾也越發(fā)激化，土地兼并與土地集中不斷發(fā)生，土地的社會管理要求不斷自覺，于是就有了自覺的土地管理制度。從歷史上看，徽州的土地兼并和集中與其他地方相比極其緩慢，但宗族地主的土地集中卻相當迅速。大量土地被集中到宗祠，被冠以“祭田”、“祠田”、“族田”、“學(xué)田”等名稱。原則上，族田不得典賣，所以當個人田逐漸集中到宗祠，成為“共存產(chǎn)業(yè)”或“祠產(chǎn)”后，由宗族統(tǒng)一掌管，土地的地契、典賣契約、稅契文書等檔案也一并由宗族放置“公匣”統(tǒng)一保管，這為土地文書的長期留存提供了保障。

1.2 由自耕田到佃租田性質(zhì)的演變。在土地兼并與集中過程中，一些自耕農(nóng)因種種原因?qū)⑼恋爻鲎尳o所在宗族或支派，是一種所謂“倒戶不倒族”的地權(quán)轉(zhuǎn)讓方式。寸地沒有或土地不夠耕種的農(nóng)戶可以佃耕族田或本族地主的土地?；罩葑杂尚偷柁r(nóng)比重較大，他們通過口頭約定或文字契約從土地所有者那里租種土地。契約期滿后便將土地歸還并自由離去，與地主之間無人身隸屬關(guān)系。盡管如此，徽州歷史上租佃關(guān)系的變動并不頻繁。相反，長期租佃關(guān)系較多，并形成了永佃制這種特殊的耕租形式。在永佃制度下，即使土地所有權(quán)發(fā)生變動也不能終止或改變其佃耕權(quán)。

徽州的土地制度正是在其獨特的地理、人文、歷史環(huán)境的影響下發(fā)展演變而來?，F(xiàn)存的徽州土地檔案形成于這個演變過程之中，真實地記錄了徽州的土地關(guān)系和土地制度的變化情況。特別是封建社會后期，土地轉(zhuǎn)讓逐漸頻繁并趨向法制化?；罩萑藶榱苏莆胀恋厮袡?quán)就必須簽訂契約并將之好好收藏。

2 土地制度對徽州歷史檔案形成的影響

形成數(shù)量可觀的文書檔案是其得以留存的前提。從現(xiàn)存的徽州歷史檔案中可以發(fā)現(xiàn)，土地檔案占絕大部分，故產(chǎn)生的土地檔案也必然最多。這主要是受到徽州土地制度的影響，包括土地關(guān)系、土地權(quán)屬的轉(zhuǎn)移、土地管理和賦役等方面的影響。

2.1 土地關(guān)系文書檔案。宋元以后，租佃制成了封建地主剝削地租的主要形式。農(nóng)民與地主之間租佃關(guān)系的確定，經(jīng)歷了由口頭約定到契約約定的發(fā)展過程。宋元時期，徽州的土地租佃關(guān)系大部分以口頭約定的形式體現(xiàn)，簽訂契約的情況相比明清較少，因此留存至今的宋元徽州土地典賣契約、土地劃界互換文約、土地買賣稅契等檔案的數(shù)量也較少。目前，面世的徽州宋代土地買賣契約只有10件，元代土地買賣契約和稅契也僅有兩套。到明代，徽州土地租佃關(guān)系普遍以契約的形式表現(xiàn)。不論租佃土地多少都必須簽訂佃約。這種現(xiàn)象說明了土地使用已是完全由契約形成的一種租佃關(guān)系，故而產(chǎn)生了大量的租佃契約。

2.2 土地權(quán)屬轉(zhuǎn)移產(chǎn)生的文書檔案。土地權(quán)屬轉(zhuǎn)移，主要指土地所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，一般通過買賣和典當兩種方式實現(xiàn)。土地買賣制度由封建政府制定，包括稅契和推收過割。其中，稅契是土地私有、民間自主買賣的產(chǎn)物，說明私有土地買賣得到了官方承認，土地所有者的合法權(quán)益得到法律的保護。據(jù)不完全統(tǒng)計，宋元明清時期的土地買賣契約，全國數(shù)徽州遺存下來的最多。而推收過割始于南宋，元、明、清遞相繼承，[5]它關(guān)系到土地所有權(quán)的合法轉(zhuǎn)移和稅糧的落實?；罩葙I賣土地推收、過割票據(jù)原件尚有不少存世，包括推單、推票、割票和收票等。土地典當是土地管理權(quán)的短期轉(zhuǎn)移。由于缺少家用等原因，徽州百姓無錢度日，被迫向人借款。作為還款的保證，常以土地、房屋等有價資產(chǎn)作為抵押，立有典契或當契。逾期借款不還，典契或當契便加批文或重立契約變成賣契。

2.3 土地管理文書檔案。土地管理包括政府對地籍和戶籍的管理，民間組織對農(nóng)林生產(chǎn)的管理等。政府在清丈土地時，形成大量的魚鱗圖冊，并刊印了與土地清丈相關(guān)的票據(jù)。歸戶冊介于魚鱗圖冊和黃冊之間，以人戶為中心，登錄著每戶土地占有的全部資料。對戶籍的管理，洪武三年（1370）年朱元璋推行戶帖制度，之后為了適應(yīng)官府征調(diào)賦役的需要，又在全國推行黃冊制度，以實現(xiàn)對戶籍和丁口的管理。此外，封建政府對農(nóng)林業(yè)的生產(chǎn)管理一般不直接過問，而是通過制定一些導(dǎo)向性政策來協(xié)調(diào)民間組織間接管理。如《嘉靖二十六年祁門汪舍遠等禁止伐樹文約》正是官府通過支持民間鄉(xiāng)約護林并加以告示鈐印，從而使之具有合法形式。這類文約現(xiàn)存于世的還有很多。

2.4 賦役文書檔案。田賦是土地制度的組成部分。在封建社會，田賦是政府財政收入的命脈，也是政府土地管理的目的。明清時期，糧長制、均徭、“一條鞭法”和“攤丁入畝”在徽州的推行與實施，產(chǎn)生了大量賦役文書檔案，如力差役目表、折銀表、條編由票、易知由單、長單、滾單等。此外，在土地關(guān)系和財產(chǎn)買賣方面還產(chǎn)生了大量欠據(jù)、合伙興養(yǎng)、承管文約、分業(yè)合同、載地信票、產(chǎn)業(yè)清單、土地對換文約、山場力分和力分田典賣契約等檔案;在地籍、戶籍管理和賦役方面還產(chǎn)生了親供冊、實征冊、田土號簿、串票、墾荒貼文、土地丈量單、審圖小票、捐款收條、立戶文書、土地陳報收據(jù)、公議稅書合同等檔案。

綜上所述，徽州土地制度直接影響了徽州土地檔案的產(chǎn)生，包括產(chǎn)生的檔案類型和數(shù)量。徽州土地文書檔案的產(chǎn)生，隨徽州土地制度的變化而變化，真實記載并反映了徽州各時期的土地買賣、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移、稅賦割收、山地管理和田產(chǎn)登記的歷史情況。

3 土地制度對徽州歷史檔案留存的影響

土地制度對徽州歷史檔案的留存?zhèn)魇烙兄鴱V泛而全面的影響，主要體現(xiàn)在契約意識的觀念導(dǎo)向、維護權(quán)益的訴訟需求、資本轉(zhuǎn)換的價值傳遞和土地政策的制度保障四個方面。

3.1 契約意識的觀念導(dǎo)向。徽州人的契約意識最初體現(xiàn)在商業(yè)領(lǐng)域。東晉時期徽州已有人外出經(jīng)商，至發(fā)展成為“無徽不成鎮(zhèn)”的著名商幫，徽州人形成了濃厚的契約意識，徽州也因此被認為是一個典型的契約社會。在契約意識的影響下，徽州人凡事都喜歡“立字為據(jù)”，特別是關(guān)乎生存根本的土地買賣活動，因此徽州產(chǎn)生了大量的土地契約。從現(xiàn)存的土地契約中可以發(fā)現(xiàn)，每一份土地賣契的最后一句都注明了“恐口無憑，立此賣契為據(jù)”。也許有人會將這句話認為是契約中的一句套話，無關(guān)緊要。但實質(zhì)上這句話確是徽州社會積淀深厚的土地買賣契約意識的直接表達。這種意識并沒有因為封建王朝的更迭和社會制度的變革而發(fā)生變化，因而被完整地傳承下來，并體現(xiàn)在徽州社會的方方面面。

契約的意義在于對利益、秩序和責(zé)任的合理期待?；罩萑藢⑵跫s作為利益實現(xiàn)的橋梁，用以規(guī)范契約雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任?！翱挚跓o憑，立此賣契為據(jù)”或“存照”或“存證”的“憑據(jù)”，是根據(jù)土地購買者的權(quán)利需要由出賣者同意而立下的“憑據(jù)”，是購買者要從法律憑證上確保所買土地產(chǎn)權(quán)從賣者手中轉(zhuǎn)移到自己手中的“憑據(jù)”。[6]它的存在關(guān)乎契約雙方的直接利益和權(quán)利，所以在契約意識的觀念導(dǎo)向下，徽州人重視契約、保存契約、利用契約已成為一種自覺的習(xí)慣，是人們心中的主動選擇和傾向。

3.2 維護權(quán)益的訴訟需求。歷史上，徽州人素以“健訟”著稱，即好打官司，或者說善于運用法律的武器來維護個人權(quán)益。這與徽州濃厚的契約意識和較高的人文素養(yǎng)有關(guān)?！爸钡浆F(xiàn)在，徽州保存有大批的訴訟案卷，這與為數(shù)可觀的契約文書相映成趣……有那么多的契約，才會有如此之多的訴訟;而有那么多的訴訟，又會引發(fā)人們訂立更多的契約。”[7]徽州人喜歡講道理，遇事通常采用文明的協(xié)商手段解決，因此經(jīng)常要打官司，所以保存各類契約文書便顯得尤為重要。土地對徽州人來講，不僅是賴以生存的物質(zhì)條件和經(jīng)濟基礎(chǔ)，更是財富和地位的象征。維護自身權(quán)益，很大程度上是維護個人對土地的占有權(quán)。在徽州歷史上，因證據(jù)不足而致官司敗訴，最終導(dǎo)致財產(chǎn)被外人霸占的案例不少，所以徽州人往往對于地契、典當契等契約非常重視，將其深藏不露，妥善保管。而祠堂、文會和其他社會組織的契約，還要放在“公匣”之中，由專人看管照顧。此外，有些人家還會將自家契約文書放置在閣樓、墻壁、地窖中收藏，并作防蟲處理。這一切的保管措施都是出于維護自身權(quán)益的訴訟需求，也對檔案文獻的傳世留存作出了很大貢獻。

3.3 資本轉(zhuǎn)換的價值傳遞?；罩萆蕉嗵锷伲恋刭Y源緊缺，從而導(dǎo)致土地價格較高。正如俞弁所說：“江南之田，惟徽州極貴，一畝價值二三十兩者?！倍鴮?dǎo)致徽州田價偏高的另一個重要原因，是徽州人將土地作為滋養(yǎng)生息的手段而把在外經(jīng)商所得資財返回徽州購買土地。[8]這種情況在徽州地區(qū)非常普遍，某種程度上說，徽州各種契約文書正是土地資本和商業(yè)資本在相互轉(zhuǎn)換過程中產(chǎn)生的，并保證了資本價值的有效傳遞。有些徽商因籌措商業(yè)資金或商業(yè)活動失敗而賣產(chǎn)，有些徽商因經(jīng)商致富而買產(chǎn)，但他們在故鄉(xiāng)始終沒能走出“賣產(chǎn)經(jīng)商――發(fā)財致富――大量買產(chǎn)――諸子均分――賣產(chǎn)經(jīng)商”這樣一個循環(huán)，徽州的土地買賣也沒走出“土地財產(chǎn)轉(zhuǎn)化為商業(yè)資本――商業(yè)贏利資本擴大――商業(yè)資本又轉(zhuǎn)化為土地財產(chǎn)”這個往復(fù)循環(huán)。[9]徽州很大一部分檔案產(chǎn)生于這個周而復(fù)始的封閉圈，并保障了資本的循環(huán)轉(zhuǎn)換。所以徽州人出于資本轉(zhuǎn)換的需要，必須妥善保管好相關(guān)檔案。

3.4 土地政策的制度保障。土地契約是土地政策的直接表現(xiàn)形式?；罩莸耐恋刂贫?，政策之多變、內(nèi)容之繁復(fù)、結(jié)構(gòu)之復(fù)雜，直接體現(xiàn)在徽州土地檔案中。這些土地檔案保證了土地制度的運行，反之，土地制度也為檔案的留存提供了制度保障。如在土地買賣中，賣主除了要與買主立買賣契約之外，還需向買主提供來腳契（也稱上手契或上首契）。它是指相對于現(xiàn)在賣出這塊土地所立的新契約，賣主之前買進或者祖上買進該土地而遺留下來的契約，是賣主擁有這塊土地產(chǎn)權(quán)的重要法律憑證。“從宋經(jīng)元明清一直到民國，皆把上手契視為土地買賣的合法憑證。在簽立新契時，是否承認原來的腳契，不僅涉及到來腳契是否能作為土地產(chǎn)權(quán)的合法憑證，而且涉及到是否承認產(chǎn)生來腳契時的土地制度?！盵10]又如徽州自宋代就開始使用官版契紙。現(xiàn)藏于安徽省檔案館的崇禎休寧縣官版契紙（檔號為46.2.54）中明確規(guī)定：“契紙用清水綿科，以便長久?！贝送?，契尾的印刷均需“置立文簿，挨次掛號”，并按號填發(fā)?？梢姽侔嫫跫堅谟糜?、紙質(zhì)、刊印等方面都做了較嚴格的規(guī)定，從而確保契約載體的安全，有利于其長久保存。此外，歷代徽州政府在對保存檔案上也給予了高度重視和大力支持。早在唐宋，徽州府縣就設(shè)有專職人員執(zhí)掌簿冊、管理檔案。明洪武年間，設(shè)架閣庫專門保存戶籍黃冊、魚鱗圖冊等官方文書和檔案，并制定了一整套嚴格的檔案管理和借閱的規(guī)章制度，“凡欲節(jié)觀者，乞即面查，誓不借出”，[11]其作用相當于現(xiàn)在的地方檔案館。

4 結(jié)語

徽州歷史檔案能夠大量、系統(tǒng)地留存下來，是偶然也是必然。僅從土地制度的影響來解釋，大量土地文書檔案的產(chǎn)生為徽州歷史檔案的傳世留存提供了前提基礎(chǔ)，契約意識、健訟之風(fēng)、資本轉(zhuǎn)換、土地政策等因素又為其留存創(chuàng)造了多重保障。這為當今的地方民間檔案的保存提供了很好的借鑒和參考。

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[中圖分類號]G63　[文獻標識碼]B　[文章編號]0457―6241(2012)05―0010―07

自2004年9月普通高中新課程實施以來，歷史教科書難的聲音不絕于耳。為了解新課改后的高中歷史教科書使用情況，從2010年12月開始，教育部基礎(chǔ)教育二司組織相關(guān)單位在全國十個省市對現(xiàn)行四個版本(人教版、人民版、岳麓版、大象版)的高中歷史課程標準實驗教科書(以下簡稱新教科書)行了首次調(diào)查。2011年6月對調(diào)查數(shù)據(jù)行了統(tǒng)計處理。其中有關(guān)新教科書難度的調(diào)查結(jié)果顯示：46.4％的教師和43％的教研員認為新教科書比舊大綱版教科書難度大；教師和教研員對“教科書內(nèi)容的難度”表示“適當”的分別為26.9％、41％；認為新教科書的內(nèi)容難度“偏大”和“過大”的分別為68.6％、55.4％，其中14.3％的教師認為新教科書難度“過大”。

一、“新教科書難”是否具有普遍性

通過對新教科書難度的相關(guān)性分析表明，新教科書的難度與教師的職稱(相關(guān)系數(shù)R：＝-0.06、P＝0.084>0.05)、學(xué)歷(相關(guān)系數(shù)R＝-0.063、P＝0.069>0.05)、高中教齡(相關(guān)系數(shù)R＝0.028、P＝0.410>0.05)、新教科書的版本(相關(guān)系數(shù)R＝-0.018、P＝0.622>0.05)及新教科書使用時間的長短(相關(guān)系數(shù)R＝0.027、P＝0.444>0.05)均無顯著相關(guān)；與教研員的性別(相關(guān)系數(shù)R＝-0.06、P＝0.565>0.05)、學(xué)歷(相關(guān)系數(shù)R＝-0.079、P＝0.451>0.05)、所學(xué)專業(yè)(相關(guān)系數(shù)R＝0.169、P＝0.112>0.05)、任職時間(相關(guān)系數(shù)R＝0.129、P＝0.217>0.05)和新教科書的版本(相關(guān)系數(shù)R＝-0.005、P＝0.967>0.05)也無顯著相關(guān)。從這一結(jié)果我們可以得出以下結(jié)論：第一，新教科書-的難度判定與教師和教研員的教齡、專業(yè)、職稱、學(xué)歷無關(guān)，即教師和教研員對教科書難度的評價沒有受到個人主觀因素的影響；第二，新教科書難與版本無關(guān)，即難度大不是哪個版本的問題，而是各版本的共同問題，具體頻度統(tǒng)計如表1所示，教師和教研員認為各版本難度“適當”的比例均不足50％；第三，新教科書難與新教科書的使用時間無關(guān)，即不存在使用時間短就認為難度大的偏向。所以，新教科書難的問題客觀存在，而且是普遍現(xiàn)象。

二、教師認為新教科書難的原因

在本次調(diào)查中，有關(guān)新教科書編寫的調(diào)查有25道題，包括與課標的一致性(第1―2題)、內(nèi)容選擇(第3―7題)、內(nèi)容組織(第8―11題)、活動設(shè)計(第12―15題)、使用的便捷性(第16―19、21―22題)、語言表述(第20題)、評價設(shè)計(第23―25題)等七個維度。難度的相關(guān)性統(tǒng)計結(jié)果如表2所示：

從表中可知，除了第5題“新教科書注意吸收新的史學(xué)研究成果”與難度無關(guān)以外，其他24道題均與難度有關(guān)。在這24道題中，與難度的相關(guān)性系數(shù)在0.20以上的有10道題，從高到低依次是第3題“新教科書內(nèi)容容量適當，能夠在規(guī)定時間內(nèi)完成”(Rp＝0.284)，第1題“新教科書適合您所在學(xué)校的學(xué)生”(Rp＝0.260)，第20題“新教科書的語言文字易于學(xué)生理解”(Rr＝0.230)，第10題“新教科書恰當?shù)靥幚砹顺醺咧袣v史之間的銜接問題”(RP＝0.227)，第12題“新教科書中的學(xué)習(xí)活動循序漸、符合學(xué)生能力發(fā)展水平”(RP＝0.219)，第4題“新教科書對歷史學(xué)的基本史實、概念、線索表述準確、清楚”(RP＝0.216)，第11題“新教科書的模塊+專題結(jié)構(gòu)適合教師的教學(xué)需要”(RP＝0.216)，第8題“新教科書的內(nèi)容編排體現(xiàn)歷史學(xué)科知識的內(nèi)在聯(lián)系與規(guī)律”(RP＝0.211)，第9題“新教科書各章節(jié)(單元)的內(nèi)容均衡而連貫”(RP＝0.203)，第22題“新教科書在內(nèi)容編排、練習(xí)設(shè)計等方面凸顯出學(xué)法指導(dǎo)”(RP＝0.203)。那么，教師對這些影響教科書難度的因素是如何評價的呢?本次調(diào)查采用5分量表，對每個問題的評價都分為完全同意(5分)、基本同意(4分)、說不清(3分)、不太同意(2分)、不同意(1分)五個選項，教師和教研員對各個問題的評價均值統(tǒng)計如表3：

均值統(tǒng)計顯示，第10題“新教科書恰當?shù)靥幚砹顺醺咧袣v史之間的銜接問題”(教師卷均值為2.56下同)，第6題“新教科書的內(nèi)容編排順序符合學(xué)生的認知發(fā)展規(guī)律”(均值2.59)，第9題“新教科書各章節(jié)(單元)的內(nèi)容均衡而連貫”(均值2.75)，第3題“新教科書內(nèi)容容量適當，能夠在規(guī)定時間內(nèi)完成”(均值2.82)、第11題“新教科書的模塊+專題結(jié)構(gòu)適合教師的教學(xué)需要”(均值2.91)，第12題“新教科書中的學(xué)習(xí)活動循序漸、符合學(xué)生能力發(fā)展水平”(均值2.91)，第24題“新教科書中的評價兼顧不同層次的學(xué)生，考慮學(xué)生的差異性”(均值2.91)評價均值都小于3，也就是說，教師對這幾個問題大都是否定評價――不太同意。第25題“新教科書中的評價為學(xué)生提供診斷、補救或完善的途徑和方法，易于學(xué)生自我評價”(均值3.04)，第8題“新教科書的內(nèi)容編排體現(xiàn)歷史學(xué)科知識的內(nèi)在聯(lián)系與規(guī)律”(均值3.04)，第4題“新教科書對歷史學(xué)的基本史實、概念、線索表述準確、清楚”(均值3.10)，第1題“新教科書適合您所在學(xué)校的學(xué)生”(均值3.1 1)等等得分也不高，處于說不清和基本符合之間，偏向于說不清。這說明上述因素是造成教師認為新教科書難的主要原因。

關(guān)于地區(qū)適用性，新教科書難度的相關(guān)性調(diào)查顯示，教師對教科書難度的評價與學(xué)校所在的省份(相關(guān)系數(shù)R＝0.081，P＝0.017

三、對新教科書“難”的幾點看法

造成普通高中新課程歷史教科書難的因素有多種，初高中歷史之間的銜接、教科書各章節(jié)(單元)的內(nèi)容均衡連貫、教科書內(nèi)容容量、教科書中的學(xué)習(xí)活動設(shè)計、教科書的模塊+專題結(jié)構(gòu)、教科書的內(nèi)容編排、教科書對歷史學(xué)的基本史實、概念、線索表述的清晰準確性等，屬于教

科書編寫的問題；而教科書的地區(qū)適用性等等則屬于教科書使用的外部條件問題。

(一)新教科書編寫方面的問題

新教科書編寫方面的問題大部分都與體例有關(guān)。新教科書采用模塊+專題的編寫體例，將中外歷史混合編排，有很多優(yōu)點，但在實踐中也暴露出一些問題：

第一，同類知識過于集中，不利于學(xué)生多角度分析歷史問題，也不利于激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)興趣。

