導語：如何才能寫好一篇監(jiān)管制度論文，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

隨著我國的金融市場對外資銀行進一步開放，大量的外資銀行涌入中國，促進了我國經(jīng)濟的發(fā)展，但是，目前外資銀行的經(jīng)營也存在諸多問題，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

（一）多存少貸。在國內(nèi)主要從事吸收存款的業(yè)務，但同時又借貸，將在境內(nèi)吸收的外匯資金轉(zhuǎn)移到境外套匯和套利。

（二）轉(zhuǎn)移在境內(nèi)營業(yè)獲取的利潤。一些外資銀行往往以高利率向其總行借款，同時又將在中國以低利率吸收的存款匯往總行，從而向國外轉(zhuǎn)移利潤，并逃避我國的稅收管理。

（三）違規(guī)經(jīng)營，少交存款準備金。按照《外資金融機構(gòu)管理條例》（以下簡稱《條例》）規(guī)定，外資銀行應按照一定的標準向中央銀行繳納存款準備金，但一些外資銀行總是想辦法少繳、漏繳存款準備金。

（四）片面追求高額利潤，主要從事一些成本低、風險小、收益高的中間業(yè)務。

（五）營運資金不到位。少數(shù)外資銀行將營運資金存放于境外，或多次調(diào)撥，使運營資金不真實到位。更有一些外資銀行的流動資產(chǎn)達不到規(guī)定的比例。按《條例》規(guī)定，外資銀行的流動性資產(chǎn)與流動性負債的比例不得低于25%，但實際上有的外資銀行還達不到10%。

（六）利用非價格手段，進行不公平競爭，采用諸如回扣、降低手續(xù)費標準、邀請客戶出國甚至接受假憑證等手段與國有銀行爭攬業(yè)務和客戶。事實上，這種不平等競爭的背后也隱藏著許多法律糾紛，主要是外資銀行與客戶之間由于不規(guī)范經(jīng)營而引發(fā)的法律糾紛。

上述這些問題的存在，無疑將造成國內(nèi)金融秩序的混亂。根據(jù)東南亞金融危機的教訓，金融秩序的混亂將嚴重阻礙我國國民經(jīng)濟健康、持續(xù)、穩(wěn)定的發(fā)展。因此，要使國內(nèi)金融服務市場更加開放，引進大量的外資銀行，促進我國的經(jīng)濟發(fā)展，必須有完善的金融監(jiān)管法律制度提供保障。

二、目前我國對外資銀行監(jiān)管存在的缺陷

以上種種問題和情況，源于外資銀行對利潤最大化目標的追求。但出現(xiàn)這些問題，其根本原因在于中央銀行對外資銀行的監(jiān)管不力。其表現(xiàn)在中央銀行對外資銀行的監(jiān)管政策、措施、手段等方面，但總體來看，最關(guān)鍵的問題在于沒有一套有效的監(jiān)管法律體系引導和約束外資銀行的行為。

經(jīng)過20年的探索和實踐，我國對外資銀行的監(jiān)管已初步建立了以中國人民銀行及其分支機構(gòu)為主，內(nèi)容包括從開業(yè)審批到經(jīng)營監(jiān)管的體系。盡管監(jiān)管機構(gòu)是明確的，但隨著我國加入世貿(mào)組織后外資銀行的進入，我國原有的法律、法規(guī)已經(jīng)不能適應有效監(jiān)管的需要，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

（一）有關(guān)外資銀行監(jiān)管的法律規(guī)定不夠全面、完善，針對性和實際操作性都不強。在外資銀行進入我國的幾種形式中，從防范金融風險的角度看，我國引進外國資本最安全的形式是代表處，最危險的形式是外國銀行分行。其原因在于分行可以經(jīng)營為東道國所允許的包括存貸款業(yè)務、信托業(yè)務在內(nèi)的各種銀行業(yè)務，而且分行是外國法人，其業(yè)務被列在其總行的資產(chǎn)負債表中，東道國金融管理機構(gòu)不能對之進行有效監(jiān)督。但是，《條例》對分行以及其他形式金融機構(gòu)的設(shè)立條件卻沒有嚴格區(qū)分。除對申請者提出申請前1年年末總資產(chǎn)分行規(guī)定要達到200億美元，其他金融機構(gòu)是100億美元這一點有所區(qū)別以外，其他條件和要求基本相同。由于監(jiān)管立法缺乏針對性，導致分行這種最危險的形式在我國金融機構(gòu)的總數(shù)中占相當大的比重，增加了我國的金融風險。另外，對外資銀行的經(jīng)營業(yè)務的規(guī)定也過于籠統(tǒng)，沒能作出具體的界定和規(guī)范。對于有的業(yè)務雖然有約束性規(guī)定，但是，對違反此規(guī)定有何懲罰措施，就沒有下文了。

（二）在對外資銀行監(jiān)管的國際合作問題上，有關(guān)立法規(guī)定不明確，沒有實行國際公認的“綜合監(jiān)管原則”。譬如，在加入世貿(mào)組織前，原《外資金融機構(gòu)管理條例》對“綜合監(jiān)管”問題只規(guī)定申請在我國設(shè)立外資銀行的申請者所在國家和地區(qū)必須有完善的金融監(jiān)管制度，并要求申請者提交所在國家或地區(qū)有關(guān)主管當局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照（副本）。除此之外，再也沒有關(guān)于加強監(jiān)管的國際合作的有關(guān)規(guī)定。如果外資銀行的經(jīng)營受到母國的有效監(jiān)管，并能夠?qū)⑵浜臀覈谋O(jiān)管有效結(jié)合起來，那么外資銀行的很多不規(guī)范行為將能得到有效遏制。

（三）對外資銀行監(jiān)管的手段和方法陳舊、落后，還停留在傳統(tǒng)的“經(jīng)驗式”的管理階段，基本上以行政管理為主，不能適應外資銀行在華快速發(fā)展的需要。譬如，監(jiān)管方式主要以日常報表分析為主，而且偏重于定性分析，缺乏一個具體的、具有可操作性的監(jiān)管參照系。目前國際上已采用先進的定性分析和定量考核相結(jié)合的監(jiān)管方法，我國還沒有在實踐中引進和運用，導致監(jiān)管水平低，無力制約外資銀行的違規(guī)操作現(xiàn)象。實際上，只有具有合適的監(jiān)管方法、手段，再加上素質(zhì)水平較高的監(jiān)管隊伍，外資銀行的很多不規(guī)范操作現(xiàn)象都是可以避免的。

總的來說，中央銀行有效監(jiān)管外資銀行的立法相對滯后；原有法律、法規(guī)的效力不高；對外資銀行有效監(jiān)管的法規(guī)內(nèi)容或者欠缺，或者過于籠統(tǒng)和簡略，缺乏相應的配套規(guī)定和細則；法規(guī)制度設(shè)計上不合理。所有這些缺陷都導致中央銀行在對外資銀行監(jiān)管時缺乏有效的法律依據(jù)。正因為如此，才為外資銀行的不規(guī)范經(jīng)營提供了空間。隨著中國加入世界貿(mào)易組織，我國融入全球金融市場的一體化將是必然的。外資銀行所帶來的問題以及相伴而生的金融風險也將增多。加入世留組織之后，如何有效地加強對外資銀行的監(jiān)管，進一步改進和完善有關(guān)外資銀行監(jiān)管的法律、法規(guī)將成為中央銀行監(jiān)管工作的重中之重。

三、加入世貿(mào)后外資銀行監(jiān)管立法所應遵循的原則

1995年1月1日，世界貿(mào)易組織取代了關(guān)貿(mào)總協(xié)定。在原關(guān)貿(mào)總協(xié)定中達成的《服務貿(mào)易總協(xié)定》以及在世貿(mào)組織主持下達成的《全球金融服務協(xié)議》，使全球金融服務市場一體化的進程進一步加快。它同時也意味著，任何世貿(mào)組織的成員國都必須在這些協(xié)議的指導下開放本國的金融市場。中國加入世貿(mào)組織后，這些國際規(guī)則同樣將成為我國金融服務立法的標準?！斗召Q(mào)易總協(xié)定》對金融服務所做的原則規(guī)范涉及市場準入、最惠國待遇、國民待遇、透明度、發(fā)展中國家的特殊待遇五個方面的問題。由于金融部門是敏感部門，所以《服務貿(mào)易總協(xié)定》的附件中還規(guī)定：(1)金融服務的范圍和定義包括除“行使政府權(quán)限時提供的服務”之外幾乎所有的領(lǐng)域；(2)為保證金融系統(tǒng)的穩(wěn)定，“不應阻止一成員基于謹慎原因而采取相應措施”，可以通過達成協(xié)議或自動認可等方式獲得其他成員的確認，但有關(guān)謹慎監(jiān)管的規(guī)定不能成為成員逃避其義務的借口；(3)對最惠國待遇和國內(nèi)法規(guī)的義務，成員國可要求進一步豁免。這表明成員國可對金融實行比其他服務業(yè)更多的限制措施。這也為我國推行漸進式的金融開放政策提供了依據(jù)。

開放金融市場，必須伴隨著金融風險，金融安全成為各國政府共同關(guān)心的議題。針對這一問題，巴塞爾委員會頒行了一系列的法律文件（統(tǒng)稱《巴塞爾協(xié)議》），積極推行金融監(jiān)管的國際合作，通過東道國和母國的共同努力對外資銀行實行雙重監(jiān)管。1997年9月，巴塞爾委員會又頒布了《銀行業(yè)有效監(jiān)管核心原則》，將風險管理領(lǐng)域幾乎擴展到銀行業(yè)的各個方面，并制定了全面的指導性原則，以建立有效的監(jiān)管方式和風險控制機制?！躲y行業(yè)有效監(jiān)管核心原則》一個很重要的特點就是，強調(diào)監(jiān)管的有效性。該原則強調(diào)建立銀行業(yè)監(jiān)管的有效系統(tǒng)，把建立銀行業(yè)監(jiān)管的有效系統(tǒng)作為有效監(jiān)管的重要前提，合理的銀行業(yè)監(jiān)管法律體系是有效監(jiān)管系統(tǒng)的關(guān)鍵，監(jiān)管機構(gòu)和被監(jiān)管者都必須以法律為依據(jù)，受法律制約。1997年中國人民銀行作為我國中央銀行加入了巴塞爾委員會，這就為我國以《巴塞爾協(xié)議》和《原則》為框架，構(gòu)建我國中央銀行對外資銀行有效監(jiān)管的法律體系創(chuàng)造了條件。

總的來看，在世貿(mào)組織框架下，東道國對外資銀行的監(jiān)管要求采取對等互惠、平等一致，但也可以實行有條件的保護原則。針對我國金融業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實情況和引進外資銀行已出現(xiàn)或即將出現(xiàn)的問題，我國對外資銀行的開放采取了一種分階段漸進的過程。與此相適應，我國還不具備“平等一致、對等互惠”的政策原則條件，因此不適于采取這種單一的原則，而應該根據(jù)形勢做靈活的變更。因此，在今后較長的一段時間內(nèi)，我國宜采取“有限的保護主義”混合政策原則。只有這樣，才能既保護我國銀行業(yè)的發(fā)展，又能夠更好地引進外資銀行為我國的經(jīng)濟建設(shè)服務。當國內(nèi)銀行業(yè)力量發(fā)展壯大，能夠與外資銀行尤其是發(fā)達國家的外資銀行處于平等的競爭地位后，我國可以采用“平等一致”的原則。隨著我國銀行業(yè)融入全球金融服務一體化進程，我國銀行業(yè)的海外發(fā)展具有一定的規(guī)模，實行“對等互惠”的原則條件就具備了。因此，我國在加入世貿(mào)組織之后，應遵循先“有限保護”、再“平等一致”、最終“對等互惠”的原則制定相應的監(jiān)管法律體系和政策。

