導(dǎo)語：如何才能寫好一篇自由貿(mào)易的利弊，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

[關(guān)鍵詞] 人力資本 服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢

大多數(shù)西方學(xué)者都認(rèn)同人力資本要素是影響服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢的關(guān)鍵因素之一，并用不同的實證方法來檢驗二者的相關(guān)性。本文嘗試對這些理論觀點加以梳理，希望能為我國服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展提供一些思考。

一、西方學(xué)者對人力資本與服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢相關(guān)性的理論研究

在傳統(tǒng)的服務(wù)貿(mào)易理論研究中，西方學(xué)者普遍認(rèn)為國際貿(mào)易比較優(yōu)勢理論同樣適用于服務(wù)貿(mào)易。因此早期的研究也就把服務(wù)貿(mào)易的研究糅合在傳統(tǒng)國際貿(mào)易比較優(yōu)勢的探討之中，沒有加以詳細(xì)區(qū)分。

人力資本理論最早應(yīng)用于國際貿(mào)易領(lǐng)域是從解釋“列昂惕夫之謎”開始的。20世紀(jì)50年代，針對列昂惕夫之謎，列昂惕夫自己解釋為，由于美國工人具有其他國家工人3倍的勞動生產(chǎn)率，因此工人數(shù)應(yīng)乘以3，這就使得美國成為勞動力相對豐富的國家，美國是以熟練勞動密集型產(chǎn)品（人力資本密集產(chǎn)品）換取一般勞動密集型產(chǎn)品（非人力資本密集產(chǎn)品），而不是一般勞動密集型產(chǎn)品換取一般資本密集型產(chǎn)品（1957）。

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨引用人力資本的差異來解釋國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因和一國的對外貿(mào)易類型。他將人力資本定義為寓于人體中的智能，表現(xiàn)為人的文化水平、生產(chǎn)技巧、熟練程度、管理才能,以及健康狀況，是政府、企業(yè)和個人投資于教育和培訓(xùn)的結(jié)果。世界各國人民的天賦是相近的，智能差別是由后天人力投資所造成的。人力資本豐富的國家，如美國、日本在知識、技術(shù)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口上具有比較優(yōu)勢，人力資本比較缺乏的發(fā)展中國家則在知識、技術(shù)密集型產(chǎn)品生產(chǎn)上則處于比較劣勢（1964）。

20世紀(jì)60年代中期，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家基辛著重討論了熟練勞動與國際貿(mào)易之間的相關(guān)性問題。他按照勞動的復(fù)雜程度把從業(yè)人員分為熟練勞動與非熟練勞動。在這種分類基礎(chǔ)上，他對14個國家1962年的進(jìn)出口商品構(gòu)成進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，得出勞動熟練程度的不同是貿(mào)易產(chǎn)生的重要原因之一。資本含量較豐富的國家傾向于出口熟練勞動密集型商品；資本含量較缺乏的國家則傾向于出口非熟練勞動密集型商品（1966）。

隨著服務(wù)貿(mào)易的快速發(fā)展，服務(wù)貿(mào)易理論研究也逐步從商品貿(mào)易的研究體系中獨立出來。西方學(xué)者們順應(yīng)著服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展，不僅從理論邏輯上對人力資本與服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢展開討論，也開始借助實證方法來驗證他們的結(jié)論。

80年代初期，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩皮爾通過對同一時期英美等國各服務(wù)行業(yè)進(jìn)出口數(shù)據(jù)的整理，得出：(1)物質(zhì)豐裕的國家在運(yùn)輸服務(wù)貿(mào)易上擁有比較優(yōu)勢，而人力資本豐裕的國家則在保險和其他私人服務(wù)貿(mào)易上擁有比較優(yōu)勢。由于工業(yè)化國家擁有的物質(zhì)要素和人力資本要素都很豐富，因此它在服務(wù)貿(mào)易上擁有整體比較優(yōu)勢。(2)服務(wù)貿(mào)易的比較優(yōu)勢是動態(tài)的，它會隨著發(fā)展中國家物質(zhì)和人力資本的積累而發(fā)生變化。（1982）。

克拉維斯和鮑德溫兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究也是從英美等國的進(jìn)出口結(jié)構(gòu)入手的，但是后者更側(cè)重于對列昂惕夫之謎的探索。他們把人力資本界定為所有用于能夠提高勞動生產(chǎn)率的教育投資、工作培訓(xùn)和保健費(fèi)用等開支。而且人力資本的差異性是可以解釋列昂惕夫之謎的。因為在列昂惕夫計量的資本中，列昂惕夫只關(guān)注物質(zhì)資本的作用，忽略了人力資本的存在。若將忽略的人力資本部分加到有形資本當(dāng)中，則會發(fā)現(xiàn)由于美國的人力資本含量高于其他國家高，因此美國是用人力資本密集型產(chǎn)品換取勞動密集型產(chǎn)品（1984）。

80年代中期，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家瑞德爾從人力資本移動的角度展開研究。他認(rèn)為：(1)盡管各個服務(wù)行業(yè)的比較優(yōu)勢的源泉有所差異，比如旅游業(yè)依賴于自然資源稟賦，金融業(yè)依賴于人力資本稟賦，但從總體上來講人力資本是服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢的重要源泉；(2)由于人力資本的載體是可以自由流動，因此不同國家的服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢呈現(xiàn)出動態(tài)特征，在一定時期內(nèi)可以發(fā)生變化（1986）。

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家盧卡斯認(rèn)為在開放的經(jīng)濟(jì)條件下，各國間人力資本稟賦的差異通過服務(wù)貿(mào)易和商品貿(mào)易得到強(qiáng)化，并形成各國專業(yè)化的生產(chǎn)。各國人力資本積累程度的差異，也會導(dǎo)致各國的服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢和經(jīng)濟(jì)發(fā)展出現(xiàn)差異，而且這種差異有可能進(jìn)一步擴(kuò)大（1988）。

90年代初期，格雷?貝克和哈羅德?米瑟從要素稟賦的角度論證了人力資本與服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢的相關(guān)性。他們認(rèn)為在服務(wù)貿(mào)易的領(lǐng)域內(nèi)，以人力資本優(yōu)勢為主體的相對勞動生產(chǎn)率對服務(wù)貿(mào)易的國際分工和比較優(yōu)勢形成起著決定性作用。因為人力資本可以替代那些難以流動的生產(chǎn)要素，如土地、自然資源等在國際間自由流動，人力資本稟賦的優(yōu)勢可以沖抵生產(chǎn)要素稟賦的劣勢（1990）。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家丹尼斯認(rèn)為,對于跨國服務(wù)企業(yè)的發(fā)展而言，需要重點關(guān)注信息技術(shù)和人力資本兩個因素，特別是后者。人力資本與比較優(yōu)勢之間的相關(guān)性已經(jīng)成為部分服務(wù)業(yè)，例如金融業(yè)。國家可以通過提升人力資本等級等政策來彌補(bǔ)服務(wù)業(yè)發(fā)展的差距（1993）。

20世紀(jì)初，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家邁克爾?波特從競爭優(yōu)勢的角度提出，在國際貿(mào)易中，如果一個國家沒有成本領(lǐng)先優(yōu)勢的話，就必須具有標(biāo)新立異的優(yōu)勢。對于服務(wù)貿(mào)易而言，服務(wù)產(chǎn)品的多樣化與差異性是要依靠人力資本實現(xiàn)的（2001）。

另外，格羅斯曼和麥吉兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家從人力資本配置的角度闡述了他們的觀點。他們認(rèn)為對于以異質(zhì)型人力資本為主體的國家，由于其出口產(chǎn)品所使用的生產(chǎn)技術(shù)是以人力資本之間的替代性為特征，因此他們對于創(chuàng)新性的服務(wù)行業(yè)例如金融等占有優(yōu)勢。相反在以同質(zhì)型人力資本為主體的國家，由于出口產(chǎn)品所使用的生產(chǎn)技術(shù)多以人力資本之間的互補(bǔ)性為特征。他們對于非創(chuàng)新性的服務(wù)行業(yè)占據(jù)優(yōu)勢（2001）。

通過對以上理論觀點的梳理，我們發(fā)現(xiàn)盡管西方學(xué)者研究的出發(fā)點各有差異，但是他們都意識到在服務(wù)貿(mào)易發(fā)展過程中，人力資本已經(jīng)成為比較優(yōu)勢的主要依靠力量。人力資本的存量與質(zhì)量在一定程度上決定了一個國家服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢的形成與發(fā)展。同時由于人力資本載體具有流動性，這使得服務(wù)貿(mào)易的比較優(yōu)勢也呈現(xiàn)出動態(tài)性的特征。在服務(wù)貿(mào)易中具有比較優(yōu)勢的國家，可以通過人力資本的積累繼續(xù)保持競爭優(yōu)勢，同樣處于比較劣勢的國家，可以通過增加人力資本投入獲得比較優(yōu)勢。

二、我國學(xué)者對人力資本與服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢相關(guān)性的理論研究

回顧中國服務(wù)貿(mào)易理論研究的發(fā)展歷程，可以發(fā)現(xiàn)中國服務(wù)貿(mào)易實踐的發(fā)展是服務(wù)貿(mào)易理論研究的內(nèi)在動力，特別是《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的簽署和中國服務(wù)業(yè)市場的對外開放，極大地促進(jìn)了服務(wù)貿(mào)易理論研究的發(fā)展。開放與自由化趨勢使得人們更加關(guān)注服務(wù)貿(mào)易在國民經(jīng)濟(jì)中的地位與作用，關(guān)注中國服務(wù)行業(yè)開放后的前景與對策。但是實踐導(dǎo)向的研究模式使國內(nèi)學(xué)者關(guān)注的焦點，集中在《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》與中國服務(wù)市場開放和服務(wù)貿(mào)易戰(zhàn)略選擇上，較少涉及到對服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢的理論研究。在人力資本理論研究方面，我國理論研究主要集中于國家宏觀經(jīng)濟(jì)增長理論領(lǐng)域。

服務(wù)貿(mào)易理論研究起步晚，人力資本理論研究薄弱，導(dǎo)致我國人力資本與服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢相關(guān)性的研究則更為薄弱。從總體來看，我國服務(wù)貿(mào)易與人力資本理論的研究可分為微觀和宏觀兩個層次。

微觀層次的研究主要集中在我國的具體服務(wù)行業(yè)，例如金融、保險、會計、郵電等等，在加入世界貿(mào)易組組織后面臨哪些挑戰(zhàn)，我國在經(jīng)濟(jì)一體化的國際環(huán)境下如何培養(yǎng)人力資本，如何吸引人力資本。微觀領(lǐng)域的研究幾乎沒有涉及到人力資本與各個具體的服務(wù)行業(yè)比較優(yōu)勢之間相關(guān)性的探討。

我國對服務(wù)貿(mào)易與人力資本的宏觀研究成果可以歸結(jié)為兩個方面：(1)論證人力資本是影響我國服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的關(guān)鍵因素，只要實現(xiàn)了人力資本的提高，就會促使我國服務(wù)貿(mào)易的增長。(2)采取計量經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法計算我國人力資本對于服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的貢獻(xiàn)率。其隱含的假設(shè)是人力資本對服務(wù)貿(mào)易的作用是正面的，在此前提假設(shè)下，研究如何提升我國服務(wù)貿(mào)易的國際競爭力。宏觀領(lǐng)域的研究同樣也沒有涉及到人力資本與服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢相關(guān)性的研究。

三、對中外相關(guān)研究文獻(xiàn)的評價

通過對中外學(xué)者相關(guān)論點的整理與比較，我們認(rèn)為從總體上講，中西方學(xué)者引入人力資本要素來分析服務(wù)貿(mào)易的比較優(yōu)勢，很大程度上拓展了服務(wù)貿(mào)易的研究視角。當(dāng)然在有關(guān)研究上還存在一定的局限性。

第一,忽視了服務(wù)產(chǎn)品與有形商品、服務(wù)貿(mào)易與國際貿(mào)易之間的差異。傳統(tǒng)的國際貿(mào)易比較優(yōu)勢理論是建立在“商品可以自由流動”,以及“同類商品之間差異性比較小，可以相互替代”的假設(shè)前提基礎(chǔ)上的。當(dāng)兩國間的商品存在價格差，并且商品的運(yùn)輸費(fèi)用小于上述價格差時，兩國間就可能產(chǎn)生商品貿(mào)易，價格低的國家在該種出口商品生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢。但是服務(wù)是無法移動或運(yùn)輸?shù)臒o形產(chǎn)品，服務(wù)產(chǎn)品不可能脫離供給者而單獨地被輸往進(jìn)口國消費(fèi)。服務(wù)產(chǎn)品在不同國家間的貿(mào)易必然伴隨著人員的流動，人員流動的運(yùn)輸費(fèi)用一般大大超過兩國間服務(wù)產(chǎn)品的價格差。因此人力資本與服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢的相關(guān)性研究要比人力資本與商品貿(mào)易比較優(yōu)勢的相關(guān)性研究復(fù)雜得多，不能簡單的套用傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論，而應(yīng)該結(jié)合服務(wù)與服務(wù)貿(mào)易的具體特征，對傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論作適當(dāng)?shù)男拚?/p>

第二,忽視作為人力資本載體的個體之間的差異性。西方大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為人力資本載體是同質(zhì)的，他們的能力和智力水平是完全一樣的，效用也是一樣的。不同的個體之間可以完全互相替代。即使人力資本有差異，也是不同國家間的差異。但是本文認(rèn)為，由于每一個個體所處的社會背景、家庭環(huán)境，以及所接受的教育都存在差異，因此個體之間存在著很大的差異。另外由于社會中每一個體的知識含量有所不同，導(dǎo)致他們的分工也有所不同，分工相同的個體之間可以互相替代，分工不同的個體之間是很難互相替代的。如果把一國的人力資本看作是一個整體，僅僅從人力資本的宏觀整體角度，來研究它與服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢之間的關(guān)系。這就會忽視了人力資本的微觀個體之間差異性與服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢之間的關(guān)系。事實上不同的性質(zhì)的微觀個體，在服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢中發(fā)揮的作用是不同。

參考文獻(xiàn)：

[1]楊圣明劉力:服務(wù)貿(mào)易理論的興起與發(fā)展[J]．經(jīng)濟(jì)學(xué)動態(tài)，1999，5：50-55

[2]Gene M.Grossman and Giovanni Maggi (2000)，“Diversity and trade”， The American Economic Review， VOL 90 NO. 5 1255-1275

[3]A.Sapir (1985)，“North ― South issues in Trade in services”，The World Economy，8(1)，27―42

篇2

在國際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)理論中，亞當(dāng)·斯密、李嘉圖和赫克歇爾·俄林分別通過國際分工、比較優(yōu)勢和要素稟賦理論解釋了國家應(yīng)該進(jìn)行分工，分別發(fā)展自己的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，并通過國際貿(mào)易進(jìn)行交換，使每個國家都得到最大的利益。也就是說，每個國家都應(yīng)該根據(jù)自己的比較優(yōu)勢和要素稟賦分別發(fā)展不同的產(chǎn)業(yè)，然后進(jìn)行行業(yè)間的貿(mào)易，從而實現(xiàn)最大的利益。然而在實踐中，有許多貿(mào)易都是發(fā)生在行業(yè)內(nèi)的。例如英國出口汽車的同時也從德國、法國和意大利等工業(yè)化國家進(jìn)口汽車。對于國家間為什么會發(fā)生行業(yè)內(nèi)貿(mào)易，有學(xué)者認(rèn)為行業(yè)內(nèi)貿(mào)易能減少貿(mào)易自由化時的經(jīng)濟(jì)調(diào)整成本，此外在壟斷的情況下，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易能提高經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行效率。就一個國家而言，在非充分就業(yè)的條件下他不僅會發(fā)展自己的優(yōu)勢行業(yè)，同時他也會力圖保護(hù)自己的劣勢行業(yè)，從而使得不同的國家會發(fā)展相同行業(yè)并產(chǎn)生行業(yè)內(nèi)貿(mào)易。如美國按照分工理論，應(yīng)該放棄紡織行業(yè)，而發(fā)展自己具有優(yōu)勢的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，但現(xiàn)實中他卻對自己的紡織行業(yè)進(jìn)行保護(hù)，限制中國的紡織品進(jìn)入美國。正是因為行業(yè)內(nèi)貿(mào)易在現(xiàn)實中是廣泛存在的，許多學(xué)者對其進(jìn)行了大量的研究。

布蘭德（Brander）、布蘭德和克魯格曼（BranderandKrugman）、布蘭德和斯賓塞（BranderandSpencer）、奈文和菲利普斯（NevenandPhlips）將價格歧視和市場分割的基本模型用于開放的經(jīng)濟(jì)世界中，發(fā)現(xiàn)即使只有一種完全相同的產(chǎn)品，國家間也會發(fā)生貿(mào)易。

在現(xiàn)實中，發(fā)生貿(mào)易的國家政府會處于保護(hù)本國企業(yè)和市場的目的通過關(guān)稅調(diào)節(jié)本國企業(yè)及外國企業(yè)的利潤，產(chǎn)生利潤轉(zhuǎn)移效應(yīng)并同時影響本國的福利。本文通過一個相同產(chǎn)品的雙寡頭競爭市場模型，討論政府的最佳貿(mào)易政策的選擇及其影響。

2模型的基本假設(shè)和建立

有兩個相似的國家，國家1和國家2，作為博弈方確定對進(jìn)口產(chǎn)品征收關(guān)稅的稅率。為了討論的方便，假設(shè)國家征收的是從量稅。假設(shè)兩個國家各有一個企業(yè)生產(chǎn)既內(nèi)銷又出口的相互競爭的商品我們稱他們?yōu)槠髽I(yè)1和企業(yè)2。兩國的消費(fèi)者分別在各自國內(nèi)的市場上購買企業(yè)1或企業(yè)2的產(chǎn)品。用Qi記在國家i市場上的商品總量，則市場出清價格Pi為Qi的函數(shù)Pi＝Pi（Qi）=a-Qi，i=1，2。企業(yè)i生產(chǎn)數(shù)量為hi的產(chǎn)品供內(nèi)銷，數(shù)量為ei的產(chǎn)品供出口，因此Qi=hi+ej，i，j=1,2。當(dāng)i=1時，j=2；當(dāng)i=2時，j=1。再設(shè)兩企業(yè)的邊際產(chǎn)生成本同為常數(shù)c，且無固定成本，則企業(yè)i的生產(chǎn)總成本為c（hi+ei）。當(dāng)企業(yè)出口時，因為進(jìn)口國征收的關(guān)稅也計入成本，設(shè)國家j的關(guān)稅為tj時，企業(yè)i的出口產(chǎn)品成本為（c＋tj）ei，因此企業(yè)i的總成本為c（hi+ei）＋tjei。以此假設(shè)構(gòu)造一個兩階段都有同時選擇的四方動態(tài)博弈。