高中歷史新課程的必修課分為政治史、經(jīng)濟史、思想文化史三個模塊，每個模塊一冊書，把同類的知識編排在一起集中敘述。以人教版中國古代史部分為例，舊教科書將同一朝代的政治、經(jīng)濟和文化等不同側(cè)面合編在同一本書的一章或一單元里，新教科書將這三個方面分編在三本書里。必修一第一單元講古代中國的政治制度，分為四課：“夏商西周的政治制度”“秦朝中央集權(quán)制度的形成”“從漢至元政治制度的演變”“明清君主專制的加強”；必修二第一單元講中國古代的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，也分為四課：“發(fā)達的古代農(nóng)業(yè)”“古代手工業(yè)的步”“古代商業(yè)的發(fā)展”“古代的經(jīng)濟政策”；必修三也用了四課講儒家思想的發(fā)展：“‘百家爭鳴’和儒家思想的形成”“罷黜百家，獨尊儒術(shù)”“宋明理學(xué)”“明清之際活躍的儒家思想”。這種編排有助于學(xué)生認識同一個歷史現(xiàn)象的來龍去脈和發(fā)展演變規(guī)律，但是不利于學(xué)生對歷史現(xiàn)象發(fā)展變化的原因做多因素分析。因為一定歷史階段的政治、經(jīng)濟和文化是相互影響的。經(jīng)濟基礎(chǔ)的變化是包括政治制度在內(nèi)的上層建筑變化的根本原因，思想文化的變化也會對政治產(chǎn)生直接或間接的影響。離開經(jīng)濟和思想文化孤立地講政治制度的發(fā)展演變，只能呈現(xiàn)各個歷史階段政治制度的不同，但是無法解釋產(chǎn)生這些不同的原因。同樣，政治也會反作用于經(jīng)濟、思想文化。我國古代在政治上不斷強化中央集權(quán)、君主專制，在經(jīng)濟上就會出現(xiàn)把人民國著在土地上的“重農(nóng)抑商”、官府壟斷商業(yè)手工業(yè)的經(jīng)濟政策。而為了配合政治上集權(quán)與專制的需要，文化上才會出現(xiàn)“獨尊儒術(shù)”?？傊?，政治、經(jīng)濟和文化的發(fā)展是有內(nèi)在聯(lián)系的，分開就割裂了歷史發(fā)展各個方面的聯(lián)系，不利于學(xué)生形成對歷史問題的全面認識。另外，同類知識過于集中，會把難點集中，容易讓學(xué)生對歷史學(xué)習(xí)失去興趣。例如，制度、思想等比較抽象，枯燥。舊教科書把這些枯燥的內(nèi)容分散到各個章節(jié)，和其他容易引起學(xué)生興趣的內(nèi)容穿插行教學(xué)，一個學(xué)期當中，不同性質(zhì)的內(nèi)容有周期性的變化，可以起到調(diào)節(jié)學(xué)生學(xué)習(xí)興趣的作用。新教科書把政治制度集中到一冊書，思想文化集中到一冊書。學(xué)生一個學(xué)期中，幾乎每節(jié)歷史課都學(xué)習(xí)同樣抽象枯燥的內(nèi)容，會產(chǎn)生倦怠，給教師教學(xué)帶來困難。

第二，內(nèi)容跨度大，高度概括，加劇了學(xué)生的認知難度。

目前的這種專題史體例，把不同時期的同類歷史內(nèi)容集中敘述，有的單元內(nèi)容跨越十幾個朝代，歷經(jīng)幾千年，如必修二第一單元古代中國經(jīng)濟的基本結(jié)構(gòu)與特點。有的一節(jié)課就涵蓋幾百年或者上千年的內(nèi)容，如歷史必修一第一單元第3課“從漢至元政治制度的演變”。在有限的篇幅內(nèi)敘述如此豐富的內(nèi)容，只能用抽象的概念做高度概括性的敘述。如果以前沒有系統(tǒng)地學(xué)習(xí)過中國古代經(jīng)濟史、中國古代政治史，不了解相關(guān)概念的具體史實，閱讀由概念組成的課文就很吃力。在實際教學(xué)中，教師為了讓學(xué)生理解專題史的內(nèi)容，不得不補充大量教科書外的知識，增加了每節(jié)課的容量，造成課時不夠用。教科書一節(jié)課的容量，大致有兩種情況：一種是文字量固定的情況下，一節(jié)課的知識點多，歷史概念多；一種是知識點固定的情況下，每個知識點的具體史實敘述文字量大。通常第一種情況難度大，第二種情況難度小?，F(xiàn)行的新教科書就屬于前者。而一節(jié)課的知識點多、概念多主要是由于內(nèi)容跨度大造成的。結(jié)果是新課程改革后，高中歷史教學(xué)基本上以教師講述為主，教師忙于趕度，完成知識教學(xué)任務(wù)，根本沒有時間讓學(xué)生開展探究性學(xué)習(xí)?？梢哉f，使用目前的高中歷史教科書，很難實現(xiàn)教學(xué)方式的轉(zhuǎn)變。調(diào)查中約一半的教師(48.2％)和教研員(50.5％)認為新教科書的知識結(jié)構(gòu)不如舊教科書科學(xué)合理，呼吁改回通史體例。

第三，歷史發(fā)展的時序性不清晰，學(xué)生不容易搞清歷史內(nèi)容的先后順序。

目前的這種專題史編排方式，單元和單元之間有很多是并列關(guān)系，如必修一第一單元和第二單元；課與課之間也有很多是并列關(guān)系，如必修二第一單元的四課。它們之間既沒有時間的遞關(guān)系，也沒有因果關(guān)系，從教科書的目錄很難呈現(xiàn)出清晰的歷史發(fā)展線索和脈絡(luò)，而目錄是說明學(xué)生建立整本書知識結(jié)構(gòu)的主要工具。目錄沒有時序，一冊書的知識結(jié)構(gòu)就沒有時序，學(xué)生學(xué)完后，也很難形成清晰的時序，不容易搞清一些歷史事實的先后順序。調(diào)查中，學(xué)生、教師和教研員對“新教科書內(nèi)容有助于學(xué)生形成清晰的、完整的歷史線索和脈絡(luò)”評價最低，教師和教研員還均給予否定評價。

上述問題主要是由高中歷史新教科書的編寫體例造成的，而這種專題式體例結(jié)構(gòu)的源頭是歷史課程標準中內(nèi)容標準的知識結(jié)構(gòu)。要改變目前歷史教科書的體例，就要先改變歷史課程標準內(nèi)容標準的知識結(jié)構(gòu)。高中課程中的歷史知識可以按照以前的通史形式編排，也可以按照專題來編排，兩種編排形式各有優(yōu)勢。但是目前的這種專題形式顯然有很多問題，可以借鑒國外歷史教科書的專題形式加以改。例如，韓國高中歷史教科書也采用專題形式，高一歷史必修課的內(nèi)容分為“史前時代的文化和國家形成”“統(tǒng)治結(jié)構(gòu)和政治活動”“經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟生活”“社會結(jié)構(gòu)和社會生活”“民族文化的發(fā)達”等五個專題，合編在一本書中，專題內(nèi)容舉例如下(表4)：

每個專題按照大的歷史時段組織，時序非常清晰，而且能夠涵蓋比較豐富的內(nèi)容。例如，政治史包含了政治的各個方面，不僅僅是講政治制度。新加坡、澳大利亞等國的歷史教科書也是采用專題式編排，但是形式又與韓國完全不同，限于篇幅，這里不再一一列舉。總之，專題有多種形式，我們可以多做些探索，找到一種適合我國國情的專題式歷史教科書編寫形式。

(二)新教科書使用的外部條件問題

我國地域廣袤，由于地區(qū)經(jīng)濟文化發(fā)展水平、師資力量、學(xué)生的認知水平、能力不同，對新教科書的可接受程度也會不同。我們按照各版本使用教師人數(shù)相當?shù)臉藴?，對新教科書的難度與各地區(qū)適用性評價行檢驗，結(jié)果發(fā)現(xiàn)教師對教科書難度的看法與教科書的地區(qū)適用性是一致的，適合本地師生使用的教科書，其難度就小，反之難度就大。首先，我們以河南、北京兩個地區(qū)為例，分別以他們對人教版和大象版、人教版與岳麓版的難度評價行檢驗。結(jié)果表明：河南教師認為，人教版和大象版相比，人教版難度更?。粡膶Ρ镜貐^(qū)學(xué)校學(xué)生的適用性來看，也得出人教版更適合河南省的結(jié)果。北京教師認為，人教版和岳麓版相比，岳麓版難度較??；從地區(qū)適用性來看，也是岳麓版更適合北京學(xué)生。其次，我們再以人教版這一版本為例，在教師使用人數(shù)相當?shù)谋本?、吉林、甘肅、江西、河南五個地區(qū)中，調(diào)查顯示，人教版的地區(qū)適應(yīng)性從高到低依次是吉林、河南、江西、甘肅、北京，而難度由小到大依次是吉林、江西、河南、甘肅、北京；顯然，適用性和難度評價兩個結(jié)果基本一致。最后，我們又在使用人民版的江西、重慶、浙江、云南四個地區(qū)中檢驗，地區(qū)適用性由大到小和難度由小到大的兩個排列順序完全一致，依次均為江西、浙江、云南、重慶。所以，新教科書是否難，因地、因人而異，不能一概而論。

篇4

客家傳統(tǒng)民居以及客家門飾藝術(shù)承載著客家文化觀念的精髓，寄托了客家人的生活希望和理想追求。客家人追求安定的生存環(huán)境，與自然共生、共存。“從閩粵流民、流寇在流移地占耕田地，及至后來被官府招撫河就地安插的情況可以看出，他們基本上是以耕地為生的農(nóng)民”，反映出客家人對自然界的依賴。

堪輿文化在贛南較為流行，其精髓就是要達到“天人合一”的思想，講究建筑與自然環(huán)境的和諧統(tǒng)一?！饵S帝宅經(jīng)》記載：“宅者人之本，若安，即家代吉昌。若不安，即門族衰微?！笨图胰藢φ倪x址一定要請風(fēng)水先生來主形勢、定向位，以避災(zāi)攘兇。對門的朝向、門的形制大小、門的整體布局以及與周圍環(huán)境的關(guān)系都有嚴格的規(guī)定，以達到避災(zāi)攘禍的平衡心理。

“宅以形勢為身體，以泉水為血脈，以土地為皮肉，以草木為毛發(fā)，以舍屋為衣服，以門戶為冠帶。若得如斯，是事嚴雅，及為上吉?！边@段來自《黃帝宅經(jīng)》的經(jīng)典描述，反映出了人與環(huán)境的相依相存。客家人認為朝向決定全家人的命運和前途，它們門的方位遵循著五位四靈的環(huán)境模式，五位是指東、西、南、北、中五個方位，四靈則是指青龍（東）、白虎（西）、朱雀（南）、玄武（北）四種上古神獸。走進客家圍屋，在其門飾上皆遵循著“五行相克”的理念，水克火、火克金、金克木、木克土、土克水，門方位的不同決定了用什么樣的裝飾圖案，這自然是“天人合一”理念下，處理人與自然關(guān)系的一種方法。

客家人崇尚自然、親近自然最直接的體現(xiàn)莫過于“就地取材”?？图议T飾中用到的一木、一磚、一石、一土皆取自贛南地區(qū)最常有的材料，客家門飾較為合理地運用了來自自然的饋贈。通過特定的門飾藝術(shù)造型、材料和色彩，使客家門飾呈現(xiàn)出一種質(zhì)樸的自然美，這體現(xiàn)了人與自然的和諧統(tǒng)一，以及客家人對“天人合一”的自然崇拜。

二、祈福納吉的生命觀念

客家門飾藝術(shù)有極其濃厚的生命觀念，這是人們對自己生命意義和存在方式的反映?？图业拈T飾中以吉祥題材最為常見，如歷史故事、民俗事項、神話傳說等，反映了客家人對生命的崇拜和尊重。

在客家門飾藝術(shù)上，內(nèi)容多以動物、花鳥、人物、歷史故事、神話傳說、祥瑞、吉慶為主，以象征、寓意、諧音、隱喻為表現(xiàn)手法?？图议T飾上蝙蝠與壽字組合圖形，蝠與福同音，壽為五福之首，寓意多福多壽；花瓶與如意組合紋飾，瓶與平同音，如意為佛具，在瓶中插如意寓意平安如意；石榴、佛手與桃組合紋樣，石榴為多子之意，佛與福諧音，桃古稱壽桃，寓意多子多福多壽；鳳與牡丹組合寓意吉祥富貴；魚、蛙寓意生命旺盛等。反映了客家人對吉祥、興亡、長壽、子孫繁衍昌盛的期盼與美好生活的追求。門飾圖案中的榴開百子、蓮花生子、麒麟送子等裝飾圖案的應(yīng)用是建立在對生死命運不可逆轉(zhuǎn)的觀念基礎(chǔ)上的，這其實是對生命的崇拜，對生命繁衍的渴求。

客家大門上的門簪，也稱“戶對”，這一圓形的柱體，體現(xiàn)了古人的生殖崇拜，表達了客家人希望多子多孫的美好愿望，數(shù)量上常取雙數(shù)，寓意好事成雙等?？图覈?，以“圓”和“方”代表天地，古人敬天，崇拜“圓”?！皥A”象征著家和團圓之意，客家人圓形建造房屋，以祈求萬事和合，子孫團圓。這些祈福納吉的門飾圖案共同體現(xiàn)了客家人對美好、幸福和信仰的追求，同時承載著客家人樸素的“生命觀念”。

三、宗法孝悌的倫理觀念

客家倫理觀念源于中國傳統(tǒng)的倫理思想，倫理觀念的核心就是宗法和等級制度。古代宗法社會，必須講求人的等級次序、上下尊卑的關(guān)系，在建筑上有著不俗的表現(xiàn)，建筑的材料、造型、色彩、裝飾等無所不包。這些裝飾內(nèi)容都反映了古代崇尚的道德觀念和社會形態(tài)?！吨芏Y?考工記》中寫道：“匠人營國，方九里，旁三門。國中九經(jīng)九緯，經(jīng)涂九軌。左祖右社，前朝后市，市朝一夫?！斌w現(xiàn)了古人為了維護封建社會等級秩序，把建筑的規(guī)制作出明確的規(guī)定。

“君惠臣忠、父慈子孝、兄友弟恭、夫唱婦隨、男女有別、賓主有異”的社會秩序與人倫和諧，一直是客家人所尊崇和敬奉的。客家人重視“敬祖睦族”、光前裕后，在其門聯(lián)、門楣上都有體現(xiàn)?？图胰碎L期接受“孝悌”的思想，重視家庭、父母、兄弟。他們把家族利益看得比什么都重要；他們同樣秉承“父母在堂，則兄弟等亦不分；祖父在堂，則祖孫三代都不分；分則視為‘背理’”的傳統(tǒng)原則。所以客家民居普遍占地面積都比較大，房屋間數(shù)比較多，除了顯示其家族經(jīng)濟實力外，更是為了聚族而居。這其實也反映出客家人對兒孫滿堂的歡樂氛圍的追求。

總的來說，客家門飾是隨著倫理觀念的控制發(fā)展演變的，這在一定程度上限制了客家門飾藝術(shù)的自由創(chuàng)造，但終究有一定的社會內(nèi)涵，為我們研究客家門飾提供了研究與創(chuàng)新的依據(jù)。

四、崇儒重教的教化風(fēng)尚

客家人作為中原人后裔，把儒家思想視為客家精神的精髓，推崇“有教無類”的教育觀念，在尊師重教原則的指導(dǎo)下，在大山深處建造學(xué)堂，廣招門徒、傳道授業(yè)，并鼓勵后代子孫通過獎勵制度盡力求取功名、造福于民。

儒家強調(diào)的“學(xué)而優(yōu)則仕”的入世理念在圍屋和廳屋組合式民居建筑上往往都是通過雕刻的圖案和楹聯(lián)等表現(xiàn)出來的，其內(nèi)容都是勉勵奮發(fā)上進、讀書好學(xué)等?？图业拈郝?lián)有著濃厚的書香氣息，客家民居從外大門、內(nèi)大門到廳堂，都鐫刻或懸掛著楹聯(lián)。這些楹聯(lián)大多都是勉勵后人耕讀傳家、勤儉崇廉、修齊治平為內(nèi)容，也有教育后人興詩立禮、和諧包容、為善積德為內(nèi)容的楹聯(lián)，字里行間明顯流露出濃濃的教化意蘊，隨處可見的楹聯(lián)使客家人的教育走出小小的學(xué)堂而造就了一個崇文重教的社會氛圍，理所應(yīng)當?shù)乜醋魇菍图胰私逃Ｊ降囊环N有益補充。門頭上的門榜也有提醒、警示子子孫孫的作用，如上猶門榜，內(nèi)容多以歌功頌德、警示后人為主，無不體現(xiàn)了客家先人的教化風(fēng)尚。

篇5

一、新疆傳統(tǒng)文化的特異性

（一）新疆文化產(chǎn)生的獨特地域特定的自然地理環(huán)境是民族傳統(tǒng)文化生成和保持的土壤，新疆地域的獨特性，使新疆文化作為完整的文化單元，其構(gòu)成呈現(xiàn)出強烈的大漠綠洲復(fù)合風(fēng)格。新疆境內(nèi)天山山脈橫亙中部，南北疆地理環(huán)境各具特色。天山以北阿爾泰山以南的北疆地區(qū)，地勢高而平坦，氣候寒冷。兩山之間的準噶爾盆地河流經(jīng)過處形成天然牧場，是游牧民族重要的活動地區(qū)。天山以南昆侖山以北的南疆地區(qū)，其中部塔里木盆地周緣的大小綠洲，由雪水灌溉形成良田，以農(nóng)業(yè)為主。這些被沙漠阻隔的綠洲，彼此往來困難，在相對孤立、分散的情況下發(fā)展，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的規(guī)模和效應(yīng)相對低下，很難形成統(tǒng)一的經(jīng)濟實體，也無法形成大的邦國。新疆文化的發(fā)源地是高山大漠和夾諸其間的綠洲、大河。同中原農(nóng)耕文化環(huán)境相比，終年經(jīng)歷風(fēng)沙干旱，夏季烈日炎炎，冬季寒風(fēng)割面，一日之中冷暖多變。各民族的生存空間以沙漠、戈壁為主，人們不得不退居河流兩岸、山麓地帶的湖泊泉水處以求生存。地理環(huán)境使游牧民族無法產(chǎn)生安定、依賴的心理，卻在遷徙中培養(yǎng)出同惡劣環(huán)境抗爭的意志，具有強悍的民族性格和征服欲。與之相應(yīng)，以游牧為主的生產(chǎn)方式，在流動中缺少經(jīng)驗積累，生產(chǎn)力發(fā)展水平相對低下。不斷遷徙的族群又使政治統(tǒng)治處于松散結(jié)合狀態(tài)，人的精神生活自由少拘束，民族內(nèi)部文化規(guī)范較嚴謹，而社會公共規(guī)范的意識則比較淡薄。新疆地處亞歐大陸腹地，與東西方相接。除了古絲綢之路，天山北麓還是游牧民族遷徙流動的通道。這里是東西方商業(yè)貿(mào)易、民族遷徙的通道，也是東西方文化傳播發(fā)展的平臺。物流、人流，商旅、游牧，把“走”的文化因子深深植入新疆各民族的血脈里。現(xiàn)代，牧民雖然有了定居住房，還是鐘情于逐水草而居的游牧生活方式，而農(nóng)耕民族在商業(yè)貿(mào)易的過程中也實現(xiàn)著“走”的愿望。

（二）新疆文化基因的多元融合歷史上，新疆地區(qū)是多種族多部落繁衍生息的家園，在各民族交互影響、共同繁衍的過程中，形成多層次文化并存、多元一體的格局形態(tài)。多元是指在長期歷史發(fā)展過程中，各民族文化形成各自不同的民族特色和風(fēng)格，是相互有別的；而一體則指各民族在參與建設(shè)中華民族整體文化的過程中，以開放的心態(tài)相互學(xué)習(xí)、廣采博納，形成交融的文化關(guān)系，具有強大的民族凝聚力。所以，開放性成為新疆文化鮮明的特質(zhì)。史前階段新疆地區(qū)的居民，種族多源民族紛雜?！霸谛陆蟮兀糯用竦姆N族特色是很不一致的，不僅存在蒙古人種、歐羅巴人種的差異；而且，即使同為白種人或黃種人，其中也存在不同支系、地區(qū)的特色”。①新疆地區(qū)的民族是不同種族融合而成，這種差異不僅體現(xiàn)在種族體質(zhì)上，更在民族形成過程中影響到文化的定型。新疆居民從漢代開始才有明確的記載，當時主要有：塞、月氏、烏孫、羌、匈奴和漢人。在漫長的歷史發(fā)展時期，新疆地區(qū)大規(guī)模、大范圍的人口流動，原始土著、呼羯、姑師、高車、丁零、鮮卑、柔然、突厥、西遼、鐵勒、回鶻、吐蕃、蒙古等民族人口的遷移變化不斷，不同時間由不同民族輪流控制這一地區(qū)。先后活動于此的幾十個游牧民族，逐漸形成草原文化的基本框架。對于新疆這種邊遠空曠、人口稀少的地區(qū)而言，人口遷入對地區(qū)經(jīng)濟、文化發(fā)展起到了決定性的作用。從西漢拓展西域以來，漢族及漢文化對新疆傳統(tǒng)文化的形成和發(fā)展產(chǎn)生了深遠的影響。正是經(jīng)過長期的交流融合發(fā)展演變，才逐漸形成新疆十三個主體民族世居的民族分布現(xiàn)狀，而多民族成份的匯聚變遷，最終形成了多元文化格局。任何文化的形成，都經(jīng)歷了文化的擴散與整合過程，通過文化系統(tǒng)各要素的整合，實現(xiàn)文化層次的躍進。新疆文化的多元性主要基于民族性、地域性及其變異性。民族文化先形成局部區(qū)域文化，而后形成大的地域文化。新疆地區(qū)不同草原文化之間的相互擴散與交融、草原文化圈與漢文化的相互影響與整合，使不同文化經(jīng)過碰撞、交流、吸收、補充、整合而趨于一體化。在融合各民族、接納各種異質(zhì)文化基礎(chǔ)上形成的新疆文化，具有一種單一文化所不具備的博大宏闊，既保有本土文化的特質(zhì)，又在一個開放的體系中，接納不同文化因子。新疆，將各種不同文化進行熔鑄并最終形成獨具特色的新疆地域文化。

