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篇1

【關(guān)鍵詞】財(cái)政學(xué)；公共經(jīng)濟(jì)學(xué)；比較分析

一、財(cái)政學(xué)的發(fā)展歷史

（一）古典學(xué)派與財(cái)政學(xué)

古典學(xué)派的創(chuàng)始人英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)斯密于1776年發(fā)表了關(guān)于國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)及原因的研究，即國(guó)富論。亞當(dāng)斯密在國(guó)富論第五章專門論述了財(cái)政收支、稅收、公債等，他把財(cái)政學(xué)融于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)之中，從流通領(lǐng)域到生產(chǎn)領(lǐng)域，從現(xiàn)象到本質(zhì)，揭示了財(cái)政與經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在聯(lián)系，建立了比較系統(tǒng)的財(cái)政理論體系，是財(cái)政學(xué)作為一門學(xué)科誕生的里程碑式標(biāo)志。

（二）德國(guó)社會(huì)學(xué)派與財(cái)政學(xué)

1872年，瓦格納出版了財(cái)政學(xué)，建立了獨(dú)立的財(cái)政學(xué)體系，核心內(nèi)容：財(cái)政是以國(guó)家為中心建立起來(lái)的共同經(jīng)濟(jì)。國(guó)家財(cái)政分配也應(yīng)該隨著國(guó)家職能范圍的擴(kuò)大而增加，通過(guò)對(duì)許多歐洲國(guó)家和日本、美國(guó)的公共支出增長(zhǎng)情況的考察，1882年，他提出著名的瓦格納法則：一國(guó)工業(yè)化經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與本國(guó)財(cái)政支出之間存在著一種函數(shù)關(guān)系，隨著現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)的發(fā)展，對(duì)社會(huì)進(jìn)步的政治壓力增大以及在工業(yè)經(jīng)營(yíng)方面因社會(huì)考慮而要求增加政府支出。

（三）凱恩斯主義學(xué)派與財(cái)政學(xué)

1936年凱恩斯發(fā)表了就業(yè)、利息和貨幣通論一書(shū)，它認(rèn)為經(jīng)濟(jì)危機(jī)是由于有效需求不足引起的，而有效需求不足是因?yàn)檫呺H消費(fèi)傾向遞減、資本邊際報(bào)酬率遞減和流動(dòng)性偏好陷阱引起的，凱恩斯主義對(duì)財(cái)政學(xué)發(fā)展所做的貢獻(xiàn)體現(xiàn)在：1.提出政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的理論基礎(chǔ)。2.批判古典學(xué)派看不見(jiàn)的手原理，提出看得見(jiàn)的手原理。3.倡導(dǎo)逆經(jīng)濟(jì)風(fēng)向調(diào)節(jié)的財(cái)政政策。

二、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展歷史

1959年美國(guó)著名學(xué)者理查德?馬斯格雷夫出版的《財(cái)政學(xué)原理：公共經(jīng)濟(jì)研究》一書(shū)標(biāo)志著公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成。理查德-馬斯格雷夫在這部經(jīng)典著作中，第一次使用了“公共經(jīng)濟(jì)學(xué)”這一詞語(yǔ)。隨后，在1964年和1965年，他又以法文和英文分別出版了《公共經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)：國(guó)家經(jīng)濟(jì)理論概述》和《公共經(jīng)濟(jì)學(xué)》，直接把“公共經(jīng)濟(jì)學(xué)”用作書(shū)名，他也因此被稱為“公共經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”。1966年開(kāi)始，又有了在公共經(jīng)濟(jì)學(xué)名義下召開(kāi)的定期會(huì)議和阿特金森主持的公共經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)及會(huì)刊，1972年，美國(guó)《公共經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》出刊。在此之后，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)入了一個(gè)快速發(fā)展時(shí)期，一批高水平的公共經(jīng)濟(jì)學(xué)著作也不斷涌現(xiàn)出來(lái)。

三、財(cái)政學(xué)與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的聯(lián)系

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)和財(cái)政學(xué)是一脈相承的。首先，無(wú)論是研究?jī)?nèi)容還是在研究方法上已經(jīng)大致趨同。其次，不論是章節(jié)的安排還是對(duì)問(wèn)題的討論，基本上都是對(duì)“國(guó)家（或政府和公共部門）經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的研究”，盡管在某些細(xì)節(jié)上有所側(cè)重，但是，相比古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中“財(cái)政學(xué)”僅僅研究“國(guó)家和君主的收入”來(lái)說(shuō)，“財(cái)政學(xué)”和“公共經(jīng)濟(jì)學(xué)”都把研究重點(diǎn)轉(zhuǎn)向了“政府（公共部門）收入、政府（公共部門）支出、政府（公共部門）財(cái)政政策以及政府（公共部門）收支和政策對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響上來(lái)”。當(dāng)代“財(cái)政學(xué)”和“公共經(jīng)濟(jì)學(xué)”都是兼容并蓄的，融合了經(jīng)濟(jì)學(xué)和其他學(xué)科的研究成果。

此外，在宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中所涉及的有關(guān)政府融資問(wèn)題的討論也逐漸從“公共經(jīng)濟(jì)學(xué)”中脫離出去，成為宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主要范疇。但是，就此否認(rèn)“公共經(jīng)濟(jì)學(xué)”和當(dāng)代“財(cái)政學(xué)”的一致性結(jié)論，可能有失偏H，畢竟這只是學(xué)科發(fā)展的演變過(guò)程，而沒(méi)有涉及到理論上質(zhì)的區(qū)別。

四、財(cái)政學(xué)與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的差異分析

（一）公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與財(cái)政學(xué)所處的經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了很大變化

財(cái)政學(xué)所處的幾百年里，經(jīng)濟(jì)發(fā)展還不夠完善、成熟，只需要研究有關(guān)財(cái)政收支問(wèn)題就足以應(yīng)付時(shí)代的要求：但是從20世紀(jì)50年代以來(lái)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展越來(lái)越復(fù)雜，有關(guān)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)研究的各學(xué)派也是層出不窮，當(dāng)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)更多的是體現(xiàn)了以市場(chǎng)為主導(dǎo)的混合經(jīng)濟(jì)特征，這就要求財(cái)政學(xué)研究更廣泛、更深層次的政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，很顯然，傳統(tǒng)的財(cái)政學(xué)對(duì)此已顯得力不從心，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)則是應(yīng)運(yùn)新時(shí)代、新環(huán)境而生。

（二）公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與財(cái)政學(xué)研究的范圍大不相同

傳統(tǒng)的財(cái)政學(xué)主要研究財(cái)政收支問(wèn)題，特別是財(cái)政收入問(wèn)題，而公共經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅研究財(cái)政收支問(wèn)題，更重要的是研究財(cái)政收支活動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)主要分析政府所從事的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主要后果及其與社會(huì)目標(biāo)的關(guān)系。著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯蒂格里茨曾經(jīng)指出，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究主要分為三類：搞清公共部門從事哪些活動(dòng)以及這些活動(dòng)是如何組織的：盡可能理解和預(yù)測(cè)政府活動(dòng)的全部結(jié)果：評(píng)價(jià)各種政策。此外，財(cái)政學(xué)的研究只與政治學(xué)、社會(huì)學(xué)等幾個(gè)學(xué)科有所交叉，但是公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究不僅與倫理學(xué)、政治學(xué)、管理學(xué)、法學(xué)、社會(huì)學(xué)等學(xué)科相關(guān)，而且還廣泛吸收了公共選擇理論、憲法理論、官僚政治理論等等，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的內(nèi)容、范圍已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了財(cái)政學(xué)，它研究了許多財(cái)政學(xué)所不能包含的內(nèi)容，例如：公共品的最優(yōu)提供、外部性矯正、公共定價(jià)、宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定等等。

篇2

關(guān)鍵詞：生態(tài)環(huán)境 公共品 政府 公平 效率

生態(tài)環(huán)境是指影響人類生存與發(fā)展的水資源、土地資源、生物資源以及氣候資源數(shù)量與質(zhì)量的總稱，是關(guān)系到社會(huì)和經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的自然資源和生態(tài)系統(tǒng)，是人類賴以生存及社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本條件和物質(zhì)基礎(chǔ)。生態(tài)環(huán)境是一個(gè)公共品，很容易產(chǎn)生“搭便車”行為，即不承擔(dān)生產(chǎn)、治理環(huán)境的成本，卻享受生態(tài)環(huán)境帶來(lái)的好處。如何提供良好的生態(tài)環(huán)境，如何區(qū)分污染者與受益者，有關(guān)政策如何發(fā)揮作用、如何達(dá)到目標(biāo)等一系列問(wèn)題都是急待解決的。本文主要從生態(tài)環(huán)境的公共品特性出發(fā)，通過(guò)分析政府機(jī)制與市場(chǎng)機(jī)制對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響，提出制訂生態(tài)環(huán)境政策的公平與效率的目標(biāo)選擇，從而實(shí)現(xiàn)政府為主、市場(chǎng)為輔，公平為主、效率為輔的生態(tài)環(huán)境發(fā)展思想構(gòu)架。

生態(tài)環(huán)境的公共品特性

公共品是指由公共部門提供用來(lái)滿足社會(huì)公共需要的商品和服務(wù)，具有不可分割性、非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性。生態(tài)環(huán)境具有公共品的特性，現(xiàn)從以下幾方面加以說(shuō)明：

（一）公共需要

說(shuō)生態(tài)環(huán)境具有公共品的特性，是由于生態(tài)環(huán)境具有滿足社會(huì)公共需要的特點(diǎn)，主要表現(xiàn)在：生態(tài)環(huán)境是社會(huì)公眾在生產(chǎn)、生活和工作中的共同需要，每一個(gè)社會(huì)成員可以無(wú)差別地共同享用，每個(gè)消費(fèi)者的消費(fèi)都不影響其他消費(fèi)者的消費(fèi)數(shù)量和質(zhì)量。一個(gè)或一些社會(huì)成員享用并不排斥其他社會(huì)成員享用，具有這種非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性的生態(tài)環(huán)境，如優(yōu)質(zhì)的空氣、良好的自然環(huán)境等。

（二）外部性

生態(tài)環(huán)境具有公共品的另一個(gè)特征是外部性，成本和效益對(duì)等是市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用的前提。但由于外部性的存在，使得成本與效益無(wú)法對(duì)等，如上游植被造林、凈化水質(zhì)給下游居民帶來(lái)效益，這是正的外部性，當(dāng)出現(xiàn)正的外部性時(shí)，上游保護(hù)者的成本大于收益，得不到應(yīng)有的效益補(bǔ)償；而鋼廠對(duì)河流造成污染，則是負(fù)的外部性，當(dāng)出現(xiàn)負(fù)的外部性時(shí)，生產(chǎn)者的成本小于收益，受損者得不到損失補(bǔ)償。

外部性還有一個(gè)常被忽視的問(wèn)題，即代際之間的外部性，即期對(duì)生態(tài)環(huán)境的消費(fèi)會(huì)對(duì)后代的人有負(fù)的外部性，使其無(wú)法享受到與這一代人等質(zhì)等量的生態(tài)環(huán)境。

（三）公有產(chǎn)權(quán)

較多的生態(tài)產(chǎn)品以公有產(chǎn)權(quán)的形式出現(xiàn)，產(chǎn)權(quán)無(wú)法得到合適的界定而產(chǎn)生外部性?！肮驳乇瘎　北砻?，只要多人共同使用稀缺性的資源，環(huán)境就會(huì)惡化。企業(yè)在開(kāi)采使用不可再生資源的過(guò)程中，因?yàn)樯a(chǎn)外部性給社會(huì)福利帶來(lái)?yè)p失，使經(jīng)濟(jì)體系偏離帕累托最優(yōu)狀態(tài)。要使社會(huì)福利損失最小化，需要適度擴(kuò)大資源稅征收范圍、制定合理的稅率、改進(jìn)計(jì)稅方法和明確資源產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，引入市場(chǎng)機(jī)制等方法來(lái)解決。

生態(tài)環(huán)境同其他公共品一樣具有層次性，即按受益范圍的大小，有全國(guó)性公共品、跨區(qū)域性公共品和地方性公共品。清潔的空氣屬于全國(guó)性（甚至是全球性）公共品，跨幾個(gè)省份或轄區(qū)間的河流則屬于跨區(qū)域性公共品，而某一地區(qū)的自然資源則屬于地方性公共品。

當(dāng)然，并不是所有的生態(tài)環(huán)境都如空氣一樣是純公共品，更多的生態(tài)環(huán)境產(chǎn)品則是準(zhǔn)公共品，提供方式也就有所差別。

生態(tài)環(huán)境的提供方式：政府與市場(chǎng)

雖然生態(tài)環(huán)境具有公共品的特性，但并不一定就說(shuō)明市場(chǎng)機(jī)制在其中就不能發(fā)揮作用，生態(tài)環(huán)境就應(yīng)由政府供給。雖然面對(duì)公共品，市場(chǎng)機(jī)制會(huì)存在著失靈的情況，但政府機(jī)制在起作用時(shí)，也會(huì)存在政府失靈的情況。因此，在生態(tài)環(huán)境供給上，應(yīng)對(duì)比分析市場(chǎng)與政府在該類生態(tài)環(huán)境產(chǎn)品上作用的效果。

對(duì)于具有不可分性、非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性的生態(tài)環(huán)境產(chǎn)品，如優(yōu)質(zhì)的空氣、良好的自然環(huán)境等，為維持生態(tài)產(chǎn)品的生態(tài)功能，需要一定的成本進(jìn)行彌補(bǔ)，但由于生態(tài)產(chǎn)品的特性使得通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行等價(jià)交換顯得尤其困難，而滿足社會(huì)公共需要是政府的職責(zé)，故通過(guò)政府征稅籌集資金是必要的。但是，由于這類公共品的不可分割性，如何精確地計(jì)量某一個(gè)消費(fèi)者愿意消費(fèi)的生態(tài)環(huán)境的數(shù)量和愿意承受的稅收大小是困難的。雖然林達(dá)爾均衡嘗試找出稅收負(fù)擔(dān)與公共品供給量的均衡條件，但仍不免受限于偏好信息的充分表達(dá)與否。在生態(tài)環(huán)境方面典型的稅收是庇古稅或污染稅（環(huán)境稅），但如何估計(jì)邊際損害函數(shù)是困難的，導(dǎo)致如何找出一個(gè)準(zhǔn)確的稅率也是困難的。當(dāng)然，問(wèn)題不在于庇古稅是否是處理這類生態(tài)環(huán)境產(chǎn)品的十全十美的辦法，而在于它是否優(yōu)于其他辦法。

解決生態(tài)環(huán)境的外部性，科斯定理認(rèn)為在某些條件下，經(jīng)濟(jì)的外部性可以通過(guò)當(dāng)事人的談判而得到糾正，從而達(dá)到社會(huì)效益最大化。但這一條件是交易費(fèi)用為零，如前所述，無(wú)論是上游保護(hù)者與下游受益者之間的談判，還是鋼廠與周圍居民或下游居民的談判，都存在著一定的交易費(fèi)用，有時(shí)這種交易費(fèi)用還是巨大的，市場(chǎng)機(jī)制無(wú)法很好地起作用，這時(shí)也需要政府進(jìn)行干預(yù)。因此，政府通過(guò)征稅、收費(fèi)、補(bǔ)貼等方式籌集資金，彌補(bǔ)保護(hù)者或?qū)κ軗p者進(jìn)行補(bǔ)償是必要的。

生態(tài)環(huán)境的產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的解決手段有兩種，一是私人產(chǎn)權(quán)，如科斯指出，清潔空氣、安靜的權(quán)利或產(chǎn)生有害的活動(dòng)是一種產(chǎn)權(quán)，與其他財(cái)產(chǎn)所有權(quán)（如耕種土地或砍伐樹(shù)木）完全類似，這類權(quán)利一樣可以給予或出售給另外一方。但這種交易的前提是交易費(fèi)用為零，并能明確界定完全的產(chǎn)權(quán)。因此，政府在這方面的作為就是界定這些生態(tài)產(chǎn)品的產(chǎn)權(quán)，如水權(quán)、林權(quán)等，如果私有產(chǎn)權(quán)一旦確立，政府就沒(méi)有在這個(gè)問(wèn)題上進(jìn)行干預(yù)的必要；但當(dāng)交易費(fèi)用大于零，公共產(chǎn)權(quán)可能是較佳的選擇。顯然，由于空氣污染涉及到無(wú)數(shù)人（包括污染者和被污染者），他們之間的討價(jià)還價(jià)很難沒(méi)有交易費(fèi)用，無(wú)法將空氣的產(chǎn)權(quán)清晰地進(jìn)行分配。在這種情況下只能采取第二種手段，即管制。雖然無(wú)法對(duì)空氣污染進(jìn)行談判，但限制對(duì)大氣的排放物或排放量卻是可能的，如不允許隨意向空中排放某些化學(xué)物質(zhì)，即實(shí)行進(jìn)入限制，或每個(gè)污染者被限定應(yīng)把污染降低到一定數(shù)量，否則就會(huì)受到法律制裁。這種是典型的法律管制，如何有效找到每一個(gè)污染者并對(duì)每個(gè)污染者規(guī)定具體的污染標(biāo)準(zhǔn)是一個(gè)難點(diǎn)。另一種管制則是通過(guò)拍賣污染許可證得以實(shí)現(xiàn)，拍賣污染許可證與庇古稅一樣也存在一定問(wèn)題，如何掌握誰(shuí)在污染，污染程度如何，如何明確知道廠商的私人邊際成本與邊際收益曲線是困難的。

生態(tài)環(huán)境中有一大類是公共資源，如沒(méi)有排他性的所有權(quán)，就會(huì)導(dǎo)致對(duì)這種資源的過(guò)度消費(fèi)，如自由放牧的草地。政府只有將其收歸國(guó)有，對(duì)使用者征收資源稅或收取類似的費(fèi)用，才能避免出現(xiàn)“公共地悲劇”。對(duì)資源征收資源稅或資源使用費(fèi)，其重點(diǎn)是如何設(shè)計(jì)一個(gè)恰當(dāng)?shù)亩惵剩軌驅(qū)崿F(xiàn)促進(jìn)自然資源的合理開(kāi)發(fā)和使用，防止資源的無(wú)效損耗。在資源稅費(fèi)的設(shè)計(jì)過(guò)程中，不僅要考慮當(dāng)代人使用資源的需求，還應(yīng)考慮代際之間的公平問(wèn)題，使得下一代或幾代人也能夠享受到相同或相似的資源收益。

通過(guò)以上分析知道，政府在生態(tài)環(huán)境方面發(fā)揮著主導(dǎo)作用，但市場(chǎng)機(jī)制也有著不可替代性，在某些情況下，則是政府與市場(chǎng)共同發(fā)揮作用。

生態(tài)環(huán)境政策目標(biāo)：公平與效率

公平與效率歷來(lái)是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的目標(biāo)，生態(tài)環(huán)境政策目標(biāo)如何？政策是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，是否成本最小，政府是否有決策需要的充分的信息？執(zhí)行與監(jiān)督的力度有多大？公正性如何（誰(shuí)多承受成本，誰(shuí)少承受成本；誰(shuí)多享受好處，誰(shuí)少享受好處）？這些都是在生態(tài)環(huán)境政策制訂時(shí)需要考慮的問(wèn)題。歸納起來(lái)，其實(shí)也脫離不開(kāi)公平與效率兩大目標(biāo)。

公平關(guān)注點(diǎn)有三個(gè)方面：起點(diǎn)公平、規(guī)則公平、結(jié)果公平，由于起點(diǎn)的追溯較難，起點(diǎn)公平的衡量更不容易，因而這里不再加以論述；規(guī)則公平則是要求在有關(guān)生態(tài)環(huán)境活動(dòng)中的規(guī)則對(duì)于任何人、任何集團(tuán)都是一致的，而不是區(qū)別對(duì)待。這一點(diǎn)就如生態(tài)環(huán)境活動(dòng)中規(guī)定的“誰(shuí)開(kāi)發(fā)誰(shuí)保護(hù)，誰(shuí)破壞誰(shuí)恢復(fù)，誰(shuí)使用誰(shuí)付費(fèi)”的原則，只有這個(gè)原則在生態(tài)環(huán)境保護(hù)中得以實(shí)現(xiàn)，才能真正體現(xiàn)出最后的結(jié)果公平，使得生態(tài)環(huán)境通過(guò)開(kāi)發(fā)者保護(hù)、破壞者恢復(fù)、使用者付費(fèi)的途徑實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

當(dāng)然，正如前面所述，公平不僅要考慮當(dāng)代人之間的公平，還應(yīng)考慮到代際之間的公平，故而為達(dá)到代際之間的公平，資源配置的帕累托最優(yōu)狀態(tài)時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮代際間的外部影響。

效率是指投入-產(chǎn)出或成本-收益之間的比例關(guān)系，效率的高低取決于一定的成本下的收益的多少或一定的收益下成本的大小。但對(duì)于生態(tài)環(huán)境而言，如何對(duì)投入-產(chǎn)出或成本-收益進(jìn)行計(jì)量是較難的。投入相對(duì)容易衡量，可以用人力、物力、時(shí)間的投入加以計(jì)量，當(dāng)然由于生態(tài)環(huán)境產(chǎn)品的公共品特性，不易分割性、非排他性與非競(jìng)爭(zhēng)性，其單位成本的核算、邊際成本的核算等也是不易獲得的；生態(tài)環(huán)境的產(chǎn)出或收益更難以衡量，如何將空氣質(zhì)量、水源質(zhì)量、人們的舒適感等用價(jià)格單位來(lái)計(jì)量是困難的。當(dāng)然，部分產(chǎn)出或收益也是能衡量的，如提供了多少樹(shù)木、開(kāi)采了多少礦產(chǎn)。于是，多數(shù)生態(tài)環(huán)境的產(chǎn)出或收益就只能進(jìn)行合理的轉(zhuǎn)化，如人的壽命提高了多少歲，某一類疾病發(fā)生率降低了多少等。

正是由于生態(tài)環(huán)境中效率難以衡量，因而在多數(shù)人的目標(biāo)衡量時(shí)，認(rèn)為將資源投入到生態(tài)環(huán)境保護(hù)中是不值的，是低效或是無(wú)效的，因?yàn)槠淇粗氐氖怯行蔚?、直接的、可用價(jià)格衡量的產(chǎn)出或收益，而對(duì)于生態(tài)環(huán)境提供的無(wú)形的、不可用價(jià)格衡量的產(chǎn)出或收益則缺乏恰當(dāng)?shù)呐袛?，故出現(xiàn)低估生態(tài)環(huán)境產(chǎn)出或收益，出現(xiàn)低估生態(tài)環(huán)境投入-產(chǎn)出或成本-收益的比例，從而出現(xiàn)不重視甚至忽視生態(tài)環(huán)境保護(hù)的情況。

當(dāng)然，在公平與效率這兩個(gè)目標(biāo)上，是公平為主還是效率為主，兩者是相互替代還是相互轉(zhuǎn)換的，為了公平是否會(huì)損失效率等問(wèn)題仍是困擾經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的目標(biāo)抉擇，生態(tài)環(huán)境政策目標(biāo)也會(huì)受到這些問(wèn)題的困擾。作為在生態(tài)環(huán)境活動(dòng)中發(fā)揮重要作用的政府機(jī)制，能夠?qū)綘顩r做出主動(dòng)調(diào)整，如采取橫向轉(zhuǎn)移支付制度使得下游受益地區(qū)對(duì)上游保護(hù)地區(qū)進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償。當(dāng)然，這一調(diào)整也會(huì)引發(fā)效率方面的某些變化，上游地區(qū)的生態(tài)環(huán)境保護(hù)效率就有所提高，而下游地區(qū)的生態(tài)環(huán)境投入則會(huì)加大等。

從生態(tài)環(huán)境來(lái)看，公平目標(biāo)是前提、是大的原則框架，只有確定了公平的目標(biāo)，效率目標(biāo)才能在公平的框架下得以實(shí)現(xiàn)，缺乏公平指導(dǎo)下的效率將會(huì)是無(wú)效的考量。

結(jié)論

由于生態(tài)環(huán)境具有滿足公共需要、外部性的公共品特性，且較多以公有產(chǎn)權(quán)的形式出現(xiàn)，從而決定了其供給主要由政府進(jìn)行提供，或者說(shuō)在生態(tài)環(huán)境的供給上應(yīng)由政府作為主導(dǎo)地位，其他方式作為補(bǔ)充。而判斷究竟由政府還是市場(chǎng)提供的標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)考核對(duì)比分析市場(chǎng)與政府在該類生態(tài)環(huán)境產(chǎn)品上作用的效果，包括經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，在經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益發(fā)生沖突時(shí)，更多考慮生態(tài)環(huán)境的社會(huì)效益。

同樣，生態(tài)環(huán)境的公共品特性也決定了政府在制定有關(guān)政策時(shí)，應(yīng)將公平作為優(yōu)先考慮的政策目標(biāo)。而規(guī)則公平是制定生態(tài)環(huán)境政策時(shí)尤為關(guān)注的，只有確保規(guī)則公平，才能真正確保生態(tài)環(huán)境活動(dòng)中的“誰(shuí)開(kāi)發(fā)誰(shuí)保護(hù)，誰(shuí)破壞誰(shuí)恢復(fù)，誰(shuí)使用誰(shuí)付費(fèi)”這一原則。只有這個(gè)原則在生態(tài)環(huán)境保護(hù)中得以實(shí)現(xiàn)，才能真正體現(xiàn)出最后的結(jié)果公平。使得生態(tài)環(huán)境通過(guò)開(kāi)發(fā)者保護(hù)、破壞者恢復(fù)、使用者付費(fèi)的途徑實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。反之，如果聽(tīng)任市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用，則必然會(huì)導(dǎo)致開(kāi)發(fā)者由于得不到資金支持而缺乏對(duì)環(huán)境保護(hù)的積極性，破壞者出于利益考慮而不愿意修復(fù)環(huán)境，使用者付費(fèi)的可能性也會(huì)受到影響。在確保公平的前提下，應(yīng)采取恰當(dāng)?shù)姆绞皆u(píng)估生態(tài)環(huán)境的成本和收益，提高生態(tài)環(huán)境政策的實(shí)施效率。

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篇3

關(guān)鍵詞：社會(huì)保障轉(zhuǎn)移支付；公共產(chǎn)品；公共經(jīng)濟(jì)學(xué)；財(cái)政聯(lián)邦主義；“以足投票”假說(shuō) 

 

一、引言 

 