此模型的第一階段，先由兩國政府同時制定關(guān)稅稅率t1和t2；然后企業(yè)1和企業(yè)2根據(jù)t1和t2同時決定各自的內(nèi)銷量和出口量（hi，ei）。

在此博弈中，企業(yè)關(guān)心的是它的利潤：

πi＝πi(ti,tj,hi,hj,ei,ej)

=Pihi+Pjei-c(hi+ei)-tjei

=［a-（hi+ej）］hi+［a-（ei+hj）］ei-c（hi+ei）-tjei

國家作為博弈方所關(guān)心的是社會總福利，包括消費(fèi)者剩余，本國企業(yè)的利潤和國家的關(guān)稅收入三部分，

wi=wi（ti,tj,hi,hj,ei,ej）=（hi+ej）2+πi+tiej

其中，i=1，2，（hi+ej）2是國家i國內(nèi)消費(fèi)者剩余。

3需求成本無差異條件下的關(guān)稅及社會福利

3．1非合作競爭時的最優(yōu)關(guān)稅及福利

下面用逆推歸納法來求解本博弈。先從第二階段開始，假設(shè)兩國已選擇的關(guān)稅分別為t1和t2，則如果（h1*,e1*,h2*,e2*）是在設(shè)定t1，t2情況下兩企業(yè)之間的一個納什均衡，那么（hi*,ei*）必須是滿足下列最大值問題的解：

πi（ti,tj,hi,hj*,ei,ej*）

由于πi可以分成企業(yè)在國內(nèi)市場的利潤和國外市場的利潤兩部分之和，且國內(nèi)市場的利潤取決于hi和ej*，因此上述最大值問題就可以分解為下列兩個最大值問題：

｛hi［a-（hi+ej*）-c］｝（1）

和

｛ei［a-（ei+hj*）-c］-tjei｝（2）

假設(shè)（1）：ejhi*=（a-ej*-c）（3）

假設(shè)（2）：hj*ei*=（a-hj*-c-tj）（4）

求出的hi*和ei*都滿足各自的假設(shè)（1）和（2）

由于（3）和（4）對i=1，2都成立，聯(lián)立方程（3）、（4）、(3)′、(4)′解得：

hi*=（5）ei*=（6）

i=1,2。這就是在設(shè)定ti,tj情況下兩企業(yè)間的博弈納什均衡。

結(jié)論1：從這一結(jié)果可以看出來，如果國家提高進(jìn)口關(guān)稅，可以使本國企業(yè)的國內(nèi)產(chǎn)量提高而進(jìn)口量下降。這說明國家能通過關(guān)稅保護(hù)國內(nèi)市場，限制外國產(chǎn)品的進(jìn)入。這是世界各國普遍設(shè)置關(guān)稅并想提高本國關(guān)稅的主要原因。

現(xiàn)在回到第一階段兩個國家間的博弈，兩國同時做出關(guān)于t1和t2的決策。

對于國家i來說，它要選擇ti*滿足：

wi(ti,tj*)

將(5)（6）式的結(jié)果代入wi得到

wi(ti,tj)=+++（7）

對i=1,2都成立，因此我們令上式對ti的一階導(dǎo)數(shù)在t=ti*時為0，可得兩聯(lián)立方程組，解之得：ti*=（i=1,2）

在本博弈中，關(guān)稅t1=t2=為兩國的最優(yōu)選擇。將它代入（5）（6）式

hi*=，ei*=(i=1,2)

結(jié)論2：此結(jié)果說明，在兩國自由博弈，即沒有貿(mào)易協(xié)定的情況下，政府會制定t1=t2=的關(guān)稅稅率以獲得最大的社會福利；而企業(yè)則會內(nèi)銷hi=外銷ei=的產(chǎn)品以獲得最大的企業(yè)利潤。

此時，企業(yè)利潤πi=(a-c)2，社會總福利為wi=(a-c)2。

在此博弈中，企業(yè)和政府都通過最優(yōu)反應(yīng)策略最大化了自己的利益，但這是否是最優(yōu)安排呢？下面分析一下自由貿(mào)易下的情況。

3．2兩國自由貿(mào)易時的社會福利

在兩國自由貿(mào)易時，即關(guān)稅稅率ti=0，此時由（5）（6）得hi*=，ei*=

在這種情況下，企業(yè)利潤為πi=(a-c)2，社會福利為wi=(a-c)2

與最優(yōu)關(guān)稅相比，在自由貿(mào)易時，企業(yè)的內(nèi)銷產(chǎn)量有所下降，外銷產(chǎn)量有所上升，企業(yè)總產(chǎn)量上升。雖然自由貿(mào)易下企業(yè)利潤有所下降，但是總的社會福利大幅度上升。這很好的解釋了國家間為什么需要雙邊貿(mào)易談判相互減免關(guān)稅以增加兩國的福利。但遺憾的是，這種自由貿(mào)易政策并非是納什均衡狀態(tài)，在這種狀態(tài)下，兩國政府都有提高關(guān)稅而限制對方企業(yè)的進(jìn)口以提高本國福利的動機(jī)。于是各國會變相地使用一些非關(guān)稅壁壘如技術(shù)壁壘、綠色壁壘和進(jìn)口配額等來限制對方的進(jìn)口，以提高本國的福利。

自由貿(mào)易政策的實施是以對方國家同樣實施自由貿(mào)易政策為前提條件的。因為單方面實施自由貿(mào)易只能提高對方國家的總福利而降低本國的總福利。這也是為什么國家間需要進(jìn)行雙邊貿(mào)易談判，相互承諾降低關(guān)稅水平，而不會單邊降低關(guān)稅進(jìn)行自由貿(mào)易。

雙邊貿(mào)易談判的本質(zhì)是雙方對自由貿(mào)易產(chǎn)生的利益的分配的問題，雙方都試圖使對方多降低一些關(guān)稅而自己少降低一些關(guān)稅以在關(guān)稅減讓中獲得更多的好處。因為根據(jù)（7）式：

=[-3ti+（a-c）]

當(dāng)ti<(a-c)時大于0，即ti<(a-c)時wi(ti,tj)是ti的遞增函數(shù)。

=［tj-（a-c）］

當(dāng)tj<（a-c）時大于0，即tj<（a-c）時wi（ti，tj）是tj的遞減函數(shù)。

因此在關(guān)稅減讓中，增加減讓的越少，對方減讓的越多，國家得到的福利也就越大。所以在雙邊貿(mào)易談判中，雙方為了各自的利益進(jìn)行激烈的討價還價也就是很常見的事情了。

篇3

關(guān)鍵詞美韓FTA 對外貿(mào)易 自由貿(mào)易區(qū)

一、 美韓簽署FTA協(xié)定的簡要回顧

2006年2月6日，美國貿(mào)易代表波特曼宣布美國將與韓國進(jìn)行自由貿(mào)易協(xié)定的談判，他評論說：“這是美國15年內(nèi)最有意義的FTA談判，原因在于韓國經(jīng)濟(jì)的份量超過目前已與美國簽署FTA的所有伙伴?！?/p>

2007年4月2日，經(jīng)過近十個月的談判，美國與韓國最終在韓國首都首爾簽署了雙邊FTA。對韓國而言，這是其有史以來最大的FTA；對美國來講，則是自1992年簽署北美FTA以來規(guī)模最大的FTA，同時也是美國首次與亞洲主要經(jīng)濟(jì)體簽署此類協(xié)定。美韓兩國談判代表對此評價很高，美方認(rèn)為美韓FTA的達(dá)成將進(jìn)一步鞏固兩國間的經(jīng)濟(jì)和戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，有助于消除雙邊貿(mào)易和投資壁壘，韓方認(rèn)為，韓美FTA是一項互利的雙贏協(xié)定。

美國是韓國的第三大貿(mào)易伙伴，而韓國是美國的第七大貿(mào)易伙伴，韓國對外經(jīng)濟(jì)政策研究院預(yù)測，韓美自由貿(mào)易協(xié)定達(dá)成后，韓國對美國年出口將會增加35―46億美元，美國企業(yè)在韓國的投資每年會增加39―96億美元，每年新增就業(yè)崗位10.4萬個，韓國年GDP有望增加29―135億美元。又據(jù)美國《華爾街日報》的估計，韓美自由貿(mào)易協(xié)定將會使兩國2006年780億美元的貿(mào)易額在今后3―5年內(nèi)增加到1000億美元。

二、美韓簽署FTA對中國對外貿(mào)易的正面效應(yīng)

（一）推動中韓自由貿(mào)易區(qū)的建立。

盡管美韓FTA協(xié)定還要得到兩國議會的批準(zhǔn)，而這一前景不會一帆風(fēng)順，但協(xié)定的簽署本身在亞洲地區(qū)具有標(biāo)志意義。當(dāng)前，中國和東盟10國的FTA談判基本完成，雙方都表示按期建立自由貿(mào)易區(qū)，在中國的帶動下，日本、韓國都和東盟展開了談判，亞洲地區(qū)雙邊FTA浪潮已經(jīng)開始，而美韓的FTA協(xié)議對這股風(fēng)潮起到推波助瀾的作用。

相信美韓達(dá)成FTA協(xié)議后，韓國也將在不久的將來與中國建立自由貿(mào)易協(xié)定，因為兩國經(jīng)濟(jì)之間存在互補(bǔ)性，第一，韓國經(jīng)過多年的經(jīng)濟(jì)增長和持續(xù)的高儲蓄，資金相對比較充足，但韓國經(jīng)過對勞動密集產(chǎn)業(yè)投資后，產(chǎn)業(yè)發(fā)展空間較少，所積累的資金需要尋找出路，而中國工業(yè)發(fā)展正以投資需求拉動為主，而且，中國近年來經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢良好，且投資收益率日益提高，因此中國成為韓國資金比較理想的投資場所；第二，中國現(xiàn)在的貿(mào)易方式以加工貿(mào)易為主，從東亞國家進(jìn)口原材料，加工后出口到美歐等國家，賺取的僅僅是加工費(fèi)用，出現(xiàn)這種現(xiàn)象的主要原因是中國尚處于工業(yè)化過程中的勞動力無限供給階段，勞動力價格低廉，雖然這種優(yōu)勢會逐漸減少，但目前中國工人的工資水平還是很低。相反，韓國勞動力的短缺致使勞動力價格迅速上升，有關(guān)資料顯示，韓國的薪資水平差不多是中國的8倍左右，因此韓國勞動密集型產(chǎn)業(yè)向中國轉(zhuǎn)移，是增強(qiáng)韓國廠商競爭力的有效途徑，同時能夠為緩解中國就業(yè)壓力助一臂之力；第三，韓國具有較強(qiáng)的加工和生產(chǎn)技術(shù)，但在航天航空方面的技術(shù)相對較弱，高新技術(shù)的科研力量也缺乏，而中國有較強(qiáng)的科研力量，因此建立自由貿(mào)易協(xié)定會促進(jìn)雙方技術(shù)的進(jìn)步。中韓建立自由貿(mào)易協(xié)定會進(jìn)一步擴(kuò)大兩國的貿(mào)易規(guī)模，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，實現(xiàn)各自的國家戰(zhàn)略。

（二）有利于推進(jìn)亞洲自由貿(mào)易區(qū)的建立。

2002年11月4日“中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)”計劃正式啟動，今年美韓又簽署了FTA，那么日本在東北亞地區(qū)一體化事務(wù)上必將處于被動地位，這將刺激日本，迫使其積極參與地區(qū)一體化事務(wù)，在建立亞洲自由貿(mào)易區(qū)問題上，東亞幾國存在分歧，但東亞地區(qū)存在的問題其實恰恰需要經(jīng)濟(jì)一體化這個工具來優(yōu)化國家間關(guān)系。

當(dāng)前，關(guān)于亞洲自由貿(mào)易區(qū)的構(gòu)想有三個方案，分別是中國提出的東盟與日、中、韓簽訂自由貿(mào)易協(xié)定，日本提出的東盟與日、中、韓、印、奧、新16國東亞經(jīng)濟(jì)合作協(xié)定構(gòu)想，此外還有美國提出的亞太自由貿(mào)易區(qū)設(shè)想。對于亞洲而言，比較現(xiàn)實的一步是在東盟“10+3”的框架下實現(xiàn)貿(mào)易自由化。2007年4月日本與東盟已開始了第七輪自由貿(mào)易談判，力爭在2007年簽署一項綜合性的自由貿(mào)易協(xié)定。中國應(yīng)當(dāng)采取的政策是以積極姿態(tài)推動“中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)”的各項協(xié)議和日程安排逐步落實，從而實現(xiàn)中國經(jīng)濟(jì)利益的最大化。從東亞合作發(fā)展的經(jīng)歷看，東亞各國貿(mào)易往來日益頻繁，經(jīng)濟(jì)合作日益加強(qiáng)，相互的依存度越來越高，加上區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化浪潮的影響，東亞各國進(jìn)一步加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)合作是大勢所趨，亞洲自由貿(mào)易區(qū)的建立將會使中國獲得貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)。

三、 美韓簽署FTA對中國對外貿(mào)易的負(fù)面效應(yīng)

（一） 貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)。

貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)是指建立關(guān)稅同盟之后成員國之間的相互貿(mào)易代替了成員國與非成員國之間的貿(mào)易，從而造成貿(mào)易方向的轉(zhuǎn)移。

從圖1可見，對韓國而言，組成關(guān)稅同盟后出口增加，生產(chǎn)擴(kuò)張，所以對韓國有利；對中國來說，因貿(mào)易轉(zhuǎn)移而出口減少，所以中國的福利必然因貿(mào)易規(guī)?？s減而下降。隨著協(xié)議的簽署，韓國制造在出口上的競爭力勢必會有所提高，同時中國商品也可能面臨部分美國進(jìn)口商“棄中投韓”的危機(jī)，據(jù)韓國貿(mào)易投資振興公社對182名美國采購商進(jìn)行的調(diào)查，在與韓國進(jìn)行過貿(mào)易往來的采購商中69%表示將在協(xié)定簽訂后擴(kuò)大從韓國的進(jìn)口，在被調(diào)查的與中國有貿(mào)易關(guān)系的采購商中36%表示其采購方向?qū)⒂芍袊D(zhuǎn)向韓國或擴(kuò)大從韓國的進(jìn)口。中國與韓國出口到美國市場的部分商品重疊，所以由于韓國產(chǎn)品關(guān)稅降低甚至取消，相應(yīng)地提高其產(chǎn)品競爭力，這部分產(chǎn)品出口市場可能被韓國擠占。

（二）根據(jù)顯示性比較優(yōu)勢比較中國和韓國的商品競爭狀況。

顯示性比較優(yōu)勢RCAij>1時說明i國第j種商品具有顯示性比較優(yōu)勢，且RCA值越大，該產(chǎn)品的國際競爭力越強(qiáng)；當(dāng)RCAij

在美國市場中韓兩國主要競爭在紡織、服裝（LT1），加工工業(yè)產(chǎn)品（MT2），機(jī)械產(chǎn)品（MT3）和電子器件和電器產(chǎn)品（HT1）上，根據(jù)圖表數(shù)據(jù)可知，韓國低技術(shù)產(chǎn)品（LT1）的比較優(yōu)勢低于中國。目前，美國對于外國紡織品征收13%左右的關(guān)稅，這次雙邊FTA中美國對韓國的紡織品領(lǐng)域達(dá)成長期廢除關(guān)稅的協(xié)議。但一方面中國在紡織品、服裝方面有一定的競爭優(yōu)勢，另一方面中國主打的是棉紡織品，而韓國的優(yōu)勢在于高檔的化纖制品，所以在紡織品和低檔服裝方面中國不會損失很大，但中高檔服裝將會與韓國在美國市場競爭很激烈。在中等技術(shù)和高等技術(shù)方面，韓國的競爭優(yōu)勢明顯高于中國，而且根據(jù)這次協(xié)定的規(guī)定，美韓雙方將取消85%的工業(yè)產(chǎn)品關(guān)稅，其余15%的工業(yè)品關(guān)稅將在3至15年內(nèi)逐步取消，這將使中國中等、高等技術(shù)工業(yè)品在美國市場遭受韓國同類產(chǎn)品的威脅。

（三）貿(mào)易競爭度與出口結(jié)構(gòu)分析。

由于中韓兩國在美國市場商品有很高的重合度，所以有必要分析中韓兩國在美國市場的出口競爭度。

1. 出口相似度指數(shù)。

ESIij={∑Min [ (Xki/Xi),(Xkj/Xj)]}, Xki表示i 國k產(chǎn)品出口至美國的額度，Xi表示i 國對美國的總出口額，Xki/Xi表示i 國k產(chǎn)品出口至美國的額度占該國對美國出口的比重。ESI指數(shù)越接近1，兩國出口產(chǎn)品的競爭程度就越高。

兩國在美國市場上的出口競爭力，從1998年0.53到2003年的0.58，說明兩國的出口結(jié)構(gòu)逐漸趨同，逐漸發(fā)展為激烈的競爭關(guān)系，這樣的出口競爭對兩國產(chǎn)業(yè)發(fā)展有積極的一面，但激烈競爭帶來的貿(mào)易摩擦的深化會給中國帶來消極的影響。

2. 中韓出口結(jié)構(gòu)趨同。

從表3可以看出，2004年兩國出口相似度超過50%。電子產(chǎn)品均為雙方第一大出口產(chǎn)品，而中國的電子產(chǎn)品與韓國電子產(chǎn)品相比不具有絕對的競爭優(yōu)勢，這次美國對韓國削減關(guān)稅會進(jìn)一步提高了韓國電子產(chǎn)品在美國市場的競爭力。兩國排在前五位的出口產(chǎn)品中，均包括電子產(chǎn)品、機(jī)械類產(chǎn)品、化工產(chǎn)品，所以兩國在同一產(chǎn)業(yè)間的競爭非常激烈。

（四）中美兩國農(nóng)產(chǎn)品在韓國市場的競爭力分析。

韓國屬于農(nóng)業(yè)資源匱乏型的國家，從20世紀(jì)60年代開始，除大米、園藝作物和畜產(chǎn)品等少數(shù)幾種農(nóng)產(chǎn)品已經(jīng)實現(xiàn)了自給外，韓國幾乎已經(jīng)變成一個純粹的農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口國，在對韓出口國中美國居領(lǐng)先地位，90年代美國始終是韓國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口的第一大供應(yīng)商，此期間美國向韓國出售農(nóng)產(chǎn)品約占韓國全部農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口總量的47%，近幾年由于中國向韓國出口量增加而使美國的出口比例下降到不足30%（見表4）。