（三）新疆文化內(nèi)涵的龐大豐富從生態(tài)環(huán)境、生產(chǎn)方式和社會組織的層面審視新疆文化，它屬于游牧經(jīng)濟、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟、宗法制度三位一體的傳統(tǒng)文化。北疆以草原游牧文化為主，經(jīng)歷不同民族的不同發(fā)展時期，清朝以后農(nóng)業(yè)經(jīng)濟逐漸得到發(fā)展。從早期賽人、烏孫的原始部落文化，到突厥文化以及蒙古、哈薩克游牧文化，各種文化間存在承繼和整合的發(fā)展軌跡。南疆以綠洲文化為主，在原有民族的文化基礎(chǔ)上吸收外來文化，逐漸形成新模式的文化。數(shù)千年頻繁的民族遷徙、融合，使得新疆地區(qū)的歷史文化積淀極其豐富。由于民族、宗教、社會結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)方式諸多因素的極大差異，新疆文化呈現(xiàn)出不同文化并生、共榮的特征。既有極強的各民族文化的獨特性，也有同一地域各民族文化的兼容性，還有同一民族在不同氛圍中文化發(fā)展的差異性。在人類發(fā)展的歷史長河中，印度文化、波斯文化、中原文化、埃及和兩河流域文化、古希臘及羅馬文化都在此交匯碰撞。以龜茲佛教藝術(shù)為例，可以清晰地看出佛教文化經(jīng)過吸納與調(diào)適、交融與變異之后熔鑄、成熟的痕跡：建于公元4—5世紀的克孜爾石窟第22窟，壁畫中的國王、王后均上身，頸、臂、手腕部有裝飾物，與當時龜茲國王與王后的裝飾不同，具有明顯的印度文化特征；創(chuàng)于公元7世紀的克孜爾石窟第205窟，國王、王后服飾與同期龜茲人服飾完全一樣?！霸降胶笃?，表現(xiàn)就越少。這是外來藝術(shù)在融入本土藝術(shù)過程中的適應(yīng)性變異，但終究是本土審美意識占了上風(fēng)。成熟期的龜茲佛教雕塑已形成本土化的造型風(fēng)格?！雹谕鈦砦幕⒉皇窃獠粍拥匾浦灿谶@塊土地上，而是在對本土原有文化系統(tǒng)、生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)適應(yīng)的基礎(chǔ)上，經(jīng)過自身調(diào)整、取舍而扎根。此外，新疆多樣的原生態(tài)文化環(huán)境本身，就具有對外來文化過濾和重整的作用。在文化發(fā)展演進的過程中，新疆各民族以開放的心態(tài)吸納外來文化，基于本民族文化的框架，修正或改造外來文化，使之適合和滿足自己的文化需要。多民族對同一（不同）外來文化的不同需求與吸收，造就了新疆文化鮮明的個性化和差異性，這正是新疆文化的魅力所在。從新疆文化發(fā)展的總體趨勢可以看到：多種民族在此生活，多種宗教文化并存，使用多種民族語言，存在多種文化形態(tài)。各種文化在縱向承繼與橫向整合中形成新的模式，而通過個性化與差異性更加彰顯出民族文化的生命張力與個性色彩。

二、新疆傳統(tǒng)文化的主要傳播方式新疆的傳統(tǒng)文化，從地域上可以粗分為：天山北部的游牧文化圈；天山南部的綠洲農(nóng)業(yè)文化圈；天山東部、北部的屯墾文化圈。這只是粗略劃分，新疆各地游牧文化、農(nóng)業(yè)文化、屯墾文化成分互有交叉、各有側(cè)重又同時并存。而作為文化一部分的傳播方式，經(jīng)歷了從最初的口語傳播，到電子傳播等各種方式共存的發(fā)展變化，這同社會的整體發(fā)展緊密相連。

（一）綠洲農(nóng)耕文化圈以人際傳播、群體傳播為主綠洲農(nóng)耕文化圈以維吾爾族為主，維吾爾族形成以地緣為基礎(chǔ)的村社組織，生產(chǎn)方式以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主，牧養(yǎng)牲畜作為重要經(jīng)濟補充形式。在天山以南大小綠洲進行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，而山區(qū)草場則供放牧牲畜。維吾爾族手工業(yè)生產(chǎn)比較發(fā)達，不僅是社會經(jīng)濟活動中的重要組成部分，而且為商貿(mào)活動提供了物質(zhì)基礎(chǔ)。與北部游牧民族相比，維吾爾族建立起較為完備的社會政治、經(jīng)濟、法律體系。南疆維吾爾族聚居地區(qū)的政治制度是伯克制，各級伯克占有不同數(shù)量的土地以及附屬于這些土地上的農(nóng)戶，并對依附的農(nóng)民擁有進行勞役制剝削的封建特權(quán)，這種封建地主統(tǒng)治又往往和宗教統(tǒng)治相結(jié)合。以農(nóng)耕為主的經(jīng)濟形式具有穩(wěn)定性，在物質(zhì)文化積淀的基礎(chǔ)上，精神文化的積淀和傳承具有較為堅實的基礎(chǔ)，其傳播媒介得到進一步發(fā)展，因而維吾爾族地區(qū)的文化傳播方式以文字傳播為主，大量的典章、制度、文學(xué)作品使文化傳播的范圍更為廣泛、影響力更為恒定、久遠。政教結(jié)合的封建政治制度使傳播的類型以人際傳播、群體傳播為主，其中宗教場所進行的傳播對文化的影響是極為重要的。維吾爾族的傳統(tǒng)貿(mào)易集市“巴扎”在今天依舊是人際傳播的重要場所。每逢“巴扎”日，來自四面八方的人流、物資云集，從一般農(nóng)副產(chǎn)品到昂貴的工藝品，應(yīng)有盡有。“巴扎”的人數(shù)甚至可以達到二三十萬，周圍的維吾爾族群眾從幾十公里甚至上百公里以外，趕著毛驢車拉上全家人趕赴巴扎?！鞍驮币呀?jīng)不僅僅是進行商品交易的場所，也是各種信息交換的平臺，有些人甚至不是為了買賣商品，而是為了約見朋友、交流信息、溝通感情而去“巴扎”“，巴扎”成為維吾爾族民眾極為重視且極富民族特色的人際傳播形式。

（二）游牧文化圈以人際傳播為主游牧文化圈以哈薩克族、柯爾克孜族、蒙古族、塔吉克族為主，其中，哈薩克、柯爾克孜、塔吉克人的傳統(tǒng)社會組織保留了較多的氏族部落制度的殘余形式，以牧業(yè)經(jīng)濟為主，狩獵和農(nóng)業(yè)作為畜牧業(yè)的副業(yè)，牲畜是重要的生產(chǎn)和生活資料，農(nóng)作物一般在冬牧場種植，靠自然生長，秋季收割。這種按季節(jié)遷徙移動的生產(chǎn)生活方式，和農(nóng)耕文化表現(xiàn)出的穩(wěn)定性截然不同。其文化的側(cè)重點不在于典章制度、物質(zhì)積累和各種符號所記錄的思想成果，更多的表現(xiàn)在精神氣質(zhì)、歌舞傳習(xí)、史詩說唱、民間故事、風(fēng)俗習(xí)慣中，因而更具有流動性、易逝性、變異性。這種文化的傳播方式以口語傳播為主，其傳播媒介具有單一性，傳播的類型是人際傳播。氏族部落制度在這三個民族中得到較為完整的保存，在這樣一個原始的部落群體中，人們?nèi)狈ι鐣庾R、公共意識，更多的是原始部族的群體意識、家族意識。在政治制度、典章法律相對落后的部落內(nèi)部，人與人的關(guān)系較少規(guī)范約束，而社會組織的不完備又使得社會對人的控制相對薄弱，個體可以最大限度發(fā)揮自己的力量，對群體的依賴心理較低，人與人之間的關(guān)系相對松散，因而在傳播活動中具有更多的隨意性、主動性和創(chuàng)造性。例如，哈薩克族的阿肯彈唱，它是“哈薩克民族傳統(tǒng)文藝的一個典型形式，它代表著哈薩克族獨有的民間文化特色”，“盛行于哈薩克人中的習(xí)俗歌、民歌、謎語歌、馬歌、山歌、水歌、地歌、牧歌、漁歌、宗教歌、戲謔歌與大量的歌謠，無不包含在阿肯彈唱中”。①阿肯彈唱中包含了哈薩克族歷史源流、社會經(jīng)濟生活、律法禮儀習(xí)俗以及家庭婚姻觀念，兩個阿肯在眾人聚集的公共場所，在具有競爭性質(zhì)的對唱中，大量即興式創(chuàng)作，阿肯們自編、自唱，充分發(fā)揮個人的聰明才智，形式上是詩、歌、舞、彈融為一體，內(nèi)容上則包括社會生活的各個方面，這種彈唱中優(yōu)秀的唱詞會以創(chuàng)作者的名義在哈薩克族民眾中口口相傳，廣為傳播，不僅起娛樂的作用，更多的是一種文化元素和信息元素的傳遞。隨著社會的不斷發(fā)展，彈唱的內(nèi)容日益翻新，這種以“阿肯彈唱”為載體的文化活動，具有極強的“為人的需要”而服務(wù)的趨勢。

篇6

關(guān)鍵詞：論語；并列式；復(fù)音詞

引言

并列式復(fù)音詞是由兩個意義上相同、相反或相關(guān)的成分組成，它是漢語詞匯史上最早出現(xiàn)的復(fù)音詞之一，也是先秦漢語復(fù)音詞中公認數(shù)量最多的類型之一。[1]王力先生說：“漢語構(gòu)詞法的發(fā)展是循著單音詞到復(fù)音詞的道路前進的?！盵2]研究《論語》中的并列復(fù)音詞有利于進一步了解先秦口語中復(fù)音詞的使用情況，對先秦復(fù)音詞研究甚至漢語詞匯史研究都有重要意義。本文所采用的《論語》版本主要是2006年中華書局出版的楊伯峻先生注釋的《論語譯注》，并參考楊樹達先生的《論語疏證》和國學(xué)經(jīng)典系列圖書《論語》。

一、從語義看構(gòu)成

根據(jù)并列式復(fù)音詞兩個組成成分的意義關(guān)系，可分為相同意義并列、相類意義并列和相反意義并列三類。

（一）相同意義并列

我們所說的相同意義是就他們的一個或幾個義位而言，不是所有的義位都相同?！氨仨毷莾蓚€詞的某一義位的中心變體相同，這兩個詞才是同義詞”。[3]所以說相同意義并列允許詞語的附屬意義存在細微差別。這種類型的復(fù)音詞，兩個參構(gòu)語素在古代訓(xùn)詁材料中往往表現(xiàn)為同訓(xùn)關(guān)系、互訓(xùn)關(guān)系或遞訓(xùn)關(guān)系等。

從構(gòu)成的同義并列復(fù)音詞的詞性來看，可分為名詞、動詞、形容詞。

1.名詞

予死于道路乎？（子罕篇第九）《說文》解釋：路，道也。道，所行道也。路、道同義。

2.動詞

邦無道，免于刑戮。（公冶長篇第五）《說文》解釋：刑，剄也。戮，殺也?！稘h語大詞典》解釋：刑，殺、割。刑、戮同義。

3.形容詞

四海困窮，天祿永終。（堯日篇第二十）《漢語大詞典》解釋：困，窘迫。窮，困窘?！袄ЦF”義為艱難窘迫，“困”和“窮”都有這層意思。困、窮同義。

（二）相類意義并列

相類意義并列“指構(gòu)成復(fù)音詞的兩個語素雖然具有不同的義位，但卻有部分義素重合，因而帶有同類性質(zhì)”。[4]“從義素分析的角度看，類義詞是重在以限定性義素彼此區(qū)別，又因某方面的聯(lián)系而共處一個語義場中的詞”。[5]

從構(gòu)成的類義并列復(fù)音詞的詞性來看，可分為名詞、動詞、形容詞。

1.名詞

籩豆之事，則有司存。（泰伯篇第八）《漢語大詞典》解釋：籩和豆指古代祭祀及宴會時常用的兩種禮器，竹制為籩，木制為豆。二者同為禮器，只是制作材料不同。

2.動詞

孔子沭浴而朝。（憲問篇第十四）《說文》解釋：沐，濯發(fā)也。浴，灑身也?！般濉焙汀霸　倍加杏盟逑吹囊馑?，只是二者清洗對象不同。

3.形容詞

古之矜也廉，今之矜也忿戾。（陽貨篇第十七）劉寶楠正義：“以‘惡理’訓(xùn)戾，以‘多怒’訓(xùn)忿?！?/p>

（三）相反意義并列

相反意義并列的復(fù)音詞，從義素分析的角度看，“中心義素和一部分限定性義素都相同，只有一個義素不同”[6]這些義素要么是互補關(guān)系，要么是反向關(guān)系，要么是極性對立。

從構(gòu)成的反義并列復(fù)音詞的詞性來看，可分為名詞、動詞、形容詞。

1.名詞

魯衛(wèi)之政，兄弟也。（子路篇第十三）同輩、男性是“兄”、“弟”共有的義素，但是年長為兄，年幼為弟，二者構(gòu)成反義對立。在此譯為同姓諸侯國。

2.動詞

出納之吝謂之有司。（堯日篇第二十）《漢語大詞典》解釋：出，自內(nèi)而外，與“入”相對。納，入，使入?！俺觥焙汀凹{”構(gòu)成反義。

3.形容詞

吾黨之小子狂簡。（公冶長篇第五）“狂簡”為志向高大之貌?！翱瘛睘橹鞠蚋叽蟆⒂赂疫M?。弧昂啞睘榈÷?，不思進取。因此，“狂簡”是相對意義的組合。

從上述可得：從語義角度看，《論語》中的復(fù)音詞可分為同義、類義、反義復(fù)音詞三類，每一類大體都包括名詞、動詞、形容詞三種詞性，不過仍以名詞居多，形容詞較少。而發(fā)展到后世，動詞、形容詞的數(shù)量逐漸增加，并出現(xiàn)了量詞、方位詞等不同詞性。

二、從詞性看構(gòu)成

從詞性看復(fù)音詞的構(gòu)成，在《論語》中有兩大類情況：一種是某一詞性的復(fù)音詞是由與它同詞性的單音詞聯(lián)合構(gòu)成。一種是某一詞性的復(fù)音詞是由與它不同詞性的單音詞聯(lián)合構(gòu)成。舉例如下：

（一）名+名――名

他人之賢者，丘陵也。（子張篇第十九）

（二）動+動――動

天下有道，則禮樂征伐自天子出。（季氏篇第十六）

（三）形+形――形

古之矜也廉，今之矜也忿戾。（陽貨篇第十七）

（四）名+名――動詞

多聞闕疑，慎言其余。（為政篇第二）

（五）動+動――名詞

菲飲食而致孝乎鬼神。（泰伯篇第八）

（六）形+形――名

中庸之為德也，其至矣乎！ （雍也篇第六）

從上述可得：從詞性角度看，用A、B和AB比較，存在詞性一致和不一致兩種情況，其中又以詞性一致的情況居多。與后世相較，《論語》詞性分類較少，只有六種情況。而據(jù)程湘清的《論衡》、《世說新語》復(fù)音詞研究，相同或不同詞類的結(jié)合情況分別有十種、十五種。這一則體現(xiàn)了在《論語》時代，復(fù)音詞數(shù)量還較少，隨著時代的發(fā)展，復(fù)音詞的數(shù)量在逐漸增加，因而并列復(fù)音詞也大量出現(xiàn)，一則體現(xiàn)了詞匯運用更加靈活。

三、從語序看構(gòu)成

從語序來看，相比較于先秦時代及后世，《論語》中出現(xiàn)了一些同素異序詞，從這些詞中可以看出一些并列復(fù)音詞的特點。下面分別討論之。

（一）與現(xiàn)代漢語相比， 古今形式相同， 均為AB并列式

漢語詞匯一直處于不斷發(fā)展演變過程之中，因此雖然古今形式相同，但是詞義卻有相同、擴大、縮小、轉(zhuǎn)移幾種情況。要強調(diào)的是本文所說詞義相同指詞的中心義位古今沒有發(fā)生變化。

1.古今詞義相同

與朋友交，言而有信。（學(xué)而篇第一）朋友古今異義基本沒有變化。

2.古今詞義擴大或縮小

可使與賓客言也。（公冶長篇第五）這里“賓客”指外賓，今指客人的總稱，范圍擴大。

3.古今詞義轉(zhuǎn)移

煥乎其有文章。（泰伯篇第八）這里“文章”指禮儀制度，現(xiàn)在的基本意義指篇幅不長而獨立成篇的文字。

與現(xiàn)代漢語相比，《論語》中出現(xiàn)的，古今形式相同的并列復(fù)音詞還有很多，如：恥辱、出入、道路、糞土、干戈、疾病、飲食、顏色、文章、刑罰……

（二）與現(xiàn)代漢語相比，形式相反，只有BA并列式

有民人焉。（先進篇第十一）；四海困窮。（堯曰篇第二十）《論語》中“民人”出現(xiàn)1次，“困窮”出現(xiàn)1次。而在現(xiàn)代漢語中我們說“人民”、“窮困”，語序剛好相反。

（三）同時代或后世出現(xiàn)了BA并列式

如在《論語》中用“朋友”、“室家”、“言語”、“兄弟”，而在其他書作中我們可以看到“有朋”、“家室”、“語言”、“弟兄”等形式相反的用法。

從上述可得：從語序角度看，參照現(xiàn)代漢語，《論語》中出現(xiàn)的并列復(fù)音詞，大都延續(xù)至現(xiàn)代，而且語序發(fā)生變化的極少，充分說明了《論語》中這些并列復(fù)音詞的穩(wěn)定性。伍宗文在《先秦漢語中字序?qū)Q的雙音詞》中稱先秦漢語中字序?qū)Q的雙音詞有300余對[7]，高明《中古史書詞匯研究》指出中古史書同素異序復(fù)音詞非常多[8]……可見，從先秦時代開始，詞匯有一個大發(fā)展大繁榮的時期，但是到了現(xiàn)代漢語，大量的異序詞只有一種形式被保留下來，而另外一種形式被淘汰。而經(jīng)幾千年的發(fā)展，《論語》中的并列復(fù)音詞大都以原貌被保存下來，沒有被歷史淘汰，說明了《論語》用詞用語的常用性、口語性，具有很強的生命力。

四、語素義與詞義之間的關(guān)系

《論語》中并列式復(fù)音詞的詞義與參構(gòu)語素義之間有很密切的關(guān)系，有的并列復(fù)音詞的詞義就是語素義，但有的詞義隨著社會的發(fā)展，受到各種因素的影響發(fā)生了變化，或是改變了詞義，或是外延、內(nèi)涵有所擴大或縮小，具體表現(xiàn)如下：

（一）詞義等同于語素義

有民人焉。（先進篇第十一）“民人”指人民、百姓。意義同“民”。

（二）詞義大于語素義

而某動干戈于邦內(nèi)。（季氏篇第十六）《漢語大詞典》解釋：干，盾牌。戈，戟，都是武器名。“干戈”泛指武器。詞義在范圍上大于語素義。

（三）詞義小于語素義

吾黨之小子狂簡。（公冶長篇第五）“狂簡”義為志向高大之貌。“狂”為志向高大、勇敢進??；“簡”義為怠慢，不思進取。“狂簡”是一個偏義復(fù)詞，只取“狂”的意義。所以，詞義小于語素義。

（四）產(chǎn)生新詞義

是社稷之臣也。（季氏篇第十六）《說文》解釋：社，地主也；稷，五谷之長?！吧纭敝竿恋厣?，“稷”指五谷之神。這里“社”、“稷”組合后表示國家。詞義發(fā)生了轉(zhuǎn)移。

從上述可得：從詞義與語素義的關(guān)系來看，詞義與語素義并不是一一對應(yīng)的，而且詞義等同于語素義的情況也非常少，大多數(shù)的詞義都會發(fā)生變化，其中又以詞義的擴大和轉(zhuǎn)移為多。多通過引申、比喻、借代、轉(zhuǎn)移等方式演變?！墩撜Z》中并列復(fù)音詞這一方面就已經(jīng)體現(xiàn)了這一趨勢。

五、結(jié)語

通過上述從語義、詞性、語序、詞義與語素義之間的關(guān)系四個方面對《論語》并列式復(fù)音詞做的細致入微地研究討論，我們可以簡略概括《論語》時代并列復(fù)音詞的一些特點：首先，語義關(guān)系主要表現(xiàn)為意義相同、相類、相反三種情況；其次，詞性以名詞居多，動詞、形容詞次之；然后，現(xiàn)代漢語詞匯大多保留了《論語》中并列復(fù)音詞的語序，表明這些詞匯具有口語性、常用性、穩(wěn)定性；最后，大多數(shù)并列復(fù)音詞的詞義都向多義發(fā)展，展示了詞義的豐富性。

注釋：

①伍宗文.先秦漢語復(fù)音詞研究[M].成都：巴蜀書社，2001，222.

②王力.漢語史稿（中冊）[M].北京：中華書局，1980，242.

③蔣紹愚.古漢語詞匯綱要[M].北京：北京大學(xué)出版社，1989，43.

④程湘清.漢語史專書復(fù)音詞研究[M].北京：商務(wù)印書館，2003，113.

⑤伍宗文.先秦漢語復(fù)音詞研究[M].成都：巴蜀書社，2001，231.

⑥蔣紹愚.古漢語詞匯綱要[M].北京：北京大學(xué)出版社，1989，133.

⑦伍宗文.先秦漢語中字序?qū)Q的雙音詞[J].漢語史研究集刊，2000，（3）：86-99.

⑧高明.中古史書詞匯研究[D]博士學(xué)位論文.2000，72.

參考文獻：

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[2]趙克勤.古代漢語詞匯學(xué)[M].北京：商務(wù)印書館，1994.

[3]潘允中.漢語詞匯史概要[M].上海：上海古籍出版社，1989.

[4]胡敕瑞.《論衡》與東漢佛典詞語比較研究[M].成都：巴蜀書社，2002.

[5]洪帥.《孟子》并列式復(fù)音詞研究[J].寧夏大學(xué)學(xué)報.2009，31（6）.

