導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫(xiě)好一篇自由貿(mào)易的缺點(diǎn)，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

【關(guān)鍵詞】中國(guó)——東盟自由貿(mào)易區(qū) 意義 問(wèn)題 對(duì)策

中國(guó)——東盟自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)進(jìn)入實(shí)際運(yùn)作階段是從2005年7月份開(kāi)始的，此時(shí)的首批關(guān)稅降至20%左右。而中國(guó)更是對(duì)6個(gè)東盟成員國(guó)的關(guān)稅低至8.1%。按照原定計(jì)劃，到2015年雙方成員國(guó)之間大多數(shù)產(chǎn)品的關(guān)稅可以降到0%。經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，中國(guó)與東盟之間的貿(mào)易合作逐步深化，但是仍然存在美國(guó)、日本等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家的干預(yù)，中國(guó)與東盟在投資領(lǐng)域也存在著競(jìng)爭(zhēng)，中國(guó)和東盟在貿(mào)易領(lǐng)域有著很大的相似性，中國(guó)以及自由貿(mào)易區(qū)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)問(wèn)題等方面的問(wèn)題。那么，究竟如何進(jìn)一步加強(qiáng)中國(guó)與東盟自由貿(mào)易區(qū)的合作呢？筆者認(rèn)為應(yīng)該做好下面幾點(diǎn)。

一、政治信任是開(kāi)展經(jīng)濟(jì)合作的基礎(chǔ)

中國(guó)和東盟地區(qū)幅員遼闊，但是存在很多不同之處，如社會(huì)制度不同、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)更是不同，要想在這種背景下建立起完整的區(qū)域集團(tuán)，是需要堅(jiān)實(shí)的信任基礎(chǔ)。中國(guó)——東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)需要通過(guò)共同努力、滿懷誠(chéng)意的相互合作來(lái)解決可能遇到的各種困難和存在的問(wèn)題，達(dá)到預(yù)期的合作效果。當(dāng)然，各國(guó)之間一定要相互信任，并開(kāi)展合作的政治意愿，不然，在制定有關(guān)法規(guī)和條約時(shí)就難以達(dá)到顧及雙方利益，達(dá)到雙贏的效果。雖然目前世界各國(guó)提倡和平友好的關(guān)系，也不存在各種尖銳的政治和安全矛盾，但是仍然有很多因素會(huì)受到各個(gè)國(guó)家的政治、歷史和現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的困擾，需要加強(qiáng)各個(gè)國(guó)家之間的政治信任是必須的，因此，中國(guó)要想建立和東盟各國(guó)之間的自由貿(mào)易，必須要先行外交，建立起與各國(guó)之間的友好外交，通過(guò)這種友好的正常外交活動(dòng)來(lái)提高與盟國(guó)之間的了解和信任，獲得更多的信息溝通渠道，這樣在處理各國(guó)之間的敏感問(wèn)題或者相互之間利益關(guān)系時(shí)，就能更好地和各個(gè)國(guó)家進(jìn)行談判和磋商，進(jìn)一步提高與各個(gè)國(guó)家之間的領(lǐng)土、領(lǐng)海的溝通和合作，最好能夠?qū)@些焦點(diǎn)問(wèn)題達(dá)到意見(jiàn)一致、得到合作共識(shí)，最終改善各國(guó)之間的區(qū)域安全問(wèn)題。

二、建立雙方的產(chǎn)業(yè)分工協(xié)作體系

為了促進(jìn)中國(guó)和東盟各國(guó)產(chǎn)業(yè)早日建立起分工協(xié)作體系，應(yīng)該根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)去調(diào)整產(chǎn)業(yè)政策，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)水平升級(jí)，推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。目前，中國(guó)和東盟各國(guó)之間存在的主要問(wèn)題是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)性強(qiáng)、互補(bǔ)性弱，為了避免出現(xiàn)相同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)形態(tài)等帶來(lái)的激烈競(jìng)爭(zhēng)，中國(guó)和東盟都應(yīng)該采取積極的措施來(lái)調(diào)整雙方的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，使其優(yōu)化和互補(bǔ)。首先，要增加產(chǎn)品的技術(shù)含量，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，中國(guó)和東盟各國(guó)應(yīng)該建立起以信息技術(shù)為核心的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為中國(guó)——東盟自由貿(mào)易區(qū)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。中國(guó)和東盟各國(guó)要利用自己的優(yōu)勢(shì)來(lái)克服技術(shù)水平不高的缺點(diǎn)，進(jìn)一步提高和加強(qiáng)相互之間的合作，發(fā)展外向型和自主型的高新技術(shù)。其次，中國(guó)和東盟各國(guó)在不斷擴(kuò)大區(qū)域內(nèi)市場(chǎng)和降低關(guān)稅的同時(shí)，都要發(fā)揮自己的比較優(yōu)勢(shì)，中國(guó)是一個(gè)大國(guó)，要和東盟各國(guó)在市場(chǎng)、技術(shù)和人力方面存在的優(yōu)勢(shì)建立良好的分工體系，盡量減少對(duì)外依賴，形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。另外，中國(guó)和東盟各國(guó)還需要拓展多元化的市場(chǎng)，避免出現(xiàn)惡性貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象。

三、中國(guó)要尊重東盟利益并且擔(dān)負(fù)起大國(guó)責(zé)任

中國(guó)需要充分考慮和妥善解決中國(guó)——東盟自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)的主導(dǎo)權(quán)問(wèn)題。中國(guó)要學(xué)會(huì)換位思考，要站在東盟各國(guó)的角度看問(wèn)題，要考慮東盟各國(guó)的利益，要去理解東盟各國(guó)，不然就無(wú)法實(shí)施中國(guó)——東盟自由貿(mào)易建立。另外，中國(guó)在東盟建立自由貿(mào)易區(qū)時(shí)，要主動(dòng)表明自己的立場(chǎng)，表明會(huì)以東盟自由貿(mào)易區(qū)級(jí)基礎(chǔ)，不再另做打算，這樣就可以安撫各個(gè)盟國(guó)，讓他們心安，不會(huì)擔(dān)心被中國(guó)“吞掉”，這樣在商談建立中國(guó)——東盟各國(guó)自由貿(mào)易區(qū)時(shí)積極性就能得到大大提高。

四、發(fā)展與美國(guó)和日本的關(guān)系鞏固與東盟的關(guān)系

美國(guó)和日本已經(jīng)在東南亞苦心經(jīng)營(yíng)數(shù)十年，因此，他們?cè)跂|南亞地區(qū)基本上建立了政治、經(jīng)濟(jì)、安全等各個(gè)方面的重要利益，中國(guó)要想在短時(shí)期內(nèi)獲得這樣的影響力是不可能的?；诖耍袊?guó)必須要鞏固好和東盟各國(guó)之間的友好關(guān)系，同時(shí)也要注意改善和美國(guó)、日本的關(guān)系，這兩者是不矛盾的，某種程度上來(lái)說(shuō)是相輔相成的。另外需要強(qiáng)調(diào)的是，由于美國(guó)、日本已經(jīng)在東南亞經(jīng)濟(jì)和政治中起了舉足重輕的作用，積極處理好與美國(guó)和日本的關(guān)系對(duì)我國(guó)在中國(guó)——東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)具有十分重要的意義。

五、運(yùn)用內(nèi)部挽救措施提升本國(guó)的影響力

內(nèi)部挽救措施是對(duì)正處于危機(jī)中的國(guó)家進(jìn)行挽救和幫助，保證合作區(qū)域內(nèi)部各國(guó)家的經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)發(fā)展，規(guī)避經(jīng)濟(jì)危機(jī)和經(jīng)濟(jì)衰退擴(kuò)大化所運(yùn)用的一種挽救措施。它可以有效預(yù)防個(gè)別國(guó)家的經(jīng)濟(jì)衰退對(duì)整個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的影響，內(nèi)部挽救機(jī)制的穩(wěn)定和良好運(yùn)作可以提升合作區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟(jì)、政治影響。例如，墨西哥1994年的金融危機(jī)就是由于當(dāng)時(shí)美國(guó)政府200億美元的幫助，才將其順利控制。中國(guó)——東盟自由貿(mào)易區(qū)的合作穩(wěn)定性在于各國(guó)是否可以遵守全面合作的合約，當(dāng)整個(gè)貿(mào)易區(qū)的利益與本國(guó)的經(jīng)濟(jì)、政治利益發(fā)生沖突的時(shí)候，貿(mào)易區(qū)內(nèi)的各國(guó)應(yīng)該首先考慮貿(mào)易區(qū)的整體利益。另外，還要強(qiáng)化貿(mào)易區(qū)內(nèi)的組織協(xié)調(diào)，這樣可以很好地保護(hù)貿(mào)易區(qū)的各個(gè)國(guó)家的利益，增強(qiáng)貿(mào)易區(qū)對(duì)外談判的力度。

六、結(jié)語(yǔ)

建立中國(guó)——東盟自由貿(mào)易區(qū)是東盟國(guó)家參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作進(jìn)程中所邁出的重要一步。實(shí)踐表明，在一定制度安排下的貿(mào)易集團(tuán)化、區(qū)域化是促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展、共同繁榮之路。

參考文獻(xiàn)

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[3]伊江.中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)建立[J].東南亞之窗,2010(01).

篇2

關(guān)鍵詞：環(huán)境效應(yīng)；自由貿(mào)易；產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力

2009年12月在哥本哈根舉行的聯(lián)合國(guó)氣候變化大會(huì)又一次激起國(guó)際社會(huì)對(duì)國(guó)際貿(mào)易與環(huán)境問(wèn)題的重視，國(guó)際貿(mào)易的快速發(fā)展，全球環(huán)境問(wèn)題的日益突出使人們更加關(guān)注兩者之間的關(guān)系。

一、自由貿(mào)易與環(huán)境保護(hù)之爭(zhēng)

國(guó)際貿(mào)易的開(kāi)展對(duì)環(huán)境保護(hù)是有利還是不利呢?對(duì)這個(gè)問(wèn)題的不同回答形成了自由貿(mào)易論者與環(huán)境保護(hù)論者兩派觀點(diǎn)。他們的主要觀點(diǎn)如下：

(一)自由貿(mào)易論者

自由貿(mào)易論者強(qiáng)調(diào)個(gè)人利益的最大化，認(rèn)為世界經(jīng)濟(jì)的改善應(yīng)依賴于個(gè)人財(cái)富的增加，而增加個(gè)人財(cái)富的最佳途徑是允許個(gè)人按照自己的選擇追求其生活方式和人生目標(biāo)。在對(duì)待國(guó)際貿(mào)易與環(huán)境問(wèn)題上，自由貿(mào)易論者認(rèn)為貿(mào)易自由化將有益于環(huán)境的改善，他們的論證依據(jù)如下：(1)貿(mào)易自由化能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮，增加用于環(huán)境保護(hù)的資源；(2)自由貿(mào)易可以提高資源利用效率，減少?gòu)U物產(chǎn)生；(3)貿(mào)易自由化促使環(huán)保技術(shù)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移，有利于減輕環(huán)境壓力。在自由貿(mào)易者看來(lái)，貿(mào)易制度本身不存在不利于環(huán)境的因素，而是由于環(huán)境政策設(shè)計(jì)不當(dāng)造成了貿(mào)易與環(huán)境政策之間的緊張，環(huán)境外部性內(nèi)部化的政策與自由貿(mào)易并不矛盾。環(huán)境保護(hù)論者反對(duì)自由貿(mào)易，是因?yàn)樗麄儗?duì)環(huán)境政策和自由貿(mào)易的實(shí)質(zhì)理解有誤，但阻礙自由貿(mào)易必將帶來(lái)全球福利水平的下降。

(二)環(huán)境保護(hù)論者

環(huán)境保護(hù)論者關(guān)注整個(gè)人賴以生存的生態(tài)系統(tǒng)，強(qiáng)調(diào)整個(gè)人的共同利益，其中包含個(gè)人的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益；為了實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)的目標(biāo)，個(gè)人有時(shí)需要犧牲眼前的利益。環(huán)境保護(hù)論者認(rèn)為：(1)貿(mào)易擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)規(guī)模，增加了對(duì)當(dāng)?shù)丨h(huán)境的破壞，存在越境污染時(shí)，自由貿(mào)易也使其他國(guó)家的環(huán)境惡化；(2)貿(mào)易規(guī)則凌駕于環(huán)境政策目標(biāo)之上，會(huì)導(dǎo)致環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)降低。環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)較低的國(guó)家在污染產(chǎn)業(yè)會(huì)具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，因而促使要素流動(dòng)到污染成本支出較低的這些國(guó)家，使其成為污染的避風(fēng)港；(3)危險(xiǎn)品國(guó)際貿(mào)易會(huì)危害環(huán)境，廢物進(jìn)口國(guó)比出口國(guó)在廢物處理與儲(chǔ)存方面更不具有優(yōu)勢(shì)，廢物出口使這些國(guó)家沒(méi)有動(dòng)力去制定環(huán)境政策來(lái)減少?gòu)U物產(chǎn)生；(4)貿(mào)易需要運(yùn)輸，這將增加能源使用，從而破壞環(huán)境。所以，環(huán)境保護(hù)者認(rèn)為要強(qiáng)化貿(mào)易成員國(guó)制定環(huán)境政策的權(quán)利，并主張制定相應(yīng)的國(guó)際環(huán)境協(xié)議及限制性貿(mào)易措施來(lái)處理貿(mào)易帶來(lái)的環(huán)境問(wèn)題。

兩派在自由貿(mào)易與環(huán)境保護(hù)上的觀點(diǎn)迥異，這是由于他們看待問(wèn)題的視角不同，在涉及到環(huán)境問(wèn)題的國(guó)際貿(mào)易過(guò)程中，經(jīng)濟(jì)學(xué)者對(duì)哪種觀點(diǎn)是正確的并沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的答案，環(huán)境與國(guó)際貿(mào)易關(guān)系的其他研究可以幫助我們理解這個(gè)問(wèn)題。

二、環(huán)境保護(hù)與產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力

環(huán)境保護(hù)必將影響一國(guó)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，基于實(shí)證研究的結(jié)果，學(xué)術(shù)界對(duì)環(huán)境保護(hù)與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力之間的關(guān)系提出了三種有代表性的理論假設(shè)。

(一)“環(huán)境競(jìng)次理論”

該理論認(rèn)為，不同國(guó)家或地區(qū)對(duì)待環(huán)境政策強(qiáng)度和實(shí)施環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的行為類似于“公地悲哀”的發(fā)生過(guò)程，其邏輯基礎(chǔ)是“囚徒困境”，即每個(gè)國(guó)家都擔(dān)心他國(guó)采取比本國(guó)更低的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)而使本國(guó)的工業(yè)失去競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，為避免遭受競(jìng)爭(zhēng)損害，國(guó)家之間會(huì)競(jìng)相采取比他國(guó)更低的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和次優(yōu)的環(huán)境政策，最后的結(jié)果是每個(gè)國(guó)家都會(huì)采取比沒(méi)有國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)更低的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，從而加劇全球環(huán)境惡化。

(二)“污染避難所假說(shuō)”

如果在實(shí)行不同環(huán)境政策強(qiáng)度和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的兩國(guó)或多國(guó)間存在自由貿(mào)易，那么，實(shí)行較低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家企業(yè)所承受的環(huán)境成本較低。由于具有較高環(huán)境政策強(qiáng)度和高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)國(guó)家的高污染企業(yè)較高的環(huán)境成本，這些企業(yè)會(huì)傾向于將高污染行業(yè)投資到較低環(huán)境政策強(qiáng)度和低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家，從而造成污染產(chǎn)業(yè)在不同環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)國(guó)家間的轉(zhuǎn)移。

(三)”波特假說(shuō)”

波特等人認(rèn)為，短期內(nèi)，嚴(yán)格的環(huán)境保護(hù)政策會(huì)提高企業(yè)的成本，影響企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力；但長(zhǎng)期內(nèi)，由于環(huán)境壓力的刺激，企業(yè)在進(jìn)行環(huán)境投資改造的同時(shí)，會(huì)改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)、管理方法等，從而提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。而且環(huán)境條件的改善可以提高人們工作的積極性、減少疾病的發(fā)生，這些積極因素有利于降低環(huán)境因素帶來(lái)的企業(yè)生產(chǎn)成本的提高。這些理論假設(shè)提供了解釋環(huán)境保護(hù)對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力影響的分析框架，對(duì)構(gòu)建計(jì)量模型提供了理論上的指導(dǎo)。

三、貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)分析

GrossmanandKrueger(1991)最早對(duì)國(guó)際貿(mào)易中環(huán)境效應(yīng)進(jìn)行了分析，后來(lái)的學(xué)者們多用他們的分析方法研究貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)，并將其分解為結(jié)構(gòu)效應(yīng)、規(guī)模效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)。

(一)三種效應(yīng)的界定

1．結(jié)構(gòu)效應(yīng)

結(jié)構(gòu)效應(yīng)源于國(guó)際貿(mào)易中的比較優(yōu)勢(shì)理論。在傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)分析中將環(huán)境因素包含進(jìn)來(lái)，是指隨著國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)的進(jìn)行，專業(yè)化分工在得以全球范圍內(nèi)進(jìn)行，原來(lái)自給自足的國(guó)家會(huì)專業(yè)化生產(chǎn)具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品并出口，同時(shí)進(jìn)口其不具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品。對(duì)于一國(guó)環(huán)境來(lái)說(shuō)，如果出口部門(mén)生產(chǎn)活動(dòng)的平均污染程度低于進(jìn)口生產(chǎn)部門(mén)，那么該國(guó)將從擴(kuò)大的出口中獲得正的結(jié)構(gòu)效應(yīng)；反之，如果進(jìn)口生產(chǎn)部門(mén)的平均污染程度高于出口部門(mén)生產(chǎn)活動(dòng)，則該國(guó)將從規(guī)模縮小的出口中獲得負(fù)的結(jié)構(gòu)效應(yīng)。這樣，國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)的開(kāi)展使得污染產(chǎn)業(yè)資源在全世界范圍內(nèi)得以重新配置，將污染問(wèn)題從“清結(jié)”產(chǎn)業(yè)具有比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)家轉(zhuǎn)移到具有比較劣勢(shì)的國(guó)家。

2．規(guī)模效應(yīng)

規(guī)模效應(yīng)是指，在生產(chǎn)活動(dòng)的污染系數(shù)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)布局一定的條件下，國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)的開(kāi)展擴(kuò)大了經(jīng)濟(jì)規(guī)模，從而增加了污染環(huán)境的產(chǎn)品產(chǎn)量，增加了對(duì)環(huán)境的污染程度。規(guī)模效應(yīng)使得國(guó)際貿(mào)易對(duì)環(huán)境產(chǎn)生負(fù)面影響。

3．技術(shù)效應(yīng)

技術(shù)效應(yīng)是指隨著人們生活水平的提高，對(duì)清潔環(huán)境的偏好增加，愿意支付更多的貨幣購(gòu)買(mǎi)以對(duì)環(huán)境負(fù)責(zé)的方式生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品，促進(jìn)生產(chǎn)廠商對(duì)清潔生產(chǎn)過(guò)程的投資，新的生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)技術(shù)被應(yīng)用于生產(chǎn)，降低了單位產(chǎn)品生產(chǎn)對(duì)環(huán)境的污染程度。因此，在不存在“政策失靈”時(shí)，隨著收入水平的提高，各國(guó)將實(shí)施更加嚴(yán)格的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境法規(guī)，降低單位產(chǎn)品生產(chǎn)對(duì)環(huán)境的污染程度，促使環(huán)境質(zhì)量的改善。

(二)環(huán)境效應(yīng)分析

國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)對(duì)環(huán)境的最終影響是三種效應(yīng)綜合影響的結(jié)果，對(duì)這三種效應(yīng)的分解有利于人們明確哪種效應(yīng)在起作用及其作用效果的大小。Copeland和Taylor(1994)研究了南北國(guó)家間貿(mào)易與環(huán)境的關(guān)系，在征收不同稅率污染稅的前提下，污染工業(yè)將向南方國(guó)家轉(zhuǎn)移，結(jié)構(gòu)效應(yīng)使北方國(guó)家的污染減輕而南方國(guó)家的污染加重；國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)擴(kuò)張，規(guī)模效應(yīng)降低了兩類國(guó)家的環(huán)境水平；收入的增加和兩國(guó)政府提高污染稅稅率的行為降低了單位產(chǎn)品生產(chǎn)對(duì)環(huán)境的污染，技術(shù)效應(yīng)發(fā)揮著作用。如果對(duì)清潔環(huán)境需求的增長(zhǎng)速度超過(guò)收入的增長(zhǎng)速度，理論上說(shuō)，技術(shù)效應(yīng)有可能抵消規(guī)模效應(yīng)對(duì)環(huán)境的負(fù)面影響。但是，對(duì)南方國(guó)家來(lái)說(shuō)，較低的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)使它們?cè)谖廴井a(chǎn)業(yè)方面具有比較優(yōu)勢(shì)，而且也因?yàn)樗鼈冚^低的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)模效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)對(duì)環(huán)境的負(fù)面影響將會(huì)超過(guò)技術(shù)效應(yīng)對(duì)環(huán)境的正面影響。因此，貿(mào)易自由化減輕了發(fā)達(dá)國(guó)家的環(huán)境污染，而加劇了發(fā)展中國(guó)家的環(huán)境污染。