雖然我國的農(nóng)產(chǎn)品向韓國出口增加，但我國的勞動力和機(jī)械替代較容易的農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)，不具有生產(chǎn)競爭優(yōu)勢，我國農(nóng)業(yè)機(jī)械化水平低，農(nóng)業(yè)機(jī)械擁有數(shù)量少，難以進(jìn)行機(jī)械作業(yè)。中國農(nóng)產(chǎn)品RCA自1978年以來幾乎是逐年下降的，并且在1994年就失去了原來具有的比較優(yōu)勢，中國農(nóng)業(yè)在1978―1990年具有次強(qiáng)比較優(yōu)勢，1991―1996年具有中等比較優(yōu)勢，1996年以后只具有較弱比較優(yōu)勢。

從總體上講，我國小麥、玉米、大豆、油菜和棉花的生產(chǎn)成本水平較高。我國每公斤小麥生產(chǎn)成本是美國的1.2倍，每公斤玉米生產(chǎn)成本是美國1.1―1.2倍，大豆的生產(chǎn)成本大約是美國的1.2―1.3倍。我國蔬菜類產(chǎn)品的貿(mào)易競爭指數(shù)從1995年的0.988下降到2002年0.933，說明蔬菜國際競爭力正在減弱，同美國相比，我國蔬菜生產(chǎn)技術(shù)仍有差距，集中反映在單產(chǎn)水平不高，且美國蔬菜質(zhì)量比我國高，所以不能否認(rèn)物美廉價的美國農(nóng)產(chǎn)品會逐步取代中國的農(nóng)產(chǎn)品。而美國的農(nóng)業(yè)實現(xiàn)了全面機(jī)械化，勞動生產(chǎn)率是世界上最高的。美國的農(nóng)業(yè)部門中，種植業(yè)與畜牧業(yè)并重，結(jié)構(gòu)合理、專業(yè)化程度高。美國是世界上農(nóng)業(yè)規(guī)模最大、現(xiàn)代化程度最高、科技手段最先進(jìn)的國家。2001年美國政府對農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)行的價格補(bǔ)貼占農(nóng)場主純收入的10―30%，2002年5月生效的新農(nóng)業(yè)法決定在未來10年內(nèi)給農(nóng)民撥款1970億美元，較此前實行的補(bǔ)貼增加了80%。

納入自貿(mào)區(qū)協(xié)議的農(nóng)產(chǎn)品按照關(guān)稅削減方式共分為5類： 一、立即免關(guān)稅產(chǎn)品：超過美對韓農(nóng)產(chǎn)品出口額的一半，包括小麥、飼料玉米、大豆碎粒、動物皮革、棉花，以及大范圍的高附加值農(nóng)產(chǎn)品；二、兩年關(guān)稅實施期產(chǎn)品，包括：鱷梨、檸檬、李子干、葵花子； 三、五年關(guān)稅實施期產(chǎn)品，包括：食物調(diào)制品、巧克力和巧克力糖、甜玉米、沙拉醬及調(diào)制品、其他類飼料和草料（苜蓿類）、面包和糕點、柚子、干蘑菇。 四、關(guān)稅配額產(chǎn)品：乳粉、食用乳清、乳酪、加工淀粉、大麥、爆米花、食用大豆。五、以下產(chǎn)品的市場準(zhǔn)入有所擴(kuò)大：牛肉和豬肉產(chǎn)品、梨、蘋果、葡萄、柑橘。所以美韓雙邊FTA在農(nóng)產(chǎn)品方面的協(xié)定一定會影響到中國農(nóng)產(chǎn)品在韓國市場的競爭力。

四、 解決對策

（一）加快中韓自由貿(mào)易區(qū)的建立。

韓國副總理權(quán)五奎表示“與中國簽訂自由貿(mào)易協(xié)定將會是下一個重點，我們與全球最大的市場美國簽訂FTA后，與中國簽署自由貿(mào)易協(xié)定成了重要課題?？梢哉f，韓美自貿(mào)協(xié)定是韓中自貿(mào)協(xié)定的事前準(zhǔn)備工作?！敝袊偫?月中旬訪問韓國時建議“盡早就中韓自貿(mào)區(qū)提出雙贏方案“，這些表明兩國都認(rèn)為建立FTA的時機(jī)已經(jīng)成熟。但中韓自由貿(mào)易區(qū)的建立不是一蹴而就的事情，需要采取一系列的步驟來實現(xiàn)。例如：建立制度性貿(mào)易合作來促進(jìn)貿(mào)易便利化，進(jìn)行局部地區(qū)經(jīng)濟(jì)聯(lián)合等。短期內(nèi)中韓兩國政府在制定各自的產(chǎn)業(yè)政策時，應(yīng)相互磋商，降低雙方重點產(chǎn)業(yè)的重合度，雙方可以開展協(xié)議分工，在每個產(chǎn)業(yè)內(nèi)部側(cè)重發(fā)展不同的產(chǎn)品，以合作代替競爭，這樣會避免激烈的競爭。

（二）加強(qiáng)與美國在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的對話與合作。

韓美FTA對牽制在亞洲地區(qū)的影響力與日俱增的中國做了戰(zhàn)略性鋪墊。我國對美國順差超過千億美元，連續(xù)多年成為美國第一大貿(mào)易逆差國，由此不斷引發(fā)經(jīng)貿(mào)爭端。這樣加強(qiáng)中美戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)對話就至關(guān)重要了。今年4月17日美國前副國務(wù)卿、現(xiàn)任高盛集團(tuán)負(fù)責(zé)全球事務(wù)副董事長的羅伯特?佐立克在英國《金融時報》上發(fā)表《中美需要新的上海公報》的文章。文章指出，《上海公報》拉開了界定中美戰(zhàn)略關(guān)系的序幕，現(xiàn)在需要進(jìn)入下一階段，中美合作須加強(qiáng)。5月22―23日，第二屆中美戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)對話在華盛頓舉行。中美在知識產(chǎn)權(quán)、航空開放，甚至美國企業(yè)最關(guān)心的金融服務(wù)業(yè)開放方面達(dá)成一些協(xié)議。雙方通過對話加強(qiáng)彼此間的聯(lián)系和交往，更加密切地協(xié)調(diào)各自職責(zé)范圍內(nèi)所涉及的中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系，妥善解決好所面臨的矛盾和問題。

（三）提高我國在國際分工中的地位及產(chǎn)品的國際競爭力。

中國目前還處于東亞經(jīng)濟(jì)“雁行模式”的中后部，也就是說中國產(chǎn)業(yè)在整個東亞產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)鏈的中低端。一國技術(shù)水平和綜合實力決定了它在國際產(chǎn)業(yè)分工中的地位。中國要提高自身的技術(shù)水平和國際產(chǎn)業(yè)分工中的地位，就應(yīng)該積極推動與處于“雁行模式”前部的日本、韓國建立自由貿(mào)易關(guān)系，吸收他們的先進(jìn)技術(shù)、管理模式等，從而提高中國的科技實力、綜合國力以及在國際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)鏈中的位置。盡管我國對美存在高技術(shù)產(chǎn)品順差，但改變不了我國處于國際分工低端的事實，中美之間仍屬于垂直型分工，我國的加工貿(mào)易已成為半壁江山，我國從東亞進(jìn)口原料經(jīng)過加工出口到發(fā)達(dá)國家，處于國際分工鏈條中利潤最低的制造環(huán)節(jié)，獲取微薄利潤，所以，我國應(yīng)推動加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級，不斷增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力和營銷能力。對于農(nóng)產(chǎn)品，應(yīng)增加科技和農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的投入，改善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件和技術(shù)水平，提高單產(chǎn)，降低單位產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，適當(dāng)進(jìn)口飼料糧，降低飼料成本，同時用足用好WTO“綠箱補(bǔ)貼”和“黃箱補(bǔ)貼”政策，培育我國農(nóng)產(chǎn)品出口競爭力。

總之，美韓簽署FTA，對中國利弊兼而有之，我們要認(rèn)真分析美韓FTA對中國工業(yè)品、農(nóng)產(chǎn)品在美韓市場競爭力的影響，針對美韓FTA對中國對外貿(mào)易帶來的負(fù)面影響采取對策，我國應(yīng)充分抓住有利時機(jī)，積極推動中韓FTA及東亞地區(qū)的FTA發(fā)展。

（作者單位：東北財經(jīng)大學(xué)）

參考文獻(xiàn)：

何帆、 齊俊妍： 中韓出口產(chǎn)品的競爭程度分析 ，《吉林大學(xué)社會科學(xué)學(xué)報》，2006年第4期。

裴成煥： 中韓貿(mào)易相關(guān)性及其影響，《技術(shù)經(jīng)濟(jì)》，2005年第11期。

張玉和：中韓貿(mào)易模式的變遷：從互補(bǔ)到競爭， 《南京財經(jīng)大學(xué)學(xué)報》，2005年第5期。

Korea International Trade Association ，2006.

劉春、 閆國慶、 陳麗靜： 我國農(nóng)產(chǎn)品比較優(yōu)勢和競爭力的實證分析，《國際貿(mào)易問題》，2004年第4期。

篇4

關(guān)鍵詞產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易社會福利自由貿(mào)易最優(yōu)關(guān)稅

1引言

在國際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)理論中，亞當(dāng)·斯密、李嘉圖和赫克歇爾·俄林分別通過國際分工、比較優(yōu)勢和要素稟賦理論解釋了國家應(yīng)該進(jìn)行分工，分別發(fā)展自己的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，并通過國際貿(mào)易進(jìn)行交換，使每個國家都得到最大的利益。也就是說，每個國家都應(yīng)該根據(jù)自己的比較優(yōu)勢和要素稟賦分別發(fā)展不同的產(chǎn)業(yè)，然后進(jìn)行行業(yè)間的貿(mào)易，從而實現(xiàn)最大的利益。然而在實踐中，有許多貿(mào)易都是發(fā)生在行業(yè)內(nèi)的。例如英國出口汽車的同時也從德國、法國和意大利等工業(yè)化國家進(jìn)口汽車。對于國家間為什么會發(fā)生行業(yè)內(nèi)貿(mào)易，有學(xué)者認(rèn)為行業(yè)內(nèi)貿(mào)易能減少貿(mào)易自由化時的經(jīng)濟(jì)調(diào)整成本，此外在壟斷的情況下，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易能提高經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行效率。就一個國家而言，在非充分就業(yè)的條件下他不僅會發(fā)展自己的優(yōu)勢行業(yè)，同時他也會力圖保護(hù)自己的劣勢行業(yè)，從而使得不同的國家會發(fā)展相同行業(yè)并產(chǎn)生行業(yè)內(nèi)貿(mào)易。如美國按照分工理論，應(yīng)該放棄紡織行業(yè)，而發(fā)展自己具有優(yōu)勢的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，但現(xiàn)實中他卻對自己的紡織行業(yè)進(jìn)行保護(hù)，限制中國的紡織品進(jìn)入美國。正是因為行業(yè)內(nèi)貿(mào)易在現(xiàn)實中是廣泛存在的，許多學(xué)者對其進(jìn)行了大量的研究。

布蘭德（Brander）、布蘭德和克魯格曼（BranderandKrugman）、布蘭德和斯賓塞（BranderandSpencer）、奈文和菲利普斯（NevenandPhlips）將價格歧視和市場分割的基本模型用于開放的經(jīng)濟(jì)世界中，發(fā)現(xiàn)即使只有一種完全相同的產(chǎn)品，國家間也會發(fā)生貿(mào)易。

在現(xiàn)實中，發(fā)生貿(mào)易的國家政府會處于保護(hù)本國企業(yè)和市場的目的通過關(guān)稅調(diào)節(jié)本國企業(yè)及外國企業(yè)的利潤，產(chǎn)生利潤轉(zhuǎn)移效應(yīng)并同時影響本國的福利。本文通過一個相同產(chǎn)品的雙寡頭競爭市場模型，討論政府的最佳貿(mào)易政策的選擇及其影響。

2模型的基本假設(shè)和建立

有兩個相似的國家，國家1和國家2，作為博弈方確定對進(jìn)口產(chǎn)品征收關(guān)稅的稅率。為了討論的方便，假設(shè)國家征收的是從量稅。假設(shè)兩個國家各有一個企業(yè)生產(chǎn)既內(nèi)銷又出口的相互競爭的商品我們稱他們?yōu)槠髽I(yè)1和企業(yè)2。兩國的消費(fèi)者分別在各自國內(nèi)的市場上購買企業(yè)1或企業(yè)2的產(chǎn)品。用Qi記在國家i市場上的商品總量，則市場出清價格Pi為Qi的函數(shù)Pi＝Pi（Qi）=a-Qi，i=1，2。企業(yè)i生產(chǎn)數(shù)量為hi的產(chǎn)品供內(nèi)銷，數(shù)量為ei的產(chǎn)品供出口，因此Qi=hi+ej，i，j=1,2。當(dāng)i=1時，j=2；當(dāng)i=2時，j=1。再設(shè)兩企業(yè)的邊際產(chǎn)生成本同為常數(shù)c，且無固定成本，則企業(yè)i的生產(chǎn)總成本為c（hi+ei）。當(dāng)企業(yè)出口時，因為進(jìn)口國征收的關(guān)稅也計入成本，設(shè)國家j的關(guān)稅為tj時，企業(yè)i的出口產(chǎn)品成本為（c＋tj）ei，因此企業(yè)i的總成本為c（hi+ei）＋tjei。以此假設(shè)構(gòu)造一個兩階段都有同時選擇的四方動態(tài)博弈。

此模型的第一階段，先由兩國政府同時制定關(guān)稅稅率t1和t2；然后企業(yè)1和企業(yè)2根據(jù)t1和t2同時決定各自的內(nèi)銷量和出口量（hi，ei）。

在此博弈中，企業(yè)關(guān)心的是它的利潤：

πi＝πi(ti,tj,hi,hj,ei,ej)

=Pihi+Pjei-c(hi+ei)-tjei

=［a-（hi+ej）］hi+［a-（ei+hj）］ei-c（hi+ei）-tjei

國家作為博弈方所關(guān)心的是社會總福利，包括消費(fèi)者剩余，本國企業(yè)的利潤和國家的關(guān)稅收入三部分，

wi=wi（ti,tj,hi,hj,ei,ej）=■（hi+ej）2+πi+tiej

其中，i=1，2，■（hi+ej）2是國家i國內(nèi)消費(fèi)者剩余。

3需求成本無差異條件下的關(guān)稅及社會福利

3．1非合作競爭時的最優(yōu)關(guān)稅及福利

下面用逆推歸納法來求解本博弈。先從第二階段開始，假設(shè)兩國已選擇的關(guān)稅分別為t1和t2，則如果（h1*,e1*,h2*,e2*）是在設(shè)定t1，t2情況下兩企業(yè)之間的一個納什均衡，那么（hi*,ei*）必須是滿足下列最大值問題的解：

■πi（ti,tj,hi,hj*,ei,ej*）

由于πi可以分成企業(yè)在國內(nèi)市場的利潤和國外市場的利潤兩部分之和，且國內(nèi)市場的利潤取決于hi和ej*，因此上述最大值問題就可以分解為下列兩個最大值問題：

■｛hi［a-（hi+ej*）-c］｝（1）

和

■｛ei［a-（ei+hj*）-c］-tjei｝（2）

假設(shè)（1）：ejhi*=■（a-ej*-c）（3）

假設(shè)（2）：hj*ei*=■（a-hj*-c-tj）（4）

求出的hi*和ei*都滿足各自的假設(shè)（1）和（2）

由于（3）和（4）對i=1，2都成立，聯(lián)立方程（3）、（4）、(3)′、(4)′解得：

hi*=■（5）ei*=■（6）

i=1,2。這就是在設(shè)定ti,tj情況下兩企業(yè)間的博弈納什均衡。

結(jié)論1：從這一結(jié)果可以看出來，如果國家提高進(jìn)口關(guān)稅，可以使本國企業(yè)的國內(nèi)產(chǎn)量提高而進(jìn)口量下降。這說明國家能通過關(guān)稅保護(hù)國內(nèi)市場，限制外國產(chǎn)品的進(jìn)入。這是世界各國普遍設(shè)置關(guān)稅并想提高本國關(guān)稅的主要原因。

現(xiàn)在回到第一階段兩個國家間的博弈，兩國同時做出關(guān)于t1和t2的決策。

對于國家i來說，它要選擇ti*滿足：■wi(ti,tj*)

將(5)（6）式的結(jié)果代入wi得到

wi(ti,tj)=■+■+■+■（7）

對i=1,2都成立，因此我們令上式對ti的一階導(dǎo)數(shù)在t=ti*時為0，可得兩聯(lián)立方程組，解之得：ti*=■（i=1,2）

在本博弈中，關(guān)稅t1=t2=■為兩國的最優(yōu)選擇。將它代入（5）（6）式

hi*=■，ei*=■(i=1,2)

結(jié)論2：此結(jié)果說明，在兩國自由博弈，即沒有貿(mào)易協(xié)定的情況下，政府會制定t1=t2=■的關(guān)稅稅率以獲得最大的社會福利；而企業(yè)則會內(nèi)銷hi=■外銷ei=■的產(chǎn)品以獲得最大的企業(yè)利潤。

此時，企業(yè)利潤πi=■(a-c)2，社會總福利為wi=■(a-c)2。

在此博弈中，企業(yè)和政府都通過最優(yōu)反應(yīng)策略最大化了自己的利益，但這是否是最優(yōu)安排呢？下面分析一下自由貿(mào)易下的情況。

3．2兩國自由貿(mào)易時的社會福利

在兩國自由貿(mào)易時，即關(guān)稅稅率ti=0，此時由（5）（6）得hi*=■，ei*=■

在這種情況下，企業(yè)利潤為πi=■(a-c)2，社會福利為wi=■(a-c)2

與最優(yōu)關(guān)稅相比，在自由貿(mào)易時，企業(yè)的內(nèi)銷產(chǎn)量有所下降，外銷產(chǎn)量有所上升，企業(yè)總產(chǎn)量上升。雖然自由貿(mào)易下企業(yè)利潤有所下降，但是總的社會福利大幅度上升。這很好的解釋了國家間為什么需要雙邊貿(mào)易談判相互減免關(guān)稅以增加兩國的福利。但遺憾的是，這種自由貿(mào)易政策并非是納什均衡狀態(tài)，在這種狀態(tài)下，兩國政府都有提高關(guān)稅而限制對方企業(yè)的進(jìn)口以提高本國福利的動機(jī)。于是各國會變相地使用一些非關(guān)稅壁壘如技術(shù)壁壘、綠色壁壘和進(jìn)口配額等來限制對方的進(jìn)口，以提高本國的福利。

自由貿(mào)易政策的實施是以對方國家同樣實施自由貿(mào)易政策為前提條件的。因為單方面實施自由貿(mào)易只能提高對方國家的總福利而降低本國的總福利。這也是為什么國家間需要進(jìn)行雙邊貿(mào)易談判，相互承諾降低關(guān)稅水平，而不會單邊降低關(guān)稅進(jìn)行自由貿(mào)易。

