導語：如何才能寫好一篇生命周期理論論文，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

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1.經(jīng)費不足。

高職院校若要獲得長足發(fā)展，除了要提升辦學質量外，還要提高辦學條件，但當前我國高職院校大多處于經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)，教學設施增加與辦學條件的改善均會面臨經(jīng)費不足現(xiàn)狀，使得后勤管理工作滯后。

2.后勤管理欠規(guī)范。

部分高職院校的后勤管理工作多依靠以往的經(jīng)驗進行管理，并沒有形成一整套的規(guī)范化、標準化管理體系，服務意識不健全。再加上部分后勤管理人員結構層次不一，成本核算與管理能力不足、質量意識淡薄等，使得后勤管理工作并沒有取得實效。

二、組織生命周期理論概述

組織生命周期理論最早出現(xiàn)于1959年，由馬森·海爾瑞首次提出“生命周期”這一觀點，他認為生物學中的成長曲線對于組織發(fā)展來說同樣適用，組織發(fā)展進程中會伴隨著停滯、消亡等現(xiàn)象存在，換言之，管理方面存在的滯后因素（局限性）會在一定程度上轉化為組織可持續(xù)發(fā)展的瓶頸因素。而后，該觀點被用于企業(yè)組織的成長、經(jīng)營產(chǎn)品的更新、技術變遷以及產(chǎn)業(yè)更替等與企業(yè)發(fā)展過程息息相關的多種現(xiàn)象中。就企業(yè)發(fā)展而言，有學者將組織生命周期劃分為創(chuàng)業(yè)階段、集體化階段、規(guī)范化階段以及精細階段四個方面，且各個階段之間按照次序是逐層遞進的，同時也展現(xiàn)了企業(yè)發(fā)展全過程。首先是創(chuàng)業(yè)階段：企業(yè)（組織）發(fā)展之初時，難點和重點問題就在于產(chǎn)品生產(chǎn)后如何立足于市場，因此，創(chuàng)業(yè)者會將過多的精力投入其中，隨著員工數(shù)量增多，技術向導、產(chǎn)品銷售等一系列問題就會出現(xiàn)，企業(yè)對生產(chǎn)結構進行調整，以維持企業(yè)發(fā)展；其次是集體化階段：發(fā)展危機得解后，組織中的部門便會出現(xiàn)嚴重的工作分派、權力分級以及勞動分工等現(xiàn)象，此時的組織尚未形成規(guī)范，當領導者職責與對組織的美好愿景二者之間發(fā)生沖突時，便會出現(xiàn)自危機現(xiàn)象，此時便要尋求協(xié)調和控制路徑；再次是規(guī)范化階段：處于該階段的企業(yè)會形成一系列的規(guī)章制度、程序等，對中層管理者（或以下）構成束縛，官僚化色彩稍顯濃厚；最后是精細階段：組織中團隊合作意識較強，但易進入衰退期，此時的組織需要活力。組織生命周期的四個階段會對管理者形成較大的影響力，管理者會自主研究管理策略，故而，有必要應用于高職院校后勤管理工作。

三、基于組織生命周期理論下的高職院校后勤管理

參照組織生命周期理論的階段劃分，再結合當前我國高職院校后勤管理現(xiàn)狀，需要認清兩個問題。一是高職院校處于四個階段中的哪一階段？二是認清高職院校所處的階段后，其發(fā)展特征及制約瓶頸因素包含哪些？現(xiàn)以某高職院校為例，對組織生命周期理論納入后勤管理工作進行探討。

1.該院始建于20世紀80年代，屬中專類學校，2001年升級為高職院校，學院現(xiàn)占地總面積1000余畝，由老校區(qū)與新校區(qū)構成。暫將2001年后的后勤管理工作定為創(chuàng)業(yè)階段，后勤管理工作難點在于：在衛(wèi)生、生活以及安全保障等方面為該校的規(guī)模擴大提供必要的保障。此時，新任院領導為該院的后勤管理尋求改革之路，有效解除了危機，指明了前進方向。