自20世紀(jì)80年代中期以來(lái)，我國(guó)社會(huì)保障事業(yè)獲得了前所未有的發(fā)展，但仍然有許多問(wèn)題沒(méi)有解決好，其中之一是社會(huì)保障的地區(qū)差異以及相關(guān)資金的分擔(dān)和轉(zhuǎn)移支付問(wèn)題。林治芬(2002)運(yùn)用財(cái)政社會(huì)保障補(bǔ)助支出占財(cái)政支出的比重、財(cái)政全部社會(huì)保障支出占財(cái)政支出的比重以及社會(huì)保障支出占gdp的比重等指標(biāo)分析我國(guó)社會(huì)保障的地區(qū)差異。許曉茵、韓麗妙(2006)運(yùn)用1996-2004年我國(guó)31個(gè)省份離退休退職人員保險(xiǎn)和福利費(fèi)用支出的相關(guān)數(shù)據(jù)，分析了社會(huì)保障水平的地區(qū)差異。彭海艷(2007)運(yùn)用ge指數(shù)分解法，分析我國(guó)社會(huì)保障支出區(qū)域差異及貢獻(xiàn)率，并運(yùn)用gini系數(shù)分解法，分析社會(huì)保障各項(xiàng)支出對(duì)總體差異的貢獻(xiàn)率?？禄鼙?2007，2009)分析了2005年我國(guó)社會(huì)保障地區(qū)差異的現(xiàn)狀以及1995-2005年我國(guó)社會(huì)保障地區(qū)差異的演變軌跡。社會(huì)保障地區(qū)差異過(guò)大的主要成因是我國(guó)社會(huì)保障事業(yè)主要由地方政府來(lái)承擔(dān)責(zé)任，而區(qū)域經(jīng)濟(jì)的非均衡發(fā)展直接決定地方政府財(cái)政能力的強(qiáng)弱，從而引發(fā)地區(qū)間社會(huì)保障公共產(chǎn)品和服務(wù)供給水平的差異。同時(shí)，柯卉兵(2008)認(rèn)為，中央政府和地方政府在社會(huì)保障領(lǐng)域內(nèi)財(cái)政關(guān)系的縱向失衡會(huì)導(dǎo)致落后地區(qū)的地方政府沒(méi)有積極性，也無(wú)財(cái)力提供充足的社會(huì)保障公共產(chǎn)品。社會(huì)保障的地區(qū)差異過(guò)大的現(xiàn)實(shí)，是導(dǎo)致中央政府對(duì)地方進(jìn)行社會(huì)保障轉(zhuǎn)移支付的直接原因。所以，要理順這些問(wèn)題，必須研究社會(huì)保障轉(zhuǎn)移支付基本理論問(wèn)題。 

目前，國(guó)內(nèi)關(guān)于社會(huì)保障轉(zhuǎn)移支付問(wèn)題的研究尚處于起步階段。周順明(2000)首次提出了社會(huì)保障轉(zhuǎn)移支付的概念和原則。李珍(2001)從資金分配量、分配制度和管理體制方面指出，轉(zhuǎn)移支付制度是社會(huì)保障制度安排得以實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)支持制度。楊良初(2003)界定了政府間社會(huì)保障轉(zhuǎn)移支付的內(nèi)涵與范圍。劉志英(2006)對(duì)社會(huì)保障轉(zhuǎn)移支付進(jìn)行了分類。柯卉兵(2010)研究了社會(huì)保障轉(zhuǎn)移支付的理論依據(jù)、國(guó)際經(jīng)驗(yàn)和道路選擇。 

國(guó)外相關(guān)文獻(xiàn)研究主要集中在關(guān)于政府間的財(cái)政關(guān)系和轉(zhuǎn)移支付理論與實(shí)踐方面，較為著名的理論有musgrave的財(cái)政分權(quán)理論、oates的分權(quán)定理、buchannan關(guān)于分權(quán)的“俱樂(lè)部”理論、fisher的州和地方財(cái)政理論、tiebout的“以足投票”理論以及mcguire對(duì)其的補(bǔ)充和完善。其中，公共產(chǎn)品理論和財(cái)政分權(quán)理論是20世紀(jì)財(cái)政學(xué)的重大發(fā)現(xiàn)，它們較好地解決了政府間公共事務(wù)的分類以及地方政府公共產(chǎn)品的提供問(wèn)題，因而是社會(huì)保障轉(zhuǎn)移支付制度的重要理論支點(diǎn)。公共產(chǎn)品的特性與層次性理論、奧茨和馬斯格雷夫的財(cái)政聯(lián)邦主義以及蒂布特的“以足投票”假說(shuō)，均對(duì)社會(huì)保障轉(zhuǎn)移支付制度產(chǎn)生了重要的啟示意義。 

 

二、公共產(chǎn)品的特性與社會(huì)保障的產(chǎn)品屬性 

 

美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾森1954年在《公共支出的純理論》一文中首次提出公共產(chǎn)品的概念。他將純粹的公共產(chǎn)品定義為“是指這樣的物品，即每個(gè)個(gè)人消費(fèi)這種物品不會(huì)導(dǎo)致別人對(duì)該物品消費(fèi)的減少”。薩繆爾森從產(chǎn)品在消費(fèi)中的非競(jìng)爭(zhēng)性角度定義了公共產(chǎn)品，并進(jìn)一步揭示了非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性是判斷公共產(chǎn)品的主要標(biāo)準(zhǔn)。公共產(chǎn)品的非排他性是指公共產(chǎn)品在消費(fèi)過(guò)程中所產(chǎn)生的利益不能為某個(gè)或某些人所專有，在技術(shù)上難以把不付費(fèi)的人排除在外，或者說(shuō)，雖然可以這么做，但是要付出高昂的成本。非排他性同時(shí)也意味著非拒絕性，“是那種不論個(gè)人是否愿意購(gòu)買，都能使整個(gè)社會(huì)每一成員獲益的物品”。公共產(chǎn)品的非競(jìng)爭(zhēng)性是指某人在消費(fèi)某一產(chǎn)品的過(guò)程中，不會(huì)影響其他人同時(shí)消費(fèi)，某人從這一產(chǎn)品中獲益不影響其他人也同時(shí)獲益。換言之，在產(chǎn)品的收益上不存在利益沖突，增加消費(fèi)者的邊際成本為零。 

依據(jù)公共產(chǎn)品非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性程度大小的不同，公共產(chǎn)品又具體分為純公共產(chǎn)品和準(zhǔn)公共產(chǎn)品兩類。凡是同時(shí)具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性的產(chǎn)品被稱為純公共產(chǎn)品。凡是介于純公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品之間的產(chǎn)品，即只具備一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，或者雖然兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)都不完全具備，但又具有外部性的產(chǎn)品，則屬于準(zhǔn)公共產(chǎn)品。那么，社會(huì)保障產(chǎn)品究竟是屬于哪種性質(zhì)的產(chǎn)品呢?經(jīng)典的經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)把社會(huì)保障定義為政府以稅收作為融資來(lái)源，無(wú)償提供給個(gè)人的福利。就這一定義而言，顯然，私人機(jī)構(gòu)不會(huì)生產(chǎn)和提供任何社會(huì)保障產(chǎn)品，社會(huì)保障制度具有明顯的強(qiáng)制性和政府行為特征，對(duì)社會(huì)發(fā)揮著“安全網(wǎng)”和“減震器”的作用。所以，許多學(xué)者將其產(chǎn)品屬性劃為政府提供的公共產(chǎn)品。有的學(xué)者認(rèn)為，社會(huì)保障不同時(shí)具備公共產(chǎn)品的兩個(gè)特征，因而將社會(huì)保障歸為準(zhǔn)公共產(chǎn)品(或混合品)。有的學(xué)者則認(rèn)為，社會(huì)保障是介于公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品之間的一種產(chǎn)品，是宜于由政府強(qiáng)制提供給公民消費(fèi)的優(yōu)效品。 

如果我們不愿意窮究概念的話，那么容忍純公共產(chǎn)品與準(zhǔn)公共產(chǎn)品之間存在一個(gè)模糊的界限，也不會(huì)造成太大的問(wèn)題。所以，我們可以采取一種比較模糊的處理方法，即認(rèn)為政府規(guī)定的資格或條件越寬松、外部性越強(qiáng)，那么這項(xiàng)社會(huì)保障計(jì)劃的公共產(chǎn)品屬性就越強(qiáng)；反之，獲得社會(huì)保障的資格或條件越嚴(yán)格、外部性越弱，則其公共產(chǎn)品屬性就越弱。這樣，從社會(huì)保障產(chǎn)品提供的具體項(xiàng)目來(lái)分析，社會(huì)保障就不能簡(jiǎn)單地歸屬于公共產(chǎn)品或者私人產(chǎn)品，而應(yīng)針對(duì)不同的保障項(xiàng)目進(jìn)行具體分析。

公共產(chǎn)品的非競(jìng)爭(zhēng)性是源于商品的不可分性，而社會(huì)保險(xiǎn)的特點(diǎn)是政府從勞動(dòng)者和企業(yè)(雇傭勞動(dòng)者)所得的國(guó)民收入份額中扣除一部分，加上政府的財(cái)力補(bǔ)助，集中形成專門基金，在全體公民之間進(jìn)行統(tǒng)一調(diào)劑。政府每年提供的社會(huì)保險(xiǎn)支出總量是一定的，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，每個(gè)人享受到的社會(huì)保險(xiǎn)數(shù)量也是一定的。政府社會(huì)保險(xiǎn)的支出總量是每個(gè)人享受到的社會(huì)保險(xiǎn)數(shù)量的加總?？梢?jiàn)，社會(huì)保險(xiǎn)在消費(fèi)中是可分割的，多提供一個(gè)人的社會(huì)保險(xiǎn)的邊際成本接近于平均成本。所以，社會(huì)保險(xiǎn)是具有競(jìng)爭(zhēng)性的。 

此外，從宏觀的方面來(lái)看，雖然社會(huì)保險(xiǎn)產(chǎn)品是具有非排他性，如并不排斥任何人參加社會(huì)保險(xiǎn)，因?yàn)槲覈?guó)憲法規(guī)定所有公民都有享受社會(huì)保險(xiǎn)的權(quán)利，但是，其特殊性在于：只有在符合一定的條件或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，公民才能真正享受到社會(huì)保險(xiǎn)的權(quán)利，且公民也只有先盡了繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)的義務(wù)，才能在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)獲得享受社會(huì)保險(xiǎn)的權(quán)利，強(qiáng)調(diào)權(quán)利和義務(wù)的對(duì)等性。如果人們不愿意事先繳納社會(huì)保險(xiǎn)稅(費(fèi))，且又無(wú)外部影響的條件，那么就會(huì)被排斥在消費(fèi)社會(huì)保險(xiǎn)產(chǎn)品之外。因此，社會(huì)保險(xiǎn)在某種程度上具有排他性?？梢?jiàn)，社會(huì)保險(xiǎn)既不符合公共產(chǎn)品的含義，也不滿足公共產(chǎn)品所具有的兩個(gè)特征，而是符合私人產(chǎn)品的定義，具有私人產(chǎn)品的性質(zhì)。 

從理論上講，社會(huì)救助、社會(huì)福利和社會(huì)優(yōu)撫也是具有可分割性的。但是，社會(huì)救助、社會(huì)福利和社會(huì)優(yōu)撫的最大特點(diǎn)在于，不需要受益與貢獻(xiàn)的對(duì)等性。因?yàn)椴徽撃囊粋€(gè)國(guó)家，只要設(shè)立這些保障項(xiàng)目，就意味著在符合條件的公眾中所有人都可以消費(fèi)這些福利或救助產(chǎn)品，而不需要消費(fèi)者付出相應(yīng)的代價(jià)。所以，這些項(xiàng)目在一定程度上具有非排他性。同時(shí)，社會(huì)福利設(shè)施中的福利工廠、職業(yè)介紹所、兒童福利院和各種供人們休閑的娛樂(lè)場(chǎng)所以及有利于人們身心健康的環(huán)保措施等，這些福利產(chǎn)品多一人或少一人消費(fèi)，都不會(huì)引起產(chǎn)品成本的變化，因而具有非競(jìng)爭(zhēng)性。社會(huì)救助、社會(huì)福利和社會(huì)優(yōu)撫的分配是一種縱向的再分配，是將高收入階層的收入向低收入階層轉(zhuǎn)移，將社會(huì)普通公民的收入向社會(huì)救助、社會(huì)福利和社會(huì)優(yōu)撫對(duì)象轉(zhuǎn)移。這種收入的縱向轉(zhuǎn)移可以縮小社會(huì)貧富差距，使基尼系數(shù)變小?？梢?jiàn)，社會(huì)救助、社會(huì)福利和社會(huì)優(yōu)撫具有公共產(chǎn)品的性質(zhì)。 

另外，社會(huì)保障中的社會(huì)保險(xiǎn)是依法由政府舉辦的具有法制性和強(qiáng)制性的公共事業(yè)。凡在法律規(guī)定范圍內(nèi)的社會(huì)公民，不論是否愿意，都一律無(wú)條件地參加和按規(guī)定繳納保險(xiǎn)稅(費(fèi))，具有典型的非拒絕性。但是，對(duì)于社會(huì)保障中的福利費(fèi)和救濟(jì)金的支取、補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)和補(bǔ)充醫(yī)療保險(xiǎn)以及個(gè)人儲(chǔ)蓄性的養(yǎng)老保險(xiǎn)的選擇，個(gè)人有充分的自由，可以參加消費(fèi)，也可以拒絕參加。 

綜上所述，無(wú)論從基本理論還是從實(shí)踐分析，社會(huì)保障產(chǎn)品都同時(shí)具有非排他性與排他性、非競(jìng)爭(zhēng)性與競(jìng)爭(zhēng)性、非拒絕性與拒絕性，不完全是純公共產(chǎn)品，而是一種準(zhǔn)公共產(chǎn)品。社會(huì)保險(xiǎn)與社會(huì)救助、社會(huì)福利和社會(huì)優(yōu)撫是有一定區(qū)別的，社會(huì)保險(xiǎn)具有私人產(chǎn)品的性質(zhì)，而社會(huì)救助、社會(huì)福利和社會(huì)優(yōu)撫具有公共產(chǎn)品的性質(zhì)。因此，社會(huì)保障產(chǎn)品的提供不能由政府全包統(tǒng)攬，社會(huì)保險(xiǎn)應(yīng)由國(guó)家、企業(yè)和個(gè)人共同承擔(dān)；社會(huì)救助、社會(huì)福利和社會(huì)優(yōu)撫則應(yīng)由政府全額負(fù)擔(dān)，從政府預(yù)算中列支。 

 

三、公共產(chǎn)品的層次性與社會(huì)保障權(quán)責(zé)劃分 

 

非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性是公共產(chǎn)品的一般特征，但是，在現(xiàn)實(shí)生活中，同時(shí)具有兩個(gè)特征的公共產(chǎn)品并不多，較常見(jiàn)的是受地理和空間因素影響而只有有限的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性。即使同時(shí)具備這兩個(gè)特征，其強(qiáng)弱程度也不一樣。公共產(chǎn)品特性的強(qiáng)弱之分，使公共產(chǎn)品具有了明顯的層次性。布雷頓(breton)根據(jù)公共產(chǎn)品提供的地理區(qū)域?qū)⒐伯a(chǎn)品劃分為地方公共產(chǎn)品、區(qū)域公共產(chǎn)品和國(guó)家公共產(chǎn)品，其依據(jù)是受益范圍和效用外溢程度的不同。全國(guó)性公共產(chǎn)品(national public goods)的受益范圍為整個(gè)國(guó)家，受益在疆域內(nèi)分布相當(dāng)均勻，無(wú)論對(duì)國(guó)外還是對(duì)國(guó)內(nèi)，外部性問(wèn)題都可以忽略不計(jì)，其效用外溢可使全國(guó)居民從中受益。區(qū)域性公共物品(regionalpublic goods)是指某一地區(qū)的居民能夠享用的公共產(chǎn)品，如“三峽工程”的建成將使整個(gè)長(zhǎng)江流域特別是靠近三峽的幾個(gè)省區(qū)受益。地方性公共產(chǎn)品的受益范圍則局限于某一地區(qū)(如城鎮(zhèn)、街道)，基本上只能讓本地區(qū)居民受益，且這種受益在本地區(qū)內(nèi)分布相當(dāng)均勻。 

公共產(chǎn)品層次性理論是分析地方公共經(jīng)濟(jì)的重要理論支柱，直接關(guān)系到中央政府與地方政府以及地方各級(jí)政府間的事權(quán)、財(cái)權(quán)的劃分，為分析財(cái)政體制和各級(jí)政府行為目標(biāo)提供必要的理論基礎(chǔ)。中央和地方政府的行為目標(biāo)、職責(zé)范圍和相互之間在財(cái)政收支上的劃分原則也就由此而來(lái)。不同層次性的公共產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)由不同層級(jí)的政府負(fù)責(zé)提供，公共產(chǎn)品的層次性與提供該公共產(chǎn)品的政府層級(jí)間存在著一定程度上的對(duì)應(yīng)性。全國(guó)性公共產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)由中央政府負(fù)責(zé)提供，地方性公共產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)由地方政府負(fù)責(zé)提供，區(qū)域性公共產(chǎn)品則由中央政府主導(dǎo)并視其效用外溢程度大小在中央政府與地方政府間合理分擔(dān)，從而實(shí)現(xiàn)公共產(chǎn)品的有效供給。如果某公共產(chǎn)品的層次性與提供該公共產(chǎn)品的政府層級(jí)不相對(duì)應(yīng)，則會(huì)由于產(chǎn)品提供與其受益范圍的不一致性而導(dǎo)致公共產(chǎn)品的“供給不足”或“供給閑置”。 

    作為由政府負(fù)責(zé)提供的一項(xiàng)重要準(zhǔn)公共產(chǎn)品，社會(huì)保障產(chǎn)品在中央政府與地方政府之間的權(quán)責(zé)劃分，是社會(huì)保障管理體制的核心問(wèn)題。社會(huì)保障產(chǎn)品是由眾多具體保障項(xiàng)目組成的體系，某些具體保障項(xiàng)目?jī)?nèi)部又可分為不同的保障部分，如養(yǎng)老保險(xiǎn)產(chǎn)品項(xiàng)目一般由全國(guó)統(tǒng)一的公共基礎(chǔ)性部分、地區(qū)差別性的職業(yè)年金和補(bǔ)充保險(xiǎn)部分組成。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)現(xiàn)代化和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，居民居住自由呈不斷擴(kuò)大趨勢(shì)，因而社會(huì)保障公共產(chǎn)品的效益外溢性不斷增強(qiáng)。所以，應(yīng)當(dāng)從國(guó)家政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和社會(huì)保障的全局利益出發(fā)，協(xié)調(diào)中央與地方政府之間的社會(huì)保障權(quán)責(zé)。凡是屬于全國(guó)范圍內(nèi)宏觀調(diào)控的社會(huì)保障事務(wù)，應(yīng)由中央政府承擔(dān)；凡是地區(qū)性的社會(huì)保障事務(wù)，可以由地方政府承擔(dān)，如決策性、監(jiān)督性權(quán)責(zé)應(yīng)集中于中央政府，而具體執(zhí)行管理權(quán)責(zé)應(yīng)由地方政府負(fù)責(zé)。同時(shí)，根據(jù)社會(huì)保障產(chǎn)品中的不同構(gòu)成項(xiàng)目和不同保障部分的不同層次性特征、地域跨度以及規(guī)模效益和外溢程度，明確劃分中央與地方政府在社會(huì)保障中的職責(zé)范圍，以實(shí)現(xiàn)不同層次性社會(huì)保障公共產(chǎn)品的有效供給。

四、奧茨和馬斯格雷夫的財(cái)政聯(lián)邦主義與社會(huì)保障轉(zhuǎn)移支付 

 

財(cái)政聯(lián)邦主義是由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家?jiàn)W茨(wallaee e.oates)在1972年出版的《財(cái)政聯(lián)邦主義》一書(shū)中提出來(lái)的、研究政府間財(cái)政關(guān)系的重要理論。它是一種從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，尋求有效行使財(cái)政職能所需的財(cái)政收支應(yīng)該如何最優(yōu)地在中央與地方政府之間進(jìn)行劃分的理論，并歸結(jié)為一個(gè)分權(quán)定理：“對(duì)于某種公共物品來(lái)說(shuō)——關(guān)于這種公共品的消費(fèi)被定義為是遍及全部地域的所有人口的子集的，并且，關(guān)于該物品的每一個(gè)產(chǎn)出量的提供成本無(wú)論對(duì)中央政府還是對(duì)地方政府來(lái)說(shuō)都是相同的——那么，讓地方政府將一個(gè)帕累托有效的產(chǎn)出量提供給它們各自的選民，則總是要比由中央政府向全體選民提供任何特定的并且一致的產(chǎn)出量有效得多?！币?yàn)榕c中央政府相比，地方政府更接近自己的公眾，更了解其所管轄區(qū)選民的效用與需求。奧茨的這個(gè)分權(quán)定理實(shí)際上給出了分稅制的一個(gè)關(guān)鍵原則，那就是：如果低層級(jí)政府能夠和高層級(jí)政府一樣提供同樣的公共產(chǎn)品，那么由低層級(jí)政府來(lái)供給會(huì)更好，中央政府只應(yīng)提供具有廣泛的偏好相同的公共產(chǎn)品。 

理查德·a·馬斯格雷夫和佩吉·b·馬斯格雷夫在此基礎(chǔ)上考察了各級(jí)政府的資源配置、收入分配與穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)三個(gè)職能。在他們看來(lái)，一個(gè)國(guó)家的財(cái)政結(jié)構(gòu)安排雖然在很大程度上是由政治、歷史決定的，但這不是全部原因。 “公共產(chǎn)品與服務(wù)的提供究竟應(yīng)當(dāng)建立在中央集權(quán)制基礎(chǔ)上還是建立在分權(quán)基礎(chǔ)上?如果是后者，那么在空間上應(yīng)建立什么樣的財(cái)政管理體制，才能有效地提供這些公共服務(wù)?”為回答這個(gè)問(wèn)題，他們采用單一公共產(chǎn)品的簡(jiǎn)單模型，在社區(qū)內(nèi)居民偏好與收入相同的假設(shè)下，得出公共產(chǎn)品的受益范圍存在層次性，不同層次的公共產(chǎn)品由不同級(jí)別的政府來(lái)提供，這樣才符合效率原則。其中，屬于全國(guó)性的公共產(chǎn)品，需要中央政府提供；而那些屬于區(qū)域性的公共產(chǎn)品，則應(yīng)當(dāng)由地方政府提供。他們認(rèn)為，“財(cái)政聯(lián)邦主義的核心在于，資源配置政策應(yīng)該根據(jù)各地方居民的偏好不同而有所差別；而分配與穩(wěn)定政策則主要?dú)w中央一級(jí)政府負(fù)責(zé)?！币?yàn)椋胤秸{(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定卻又缺乏充足的財(cái)力，且經(jīng)濟(jì)主體的流動(dòng)性也嚴(yán)重束縛了地方政府進(jìn)行收入再分配的嘗試；而資源配置政策則應(yīng)根據(jù)各地居民的偏好不同而有所差別，因而在這方面，地方政府也比中央政府更適合，更有利于經(jīng)濟(jì)效率的提高和社會(huì)福利水平的改進(jìn)。 

財(cái)政聯(lián)邦主義理論體現(xiàn)了分權(quán)的關(guān)鍵性特征，即從效率與政府職能的角度出發(fā)，實(shí)現(xiàn)公共產(chǎn)品的層次性與政府級(jí)次的匹配，這構(gòu)成了社會(huì)保障轉(zhuǎn)移支付制度的一個(gè)重要理論支點(diǎn)。因?yàn)?，從全?guó)范圍來(lái)看，一個(gè)國(guó)家總有經(jīng)濟(jì)相對(duì)發(fā)達(dá)的地區(qū)和經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后的地區(qū)。經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的人均收入水平高，提供社會(huì)保障公共服務(wù)造成的稅收負(fù)擔(dān)也比較輕；而經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)的人均收入水平較低，但提供社會(huì)保障公共服務(wù)造成的稅收負(fù)擔(dān)卻較重。這顯然是不合道理的。而且，如果不在一定程度上加以改善，這種不合理狀況會(huì)進(jìn)一步造成地區(qū)間貧富差距的惡化，從而影響整個(gè)國(guó)家社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。為此，需要對(duì)發(fā)達(dá)地區(qū)和落后地區(qū)居民的社會(huì)保障資源進(jìn)行調(diào)節(jié)。顯然，社會(huì)保障轉(zhuǎn)移支付制度是一項(xiàng)收入再分配制度，絕對(duì)不是地方政府能夠行使得了的職能，而是需要一種凌駕于各地方政府之上的制度來(lái)加以強(qiáng)制執(zhí)行，這種制度只有中央政府才有這個(gè)權(quán)力和權(quán)威來(lái)制定。 

 

五、蒂布特的“以足投票”假說(shuō)與社會(huì)保障轉(zhuǎn)移支付 

 

事實(shí)上，財(cái)政聯(lián)邦主義理論還依賴一個(gè)關(guān)鍵的前提，那就是居民的流動(dòng)帶來(lái)的政府間競(jìng)爭(zhēng)。蒂布特(tiebout)在1956年發(fā)表了《地方支出的純理論》一文，文中討論了有效提供公共產(chǎn)品的方式，以及有效運(yùn)作方式所需要的條件。他認(rèn)為，在一系列假設(shè)條件下，由于各轄區(qū)政府提供的公共產(chǎn)品和稅負(fù)組合不盡相同，因此，各地居民可以根據(jù)各地方政府提供的公共產(chǎn)品和稅負(fù)的組合來(lái)自由選擇那些最能滿足自己偏好的地方定居。居民們可以從不能滿足其偏好的地區(qū)遷出，而遷入可以滿足其偏好的地區(qū)居住。形象地說(shuō)，居民們通過(guò)“用腳投票”，在選擇能滿足其偏好的公共產(chǎn)品和稅負(fù)的組合時(shí)，展現(xiàn)其偏好并作出了選擇哪個(gè)政府的決定。這就是所謂的“以足投票”假說(shuō)。 

一般說(shuō)，個(gè)人考慮選擇社區(qū)居住的一個(gè)關(guān)鍵要素是社區(qū)可供選擇的稅收(即公共產(chǎn)品的價(jià)格)和公共產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。也就是說(shuō)，如果居民所得到的地方公共產(chǎn)品的效用能夠補(bǔ)償因居住在該地區(qū)而支付的稅收所造成的效用損失，那么，理性的居民就會(huì)選擇該地作為居住地。如果有許多居住區(qū)，每個(gè)社區(qū)所供給的稅收和公共產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的組合不同，那么人們將通過(guò)“以足投票”選擇來(lái)給予他們最大滿足的社區(qū)。 