雙邊貿(mào)易談判的本質(zhì)是雙方對自由貿(mào)易產(chǎn)生的利益的分配的問題，雙方都試圖使對方多降低一些關(guān)稅而自己少降低一些關(guān)稅以在關(guān)稅減讓中獲得更多的好處。因為根據(jù)（7）式：

■=■[-3ti+（a-c）]

當(dāng)ti<■(a-c)時大于0，即ti<■(a-c)時wi(ti,tj)是ti的遞增函數(shù)。

■=■［tj-（a-c）］

當(dāng)tj<■（a-c）時大于0，即tj<■（a-c）時wi（ti，tj）是tj的遞減函數(shù)。

因此在關(guān)稅減讓中，增加減讓的越少，對方減讓的越多，國家得到的福利也就越大。所以在雙邊貿(mào)易談判中，雙方為了各自的利益進(jìn)行激烈的討價還價也就是很常見的事情了。

4討論

政府在決定貿(mào)易或產(chǎn)業(yè)政策時要權(quán)衡利弊，在做出關(guān)稅或補(bǔ)貼的水平時，要即考慮對本國企業(yè)的利潤影響，又要考慮對本國消費(fèi)者福利的影響。在不進(jìn)行貿(mào)易合作時，國家關(guān)稅水平的制定既不能太高也不能太低。若關(guān)稅的制定偏離了最優(yōu)關(guān)稅稅率，會降低本國的福利。然而，國家間通過談判達(dá)成貿(mào)易關(guān)稅協(xié)定，同時相互進(jìn)行關(guān)稅減免，能使雙方國家都從貿(mào)易合作中得到更多的好處。這種關(guān)稅減讓的好處不論是在產(chǎn)業(yè)間還是在產(chǎn)業(yè)內(nèi)都能實現(xiàn)。因此國際上的雙邊貿(mào)易合作比單邊貿(mào)易保護(hù)更值得推廣，這也是符合當(dāng)前國家貿(mào)易實踐的基本事實。但貿(mào)易合作并非是均衡狀態(tài)，參加合作的企業(yè)都有在貿(mào)易制度的框架內(nèi)尋求對本國產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)以獲取更多好處的動機(jī)。

參考文獻(xiàn)

1強(qiáng)永昌.產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易論——國際貿(mào)易最新理論[M].上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2002

2苑濤.西方產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論評述[J].經(jīng)濟(jì)評論,2003(1)

篇5

1從國際貿(mào)易政策的歷史演變看貿(mào)易政策的保護(hù)性

世界范圍國際貿(mào)易政策演變一般分為5個階段：

(1)資本主義原始積累時期重商主義思想是當(dāng)時保護(hù)主義的理論基礎(chǔ)。

(2)自由競爭資本主義時期自由貿(mào)易政策占主導(dǎo)地位，但是同一時期后起的德國和美國，則在漢密爾頓和李斯特的保護(hù)貿(mào)易思想影響下，基于他們特定的對外競爭條件，主張運(yùn)用貿(mào)易政策保護(hù)國內(nèi)的幼稚產(chǎn)業(yè)，特別是制造業(yè)的發(fā)展。

(3)壟斷資本主義時期1929年爆發(fā)的世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)，成為超保護(hù)貿(mào)易政策的催化劑。

(4)戰(zhàn)后世界貿(mào)易自由化傾向時期各主要資本主義國家掀起了一股貿(mào)易自由化浪潮，但是戰(zhàn)后的貿(mào)易自由化傾向與自由競爭時期的貿(mào)易自由主義有所不同，并不強(qiáng)調(diào)全面的貿(mào)易自由，而是一種有保留的貿(mào)易自由，它并不完全排斥貿(mào)易保護(hù)政策。

(5)關(guān)貿(mào)總協(xié)定(GATT)條件下新保護(hù)主義時期1973年的能源危機(jī)、貨幣危機(jī)、債務(wù)危機(jī)、高失業(yè)率，給發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)以沉重的打擊，使各國貿(mào)易政策開始脫離過去自由放任的思潮，轉(zhuǎn)向以管理為主要手段的貿(mào)易保護(hù)主義，引發(fā)了全球性的保護(hù)貿(mào)易浪潮。

從歷史上國際貿(mào)易政策演變的幾個階段不難看出，國家貿(mào)易政策的本質(zhì)是保護(hù)性的。主要4點：一是在GATT前的各國貿(mào)易政策無多邊貿(mào)易協(xié)議的束縛，各國制定的對外貿(mào)易政策完全依據(jù)本國利益，這樣極易產(chǎn)生貿(mào)易保護(hù)的做法；二是歷史上盡管若干次保護(hù)貿(mào)易政策和自由貿(mào)易政策相互交替，但保護(hù)性的貿(mào)易政策在時間上占主導(dǎo)地位；三是保護(hù)性是貫穿國際貿(mào)易政策歷史演變的一條“紅線”，即使歷史上自由化占主導(dǎo)的時期也仍然有貿(mào)易保護(hù)的影子；四是20世紀(jì)50年代倡導(dǎo)自由貿(mào)易，并訂立了關(guān)稅和貿(mào)易總協(xié)定(GATT)，以約束各國的保護(hù)措施，但貿(mào)易政策的保護(hù)本性沒有因為貿(mào)易政策的國際協(xié)調(diào)而改變。2002年3月，美國對鋼鐵啟動201條款，對來自歐盟、日本、韓國、俄羅斯、中國的鋼材進(jìn)口征收關(guān)稅最高達(dá)30%，就是典型的例子。

2對保護(hù)性貿(mào)易政策的理論解釋

2.1國家間貿(mào)易得益分配不均，是產(chǎn)生保護(hù)貿(mào)易的主要淵源

徐建斌、尹翔碩在“貿(mào)易條件惡化與比較優(yōu)勢戰(zhàn)略的有效性”一文中指出：發(fā)展中國家貿(mào)易條件的持續(xù)惡化和自由貿(mào)易下南北收入差距的擴(kuò)大，使得人們不得不反思基于比較優(yōu)勢的貿(mào)易戰(zhàn)略的有效性。并用擴(kuò)展后的李嘉圖模型，對發(fā)展中國家的貿(mào)易條件惡化現(xiàn)象和南北收入差距的擴(kuò)大做模型化分析，得出：國家之間的自由貿(mào)易雖然確實對貿(mào)易雙方都有好處，但貿(mào)易雙方因自由貿(mào)易得到的好處是不均等的。一般來說，發(fā)達(dá)國家在與發(fā)展中國家的自由貿(mào)易中，發(fā)達(dá)國家得到的好處比發(fā)展中國家得到的好處要多。這樣，發(fā)展中國家想追趕發(fā)達(dá)國家，實現(xiàn)本國復(fù)興的愿望就很難實現(xiàn)。于是，國家之間在對貿(mào)易利益的爭奪過程中，必然會出現(xiàn)保護(hù)貿(mào)易政策的實行[1]。而且歷史證明，沒有一個國家是一直極力鼓吹貿(mào)易自由化的國家，在實現(xiàn)工業(yè)化之前也采取了高關(guān)稅的保護(hù)政策。GATT對發(fā)展中國家的例外條款、普惠制(GSP)等一系列的糾正貿(mào)易利益分配不公的措施，充分說明了國家間貿(mào)易得益分配不均是產(chǎn)生保護(hù)貿(mào)易的主要淵源。但是，為什么作為發(fā)達(dá)國家的美國在20世紀(jì)70年代出現(xiàn)了新貿(mào)易保護(hù)主義呢？

2.2國家內(nèi)部各行業(yè)因自由貿(mào)易帶來貿(mào)易利益的分配不公，是造成貿(mào)易保護(hù)的又一壓力

為了解釋這個現(xiàn)象，以美國的鋼鐵產(chǎn)業(yè)為例。作為發(fā)達(dá)國家的美國，在自由貿(mào)易中其得到的利益應(yīng)該要大于發(fā)展中國家得到的貿(mào)易利益。那么為什么美國布什政府還要揮舞201條款的大棒，不惜引發(fā)一場世界性的鋼鐵大戰(zhàn)呢？原因很簡單：那就是美國各行業(yè)在自由貿(mào)易體系中得到的利益不均等，甚至有些部門是負(fù)的利益。資料顯示，由于在自由貿(mào)易下的國際鋼鐵供應(yīng)商的競爭，1990～1999年，美國鋼鐵制造工業(yè)每年有大約5000人失去工作；1999～2001年，美國總共有18家鋼鐵公司破產(chǎn)，有23500多工人失業(yè)[2]。按照國際貿(mào)易的比較成本說和要素稟賦論，像美國之類資本量較多的國家，應(yīng)生產(chǎn)資本密集型產(chǎn)品然后進(jìn)行交換，以獲取國際分工的好處?，F(xiàn)在的問題出在美國出于國內(nèi)政治和社會的考慮，既要生產(chǎn)并出口資本密集型產(chǎn)品，又要維持勞動密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)，使這些產(chǎn)品的生產(chǎn)已經(jīng)失去了比較優(yōu)勢，熊掌與魚都要。畢竟美國的鋼鐵業(yè)曾經(jīng)是他的支柱產(chǎn)業(yè)，并有60萬的鋼鐵工人，將他們轉(zhuǎn)變到知識技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)去就業(yè)，是需要時間、非常困難的。出于國內(nèi)政治壓力，布什政府權(quán)衡各方利弊，最終決定啟用201條款提高關(guān)稅。可見貿(mào)易利益對國內(nèi)各行業(yè)的不同影響也會導(dǎo)致貿(mào)易保護(hù)主義的壓力。

2.3貿(mào)易政策國際協(xié)調(diào)不能改變貿(mào)易政策的保護(hù)性質(zhì)

貿(mào)易政策的國際協(xié)調(diào)，促進(jìn)了貿(mào)易政策的國際趨同化。自二戰(zhàn)以來，雙邊貿(mào)易政策的協(xié)調(diào)，區(qū)域性的政策協(xié)調(diào)，尤其是致力于國際貿(mào)易體制的多邊貿(mào)易政策的協(xié)調(diào)，使各國貿(mào)易政策趨于統(tǒng)一，體現(xiàn)了全球經(jīng)濟(jì)關(guān)系的秩序化，給各參加國帶來了巨大的利益。但無論是哪種協(xié)調(diào)，貿(mào)易政策的本質(zhì)始終具有保護(hù)性，即貿(mào)易政策的目的——保護(hù)本國市場，擴(kuò)大本國產(chǎn)品的出口市場，促進(jìn)本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善，積累資本或資金，維護(hù)本國對外的經(jīng)濟(jì)、政治關(guān)系，沒有根本改變。就拿WTO這一多邊貿(mào)易的最高成就來說，仍然改變不了各個國家貿(mào)易政策的保護(hù)本性。

(1)自由貿(mào)易是個謊言WTO規(guī)則的制定，形式上是通過多邊貿(mào)易談判回合(MTN)的協(xié)商產(chǎn)生，實質(zhì)上依據(jù)國家貿(mào)易實力決定分量，由于歷史原因和貿(mào)易實力，基本上是美國一手把持。貿(mào)易談判（貿(mào)易自由化）只是攫取利益的手段，使國家利益最大化（貿(mào)易保護(hù)）才是貿(mào)易談判的實質(zhì)。

(2)WTO的例外條款和規(guī)則，為國家的保護(hù)貿(mào)易政策的實施提供了可能和依據(jù)由于貿(mào)易政策的根本目的是利己的，即在最大范圍內(nèi)保護(hù)本國利益，同時最大程度地攫取他國利益。因此，國家貿(mào)易政策的目的（在沒有一個足夠有約束力的國際組織的約束條件下），決定了這種例外條款和規(guī)則就會必然成為貿(mào)易保護(hù)的依據(jù)。

(3)在WTO下仍有一些公開的高度保護(hù)的行業(yè)農(nóng)業(yè)、紡織業(yè)，便是各主要發(fā)達(dá)資本主義國家公開的保護(hù)產(chǎn)業(yè)。但這些產(chǎn)業(yè)恰恰是發(fā)展中國家具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，是發(fā)達(dá)國家中相對比較劣勢的產(chǎn)業(yè)。

3WTO條件下國家貿(mào)易政策保護(hù)性的表現(xiàn)

3.1“公開型”的貿(mào)易保護(hù)

“公開型”的貿(mào)易保護(hù)，是指在關(guān)貿(mào)總協(xié)定和WTO下的貿(mào)易，以及投資自由化的談判過程中還未涉及的領(lǐng)域，或是還未完全展開和達(dá)成協(xié)議的談判的領(lǐng)域，再加上談判達(dá)成協(xié)議后還沒有履行的承諾，以及協(xié)議中的一些規(guī)則的例外而引起的保護(hù)措施。還未涉及的領(lǐng)域，指某些國家為了維護(hù)本國的利益暫時把某些行業(yè)的自由化擱置起來不予談判；還未完全展開和達(dá)成協(xié)議的談判的領(lǐng)域，是指某些“敏感行業(yè)”，國家的比較優(yōu)勢相差懸殊，如果完全放開會導(dǎo)致本國產(chǎn)業(yè)的“嚴(yán)重?fù)p害”，故在多邊談判中暫時將這些行業(yè)的自由化程度放低、放慢；談判后還沒有履行的承諾，指根據(jù)承諾減讓表現(xiàn)在還未兌現(xiàn)的部分；談判達(dá)成的協(xié)議規(guī)則的例外，是指協(xié)議中一般都是作了自由化的規(guī)定的，但無論哪項協(xié)議，都是由一些規(guī)則和規(guī)則的例外拼湊起來的，這些規(guī)則的例外實際上就是承認(rèn)這些方面的適當(dāng)保護(hù)。這些保護(hù)都是公開的，這實際上也是國際在多邊貿(mào)易談判中實力較量的結(jié)果。

一般認(rèn)為，在WTO下的多邊貿(mào)易談判中的“敏感行業(yè)”，是自由化較緩慢和最不徹底的行業(yè)。如農(nóng)業(yè)、紡織業(yè)、服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，一直是各主要發(fā)達(dá)國家“公開型”的貿(mào)易保護(hù)的領(lǐng)域。

在WTO條件下發(fā)達(dá)資本主義國家的“公開型”貿(mào)易保護(hù)的手段有兩種：一是運(yùn)用高關(guān)稅限制進(jìn)口；二是利用各種各樣的非關(guān)稅壁壘。國內(nèi)的價格支持就是常見的公開型保護(hù)措施之一。國內(nèi)支持的名目繁多，例如國內(nèi)補(bǔ)貼、價格管理、出口補(bǔ)貼和綠箱(GreenBox)政策等等。

3.2“隱蔽型”的貿(mào)易保護(hù)

在WTO框架下，除了“公開型”貿(mào)易保護(hù)外，還有十分重要的“隱蔽型”貿(mào)易保護(hù)?！半[蔽型”的貿(mào)易保護(hù)是與“公開型”的貿(mào)易保護(hù)相對應(yīng)的，以“反傾銷壁壘”為代表，還包括“技術(shù)壁壘”、“綠色壁壘”等。這類壁壘的特點是它們往往本著人類的共同利益的原則制定出來的，一般包括了“公平原則”、“保護(hù)生態(tài)和人類健康”等原則，這些原則本意確實是好的，但現(xiàn)實情況則是它往往會成為某些國家（特別是發(fā)達(dá)國家）制定保護(hù)貿(mào)易政策的依據(jù)。事實上這種“隱蔽型”的貿(mào)易保護(hù)措施，現(xiàn)在已經(jīng)成了發(fā)達(dá)國家保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的主要工具。

“隱蔽型”的貿(mào)易保護(hù)的手段包括兩類：一是征收高額關(guān)稅，如加征高額反傾銷稅、反補(bǔ)貼稅；二是禁止進(jìn)口甚至就地銷毀，這主要是不符合國家的檢驗檢疫標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)等而采取的措施。

4構(gòu)建中國符合WTO規(guī)則的保護(hù)性貿(mào)易政策措施

4.1制定符合中國利益的貿(mào)易法律體系的必然性

中國是個發(fā)展中國家，國際分工處于不利的地位，貿(mào)易利益相對較小。無論是過去還是在現(xiàn)在的WTO條件下，各國的貿(mào)易政策的本質(zhì)是保護(hù)性的，不能幻想WTO會真正無私地給中國一個穩(wěn)定的、自由的貿(mào)易環(huán)境。WTO下的保護(hù)更具進(jìn)攻性、系統(tǒng)化、法律化，更加難以對付。

加入WTO后的中國，首先，在保護(hù)國內(nèi)市場方面應(yīng)該好好地向發(fā)達(dá)國家學(xué)習(xí)，制定出中國的一套有利于中國利益的貿(mào)易法律體系，已成為當(dāng)務(wù)之急。

其次，對中國國內(nèi)各產(chǎn)業(yè)來講，加入WTO對它們的影響也是各不相同的。作為中國這樣一個發(fā)展中的社會主義大國，協(xié)調(diào)好各個階級、階層的利益，維護(hù)社會的穩(wěn)定比什么都重要。如果我們一味地強(qiáng)調(diào)入世承諾，而忽視各個利益集團(tuán)的利益協(xié)調(diào)，必將產(chǎn)生嚴(yán)重的政治后果。而要協(xié)調(diào)入世對各行業(yè)帶來的利益不對等也必須依靠國家的力量，制定相應(yīng)的行政法律措施，在WTO框架下采取適當(dāng)保護(hù)措施，而且這也是各個國家普遍采取的對策。

4.2制定符合中國利益的貿(mào)易政策體系的可能性

首先，WTO規(guī)則的例外給各個國家制定國家的貿(mào)易保護(hù)政策提供了合法的依據(jù)。因此中國加入WTO后，是有可能制定符合中國利益的保護(hù)貿(mào)易政策的。

其次，WTO中的很多協(xié)議和規(guī)則并不十分嚴(yán)密，存在漏洞。這使得國家可以根據(jù)這些存在漏洞的協(xié)議制定本國的很容易成為保護(hù)措施的貿(mào)易法律，如反傾銷協(xié)議的模糊性漏洞，就成為各個國家貿(mào)易保護(hù)的工具。中國也可以利用這些協(xié)議的不完善來制定符合中國利益的貿(mào)易法律法規(guī)。

第三，新型的貿(mào)易保護(hù)手段（如動植物衛(wèi)生檢驗檢疫標(biāo)準(zhǔn)、綠色壁壘、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壁壘等），我們的技術(shù)水平差并不意味著就不能利用技術(shù)手段，也可以利用別的優(yōu)勢建立起中國特有的壁壘。前些年中國肉雞產(chǎn)業(yè)受到外國的極大沖擊，當(dāng)時就有人提出要對肉雞的進(jìn)口采取一些限制措施。例如，可以根據(jù)規(guī)定每只肉雞的雞毛渣平均不能多于500根，因為中國采用的是人工拔毛，剩下的雞毛渣比美國等發(fā)達(dá)國家用機(jī)器拔毛后剩下的雞毛渣要少，這樣的規(guī)定對我們是有利的。