我國(guó)學(xué)者關(guān)于這一領(lǐng)域的研究還不是很多，劉力(2005)對(duì)國(guó)際貿(mào)易中的環(huán)境效應(yīng)作了相關(guān)研究，綜合前人的研究結(jié)果將貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)解釋為規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)、收入效應(yīng)、產(chǎn)品效應(yīng)和法規(guī)效應(yīng)六個(gè)方面，其產(chǎn)品效應(yīng)是對(duì)前人研究的補(bǔ)充，指與產(chǎn)品性質(zhì)相關(guān)的貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響。一方面，產(chǎn)品效應(yīng)與技術(shù)效應(yīng)密切相關(guān)，貿(mào)易產(chǎn)品本身或其生產(chǎn)技術(shù)若是環(huán)境友好的，該產(chǎn)品的貿(mào)易帶來(lái)正的環(huán)境效應(yīng)；另一方面，如果貿(mào)易增加了有害物質(zhì)的國(guó)際擴(kuò)散，或貿(mào)易產(chǎn)品是瀕危物種，就會(huì)對(duì)環(huán)境產(chǎn)生負(fù)面效應(yīng)。

四、政策建議

哥本哈根全球氣候峰會(huì)雖未達(dá)成有實(shí)質(zhì)約束力的協(xié)議，但此次峰會(huì)所激起的各界對(duì)環(huán)境的關(guān)注從另一個(gè)角度證明了她的成功。合理應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易中的環(huán)境問(wèn)題不僅是提高一國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、順利開(kāi)展對(duì)外貿(mào)易的必然要求，也是保證本國(guó)經(jīng)濟(jì)和世界經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的重要前提條件。為達(dá)到國(guó)際貿(mào)易與環(huán)境的和諧發(fā)展，當(dāng)前與長(zhǎng)期來(lái)看，需要國(guó)際社會(huì)和各國(guó)從以下幾個(gè)方面人手，建立起完善的國(guó)際貿(mào)易體系與環(huán)境保護(hù)體系。

(一)加強(qiáng)對(duì)發(fā)展中及不發(fā)達(dá)國(guó)家的援助

根據(jù)1990年Grossman提出的“環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線”(theEnvironmentalKuznetsCurve)，環(huán)境污染指數(shù)同人均收人之間呈倒u型曲線關(guān)系，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，隨著人均收入的不斷提高，環(huán)境狀況逐漸惡化；當(dāng)達(dá)到一定水平后，人均收入的進(jìn)一步增加將減少對(duì)環(huán)境的污染。這是因?yàn)椋?dāng)人均收入達(dá)到一定水平后人們開(kāi)始較多地關(guān)注對(duì)環(huán)境服務(wù)的消費(fèi)，且已具備了改進(jìn)生產(chǎn)工藝的技術(shù)和資金，能夠?qū)档铜h(huán)境污染指數(shù)有所作為。南方國(guó)家的人均收人遠(yuǎn)低于北方國(guó)家，當(dāng)北方國(guó)家已對(duì)減少環(huán)境污染采取措施時(shí)，南方國(guó)家卻在擔(dān)心經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。即使對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)注不是特別強(qiáng)烈，南方國(guó)家也普遍缺少改進(jìn)生產(chǎn)工藝的技術(shù)與資金支持。全球環(huán)境質(zhì)量的提高需要發(fā)達(dá)國(guó)家承擔(dān)更大的責(zé)任，為發(fā)展中國(guó)家提供必要的資金與技術(shù)援助。

(二)加強(qiáng)南北環(huán)境合作與協(xié)調(diào)

由于南北國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的差異，對(duì)環(huán)境問(wèn)題的解決方案有著不同看法，南北國(guó)家在承擔(dān)環(huán)境保護(hù)責(zé)任、國(guó)際環(huán)境立法等方面存在對(duì)立與分歧，需要南北國(guó)家進(jìn)行環(huán)境政策的協(xié)調(diào)與合作。環(huán)境政策必須協(xié)調(diào)好短期經(jīng)濟(jì)利益與長(zhǎng)期環(huán)境保護(hù)之間的關(guān)系，創(chuàng)新制度激勵(lì)機(jī)制，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)鼓勵(lì)和加強(qiáng)全球范圍的國(guó)際環(huán)境合作。一方面應(yīng)加強(qiáng)國(guó)際環(huán)境管理措施的協(xié)調(diào)，重點(diǎn)是環(huán)境管理制度和程序；另一方面加強(qiáng)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)，減少由于不同環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)造成的貿(mào)易摩擦。當(dāng)前管理環(huán)境的國(guó)際措施存在只注重程序，缺乏強(qiáng)制性的缺點(diǎn)。雖然環(huán)境政策的國(guó)際協(xié)調(diào)還面臨著如各國(guó)對(duì)環(huán)境協(xié)調(diào)的概念理解上的差異、協(xié)調(diào)方式、協(xié)調(diào)范圍和協(xié)調(diào)的優(yōu)惠待遇等方面的問(wèn)題，但是環(huán)境管理措施的國(guó)際協(xié)調(diào)已經(jīng)開(kāi)始，包括國(guó)際范圍內(nèi)的環(huán)境政策協(xié)調(diào)(如ISO14000)、區(qū)域內(nèi)的環(huán)境政策協(xié)調(diào)(如歐盟生態(tài)管理及審計(jì)制度(EMAS))等。國(guó)際社會(huì)的共同努力、人們環(huán)保意識(shí)的增強(qiáng)、環(huán)保技術(shù)的不斷提升和廣泛應(yīng)用必將帶來(lái)全球環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，環(huán)境政策的國(guó)際協(xié)調(diào)將成為解決全球環(huán)境問(wèn)題的重要途徑。

篇3

一、RTA原產(chǎn)地規(guī)則介紹

RTA原產(chǎn)地規(guī)則通常包括兩方面規(guī)定：“具體產(chǎn)品的原產(chǎn)地規(guī)則”（Product-specific Rules of Origin）和“制度安排的原產(chǎn)地規(guī)則”（Regime-wide Rules of Origin）。前者是針對(duì)具體產(chǎn)品類別的規(guī)定，是判定某一產(chǎn)品原產(chǎn)地資格的主要標(biāo)準(zhǔn)；后者是一般性的制度規(guī)定，通常作為前者的補(bǔ)充。

（一）具體產(chǎn)品的原產(chǎn)地規(guī)則

根據(jù)產(chǎn)品生產(chǎn)是否包含進(jìn)口原材料或加工活動(dòng),具體產(chǎn)品的原產(chǎn)地規(guī)則分為：“完全獲得”原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)（Wholly-Obtained/Produced Criterion）和“實(shí)質(zhì)性改變”原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)（Substantial Transformation criteria）。完全獲得原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)適用于產(chǎn)品的生產(chǎn)或獲得只涉及一個(gè)國(guó)家，則其原產(chǎn)地為該國(guó)。實(shí)質(zhì)性改變標(biāo)準(zhǔn)適用于產(chǎn)品的生產(chǎn)加工活動(dòng)涉及一個(gè)以上國(guó)家,則以該產(chǎn)品最后完成“實(shí)質(zhì)性改變”的國(guó)家為其原產(chǎn)地。該標(biāo)準(zhǔn)包括以下三個(gè)具體標(biāo)準(zhǔn)為：稅則分類改變標(biāo)準(zhǔn)（a Change in Tarriff Classification，CTC)及其例外（Exception to CTC,ECTC）、價(jià)值增值標(biāo)準(zhǔn)（Value-added Critertion，VC）和技術(shù)要求（Technical Requirement，TR）標(biāo)準(zhǔn)，有關(guān)這三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的具體規(guī)定及優(yōu)缺點(diǎn)介紹詳見(jiàn)表1。

（二）制度安排的原產(chǎn)地規(guī)則

多數(shù)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定通過(guò)一般性的制度規(guī)定來(lái)放松或加強(qiáng)具體產(chǎn)品原產(chǎn)地規(guī)則限制程度。主要包括：

1、容忍原則（De mininis rule or Tolerance rule）。即容許使用一定比例的非原產(chǎn)材料而不影響最終產(chǎn)品的原產(chǎn)地。該規(guī)則是對(duì)稅則分類改變標(biāo)準(zhǔn)和價(jià)值增值標(biāo)準(zhǔn)的放松，使含有非原產(chǎn)材料的產(chǎn)品較容易獲得原產(chǎn)資格。但是，容忍范圍內(nèi)的非原產(chǎn)材料同樣需要計(jì)入進(jìn)口成分來(lái)計(jì)算進(jìn)口成分含量。

2、吸收原則（Absorption rule）。即允許已滿足相關(guān)原產(chǎn)地規(guī)則而獲得原產(chǎn)資格的進(jìn)口原材料可以作為原產(chǎn)投入品進(jìn)行再加工。它主要是針對(duì)價(jià)值增值標(biāo)準(zhǔn)的放松，如果含有進(jìn)口成分的中間投入品已經(jīng)獲得原產(chǎn)資格，那么在計(jì)算最終產(chǎn)品的進(jìn)口價(jià)值成分時(shí)就無(wú)需納入這部分進(jìn)口原產(chǎn)料。

3、累積原則（Cumulation rule）。該原則允許RTA內(nèi)部生產(chǎn)商使用區(qū)內(nèi)其他成員的進(jìn)口原產(chǎn)料，而不影響最終產(chǎn)品的原產(chǎn)身份。具體有三種累積方式：雙邊累積（Bilateral Cumulation）、對(duì)角累積(Diagonal Cumulation)和完全累積（Full Cumulation）。雙邊累積允許兩個(gè)RTA成員在向?qū)Ψ匠隹谧罱K產(chǎn)品時(shí),可將加工中使用的來(lái)自對(duì)方的原產(chǎn)材料視為國(guó)內(nèi)原產(chǎn)材料。對(duì)角累積允許RTA成員使用原產(chǎn)于區(qū)內(nèi)其他任意成員的原產(chǎn)材料，而不影響最終產(chǎn)品的原產(chǎn)資格。而完全累積則允許累積區(qū)域成員將來(lái)自其他成員的投入品視為原產(chǎn)成分，而不管這些投入品是否是原產(chǎn)產(chǎn)品。

4、退稅條款（Duty Drawback）。該條款允許RTA生產(chǎn)商將獲得原產(chǎn)資格的最終產(chǎn)品出口至區(qū)內(nèi)其他成員時(shí)，免征或者退還已對(duì)其進(jìn)口中間品征收的關(guān)稅。為了保證內(nèi)銷生產(chǎn)商和出口生產(chǎn)商享受同等待遇，許多RTA都禁止退稅，但這可能會(huì)產(chǎn)生貿(mào)易轉(zhuǎn)移，使原材料采購(gòu)由區(qū)外轉(zhuǎn)向累積區(qū)域內(nèi)部。

5、外發(fā)加工（Outward Processing）。一些RTA允許外發(fā)加工，規(guī)定暫時(shí)出口至區(qū)外進(jìn)行加工的貨物仍具有區(qū)內(nèi)原產(chǎn)身份，當(dāng)加工后復(fù)進(jìn)口至區(qū)內(nèi)時(shí)可以享受優(yōu)惠關(guān)稅。允許外發(fā)加工可以減少原產(chǎn)地規(guī)則對(duì)投入品配置的限制，利于區(qū)內(nèi)生產(chǎn)商增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

6、原產(chǎn)地認(rèn)證（Certification of Origin）。RTA原產(chǎn)地規(guī)則的認(rèn)證方法主要有出口商自我認(rèn)證（Self-Certification）、出口國(guó)政府機(jī)構(gòu)認(rèn)證、出口國(guó)經(jīng)政府授權(quán)的私人行業(yè)協(xié)會(huì)（Umbrella Organization）認(rèn)證或者是政府機(jī)構(gòu)和私人機(jī)構(gòu)結(jié)合的兩步認(rèn)證。一般而言，政府機(jī)構(gòu)在認(rèn)證程序中干涉的越多，出口商獲取原產(chǎn)地認(rèn)證的成本就越高。因此，對(duì)出口商和政府機(jī)構(gòu)而言，自我認(rèn)證法便于實(shí)施、管理成本相對(duì)較低，而兩步認(rèn)證法則操作繁瑣、成本較高。

綜上可以看出，容忍原則、吸收原則、累積原則（尤其是對(duì)角和完全累積）、退稅、外發(fā)加工以及出口商自我認(rèn)證的實(shí)施，在一定程度上可以放松具體產(chǎn)品原產(chǎn)地規(guī)則對(duì)區(qū)域優(yōu)惠的限制程度；相反，如果禁止退稅或者實(shí)行較為繁瑣的原產(chǎn)認(rèn)證方法，則會(huì)使具體產(chǎn)品的原產(chǎn)地規(guī)則變得更為嚴(yán)格，降低區(qū)域優(yōu)惠的實(shí)際利用率。

二、RTA原產(chǎn)地規(guī)則的典型發(fā)展模式

在實(shí)踐中RTA成員通常結(jié)合區(qū)域貿(mào)易協(xié)定不同的預(yù)期目標(biāo)，選擇不同的原產(chǎn)地規(guī)則。WTO曾對(duì)2001年生效的93個(gè)RTA中各種原產(chǎn)地規(guī)則的使用頻率做了統(tǒng)計(jì)，從表2可以看出, 稅則分類改變標(biāo)準(zhǔn)的使用最為廣泛，進(jìn)口成分標(biāo)準(zhǔn)、零部件價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)也頻繁出現(xiàn)，而且大多數(shù)RTA都將不同標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合起來(lái)使用，很少單獨(dú)出現(xiàn)。與此同時(shí)，幾乎所有RTA都有制度安排的原產(chǎn)地規(guī)則。從表3可以看出，容忍原則、雙邊累積和吸收原則最為常見(jiàn)，對(duì)角累積和完全累積的使用相對(duì)較少。另外，93個(gè)RTA中有63個(gè)禁止退稅、62個(gè)允許在累積區(qū)域外從事外發(fā)加工，以放松原產(chǎn)地規(guī)則的限制程度。但也有部分RTA針對(duì)紡織品、服裝、機(jī)動(dòng)車等敏感產(chǎn)品制定更為嚴(yán)格的原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)。

盡管RTAs原產(chǎn)地規(guī)則的選擇具有一定的差異性和復(fù)雜性，但其中有幾種重要的原產(chǎn)地規(guī)則模式影響廣泛。最重要的兩種是以歐盟為中心的泛歐（PAN-EURO）模式和以美國(guó)為中心的NAFTA模式。PAN-EURO模式針對(duì)每項(xiàng)稅目制定相應(yīng)的原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)，具有較強(qiáng)的部門(mén)選擇性，沒(méi)有統(tǒng)一適用的規(guī)則。它主要以稅則分類中主目的改變?yōu)橹鳎ù蠹s60%的商品），同時(shí)結(jié)合價(jià)值增值標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)要求標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)大約25%的產(chǎn)品提供兩種可供選擇的原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)，最常用的備選標(biāo)準(zhǔn)是進(jìn)口成分百分比。除此之外，容忍原則、吸收原則、累積原則、退稅、外發(fā)加工和原產(chǎn)地兩步認(rèn)證等制度性安排也在PAN-EURO體系中大量使用。PAN-EURO模式主要適用于歐盟已參與的RTAs，并將逐步擴(kuò)展至其新加入的RTAs中。NAFTA模式中至少有70%商品的原產(chǎn)地規(guī)則都是將幾種原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合起來(lái)使用，以稅則分類變化標(biāo)準(zhǔn)的組合形式最為多樣。根據(jù)不同的產(chǎn)品類別，NAFTA模式允許稅則分類在章、目、子目或者項(xiàng)上發(fā)生變化，但以章和主目的變化為主。NAFTA模式已成為美、加、墨三國(guó)及其參與的其他RTA中大部分成員制定區(qū)域貿(mào)易協(xié)定原產(chǎn)地規(guī)則時(shí)參照的藍(lán)本。

在PAN-EURO模式和NAFTA模式之外，還有其他幾種RTA原產(chǎn)地規(guī)則也具有一定的代表性。在美洲，拉美一體化協(xié)議（LAIA）的原產(chǎn)地規(guī)則具有高度的統(tǒng)一性，對(duì)所有稅目項(xiàng)下的貨物實(shí)行統(tǒng)一的原產(chǎn)地規(guī)則，即采用稅則分類目的變化，或者要求區(qū)內(nèi)價(jià)值增值至少占最終產(chǎn)品FOB出口價(jià)的50%。LAIA模式是安第斯共同體（CAN）和加勒比共同體（CARICOM）制定原產(chǎn)地規(guī)則的參照。南方共同市場(chǎng)（MERCOSUR）及其和玻利維亞、智利簽署的自由貿(mào)易協(xié)定的原產(chǎn)地規(guī)則介于LAIA-NAFTA模式之間，主要根據(jù)稅目變化、區(qū)內(nèi)價(jià)值成分以及技術(shù)要求三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的不同組合。中美洲共同市場(chǎng)（CACM）原產(chǎn)地規(guī)則介于MERCOSUR和NAFTA之間，主要根據(jù)稅號(hào)變化，但是由于允許根據(jù)貨物的不同可以在章、目或子目上發(fā)生稅號(hào)變化，所以比南方共同市場(chǎng)更為具體和靈活。與歐洲和美洲區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中的原產(chǎn)地規(guī)則相比，遍布在亞洲和非洲的RTAs，其原產(chǎn)地規(guī)則通常較為簡(jiǎn)單和透明，而且對(duì)大多數(shù)部門(mén)具有普遍的適用性，主要采用價(jià)值增值標(biāo)準(zhǔn)，有時(shí)也參考稅則分類改變標(biāo)準(zhǔn)，被稱之為印度洋模式。表4較為詳細(xì)地介紹了幾種原產(chǎn)地規(guī)則模式在現(xiàn)有RTA中的使用情況，從中也可以發(fā)現(xiàn)，PAN-EURO模式和NAFTA模式主要通過(guò)兩條路徑逐漸向其他RTAs擴(kuò)展延伸：一是直接擴(kuò)展，即由“中心”國(guó)家歐盟和美國(guó)將其新參與的RTAs中擴(kuò)展，如美國(guó)在拉美和亞洲新參與的RTAs中廣泛參照NAFTA模式；二是間接擴(kuò)展，即“”國(guó)家在與第三國(guó)簽署自由貿(mào)易協(xié)定時(shí)，逐步將與“中心”國(guó)家簽署的原產(chǎn)規(guī)則引入，如南非發(fā)展共同體(SADC)逐步借鑒歐盟-南非區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中較為嚴(yán)格的原產(chǎn)地規(guī)則，見(jiàn)圖1。

三、RTA原產(chǎn)地規(guī)則的構(gòu)建

RTA原產(chǎn)地規(guī)則的選擇，直接影響其市場(chǎng)準(zhǔn)入條件和各種預(yù)期效應(yīng)的實(shí)現(xiàn)。因此，探究RTAs中原產(chǎn)地規(guī)則的構(gòu)建問(wèn)題，要以RTA的預(yù)期利益和其原產(chǎn)地規(guī)則的根本目標(biāo)為出發(fā)點(diǎn)。作為WTO“最惠國(guó)待遇”原則例外存在的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定，旨在追求成員國(guó)范圍內(nèi)最大程度的貿(mào)易自由化、營(yíng)造公平的區(qū)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，同時(shí)實(shí)現(xiàn)成員國(guó)在貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和投資等領(lǐng)域的廣泛合作?；诖?，RTA原產(chǎn)地規(guī)則的制定應(yīng)主要用來(lái)準(zhǔn)確認(rèn)定享受特惠待遇貨物的資格，預(yù)防因“貿(mào)易偏轉(zhuǎn)”（trade deflection）引起區(qū)外非成員國(guó)“搭便車”的現(xiàn)象。同時(shí)，由于區(qū)內(nèi)各成員提供特惠待遇的前提是其已表示愿意促進(jìn)受惠商品的貿(mào)易，因此RTA原產(chǎn)地規(guī)則的設(shè)定不應(yīng)作為在既定受惠領(lǐng)域設(shè)置隱性貿(mào)易保護(hù)的工具，限制特惠成果的實(shí)現(xiàn)。因此，RTA原產(chǎn)地規(guī)則的構(gòu)建應(yīng)以實(shí)現(xiàn)成員方預(yù)期利益最大化為根本目的，同時(shí)防止貿(mào)易偏轉(zhuǎn)。一個(gè)科學(xué)合理的原產(chǎn)地規(guī)則體系應(yīng)在最大程度地限制貿(mào)易偏轉(zhuǎn)和最小程度地限制貿(mào)易之間尋求平衡，也即在特惠貿(mào)易利用率和原產(chǎn)地規(guī)則的實(shí)施成本之間尋求最佳結(jié)合點(diǎn)。