四、新《外資金融機構(gòu)管理條例》對外資銀行監(jiān)管制度的改進

我國原有的《外資金融機構(gòu)管理條例》是1994年頒布的，有很多條款已經(jīng)不能適應金融市場進一步開放的需要。在這樣的背景下，國務院于2001年12月12日（入世后的第二天）通過了新的《外資金融機構(gòu)管理條例》。與原《條例》相比，新條例在外資銀行監(jiān)管方面進行了如下的修訂：

（一）資本充足率標準改為國際公認的8%，以與國際公認的準則和規(guī)范保持一致。

（二）由原《條例》的“實收資本不低于注冊資本的50%”改為“注冊資本應當是實繳資本”。

（三）對申請設(shè)立外資銀行的申請人的條件，增加了一條：“申請人所在國家或者地區(qū)有關(guān)主管當局同意其申請”，并要求申請人提供其所在國家或地區(qū)主管當局對其申請的意見。這使得東道國監(jiān)管與母國監(jiān)管能夠真正有效結(jié)合起來，切實體現(xiàn)了國際“綜合監(jiān)管原則”。

（四）對“法律責任”一章進行了補充完善，對于外資銀行違規(guī)行為的處罰措施更加具體，更加可行。

五、完善外資銀行有效監(jiān)管立法的建議

加入世貿(mào)組織后，我國應該根據(jù)《服務貿(mào)易總協(xié)定》、《全球金融服務貿(mào)易協(xié)定》和《巴塞爾協(xié)議》等國際通行的協(xié)議框架，針對我國金融開放和金融市場發(fā)展的實際情況，在以上確定的原則和指導下，進一步完善中央銀行對外資銀行有效監(jiān)管的法律規(guī)范。具體來說，建立外資銀行有效監(jiān)管的法律制度，尤其需要注重以下幾個問題：

（一）注重資產(chǎn)質(zhì)量和風險。引入《巴塞爾協(xié)議》對資本衡量和資本標準的規(guī)定，注重資產(chǎn)質(zhì)量和資產(chǎn)風險，按照《巴塞爾協(xié)議》確定對外資銀行實行規(guī)范化管理和監(jiān)督的法律文件或條文。在制定相應法律文件或條文時，應該借鑒國際規(guī)范，對外資銀行的資產(chǎn)負債比例和資本充足率進行全面分析，規(guī)定規(guī)范化的覆蓋資產(chǎn)質(zhì)量、流動性、資本充足率等指標在內(nèi)的報表體系，并將定期報送的有關(guān)財務和業(yè)務報表等內(nèi)容在法律條文中明確下來。只有這樣，才能確保外資銀行具有較高的安全度。

（二）嚴格對外資銀行進入的審批。針對外資銀行不同的進入方式，完善外資銀行監(jiān)管的法規(guī)，有區(qū)別地設(shè)定不同的審批條件或程序，使外資銀行的引進更有章可循，保障我國的金融安全。具體來說，第一、要盡可能地簡化對代表處的審批；第二、允許設(shè)立外國銀行參股不大的附屬行，但需要在法律上明確外資參股的最高限額和比例；第三、對外國銀行所設(shè)的全資附屬行實行許可證審批制度，由中國人民銀行全權(quán)負責審批和管理；第四、對外國銀行在國內(nèi)設(shè)立分行的審批執(zhí)行更嚴格的標準。只有這樣，才能將外資銀行國內(nèi)經(jīng)營可能帶來的風險盡可能地控制在初始階段。

（三）控制市場風險應成為我國外資銀行監(jiān)管立法的重點。市場風險的監(jiān)控一直是各國金融監(jiān)管機構(gòu)關(guān)注的重心。近二十年來，國際金融業(yè)務內(nèi)容發(fā)生重大變化，主要表現(xiàn)在以下兩方面：第一、從短期的貿(mào)易信貸逐漸轉(zhuǎn)向中長期信貸，從零星、分散的業(yè)務轉(zhuǎn)向?qū)I(yè)化金融服務；第二、隨著金融創(chuàng)新工具的不斷涌現(xiàn)，傳統(tǒng)的國際金融業(yè)務份額逐漸縮小，新的市場業(yè)務發(fā)展較快，如金融期貨、期權(quán)，再加上交易手段日益現(xiàn)代化，市場風險對銀行經(jīng)營構(gòu)成的威脅必須引起我國金融監(jiān)管部門的關(guān)注?！栋腿麪枀f(xié)議》充分考慮了金融市場客觀存在的利率風險、匯率風險、清算風險、業(yè)務操作風險等要素，比較有效地統(tǒng)一了對銀行表內(nèi)業(yè)務與日益擴大的表外業(yè)務的綜合監(jiān)管，對當前的跨國銀行監(jiān)管具有很強的針對性和可操作性。因此，應該借鑒其它國家的經(jīng)驗，將其管理要求、管理方式、操作規(guī)程，以及外資銀行對金融創(chuàng)新工具的應用規(guī)范和要求引入外資銀行監(jiān)管的法規(guī)中來。

（四）明確監(jiān)管部門的職責，直轄市監(jiān)管部門內(nèi)部的分工，在法規(guī)中健全和完善現(xiàn)場檢查制度。目前，我國對外資銀行的監(jiān)管實行現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場檢查兩種方式。雖然這一做法有利于監(jiān)管部門對外檢查的統(tǒng)籌安排，但是由于既涉及稽核監(jiān)督部門，又涉及職能監(jiān)督部門，因此這一做法的一個重要前提就是明確監(jiān)管部門內(nèi)部的分工，加強彼此之間的協(xié)調(diào)和配合。在檢查內(nèi)容上，應該加大對外資銀行的風險性檢查力度，規(guī)范對外資銀行的測評和監(jiān)控。在檢查方法上，根據(jù)國際慣例，應該建立定性分析與定量考核相結(jié)合的現(xiàn)場檢查制度。比如引入國際通用的CAMEL和ROCA標準，對所有注冊外資銀行采取CAMEL評級制度，對外資銀行分行則根據(jù)ROCA標準評審。在每次檢查后根據(jù)評級結(jié)果給予外資銀行一個綜合評價，然后分別不同情況確定相應的監(jiān)管制度和措施。

（五）進一步明確外資監(jiān)管的國際合作，使外資銀行受到我國和母國監(jiān)管部門的雙重監(jiān)督，減少金融風險。根據(jù)國際慣例和我國國情，我國可在外資銀行監(jiān)管的立法中規(guī)定，任何一家外資銀行都要毫無例外地受到母國監(jiān)管機構(gòu)的有效監(jiān)管，而且這種監(jiān)管是建立在統(tǒng)一和綜合的基礎(chǔ)之上的。這樣既能體現(xiàn)《巴塞爾協(xié)議》中的“母國監(jiān)管”原則和“綜合監(jiān)管”原則，又能彌補外資銀行監(jiān)管中存在的漏洞。尤其是在外資銀行設(shè)立的程序方面，應規(guī)定必須得到我國和母國監(jiān)管當局的雙方同意。這樣就可以發(fā)現(xiàn)并阻止那些不穩(wěn)健經(jīng)營銀行的跨國設(shè)立，避免給我國帶來潛在的金融風險。

（六）完善外資銀行的退出機制。在加強對外資銀行設(shè)立和經(jīng)營過程立法的同時，還必須針對外資銀行的退出制定相應的法律規(guī)范，以避免外資銀行在退出時導致國內(nèi)金融市場的波動，以及可能對其他相關(guān)經(jīng)濟利益主體造成的損失。在對外資銀行監(jiān)管的過程中，要通過有效的監(jiān)管手段來保證法律的權(quán)威性。比如，限制外資銀行的網(wǎng)點擴展，避免外資銀行在我國境內(nèi)形成地區(qū)壟斷，維護我國境內(nèi)銀行的健康發(fā)展；限制外資銀行的最低資本額，保證有實力的外資銀行進來，并使其中的一部分存款保持在作為我國的存款；限制外資信貸資金的投向，從而將外資信貸資金導向有益于我國經(jīng)濟健康發(fā)展的產(chǎn)業(yè)和部門。

篇2

關(guān)鍵詞電力監(jiān)管基本特征

1西方電力監(jiān)管制度的基本特點

1.1電力監(jiān)管機構(gòu)的設(shè)置和屬性

國外電力監(jiān)管主要有兩種典型的模式，一是獨立的電力監(jiān)管模式。以英美為代表的以及受英美法系影響較深的澳大利亞和南美國家大多數(shù)采取的是單獨設(shè)立監(jiān)管機構(gòu)模式，集中監(jiān)管職能于一體，監(jiān)管機構(gòu)獨立于政府部門，具有較強的權(quán)威性和中立性。二是非獨立監(jiān)管模式。日本以及1998年以前歐洲大陸法系國家（如法國、德國等）總體上采取監(jiān)合一的監(jiān)管模式。

在獨立監(jiān)管模式中，由于中央和地方監(jiān)管機構(gòu)的關(guān)系不同，又存在著兩種類型：其一是垂直監(jiān)管模式，即成立一個全國統(tǒng)一的監(jiān)管機構(gòu)并設(shè)立若干分支機構(gòu)進行監(jiān)管，如英國、阿根廷、新西蘭等國家只設(shè)立國家電力管制機構(gòu)，根據(jù)電力管制的實際需要，在各地設(shè)立若干辦事機構(gòu)。其二是分級監(jiān)管的方式，采取這種方式的國家一般如美國、澳大利亞等聯(lián)邦制國家。

從發(fā)展趨勢上看，電力監(jiān)管機構(gòu)普遍由政府行政部門的直接監(jiān)管向獨立、專業(yè)化的監(jiān)管機構(gòu)方向發(fā)展。很多原來采取政監(jiān)合一或由政府部門直接監(jiān)管的國家，紛紛分離政監(jiān)職能，建立獨立的專業(yè)性監(jiān)管機構(gòu)。