總之，WTO不是一個貿(mào)易自由化的天堂，相反，它允許“合法”地保護(hù)，而且它使貿(mào)易保護(hù)更加系統(tǒng)化、法律化。

4.3按WTO的原則和“例外”條款構(gòu)造中國“隱蔽型、新型”的非關(guān)稅壁壘體系

在WTO條件下，關(guān)稅手段和“傳統(tǒng)”的非關(guān)稅保護(hù)措施，是要受到限制并最終要取消的，于是各國紛紛轉(zhuǎn)向“新型”（“隱蔽型”）的非關(guān)稅壁壘。加入WTO后的中國也必須順應(yīng)這一趨勢，按WTO的原則和“例外”條款構(gòu)造中國“隱蔽型、新型”的非關(guān)稅壁壘體系。

(1)以加強(qiáng)和提高反傾銷、反補(bǔ)貼的能力建設(shè)的核心在利用“新型”的非關(guān)稅壁壘(NTB)作為保護(hù)措施方面，發(fā)達(dá)國家早已具有相當(dāng)高的水平，側(cè)重點早已轉(zhuǎn)向以反傾銷為代表的“新型”的、隱蔽性強(qiáng)的NTB。根據(jù)中國加入WTO法律文件，進(jìn)口許可證、進(jìn)口配額和進(jìn)口招標(biāo)這3種傳統(tǒng)NTB的大部分已在中國正式加入WTO之日取消，剩余部分也將在2004或2005年1月1日取消。因此，在利用NTB方面應(yīng)以加強(qiáng)反傾銷能力建設(shè)為核心。從1994年《中華人民共和國對外貿(mào)易法》中對反傾銷的規(guī)定，到1997年的《中華人民共和國反傾銷和反補(bǔ)貼條例》，再到最近頒布的《中華人民共和國反傾銷條例》，應(yīng)該說，中國在反傾銷立法方面的工作已經(jīng)初見成效。但是，中國的反傾銷隊伍還有待加強(qiáng)。

反補(bǔ)貼也是比較新型的非關(guān)稅壁壘，也成為各發(fā)達(dá)國家保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的一個重要手段。美國、加拿大、澳大利亞等發(fā)達(dá)國家，在1989～1993年期間發(fā)起的反補(bǔ)貼案數(shù)目占全球反補(bǔ)貼總數(shù)的比重高達(dá)93.2%。中國最近也頒布了《反補(bǔ)貼條例》，但是，至今中國的反補(bǔ)貼尚無實際操作經(jīng)驗，專業(yè)人才缺乏的問題也較為突出。

篇6

關(guān)鍵詞:國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易;發(fā)展趨勢;新形勢

經(jīng)濟(jì)全球化趨勢的深入發(fā)展，國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易已經(jīng)成為各國經(jīng)濟(jì)增長的重要組成部分，不同國家之間的聯(lián)系和競爭也在逐漸增強(qiáng)。將各國貿(mào)易納入全球貿(mào)易這個大環(huán)境之中，各國之間競爭激烈，研究當(dāng)前新形勢下國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易的發(fā)展趨勢，對推動我國國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易的發(fā)展具有極為重要的價值。

一、新形勢下發(fā)展國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易的價值

(一)是當(dāng)前經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的必然要求當(dāng)前，國家之間發(fā)展不平衡是顯而易見的，但是經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個動態(tài)過程，需要科技、政策等其他因素的綜合推動。國家的競爭力也不僅僅體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)實力上，還有國家文化軟實力等綜合國力。在國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易的發(fā)展過程中，將企業(yè)納入世界版圖之中，科技所帶來的影響力在逐漸增強(qiáng)。曾經(jīng)，我國是世界工廠，進(jìn)行大量的代加工，是受到西方國家的“經(jīng)濟(jì)剝削”的。但是，現(xiàn)如今，充分吸收和借鑒國外先進(jìn)的經(jīng)驗和技術(shù)，實現(xiàn)自身的發(fā)展，切實提升企業(yè)的科技含量，從而促進(jìn)貿(mào)易產(chǎn)品的更新。因此，在當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易，能夠為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供廣闊的外部市場以及先進(jìn)的技術(shù)支撐，實現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級?？梢哉f，發(fā)展國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易，間接性推動了我國的經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級，提升我國綜合國力。我國應(yīng)該從當(dāng)前新形勢的特點出發(fā)，尋找自身發(fā)展優(yōu)勢，在激烈的國際市場競爭中占據(jù)一席之地。全球化本身是一把雙刃劍，我們只有對其利弊有著清晰的認(rèn)知，才能夠在新形勢下的國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易中占據(jù)有利地勢，提升我國綜合國力以及世界話語權(quán)?？傊?，把握國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易的發(fā)展趨勢，才能夠?qū)崿F(xiàn)自身長足的發(fā)展，推動國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展。

(二)有利于推動科技創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，科技是其中又一影響因素。在國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易競爭過程中，需要的是強(qiáng)大的科技力量作為支撐，才能夠迎接來自世界的競爭。因此，科技和經(jīng)濟(jì)有著不可分割的聯(lián)系。在國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易過程中，除了表面的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易外，還會帶來經(jīng)濟(jì)背后科技的交流，使得科學(xué)技術(shù)進(jìn)一步提升，推動科技產(chǎn)品的優(yōu)化升級。對于各國經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展來說，需要不僅僅是加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易，還應(yīng)該主動抓住貿(mào)易背后各方面的優(yōu)勢，大力引進(jìn)陷阱技術(shù)，加強(qiáng)自身科技研發(fā)，提升產(chǎn)品的競爭力。推動科技創(chuàng)新，一方面是迫于當(dāng)前世界市場競爭壓力，而另一方面是來自世界科技交流的產(chǎn)物。因此，在新形勢下，發(fā)展國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易，需要把握好這一機(jī)遇和挑戰(zhàn)，充分吸收和借鑒國外先進(jìn)技術(shù)，加大科研投入，才能夠不斷提高自身的科技實力以及文化軟實力，把握好國際競爭與貿(mào)易這一機(jī)遇。

(三)有利于提升企業(yè)的競爭發(fā)展國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易，并不是簡單某一個國家處于優(yōu)勢或劣勢，提高了多少經(jīng)濟(jì)總量，而是推動了一個企業(yè)、整個行業(yè)以及國際分工格局。因此，在世界經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，各國之間的貿(mào)易壁壘逐漸下降，將各國企業(yè)納入巨大的市場之中，形成了激烈的競爭壓力。迫于這種壓力，企業(yè)為了謀求自身的發(fā)展，便從側(cè)面推動了企業(yè)的優(yōu)化升級，推動企業(yè)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，搭建現(xiàn)代化企業(yè)管理模式，不再是“閉門造車”，從而提升自身競爭力，更好地迎接“世界貿(mào)易的風(fēng)雨”。因此，發(fā)展國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易，能夠主動推動企業(yè)將自身的眼界放到世界之中，樹立良好的競爭意識，推動整個行業(yè)的健康、可持續(xù)發(fā)展，提升企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。另外，企業(yè)自身樹立良好的競爭意識，對于規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)的競爭模式也是具有積極意義的，使各企業(yè)處于良性的競爭之中，不斷推動行業(yè)發(fā)展。

二、新形勢下國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易的發(fā)展趨勢

(一)國際貿(mào)易的多元化趨勢隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，各國充分利用本國資源大力發(fā)展經(jīng)濟(jì)，實現(xiàn)了國民經(jīng)濟(jì)總量的迅速提升。建立在本國國情基礎(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)帶有鮮明的個性化標(biāo)簽。比如，中國互聯(lián)網(wǎng)、通信領(lǐng)域的慢慢崛起，改變了當(dāng)前世界互聯(lián)網(wǎng)格局。畢竟，經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于不斷的運(yùn)動之中，沒有永遠(yuǎn)的勝利者，只有永不止步的前進(jìn)者。時代的快速發(fā)展，讓貿(mào)易的形式變得多樣化，當(dāng)前國際貿(mào)易和信息技術(shù)的巧妙結(jié)合，打破了傳統(tǒng)貿(mào)易限制，拓展新渠道的同時，拓展了各國貿(mào)易信息渠道，實現(xiàn)了教育、商業(yè)、農(nóng)業(yè)等多方面的發(fā)展?；谶@一發(fā)展趨勢，不同的企業(yè)在國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易中占據(jù)著不同的地位，世界這一個大市場開始新的分工，讓中國企業(yè)的生產(chǎn)成本實現(xiàn)了下降，進(jìn)一步提升了企業(yè)的競爭力。多元化的趨勢，帶來的是全方位的交流和競爭，也是當(dāng)前中國在新形勢下所要采取積極主動地策略，夯實自身經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，搭建多樣化發(fā)展格局，在國家經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易中嶄露頭角，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益的最大化。

(二)科技含量逐漸增減科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，在國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易過程中，科技占據(jù)著重要地位，國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易的科技化趨勢已經(jīng)成為各國不可忽視的一大方面。首先，各國之間的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易實現(xiàn)了科學(xué)技術(shù)的交流與發(fā)展，對于提升本國的科技實力具有重要價值。其次，便是科技競爭力影響著國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易中的話語權(quán)和地位。在20世紀(jì)90年代，美國充分展現(xiàn)自身的科技優(yōu)勢，將服務(wù)行業(yè)外包，實現(xiàn)自身在國際競爭中絕對的話語權(quán)。但是，近些年，美國科技實力略有下降，雖然說仍舊處于世界的領(lǐng)先地位，但是美國一些高新企業(yè)其競爭力卻略有下降。因此，從當(dāng)前國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易與發(fā)展趨勢來看，科技化競爭仍舊是國際競爭重要因素，也是影響各國在世界經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易體系中地位的重要因素。為了實現(xiàn)中國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，增強(qiáng)科研實力，實現(xiàn)自身國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易良性、快速發(fā)展，進(jìn)一步規(guī)范國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易，不斷提升競爭力。

(三)自由貿(mào)易趨勢擴(kuò)大在當(dāng)前國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易快速發(fā)展中，形成了相對穩(wěn)定的貿(mào)易秩序。但是隨著各國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，各國之間的相對穩(wěn)定貿(mào)易平衡會被逐步打破，實現(xiàn)在不違反國際貿(mào)易規(guī)則前提下的自由貿(mào)易。自由貿(mào)易能夠從各國的實際情況出發(fā)，實現(xiàn)全球范圍內(nèi)的資源優(yōu)化配置，更好地滿足各個貿(mào)易國的實際需求，從而提升經(jīng)濟(jì)效益。雖然自由貿(mào)易將會在一定程度上造成混亂的局面，打破原本的貿(mào)易穩(wěn)定的狀態(tài)。但是，就長期而言，自由貿(mào)易能夠?qū)崿F(xiàn)各個貿(mào)易國的自身需求，實現(xiàn)“優(yōu)勝劣汰”，提升企業(yè)的國際競爭力。我們也需要看到自由貿(mào)易背后帶來的挑戰(zhàn)，每一個貿(mào)易國都在全球范圍內(nèi)尋找最佳伙伴，實現(xiàn)本國利益的最大化，這對一些核心競爭力的中小企業(yè)來說具有一定的壓力。因此，我們應(yīng)該增加科研投入，不斷提升核心競爭力，以便更好地承受“自由貿(mào)易”下的壓力。

(四)區(qū)域合作趨勢加強(qiáng)為了保證自身利益的最大化，在激烈的全球競爭中占有一定的優(yōu)勢，不少的貿(mào)易國都建立了區(qū)域性組織，實現(xiàn)合作下的競爭。在1991年，歐洲六國建立在“歐洲聯(lián)盟”(歐洲經(jīng)濟(jì)、政治共同體)，在一定程度上實現(xiàn)了市場、資源共享，在推動區(qū)域各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮了重要意義，讓歐盟成員國成為世界經(jīng)濟(jì)體系中不可或缺的一員。近些年，我國積極推動區(qū)域合作貿(mào)易組織，“亞太經(jīng)合組織”以及“金磚五國”等等都是區(qū)域合作趨勢加強(qiáng)重要標(biāo)志。在發(fā)展國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易中，深入貫徹落實“開放、包容、合作、共贏”的精神，構(gòu)建堅固、穩(wěn)定的伙伴關(guān)系，團(tuán)結(jié)起來面對國際競爭。區(qū)域合作，能夠?qū)崿F(xiàn)充分利用區(qū)域組織的優(yōu)勢，形成一定的保護(hù)罩，推動成員國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，實現(xiàn)全球經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展。在未來，區(qū)域貿(mào)易與合作將會是一大趨勢，也是各國開展積極國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易的體現(xiàn)。

篇7

關(guān)鍵詞：CEPA；服務(wù)貿(mào)易，完善對策

中圖分類號：F7　文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A　文章編號：1672-3198(2009)14-0232-02

1　CEPA服務(wù)貿(mào)易的內(nèi)容

1.1　CEPA的內(nèi)容

為促進(jìn)內(nèi)地和香港經(jīng)濟(jì)的共同發(fā)展，中央政府和香港特區(qū)政府于2003年6月29日簽署了《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》(以下簡稱CEPA)。概括地說，CEPA包括貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和貿(mào)易投資便利化三方面的內(nèi)容。

1.2　服務(wù)貿(mào)易是CEPA推進(jìn)貿(mào)易自由化的重要內(nèi)容

在CEPA三方面的內(nèi)容中，服務(wù)貿(mào)易方面的安排最為值得關(guān)注。它作出了比GATS更為優(yōu)惠的規(guī)定：內(nèi)容更全、條件要求更低、對自然人流動這一服務(wù)貿(mào)易形式放得更寬。同時，CEPA其他方面的內(nèi)容也對服務(wù)業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。零關(guān)稅不僅帶來了商品由香港向內(nèi)地的流動，而且引起了由商流帶動的物流、信息流、貨幣流的增大；而貿(mào)易投資便利化則促進(jìn)了香港向內(nèi)地服務(wù)業(yè)的資金注入。CEPA為兩地服務(wù)業(yè)的合作創(chuàng)造了廣闊的空間，使得兩地的服務(wù)貿(mào)易合作進(jìn)入了制度性實踐的全新階段。

1.3　CEPA對兩地服務(wù)業(yè)的影響

CEPA對兩地的服務(wù)業(yè)產(chǎn)生了積極影響。它一方面促進(jìn)了香港經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇與發(fā)展；另一方面，推動內(nèi)地服務(wù)業(yè)提高行業(yè)效率、調(diào)整業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)、改進(jìn)管理方式、擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)規(guī)模，促進(jìn)內(nèi)地企業(yè)以香港為平臺走向世界。概括來講，CEPA的實施為進(jìn)一步加強(qiáng)兩地的服務(wù)貿(mào)易合作注入了新的動力。極大地促進(jìn)了兩地資金、服務(wù)、技術(shù)、人員以及信息等生產(chǎn)要素的自由流動，為兩地的服務(wù)業(yè)帶來了優(yōu)勢互補(bǔ)、合作雙贏的機(jī)會。

2　CEPA服務(wù)貿(mào)易規(guī)定中的缺陷

2.1　原產(chǎn)地規(guī)則存在缺陷

CEPA服務(wù)貿(mào)易主要規(guī)定在其附件四和附件五中。其中。附件四主要規(guī)定承諾開放的具體領(lǐng)域；而附件五主要解決哪些服務(wù)提供者可享受CEPA下的優(yōu)惠。根據(jù)附件五第2條，除另有規(guī)定外，可享受CEPA服務(wù)貿(mào)易優(yōu)惠的服務(wù)提供者是指“提供服務(wù)的任何人”，包括自然人和法人。其中。CEPA下的“法人”是指“根據(jù)內(nèi)地或香港特別行政區(qū)適用法律適當(dāng)組建或設(shè)立的任何法律實體，無論是否以盈利為目的，無論屬私有還是政府所有，包括任何公司、基金、合伙企業(yè)、合資企業(yè)、獨資企業(yè)或協(xié)會(商會)”。此外，CEPA還規(guī)定了當(dāng)香港服務(wù)提供者以法人形式提供服務(wù)時。確定“香港法人”的標(biāo)準(zhǔn)：對于非法律服務(wù)部門的香港法人。一是必須根據(jù)香港《公司條例》或其他有關(guān)條例注冊或登記設(shè)立，并取得有效商業(yè)登記證；二是應(yīng)該在香港從事實質(zhì)性商業(yè)經(jīng)營。對于法律服務(wù)部門的香港律師事務(wù)所(行)。CEPA規(guī)定了更嚴(yán)格的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)?？梢?，CEPA對香港法人服務(wù)提供者采用的是注冊成立地標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)執(zhí)行本地化標(biāo)準(zhǔn)，這兩種標(biāo)準(zhǔn)對股東或經(jīng)營者身份都沒有限定。在這種情況下，來自其他國家或地區(qū)的服務(wù)提供者就完全有可能利用法律漏洞，“搭便車”成為符合CEPA要求的服務(wù)提供者，并借此獲得CEPA給予的各種特殊優(yōu)惠，這就是所謂的“滋出效應(yīng)”問題。

2.2　服務(wù)貿(mào)易開放模式存在弊端

目前，世界服務(wù)貿(mào)易開放模式主要有積極列表模式和消極列表模式。前者中，其成員的開放承諾以積極列表的形式列出，即只有當(dāng)某成員在其減讓表中列出外國服務(wù)提供者所可以享受的市場準(zhǔn)人機(jī)會和國民待遇時，外國服務(wù)提供者才可遵循規(guī)定，進(jìn)人該國市場。但是對于那些現(xiàn)存的歧視性措施。東道國卻沒有義務(wù)一一列出，更沒有義務(wù)向他國開放市場或給予國民待遇。而后者，其成員的承諾則是以消極列表的形式列出，即除非成員就某項涉及服務(wù)貿(mào)易的措施作出特別保留外，所有服務(wù)部門都應(yīng)開放，因此不論是在開放的深度和廣度上，都要遠(yuǎn)勝積極列表模式，CEPA采用的是積極列表模式，在實踐中不利于兩地服務(wù)貿(mào)易的深層次合作與發(fā)展。