目前，關(guān)于RTA原產(chǎn)地規(guī)則體系構(gòu)建的方案主要集中在以下幾方面：

1． 建立共同對(duì)外關(guān)稅制度。倡議RTA各成員實(shí)行對(duì)外一致的關(guān)稅或非關(guān)稅壁壘措施，以避免實(shí)施原產(chǎn)地規(guī)則所帶來(lái)的高成本（Goldfarb, 2003）。但在自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)推行關(guān)稅同盟的做法在實(shí)踐中比較困難。

2． 除非出于技術(shù)原因需要結(jié)合其他標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判定，應(yīng)實(shí)行單一的原產(chǎn)地判定標(biāo)準(zhǔn)（Stephenson,1997)。這種做法可以在一定程度上降低復(fù)雜的原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)體系所帶來(lái)的貿(mào)易限制。

3．當(dāng)RTA各成員之間的最惠國(guó)稅率相同或接近時(shí)，貿(mào)易偏轉(zhuǎn)存在的必要性消失或降低，因此應(yīng)主動(dòng)放棄原產(chǎn)地規(guī)則。Hufbauer and Vega-Canovas (2003)曾建議NAFTA在成員國(guó)之間最惠國(guó)稅率的差異不高于1%的基礎(chǔ)上主動(dòng)放棄原產(chǎn)地規(guī)則，而Productivity Commission (2004a, chapter 8.5)針對(duì)《澳新緊密經(jīng)濟(jì)關(guān)系協(xié)定》提議的最惠國(guó)稅率差額最大為5%。因?yàn)榧俣ㄔ谶@一水平上，轉(zhuǎn)運(yùn)成本將限制貨物發(fā)生貿(mào)易偏轉(zhuǎn)。

4．關(guān)于RTA主要原產(chǎn)地判定標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計(jì)問(wèn)題。如在使用價(jià)值增值標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，能夠反映“實(shí)質(zhì)性改變”的最佳增值比例的確定問(wèn)題以及稅則分類改變標(biāo)準(zhǔn)的最佳稅號(hào)位數(shù)變動(dòng)等問(wèn)題。

5．關(guān)于退稅和累積問(wèn)題的處置。允許退稅雖然可以降低RTA原產(chǎn)地規(guī)則體系對(duì)貿(mào)易的限制，但會(huì)產(chǎn)生新的不公平。而且，隨著RTA發(fā)展“意大利面碗式”效應(yīng)的加強(qiáng)，界定累積區(qū)域范圍的問(wèn)題將變得日益重要和復(fù)雜。

篇4

關(guān)鍵詞：最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）指數(shù)；匯率；錨貨幣

中圖分類號(hào)：F8216文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1006-723X（2013）05-0060-05

中國(guó)自改革開(kāi)放以來(lái)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)，已成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，中國(guó)與世界各國(guó)的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易聯(lián)系日益緊密。20世紀(jì)90年代后，東盟的大多數(shù)成員國(guó)國(guó)內(nèi)政治穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)迅速，中國(guó)和東盟地區(qū)是世界上最富經(jīng)濟(jì)活力的地區(qū)。中國(guó)和東盟經(jīng)濟(jì)迅速增長(zhǎng)的同時(shí)，中國(guó)和東盟國(guó)家的貿(mào)易聯(lián)系日益緊密，到2010年?yáng)|盟已經(jīng)成為中國(guó)的第四大貿(mào)易合作伙伴，2002年11月4日，中國(guó)同東盟10國(guó)就經(jīng)濟(jì)合作方式簽訂了《中國(guó)——東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》，2010年1月1日，中國(guó)——東盟自由貿(mào)易區(qū)正式建成，為雙方進(jìn)一步加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。在中國(guó)和東盟自由貿(mào)易區(qū)建立的過(guò)程中，中國(guó)和東盟國(guó)家的貨幣合作也不斷增加，至今為止，中國(guó)和東盟國(guó)家在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、外匯儲(chǔ)備、釘住美元的匯率制度等方面的趨同性日益增強(qiáng)。隨著自由貿(mào)易區(qū)的建成，區(qū)域內(nèi)貿(mào)易和要素流動(dòng)的不斷增加，與之相關(guān)的匯率等風(fēng)險(xiǎn)也不斷增加，中國(guó)和東盟各國(guó)必須考慮建立一種穩(wěn)定的機(jī)制來(lái)消除這些風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)和東盟國(guó)家共同應(yīng)對(duì)1997年金融危機(jī)，以及歐盟國(guó)家建立共同大市場(chǎng)和歐元區(qū)的經(jīng)驗(yàn)，說(shuō)明推動(dòng)貨幣一體化，最終建立貨幣聯(lián)盟是減少匯率波動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、貿(mào)易流動(dòng)和經(jīng)濟(jì)一體化的最優(yōu)選擇。貨幣聯(lián)盟可以促進(jìn)自由貿(mào)易區(qū)經(jīng)濟(jì)合作進(jìn)一步透明化，然而，貨幣一體化不是一件容易的事。

一、最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）指數(shù)的相關(guān)文獻(xiàn)

最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）理論的實(shí)質(zhì)是按照理論給出一系列指標(biāo)，作為分析給定的兩個(gè)或更多的經(jīng)濟(jì)體是否適合建立貨幣聯(lián)盟的標(biāo)準(zhǔn)，如，對(duì)稱性沖擊、勞動(dòng)力的流動(dòng)性，從宏觀經(jīng)濟(jì)的角度判斷如果使用共同貨幣將對(duì)這些國(guó)家產(chǎn)生的影響（Baldwin和Wyplosz，2006；De Grauwe，2009；Dells和Tavlas，2009）。

蒙代爾（Mundell，1961）對(duì)最優(yōu)貨幣區(qū)進(jìn)行了開(kāi)創(chuàng)性的研究，他將最優(yōu)貨幣區(qū)定義為一個(gè)地理區(qū)域，這個(gè)區(qū)域會(huì)遭受供給和需求的對(duì)稱性沖擊，這個(gè)區(qū)域要滿足如下標(biāo)準(zhǔn)：（1）區(qū)域內(nèi)要素的高度流動(dòng)性，低水平的外部要素流動(dòng)性。（2）穩(wěn)定的工資和價(jià)格水平。（3）普通勞動(dòng)力流動(dòng)從某種意義上說(shuō)，受到國(guó)家和民族因素的限制，如：語(yǔ)言、法律、文化和福利。丁伯根（Tinbergen，1956）認(rèn)為經(jīng)濟(jì)一體化是這樣一種國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系，即消除一切貿(mào)易壁壘，通過(guò)實(shí)施多種多樣的合作與統(tǒng)一，來(lái)實(shí)現(xiàn)自由貿(mào)易。麥金農(nóng)（McKinnon，1963）通過(guò)研究區(qū)域內(nèi)貿(mào)易分析建立貨幣聯(lián)盟的可行性，提出用貿(mào)易品占非貿(mào)易品的比例作為建立貨幣聯(lián)盟的標(biāo)準(zhǔn)，麥金農(nóng)的思想實(shí)際上是認(rèn)為：如果經(jīng)濟(jì)體的開(kāi)放程度越高，固定匯率制度帶來(lái)的收益就越大。凱南（Kenen，1969）提出用產(chǎn)品多樣性作為衡量最優(yōu)貨幣區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)?？唆敻衤↘rugman，2000）和奧伯斯菲德（Obstfeld，2007）把最優(yōu)貨幣區(qū)定義為這樣的一個(gè)區(qū)域，一些國(guó)家在確定的區(qū)域，這個(gè)區(qū)域存在高度的經(jīng)濟(jì)合作，這個(gè)區(qū)域貨物和服務(wù)貿(mào)易是完全自由的，生產(chǎn)要素的流動(dòng)是自由的，一體化可以被看作是一種擴(kuò)展市場(chǎng)，刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)從而增進(jìn)國(guó)民福利的手段。

最優(yōu)貨幣區(qū)理論不斷發(fā)展，但是，傳統(tǒng)的最優(yōu)貨幣區(qū)文獻(xiàn)只是從理論上分析建立最優(yōu)貨幣區(qū)的可行性，哈根和諾依曼（Hagen和Neumann，1994）認(rèn)為對(duì)傳統(tǒng)的最優(yōu)貨幣區(qū)理論進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分析一直存在問(wèn)題，主要的困難是如何正確地測(cè)算非對(duì)稱性沖擊。除此之外，傳統(tǒng)的最優(yōu)貨幣區(qū)理論提出的建立最優(yōu)貨幣區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)，影響建立貨幣聯(lián)盟的因素很多，而每一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)都只是從某一個(gè)方面分析建立貨幣聯(lián)盟應(yīng)達(dá)到的條件，而沒(méi)有將各個(gè)因素綜合起來(lái)，從總體上分析一個(gè)地區(qū)是否應(yīng)建立貨幣聯(lián)盟，或者一個(gè)國(guó)家是否應(yīng)該加入貨幣聯(lián)盟。

20世紀(jì)90年代初，許多學(xué)者開(kāi)始用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)慕?jīng)驗(yàn)方法來(lái)測(cè)算非對(duì)稱性沖擊，以及如何用一個(gè)綜合的指標(biāo)將復(fù)雜的最優(yōu)貨幣區(qū)標(biāo)準(zhǔn)綜合起來(lái)，從總體上分析建立貨幣聯(lián)盟的可行性。在這些研究中巴由米和艾肯格林（Bayoumi和Eichengreen，1992a，1992b）做出了重要貢獻(xiàn)，他們利用韋伯爾（Vaubel，1977）最初提出的匯率波動(dòng)模型，使用向量自回歸（VAR）方法對(duì)非對(duì)稱性沖擊和沖擊對(duì)歐洲的影響做了經(jīng)驗(yàn)分析。

巴由米和艾肯格林（Bayoumi和Eichengreen，1996，1997和1998）使用雙邊匯率標(biāo)準(zhǔn)差向量與反映OCA標(biāo)準(zhǔn)的變量（產(chǎn)出分布的非對(duì)稱性、貿(mào)易聯(lián)系、經(jīng)濟(jì)體中出口商品的構(gòu)成等）的標(biāo)準(zhǔn)差進(jìn)行回歸，用這種方法不僅可以從經(jīng)驗(yàn)上分析歐洲國(guó)家受到的非對(duì)稱性沖擊，而且可以測(cè)算歐洲國(guó)家的最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）指數(shù)，他們的研究結(jié)果顯示反映最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）標(biāo)準(zhǔn)的變量的波動(dòng)對(duì)匯率波動(dòng)只有很小的影響。他們提出的模型如下：

SD（eij）=α+β1SD（Δyi-Δyj）+β2DISSIMij+

β3TRADEij+β4SIZEij

SD（eij）：第i國(guó)和第j國(guó)匯率波動(dòng)是通過(guò)兩個(gè)國(guó)家間的名義匯率（兌美元）的標(biāo)準(zhǔn)差來(lái)測(cè)量的。

SD（Δyi-Δyj）：第i國(guó)和第j國(guó)人均實(shí)際產(chǎn)出增長(zhǎng)差異的標(biāo)準(zhǔn)差。

DISSIMij：第i國(guó)和第j國(guó)總的對(duì)外貿(mào)易中農(nóng)產(chǎn)品、原材料和制成品所占比例的絕對(duì)差異。

TRADEij：第i國(guó)和第j國(guó)的相互出口占本國(guó)GDP的比例。

SIZEij：第i國(guó)和第j國(guó)的以美元計(jì)的GPD取對(duì)數(shù)的差異的標(biāo)準(zhǔn)差。

回歸方程反映了左邊的內(nèi)生變量——名義匯率的波動(dòng)，與右邊的外生變量——反映是否適合建立貨幣聯(lián)盟的一系列最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）標(biāo)準(zhǔn)的變量波動(dòng)的相似性。巴由米和艾肯格林認(rèn)為使用名義匯率的波動(dòng)可以為建立貨幣聯(lián)盟提供一個(gè)明顯的標(biāo)準(zhǔn)，名義匯率的波動(dòng)與最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的波動(dòng)存在密切的統(tǒng)計(jì)關(guān)系，他們使用回歸分析的方法來(lái)反映這種統(tǒng)計(jì)關(guān)系，對(duì)于一個(gè)最優(yōu)貨幣區(qū)來(lái)說(shuō)名義匯率的波動(dòng)趨近于0，因?yàn)閷?duì)于一個(gè)單一貨幣區(qū)來(lái)說(shuō)，使用同一種貨幣就沒(méi)有貨幣兌換。

最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）指數(shù)可以提供一個(gè)是否建立貨幣聯(lián)盟的單一指標(biāo)，之后許多學(xué)者發(fā)展了最優(yōu)貨幣區(qū)指數(shù)的分析方法。按照同樣的原理，巴由米和艾肯格林（1996，1997和1998）、德弗魯斯和萊恩（Devereux和Lane，2003）提出了一種方法解釋雙邊匯率的波動(dòng)，將匯率變動(dòng)作為一個(gè)向量，與文獻(xiàn)中提出的反映最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）標(biāo)準(zhǔn)的變量的標(biāo)準(zhǔn)差就進(jìn)行回歸（如產(chǎn)出、貿(mào)易聯(lián)系、經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部的出口規(guī)模和結(jié)構(gòu)等指標(biāo)的非對(duì)稱性分布），通過(guò)這種方法分析非對(duì)稱性沖擊的內(nèi)生性問(wèn)題，他們認(rèn)為使用單一貨幣可以減輕非對(duì)稱性的沖擊，過(guò)去認(rèn)為這一點(diǎn)是建立貨幣聯(lián)盟的最大收益，最優(yōu)貨幣區(qū)指數(shù)也可以作為一種衡量貨幣聯(lián)盟收益和成本的指標(biāo)?？唆敻衤⒏ヌm克和羅斯（Krugman，1993；Frankel和Rose，1998）等學(xué)者認(rèn)為，這種相似性也要考慮其他的一些因素，如，貨幣一體化的內(nèi)生性影響，這樣可以把匯率作為一種調(diào)節(jié)工具分析貨幣一體化的范圍，即建立貨幣聯(lián)盟到底應(yīng)該包括哪些國(guó)家。

總之，按照最優(yōu)貨幣區(qū)指數(shù)理論，一個(gè)較小的最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）指數(shù)表明匯率波動(dòng)與最優(yōu)貨幣區(qū)標(biāo)準(zhǔn)的波動(dòng)相似性較高，這樣的區(qū)域遭受非對(duì)稱性沖擊的可能性較小，建立貨幣聯(lián)盟的成本小而收益大，因?yàn)橛懈邔?duì)稱性沖擊和貿(mào)易聯(lián)系的國(guó)家傾向有穩(wěn)定的匯率波動(dòng)性，更容易運(yùn)行一種單獨(dú)的貨幣，反之亦然。這種方法的優(yōu)點(diǎn)是：將衡量建立最優(yōu)貨幣區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)綜合起來(lái)通過(guò)計(jì)算一個(gè)最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）指數(shù)來(lái)反映，從而識(shí)別哪些國(guó)家適合組成貨幣聯(lián)盟，同時(shí)也可以分析非對(duì)稱性沖擊。

在已有的有關(guān)最優(yōu)貨幣區(qū)指數(shù)的文獻(xiàn)中，使用這種方法估計(jì)了造成匯率波動(dòng)的因素，但這種方法也存在缺點(diǎn)，第一，對(duì)于兩個(gè)經(jīng)濟(jì)體來(lái)說(shuō)在一些特定的時(shí)期，如果他們的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)存在長(zhǎng)期趨勢(shì)，造成匯率波動(dòng)的原因就是經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的長(zhǎng)期趨勢(shì)，那么使用這種方法分析是不恰當(dāng)?shù)?，如，由于?jīng)濟(jì)緊縮使匯率長(zhǎng)期升值時(shí)。第二，巴由米和艾肯格林（Bayoumi和Eichengreen，1992，1996，1997和1998）的模型中沒(méi)有反映兩個(gè)經(jīng)濟(jì)體之間通貨膨脹波動(dòng)和匯率波動(dòng)的相似性，而價(jià)格穩(wěn)定是建立貨幣聯(lián)盟的最終目標(biāo)。第三，最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）指數(shù)進(jìn)行回歸分析時(shí)，回歸方程兩邊選取的指標(biāo)不同，左邊選取名義匯率或者實(shí)際匯率，以及匯率釘住的國(guó)家不同；右邊選取的反映最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）標(biāo)準(zhǔn)的指標(biāo)不同，所計(jì)算出的最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）指數(shù)都不相同。

二、中國(guó)和東盟地區(qū)的最優(yōu)貨幣區(qū)

（OCA）指數(shù)模型和估計(jì)這里將使用巴由米和艾肯格林（Bayoumi和Eichengreen，1992，1996，1997和1998）最先使用采用匯率變化的模型，計(jì)算中國(guó)和東盟國(guó)家的最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）指數(shù)，分析中國(guó)和東盟國(guó)家是不是適合建立一個(gè)使用單一貨幣的貨幣聯(lián)盟。為了避免這種分析方法上面提到的前兩個(gè)缺點(diǎn)，回歸分析時(shí)，在方程的右邊使用與巴由米和艾肯格林不完全相同的反映最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）標(biāo)準(zhǔn)的指標(biāo)，使用兩個(gè)經(jīng)濟(jì)體的實(shí)際GDP增長(zhǎng)率的相似性這個(gè)指標(biāo)，以解釋匯率的趨勢(shì)變動(dòng)，因?yàn)橥ǔＧ闆r下，匯率的周期性波動(dòng)趨勢(shì)反映出實(shí)際收入變動(dòng)是否收斂。使用兩個(gè)經(jīng)濟(jì)體平均消費(fèi)者價(jià)格年增長(zhǎng)率的差異反映通貨膨脹差異對(duì)建立貨幣聯(lián)盟的影響，同時(shí)可以反映本國(guó)貨幣供給變動(dòng)對(duì)價(jià)格的影響。金融發(fā)展程度、貿(mào)易開(kāi)放度的差異性分別反映兩個(gè)經(jīng)濟(jì)體在金融發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)開(kāi)放程度的差異對(duì)匯率波動(dòng)的影響，這兩個(gè)指標(biāo)是反映是否適合最優(yōu)貨幣區(qū)標(biāo)準(zhǔn)的主要指標(biāo)。

通過(guò)兩個(gè)經(jīng)濟(jì)體的實(shí)際GDP增長(zhǎng)率、貿(mào)易開(kāi)放度、金融發(fā)展程度、通貨膨脹的差異性，來(lái)分析這些因素波動(dòng)和匯率波動(dòng)的相似性，從而分析建立貨幣聯(lián)盟對(duì)各國(guó)的影響。在計(jì)算出最優(yōu)貨幣區(qū)指數(shù)后，將采用聚類分析去探索國(guó)家間匯率波動(dòng)的相似性，對(duì)國(guó)家進(jìn)行分類。用標(biāo)準(zhǔn)差來(lái)反映匯率波動(dòng)：

SD=111Tt11T=1（et-e）2

et：第t時(shí)期的實(shí)際匯率。

e：T（t=1，2…T）時(shí)期內(nèi)的實(shí)際匯率的平均值。

通過(guò)普通最小二乘法分析前面提到的幾個(gè)因素對(duì)匯率的波動(dòng)性的影響可以計(jì)算出最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）指數(shù)。所有國(guó)家的匯率波動(dòng)性是通過(guò)釘住美元匯率來(lái)估計(jì)的。最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）指數(shù)越小，匯率的波動(dòng)就越小，一個(gè)國(guó)家的貨幣就越穩(wěn)定。若一個(gè)國(guó)家有最小的指數(shù)則表明與其他國(guó)家相比他的貨幣是最穩(wěn)定的。