該理論以最優(yōu)理論為背景，充分體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，回答了人們?yōu)楹尉奂谝粋€(gè)地方生活或生產(chǎn)，即在政府與居民無(wú)法合作的條件下，居民的選擇問(wèn)題是其他分權(quán)理論的必要補(bǔ)充。但它有一系列嚴(yán)格的假定條件。這些假定中有一些符合現(xiàn)實(shí)，有一些則與事實(shí)嚴(yán)重不符，如理論中的一個(gè)假定條件是居民可以充分自由地流動(dòng)，而我國(guó)居民的遷徙不僅受經(jīng)濟(jì)效用的影響，而且還會(huì)受到戶籍制度、文化觀念、國(guó)家政治經(jīng)濟(jì)體制等的種種限制，人們?cè)诤芏嗲闆r下都是“想走走不了”、“想進(jìn)又進(jìn)不去”等非最優(yōu)狀態(tài)。雖然有些假定條件與事實(shí)存在偏差，但并不影響其推論。蒂布特“以足投票”假說(shuō)可以使人們認(rèn)識(shí)到居民選擇權(quán)的重要性。如果把公共產(chǎn)品的供給看作是一個(gè)公共選擇的過(guò)程，那么政府約束的一個(gè)不可或缺的方面是居民的“用腳投票”，只有居民有退出的權(quán)利，政府的硬約束機(jī)制才有可能形成并有效運(yùn)轉(zhuǎn)。正如詹姆斯·m·布坎南和理查德·a·馬斯格雷夫(2000)所言，蒂布特模型中的受益范圍與財(cái)政轄區(qū)空間安排的配合提供了一個(gè)效率規(guī)則，也提出了一個(gè)類似市場(chǎng)的實(shí)施機(jī)制，解決了公共產(chǎn)品供給中的難題。 

蒂布特的“以足投票”假說(shuō)提出了地區(qū)之間公共產(chǎn)品供給的公平性問(wèn)題，是社會(huì)保障轉(zhuǎn)移支付制度的又一個(gè)重要的理論支點(diǎn)。在一個(gè)全國(guó)統(tǒng)一的開(kāi)放市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，各地社會(huì)保障補(bǔ)助資格和水平的差異可能導(dǎo)致一些人的遷居，這就造成地方政府執(zhí)行地區(qū)性的收入再分配政策失效。因?yàn)椋?dāng)某個(gè)地方政府實(shí)行一項(xiàng)收入再分配的社會(huì)保障計(jì)劃時(shí)，為使本地區(qū)居民收入平均化而對(duì)富人課以重稅、對(duì)窮人給予更多的補(bǔ)助，就會(huì)造成富人的向外遷移(為了逃避稅收)和窮人的大量涌入(為了得到轉(zhuǎn)移支付)，如此循環(huán)反復(fù)，就會(huì)出現(xiàn)“窮人追逐富人”的現(xiàn)象。如果許多窮人涌入到一個(gè)初始社會(huì)保障水平相對(duì)較高的地方(如農(nóng)村人口向城市集聚等)，就會(huì)增加該地的人口數(shù)量，造成交通、公園、學(xué)校等公共設(shè)施的過(guò)度擁擠狀況，同時(shí)會(huì)推動(dòng)土地價(jià)格的上漲，從而增加目前商品房購(gòu)買者或其他土地使用者的成本，而且勞動(dòng)力人口的增加還將使一些工種的工資水平下降等。這些都會(huì)引起該地居民福利水平的降低或福利成本的增加，使該地區(qū)的財(cái)政狀況趨于緊張，政府給予財(cái)政支持提供充足福利的愿望和能力將會(huì)減弱，最終不得不放棄該項(xiàng)政策。因此，隨著全國(guó)統(tǒng)一市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的逐步確立，低層級(jí)政府對(duì)收入的再分配能力是有限的，由中央政府負(fù)責(zé)收入的再分配是一種必然的趨勢(shì)。中央政府只有通過(guò)社會(huì)保障轉(zhuǎn)移支付來(lái)調(diào)節(jié)各地區(qū)之間的福利差距，才能保證各地區(qū)的福利水平的大致均等，從而避免居民頻繁流動(dòng)出現(xiàn)的不良后果。

六、結(jié)論 

篇4

 一、引言

    

    近些年來(lái)，國(guó)內(nèi)某些學(xué)者對(duì)財(cái)政學(xué)和公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系進(jìn)行了廣泛的討論，而以“財(cái)政學(xué)”(public finance)和“公共經(jīng)濟(jì)學(xué)”(public economics)“公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)”(public sectors economics)等名稱命名的譯著和著作很多。國(guó)內(nèi)的一些學(xué)者，如陳共、平新喬、張馨、高培勇、郭慶旺、楊志勇、華民等都對(duì)財(cái)政學(xué)和公共經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科之間的關(guān)系有比較深刻的分析。從國(guó)際上看，關(guān)于兩者關(guān)系及其發(fā)展趨勢(shì)的論述比較詳細(xì)的主要有《公共經(jīng)濟(jì)學(xué)手冊(cè)》第一卷，由《國(guó)際稅收和財(cái)政》雜志在 1994年發(fā)起的一次關(guān)于公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)的特刊及由《公共經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》在2002年的一次紀(jì)念其創(chuàng)刊而由一些頂尖級(jí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于公共經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的總結(jié)分析。此外，由于引進(jìn)的西方文獻(xiàn)越來(lái)越多，對(duì)財(cái)政學(xué)和公共經(jīng)濟(jì)學(xué)之間的關(guān)系及其發(fā)展前景的認(rèn)識(shí)也逐漸深入。

    

    二、問(wèn)卷的評(píng)介與分析

    

    本人于2005年元旦前后向全球部分大學(xué)的從事財(cái)政學(xué)或公共經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和教學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家就“財(cái)政學(xué)和公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系及其發(fā)展趨勢(shì)”為主題進(jìn)行了全球性網(wǎng)絡(luò)調(diào)查。我的問(wèn)題是：“您如何看待財(cái)政學(xué)(public finance)和公共經(jīng)濟(jì)學(xué)(public economics)之間的關(guān)系及其發(fā)展前景?”。本次調(diào)查受到來(lái)自這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家的數(shù)十份電子郵件。這些郵件反映了他們對(duì)我所做的調(diào)查課題的認(rèn)識(shí)。本文就是選取了部分代表性的經(jīng)濟(jì)學(xué)家的回信(見(jiàn)附錄①)和一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)表的論文對(duì)財(cái)政學(xué)和公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系和發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行了簡(jiǎn)要的評(píng)介。

    

    詹姆斯•波特巴教授認(rèn)為，財(cái)政學(xué)主要是與稅收及其相關(guān)問(wèn)題等籌集收入方面的問(wèn)題，主要是在稅收方面，而公共經(jīng)濟(jì)學(xué)則包括了大量的與支出政策相關(guān)的問(wèn)題。他認(rèn)為，醫(yī)療保健和醫(yī)療援助以及殘疾人保險(xiǎn)和失業(yè)保險(xiǎn)都是屬于公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究領(lǐng)域，也是他感興趣的問(wèn)題，但這些問(wèn)題不屬于財(cái)政學(xué)的領(lǐng)域。

   

    他附件的文章中研究了公共經(jīng)濟(jì)學(xué)30年(20世紀(jì)70年代到20世紀(jì)末)的發(fā)展演變、取得的成就和未來(lái)的發(fā)展方向。他在這篇文章中提出，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究政府經(jīng)濟(jì)角色的一門學(xué)問(wèn)。因?yàn)檫@一角色在不斷地變化著，所以公共經(jīng)濟(jì)學(xué)也成為一個(gè)持續(xù)演變的領(lǐng)域。一些核心問(wèn)題被持續(xù)關(guān)注，例如對(duì)不同商品的稅率結(jié)構(gòu)應(yīng)該如何設(shè)置；而還有一些問(wèn)題，例如對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家老齡人口社會(huì)保障體系如何進(jìn)行改革才是最優(yōu)等等，最近才成為研究的中心。經(jīng)濟(jì)學(xué)其他一些分支領(lǐng)域的理論與實(shí)證進(jìn)展為公共經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了新的視野，推動(dòng)了對(duì)其中一些長(zhǎng)期存在問(wèn)題的研究。反之，這一領(lǐng)域出現(xiàn)的問(wèn)題又推動(dòng)了新的理論與應(yīng)用研究。

    

    近30年是公共經(jīng)濟(jì)學(xué)迅速發(fā)展的一個(gè)時(shí)期。理論和經(jīng)驗(yàn)上的重要新成果大大提高了我們對(duì)諸如各個(gè)稅種的效率和歸宿這樣的核心問(wèn)題的理解，以及對(duì)社會(huì)保障項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)以及最優(yōu)的制度安排的認(rèn)識(shí)。在公共經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)經(jīng)濟(jì)理論以及支持復(fù)雜政策評(píng)價(jià)的實(shí)證分析等兩個(gè)方面也都取得了重大的進(jìn)展。

  

    在過(guò)去的30年間，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的各個(gè)不同部分的進(jìn)展有快有慢。在20世紀(jì)70年代早期，主要的研究進(jìn)展是經(jīng)濟(jì)理論在次優(yōu)稅制設(shè)計(jì)問(wèn)題上的應(yīng)用。在70年代晚期以及80年代，家庭和企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)的出現(xiàn)促成了人們對(duì)稅收激勵(lì)以及其他因素如何影響經(jīng)濟(jì)人行為問(wèn)題的探索。繼而公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)驗(yàn)研究進(jìn)入了一個(gè)飛速發(fā)展的時(shí)期，很多應(yīng)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)家也把他們的研究興趣轉(zhuǎn)向公共財(cái)政問(wèn)題。90年代，實(shí)證政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和相關(guān)領(lǐng)域的迅速擴(kuò)張尤為顯著。

   

    公共經(jīng)濟(jì)學(xué)中的很多應(yīng)用研究越來(lái)越深入，這促使了這一領(lǐng)域里幾個(gè)二級(jí)專門學(xué)科的興起，諸如老年經(jīng)濟(jì)學(xué)以及教育經(jīng)濟(jì)學(xué)。這些領(lǐng)域中正在進(jìn)行的研究工作不僅關(guān)注那些廣布于公共經(jīng)濟(jì)學(xué)范圍內(nèi)的問(wèn)題，而且也利用其他分支領(lǐng)域發(fā)展起來(lái)的真知灼見(jiàn)和方法技巧，例如醫(yī)療經(jīng)濟(jì)學(xué)、人口學(xué)以及勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)等。

   

    波特巴認(rèn)為，過(guò)去30年發(fā)展變化的重大成果有以下幾個(gè)方面：所得課稅對(duì)家庭行為的影響；社會(huì)保險(xiǎn)項(xiàng)目的激勵(lì)效應(yīng)；資本所得稅的效率和歸宿；赤字和跨期財(cái)政政策；財(cái)政支出的實(shí)證政治經(jīng)濟(jì)學(xué)；最優(yōu)所得稅和稅種的設(shè)計(jì)以及轉(zhuǎn)移支付等。未來(lái)有前途的發(fā)展領(lǐng)域則包括了：環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)和最適次優(yōu)政策；老齡經(jīng)濟(jì)學(xué)；私有化和政府的范圍；開(kāi)放經(jīng)濟(jì)中的稅收和支出政策；最適社會(huì)保險(xiǎn)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)；征稅與家庭和企業(yè)的行為；在生命周期視角中的稅收和支出項(xiàng)目以及國(guó)防經(jīng)濟(jì)學(xué)等。

    

    羅賓•鮑德威認(rèn)為，“公共經(jīng)濟(jì)學(xué)”這個(gè)詞語(yǔ)是在20世紀(jì)70年代被采納來(lái)取代財(cái)政學(xué)的，這是因?yàn)樨?cái)政學(xué)這個(gè)詞語(yǔ)似乎是太狹窄了。特別是，許多學(xué)者認(rèn)為財(cái)政學(xué)太多地集中在籌集收入(稅收)，而公共經(jīng)濟(jì)學(xué)則是一個(gè)范圍更加廣泛的詞語(yǔ)。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范圍包括了政府在稅收、支出、社會(huì)保險(xiǎn)和管制等所有的制定政策問(wèn)題。人們認(rèn)為財(cái)政學(xué)這個(gè)詞語(yǔ)太狹窄了而不能代表本領(lǐng)域的更廣范圍的研究對(duì)象。然而，這兩個(gè)詞語(yǔ)現(xiàn)在都被使用著。他猜測(cè)這大概是英語(yǔ)的一般常見(jiàn)問(wèn)題，有很多詞語(yǔ)都有大致相同的意思。

    

    拉本德拉•扎哈認(rèn)為，財(cái)政學(xué)和公共經(jīng)濟(jì)學(xué)有相當(dāng)大的部分是重疊的。但是，財(cái)政學(xué)的研究范圍是太狹窄了。財(cái)政學(xué)幾乎是完全研究政府預(yù)算的操作(尤其是稅收和支出)，而公共經(jīng)濟(jì)學(xué)涉及的更多的是公共部門對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，它包括了諸如管制和穩(wěn)定等方面的問(wèn)題。

 財(cái)政學(xué)權(quán)威理查德•馬斯格雷夫的《財(cái)政理論與實(shí)踐》是全球各個(gè)大學(xué)本科生普遍使用的教材，是財(cái)政學(xué)的經(jīng)典著作。馬斯格雷夫1959年出版的《財(cái)政學(xué)原理》提出的財(cái)政“穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟(jì)、收入分配和資源配置”的三職能說(shuō)成為后凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的代表觀點(diǎn)，是現(xiàn)代財(cái)政學(xué)的奠基之作。他在回信中指出，他寫的《財(cái)政理論與實(shí)踐》是30年前完成的著作，他盡管已經(jīng)94歲高齡，仍然關(guān)注財(cái)政學(xué)的發(fā)展變化。他稱，他非常后悔看到了財(cái)政體制所發(fā)生的顯著轉(zhuǎn)變。他那一代人還認(rèn)為財(cái)政的建設(shè)性和積極作用是對(duì)市場(chǎng)的必要補(bǔ)充，應(yīng)該盡可能少的干預(yù)市場(chǎng)。但是，馬斯格雷夫一直堅(jiān)持不懈地認(rèn)為，公共物品、公正和有效的稅制以及財(cái)政政策在宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和增長(zhǎng)中的經(jīng)濟(jì)作用是在財(cái)政學(xué)中具有特別重要意義的基本觀點(diǎn)。他認(rèn)為，“財(cái)政學(xué)”和“公共經(jīng)濟(jì)學(xué)”顯然是有著明顯差異的。財(cái)政學(xué)僅涉及到公共政策的財(cái)政工具；而公共經(jīng)濟(jì)學(xué)則包括了貿(mào)易政策、反托拉斯政策和各種形式的管制等所有的工具。他也注意到，許多問(wèn)題可能是需要許多工具才能解決的，所以，財(cái)政學(xué)和公共經(jīng)濟(jì)學(xué)可能不存在顯著的差異。同時(shí)，還有通過(guò)共同的預(yù)算政策將一串財(cái)政工具合并起來(lái)的情況。   馬丁•費(fèi)爾德斯坦稱公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究出現(xiàn)了轉(zhuǎn)型。他認(rèn)為自己當(dāng)初入門學(xué)習(xí)的理查德•馬斯格雷夫的《財(cái)政學(xué)原理》(1959)開(kāi)啟了財(cái)政學(xué)的新紀(jì)元，但是，計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方面論述的不足反映了當(dāng)時(shí)該領(lǐng)域的研究狀況。同樣，馬斯格雷夫只是討論了政府支出的一般原則，其經(jīng)典著作沒(méi)有論及政府支出的具體方面，而這也就成為以往30年中公共經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的課題。在論文中，財(cái)政學(xué)和公共經(jīng)濟(jì)學(xué)是交替使用的。

    他認(rèn)為，20世紀(jì)60年代和20世紀(jì)70年代財(cái)政學(xué)理論方面的這些發(fā)展其重要性體現(xiàn)在兩個(gè)方面：第一，它們?cè)谠S多重要的財(cái)政學(xué)問(wèn)題上，對(duì)龐大的專業(yè)思想體系進(jìn)行了分類。盡管它們沒(méi)有給出明確的答案，但是表明了一些早期觀點(diǎn)的各種錯(cuò)誤，提供了基本的分析見(jiàn)解。第二，他們吸引了一代優(yōu)秀的大學(xué)生轉(zhuǎn)向公共經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域；其中大部分學(xué)生并沒(méi)有繼續(xù)理論研究，而是完善了財(cái)政學(xué)理論基礎(chǔ)，這種新理論的嚴(yán)謹(jǐn)性對(duì)他們的實(shí)證研究是有益的。   

 

   公共經(jīng)濟(jì)學(xué)方面實(shí)證研究的發(fā)展將過(guò)去30年的研究與以往所有研究區(qū)別開(kāi)來(lái)。20世紀(jì)60年.代后期與20世紀(jì)70年代早期出現(xiàn)了高速計(jì)算機(jī)、可以依賴的經(jīng)濟(jì)計(jì)量軟件和可讀大量數(shù)據(jù)的機(jī)器。這些發(fā)展，復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)計(jì)量技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)裝備的大學(xué)生對(duì)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證研究的革命都是關(guān)鍵性的。對(duì)稅收的計(jì)量分析研究成果等實(shí)證研究深化了我們關(guān)于稅收對(duì)個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)影響、稅收對(duì)公司融資政策的影響以及在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)背景下分析稅收問(wèn)題的意義的理解。

   

    財(cái)政學(xué)研究這種演變的第二個(gè)主要方面，一直就是擴(kuò)大研究主題的范圍，它涵蓋了政府支出和稅收。研究焦點(diǎn)的轉(zhuǎn)移無(wú)疑是因?yàn)槭艿秸С龃罅吭黾拥拇碳ぁＸ?cái)政學(xué)領(lǐng)域因此從研究為基本的政府服務(wù)融資的稅收轉(zhuǎn)變到公共經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，看到了更寬范圍內(nèi)政府支出的效果。政府支出增加的大部分是為了社會(huì)保險(xiǎn)項(xiàng)目，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的研究正好與之呼應(yīng)。社會(huì)保障養(yǎng)老金、事業(yè)保險(xiǎn)、工人的補(bǔ)償金、老年保健醫(yī)療和窮人醫(yī)療補(bǔ)助計(jì)劃的增加給理論和實(shí)證研究增添了新的內(nèi)容，成為研究的主要對(duì)象。20世紀(jì)70年代，對(duì)穩(wěn)定政策的分析已主要轉(zhuǎn)向宏觀領(lǐng)域，更加強(qiáng)調(diào)金融政策，而不僅僅研究通過(guò)改變預(yù)算赤字和盈余的財(cái)政刺激的各種變量。然而，財(cái)政學(xué)研究如何利用稅收規(guī)定(如投資稅收抵免和折舊扣除)以反周期的方式來(lái)刺激企業(yè)投資。財(cái)政聯(lián)邦主義也成為了公共經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的一個(gè)重要領(lǐng)域，即分析這些政府如何選擇它們的稅收政策和支出政策，更高一級(jí)的政府政策(包括地區(qū)財(cái)政補(bǔ)貼和匹配財(cái)政補(bǔ)貼)如何影響這些選擇，以及稅收和支出方面形成的地區(qū)間差異如何影響私人部門的為政府計(jì)劃的效果。

   

    對(duì)于未來(lái)的發(fā)展方向，馬丁教授認(rèn)為征稅和支出問(wèn)題將繼續(xù)對(duì)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)研究提出挑戰(zhàn)。

    

    哈威•羅森的《財(cái)政學(xué)》目前是全球最受歡迎的教材之一。作為馬斯格雷夫和費(fèi)爾德斯坦的學(xué)生，他在其《財(cái)政學(xué)》教材①的前言中寫到：“財(cái)政學(xué)領(lǐng)域已經(jīng)與上一代有很大不同了。在理論方面，財(cái)政學(xué)的主要成就之一就是將對(duì)政府開(kāi)支和政府的分析用基本的經(jīng)濟(jì)理論更加密切地聯(lián)系在一起了。一個(gè)主要的例子就是最適稅收(optimal taxation)的文獻(xiàn)。最適稅收就是試圖使用標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)工具而不是根據(jù)一套特別的稅制設(shè)計(jì)原則為政府的財(cái)政行為獲得解決問(wèn)題的方法。在實(shí)證方面，最為激動(dòng)人心的發(fā)展就是為了理解支出和稅收政策如何影響個(gè)人行為和政府本身如何制定政策而廣泛應(yīng)用了計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的工具”。他認(rèn)為“財(cái)政學(xué)的發(fā)展都是充滿著歧義的”。但是他堅(jiān)定地認(rèn)為，財(cái)政學(xué)就是公共經(jīng)濟(jì)學(xué)或公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)，是分析政府征稅和支出政策的一門經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科。

   

    河野正道教授認(rèn)為，日本的許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的父母是金融(父親)和福利經(jīng)濟(jì)學(xué) (母親)。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的是次優(yōu)、公共物品定價(jià)、最適稅收、最適補(bǔ)貼和外部性等問(wèn)題。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)涉及的是效率和微觀經(jīng)濟(jì)特征的問(wèn)題。而財(cái)政學(xué)(日本語(yǔ))則在某種意義上涉及的是宏觀經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。按照他的理解，財(cái)政學(xué)是金融(融資)學(xué)的一部分，是日本語(yǔ)中很傳統(tǒng)的財(cái)政學(xué)(日語(yǔ))?，F(xiàn)在，金融(融資)不僅僅是中央政府或地方政府的財(cái)政學(xué)，也是私人企業(yè)的財(cái)政學(xué)。這就是為什么它們使用這些詞語(yǔ)的原因。他認(rèn)為，財(cái)政學(xué)專門研究政府(公共部門)的融資活動(dòng)。

    

    此外，法國(guó)已故著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家讓-雅克•拉豐也認(rèn)為，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中政府如何干預(yù)的一門學(xué)科。它是在20世紀(jì)50年代由財(cái)政學(xué)逐步發(fā)展起來(lái)的，在20世紀(jì)70年代成為獨(dú)立的學(xué)科，其標(biāo)志就是1971年創(chuàng)辦了《公共經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》。     總結(jié)幾位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀點(diǎn)，他們對(duì)財(cái)政學(xué)和公共經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)系的認(rèn)識(shí)也是存在歧義的：(1)財(cái)政學(xué)和公共經(jīng)濟(jì)學(xué)是一回事，都是研究政府作用的，只是題目的變化而已，“財(cái)政學(xué)”和“公共經(jīng)濟(jì)學(xué)”是相互替換使用的。(2)存在傳統(tǒng)財(cái)政學(xué)和現(xiàn)代財(cái)政學(xué)的區(qū)分：傳統(tǒng)財(cái)政學(xué)主要研究政府收入，特別是稅收方面，而現(xiàn)代財(cái)政學(xué)則更多地以政府開(kāi)支為研究對(duì)象。(3)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)是從財(cái)政學(xué)演變而來(lái)的，并且是在20世紀(jì)50年代到70年代創(chuàng)建的；(4)財(cái)政學(xué)和公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究領(lǐng)域有很大不同。財(cái)政學(xué)研究政府的收支活動(dòng)；而公共經(jīng)濟(jì)學(xué)則包括除了政府收支之外的其他方面的問(wèn)題，比財(cái)政學(xué)寬廣。財(cái)政學(xué)主要研究的是宏觀問(wèn)題，而公共經(jīng)濟(jì)學(xué)則側(cè)重于微觀問(wèn)題。

篇5

關(guān)鍵詞：公共經(jīng)濟(jì)學(xué)；特色教學(xué)；創(chuàng)新

中圖分類號(hào)：G420 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002-2589（2013）18-0243-03

引言

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)是從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度研究公共部門的經(jīng)濟(jì)行為和政治問(wèn)題的一門新興學(xué)科，目前作為高校公共管理類的專業(yè)核心課程，其重要性日益突出。眾所周知，由于學(xué)校間差異較大，學(xué)生良莠不齊，目前不同高校的公共管理類專業(yè)本科學(xué)生的培養(yǎng)定位和教學(xué)目標(biāo)各不相同，導(dǎo)致公共經(jīng)濟(jì)學(xué)課程內(nèi)容的設(shè)置各有特色，有的依托財(cái)政學(xué)發(fā)展而成，有的基于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)背景，還有的則側(cè)重于公共政策與管理[1]。如何準(zhǔn)確把握公共經(jīng)濟(jì)學(xué)課程的特點(diǎn)并結(jié)合公共管理類專業(yè)的特質(zhì)，設(shè)置課程內(nèi)容，創(chuàng)新教學(xué)模式，提升教學(xué)效果，調(diào)動(dòng)學(xué)生積極性，培養(yǎng)學(xué)生分析和解決現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的能力，以達(dá)到學(xué)以致用的教學(xué)目標(biāo)，已成為一個(gè)不容忽視、亟須解決的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。筆者以所在高校公共管理類專業(yè)本科生為例，嘗試依托本校的優(yōu)勢(shì)學(xué)科，并結(jié)合專業(yè)特點(diǎn)從教與學(xué)兩個(gè)方面就如何提升教學(xué)質(zhì)量與效果，形成特色教學(xué)，有針對(duì)性地提出創(chuàng)新思路。

一、我國(guó)高校公共經(jīng)濟(jì)學(xué)課程的特點(diǎn)

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門政治學(xué)、公共管理學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)的交叉學(xué)科，有著完整的框架體系和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)內(nèi)涵。整體而言，本文認(rèn)為公共經(jīng)濟(jì)學(xué)主要有以下幾個(gè)特點(diǎn)：

（一）跨學(xué)科，綜合性的特點(diǎn)

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)以及政治學(xué)、社會(huì)學(xué)、倫理學(xué)有著密切的聯(lián)系，要求學(xué)生掌握多學(xué)科知識(shí)，并具備扎實(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和良好的運(yùn)用政治學(xué)原理及數(shù)學(xué)知識(shí)的能力。

（二）案例多，實(shí)踐性強(qiáng)的特點(diǎn)

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)是以公共部門經(jīng)濟(jì)活動(dòng)為研究對(duì)象，以公共產(chǎn)品和公共選擇作為兩大理論支柱，其研究?jī)?nèi)容包括市場(chǎng)與政府的相互關(guān)系、公共支出、公共收入、預(yù)算管理、收入再分配和國(guó)民經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控等，是一門源于實(shí)踐，形成完善的理論并應(yīng)用于實(shí)踐的學(xué)科，案例多，且理論和實(shí)踐聯(lián)系緊密，如果課程設(shè)計(jì)合理，能激發(fā)學(xué)生探討的興趣，使理論―實(shí)踐―理論這一過(guò)程能夠迅速地轉(zhuǎn)化和融會(huì)貫通。