篇7

【關(guān)鍵詞】中國古代貨幣/貨幣體系/結(jié)構(gòu)變化

【正文】

六、重建貨幣體系的嘗試

"錢荒"產(chǎn)生了不利影響，引起了重視，唐政府采取了多種措施，包括"會昌滅佛"，以圖解決，但由于商品經(jīng)濟發(fā)展勢頭不減，而銅錢的鑄造不僅沒有相應(yīng)增加，反而有所減少，流通中貨幣不足的問題沒有解決，而且經(jīng)歷了唐末五代的混亂，延續(xù)到了宋代。

唐中葉行兩稅之后，盡管在以后的兩個世紀中戰(zhàn)爭和動亂成為了主調(diào)，但在富于彈性的土地私有制作用下，經(jīng)濟仍保持了蓬勃向上的勢頭，商品流通日益興盛，流通中商品價值總額持續(xù)增加，相應(yīng)的貨幣體系的建立是必要和必然的，在唐末五代期間，貨幣發(fā)展演變的情況，表明了對貨幣體系的需求。

貨幣體系的結(jié)構(gòu)是價值較高的金屬成為貨幣，價值較低的金屬成為輔幣，彼此相權(quán)，共同起交換媒介的作用。應(yīng)該說明，這里所說的金屬價值的高低是相對而言并非絕對所指，判斷和決定金屬的價值需要一個標準一個基點。自黃金退出貨幣行列之后，銅錢長期在貨幣行列中充任主角，有時甚至是唯一的金屬貨幣。唐中葉后絹帛也逐漸退出了，銅錢更是唱了獨角戲。在這種情況下要重建貨幣體系，其依據(jù)金屬價值高低的結(jié)構(gòu)變化的基點自然是銅錢。

貨幣體系的建立需要價值不等的兩種以上貨幣相權(quán)，而金屬價值的高低是相對的而不是絕對的。對于唐中葉后貨幣體系結(jié)構(gòu)變化的基點銅錢來說，在金屬行列中，有價值高于它的金和銀，也有價值低于它的鐵、錫、鉛，貨幣體系的結(jié)構(gòu)變化就以銅錢為基點，按金屬價值高低，向兩邊展開。如果黃金和白銀加入貨幣體系，就作為價值較高的金屬充任"貨幣"以和價值較低的作為"輔幣"的銅錢相權(quán)；如果加入貨幣體系的是鐵、錫、銅，那么這些金屬就因價值較低而充任"輔幣"以和價值較高的作為"貨幣"的銅錢相權(quán)。唐中葉以后貨幣體系重建嘗試的演變發(fā)展，就是這樣運動的。

嚴格說，長期以來，黃金白銀這些貴金屬并沒有完全離開貨幣行列，在兩漢、魏晉南北朝時期都有金銀的貨幣職能記載。這里所說的黃金退出貨幣行列，是指從數(shù)量上說黃金已起不了曾經(jīng)起過的在貨幣體系中"貨幣"的作用了。到唐代，在較長時期里，法令沒有承認金銀的貨幣地位，直到"錢荒"已較嚴重的元和元年（公元806年），憲宗詔書中還有："銀者無益于生人"〔28〕的字樣。但是，政權(quán)的力量并不能完全控制經(jīng)濟，控制貸幣。就象不能阻止絹帛退出貨幣行列還原為普通商品一樣，政府法令也沒有能夠阻止金銀進入貨幣行列發(fā)揮貨幣職能。"貨幣天然是金銀"，金銀在唐、五代、宋時期的一些場合表現(xiàn)為貨幣貯藏和支付手段，而且時間越往后推移這種情況越多。貴金屬金銀以十足貨幣的身份加入貨幣體系，〔29〕因其價值較高而作為"貨幣"以和作為"輔幣"的銅錢相權(quán)。

除了金銀這樣的貴金屬加入貨幣體系和輔幣銅錢相權(quán)以外，還有價值低于銅的其他金屬，如鐵、錫、鉛加入貨幣體系和銅錢相權(quán)。鐵加入貨幣行列較早，南朝蕭梁時就鑄行過鐵錢?！?0〕唐代魏博鎮(zhèn)管內(nèi)亦鑄行過鐵錢?！?1〕錫錢亦在唐朝前期出現(xiàn)過?！?2〕兩稅法后，隨著流通中商品價值總額增加，社會經(jīng)濟對貨幣的需求也日益旺盛。貨幣行列中的鐵錫銅錢也增多了，是時，經(jīng)濟較繁榮的"江淮多鉛錫錢"，河?xùn)|一帶也有錫錢出現(xiàn)?！?3〕據(jù)兩唐書食貨志所載，唐政府曾用嚴刑峻法禁止鉛錫錢的鑄造和流通，但收效并不明顯。到五代十國，割據(jù)者們?yōu)榻鉀Q管內(nèi)貨幣不足的問題，不但不禁止鐵、錫、鉛錢的流通，反而由官方鑄造發(fā)行。楚王馬殷曾鑄行鉛、錫、鐵錢，其中鉛錢十文當銅錢一文，錫錢則一百文當銅錢一文?！?4〕割據(jù)閩的王審知父子也大量鑄行鉛、鐵錢〔35〕南漢鑄銅、鐵、鉛錢，其中鉛錢十文當銅錢一文?！?6〕南唐鑄行銅、鐵錢，開始銅鐵錢等價并行流通，結(jié)果不久銅錢就被鐵錢逐出國境，于是南唐政府正式規(guī)定銅錢一文當鐵錢十文，貨幣從而得到穩(wěn)定?！?7〕后蜀政權(quán)也鑄行鐵錢，與銅錢兼行?！?8〕從史實可以看出，加入貨幣行列的鐵錫鉛錢和銅錢的比價一般是十文或一百文比一，鐵錫鉛錢是"輕幣"，起"輔幣"作用，銅錢則相對較重，成為"貨幣"。價值較高的金屬銅錢和價值較低的鐵錫鉛錢構(gòu)成一種新的貨幣體系。

以銅錢為基點，貨幣體系的重建就這樣向兩邊展開了。但是到了北宋，穩(wěn)定的貨幣體系仍然沒有能夠建立起來，其原因是數(shù)量問題。建立貨幣體系，需要適當?shù)慕饘俟┙o量，對于貴金屬金銀來說，唐中葉以后的相當一段時間其數(shù)量失之于少，對于賤金屬鐵錫鉛來說其供給數(shù)量始終失之于多。唐中葉以后經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展，需要不斷增大貨幣供應(yīng)量，但貴金屬數(shù)量卻沒有相應(yīng)增加，因數(shù)量下降而退出貨幣體系的黃金自不必道，東漢以后的史實說明了這一點。拿白銀來說，唐憲宗元和初每年銀礦課額僅為一萬二千兩，到宣宗時因銀治有所恢復(fù)，課額較元和初翻了一番多，但也僅為二萬五千兩?！?9〕"貨幣天然是金銀"，如果貴金屬金銀有足夠的適當?shù)墓?yīng)量，穩(wěn)定的由貴金屬金銀和賤金屬銅錢構(gòu)成的貨幣體系是能夠建立起來的，只是因為金銀數(shù)量不足，這種合理的穩(wěn)定的貨幣體系無法建立起來。銅并非貴金屬，但和鐵錫鉛相比，還是算價值較高的，中國自古就有"美金以鑄劍戟，試諸犬馬，惡金以鑄鉏、夷、斤、斫，試諸壤土。"〔40〕的說法，"美金"指銅，"惡金"指鐵，這里的美惡標準也包括了價值高低，作為"惡金"的鐵被直接用于農(nóng)業(yè)勞動，每一個農(nóng)業(yè)家庭都用得上，用得起，數(shù)量是相當大的。把每一個農(nóng)業(yè)家庭都用得起的鐵以很細小的形狀加入貨幣行列，其供應(yīng)數(shù)量必然遠遠大于銅，鉛錫的價值在古代也低于銅。就內(nèi)部結(jié)構(gòu)說，價值較低的金屬鐵、錫、鉛成為"輔幣"，價值較高的金屬銅成為"貨幣"，二者彼此相權(quán)，共同構(gòu)成貨幣體系，理論上是成立的。但是作為交換媒介，貨幣存在一個和商品的比價問題，幣輕而物重，幣重而物輕，和貨幣體系外部的商品比，鐵錫鉛錢的比價就相當?shù)土?。這種情況，造成了很大困難。五代十國時期由于鐵錫鉛錢由官府發(fā)行，流通界低值賤金屬輔幣驟增，本來銅錢主要就是用于小額交易的，涌入流通界價值遠低于銅的鐵、錫、鉛等低值賤金屬鑄幣已沒有更細碎的交換與之相適宜，于是在實際流通交換中就出現(xiàn)了交換媒介過多過重，不便攜帶的局面。如在宋代主要鐵錢區(qū)四川："川界用鐵錢，小錢每十貫重六十五斤，折大錢一貫重十二斤。街市買賣，至三五貫文，即難以攜持。"〔41〕如果宋政府能夠完全有效地控制經(jīng)濟，控制交換媒介，供給數(shù)量大的鐵錫鉛錢還是可以被控制在一個適當?shù)某潭壬?，這些低值賤金屬就能夠在貨幣體系中起到輔幣作用，有效地用于日常小額細碎交易，北宋政府把川蜀劃為鐵錢區(qū)就有這樣的用意。但事實上政府并不能完全左右貨幣，拿川蜀鐵錢區(qū)來說，銅錢總是沖破封鎖進入四川和鐵錢相權(quán)，川蜀一帶鐵錢和銅錢的比價一般維持在一比十左右，鐵錢的購買力總是很低，不得不用大數(shù)量完成交換，一匹羅的交易并不算大，卻需用到兩萬枚鐵錢，重達一百三十斤，〔42〕這怎么說也是不方便的。這樣，由于鐵錫鉛錢供給量過大，在作為商品交換媒介時比價太低，理論上能夠成立的銅錢和鐵錫鉛錢相權(quán)構(gòu)成的貨幣體系實際上難以適應(yīng)日益發(fā)展的商品經(jīng)濟，無法運轉(zhuǎn)。

重建貨幣體系的嘗試，即以銅錢為基點向貴金屬和低值賤金屬兩極的運動沒有成功。在兩稅法頒行后的兩個多世紀里，建立穩(wěn)定而完整的，能夠適應(yīng)日益發(fā)展的商品經(jīng)濟的貨幣體系的目的因金屬供應(yīng)數(shù)量的不合適而未能達到。但貨幣體系的重建是商品經(jīng)濟發(fā)展的必然，到北宋，紙幣出現(xiàn)，緩解了這個問題。

七、紙幣與貨幣體系

紙幣肇始于唐之飛錢，形成于北宋時的交子，以后南宋、金、元、明均有所發(fā)展。一般認為商品經(jīng)濟發(fā)展，交換日趨發(fā)達是紙幣產(chǎn)生的根本原因，此確為不替之論。但我們還可以以貨幣體系發(fā)展演變的角度觀察，以期對宋、金、元、明時期以紙幣為主要內(nèi)容的貨幣運動有更明晰的了解。

紙幣主要是用來代替大數(shù)額賤金屬鑄幣的，這一點，在紙幣的最早雛形"飛錢"與銅錢的關(guān)系中就可以看出。唐后期出現(xiàn)的用于匯兌的飛錢，是錢荒的產(chǎn)物。當時因流通中貨幣不足，政府頒行禁銅出境的法令，各地效尤之，紛紛劃地為牢，富商大賈采用匯兌方式以避之。"時商賈至京師，委錢諸道進奏院及諸軍、諸使富家，以輕裝趨四方，合券乃取之，號飛錢''''"?！?3〕分析一下這段記載。能到較遠的"京帥"、"四方"做生意的商賈，資金肯定不少，他們把大數(shù)量的錢（當然是指銅錢）委于諸道進奏院及富家后方"輕裝趨四方"，如果錢少，用不著取"飛錢"便已經(jīng)"輕裝"。這說明自起始飛錢就和大數(shù)額貨幣有關(guān)。從宋代交子的面額可以更清楚地看出紙幣是用來代替大數(shù)額貨幣的。

交子產(chǎn)生前最直接原因是體大值低的鐵錢給交易帶來不便。自宋仁宗天圣元年（公元1023年）交子改由官辦后，交子的面額有所規(guī)定。起初交子的面額還是臨時填寫，有一定等級，自一貫至十貫；寶元二年（公元1039年）改為十貫和五貫兩種，并規(guī)定發(fā)行額中，八成是十貫的，兩成是五貫的。到神宗熙寧元年（公元1068年），又改為一貫和五百文兩種，六成為一貫的，四成為五百文的?！?4〕交子面額大的達十貫，小的也有五百文，沒有數(shù)文、數(shù)十文面額的。這表明，蜀地交子是用來代替大數(shù)額鐵錢的，作較大數(shù)額交易之用，并沒有代替小數(shù)額鐵錢。細碎的日常交易，仍然由鐵錢充任。從貨幣體系的結(jié)構(gòu)角度看，交子代替了應(yīng)由較高價值金屬充任的"貨幣"，而鐵錢則是作為價值較低的金屬用作"輔幣"。

不僅交子如此，南宋和金的紙幣也是大面值的。如會子，最初以一貫為一會，孝宗隆興元年（公元1163年）增發(fā)了五百文、三百文、二百文三種?！?5〕孝宗時會子價值較穩(wěn)定，零星小額交易，用的是賤金屬鑄幣。南宋的一些地方性紙幣也屬于這種情況，如始用于湖北路，后通行于湖廣的湖會分一貫和五百文二等；流通于興元府（今陜西漢中）的鐵錢會子，分三百文、二百文、一百文三等；用于兩淮的淮交面額分四等，和會子相同。金朝發(fā)行交鈔，分大鈔小鈔兩類，和遼、宋舊錢及后來金自己發(fā)行的銅錢并行。金的大鈔分一貫、二貫、三貫、五貫、十貫五種；小鈔分一百文、二百文、三百文、五百文、七百文五種。這些，都說明了紙幣是用來代替大數(shù)額貨幣的，用于大數(shù)額交易，紙幣在貨幣體系中起到應(yīng)由較高價值金屬充任的"貨幣"的作用。宋金在發(fā)行紙幣的同時都有銅鐵等價值較低的金屬鑄幣與之并行，銅鐵等鑄幣起"輔幣"作用。紙幣和賤金屬鑄幣共同構(gòu)成貨幣體系。

元代的紙幣有二貫、一貫、五百文、三百文、二百文、一百文面額的，這和宋金紙巾面額大體一致。元代紙幣面額和宋金不一致的是發(fā)行了五十文、三十文、二十文、上文的小鈔，甚至發(fā)行過五文、三文、二文的厘鈔，這些小面額的紙幣，自然是用于小額細碎文易。考慮到元代使用紙幣的程度很高，其主要幣制中統(tǒng)鈔、至元鈔都是純紙幣，這種安排是必然而合理的。元代的這種純紙幣結(jié)構(gòu)，使人基本上無法看出貨幣體系，因為這樣的貨幣結(jié)構(gòu)，表明所有金屬，不管價值高低，都從交換媒介行列中退出了。

最能說明紙幣在貨幣體系中地位、作用的是大明寶鈔。洪武八年（公元1375年），明政府開始發(fā)行"大明寶鈔"，鈔面以錢文計，分一貫、五百文、四百文、三百文、一百文六等。洪武二十二年（公元1389年）曾加印過五十文至十文的小鈔。洪武十年（公元1377年）復(fù)設(shè)行鈔時罷廢的寶泉局，鑄小錢與鈔兼行，并具體規(guī)定百文以下的交易支付專用銅錢。〔46〕洪武十年所作的錢鈔兼行規(guī)定是宋代以來最完善的錢鈔結(jié)構(gòu)。從大明寶鈔制的具體規(guī)定來看，紙幣在由錢鈔構(gòu)成的貨幣體系中充任的是"貨幣"，而銅錢則擔(dān)任"鋪幣"的角色。這里需要說明，從洪武八年實行鈔法，停止鑄錢以后，直至孝宗弘治中的約一百二十年間，一直很少鑄錢，〔47〕洪武二十二年加印的小鈔，是針對這種情況而采取的措施，有回復(fù)到純紙幣的趨向。

根據(jù)上述，如果說萌芽于唐，形成于宋的古代紙幣在貨幣體系中的地位，作用一開始還不那么明朗，那么清晰的話，那么發(fā)展到明代的大明寶鈔制度所作的錢鈔兼行，百文以下的交易支付專用銅錢的具體規(guī)定就明確了紙幣在新形成的由錢鈔構(gòu)成的貨幣體系中的地位和作用。關(guān)于這一點，我們還可以從紙幣和貴金屬的關(guān)聯(lián)中進一步證實。

紙幣是金屬貨幣的象征和代表，而用作貨幣的金屬又因其價值大小有貴賤之分。我們知道，賤金屬輔幣和貴金屬貨幣之間有相權(quán)關(guān)系，小數(shù)額貴金屬等于大數(shù)額的賤金屬鑄幣，這樣，主要用于代贊大數(shù)額賤金屬鑄幣的紙幣自然會與貴金屬相關(guān)聯(lián)，這在歷朝歷代的一些規(guī)定中可以看出。北宋時因四川是鐵錢區(qū)，交子的面額單位和實際使用只能直接表現(xiàn)為鐵錢。南宋會子雖然沒有明確規(guī)定和白銀的比價，但孝宗時一再用銀、錢回收會子以保持其價值，說明紙幣和貴金屬白銀有內(nèi)在的聯(lián)系，雖然會子的面值單位是錢而不是銀。紙幣制度在金朝有較大發(fā)展，這一情況也表現(xiàn)在紙幣和貴金屬的關(guān)系上。據(jù)《金史·食貨志》所載，金行的幾種紙幣已直接和白銀聯(lián)系，金宣宗興定元年（公元1217年）發(fā)行"貞祜通寶"，規(guī)定"通寶"四貫，值白銀一兩；元光元年（公元1222年）發(fā)行"興定寶泉"，二貫當白銀一兩；金滅亡前數(shù)月發(fā)行的"天興寶會"，面額已經(jīng)完全以銀計，分一錢到四錢共四等。金朝交鈔和貴金屬白銀的直接聯(lián)系還只體現(xiàn)在后期發(fā)行的幾種紙幣上，元朝的紙幣則一開始就和貴金屬聯(lián)系，如"中統(tǒng)元寶交鈔"，以絲為本錢，以兩為單位，絲鈔二兩值白銀一兩；"中統(tǒng)元寶鈔"二貫等于白銀一兩，十五貫易赤金一兩（后改為二十貫易赤金一兩）；武宗至大三年（公元1310年）發(fā)行"至大銀鈔"，更直接地規(guī)定了紙幣與白銀之間的直接聯(lián)系，面額均以銀兩計，自二兩至二厘共定為十三等，同時鑄造銅錢并行流通?！?8〕明代大明寶鈔制規(guī)定，鈔面以錢文計，鈔一貫等于銀一兩，四貫等于金一兩?！?9〕以上史實，說明隨著紙幣制度的發(fā)展和不斷完善，紙幣和貴金屬的聯(lián)系日益緊密，紙幣日益表現(xiàn)為貴金屬的價值符號。

既然紙幣主要是用來代替大數(shù)額賤金屬鑄幣，進而和貴金屈貨幣相聯(lián)系，那么很自然紙幣就能夠代替貴金屬"貨幣"和賤金屬"輔幣"相權(quán)，共同構(gòu)成貨幣體系，事實上紙幣產(chǎn)生后的貨幣體系就是這種結(jié)構(gòu)。從形式上看，由銅鐵等賤金屬鑄幣和紙幣構(gòu)成的貨幣體系是完整的，從理論上看也是合乎規(guī)律S的。如果紙幣和它所代表的大數(shù)額賤金屬鑄幣以及貴金屬之間的比價能夠按規(guī)定保持得住的話，那么紙幣作為"貨幣"同用為"輔幣"的銅鐵等賤金屬鑄幣構(gòu)成的貨幣體系也就能夠穩(wěn)定下來，從事實角度看這種新結(jié)構(gòu)的貨幣體系也就證明能夠成立。但是，紙幣只是金屬貨幣的象征，"相對沒有價值的東西，如紙，可以作為金貨幣的象征發(fā)生作用。"〔50〕紙幣作為宋、金、元、明的主要交換手段，受到自身規(guī)律的制約。事實上自宋至明，歷朝歷代的各種紙幣制度無一例外地在膨脹中崩潰，錢鈔構(gòu)成的貨幣體系也隨之瓦解。這種情況，給這一段時期的貨幣流通帶來新的波動。

馬克思指出："在（紙幣這種）價值符號的流通中，實際貨幣流通的一切規(guī)律都反著表現(xiàn)出來了，顛倒過來了。金因為有價值才流通，而紙幣卻因為流通才有價值。已知商品的交換價值，流通的金量決定于金自己的價值，而紙票的價值卻決定于流通的紙票的數(shù)量。"〔51〕在掌掘紙幣發(fā)行權(quán)的政府把紙幣發(fā)行量控制在一個合理的，和市場需要相適應(yīng)的量上時，紙幣價值是穩(wěn)定的，由錢鈔構(gòu)成的貨幣體系從而能夠存在下去。歷史上這種情況還是有的，如南宋孝宗至寧宗的數(shù)十年間，會子價格大體保持穩(wěn)定；〔52〕元中統(tǒng)鈔初發(fā)行時的近二十年"鈔法無少低昂"。〔53〕但這種情況畢竟太少。"錢之弊在于偽，鈔之弊在于多。"〔54〕由于紙幣相對沒有價值，"以無用為有用"，〔55〕超量發(fā)行是解決短期財政危機立竿見影的有效方法?？偟恼f來，紙幣是無法按市場實際需要量發(fā)行的，紙幣因膨脹而崩潰在所難免。如果說北宋和西夏的戰(zhàn)爭是四川交子膨脹的原因之一；蒙古騎兵南下促使金交鈔、南宋會子迅速崩潰：而執(zhí)政不得人是元代紙幣制度短期內(nèi)瓦解的主要因素的話，那么大明寶鈔制度則是在明初相對平靜的政治、經(jīng)濟、社會、軍事環(huán)境中因紙幣膨脹而很快解體。實踐證明，新的，由紙幣以貴金屬價值符號身份充任"貨幣"以和銅鐵等賤金屬"輔幣"構(gòu)成的貨幣體系無法長期穩(wěn)定，常因紙幣的瓦解崩潰而解體，貨幣體系的結(jié)構(gòu)問題沒有得到有效的根本解決。

但在自宋代紙幣產(chǎn)生至明中葉開銀禁的四百多年中，紙幣畢竟作為大數(shù)額賤金屬鑄幣以及貴金屬的代表在相當程度上緩解了商品經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展所造成的對貨幣的需求壓力。當然，紙幣帶來了新的波動．形成對政治、經(jīng)濟、社會的新的沖擊。紙幣是金屬貨幣的象征和代用品，從紙幣名稱的演變中也可以看出其與金屬的關(guān)系。紙幣唐代稱"飛錢"，北宋稱"交子"、"川引"，南宋稱"關(guān)子"、"會子"，金始用"交鈔"之名，元代省"交"用"鈔"，明因之，"鈔"字最終成為紙幣的定稱，沿襲至今。"鈔"字原只有掠奪和謄寫的含義，用作貨幣名自紙幣始，而且成為專門用字，原有的掠奪、謄寫之義漸漸湮滅。從"鈔"字的結(jié)構(gòu)看，從"金"從"少"，形象地表明，因"金"過"少"，紙幣才代表金屬加入貨幣行列。

經(jīng)過由宋至明的四百多年實踐，穩(wěn)定的貨幣體系沒有形成，一旦紙幣膨脹，由紙幣和賤金屬鑄幣構(gòu)成的貨幣體系便告瓦解，并給貨幣本身和相應(yīng)的政治、經(jīng)濟、社會帶來波動。然而商品經(jīng)濟仍在發(fā)展，流通中商品價值總額日益增加，貨幣受到的需求壓力有增無減，建立穩(wěn)定的貨幣體系的客觀要求依然存在。到了明代，一些情況起了變化。