使用下面的模型來(lái)分析經(jīng)濟(jì)規(guī)模、貿(mào)易開(kāi)放度、金融發(fā)展程度、通貨膨脹的差異性波動(dòng)與匯率波動(dòng)的相似性：

SD（Eij）=α0+α1SD（Sij）+α2SD（Iij）+

α3SD（Fij）+α4SD（Oij）+ε

其中SD（Eij）=SD（lgeij）（e是匯率），表示OCA指數(shù)是國(guó)家i和國(guó)家j之間的匯率波動(dòng)性； SD（Sij）=SD（yit-yjt）（y是實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率），表示t時(shí)期國(guó)家i和國(guó)家j之間的經(jīng)濟(jì)規(guī)模大小和經(jīng)濟(jì)周期的差異； SD（Iij）=SD（πit-πjt）（π是通貨膨脹率），表示t時(shí)期國(guó)家i和國(guó)家j之間通貨膨脹的差異； SD（Fij）=SDlg（M2it11GDPit）-lg（M2jt11GDPjt）（M211GDP廣義貨幣供應(yīng)量占GDP的比例）表示是t時(shí)期國(guó)家i和國(guó)家j之間金融發(fā)展水平的差異；SD（Oij）=SDlg（Tit11GDPit）-lg（Tjt11GDPjt）（T11GDP貿(mào)易額占GDP的比例）表示t時(shí)期國(guó)家i和國(guó)家j之間貿(mào)易開(kāi)放度的差異；ε是估計(jì)誤差。下標(biāo)表示釘住j國(guó)，方程反映i國(guó)對(duì)j國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、通貨膨脹、金融化的程度以及經(jīng)濟(jì)的開(kāi)放度的差異波動(dòng)與i國(guó)匯率波動(dòng)的相似性。

測(cè)算最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）指數(shù)時(shí)，將使用12個(gè)國(guó)家的數(shù)據(jù)，例如，印度尼西亞、馬來(lái)西亞、新加坡、泰國(guó)、中國(guó)、美國(guó)等，由1990年到2008年每年的時(shí)間序列數(shù)據(jù)組成，缺失的數(shù)據(jù)使用移動(dòng)平均法插值。所有這些數(shù)據(jù)來(lái)自國(guó)際貨幣基金組織、世界銀行、亞洲開(kāi)發(fā)銀行的數(shù)據(jù)庫(kù)。通過(guò)軟件spss和Excel軟件執(zhí)行數(shù)據(jù)分析。匯率指標(biāo)是各國(guó)兌美元的官方匯率，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率用各國(guó)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（不變價(jià)）的年增長(zhǎng)率表示，通貨膨脹用平均消費(fèi)者價(jià)格年增長(zhǎng)率表示，貨幣供應(yīng)量占GDP的比例（M2/GDP），經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度用商品貿(mào)易占GDP比例來(lái)表示。通過(guò)以上數(shù)據(jù)計(jì)算得到各個(gè)指標(biāo)的差異波動(dòng)性，即標(biāo)準(zhǔn)差見(jiàn)表1。表1各指標(biāo)對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)差

三、中國(guó)和東盟地區(qū)的最優(yōu)貨幣區(qū)

（OCA）指數(shù)分析為了確認(rèn)和檢查結(jié)果的穩(wěn)健性，采用聚類分析對(duì)最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）指數(shù)進(jìn)行分類，將各國(guó)區(qū)分為不同的類別。聚類分析是一種可以提供描述類型基本的多元工具，是數(shù)據(jù)的一種降維處理方法。它是基于一些變量的組合，將一系列的目標(biāo)或觀察值分成兩類或更多的單獨(dú)組別或集群。使用這種方法的目的是構(gòu)造組別或集群，同一組別具有同質(zhì)性，但是在不同的集群中的目標(biāo)有相對(duì)的差異。

分類標(biāo)準(zhǔn)是通過(guò)目標(biāo)間距離相似性來(lái)執(zhí)行的，考慮到兩點(diǎn)（x1，y1）和（x2，y2），兩點(diǎn)之間的距離可以用以下公式描述為：

（x1-x2m+y1-y2m）111m

其中我們?cè)诖隧?xiàng)研究中使用m=2，這個(gè)稱作歐氏距離。對(duì)于二維向量x=（x1，x2，···xn）T和y=（y1，y2，···yn）T，我們定義的歐氏距離如下：

d（2）=∑p11a=1（xia-yja）21112

聚類分析能被分為層次聚類和非層次聚類，此處我們采用層次聚類分析方法來(lái)進(jìn)行逐步的分類，聚類過(guò)程由一些目標(biāo)的合并組成。從這個(gè)意義上講，聚類分析被用作測(cè)量中國(guó)和東盟國(guó)家的匯率波動(dòng)，即最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）指數(shù)的相似性，來(lái)評(píng)估區(qū)域內(nèi)通貨統(tǒng)一的進(jìn)程和可能性。

表2呈現(xiàn)了每個(gè)國(guó)家的最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）指數(shù)。此處我們把美元作為釘住國(guó)，因此，匯率都是相對(duì)美元的，越南的最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）指數(shù)最低為14144，其次是柬埔寨14239，對(duì)于像越南、柬埔寨這樣高通貨膨脹的國(guó)家不適合作為貨幣錨，但是另一方面卻說(shuō)明對(duì)于越南和柬埔寨這樣的價(jià)格水平不穩(wěn)定的國(guó)家，越適合加入貨幣聯(lián)盟，從而得到價(jià)格穩(wěn)定的收益。除此之外，結(jié)果表明新加坡的最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）指數(shù)為15192；接下來(lái)中國(guó)、文萊、印度尼西亞、老撾的最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）指數(shù)比較穩(wěn)定，在16以下；馬來(lái)西亞、緬甸、菲律賓、泰國(guó)的最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）指數(shù)均高于16。最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）指數(shù)表明綜合各種因素考慮建立貨幣聯(lián)盟選擇的錨貨幣國(guó)家是新加坡和中國(guó)。

利用聚類分析對(duì)中國(guó)和東盟各國(guó)的最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）指數(shù)進(jìn)行分類，聚類結(jié)果如圖1。

聚類分析將中國(guó)和東盟國(guó)家分為四類：新加坡、老撾、印度尼西亞一類，中國(guó)、泰國(guó)、文萊、菲律賓、緬甸一類，越南、柬埔寨一類，馬來(lái)西亞單獨(dú)一類。馬來(lái)西亞的最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）指數(shù)比其他國(guó)家的指數(shù)高得多，表明如果建立起來(lái)的話，看起來(lái)對(duì)于馬來(lái)西亞加入一個(gè)單一貨幣區(qū)是很難的。我們通過(guò)圖1可以總結(jié)融合的進(jìn)程。聚類分析表明：如果中國(guó)和東盟國(guó)家建立一個(gè)貨幣聯(lián)盟，具有高相似性的國(guó)家應(yīng)該先考慮貨幣融合在一起：開(kāi)始應(yīng)首先融合新加坡、老撾、印度尼西亞三國(guó)的貨幣，隨后是中國(guó)、泰國(guó)、文萊、菲律賓、緬甸的貨幣，通貨膨脹率較高的兩個(gè)國(guó)家越南、柬埔寨隨后。因此，根據(jù)聚類分析的結(jié)果，融合進(jìn)程可以考慮按以下步驟進(jìn)行，步驟一通過(guò)各自統(tǒng)一新加坡和印度尼西亞的貨幣，步驟二接下來(lái)統(tǒng)一中國(guó)、泰國(guó)、文萊、菲律賓的貨幣，步驟三是越南和柬埔寨的貨幣，步驟四是馬來(lái)西亞的貨幣，最后是經(jīng)濟(jì)最落后通貨膨脹不穩(wěn)定的老撾和緬甸兩國(guó)的貨幣，各國(guó)最后再組成一個(gè)貨幣聯(lián)盟實(shí)行單一貨幣。

通過(guò)測(cè)算中國(guó)和東盟各國(guó)的最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）指數(shù)，以及對(duì)最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）指數(shù)進(jìn)行聚類分析，結(jié)果表明中國(guó)和東盟國(guó)家表現(xiàn)出比較明顯的層次性，最優(yōu)貨幣區(qū)（OCA）指數(shù)分析結(jié)果表明新加坡的貨幣在區(qū)域內(nèi)是最穩(wěn)定的貨幣，其次是中國(guó)的貨幣，可以作為建立貨幣聯(lián)盟的錨貨幣替代現(xiàn)在大多數(shù)國(guó)家釘住的美元。

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Analysis of Optimum Currency Area Index of China and ASEAN Countries

OUYANG Tian-zhi1， ZHANG Ling1， ZHANG Lin2

（1. Finance and Economic School， Yunnan University of Finance and Economics， Kunming，

650221，Yunnan， China； 2. Research Department， the Peoples Government of Yunnan Province，

Kunming， 650021， Yunnan， China）

篇5

1序言

《國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)》課程是國(guó)際貿(mào)易專業(yè)的核心課程,課程內(nèi)容包括了國(guó)際貿(mào)易理論和國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)兩大部分,也就是關(guān)于國(guó)際貿(mào)易的宏觀知識(shí)和微觀知識(shí)的兩部分,在國(guó)際貿(mào)易專業(yè)課程體系中具有承前啟后的關(guān)鍵地位?！秶?guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)》在國(guó)貿(mào)專業(yè)課程體系中占有重要的地位,因此要特別重視提高教學(xué)效果。本文結(jié)合個(gè)人的教學(xué)實(shí)踐,針對(duì)《國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)》的教學(xué)方法提出自己的一些看法和建議。

2目前教學(xué)中存在的問(wèn)題

2.1教學(xué)內(nèi)容方面

《國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)》的理論部分包括國(guó)際貿(mào)易概述、國(guó)際貿(mào)易理論、國(guó)際貿(mào)易政策、國(guó)際貿(mào)易組織等內(nèi)容；實(shí)務(wù)部分包括市場(chǎng)調(diào)研、貿(mào)易術(shù)語(yǔ)、國(guó)際貨物運(yùn)輸與保險(xiǎn)、國(guó)際貨款支付、商品價(jià)格核算、國(guó)際貿(mào)易合同的磋商訂立和履行。內(nèi)容涵蓋面廣,涉及知識(shí)點(diǎn)多。而且隨著國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐的發(fā)展,內(nèi)容也在不斷更新中。比如國(guó)際貿(mào)易理論部分的新的貿(mào)易保護(hù)壁壘——美國(guó)和歐盟新推行的“碳關(guān)稅”,新的自由貿(mào)易區(qū)協(xié)議：如2010年9月12日正式生效的“ecfa”——《海峽兩岸經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》等；國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)部分,如2009年1月1日開(kāi)始使用的新版英國(guó)《協(xié)會(huì)貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)條款》,國(guó)際商會(huì)新推出的自2011年1月1日開(kāi)始實(shí)施的《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則2010》等。而很多教材即便是新出版的,也沒(méi)有做到全面反映這些新的變化,有的教師在教學(xué)中,教學(xué)活動(dòng)沒(méi)有充分反映國(guó)際貿(mào)易中的新變化、新動(dòng)態(tài),不能將最新的內(nèi)容融合到教學(xué)中的問(wèn)題。比如選取的案例發(fā)生的時(shí)間比較早,內(nèi)容與目前的實(shí)際情況不相符。教師要做到在教學(xué)內(nèi)容上與時(shí)俱進(jìn),方能確保學(xué)生學(xué)到的知識(shí)的實(shí)用性。

目前教學(xué)中,部分教師在講授理論部分時(shí),按照教材編排順序平均用力,不考慮學(xué)生的基礎(chǔ)和理解能力,存在講授內(nèi)容過(guò)多,講解程度偏深、偏難,脫離實(shí)際的毛病,學(xué)生感覺(jué)理論部分難于理解,不實(shí)用；而在講實(shí)務(wù)部分時(shí),不注意基本概念和操作原理的解釋,一味注重所謂實(shí)際操作,比如對(duì)于國(guó)際貨物運(yùn)輸和保險(xiǎn)部分的教學(xué),花費(fèi)大量時(shí)間在運(yùn)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)的計(jì)算和提單、保險(xiǎn)單如何填制上,造成與后續(xù)課程的內(nèi)容的重復(fù)。另外不重視對(duì)于實(shí)務(wù)操作相關(guān)的國(guó)際貿(mào)易慣例、國(guó)際國(guó)內(nèi)法律的講解、解釋,結(jié)果造成學(xué)生“知其然不知其所以然”的情況,學(xué)生如果沒(méi)有建立起總體上的國(guó)際貿(mào)易理論知識(shí)框架,沒(méi)有建立起按照國(guó)際貿(mào)易法律和慣例進(jìn)行規(guī)范操作的理念,掌握的實(shí)務(wù)操作會(huì)流于表面,對(duì)于后續(xù)課程的學(xué)習(xí)也不能提供足夠幫助。

2.2教學(xué)方法

目前很多老師上《國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)》課都會(huì)采用多媒體設(shè)備,特別是使用ppt課件授課已很普遍。而幾乎每個(gè)授課教師也都會(huì)列舉案例、提問(wèn)學(xué)生和要求學(xué)生根據(jù)布置的題目分組討論并進(jìn)行課堂演講的形式,但是由于多種原因,效果并不十分理想。有的教師使用ppt課件授課時(shí),課件不夠生動(dòng),加上ppt課件承載的內(nèi)容多,教師不注意與學(xué)生互動(dòng),只顧自己講,學(xué)生學(xué)習(xí)會(huì)覺(jué)得容易疲勞；目前采用較多并且較為有效的互動(dòng)式教學(xué)方式是小組討論,即由教師選取或由學(xué)生自選適當(dāng)?shù)呐c國(guó)際貿(mào)易相關(guān)的實(shí)際問(wèn)題,由學(xué)生組成小組來(lái)進(jìn)行分析,將其做成ppt,在課堂上演講,并與其他同學(xué)進(jìn)行交流討論。學(xué)生發(fā)言后,由教師進(jìn)行點(diǎn)評(píng)。這種方法具有一定的效果,但是也存在著許多問(wèn)題。

首先,由于學(xué)生對(duì)知識(shí)掌握不夠,并且由于時(shí)間有限,不去充分查閱資料,不去自學(xué)相關(guān)知識(shí),結(jié)果導(dǎo)致分析不到位,基本概念解釋不清。導(dǎo)致討論效果奇差,浪費(fèi)課堂時(shí)間。

其次,教師沒(méi)有很好地控制辦法,出現(xiàn)了搭便車現(xiàn)象。小組中部分同學(xué)忙碌,部分同學(xué)不參與討論,課堂發(fā)言往往是小組代表,沒(méi)有達(dá)到全員參與、共同提高的目的。

教師的教學(xué)方法應(yīng)更加靈活多樣,要能吸引大多數(shù)學(xué)生的參與,教學(xué)形式和方法要突出學(xué)生學(xué)習(xí)的主動(dòng)性。

2.3考試形式單一,考核不盡科學(xué)

考試是教育評(píng)價(jià)的重要手段,其目的是考查教師的授課效果和學(xué)生對(duì)知識(shí)的掌握程度,考試在一定程度上可以激發(fā)師生的積極性,提高教學(xué)效果。改變考試模式,教學(xué)內(nèi)容和教學(xué)方法的改革才能取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。目前考試中存在以下問(wèn)題：

對(duì)技能、能力的考核力度不夠,考試形式單一,考試方式大多側(cè)重筆試,對(duì)于口試、操作考試、演示考試采用較少。筆試的卷面分?jǐn)?shù)在學(xué)期總評(píng)成績(jī)的分值比例較高,筆試的考試內(nèi)容偏重于知識(shí)記憶,名詞解釋、選擇、填空、判斷、案例分析等試題不能充分反映學(xué)生的綜合素質(zhì)、創(chuàng)新能力和實(shí)際分析問(wèn)題、解決問(wèn)題的能力。

教考合一存在弊端。在傳統(tǒng)的“教考合一”的模式下,任課教師既是命題人,又是閱卷人,為了提高學(xué)生的卷面成績(jī),任課教師往往在考前劃重點(diǎn),縮小復(fù)習(xí)范圍或者用各種方式透露考試信息,造成學(xué)生學(xué)習(xí)積極性下降,影響了人才培養(yǎng)的質(zhì)量。

3教學(xué)改革的建議

3.1教學(xué)內(nèi)容上

3.1.1教學(xué)內(nèi)容要突出理論知識(shí)的應(yīng)用

首先,教師要通過(guò)科研,真正理解教學(xué)內(nèi)容的精髓,把握本學(xué)科或課程的發(fā)展趨勢(shì),及時(shí)吸收相關(guān)領(lǐng)域的最新的科研成果,充實(shí)和更新教學(xué)內(nèi)容,授課內(nèi)容不可以局限于教材,可以從網(wǎng)絡(luò)、有關(guān)的報(bào)刊及時(shí)了解最新的信息并以此來(lái)調(diào)整授課內(nèi)容。比如獲知國(guó)家自2012年8月1日起在全國(guó)實(shí)施貨物貿(mào)易外匯管理制度改革,取消核銷單,企業(yè)不再辦理出口收匯核銷手續(xù)。教師在備課時(shí)就要做出響應(yīng)的調(diào)整,按照新的要求、新的辦事程序介紹報(bào)關(guān)、退稅內(nèi)容。

其次要引導(dǎo)學(xué)生關(guān)注有關(guān)理論的背景、作用,并且通過(guò)多種教學(xué)手段培養(yǎng)學(xué)生分析現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。比如自由貿(mào)易政策和保護(hù)貿(mào)易政策都是政府為了更好地維護(hù)本國(guó)利益而采取的措施,都有其實(shí)施的條件、作用和目的,從不同角度看又都會(huì)有正反兩方面的效應(yīng)。教師要設(shè)法帶領(lǐng)學(xué)生去聯(lián)系實(shí)際,提高他們分析問(wèn)題的能力。比如從國(guó)際貿(mào)易地理方向上看,統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明,同前些年相比,歐、美、日仍為我國(guó)主要貿(mào)易伙伴,但我國(guó)與新興市場(chǎng)國(guó)家之間的貿(mào)易增勢(shì)強(qiáng)勁?？梢韵?qū)W生提出這一問(wèn)題：貿(mào)易地理方向變化后面的原因是什么·帶動(dòng)學(xué)生去做進(jìn)一步的思考和研究。

轉(zhuǎn)貼于

第三,加大對(duì)貿(mào)易理論部分中實(shí)用性內(nèi)容的教學(xué)力度。比如“反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施”、“非關(guān)稅壁壘”等,都是我國(guó)外貿(mào)企業(yè)要實(shí)際面對(duì)和解決的問(wèn)題。教師要讓學(xué)生熟悉國(guó)內(nèi)外貿(mào)企業(yè)如何應(yīng)對(duì)外國(guó)的“兩反一保”措施,我國(guó)如何對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品進(jìn)行“兩反一保”。外貿(mào)企業(yè)如何突破外國(guó)的非關(guān)稅壁壘,尤其是“技術(shù)性貿(mào)易壁壘”。學(xué)生熟悉和掌握的這些知識(shí),是他們進(jìn)入外貿(mào)企業(yè)工作必備的常識(shí)。

3.1.2突出學(xué)生實(shí)踐能力的培養(yǎng)

對(duì)于實(shí)務(wù)部分內(nèi)容任課教師應(yīng)通過(guò)各種渠道,與外貿(mào)企業(yè)人員共同開(kāi)發(fā)課程,將企業(yè)的工作流程、實(shí)際案例引入課程教學(xué)內(nèi)容當(dāng)中,增強(qiáng)教學(xué)內(nèi)容的針對(duì)性和實(shí)用性。

3.1.3突出考證要求

以職業(yè)技能鑒定為參照系,結(jié)合有關(guān)的考證要求安排教學(xué)內(nèi)容。目前有關(guān)國(guó)際貿(mào)易專業(yè)的考證有單證員、跟單員、商務(wù)師、外銷員等考試,教師要密切注意有關(guān)這類考試的大綱要求和試題內(nèi)容,以幫助學(xué)生順利通過(guò)這類考試,這也是增強(qiáng)學(xué)生學(xué)習(xí)積極性的一個(gè)方面。

3.2根據(jù)教學(xué)的需要采用有效的教學(xué)方法,并且做好課堂設(shè)計(jì)和教學(xué)組織工作

制作ppt課件要增強(qiáng)吸引力?？蛇m當(dāng)增加圖片、視頻,筆者在課件中加入了有關(guān)外貿(mào)單證的實(shí)例,在講非關(guān)稅壁壘措施時(shí),播放有關(guān)的電視新聞視頻,增強(qiáng)了直觀效果。