2.3　貿(mào)易糾紛解決方面的不完善之處

CEPA第19條規(guī)定“雙方將本著友好合作的精神，協(xié)商解決，CEPA在解釋或執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。委員會采取協(xié)商一致的方式作出決定?！笨梢奀EPA中沒有明確設(shè)立爭端解決機(jī)制，貿(mào)易爭端解決的唯一方式是協(xié)商一致，可訴諸的解決機(jī)構(gòu)是由雙方高層代表或指定的官員組成的聯(lián)合指導(dǎo)委員會。該條的規(guī)定過于簡單、籠統(tǒng)，缺乏可操作性。在實踐中-協(xié)商并非是一種好的解決方式，在面對具體而又復(fù)雜的利益糾紛時往往顯得蒼白無力。另一方面，漫長的協(xié)商過程勢必增加雙方執(zhí)行CEPA的成本，當(dāng)所涉及的問題屬于法律等技術(shù)性問題時，這一方法不見得有效。此外，CEPA也沒有規(guī)定如雙方無法就爭議問題協(xié)商一致時應(yīng)如何處理。目前可利用的爭端解決方式包括WTO爭端解決機(jī)制和兩地原有的爭端解決方式，但兩者均不能經(jīng)濟(jì)有效地解決相關(guān)糾紛。因此。CEPA如果不能建立起一套符合自身要求的爭端解決機(jī)制，將會嚴(yán)重阻礙其實效。

2.4　CEPA在貿(mào)易實踐中存在的問題

(1)邁不過的市場準(zhǔn)入門檻、不明朗的具體操作程序。目前。CEPA中仍有許多服務(wù)部門的準(zhǔn)入門檻較高，不利于香港服務(wù)業(yè)進(jìn)入內(nèi)地市場。此外，相當(dāng)一部分政策落實不到位和具體操作程序模糊不清，也給CEPA的實施帶來了許多障礙。

(2)政府服務(wù)效率低、稅收和收費(fèi)過高。CEPA項下的服務(wù)審批環(huán)節(jié)多、程序繁、時間長、費(fèi)用高，大大挫傷了香港服務(wù)業(yè)人才北上拓業(yè)的積極性。此外，稅收和收費(fèi)過高也是比較突出的問題。

(3)差異較大的法律制度、專業(yè)環(huán)境和營商環(huán)境。對港商來說，拓展內(nèi)地市場所遇到的困難，首先來自兩地市場模式及法規(guī)的差異，加之內(nèi)地營商環(huán)境復(fù)雜，香港服務(wù)提供者難以按照預(yù)期在內(nèi)地大展拳腳。同時，由于兩地經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與市場環(huán)境存在顯著差異，內(nèi)地較低的服務(wù)收費(fèi)和薪酬待遇也難以吸引香港專業(yè)服務(wù)人才。

(4)暗藏產(chǎn)權(quán)紛爭和經(jīng)營風(fēng)險的“掛殼”北拓。在CEPA實施前，不少香港服務(wù)業(yè)通過地下渠道以“掛殼”方式進(jìn)入內(nèi)地。CEPA實施后，按照正規(guī)程序，香港服務(wù)業(yè)進(jìn)入內(nèi)地的手續(xù)較為繁瑣。為避過復(fù)雜的審批程序，許多香港的服務(wù)業(yè)機(jī)構(gòu)和人員仍以“掛殼”方式進(jìn)入內(nèi)地。在商業(yè)經(jīng)營中，引起了許多矛盾和紛爭。

3　完善CEPA服務(wù)貿(mào)易規(guī)定的對策與建議

3.1　CEPA服務(wù)貿(mào)易原產(chǎn)地規(guī)則的完善

在界定法人身份時，除注冊成立地標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)執(zhí)行本地化標(biāo)準(zhǔn)外，經(jīng)常采用的還有資本控制標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)是指

公司的實際資本受哪國居民控制，此公司即為該國公司，由該國行使管轄權(quán)。它可有效防止協(xié)議中的優(yōu)惠為第三方不當(dāng)利用。在實踐中，注冊成立地標(biāo)準(zhǔn)會使大量國外服務(wù)提供者以香港為跳板，取得CEPA市場準(zhǔn)入的優(yōu)惠待遇；但另一方面。它亦可吸引國外的服務(wù)提供者在港投資。有鑒于此，在綜合考慮兩方面利弊的基礎(chǔ)上，筆者傾向于有限制地使用資本控制標(biāo)準(zhǔn)。并完善與其配套的程序等其他規(guī)則，即在保證維護(hù)CEPA區(qū)內(nèi)利益、防止區(qū)外服務(wù)提供者不適當(dāng)?shù)摹按畋丬嚒钡那疤嵯拢捎脳l件相對寬松的資本控制標(biāo)準(zhǔn)。循序漸進(jìn)地開放服務(wù)業(yè)市場。

3.2　在開放模式方面，可采用消極列表的方式

消極列表模式的優(yōu)勢在于：一是成員所允許保留的歧視性措施僅限于現(xiàn)行措施。并不得提高其中所列明的歧視水平-從而保證了將來的服務(wù)貿(mào)易壁壘不會比現(xiàn)行水平更高；再者任何歧視性措施均需列明。從而大大提高了政府對于服務(wù)管制措施的透明度。

3.3　爭端解決機(jī)制的補(bǔ)充完善

中國――東盟自由貿(mào)易區(qū)的爭端解決機(jī)制，是中國在吸收借鑒包括WTO、北美自由貿(mào)易區(qū)等國際自由貿(mào)易區(qū)爭端解決機(jī)制先進(jìn)做法的基礎(chǔ)上，從中國的現(xiàn)實情況出發(fā)制定出來的。它很好的融合了實用主義與法治主義，既含硬法特征又體現(xiàn)靈活性。CEPA與中國――東盟自由貿(mào)易區(qū)的性質(zhì)相同、規(guī)則依據(jù)相同、內(nèi)容范圍相同、目的相同。這使兩者在許多方面可以互為參考。因此，CEPA可依照中國――東盟自由貿(mào)易區(qū)的《爭端解決機(jī)制協(xié)議》，設(shè)立自己的爭端解決機(jī)制。

3.4　貿(mào)易實踐中相關(guān)問題的解決方案

(1)簡化審批程序，消除貿(mào)易壁壘，增加營商法規(guī)透明度。CEPA實施以來，內(nèi)地與香港在服務(wù)貿(mào)易方面的合作成效未如預(yù)期。其重要原因是服務(wù)貿(mào)易投資審批程序繁雜、內(nèi)地營商法規(guī)透明度不夠和區(qū)域貿(mào)易壁壘仍廣泛存在。據(jù)此，建議把一些不影響宏觀經(jīng)濟(jì)的項目審批權(quán)下放。同時，統(tǒng)一各省市對服務(wù)業(yè)的要求，增加營商法規(guī)透明度，加強(qiáng)香港與內(nèi)地的溝通，方便香港服務(wù)業(yè)進(jìn)入內(nèi)地市場。

(2)建立兩地商務(wù)往來快速批核機(jī)制，積極改善過境交通擁堵狀況。香港與內(nèi)地的跨境交通存在很多問題，未能滿足日益增長的商貿(mào)人流需要，妨礙了兩地經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步融合。因此，應(yīng)盡快設(shè)立方便兩地商務(wù)往來的快速商務(wù)批核機(jī)制，為內(nèi)地和香港商務(wù)人員往來提供實時商務(wù)簽證服務(wù)。

(3)香港服務(wù)業(yè)者應(yīng)調(diào)整心態(tài)，進(jìn)行服務(wù)業(yè)重新定位。目前，香港服務(wù)業(yè)者存在的問題是不了解內(nèi)地市場，且以擁有上百年專業(yè)服務(wù)經(jīng)驗自居，不愿到內(nèi)地去開拓業(yè)務(wù)，從而錯失了很多市場機(jī)會。因而香港服務(wù)業(yè)者應(yīng)調(diào)整自己的心態(tài)，正確認(rèn)識和了解內(nèi)地市場，把握機(jī)會，尋求最佳的市場切入點。

篇8

關(guān)鍵詞：資本凈流動 資本管制 國際資本管制體制

一、引言

2010年的頂峰后，向新興國家的凈不可分配資金流入受金融危機(jī)余波的影響，遭遇了大幅下降。由于新興國家與世界金融市場融合加深，新興國家產(chǎn)出占世界總產(chǎn)出比越來越大，資本流入減緩對這些國家的投資與經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的沖擊與損害更加不容小視。在這個背景下，各新興市場都面臨著是否進(jìn)行資本管制來應(yīng)對即將到來的“資本嚴(yán)冬”這一難題。中國作為新興市場之一，自然無法避開這個選擇。在中國已成為世界經(jīng)濟(jì)增長的重要引擎，2015年貢獻(xiàn)了20%全球GDP增長的背景下，對這個問題做出慎重的選擇尤為重要。對于資本管制對一國經(jīng)濟(jì)的利弊前人早有研究與討論，但少有通過國際資本管制規(guī)制視角，論及其對一國政策制定的約束。本文將簡述近年國際資本流動現(xiàn)狀和前人對資本開放利弊的研究，之后從國際資本管制體制的視角，結(jié)合中國實情，分析資本管制對于中國可能造成的國際壓力和中國在資本管制上可能的政策空間。

二、近年國際資本流動現(xiàn)狀與資本管制的利弊

根據(jù)國際貨幣基金組織的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，45個國際貨幣基金組織的統(tǒng)計樣本國家皆受到2010年始的資本凈流人放緩與流出加劇的影響具體見圖1。從2010到2015年第三季度，新興經(jīng)濟(jì)體的資本凈流入降低的總規(guī)模為1.123萬億美元，這一降低占樣本國家GDP的4.9%――從2010年占GDP的3.7%的流入變?yōu)?015年占GDP的1.2%的流出。

從資本流動方向來看，資本流入減少和資本流出增加所做貢獻(xiàn)隨時間不一，詳見表1。2012-2014年，資本流出增加是新興經(jīng)濟(jì)體資本凈流人減少的主要原因，而資本流入減少在2011和2015發(fā)揮了主導(dǎo)作用。從流動類型來看，各類資產(chǎn)，即對外直接投資、債務(wù)投資組合、證券投資組合以及其他投資（包括銀行、現(xiàn)金流）同時受到流入減少與流出增加的影響。其中對外直投資和其他投資――流入新興市場資本的兩個最大組成部分――和金融危機(jī)前的峰值相比經(jīng)歷了更大幅度的降低。相反，債務(wù)投資組合流人在2010-2012年才迎來峰值，隨后才出現(xiàn)下降。證券投資組合在新興經(jīng)濟(jì)體資本流入中占比一直保持可忽略的狀態(tài)。從地區(qū)差異來看，商品出口國家與商品進(jìn)口國家都遭遇了凈流入放緩，但放緩的地區(qū)性差異不可忽視。

面對這股新興國家資本外流大潮，中國一轉(zhuǎn)自1994年以來逐步放寬資本流動的總趨勢，推出一系列措施加強(qiáng)資本管制，如央行要求加強(qiáng)外貿(mào)企業(yè)匯兌監(jiān)管，通知商業(yè)銀行控制客戶兌換美元金額，甚至窗口指導(dǎo)暫停機(jī)構(gòu)申請新的RQDII（人民幣合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者）相關(guān)業(yè)務(wù)。事實證明，這些措施是有效的，中國借此成功避免了資本外流對國內(nèi)經(jīng)濟(jì)造成較大影響。

面對如此龐大數(shù)量的資本凈流入減緩，是否進(jìn)行資本管制就成了擺在各國面前的難題。單就資本管制對一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展利弊這一問題，前人已有豐碩的研究成果，但在資本完全開放的可取性問題上學(xué)者們有較大的分歧而少有共識。Bhagwati（1998），Rodrick（1998），Cooper（1999），Stiglitz（2003），Obsffeld（2009）以及Rodrik和Subramanian（2009）就論述了金融領(lǐng)域過大程度開放的負(fù)面作用。一部分學(xué)者，如Kose，Prasad以及Terrones（2009），認(rèn)為金融市場開放總體上對一國濟(jì)有正面作用，但這一好處是是間接的而不是直接的，如金融體系的發(fā)展，相關(guān)機(jī)構(gòu)管理能力的加強(qiáng)，宏觀層面的經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定等。Henry（2007）持一種懷疑主義觀點，他認(rèn)為所有相關(guān)研究都只觸及金融市場開放與經(jīng)濟(jì)增長的短期影響，研究者卻試圖得出關(guān)于長期影響的結(jié)論?？傊?，學(xué)者們?nèi)晕淳徒鹑谑袌鐾耆_放對經(jīng)濟(jì)體有何影響達(dá)成完全共識。但研究中有三點共識是值得注意的。第一，資本市場開放的可行性與被開放的資本類型密切相關(guān)。境外直接投資市場應(yīng)該作為首個開放市場，因為它能提供最為穩(wěn)定的資金流，同時，對其開放能使本國獲得有效的管理和技術(shù)秘訣，以提升國內(nèi)金融機(jī)構(gòu)管理能力；而對于形成債務(wù)的資金流，幾乎所有學(xué)者都認(rèn)為其對經(jīng)濟(jì)體有負(fù)面影響，尤其是對于那些金融市場發(fā)展不成熟的國家，因此對其的開放應(yīng)尤為謹(jǐn)慎。第二，在一國金融市場的發(fā)展程度和管理水平上存在一個閾值，該閾值在很大程度上決定了金融市場的開放是利是弊?？傮w上來說，只有當(dāng)一國的金融系統(tǒng)有能力安全地調(diào)節(jié)資本流，有能力將外資分配到高生產(chǎn)性的領(lǐng)域，有能力讓本國的家庭與企業(yè)多樣化他們的證券以應(yīng)對危機(jī)時，該國才能從資本市場的開放中獲利。第三，經(jīng)驗證據(jù)表明，若果有與之相匹配的財政、貨幣和匯率政策的支持，金融市場的開放進(jìn)程更容易獲得成功。

三、國際資本流動管制規(guī)制與成員方的政策空間

在多年的國際金融一體化和國際金融規(guī)制的發(fā)展中，形成了諸多對單個國家具有約束力的文件。中國主要受五個國際文件的規(guī)范，即《國際貨幣基金組織協(xié)定》、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）、《自由貿(mào)易協(xié)定》（FATs）、《雙邊貿(mào)易協(xié)定》（BITs）以及經(jīng)合組織制定的《資本流動自由化法典》。從總體上來說，各文件雖然在國家、規(guī)范的行為范圍上不同，賦予相關(guān)機(jī)構(gòu)的權(quán)力大小也各異，但展現(xiàn)出以下共同特點：一是存在對資本項目交易管制和經(jīng)常項目交易管制的二分，盡管這個二分在幾乎所有文件里都有不同程度的模糊性，也就是說，所有文件都沒有對資本項目交易管制和經(jīng)常項目交易管制做出明確的區(qū)分。二是幾乎所有文件都對經(jīng)常賬戶交易管制展現(xiàn)出一種反對態(tài)度，且擁有對經(jīng)常賬戶交易管制的懲罰措施；而對資本項目交易管制，大多數(shù)文件都持一種允許的態(tài)度，盡管其中的一部分文件對資本項目交易管制提出了不同程度的規(guī)范與約束。下面將具體說明各文件在資本管制上對相關(guān)國家的規(guī)制。

（一）國際貨幣基金組織協(xié)定

國際貨幣基金組織的基本目的是保證財政與貨幣穩(wěn)定，在資本管制的問題上，國際貨幣基金組織協(xié)議條款具有各國際資本管制的規(guī)范文件的普遍特點，即嚴(yán)格限制對經(jīng)常項目交易的管制而給資本項目交易的管制留有空間。協(xié)定第四條款的前言首次清晰地表明資本流動也是國際貨幣體系的一部分，并且該流動的穩(wěn)定有賴于國際貨幣基金組織對各成員國的監(jiān)管。可見，我們能夠合理地將國際貨幣基金組織認(rèn)定為國際資本流動的第一管理者。對于“經(jīng)常賬戶交易的支付”的定義出現(xiàn)在條款15（d）里：所有與國際貿(mào)易以及其他貨幣業(yè)務(wù)，包括服務(wù)和常規(guī)短期銀行業(yè)務(wù)和信貸組織有關(guān)的支付；作為貸款利息和從其他投資得到的凈收入的支付；因少量貸款的分期償還或因直接投資的貶值的支付；少量家庭生活支出的回寄。

因此，在國際貨幣基金組織的視角來看所有不屬于四個類別的交易都屬于資本項目交易，而成員方可對該類別的交易進(jìn)行管制。協(xié)定中對資本流動管制提出規(guī)制的條款包括在條款6的第3部分中，該條款規(guī)定成員可以實行資本項目交易管制，如果該管制：“對管理國際資本流動是必要的，但任何成員方皆不允許讓此管制限制經(jīng)常賬戶交易的支付或過分地延遲委托結(jié)算時的資金轉(zhuǎn)讓，除非滿足條款7的第3部分（b）和條款14的第2部分（IMF）?！?/p>

根據(jù)該條款，成員極大地保留了管制資本向內(nèi)或向外流動以及決定該管制是否必要的權(quán)利。但國際貨幣基金組織仍對成員方的資本管制政策有影響，根據(jù)協(xié)定的其他相關(guān)條款，除了給各成員方提供建議與指導(dǎo)外，國際貨幣基金組織還能在3個領(lǐng)域影響一國的資本項目：第一，成員方不能將國際貨幣基金組織的資源用于管制一個大量、持續(xù)的資本外流；第二，根據(jù)條款5的第3部分，國際貨幣基金組織只有在有助于成員方解決國際收支平衡困難或建立起足夠的對國際貨幣基金組織的資源的短暫使用的防護(hù)的情況下可以接受成員方使用國際貨幣基金組織的資源的請求；第三，成員方應(yīng)避免為防止有效的國際收支平衡或取得對其他成員方不公正的比較優(yōu)勢而操控匯率和國際貨幣體系。

（二）服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定

服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定中的l款16第1部分規(guī)定：“本條規(guī)定有關(guān)那些在本協(xié)定第一條認(rèn)可的方式提供的市場準(zhǔn)入問題，各成員應(yīng)給予其他成員的服務(wù)和服務(wù)提供者以不低于其在細(xì)目表上已同意提供的待遇。若在一成員的細(xì)目表上給出了不止一種的有關(guān)服務(wù)提供的準(zhǔn)入途徑，那么別的成員的服務(wù)提供者可以自由選擇其所樂意的那一種。該條款要求在承擔(dān)市場準(zhǔn)入義務(wù)的部門中原則上不能采取數(shù)量限制的措施阻礙服務(wù)貿(mào)易發(fā)展?！?/p>

該條款的一個腳注是：“如果成員承擔(dān)了一個與由條款1的第2部分（a）界定的供給模式造成的供給有聯(lián)系的市場準(zhǔn)入承諾且如果跨境資本流動是該服務(wù)不可或缺的部分，則該成員應(yīng)致力于允許該資本流動。如果成員承擔(dān)了一個與由條款1的第2部分（c）界定的供給模式造成的供給有聯(lián)系的市場準(zhǔn)入承諾，則該成員應(yīng)致力于允許相關(guān)的入境資本轉(zhuǎn)移?！?/p>