（三）數(shù)學(xué)模型多，分析方法多樣的特點(diǎn)

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)借助嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臄?shù)學(xué)模型來(lái)演繹公共部門的各種經(jīng)濟(jì)行為如投入產(chǎn)出分析、博弈論、一般均衡論等；且分析問(wèn)題的方法也是多樣的，比如實(shí)證分析與規(guī)范分析法、歸納與演繹分析法、成本―收益法、均衡與非均衡分析法等。這一特點(diǎn)決定了公共經(jīng)濟(jì)學(xué)具有較高的學(xué)習(xí)難度。

二、公共管理類專業(yè)本科經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)中存在的問(wèn)題

（一）教學(xué)目標(biāo)與教學(xué)內(nèi)容未體現(xiàn)學(xué)科特點(diǎn)與專業(yè)特色

目前公共經(jīng)濟(jì)學(xué)是各高校公共管理一級(jí)學(xué)科下屬專業(yè)如公共事業(yè)管理、行政管理、土地資源管理、勞動(dòng)與社會(huì)保障、公共衛(wèi)生與醫(yī)療管理、教育經(jīng)濟(jì)與管理等專業(yè)的必修課程。不同專業(yè)的培養(yǎng)目標(biāo)、學(xué)科特色、辦學(xué)條件、師資力量和學(xué)生生源等有所不同，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)目標(biāo)與教學(xué)內(nèi)容也應(yīng)有所區(qū)別。但目前大多數(shù)高校該門課程教學(xué)目標(biāo)的設(shè)定普遍沒(méi)有結(jié)合各校的實(shí)際情況，教學(xué)內(nèi)容單一，沒(méi)有針對(duì)性，也沒(méi)有結(jié)合各校的優(yōu)勢(shì)學(xué)科，不能反映專業(yè)特色，也無(wú)法滿足多樣化需求。

（二）教學(xué)資源匱乏，案例教學(xué)素材不足，本土化缺失

國(guó)外大學(xué)有關(guān)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的案例庫(kù)建立往往經(jīng)過(guò)十幾年甚至幾十年的積累形成，而我國(guó)引進(jìn)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)這門學(xué)科只有十余年的歷史，雖然我國(guó)有些高校的學(xué)者編寫了反映政府及公共部門經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的案例，但符合我國(guó)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)特點(diǎn)、又具有教學(xué)適用性與應(yīng)用性的高質(zhì)量案例并不多，影響到案例教學(xué)的實(shí)效性。而目前出版的案例教材多以國(guó)外案例為主，脫離我國(guó)公共經(jīng)濟(jì)實(shí)踐，國(guó)內(nèi)的案例教材比較零散，沒(méi)有形成體系，在這些教材中，多數(shù)是案例的堆積，沒(méi)有將公共經(jīng)濟(jì)理論與案例結(jié)合起來(lái)進(jìn)行分析[2]。

（三）教學(xué)方法與考核方式未結(jié)合學(xué)生特點(diǎn)

在課程教學(xué)過(guò)程中，針對(duì)不同的教學(xué)內(nèi)容如何設(shè)置安排具體的教學(xué)方法也是影響教學(xué)效果與教學(xué)質(zhì)量的主要因素[3]。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)理論學(xué)習(xí)中較多地借鑒了經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究工具和方法來(lái)解釋政府的經(jīng)濟(jì)行為，如果教師采取滿堂灌的教學(xué)方法強(qiáng)調(diào)模型的數(shù)學(xué)推導(dǎo)過(guò)程，會(huì)讓數(shù)學(xué)基礎(chǔ)比較薄弱的公共管理類專業(yè)學(xué)生望而生畏。而且從考核方式來(lái)看，不少學(xué)生仍死記硬背，生搬硬套公式，為應(yīng)付考試而學(xué)，最后考完就忘了，是純粹的應(yīng)試教育。

三、公共管理專業(yè)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)本科教學(xué)的創(chuàng)新思路

（一）教學(xué)目標(biāo)與內(nèi)容要突出學(xué)校優(yōu)勢(shì)學(xué)科與專業(yè)特色

“特色”是由學(xué)校的資源決定的，是由專業(yè)教師決定的，更是由“特色教學(xué)計(jì)劃”決定的。因此，各校在制訂教學(xué)目標(biāo)與教學(xué)內(nèi)容時(shí)應(yīng)根據(jù)各校的資源情況，依托各校的優(yōu)勢(shì)學(xué)科群，來(lái)體現(xiàn)專業(yè)特色。以筆者所在的中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（武漢）為例，目前公共管理學(xué)院下屬的行政管理、公共行政及土地資源管理專業(yè)的公共經(jīng)濟(jì)學(xué)課程的教學(xué)目標(biāo)與內(nèi)容并沒(méi)有突出體現(xiàn)本校資源類專業(yè)的優(yōu)勢(shì)與特色，因此課程內(nèi)容體系應(yīng)以此目標(biāo)進(jìn)行調(diào)整。例如在市場(chǎng)失靈與資源配置一章，可就資源稀缺性展開(kāi)討論；在講到公共產(chǎn)品時(shí)，可以適當(dāng)增加公共資源的分析，比如土地、石油；例如講到外部性這章，就如何糾正外部性，可針對(duì)目前礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)不明等現(xiàn)狀展開(kāi)討論與分析。

對(duì)公共管理類專業(yè)本科教學(xué)而言，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)課程的內(nèi)容設(shè)置應(yīng)該在保持其基本內(nèi)容體系的基礎(chǔ)上，體現(xiàn)公共管理的特色。適當(dāng)增加公共政策分析、政府規(guī)制、公共產(chǎn)品供給、公共資產(chǎn)管理等方面的內(nèi)容?？梢詡?cè)重于闡明政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用機(jī)制如何，以及如何更好地理解政府所出臺(tái)的財(cái)政、稅收、貨幣、金融、產(chǎn)業(yè)等各類經(jīng)濟(jì)政策，加大對(duì)價(jià)格理論、效用理論以及國(guó)有資產(chǎn)管理與區(qū)域經(jīng)濟(jì)政策理論等的解釋力度，促進(jìn)學(xué)生深刻理解其內(nèi)涵和原理，能運(yùn)用其靈活分析現(xiàn)實(shí)生活中的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題和現(xiàn)象[4]。

在設(shè)置課程內(nèi)容體系時(shí)，要考慮到公共管理類學(xué)生的知識(shí)背景。以本校學(xué)生為例，行政管理與公共行政系的絕大部分學(xué)生人文知識(shí)豐富、數(shù)學(xué)基礎(chǔ)較弱，在授課時(shí)可以對(duì)模型較多的章節(jié)有針對(duì)性地加以合理調(diào)整，盡可能采用文字和圖形對(duì)理論內(nèi)容加以輔助講解，以便于學(xué)生更好地理解和掌握相關(guān)學(xué)習(xí)內(nèi)容；而土地資源管理專業(yè)的學(xué)生大多是理科生，對(duì)其理論的數(shù)學(xué)表達(dá)及其相互間的數(shù)學(xué)推導(dǎo)沒(méi)有太大問(wèn)題，則可培養(yǎng)學(xué)生運(yùn)用公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的“語(yǔ)言”去分析現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，達(dá)到“學(xué)以致用”的目的。

（二）豐富教學(xué)資源，建立案例庫(kù)，案例教學(xué)體現(xiàn)本土化、本專業(yè)化

案例的編寫與更新是進(jìn)行案例教學(xué)的基礎(chǔ)，運(yùn)用國(guó)外先進(jìn)的理論指導(dǎo)中國(guó)的實(shí)踐，需要一個(gè)本土化的消化和研究過(guò)程[5]。國(guó)內(nèi)各高校在積極收集具有典型性、實(shí)用性，并符合我國(guó)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)特點(diǎn)案例的同時(shí)，也要嘗試建立本土化與本專業(yè)化的公共經(jīng)濟(jì)學(xué)案例庫(kù)，為實(shí)踐與實(shí)驗(yàn)教學(xué)奠定基礎(chǔ)。案例庫(kù)的建設(shè)是案例教學(xué)的關(guān)鍵，案例的精選要具有時(shí)代性，分析過(guò)程及擬實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)要有系統(tǒng)方案，同時(shí)要反映最新的理論發(fā)展和實(shí)際應(yīng)用，給學(xué)生提供一個(gè)廣闊的學(xué)習(xí)空間，突出公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科實(shí)用價(jià)值。

在選擇案例的時(shí)候要把握以下幾個(gè)原則：一是本專業(yè)化原則。案例的選取要突出專業(yè)特點(diǎn)，并結(jié)合學(xué)校的優(yōu)勢(shì)學(xué)科。例如針對(duì)土地資源管理專業(yè)的學(xué)生，在講到市場(chǎng)失靈與政府經(jīng)濟(jì)職能一章時(shí)，可以針對(duì)目前房?jī)r(jià)虛高以及政府出臺(tái)的相關(guān)政策設(shè)計(jì)案例。二是本土化原則。即盡量選擇反映中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和運(yùn)行的案例，或者與國(guó)內(nèi)實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活情況相近的國(guó)外案例。例如在講到公共選擇一章時(shí)，很多高校會(huì)列舉美國(guó)總統(tǒng)大選的案例來(lái)解釋中位選民定理，但讀者認(rèn)為如果以臺(tái)灣為例，討論為何能當(dāng)選的案例可能更能引起學(xué)生的討論興趣，事實(shí)證明也確實(shí)如此，其原因不言而喻；三是真實(shí)與實(shí)效性原則。案例的選取應(yīng)來(lái)源于客觀事實(shí)，同時(shí)應(yīng)具有較強(qiáng)的時(shí)效性，最好是引起政府和的帶有爭(zhēng)議性和研究性的熱點(diǎn)問(wèn)題。例如在講到尋租問(wèn)題時(shí)，可結(jié)合目前國(guó)家出臺(tái)的“三公政策”以及官員等案例展開(kāi)討論。再比如壟斷涉及的中國(guó)電信拆分、公共支出中的醫(yī)療體制改革、農(nóng)村社會(huì)保障制度、收入分配涉及的中國(guó)收入差距擴(kuò)大等熱點(diǎn)問(wèn)題都可以當(dāng)作案例展開(kāi)討論。

（三）教學(xué)方法結(jié)合生源特點(diǎn)，力求多樣化；考核方式注重靈活性

公共管理類專業(yè)的學(xué)生多數(shù)為文科生，數(shù)學(xué)基礎(chǔ)薄弱但人文知識(shí)豐富，表達(dá)欲望強(qiáng)烈，在公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)中，應(yīng)結(jié)合生源特點(diǎn)，改變傳統(tǒng)“滿堂灌”的教師為主、學(xué)生為輔的教學(xué)方法，而采用以學(xué)生為主、教師為輔的，更多樣化的教學(xué)方法，除了上面說(shuō)到的案例教學(xué)法外，還可采用分組討論法。即把公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)內(nèi)容劃分為資源配置與政府職能、公共產(chǎn)品及外部性、公共選擇、公共收入與公共支出五大塊，然后根據(jù)班級(jí)人數(shù)及教學(xué)內(nèi)容進(jìn)一步細(xì)化這五大塊的內(nèi)容，分別設(shè)置不同的“學(xué)習(xí)專題”，分配給不同的學(xué)習(xí)小組，并設(shè)定學(xué)習(xí)任務(wù)，讓學(xué)生成為教學(xué)的主體，教師起輔助、引導(dǎo)作用?？紤]到文科生的特點(diǎn)，教學(xué)方法上講究深入淺出，理論結(jié)合實(shí)踐。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)內(nèi)容具有一定深度并非指一定要用到復(fù)雜的數(shù)學(xué)推理，而是指知識(shí)結(jié)構(gòu)具有一定層次性，實(shí)際上進(jìn)行完整的知識(shí)結(jié)構(gòu)的講解只用簡(jiǎn)單的數(shù)學(xué)推理，甚至不用數(shù)學(xué)推理只用圖表也能完全辦到；適當(dāng)開(kāi)展課外實(shí)踐，組織學(xué)生走訪相關(guān)公共部門或者邀請(qǐng)相關(guān)專家來(lái)校做講座，增強(qiáng)學(xué)生對(duì)我國(guó)行政、公共經(jīng)濟(jì)和政策的感性認(rèn)識(shí)。

另外，有必要調(diào)整考核方式，目前各高校公共經(jīng)濟(jì)學(xué)考核方式普遍采用閉卷考試（70%）+平時(shí)作業(yè)（20%）+到課率（10%）。該方式過(guò)于突出期末考試的成績(jī)，容易造成考前突擊的現(xiàn)象。筆者建議縮小期末考試在總成績(jī)中的比重，適當(dāng)增加一些考核方式，綜合構(gòu)建成績(jī)?cè)u(píng)價(jià)機(jī)制來(lái)評(píng)定學(xué)生掌握公共經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)的能力。比如老師可對(duì)學(xué)生在案例與小組討論中的參與程度以及課題熟悉程度做出評(píng)價(jià)，并作為最終成績(jī)?cè)u(píng)定的一部分；也可采用國(guó)外考核方式，增加中期考核，理論知識(shí)放在中期考核中，減輕學(xué)生的期末負(fù)擔(dān)，將后半學(xué)期的精力放在綜合應(yīng)用與實(shí)踐鍛煉上。如果條件允許，可以采用階段學(xué)結(jié)、口試、小組報(bào)告、時(shí)事分析、文獻(xiàn)閱讀報(bào)告、經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)競(jìng)賽等考核方法對(duì)其加以補(bǔ)充，以便更為科學(xué)、準(zhǔn)確地把握學(xué)生們的學(xué)習(xí)情況并對(duì)其做出評(píng)價(jià)[6]。

（四）豐富教學(xué)資源，推進(jìn)信息化教學(xué)與網(wǎng)絡(luò)課程

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的特色教學(xué)除在教學(xué)內(nèi)容、教學(xué)方法與考核方式上需要?jiǎng)?chuàng)新，體現(xiàn)專業(yè)特色與本土化外，隨著信息技術(shù)的發(fā)展，還應(yīng)該利用網(wǎng)絡(luò)資源構(gòu)建教學(xué)平臺(tái)，使公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)更系統(tǒng)化、正規(guī)化。而且，運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)資源實(shí)施教學(xué)，會(huì)使教學(xué)思想、教學(xué)內(nèi)容、教學(xué)方式方法、課程體系及課堂結(jié)構(gòu)發(fā)生巨大變化，這對(duì)于優(yōu)化教學(xué)過(guò)程、增進(jìn)教學(xué)效果、加大信息量的傳授、提高教學(xué)質(zhì)量將起到重要作用。目前國(guó)內(nèi)有不少高校的《公共經(jīng)濟(jì)學(xué)》精品課程會(huì)把相關(guān)的教學(xué)經(jīng)驗(yàn)和成果展示在網(wǎng)上，推進(jìn)信息化教學(xué)后，可將相關(guān)鏈接放在平臺(tái)上，幫助學(xué)生突破僅限于本校學(xué)習(xí)的空間局限，能拓寬課程信息來(lái)源，擴(kuò)大學(xué)生研究視野。教師可建立個(gè)人教育博客、播客、QQ聊天室、BBS以及電子信箱等多種途徑加強(qiáng)與學(xué)生的互動(dòng)，教師、學(xué)生雙方可以通過(guò)發(fā)表自己的博文，發(fā)表評(píng)論、留言，實(shí)現(xiàn)師生間的交往，從而實(shí)現(xiàn)智慧共享[7]。

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篇6

摘 要：

將新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中交易費(fèi)用理論引入公共產(chǎn)品供給分析，給出了供給公共產(chǎn)品的主體確定的理論模型，并在威廉姆森范式擴(kuò)展的基礎(chǔ)上得出了各個(gè)主體的邊界，認(rèn)為最優(yōu)公共產(chǎn)品供給方式的選擇和主體邊界的確定，取決于公共產(chǎn)品供給過(guò)程中發(fā)生的交易費(fèi)用。測(cè)算了中國(guó)公私部門供給公共產(chǎn)品過(guò)程中存在的交易費(fèi)用，發(fā)現(xiàn)就我國(guó)公共產(chǎn)品的供給而言，在一定的條件下將公共產(chǎn)品供給由政府部門交給私人部門與第三部門可以節(jié)約交易費(fèi)用，提高公共產(chǎn)品供給的效率。

關(guān)鍵詞：交易費(fèi)用；公共產(chǎn)品；公共部門；私人部門

中圖分類號(hào)：F810.3文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1000-176X（2007）04-0064-08

一、引 言

公共產(chǎn)品供給是指公共產(chǎn)品的供給主體選擇以何種方式籌資并加以使用，向社會(huì)成員提供公共產(chǎn)品。其實(shí)質(zhì)是資源配置，屬于分配范疇。從世界各國(guó)公共產(chǎn)品供給的實(shí)踐出發(fā)進(jìn)行抽象，公共產(chǎn)品供給方式不外乎三種：政府供給，市場(chǎng)供給及自愿供給。

公共產(chǎn)品的市場(chǎng)供給是指營(yíng)利組織根據(jù)市場(chǎng)需求，以營(yíng)利為目的，運(yùn)用收費(fèi)方式補(bǔ)償支出的公共產(chǎn)品供給方式。公共產(chǎn)品的政府供給是在市場(chǎng)進(jìn)行資源配置基礎(chǔ)上，政府以公平為目的、以稅收和公共收費(fèi)為主要籌資手段，利用公共資源供給公共產(chǎn)品的供給方式。公共產(chǎn)品自愿供給是指公民個(gè)人、單位，以自愿為基礎(chǔ)，以社會(huì)捐贈(zèng)或公益彩票等形式無(wú)償或部門無(wú)償?shù)鼗I集資金，直接或間接地用于公共產(chǎn)品的提供，并接受公眾監(jiān)督的公共產(chǎn)品供給方式[3]。這些方式是以不同的主體，遵循不同的原則，以不同方式和渠道籌集公共產(chǎn)品供給資金，決定使用去向并予以監(jiān)督的機(jī)制。

幾乎在每一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，公共品供給的三種方式都在發(fā)揮作用，但三者的作用范圍有所差別，而且在同一國(guó)家的不同時(shí)期，三種方式的作用領(lǐng)域也有不同。公共產(chǎn)品三種供給方式是在空間上并存、相互結(jié)合發(fā)生作用的，作用的具體模式是多樣化的。大中小規(guī)模政府和非政府的單位既相互競(jìng)爭(zhēng)，又相互合作，在地方公共經(jīng)濟(jì)中能實(shí)現(xiàn)秩序和比較高水平的績(jī)效（奧斯特羅姆、帕克斯和惠特克，2000）。

公共產(chǎn)品供給主體的選擇和作用邊界受諸多因素的影響，公共品自身性質(zhì)、技術(shù)條件、政府職能理念、公平效率標(biāo)準(zhǔn)、政府政策傾向、需求狀況和私人資本規(guī)模的不同，可能導(dǎo)致不同的供給方式，而且會(huì)導(dǎo)致公共產(chǎn)品供給方式的不斷轉(zhuǎn)變[8]。

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)在20世紀(jì)最后30年有了很大的發(fā)展，最重要的發(fā)展就是引進(jìn)了“交易費(fèi)用”的概念。在過(guò)去古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、后凱恩斯主義等主流經(jīng)濟(jì)學(xué)里，都只有生產(chǎn)成本的概念，沒(méi)有交易費(fèi)用的概念。企業(yè)的生產(chǎn)成本可以分為顯性成本和隱性成本。在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生以前，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為廠商通過(guò)生產(chǎn)成本的調(diào)整來(lái)決定所要達(dá)到的產(chǎn)量。實(shí)際上到了20世紀(jì)最后30年，因?yàn)橐肓私灰踪M(fèi)用這個(gè)概念后，人們發(fā)現(xiàn)，在總成本里面有一部分耗費(fèi)跟物理的、化學(xué)的產(chǎn)品制造的變化一點(diǎn)關(guān)系都沒(méi)有，它是為了交易而發(fā)生的，即制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中所論述的交易費(fèi)用。將交易費(fèi)用概念引入公共產(chǎn)品供給的研究將為研究公共產(chǎn)品供給的主體確定問(wèn)題提供一個(gè)新的思路。

本文側(cè)重于從交易費(fèi)用的角度解釋公共產(chǎn)品供給主體的選擇和公共產(chǎn)品供給主體的邊界確定，并對(duì)中國(guó)公共產(chǎn)品供給過(guò)程中的交易費(fèi)用進(jìn)行了測(cè)度，最后部分提供簡(jiǎn)要的結(jié)論。

二、公共產(chǎn)品供給過(guò)程中發(fā)生的交易費(fèi)用

科斯認(rèn)為，交易費(fèi)用是獲得準(zhǔn)確的市場(chǎng)信息所需付出的費(fèi)用，以及談判和經(jīng)常性契約的費(fèi)用。威廉姆森認(rèn)為，費(fèi)用分為兩部分：一是事先的交易費(fèi)用，即為簽訂契約、規(guī)定交易雙方的權(quán)利和責(zé)任所花費(fèi)的費(fèi)用；二是簽訂契約后，為解決契約本身所存在的問(wèn)題，從改變條款到退出契約所花費(fèi)的費(fèi)用。交易費(fèi)用的存在取決于三個(gè)因素：受限制的理性思考、機(jī)會(huì)主義以及資產(chǎn)專用性。資產(chǎn)專用性指耐用人力資產(chǎn)或?qū)嵨镔Y產(chǎn)在何種程度上被鎖定而投入到一個(gè)特定貿(mào)易關(guān)系，因而也就是在何種程度上他們?cè)诳蛇x擇的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中所具有的價(jià)值。阿羅使用的交易費(fèi)用概念更具有一般性：“交易費(fèi)用是經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)行費(fèi)用，”它包括信息費(fèi)用、排他性費(fèi)用和設(shè)計(jì)公共政策并執(zhí)行的費(fèi)用。交易費(fèi)用理論認(rèn)為交易是普遍存在的，康芒斯將“交易”的概念和正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中“生產(chǎn)”的概念相對(duì)應(yīng)，將“交易”分為三種類型：買賣的交易，即平等人之間的交換關(guān)系；管理的交易，即上下之間的交換關(guān)系；限額的交易，主要是指政府對(duì)個(gè)人的關(guān)系。這三種關(guān)系類型覆蓋了所有人與人之間的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。

按照康芒斯對(duì)交易的分類，政府供給公共產(chǎn)品的活動(dòng)同樣可以歸入到交易活動(dòng)中：首先，政府供給公共產(chǎn)品是政府與納稅人之間的交易活動(dòng)，納稅人支付公共產(chǎn)品的價(jià)格（稅金），政府利用稅收收入供給公共產(chǎn)品。其次，政府供給公共產(chǎn)品的活動(dòng)是政府間的交易活動(dòng)，下級(jí)政府是上級(jí)政府在供給公共產(chǎn)品上的人，為本地區(qū)供給公共產(chǎn)品，滿足地方公共需要。再次，同級(jí)政府之間在供給外溢性的地方公共產(chǎn)品上也存在著交換關(guān)系。因此，政府供給公共產(chǎn)品的活動(dòng)也是一種交易，交易費(fèi)用是客觀存在于政府供給公共產(chǎn)品的活動(dòng)中的。市場(chǎng)供給公共產(chǎn)品是私人按照市場(chǎng)規(guī)則采用收費(fèi)或政府補(bǔ)貼的方式進(jìn)行的平等的人與人之間的交易，因此，可以看作是一種交易活動(dòng)，產(chǎn)生交易費(fèi)用。公共產(chǎn)品自愿供給的過(guò)程是一種平等的人與人之間的交易即捐助者捐助資金提供公共產(chǎn)品后獲得心理滿足或者稅收優(yōu)惠等的一種交易，按照公共產(chǎn)品自愿供給的定義，在公共產(chǎn)品供給的決策過(guò)程（分散決策）中、籌資過(guò)程中、建立相關(guān)的激勵(lì)約束機(jī)制等都會(huì)產(chǎn)生交易費(fèi)用。

根據(jù)交易費(fèi)用理論，對(duì)公共產(chǎn)品的供給進(jìn)行分析，供給公共產(chǎn)品過(guò)程中發(fā)生的交易費(fèi)用主要包括：（1）搜尋信息的費(fèi)用。即供給者為了獲取消費(fèi)者對(duì)公共產(chǎn)品的需求、了解公共產(chǎn)品特性、所需成本等信息所花費(fèi)的成本。（2）談判、簽訂契約、規(guī)定交易雙方權(quán)利和責(zé)任的費(fèi)用。例如在民主機(jī)制下，公共產(chǎn)品的供給是由“以手投票”機(jī)制來(lái)決定公共產(chǎn)品供給的品種和數(shù)量的，由于公共產(chǎn)品的特性和選民的消費(fèi)偏好、價(jià)值取向存在較大差異，要通過(guò)一致同意或多數(shù)同意的原則來(lái)決定公共產(chǎn)品的供給方案，必然帶來(lái)較高的契約達(dá)成費(fèi)用。分級(jí)財(cái)政體制下在決定由哪一級(jí)政府供給哪種公共產(chǎn)品，公共產(chǎn)品的成本（稅收）如何在政府間進(jìn)行分擔(dān)上的政府間多重博弈，也必然帶來(lái)較高的契約達(dá)成費(fèi)用。（3）履行契約，收回成本的費(fèi)用。（4）排他費(fèi)用，即阻止不付費(fèi)者對(duì)公共產(chǎn)品消費(fèi)所發(fā)生的費(fèi)用。（5）監(jiān)督供給者按所簽訂的契約供給公共產(chǎn)品所發(fā)生的費(fèi)用。（6）避免消費(fèi)者退出契約所發(fā)生的費(fèi)用。

公共產(chǎn)品是具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性的產(chǎn)品。非排他性決定了不可能阻止不付費(fèi)者對(duì)公共產(chǎn)品的消費(fèi)，對(duì)公共產(chǎn)品的供給不付任何費(fèi)用的人同支付費(fèi)用的人一樣能夠享有公共產(chǎn)品帶來(lái)的益處；非競(jìng)爭(zhēng)性決定了一個(gè)人對(duì)公共產(chǎn)品的消費(fèi)不會(huì)影響其他人從對(duì)公共產(chǎn)品的消費(fèi)中獲得的效用，即增加額外一個(gè)人消費(fèi)該公共產(chǎn)品不會(huì)引起該產(chǎn)品成本的增加。由于公共產(chǎn)品的兩大特性，決定了沒(méi)有消費(fèi)者愿意公布自己從公共產(chǎn)品消費(fèi)中獲得的效用，因此搜尋信息的費(fèi)用是相當(dāng)高的。公共產(chǎn)品的兩大特性決定了消費(fèi)者都期望他人去購(gòu)買而自己順便享用它帶來(lái)的利益，也就是“免費(fèi)搭車”，由此帶來(lái)的交易費(fèi)用是相當(dāng)大的。由于公共產(chǎn)品兩大特性的存在和交易費(fèi)用存在的普遍性，決定了無(wú)論采用何種公共產(chǎn)品的供給方式都會(huì)產(chǎn)生交易費(fèi)用。