科學(xué)的分組和有效管理是提高分組討論效果的途徑。教師在分組時(shí)要求明確小組成員的角色和分工,小組成員的角色經(jīng)常變換,使每個(gè)成員都有機(jī)會(huì)扮演不同的任務(wù)角色。力求使小組成員在性別、成績(jī)、能力等方面具有異質(zhì)性。小組的管理策略：選擇合適的題目,確立小組目標(biāo)；合理分工,強(qiáng)調(diào)個(gè)人責(zé)任；監(jiān)控學(xué)生行為,提供技能指導(dǎo)；確立標(biāo)準(zhǔn),強(qiáng)化評(píng)估。

在國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)課程的教學(xué)中,案例教學(xué)具有十分重要的地位。實(shí)施案例教學(xué)要注意：

3.2.1選擇合適的案例

案例選擇不在于多,而在于精,在應(yīng)用時(shí)要留出足夠的時(shí)間給學(xué)生,促使學(xué)生開(kāi)動(dòng)腦筋,思考問(wèn)題和回答問(wèn)題,訓(xùn)練學(xué)生思維的敏捷性、口頭表達(dá)能力以及分析解決問(wèn)題的能力。

3.2.2采用合適的案例討論方法

對(duì)于簡(jiǎn)單的案例,可以隨授課進(jìn)度當(dāng)堂提出,教師讓學(xué)生短暫思考后請(qǐng)學(xué)生發(fā)言或?qū)W生自由發(fā)言,最后教師進(jìn)行案例總結(jié)。對(duì)于綜合性的有難度的案例,可以預(yù)先布置、分組討論,規(guī)定時(shí)間讓學(xué)生完成案例分析報(bào)告。

3.2.3教師做好案例總結(jié)

教師對(duì)案例分析的評(píng)析和總結(jié)能夠整理學(xué)生思路,統(tǒng)一認(rèn)識(shí),進(jìn)一步提高案例討論的效果。教師要對(duì)學(xué)生的發(fā)言或報(bào)告進(jìn)行評(píng)價(jià),指出其中的對(duì)錯(cuò)、優(yōu)缺點(diǎn)。然后教師要簡(jiǎn)明扼要地總結(jié)與案例相關(guān)的知識(shí)點(diǎn),并比較分析容易混淆的地方。

在課堂教學(xué)中進(jìn)行模擬實(shí)踐操作,學(xué)生很感興趣,針對(duì)某些章節(jié)的內(nèi)容可以采用,起到很好的教學(xué)效果。

在講授國(guó)際貨款結(jié)算的金融票據(jù)內(nèi)容時(shí),通過(guò)分小組模擬票據(jù)流轉(zhuǎn)過(guò)程,可以使每個(gè)小組成員都參與其中。使用從外貿(mào)公司獲取的真實(shí)空白票據(jù)的復(fù)印件,分發(fā)給各個(gè)小組,要求學(xué)生以小組為單位,根據(jù)教師給出的資料和要求模擬完成一系列的票據(jù)行為,包括出票、背書(shū)轉(zhuǎn)讓、提示、承兌、拒付、追索、付款。通過(guò)模擬操作,使教學(xué)與實(shí)際操作環(huán)節(jié)相融合,不僅可以加深對(duì)相關(guān)流程的理解和記憶,而且培養(yǎng)了學(xué)生的實(shí)際工作能力。

3.3考試模式改革

3.3.1豐富考核形式

國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)的考試應(yīng)該突出實(shí)踐能力的考核、加強(qiáng)解決實(shí)際問(wèn)題能力的考核、重視創(chuàng)新能力的考核為改革方向,打破傳統(tǒng)單一筆試的局面,采用不同的考試方式。比如,增加口試；要求每位學(xué)生畫(huà)出某種支付方式(匯付、托收或信用證)的主要流轉(zhuǎn)過(guò)程圖,并進(jìn)行講解；提交有關(guān)問(wèn)題的專題報(bào)告或小論文；期末的筆試加大主觀性試題的比重,綜合性的主觀題能夠測(cè)試出學(xué)生綜合分析、創(chuàng)新思維能力。口試、專題報(bào)告或小論文以及筆試成績(jī)按照一定比例計(jì)入學(xué)期總評(píng)成績(jī)。

3.3.2建立試題庫(kù),實(shí)現(xiàn)教考分離

試題庫(kù)不僅克服了個(gè)人命題容易出現(xiàn)的片面性、隨意性,而且保證了試卷測(cè)試結(jié)果的客觀性、科學(xué)性,提高了試卷的保密性,能夠更加客觀、公正的反映學(xué)生的學(xué)習(xí)效果。實(shí)現(xiàn)教考分離也是對(duì)學(xué)生的有效激勵(lì),有利于提高教師的教學(xué)質(zhì)量。

篇6

農(nóng)民擴(kuò)大出口的剩余產(chǎn)品出路過(guò)程是因引進(jìn)有效的現(xiàn)代管理和政府幫助改善運(yùn)輸通訊設(shè)施而發(fā)生的。由于這一有利的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，農(nóng)民生產(chǎn)者就響應(yīng)市場(chǎng)的刺激并通過(guò)在未開(kāi)墾的荒地上擴(kuò)大種植面積，采用傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)方法來(lái)擴(kuò)大出口生產(chǎn)。殘余增長(zhǎng)的主要原因是得到了未開(kāi)墾的土地和在生存農(nóng)業(yè)中未被雇傭的勞動(dòng)力。相比之下，在經(jīng)歷了沉重的人口壓力的東亞經(jīng)濟(jì)中，殘余增長(zhǎng)的主要原因是農(nóng)業(yè)和制造業(yè)資源生產(chǎn)率的迅速增長(zhǎng)，這種增長(zhǎng)是通過(guò)國(guó)內(nèi)制度框架的深化和農(nóng)民與分散在農(nóng)村地區(qū)的小企業(yè)之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的加強(qiáng)而帶來(lái)的。

在自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，國(guó)內(nèi)制度框架的擴(kuò)大是迅速但不平衡的。市場(chǎng)體制在外貿(mào)部門(mén)得到了很大的發(fā)展，出口公司通過(guò)一系列中間商接觸到農(nóng)民出口商，而且當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)的農(nóng)產(chǎn)品也因共享運(yùn)輸和市場(chǎng)設(shè)施而受益。但是，在傳統(tǒng)部門(mén)與包括進(jìn)出口公司和其他大企業(yè)及商業(yè)銀行的現(xiàn)代部門(mén)之間仍然存在著二元性。

這種二元性表現(xiàn)在這兩個(gè)部門(mén)之間的價(jià)格差異上，它反映了一個(gè)相對(duì)不發(fā)達(dá)的市場(chǎng)和傳輸體制。這一點(diǎn)在國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)上表現(xiàn)得最為明顯。傳統(tǒng)部門(mén)的小借貸者只能在“無(wú)組織”的市場(chǎng)內(nèi)從當(dāng)?shù)胤刨J者那里借到錢(qián)，利息高出現(xiàn)代銀行通行利率很多。原因是信息不全、借錢(qián)給小借貸者的高風(fēng)險(xiǎn)以及當(dāng)?shù)匦刨J中間商這一職業(yè)階層的緩慢增長(zhǎng)，這些中間商具有從銀行借錢(qián)所需要的信貸信譽(yù)，非常熟悉將貸款用于生產(chǎn)的當(dāng)?shù)貍鹘y(tǒng)部門(mén)的條件。

大戰(zhàn)略與傳統(tǒng)部門(mén)的抑制

在繼續(xù)探討國(guó)內(nèi)制度框架的深化階段之前，有必要先簡(jiǎn)要回顧一下50年代出口和增長(zhǎng)遭到嚴(yán)重衰退的那段中斷期。在那段時(shí)間內(nèi)，新獨(dú)立的國(guó)家，包括農(nóng)民出口經(jīng)濟(jì)，都反對(duì)殖民地的自由放任主義政策，并根據(jù)以計(jì)劃、直接國(guó)家控制以及目的在于促進(jìn)國(guó)內(nèi)工業(yè)化的進(jìn)口替代為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大戰(zhàn)略從事批發(fā)業(yè)務(wù)。從自由貿(mào)易到進(jìn)口替代的轉(zhuǎn)變本身會(huì)引起資源配置的大規(guī)?！芭で保贿^(guò)最嚴(yán)重的是，由于直接控制和國(guó)家機(jī)構(gòu)代替了市場(chǎng)，國(guó)內(nèi)制度框架受到了損害。政府控制將有限的外匯和資本基金中的最大份額以極為有利的條件轉(zhuǎn)給了現(xiàn)代部門(mén)中大型的、由國(guó)家控制的企業(yè)，因此使這些極為需要資源的傳統(tǒng)部門(mén)供應(yīng)不足。特別是國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)受到抑制：外匯控制切斷了銀行與世界資本市場(chǎng)的聯(lián)系，與此同時(shí)，政府的政策是為了鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)制造業(yè)而將官方利息率控制得很低，因此減少了國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄。借貸人和其他中間商接觸不到銀行，只能遵守那些規(guī)定最高借貸利率的條例。

總之，50年代的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的后果是，抑制了國(guó)內(nèi)制度框架中最不發(fā)達(dá)的部分——“傳統(tǒng)的”和“無(wú)組織”的部門(mén)。正如我們將要看到的一樣，正是國(guó)內(nèi)制度框架中適應(yīng)農(nóng)村地區(qū)小農(nóng)和小企業(yè)家需要的這部分的再生和發(fā)展，才為韓國(guó)和臺(tái)灣擴(kuò)大勞動(dòng)力密集型的制造業(yè)出口開(kāi)辟了道路。

“深化”：東亞的兩個(gè)例子

像其他發(fā)展中的經(jīng)濟(jì)一樣，韓國(guó)和臺(tái)灣在50年代和60年代初經(jīng)歷了最初計(jì)劃和進(jìn)口替代階段。它們也奉行了低利率政策以鼓勵(lì)本國(guó)的制造業(yè)。只是面臨到高通貨膨脹和支付平衡的困難，它們才轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易政策并把利率提高到很高的水平。這不僅使通貨膨脹得到了控制，取得了經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，而且也增加了國(guó)內(nèi)的儲(chǔ)蓄。

根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)的要素比例理論，具有土地稀少、人力充足等初始條件的國(guó)家可以在自由貿(mào)易的條件下得到持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。從高度勞動(dòng)力密集型的制造業(yè)出口開(kāi)始，它們可以爬上“比較優(yōu)勢(shì)的階梯”，在勞動(dòng)力市場(chǎng)緊缺和工資上升使它們的比較優(yōu)勢(shì)向勞動(dòng)力密集程度較低，資本密集程度較高的制造業(yè)出口轉(zhuǎn)變的時(shí)候，向那個(gè)方向轉(zhuǎn)變。然而，韓國(guó)和臺(tái)灣擴(kuò)大出口和增長(zhǎng)率似乎太高了，僅僅根據(jù)因消除資源配置中的扭曲而得到好處這一點(diǎn)是很難解釋的?？紤]到這兩種經(jīng)濟(jì)絕對(duì)沒(méi)有奉行教科書(shū)上的自由貿(mào)易政策，就更是如此。它們通過(guò)提供各種促進(jìn)出口的刺激而扭曲了有利于出口的資源配置，它們?cè)谫Y本較為密集的和技術(shù)先進(jìn)的行業(yè)中繼續(xù)推行某些進(jìn)口替代政策以加快這部分行業(yè)的成熟。當(dāng)然，人們可以認(rèn)為由于它們適當(dāng)?shù)胤钚羞@些扭曲的政策，因此從貿(mào)易自由化中得到的好處要多于因貿(mào)易扭曲而受到的損失，但這一點(diǎn)似乎不能充分解釋明顯的高增長(zhǎng)率。我們要做的是尋找農(nóng)業(yè)和制造業(yè)的資源生產(chǎn)率大幅度增長(zhǎng)的殘留因素，并把注意力集中在使這些成為可能的制度框架的改善上。

正式的國(guó)際貿(mào)易理論往往假定，一旦貿(mào)易扭曲被清除，一個(gè)國(guó)家潛在的比較優(yōu)勢(shì)就會(huì)通過(guò)協(xié)調(diào)良好的市場(chǎng)體制和充分發(fā)達(dá)的國(guó)內(nèi)制度框架所發(fā)揮的作用自動(dòng)出現(xiàn)。但是，在發(fā)展中國(guó)家把充分的勞動(dòng)力供應(yīng)轉(zhuǎn)變?yōu)閯趧?dòng)力密集型制造業(yè)出口的比較優(yōu)勢(shì)之前，必須滿足兩個(gè)關(guān)鍵性的條件。第一，必須提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率，以保持低工資并把勞動(dòng)力投入到制造業(yè)中去。第二，必須提高與低工資聯(lián)系在一起的制造業(yè)的生產(chǎn)率，以在世界市場(chǎng)上為勞動(dòng)力密集型的制造業(yè)贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這兩個(gè)條件都要求國(guó)內(nèi)制度框架有很大的改進(jìn)。韓國(guó)和臺(tái)灣都很幸運(yùn)，它們繼承了日本殖民時(shí)期在農(nóng)業(yè)和制造業(yè)方面的制度遺產(chǎn)——這是日本在開(kāi)始其成功的經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)適應(yīng)其充足的勞動(dòng)力供應(yīng)的結(jié)果。

在農(nóng)業(yè)方面，這兩種經(jīng)濟(jì)都能依靠日本殖民時(shí)期留下來(lái)的農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施，通過(guò)引進(jìn)高產(chǎn)品種和肥料以及通過(guò)以經(jīng)改進(jìn)的灌溉為基礎(chǔ)的多種種植來(lái)推行提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的政策。積極的政府政策創(chuàng)立了一些組織和機(jī)構(gòu)，它們迎合了分散在農(nóng)村的大批小農(nóng)的需要——向他們提供運(yùn)輸、通訊和電力；提供完善的市場(chǎng)條件和信貸設(shè)施，以便讓農(nóng)民能夠采用新的資金密集型的農(nóng)業(yè)方法；并改善教育和信息狀況，以便使新技術(shù)知識(shí)得到傳播。

在制造業(yè)方面，這兩種經(jīng)濟(jì)都受益于日本在分散化基礎(chǔ)上推進(jìn)工業(yè)化的方法，政府的政策是鼓勵(lì)分散在農(nóng)村地區(qū)的小型的、勞動(dòng)力密集型的企業(yè)的增長(zhǎng)和效率。這種方法避免了在社會(huì)間接資本中為在城市中心建造大型工廠支付所要求的龐大開(kāi)支。相反，小型企業(yè)可以與小農(nóng)分享覆蓋大批小型的、分散的經(jīng)濟(jì)單位的農(nóng)村社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施和組織網(wǎng)絡(luò)。小型企業(yè)還享有地域優(yōu)勢(shì)，可以使用充足的農(nóng)村勞動(dòng)力——這些勞動(dòng)力便宜、靈活，而且常常是可以每天往返上下班；也可以使用非全職工和季節(jié)工。它們還可以利用當(dāng)?shù)靥峁┑霓r(nóng)業(yè)原材料來(lái)進(jìn)行加工。

還有其他獲利的原因。隨著因運(yùn)輸?shù)母纳贫鴰?lái)的當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)的擴(kuò)大，很多小企業(yè)可以更為充分地利用它們現(xiàn)有的資本設(shè)備和管理能力。市場(chǎng)的拓寬導(dǎo)致了（亞當(dāng)·史密斯所說(shuō)的）更大程度的專業(yè)化和勞動(dòng)分工，導(dǎo)致了適應(yīng)當(dāng)?shù)貤l件的技術(shù)的改進(jìn)。從單個(gè)的企業(yè)來(lái)說(shuō)，更充分地利用現(xiàn)存的能力而達(dá)到的經(jīng)濟(jì)效益和因一些小的革新而獲得的收益，也許不是很大，但加在一起，它們就大大提高了小企業(yè)的生產(chǎn)率。制度的進(jìn)一步發(fā)展，比如轉(zhuǎn)包、質(zhì)量控制以及利用懂得潛在海外市場(chǎng)的專業(yè)知識(shí)的大型貿(mào)易公司，促進(jìn)了它們的產(chǎn)品出口。

最后，應(yīng)考慮到外國(guó)直接投資的貢獻(xiàn)。起初外國(guó)投資利用了充足的勞動(dòng)力供應(yīng)。在出口加工區(qū)的投資擴(kuò)大了當(dāng)?shù)氐木蜆I(yè)。以后，因?yàn)楹线m的要素比例，來(lái)自日本的直接投資提供了技術(shù)轉(zhuǎn)讓的有效方法。在日本的工資成本提高時(shí)，日本公司發(fā)現(xiàn)把它們勞動(dòng)力相對(duì)密集的制造業(yè)放在低工資的相鄰經(jīng)濟(jì)體中會(huì)產(chǎn)生更多的利潤(rùn)。這種投資是同在日本經(jīng)過(guò)成功實(shí)驗(yàn)并準(zhǔn)備在具有相似要素基礎(chǔ)的韓國(guó)和臺(tái)灣采納和復(fù)制的技術(shù)、管理方法和工作程序一起進(jìn)來(lái)的。這樣就促進(jìn)了這兩種經(jīng)濟(jì)體爬上比較優(yōu)勢(shì)的階梯。

現(xiàn)在，我們也許可以概括一下由我們的分析所提出的國(guó)家和市場(chǎng)的相關(guān)作用。韓國(guó)和臺(tái)灣的成功率先證明了“新古典主義的復(fù)活”。毫無(wú)疑問(wèn)，人們熟悉的新古典主義的自由市場(chǎng)政策的重要性是建立在維護(hù)宏觀穩(wěn)定的傳統(tǒng)的財(cái)政和貨幣政策基礎(chǔ)之上的。然而，我更關(guān)注這些經(jīng)濟(jì)成功中的不太為人們所認(rèn)識(shí)的方面：通過(guò)改善社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施，通過(guò)建立適應(yīng)廣泛分散在農(nóng)村的小農(nóng)和小企業(yè)家所需要的組織和制度，它們積極的政府政策提高了農(nóng)村地區(qū)資源的生產(chǎn)力。這些政策不僅對(duì)韓國(guó)和臺(tái)灣是重要的；它們對(duì)把經(jīng)濟(jì)理論應(yīng)用到發(fā)展中國(guó)家也是恰當(dāng)?shù)摹?/p>

國(guó)家干預(yù)的好處及缺點(diǎn)

根據(jù)我的觀點(diǎn)，新古典主義理論的弱點(diǎn)是，它往往把注意力集中在清除資源配置中的“扭曲”的“消極”政策上，把改進(jìn)發(fā)展中國(guó)家制度框架的“積極”政策推到幕后。正式的國(guó)際理論暗含的一個(gè)假定是，國(guó)內(nèi)制度框架，經(jīng)一個(gè)“沒(méi)有摩擦”的完全競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)模式的檢驗(yàn)，已經(jīng)完全形成了。然而，這一模式之所以得到采用，僅僅是因?yàn)樵诶碚撋夏軌蚍奖愕貙⒏鞣N扭曲定義為偏離最佳資源配置。當(dāng)我們精確地從不發(fā)達(dá)的國(guó)內(nèi)制度框架進(jìn)行分析時(shí)，顯然需要積極的政府政策，以便通過(guò)減少交易和信息成本使市場(chǎng)體制更有效地發(fā)揮作用。

在這個(gè)意義上，“擴(kuò)大市場(chǎng)”的政策也許可以被認(rèn)為是自由市場(chǎng)政策在實(shí)踐層面的延伸。因此，甚至在殖民地的自由放任主義時(shí)期，作為一種必然的結(jié)果，政府也承認(rèn)它的作用包括提供社會(huì)間接資本，比如為減少運(yùn)輸成本的道路。從原則上說(shuō)，為減少運(yùn)輸成本提供物質(zhì)基礎(chǔ)設(shè)施與為減少交易和信息成本提供無(wú)形社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施，這二者是沒(méi)有區(qū)別的。