綜合該條款及其腳注，在《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》規(guī)定的四種國際貿(mào)易服務(wù)的方式，即跨境支付、境外消費(fèi)、商業(yè)存在和自然人流動中，只有跨境支付和商業(yè)存在的流入是被完全允許的，對其他兩種方式和商業(yè)存在的流出可以進(jìn)行資本管制。除這個總體的規(guī)范之外，在三種特殊情況下可以對不被允許管制的資本進(jìn)行管制：一是成員方遇到國際支付平衡的問題；二是成員方經(jīng)歷大量且持續(xù)的資本外流；三是基于謹(jǐn)慎切離的政策。

（三）其他規(guī)范文件

目前中國與其他19個國家和地區(qū)簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定（FTA）和雙邊貿(mào)易協(xié)定（BITs）在資本管制的規(guī)定方面都展現(xiàn)出如下特點：和國際貨幣基金組織協(xié)定與服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定大體上一致，即存在經(jīng)常賬戶和資本賬戶的二分，對經(jīng)常賬戶管制的禁止，對資本賬戶管制一定程度上的允許，以及面對國際支付問題時的例外。同時，各自由貿(mào)易協(xié)定皆明確表示簽署國不得采取和國際貨幣基金組織協(xié)定與服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定沖突的政策。經(jīng)合組織制定的《資本流動自由化法典》是唯――個要求成員達(dá)到資本項目的完全開放的國際規(guī)范文件。其未對資本項目交易下定義，但逐條列舉了需要開放和自由化的貿(mào)易項目，并且覆蓋范圍同時包括本國和外國投資者，以及資本流入和流出。允許成員暫時脫離協(xié)定的例外僅有以下兩個：一是產(chǎn)生造成國際支付問題的資本流出；二是產(chǎn)生由“嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)或金融混亂”導(dǎo)致的資本流人。

篇9

一部蘋果手機(jī)由臺灣富士康公司設(shè)在鄭州或深圳的工廠組裝完成，然后出口至美國或者香港，中國內(nèi)地的進(jìn)口商復(fù)又進(jìn)口該手機(jī)，通關(guān)后，進(jìn)口商再發(fā)售到批發(fā)商，批發(fā)商發(fā)售到零售商，完成一部蘋果手機(jī)從組裝到最終銷售的全過程。而在組裝前，原材料和零部件等的來源更加復(fù)雜，可能包括日本、韓國等不同國家的不同企業(yè)，如三星就是蘋果重要的配件提供商之一。

根據(jù)中國目前的原產(chǎn)地管理規(guī)定，如果手機(jī)插件、焊接和裝配在中國發(fā)生且在中國加工增值達(dá)到30％，該蘋果手機(jī)即屬于“中國制造”，可由中國的簽發(fā)機(jī)構(gòu)頒發(fā)原產(chǎn)地證書。

在這個過程中，這部蘋果手機(jī)要經(jīng)過兩次通關(guān)，一次是出口，另一次是進(jìn)口。出口的時候，這部手機(jī)的原產(chǎn)地如果是“中國”，而從境外再進(jìn)口的時候，因為在境外也并未進(jìn)行再加工，因此不改變原產(chǎn)地，在進(jìn)口通關(guān)過程中提供的原產(chǎn)地證書應(yīng)該與當(dāng)時出口的時候一致，依舊是“中國”。

從創(chuàng)意設(shè)計、軟件合作、硬件原材料、零配件供應(yīng)、制造組裝等環(huán)節(jié)分析這部手機(jī)，它的來源非常復(fù)雜。而且眾所周知的是蘋果品牌來自美國，蘋果公司自己又不制造iPhone。因此，它可能是一部原材料來源地復(fù)雜、零部件加工地復(fù)雜，組裝地明確，核心的設(shè)計和工藝比較明確，品牌屬地比較明確的一款復(fù)雜的貿(mào)易產(chǎn)品。

這樣一部蘋果手機(jī)從無到有再到消費(fèi)者手中的整個過程，實際最能說明產(chǎn)品原產(chǎn)地的復(fù)雜性了。整個過程包括創(chuàng)意、設(shè)計、生產(chǎn)、加工、制造、進(jìn)出口、運(yùn)輸、批發(fā)、零售等全部環(huán)節(jié)，而這些環(huán)節(jié)又涉及信息產(chǎn)業(yè)管理、制造業(yè)管理、消費(fèi)市場管理、知識產(chǎn)權(quán)管理，涉及的職能部門有海關(guān)、質(zhì)檢、工商等，由此可見原產(chǎn)地監(jiān)管的復(fù)雜性。而原產(chǎn)地監(jiān)管又是各個環(huán)節(jié)管理的重要內(nèi)容之一，不容忽視。

小到一部蘋果手機(jī)，大到一架波音飛機(jī)，在生產(chǎn)分割和制造業(yè)國際分工深化的當(dāng)今，產(chǎn)品的復(fù)雜性是必然的，這也就導(dǎo)致了原產(chǎn)地管理必然是一個復(fù)雜的過程。在實際監(jiān)管過程中，只有立體的、組合式的監(jiān)管才能達(dá)到適當(dāng)?shù)男Ч魏我粋€職能部門在各自職責(zé)的環(huán)節(jié)上只能把控局部，達(dá)不到嚴(yán)密防范，更談不到杜絕原產(chǎn)地造假現(xiàn)象。

在眾多的職能部門中，海關(guān)的監(jiān)管尤其受到各方關(guān)注，因為海關(guān)的監(jiān)管直接涉及產(chǎn)品的進(jìn)出口，而與原產(chǎn)地密切相關(guān)的稅收優(yōu)惠是否得享也在這一環(huán)節(jié)判定。實際實施環(huán)節(jié)的重要性與國務(wù)院賦予海關(guān)在原產(chǎn)地方面管理的職能相結(jié)合，海關(guān)對原產(chǎn)地的監(jiān)管應(yīng)該是最值得企業(yè)重視的。

通關(guān)中的原產(chǎn)地管理

貨物在進(jìn)口時，貨物收貨人必須在報關(guān)單上如實填寫貨物原產(chǎn)地。貨物如果涉及反傾銷或反補(bǔ)貼，或者優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定，進(jìn)口貨物收貨人必須提交原產(chǎn)地證書。貨物通關(guān)過程中，海關(guān)的現(xiàn)場關(guān)員會依據(jù)《中華人民共和國進(jìn)出口原產(chǎn)地條例》(國務(wù)院令416號)、《關(guān)于非優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則中實質(zhì)性改變標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》(海關(guān)總署令第122號)或者相關(guān)優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定項下的原產(chǎn)地管理辦法，審核原產(chǎn)地證書及其相關(guān)商業(yè)、運(yùn)輸單證。必要時，現(xiàn)場海關(guān)還要對相關(guān)貨物進(jìn)行查驗，確保申報貨物原產(chǎn)地與實際進(jìn)口貨物原產(chǎn)地相一致。

這是海關(guān)對進(jìn)口企業(yè)通關(guān)時候，針對原產(chǎn)地的實際監(jiān)管過程相對進(jìn)口而言，針對出口企業(yè)通關(guān)的原產(chǎn)地管理要寬松一些，在貨物出口時，由于出口報關(guān)單沒有原產(chǎn)國(地區(qū))欄目，所以發(fā)貨人無需在出口報關(guān)單上填寫出口貨物原產(chǎn)地。但是，根據(jù)海關(guān)總署2009年第6號公告，優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定項下的貨物出口時，發(fā)貨人必須在報關(guān)單隨附單證欄目填寫優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定代碼等。必要的時候，現(xiàn)場海關(guān)也會對出口貨物的原產(chǎn)地進(jìn)行查驗。

對于現(xiàn)場通關(guān)貨物的查驗也并非每票貨物都查，基本都是根據(jù)企業(yè)申報，市核單證，如果是非優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則的貨物，一般單證沒問題，通關(guān)便基本沒問題。涉及優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則的貨物，要根據(jù)布控抽查。關(guān)于海關(guān)對于原產(chǎn)地在通關(guān)過程當(dāng)中的現(xiàn)場監(jiān)管過程和方式，各國海關(guān)的做法大同小異。只是，不同國家海關(guān)在實際監(jiān)管過程中的具體執(zhí)行會有差異。

目前，中國海關(guān)對企業(yè)通關(guān)中的原產(chǎn)地監(jiān)管涉及各現(xiàn)場海關(guān)，并設(shè)置了現(xiàn)場海關(guān)直報聯(lián)絡(luò)員機(jī)制。原產(chǎn)地監(jiān)管是融合在通關(guān)整體中的，因此像宏觀與微觀、定性與定量的風(fēng)險分析方式也會運(yùn)用于原產(chǎn)地的管理中。拱北海關(guān)就特別建立數(shù)據(jù)庫，以數(shù)據(jù)挖掘、數(shù)據(jù)分析等技術(shù)為依據(jù)進(jìn)行監(jiān)控分析，利用數(shù)據(jù)監(jiān)控排查風(fēng)險，并結(jié)合原產(chǎn)地管理風(fēng)險特點，加強(qiáng)原產(chǎn)地貨物的風(fēng)險布控，提升監(jiān)控預(yù)警能力。另外，在執(zhí)法檢查制度上，也確保優(yōu)惠原產(chǎn)地原則和“兩反一保”措施的實際執(zhí)行。拱北海關(guān)會對關(guān)區(qū)內(nèi)涉及高風(fēng)險原產(chǎn)地報關(guān)單實行定期檢查和通報，實施“自查和復(fù)查、職能部門和現(xiàn)場海關(guān)、檢查和培訓(xùn)”三個相結(jié)合的聯(lián)絡(luò)溝通機(jī)制，及時解決協(xié)定執(zhí)行中的問題。

中國海關(guān)也依托現(xiàn)代信息技術(shù)開發(fā)了“中國海關(guān)原產(chǎn)地管理系統(tǒng)”，提高了原產(chǎn)地證書認(rèn)證效率。截至目前，深圳原產(chǎn)地辦公室完成了深圳、南京、上海、黃埔、福州、廈門等21個直屬關(guān)的業(yè)務(wù)咨詢183份，并對咨詢單涉及的136份優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定項下原產(chǎn)地證書實施境外核查。

在嚴(yán)密的監(jiān)控下，原產(chǎn)地涉假的現(xiàn)象還是時有發(fā)生。2011年初，廣東中山某公司向拱北海關(guān)申報進(jìn)口一批“改良性淀粉”，申報原產(chǎn)地為馬來西亞，貨值7000美元，企業(yè)申請享受中國一東盟自貿(mào)區(qū)協(xié)定稅率。但經(jīng)現(xiàn)場海關(guān)查驗核實，該票貨物原產(chǎn)地實為荷蘭，涉嫌偽報原產(chǎn)地以騙取享受中國一東盟自貿(mào)區(qū)協(xié)定稅率。

在海關(guān)的監(jiān)管下，也曾開展過印度尼西亞的藤制品、智利的凍品等原產(chǎn)地認(rèn)證核查專項行動，先后5次對共計1032份原產(chǎn)地證書實施專項核查。據(jù)有關(guān)數(shù)據(jù)顯示，截至目前，查獲推定為虛假的原產(chǎn)地證書共計92份，來自印尼為89份，智利為3份。

我國自2010年8月30起對原產(chǎn)于美國的進(jìn)口白羽肉雞產(chǎn)品征收反補(bǔ)貼和反傾銷稅。當(dāng)年lO月，拱北海關(guān)在貨物通關(guān)環(huán)節(jié)也發(fā)現(xiàn)企業(yè)持偽造的阿根廷原產(chǎn)地證書進(jìn)口與被訴產(chǎn)品相同的貨物，涉及貨值約15.72萬美元。

優(yōu)惠與非優(yōu)惠規(guī)則

陽澄湖大閘蟹、西湖龍井、武夷山大紅袍、寧夏枸杞等等，原產(chǎn)地一目了然，理解起來也簡單得很，這也是對原產(chǎn)地的社會認(rèn)知中最簡單的案例。事實上，社會認(rèn)知的原產(chǎn)地概念也大都停留在“土生土長”的層面，而遠(yuǎn)非貿(mào)易中的原產(chǎn)地的全部。但“土生土長”不過是原產(chǎn)地判斷標(biāo)準(zhǔn)中較為簡單的一種。

“在國際經(jīng)濟(jì)分工越來越深化的情況下，全球貿(mào)易的產(chǎn)品越來越復(fù)雜，其生產(chǎn)加工往往涉及多個國家和地區(qū)，因此判定貨物原產(chǎn)地的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)也愈加復(fù)雜?！焙ｊP(guān)總署拱北原產(chǎn)地管理辦公室主任鄧偉光如是說。

據(jù)鄧介紹，在經(jīng)貿(mào)往來中，原產(chǎn)地的判定遵守一定的規(guī)則，一般分為完全獲得標(biāo)準(zhǔn)和實質(zhì)性改變標(biāo)準(zhǔn)。完全獲得標(biāo)準(zhǔn)即接近于社會認(rèn)知層面的“土生土長”，而實質(zhì)性改變標(biāo)準(zhǔn)是在當(dāng)今世界貿(mào)易中越來越多被應(yīng)用的標(biāo)準(zhǔn)，只是在應(yīng)用當(dāng)中，不同國家根據(jù)材料、

工藝、加工深度等元素實行不同的判定。

無論如何判定，每一個商品最終都要獲得一份原產(chǎn)地證書，原產(chǎn)地證書是識別國際貿(mào)易商品“經(jīng)濟(jì)國籍”的“護(hù)照”。商品是帶著這一護(hù)照運(yùn)往銷售目的地，進(jìn)入消費(fèi)者手中的。也因此，原產(chǎn)地證書是消費(fèi)者判斷所購商品來自何處的重要依據(jù)之一。

就銷售環(huán)節(jié)而言，對原產(chǎn)地的注重在于滿足消費(fèi)者對商品原產(chǎn)地的認(rèn)可和追求，因此利用原產(chǎn)地可以抬高售價；對于進(jìn)出口企業(yè)而言，關(guān)鍵在于原產(chǎn)地直接關(guān)系到關(guān)稅的優(yōu)惠與否。

鄧偉光介紹，目前我國的原產(chǎn)地規(guī)則分類是優(yōu)惠和非優(yōu)惠。非優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則主要涉及最惠國待遇、反傾銷和反補(bǔ)貼稅、保障措施、數(shù)額限制或關(guān)稅配額、原產(chǎn)地標(biāo)記、貿(mào)易統(tǒng)計、政府采購等。這對WTO成員國普遍適用，尚未成為成員國的也可以通過與有關(guān)成員方簽訂雙邊互惠協(xié)定，享受到最惠國待遇等。但這一原則并不涉及特殊的關(guān)稅優(yōu)惠，因此，在進(jìn)出口環(huán)節(jié)中對原產(chǎn)地的監(jiān)管相對較寬松。達(dá)芬奇進(jìn)口意大利家具便適用非優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則。

與非優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則比較而言，優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則因涉及單向給惠、雙邊互惠、雙邊協(xié)定單向給惠等不同貿(mào)易方式，關(guān)鍵在于從中獲得減稅或零關(guān)稅，因此在各國原產(chǎn)地監(jiān)管中的力度較大，雙邊監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通也較為頻繁。

目前，中國已經(jīng)與東盟、新西蘭、新加坡、智利、中國香港、中國澳門等國家和地區(qū)簽署了自由貿(mào)易協(xié)定或者更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系安排。自今年8月1日起，《中國一哥斯達(dá)黎加自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定》也全面實施，中、哥兩國60％多的產(chǎn)品享受零關(guān)稅待遇，另外30％多的產(chǎn)品將在5至15年內(nèi)逐步享受零關(guān)稅待遇。我們在深圳和拱北原產(chǎn)地管理辦公室了解到，中國與挪威、澳大利亞、瑞士等國的自由貿(mào)易協(xié)定也在談判中，與韓國、日本、印度等國家的自貿(mào)區(qū)可行性研究業(yè)已完成，各國表現(xiàn)大都非常積極。

目前中國與這些已簽署協(xié)定的國家和地區(qū)的貿(mào)易往來便遵守優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則，雙方的進(jìn)出口企業(yè)均能相互享受對方的關(guān)稅優(yōu)惠深圳和拱北兩個辦公室分別負(fù)責(zé)與這幾個國家和地區(qū)有關(guān)的原產(chǎn)地管理工作。

享受優(yōu)惠的貿(mào)易雙方往往有一定的機(jī)制保障，如原產(chǎn)地證書等文件的備案，有的還可以實現(xiàn)數(shù)據(jù)交換，這就大大地降低了監(jiān)管和解決問題的難度。據(jù)海關(guān)總署深圳原產(chǎn)地管理辦公室副主任鄭冬陽介紹，中國內(nèi)地與香港CEPA(Closer Economic PartnershidArrangement，即《關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》)原產(chǎn)地證書實現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)核查及電子數(shù)據(jù)傳送。首先，香港工貿(mào)署將原產(chǎn)地證書電子數(shù)據(jù)底賬加簽后發(fā)出，通過專線傳送到中國電子口岸數(shù)據(jù)中心，數(shù)據(jù)中心再傳送到海關(guān)總署，然后再由海關(guān)總署傳送到各相應(yīng)的進(jìn)口地海關(guān)。當(dāng)進(jìn)口地海關(guān)收到電子底賬數(shù)據(jù)后，自動生成反饋文件，按照傳送線路再返回到香港。香港CEPA貨物進(jìn)口時，企業(yè)通過電子申報，進(jìn)口報關(guān)單數(shù)據(jù)與電子底賬自動對碰。

據(jù)拱北原產(chǎn)地辦公室曾慶文介紹，內(nèi)地與澳門CEPA也實現(xiàn)了原產(chǎn)地證書簽證核查聯(lián)網(wǎng)。這是目前在進(jìn)口環(huán)節(jié)對原產(chǎn)地核查最有效的方式。“通過原產(chǎn)地證書聯(lián)網(wǎng)比對，電子數(shù)據(jù)自動實現(xiàn)對碰，通關(guān)效率高，而且基本杜絕假證。”鄭冬陽說。

如此有效的方式，當(dāng)然是各監(jiān)管職能部門樂于推動的，據(jù)中國海關(guān)原產(chǎn)地辦公室常務(wù)副主任劉平說，目前海關(guān)已經(jīng)與貿(mào)促會實現(xiàn)了優(yōu)惠原產(chǎn)地證書的聯(lián)網(wǎng)，這是職能部門與簽證機(jī)構(gòu)合作的良好開端。加強(qiáng)配合協(xié)調(diào)管理

目前，世界各國簽發(fā)原產(chǎn)地證書主要有四種模式，官方簽證、商會簽證、領(lǐng)事認(rèn)證、自主認(rèn)證。還有一種是中間方簽證，貨物途經(jīng)中間方需要分流時，中間方的授權(quán)機(jī)構(gòu)可以貨物原產(chǎn)地簽證機(jī)構(gòu)簽發(fā)的原產(chǎn)地證書為基礎(chǔ)，針對分流的貨物簽發(fā)原產(chǎn)地證書。