1.2監(jiān)管職能

隨著電力市場的逐步完善和市場功能的發(fā)揮，各國電力監(jiān)管體制改革的總趨勢是區(qū)分競爭環(huán)節(jié)（發(fā)電和售電）和壟斷環(huán)節(jié)（輸配電），放松競爭環(huán)節(jié)的經(jīng)濟性監(jiān)管，加強自然壟斷環(huán)節(jié)的網(wǎng)絡接入監(jiān)管、價格監(jiān)管以及安全、環(huán)保和普遍服務等非經(jīng)濟性內(nèi)容的監(jiān)管（社會監(jiān)管）。監(jiān)管改革的理念是在競爭環(huán)節(jié)充分發(fā)揮市場功能，監(jiān)管主要集中在壟斷環(huán)節(jié)，使得監(jiān)管的對象和內(nèi)容均集中，以提高監(jiān)管的有效性和效率。對競爭環(huán)節(jié)的經(jīng)濟性監(jiān)管，不再實行以往嚴格的準入和價格管制；監(jiān)管的目標是鼓勵公平競爭、防止市場的壟斷、保證公平、有效競爭的市場秩序；監(jiān)管的具體內(nèi)容和手段是行業(yè)準入（此處對準入的監(jiān)管主要是審查企業(yè)的資質(zhì)、是否符合環(huán)境要求和技術(shù)要求等，而不是限制進入的準入管理）、股權(quán)結(jié)構(gòu)、環(huán)境保護、服務質(zhì)量等。對壟斷環(huán)節(jié)——輸配電的經(jīng)濟監(jiān)管，主要是網(wǎng)絡開放、輸配電價、服務質(zhì)量等，其中輸配電價格和網(wǎng)絡的公平接入是監(jiān)管的核心。社會性監(jiān)管則主要是對涉及技術(shù)（如系統(tǒng)規(guī)劃、運行）、安全、消費者利益、清潔能源發(fā)展、污染物排放、環(huán)境保護、普遍服務等方面進行監(jiān)管。

另外，監(jiān)管職能由保護性監(jiān)管向激勵性監(jiān)管轉(zhuǎn)變，此特征更多地體現(xiàn)在監(jiān)管的核心內(nèi)容——輸配電價格監(jiān)管上。

但是，由于發(fā)達國家和發(fā)展中國家發(fā)展階段不同，電力改革的目標選擇和改革重點存在著明顯的差異。發(fā)達國家在電力市場成熟、電力供給大于需求的前提條件下，改革的重點是價格的激勵性監(jiān)管，以改進企業(yè)的經(jīng)營績效、提高行業(yè)運行效率、降低電價和提供多種服務；發(fā)展中國家卻面臨發(fā)展電力、推動經(jīng)濟發(fā)展、實現(xiàn)社會發(fā)展目標等任務，電力改革的重點是要保證電力系統(tǒng)的安全運行，吸引新投資以支持電力行業(yè)發(fā)展。

1.3監(jiān)管的監(jiān)督制衡機制

許多國家監(jiān)管的監(jiān)督制衡機制由如下四方面組成：

一是實行政監(jiān)分離。政府各部門負責政策和規(guī)劃的制定；監(jiān)管機構(gòu)執(zhí)行政府政策，對電力市場進行日常的、專業(yè)化的監(jiān)管。政策制定職能和監(jiān)管職能的分離，避免了監(jiān)管機構(gòu)既是政策制定者又是執(zhí)行者的弊端，有助于約束監(jiān)管機構(gòu)的權(quán)利和減少決策失誤。

二是法律授權(quán)。監(jiān)管機構(gòu)的設(shè)置及其監(jiān)管職能得到法律和監(jiān)管規(guī)則的框架下，依法監(jiān)管，從而避免了監(jiān)管機構(gòu)濫用權(quán)利。

三是透明度。透明度的實現(xiàn)主要表現(xiàn)在：清晰地描繪監(jiān)管機構(gòu)的作用范圍；公開其決策機制；明確的制定監(jiān)管規(guī)則和仲裁爭議的程序；公布其決定以及作出決定的理由；將監(jiān)管機構(gòu)的行為和被監(jiān)管者的履行行為定期向公眾報告；規(guī)定有效的上述機制；將監(jiān)管機構(gòu)的行為和工作效率報告提交給外部檢查人員進行詳細地審查。

四是爭端解決機制。一般采取仲裁和司法兩類，如澳大利亞的電力法庭。

綜上所述，現(xiàn)代電力監(jiān)管機制具有如下特征：獨立性；政監(jiān)分離；放松經(jīng)濟監(jiān)管，加強壟斷環(huán)節(jié)及社會監(jiān)管；法律授權(quán)，依法監(jiān)管；有效監(jiān)督和制衡機制。

2國際經(jīng)驗與現(xiàn)代電力監(jiān)管體制構(gòu)建

2.1立法先行的國際經(jīng)驗及其借鑒

綜觀世界各國電力改革首先得出的一個重要經(jīng)驗，就是要以法制建設(shè)為先導，在科學的法律框架內(nèi)卓有成效地開展監(jiān)管制度改革。

我國相關(guān)法律、法規(guī)的立法工作十分龐大，且立法過程較長，而傳統(tǒng)監(jiān)管體制存在的突出問題以及電力監(jiān)管體制改革緊迫性的要求，使電力監(jiān)管體制不可能經(jīng)歷一個較長的時間再進行改革。因此“行政法規(guī)先行而后立法”被認為是一種可行的方式，統(tǒng)籌規(guī)劃、分部實施，最終形成電力監(jiān)管的法律體系。但法規(guī)必須盡快公開化、透明化，這既是監(jiān)管機構(gòu)所需，也是被監(jiān)管的市場主體所需，沒有競賽規(guī)則的比賽無法進行，而參賽者不熟悉競賽規(guī)則的比賽，亦是不可能公平進行的，也就是說，“立法先行”的原則必須遵守。修改和完善《電力法》，既要高層建構(gòu)，又要有較強的可操作性。作為一級立法，新修訂的《電力法》應該在政府綜合部門主導下，制定電力監(jiān)管的具體規(guī)則，其內(nèi)容應該包括電力監(jiān)管機構(gòu)的地位、性質(zhì)、行為準則、職能、權(quán)限、監(jiān)管產(chǎn)生的責任和后果等以及電價監(jiān)管的原則、價格控制的方式、上網(wǎng)條件、服務的質(zhì)量標準、企業(yè)準入許可的條件和審查程序、仲裁機制等。

2.2獨立的監(jiān)管機構(gòu)與職能定位

能否建立獨立、專門的電力監(jiān)管機構(gòu)是解決目前政府管制中存在的政監(jiān)不分、政企不分、監(jiān)管職能不清的根本途徑，也是決定現(xiàn)代電力監(jiān)管體系能否公正、透明、專業(yè)化運行的關(guān)鍵因素。監(jiān)管機構(gòu)的獨立性體現(xiàn)在即要獨立于政策制定部門，以減少政府為達到短期政治目的而行使自由裁決權(quán)所造成的風險；又要獨立于受監(jiān)管主體，避免監(jiān)管者與被監(jiān)管者的利益高度趨同，以保證規(guī)制的公正性。

從國際上看，許多國家在建立電力市場、引入競爭的同時，都建立與之相適應的專業(yè)監(jiān)管機構(gòu)。從發(fā)展趨勢上看，電力監(jiān)管機構(gòu)普遍由政府行政部門的直接監(jiān)管向獨立、專業(yè)化的監(jiān)管機構(gòu)方向發(fā)展，很多原來采取政監(jiān)合一或由政府部門直接監(jiān)管的國家，紛紛分離政監(jiān)職能，建立獨立的專業(yè)性監(jiān)管機構(gòu)。

2003年2月24日由國務院批準的《國家電力監(jiān)管委員會職能配置、內(nèi)設(shè)機構(gòu)和人員編制規(guī)定》的出臺，明確了“電監(jiān)會”有效履行職能所必需的職權(quán)和應承擔的職責，標志著我國電力工業(yè)管理體制由傳統(tǒng)的政府行政管理向適應市場經(jīng)濟要求的依法監(jiān)管的重大轉(zhuǎn)變，也標志著電力行業(yè)深層次的體制創(chuàng)新和制度創(chuàng)新邁出實質(zhì)性步伐。已成為公眾關(guān)注的焦點。

2.3激勵性價格監(jiān)管制度的建立

目前對于壟斷環(huán)節(jié)的價格監(jiān)管，國際上最常用的措施是由保護性監(jiān)管向激勵性監(jiān)管轉(zhuǎn)變，所謂價格的保護性監(jiān)管即過去廣泛采用的投資回報率的價格監(jiān)管工具。由于被規(guī)劃企業(yè)只是簡單地將自己的績效成本和投入要素費用轉(zhuǎn)嫁出去，其所產(chǎn)生的“A-J”效應，導致受規(guī)制企業(yè)過度資本化以及激勵機制被削弱，使企業(yè)效率普遍低下。根據(jù)新管制經(jīng)濟學的理論，由于規(guī)制機構(gòu)與被規(guī)制企業(yè)之間存在著信息不對稱，因此涉及到規(guī)制者與被規(guī)制企業(yè)之間的委托——博弈問題。與之相對應，最高限價的價格監(jiān)管是一種新的規(guī)制工具，也是最典型的剩余索取合同。它是在考慮了物價指數(shù)的前提下，對輸配電價格實行最高限價，此最高限價并非長期固定不變，而是定期進行調(diào)整，通常是逐步下調(diào)的。監(jiān)管機構(gòu)提前制定下一階段的最高限價，要求輸、配電公司在所要求的時間內(nèi)，其輸配電價格必須低于最高限價。這樣就對被監(jiān)管者創(chuàng)造了一個提高效率、降低成本的激勵機制，故而稱其為激勵性監(jiān)管。其意義在于，當監(jiān)管機構(gòu)與被監(jiān)管企業(yè)之間存在著信息不對稱時，通過賦予壟斷企業(yè)更多利潤支配權(quán)的方式使其在一定程度上得到信息租金，以取得提高生產(chǎn)效率的激勵；同時賦予被監(jiān)管企業(yè)在不超過價格上限的情況下自由調(diào)整個別價格的靈活定價權(quán)，以提高社會配置效率。這一激勵性的價格監(jiān)管方式，最早于1984年由英國運用于電信業(yè)，然后逐漸推廣到其他國家，在電力、天然氣、供水、等產(chǎn)業(yè)中都得到應用，目前已成為西方最有影響的規(guī)制方案，除此之外，除了價格上限規(guī)制這種方式外，西方理論界還提出了其他的激勵性規(guī)制方案，主要是特許權(quán)競爭和標尺競爭。實踐表明，這些激勵性規(guī)制的實行使企業(yè)受到了利潤刺激或競爭性刺激，對于促進削減成本、提高生產(chǎn)效率以及資源配置效率具有積極意義，值得我們在構(gòu)建電力監(jiān)管體制時予以參考。

3結(jié)論

構(gòu)建區(qū)別于傳統(tǒng)政府管電體制的現(xiàn)代電力監(jiān)管體系是我國電力工業(yè)市場化及提高電力產(chǎn)業(yè)效率的重要制度保證。對于我國當前的電力監(jiān)管制度的改革來說，充分借鑒國際先進的電力監(jiān)管制度改革的經(jīng)驗，逐步改進和完善政府監(jiān)管制度，是我國現(xiàn)代電力監(jiān)管體系建立的方法，也是監(jiān)管制度變遷的路徑之一。由于我國正處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型時期，計劃經(jīng)濟的慣性和原有制度基礎(chǔ)的缺陷成為現(xiàn)代電力監(jiān)管體系建立的制度，因此，監(jiān)管制度的變遷需要與本國國情相適應的制度模仿和創(chuàng)新。