現(xiàn)在，我們可以簡(jiǎn)要地回顧一下國(guó)內(nèi)制度框架的組成部分——市場(chǎng)體制與管理和金融體制——之間的關(guān)系。在殖民地時(shí)期，擴(kuò)大這一框架是因采用現(xiàn)代管理形式而進(jìn)行的，這種管理形式有效地和忠實(shí)地發(fā)揮了治理的基本功能，如維護(hù)法律和秩序、保護(hù)生命與財(cái)產(chǎn)以及維護(hù)公正。對(duì)50年代有利于發(fā)展計(jì)劃的殖民地自由放任主義政策的抵制導(dǎo)致了將政府的功能擴(kuò)大到控制經(jīng)濟(jì)的多種任務(wù)。治理的基本功能被認(rèn)為是“守夜人”的功能，并且緊缺的財(cái)政和行政資源都被轉(zhuǎn)移到更吸引人的促進(jìn)增長(zhǎng)的任務(wù)上去了。這種財(cái)政和行政體制上的過(guò)重負(fù)擔(dān)往往導(dǎo)致國(guó)家日常管理的低效和腐敗，嚴(yán)重削弱了政府追求它所選擇的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的能力。我認(rèn)為，這種政府體制負(fù)擔(dān)過(guò)重的危險(xiǎn)始終存在，不管所選擇的目標(biāo)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)還是其他與經(jīng)濟(jì)發(fā)展有關(guān)的社會(huì)理想目標(biāo)。

全球化的挑戰(zhàn)

在80年代和90年代，印度尼西亞、馬來(lái)西亞和泰國(guó)開(kāi)始以韓國(guó)和臺(tái)灣（以及香港和新加坡）為榜樣，通過(guò)擴(kuò)大出口來(lái)取得快速增長(zhǎng)。這一戰(zhàn)略的基礎(chǔ)是從整體上轉(zhuǎn)向外向型的經(jīng)濟(jì)自由化政策，這種政策不僅要取消對(duì)國(guó)際貿(mào)易的限制，而且要取消對(duì)國(guó)際資本流動(dòng)的限制。在第二代“亞洲虎經(jīng)濟(jì)體”中，外國(guó)直接投資再次在技術(shù)轉(zhuǎn)讓和提高勞動(dòng)生產(chǎn)率方面發(fā)揮了關(guān)鍵作用，使它們爬上了比較優(yōu)勢(shì)的階梯，能夠出口精密工業(yè)產(chǎn)品。環(huán)太平洋地區(qū)成為世界上增長(zhǎng)最快的地區(qū)。

后來(lái)發(fā)生了1997年的亞洲經(jīng)濟(jì)危機(jī)，這場(chǎng)危機(jī)是在投機(jī)壓力下從泰銖的貶值開(kāi)始的，并傳播到臨近國(guó)家，引起了股票市場(chǎng)的進(jìn)一步貶值和劇烈下跌。環(huán)太平洋地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放慢了，亞洲虎的經(jīng)濟(jì)神話破滅了。這使傳統(tǒng)的內(nèi)向型傾向又活躍了起來(lái)。馬來(lái)西亞的反應(yīng)是強(qiáng)化對(duì)其資本市場(chǎng)的控制，而且它的總理加入了譴責(zé)現(xiàn)在稱之為全球化的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)力量的大合唱。

這種重新掀起的反對(duì)世界市場(chǎng)力量的浪潮在多大程度上可以被解釋為回到50年代的內(nèi)向型發(fā)展理論和政策上了呢？1997年亞洲經(jīng)濟(jì)危機(jī)清楚地證明，國(guó)外投資的長(zhǎng)期流動(dòng)可能會(huì)因與經(jīng)濟(jì)的基本規(guī)律和長(zhǎng)期投資的生產(chǎn)率無(wú)關(guān)的短期投機(jī)資金的不穩(wěn)定流動(dòng)而受到嚴(yán)重?fù)p害。在亞洲，危機(jī)是由多種因素的結(jié)合而造成的：資本市場(chǎng)控制的取消、諸如安全化和金融衍生物這類的金融改革以及香港和新加坡新的金融中心的崛起。長(zhǎng)期證券資本和短期銀行資金之間的差別是模糊的，因?yàn)槎叨伎梢匝杆俚貜囊粋€(gè)金融中心轉(zhuǎn)到另一個(gè)金融中心。

現(xiàn)存的國(guó)際金融制度不能控制在世界金融中心周圍流動(dòng)的數(shù)額巨大的投機(jī)資金，也不能保護(hù)發(fā)展中國(guó)家的貨幣免受投機(jī)者的侵害。投機(jī)者瞄上一種貨幣，一旦它開(kāi)始擠兌并形成一定的勢(shì)頭，就會(huì)超出單個(gè)國(guó)家的抵御能力。惟一實(shí)際的選擇就是首先要通過(guò)實(shí)行嚴(yán)格的財(cái)政和貨幣管制（例如，不要把不可靠的銀行貸款貸給“政治密朋”），避免引來(lái)投機(jī)者。擁有大量外匯儲(chǔ)備和國(guó)內(nèi)高儲(chǔ)蓄率的新加坡和臺(tái)灣已經(jīng)成功地采取了一種預(yù)防性措施，就是把傳統(tǒng)的財(cái)政和貨幣政策同為動(dòng)員國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄而建立國(guó)內(nèi)金融制度結(jié)合起來(lái)。眾所周知的一個(gè)例子就是收集高比例強(qiáng)制性分擔(dān)款的新加坡儲(chǔ)備金制度。

從凱恩斯主義對(duì)亞洲經(jīng)濟(jì)危機(jī)的診斷出發(fā)，我們似乎已經(jīng)得出了傳統(tǒng)的政策結(jié)論！我們也許還應(yīng)該注意，雖然正如在50年代所認(rèn)為的那樣，對(duì)于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值來(lái)說(shuō)，國(guó)內(nèi)的高儲(chǔ)蓄率不是經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素，但它的確對(duì)短期經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定和投機(jī)行為提供了一種有價(jià)值的保護(hù)。反對(duì)世界市場(chǎng)力量——它的時(shí)髦標(biāo)簽是全球化——的新浪潮一直鼓勵(lì)發(fā)展中國(guó)家潛在的內(nèi)向型傾向。但是，更近距離地看，50年代類型的發(fā)展經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)和目的與今天反對(duì)全球化的目標(biāo)和目的，是有很大區(qū)別的。

50年代的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家反對(duì)世界市場(chǎng)體制是因?yàn)樗麄兿嘈?，在沒(méi)有國(guó)家干預(yù)和計(jì)劃的情況下，世界市場(chǎng)體制不可能帶來(lái)快速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。一般來(lái)說(shuō)，依賴一兩種主要初級(jí)產(chǎn)品出口的發(fā)展中國(guó)家對(duì)于世界市場(chǎng)上初級(jí)產(chǎn)品價(jià)格的不穩(wěn)定會(huì)特別脆弱?；剡^(guò)頭來(lái)看，在實(shí)踐中政策制定者常將促進(jìn)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)放在減少對(duì)短期不穩(wěn)定的世界市場(chǎng)的脆弱性這一目標(biāo)之上。其目的是保護(hù)農(nóng)民免受出口市場(chǎng)波動(dòng)影響的國(guó)家農(nóng)業(yè)營(yíng)銷部門(mén)很快就變成了為在資金上幫助國(guó)內(nèi)企業(yè)而無(wú)情向農(nóng)民征稅的工具。同樣，提出國(guó)際市場(chǎng)穩(wěn)定初級(jí)產(chǎn)品價(jià)格的要求很快就變成了為促進(jìn)增長(zhǎng)而增加長(zhǎng)期國(guó)際資本流入的要求。

譴責(zé)全球化的論調(diào)宣稱，經(jīng)濟(jì)自由化政策和快速的技術(shù)變化之間的相互影響已經(jīng)對(duì)這些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)生活釋放出了破壞性的力量，其速度超過(guò)這些國(guó)家國(guó)內(nèi)制度框架的承受力，并宣稱，不考慮社會(huì)代價(jià)就討論靈活調(diào)整的需要是不夠的。他們認(rèn)為，不跟上經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的迅猛步伐，不解決隨它而來(lái)的混亂后果，將引發(fā)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的緊張和政治上的不穩(wěn)定。這與50年展經(jīng)濟(jì)學(xué)家所主張的“速成計(jì)劃”和“大推動(dòng)”是完全相反的。

對(duì)全球化的批評(píng)涉及到世界市場(chǎng)力量對(duì)所有暴露在它面前的國(guó)家——不管是工業(yè)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家——帶來(lái)的破壞性后果。不過(guò)，當(dāng)他們的觀點(diǎn)在應(yīng)用到這樣一個(gè)發(fā)展中國(guó)家時(shí)還是很有說(shuō)服力的：這個(gè)國(guó)家處在一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)渡時(shí)期，在市場(chǎng)力量的影響下，減輕經(jīng)濟(jì)陣痛和減少失業(yè)的傳統(tǒng)的社會(huì)安排已經(jīng)崩潰，但現(xiàn)代政府社會(huì)福利體制還沒(méi)有出現(xiàn)。注意到這一點(diǎn)是具有諷刺意味的：50年代的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家竭力反對(duì)的“變相失業(yè)”，現(xiàn)在應(yīng)該重新被認(rèn)為是傳統(tǒng)社會(huì)福利安排的有價(jià)值的因素。

篇7

國(guó)際貿(mào)易是指不同國(guó)家的商品所有者和商業(yè)性勞務(wù)提供者之間相互交換其商品和勞務(wù)的活動(dòng)。國(guó)際貿(mào)易是一個(gè)歷史范疇，它的作用和特點(diǎn)非常明顯，它的順利進(jìn)行需要一整套制度加以規(guī)范。本文擬從國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生和發(fā)展、國(guó)際貿(mào)易一體化等方面，談?wù)勂鋵?duì)我國(guó)及世界經(jīng)濟(jì)的影響。缺點(diǎn)之處，敬請(qǐng)批評(píng)指正。

一、國(guó)際貿(mào)易一體化的基本內(nèi)容

我們通常所說(shuō)的國(guó)際貿(mào)易一體化實(shí)際上包括區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化和經(jīng)濟(jì)全球化。何謂區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化。區(qū)域集團(tuán)化是指由國(guó)家出面，為了對(duì)內(nèi)加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)合作和對(duì)外加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，通過(guò)協(xié)定或條約的形式，將區(qū)域內(nèi)兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家或區(qū)域，在一個(gè)由政府授權(quán)組成的并具有超國(guó)家性質(zhì)的共同機(jī)構(gòu)下，通過(guò)制定統(tǒng)一的對(duì)內(nèi)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易政策，財(cái)政與金融政策等等，消除區(qū)域內(nèi)的各成員國(guó)之間阻礙經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展的障礙，實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)互利互惠，協(xié)調(diào)發(fā)展和資源優(yōu)化配置，最終形成一個(gè)政治經(jīng)濟(jì)高度協(xié)調(diào)統(tǒng)一的超國(guó)家集體。區(qū)域集團(tuán)實(shí)質(zhì)上是一種區(qū)域性的一體化經(jīng)濟(jì)組織，像歐盟、亞太經(jīng)合組織等。進(jìn)入二十世紀(jì)九十年代后，全球各種區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織不斷涌現(xiàn)，區(qū)域化經(jīng)濟(jì)愈來(lái)愈來(lái)呈現(xiàn)出多元化、自由化的活躍跡象。現(xiàn)階段，經(jīng)濟(jì)一體化正逐步突破洲際局限，向泛洲化方向發(fā)展。何謂經(jīng)濟(jì)全球化。經(jīng)濟(jì)全球化既是一個(gè)經(jīng)濟(jì)蔓延的過(guò)程，同時(shí)也是一個(gè)歷史過(guò)程：一方面世界范圍內(nèi)各個(gè)國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)組織相互聯(lián)系，相互合作，相互影響，最終相互融合為統(tǒng)一整體，形成所謂的“全球統(tǒng)一市場(chǎng)”；另一方面則在世界全球范圍內(nèi)建立規(guī)范經(jīng)濟(jì)行為的全球經(jīng)濟(jì)機(jī)制，并以此為基礎(chǔ)建立了經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的全球化戰(zhàn)略。在經(jīng)濟(jì)全球化的過(guò)程中，國(guó)際市場(chǎng)成為向全球經(jīng)濟(jì)開(kāi)放的大市場(chǎng)，各種資源、技術(shù)和資金在全球范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)了自由流通和優(yōu)化配置。區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化和經(jīng)濟(jì)全球化的過(guò)程即是國(guó)際貿(mào)易一體化的過(guò)程，在此過(guò)程中區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化和經(jīng)濟(jì)全球化即相互聯(lián)系又相互制約，當(dāng)二者共同發(fā)揮作用時(shí)，必將對(duì)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展起到至關(guān)重要的作用。國(guó)際貿(mào)易一體化是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要趨勢(shì)和潮流，作為“地球村”的一員，在這種趨勢(shì)的引導(dǎo)下，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)也產(chǎn)生了極大的影響。

二、國(guó)際貿(mào)易一體化對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響

(一)國(guó)際貿(mào)易一體化對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的積極影響

1．促進(jìn)了我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。國(guó)際貿(mào)易一體化為促進(jìn)集團(tuán)成員國(guó)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)的融合與發(fā)展，通過(guò)削減關(guān)稅或免除關(guān)稅，取消貿(mào)易的數(shù)量和地區(qū)限制，削減非關(guān)稅貿(mào)易壁壘形成國(guó)際性或是區(qū)域的統(tǒng)一經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)。在國(guó)際貿(mào)易一體化的發(fā)展導(dǎo)向下，國(guó)際分工和協(xié)作向縱深發(fā)展，使我國(guó)與國(guó)際經(jīng)濟(jì)和其他國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)相互聯(lián)系和融合加深，營(yíng)造一個(gè)相對(duì)較好的貿(mào)易環(huán)境，從而使我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易迅速增長(zhǎng)，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易在我國(guó)的經(jīng)濟(jì)總額中所占比重也明顯提高。我國(guó)對(duì)外貿(mào)易在國(guó)際貿(mào)易一體化地推動(dòng)了迅速增長(zhǎng)，1988年到l998年，我國(guó)的進(jìn)出口貿(mào)易平均增速為13.5％，高于同期國(guó)家GDP增長(zhǎng)率的9.21％。特別是入世以來(lái)增長(zhǎng)更為迅猛，我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易出口貿(mào)易一直高于進(jìn)口貿(mào)易，持續(xù)的貿(mào)易順差增加了我國(guó)的外匯儲(chǔ)備，推動(dòng)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)。

2．經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的擴(kuò)大和分工協(xié)作的細(xì)化，促使我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化組合的加速。我國(guó)是農(nóng)業(yè)大國(guó)，同時(shí)也是人口大國(guó)，入世前，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)在世界上的競(jìng)爭(zhēng)力不堪回首。入世后，隨著我國(guó)漸漸融入國(guó)際大市場(chǎng)和國(guó)際貿(mào)易一體化的趨勢(shì)發(fā)展，我國(guó)經(jīng)濟(jì)通過(guò)互為有利的國(guó)際分王和專業(yè)化生產(chǎn)，使我國(guó)大量的富余勞動(dòng)力、資本和其他的生產(chǎn)要素都得到了充分的分配和利用。而國(guó)際分工與協(xié)作的細(xì)化不但擴(kuò)大了我國(guó)某些產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模，同時(shí)利用他國(guó)先進(jìn)的知識(shí)技術(shù)，也提高了生產(chǎn)效率和產(chǎn)品質(zhì)量。由此看出，國(guó)際貿(mào)易一體化我國(guó)與國(guó)際和他國(guó)的國(guó)際分工和技術(shù)合作，加速了我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化組合。

3．．國(guó)際貿(mào)易一體化使我國(guó)可以吸引更多外資，從而使外國(guó)的技術(shù)、營(yíng)銷和管理方面的先進(jìn)理念和技術(shù)為我所用。外資的引入不但可以為我國(guó)帶來(lái)資金，同時(shí)也為我國(guó)缺乏開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品和生產(chǎn)技術(shù)的研究與開(kāi)發(fā)資源能力的行業(yè)和企業(yè)帶來(lái)技術(shù)支持和各種技能和先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)。國(guó)際貿(mào)易一體化引導(dǎo)了國(guó)際經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的直接投資，促進(jìn)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)向速增長(zhǎng)。

4．國(guó)際貿(mào)易一體化不但加強(qiáng)了我國(guó)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)也進(jìn)一步增加了我國(guó)企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上的挑戰(zhàn)。在如此激烈競(jìng)爭(zhēng)的壓力下，我國(guó)的企業(yè)為保證自己的市場(chǎng)份額，在國(guó)際市場(chǎng)這個(gè)大的“奶酪”上能夠分得一塊享用，不斷加強(qiáng)創(chuàng)新企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，吸取外國(guó)先進(jìn)的管理方式和科技成果，提高企業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)率，降低生產(chǎn)成本，加強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)國(guó)際貿(mào)易一體化給我國(guó)企業(yè)提供了重新組織和提高競(jìng)爭(zhēng)能力的機(jī)會(huì)和客觀條件。通過(guò)兼并或企業(yè)間的合作，促進(jìn)了我國(guó)企業(yè)效率的提高，同時(shí)加速了企業(yè)產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)調(diào)整，促使我國(guó)的企業(yè)產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)向高級(jí)化發(fā)展和優(yōu)化。

5．國(guó)際貿(mào)易一體化增強(qiáng)和提高了我國(guó)在世界貿(mào)易中的地位和談判力量。國(guó)際貿(mào)易一體化的發(fā)展促使了以我國(guó)為主導(dǎo)地位的東北亞、亞太等區(qū)域一體化集團(tuán)的形成。在此類集團(tuán)聯(lián)盟中我國(guó)可以綜合他國(guó)的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和資金力量，與他國(guó)采取協(xié)調(diào)一致的行動(dòng)，加強(qiáng)和擴(kuò)大對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作關(guān)系，匯入國(guó)際經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)，進(jìn)而形成一種合力作用，增強(qiáng)了我國(guó)在世界環(huán)境中的領(lǐng)導(dǎo)地位和綜合國(guó)力。同時(shí)在各種貿(mào)易談判和協(xié)定中，我國(guó)可以同其他合作國(guó)以“統(tǒng)一的聲音”同其他締約方談判，不僅大大增強(qiáng)了我國(guó)在世界貿(mào)易中的地位和談判力量，也敢于同任何一個(gè)大國(guó)或是貿(mào)易集團(tuán)談判或抗衡，以達(dá)到維護(hù)自己和成員國(guó)經(jīng)濟(jì)利益的目的。

(二)國(guó)際貿(mào)易一體化對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的消極影響

雖然國(guó)際貿(mào)易一體化對(duì)許多國(guó)家和地區(qū)來(lái)說(shuō)是有利的，但是由于其區(qū)域性的局限，呈現(xiàn)出了雙重影響。對(duì)某些成員國(guó)和非成員國(guó)來(lái)說(shuō)，國(guó)際貿(mào)易一體化不僅是機(jī)遇，更多的是挑戰(zhàn)。我國(guó)作為成員國(guó)之一，在享受國(guó)際貿(mào)易一體化帶來(lái)的巨大收益時(shí)，也要面對(duì)其帶來(lái)的消極影響。

1．國(guó)際發(fā)達(dá)國(guó)家間的關(guān)稅，特別是非關(guān)稅壁壘嚴(yán)重地影響了發(fā)展中國(guó)家商品或服務(wù)的出口。我國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家，本來(lái)就缺乏有力的競(jìng)爭(zhēng)能力，而且隨著國(guó)際資本大量流入發(fā)達(dá)國(guó)家或其他貿(mào)易集團(tuán)內(nèi)部，外國(guó)在突破國(guó)際其他集團(tuán)內(nèi)部的貿(mào)易壁壘方面困難重重，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)力的提高產(chǎn)生了一定的阻礙，使得我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)差距進(jìn)一步擴(kuò)大。

2．盡管國(guó)際貿(mào)易一體化實(shí)行的是國(guó)際統(tǒng)一市場(chǎng)，這大大減少了各國(guó)間的投資和貿(mào)易壁壘，但由于我國(guó)與其他國(guó)家問(wèn)的文化和競(jìng)爭(zhēng)的差異，使其成為我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中與其他國(guó)融合與發(fā)展、實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的一大障礙。

3．國(guó)際貿(mào)易一體化對(duì)我國(guó)的某些競(jìng)爭(zhēng)力弱但是產(chǎn)量大的產(chǎn)業(yè)有著極大的沖擊。我國(guó)是世界農(nóng)業(yè)大國(guó)但并非強(qiáng)國(guó)，根據(jù)我國(guó)入世的有關(guān)協(xié)議，我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品關(guān)稅降低到17.5％，其中受影響最大的首推玉米、小麥、棉花等農(nóng)產(chǎn)品。國(guó)外大批農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)入國(guó)內(nèi)，中國(guó)的農(nóng)業(yè)將受到極大的沖擊，并引發(fā)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的增加。與糧棉相比，中國(guó)的非糧產(chǎn)品如肉類、蔬菜、水果、水產(chǎn)品等價(jià)格比國(guó)際市場(chǎng)低40％一80％。但是，由于某些大國(guó)和貿(mào)易集團(tuán)對(duì)我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口實(shí)行貿(mào)易壁壘，使得我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品的品種、外形、口味及保鮮和深加工方面與國(guó)際市場(chǎng)的要求的差距不減反增。