三、公共產(chǎn)品供給主體及其邊界確定：理論分析

（一）公共產(chǎn)品供給主體的確定標(biāo)準(zhǔn)：一個(gè)理論模型

公共產(chǎn)品的市場(chǎng)交易存在著較大的交易費(fèi)用，在某些情況下，政府代替市場(chǎng)供給公共產(chǎn)品可以節(jié)約交易費(fèi)用，政府取代市場(chǎng)，資源配置由價(jià)格分配方式轉(zhuǎn)為稅收分配方式（政府通過(guò)強(qiáng)制性的稅收征收公共產(chǎn)品的供給成本），消除了“價(jià)格發(fā)現(xiàn)成本”，政府可以通過(guò)利用征集來(lái)的公共資源，按公共需要，供給公共產(chǎn)品。但當(dāng)供給公共產(chǎn)品的數(shù)量超過(guò)一定規(guī)模時(shí)，政府活動(dòng)的邊際成本遞增，因?yàn)檎诠┙o公共產(chǎn)品的過(guò)程中由于信息不對(duì)稱、機(jī)會(huì)主義行為和資產(chǎn)專用性等原因，也會(huì)產(chǎn)生交易費(fèi)用，此時(shí)如果公共產(chǎn)品的自愿供給因?yàn)椴捎梅稚Q策、個(gè)人選擇的方式無(wú)償或部分無(wú)償?shù)毓┙o公共產(chǎn)品，能夠節(jié)約機(jī)會(huì)主義行為和資產(chǎn)專用性帶來(lái)的交易費(fèi)用，使某種或某些公共產(chǎn)品的供給產(chǎn)生較少的交易費(fèi)用，那么公共產(chǎn)品的自愿供給將取代公共產(chǎn)品的政府供給。從歷史和理論來(lái)看，同樣存在由于某一主體供給公共產(chǎn)品中所存在的交易成本超過(guò)其他兩個(gè)主體供給公共產(chǎn)品的交易成本，那么可能出現(xiàn)市場(chǎng)―政府或自愿，自愿―政府等可能的公共產(chǎn)品供給主體變化路徑。

公共產(chǎn)品的供給方式并不是一成不變的，三種公共產(chǎn)品的供給方式作用的邊界在時(shí)間上因條件的變化而變動(dòng)[3]。在理論上，公共產(chǎn)品的供給存在最優(yōu)的供給方式的選擇，即公共產(chǎn)品供給的邊際成本等于邊際效用。在忽略交易費(fèi)用的情況下，僅考慮公共產(chǎn)品供給的生產(chǎn)成本時(shí)，無(wú)論采用何種公共產(chǎn)品的供給方式，公共產(chǎn)品的生產(chǎn)成本都可以降到最低（Ronald D.Ripple and Yun Hsing（Y.H.）Cheung，1999）。因此，假定公共產(chǎn)品供給的生產(chǎn)成本既定，公共產(chǎn)品供給最優(yōu)方式的選擇，取決于公共產(chǎn)品供給過(guò)程中發(fā)生的交易費(fèi)用?；谶@一角度，本文通過(guò)一個(gè)理論模型來(lái)說(shuō)明公共產(chǎn)品公共方式選擇采用的標(biāo)準(zhǔn)。

假設(shè)：（1）供給公共產(chǎn)品過(guò)程中發(fā)生的交易費(fèi)用tc可以衡量且是產(chǎn)量q的函數(shù)tc=tc（q）。

（2）不同的供給主體供給公共產(chǎn)品的生產(chǎn)成本pc=pc（q）=pq。

（3）供給者的收益函數(shù)tr=tr（q）。那么：maxπ=tr（q）-pc（q）-tc（q）

帕累托最優(yōu)供給的條件為：mr（q）=mpc（q）-mtc（q）

因此，在交易費(fèi)用為0時(shí)，帕累托最優(yōu)的供給條件為：mr（q）=mpc（q）

假設(shè)：政府與非政府部門供給同一種公共產(chǎn)品，且價(jià)格相等；Pq為非政府部門供給公共產(chǎn)品的數(shù)量，Gq為政府部門供給公共產(chǎn)品的數(shù)量，TT為公共產(chǎn)品的生產(chǎn)可能性曲線，U為社會(huì)消費(fèi)公共產(chǎn)品的無(wú)差異曲線。按照帕累托最優(yōu)的實(shí)現(xiàn)條件，公共產(chǎn)品生產(chǎn)的最優(yōu)點(diǎn)在TT曲線與U曲線的相切點(diǎn)N，此時(shí)，經(jīng)濟(jì)處于均衡狀態(tài)，消費(fèi)者選擇的數(shù)量對(duì)應(yīng)的邊際替代率對(duì)應(yīng)于生產(chǎn)者的產(chǎn)品轉(zhuǎn)換率，即RTSGq，Pq=RCSGq，Pq。

1.在不考慮公共產(chǎn)品供給中發(fā)生的交易費(fèi)用的情況下：

RTSGq，Pq=mpcGqmpcPq，

RCSGq，Pq=pGqpPq

因此，要達(dá)到帕累托最優(yōu)，必然mpcGqmpcPq=pGqpPq，因?yàn)椴煌墓┙o主體供給同種公共產(chǎn)品，價(jià)格相等，因此，mpcGq=mpcPq，mpcGqmpcPq=1，因?yàn)閜Gq=pPq，過(guò)N點(diǎn)切線的斜率為1。

2.在考慮公共產(chǎn)品供給中發(fā)生的交易費(fèi)用的情況下，

RTSGq，Pq=mpcGq+mtcGqmpcPq+mtcPq

在供給的公共產(chǎn)品為同質(zhì)的產(chǎn)品時(shí)，RCSGq，Pq=1，

那么，mpcGqmpcPq=1，由于mpcGq=mpcPq，

因此mtcGqmtcPq=1，即在N點(diǎn)非政府部門與政府部門供給公共產(chǎn)品所發(fā)生的邊際交易費(fèi)用相等，方可實(shí)現(xiàn)效率最優(yōu)。

3.無(wú)法實(shí)現(xiàn)效率的情況下，公共產(chǎn)品供給在兩部門之間的調(diào)整。

如果初始配置處于TT的下半段（N點(diǎn)以下，不包括N點(diǎn)），如N1，此時(shí)曲線的斜率大于1，即RTSGq，Pq=mpcGq+mtcGqmpcPq+mtcPq>1，可得mtcGq>mtcPq，應(yīng)該減少政府供給公共產(chǎn)品的數(shù)量，增加非政府部門供給公共產(chǎn)品的數(shù)量，最終調(diào)整至mtcGq=mtcPq的N點(diǎn)。

如果初始配置處于TT的上半段（N點(diǎn)以上，不包括N點(diǎn)），如N2，此時(shí)曲線的斜率小于1，即RTSGq，Pq=mpcGq+mtcGqmpcPq+mtcPq

如果初始配置處于區(qū)域A內(nèi)，類似于N2點(diǎn)的情況，非政府供給公共產(chǎn)品的數(shù)量過(guò)多，政府供給公共產(chǎn)品的數(shù)量過(guò)少；應(yīng)該減少非政府部門供給公共產(chǎn)品的數(shù)量，增加政府部門供給公共產(chǎn)品的數(shù)量，最終調(diào)整至mtcGq=mtcPq的N點(diǎn)。如果初始配置處于區(qū)域C內(nèi)，類似于N1點(diǎn)的情況，政府供給公共產(chǎn)品的數(shù)量過(guò)多，非政府部門供給公共產(chǎn)品的數(shù)量過(guò)少；應(yīng)該減少政府供給公共產(chǎn)品的數(shù)量，增加非政府部門供給公共產(chǎn)品的數(shù)量，最終調(diào)整至mtcGq=mtcPq的N點(diǎn)。如果初始配置處于區(qū)域B內(nèi)，非政府供給公共產(chǎn)品的數(shù)量與政府供給公共產(chǎn)品的數(shù)量均過(guò)少；應(yīng)該增加非政府部門和政府部門供給公共產(chǎn)品的數(shù)量，最終調(diào)整至mtcGq=mtcPq的N點(diǎn)。

（二）公共產(chǎn)品供給主體的邊界確定：威廉姆森范式的擴(kuò)展

將公共產(chǎn)品供給主體在供給公共產(chǎn)品中發(fā)生的成本分為生產(chǎn)成本和交易成本。假設(shè)生產(chǎn)成本隨著公共產(chǎn)品供給數(shù)量不斷變化，與公共產(chǎn)品供給數(shù)量成正比例的關(guān)系，公共產(chǎn)品供給數(shù)量越大，發(fā)生的生產(chǎn)成本越多，反之，生產(chǎn)成本越小。但是交易費(fèi)用的大小取決于受限制的理性思考、機(jī)會(huì)主義以及資產(chǎn)專用性三個(gè)因素的影響，與組織的規(guī)模大小沒(méi)有一個(gè)固定的比例關(guān)系，交易費(fèi)用會(huì)隨著資產(chǎn)專用性的增強(qiáng)而呈現(xiàn)出類似于指數(shù)函數(shù)式的增長(zhǎng)趨勢(shì)，隨著資產(chǎn)專用性的提高，組織偏離最佳供給規(guī)模的程度不斷增加，從而導(dǎo)致組織單位交易費(fèi)用遞增，呈現(xiàn)出“先降后升”，呈“U”字形變化（如圖2）。因此，在生產(chǎn)成本與公共產(chǎn)品供給數(shù)量呈正比例關(guān)系的情況下，交易成本的變化對(duì)界定組織的邊界能夠起著決定性的作用，本文將生產(chǎn)成本與不同組織的交易費(fèi)用相加得到的總成本與社會(huì)可以接受的交易費(fèi)用相比較作為區(qū)分公共產(chǎn)品不同供給主體邊界的依據(jù)。

圖2是包含政府、市場(chǎng)和自愿供給主體三種等級(jí)制度在內(nèi)的威廉姆森范式的拓展模型。圖2中，OCG、OCM、OCF分別為政府、市場(chǎng)和自愿供給主體供給公共產(chǎn)品過(guò)程中發(fā)生的生產(chǎn)成本，TCG、TCM、TCF分別為政府、市場(chǎng)和自愿供給主體供給公共產(chǎn)品過(guò)程中發(fā)生的交易費(fèi)用，CG、CM、CF分別為政府、市場(chǎng)和自愿供給主體供給公共產(chǎn)品過(guò)程中發(fā)生的總成本，分別為CG=OCG+TCG、CM=OCM+TCM、CF=OCF+TCF。

從圖2中可以看出，當(dāng)交易費(fèi)用允許值（社會(huì)承受交易費(fèi)用的一般標(biāo)準(zhǔn)）為TC0時(shí)，E1、E2分別給出了政府、市場(chǎng)和自愿供給主體的邊界：當(dāng)公共產(chǎn)品的數(shù)量界于E1和E2之間時(shí)，宜采用市場(chǎng)供給的方式，可以供給公共產(chǎn)品的成本最??；當(dāng)公共產(chǎn)品的數(shù)量小于E1時(shí)，宜采用自愿供給的方式，可以供給公共產(chǎn)品的成本最小；當(dāng)公共產(chǎn)品的數(shù)量大于E2時(shí)，宜采用政府供給的方式，可以供給公共產(chǎn)品的成本最小。

從圖2中還可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)社會(huì)進(jìn)步、技術(shù)革新等因素的作用使社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的交易費(fèi)用普遍降低時(shí)（如信息技術(shù)的發(fā)展及交通運(yùn)輸?shù)谋憬莸仁股鐣?huì)交易費(fèi)用從TC0降至TC1），原有的組織形式將會(huì)出現(xiàn)一些“空洞”（如圖2中FM1、M2G1）而無(wú)法覆蓋這些領(lǐng)域，即在這些領(lǐng)域政府、市場(chǎng)和自愿供給主體都不再是實(shí)現(xiàn)外部效應(yīng)內(nèi)在化的最佳選擇，為公共產(chǎn)品供給主體的創(chuàng)新創(chuàng)造了需求空間。

上述威廉姆森范式拓展模型雖然只是從公共產(chǎn)品數(shù)量這個(gè)單一維度分析了政府、市場(chǎng)和自愿供給主體行為的界限，但對(duì)我們正確界定政府、市場(chǎng)和自愿供給主體的合理邊界可以產(chǎn)生多方面的啟示：

1.在公共產(chǎn)品的供給上既存在市場(chǎng)失靈，也存在政府失靈和自愿供給的失靈，如圖2中FM1、M2G2。由于公共產(chǎn)品具有不可分割性和非排他性，使得購(gòu)買公共產(chǎn)品的人無(wú)法阻止別人享用公共產(chǎn)品。既然“免費(fèi)搭車”現(xiàn)象存在，那么，愿意花錢購(gòu)買公共產(chǎn)品的人肯定不多，這樣就會(huì)造成公共產(chǎn)品的匱乏?？梢?jiàn)，公共產(chǎn)品無(wú)法通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制來(lái)提供，造成公共產(chǎn)品供給的市場(chǎng)失靈。由于公眾對(duì)公共產(chǎn)品需求差異的存在，政府提供公共產(chǎn)品時(shí)往往傾向于滿足大多數(shù)處于中間狀態(tài)的受眾的選擇偏好。而一部分人對(duì)公共產(chǎn)品的超量需求和特殊需求得不到滿足，造成公共產(chǎn)品的政府失靈。由于公共產(chǎn)品自愿供給在第三部門和個(gè)人在籌集資金方面面臨的問(wèn)題，慈善組織的業(yè)余性等固有缺陷的存在，使得自愿供給公共產(chǎn)品出現(xiàn)失靈，不能提供較大規(guī)模的公共產(chǎn)品和公共服務(wù)。

2.政府、市場(chǎng)和以第三部門為主體的公共產(chǎn)品自愿供給部門之間可以相互彌補(bǔ)在公共產(chǎn)品供給中的失靈問(wèn)題。市場(chǎng)失靈雖然是政府干預(yù)的前提，但并非只要有市場(chǎng)失靈就需要政府干預(yù)，公共產(chǎn)品的自愿供給也可以彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈。同樣當(dāng)政府供給公共產(chǎn)品存在失靈時(shí)，市場(chǎng)與公共產(chǎn)品的自愿供給都可以起到彌補(bǔ)政府失靈的作用。

3.政府、市場(chǎng)和自愿供給主體的合理邊界是動(dòng)態(tài)的、可變的，不是一成不變的。決定政府、市場(chǎng)和自愿供給主體的合理邊界有效性的因素眾多，并且隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而不斷變化，因此，政府、市場(chǎng)和自愿供給主體的合理邊界必然是相對(duì)的、動(dòng)態(tài)的，不存在始終如一的合理區(qū)間。

4.市場(chǎng)組織形式處于不斷創(chuàng)新和發(fā)展過(guò)程之中。作為與市場(chǎng)相對(duì)應(yīng)的組織，政府和第三部門都不可能是惟一的，雖然政府、市場(chǎng)和公共產(chǎn)品的自愿供給主體在供給公共產(chǎn)品時(shí)都能在一定程度上降低交易費(fèi)用，但其作用是有限度的，而一旦現(xiàn)有的市場(chǎng)組織不能達(dá)到效率最優(yōu)，組織創(chuàng)新便會(huì)出現(xiàn)，如產(chǎn)生一些新型的“中間組織”、一體化組織等等。顯然，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和進(jìn)步，供給公共產(chǎn)品的主體的創(chuàng)新將是持續(xù)的，我們可以大膽設(shè)想在條件成熟的將來(lái)，公共產(chǎn)品供給將會(huì)出現(xiàn)新的供給主體――“第四部門”。

四、中國(guó)公共產(chǎn)品供給過(guò)程中的交易費(fèi)用測(cè)度

交易費(fèi)用是一個(gè)內(nèi)涵廣泛的復(fù)雜范疇，完全意義上的交易費(fèi)用的測(cè)算的確非常困難，在目前的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)方法下是無(wú)法完成。但如果我們借鑒諾思等人的做法，將國(guó)民經(jīng)濟(jì)部門區(qū)分為轉(zhuǎn)換部門（transforming sectors）和交易部門（transaction sectors），借助于現(xiàn)有的國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算數(shù)據(jù)，外在性的交易費(fèi)用（針對(duì)轉(zhuǎn)換部門而言），即交易部門（專門為經(jīng)濟(jì)主體提供交易服務(wù)的部門）所產(chǎn)生的交易費(fèi)用是完全可以測(cè)算出來(lái)的。其數(shù)量應(yīng)該等于全部交易部門所消耗的社會(huì)資源，即交易部門所消耗的人力、物力和財(cái)力，其價(jià)值表現(xiàn)形式就是交易部門的增加值[10]。基于這一認(rèn)識(shí)，本文試圖對(duì)我國(guó)公共產(chǎn)品供給中產(chǎn)生的外在性的交易費(fèi)用進(jìn)行測(cè)算。

（一）絕對(duì)交易費(fèi)用的測(cè)算

在目前我國(guó)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算實(shí)踐中，將國(guó)民經(jīng)濟(jì)分為16個(gè)行業(yè)：農(nóng)、林、牧、漁業(yè)，采掘業(yè)；制造業(yè)；電力、煤氣和水的生產(chǎn)供應(yīng)業(yè)；建筑業(yè)、地質(zhì)勘探業(yè)和水利管理業(yè)；交通運(yùn)輸倉(cāng)儲(chǔ)和郵電通訊業(yè)；批發(fā)零售貿(mào)易業(yè)和餐飲業(yè)；金融、保險(xiǎn)業(yè)，房地產(chǎn)業(yè)；社會(huì)服務(wù)業(yè)；衛(wèi)生體育和社會(huì)福利業(yè)；教育、文化藝術(shù)和廣播電視業(yè)；科學(xué)技術(shù)和綜合技術(shù)服務(wù)業(yè)；國(guó)家機(jī)關(guān)、政黨機(jī)關(guān)和社會(huì)團(tuán)體；其他。其中，交通運(yùn)輸倉(cāng)儲(chǔ)和郵電通訊業(yè)中的郵電通訊業(yè)部分、批發(fā)零售貿(mào)易業(yè)和餐飲業(yè)中的批發(fā)零售貿(mào)易業(yè)部分、金融及保險(xiǎn)業(yè)全部、房地產(chǎn)業(yè)全部、社會(huì)服務(wù)業(yè)中的信息咨詢服務(wù)業(yè)部分屬于以營(yíng)利為目的的提供商業(yè)的交易部門（私人部門），國(guó)家機(jī)關(guān)、政黨機(jī)關(guān)和社會(huì)團(tuán)體則屬于不以營(yíng)利為目的的提供公共產(chǎn)品的交易部門（公共部門）。因?yàn)榻y(tǒng)計(jì)年鑒中沒(méi)有第三部門（公共產(chǎn)品自愿供給的主體）的數(shù)據(jù)，也沒(méi)有市場(chǎng)供給公共產(chǎn)品的數(shù)據(jù)，從已有的數(shù)據(jù)中也很難分離出公共產(chǎn)品自愿供給和市場(chǎng)供給相關(guān)的數(shù)據(jù)，因此，我們假設(shè)測(cè)算出的公共部門發(fā)生的交易費(fèi)用為政府供給公共產(chǎn)品過(guò)程中發(fā)生的交易費(fèi)用，非政府部門供給公共產(chǎn)品（市場(chǎng)供給與自愿供給）過(guò)程中發(fā)生的交易費(fèi)用為測(cè)算出的私人部門發(fā)生的交易費(fèi)用。由于我國(guó)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算資料只提供了1991年之后的各部門增加值資料，所以，本文的樣本區(qū)間只能從1991年開(kāi)始。歷年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》或其他公開(kāi)出版物沒(méi)有公布全部細(xì)分行業(yè)的增加值數(shù)據(jù)，所以，批發(fā)零售貿(mào)易業(yè)和餐飲業(yè)中的批發(fā)零售貿(mào)易業(yè)部分、社會(huì)服務(wù)業(yè)中的信息咨詢服務(wù)業(yè)部分的增加值的數(shù)據(jù)只能采用推算的方法。1991―2003年間，批發(fā)零售貿(mào)易業(yè)從業(yè)人員占批發(fā)零售貿(mào)易業(yè)和餐飲業(yè)從業(yè)人員的比重平均約為93%，信息咨詢服務(wù)業(yè)從業(yè)人員占社會(huì)服務(wù)業(yè)從業(yè)人員的比重平均約為5%，我們暫且用從業(yè)人員比重代替其增加值占所在大行業(yè)中的比重，于是有計(jì)算公式：公共部門的絕對(duì)交易費(fèi)用=國(guó)家機(jī)關(guān)、政黨機(jī)關(guān)和社會(huì)團(tuán)體增加值；非政府部門的絕對(duì)交易費(fèi)用=郵電通訊業(yè)增加值+批發(fā)零售貿(mào)易業(yè)增加值+金融、保險(xiǎn)業(yè)增加值+房地產(chǎn)業(yè)增加值+信息咨詢服務(wù)業(yè)增加值=（郵電通訊業(yè)增加值+批發(fā)零售貿(mào)易業(yè)和餐飲業(yè)增加值）×93%+（金融、保險(xiǎn)業(yè)增加值+房地產(chǎn)業(yè)增加值+社會(huì)服務(wù)業(yè)增加值）×5%。我們以國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值代表私人部門每年生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量，以財(cái)政支出作為公共部門每年供給的公共產(chǎn)品數(shù)量，那么，私人部門單位產(chǎn)品（私人產(chǎn)品）交易費(fèi)用=私人部門交易費(fèi)用/國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值，公共部門單位產(chǎn)品（公共產(chǎn)品）交易費(fèi)用=公共部門交易費(fèi)用/財(cái)政支出。

1991―2003年公共部門與私人部門的相對(duì)交易費(fèi)用與絕對(duì)交易費(fèi)用如表1，1991―2003年公共部門與私人部門交易費(fèi)用的絕對(duì)額是不斷上升的，私人部門的交易費(fèi)用由1991年的3 767.6億元上升到2003年的20 580.22億元，上升了5.46倍；公共部門的交易費(fèi)用由1991年的662.1億元上升到2003年的3 138.46億元，上升了4.74倍。私人部門單位產(chǎn)品交易費(fèi)用相對(duì)穩(wěn)定，在0.17億元―0.183億元之間，公共部門單位產(chǎn)品的交易費(fèi)用則變化較大，1994―2003年間呈一個(gè)不斷下降的趨勢(shì)，由最高的0.220815億元下降為0.127321億元，從圖3可以看出，私人部門單位交易費(fèi)用與公共部門單位交易費(fèi)用在1998―1999年度相交，之前公共部門單位交易費(fèi)用高于私人部門單位交易費(fèi)用，之后公共部門單位交易費(fèi)用低于私人部門單位交易費(fèi)用。

（二）邊際交易費(fèi)用的測(cè)算：實(shí)證檢驗(yàn)

1.基本模型與變量的含義

Qg=c0+c1TCg（1）

Qp=c2+c3TCp（2）

其中，Qg為政府部門供給的公共產(chǎn)品數(shù)量，TCg為政府供給公共產(chǎn)品過(guò)程中產(chǎn)生的交易費(fèi)用，Qp為非政府部門供給的產(chǎn)品的數(shù)量，TCp為非政府部門供給公共產(chǎn)品過(guò)程中產(chǎn)生的交易費(fèi)用，c0、c1、c2、c3為常數(shù)項(xiàng)。

對(duì)公式1兩邊分別對(duì)TCg求導(dǎo)，對(duì)公式2兩邊分別對(duì)TCp求導(dǎo)，可以得出：

dQgdTCg=c1 （3）

dQpdTCp=c3（4）

因此，政府供給公共產(chǎn)品的邊際成本為MCg=c1，非政府部門供給產(chǎn)品的邊際交易費(fèi)用為MCp=c3。

2.數(shù)據(jù)與方法

考慮到數(shù)據(jù)的可得性，選取1991―2003年的時(shí)間序列數(shù)據(jù)。本部分?jǐn)?shù)據(jù)均來(lái)自于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒1997》、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2005》的有關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、計(jì)算得出。

估計(jì)方法為普通最小二乘法，所用軟件為EVIEWS3.1。

3.計(jì)量結(jié)果

（1）公式1的回歸結(jié)果為：

Qg=-4 836.224（-4.366）+8.87915.56TCg

R2=0.957 R2=0.953 F=242.236

從上面的回歸結(jié)果看，R2為0.957，調(diào)整后的R2為0.953，模型的擬合度較好。

（2）公式2的回歸結(jié)果為：

Qp=1 108.364（0.717）+5.5847.32TCp

R2=0.957 R2=0.9947 F=2 239.24

常數(shù)項(xiàng)c0的t檢驗(yàn)值為0.717

Qp=5.66TCp（125.40）

R2=0.995 R2=0.995

從上面的回歸結(jié)果看，R2為0.995，調(diào)整后的R2為0.995，模型的擬合度較好。

（3）小結(jié)

從公式1和公式2的計(jì)量結(jié)果看c1=8.879，c3=5.58，因此MCg=c1=8.879，MCp=c3=5.58?？梢钥闯龉膊块T供給公共產(chǎn)品所發(fā)生的邊際交易費(fèi)用要高于私人部門供給公共產(chǎn)品發(fā)生的交易費(fèi)用。在我國(guó)，在一定的條件下將公共產(chǎn)品的供給由政府部門交給私人部門可以節(jié)約交易費(fèi)用，提高公共產(chǎn)品供給的效率。

五、結(jié) 論

1.按照康芒斯對(duì)交易的分類，政府、市場(chǎng)和自愿供給公共產(chǎn)品的活動(dòng)都可以歸入到交易活動(dòng)中來(lái)。無(wú)論采用何種供給方式，在公共產(chǎn)品的供給過(guò)程中都會(huì)發(fā)生交易費(fèi)用，因此，公共產(chǎn)品的供給活動(dòng)可以納入到交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析范式中來(lái)。

2.公共產(chǎn)品的供給方式并不是一成不變的，三種公共產(chǎn)品的供給方式作用的邊界在時(shí)間上因條件的變化而變動(dòng)[10]。在不同公共主體生產(chǎn)同質(zhì)公共產(chǎn)品的生產(chǎn)成本一樣的條件下，最優(yōu)公共產(chǎn)品的供給主體的選擇，取決于公共產(chǎn)品供給過(guò)程中發(fā)生的交易費(fèi)用。