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篇3

任何人如想成為檢察官，必須先通過司法考試。司法考試每年舉行一次，每次考試又分三次進行，通過率很低。即使通過司法考試，也不能立即成為檢事?？荚嚭细袢藛T必須進入最高法院辦的司法研修院完成兩年的司法研修學習，在這兩年中，要學習法官、檢事、律師的全部業(yè)務。通過畢業(yè)考試后，根據(jù)本人的愿望與成績，安排其為法官、檢事或律師。全部初任檢事都被分配到第一線偵查部門，在實踐過程中逐漸掌握業(yè)務方法。

《檢察廳法》賦予檢察官下列的職權(quán)包括：1犯罪偵查和提起公訴及為其維持的必要事項；2行使對犯罪偵查的司法警察官吏的指揮和監(jiān)督；3為正確適用法律法規(guī)，向法院提出請求；4對裁判執(zhí)行的指揮和監(jiān)督；5履行將國家作為當事人或參與人的民事訴訟、訴訟以及行使對該執(zhí)行的指揮和監(jiān)督；6依照法律規(guī)定的其他事項。除了負責偵查犯罪案件以外檢事還負責該地區(qū)社會正義的實現(xiàn)，這也是其主要任務之一。在地方檢察廳及以下的機構(gòu)中，均設(shè)了知識產(chǎn)權(quán)、環(huán)境、建筑、遺產(chǎn)、通、森林、稅務、經(jīng)濟、食品、醫(yī)療防火、鐵路、等部門，檢事按分工分管相應的案件，并且隨指揮警察機關(guān)與有關(guān)行政機關(guān)，所負責領(lǐng)域?qū)嵭屑泄苤啤?/p>

韓國的檢察官共有四個等級，即檢察總長、高等檢事長、檢事長、檢事。檢事總長作為長官級檢察官，其任職與總統(tǒng)的更迭有密切關(guān)系，總統(tǒng)雖有權(quán)更換檢事總長，但檢事總長人選必須是符合檢察官條件的人，在一般情況下，檢事總長從高等檢事長中選拔。一名檢事如想成為一名高級檢事和首席檢事，必須在低級職務上工作10年以上;高等檢察廳的檢事、部門首席檢事以及地方檢察廳和支廳的部門負責檢事的任命，需要被任命的人員在上述部門工作5年以上。檢察總長則需在高級檢事和首席檢事崗位上工作15年以上。

篇4

事物的矛盾法則，即對立統(tǒng)一的法則，是唯物辯證法的最根本的法則。用這一法則去分析我們的新聞宣傳工作，可以說正面宣傳和輿論監(jiān)督是這個統(tǒng)一體中的兩個方面，是新聞宣傳工作的兩種主要手段和主要功能。兩者相互區(qū)別，相互依賴，相互映襯，相輔相成，缺一不可。只有把二者結(jié)合好，既堅持正面宣傳為主，又加強輿論監(jiān)督，才能把握好輿論導向。

正面宣傳與輿論監(jiān)督的有機結(jié)合，才能客觀、全面地反映社會，積極、正確地引導社會，使新聞宣傳為促進社會進步和發(fā)展發(fā)揮更好的作用。把正面宣傳同輿論監(jiān)督對立起來，認為輿論監(jiān)督會影響正面宣傳，這是錯誤的。一切事物都在變化，在一定條件下，壞事可以變成好事。一些落后的、錯誤的東西，通過新聞媒體曝光、批評、引導而變?yōu)橄冗M的、正面的事例已不鮮見。這充分說明，輿論監(jiān)督與正面宣傳同樣具有積極引導的作用。有位資深的新聞工作者把新聞宣傳的正面宣傳和輿論監(jiān)督比做越野汽車的“前加力”和“后加力”，是非常形象和切合實際的。因此，我們要辯證地認識和處理正面宣傳和輿論監(jiān)督的相互關(guān)系，既要堅定不移地堅持以正面宣傳為主的方針，又要理直氣壯地抓好輿論監(jiān)督。

二、堅持實事求是

辯證唯物論的認識論是黨的實事求是思想路線的哲學基礎(chǔ)。輿論監(jiān)督必須堅持實事求是，確保其真實性。在當前改革開放、建立和完善社會主義市場經(jīng)濟體制的新形勢下，整體和個人各方面的利益正在進行大調(diào)整和再分配，各種矛盾錯綜復雜，新情況、新問題大量出現(xiàn)，這就更需要我們的新聞工作者切實轉(zhuǎn)變工作作風，深入群眾，深入實際，深入基層，采訪上下左右、方方面面有著相互聯(lián)系的人和事，真正掌握改革開放和社會主義現(xiàn)代化建設(shè)第一線的第一手材料，并在此基礎(chǔ)上，通過分析研究，“由此及彼，由表及里，去粗取精，去偽存真”，找出問題形成和發(fā)展的規(guī)律，抓準事物的本質(zhì)。把采訪的過程變成對問題的認識不斷提高的過程，由感性認識上升到理性認識，從而采寫出不僅內(nèi)容真實而且用語準確、提法恰當?shù)母遄?。為確保輿論監(jiān)督的絕對真實，對批評性的稿件應慎之又慎，必要時稿子寫好后不妨征求一下被批評者的意見。只要把工作做細了，把稿子寫實了，我們的輿論監(jiān)督就能經(jīng)得起檢驗，發(fā)揮積極作用。

三、抓住主要矛盾

社會生活紛繁復雜，如果事無巨細，都去反映，那就顯得雜亂無章。新聞的生命是真實，但并非真實的東西都可以成為新聞?，F(xiàn)在，有的新聞媒體以“獵奇心理”去搞輿論監(jiān)督，結(jié)果帶來一些負面影響。這里，有必要探索輿論監(jiān)督監(jiān)督什么的問題。

在改革開放和社會主義現(xiàn)代化建設(shè)的過程中，熱點問題不時的出現(xiàn)。所謂熱點問題，就是在一個時期內(nèi)人們普遍關(guān)注的經(jīng)濟、社會生活中出現(xiàn)的一些重大問題，有些也是黨委、政府的工作重點。熱點問題有全國性的也有地區(qū)性的。在某種意義上說，它是一個時期事物的主要矛盾和主要矛盾方面的集中表現(xiàn)，問題不解決就可能影響經(jīng)濟發(fā)展、社會進步。在這種情況下，新聞媒體就要敢于觸及熱點問題。實踐證明，抓住事物的主要矛盾和主要的矛盾方面，抓住事關(guān)大局的問題實行輿論監(jiān)督，就能夠取得事半功倍的效果。我們強調(diào)輿論監(jiān)督要抓大事，并非是對所有的小事不管不問。如對“米袋子”、“菜籃子”等與人民群眾生活息息相關(guān)的事情，這些看似小事，實際上關(guān)乎著大局，我們也必須熱情關(guān)注，幫助解決。但是，如果不從大局出發(fā)，不抓西瓜抓芝麻，光就雞毛蒜皮問題進行輿論監(jiān)督，那么，對出現(xiàn)或發(fā)現(xiàn)的問題就會堵不勝堵，似乎發(fā)稿不少，就是不解決多大問題。因此，我們在實行輿論監(jiān)督的過程中，一定要對遇到的錯綜復雜的問題認真進行分析，千方百計找出主要矛盾和矛盾的主要方面。

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四、掌握適度原則

唯物辯證法認為，“度”是一事物保持自己的質(zhì)的數(shù)量限度、幅度、范圍，是質(zhì)與量的統(tǒng)一。古人所說的“過猶不及”，講的也是這個道理。輿論監(jiān)督必須掌握適度原則，具體問題具體分析。

首先，要適宜。輿論監(jiān)督不同于正面宣傳，在具體內(nèi)容上，輿論監(jiān)督批評性報道較多，讀者對批評報道非常敏感。當今社會問題很復雜，什么問題應該監(jiān)督，什么問題不應該監(jiān)督；什么問題該批評，什么問題不該批評，我們必須有所選擇。同時，在報道形式上也應當有所選擇，不一定只是批評、曝光，也可以采取群眾參與、專家訪談、平等討論、自我教育等報道形式，適宜哪種方式就用哪種方式?？傊?，要做到既有創(chuàng)新又不過度。其次，要適量。輿論監(jiān)督報道數(shù)量一定要適當?？墒?，有些記者卻不是這樣，抓起輿論監(jiān)督方面的報道來，總覺得多多益善，想過把癮，這是不符合唯物辯證法的。我們應當懂得物極必反、過猶不及這個道理。輿論監(jiān)督也是如此，量太少了無濟于事，過多過濫了也會適得其反。這就要求我們必須掌握好輿論監(jiān)督報道的密度，哪些該連篇累牘，哪些應點到為止；哪些該公開播發(fā)，哪些該用內(nèi)參反映，要周密策劃，不能盲目從事。其三，要適時。輿論監(jiān)督的效果與報道展開的時機緊密相關(guān)。輿論監(jiān)督方面的報道同其他新聞一樣，應當講究時效性。但是，輿論監(jiān)督方面的報道的時效性主要體現(xiàn)在對切入問題的時機把握上，而并非都是當日新聞。因為在矛盾正處在激化狀態(tài)、是非還不清楚的時候，你就馬上進行報道，這樣不但不能促使問題的解決，反而會因介入過早給解決問題帶來麻煩；相反，如果群眾對問題關(guān)注的熱情和輿論高峰已經(jīng)過去了，我們才遲遲進行報道，那么監(jiān)督效果也就會大大減弱。據(jù)了解，中央電視臺《焦點訪談》的專題報道，有的觀察準備時間長達半年后才在適當時機播出，從而取得了最佳效果。因此，對輿論監(jiān)督方面的報道的播發(fā)，一定要審時度勢，掌握火候，捕捉良機。從這一點上說，時機就是效果。其四，要合法。新聞媒體在監(jiān)督社會的同時，也在接受社會監(jiān)督。從已發(fā)生過的新聞官司看，有的新聞媒體及其記者之所以敗訴，除報道內(nèi)容失實外，不少報道是因為不符合國家法律法規(guī)或者違犯國家法律法規(guī)所造成的。法度是輿論監(jiān)督需要認真把握的極為重要的度。因此，每個新聞工作者必須增強法治觀念，嚴格按照有關(guān)法律法規(guī)實行輿論監(jiān)督。這樣，就會有效地防止新聞糾紛的出現(xiàn)。

五、分析因果關(guān)系

唯物辯證法認為，事出有因，但因果關(guān)系既有普遍性，又有多樣性。存在著一因多果、同因異果，一果多因、同果異因，多因多果這樣復雜的因果鏈條。對此，我們切不可簡單化。輿論監(jiān)督要想真正發(fā)揮作用，必須用心去分析事物的因果關(guān)系。

在輿論監(jiān)督中，既要報道問題的現(xiàn)狀和處理的效果，又要分析其出現(xiàn)的原因，這樣才能從源頭上防止此類事件的發(fā)生。在對復雜的事物進行監(jiān)督中，更要注意分析其多方面的原因，主觀的、客觀的，內(nèi)部的、外部的，直接的、間接的，等等。只有把問題產(chǎn)生的原因分析深分析透，輿論監(jiān)督才能真正以理服人，產(chǎn)生較強的震撼力，促使事物向有利于人民的方向發(fā)展，取得更好的監(jiān)督效果。