4．國(guó)際經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展，必然導(dǎo)致雙重后果，即對(duì)內(nèi)加深一體化，對(duì)外則加強(qiáng)貿(mào)易壁壘。這類貿(mào)易壁壘的目的是保護(hù)本國(guó)的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易，嚴(yán)格控制他國(guó)產(chǎn)品的進(jìn)入，由此導(dǎo)致非集團(tuán)內(nèi)的各國(guó)間的競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈，保護(hù)主義盛行，制約了國(guó)際經(jīng)濟(jì)特別是發(fā)展中國(guó)家對(duì)外經(jīng)濟(jì)的自由發(fā)展。我國(guó)是發(fā)展中國(guó)家對(duì)外貿(mào)易比較早的國(guó)家之一，在國(guó)際貿(mào)易中，我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與國(guó)際貿(mào)易一體化成員國(guó)的經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)際上一直處于不平等的地位之中。國(guó)際貿(mào)易一體化成員國(guó)之間的貿(mào)易，雖然表面上奉行開(kāi)放的原則，但對(duì)非成員國(guó)卻存在著很大的排他性，用貿(mào)易成員國(guó)廉價(jià)的進(jìn)口產(chǎn)品來(lái)替換在國(guó)內(nèi)需要用較高成本的產(chǎn)品或用成員國(guó)成本較高、昂貴的進(jìn)口產(chǎn)品來(lái)取代非成員國(guó)較為廉價(jià)的進(jìn)口產(chǎn)品。這種類似于地區(qū)保護(hù)主義的經(jīng)濟(jì)模式嚴(yán)重制約了我國(guó)產(chǎn)品在質(zhì)優(yōu)價(jià)廉的情況下的在國(guó)際經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)中的貿(mào)易。同時(shí)，國(guó)際貿(mào)易一體化的合作是由不同政治體制國(guó)家、不同生產(chǎn)力發(fā)展水平、不同發(fā)展水平的國(guó)家來(lái)完成的，由此導(dǎo)致了部分發(fā)達(dá)國(guó)家為了自身利益，將投資放在發(fā)展水平較高的發(fā)達(dá)國(guó)家，從而減少了對(duì)發(fā)展中的國(guó)家的投資，而我國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家中對(duì)外貿(mào)易發(fā)展較早的國(guó)家之一，這種國(guó)際貿(mào)易的區(qū)域和地方保護(hù)貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的沖擊極大。例如九十年代，北美自由貿(mào)易區(qū)與歐盟兩大區(qū)域集團(tuán)都將發(fā)展重點(diǎn)放在區(qū)域集團(tuán)內(nèi)部，或者為了競(jìng)爭(zhēng)，將資金投向美國(guó)、西歐、日本這些發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)，在此環(huán)境下，我國(guó)經(jīng)濟(jì)則明顯處于不利地位。

篇8

X線平片具有簡(jiǎn)便、經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)。早期在股骨頭無(wú)變形、關(guān)節(jié)間隙正常時(shí)，可見(jiàn)骨質(zhì)彌漫性稀疏，骨密度不均勻，或在股骨頭負(fù)重區(qū)有軟骨下骨折，表現(xiàn)新月形或帶形透亮區(qū)，典型者有剝蘋(píng)果樣改變。中期和晚期能顯示股骨頭病變和關(guān)節(jié)周圍有明顯骨贅形成，發(fā)現(xiàn)股骨頭脫位。屬于股骨頭壞死的常規(guī)檢查。

CT適宜于觀察股骨頭前部征象，此處為壞死的常見(jiàn)部位。可獲得高分辨的斷層圖像，有助于對(duì)股骨頭病變的精確診斷。還可發(fā)現(xiàn)股骨頭中央?yún)^(qū)的早期硬化改變，清楚顯示壞死組織、恢復(fù)組織和正常組織。能顯示x線平片不能檢出的病變，而且能更清晰地顯示壞死區(qū)的病變情況。適用于髖部有主訴而x線平片未見(jiàn)異常，及高危人群的監(jiān)測(cè)。

核磁共振其優(yōu)點(diǎn)是敏感性高，早期診斷的準(zhǔn)確性近于100％?？色@得各個(gè)方向的斷層圖像，有利于對(duì)立體結(jié)構(gòu)的分析。沒(méi)有輻射，對(duì)人體無(wú)傷害。適用于一側(cè)確診為股骨頭壞死，另一側(cè)為高危狀態(tài)，和有服用激素、酗酒史，以及股骨頸骨折愈合后出現(xiàn)髖痛者。缺點(diǎn)是價(jià)格昂貴，而且不能發(fā)現(xiàn)血流灌注損害，對(duì)存在高危因素的陰性者，難以確診。

數(shù)字X線攝影其優(yōu)點(diǎn)是圖像清晰，早期診斷股骨頭壞死的靈敏度為90％，特異性為80％，準(zhǔn)確度為85％，可提早1年發(fā)現(xiàn)股骨頭壞死。而且檢查圖像經(jīng)數(shù)字處理后可永久保存，一旦需要可隨時(shí)調(diào)出。放射劑量?jī)H為x線平片的1／150，較為安全。費(fèi)用比x線平片略高，適用于早期診斷和高危人群的監(jiān)測(cè)。

功能檢查包括骨內(nèi)壓測(cè)定、髖靜脈造影和同位素(放射性核素)掃描，是侵入性檢查。其中骨內(nèi)壓測(cè)定和髖靜脈造影僅適用于已確診患者的活體檢查。同位素掃描能在股骨頭沒(méi)有壞死時(shí)，早期發(fā)現(xiàn)股骨頭內(nèi)血液循環(huán)改變，但其準(zhǔn)確度較低，并有一定的放射性危害。

以上檢查方法中，x線平片和CT發(fā)現(xiàn)異常時(shí)，病變已進(jìn)入I期，不能作為早期診斷和高危監(jiān)測(cè)方法。核磁共振最敏感、最特異，但價(jià)格昂貴，不適宜定期追蹤檢查。數(shù)字x線攝影費(fèi)用適中，適宜對(duì)高?；颊叩谋O(jiān)測(cè)和定期追蹤，是較為理想的檢查方法。因此，患者選擇檢查順序應(yīng)為：x線平片、數(shù)字x線攝影、同位素掃描、CT、核磁共振、骨內(nèi)壓測(cè)定和髖靜脈造影。近年來(lái)由于核磁共振的廣泛應(yīng)用，一些大醫(yī)院已逐步淘汰了侵入性檢查。

不要忘了布魯菌病

王世成

布魯菌病是由布魯菌引起的人畜共患病，在我國(guó)《傳染病防治法》中列為乙類傳染病。布魯茵病曾在國(guó)內(nèi)廣泛流行，國(guó)家成立了專門(mén)的防治機(jī)構(gòu)，歷經(jīng)數(shù)十年的努力，使發(fā)病率幾乎降為零，因而漸漸淡出人們的視野，年輕人甚至不知道布魯菌病是什么。但近十年來(lái)，布魯茵病有死灰復(fù)燃的趨勢(shì)，如2004年，全國(guó)布魯菌病發(fā)病人數(shù)僅萬(wàn)余人，而2009年卻上升到3.7萬(wàn)人；發(fā)病縣(自治區(qū))由1999年的127個(gè)，增加到2008年的763個(gè)，波及24個(gè)省(區(qū))，再度成為我國(guó)嚴(yán)重的公共衛(wèi)生問(wèn)題。

布魯茵病最早于1860年發(fā)現(xiàn)于地中海地區(qū)，尤其集中于馬耳他島，故稱為“馬耳他熱”。典型病人的發(fā)熱呈波浪形，亦稱“波浪熱”。1886年，英國(guó)軍醫(yī)布魯在病死的牲畜體內(nèi)分離出致病菌，稱為布魯茵，由該茵引起的疾病稱為布氏桿菌病。1985年，我國(guó)自然科學(xué)名詞審定委員會(huì)統(tǒng)一規(guī)范命名為布魯茵病。

布魯菌為球桿狀革蘭染色陰性菌，主要傳播媒介是患病的羊、牛、豬，可經(jīng)皮膚、黏膜及消化道感染。曾有過(guò)人與人之間傳播的個(gè)案，但極為少見(jiàn)。病畜流產(chǎn)后的胎盤(pán)、羊水傳染性最強(qiáng)。病畜排泄物污染動(dòng)物皮毛、水源?？砷g接感染人類。進(jìn)食未熟透的病畜肉和奶制品，也可被感染。

布魯茵病的臨床表現(xiàn)復(fù)雜多變，根據(jù)1977年我國(guó)北方防治地方病領(lǐng)導(dǎo)小組頒布的《人布魯茵病的診斷和治療效果評(píng)判試行標(biāo)準(zhǔn)》，臨床分為急性期、慢性期活動(dòng)型和慢性期相對(duì)穩(wěn)定型。人被布魯茵感染后，潛伏期平均為兩周，緩慢起病。急性期主要表現(xiàn)為發(fā)熱(常呈波浪形)、多汗、關(guān)節(jié)痛、腫痛，常見(jiàn)肝脾腫大。病程超過(guò)一年稱為慢性期，反復(fù)出現(xiàn)上述臨床表現(xiàn)者，稱為慢性期活動(dòng)型；發(fā)熱不明顯且其他癥狀較輕者。稱為慢性期相對(duì)穩(wěn)定型。此型易與慢性關(guān)節(jié)炎、慢性疲勞綜合征及神經(jīng)官能癥混淆，應(yīng)注意鑒別。

篇9

關(guān)鍵詞 商業(yè)銀行 柜臺(tái)員工 績(jī)效考核

引言

我國(guó)為應(yīng)對(duì)國(guó)際金融市場(chǎng)的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，經(jīng)濟(jì)開(kāi)放、貿(mào)易自由的步伐逐年加快，眾多外資銀行紛紛涌入中國(guó)金融市場(chǎng)，尤其是自國(guó)務(wù)院于2013年7月批準(zhǔn)設(shè)立的中國(guó)上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的落成，其核心價(jià)值為利率市場(chǎng)化，進(jìn)而我國(guó)商業(yè)銀行受到市場(chǎng)利率化的程度將會(huì)增強(qiáng)，而大眾資本選擇商業(yè)銀行投資、理財(cái)或儲(chǔ)蓄的思維和行動(dòng)隨之會(huì)有較大的改變。如何在國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)上擁有較強(qiáng)的綜合競(jìng)爭(zhēng)力，將取決于商業(yè)銀行如何提升運(yùn)營(yíng)效率、加強(qiáng)服務(wù)質(zhì)量以及提高投資回報(bào)率等關(guān)鍵因素。銀行由三類員工組成：管理人員、市場(chǎng)營(yíng)銷人員和柜臺(tái)員工，而比重超過(guò)總體人員七成的銀行柜員，無(wú)論在數(shù)量或是影響力上，均是商業(yè)銀行的重要組成部分，直接聯(lián)系著服務(wù)鏈的兩端――客戶和銀行。

一、商業(yè)銀行柜臺(tái)員工績(jī)效考核現(xiàn)狀分析

通過(guò)諸多學(xué)者專家就目前我國(guó)商業(yè)銀行柜臺(tái)員工工作的調(diào)查研究分析，我國(guó)商業(yè)銀行柜員仍存在操作便捷性缺乏，就客戶服務(wù)質(zhì)量方面而言，同外資銀行有較大的差距，從而嚴(yán)重影響主要客戶或優(yōu)質(zhì)客戶的推薦率和長(zhǎng)效合作積極性?，F(xiàn)在商業(yè)銀行柜員技能主要以點(diǎn)鈔、外匯兌換等操作處理為主要工作，柜員的知識(shí)結(jié)構(gòu)急需升級(jí)，理應(yīng)由傳統(tǒng)的儲(chǔ)蓄、匯款、銀行卡等轉(zhuǎn)向更先進(jìn)實(shí)踐性業(yè)務(wù)知識(shí)，例如保險(xiǎn)、基金、零售貸款等大眾理財(cái)相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)。由于柜臺(tái)員工營(yíng)銷型銷售服務(wù)并非主要業(yè)務(wù)，缺乏客戶服務(wù)導(dǎo)向，未能滿足客服終身價(jià)值取向的需求，不能有效的針對(duì)不同類型的客戶提品配置，銷售型服務(wù)的數(shù)量較少、質(zhì)量較低，導(dǎo)致流失大量?jī)?yōu)質(zhì)客戶。

二、商業(yè)銀行柜臺(tái)員工績(jī)效考核體系

銀行柜臺(tái)員工的工作性質(zhì)以及工作內(nèi)容決定了其績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)，柜臺(tái)員工區(qū)別于銀行專門(mén)營(yíng)銷人員或管理人員，不是以利潤(rùn)指標(biāo)為考核中心，而是以成本為中心對(duì)業(yè)務(wù)量、業(yè)務(wù)技能、業(yè)務(wù)知識(shí)、營(yíng)銷業(yè)績(jī)、工作能力、服務(wù)質(zhì)量、工作態(tài)度等作為績(jī)效指標(biāo)進(jìn)行考核。

1、業(yè)務(wù)量考核

業(yè)務(wù)量考核由早期的考核銀行柜臺(tái)員工工作時(shí)間逐漸轉(zhuǎn)向以旨在考核柜員的工作效率和工作復(fù)雜程度為目標(biāo)。目前商業(yè)銀行根據(jù)柜員每月的交易系統(tǒng)的交易業(yè)務(wù)筆數(shù)為考核標(biāo)準(zhǔn)，以系統(tǒng)操作記錄為數(shù)據(jù)來(lái)源，其指標(biāo)主要有辦理存款業(yè)務(wù)、辦理取款業(yè)務(wù)、辦理中間業(yè)務(wù)、辦理其他業(yè)務(wù)四類業(yè)務(wù)，根據(jù)實(shí)際完成量換算成相對(duì)應(yīng)的分值。

該種以業(yè)務(wù)量為基礎(chǔ)的績(jī)效考核可以直觀的量化柜員的工作量，突出按勞分配原則，優(yōu)化內(nèi)部控制，在績(jī)效工資的發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)上提供一個(gè)直接有效的衡量準(zhǔn)則，大大提高柜臺(tái)員工的工作積極性和熟練性。但是，同時(shí)也存在柜臺(tái)員工某些工作，在系統(tǒng)操作過(guò)程中無(wú)法量化體現(xiàn)，或信任度和準(zhǔn)確度無(wú)法用數(shù)字衡量等效率型問(wèn)題。

2、業(yè)務(wù)質(zhì)量考核

業(yè)務(wù)質(zhì)量考核主要針對(duì)商業(yè)銀行柜臺(tái)員工在業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中，出現(xiàn)的操作失誤或錯(cuò)誤、業(yè)務(wù)辦理差錯(cuò)等現(xiàn)象而設(shè)計(jì)的考核標(biāo)準(zhǔn)。其主要指標(biāo)為規(guī)范性差錯(cuò)、實(shí)質(zhì)性差錯(cuò)、重大事故三個(gè)方面。

該種以業(yè)務(wù)質(zhì)量為基礎(chǔ)的績(jī)效考核可以提高柜員的業(yè)務(wù)質(zhì)量，加強(qiáng)操作合規(guī)性和合法性，降低操作風(fēng)險(xiǎn)、損失風(fēng)險(xiǎn)和銀行內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)，大大避免因操作失誤或個(gè)人原因造成不必要的價(jià)值損失。但是，此種考核體系也存在固有局限性和人為性，在嚴(yán)重程度劃分或懲獎(jiǎng)制度的分層上面較難控制和準(zhǔn)確把握。

3、“現(xiàn)買(mǎi)單制”考核

現(xiàn)在多數(shù)銀行采用“現(xiàn)買(mǎi)單制”績(jī)效考核體系，甚至直接將“現(xiàn)買(mǎi)單制”數(shù)據(jù)作為柜臺(tái)員工績(jī)效考核的量化標(biāo)準(zhǔn)。其主要績(jī)效考核指標(biāo)為存款日均值、個(gè)人存款新增、理財(cái)產(chǎn)品銷售、信用卡業(yè)務(wù)、保險(xiǎn)和基金、高中端客戶新增和電子銀行產(chǎn)品七項(xiàng)。

該體系的績(jī)效考核優(yōu)點(diǎn)在于，現(xiàn)買(mǎi)單制直接將柜員銷售產(chǎn)品的中間提成分給員工，能夠調(diào)度單個(gè)柜員對(duì)公司產(chǎn)品推銷的積極性，提高營(yíng)銷水平和服務(wù)質(zhì)量，不再明顯劃分柜員職位和職能，有效提升多元化服務(wù)方式。但是，該考核標(biāo)準(zhǔn)也存在一些弊端，強(qiáng)調(diào)個(gè)人職能性，忽視了團(tuán)隊(duì)合作性，可能柜員為完成個(gè)人目標(biāo)而與其他柜員之間產(chǎn)生惡性競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)銀行總體的利益帶來(lái)?yè)p失。

4、業(yè)務(wù)知識(shí)考核

業(yè)務(wù)知識(shí)考核包括對(duì)柜臺(tái)員工相關(guān)法律法規(guī)、金融知識(shí)、政策建議、操作守則和經(jīng)濟(jì)管理等在工作中涉及的知識(shí)進(jìn)行考核。其評(píng)價(jià)指標(biāo)包括會(huì)計(jì)基本制度、各項(xiàng)結(jié)算辦法、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)操作流程等方面。

該考核能夠提高柜員業(yè)務(wù)熟識(shí)度，豐富完善商業(yè)銀行柜臺(tái)員工專業(yè)類基本知識(shí)的積累，但缺乏對(duì)柜員業(yè)務(wù)性綜合能力的評(píng)價(jià)。

5、服務(wù)質(zhì)量、工作態(tài)度等方面的考核

商業(yè)銀行還采用對(duì)服務(wù)質(zhì)量、工作態(tài)度等方面的考核，其考核指標(biāo)為自我評(píng)價(jià)、客戶評(píng)分、管理人員打分等方面。

篇10

關(guān)鍵詞 物流運(yùn)價(jià)；關(guān)稅壁壘；國(guó)際貿(mào)易

運(yùn)價(jià)是指運(yùn)輸服務(wù)的價(jià)格。對(duì)托運(yùn)人來(lái)講就是運(yùn)輸貨物的在途運(yùn)費(fèi)加上提供額外服務(wù)的附加費(fèi)或運(yùn)輸端點(diǎn)的費(fèi)用。如果使用運(yùn)輸，那么運(yùn)輸服務(wù)的總成本就是貨物在兩點(diǎn)間運(yùn)輸收取的運(yùn)費(fèi)加上所有附加費(fèi)。如:起點(diǎn)的揀貨費(fèi)、終點(diǎn)的送貨費(fèi)、保險(xiǎn)或貨物備運(yùn)費(fèi)用。

不同運(yùn)輸方式的成本特征不同。鐵路運(yùn)輸?shù)墓潭ǔ杀据^高可變成本較低；公路運(yùn)輸?shù)墓潭ǔ杀臼撬羞\(yùn)輸方式中最低的，但其可變成本相對(duì)較高。如卡車運(yùn)輸?shù)某杀竞芨?；水運(yùn)是最廉價(jià)的，大宗貨物運(yùn)輸方式之一，其主要投資在運(yùn)輸設(shè)備和端點(diǎn)設(shè)施上，其端點(diǎn)站成本很高，線路費(fèi)用很低，成本隨運(yùn)距運(yùn)量的增加而急劇下降，故國(guó)際運(yùn)輸以水運(yùn)為主國(guó)際貿(mào)易額的50%， 以上貿(mào)易貨物總重的99% 都通過(guò)水路運(yùn)輸。

實(shí)際運(yùn)作過(guò)程中，運(yùn)價(jià)總是圍繞市場(chǎng)實(shí)際變化進(jìn)行調(diào)整。以龍眼干從泰國(guó)清盛港到中國(guó)浙江義烏小商品城的國(guó)際綜合運(yùn)輸、國(guó)際航運(yùn)、公路運(yùn)輸、鐵路運(yùn)輸?shù)倪\(yùn)價(jià)構(gòu)成來(lái)說(shuō)明決定實(shí)際運(yùn)價(jià)的要素。