八、貨幣體系重新建立

在自北宋至明中葉的約四百年中，紙幣以金屬貨幣代用品的身份一定程度上緩解了經(jīng)濟發(fā)展對貨幣的需求壓力，但是紙幣相對沒有價值的天然缺陷造成了貨幣新的波動。金、南宋、元的滅亡都伴隨著紙幣的最后崩潰，紙幣惡性膨脹成為這些朝代的促進因素之一。事實證明，紙幣并不是構(gòu)成貨幣體系的合適幣材。

到了明代，情況發(fā)生了變化，貴金屬白銀成為了主要貨幣，其在貨幣行列中的地位終于穩(wěn)定住了。這樣一來，黃金退出后造成的應(yīng)由貴金屬充任的貨幣體系缺環(huán)終于由貴金屬白銀填補上了。

明代白銀成為主要貨幣的開始時間，一般定為英宗正統(tǒng)元年（公元1436年），這一年明政府解除銀禁，并將南畿、浙江等地田賦折征銀兩。實際上正統(tǒng)年間弛用銀之禁只不過是在法令上承認了民間"不論貨物貴賤，一以金銀定價"〔56〕的現(xiàn)實。但是應(yīng)當看到，明初白銀生產(chǎn)并沒有突出的增長，國外白銀的輸入也還少，白銀之所以能夠在正統(tǒng)年間正式成為主要貨幣，主要原因在于經(jīng)過長期積累，社會中白銀數(shù)量已達到和社會經(jīng)濟的需要相適應(yīng)的規(guī)模，〔57〕這一事實導(dǎo)致明初大明寶鈔的大幅度貶值，另一原因則是明初鑄錢的極度不足，其中宣德以后的五十年里完全沒有鑄錢。明初兩種主要貨幣既然已難以承擔(dān)交換媒介的作用，百姓才不得不冒犯禁之險用銀，白銀遂成為主要貨幣，貴物均用之。山于明初沒有很充足的白銀在市場上流通，所以銀價頗高。據(jù)彭信威教授考證，以米價為參照，明代十六個年號中，（泰昌僅一月余，未計入）銀價最高就是弛用銀之禁的正統(tǒng)年問?！?8〕以絹價為參照，明代白銀購買力最高是十五世紀前半，也就是正統(tǒng)前后〔59〕。以后隨著國內(nèi)銀產(chǎn)量的增加，海外白銀的大量輸入，特別是白銀的不斷積累，白銀才算最后解決了數(shù)量問題，銀價也隨之回落。

我國銀產(chǎn)量原來并不豐富，到了明代，這一情況有一定好轉(zhuǎn)。明初的洪武二十四年（公元1391年）政府的礦冶收入只有二萬四千七百四十兩，四十年后的宣德五年（公元1430年）達到了三十二萬零二百九十七兩，〔60〕增幅不小，絕對量卻不能說很大。云南等地的開發(fā)是明代白銀生產(chǎn)增加的重要因素，如天順四年（公元1460年）云南銀課額為十萬兩有余，占該年全國銀產(chǎn)課額的一半以上?！?1〕明政府對白銀生產(chǎn)的控制管理不是很有效的，很多地方的銀產(chǎn)無法用銀課來衡量，"奸民"生產(chǎn)的白銀當不在少數(shù)，從明代抗礦稅斗爭力各朝之冠可以看出這一點。當然，明政府管理控制不到的礦山所生產(chǎn)的白銀最終還是進入流通，從而增加了流通中的白銀數(shù)量。國內(nèi)產(chǎn)量的上升和社會中積累量的增長是明代流通領(lǐng)域白銀增加的首要原因，占第二位的原因就得算海外輸入量的迅速增長了，這一點跟世界形勢有關(guān)。1492年哥倫布發(fā)現(xiàn)美洲后，隨著美洲豐富礦產(chǎn)的開發(fā)，大量金銀到了歐洲人手里，其中一部分輾轉(zhuǎn)運到東方，在換貨貿(mào)易中為平衡國際貿(mào)易差額作為世界貨幣流人中國。中國在國際貿(mào)易中長期占有出超優(yōu)勢，如東印度公司的英國船只第一次來中國的收獲是"沒有賣出一件英國貨，只是拋出了八萬枚西班牙銀元。"〔62〕據(jù)彭信威教授估計，僅馬尼拉一地，自隆慶五年（公元1571年）開港到明末的七、八十年間，經(jīng)由菲律賓而流入中國的美洲白銀，大概約合四千多萬庫平兩?！?3〕大量白銀流人中國，加上國內(nèi)產(chǎn)量上升，積累量增加，流通中白銀數(shù)量持續(xù)上升，使得以米、絹、布、金、銅、銅錢為參照的銀價自正統(tǒng)后呈下降之勢，〔64〕盡管明代持續(xù)發(fā)展的商品經(jīng)濟對貨幣的需求不斷增加。

"貨幣天然是金銀"，和黃金一樣，白銀是合適的貴金屬幣材。自兩稅法后，商品經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展，貨幣所受到的需求壓力不斷加強。深入看這種壓力主要體現(xiàn)在貨幣體系中不可少的"貨幣"上，這應(yīng)由價值較高的貴金屬充任。貨幣體系需要建立，但最適合的貴金屬幣材即金銀卻在相當長的一段時間里遠遠不足。貨幣受到的需求壓力不斷增大，使得貨幣本身長期波動。在需求壓力的驅(qū)使下，鐵、錫、鉛錢以及紙幣一一登臺，試圖和穩(wěn)定的銅錢一道構(gòu)成新的貨幣體系，但這些不正常的貨幣體系結(jié)構(gòu)總不能長期穩(wěn)定。到了明代，貴金屬白銀解決了數(shù)量問題，明初銅錢鑄造量小的情況也從弘治十六年（公元1503年）恢復(fù)鑄造起得以改變。這樣，"千呼萬喚始出來"，由白銀和銅錢構(gòu)成的貨幣體系最終建立起來。與兩稅法后曾經(jīng)出現(xiàn)過的幾種貨幣體系，即銅錢和鐵、錫、鉛錢，紙幣和銅錢構(gòu)成的貨幣體系結(jié)構(gòu)相比，這種由價值較高的貴金屬白銀和價值較低的賤金屬銅錢構(gòu)成的貨幣體系結(jié)構(gòu)是正常的，從而在貨幣運動中要穩(wěn)定得多，便利得多。主要用于大額交易的白銀和主要用于小額交易的銅錢遂成為明中葉以后及清代的基本貨幣。

明清兩朝商品經(jīng)濟在更廣范圍更深程度發(fā)展，其主要表現(xiàn)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，這種情況保持了商品經(jīng)濟的上升勢頭。由于海外白銀的不斷輸入，保證了貨幣的投放量，明中葉以后的貨幣體系波動很小。明末清初曾出現(xiàn)過"銀荒"。"銀荒"出現(xiàn)的原因明清各有不同，明末的主要因素是"三餉"等加派均以銀計，在短時間內(nèi)大幅度提高對白銀的需求，白銀所受壓力驟然增大，價格從而上升；清初的主要因素則是實行海禁使白銀輸入劇減，這也導(dǎo)致銀價的上升。明末清初的具體情況使得由白銀和銅錢構(gòu)成的貨幣體系出現(xiàn)一些波動?？滴踔腥~以后，隨著經(jīng)濟和財政的好轉(zhuǎn)，特別是隨著海禁解除，國外白銀重新大量流入中國，"銀荒"消失，由白銀和銅錢構(gòu)成的貨幣體系又穩(wěn)定了下來。這里值得一提的是清朝的紙幣，清入關(guān)初曾發(fā)行過紙幣，但隨著軍事行動大致停止，在順治十八年（公元1661年）停止了紙幣發(fā)行，并吸取前代教訓(xùn)，在以后的近二百年中堅持不發(fā)行紙幣的政策。嘉慶十九年（公元1814年）侍講學(xué)士蔡之定因奏請行楮鈔而獲罪；道光十七年（公元1837年）吳縣諸生王鎏著《鈔幣芻言》，主張行鈔，雖轟動一時，但仍未實行。直到咸豐三年（公元1853年）因鎮(zhèn)壓太平軍的需要，方才發(fā)行紙幣，但僅維持了十年便因局勢的變化而廢止了。清朝之所以能把行之多年的紙幣廢而不用，其貨幣方面的原因是白銀和銅錢構(gòu)成的貨幣體系已經(jīng)建立并正常運轉(zhuǎn)，紙幣已無存在的必要。當然，我們應(yīng)該看到，明中葉以后白銀和銅錢構(gòu)成的貨幣體系建立后紙幣實際上就已經(jīng)不起交換媒介作用了，只不過明朝把大明寶鈔作為祖制保存了下來，清朝不受此約束，故能干凈利落地廢止了紙幣。除跨入近代受歐美幣制影響外，清朝的貨幣體系由貴金屬白銀和銅鑄幣構(gòu)成。

由貴金屬白銀和銅錢構(gòu)成的貨幣體系符合貨幣規(guī)律，從而能夠長期穩(wěn)定。清朝的貨幣較之前幾朝較少波動，穩(wěn)定得多，這一情況，成為清代政局的穩(wěn)定因素之一。

結(jié)語

馬端臨曾對元朝以前的貨幣及貨幣體系作過概括："生民所資，曰衣與食，物之無關(guān)于衣食而實適于用者，曰珠玉五金。先王以為衣食之具末足以周民用也，于是以適用之物作為貨幣以權(quán)之。故上古之世，以珠玉為上幣，黃金為中幣，刀布為下幣。然珠玉黃金，為世難得之貨，至若權(quán)輕重通貧富而可以通行者，惟銅而已，故九府圜法自周以來未之有改也。然古者俗樸而用簡，故錢有余；后世俗侈而用糜，故錢不足。于是錢之直日輕，錢之數(shù)日多。數(shù)多而直輕，則其致遠也難。自唐以來，始創(chuàng)為飛券、鈔引之屬以通商賈之厚赍貿(mào)易者，其法蓋執(zhí)券引以取錢，而非以券引為錢也。宋慶歷以來，蜀始有交子；建炎以來，東南始有會子。自交會既行，而始直以楮為錢矣。夫珠玉黃金，可貴之物也，銅雖無是貴而適用之物也。以其可貴且適用者制幣而通行，古人之意也，至于以楮為幣，則始以無用為有用矣。"〔65〕馬端臨談到上古之世由珠玉、黃金、刀布構(gòu)成的貨幣體系，也談到了由于珠玉黃金"為世難得之貨"，數(shù)量太少，使得銅錢長期在交換媒介中唱獨角戲，這就是貨幣體系的破壞。對于后來紙幣加入貨幣行列馬端臨是反對的，他雖然認識到"五金"都可制幣，但仍主張以"可貴而適用者制幣而通行"，也就是要建立結(jié)構(gòu)正常的貨幣體系。馬端臨的見解是正確的，雖然他未及見明中葉后形成的由白銀和銅錢構(gòu)成的貨幣體系。

自春秋戰(zhàn)國至明清，貨幣體系經(jīng)歷了極大的變化。在這漫長時期的兩頭，都存在完整的貨幣體系，即由黃金和銅錢，白銀和銅錢構(gòu)成的貨幣體系，這兩種貨幣體系的結(jié)構(gòu)是正常的，具有很大的穩(wěn)定性。而自魏晉至明中葉的十二個多世紀中，貨幣發(fā)生極大的動蕩。從貨幣體系角度入手，結(jié)合政治、經(jīng)濟、社會、軍事背景的變化，可以在二千余年貨幣的動蕩、變化和恢復(fù)穩(wěn)定中理出一條線索，有利于中國貨幣史的研究。注釋：

〔1〕〔2〕〔3〕〔4〕〔5〕〔6〕〔8〕〔10〕〔50〕〔51〕馬克思：《政治經(jīng)濟學(xué)批判》載《馬克思恩格斯全集》第13卷（人民出版社1962年版）第54頁、第98頁、第99頁、第101頁、第102頁、第103頁、第111頁、第153頁。

〔7〕〔9〕〔18〕〔29〕參見拙文《對馬克思貨幣職能觀的探討》載《云南教育學(xué)院學(xué)報》1990年第4期

〔11〕〔40〕《國語》：《周語》、《齊語》

〔12〕〔13〕〔14〕〔15〕《管子》：《山至數(shù)》、《輕重甲》、《國蓄》、《輕重乙》

〔16〕〔17〕《史記·平淮書》

〔19〕《宋書·周朗傳》

〔20〕〔21〕〔28〕《唐會要》卷八十九《泉貨》

〔22〕《困學(xué)紀聞》卷十六

〔23〕《通典》卷二《食貨·田制下》

〔24〕〔25〕〔26〕〔27〕李埏：《再論我國的封建的土地國有制》載《中國封建經(jīng)濟史研究》云南人民出版社1987年6月版

〔30〕《隋書·食貨志》

〔31〕《天工開物》

〔32〕《舊唐書，食貨志上》

〔33〕〔39〕〔43〕《新唐書·食貨志四》

〔34〕《十國春秋》·《楚武穆王世家》

〔35〕《十國春秋》·《閩太祖世家》、《景宗本紀》、《天德帝本紀》

〔36〕《十國春秋》·《南漢高祖本紀》

〔37〕《新五代史·南唐世家》

〔38〕《十國春秋》·《后蜀后主本紀》

〔41〕《宋朝事實》卷十五張若谷、薛田語

〔42〕《宋史·食貨志下二》

〔44〕明·曹學(xué)銓：《蜀中廣論》卷六十七《六物記》第九《交子》

〔45〕《宋史·食貨志下三》

〔46〕〔49〕《明史·食貨志五》

〔47〕參見《續(xù)文獻通考》卷十一《錢幣·明·錢》

〔48〕《元史·食貨志一》

〔52〕洪邁：《容齋三筆》卷十四《官會折閱》

〔53〕《元史·劉宣傳》

〔54〕邱浚：《大學(xué)衍義補》卷二十七《銅楮之幣下》

〔55〕〔65〕馬端臨：《文獻通考·自序》

〔56〕《明太祖實錄》卷二五一

〔57〕關(guān)于白銀積累問題，參看拙文《宋金時期白銀的生產(chǎn)和使用》（載《宋代經(jīng)濟史研究》云南大學(xué)出版社1994年）

〔58〕〔59〕彭信威《中國貨幣史》第704頁、第711頁

〔60〕顧炎武《日知錄》卷十一《銀》

〔61〕《明史·食貨志五坑冶》

篇8

關(guān)鍵詞:俄羅斯;文化;轉(zhuǎn)型

中圖分類號:G40文獻標志碼:A文章編號:1671―7740(2009)11―0071―02

近幾年來,中國學(xué)者在俄羅斯文化的研究中,有創(chuàng)見地提出了俄羅斯文化的五次“轉(zhuǎn)型”問題。俄羅斯文化的五次“轉(zhuǎn)型分別是:A.接受拜占庭文化;B.韃靼文化的楔入;C.彼得大帝向西方學(xué)習(xí);D.傳入或列寧主義興起;E.當代俄羅斯文化的重新定位。中國學(xué)者們認為,基輔羅斯接受基督教,是俄羅斯文化第一次面向西方的轉(zhuǎn)型;蒙古統(tǒng)治及韃靼文化的楔入是第一次面向東方的轉(zhuǎn)型;彼得一世學(xué)習(xí)西方的改革,是俄羅斯文化第二次面向西方的轉(zhuǎn)型;十月革命和蘇維埃政權(quán)的建立,是第二次面向東方的轉(zhuǎn)型[1]。中國學(xué)者在這種觀點的基礎(chǔ)上又進一步提出:“俄羅斯像一只巨大的鐘擺,不停地在東西方兩個強大的文化磁場間擺動?！盵2] 并進一步論證了俄羅斯文化的五次轉(zhuǎn)向,正是在東西方文化之間的一種有規(guī)律的擺動。

由于限于篇幅,本文重點剖析第一、二次俄羅斯文化轉(zhuǎn)型問題。

一、接受基督教,就是面向西方的文化轉(zhuǎn)型嗎

基輔羅斯于公元988年接受基督教(即所謂“羅斯受洗”),是俄羅斯歷史上最重要的事件之一。接受基督教之后(接受拜占庭基督教),開始間接地接受西方文化的影響,使野蠻原始的基輔羅斯文明產(chǎn)生了飛躍,直接接觸到歐洲文明最發(fā)達的部分,使俄羅斯從此與歐洲文明建立了最直接的聯(lián)系[3]。因此,接受基督教是俄羅斯文化第一次轉(zhuǎn)向西方,也是俄羅斯進入“文明”的開端[4]。其實,上述觀點是值得質(zhì)疑的。

1.羅斯接受的基督教,是拜占庭基督教。在基督教正式分裂之前,拜占庭基督教稱為基督教東部教會,以君士坦丁堡為中心。基督教東、西兩部教會從一開始就分屬兩個不同的文化區(qū)域和不同的文化傳統(tǒng)。西部教會屬拉丁文化傳統(tǒng),東部教會則屬于希臘和希臘文化傳統(tǒng)。公元1054年東西教會正式分裂,西部教會(中國稱天主教),東部稱正教。兩者更加分道揚鑣。東正教在宗教斗爭中,堅持自己繼承了基督教正統(tǒng),因此稱正教。公元1453年東羅馬帝國滅亡后,東正教的大旗被俄羅斯教會扛起,俄羅斯自稱“第3羅馬”,意即羅馬和君士坦丁堡之后基督教文化的正統(tǒng)接班人。今天的俄羅斯文化,是拜占庭文化的發(fā)展,而拜占庭文化在西方人看來,是歐洲的東方邊緣文化與來自亞洲的東方文化混雜的結(jié)果,顯示出很大的東方特征,它與西歐文化從本質(zhì)上看并無共同之處。因此,說基輔羅斯接受拜占庭基督教就是面向西方的文化轉(zhuǎn)向,是不準確的。應(yīng)該加以澄清。

2.西方文化與拜占庭――東正教文化不僅在發(fā)展中走著不同的道路,其文化內(nèi)涵也有本質(zhì)區(qū)別。所謂西方文化,是由下列各種因素構(gòu)成:希臘羅馬文化基礎(chǔ);“蠻族”大遷徙占領(lǐng)西歐腹地;宗教改革和新教文化的逐步創(chuàng)立;文藝復(fù)興;地理大發(fā)現(xiàn);自由商業(yè)貿(mào)易;人本哲學(xué)和實證科學(xué);工業(yè)革命;民主政治;個人主義價值觀等等因素的結(jié)合,才是今天西方文化的科學(xué)涵義。以上內(nèi)容有人把它簡化為“以科學(xué)、人本主義和海上貿(mào)易為實質(zhì)的西歐文化”[5],這只不過是上述內(nèi)容的概要提法而已。但與它同出一源的拜占庭――東正教文化,走的卻是完全不同的道路。拜占庭文化是由拜占庭國家境內(nèi)的希臘人和希臘文化的其他民族創(chuàng)造的,是在古希臘羅馬文化基礎(chǔ)上,大量吸收古代東方文化和東方基督教文化綜合而成的,具有自己獨特的文化特征[6]。拜占庭帝國滅亡后,拜占庭文化被以俄羅斯人為主的斯拉夫人所繼承,并發(fā)揚光大。拜占庭文化雖然處于東西方文化之間,具有東西方兩種文化特征,但從文化本質(zhì)上看,更多的是它的東方文化特征,尤其是國家的政治制度和行政體制,具有突出的東方特征,俄羅斯人繼承拜占庭文化以后,更多地是加強了這些東方特征。經(jīng)過蒙古人兩個多世紀的統(tǒng)治之后,俄羅斯所具有的東方文化特征顯然已經(jīng)完善得自成體系了。因此,俄羅斯文化從本質(zhì)上看,是“基輔和莫斯科的本土根源,拜占庭的強大影響和蒙古長期統(tǒng)治的產(chǎn)物,這些影響造成一種社會和文化,它們與在極大不同的力量影響下發(fā)展起來的西歐社會和文化幾乎沒有共同之處。”[7] 因此,當代著名文化學(xué)者塞?亨廷頓認為,“西方文明八個特征中的七個:宗教、語言、政教分離、法制、社會多元化、代議制機構(gòu)、個人主義――幾乎完全與俄羅斯的經(jīng)歷無緣。”[8] 因此,不能把接受拜占庭文化看成是俄羅斯文化面向西方的轉(zhuǎn)型。

二 、蒙古文化強行楔入就是轉(zhuǎn)向了東方文化嗎

眾所周知,在俄羅斯的歷史中,約有兩個半世紀(1240―1480年)是在蒙古人的強行占領(lǐng)和野蠻統(tǒng)治中度過的。因此不能不對俄羅斯社會――文化產(chǎn)生深遠影響。

蒙古人強制式的統(tǒng)治,意味著蒙古――韃靼文化的強行楔入。蒙古文化對俄羅斯的影響是極其深刻的。這種深刻影響是:

1.促進了俄羅斯國家的統(tǒng)一。俄羅斯國家是圍繞莫斯科建立起來的。莫斯科公國的壯大,俄羅斯最后以莫斯科為核心的統(tǒng)一,應(yīng)該說是蒙古統(tǒng)治的“功勞”。俄羅斯著名學(xué)者、歷史學(xué)家波克羅夫斯基認為,“羅斯圍繞著莫斯科的統(tǒng)一,至少有一半是韃靼人的功勞?！盵9] 在俄羅斯學(xué)者中,對蒙古統(tǒng)治持“功勞說”,反對“破壞說”的當屬流亡國外的“歐亞主義者”?！皻W亞主義者”從政治需要出發(fā),對蒙古統(tǒng)治和統(tǒng)治的后果大加贊賞。他們感嘆:“俄羅斯萬幸的是,當它由于內(nèi)亂而理應(yīng)衰亡之時,它落到了韃靼人而不是其他民族手里?！彼麄兊慕Y(jié)論是:“俄羅斯國家的締造者不是基輔大公,而是成為蒙古汗王繼承人的莫斯科沙皇。因此,莫斯科王朝是以新的軀殼復(fù)活的金帳汗國?！薄叭魶]有韃靼人的統(tǒng)治,就不會有俄羅斯?！盵10] “歐亞主義者”在觀點上雖然比較極端,但可以說沒有韃靼人的統(tǒng)治,便沒有莫斯科的強大,沒有莫斯科的強大,便沒有以莫斯科為中心的國家的統(tǒng)一。