3.通過(guò)對(duì)威廉姆森范式的擴(kuò)展分析認(rèn)為，政府、市場(chǎng)和以第三部門為主體的公共產(chǎn)品自愿供給部門之間可以相互彌補(bǔ)各自在公共產(chǎn)品供給中的失靈問(wèn)題，各個(gè)公共產(chǎn)品的供給主體在供給公共產(chǎn)品時(shí)存在各自的合理邊界。政府、市場(chǎng)和自愿供給主體的合理邊界是動(dòng)態(tài)的、可變的，不存在一成不變的合理邊界。

4.隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和科技的進(jìn)步，在交易成本不斷降低、公共產(chǎn)品供給存在“空洞”且不能彌補(bǔ)的情況下，將會(huì)產(chǎn)生有別于政府、市場(chǎng)、第三部門的新的公共產(chǎn)品供給主體――“第四部門”。

5.通過(guò)對(duì)中國(guó)公私部門供給公共產(chǎn)品過(guò)程中存在的交易費(fèi)用的測(cè)量發(fā)現(xiàn)：從絕對(duì)量指標(biāo)上看，公共部門與私人部門交易費(fèi)用的絕對(duì)額是不斷上升的；從平均交易費(fèi)用指標(biāo)來(lái)看，私人部門單位產(chǎn)品交易費(fèi)用相對(duì)穩(wěn)定，公共部門單位產(chǎn)品的交易費(fèi)用則變化較大，私人部門單位交易費(fèi)用與公共部門單位交易費(fèi)用在1998―1999年度相交；從邊際交易費(fèi)用指標(biāo)來(lái)看，公共部門供給公共產(chǎn)品所發(fā)生的邊際交易費(fèi)用要高于私人部門供給公共產(chǎn)品發(fā)生的交易費(fèi)用。因此，就我國(guó)公共產(chǎn)品的供給而言，在一定的條件下將公共產(chǎn)品的供給由政府部門交給私人部門可以節(jié)約交易費(fèi)用，提高公共產(chǎn)品供給的效率。

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篇7

關(guān)鍵詞：公共產(chǎn)權(quán)；產(chǎn)權(quán)失靈；經(jīng)濟(jì)成本；市場(chǎng)交易；規(guī)制模式

一、引言

毋庸置疑，生態(tài)資源環(huán)境都是人類享有的公共資源，具有一般公共物品的特性。隨著科學(xué)技術(shù)與社會(huì)生產(chǎn)力的迅速提高、工業(yè)化進(jìn)程的突飛猛進(jìn)，人類在創(chuàng)造了前所未有的物質(zhì)財(cái)富和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)奇跡的同時(shí)，無(wú)償汲取與浪費(fèi)了大量的自然資源，導(dǎo)致資源攜帶者環(huán)境這類公共物品的有效供給嚴(yán)重匱乏。

出現(xiàn)了一系列諸如：自然資源短缺和耗竭、生態(tài)系統(tǒng)圈污染與破壞等危害人類社會(huì)生存與全面發(fā)展的問(wèn)題。面對(duì)日益凸顯的嚴(yán)峻局面，人類必須摒棄以往的高開(kāi)采、低利用、高排放(兩高一低)為特征的線性經(jīng)濟(jì)模式，放棄使用高成本為代價(jià)的工業(yè)化發(fā)展道路，建立以“3R”甚至“5R”為原則、擬合可持續(xù)發(fā)展理念的綠色生態(tài)產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)循環(huán)型經(jīng)濟(jì)形態(tài)。對(duì)于環(huán)境與資源的產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，早在1980年末，美國(guó)生物學(xué)家G·哈丁就以此為研究起點(diǎn)，考察人類的資源環(huán)境關(guān)系并提出了著名的“公地悲劇”的命題。該命題簡(jiǎn)要表述為：每個(gè)人都陷入一個(gè)迫使其無(wú)限擴(kuò)大畜群的系統(tǒng)中。在一個(gè)堅(jiān)信公地自由的社會(huì)里，所有的人都搶先行動(dòng)，追求自己的最佳利潤(rùn)，毀滅是最終目標(biāo)。公地的自由給所有人帶來(lái)毀滅。正是因?yàn)楣厥枪姷墓餐Y源，在使用上具有很強(qiáng)的非排他性，導(dǎo)致公眾內(nèi)部的每個(gè)成員寄希望于自身利益最大化，不約而同將采取擴(kuò)大養(yǎng)殖規(guī)模、增加牲畜數(shù)量的行為，致使公共牧場(chǎng)的環(huán)境和資源受到極大的破壞。

生態(tài)退化現(xiàn)象也愈演愈烈，牧場(chǎng)面臨枯竭并慘遭遺棄，最終形成公地悲劇。從客觀的角度來(lái)看，這種悲劇的出發(fā)點(diǎn)來(lái)自個(gè)人的貪欲，欲望的無(wú)限是罪惡的開(kāi)端和最根本的因素，但倘若制度預(yù)先已界定清楚，或是財(cái)產(chǎn)被私有化，蓋上“不可被侵犯”標(biāo)志，那么悲劇可能在一定程度上有所減輕。公共財(cái)產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)分配制度的失效與難以合理界定必將造成社會(huì)資源配置失靈，資源的開(kāi)發(fā)和環(huán)境的利用又離不開(kāi)產(chǎn)權(quán)的合理分配，主體利益的博弈終究偏向占優(yōu)一方，無(wú)論采用何種手段都將影響經(jīng)濟(jì)、社會(huì)系統(tǒng)正常運(yùn)行的規(guī)則，乃至偏離均衡狀態(tài)發(fā)展。

二、生態(tài)資源環(huán)境公共產(chǎn)權(quán)賦予的經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵與特征

法律領(lǐng)域?qū)Ξa(chǎn)權(quán)的研究要早于經(jīng)濟(jì)學(xué)界，認(rèn)為產(chǎn)權(quán)(Propertyright)是對(duì)物品或勞務(wù)根據(jù)一定的目的加以利用或處置，從中獲得一定收益的權(quán)利。環(huán)境領(lǐng)域一直也沒(méi)有明確地提出產(chǎn)權(quán)概念，比較權(quán)威的《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》則站在經(jīng)濟(jì)范式的立場(chǎng)上給出產(chǎn)權(quán)的定義：“產(chǎn)權(quán)是一種通過(guò)社會(huì)強(qiáng)制而實(shí)現(xiàn)的對(duì)某種經(jīng)濟(jì)物品的多種用途進(jìn)行選擇的權(quán)利?！辈⑦M(jìn)一步地把產(chǎn)權(quán)種類劃分為私有產(chǎn)權(quán)、政府產(chǎn)權(quán)、非存在產(chǎn)權(quán)、共有產(chǎn)權(quán)等。而“公共產(chǎn)權(quán)”一詞，來(lái)自西方產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)資源稀缺和交易成本定性研究的領(lǐng)域范疇。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家A·阿爾奇安認(rèn)為公共產(chǎn)權(quán)和私人產(chǎn)權(quán)是相對(duì)立的，認(rèn)為：公共產(chǎn)權(quán)是公共體的每一成員都有權(quán)分享同樣的權(quán)利，都可以使用某一資源來(lái)為自己服務(wù)，可以排除公共體外的任何成員對(duì)公共體內(nèi)的任何成員行使這些權(quán)利的干擾，但每個(gè)人都無(wú)權(quán)聲明這個(gè)資源就是屬于他個(gè)人的財(cái)產(chǎn)。公共產(chǎn)權(quán)在公共體內(nèi)部不具有排他性。作為特殊公共物品的生態(tài)資源環(huán)境，其產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵表現(xiàn)在每個(gè)社會(huì)成員(包括繁衍的子孫后代)對(duì)生態(tài)資源環(huán)境的所有和使用都有同等的權(quán)利，公眾和社會(huì)共同享有對(duì)環(huán)境資源的使用。

生態(tài)資源環(huán)境公共產(chǎn)權(quán)的特殊性內(nèi)涵，充分蘊(yùn)育了其多樣性的特征。綜合概括起來(lái)主要有四個(gè)：

1．典型的非排他性

生態(tài)資源環(huán)境是具有非排他性的，向每個(gè)使用者開(kāi)放，允許其自由進(jìn)入、平等地分享，每個(gè)人都可以利用該資源為自己服務(wù)，并獲得相應(yīng)的收益。但對(duì)資源的過(guò)度使用，就會(huì)造成實(shí)際增加的總價(jià)值低于增加的成本，社會(huì)產(chǎn)品的邊際收益低于每個(gè)資源使用者的平均收益。因而，公共產(chǎn)權(quán)的非排他性給自然資源的利用帶來(lái)了巨大的外部效應(yīng)。

2．代際共享性

生態(tài)資源環(huán)境的產(chǎn)權(quán)不僅是當(dāng)代人擁有的，與后代人關(guān)系也甚為緊密。這也是生態(tài)資源環(huán)境公共產(chǎn)權(quán)與其他公共產(chǎn)權(quán)在使用范圍的不同之處。當(dāng)代人對(duì)此擁有完全所有權(quán)，任意的占有、使用、處置，必然會(huì)導(dǎo)致資源當(dāng)期的過(guò)度利用。因而，當(dāng)代人在使用資源時(shí)必須考慮后代人的生存基礎(chǔ)和福利，實(shí)現(xiàn)資源環(huán)境的代際公平分配。

3．國(guó)際傳導(dǎo)性

生態(tài)資源環(huán)境的產(chǎn)權(quán)具有一定的國(guó)際地理融合性，跨越國(guó)界甚至覆蓋全球。作為人類共同擁有的公共物品，個(gè)體的行為必定會(huì)對(duì)他人造成一定的影響。例如，某企業(yè)大量排放尾氣和廢氣造成大氣層的嚴(yán)重污染，致使當(dāng)?shù)貧夂蝮E變，乃至影響全球環(huán)境惡化，其后果的嚴(yán)重．陛難以想象。

4．系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)性生態(tài)資源環(huán)境產(chǎn)權(quán)作為一張布局錯(cuò)落有致的產(chǎn)權(quán)網(wǎng)是不可分割的。一個(gè)綜合系統(tǒng)是由不同子系統(tǒng)和元素聯(lián)網(wǎng)組成的，每個(gè)子系統(tǒng)之間都有緊密的聯(lián)系。對(duì)一個(gè)系統(tǒng)的生態(tài)環(huán)境破壞必然會(huì)影響到其他系統(tǒng)的生態(tài)資源開(kāi)發(fā)和利用環(huán)節(jié)，它們的產(chǎn)權(quán)關(guān)系具有生態(tài)聯(lián)系性和系統(tǒng)整體性。

三、生態(tài)資源環(huán)境公共產(chǎn)權(quán)及主體界定缺失的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

生態(tài)資源環(huán)境公共產(chǎn)權(quán)及其主體一直是學(xué)術(shù)界爭(zhēng)議的對(duì)象，也是眾學(xué)者熱議的話題。就我國(guó)而言，雖然是資源稟賦豐裕及擁有地理優(yōu)勢(shì)的大國(guó)，但對(duì)環(huán)境和生態(tài)資源的主體界定依舊存在多方的紛爭(zhēng)。與環(huán)境保護(hù)和生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制實(shí)施較好的發(fā)達(dá)國(guó)家一樣，我國(guó)的生態(tài)資源環(huán)境也具有典型的公共物品的屬性。而且我國(guó)憲法也明確規(guī)定“礦藏、水流、森林、山嶺、草原、荒地、灘涂等自然資源，都屬于國(guó)家所有，即全民所有；由法律規(guī)定屬于集體所有的森林和山嶺、草原、荒地、灘涂除外?！庇纱丝梢?jiàn)，國(guó)家和集體是生態(tài)資源環(huán)境的所有者，國(guó)家和集體統(tǒng)一行使生態(tài)資源環(huán)境的所有權(quán)。主體利益如何維護(hù)及產(chǎn)權(quán)缺失該怎樣彌補(bǔ)?這些都是法律、規(guī)章中沒(méi)有重點(diǎn)解釋或明文標(biāo)注的。文章以經(jīng)濟(jì)學(xué)中行為主體利益為出發(fā)點(diǎn)，形成獨(dú)特的分析視角，來(lái)首先分析制約產(chǎn)權(quán)清晰界定的經(jīng)濟(jì)屏障。

首先，必須承認(rèn)生態(tài)資源環(huán)境公共產(chǎn)權(quán)界定本身就具有模糊性與復(fù)雜性。以我國(guó)為例，盡管擁有豐富的自然生態(tài)資源環(huán)境稟賦，但人口增加及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度不斷上升，無(wú)疑加重了資源和環(huán)境的承載力度，導(dǎo)致自然生態(tài)資源環(huán)境的稀缺程度急劇惡化。當(dāng)經(jīng)濟(jì)主體的私人成本遠(yuǎn)低于社會(huì)成本，甚至私人收益遠(yuǎn)大于社會(huì)收益時(shí)，環(huán)境與資源作為我們共有的財(cái)產(chǎn)在貨幣形式呈貶值趨勢(shì)。政府作為公共權(quán)力的者使用行政權(quán)利支配著資源的使用權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)和收益權(quán)。其他經(jīng)濟(jì)主體(包括企業(yè)和個(gè)人)既是資源與環(huán)境的使用者也是破壞者，外部不經(jīng)濟(jì)給某些經(jīng)濟(jì)主體帶來(lái)收益的同時(shí)又以其他經(jīng)濟(jì)主體付出的成本為代價(jià)。受損害的經(jīng)濟(jì)主體因沒(méi)有清晰明確的產(chǎn)權(quán)界定而得不到相應(yīng)的補(bǔ)償和支付，施害的經(jīng)濟(jì)主體借著“搭便車”的行為對(duì)資源環(huán)境無(wú)償使用，而沒(méi)有受到相應(yīng)的懲罰。這正如科斯在其經(jīng)典著作《弛會(huì)成本問(wèn)題》中提到“問(wèn)題的交互性質(zhì)”一樣。如果交易成本為零，初始產(chǎn)權(quán)界定清晰了，那么市場(chǎng)機(jī)制在最初由法定權(quán)利界定下的產(chǎn)權(quán)分配之后，能使資源達(dá)到最優(yōu)配置，達(dá)到所謂的“在不使一個(gè)人情況變化的條件下，也不能使另一個(gè)人的情況變好”的帕累托最優(yōu)的狀態(tài)?？墒乾F(xiàn)實(shí)生活中，各經(jīng)濟(jì)主體之間的交易成本是巨大的，對(duì)自然資源與環(huán)境產(chǎn)權(quán)體系需求的多元化與公共產(chǎn)權(quán)的供給呈不均衡狀態(tài)，使得生態(tài)資源環(huán)境公共產(chǎn)權(quán)清晰界定的難度較大。

其次，生態(tài)資源環(huán)境公共產(chǎn)權(quán)界定存在著制度層面上的缺陷。盡管我國(guó)上個(gè)世紀(jì)90年代就引進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的思想理念，也相繼運(yùn)用了適當(dāng)?shù)闹贫劝才胖С肿匀毁Y源和環(huán)境容量的公共產(chǎn)權(quán)，可效果甚微。實(shí)踐中生態(tài)資源環(huán)境公共產(chǎn)權(quán)界定的困難、交易成本過(guò)高以及信息不對(duì)稱等因素，難以實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。環(huán)境治理方面，政府、環(huán)保機(jī)構(gòu)、中介組織等經(jīng)濟(jì)主體嘗試做過(guò)不懈的努力，例如《環(huán)境保護(hù)法》中對(duì)企業(yè)這類經(jīng)濟(jì)主體的排污標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了規(guī)定，并相應(yīng)制定了一系列監(jiān)測(cè)與評(píng)估制度。但出于各經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)利益沒(méi)有得到很好地實(shí)施，相應(yīng)的產(chǎn)權(quán)制度只是形同虛設(shè)。在生態(tài)資源的使用和開(kāi)發(fā)方面，政府集所有權(quán)、管理權(quán)于一體，而作為經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)濟(jì)主體為了實(shí)現(xiàn)自身利益最大化，無(wú)視相關(guān)的政策、法規(guī)，對(duì)生態(tài)資源實(shí)行肆意掠奪開(kāi)采，嚴(yán)重扭曲了資源與環(huán)境在區(qū)域或區(qū)際之間的優(yōu)化配置和分工布局。

如上所述，正是基于經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)部的利益、技術(shù)、管理、體制等多方面的內(nèi)生性或外生性因素，使生態(tài)資源環(huán)境產(chǎn)權(quán)不能分割或無(wú)法確定其具體范同。生態(tài)資源環(huán)境公共產(chǎn)權(quán)主體界定的模糊不清造成了其公共產(chǎn)權(quán)的失靈，體現(xiàn)公共產(chǎn)權(quán)在制度界定方面存在的種種缺陷與約束。深層次地分析影響環(huán)境與資源公共產(chǎn)權(quán)失靈的原因及內(nèi)部機(jī)理，需要在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域范圍內(nèi)從微觀、宏觀、市場(chǎng)(中觀)、制度這四個(gè)層面人手。

1．微觀主體層面

微觀主體在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)里具體為單個(gè)企業(yè)和居民。從企業(yè)的角度來(lái)看，企業(yè)具有典型而理性的經(jīng)濟(jì)人格，單純追求目標(biāo)利潤(rùn)最大化。盡量降低生產(chǎn)成本和各項(xiàng)制造費(fèi)用，從原材料的生產(chǎn)到產(chǎn)成品都未主動(dòng)自發(fā)做好清潔生產(chǎn)、無(wú)污染排放和廢品回收這三個(gè)環(huán)節(jié)，甚至部分企業(yè)基于主體利益而免除責(zé)任，超標(biāo)排放廢水、廢氣，擴(kuò)大對(duì)環(huán)境和生態(tài)資源的污染，并以無(wú)成本或低成本為代價(jià)享有生態(tài)資源環(huán)境的使用權(quán)，缺乏有效的環(huán)境保護(hù)和資源利用意識(shí)。諸如我國(guó)在2003年實(shí)施的《清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》里也還沒(méi)有具體明確企業(yè)的責(zé)任和義務(wù)。生態(tài)資源環(huán)境無(wú)償使用使企業(yè)獲得巨大的收益，而生態(tài)環(huán)境卻遭到嚴(yán)重的破壞。從公民的角度來(lái)看，生態(tài)資源環(huán)境產(chǎn)權(quán)是公共的，因而我同個(gè)人擁有的自然資源和環(huán)境單位產(chǎn)權(quán)基本上可以忽略。雖然個(gè)人平均下來(lái)只是擁有一些零散的自然資源，但不能無(wú)視環(huán)境污染和資源短缺的現(xiàn)象。我國(guó)在自2008年6月初實(shí)施“限塑令”以來(lái)，提倡用環(huán)保型購(gòu)物袋，但具體到公民個(gè)人還未引起重視，并缺乏足夠的生態(tài)保護(hù)意識(shí)，放棄使用對(duì)環(huán)境污染極大的塑料袋。微觀主體不論是個(gè)人還是企業(yè)都是生態(tài)資源公共產(chǎn)權(quán)主體的基本單元。主體的經(jīng)濟(jì)人格化，必將影響生態(tài)資源環(huán)境公共產(chǎn)權(quán)的合理運(yùn)行。

2．宏觀主體層面

各級(jí)政府是宏觀經(jīng)濟(jì)管理的主體，在自然生態(tài)資源環(huán)境管理中處于主體地位。作為代表社會(huì)共同利益的機(jī)構(gòu)，政府的目標(biāo)定位必須是多重性的。既要強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，又要注重社會(huì)可持續(xù)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。若“一只手長(zhǎng)，一只手短”，就會(huì)出現(xiàn)失衡狀態(tài)，存在“政府失靈”的可能性。主要表現(xiàn)在對(duì)生態(tài)環(huán)境的保護(hù)不力、政策具和決策的選擇失誤、運(yùn)用行政性手段不當(dāng)、政府干預(yù)行為的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率低下等。當(dāng)然政府在利益的驅(qū)動(dòng)下，也可能利用手中的行政壟斷權(quán)利，在招標(biāo)過(guò)程中以理性經(jīng)濟(jì)人的思維方式處理具體問(wèn)題，促使尋租和官僚機(jī)會(huì)主義行為的滋生。此外，環(huán)保機(jī)構(gòu)作為輔助政府執(zhí)行監(jiān)督、管理自然資源和行使環(huán)境公共產(chǎn)權(quán)的機(jī)構(gòu)，也將成為宏觀主體的組成部分之一。例如，我國(guó)的環(huán)保機(jī)構(gòu)無(wú)強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)，法律賦予環(huán)保部門執(zhí)行權(quán)偏軟。環(huán)保部門與其他部門權(quán)責(zé)不清，甚至引起職責(zé)上的沖突。環(huán)保部門較低的能力建設(shè)影響了監(jiān)管效果，其中存在監(jiān)察執(zhí)法地位不明確、環(huán)境執(zhí)法能力低、人才隊(duì)伍素質(zhì)不高、執(zhí)法人員素質(zhì)較低、環(huán)境應(yīng)急能力薄弱。生態(tài)資源環(huán)境產(chǎn)權(quán)被層層委托，從中央政府到地方環(huán)保機(jī)構(gòu)，每一層的委托與利益目標(biāo)都存在著差異，無(wú)法實(shí)現(xiàn)自然生態(tài)資源環(huán)境的最優(yōu)配置。

3．市場(chǎng)體系層面

市場(chǎng)是提權(quán)交易的場(chǎng)所，有效的環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)必須在市場(chǎng)交易選擇中產(chǎn)生。在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，市場(chǎng)能夠依靠自身的力量調(diào)節(jié)，自發(fā)運(yùn)行，對(duì)社會(huì)資源實(shí)現(xiàn)最優(yōu)配置。但是，市場(chǎng)不是萬(wàn)能的，完全自由的競(jìng)爭(zhēng)體制已不存在。作為實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的我國(guó)，在生態(tài)資源環(huán)境領(lǐng)域里，由于多方的干預(yù)因素影響，形成“市場(chǎng)失靈”的局面。表現(xiàn)在：市場(chǎng)不能自發(fā)界定經(jīng)濟(jì)主體的產(chǎn)權(quán)邊界和利益分配，不能保證國(guó)民經(jīng)濟(jì)的綜合平衡發(fā)展和穩(wěn)定協(xié)調(diào)；外部不經(jīng)濟(jì)沖擊價(jià)格杠桿機(jī)制，導(dǎo)致環(huán)境與資源產(chǎn)品和服務(wù)的價(jià)格扭曲，使市場(chǎng)沒(méi)有很好地反映出生態(tài)資源環(huán)境的真實(shí)價(jià)值；在環(huán)境和資源產(chǎn)權(quán)的交易方面，環(huán)境資源的經(jīng)營(yíng)者不能通過(guò)市場(chǎng)提供合理的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制來(lái)作價(jià)和出售資源的使用權(quán)，進(jìn)而無(wú)法實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營(yíng)權(quán)。

4．制度協(xié)調(diào)層面

制度不等于法律條文，它是一種非正式的規(guī)范，諾斯曾把制度定義為“博弈規(guī)則”。此規(guī)則分為兩類：正式規(guī)則以憲法產(chǎn)權(quán)制度和合同為主，非正式規(guī)則包括規(guī)范和習(xí)俗兩大類。他進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)即使能從國(guó)外借鑒良好的正式規(guī)則，如果本土的(Indigenous)非正式規(guī)則因惰性而一時(shí)難以變化，新借鑒來(lái)的正式規(guī)則和舊有的非正式規(guī)則勢(shì)必產(chǎn)生沖突，其結(jié)果是借鑒來(lái)的制度可能既無(wú)法實(shí)施又難以奏效。作為資源環(huán)境產(chǎn)權(quán)這類特殊的公共物品，其制度層面主要是指對(duì)公共產(chǎn)權(quán)體系的各種權(quán)利歸屬作明確的界定和制度安排，包括資源環(huán)境歸屬的主體、份額，或是對(duì)生態(tài)資源環(huán)境產(chǎn)權(quán)體系的各種權(quán)利進(jìn)行分割或分配。在自然生態(tài)資源環(huán)境公共產(chǎn)權(quán)交易制度里必須要明確產(chǎn)權(quán)的所有人要以合法的產(chǎn)權(quán)運(yùn)作程序來(lái)獲得產(chǎn)權(quán)交易收益。建立良好的交易制度不僅能夠解決無(wú)法用價(jià)值衡量的資源和環(huán)境公共產(chǎn)權(quán)價(jià)格問(wèn)題，還將平衡市場(chǎng)中這類特殊公共產(chǎn)權(quán)交易的供求與競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)。對(duì)于我國(guó)而言，還沒(méi)有可操作性的生態(tài)資源環(huán)境產(chǎn)權(quán)制度出臺(tái)，發(fā)達(dá)國(guó)家也在不斷地探索之中。目前，排污交易權(quán)制度作為公共產(chǎn)權(quán)制度的～個(gè)子系統(tǒng)備受國(guó)外學(xué)者和政策制定者的關(guān)注，在實(shí)踐中不斷的探索完善。從環(huán)境的外部性和資源的交易成本來(lái)看，建立一系列較為完善的、協(xié)調(diào)運(yùn)作各利益主體關(guān)系的自然生態(tài)資源環(huán)境產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)是所有國(guó)家的題中之義。

四、生態(tài)資源環(huán)境公共產(chǎn)權(quán)規(guī)制模式的建構(gòu)

全面改變自然生態(tài)資源環(huán)境公共產(chǎn)權(quán)失靈的局面，實(shí)現(xiàn)人類自然生態(tài)資源環(huán)境生態(tài)的永久保護(hù)，必須進(jìn)行制度層面的全新設(shè)計(jì)，強(qiáng)化產(chǎn)權(quán)的功能效應(yīng)。除了使資源有償使用制度和生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制的子系統(tǒng)完善以外，更重要的是亟待構(gòu)建一套適合經(jīng)濟(jì)發(fā)展的環(huán)境與資源公共產(chǎn)權(quán)模式。