一、龍眼干生產(chǎn)商銷售商物流商價(jià)格比較

龍眼干是泰國(guó)出口到中國(guó)的農(nóng)產(chǎn)品。干散貨運(yùn)輸渠道是從泰國(guó)清盛港經(jīng)國(guó)際航運(yùn)到中國(guó)云南景洪港通過(guò)公路運(yùn)輸?shù)嚼ッ髟俳?jīng)鐵路行包運(yùn)輸?shù)竭_(dá)義烏。

圖1，2分別是2005，2007年龍眼干的生產(chǎn)商價(jià)和銷售商價(jià)格。從圖1可以看到龍眼干生產(chǎn)商的價(jià)格在2005和2007兩年的趨勢(shì)都是由高逐漸走低。照此市場(chǎng)規(guī)律2002年的價(jià)格也將走低。泰國(guó)政府為了保護(hù)生產(chǎn)商的利益采取政府高價(jià)收購(gòu)并以配額政策來(lái)控制龍眼干出口量，以期提高龍眼干在國(guó)際市場(chǎng)上的價(jià)格。因此2005年中期的價(jià)格沒(méi)有降低反而回升由早期的4.9元/件。

10 kg/件攀升到中期的6.4元/件。由圖2可看到銷售商的價(jià)格走勢(shì)與生產(chǎn)商的價(jià)格走勢(shì)大致相同?？偟膩?lái)說(shuō)隨著龍眼干的增產(chǎn)龍眼干的銷售價(jià)格整體呈下滑趨勢(shì)。

比較生產(chǎn)商與銷售商的價(jià)格可知龍眼干總體價(jià)格逐年下滑，生產(chǎn)商與銷售商的價(jià)格差距越來(lái)越小，銷售商的利潤(rùn)空間逐步縮小意味著物流商的運(yùn)價(jià)受到很大擠壓。物流商為了生產(chǎn)商銷售商及自身的共同利益只能隨著市場(chǎng)變化不斷調(diào)整運(yùn)價(jià)。

圖3 為2004 2006年鐵路，公路運(yùn)價(jià)變化情況。2006年6月由于公鐵聯(lián)盟的成立（圖3） 中兩條運(yùn)價(jià)線相交在一起。

圖4為2004，2006年鐵路運(yùn)量與市場(chǎng)總量的比較。由圖4可以看出對(duì)物流商而言降低運(yùn)價(jià)有機(jī)會(huì)獲得較大的市場(chǎng)份額。

如2006年占50%的市場(chǎng)份額.當(dāng)運(yùn)價(jià)偏高時(shí)市場(chǎng)份額就會(huì)下降，如2004年僅占23%的市場(chǎng)份額。只有根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況制定合理運(yùn)價(jià)才能爭(zhēng)取到較大的市場(chǎng)份額。

在各種運(yùn)輸方式中公路運(yùn)輸運(yùn)價(jià)較高，而行包運(yùn)輸則相對(duì)較低，但二者各有優(yōu)劣，如公路運(yùn)輸機(jī)動(dòng)靈活；可以方便地進(jìn)行門(mén)到門(mén)服務(wù)；但影響其運(yùn)輸時(shí)間的不確定因素；較多長(zhǎng)距離運(yùn)輸；不如鐵路行包運(yùn)輸快捷；而鐵路運(yùn)輸定點(diǎn)；定線；定車次；定時(shí)間能在較短時(shí)間內(nèi)按時(shí)將貨物送到目的站；運(yùn)輸?shù)陌踩禂?shù)高；不足之處是僅提供站到站運(yùn)輸服務(wù)；覆蓋面?。灰獙?shí)現(xiàn)門(mén)到門(mén)服務(wù)；還需要公路運(yùn)輸；配合為了避免物流商之間相互壓價(jià)造成各方利益損失；減少鐵運(yùn)與汽運(yùn)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)的損失，充分利用鐵運(yùn)汽運(yùn)的優(yōu)勢(shì)提高整體為客戶服務(wù)的能力和質(zhì)量。公路與鐵路成立公鐵聯(lián)盟獲得了全面的市場(chǎng)控制力，公路與鐵路的聯(lián)合既克服了鐵路運(yùn)輸網(wǎng)點(diǎn)少，覆蓋面窄的缺點(diǎn)，又解決了汽車長(zhǎng)途運(yùn)輸中時(shí)間沒(méi)有保障運(yùn)價(jià)居高不下的問(wèn)題。將鐵路運(yùn)輸業(yè)務(wù)拓展到西南各地市場(chǎng)汽車運(yùn)輸市場(chǎng)也不斷發(fā)展壯大。

二、國(guó)內(nèi)外貿(mào)易政策對(duì)運(yùn)價(jià)的影響

2004年泰國(guó)龍眼干的運(yùn)價(jià)與運(yùn)量的關(guān)系如圖5所示，2004龍眼干市場(chǎng)所受的影響因素較少，故其價(jià)格曲線類似拋物線與大部分商品的價(jià)格走向趨勢(shì)有較多相同之處，不論是從產(chǎn)量還是運(yùn)量上來(lái)說(shuō)都本著市場(chǎng)導(dǎo)向的原則。價(jià)格運(yùn)量由市場(chǎng)決定:當(dāng)運(yùn)價(jià)過(guò)低時(shí)運(yùn)量增長(zhǎng)得快；當(dāng)運(yùn)價(jià)過(guò)高時(shí)運(yùn)量呈下滑趨勢(shì)；調(diào)整到適當(dāng)運(yùn)價(jià)后運(yùn)量處于相對(duì)穩(wěn)定的狀態(tài)。

2005年昆明海關(guān)進(jìn)行政策調(diào)整導(dǎo)致龍眼干運(yùn)輸?shù)某杀驹黾酉喈?dāng)部分，龍眼干改為航運(yùn)到廈門(mén)港，由廈門(mén)轉(zhuǎn)運(yùn)至莆田或義烏市場(chǎng)。另外泰國(guó)政府為了保護(hù)生產(chǎn)商的利益，用配額的形式來(lái)控制龍眼干的出口量以達(dá)到穩(wěn)定，并逐漸提高龍眼干市場(chǎng)價(jià)格的目的。

圖6為2005年義烏市場(chǎng)龍眼干價(jià)格波動(dòng)狀況，A點(diǎn)表示由于昆明海關(guān)政策調(diào)整交易成本增加促使大量龍眼干改道發(fā)往廈門(mén)港造成義烏市場(chǎng)缺貨，龍眼干的銷售價(jià)格上揚(yáng)。B 點(diǎn)表示由于泰國(guó)政府采取了配額措施，限制了進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)的龍眼干數(shù)量有限供應(yīng)量促使銷售價(jià)格上漲，因而B(niǎo) 點(diǎn)后銷售價(jià)格高于之前的銷售價(jià)格。2005年后期龍眼干的價(jià)格因此保持在較高水平。

圖7為2005年物流商運(yùn)價(jià)波動(dòng)狀況，最初的一段較平穩(wěn)的波動(dòng)是由于公鐵聯(lián)盟成立鐵路公路運(yùn)輸協(xié)作的結(jié)果。斷點(diǎn)A是指中國(guó)政府的海關(guān)政策使得進(jìn)入云南市場(chǎng)的龍眼干減少乃至一段時(shí)間幾乎沒(méi)有龍眼干進(jìn)入云南市場(chǎng)，而是大量轉(zhuǎn)到廈門(mén)港造成云南的物流商無(wú)貨可運(yùn)，待泰國(guó)政府實(shí)行出口配額措施后生產(chǎn)商成本增加物流公司，在運(yùn)量減小的情況下要爭(zhēng)奪市場(chǎng)就必須調(diào)整價(jià)格，以爭(zhēng)取更多穩(wěn)定的貨源。以上這些說(shuō)明了龍眼干市場(chǎng)受國(guó)內(nèi)外貿(mào)易政策因素的影響。

（一）關(guān)稅壁壘對(duì)物流商運(yùn)價(jià)的影響

1. 2006 年昆明海關(guān)關(guān)稅對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的影響

比較2006年景洪港海關(guān)隸屬昆明海關(guān)與廈門(mén)港海關(guān)他們執(zhí)行的稅率是一樣的但是完稅價(jià)格卻不同造成稅款結(jié)算的不同。

以龍眼干為例廈門(mén)港的完稅價(jià)格2.483元/kg 且不分龍眼干級(jí)別景洪港按照龍眼干的級(jí)別劃分為AA， A ，B， C 4 個(gè)完稅等級(jí)。2006年7 月的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)如下:AA 級(jí)完稅價(jià)格4.012 元/kg， A 級(jí)2.808 元/kg， B 級(jí)2.006 元/kg C級(jí)，0.802 元/kg。 由于B 級(jí)和C級(jí)需求量少約占20%， 進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)的龍眼干以AA， A 級(jí)為主約占80%。 這樣景洪港龍眼干的平均完稅價(jià)格遠(yuǎn)高于廈門(mén)港。

由于完稅價(jià)格高，泰國(guó)的商家采取將龍眼干從泰國(guó)北部的主要產(chǎn)區(qū)運(yùn)往曼谷再航運(yùn)到廈門(mén)港分流到福建莆田和浙江義烏市場(chǎng)，通過(guò)泰國(guó)清盛港航運(yùn)到景洪港再汽運(yùn)至昆明通過(guò)鐵路行包運(yùn)輸?shù)搅x烏的運(yùn)輸方式，能節(jié)省流通時(shí)間另一方面也有利于云南地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但由于昆明海關(guān)的關(guān)稅政策直接導(dǎo)致景洪港沒(méi)有龍眼干貨物運(yùn)輸，景洪港70多艘貨船閑置，報(bào)關(guān)公司無(wú)事可做，運(yùn)輸汽車大量閑置。

2. 關(guān)稅壁壘對(duì)生產(chǎn)商銷售商物流商的影響

從生產(chǎn)商，銷售商和物流商的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上看昆明海關(guān)的做法，造成生產(chǎn)商轉(zhuǎn)移物流渠道增加了少量成本，盡管增加的成本少于關(guān)稅成本；銷售商由于龍眼干運(yùn)輸時(shí)間的延長(zhǎng)而不得不降低銷售價(jià)格，但是銷售商的總成本增加使得銷售商利潤(rùn)減少?gòu)亩N售商的數(shù)量開(kāi)始減少；云南地區(qū)的物流商因?yàn)槿鄙儇浽葱б鏈p少；政府關(guān)稅收入因進(jìn)口貨物大量減少而減少，西雙版納整體經(jīng)濟(jì)不景氣，國(guó)民收入凈損失大大超過(guò)了海關(guān)部門(mén)的利益。

關(guān)稅壁壘國(guó)內(nèi)國(guó)外對(duì)物流商運(yùn)價(jià)的負(fù)面效應(yīng)是永遠(yuǎn)存在的在商品過(guò)剩情況下：當(dāng)關(guān)稅為零時(shí)，物流商運(yùn)價(jià)由市場(chǎng)規(guī)則確定物流商可能獲得規(guī)模效益；當(dāng)關(guān)稅在一定范圍內(nèi)逐步增加變動(dòng)時(shí)物流商運(yùn)價(jià)呈下降趨勢(shì)；當(dāng)關(guān)稅遠(yuǎn)超過(guò)商品生產(chǎn)商所能承受的價(jià)值時(shí)，應(yīng)沒(méi)有貿(mào)易量物流商的運(yùn)價(jià)也就失去了意義。

當(dāng)關(guān)稅在一定范圍內(nèi)減少及在某一特殊政策值時(shí)，物流商有可能獲得壟斷運(yùn)價(jià)，在商品短缺及一定配額運(yùn)量的情況下，市場(chǎng)將呈現(xiàn)高關(guān)稅高運(yùn)價(jià)高銷價(jià)。物流商可能對(duì)市場(chǎng)形成壟斷。

（二）泰國(guó)政府的農(nóng)業(yè)保護(hù)政策對(duì)物流商的影響

泰國(guó)目前根據(jù)WTO 農(nóng)業(yè)協(xié)議對(duì)23 種農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)行配額管理，實(shí)行有條件的出口限制及完全限制，其中包括龍眼干椰肉等。2006年泰國(guó)龍眼干產(chǎn)量為5 萬(wàn)， 700萬(wàn)件遠(yuǎn)高于2005年的產(chǎn)量，龍眼干早期的銷售價(jià)格明顯低于往年泰國(guó)政府，采取了以高價(jià)格收購(gòu)龍眼干的措施提高了龍眼干在國(guó)際市場(chǎng)上的銷售價(jià)格，保護(hù)泰國(guó)龍眼干生產(chǎn)商農(nóng)民農(nóng)場(chǎng)主烘干廠的利益。

然而泰國(guó)的國(guó)內(nèi)消費(fèi)者也要支付政府保護(hù)價(jià)格，表面上看是一種國(guó)內(nèi)政策，但是在實(shí)行龍眼干的政府價(jià)格支持的同時(shí)又采取了配額出口的政策企圖提高國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格，對(duì)于物流商而言運(yùn)價(jià)降低收益減少；對(duì)于生產(chǎn)商而言獲得保護(hù)利益；對(duì)于銷售商而言由于價(jià)格走低收入減少；對(duì)于泰國(guó)政府而言因?yàn)辇堁鄹墒寝r(nóng)產(chǎn)品年產(chǎn)量大，政府用大量資金進(jìn)行保護(hù)性收購(gòu)又限制出口，庫(kù)存時(shí)間長(zhǎng)不僅會(huì)造成龍眼干價(jià)值降低更會(huì)危及下個(gè)年度的龍眼干收入國(guó)家的損失最大泰國(guó)政府采取的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘措施從綜合角度來(lái)說(shuō)并非明智之舉。

圖8,9,10 分別是在自由貿(mào)易狀態(tài)下實(shí)行政府價(jià)格政策,實(shí)行出口配額政策下的供需狀況,在自由貿(mào)易狀態(tài)下生產(chǎn)商銷售商物流商都可以在趨近均衡狀態(tài)下調(diào)整相互利益分配關(guān)系,整個(gè)社會(huì)福利都可以獲得凈收益,對(duì)于國(guó)內(nèi)如此對(duì)于別國(guó)也如此.由于泰國(guó)政府出資按保護(hù)價(jià)格,收購(gòu)龍眼干使泰國(guó)國(guó)內(nèi)消費(fèi)者也承擔(dān)同樣的消費(fèi)價(jià)格,但是泰國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)又不能將龍眼干完全消費(fèi),只是暫時(shí)性加工庫(kù)存,支持價(jià)格保護(hù)了少數(shù)龍眼干生產(chǎn)商的利益,但是對(duì)于銷售商物流商而言是有負(fù)面效應(yīng)的,對(duì)于整個(gè)社會(huì)福利也造成凈損失.出口配額是用政府行為抑制出口量,企圖提高市場(chǎng)價(jià)格刺激市場(chǎng)需求,增加生產(chǎn)商收入?yún)s將風(fēng)險(xiǎn)從生產(chǎn)商轉(zhuǎn)移給政府,而銷售商的價(jià)格降低造成損失,物流商運(yùn)價(jià)也不得不隨之降低收益減少。

總之，任何貿(mào)易保護(hù)政策對(duì)于物流商都存在負(fù)面效應(yīng),對(duì)于整個(gè)社會(huì)福利也會(huì)造成凈損失。

三、影響運(yùn)價(jià)的不確定因素

（一）公司管理戰(zhàn)略決策對(duì)物流商運(yùn)價(jià)有正負(fù)兩個(gè)方面的影響。當(dāng)公司按照市場(chǎng)需求變化和經(jīng)濟(jì)政策變化采取積極措施提前調(diào)整運(yùn)價(jià)時(shí)對(duì)于公司的控制市場(chǎng)力有極大的推動(dòng)；當(dāng)公司高層管理者思想保守不思進(jìn)取等原因造成管理戰(zhàn)略的決策錯(cuò)誤不能采取價(jià)格變化策略時(shí)公司必然逐步失去市場(chǎng)份額產(chǎn)生消極的負(fù)面效應(yīng)。如2007年昆明萬(wàn)達(dá)公司果斷決定成立公鐵聯(lián)盟,并在年度中期對(duì)龍眼干市場(chǎng)運(yùn)價(jià)進(jìn)行了調(diào)整,從而在11月份開(kāi)始對(duì)該區(qū)域市場(chǎng)的控制率達(dá)到100%。

（二）物流商的運(yùn)價(jià)與物流時(shí)間和空間相互作用存在效用最大化關(guān)系。在同一物流渠道選擇下，物流時(shí)間越短運(yùn)價(jià)越高，在相同物流時(shí)間選擇下物流運(yùn)距越長(zhǎng)運(yùn)價(jià)越高，但是不同地域的物流量是按最小單位成本路線而不是按最小邊際成本路線的。

（三）物流商的運(yùn)價(jià)隨運(yùn)量的增加呈下降的趨勢(shì)，在獲得壟斷價(jià)格時(shí)運(yùn)價(jià)最高但總體效益隨運(yùn)量的增加而增加。

（四）物流商的運(yùn)價(jià)受自然環(huán)境條件變化，交通運(yùn)輸狀況交通運(yùn)輸工具的變化，客戶服務(wù)質(zhì)量的影響并呈離散狀態(tài)。例如發(fā)生洪水將公路部分阻塞，如果貨主要求運(yùn)輸并愿意承擔(dān)提價(jià)，運(yùn)價(jià)將會(huì)暴漲；在湄公河的淡水期，航運(yùn)的貨船噸位受到限制，如果貨量較大運(yùn)價(jià)就可能提高；對(duì)于同樣的運(yùn)輸路線，在時(shí)間要素影響不重要的情況下，使用公路汽運(yùn)與鐵路運(yùn)輸?shù)倪\(yùn)價(jià)是不同的，服務(wù)方式也不同；客戶服務(wù)質(zhì)量對(duì)運(yùn)價(jià)的影響主要有裝卸貨物的次數(shù)，貨物破損率，貨物滅失情況，索賠處理的質(zhì)量，服務(wù)態(tài)度等方面。

（五）物流商的運(yùn)價(jià)受商品周期，匯率區(qū)位的影響，按效用最大化和熵最大化的狀態(tài)發(fā)生作用。例如龍眼干在3-6月份銷售，上一年的庫(kù)存價(jià)格應(yīng)隨保鮮質(zhì)量的下降而降低。但是由于沒(méi)有鮮貨供應(yīng)，市場(chǎng)價(jià)格有時(shí)反而上揚(yáng)；每年6-7月份新鮮的龍眼干剛剛上市，銷售價(jià)格是最高昂的。運(yùn)價(jià)也比較平穩(wěn)，泰國(guó)金融危機(jī)期間，泰國(guó)生產(chǎn)商希望將龍眼干盡快在中國(guó)銷售獲得外匯收益，運(yùn)價(jià)也有所增加。盡管昆明距離泰國(guó)比較近，到達(dá)昆明的運(yùn)價(jià)比到達(dá)義烏的運(yùn)價(jià)低，但是由于義烏市場(chǎng)吸收分流龍眼干的總量大并具備迅速流通能力客戶仍然選擇義烏為最主要的運(yùn)輸銷售地。

總結(jié)以上分析，物流商運(yùn)價(jià)的約束條件與生產(chǎn)商價(jià)格銷售商銷價(jià)關(guān)稅壁壘國(guó)內(nèi)外貿(mào)易保護(hù)政策因素有關(guān)，同時(shí)與公司管理決策、公司內(nèi)耗、政府干預(yù)行為自然環(huán)境條件變化、交通運(yùn)輸狀況中途經(jīng)停次數(shù)、合并運(yùn)輸所費(fèi)的時(shí)間、服務(wù)質(zhì)量等不確定因素有關(guān)。

應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)最優(yōu)原理網(wǎng)絡(luò)均衡理論與投入-產(chǎn)出和空間相互作用理論，用數(shù)學(xué)模型來(lái)表述物流商運(yùn)價(jià)的變化情況，從而為物流商的運(yùn)價(jià)決策預(yù)期業(yè)績(jī)和戰(zhàn)略決策提供最直接的依據(jù)。

對(duì)于物流商而言，每一種物流市場(chǎng)的運(yùn)價(jià)都是為了達(dá)到市場(chǎng)均衡而確定的，應(yīng)該重視的是物流企業(yè)在提高服務(wù)質(zhì)量的同時(shí)必須以特定的企業(yè)文化和合理的內(nèi)部機(jī)制來(lái)降低由于內(nèi)部阻力導(dǎo)致的損失，從而提高企業(yè)對(duì)市場(chǎng)的實(shí)際控制力。

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