六、注重社會效果

認為，動機和效果是辯證統(tǒng)一的。有些輿論監(jiān)督方面的報道之所以產(chǎn)生不良的社會反響，是因為有些從事這些報道的記者對待動機與效果存有片面性。他們一遇到社會上出現(xiàn)的問題不加冷靜的思考，腦子一熱就捅出去，只求一時轟動，不看最終社會效果。抱著這樣的主觀愿望從事輿論監(jiān)督，不僅難以取得好的效果，弄不好還可能捅出婁子來。

篇5

檢察機關(guān)本身就是國家利益和社會公共利益的代言人。17 世紀路易十四時法國將國王的律師和人定名為總檢察官,這就是西方檢察制度的最早形式。以下就是檢察機關(guān)的民事起訴制度構(gòu)建。

從產(chǎn)生到現(xiàn)在,大多數(shù)國家在設(shè)置檢察機關(guān)時都始終將其定位于公共利益代言人。其次,檢察機關(guān)的權(quán)威性說明它適合提起某類民事訴訟,如公益訴訟。作為弱勢群體的受害者和擁有強大經(jīng)濟、政治實力作后盾的企業(yè)、政府之間進行的是不對稱的訴訟,受害方常因承受壓力過大被迫放棄訴訟。而憑借自身的司法資源,檢察機關(guān)完全有能力在公益訴訟中單獨啟動訴訟程序,使侵害者最終得到應有的制裁。再次,檢察機關(guān)具有超脫性。在訴訟中,檢察機關(guān)與案件無直接利害關(guān)系,這更能保證其以超脫的姿態(tài)著眼于維護公益權(quán)利,而不至于淪為專為受害方牟利的人,不至于因追求個人的利益而與侵害方同流合污。最后,檢察機關(guān)擁有一支長期從事法律工作的專業(yè)隊伍,檢察機關(guān)人員熟悉法律,能有效地運用法律手段維護應當被法律保護的利益。

我國《憲法》第129條規(guī)定:檢察機關(guān)是我國法律監(jiān)督機關(guān),《民事訴訟法》第14條規(guī)定:檢察機關(guān)有權(quán)對民事審判活動實行監(jiān)督,第15條規(guī)定:機關(guān)、社會團體、企業(yè)事業(yè)單位對損害 國家、集體或者個人民事權(quán)益的行為,可以支持受損害的單位和個人向人民法院起訴。《刑事訴訟法》第99 條第2款規(guī)定:如果是國家財產(chǎn)、集體財產(chǎn)遭受損失的,人民檢察院在提起公訴的時候,可以提起附帶民事起訴。此外,《民事訴訟法》第208條規(guī)定了檢察機關(guān)的抗訴權(quán)。從我國的法律規(guī)定可以得出結(jié)論:檢察機關(guān)是國家法律監(jiān)督機關(guān);檢察機關(guān)可以監(jiān)督民事審判活動;檢察機關(guān)對損害國家、集體或者個人民事權(quán)益的行為可以支持受損害的單位或者個人向人民法院起訴;在刑事訴訟中,對損害國家、集體利益的行為可以提起刑事附帶民事起訴。檢察機關(guān)對事實認定錯誤、法律適用錯誤的生效民事、行政判決可以提出抗訴。檢察機關(guān)作為提起民事起訴的法律主體,既能最大限度地維護國家社會公益、維護法律秩序,又符合民事訴訟法的發(fā)展要求,無疑是提起民事訴訟的最佳法律主體。

編輯老師為大家整理了檢察機關(guān)的民事起訴制度構(gòu)建，希望對大家有所幫助。

篇6

石油工程企業(yè)文化的創(chuàng)新建設(shè)的主體是企業(yè)的全體職工，因此企業(yè)管理者必須堅持以人為本的原則，構(gòu)建以人為本的企業(yè)文化氛圍。企業(yè)管理者對基層職工的關(guān)愛，會讓職工感受自己在企業(yè)內(nèi)是備受尊重的，精神得到極大滿足后會調(diào)動其工作的積極性。尤其是在企業(yè)文化的建設(shè)有一定成效后，職工將會有強烈的自豪感和榮譽感，會將自己更多的精力投入到企業(yè)文化建設(shè)上，這不僅會給企業(yè)帶來較大的經(jīng)濟效益，還能不斷完善和創(chuàng)新企業(yè)文化。

二、石油工程企業(yè)管理制度的內(nèi)涵及創(chuàng)新路徑

石油工程企業(yè)管理制度，亦稱為規(guī)章制度、管理標準，是企業(yè)制定的包括規(guī)范企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)濟、技術(shù)等活動的規(guī)則、條例、程序的集合。促進石油工程企業(yè)管理制度的創(chuàng)新是必然的，其主要創(chuàng)新路徑如下。1.創(chuàng)新組織機構(gòu)管理組織機構(gòu)是企業(yè)日常經(jīng)營的基礎(chǔ)支撐，設(shè)置科學的組織機構(gòu)是企業(yè)管理理論的產(chǎn)物，與企業(yè)的實際管理息息相關(guān)。組織機構(gòu)的創(chuàng)新可以從對組織機構(gòu)重組改制入手，實質(zhì)是對企業(yè)制度的創(chuàng)新[2]。在創(chuàng)新企業(yè)制度中，組織機構(gòu)必須要不斷改革和創(chuàng)新，與全新的委托關(guān)系、分權(quán)和集權(quán)的要求相適應，以更好的提高管理效率。2.創(chuàng)新技術(shù)管理這是石油工程企業(yè)管理創(chuàng)新的主要形態(tài)，企業(yè)發(fā)展的源泉，是決定企業(yè)管理水平的重要因素。技術(shù)的創(chuàng)新不僅是創(chuàng)新技術(shù)問題，還是創(chuàng)新管理問題。技術(shù)創(chuàng)新應該從研發(fā)入手，逐步形成技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化，并推廣上市。石油工程企業(yè)自身特定的高科技、高風險和高投入的特點決定了企業(yè)經(jīng)濟效益的提高和企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)。因此，為了促進企業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新，必須堅持以市場為導向，以提高企業(yè)的競爭力為目的，利用新的工藝方法促進企業(yè)技術(shù)和管理的創(chuàng)新。3.創(chuàng)新人力資源管理經(jīng)濟全球化的發(fā)展，使得企業(yè)的技術(shù)、資金等生存經(jīng)營要素能隨意轉(zhuǎn)讓，但只有人力資源無法自由轉(zhuǎn)讓，因人力資源是企業(yè)最為重要的戰(zhàn)略資源之一。這就決定了石油工程企業(yè)管理的創(chuàng)新，必須創(chuàng)新人力資源管理，改革以往的管理體系，將管理系統(tǒng)的核心由傳統(tǒng)的財務管理轉(zhuǎn)換成人力資本。

三、石油工程企業(yè)文化建設(shè)與管理制度融合的創(chuàng)新

企業(yè)文化歸根結(jié)底是為企業(yè)管理服務的，而企業(yè)管理制度是企業(yè)文化發(fā)展中形成和創(chuàng)新的，企業(yè)文化和企業(yè)管理制度是相互促進、相互影響的“二位一體”關(guān)系。因此，為了促進石油工程企業(yè)文化建設(shè)和管理制度的創(chuàng)新，必須將兩者有效融合。1.將企業(yè)文化建設(shè)納入石油工程企業(yè)日常管理工作中企業(yè)文化建設(shè)是日常管理工作的體現(xiàn)，推動了企業(yè)管理制度的創(chuàng)新。石油工程企業(yè)內(nèi)部和單位之間、職工之間的交流和合作都滲透了企業(yè)的價值觀和經(jīng)營理念，不僅是石油工程企業(yè)文化建設(shè)創(chuàng)新的過程，也是文化建設(shè)創(chuàng)新的內(nèi)容。石油工程企業(yè)要積極組織和開展一些有石油工程色彩的文體活動，這是強化石油工程企業(yè)文化建設(shè)的有力手段，能幫助企業(yè)構(gòu)建和諧的工作氛圍，培養(yǎng)企業(yè)職工之間的情感，是企業(yè)柔性管理的重要體現(xiàn)。2.利用企業(yè)文化推動企業(yè)管理制度的創(chuàng)新石油工程企業(yè)文化是企業(yè)管理理念的靈魂，企業(yè)文化的性質(zhì)決定了企業(yè)管理制度的性質(zhì)?？梢?，只有與石油工程企業(yè)文化背景相適應的管理制度才能符合企業(yè)的發(fā)展和創(chuàng)新，才能促使企業(yè)管理制度更具執(zhí)行力。企業(yè)管理只是企業(yè)管理者按照所指定的管理制度開展的工作協(xié)調(diào)和合作，企業(yè)管理者必須充分利用好企業(yè)文化建設(shè)，以有效的開展企業(yè)管理，促進企業(yè)管理制度的創(chuàng)新，提高企業(yè)管理水平。同時，企業(yè)的管理要以企業(yè)文化的價值理念為導向[3]。在執(zhí)行企業(yè)管理制度中，企業(yè)的文化價值理念會逐步滲透到職工的個人價值取向中。因此，企業(yè)管理者必須在企業(yè)內(nèi)部積極樹立典型人物，發(fā)揮榜樣的力量，要加強對職工的教育培訓，提高企業(yè)職工的文化素養(yǎng)和綜合素質(zhì)，為促進企業(yè)的發(fā)展貢獻做大力量。

四、結(jié)語

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1．現(xiàn)階段的網(wǎng)絡銀行監(jiān)管法律

1．1網(wǎng)絡銀行概述

網(wǎng)絡銀行的出現(xiàn)和發(fā)展，可以說都是近十幾年的事情，這是隨著信息技術(shù)的發(fā)展，使得信息技術(shù)能夠進入金融領(lǐng)域的結(jié)果?？梢哉f網(wǎng)絡銀行的出現(xiàn)是金融業(yè)的一大突破性的發(fā)展，這使得金融業(yè)務的載體進一步的虛擬化了，從貨幣的虛擬化開始就走向的一個趨勢，進一步加強了資金流通的便捷性，也給金融產(chǎn)業(yè)帶來了全新的領(lǐng)域。應當說現(xiàn)階段的網(wǎng)絡銀行已經(jīng)非常普及了，大部分的實體銀行都已經(jīng)開通了網(wǎng)銀業(yè)務，對于本身的業(yè)務涵蓋面也越來越廣泛，從網(wǎng)絡銀行的交易量來說近幾年都能保持百分之三十以上的增長，可以說在速度方面完全超過了普通的金融載體?？梢哉f只要通過連接網(wǎng)絡就可以實現(xiàn)完全的服務，也必然的給生活帶來的無盡的可能。這樣的情況，也就是網(wǎng)絡銀行業(yè)務所帶來的巨大變化。

1．2網(wǎng)絡銀行的監(jiān)管相關(guān)法律

現(xiàn)階段我國在對于網(wǎng)絡銀行的監(jiān)管方面只能說初具規(guī)模，這跟情況變化的迅速以及本身的法律穩(wěn)定性有一定關(guān)系。因而這方面的問題可以說一直都存在，也逐漸被人們所認識?，F(xiàn)在最主要的網(wǎng)絡銀行監(jiān)管法律制度是電子銀行業(yè)務管理辦法，應當說這僅僅是銀監(jiān)會制定的規(guī)章，在效力方面比之一般的法律法規(guī)可以說有一定的差異，另外散見于電子簽名法等一些相關(guān)的法律文件中［1］。由于本身的網(wǎng)絡銀行業(yè)務發(fā)展就屬于新興狀況，也很難進行預測和預判，因而往往也只能通過相對低級別的法律規(guī)范進行調(diào)整，然后利用其靈活性的優(yōu)點來對于網(wǎng)絡銀行的監(jiān)管進行及時的規(guī)制和改善。