幾種模式各有利弊，不同的國家和地區(qū)根據(jù)自身的貿(mào)易狀況、管理方式等各有不同的選擇，如印尼由貿(mào)易主管部門簽發(fā)，新加坡由海關(guān)簽發(fā)，澳大利亞、英國、韓國、中國香港等國家和地區(qū)的有關(guān)商會組織獲得了政府授權(quán)，可以參與簽發(fā)原產(chǎn)地證書。有的國家為了提高國際貿(mào)易物流效率，降低企業(yè)運(yùn)營成本，采取企業(yè)自主簽發(fā)的模式，如美國。自主認(rèn)證對出口方有利，但對進(jìn)口方存在的弊端很明顯，就是一旦進(jìn)口方海關(guān)對進(jìn)口貨物的原產(chǎn)地存疑，展開核查會遇到諸多困難。

中國目前采用的是官方和商會簽證，簽發(fā)機(jī)構(gòu)為國家質(zhì)檢總局地方商檢機(jī)構(gòu)和貿(mào)促會地方分支機(jī)構(gòu)，包括原產(chǎn)地證書的統(tǒng)計工作。

在國務(wù)院“三定”方案中，進(jìn)出口商品原產(chǎn)地規(guī)則的制定和協(xié)調(diào)管理職能統(tǒng)一由海關(guān)總署承擔(dān)，而原產(chǎn)地證書的簽證管理歸質(zhì)檢總局負(fù)責(zé)。

“我們希望與已經(jīng)簽署自南貿(mào)易協(xié)議的國家和地區(qū)實現(xiàn)數(shù)據(jù)交換，這非常利于進(jìn)口時的原產(chǎn)地核查。”這一問題上，深圳和拱北的原產(chǎn)地辦感受非常一致。目前，各職能部門正在積極尋求協(xié)調(diào)配合與信息溝通等機(jī)制，以達(dá)到配合監(jiān)管，防止原產(chǎn)地造假現(xiàn)象的發(fā)生。

香港和澳門CEPA的原產(chǎn)地證書簽證核查電子聯(lián)網(wǎng)的實踐證明這種監(jiān)管模式非常成功，而在與智利、新西蘭、秘魯?shù)葒液炇鹱杂少Q(mào)易協(xié)定的時候，雙方均希望開發(fā)聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)。但由于我國原產(chǎn)地管理體制的限制，與這些國家的聯(lián)網(wǎng)尚未實現(xiàn)。

無論是達(dá)芬奇在銷售環(huán)節(jié)虛報原產(chǎn)地，還是通過“一日游”在原產(chǎn)地上造假，或是其他行業(yè)制造的各種“原產(chǎn)地假象”，都顯示了在原產(chǎn)地監(jiān)管上存在著一定程度的缺陷，有的重點體現(xiàn)在某個環(huán)節(jié)，而有的可能各個環(huán)節(jié)皆有機(jī)可乘。

這種原產(chǎn)地亂象背后反映了在原產(chǎn)地監(jiān)管方面有一定的難度，而這種難度不僅是在中國有所體現(xiàn)，在全球貿(mào)易中，沒有統(tǒng)一的原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)，各個國家和地區(qū)的原產(chǎn)地規(guī)則松緊程度不同，管理模式不一，沒有統(tǒng)一的原產(chǎn)地證書格式和認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，這些都無助于絕對有效地在某一環(huán)節(jié)上嚴(yán)格地控制好“原產(chǎn)地”。對此，海關(guān)總署深圳和拱北原產(chǎn)地管理辦公室的工作人員都有著深刻的理解和體會，無論是在對中國進(jìn)出口貿(mào)易監(jiān)管中的體會，還是在參加與原產(chǎn)地相關(guān)的國際性會議上的感受，目前的原產(chǎn)地規(guī)則依然是國際性貿(mào)易組織難以協(xié)調(diào)一致的一個重要環(huán)節(jié)。

對于商品的原產(chǎn)地，消費(fèi)者希望“買真”，那么商業(yè)企業(yè)就要“賣真”，制造企業(yè)要“造真”，運(yùn)輸環(huán)節(jié)要“保真”，監(jiān)管者要

原產(chǎn)地的兩個標(biāo)準(zhǔn)

一、完全獲得標(biāo)準(zhǔn)

“完全獲得”(WholIy Obtained)產(chǎn)品，是指在一國(地區(qū))生產(chǎn)、開采、收獲的動植物和礦物等初級產(chǎn)品，或者完全利用該國(地區(qū))出產(chǎn)的原材料，在該國(地區(qū))境內(nèi)生產(chǎn)和制造的產(chǎn)品。完全獲得標(biāo)準(zhǔn)主要適用于自然產(chǎn)物和完全用該產(chǎn)物制得的產(chǎn)品。

完全獲得產(chǎn)品一般不含外國產(chǎn)的材料、零部件或勞務(wù)，其生產(chǎn)要素投入和生產(chǎn)過程自始至終都是在一國(地區(qū))境內(nèi)完成，因而具有“土生土長”的特征。凡是含有進(jìn)口的或原產(chǎn)地不明的成分或原料的貨物，一般不包括在完全獲得標(biāo)準(zhǔn)的適用范圍之內(nèi)。

二、實質(zhì)性改變標(biāo)準(zhǔn)

“實質(zhì)性改變”(Substantial Transformation)，是指全部或部分使用進(jìn)口原材料或原產(chǎn)地不明的原材料制成的產(chǎn)品，在一國

(地區(qū))境內(nèi)經(jīng)過充分制造或加工后獲得的新的基本特征。此時。即可認(rèn)定該產(chǎn)品發(fā)生了“實質(zhì)性改變”。

當(dāng)貨物的生產(chǎn)過程涉及兩個或兩個以上國家(地區(qū))時，一般以最終使產(chǎn)品發(fā)生實質(zhì)性改變的國家(地區(qū))作為貨物的原產(chǎn)地。近一個世紀(jì)以來，實質(zhì)性改變一直是各國據(jù)以判斷貨物原產(chǎn)地的一項重要準(zhǔn)則。但是，由于它的含義不夠明確，容易受主觀因素影響。故各國對實質(zhì)性改變的解釋并不一致，有時甚至相互矛盾。

衡量實質(zhì)性改變的具體標(biāo)準(zhǔn)包括：稅則歸類改變標(biāo)準(zhǔn)、增值百分比標(biāo)準(zhǔn)、制造或加TT序標(biāo)準(zhǔn)、混合原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)、選擇性原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)。

資料來源，《原產(chǎn)地知識普及讀物》，中國海關(guān)出版社2011年1月出叛“去偽存真”。因此，不論原產(chǎn)地規(guī)則多么復(fù)雜，標(biāo)準(zhǔn)多么細(xì)致，全球不同國家和地區(qū)采用的規(guī)則出入有多大，最終需要確保的是原產(chǎn)地的真實性。

當(dāng)然，監(jiān)管之難并非是監(jiān)管者松懈的理由，更不是企業(yè)在市場上投機(jī)可以選擇的門道。法制完備的國家和地區(qū)以企業(yè)誠信為前提，在原產(chǎn)地簽證方面便選擇企業(yè)自主簽證的方式，但企業(yè)要為自己的簽發(fā)承擔(dān)完全的責(zé)任，一旦發(fā)現(xiàn)在原產(chǎn)地方面出現(xiàn)違法違規(guī)的問題，相應(yīng)得到的懲處也是嚴(yán)厲的。因此，關(guān)鍵并不在于管理模式的選擇，而在于如何形成一個誠信的市場環(huán)境，監(jiān)管上如何保證一個誠信的體系達(dá)到良性的運(yùn)行。而誠信恰恰是中國企業(yè)的軟肋，這也是監(jiān)管之難的緣由之一。

全球求同一直在努力

“到目前，還沒有一個全球一致的原產(chǎn)地規(guī)則。WTO一直還在致力于制定一套在世界范圍內(nèi)適用并具有普遍約束力的原產(chǎn)地規(guī)則。”據(jù)鄧偉光和鄭冬陽介紹，原產(chǎn)地管理難度并非是中國獨家面對的狀況，正是因為沒有一套適用的普遍標(biāo)準(zhǔn)，在全球貿(mào)易中便產(chǎn)生了許多難以協(xié)調(diào)的有關(guān)原產(chǎn)地的問題。如對深加工產(chǎn)品，不同國家按照自己的標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定結(jié)果可能會出現(xiàn)同一產(chǎn)品的原產(chǎn)地是不同國家的狀況。

面對全球如此混亂的狀況，產(chǎn)品在原產(chǎn)地方面一定會存在各種問題，只是貿(mào)易各方要兼顧保持貿(mào)易的增長，相互之間貿(mào)易的暢通、效率與成本等，因此，這些問題大都沒有暴露出來，或者有的問題因為影響極小，可以不予考慮。但是，這不是解決問題的方向?？梢哉f，自20世紀(jì)50年代以來，國際上對各國和地區(qū)之間的原產(chǎn)地規(guī)則進(jìn)行協(xié)調(diào)的努力從未間斷。自90年代起，WTO也一直在原產(chǎn)地規(guī)則方面不斷努力，多次召開國際性的會議，以求得一套可行的方案。

在全球范圍內(nèi)難以取得一致性意見的情況下，雙邊、多邊的自由貿(mào)易協(xié)定便迅速發(fā)展起來。中國對自由貿(mào)易區(qū)(FTA)的發(fā)展非常重視，十七大報告中提出了“實施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略”的構(gòu)想，2009年的政府工作報告中再次提出“要加快實施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略”。

“自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展是我國的經(jīng)貿(mào)戰(zhàn)略方向，這對原產(chǎn)地的管理提出了更高的要求?！痹\(yùn)金這樣說，他同時分析了在與中國簽訂自由貿(mào)易協(xié)議國家的貿(mào)易往來中發(fā)現(xiàn)的與原產(chǎn)地有關(guān)的問題?！氨热?，中國企業(yè)出口到這些國家的商品是否享受到了對方的關(guān)稅優(yōu)惠，海關(guān)很難得到反饋，也就難以掌握我國企業(yè)出口受惠受阻的情況；另一方面，協(xié)議國也經(jīng)常通過使館等機(jī)構(gòu)聯(lián)系中國海關(guān)，查詢他們的產(chǎn)品是否得到了優(yōu)惠，比如東盟的幾個國家。這說明雙方都需要進(jìn)行包括數(shù)據(jù)交換、通關(guān)管理等在內(nèi)的溝通與協(xié)調(diào)，但目前我們的管理體制還很難行得通。”

篇10

關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易自由化平行進(jìn)口知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)權(quán)利窮竭地域性

一、平行進(jìn)口的基本理論依據(jù)

所謂“平行進(jìn)口”（ParallelImport），是指一國未被授權(quán)的進(jìn)口商從外國的知識產(chǎn)權(quán)所有者手中購得商品并未經(jīng)批準(zhǔn)輸入本國，而該知識產(chǎn)權(quán)以前己受到了本國的法律保護(hù)。

1.支持平行進(jìn)口的理論基礎(chǔ)——權(quán)利用盡原則

權(quán)利窮竭原則指知識產(chǎn)權(quán)所有人自己生產(chǎn)或經(jīng)其許可生產(chǎn)的產(chǎn)品，在第一次投入市場后，權(quán)利人即喪失了對它的控制權(quán)，其知識產(chǎn)權(quán)被認(rèn)為已用盡，無論何人使用或轉(zhuǎn)售該產(chǎn)品的行為，都無需得到權(quán)利人的同意，知識產(chǎn)權(quán)人不得再利用知識產(chǎn)權(quán)阻止該產(chǎn)品的進(jìn)一步流通。主張知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)適用權(quán)利窮竭原則者認(rèn)為平行進(jìn)口應(yīng)該被允許。理由是：平行進(jìn)口的合法性理論存在的基礎(chǔ)在于這種商品與當(dāng)?shù)匾汛嬖谏唐分g的價格差，其中前者比后者一般要便宜40%左右，因此平行進(jìn)口將使消費(fèi)者擁有更大、更廉價的消費(fèi)選擇，可以很好地防止市場的壟斷與割據(jù)。而且知識產(chǎn)權(quán)人在商品的生產(chǎn)銷售中已經(jīng)行使了一次權(quán)利，獲得了一次必要的報酬，不能允許知識產(chǎn)權(quán)人在同一商品的流通過程中重復(fù)獲取利益。

2.反對平行進(jìn)口的理論支柱——地域性原則

主張知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)適用地域性原則者認(rèn)為，知識產(chǎn)權(quán)僅在其產(chǎn)生的地域內(nèi)有效，未經(jīng)進(jìn)口國所有人或被許可人同意的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的平行進(jìn)口是對知識產(chǎn)權(quán)人權(quán)利的侵犯。知識產(chǎn)權(quán)的取得和行使均受到地域性限制，知識產(chǎn)權(quán)在一國權(quán)利用盡并不意味著知識產(chǎn)權(quán)在另一國當(dāng)然用盡，平行進(jìn)口是非法的。

二、對平行進(jìn)口的利弊分析

由于平行進(jìn)口問題是一個直接關(guān)系到一個國家利益選擇取向的復(fù)雜問題，所以在生效的國際公約中對平行進(jìn)口的態(tài)度都不明確，允許各國和地區(qū)自行處理。我國在《專利法》、《著作權(quán)法》和《商標(biāo)法》中對平行進(jìn)口問題也都沒有作出明確的規(guī)定。

筆者認(rèn)為，在世界經(jīng)濟(jì)逐步實現(xiàn)貿(mào)易自由化的背景下，平行進(jìn)口有利于競爭，防止過分壟斷。允許平行進(jìn)口利大于弊，所以我國應(yīng)立法允許平行進(jìn)口。具體理由如下：

1.平行進(jìn)口產(chǎn)生的有利結(jié)果

(1)從競爭法的角度看，允許平行進(jìn)口，有利于促進(jìn)競爭，防止知識產(chǎn)權(quán)人的過分壟斷。對于大部分商品而言，平行進(jìn)口有可能導(dǎo)致商品平均價格的降低，增加同品牌商品之間的競爭，能有效地防止因知識產(chǎn)權(quán)人的過度壟斷而阻礙經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

(2)從發(fā)展中國家的角度看，允許平行進(jìn)口符合中國市場國情，有利于我國產(chǎn)品出口和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。由于我國目前并且在相當(dāng)長的一段時間內(nèi)充當(dāng)?shù)氖鞘澜缂庸S的地位而不是知識產(chǎn)權(quán)出口大國的地位。我國目前在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的貿(mào)易額長期處于逆差狀態(tài)，如果禁止平行進(jìn)口實際上是更多的在保護(hù)國外版權(quán)人的利益以及發(fā)達(dá)國家的利益而以損失本國利益、公眾利益與本國版權(quán)人的利益為代價的。(3)從消費(fèi)者的角度看，允許平行進(jìn)口有利于縮小各國之間同品牌產(chǎn)品價格的差異，有利于消費(fèi)者。在知識產(chǎn)權(quán)國內(nèi)用盡體制下，知識產(chǎn)權(quán)人利用其獨占權(quán)，可以在不同的國家實現(xiàn)差別戰(zhàn)略。例如在相對富裕的國家市場對產(chǎn)品定較高的價格，而在那些低購買力的國家或有很多代用品的國家以較低價格銷售。所以，平行進(jìn)口將趨向于縮小各國之間產(chǎn)品的價格差異，高價位市場的消費(fèi)者將因產(chǎn)品價格的下降而受益。

2.允許平行進(jìn)口所帶來的不利影響

(1)從競爭法的角度看，對知識產(chǎn)權(quán)人或獨家經(jīng)銷商構(gòu)成不公平競爭。平行進(jìn)口對于知識產(chǎn)權(quán)所有人或者獨家授權(quán)經(jīng)銷商而言，是搭便車的行為，構(gòu)成不公平競爭。第三方通過轉(zhuǎn)口貿(mào)易所獲得的利益在很大程度上憑借了進(jìn)口國獨家經(jīng)銷商的先期投資和勞動，對獨家經(jīng)銷商來說顯然是不公平的。

(2)對發(fā)展中國家的不利影響。有可能減少外國投資者投資的熱情，因為既然允許平行進(jìn)口，本國完全可以通過進(jìn)口渠道取得所需的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品，而不需要直接在該國生產(chǎn)該產(chǎn)品。這在一定程度上減少了發(fā)展中國家作為世界加工廠的優(yōu)勢。

(3)對消費(fèi)者的不利影響。對消費(fèi)者來說，允許商標(biāo)產(chǎn)品平行進(jìn)口，一方面制造商不愿意對新的產(chǎn)品進(jìn)行投資，從長遠(yuǎn)看來，將會導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量的下降和產(chǎn)品種類的減少。另一方面，平行進(jìn)口同商標(biāo)相同產(chǎn)品，如果該商品質(zhì)量較差，又沒有明顯標(biāo)識，可能會造成消費(fèi)者誤認(rèn)，損害消費(fèi)者的利益。

三、結(jié)論：允許平行進(jìn)口但應(yīng)有例外規(guī)定

雖然平行進(jìn)口有其經(jīng)濟(jì)上的合理性與法律上的合法性，但我們不可忽視平行進(jìn)口產(chǎn)生不利影響，所以對平行進(jìn)口應(yīng)有例外規(guī)定。比如平行進(jìn)口商不正當(dāng)競爭，對知識產(chǎn)權(quán)人造成損害的，可以由《反不正當(dāng)競爭法》調(diào)整，以防止搭便車行為和損毀商標(biāo)聲譽(yù)的行為。對消費(fèi)者的保護(hù)可以通過對平行進(jìn)口進(jìn)行必要的限制以防止不正當(dāng)競爭行為的發(fā)生。比如平行進(jìn)口的貨物與授權(quán)的貨物質(zhì)量上存在較大的差異，而又沒有明顯標(biāo)識，對消費(fèi)者造成損害的，各國通行的限制性規(guī)定為：第三者在轉(zhuǎn)售商品時，不得對商品有所改變、改動，甚至不能重新包裝。轉(zhuǎn)售進(jìn)口商品應(yīng)當(dāng)以顯著方式告知消費(fèi)者商品來源之不同。對違反規(guī)定的，商標(biāo)所有人有權(quán)禁止商品的進(jìn)一步流通。我國在立法時可以借鑒這些規(guī)定。

參考文獻(xiàn):

[1]李華趙洋王卓亞:維護(hù)自由貿(mào)易與保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的內(nèi)在沖突和司法考量之進(jìn)路.河北法學(xué)，2005年10月

[2]范誠呂劍英:權(quán)利衡平理論在平行進(jìn)口司法實踐中的運(yùn)用.河北法學(xué)，2006年2月