2.強化了俄羅斯統(tǒng)一的民族意識。民族文化的核心是民族意識或民族思想。俄羅斯民族的專制國家意識最初是從拜占庭獲得的。俄羅斯人之所以接受拜占庭基督教,除了在文化上與拜占庭有共同的東西外,主要是看上了拜占庭皇帝對宗教和世俗國家的絕對權(quán)威和豪華的生活。在建立國家制度方面,俄羅斯統(tǒng)治者最初是吸收了拜占庭的專制集權(quán)型的政治制度,但在基輔羅斯時期這些制度還很不完善。莫斯科大公從金帳汗國的絕對權(quán)威中,進一步獲得了絕對專制權(quán)力的概念,從而大大加強了軍事統(tǒng)治和軍事制度(八思哈制)的概念。此后,俄羅斯總是按蒙古方式來發(fā)展軍事、土地和政治制度,并逐漸形成了以農(nóng)奴制為基礎(chǔ)、以軍事化編制為體制的中央集權(quán)專制制度。它還發(fā)展了拜占庭的宗教服從國家,而國家忠實于東正教信仰的政治關(guān)系,把宗教完全置于國家管理監(jiān)督之下。這樣,從拜占庭到蒙古統(tǒng)治,實際上并不是俄羅斯文化從面向西方蕩到面向東方的擺動,而是蒙古文化的楔入大大加強了從拜占庭文化中汲取的東方文化的特征。

3.加強了俄羅斯民族核心文化的形成。蒙古文化240年軍事封建統(tǒng)治,不可避免地給俄羅斯文化注入了新的血液。蒙古文化不僅影響了俄羅斯人的風(fēng)俗習(xí)慣、生活方式,還影響了它的民族心理、社會組織和國家制度。蒙古文化的楔入,改變了俄羅斯文化的構(gòu)成,初步形成俄羅斯式的文化模式。從表層文化看,包括語言、服飾、生活習(xí)俗等方面的影響都非常明顯。在現(xiàn)在俄羅斯俄語中,還大量夾雜著蒙古詞匯。如錢、鞭子、馬、關(guān)稅等詞。俄羅斯人的長袍、圓帽、筒靴都來自蒙古服裝。在建筑風(fēng)格上,俄羅斯東正教堂那些洋蔥頭式的圓頂,就是哥特式建筑與蒙古特征的藝術(shù)結(jié)合[11]。但蒙古文化的滲透更多的是在深層文化中,例如,經(jīng)過蒙古統(tǒng)治之后的俄羅斯,歷代上層統(tǒng)治者,總是極為重視國家軍事的強大,特別重視對領(lǐng)土的擴張,把它看成第一位的、最重要的國策。在國家管理上,他們習(xí)慣于粗放型生產(chǎn)方式,習(xí)慣于重視數(shù)量而輕視質(zhì)量,產(chǎn)品習(xí)慣于粗大而缺少精密,在思維上則喜歡急攻近利和好大喜功等等。這種文化滲透直到現(xiàn)在仍影響俄羅斯人的現(xiàn)代化進程。難怪西方人開玩笑說,打死一個俄國佬,走近一看,原來是個韃靼人[12]。1989年立陶宛人在爭取民族獨立的斗爭中,流傳著這樣一句話:“扒了俄羅斯人的皮,你會發(fā)現(xiàn)他們的骨頭是韃靼人的?！盵13] 這些流傳反映一個問題,即蒙古――韃靼文化對俄羅斯人影響的深刻程度,可能直到現(xiàn)在人們對這一點認識得仍然不夠[14]。

三 、結(jié)論

1.俄羅斯接受東正教,與其說是文化“轉(zhuǎn)型”,不如說是文化“尋根”。因為在接受東正教之前,俄羅斯文化還沒有成熟,即形成一種有自己民族特征的固定文化類型或文化模式。

2.俄羅斯接受拜占庭基督教,雖然間接地與西方文化的根源――希臘羅馬文化發(fā)生了關(guān)系,但俄羅斯并未與羅馬基督教(天主教)文化發(fā)生直接的關(guān)系。拜占庭基督教或東正教文化,就其基本特征來說,是以希臘東正教和希臘文化為特征的,此種文化兼有東西方文化的混合特點。俄羅斯接受的都是皇權(quán)神授的君主專制制度和與這種制度相適應(yīng)的君主至上和臣民絕對服從君主的意識。這些都是東方文化的典型特征。當蒙古文化楔入大大加強了東方文化特征后,就不能說俄羅斯文化是由面向西方向面向東方的“轉(zhuǎn)向”了。

3.蒙古――韃靼文化,雖然從類型上說屬于亞洲式的東方文化類型,但應(yīng)該看到,韃靼文化并不是東方文化的主型。東方文化的主型或核心類型是儒――佛教文化。而蒙古――韃靼文化則是東方文化中比較原始落后的并不能真正代表東方的落后的草原邊緣文化。

4.如果說俄羅斯文化是一種介于東西方文化之間的文化,并在東西方文化之間“不停地”擺動的話,那么,俄羅斯文化頭兩次的擺動,向西只擺到了拜占庭(并未擺到真正的西方),向東只擺到了亞洲北部的蒙古,也未接觸到東方文化的核心。俄羅斯從彼得一世以后開始真正接觸了西方,但彼得一世所學(xué)的,只是西方的皮毛,西方本質(zhì)的東西,俄羅斯并未學(xué)到,也不可能學(xué)到。

參考文獻:

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[8][9][10]陳訓(xùn)明.俄羅斯的歐亞主義[J].東歐中亞研究,2000,(3).

[11]曹維安.俄國史新論[M].北京:中國社會科學(xué)出版社,2002:58;別爾嘉耶夫.俄羅斯的命運[M].昆明:云南人民出版社,1999:6.

[12]曹維安.俄國史新論[M].北京:中國社會科學(xué)出版社,2002:58.

篇9

關(guān)鍵詞：管理思想演變 真理性探討 理論創(chuàng)新 價值觀

管理實踐古已有之，但系統(tǒng)理論的形成并作為一門學(xué)科的歷史卻不長。一般認為，19世紀末到20世紀初出現(xiàn)的古典管理理論標志著管理學(xué)的誕生。此后，管理學(xué)經(jīng)過百年發(fā)展，已成為學(xué)派紛呈、主張林立的學(xué)科了。從其發(fā)展的歷史及內(nèi)容來看，本人認為，西方管理理論的發(fā)展演變可劃分為四個階段：早期管理思想、科學(xué)管理時代、社會人時代和現(xiàn)代管理時代。管理學(xué)科的發(fā)展，從本質(zhì)意義上來說，是在科學(xué)理性、制度理性和道德理性三者之間尋求一種“最優(yōu)解”。

一、西方管理理論百年發(fā)展軌跡

西方管理思想萌芽于文藝復(fù)興時期，形成于19世紀末20世紀初，發(fā)展于20世紀30年代，成熟于第二次世界大戰(zhàn)以后，即20世紀70年代末80年代初，完善于20世紀80年代，新發(fā)展于20世紀90年代至今。

（一）早期管理思想的形成

在早期管理思想中，占據(jù)統(tǒng)治地位的是反商業(yè)、反成就和很大程度上反人性的文化價值觀。管理思想大多散落在古代的史籍和各種著作中，沒有相應(yīng)的專著或出版物。如古希臘時代，亞里士多德（Aristotle，公元前384—前322）在其著作《政治學(xué)》中提供了關(guān)于管理和組織的遠見卓識：勞動力的專門化，部門職能，集權(quán)、分權(quán)和授權(quán)，配合與領(lǐng)導(dǎo)力等；我國古代典籍《孫子兵法》關(guān)于戰(zhàn)爭原則的論述至今仍吸引著大量的讀者，其中關(guān)于戰(zhàn)爭中的節(jié)制和謹慎、速度、靈活性和適應(yīng)性、戰(zhàn)略的運用等思想是與現(xiàn)代企業(yè)的戰(zhàn)略管理思想息息相通的。然而，文藝復(fù)興為工業(yè)化革命以及后來對于理性的、正式的、系統(tǒng)的管理知識體系的需要創(chuàng)造了前提條件。亞當·斯密（Adan Smith，1727—1790）在他的《國富論》中創(chuàng)立了古典學(xué)派，并成為自由主義經(jīng)濟學(xué)的奠基人。他提出：只有市場和競爭，才是經(jīng)濟行為的調(diào)節(jié)因素。市場上“看不見的手”將確保資源獲得最好的配置和得到最有效率的回報，在一個充分競爭的市場上，每一個人和每一個國家在經(jīng)濟上的自身利益將給所有人帶來最大的繁榮。法國經(jīng)濟學(xué)家薩伊第一個明確將管理作為獨立的生產(chǎn)要素，同土地、勞動、資本相并列。由此，人們開始考慮個人得失，但它必須適應(yīng)某種理性的管理框架。在這以后的很長一段時間內(nèi)隨著文化的改變?nèi)藗兊墓芾硭枷胍搽S之改變而逐漸演變。

（二）科學(xué)管理時代

經(jīng)過英國工業(yè)革命的洗禮，西方國家在19世紀末和20世紀初產(chǎn)生了以美國的弗雷德里克·W·泰勒（Frederick Winslow Taylor，1856—1951）、法國的朱爾斯·亨利·法約爾（Henri Fayo，1841—1925）、德國的馬克斯· 韋伯（Max Weber，1864—1920）等為代表的科學(xué)管理理論。古典管理理論較系統(tǒng)地探討了經(jīng)濟管理問題。泰勒等人倡導(dǎo)的科學(xué)管理，主要探討了在工程中提高勞動生產(chǎn)率的問題。他們認為：當時工人提高勞動生產(chǎn)率的潛力是很大的。于是他們在科學(xué)實驗的基礎(chǔ)上，制定出所謂標準的操作方法。用這種標準的操作方法對全體工人進行訓(xùn)練，并據(jù)以制定較高的定額。這就是所謂工作定額原理。為了使工人完成較高的工作定額，除了使工人掌握標準操作方法以外，還必須把工人使用的工具、機器、材料以及作業(yè)環(huán)境加以標準化。這就是所謂標準化原理。為了鼓勵工人完成工作定額，他們提倡實行一種有差別的、刺激性的計件工資制度。泰勒等人認為，通過科學(xué)管理提高了勞動生產(chǎn)率，兩者都可以達到自己的目的。并提出了“一等工人”的說法和“人崗匹配”的管理術(shù)語。泰勒對設(shè)置合理的績效標準和計件工資率激勵機制以及建立和諧的勞資關(guān)系的評論是：產(chǎn)量提高的真正潛力并不是“更辛苦地工作”，而是“更聰明地工作”，“科學(xué)管理的本質(zhì)就是偉大的心理革命”，體現(xiàn)了他主張勞資雙方互利關(guān)系的哲學(xué)思想。此外，泰勒等人還對計劃職能和執(zhí)行職能的劃分、職能管理制的采用和組織結(jié)構(gòu)上的管理控制原理等進行了探討。泰勒的代表作是1911年出版的《科學(xué)管理原理》一書。1912年泰勒在美國國會眾議院特別委員會對泰勒制和其他工場管理制聽證會上的證詞，也是研究科學(xué)管理的重要文獻。

法約爾的管理理論是以大企業(yè)的整體為研究對象的，而且他認為他的理論不僅適用于公私企業(yè)，也適用于軍政機關(guān)和宗教組織等。他的管理理論主要包含在1916年發(fā)表的《工業(yè)管理和一般管理》一書中。他認為，管理不同于經(jīng)營，只是經(jīng)營的六種職能活動之一。經(jīng)營的六種職能活動是：技術(shù)活動、商業(yè)活動、財務(wù)活動、安全活動、會計活動和管理活動。這六種職能活動，是企業(yè)組織中成員分擔(dān)，只不過由于職務(wù)高低和企業(yè)大小的不同而各有側(cè)重。至于管理活動，則又包含五種因素，即：計劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)、控制。法約爾對管理的五種因素進行了較詳細的論述，并提出了十四條管理原則，即：分工、權(quán)限與責(zé)任、紀律、命令的統(tǒng)一性、指揮的統(tǒng)一性、個別利益服從于整體利益、報酬、集權(quán)、等級系列、秩序、公平、保持人員穩(wěn)定、首創(chuàng)精神、集體精神。法約爾還特別強調(diào)管理教育的重要性，認為可以通過教育使人們學(xué)會管理并提高管理水平。

韋伯的研究主要集中在組織理論方面，他的貢獻是提出了理想的行政組織體系理論，這集中地表現(xiàn)在他的代表作《社會組織與經(jīng)濟組織理論》一書中。韋伯主張，為了實現(xiàn)一個組織的目標，要建立計劃、分工、職權(quán)等級、權(quán)利、義務(wù)、指揮管理體系或階層體系。組織中，任務(wù)分配、教育訓(xùn)練、薪金、升遷制度等要通過明文規(guī)定形成一種“職業(yè)的”管理，管理人員必須嚴格遵守組織中規(guī)定的規(guī)則和紀律。這些規(guī)則和紀律是不受個人情感影響而在任何情況下都適用的。組織成員間的關(guān)系完全以理性準則為指導(dǎo)。這種不偏不倚的態(tài)度不僅適用于組織內(nèi)部，而且適用于組織與外界的關(guān)系。韋伯認為財富是評分機制，而非目標；他認為有錢的個人、國家是新教特點的代表，懶惰是壞的；勤奮工作才是要旨；專業(yè)化勞動分工是神圣的；過度消費是一種罪；應(yīng)重視儲蓄。這種理想的行政組織體系能提高工作效率，在精確性、穩(wěn)定性、紀律性和可靠性方面優(yōu)于其他組織體系。

（三）社會人時代

隨著生產(chǎn)力的進一步發(fā)展，人們發(fā)現(xiàn)單純地強調(diào)管理的科學(xué)性、理性化不能保證管理的持續(xù)成功和勞動生產(chǎn)率的持續(xù)提高。20世紀30年代，霍桑試驗證明生產(chǎn)率不僅僅是取決于管理的科學(xué)化，而主要取決于員工的積極性和態(tài)度，而員工的積極性和態(tài)度又取決于員工家庭和社會生活以及企業(yè)中人與人的關(guān)系?；羯Ｑ芯繉⑷穗H關(guān)系運動推向前臺，并提出了社會人的主題。這也是泰勒和科學(xué)管理的后繼者們在組織中，以及管理者在如何應(yīng)對新時代精神的工作中，發(fā)現(xiàn)了新的維度，由此也有了管理理論的一次重要轉(zhuǎn)變：一是對人而不是對生產(chǎn)的更多關(guān)注；二是告誡人們降低組織結(jié)構(gòu)的僵化程度，以更好地滿足人們的需求；三是只是將經(jīng)濟激勵視為動機結(jié)構(gòu)的一部分；四是更多地關(guān)注情感的非邏輯性，而不是效率的邏輯性。揭示了人際關(guān)系運動以及作為文化環(huán)境產(chǎn)物的幾個基本觀點：提倡社會的、人文的技能，而不是技術(shù)方面的技能；強調(diào)通過集體和社會團結(jié)來重建人們的歸屬感，以便克服精神的混亂；注重通過工會、參與式領(lǐng)導(dǎo)，將工廠中的正式組織和社會系統(tǒng)結(jié)合起來，使權(quán)力均等化；從文化發(fā)展的角度看，這一時期的管理思想為社會、組織、企業(yè)和全體社會人應(yīng)對經(jīng)濟蕭條（1929年經(jīng)濟大蕭條）提供了重要的發(fā)展理念支撐。從此，人際關(guān)系學(xué)派提出了“社會人”的概念。與此相適應(yīng)，產(chǎn)生了“以人為導(dǎo)向”的管理思想，這是管理史上第一次明確了人在管理中的重要地位，在以后形成的行為科學(xué)中，則始終把人放在管理工作的重要乃至中心位置上，管理也因注入了人的感情而充滿了感性。

（四）現(xiàn)代管理時代

二戰(zhàn)后，隨著科技尤其是信息技術(shù)的突飛猛進，企業(yè)外部競爭愈加激烈，對企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃和科學(xué)經(jīng)營決策要求也隨之提高，這時行為科學(xué)理論對此已力不從心。于是“理性主義”從沉睡中醒來，迎來了綜合古典科學(xué)管理理論和行為科學(xué)理論的現(xiàn)代管理科學(xué)，強調(diào)理性精神和人本主義的有效結(jié)合、組織結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新與發(fā)展、管理問題解決范式；積極尋求對管理及其目的、職能和范圍的更好理解，改善組織績效和增強對人的理解，平衡個體和組織在尋求各自目標時的需要，把組合與經(jīng)濟、技術(shù)、社會和政治的環(huán)境聯(lián)系在一起。管理學(xué)理論研究更具專業(yè)化：一是源于教學(xué)、研究和實踐所需對管理理論進行了綜合探索；二是對組織中的正式要求與組織人的非正式維度之間的和諧展開了探索；三是管理科學(xué)與信息系統(tǒng)研究、管理決策量變分析；四是跨文化與全球化管理問題探索；五是商業(yè)倫理、公司社會責(zé)任感和管理思想發(fā)展新思路研究；六是20世紀80年代以來，知識在生產(chǎn)中的地位發(fā)生了革命性變革，更強調(diào)人的主體地位和主導(dǎo)作用，更強調(diào)人的積極性、主動性和創(chuàng)造性的發(fā)揮，實現(xiàn)了知識經(jīng)濟時代以能力特別是實踐、創(chuàng)新能力為核心的人本資本的價值，“以人為本”的管理理念貫穿于理論創(chuàng)新和實踐過程之中?？v觀管理學(xué)的演變，現(xiàn)代管理思想的脈絡(luò)可簡單概括為：系統(tǒng)管理—科學(xué)管理—生產(chǎn)管理—運籌學(xué)研究—生產(chǎn)與運籌管理—計算機系統(tǒng)理論和管理信息系統(tǒng)；早期“人文主義”—社會福音派和工業(yè)心理學(xué)及社會學(xué)—人際關(guān)系和“社會人”—對霍桑試驗的再考察—自我實踐雙循環(huán)學(xué)習(xí)—組織行為學(xué)、人力資源管理及組織理論；對法約爾的重新發(fā)現(xiàn)—戈登和豪厄爾報告、皮爾森報告—管理者的角色及對管理者工作的研究—商業(yè)政策—公司理論、戰(zhàn)略管理—一般管理理論；韋伯和正式組織理論—作為社會及技術(shù)系統(tǒng)的組織—企業(yè)的行為理論—組織理論的大量出現(xiàn)—組織與環(huán)境及跨文化管理。

二、管理學(xué)理論的真理性問題

在進入21世紀的時候，美國社會科學(xué)家大量涌入商學(xué)院，這對管理思想產(chǎn)生了顯著的影響，他們帶來了不同的研究視角，研究工具以及研究理念，由此也引發(fā)了關(guān)于組織和管理理論的激烈爭議和評判。“已有的管理學(xué)理論并不是絕對的真理”的爭論成為新的理論研究熱點。本人認為，這一問題的討論既涉及到管理學(xué)的科學(xué)性，也關(guān)系到管理學(xué)的真理性或真理標準，對管理學(xué)的發(fā)展有重要的意義。有關(guān)管理學(xué)理論研究忽略了管理學(xué)范式的真理標準問題討論，而是認為“弱科學(xué)性”是由管理學(xué)研究對象的復(fù)雜性決定的。由此回避了管理學(xué)真理性的本質(zhì)討論，回答管理學(xué)的科學(xué)性問題，就應(yīng)當承認管理學(xué)理論是客觀的相對真理。

首先，應(yīng)當承認管理學(xué)真理性問題的提出，是與托馬斯·S.·庫恩的范式學(xué)說中的 “不可通約性”（Incommensurability）概念直接相關(guān)的。所謂“范式”庫恩（1974年）作出的明確描述是：指特定的學(xué)科共同從事科學(xué)研究必須要遵循的公認的“模型”，研究者應(yīng)遵從的世界觀、基本理論、范例、方法、標準等科學(xué)研究相關(guān)的所有東西?！安豢赏s性”是庫恩考察科學(xué)史后得出的想法：即使在最嚴格、客觀的物理學(xué)中仍然有相互沖突的物理世界。庫恩的范式不可通約概念，對科學(xué)的“理性”和“客觀性”都提出了嚴峻的挑戰(zhàn)，它表示兩個范式之間找不到共同的基礎(chǔ)來理性地作出評判。不可通約性在管理學(xué)研究中可以包含三重意思：一是有關(guān)組織及其管理的科學(xué)標準不同，如什么是組織及其管理的問題，這一問題直接導(dǎo)致了管理學(xué)真理性問題；二是組織及其管理概念的變遷問題，也就是具有相同的概念在不同的歷史語境下具有不同的含義問題；三是管理學(xué)研究者的世界觀的差異問題。這里，我將重點討論管理學(xué)真理性的本質(zhì)問題，而這一問題涉及到管理學(xué)家們對組織及其管理中的多元化范式能否通約的看法。

第二，不同范式的不可通約，其實意是“不可共量性”的意思，并不是說范式不可比較。因為過分地強調(diào)不同范式的不可通約，可能導(dǎo)致人們在認識管理理論的思想方法上走極端的情況。范式的不可通約，可能導(dǎo)致范式的絕對不同，可能導(dǎo)致一種范式把另一種范式視為假想之敵的情況。這就可能否認不同的范式之間既有區(qū)別、又有聯(lián)系的特性，導(dǎo)致主觀臆斷和相對聯(lián)想。應(yīng)當承認不同的管理學(xué)范式既有區(qū)別、又有聯(lián)系；互相補充、相得益彰。這是因為管理學(xué)發(fā)展是常規(guī)性與革命性、連續(xù)性和間斷性、繼承性和批判性的統(tǒng)一；管理學(xué)發(fā)展過程中各種范式雖有質(zhì)的差別，但絕不是新范式對舊范式的替代，也絕不是新范式對舊范式的簡單否定，而是辯證的揚棄，既新范式是對舊范式的批判和繼承，新范式中包含著舊范式的客觀的、合理的、正確的內(nèi)容。本人認為，在不同的范式之間存在著合理發(fā)展的鏈條，它既可以對前后發(fā)展的不同的管理學(xué)范式進行比較，也可以對同一時期在同一領(lǐng)域內(nèi)對立的管理學(xué)范式進行比較，從而揭示出管理科學(xué)不斷演化的事實。

第三，應(yīng)當從新視角認識管理學(xué)的真理性。作為歷史科學(xué)的管理學(xué)范式中沒有“不可違背的”東西，也沒有“不可通約的”東西，一切都是可變的、可修正的、可拋棄的。鑒于管理學(xué)發(fā)展存在一時期同一領(lǐng)域內(nèi)對立的管理學(xué)范式之間的內(nèi)在聯(lián)系和合理演化的客觀事實，本人認為，不能用“弱科學(xué)性”來說明管理學(xué)真理的性質(zhì)，而是應(yīng)當承認管理學(xué)理論是客觀的相對真理。而不能用一套超歷史的理性標準來規(guī)定管理學(xué)，用簡單的理性圖式和理性標準來描述管理學(xué)發(fā)展史，這就是的社會歷史觀。