2.2008年，該院后勤管理實現(xiàn)了全部門層級分級、職責崗位明確分工，并開展了一系列員工組織培訓工作，主要通過播放短片、講授討論等形式，有效提高了員工的服務意識與質量意識，幫助員工樹立了正確的價值觀和責任感，規(guī)范化管理雛形出現(xiàn)，但尚未形成體系，進入集體化階段。

3.2008年至今，該院為提高后勤物資管理水平，后勤管理部門通過不斷的努力和實踐，建立健全并完善了各項規(guī)章制度，制定了嚴格的工作程序，如固定資產(chǎn)登記入庫（操作流程為：網(wǎng)上下載《固定資產(chǎn)入庫登記表格》—按要求填寫《固定資產(chǎn)入庫登記表格》—持采購申請報告、合同、發(fā)票與填寫好的《固定資產(chǎn)入庫登記表格》等材料至后勤處辦理相關手續(xù)）、零星物資采購管理制度、食堂倉庫管理制度、水電安裝管理辦法、清掃工具領用記錄、物品保養(yǎng)維修檔案、設備采購記錄、物資掛失與借用記錄、后勤處等，各項制度與工作流程制定后所發(fā)揮的效益是值得肯定的。

4.隨著該校規(guī)模的不斷擴大，未來的后勤管理工作會日臻完善，基于組織生命周期的后勤管理工作便會步入精細階段，后勤管理部門會劃分出多部門，以保障靈活性。在今后的發(fā)展中會逐漸細化為綜合管理辦、國有資產(chǎn)管理辦、計生辦、老校區(qū)管理辦、物業(yè)中心、維修、餐飲中心、采購中心等多種部門，多部門共同協(xié)調下的后勤管理工作，其工作內容更具精細化，主要承擔學院的教學、辦公、科研、學生住宿等用房用地的統(tǒng)一調配與國有資產(chǎn)的監(jiān)督管理工作、物業(yè)綠化與管理工作、學生食堂飲食服務工作、物資采購工作、全院大小型設備維修工作、水電供應及通訊服務工作以及綜合性事務協(xié)調與管理等工作。

四、結語

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>> 數(shù)據(jù)管護生命周期視角下科研過程風險管理方略 WBLL視角下大學英語學習研究現(xiàn)狀：基于對期刊論文的分析 燃料乙醇生命周期成本模型及分析 企業(yè)生命周期視角下財務戰(zhàn)略選擇分析 生命周期清單分析的數(shù)據(jù)質量評價 生命周期理論文獻綜述 期刊論文評價研究 教育游戲期刊論文內容的分析研究 中國作者北極國際核心期刊論文調研分析 西安工程大學期刊論文計量分析 項目生命周期分析 “產(chǎn)品生命周期－財務戰(zhàn)略”模型的改進及其系統(tǒng)視角 基于財務數(shù)據(jù)視角的企業(yè)生命周期判定 嵌入科研工作流與數(shù)據(jù)生命周期的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力研究 學術期刊論文摘要研究的新視角 生命周期視角下大學生創(chuàng)業(yè)能力提升策略 生命周期視角下稅收優(yōu)惠對創(chuàng)新能力的影響 我國社會學期刊論文數(shù)據(jù)引用行為研究 基于客戶生命周期的ACSI模型修正及實證分析 面向產(chǎn)品生命周期管理的項目管理集成模型分析 常見問題解答 當前所在位置：l，2015-06-22.

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關鍵詞：中小企業(yè)；生命周期；企業(yè)文化

中圖分類號：F24 文獻標識碼：A 文章編號：1672-3198（2012）17-0098-02

1 引言

改革開放以來，我國中小企業(yè)發(fā)展迅速，在國民經(jīng)濟中的作用和地位日益提高，在創(chuàng)造產(chǎn)值，出口創(chuàng)匯，稅收上繳，提供就業(yè)機會等方面做出了巨大貢獻。但是，由于中小企業(yè)在管理和企業(yè)文化建設上的不足限制了企業(yè)的發(fā)展，以至于很大一部分中小企業(yè)規(guī)模較小，融資渠道狹窄，管理制度不完善，創(chuàng)新能力不強，人員流動過多，企業(yè)缺乏核心競爭力，壽命短，無法在激烈的市場競爭中站穩(wěn)腳跟。而中小企業(yè)和有生命的生物體一樣，具有生命周期，在生命周期的不同階段選擇合適的企業(yè)文化能夠使企業(yè)適應發(fā)展的需要，為長遠發(fā)展提供保障。