2．網(wǎng)絡銀行監(jiān)管法律制度中存在的一些問題

2．1法律效力偏低

效力偏低可以說是之前所敘述到的一個比較嚴重的問題，由于缺少專門的法律層面的規(guī)范對于網(wǎng)絡銀行監(jiān)管問題做一個比較總結(jié)性的規(guī)制。就現(xiàn)在的法律體系來說，相對而言完全針對網(wǎng)絡銀行的部分多數(shù)為規(guī)章，涉及的部分雖然有法律的層次，但是數(shù)量較少而且并非專門討論，只是同其他相關(guān)領(lǐng)域之間的交集而被提到。因而就現(xiàn)狀來說，法律效力偏低而對于實際情況的規(guī)制能力也很難完全的保證，更是難以完全保證權(quán)威性，而且需要承認規(guī)章和一些使用的銀行章程還存在著沖突的狀況，這也進一步增加了混亂的情況。

2．2涵蓋范圍不夠全面

覆蓋面不夠可以說也是法律所很難解決的問題，由于信息技術(shù)的發(fā)展可以說是日新月異，從而帶動的電子商務本身也是在領(lǐng)域方面的更新極其迅速。法律由于需要維持一定的穩(wěn)定，盡可能的避免在短時間內(nèi)多次修改，但是需要承認這樣也和對于現(xiàn)實快速發(fā)展的跟進要求相沖突，很難真正地捕捉到所需要規(guī)范的領(lǐng)域的及時更新。因而在覆蓋范圍方面，難以及時全面的進行調(diào)整，也是一大問題［2］。

2．3準入制度過于嚴格

準入制度的嚴格本身并非壞事，而且對于網(wǎng)絡銀行的安全有很大的益處。這個行業(yè)本身就因為虛擬性會給金融行為制造很大的風險，因而準入制度方面的確應當進行一些規(guī)范來禁止本身不夠成熟的網(wǎng)銀經(jīng)營。但是也需要承認，過于嚴格的準入制度也并非好事，由于作為新興行業(yè)本身的發(fā)展?jié)摿薮?，而且在融資方面也會有很大的益處。如同現(xiàn)階段一樣，任何業(yè)務的開展經(jīng)營都需要批準，而且審批相對比較耗費時間的狀況下，也并不利于鼓勵競爭，對于長期發(fā)展來說，并非有太多的好處。

3．完善網(wǎng)絡銀行監(jiān)管法律制度的建議

3．1完善立法，制定更高級別的法律規(guī)范

法律效力方面的問題可以說一直困擾著網(wǎng)絡銀行監(jiān)管，由于缺少統(tǒng)一的規(guī)范，而相關(guān)的針對性法律級別相對低，而且也并沒有能夠完善的進行調(diào)整，因而在立法方面可以說這是至關(guān)重要的內(nèi)容。應當說這些年以來我國的網(wǎng)絡銀行業(yè)務已經(jīng)逐漸發(fā)展趨于成熟了，因而也是可以進行相關(guān)的運行方面的資料收集，并且進行統(tǒng)一的法律規(guī)范制定了。通過這樣的方式，不僅需要在效力上提高到法律形式，也需要在覆蓋面方面有著近一步的深入能夠影響到現(xiàn)階段網(wǎng)銀業(yè)務的大部分范圍，也將真正的完全將網(wǎng)絡銀行監(jiān)管納入正規(guī)化的法制體系內(nèi)，完成對于其的監(jiān)管結(jié)構(gòu)設(shè)置。

3．2將網(wǎng)絡銀行監(jiān)管體系系統(tǒng)化和統(tǒng)一化

網(wǎng)絡銀行業(yè)務因為本身的風險性很強，再加上涉及的資金范圍可以說特別的廣泛，因而進行調(diào)控的制度設(shè)計方面，必然不可能過于簡單。需要在對于網(wǎng)銀業(yè)務的各部分的監(jiān)管方面進行有效的配合，形成系統(tǒng)性監(jiān)管，在可能出現(xiàn)問題的地方引發(fā)整體的關(guān)注和努力，才能夠真正地把問題風險降低下來。對于統(tǒng)一化的管理來說，也有其必然的趨勢，由于分化的管理方式越來越多，所面臨的領(lǐng)域重合程度也在增加，因而完全分化的互不干涉的管理方式，必然的很難對于管理效率達到最好，更容易在重合部分被鉆空子。因此，統(tǒng)一的管理模式有其必要性，也是發(fā)展趨勢所決定的［3］。

3．3市場準入法律應當適當放松

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關(guān)鍵詞:需求理論;大學生村官;制度建設(shè)

一、馬斯洛需求層次理論的基本內(nèi)容

美國著名的人本主義心理學家馬斯洛,1943年在《人類動機的理論》一書中提出了人的需求層次理論在總體上分為五個層次。第一層次是生理上的需求,包括衣食、住房、基本生活保障、等。第二層次是安全上的需求,包括人身安全、職業(yè)安全、經(jīng)濟安全等。第三層次是歸屬與愛的需要,包括友誼、情感和歸屬的需要。第四層次是尊重的需要,包括自尊和他尊。第五層次是自我實現(xiàn)的需要,包括勝任感、成就感等。人們一般按照這個梯級從低級到高級地來追求各項需要的滿足。

二、從需求層次理論解析大學生村官計劃中存在的問題

(一)經(jīng)濟待遇偏低

當前大學生村官的薪酬待遇總體上還比較低,而且各個地區(qū)存在不平衡問題。中央財政按照東、中、西部地區(qū)人均每年0.5萬元、1萬元、1.5萬元的標準給予補貼,不足部分由地方財政承擔,各地方財政補貼的標準因地方經(jīng)濟發(fā)展狀況各有不同。以經(jīng)濟比較發(fā)達的浙江省慈溪市為例,“月基本報酬掌握在800元左右,試用期滿后由鎮(zhèn)統(tǒng)一辦理社會保險,其費用由鎮(zhèn)村共同負擔,對市級貧困村涉及財政作適當補助?！盵1]也就是說試用期過后基本工資在800元左右,加上獎金及其他補貼,基本在1500元上下。這一工資收入低于慈溪市平均水平,屬于中低收入。西部和中部地區(qū)大學生村官的工資待遇水平比東部還要偏低。較低的工資水平無法滿足大學生村官的基本生理需求,這在一定程度上會影響大學生到農(nóng)村干事創(chuàng)業(yè)的積極性。

(二)安全感匱乏

大學生村官的不安全感主要源于工資收入水平低,福利待遇差,不足以解除他們的后顧之憂。盡管各個地方出臺了一些社會保障政策,并規(guī)定大學生村官任職期間的社會保險按照當?shù)厝~事業(yè)單位在職管理人員政策標準執(zhí)行,但是大學生村官享受到的社會保障項目不健全和社會保障水平低卻是一個事實。

(三)社區(qū)歸屬感弱

“社區(qū)歸屬感是指社區(qū)居民對本社區(qū)地域和人群集合的認同、喜愛和依戀的感覺”[2]。多數(shù)高校畢業(yè)生,尤其是生于城市和在城市長大的大學生到農(nóng)村任職時,會面臨著極大的不適應。城鄉(xiāng)文化差異大大降低大學生村官的社區(qū)歸屬感。在農(nóng)村長大的大學生村官,由于他們在人生觀價值觀形成的大學時期是在城市度過的,“家庭—學校”式的學習和生活方式,使這些農(nóng)村大學生脫離了真正的鄉(xiāng)村生活。所以,同樣面臨著難以融入農(nóng)村社會的問題。

(四)角色認同度低

1.自我認同度低。大學生村官身份非常尷尬,如果是農(nóng)民,他們沒有土地;如果是工人,他們不享受工人待遇;如果是政府工作人員,又沒有編制,工資待遇相差甚遠。身份的尷尬嚴重削弱了大學生村官對自身權(quán)威主體性的認同,他們往往很難將自己定位于能給農(nóng)民帶來實際利益,并得到村民認同、最終可以融入到村委決策層,并實現(xiàn)自己價值的“官”,而只是將村官職業(yè)作為一個緩沖就業(yè)壓力的暫時職業(yè)。

2.社會認同度偏低。社會對大學生村官的期望值較高,但是,現(xiàn)有大學生村官的知識和能力的確存在缺陷。從專業(yè)領(lǐng)域看,相關(guān)調(diào)查結(jié)果表明,“大學生村干部具有農(nóng)學背景知識的僅有4%,其他專業(yè)的為96%,有一些竟為數(shù)學、外語、天體物理專業(yè)的。”[3]從工作經(jīng)驗看,78%的為工作1～3年或剛離校的大學生。從發(fā)展趨勢看,直接從學校畢業(yè)應聘的比重在加大。在現(xiàn)實的供求不平衡情況下,大多數(shù)大學生村官均面臨管理能力、技術(shù)能力、溝通能力和解決復雜問題能力的迅速提高問題。社會對大學生期望的過高與大學生村官難以完全滿足社會的需要之間的矛盾,導致了大學生村官在農(nóng)村的社會認同度偏低。

(五)價值滿足程度偏低

大學生村官的勝任感和成就感的高低主要取決于大學生村官的價值實現(xiàn)度。所謂價值實現(xiàn)度,“指的是大學生在農(nóng)村基層崗位上,發(fā)揮自身優(yōu)勢,為農(nóng)村基層建設(shè)作貢獻的程度?！盵4]“當前大學生村官自我價值實現(xiàn)的情況如下:大學生履職后,很難參與到具體工作中,基本上沒有發(fā)揮自己價值的占總數(shù)的4%;大學生村官在工作中只是做一些簡單的日常工作,自己的價值發(fā)揮得很少,占總數(shù)的40%;另外有40%的大學生村官認為,除了完成既定的工作任務以外,還可以發(fā)揮自己的專業(yè)優(yōu)勢,做出特殊的貢獻;有16%的大學生村官認為自己完全扎根基層,已經(jīng)成為農(nóng)村基層建設(shè)名副其實的帶頭人?！盵4]三、大學生村官制度建設(shè)的對策分析

1.建立和完善動力激勵機制。要吸引高校畢業(yè)生到農(nóng)村任職,首先要考慮的問題是如何較好地滿足大學生村官的合理需要。要解決好這一問題,最為關(guān)鍵的是要建立和完善各種動力激勵機制。

具體來講,所謂的動力激勵機制主要包括兩大內(nèi)容:一方面是物質(zhì)性激勵,它是指以實物形式的給予作為激勵手段,如金錢、物品、生活待遇等等。當務之急是要提高大學生村官的薪酬待遇,改善他們的生活條件,滿足他們的基本生存需要。另一方面是精神性激勵,它主要是指以授予某種具有象征意義的符號,或?qū)ι鐣蓡T的行為方式和價值觀念給予認可、贊賞等作為激勵手段,如榮譽稱號、獎狀、獎章、尊敬、表揚等等,這些主要用來滿足大學生村官的精神需要。大學生村官,與其講是一種功利性角色,不如說是一種表現(xiàn)性角色,因此,政府相關(guān)部門對那些優(yōu)秀大學生村官不僅要給予物質(zhì)獎勵,還要多給予精神激勵。