第四，在科學(xué)理論不斷出現(xiàn)的過程中，同一個事物會同時出現(xiàn)不止一個的學(xué)說，這些學(xué)說有時甚至是相互矛盾的。因為自然界中的每一個事物進程，都是由多種因素所控制和制約的，而因素是在不停的變化和轉(zhuǎn)移當中。我們找到了事物之間的內(nèi)在必然聯(lián)系，這種聯(lián)系不斷重復(fù)出現(xiàn)，在一定條件下經(jīng)常起作用，并且決定著事物必然向著某種趨向發(fā)展，這就是我們要得到的規(guī)律。規(guī)律是客觀存在的，是不以人們的意志為轉(zhuǎn)移的，但人們能夠通過實踐認識它，利用它。至于得到的規(guī)律是不是真理，就要看這個規(guī)律對事物整個過程的分析是否全面，是否完整，在自然界中同類事務(wù)中是否有普遍的適用性。真理揭示的是對事物全面完整的、系統(tǒng)的、抽象的、符合事物發(fā)展過程的邏輯關(guān)系。理論系統(tǒng)都像一座金字塔，真理就是金字塔的頂點。形成這座金字塔所有的基石都是真理的各種觀點和看法。所以真理本身對人們的重要性，比不上人們追求真理過程的重要。管理學(xué)理論對人類社會的進步帶來的促進和發(fā)展，已詮釋和驗證了人們追求真理的過程，而探求真理的過程，使人類的歷史放射出絢麗多彩的光芒。

三、管理學(xué)理論的貢獻與創(chuàng)新

管理思想史就是一部人類如何提高效率的歷史。從亞當·斯密對勞動分工的系統(tǒng)研究開始，泰勒、卡爾·巴斯、甘特、哈林頓·埃莫森、亨利·法約爾、馬克斯·韋伯以及后來的行為科學(xué)都是從不同的角度對管理效率進行了研究，但無一例外都是圍繞著“數(shù)量”中心，即如何增加產(chǎn)品的產(chǎn)量。二戰(zhàn)后，尤其是20世紀80年代以后，隨著科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展和經(jīng)濟水平的不斷提高，市場由“賣方市場”轉(zhuǎn)變?yōu)椤百I方市場”，顧客的需求特征從量化、規(guī)?；D(zhuǎn)變?yōu)橘|(zhì)化和個性化，他們對產(chǎn)品的質(zhì)量、樣式等提出了更高的要求，這使得過去賣方市場的那種“以量取勝”的企業(yè)戰(zhàn)略失去了實際意義，從而轉(zhuǎn)向?qū)で蟆耙再|(zhì)取勝”的道路，“質(zhì)優(yōu)者勝”成為了市場經(jīng)濟競爭中一條鐵律。各個企業(yè)開始實行全面質(zhì)量管理，質(zhì)量管理的思想和方法也往更高層次發(fā)展，無論是學(xué)術(shù)界還是企業(yè)界，許多知名學(xué)者都提出了有關(guān)質(zhì)量管理的觀念和理論，如戴明的“領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)14條”和“PDCA循環(huán)”、朱蘭的“重要的少數(shù)”與“有用的多數(shù)”及“三步曲”（質(zhì)量策劃、質(zhì)量控制、質(zhì)量改進）、費根鮑姆的“9M因素理論”、石川馨的“全公司性質(zhì)量管理”、克勞斯比的《質(zhì)量不花錢》和《完美無缺—不流淚的質(zhì)量管理》等等?！百|(zhì)量管理是企業(yè)經(jīng)營的生命線”的觀點逐漸成為企業(yè)和其他組織的核心理念。

從回顧中不難看出，雖然每種理論都有所不同，但所有的理論都是針對當時的具體環(huán)境，都是圍繞提高效率這一管理的核心問題而展開的。提高效率經(jīng)歷了從以“量”為中心到以“質(zhì)”為中心的轉(zhuǎn)變這是一種新的哲學(xué)思想的轉(zhuǎn)變。但無論是“量”還是“質(zhì)”最終歸宿都是管理效率的提高，使企業(yè)獲得持久的生命力。效率是管理永恒的研究中心。正如雷恩所說：“人們并不是理性的，而是由本性支配的，因而通過理解這些本性，就可以揭開迄今未探索過的心靈的秘密。”人性觀是管理理論的依據(jù)，也是構(gòu)建管理理論的邏輯起點，西方近代管理思想的發(fā)展，清晰地展示了人性假設(shè)與管理模式之間的必然聯(lián)系。沒有“經(jīng)濟人”假設(shè)，泰勒就不會提出科學(xué)管理理論，以泰勒為代表的科學(xué)管理理論強調(diào)人追求經(jīng)濟利益的本性，是管理學(xué)與經(jīng)濟學(xué)的人性假設(shè)趨于一致；之后，梅奧從“霍桑實驗”中認識到除了對經(jīng)濟利益的需求外，人們對社會和心理方面的需求也很重要，因而否定了經(jīng)濟人假設(shè)，提出了社會人假設(shè)。沒有“社會人”假設(shè)，梅奧就不會提出人際關(guān)系理論；當代管理學(xué)派中對人性的假設(shè)紛繁復(fù)雜，馬斯洛基于社會中人的自尊與自我實現(xiàn)等高層次需要，提出了“自我實現(xiàn)人”，他認為人都是需要發(fā)揮自己的潛力，表現(xiàn)自己的才能。只有人的潛力充分發(fā)揮出來，才會感到最大的滿足。接著，麥格雷戈在此基礎(chǔ)上提出了Y理論；在當今社會，人們受經(jīng)濟、政治、文化道德等方面的陶冶和洗禮，人性變得非常復(fù)雜，沙因在綜合“經(jīng)濟人”、“社會人”、“自我實現(xiàn)人”的基礎(chǔ)上，提出了“復(fù)雜人”，強調(diào)了社會中人的需要的復(fù)雜性和多樣性，必須因時、因地、因人、因各種情況采取適當?shù)亩鄻有阅Ｊ焦芾?；隨著社會的發(fā)展和人類的進步，人們除了利己等特征外，在做出經(jīng)濟行為時，會有道德的自我約束，越來越考慮到或顧及到社會的整體利益和他人利益，即“道德人”。通過對上述西方管理思想中人性設(shè)定的演變過程的考察，我們可以發(fā)現(xiàn)，由“經(jīng)濟人”、“社會人”到“自我實現(xiàn)人”、“復(fù)雜人”再到“道德人”，這條主線也反映了中國的古代哲理：以人為本，本理則固，本亂則國危。它將沿著人性假設(shè)的深入思考而不斷深化和完善。然而，經(jīng)濟全球化進程的加速，管理學(xué)發(fā)展的趨勢也向著新方向快速邁進。一是研究對象不斷外延，不只是組織內(nèi)部的事務(wù)，更加關(guān)注組織與全球的關(guān)系；二是使命不斷提升，不再是提高效率，首要任務(wù)將是精心培植核心競爭力；三是研究重點不斷聚焦，直接對準組織間的競合關(guān)系、文化融合、競合雙贏；四是管理內(nèi)容不斷深化，由對人、事、物的管理轉(zhuǎn)變?yōu)閷χR的管理；五是研究方法更加科學(xué)，突破定性分析，注重數(shù)學(xué)模型、經(jīng)濟學(xué)和計算機信息系統(tǒng)的應(yīng)用。

四、管理思想的演變與文化價值觀

20世紀80年代以來由于日本及“亞洲四小龍”經(jīng)濟的飛速發(fā)展，加之中國從官督商辦到全民下海，從國家壟斷到自由競爭，從中央計劃到市場主導(dǎo)，中國成為新興市場國家的領(lǐng)跑者，使得人們的眼光重新從西方轉(zhuǎn)向東方，開始研究中國管理模式及中國古代管理思想在當代社會中的重要意義。許多學(xué)者研究后發(fā)現(xiàn)中國管理模式及中國傳統(tǒng)管理思想的長處往往是西方管理中所欠缺的地方。管理科學(xué)與文化的融合帶來了管理學(xué)革命性的變化。美國著名管理學(xué)家威廉·大衛(wèi)認為，對于這種源于中國式的管理，“我們一旦理解了它就能夠?qū)⑺c我們自己的組織形式進行對比并了解我們的環(huán)境內(nèi)還缺什么東西”。中國傳統(tǒng)的管理思想，分為宏觀管理的治國學(xué)和微觀管理的洽生學(xué)。治國學(xué)適應(yīng)中央集權(quán)的封建國家的需要，包括財政賦稅管理、人口田制管理、市場管理、貨幣管理、漕運驛遞管理、國家行政管理等方面。洽生學(xué)則是在生產(chǎn)發(fā)展和經(jīng)濟運行的基礎(chǔ)上通過官、民的實踐逐步積累起來，包括農(nóng)副業(yè)、手工業(yè)、運輸、建筑工程、市場經(jīng)營等方面的學(xué)問。這兩方面的學(xué)問極其浩瀚，作為管理的指導(dǎo)思想和主要原則，可以概括為如下一些要點：順“道”、重人、人和、守信、利器、求實、對策、節(jié)儉、法治。中國傳統(tǒng)思想的優(yōu)點主要是：重視發(fā)揮人在管理中的能動作用，注意各種管理因素的協(xié)調(diào)平衡，善于從整體的、長遠的管理目標出發(fā)來決定各種管理措施，努力在管理的過程中建立和諧的人際關(guān)系，倡導(dǎo)群體凝聚的精神，培育高尚的道德情操，在具體的管理活動中產(chǎn)生了諸如系統(tǒng)工程思想、運籌學(xué)思想、信息思想、綜合管理思想等實際應(yīng)用的光輝范例。管理學(xué)理論植根于行為科學(xué)，包括心理學(xué)、社會學(xué)、人類學(xué)和經(jīng)濟學(xué)，最早探索東方管理思想的學(xué)者復(fù)旦大學(xué)水教授認為，管理思想在三個方面表現(xiàn)出從中方到西方、再從西方到中方的回歸：其一是大家所公認的人在管理過程中的作用，其二是文化對管理發(fā)展的作用，其三東西方管理思想的融合。他認為，其具體表現(xiàn)為“以人為本、以德為先、人為為人” 權(quán)益制衡的“三為”管理思想的回歸。

然而，當代西方管理興起的“人本主義”思潮、現(xiàn)代管理思想中科學(xué)管理與人文管理出現(xiàn)路線分歧以及中國及東亞國家新經(jīng)濟所引起的對中國傳統(tǒng)管理思想的討論都不意味著傳統(tǒng)式的人文管理已可取代西方科學(xué)的管理，科學(xué)管理理論與新的時展現(xiàn)實相結(jié)合賦予了新的生命力，科學(xué)管理隨著科學(xué)技術(shù)的進步將會變得更合理。事實上，正是由于管理的成功，管理正迅速地成為發(fā)達國家的主要資源和發(fā)展中國家的基本需要。正如管理大師德魯克所言：“從作為人們的專門的研究對象，社會的經(jīng)濟機構(gòu)，管理與管理者正成為發(fā)達社會中普遍的、獨特的、本質(zhì)的器官”?？茖W(xué)與人文的界限并非絕對的，人類的進程與一切事物的進程一樣，合乎否定之否定的規(guī)律。合理的思維方式和管理方式應(yīng)該是科學(xué)與人文的結(jié)合。從外部看，管理思想在不斷變化的經(jīng)濟、社會和政治價值觀以及環(huán)境挑戰(zhàn)和國際挑戰(zhàn)影響下，不斷實踐和發(fā)展。同時，中西方管理思想的匯合和互補，也將會形成一種全新的科學(xué)的管理體系，并成為當今管理科學(xué)發(fā)展中的一個“熱點”，為管理學(xué)的不斷創(chuàng)新插上騰飛的翅膀。

參考文獻：

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[2]羅珉.《論管理學(xué)的真理性》[J].北京行政學(xué)院學(xué)報，2008（4）

[3]韓學(xué)亮，初冰，王宵.《基于觀念范式的管理學(xué)與經(jīng)濟學(xué)同源性研究》[J].云南財經(jīng)大學(xué)學(xué)報，2011（1）

篇10

關(guān)鍵詞 氣候變化；氣候風(fēng)險；氣候移民；現(xiàn)狀；對策建議

中圖分類號 X24 文獻標識碼 A

文章編號 1002-2104（2012）11-0045-06 doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2012.11.008

氣候變化問題、氣候變化的不利影響導(dǎo)致的各種氣候風(fēng)險所引發(fā)的現(xiàn)實或潛在的大量氣候移民已成為21世紀人類社會面臨的嚴峻挑戰(zhàn)，是現(xiàn)階段人類社會普遍關(guān)注的核心問題之一。在氣候變化問題日趨復(fù)雜的情勢之下，由氣候變化引起的人口遷移現(xiàn)象及氣候移民引發(fā)的人道主義危機、難民潮、地區(qū)沖突等問題正日益受到各國政府和國際社會的重視和關(guān)注。自萊文斯坦將“不適宜的氣候”視為造成人口遷移的主要因素之一[1]，關(guān)涉氣候移民的研究歷經(jīng)波折，直至20世紀90年代初世界性的氣候變化問題日益突出，對人類的威脅越發(fā)嚴重，Myers等有關(guān)氣候移民規(guī)模的預(yù)測方逐漸為人們所認識[2]。但由于Myers，等關(guān)于氣候移民的研究偏重于以未來為導(dǎo)向的警示性預(yù)測，集中于對氣候移民稱謂、類型、規(guī)模及遷移動因的探討[3]；對與之相關(guān)的問題與對策的探討則主要見諸于一些新聞報端之中略顯羸弱[4]。隨著氣候變化、氣候移民問題的日益嚴重與復(fù)雜，施國慶等17位國內(nèi)外專家指出現(xiàn)階段我們對減緩和適應(yīng)氣候變化的行動將導(dǎo)致的嚴重的人口遷移問題還未給予足夠的重視，而移民卻是一種適應(yīng)氣候變化的應(yīng)對措施；如何從開發(fā)項目導(dǎo)致的移民安置（DFDR）活動中學(xué)習(xí)和借鑒，響應(yīng)潛在的氣候移民問題，就需要我們對實施氣候移民的政策、途徑以及進行有組織的移民做出探索[5]。如何以已有研究為基礎(chǔ)，突破社會文化交叉法、經(jīng)濟視角的牽絆[6]，提升人們對氣候風(fēng)險導(dǎo)致氣候移民問題嚴重性的認知，對關(guān)涉氣候移民的一些重要問題進行探索與梳理，剖析造成氣候移民問題的制約性因素，已是一個擺在世人面前不容回避的現(xiàn)實性、迫切性的重要議題，深刻認識把握這一全球性的社會現(xiàn)象，提出因應(yīng)氣候移民問題的對策與建議，方有助于人類與自然生態(tài)環(huán)境的和諧共存與可持續(xù)發(fā)展。

1 氣候變化的表現(xiàn)以及對人口遷移的影響

氣候變化現(xiàn)象怪異難料，沙塵暴、颶風(fēng)、雪災(zāi)、干旱、洪澇等氣候災(zāi)害的能量與數(shù)量不斷升級，已對自然系統(tǒng)、生物系統(tǒng)和人類生存環(huán)境產(chǎn)生了較大影響，給人類社會的生存和發(fā)展帶來了種種嚴峻挑戰(zhàn)，已成為人類最迫切需要關(guān)注與解決的問題。總體看來，現(xiàn)階段氣候變化的主要表現(xiàn)形式有以下兩個方面：

1.1 漸變緩發(fā)性氣候風(fēng)險

漸變緩發(fā)性氣候風(fēng)險主要表現(xiàn)為全球氣候變暖、冰川融化等。由全球氣候變暖導(dǎo)致的氣候變化產(chǎn)生的一系列不可逆的后果，現(xiàn)已導(dǎo)致了約2 600萬氣候移民，在未來40年，以全球氣候變暖為主的氣候變化將使全球10%的人口，約5億到6億人，面臨淪為“氣候難民”的風(fēng)險，其中將有約2億的氣候移民被迫背井離鄉(xiāng)，不得不遷往其他國家或地區(qū)。孟加拉國政府最新出爐的一份報告稱，該國有越來越多的氣候移民已從沿海低洼地區(qū)向內(nèi)陸大城及印度等鄰國移民，度假天堂馬爾代夫也已開始為40萬國民另覓棲身之所[7]。

全球氣候在持續(xù)暖化惡化的同時也導(dǎo)致冰川在世界范圍內(nèi)的大面積融化，使冰川和積雪的儲水量減少。據(jù)一些科學(xué)家預(yù)測最早在2030年，北冰洋將迎來第一個無冰的夏天，冰川融化的情況同樣也發(fā)生在南極，如果兩極冰蓋全部融化殆盡，全球海平面將上升約70 m[8]。而當今世界發(fā)展格局的客觀現(xiàn)實卻是世界各國的經(jīng)濟社會發(fā)展中心基本集中密布于各大洲的沿海低洼地區(qū)（如紐約、倫敦、上海等），由冰川融化導(dǎo)致的海平面上升勢必將導(dǎo)致世界上大規(guī)模的人口遷移，并造成不可挽回的巨大社會經(jīng)濟損失。

此外，漸變緩發(fā)性氣候風(fēng)險還表現(xiàn)在臭氧層破壞、酸雨危害加劇等方面。

1.2 極端突變?yōu)暮π詺夂蝻L(fēng)險

在全球氣候變化的總體背景下，氣候變得越來越難以捉摸，極端突變?yōu)暮π詺夂蝻L(fēng)險發(fā)生的概率進一步增大。全球氣候變暖致使近半個世紀以來極端突變性氣候風(fēng)險事件（如：厄爾尼諾、干旱、洪澇、雷暴、冰雹、風(fēng)暴、高溫?zé)崂颂鞖?、低溫雨雪冰凍天氣和沙塵暴等）出現(xiàn)的頻率與強度增加，出現(xiàn)颶風(fēng)、超強臺風(fēng)、強臺風(fēng)以及風(fēng)暴潮等氣候災(zāi)害的可能性加大，極端天氣出現(xiàn)的頻率更高、強度更大、危害程度更深。極端突變性氣候變化使得沿海地區(qū)遭受洪澇、風(fēng)暴以及其他自然災(zāi)害的頻率加大，人口密集和經(jīng)濟不發(fā)達的地區(qū)面臨的風(fēng)險更大，如亞洲和非洲的大型三角洲和一些小島嶼。

極端而無常的氣候，催生大批“氣候移民”，他們因氣候變化、生態(tài)失衡、地質(zhì)變異和環(huán)境污染等原因而受災(zāi)。

2 氣候風(fēng)險與人口遷移的歷史與現(xiàn)實機理

2.1 氣候風(fēng)險與歷史時期人口遷移的關(guān)聯(lián)分析

氣候移民是指由于氣候的突然或緩慢變化，對人們的生活或生存條件產(chǎn)生不利影響，在相關(guān)氣候政策或氣候工程的影響下，而被迫或主動、暫時或永久離開其家園進行遷移的人或人群，他們既可以是國內(nèi)遷移，也可以是國際遷移[8]。從我國浩繁的史料記載和已有的相關(guān)研究成果來看，我國歷史時期上因氣候變化及由此而引起的環(huán)境變化導(dǎo)致了大規(guī)模的人口遷移，在氣候風(fēng)險致因下人口遷移路徑圖大致呈現(xiàn)出：“氣候變化氣候風(fēng)險氣候災(zāi)害環(huán)境變遷人口遷移人口分布變化政治、文化、經(jīng)濟中心變更”的總體輪廓。

中國的氣候類型是典型的季風(fēng)氣候。由于最近幾千年來，中國寒冷氣候期經(jīng)歷的時間越來越長，降溫的幅度越來越大，氣候干旱化的程度愈益加重，因氣候干旱化和荒漠化導(dǎo)致的人口遷移已有上千年的歷史。這是因為年平均溫度降低1 ℃-2 ℃，等溫線即要向南推移200-300 km，氣溫變化直接影響著農(nóng)牧業(yè)生產(chǎn)及人們的日常生活[9]。加之，古代中國的社會生產(chǎn)以中原地區(qū)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和北方游牧民族的游牧生產(chǎn)為主，其時生產(chǎn)力水平低下，受自然災(zāi)害影響明顯。在三國兩晉、南北朝、五代十國、南宋末期和元代初中期，是我國北方氣候偏寒偏干，旱災(zāi)、沙塵暴和冬季雷暴出現(xiàn)頻繁，湖泊退縮，土地沙漠化強烈和黃河決溢頻率減小的時期，同時也是中亞和蒙古高原游牧民族大規(guī)模南下的時期[10]。強烈的氣候變化導(dǎo)致了畜牧業(yè)的嚴重減產(chǎn)，使其產(chǎn)量已不能維持秦漢、隋唐濕潤時期已增長起來的人口的需求而發(fā)生了人口的向外流動，并多次導(dǎo)致了全國性的人口大規(guī)模遷移。在13世紀40年代蒙古地區(qū)由于連年干旱，“野草自燃，牛馬十死八九，人不聊生”（《元史·定宗紀》）；加之冬季暴風(fēng)雪的侵襲，氣候風(fēng)險導(dǎo)致北方地區(qū)環(huán)境嚴重惡化，引起元代內(nèi)、外蒙地區(qū)蒙古族牧民的大量南遷，因災(zāi)害而“北來貧民八十六萬八千戶”[11]。氣候風(fēng)險和氣候災(zāi)害不僅誘發(fā)了西北和北方少數(shù)民族人口南遷，與此同時也直接影響了漢族內(nèi)部的人口遷移并導(dǎo)致了社會加速變遷。類似的現(xiàn)象也見諸于世界其他一些國家和地區(qū)，如歷史時期極端突變?yōu)暮π詺夂蝻L(fēng)險導(dǎo)致的玻利尼西亞群島的人口遷移；干冷時期的干旱迫使中亞地區(qū)的人口向歐洲遷移，中亞游牧民族大規(guī)模的向西、向歐洲遷移成為導(dǎo)致羅馬帝國衰亡的主要原因[12]。

2.2 氣候風(fēng)險與現(xiàn)代人口遷移的關(guān)聯(lián)分析

工業(yè)革命以來全球氣候條件的加速持續(xù)惡化導(dǎo)致了氣候風(fēng)險加劇與環(huán)境劇烈變遷進一步催生了氣候移民。目前，氣候變化與人口遷移的關(guān)聯(lián)性已呈現(xiàn)出“氣候變化氣候風(fēng)險生態(tài)失衡環(huán)境變遷氣候政策出臺氣候工程實施氣候移民局部地區(qū)社會經(jīng)濟系統(tǒng)重建”的趨勢。國際衛(wèi)生組織的報告稱現(xiàn)在全球每年有30萬人因氣候變化而死亡。在美洲，20世紀30年代，持續(xù)干旱和土地過度開墾導(dǎo)致的席卷北美大平原的“黑風(fēng)暴”，曾使北美數(shù)百萬居民被迫逃離家園，許多城鎮(zhèn)被一度棄為空城。