2 生命周期理論

1989年，美國管理學家伊查克?愛迪思博士提出了企業(yè)生命周期理論，認為企業(yè)同生物一樣都遵從“生命周期”規(guī)律，都會經(jīng)歷一個從出生、成長到老化直至死亡的生命歷程。該生命周期理論認為，規(guī)模和時間都不是企業(yè)成長和老化的原因，企業(yè)成長和老化主要是通過靈活性和可控性這兩大因素之間的關系來表現(xiàn)。愛迪思認為企業(yè)靈活性和可控性通過四大管理職能來體現(xiàn)，分別為P(Perform)實施、A(Administration)行政管理、E(Enterpriser)企業(yè)家創(chuàng)新和I(Integrate)整合一體化，根據(jù)這四個管理職能在企業(yè)生長過程中作用的大小，將企業(yè)成長到老化的周期劃分成孕育期、嬰兒期、學步期、青春期、盛年前期、盛年后期、貴族期、撒冷期、官僚期和死亡期十個階段。

美國哈佛大學教授拉里?格雷納提出了企業(yè)生命周期五階段模型，將企業(yè)的發(fā)展分為依靠創(chuàng)新成長階段、依靠指導成長階段、依靠授權成長階段、依靠協(xié)調成長階段和依靠合作城戰(zhàn)階段。該理論認為企業(yè)每個階段都是由前期的演進和后期的變革或危機部分組成，這些變革或危機加速了企業(yè)向下一個階段躍進。

本文為簡化分析，將中小企業(yè)的生命周期分為創(chuàng)業(yè)期、成長期、成熟期和衰退期四個階段進行討論。

3 中小企業(yè)生命周期中的企業(yè)文化

3.1 中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)期的企業(yè)文化選擇

3.1.1 中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)期的特點

在中小企業(yè)創(chuàng)立初期，創(chuàng)業(yè)者對企業(yè)起到了關鍵作用。創(chuàng)業(yè)期的中小企業(yè)資金匱乏，融資渠道有限，又尚未打開銷售通道，面臨嚴峻的生存問題。如何存活下來是企業(yè)首要考慮的問題。創(chuàng)業(yè)期的中小企業(yè)員工數(shù)少，管理層級簡單，尚未建立完整的規(guī)章制度，不存在授權，也缺乏明確的經(jīng)營方針，此時，企業(yè)的靈活性和控制力完全由創(chuàng)業(yè)者掌控。企業(yè)創(chuàng)業(yè)者一手把握整個企業(yè)，決策力集中，各種事情都親力親為，在管理上唱的是“獨角戲”，因此創(chuàng)業(yè)者的個人素質、經(jīng)營理念和管理風格直接影響到整個企業(yè)的運作，創(chuàng)業(yè)者對企業(yè)文化的認識程度也決定了其未來企業(yè)文化建設的基礎。而普通員工多是服從創(chuàng)業(yè)者的領導，基本不會參與到經(jīng)營管理的過程中。