2.建立和完善各種保障機制。大學生村官計劃的順利實施,離不開一系列的保障機制為其保駕護航。首先,各級政府部門要加大對大學生村官的財政支持力度,同時要加強監(jiān)管,使優(yōu)惠政策真正得到貫徹落實。其次,要做好大學生村官的社會保障工作,主要包括社會保險、福利待遇等內(nèi)容,解除他們的后顧之憂。第三,政府的相關(guān)激勵承諾一定要保證兌現(xiàn),這樣才能讓真正優(yōu)秀的大學生回到農(nóng)村并扎根農(nóng)村,用自己所學服務農(nóng)村,促進農(nóng)村經(jīng)濟社會的發(fā)展。

3.建立和完善大學生村官人才培養(yǎng)機制。目前,大學生村官在不同地區(qū)普遍存在社區(qū)歸屬感弱和社會認同度低的問題,造成這種現(xiàn)象的原因是多方面的,而大學生村官自身素質(zhì)不高是其中最為關(guān)鍵的一個因素。有些大學生到農(nóng)村任職的思想動機不純,有些大學畢業(yè)生僅憑一時沖動便到農(nóng)村任職,對農(nóng)村社會環(huán)境一無所知或者知之甚少,很難快速融入農(nóng)村社會,開展各項工作。有些大學生村官的專業(yè)知識與技能不適應農(nóng)村經(jīng)濟社會發(fā)展的需要,在農(nóng)村干事創(chuàng)業(yè)困難阻力比較大,一旦干不出成績,便會失去民眾信任,使其社會認同度急劇下降。

要解決上述問題,需要充分發(fā)揮高校在大學生村官人才培養(yǎng)與培訓方面的重要作用,當務之急是革新大學生村官人才培養(yǎng)模式,完善大學生村官人才培養(yǎng)機制,為新農(nóng)村建設(shè)輸送既懂管理又具備適應農(nóng)村需要的專業(yè)知識與技能的復合型人才。

4.建立和完善大學生村官的流動機制。流動機制是指大學生村官在社會關(guān)系空間中從一個地位向另一個地位移動的制度。健全流動機制,為聘任期滿后的大學生村官創(chuàng)造更好的發(fā)展前景。為此,我們要建立富有彈性的流動機制,給予大學生村官更多自主擇業(yè)的權(quán)利,保障期滿后“大學生村官”去留的自由選擇權(quán)。三年合同期滿后,如果工作需要,本人也愿意,可以續(xù)簽合同,繼續(xù)留在村里工作;如果本人希望到其他地方發(fā)展,也可以自愿進入人才市場自主擇業(yè)。此外,基層政府部門應當推薦優(yōu)秀大學生村官直接進入選調(diào)生隊伍序列,鼓勵大學生村官在任職期滿后參加公務員考試,并給予適當?shù)恼哒疹櫋＞邆錀l件的地區(qū)可以考慮在政府機關(guān)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)、區(qū)縣的一些部門充實新的管理人員,拿出部分職位,提供給一些合同到期的優(yōu)秀大學生村官。

5.建立和完善相關(guān)法律法規(guī)。大學生村官政策已經(jīng)歷時十三年,但是目前還沒有一部關(guān)于這方面的法律法規(guī)出臺,由于法律依據(jù)上的缺失,容易造成對“大學生村官”合法權(quán)益的侵害。例如,海南省不少縣曾經(jīng)組織招聘一批“大學生村官”,由于缺乏法律規(guī)范的制約,所以在個別縣里有些“大學生村官”連身份都得不到承認。雖然2005年國務院辦公廳的《關(guān)于引導和鼓勵高校畢業(yè)生面向基層就業(yè)的意見》曾指出,“從2006年起,國家每年有計劃地選拔一定數(shù)量的高校畢業(yè)生到農(nóng)村和社區(qū)就業(yè)。到農(nóng)村就業(yè)的,可通過法定程序安排擔任村黨支部、村委會的相應職務?！钡悄壳斑@一程序并沒有法律依據(jù),導向性政策雖能夠靈活適應客觀情況和社會發(fā)展的需要,卻缺乏法律所具有的必要的約束力與確定性。

另外,“大學生村官”政策與基層群眾自治制度之間的銜接存在疏漏之處,其突出表現(xiàn)是“大學生村官”身份所面臨的尷尬。目前的《村委會組織法》規(guī)定“選舉權(quán)和被選舉權(quán)一致性原則”,外來大學生群體不具備選舉資格,自然也不具備被選舉資格,從而失去進入村級領(lǐng)導層的機會,這樣的法律規(guī)定不利于非本村的外來大學生扎根本村。新農(nóng)村建設(shè)要取得長足發(fā)展,今后《村委會組織法》的修改或制定新的《村民自治法》,則應該充分考慮到非生源地大學生村官的權(quán)益問題。

參考文獻:

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[2]風笑天,等.落地生根:三峽農(nóng)村移民的社會適應[M].武漢:華中科技大學出版社,2006:91.

篇9

一、我國自首的本質(zhì)和意義

根據(jù)修訂后《刑法》第六十七條規(guī)定,自首是指行為人在犯罪以后自動投案,如實供述自己罪行的行為,是依據(jù)“懲辦與寬大相結(jié)合”的刑事政策,而由我國《刑法》規(guī)定的一項量刑制度。這種刑罰制度是以犯罪分子實施了犯罪行為為前提條件的,其本質(zhì)在于犯罪分子犯罪之后愿意對其實施的犯罪行為承擔刑事責任,具體表現(xiàn)為犯罪分子愿意受到國家司法機關(guān)的追訴,接受國家的審查和裁判。不管是什么原因?qū)е路缸锓肿幼允?從一定程度上講,表明犯罪分子認罪服法真誠悔過,也意味著犯罪分子終止了因自己的犯罪行為而造成的危害社會的持續(xù)狀態(tài),表明犯罪分子的人身危險性減弱。這種本質(zhì)決定了我國法律對自首行為理應從寬處罰。而國家規(guī)定自首制度的意義則在于鼓勵犯罪分子主動投案,悔過自新,不致隱藏在社會繼續(xù)為非作歹。而自首從輕,有利于分化瓦解犯罪勢力,從而獲得更多的線索和證據(jù),有效地深挖犯罪,有利于司法機關(guān)及時偵查破案,正確迅速地、審判,有效地懲治犯罪,從而以少量的人力、物力換取較大的社會效益。

二、自首成立的條件

(一)犯罪分子必須自動投案

自動投案,是指犯罪事實或者犯罪嫌疑人未被司法機關(guān)發(fā)現(xiàn),未被采取強制措施時,主動、直接向公安機關(guān)、人民檢察院或者人民法院投案。此外,還有應當視為自動投案的情形:1.犯罪嫌疑人向其所在單位、城鄉(xiāng)基層組織或者其他有關(guān)負責人員自動投案的,接受投案的單位或者個人應及時轉(zhuǎn)報司法機關(guān)。2.犯罪嫌疑人因病傷或者為了減輕犯罪后果,委托他人先代為投案,或者先以信電投案的。3.罪行尚未被司法機關(guān)發(fā)覺,僅因形跡可疑,被有關(guān)組織或司法機關(guān)盤問、教育后,主動交代自己的罪行的。4.犯罪嫌疑人后逃跑,在被通緝、追捕過程中,主動投案的。5.經(jīng)查確實已準備去投案,或者正在投案途中,被公安機關(guān)捕獲的。主觀上基本具備了自動投案的必要條件,應當視為自動投案。6.并非出于犯罪嫌疑人主動,而是經(jīng)親友規(guī)勸、陪同投案的。7.司法機關(guān)通知犯罪人的親友,或者說親友主動投案后,將犯罪嫌疑人送去投案的。犯罪嫌疑人雖不是主動投案,甚至不愿投案,但在親友的教育、尋找和施加壓力下,被親友送去歸案。為鼓勵更多的親友支持司法工作,應當體現(xiàn)政策,對被送歸案的犯罪嫌疑人,應當視為自動投案。

以上七種“視為自動投案”的行為,雖與《刑法》第六十七條規(guī)定的自動投案行為的標準存在一定差距,但只要符合“如實供述了自己的罪行”的條件,筆者認為,都應當視為自首。

(二)犯罪分子必須如實供述自己的罪行

“如實供述自己的罪行”是指犯罪分子自動投案后,如實交代自己的全部罪行,是自首的本質(zhì)特征,是自動投案行為的實質(zhì)內(nèi)容和合乎邏輯的發(fā)展,進一步說明犯罪分子愿意悔改,也便于司法機關(guān)進一步開展工作。

根據(jù)《刑法》和《解釋》的規(guī)定,對如實供述的理解應注意以下幾點:

1.犯罪分子投案后所交代的必須是犯罪事實,而不是因法律認識錯誤而交代的違法行為或者違反道德規(guī)范的行為事實。

2.犯罪分子投案后所交代的必須是自己的犯罪事實,即必須是自己實施并由自己承擔刑事責任的犯罪事實。投案人所交代的犯罪事實,既可以是一罪,也要以是數(shù)罪,既可以是投案人單獨實施的,也可以是與他人共同實施的。

3.犯罪嫌疑人決心投案自首,就應當按照實際情況,完全、徹底地交代自己所實施的罪行。如果由于主客觀因素的影響,犯罪嫌疑人只能交代自己的主要的或者基本的犯罪事實,既能據(jù)以確定犯罪性質(zhì)、情節(jié)的犯罪事實,應當認定為自首。

三、我國《刑法》中的特殊自首

《刑法》第六十七條第二款規(guī)定的:“被采取強制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯,如實供述司法機關(guān)還未掌握的本人其他罪行的,以自首論。”這就是《刑法》對特殊自首的規(guī)定。之所以稱之為特殊自首,主要在于它投案的形式和場所與一般自首不同。但從自首的實質(zhì)上看,是一致的,應當認定為自首。

另外,我國《刑法》第一百六十四條(對公司、企業(yè)人員行賄罪)第三款規(guī)定:“行賄人在被追訴前主動交代行賄行為的,可以減輕或者免除處罰?！薄缎谭ā返谌倬攀畻l(行賄罪)第二款規(guī)定:“行賄人在被追訴前主動交待行賄行為的,可以減輕或者免除處罰。”《刑法》第三百九十九條(介紹賄賂罪)第二款規(guī)定:“介紹賄賂人在被追訴前主動交代介紹賄賂行為的,可以減輕處罰或者免除處罰。”上述三條均規(guī)定行為人“在被追訴前主動交代”其犯罪行為的,“可以減輕處罰或者免除處罰”,是《刑法》分則對不同于一般自首和準自首制度的特別規(guī)定,屬特別自首。對此,法學界有不同的認識,有的認為屬坦白制度的規(guī)定,有的認為是對立功表現(xiàn)的規(guī)定,如何正確理解這些條文,在司法實踐中顯得尤為重要。筆者認為,從《刑法》理論及立法原意來看,這三條文均應理解為特別自首的規(guī)定,理由如下:

(一)特別自首是自首而非坦白

首先,兩者的本質(zhì)區(qū)別在于,自首是犯罪人犯罪后自動歸案,自己把自己交付給國家司法機關(guān)追訴,而坦白則是犯罪人犯罪后被動歸案,由國家司法機關(guān)或人民群眾將其交付國家追訴。

其次,從刑事責任上分析。自首是犯罪后行為人的悔罪表現(xiàn)之一,其改過方面比坦白主動積極,并且人身危險性方面相對較小,因此,自首是法定從寬情節(jié),而坦白只是酌定從寬情節(jié)。

最后,從成立的時限上分析。自首成立于尚未歸案之前或雖已歸案但非因該罪歸案之前,而坦白則發(fā)生于犯罪人已經(jīng)因該罪而被動歸案或者詢問、傳訊之后。上述三條文規(guī)定的“被追訴前”是指司法機關(guān)沒有因該犯罪行為采取強制措施行使追訴權(quán)之前。顯然,“被追訴前”更符合自首的成立時限,而不符合坦白的成立時限。

篇10

【摘要】法史學論文：檢察機關(guān)“初查制度”探究怎么寫呢，請看求學網(wǎng)小編為大家整理的范文。

初查制度，是檢察機關(guān)制定的在自行偵查案件的立案前都必需進行初查，確認有犯罪事實后再立案的一種辦案制度。初查，過去也稱預查，是近十幾年檢察立案的必經(jīng)程序。這里需要說明的是，司法實踐中，為了確定管轄分工或舉報材料的某些內(nèi)容(如案發(fā)單位和嫌疑人是否存在等)，需要到有關(guān)單位了解情況。但這類活動的目的不是為了確認犯罪嫌疑人是否實施了犯罪，因而本文所討論的初查制度問題無關(guān)。

一、初查制度的提出和形成

檢察機關(guān)是于80年代中期開始進行自偵案件的初查活動的。產(chǎn)生這一活動背景，主要是基于對刑事立案的誤解和對客觀環(huán)境變化的不適應。

首先，檢察機關(guān)開始進行自偵案件的客觀條件導致了檢察機關(guān)對立案標準的誤解。

70年代末，我國頒布的刑事訴訟法，要求對控告、舉報和自首材料進行審查后，認為有犯罪事實需要追究刑事責任的應當立案。法律規(guī)定的立案標準是“主觀標準”立案時檢察機關(guān)通過對立案材料的審查，“主觀”上認為有犯罪事實存在即應當立案。至于客觀上是否發(fā)生了犯罪，是誰犯罪，應當通過偵查解決[注1]。我國檢察機關(guān)在80年代初開始直接受理偵查經(jīng)濟罪案時，立案材料通常是由發(fā)案單位通過調(diào)查取得并提供的，且已能證明有犯罪事實存在，需要追究刑事責任。檢察機關(guān)通過審查材料即行立案并直接進入預審。接受舉報時已具備相當?shù)姆缸镒C據(jù)，是這一時期經(jīng)濟罪案立案工作的一個突出特點。由于立案前已有足夠的證據(jù)證明有犯罪事實存在，逐漸使檢察機關(guān)對立法原義產(chǎn)生了誤解認為只有客觀上實際存在犯罪事實才能立案。但是，80年代中期以后，檢察機關(guān)受理經(jīng)濟罪案的線索來源發(fā)生了重大變化：一是，在辦案中發(fā)現(xiàn)犯罪事實或犯罪嫌疑人的情形增加，并一度居立案線索來源的首位，由于在辦案中即可查明線索，確認犯罪，更加強化的對立案必需客觀存在犯罪事實的觀念;二是，線索不清的舉報、匿名舉報也開始增多，根據(jù)這類線索進行立案，顯然是缺少了以往發(fā)案單位在移交線索前的查證過程。檢察機關(guān)為了解決立案后? 摹俺釩浮蔽侍猓岢雋恕疤岣吡鋼柿?，把好立案关′^目諍?，覛gㄒ啡嫌蟹缸鍤率蕩嬖誆拍芰浮6躍儔ā⒓煬俸妥允椎牟牧纖從車奈侍飩辛蓋暗牡韃槌醪?，待查明有犯族毬蕧u蟛拍苧芯苛浮?BR> 其次，檢察機關(guān)管轄的自偵案件的特點導致了檢察機關(guān)對刑事立案對象的誤解。

刑事立案，是指將犯罪或者可能為犯罪的事件列為刑事訴訟內(nèi)容的訴訟活動。立案的對象應當是犯罪事件或可能存在犯罪的事件。檢察機關(guān)管轄的自偵案件通常為職務犯罪或與職務有關(guān)的犯罪。犯罪與其犯罪主體履行職務有關(guān)，是檢察機關(guān)管轄的自偵案件一大特點。這一特點導致檢察機關(guān)對刑事立案對象的的誤解，即認為檢察機關(guān)立案的對象是犯罪嫌疑人而不是事件。例如：在檢察機關(guān)的《立案決定書》及有關(guān)偵查材料中常見的“對×××進行立案偵查”，便是這一誤解的體現(xiàn)。因存在這一誤解，往往即使舉報材料已證實客觀上發(fā)生了犯罪事實[注2]，也不能通過立案偵破案件，卻仍需要通過案前調(diào)查，確認犯罪嫌疑人后才能立案。這是初查活動產(chǎn)生的另一個原因。

初查制度的提出，最早見于1986年最高人民檢察院《人民檢察院直接受理偵查的刑事案件辦案程序(試行)》。該文件第六條三項規(guī)定“經(jīng)審查認為控告、檢舉的犯罪事實不清，需要補充材料才能確定立案或不立案的，可以通知控告、檢舉單位補充材料，人民檢察院也可以派人直接調(diào)查，或者配合有關(guān)部門聯(lián)合調(diào)查”。這是檢察機關(guān)首次對有關(guān)初查問題作出規(guī)定，也是近十幾年來對自偵案件進行初查的制度依據(jù)。但從這一規(guī)定的內(nèi)容不難看出，傳統(tǒng)的辦案模式及立案觀念對立案制度的影響。

1996年刑事訴訟法修改后，高檢院起草了《人民檢察院實施〈中華人民共和國刑事訴訟法〉規(guī)則(試行)》。該規(guī)則前幾稿中尚規(guī)定在必要的時候可以進行初查，但最后定稿時即明確將初查規(guī)定為立案的一個環(huán)節(jié)，且具體規(guī)定了初查的程序。這標志的初查制度的正式確立。

初查制度被正式確立，還有一個重要的背景是：由于各種原因，檢察機關(guān)在80年代中后期展開了立案競賽。這一競賽所產(chǎn)生的一個明顯惡果是導致了自偵案件偵查工作質(zhì)量的下降，如：不應當立案的立了案;本可以偵破的案件偵破不了;本可以辦出大案的僅夠立案標準即結(jié)案。這些問題出現(xiàn)表現(xiàn)在辦案結(jié)果上就是立案數(shù)與起訴數(shù)之間具有較大的差額。這一現(xiàn)象在90年代逐漸引起了全國人民代表的注意，進而產(chǎn)生了強烈反映。檢察機關(guān)的一些同志將人民代表的這些反映歸結(jié)為立案質(zhì)量不高所至，因而反復強調(diào)立案前要搞好初查，并最終將初查規(guī)定為立案制度之一。

二、初查制度的違法性

只要查一下刑事訴訟法有關(guān)立案的規(guī)定就不難發(fā)現(xiàn)，初查是沒有法律依據(jù)的。

這里首先需要闡明的是，刑事訴訟法在立案規(guī)范中為何未規(guī)定初查制度。筆者認為：

第一，刑事訴訟法未規(guī)定初查制度，是與刑事訴訟法的任務有關(guān)。根據(jù)刑事訴訟法第二條規(guī)定，保證準確、及時地查明犯罪事實，是該法的任務之一。而初查的任務則是確認有無犯罪事實，即查明犯罪事實，這與刑事訴訟法規(guī)定的刑事偵查的任務是相同的。因此，如果刑事訴訟法規(guī)定了初查(且通過初查已可以查明犯罪事實)，整個刑事訴訟法中有關(guān)偵查的規(guī)定也就失去了必要。根據(jù)刑事訴訟法的規(guī)定，立案是進行偵查的前提，只有立案以后，檢察機關(guān)、公安機關(guān)才能實施“依照法律進行的進行“專門調(diào)查工作和有關(guān)的強制性措施”[注4]。根據(jù)這一立法思想，刑事訴訟法不可能規(guī)定也不會允許在立案前進行刑事訴訟活動初查。

第二，刑事訴訟法未規(guī)定初查制度，是與刑事偵查的工作規(guī)律有關(guān)。刑事偵查的基本活動過程是：立案→偵破→預審→偵查終結(jié)。實際工作中，除偵查機關(guān)直接發(fā)現(xiàn)的犯罪案件以外，其它任何犯罪案件(含作案人在發(fā)案前自首的)都需要經(jīng)過上述偵查過程。這里有一個如何認識法律規(guī)定的事實(證據(jù))標準問題。我國刑事訴訟法對此作了科學的規(guī)定。①只要“認為有犯罪事實需要追究刑事責任”[注5]，即應當立案偵破;②對“經(jīng)過偵查，對有證據(jù)證明有犯罪事實的案件，應當進行預審”[注6];③偵查終結(jié)時“應當做到犯罪事實清楚，證據(jù)確鑿、充分”[注7]。刑事訴訟法的上述規(guī)定概括起來就是，立案時，偵查機關(guān)對案件事實的確認允許是主觀的，即實際是否發(fā)生了犯罪不影響立案與偵破，筆者稱其謂“主觀標準”;預審時，必需要有證據(jù)證明有犯罪事實，此時也只是要求有一定的證據(jù)證明發(fā)生了犯罪，但還需要通過預審“對收集、調(diào)取的證據(jù)材料予以核實”[注8]，筆者稱其謂“準客觀標準”;偵查終結(jié)時，則必須做到犯罪事實清楚，證據(jù)確鑿、充分，筆者稱其謂“客觀標準”。達到“客觀標準”是整個偵查活動的結(jié)果。但制定初查制度的目的，則是在立案時即達到“客觀標準”，這顯然是違反偵查工作規(guī)律的。因此，刑事訴訟法不可能規(guī)定初查制度。

從上述論述可以明確，從依法治國和科學訴訟的角度看，刑事訴訟法不能也不會制定初查制度。而高檢院制定的初查制度，其違法性就在于允許進行訴前調(diào)查，即非法進行偵查活動。

檢察機關(guān)的有些同志認為，刑事訴訟法的立法者在制定立案法規(guī)時，未考慮到檢察機關(guān)自偵案件具有作案隱蔽性和舉報不確定性的特點。未規(guī)定初查制度是立法上的疏漏。這一認識的偏差之處在于，持這一觀點的同志沒有實際研究一下刑事案件的偵查規(guī)律。事實上，從刑法規(guī)定的犯罪類型看，大部分刑事案件都會出現(xiàn)隱蔽作案和舉報不確定(甚至錯報)的情形。