1．政府公共產(chǎn)權(quán)與企業(yè)交易產(chǎn)權(quán)的雙重模式

鑒于生態(tài)資源環(huán)境的公共產(chǎn)權(quán)不清晰，市場(chǎng)機(jī)制的自發(fā)配置難以有效實(shí)現(xiàn)，那么政府作為制度的供給者，理應(yīng)介入到與企業(yè)共同設(shè)計(jì)產(chǎn)權(quán)交易中。對(duì)降低無(wú)法分配的生態(tài)資源環(huán)境產(chǎn)權(quán)的交易和轉(zhuǎn)讓費(fèi)用起到關(guān)鍵性的作用。政府將通過(guò)對(duì)資源和環(huán)境的主體進(jìn)行層級(jí)劃分，把產(chǎn)權(quán)交易較為明晰的主體的所有權(quán)通過(guò)市場(chǎng)運(yùn)作拍賣給企業(yè)法人單位或個(gè)體，充分?jǐn)U大對(duì)這類生態(tài)資源環(huán)境所有權(quán)的主體范圍，使生態(tài)資源所有權(quán)細(xì)化并被主體分享。明確產(chǎn)權(quán)界定才能有效保護(hù)好自然資源和生態(tài)環(huán)境，減少個(gè)體或企業(yè)的機(jī)會(huì)主義行為。而生態(tài)資源環(huán)境絕大部分產(chǎn)權(quán)邊界比較模糊，諸如空氣、河流、海洋等生態(tài)型資源，系統(tǒng)性聯(lián)系很強(qiáng)，若能夠把這些公共產(chǎn)權(quán)逐步分散，具體分割到區(qū)域行政單位，使政府成為類共同產(chǎn)權(quán)的虛擬主體，而企業(yè)或個(gè)體擁有公共產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)涵義上的所有權(quán)，那么“上游污染上游治理”的局面就能迅速擴(kuò)散。

實(shí)現(xiàn)真正意義上的“誰(shuí)污染誰(shuí)治理”的良好局面。具體實(shí)施的企業(yè)或個(gè)體可以實(shí)現(xiàn)多元化的形式，通過(guò)市場(chǎng)交易行為來(lái)提高對(duì)生態(tài)資源環(huán)境的使用與有效配置，積極引入多元主體，允許不同形式的企業(yè)參與平等競(jìng)爭(zhēng)。在界定主體責(zé)任與權(quán)限時(shí)，不單只有生產(chǎn)領(lǐng)域的行為責(zé)任，在消費(fèi)領(lǐng)域中也應(yīng)承擔(dān)回收利用的義務(wù)。

改變企業(yè)微觀主體的被動(dòng)地位，并迅速轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃?dòng)。政府可制定一些具體的可操作性的監(jiān)管措施，使企業(yè)轉(zhuǎn)化生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式，提高環(huán)境生態(tài)保護(hù)的觀念。在衡量企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)的成本和社會(huì)成本之中，避免過(guò)多涉及目標(biāo)利益，把外部成本盡量?jī)?nèi)部分解，并適當(dāng)縮小企業(yè)治理環(huán)境的內(nèi)部成本與外部獲利的差距。通過(guò)合理的方式引導(dǎo)和支持企業(yè)的生態(tài)資源環(huán)境產(chǎn)權(quán)意識(shí)，開(kāi)展節(jié)約型活動(dòng)充分調(diào)動(dòng)企業(yè)的積極性。

2．市場(chǎng)化公共產(chǎn)權(quán)規(guī)制模式

市場(chǎng)是商品交易的場(chǎng)所，任何商品的交易都離不開(kāi)市場(chǎng)這個(gè)中介，包括無(wú)形商品——產(chǎn)權(quán)。市場(chǎng)化產(chǎn)權(quán)規(guī)制模式的提出是基于我國(guó)政府已將生態(tài)資源和環(huán)境公共產(chǎn)權(quán)有效的分配給各個(gè)產(chǎn)權(quán)主體的假設(shè)之上的。處理好產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的兩個(gè)層級(jí)，建立較為良好運(yùn)作狀態(tài)的一級(jí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)。公共產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)化必須具備一個(gè)先驗(yàn)條件：交易的產(chǎn)權(quán)價(jià)格是基于合理而科學(xué)的基礎(chǔ)上，并能真實(shí)反應(yīng)生態(tài)資源環(huán)境的自身價(jià)值。在一級(jí)市場(chǎng)上，生態(tài)資源公共產(chǎn)權(quán)的合理作價(jià)能夠保證其順利發(fā)行，并到二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行流通。通過(guò)在二級(jí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)主體行為的集體談判行動(dòng)和協(xié)商結(jié)果，決定生態(tài)資源環(huán)境貨幣價(jià)值的正真體現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)價(jià)值流通自發(fā)反應(yīng)生態(tài)資源稀缺的程度。不僅如此，生態(tài)資源環(huán)境的公共產(chǎn)權(quán)還可利用多重方式反應(yīng)產(chǎn)權(quán)的流動(dòng)性，例如租賃、承包、股份合作等把非動(dòng)態(tài)的產(chǎn)權(quán)改造為動(dòng)態(tài)性的產(chǎn)權(quán)交易，充實(shí)在二級(jí)市場(chǎng)上公共產(chǎn)權(quán)交易形式。

此外，合理建立一套企業(yè)排污權(quán)市場(chǎng)合法交易是市場(chǎng)化公共產(chǎn)權(quán)規(guī)制模式的有效探索路徑之一。企業(yè)的排污權(quán)交易是近幾年西方發(fā)達(dá)國(guó)家在生態(tài)資源環(huán)境領(lǐng)域里設(shè)計(jì)的一套遏制污染的模式。該交易權(quán)運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)奠基人科斯的理論進(jìn)行外部設(shè)置。政府可設(shè)計(jì)一系列關(guān)聯(lián)企業(yè)生產(chǎn)污染的評(píng)估指標(biāo)體系，采用發(fā)放許可證的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)企業(yè)對(duì)生態(tài)資源環(huán)境破壞程度的補(bǔ)償，在公開(kāi)市場(chǎng)上采取拍賣、股份分享等方式進(jìn)行排污權(quán)交易。一方面有利于那些治理污染成本高的企業(yè)，在交易市場(chǎng)上購(gòu)買排污權(quán)放棄采用夜間排放等方式來(lái)規(guī)避對(duì)生態(tài)資源環(huán)境的間接污染。另一方面，治理污染所付代價(jià)低的企業(yè)也將受益匪淺。企業(yè)可像存款儲(chǔ)蓄一樣把減排獲得的排污權(quán)在沒(méi)有交易對(duì)象時(shí)存放在交易市場(chǎng)里，可以在某個(gè)時(shí)候取出來(lái)出售或使用。市場(chǎng)化的生態(tài)資源公共產(chǎn)權(quán)規(guī)制模式的優(yōu)點(diǎn)還表現(xiàn)在可使企業(yè)在公開(kāi)市場(chǎng)上進(jìn)入排污治理設(shè)施建設(shè)和經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域，為企業(yè)單獨(dú)或集中處理污染排放物，從而間接獲得排污權(quán)的所有權(quán)，并把其在市場(chǎng)上自由出售給企業(yè)或返賣給政府。

3．法制化公共產(chǎn)權(quán)規(guī)制模式

篇8

內(nèi)容摘要:本文運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心概念“交易費(fèi)用”、“產(chǎn)權(quán)”來(lái)分析現(xiàn)行農(nóng)地制度中新出現(xiàn)的一種承包方式―劃片承包,旨在提供一種不改變家庭承包制前提下通過(guò)農(nóng)戶自主聯(lián)合解決農(nóng)村公共物品供給不足的思路。

關(guān)鍵詞:農(nóng)村公共物品 交易費(fèi)用 產(chǎn)權(quán) 劃片承包

現(xiàn)行體制下農(nóng)村公共物品供給現(xiàn)狀

物品依照消費(fèi)者對(duì)其消費(fèi)是否具有競(jìng)爭(zhēng)性和排他性可以劃分為三大類,即公共物品(準(zhǔn)公共物品)、私人物品和俱樂(lè)部物品。同時(shí)具備非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性的物品才是公共物品,也即每增加一單位公共物品的供給,不需要增加一單位生產(chǎn)公共物品的成本。按照公共物品的理論,農(nóng)村公共物品主要包括農(nóng)田水利、農(nóng)林科技的推廣、農(nóng)用電網(wǎng)和道路設(shè)施等。這些物品的供給對(duì)于農(nóng)村生產(chǎn)、農(nóng)民生活乃至國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有著重要意義,它一方面可以有效地提高私人物品的邊際投資支出,提高農(nóng)村私人產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力,另一方面直接作用于人才、資金等能夠創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富的資源向農(nóng)村的流動(dòng),從而提高農(nóng)村私人產(chǎn)品的產(chǎn)出效率。但是,我國(guó)農(nóng)村公共物品呈現(xiàn)供給不足的局面,已成為農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸和障礙。

(一)總量上嚴(yán)重短缺

從1978年到1998年,國(guó)家的農(nóng)業(yè)基建投資總額僅為994億元,占同期國(guó)民經(jīng)濟(jì)各行業(yè)基建投資的1.5%,國(guó)家自1980年始財(cái)政用于農(nóng)業(yè)支出的數(shù)額占財(cái)政支出的比重一直徘徊在10%左右,再加上農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢,近年鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)效益低下,造成農(nóng)村公共物品供給普遍缺乏資金。后時(shí)代,農(nóng)村基層政府動(dòng)員農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的能力較以前大為降低,不僅新的生產(chǎn)性公共物品供給不足,而且原有的供給水平也遭到相當(dāng)程度的破壞,水利渠道淤塞,農(nóng)田道路失修,導(dǎo)致農(nóng)業(yè)抗災(zāi)能力削弱。

(二)供給結(jié)構(gòu)不合理

由于行政體制的僵化,對(duì)農(nóng)村公共物品的供給往往不是來(lái)自村莊內(nèi)部的需求,而是村莊外部自上而下的行政命令。政府熱衷于投資提供看得見(jiàn)、摸得著、見(jiàn)效快的公共設(shè)施項(xiàng)目,而不愿去維護(hù)舊的存量公共項(xiàng)目,也不愿投資一些見(jiàn)效慢、期限長(zhǎng)且具有戰(zhàn)略意義的公共物品。

供給結(jié)構(gòu)不平衡還表現(xiàn)在對(duì)消費(fèi)性公共物品供給的嚴(yán)重失衡上。我國(guó)的農(nóng)村義務(wù)教育問(wèn)題突出,西部地區(qū)還有327個(gè)縣沒(méi)有普及九年義務(wù)教育,其中60多個(gè)縣沒(méi)有普及小學(xué)教育。公共衛(wèi)生供給不足,且質(zhì)量低下,占全國(guó)70%的農(nóng)村人口所擁有的公共衛(wèi)生資源不足全國(guó)總量的30%,還有近1億人口沒(méi)有獲得醫(yī)療服務(wù)。同樣嚴(yán)重的是,農(nóng)村的公共文化、交通電力設(shè)施落后,大部分鄉(xiāng)鎮(zhèn)文化館已經(jīng)癱瘓。此外,我國(guó)的農(nóng)民基本上被排除在社會(huì)保障體系之外,農(nóng)村醫(yī)療保險(xiǎn)覆蓋率只有9.85%。

相關(guān)理論及評(píng)價(jià)

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家在看待農(nóng)村公共物品供給問(wèn)題上態(tài)度基本一致:徹底的私有化。他們認(rèn)為,只有產(chǎn)權(quán)界定清楚,交易成本并不高時(shí),市場(chǎng)是幫助農(nóng)民修路、通自來(lái)水管、接電話信號(hào)、修現(xiàn)代廁所、用手機(jī)電腦的最好途徑。他們進(jìn)一步推論,應(yīng)該允許農(nóng)民對(duì)自己承包的土地有廣泛的處置權(quán),只有這樣,土地的最高市場(chǎng)價(jià)值才得以體現(xiàn),也只有農(nóng)民的土地及房產(chǎn)在市場(chǎng)上公平地出租、抵押及買賣,農(nóng)村自己才可能愿意且有經(jīng)濟(jì)實(shí)力享用水泥路、自來(lái)水等公共物品。

這種論調(diào)直接來(lái)源于張五常關(guān)于私有產(chǎn)權(quán)的定義。張五常認(rèn)為私產(chǎn)包括三種權(quán)利:使用權(quán)(或決定使用權(quán))、自由轉(zhuǎn)讓權(quán)、不受干預(yù)的收入享受權(quán),有了這三種權(quán)利,所有權(quán)是不需要的。為了說(shuō)明私有產(chǎn)權(quán)的重要性,張五常還發(fā)明了“租值消散”定理來(lái)證明公眾對(duì)公共物品消費(fèi)的無(wú)序性和無(wú)窮性。

土地私有化的根本目的無(wú)非是要提高土地的利用效率,鼓勵(lì)農(nóng)民向土地多投資。事實(shí)上,農(nóng)民不愿意向土地增加投資主要是由于種植業(yè)(尤其是糧食生產(chǎn))效益比較低,限制了農(nóng)民土地投資的積極性。目前,由于我國(guó)人均耕地少,農(nóng)業(yè)生產(chǎn)專業(yè)化、商品化還比較低,實(shí)行土地私有制必然是小土地私有制,這樣必然限制農(nóng)業(yè)機(jī)械化和現(xiàn)代化的發(fā)展,影響土地規(guī)模效益的提高。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家也沒(méi)有考慮到我國(guó)的國(guó)情,由于城市化規(guī)模的限制,農(nóng)外就業(yè)門路又很窄,承包田從某種意義上來(lái)說(shuō)已成為農(nóng)民的“保命田”,土地是他們進(jìn)退自如的“蓄水池”。如果土地作為商品被賣出,投資無(wú)門的農(nóng)民大量破產(chǎn),我國(guó)勢(shì)必會(huì)出現(xiàn)人數(shù)眾多的無(wú)地流民,社會(huì)的基本穩(wěn)定將無(wú)法保障。

在理論界為農(nóng)村公共物品供給問(wèn)題爭(zhēng)論不休時(shí),制度創(chuàng)新從邊緣地帶開(kāi)始的規(guī)律再次發(fā)揮了作用。2002年,湖北省荊門官鎮(zhèn)農(nóng)民創(chuàng)造了“劃片承包”的辦法,一舉解決了長(zhǎng)期困繞農(nóng)村公共物品供給不足的問(wèn)題。雖然各村“劃片承包”具體做法存在差異,但基本思想和主要程序基本類同:鑒于以第二輪承包為基礎(chǔ)的農(nóng)地制度存在的細(xì)碎地塊過(guò)多,不利于耕作,尤其不能解決生產(chǎn)性公共物品的提供問(wèn)題,官鎮(zhèn)雙冢村一組先將全組所有地塊根據(jù)水源條件好壞劃分成兩等,一等田一畝當(dāng)一畝,二等田一畝當(dāng)0.7畝。確定田塊等級(jí)后,再按水系劃片,把全組耕地劃分五個(gè)片,各片根據(jù)畝數(shù)大小分別由不同數(shù)目的農(nóng)戶承包,愿意承包耕地的農(nóng)戶抓鬮確定所在承包片。每一個(gè)片共組一個(gè)承包單位,并選出一個(gè)“片長(zhǎng)”,由“片長(zhǎng)”主持本片農(nóng)戶分配同一片耕地,并討論協(xié)商用何種方法來(lái)籌資籌勞建設(shè)以農(nóng)田水利為核心配置基礎(chǔ)設(shè)施。

“劃片承包”的可行性分析

交易費(fèi)用是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心概念。科斯認(rèn)為交易費(fèi)用至少包括以下三個(gè)項(xiàng)目:發(fā)現(xiàn)相對(duì)價(jià)格的工作;談判和簽約的費(fèi)用;其他方面的不利因素(或成本)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為交易費(fèi)用是對(duì)社會(huì)財(cái)富和稀缺資源的損耗,高額的交易費(fèi)用可能減少或消除本來(lái)可能有利的交易,交易費(fèi)用雖然無(wú)法徹底消除,但他們認(rèn)為是可以降低的,而降低交易費(fèi)用的兩種主要力量是制度和技術(shù)。

在提供公共物品方面,制度最為有效。組織規(guī)模越大,提供公共物品越容易。因?yàn)檩^大的組織規(guī)模內(nèi)化了提供公共物品的交易費(fèi)用,但其對(duì)農(nóng)戶勞動(dòng)的激勵(lì)卻比較差,而“劃片承包”卻可以部分補(bǔ)償組織激勵(lì)的無(wú)效性,因?yàn)檫@種新的制度可以將“搭便車”的人排除出去,降低交易費(fèi)用,從而保證了制度的高效率。

“劃片承包”就是要建立一種責(zé)任制,這種責(zé)任制的關(guān)鍵并不是片的規(guī)模比村民小組小,而是片可以建立談判,這是可以排除一些人,將不合作者或不愿負(fù)責(zé)任者邊緣化的制度。

片是以農(nóng)戶為基礎(chǔ),但這些農(nóng)戶的合作并不是外界強(qiáng)制,而是自愿達(dá)成。在合作的這個(gè)片中,如果一戶農(nóng)戶合作的責(zé)任心、參與意愿較差,對(duì)于片內(nèi)公共事務(wù)不積極參加,合作片內(nèi)其他農(nóng)戶的利益就會(huì)受到損失,他們不能忍受這種損失,會(huì)采取兩種措施來(lái)維護(hù)自己的利益:一是想辦法將這個(gè)不合作者排擠出去或者將他的耕地劃作一片;二是在村莊里散布對(duì)這個(gè)不合作者不利的消息,發(fā)揮輿論監(jiān)督的作用?！皠澠邪钡呢?zé)任制度鼓勵(lì)了有公益心的行為,而抑制了“搭便車”的行動(dòng)。當(dāng)“劃片承包”的所有農(nóng)戶都積極行動(dòng)起來(lái)時(shí),談判收集和傳遞信息監(jiān)督合同履行等交易費(fèi)用大幅度下降,最終形成的結(jié)果是用最少的開(kāi)支獲得了最多的公共物品。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)權(quán)理論重視產(chǎn)權(quán)的界定,認(rèn)為只有在產(chǎn)權(quán)被分割的情況下,才能有效地利用大規(guī)模集中的財(cái)產(chǎn)(現(xiàn)代股份制公司創(chuàng)立的理論基礎(chǔ))。而我國(guó)由于市場(chǎng)體制的不完善和政府對(duì)經(jīng)濟(jì)過(guò)多干預(yù),土地在目前不得不采用模糊產(chǎn)權(quán),即土地的所有權(quán)歸村集體所有,但使用權(quán)歸農(nóng)戶所有,且國(guó)家通過(guò)《土地承包法》不允許村組以任何理由調(diào)整農(nóng)戶的土地。

正因?yàn)橥恋氐漠a(chǎn)權(quán)虛置,導(dǎo)致建立在土地制度之上的生產(chǎn)公共物品的供給也被虛置起來(lái):基層政府沒(méi)有資金資助,私人因收益權(quán)不確定而望制興嘆。“劃片承包”則比較好地解決了這一矛盾。片提供的公共物品歸本片農(nóng)戶使用,基于地域的劃片也不存在產(chǎn)權(quán)的收益邊界不清問(wèn)題,產(chǎn)權(quán)的主體就是片(有時(shí)“片長(zhǎng)”代表)。當(dāng)界定了產(chǎn)權(quán)的邊界和主體,主體就會(huì)有努力的動(dòng)力,就會(huì)穩(wěn)定地獲得與努力程度相一致或相對(duì)稱的預(yù)期收益。

同時(shí),需要特別指出的是,片的產(chǎn)權(quán)界定不僅有激勵(lì)功能,還包含著約束功能。產(chǎn)權(quán)關(guān)系既是一種利益關(guān)系,又是一種責(zé)任關(guān)系。片內(nèi)的各戶明白不但“利益均沾”,還要“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的道理,對(duì)公共物品的使用也不能是無(wú)止境的,不能只享受權(quán)利而不履行義務(wù)。

事實(shí)情況也證明了“劃片承包”后,雙冢全村立即掀起了興修水利尤其是挖當(dāng)家大堰的,馬上解決了農(nóng)田抗旱問(wèn)題,農(nóng)戶耕作積極性大為提高。

對(duì)我國(guó)現(xiàn)行農(nóng)地制度的一些思考

“劃片承包” 切中了的幾大弊端:

其一,田塊分散,不便于耕作,也不便于修建農(nóng)田基礎(chǔ)配套設(shè)施。田塊分散的弊端在承包制實(shí)行之初就存在。由于成大塊的肥田或田相對(duì)集中,而分田到戶政策為了公平起見(jiàn),各戶肥瘦搭配,人為地把田分割成一小塊一小塊。在當(dāng)時(shí)水利條件尚可,機(jī)械化耕作不發(fā)達(dá)情況下,問(wèn)題不太明顯,后來(lái)隨著村組提供水利及公共設(shè)施越來(lái)越少,同時(shí)田塊分散也造成農(nóng)田作業(yè)的不便,使得農(nóng)業(yè)勞動(dòng)熱情越來(lái)越低,分散分田的副作用才顯現(xiàn)出來(lái)。

其二,承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的內(nèi)涵不明確、不充分。雖然國(guó)家法規(guī)規(guī)定了農(nóng)民承包的土地可以在發(fā)包方同意的情況下依法有償轉(zhuǎn)讓,但這種權(quán)利在實(shí)踐中卻受到了嚴(yán)格的限制。正是由于承包經(jīng)營(yíng)權(quán)是一種不完整的使用權(quán),才導(dǎo)致了土地使用上的隨意性以及土地流轉(zhuǎn)的困難。由于農(nóng)民沒(méi)有轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)租土地的權(quán)利,不能將土地流動(dòng)和配置到經(jīng)濟(jì)效益最高的地方去。此外,許多農(nóng)民根本就沒(méi)有書(shū)面的土地承包合同,這使得承包經(jīng)營(yíng)權(quán)缺乏法律上的保障。所謂“拍賣四荒”、“生不增地,死不減地”、“兩田制”、“劃片承包”都可以視作完善土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán),使之向完整使用權(quán)轉(zhuǎn)化所作的一些努力。

其三,相關(guān)的法律法規(guī)不健全。產(chǎn)權(quán)和法權(quán)是客觀的經(jīng)濟(jì)權(quán)利與其在法律上硬化形式之間的關(guān)系。產(chǎn)權(quán)和法權(quán)的邏輯序列是:先有產(chǎn)權(quán)然后才可能有法權(quán)。產(chǎn)權(quán)是法權(quán)的本源,法權(quán)是產(chǎn)權(quán)的反映。雖然《農(nóng)業(yè)法》中規(guī)定了土地承包權(quán)可以在發(fā)包方同意的條件下有償轉(zhuǎn)讓,但如何轉(zhuǎn)讓沒(méi)有具體規(guī)定,實(shí)際操作中具有很大的隨意性,再加上執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)有關(guān)法律法規(guī)的有意曲解,農(nóng)地產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)具有很大的無(wú)效性。

結(jié)論

片的存在主要是建立農(nóng)田水利的供給與建設(shè)的責(zé)任制,從而解決農(nóng)田水利這一公共物品的提供問(wèn)題。但既然片是一種能夠?qū)⒉缓献髡哌吘壔膶哟?片就不會(huì)僅在農(nóng)田水利方面,而且會(huì)在諸如機(jī)耕路農(nóng)田整治乃至農(nóng)業(yè)治蟲(chóng)除草和部分農(nóng)田管理方面、在大型農(nóng)具的購(gòu)買和使用方面、在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整方面,以及最為樂(lè)觀的在種子化肥的購(gòu)買和糧食的銷售方面形成合作。如此片就成為一個(gè)農(nóng)業(yè)互助組,這個(gè)農(nóng)業(yè)互助組并不否認(rèn)土地承包責(zé)任制,但可以為土地承包責(zé)任制提供超越農(nóng)戶層次的諸多方便,可以降低農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)土地的成本,從而增加農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)土地的收益。

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作者簡(jiǎn)介:

篇9

【關(guān)鍵詞】技工學(xué)校；電工實(shí)習(xí)教學(xué)；優(yōu)化途徑

1前言

近些年來(lái)，我國(guó)的職業(yè)教育呈現(xiàn)迅猛發(fā)展之勢(shì)，技工學(xué)校為社會(huì)輸送了不少技能型人才。與普通院校相比，技工學(xué)校的人才培養(yǎng)方式更要注重實(shí)踐性，要強(qiáng)調(diào)實(shí)習(xí)教學(xué)，旨在全面提升學(xué)生的實(shí)踐操作能力。目前，很多技工學(xué)校都開(kāi)設(shè)了電工專業(yè)，如何創(chuàng)新電工實(shí)習(xí)教學(xué)，是技工學(xué)校必須慎重考慮的重要問(wèn)題。本文重點(diǎn)研究技工學(xué)校優(yōu)化電工實(shí)習(xí)教學(xué)的對(duì)策，意在起到拋磚引玉之用。

2技工學(xué)校在電工實(shí)習(xí)教學(xué)中的優(yōu)化途徑

我認(rèn)為，技工院校要對(duì)電工專業(yè)的學(xué)生加強(qiáng)實(shí)習(xí)教學(xué)，可以從以下幾點(diǎn)入手，方能收獲事半功倍的效果:

2．1加強(qiáng)示范教學(xué)

按照實(shí)習(xí)教學(xué)的要求來(lái)看，電工專業(yè)在實(shí)習(xí)教學(xué)方面必須兼顧理論教學(xué)和實(shí)踐教學(xué)，要將理論與實(shí)踐有機(jī)結(jié)合，使學(xué)生實(shí)現(xiàn)學(xué)以致用的境界。示范教學(xué)是實(shí)現(xiàn)理論與實(shí)踐有機(jī)結(jié)合的有效路徑。教師在課堂教學(xué)中一方面要對(duì)學(xué)生加強(qiáng)理論知識(shí)的引導(dǎo)。另一方面也要注重培養(yǎng)學(xué)生的實(shí)際操作能力，使學(xué)生在“做中學(xué)”。首先，教師要加強(qiáng)理論教學(xué)建設(shè)，為學(xué)生介紹有用的理論知識(shí)，提升學(xué)生的理論素養(yǎng)，因?yàn)閷?shí)踐活動(dòng)要以理論為指導(dǎo)，所以理論教學(xué)必不可少。教師要加強(qiáng)備課，根據(jù)學(xué)生的實(shí)際情況組織教學(xué)內(nèi)容。比如對(duì)于電工、無(wú)電線技術(shù)專業(yè)的學(xué)生，他們?cè)谌蘸蠊ぷ髦锌隙〞?huì)遇到這樣的問(wèn)題，即按照具體要求設(shè)計(jì)一個(gè)電路，并進(jìn)行裝配和調(diào)試，直至達(dá)到合格指標(biāo)。針對(duì)這樣的任務(wù)，教師首先要將其中的理論知識(shí)介紹給學(xué)生，教師要通過(guò)各種教學(xué)方式為學(xué)生深入淺出地講解其中隱含的原理知識(shí)，加強(qiáng)示范教學(xué)，使學(xué)生掌握應(yīng)有的理論知識(shí)，然后放手讓學(xué)生進(jìn)行實(shí)際操作，引導(dǎo)學(xué)生制作元件、測(cè)量元件等，使學(xué)生對(duì)電工學(xué)習(xí)形成親近感，激發(fā)他們的學(xué)習(xí)興趣。