3.1.2 中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)期的企業(yè)文化

創(chuàng)業(yè)期的中小企業(yè)適合創(chuàng)業(yè)者文化。該階段的中小企業(yè)缺乏穩(wěn)定的經(jīng)營環(huán)境，大多缺少建立正式企業(yè)文化的基礎和條件。此時的中小企業(yè)經(jīng)營風險大，而企業(yè)抗風險能力弱，因此關注的是如何生存，在經(jīng)營過程中多以機會為導向，受外界市場環(huán)境的影響較大。企業(yè)經(jīng)營決策完全由創(chuàng)業(yè)者根據(jù)其對市場、環(huán)境的判斷而做出，以創(chuàng)業(yè)者的個人價值觀為核心，在生存的壓力下，企業(yè)缺乏長期愿景和目標，創(chuàng)業(yè)者更關注短期獲利。同時，該階段企業(yè)缺乏較為完備的制度來規(guī)范、約束和指導員工的行為，員工對企業(yè)經(jīng)營管理風格的認知直接來源于創(chuàng)業(yè)者的行事作風。員工通過對創(chuàng)業(yè)者要求的完成來了解創(chuàng)業(yè)者的經(jīng)營理念和意圖達到的目標，了解創(chuàng)業(yè)者鼓勵什么，禁止什么，了解創(chuàng)業(yè)者的價值取向，形成一種不定型的企業(yè)文化形式，即創(chuàng)業(yè)者文化。創(chuàng)業(yè)期的文化以創(chuàng)業(yè)者的個人價值觀和經(jīng)營觀念為核心，人治色彩濃重，因此需要創(chuàng)業(yè)者提高自身素質，樹立正確的價值觀念和企業(yè)經(jīng)營理念，將不畏艱苦，拼搏進取的創(chuàng)業(yè)精神和誠信、團隊合作、創(chuàng)新等優(yōu)秀的經(jīng)營理念傳遞給員工，同時加強與員工的溝通理解，為未來企業(yè)文化的建設打下良好的基礎，以此有意識地引導企業(yè)文化建設的方向。

3.2 中小企業(yè)成長期的企業(yè)文化選擇

3.2.1 中小企業(yè)成長期的特點

如果中小企業(yè)能夠成功渡過創(chuàng)業(yè)期，繼續(xù)健康發(fā)展，就進入到企業(yè)生命周期中的成長期。在成長期，中小企業(yè)已經(jīng)能夠在市場上立足，其產(chǎn)品或服務已經(jīng)打開了一定的銷售局面，業(yè)務成較快增長的趨勢，企業(yè)內部制度逐漸建立。此時，由于業(yè)務的拓展和經(jīng)營管理工作的復雜度的增加，創(chuàng)業(yè)者依靠自身的能力已經(jīng)無法事必躬親地對所有的經(jīng)營管理活動進行決策，同時也面臨企業(yè)所有權與經(jīng)營權分離的問題，因此必須進行適當授權，將企業(yè)管理方式從集權向分權過渡，引進專業(yè)人才來承擔部分經(jīng)營管理工作。同時，企業(yè)的目標不是生存，而是轉變?yōu)楂@取長期發(fā)展，因此開始關注企業(yè)的長期利益，經(jīng)營模式從機會導向向顧客導向轉變。

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1 文件生命周期理論概述

1.1 文件生命周期理論的基本內容

二十世紀，美國檔案學者菲利普?布魯克斯最早提出了“文件生命周期”理?。文件生命周期理論是研究文件從最初的形成到最終的銷毀或者永久保存的整個運動過程、研究文件的屬性和管理者主體行為之間關系的一種理論。文件生命周期理論是對“文件――檔案”運動過程以及運動規(guī)律和客觀描述，是實現(xiàn)文件管理的高效化，指導檔案工作全過程的基本理論。文件生命周期理論的基本內容主要可以概括為以下三點：一是文件從形成到銷毀或永久保存，是一個完整的系統(tǒng)運動過程；二是根據(jù)文件價值形態(tài)的變化，文件的運動過程可以具體劃分為不同階段；三是文件運動的每個階段都以其特殊的價值形態(tài)，與文件的服務對象、保管場地和文件管理形式之間存在內在的密切聯(lián)系。