氣候變化、極端而無常的氣候?qū)е碌淖匀粸?zāi)害發(fā)生次數(shù)，在過去20年增加了1倍以上。特別是近年來受極端天氣、工程建設(shè)等因素影響，世界各地地面塌陷、地面沉降、地裂縫、地震等地質(zhì)災(zāi)害多發(fā)頻發(fā)；局部強降雨引發(fā)的山洪、崩塌、滑坡和泥石流等突發(fā)性地質(zhì)災(zāi)害，已對人類的生命財產(chǎn)安全構(gòu)成了嚴重威脅。以中國陜西為例，陜西省委省政府為應(yīng)對轄域內(nèi)南部山區(qū)頻繁多發(fā)的多種自然、地質(zhì)災(zāi)害，不得不從2011年年末開始計劃并著手實施一項為期10年、投資約1 280億元人民幣、搬遷約279.2萬人的宏大移民規(guī)劃。這其中因地質(zhì)災(zāi)害避險搬遷避讓49.16萬人，洪澇災(zāi)害避險搬遷32萬人。如何將深受極端氣候風(fēng)險影響和難以快速有效脫貧的居住生活在陜南地區(qū)的民眾向陜西其他地區(qū)進行遷移安置成為了其首要和主要目的。氣候變化及由其導(dǎo)致的各種自然災(zāi)害，加之荒漠化、水源污染和其他壓力，將導(dǎo)致地球上的更多地區(qū)不適合人類居住。

3 氣候移民現(xiàn)狀及其演變趨勢

早在20世紀90年代初，國際社會就注意到移民問題與氣候變化、環(huán)境退化之間的關(guān)聯(lián)。近幾年，隨著全球氣候模式的變化，全球氣候變暖確定性的增加、海平面上升、環(huán)境退化、極端突發(fā)性氣候風(fēng)險事件頻發(fā)等因素導(dǎo)致的人口遷移問題，使得“氣候移民”成為了國際社會新的關(guān)注點，氣候移民及與之關(guān)聯(lián)的問題逐漸進入了國際相關(guān)組織、政府部門與研究者的視野并日益受到關(guān)注。

3.1 氣候移民的人口數(shù)量不斷攀升

受全球氣候變化（全球氣候變暖氣溫顯著上升、降雨方式改變、季風(fēng)變化加大、海平面上升、冰川融化、干旱、洪澇災(zāi)害、更強烈的熱帶氣旋、沙塵暴、颶風(fēng)、雪災(zāi)、干旱、洪澇等）和自然災(zāi)害的影響，氣候災(zāi)害的能量與數(shù)量不斷升級，直接導(dǎo)致了氣候移民規(guī)模不斷擴大和人數(shù)激增，氣候變化成為了21世紀人口移民的主要原因。據(jù)聯(lián)合國環(huán)境和人類安全組織、香港發(fā)展與救援NGO組織——香港樂施會等組織機構(gòu)在2009年4月的報告，在1998-2007年間，全球每年受氣候災(zāi)害影響的氣候難民人數(shù)約為2.43億人；2015年后氣候難民人數(shù)將達到3.75億人以上。目前，不少國家和地區(qū)的氣候難民已開始進行自發(fā)和有組織的氣候移民，世界上現(xiàn)在已有約2 600萬因為氣候變化而被迫遷徙的氣候移民，到2050年，全球估計將有2億人淪為“氣候移民”[8]。而亞洲開發(fā)銀行在2012年3月最新的《應(yīng)對氣候變化和亞太地區(qū)的遷徙》的報告稱，僅2010-2011年，亞太地區(qū)因極端氣候自然災(zāi)害導(dǎo)致的移民人數(shù)就已達4 200萬以上。

3.2 氣候移民的波及區(qū)域持續(xù)擴大

由氣候變化和人類活動引起的人類生存環(huán)境改變，造成了一些國家和地區(qū)已不適合人類生存與居住（如海平面上升將導(dǎo)致一些國家和地區(qū)沒入水底），按照氣候風(fēng)險的預(yù)期發(fā)展演變模式地球上將有越來越多的國家和地區(qū)不得不面臨不適合人類居住的風(fēng)險。氣候移民不得不在高壓的氣候風(fēng)險之下奔波在不同區(qū)域之間、國與國之間尋求生存與發(fā)展的機會，現(xiàn)階段氣候移民波及區(qū)域明顯呈持續(xù)擴大的態(tài)勢。世界銀行、國際移民組織、亞洲開發(fā)銀行等國際機構(gòu)根據(jù)全球遭遇的主要氣候風(fēng)險，預(yù)測未來20-50年全球氣候移民的熱點地區(qū)，主要包括東亞、南亞、東非、中非、中美洲等地區(qū)的沿海低洼地帶、河口三角洲、地勢較低的太平洋小島國、半干旱或不太濕潤的區(qū)域，這些地域的許多國家和地區(qū)將成為氣候移民的重災(zāi)區(qū)[13]。在亞太地區(qū)所有國家中，常住人口不超過40萬的亞洲島國——馬爾代夫，正面臨著海平面上升的嚴重威脅；無獨有偶，另一個太平洋島國，圖瓦盧已經(jīng)與新西蘭簽訂協(xié)議，全國國民將陸續(xù)“搬遷”到新西蘭，現(xiàn)在已有5 000多名圖瓦盧人在新西蘭安了家[8]。人口集中分布在低海拔沿海地區(qū)的國家包括孟加拉國、越南、巴布亞新幾內(nèi)亞、斐濟、所羅門群島、盧旺達、埃塞俄比亞及肯尼亞在內(nèi)的其他很多國家，現(xiàn)在已經(jīng)開始出現(xiàn)大量的氣候移民。

3.3 臨時性遷移向永久性移民持續(xù)演變

氣候移民正在或?qū)⒁?jīng)歷短暫臨時性遷移向永久移民的艱難過渡。氣候移民主要生活在自然條件相對比較惡劣、經(jīng)濟社會發(fā)展滯后的地區(qū)，由于缺乏遷移的資源，在遭遇臺風(fēng)、暴雨、洪澇、干旱、泥石流或突發(fā)疫病侵襲時，人們一般是暫時性的避難遷移，不過隨著氣候風(fēng)險在某一區(qū)域的持續(xù)化常態(tài)化，臨時遷移已不能解決問題，而永久性的遷移成為無奈的必然選擇。在中國的寧夏回族自治區(qū)氣候條件較為惡劣的西海固地區(qū)，由于這一地區(qū)“十年九旱”的趨勢愈演愈烈，“一方水土已養(yǎng)活不了一方人”，為了應(yīng)對這種極端干旱的氣候狀況適應(yīng)氣候變化，寧夏回族自治區(qū)不得不將中部干旱地區(qū)、南部山區(qū)約76萬人進行永久異地轉(zhuǎn)移安置，安置到揚黃灌區(qū)或水源條件相對優(yōu)越的地區(qū)，以滿足人類的基本生存發(fā)展需要。在氣候風(fēng)險不斷加劇的現(xiàn)實背景下，全球氣候變暖、海平面上升導(dǎo)致一些低洼地區(qū)被淹沒，不少國家和地區(qū)正開始進行永久性氣候移民。如孟加拉國越來越多的氣候移民從沿海低洼地區(qū)向內(nèi)陸大城及印度等鄰國的移民，度假天堂馬爾代夫近40萬國民不得不另覓棲身之所[4，6]。氣候變化導(dǎo)致的環(huán)境永久性改變和生產(chǎn)居住環(huán)境條件的惡化，已使人們的基本需求得不到滿足，永久性氣候移民成為了現(xiàn)實氣候移民的典型類型。

3.4 多種因素疊加交織致使氣候移民問題日趨復(fù)雜化

隨著全球氣候變化帶來的更多的極端氣候事件，未來幾十年間，氣候風(fēng)險引致“氣候移民”的過程還會加速，氣候移民問題更趨復(fù)雜。首先，氣候移民將進一步加劇相關(guān)國家國內(nèi)的社會矛盾沖突和緊張局勢。氣候風(fēng)險引發(fā)的自然災(zāi)害會迫使一些受災(zāi)民眾暫時涌進大城市，而有些大城市的生活資源本來就很緊張，一旦這些移民涌入，大城市人口、資源與環(huán)境壓力陡然加大，就有可能惡化現(xiàn)有局勢、加劇緊張關(guān)系和不穩(wěn)定因素造成尖銳的社會矛盾。其次，氣候移民除了會造成國內(nèi)的社會矛盾外，更為嚴重的是，氣候移民問題將威脅到脆弱的、瀕臨沖突邊緣的國家與地區(qū)間的沉重關(guān)系，威脅有關(guān)地區(qū)和國家的政治穩(wěn)定性。在氣候移民集中地區(qū)及其邊界區(qū)域出現(xiàn)氣候變化環(huán)境衰敗氣候移民社會沖突的惡性循環(huán)的可能性進一步加劇，由此將導(dǎo)致一些局勢脆弱國家加速崩潰、種族問題與宗教沖突激化、政治激進主義抬頭，致使世界部分地區(qū)的不穩(wěn)定因素增加。第三，氣候移民的貧困問題與環(huán)境惡化交織疊加在一起更加劇了問題的復(fù)雜性。氣候移民肇始區(qū)域一般是貧困與自然資源條件的嚴重惡化的區(qū)域，本就脆弱生態(tài)環(huán)境加之持續(xù)惡化的氣候變化狀況，在導(dǎo)致不同區(qū)域氣候移民的形成與匯聚的同時，極易引發(fā)“氣候貧困”產(chǎn)生的次生災(zāi)害風(fēng)險。

氣候變化牽一發(fā)而動全身的全球性影響，使得氣候移民遍及世界各地，解決與氣候移民相伴而來的一系列社會、經(jīng)濟、政治、文化、環(huán)境、資源、心理、生態(tài)、管理等問題，已不只是某個或幾個國家的職責(zé)，而是需要全體人類共同擔(dān)負、共同面對、進行積極有效的溝通以協(xié)商解決。

4 應(yīng)對氣候移民及相關(guān)問題的對策思考

由于各國眼下主要將精力放在遏制氣候變化方面，關(guān)涉氣候移民的議題還沒有得到適當處理，各國政府和國際社會沒有采取足夠的應(yīng)對措施，現(xiàn)階段還尚未設(shè)立任何國際合作機制處理氣候移民問題及接踵而至的各種社會矛盾、沖突和風(fēng)險，將使這一情況變得更加糟糕?；趯θ蛉找婢o迫的氣候移民問題之社會現(xiàn)實的關(guān)照與因應(yīng)，易受影響的地區(qū)和國家必須立即行動起來加快努力，實施更廣泛的應(yīng)對氣候移民的措施，在國家、區(qū)域和國際層面建立有效的適應(yīng)機制，以應(yīng)對其帶來的各種不利影響，盡量減小未來氣候移民對全球可持續(xù)發(fā)展的不利影響。

4.1 改進現(xiàn)有國際性法律條款關(guān)于“難民”權(quán)利的相關(guān)規(guī)定，制定應(yīng)對國際氣候移民法

鑒于目前非自愿氣候移民還沒有被納入國際難民和移民政策之中，氣候移民在政治上和法律上都尚未得到國際相關(guān)法律的明確認可[14]，趨于緊迫的現(xiàn)實氣候移民問題與相應(yīng)法律規(guī)范嚴重脫節(jié)，氣候移民在國際社會上還未甚至不能得到合法的保護，這就需要盡快修改1951年的《難民協(xié)定》（Refugee Convention）或單獨起草氣候移民法律協(xié)定，以適應(yīng)因氣候變化造成的氣候移民問題，為氣候移民提供人道主義援助機制。同時以《聯(lián)合國氣候變化框架公約》為基礎(chǔ)，制定出臺應(yīng)對國際氣候移民法，以法律的形式規(guī)范國際機構(gòu)、各國政府和相關(guān)組織部門在涉及氣候移民工作中的職責(zé)，明確應(yīng)對氣候移民的基本方針和原則，構(gòu)建應(yīng)對氣候移民的國際合作、國內(nèi)協(xié)調(diào)兩個方面的體制、機制，充分發(fā)揮國際機構(gòu)、各國政府和相關(guān)組織部門在應(yīng)對氣候移民中的主導(dǎo)作用，以法律為準繩規(guī)范預(yù)測氣候移民的科學(xué)評估報告，及時解決處理相關(guān)的氣候移民問題。同時，在氣候風(fēng)險導(dǎo)致的環(huán)境退化和極端突發(fā)性災(zāi)害發(fā)生時，將人權(quán)不駁回的原則納入國際法的考慮范疇。

4.2 加強國際合作推進地區(qū)間協(xié)作機制的建立與完善，協(xié)力促進氣候移民難題的有效解決

氣候移民是全球性問題，氣候移民在政治、外交、社會經(jīng)濟發(fā)展和環(huán)境變化合作等領(lǐng)域都可能對國際社會造成新的挑戰(zhàn)。它事關(guān)各方利益、地區(qū)發(fā)展、世界各國人民的福祉，氣候移民難題的有效解決需要世界各國聯(lián)手應(yīng)對，加強應(yīng)對能力建設(shè)，完善相應(yīng)的工作機制。首先，要將氣候變化所導(dǎo)致的人口遷移納入到各國政府適應(yīng)氣候變化的國際計劃之中，使其成為國家行動的一部分；建立各相關(guān)成員國官員、專家相互交流經(jīng)驗的對話機制，推動在氣候移民方面的國際智囊合作。其次，可在世界范圍內(nèi)建立無償接納氣候移民的倫理道德責(zé)任機制和政策激勵機制；并倡導(dǎo)國際社會直接為極端突發(fā)性氣候風(fēng)險事件導(dǎo)致的移民進行捐贈、救助和投資。第三，完善以聯(lián)合國國際移民組織為主的國際移民管理體系，充分利用現(xiàn)有的各種國際發(fā)展合作機制，比如南南合作，區(qū)域經(jīng)濟貿(mào)易合作組織，國際金融機構(gòu)等，促進發(fā)展中國家逐漸提升適應(yīng)能力，降低氣候風(fēng)險和氣候移民的潛在壓力[4]。

4.3 在國際社會建立靈活應(yīng)對氣候移民遷移的政策、治理機制和管理機構(gòu)

從目前氣候移民遭遇的現(xiàn)實境況來看，無論是對遷出地還是遷入地而言，氣候移民都尚未納入政策考慮的范疇，國際社會也尚未形成統(tǒng)一的管理機構(gòu)對氣候移民事務(wù)進行管理。從速召集國際社會移民研究的權(quán)威機構(gòu)和組織，盡快形成世界公認的關(guān)于氣候移民定義的權(quán)威性論述，明確國際移民組織（IMO）和聯(lián)合國難民高級專員署權(quán)責(zé)內(nèi)容，使氣候移民擺脫成為游離的中間人角色，制定相應(yīng)的氣候移民政策、管理機構(gòu)、組織制度與治理機制，已是當務(wù)之急。首先，可在國際社會構(gòu)建起一套靈活應(yīng)對氣候移民的社會管理與治理機制，包括在認識和分析氣候移民所可能帶來的各種風(fēng)險基礎(chǔ)之上，探尋構(gòu)建科學(xué)合理的社會管理與治理機制，以使氣候移民能更好地適應(yīng)氣候變化導(dǎo)致的自然、社會環(huán)境變遷；建立氣候移民預(yù)測預(yù)警系統(tǒng)，完善預(yù)防和減少氣候移民問題的社會管理體系，以有效降低與規(guī)避氣候移民給社會良性運行帶來的原生沖突次生風(fēng)險。其次，要加強與氣候變化相關(guān)的災(zāi)害預(yù)報預(yù)警機制建設(shè)，建立地區(qū)主要氣候災(zāi)害的歷史信息庫和數(shù)據(jù)共享平臺；進一步加強氣候移民救助體系建設(shè)，建立高效完善的救助體系，在法律、政策、組織、制度等層面強化救助體系制度建設(shè)；同時，加強移民管理及國際經(jīng)驗交流和高效的氣候移民應(yīng)急管理機制建設(shè)，推進應(yīng)對氣候移民相關(guān)問題的社會文化適應(yīng)機制建設(shè)。第三，基于預(yù)防勝于治理的認識，加強對氣候移民的監(jiān)測和評估。

4.4 致力減緩與主動適應(yīng)并舉，降低氣候移民被迫轉(zhuǎn)移的社會風(fēng)險

全球氣候變暖的趨勢已不可避免，氣候風(fēng)險的數(shù)量與能量不斷升級，在未來幾十年內(nèi)，即使做出最迫切的減緩努力，也不能避免氣候變化的進一步影響，這使得在氣候移民問題上減緩和主動適應(yīng)成為主要的措施或是唯一可行和適當?shù)膽?yīng)對措施。雖然目前國際社會各界已經(jīng)采取了一些適應(yīng)氣候變化的措施，但仍十分有限。根據(jù)不同國家和地區(qū)受氣候變化影響的程度不同，為應(yīng)對氣候移民所采取的減緩和適應(yīng)措施可以考慮從以下幾個層面著手進行實施。首先是進行事先預(yù)防。在受影響較大的國家或地區(qū)需要未雨綢繆著手建立防洪堤、建筑水庫等工程以對氣候變化可能引起的洪澇、干旱等災(zāi)害性后果引發(fā)的大量氣候移民。其次，展開知識普及教育。普及應(yīng)對氣候風(fēng)險的相關(guān)知識，加強人們對氣候變化現(xiàn)象的認知了解、氣候變化對農(nóng)業(yè)的影響以及應(yīng)對氣候變化災(zāi)害的措施等；在發(fā)展地方經(jīng)濟時融入氣候變化視角的適應(yīng)性項目，減少遷移的必要性助益于減少非自愿氣候移民的數(shù)量。第三，進行人口遷移。遷移作為適應(yīng)氣候變化的一種應(yīng)對策略，不只是在氣候過程和氣候風(fēng)險事件發(fā)生之前組織進行的人口遷移，也包括氣候災(zāi)害發(fā)生后的非自愿氣候移民?？紤]從區(qū)域角度合理引導(dǎo)人口遷移，減少人口盲目遷移對社會經(jīng)濟發(fā)展，對城市生活帶來的沖擊；將氣候移民問題的減緩、適應(yīng)作為首要解決的問題，與更典型的信息和基礎(chǔ)設(shè)施的措施一起，有助于氣候移民減少脆弱性增加適應(yīng)性。

4.5 降低氣候移民的社會脆弱性，提升氣候移民適應(yīng)能力建設(shè)，弱化氣候風(fēng)險影響

不同地區(qū)、不同的社會制度下，不同群體、甚至不同家庭的社會脆弱性差異很大。弱勢或邊緣群體更容易從災(zāi)難中流離失所，如果受氣候風(fēng)險影響地區(qū)有更多的弱勢群體（這些人往往房屋損失嚴重），更大的建筑環(huán)境密度則颶風(fēng)過后這部分人外遷的可能性更大。因為氣候風(fēng)險降低了潛在氣候移民家庭的社會承受力，使其社會脆弱性提高，從而導(dǎo)致移民[15]。從這個角度來講，如果人類不能阻止全球氣候變化的腳步，那么面對各種可能引發(fā)移民的因素，人們至少可以想辦法增強社會的承受力，降低社會脆弱性，而不總是選擇移民。畢竟對于大多數(shù)人來講，因為氣候風(fēng)險而移民總是痛苦的經(jīng)歷，而對全世界來講，氣候移民問題又是一個無比棘手的會引發(fā)地區(qū)政治沖突的重大全球性問題。一方面，這就要求人們在選擇氣候移民遷移安置區(qū)時，需要借鑒社會脆弱性理論，盡量遷往就近的經(jīng)濟發(fā)展較好的地區(qū)以提高移民群體的社會承受能力，而不致使移民因為搬遷使其社會脆弱性提高，為后續(xù)發(fā)展留下隱患，例如移民返流等。另一方面，完善現(xiàn)有的適應(yīng)資金機制，建立氣候移民基金或融資體系，努力突破貧困地區(qū)資金和技術(shù)匱乏的瓶頸，有助于降低高風(fēng)險地區(qū)的社會脆弱性。此外，在氣候風(fēng)險形式嚴峻區(qū)域，進行項目扶持和產(chǎn)業(yè)規(guī)劃設(shè)計以降低區(qū)域社會脆弱性時，要綜合考慮地區(qū)的氣象、地質(zhì)、水文等條件，需要立足前期調(diào)研進行多方論證，以提升風(fēng)險管理優(yōu)化水平對癥施策物盡其用，避免對有限緊缺資源的浪費，防止出現(xiàn)盡力不盡事的現(xiàn)象。

5 結(jié)論與討論

在全球氣候變化的背景下，氣候變化及氣候變化的主要表現(xiàn)形式漸變緩發(fā)性氣候風(fēng)險與極端突變?yōu)暮π詺夂蝻L(fēng)險變得越來越難以捉摸，氣候風(fēng)險發(fā)生的概率進一步增大，由其引致的氣候移民及相關(guān)問題的處理解決日益趨于復(fù)雜化敏感化。對氣候移民的概念進行明確指稱界定既是理論研究亟需，又是有效破解這一社會難題的現(xiàn)實需求。氣候移民所面臨的社會風(fēng)險既有需要迫切解決食物和棲居地的問題，還有在遷入地新的自然、人文生態(tài)環(huán)境下如何調(diào)適生計方式、實現(xiàn)文化及身份的認同問題。氣候移民遍及世界各地，解決與氣候移民相伴而來的一系列社會、經(jīng)濟、政治、文化、環(huán)境、資源、心理、生態(tài)、管理等問題，已不只是某個或幾個國家的職責(zé)，而是需要全體人類共同擔(dān)負、共同面對、進行積極有效的溝通以協(xié)商解決。但是，由于現(xiàn)階段尚未設(shè)立任何國際合作機制處理氣候移民問題，關(guān)于氣候移民的議題還沒有得到適當處理，現(xiàn)實情況可能變得更加糟糕。將氣候移民納入政策考慮的范疇，在國際社會上形成統(tǒng)一的管理機構(gòu)對氣候移民事務(wù)進行管理；建立全球性的氣候移民監(jiān)測和評估機制，協(xié)商制定合適的氣候移民政策、管理制度，或?qū)⒂兄跉夂蛞泼竦慕y(tǒng)計和預(yù)測、政策的制定和國家的管理。

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Analysis of Climate Migrants’ Migration Mechanism Status and Countermeasures in

the Perspective of Climate Risk

CAO Zhijie CHEN Shaojun

（National Research Center for Resettlement of Hohai University，Nanjing Jiangsu 210098，China）

Abstract