2．2優(yōu)化教學(xué)方法

在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，技工院校的電工實(shí)習(xí)教學(xué)都是采取傳統(tǒng)的教學(xué)方法，比如“滿堂灌”、“一言堂”，這種教學(xué)方法忽視學(xué)生的主體性，很容易引發(fā)學(xué)生對(duì)電工實(shí)習(xí)教學(xué)的反感情緒，使他們意識(shí)不到實(shí)習(xí)教學(xué)的重要意義。有鑒于此，教師在實(shí)習(xí)教學(xué)中要靈活采取教學(xué)方法。隨著現(xiàn)代教育理論的不斷發(fā)展，新型教學(xué)法層出不窮，諸如案例教學(xué)法、問(wèn)題教學(xué)法等都是值得推薦的教學(xué)方法，教師要尊重學(xué)生的主體性，將學(xué)習(xí)主動(dòng)權(quán)還給他們，使學(xué)生以飽滿的熱情參與到課堂教學(xué)中。比如教師可以在實(shí)習(xí)教學(xué)中采取多媒體教學(xué)法。很多電工員工對(duì)學(xué)生而言比較抽象和深?yuàn)W，而多媒體技術(shù)可以將抽象的知識(shí)變得形象具體化，教師可以利用多媒體技術(shù)為學(xué)生展示整個(gè)電路的動(dòng)作過(guò)程，調(diào)動(dòng)學(xué)生的多重感官進(jìn)行學(xué)習(xí)，可以大大提升學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣。教師還可以解決具體的實(shí)習(xí)任務(wù)，安排學(xué)生利用網(wǎng)絡(luò)渠道收集資料，制定實(shí)習(xí)計(jì)劃，培養(yǎng)學(xué)生的自主學(xué)習(xí)能力，為他們的日后發(fā)展奠基。

2．3組織技能比賽

技工學(xué)校的學(xué)生正處于青春年華，有著強(qiáng)烈的競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，但由于他們自身存在一定的自卑心理，需要教師激發(fā)學(xué)生的探索欲望，為學(xué)生參與實(shí)踐活動(dòng)創(chuàng)造機(jī)會(huì)，技工學(xué)校電工專業(yè)可以根據(jù)具體情況組織技能競(jìng)賽，比如設(shè)計(jì)電路比賽，調(diào)試元件技能比賽等，只要與電工專業(yè)有關(guān)，都可以組織一些比賽。教師還要鼓勵(lì)學(xué)生參與這些比賽，比賽成果與學(xué)生的學(xué)分相掛鉤，激發(fā)學(xué)生的參與興趣。為了使學(xué)生更好地參與比賽，教師還要對(duì)學(xué)生加強(qiáng)指導(dǎo)，及時(shí)解答學(xué)生提出來(lái)的各種問(wèn)題，使學(xué)生在賽前做好準(zhǔn)備。這樣的過(guò)程可以使學(xué)生及時(shí)發(fā)現(xiàn)自己在理論學(xué)習(xí)和實(shí)踐操作方面存在的問(wèn)題，及時(shí)查缺補(bǔ)漏，以更好的狀態(tài)參與比賽。在比賽后，教師要及時(shí)反饋學(xué)生的參賽情況，包括比賽狀態(tài)、比賽結(jié)果等，要盡量多設(shè)置一些獎(jiǎng)項(xiàng)，激發(fā)學(xué)生的成就感。技能比賽以激勵(lì)為主，使學(xué)生感受到學(xué)習(xí)的趣味性，更加樂(lè)于接受電工專業(yè)的教學(xué)。

2．4推廣校企合作

如今，社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)越發(fā)激烈，社會(huì)企業(yè)對(duì)從業(yè)者的綜合素質(zhì)提出了越來(lái)越高的要求，希望畢業(yè)生不僅要具備良好的理論素養(yǎng)，更要具備豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，能在最短時(shí)間內(nèi)適應(yīng)工作崗位的要求，這就要求技工學(xué)校要大力培養(yǎng)學(xué)生的實(shí)踐能力，推廣校企合作是一條有效路徑。所謂校企合作，顧名思義，就是學(xué)校與企業(yè)一起合作，共同培養(yǎng)人才。如今，校企合作對(duì)很多技工學(xué)校而言已經(jīng)不再陌生，這是技工學(xué)校的辦學(xué)特色。為了培養(yǎng)出更多的合格人才，技工學(xué)校要進(jìn)一步加強(qiáng)校企合作的力度，與對(duì)口企業(yè)進(jìn)行密切配合，一起制定人才培養(yǎng)方案，學(xué)校要安排電工專業(yè)的學(xué)生進(jìn)入企業(yè)進(jìn)行見(jiàn)習(xí)和頂崗實(shí)習(xí)，使學(xué)生以“準(zhǔn)職業(yè)人”的身份參與企業(yè)運(yùn)作，體會(huì)社會(huì)企業(yè)的工作氛圍，做好心理準(zhǔn)備。企業(yè)要為學(xué)生安排指導(dǎo)教師，這些指導(dǎo)教師要手把手地引導(dǎo)學(xué)生進(jìn)行實(shí)踐操作，并及時(shí)將學(xué)生的實(shí)習(xí)情況反饋給學(xué)校，使學(xué)校意識(shí)到自己在人才培養(yǎng)方面存在的問(wèn)題，繼而調(diào)整人才培養(yǎng)方案。學(xué)生自身也要在企業(yè)中努力學(xué)習(xí)，掌握先進(jìn)的操作技能，及時(shí)撰寫實(shí)習(xí)報(bào)告和實(shí)習(xí)小結(jié)，實(shí)現(xiàn)學(xué)以致用的境界。

3結(jié)語(yǔ)

總之而言，未來(lái)的社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)是異常激烈的。技工學(xué)校要重視對(duì)學(xué)生的實(shí)習(xí)教學(xué)，使學(xué)生既具備理論素養(yǎng)，又具備實(shí)踐技能，將學(xué)生培養(yǎng)成復(fù)合型人才，為他們?nèi)蘸筇ど瞎ぷ鲘徫粍?chuàng)造應(yīng)有的良好條件。

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［4］卜媛媛．職高電工基礎(chǔ)“教學(xué)三步曲”探究［J］．考試(理論實(shí)踐)，2014(08)．

［5］劉術(shù)平．技工學(xué)校《電工基礎(chǔ)》概念教學(xué)的研究［J］．科學(xué)咨詢(教育科研)，2014(05)．

篇10

關(guān)鍵詞：工作過(guò)程；井巷工程；教學(xué)改革；特色；創(chuàng)新

通過(guò)行業(yè)和畢業(yè)生就業(yè)調(diào)查發(fā)現(xiàn)：井巷工程與采礦生產(chǎn)緊密相聯(lián)，相互促進(jìn)，相互依存。長(zhǎng)期以來(lái)，在我國(guó)井巷工程設(shè)計(jì)與施工中，一直堅(jiān)持“以掘保采，以采促掘，采掘并舉，掘進(jìn)先行”的方針。由此可見(jiàn)，“井巷工程”是煤礦開(kāi)采技術(shù)專業(yè)的一門主干課程。在長(zhǎng)期的教學(xué)實(shí)踐中，我們堅(jiān)持以就業(yè)為導(dǎo)向，以課程教學(xué)改革為基礎(chǔ)，以精品課程評(píng)審指標(biāo)和參照相關(guān)的職業(yè)資格標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行課程建設(shè)與考核評(píng)估，以素質(zhì)拓展計(jì)劃構(gòu)建多渠道培養(yǎng)學(xué)生職業(yè)能力為橋梁，以學(xué)生課外科技活動(dòng)以及其他素質(zhì)教育文件為保障，以學(xué)生參加科技競(jìng)賽成績(jī)、職業(yè)資格獲取率和就業(yè)率等為表現(xiàn)形式，把滿足勞動(dòng)力就業(yè)市場(chǎng)的需求作為發(fā)展的動(dòng)力，把提高學(xué)生的職業(yè)能力作為教學(xué)改革的方向，按照調(diào)研討論，形成授課教學(xué)方案，并不斷修訂、完善及全面推廣其步驟，研究和探索出了一套“井巷工程”專業(yè)課教學(xué)模式，取得了一定的效果。

基于工作過(guò)程的“井巷工程”

教學(xué)改革的基本思路與方法

（一）基本思路

教育部《關(guān)于全面提高高等職業(yè)教育教學(xué)質(zhì)量的若干意見(jiàn)》中對(duì)高職高專課程建設(shè)提出了明確的要求。高職高專精品課程應(yīng)根據(jù)“高職教育培養(yǎng)應(yīng)用型人才”這一基本特點(diǎn)，以崗位能力分析和具體工作過(guò)程為基礎(chǔ)設(shè)計(jì)課程，開(kāi)發(fā)具有工學(xué)結(jié)合的鮮明特色，并能恰當(dāng)運(yùn)用現(xiàn)代教育技術(shù)、方法及手段，教學(xué)效果顯著，對(duì)學(xué)生職業(yè)能力培養(yǎng)和職業(yè)素質(zhì)養(yǎng)成起重要支撐和明顯的促進(jìn)作用。

（二）基本方法

（1）通過(guò)人才需求調(diào)查分析，明確了“井巷工程”的培養(yǎng)目標(biāo)：具有從事礦山井建、開(kāi)拓、生產(chǎn)等方面施工組織設(shè)計(jì)以及檢查、監(jiān)督、驗(yàn)收、創(chuàng)新能力的應(yīng)用型人才。根據(jù)勞動(dòng)部、煤炭工業(yè)部關(guān)于頒發(fā)《國(guó)家職業(yè)技能鑒定規(guī)范（支護(hù)工等16個(gè)工種）》的通知和現(xiàn)場(chǎng)需求，“井巷工程”確定的崗位群是：支護(hù)工、巷修工、巷道掘砌工、錨噴工、井筒維修工、爆破工。（2）通過(guò)崗位的工作任務(wù)分析，明確“井巷工程”的職業(yè)能力要求（職業(yè)特定能力、行業(yè)通用能力、職業(yè)核心能力）。（3）通過(guò)“井巷工程”課程分析，以工作任務(wù)分析表為依據(jù)，選擇項(xiàng)目載體，并進(jìn)行理論與實(shí)踐知識(shí)的融合。（4）通過(guò)教學(xué)分析，合理配置教學(xué)資源，進(jìn)行課程教學(xué)整體優(yōu)化設(shè)計(jì)。

基于工作過(guò)程的“井巷工程”教學(xué)改革實(shí)踐

（一）基于工作過(guò)程的“井巷工程”教學(xué)內(nèi)容改革

內(nèi)容設(shè)計(jì)與組織安排“井巷工程”課程教學(xué)內(nèi)容組織由涉及事實(shí)、概念及理解、原理方面的陳述性知識(shí)模塊，涉及經(jīng)驗(yàn)和策略方面的過(guò)程性知識(shí)模塊，素質(zhì)拓展模塊組成，整個(gè)課程以六個(gè)項(xiàng)目為載體、以30個(gè)真實(shí)的工作任務(wù)為導(dǎo)向，將實(shí)驗(yàn)、課程設(shè)計(jì)、畢業(yè)設(shè)計(jì)中“井巷工程”部分，識(shí)崗實(shí)踐，頂崗實(shí)踐等關(guān)鍵環(huán)節(jié)融入其中，同時(shí)將校內(nèi)第二課堂、校外社會(huì)實(shí)踐納入課程體系中并充實(shí)了教學(xué)內(nèi)容。在課程內(nèi)容的編排上，按照學(xué)生學(xué)習(xí)過(guò)程中認(rèn)知的心理順序，與課程所對(duì)應(yīng)的典型職業(yè)工作順序采用了串行結(jié)構(gòu)，針對(duì)職業(yè)工作順序的每一個(gè)工作任務(wù)環(huán)節(jié)來(lái)傳授課程相關(guān)內(nèi)容，實(shí)現(xiàn)實(shí)踐技能與理論知識(shí)的整合。這樣課程不再是靜態(tài)的學(xué)科體系的顯性理論知識(shí)的復(fù)制與再現(xiàn)，而是著眼于動(dòng)態(tài)的行動(dòng)體系的隱性知識(shí)的生成與構(gòu)建；不再是通過(guò)資格課程的學(xué)習(xí)，而是通過(guò)經(jīng)驗(yàn)反思，在經(jīng)驗(yàn)中獲得職業(yè)能力，使“教、學(xué)、做”融為一體。

教學(xué)資源建設(shè)以吳再生、劉祿生主編的《井巷工程》（煤炭工業(yè)出版社2007年出版的全國(guó)煤炭高等職業(yè)教育采礦工程類規(guī)劃教材）為基礎(chǔ)，跟蹤本行業(yè)科技發(fā)展，不斷更新教學(xué)標(biāo)準(zhǔn)、課程體系、教學(xué)內(nèi)容、實(shí)訓(xùn)實(shí)習(xí)項(xiàng)目、教學(xué)指導(dǎo)以及學(xué)習(xí)評(píng)價(jià)等教學(xué)資源。

（二）基于工作過(guò)程的“井巷工程”教學(xué)方法與手段的改革

教學(xué)方法設(shè)計(jì)根據(jù)“井巷工程”教學(xué)內(nèi)容和學(xué)生的特點(diǎn)，靈活運(yùn)用了任務(wù)驅(qū)動(dòng)法、案例分析法、討論法、情境模擬等方法，激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)與實(shí)踐的興趣，引導(dǎo)學(xué)生在學(xué)習(xí)和實(shí)踐過(guò)程中培養(yǎng)職業(yè)素質(zhì)。

教學(xué)手段設(shè)計(jì)根據(jù)“井巷工程”教學(xué)內(nèi)容的特點(diǎn)，合理應(yīng)用多媒體技術(shù)在創(chuàng)設(shè)情境、確定任務(wù)、制定計(jì)劃、實(shí)施計(jì)劃、歸納總結(jié)、評(píng)價(jià)反饋上的優(yōu)勢(shì)，優(yōu)化教學(xué)過(guò)程，提高學(xué)生學(xué)習(xí)的針對(duì)性、實(shí)用性及實(shí)際操作能力，同時(shí)利用網(wǎng)絡(luò)資源，豐富教學(xué)內(nèi)容，拓展教學(xué)時(shí)間與空間。

（三）基于工作過(guò)程的“井巷工程”實(shí)踐教學(xué)平臺(tái)建設(shè)

陽(yáng)泉職業(yè)技術(shù)學(xué)院為提高辦學(xué)水平，建設(shè)了一定數(shù)量、具有良好實(shí)施條件的校內(nèi)外實(shí)訓(xùn)基地，為學(xué)生頂崗實(shí)訓(xùn)提供了良好的場(chǎng)地保障；建立了一系列的管理辦法，為課程建設(shè)提供了制度保障；培訓(xùn)了一批“雙師型”教師，外聘了企業(yè)的技術(shù)骨干，配備了專用資金和物資設(shè)備，從財(cái)力、物力、場(chǎng)地等方面給予大力的支持，為精品課程建設(shè)提供了可靠的保障。

基于工作過(guò)程的“井巷工程”教學(xué)團(tuán)隊(duì)的建設(shè)依據(jù)山西省教育廳對(duì)高等學(xué)校優(yōu)秀教學(xué)團(tuán)隊(duì)、教學(xué)名師的評(píng)審要求，采取“走出去，請(qǐng)進(jìn)來(lái)”的辦法，建設(shè)“井巷工程”課程教學(xué)團(tuán)隊(duì)，形成了穩(wěn)定的、具有良好合作精神、中青結(jié)合、校企合作、職稱和知識(shí)結(jié)構(gòu)合理的可持續(xù)發(fā)展教學(xué)研究團(tuán)隊(duì)。

崗前訓(xùn)練體系教學(xué)平臺(tái)建設(shè)崗前訓(xùn)練體系主要包括課堂講述陳述性知識(shí)、實(shí)驗(yàn)、課程設(shè)計(jì)、涉及經(jīng)驗(yàn)及策略方面的過(guò)程性知識(shí)和創(chuàng)新知識(shí)。通過(guò)多媒體課件、錄像播放、施工圖片、模型、實(shí)物、工程案例等創(chuàng)設(shè)工作情境，通過(guò)確定項(xiàng)目任務(wù)，制定計(jì)劃，實(shí)施計(jì)劃，檢查評(píng)估，總結(jié)等五個(gè)階段完成。同時(shí)，將“井巷工程”課程教學(xué)搬到現(xiàn)場(chǎng)、學(xué)院實(shí)訓(xùn)中心進(jìn)行教學(xué)，使教學(xué)與生產(chǎn)融為一體。

頂崗實(shí)訓(xùn)平臺(tái)建設(shè)由于煤礦開(kāi)采技術(shù)專業(yè)的特殊性，構(gòu)建頂崗實(shí)訓(xùn)平臺(tái)難度大，因此，要采取多種方式，如利用學(xué)生、教師等資源，通過(guò)校企合作在陽(yáng)泉、大同、呂梁、太原、內(nèi)蒙等礦區(qū)建立了校外實(shí)訓(xùn)基地，解決了學(xué)生頂崗實(shí)訓(xùn)的難題。學(xué)生在企業(yè)生產(chǎn)崗位，在企業(yè)技術(shù)人員的幫助指導(dǎo)下，有針對(duì)性地強(qiáng)化崗位技能訓(xùn)練。學(xué)生在真實(shí)的生產(chǎn)崗位參與生產(chǎn)管理的全過(guò)程，在重點(diǎn)訓(xùn)練崗位技能項(xiàng)目的同時(shí)，熟悉生產(chǎn)環(huán)境，學(xué)會(huì)與人相處，培養(yǎng)其應(yīng)對(duì)生產(chǎn)中突發(fā)事件的能力，培養(yǎng)愛(ài)崗敬業(yè)精神。

科技創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)將課程教學(xué)與大學(xué)生“挑戰(zhàn)杯”科技作品競(jìng)賽、大學(xué)生創(chuàng)業(yè)教育有機(jī)融合，構(gòu)建校、省、國(guó)家三級(jí)競(jìng)賽平臺(tái)，在所有學(xué)生都有機(jī)會(huì)參與的運(yùn)作模式基礎(chǔ)上，匯集學(xué)生在創(chuàng)新實(shí)踐中的優(yōu)秀論文、專利、制作、調(diào)查報(bào)告、商業(yè)計(jì)劃書(shū)等成果，參加省、國(guó)家級(jí)比賽，為優(yōu)秀的商業(yè)計(jì)劃項(xiàng)目提供場(chǎng)地，為培養(yǎng)學(xué)生核心職業(yè)能力搭建科技創(chuàng)新平臺(tái)。

多元化教學(xué)評(píng)價(jià)體系建設(shè)學(xué)生學(xué)習(xí)期間的成績(jī)由教師評(píng)價(jià)成績(jī)、學(xué)生互評(píng)成績(jī)、企業(yè)評(píng)價(jià)成績(jī)、職業(yè)資格鑒定四方面組成，學(xué)生必須四次考核成績(jī)?nèi)考案穹侥芡ㄟ^(guò)；教學(xué)效果由校內(nèi)外專家、用人單位、同行、學(xué)生對(duì)課程教學(xué)效果進(jìn)行全面監(jiān)督與評(píng)價(jià)。

對(duì)外服務(wù)平臺(tái)的建設(shè)結(jié)合山西省是全國(guó)煤炭大省和我院主體專業(yè)為煤炭生產(chǎn)技術(shù)的特色，建立了互惠互利的校企合作教學(xué)平臺(tái)，已培訓(xùn)了翼城、盂縣、和順、平定、陽(yáng)泉等地方煤礦職工，為課程開(kāi)發(fā)與設(shè)計(jì)積累了豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)也為學(xué)生頂崗實(shí)踐創(chuàng)造了更廣闊的空間。

基于工作過(guò)程的“井巷工程”

教學(xué)改革取得的效果

基于工作過(guò)程的“井巷工程”教學(xué)改革實(shí)踐，形成了培養(yǎng)學(xué)生職業(yè)特定能力、行業(yè)通用能力、職業(yè)核心能力，有利于學(xué)生樹(shù)立可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)觀；形成企業(yè)與學(xué)校、教師與管理人員、專業(yè)課教師與基礎(chǔ)課教師多元合作、跨界融合的教學(xué)觀；形成基于工作過(guò)程開(kāi)發(fā)“井巷工程”課程教學(xué)內(nèi)容的實(shí)踐觀；建立能培養(yǎng)學(xué)生職業(yè)能力，具有自身特色的職業(yè)訓(xùn)練體系；形成提高學(xué)生創(chuàng)新精神和職業(yè)能力的教學(xué)目標(biāo)“整體性”、教學(xué)渠道“多元性”、教學(xué)形式“開(kāi)放性”、教學(xué)過(guò)程“全程性”、教學(xué)考核“靈活性”、教學(xué)監(jiān)控“嚴(yán)謹(jǐn)性”，“教、學(xué)、做”一體化的教學(xué)模式。

經(jīng)過(guò)2005、2006、2007、2008級(jí)四屆學(xué)生的實(shí)踐，學(xué)生在學(xué)院實(shí)訓(xùn)室、頂崗實(shí)訓(xùn)基地、校內(nèi)第二課堂、校外社會(huì)實(shí)踐、校內(nèi)大學(xué)生kab創(chuàng)業(yè)基地、校外大學(xué)生就業(yè)見(jiàn)習(xí)基地，完成的實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目、專利、制作、大學(xué)生創(chuàng)業(yè)計(jì)劃書(shū)、論文、社會(huì)實(shí)踐成果以及職業(yè)工種資格考核的通過(guò)率、就業(yè)率等，充分說(shuō)明了對(duì)提高“井巷工程”的教學(xué)質(zhì)量與水平，實(shí)現(xiàn)人才培養(yǎng)目標(biāo)產(chǎn)生顯著成效，可以在其他同類課程中推廣應(yīng)用。具體效果如下：（1）“煤礦用報(bào)警支柱”、“傾斜巷道常閉式柔性防跑車裝置”等11項(xiàng)學(xué)生專利獲國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局授權(quán)；（2）獲全國(guó)大學(xué)生“挑戰(zhàn)杯”科技作品競(jìng)賽二等獎(jiǎng)2項(xiàng)、三等獎(jiǎng)1項(xiàng)，獲全國(guó)大學(xué)生“挑戰(zhàn)杯”創(chuàng)業(yè)計(jì)劃競(jìng)賽銅獎(jiǎng)2項(xiàng)，獲山西省“興晉挑戰(zhàn)杯”各等級(jí)獎(jiǎng)100多項(xiàng)；（3）獲山西省大學(xué)生創(chuàng)新性實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目1項(xiàng)；（4）學(xué)生發(fā)表自然科學(xué)論文8篇；（5）在高職高專人才培養(yǎng)工作水平評(píng)估中得到了教育部專家的肯定；（6）畢業(yè)生得到用人單位認(rèn)可，一次性就業(yè)率在95%以上；（7）參加大學(xué)生kab創(chuàng)業(yè)教育培訓(xùn)和社會(huì)實(shí)踐的有900多學(xué)生，為實(shí)施“創(chuàng)業(yè)促就業(yè)、實(shí)踐促就業(yè)”工程提供了空間；（8）受到同類院校的關(guān)注，產(chǎn)生了一定的輻射作用（在校內(nèi)外做了多場(chǎng)報(bào)告，培訓(xùn)了300多名煤礦技術(shù)人員）；（9）學(xué)生普遍反映，在“井巷工程”課程學(xué)習(xí)中除學(xué)到了基本的專業(yè)知識(shí)以外，更重要的是還學(xué)到了許多思維方法和工作方法，養(yǎng)成了科學(xué)技術(shù)工作者應(yīng)具備的多種素質(zhì)，同時(shí)也開(kāi)拓了自己的思路，提高了自己的職業(yè)能力；（10）畢業(yè)生全部獲得了相應(yīng)職業(yè)工種的中級(jí)資格證書(shū)；（11）提升了教師的課程設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)與實(shí)施的能力。

基于工作過(guò)程的“井巷工程”

教學(xué)改革的特色與創(chuàng)新

（一）“井巷工程”教學(xué)改革的特色

在“井巷工程”教學(xué)改革實(shí)踐中，融力學(xué)、創(chuàng)造學(xué)、創(chuàng)業(yè)學(xué)、信息檢索與利用、自然辯證法理論、知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論等于一體，滲透和應(yīng)用這些學(xué)科的知識(shí)和方法；融理論知識(shí)傳授與工作崗位訓(xùn)練于一體；將第一課堂與第二課堂、課內(nèi)教學(xué)與課外輔導(dǎo)緊密結(jié)合，建立開(kāi)放式課程教學(xué)體系，強(qiáng)化實(shí)踐性教學(xué)，拓展學(xué)生學(xué)習(xí)的時(shí)間與空間；提高了學(xué)生的創(chuàng)新精神和就業(yè)能力，促進(jìn)了學(xué)生職業(yè)素質(zhì)的形成。

（二）“井巷工程”教學(xué)改革的創(chuàng)新

以培養(yǎng)創(chuàng)新精神和職業(yè)能力為教育目標(biāo)，具有鮮明的時(shí)代性；構(gòu)建教學(xué)目標(biāo)“整體性”、教學(xué)渠道“多元性”、教學(xué)形式“開(kāi)放性”、教學(xué)過(guò)程“全程性”、教學(xué)考核“靈活性”、教學(xué)監(jiān)控“嚴(yán)謹(jǐn)性”，“教、學(xué)、做”一體化教學(xué)模式，具有鮮明的實(shí)效性；“井巷工程”教學(xué)改革實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，具有可推廣性。

隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，“井巷工程”新技術(shù)的不斷開(kāi)發(fā)，新教學(xué)方法、手段不斷涌現(xiàn)。這就要求我們應(yīng)該繼續(xù)積極地探索新技術(shù)、新教學(xué)方法、新手段在教學(xué)中的應(yīng)用。同時(shí)要加強(qiáng)與相關(guān)網(wǎng)站鏈接以及課堂實(shí)錄等網(wǎng)絡(luò)資源建設(shè)，以豐富課程內(nèi)容，提升學(xué)生自主學(xué)習(xí)能力，進(jìn)一步拓展學(xué)生學(xué)習(xí)的時(shí)間與空間。

參考文獻(xiàn)：

[1]教育部高教司.全國(guó)高等學(xué)校精品課程建設(shè)工作[eb/ol].[2009-10-01].jpkcnet.com.