1.2 文件生命周期理論的重要意義

文件生命周期理論是在文件數(shù)量急劇增長的專業(yè)背景下產(chǎn)生的，文件生命周期理論的形成標志著現(xiàn)代檔案學的發(fā)展成熟。當達國家的檔案學者十分重視文件生命周期理論的研究，并將其作為現(xiàn)代檔案學的基本理論之一，檔案人員在進行現(xiàn)行文件管理的具體工作當中以文件生命周期理論作為重要依據(jù)，其重要意義主要體現(xiàn)在以下三個方面：一是準確、完整的解釋了文件運動的整體性和內在的關聯(lián)性；二是體現(xiàn)了文件運動的階段性變化；三是揭示了文件運動過程不同階段之間的相互作用和相互影響。

1.3 文件生命周期理論在電子文件時代的指導價值

文件生命周期理論可作為電子文件管理全過程的理論基礎，通過對電子文件進行前段控制。文件生命周期理論在電子文件時代的指導價值在于：可以保證電子文件的真是可靠，可以實現(xiàn)電子文件的歸檔完整，可以滿足電子文件安全利用的需要。

2 電子文件對檔案工作的影響

2.1 對檔案歸檔工作的影響

電子文件是由擬稿者直接在磁盤上進行編寫和修改的，保存之后便可實現(xiàn)共享，消除了傳統(tǒng)紙質文件與檔案之間的明顯界限。由于電子文件的全過程是在計算機上完成的，因此歸檔工作也必須以磁盤或者光盤的形式進行操作，歸檔的范圍不僅僅局限于文件本身，還包括該文件的讀取軟件乃至于整個的操作系統(tǒng)。

2.2 對檔案分類的影響

電子文件中的文件信息和文件載體是可以分離的，因此對檔案的分類也不同于傳統(tǒng)紙質文件的實體分類，實體分類中的單線排列方式顯然不適用于電子文件的概念式分類整理需要。在文件生命周期理論的指導下，新時期電子文件在形式、特征和內容上都發(fā)生了巨大的變化，電子文件通過計算機系統(tǒng)進行快速、高效的分類排序，并可以通過互聯(lián)網(wǎng)實現(xiàn)數(shù)據(jù)資源共享。

2.3 對檔案價值鑒定的影響

根據(jù)文件生命周期理論，電子文件的檔案價值在于文件的自身價值和文件的可讀性，原有的價值鑒定方法和鑒定內容、鑒定標準均發(fā)生了變化，分析范圍也擴大到了電子文件的讀取軟件和操作系統(tǒng)。由于用戶需求的不斷增加，電子文件中的信息和數(shù)據(jù)也必須不斷進行修改、完善和補充，因此確定電子文件的固定保管期限是十分困難的，且我國在電子文件價值方面尚無相關法律法規(guī)，因此電子文件檔案價值的鑒定也無定論。

2.4 對檔案學理論研究內容的影響

檔案學的研究對象決定了檔案學理論的研究內容，以往的檔案學理論研究對象為傳統(tǒng)的紙質檔案。隨著信息化時代的到來，電子文件逐漸取代紙質文件，檔案學理論的研究對象發(fā)生了變化，以往的檔案學理論和研究模式也將隨之發(fā)生變化，原有的檔案管理思想和檔案管理原則也應與時俱進，以文件生命周期理論作為依據(jù)，不斷進行調整、補充和完善。

3 文件生命周期理論指導下檔案工作應采取的對策

3.1 做好電子文件歸檔的技術處理工作

電子文件的迅速發(fā)展為歸檔的技術處理工作帶來了機遇與挑戰(zhàn)，其特殊性要求檔案工作者必須熟悉電子文件的工作領域，以文件生命周期理論作為指導，正確操作電子文件的接收、處理、存儲等工作環(huán)節(jié)。檔案工作者要通過技術處理，將歸檔后的電子文件修改成為“只讀”文件，以此作為電子文件檔案的識別和保護手段，維持電子文件的原始結構，確保電子文件檔案的真實可靠。

3.2 解決好電子文件的保存問題

由于電子文件以磁帶、磁盤和光盤等作為載體，不同于傳統(tǒng)紙質文件的容易磨損，因此從理論上講是可以長期保存的。但是電子文件的儲存介質如果保存不當也可能受到外界磁場的影響，或直接受到灰塵、水份的侵害。因此，對于需要長期保存的電子文件必須將其載體密封在塑料保護層當中，并進行定期復制，以防發(fā)生信息損毀。

3.3 實行檔案管理立體化發(fā)展戰(zhàn)略

傳統(tǒng)的紙質檔案在管理過程中呈現(xiàn)直線狀態(tài)，即將檔案的全部信息展示在一個平面上。隨著電子文件數(shù)量的不斷增長，在原有的檔案管理平面結構基礎上，又新增了檔案信息載體的內容，形成了三維式管理結構，這種立體化的發(fā)展戰(zhàn)略更適合新時期文件生命周期理論下對于電子文件檔案的管理要求。

3.4 提高檔案工作人員能力素質

檔案工作人員作為檔案管理工作的直接執(zhí)行者，其能力和素質直接影響到檔案工作的質量和效率。因此，檔案工作者必須要適應現(xiàn)代信息技術的發(fā)展和新時期檔案事業(yè)的變化趨勢，增強自身的知識儲備，主動學習發(fā)達國家和發(fā)達地區(qū)在檔案工作方面的先進經(jīng)驗及優(yōu)秀做法。

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文件生命周期理論是現(xiàn)代文件管理的基礎理論。在石油工程中，根據(jù)文件生命周期理論可有效加強前期文件控制。首先，本文講述了文件生命周期理論的概念及現(xiàn)實意義。其次，總結了石油工程前期文件控制中存在的問題。最后，提出了基于文件生命周期理論的石油工程前期文件控制的應用措施。

關鍵詞：

文件生命周期理論；文件管理；石油工程

在石油工程中，根據(jù)文件生命周期理論文件管理可分為四個階段。這四個階段里，屬前期的文件生成階段管理最為復雜，其前期文件控制也容易出現(xiàn)很多問題。根據(jù)文件生命周期理論可以進一步提高前期文件控制的效率及質量，為文件實現(xiàn)全過程管理提供了理論依據(jù)。

1文件生命周期理論的概述

文件生命周期理論是指從文件產(chǎn)生階段到最終銷毀或永久保存的一個生命運動過程。在這一過程中描述了文件的屬性及作用，研究各個階段和管理者之間存在的關系，從而做到對文件整個生命周期進行有效控制。文件生命周期理論的具體內容有以下三點：（1）文件整個生命周期應該是一個不可分割的整體，包括從文件的生成一直到文件壽命的結束；（2）整個文件生命周期可以分為四個不同的階段，第一階段是文件的生成，然后再到文件投入使用，其次到暫時的文件保存，最后到文件銷毀或永久保存；（3）文件周期運動變化的基礎要件是其文件的服務對象、保存場所以及對文件的管理方式的變化。根據(jù)這些變化判斷文件屬于哪個生命階段，對應其階段制定科學有效的管理方式。文件生命周期理論的形成對現(xiàn)代檔案管理有著重要的現(xiàn)實意義，為現(xiàn)代化文件管理提供了有效的理論基礎，幫助文件管理實現(xiàn)現(xiàn)代化改革，使得文件管理滿足現(xiàn)代工程文件控制一體化和科學化的需求。

2文件生命周期理論的現(xiàn)實意義

2.1為文件的全過程管理奠定了理論基礎

為文件的全過程管理奠定了理論基礎是文件生命周期理論的現(xiàn)實意義之一。從文件生命周期理論的概述中得知，文件的整個生命周期是一個不可分割的整體。在其整個生命周期中，各個階段都存在必然的聯(lián)系。文件所記錄的信息和記錄方式在這一生命周期中都是均衡不變的，變化的只是文件的服務對象、保存場所以及對文件的管理方式。根據(jù)生命周期理論制定文件全過程管理方案。確保文件的完整性和準確性。在文件的全過程管理中，應該遵循文件生命周期理論，根據(jù)文件所處的生命階段制定不同的管理方針，從而更加科學有效的對文件進行全過程管理。

2.2為文件階段式管理奠定了理論基礎

根據(jù)上文所述，文件生命周期理論明確了文件的生命階段是根據(jù)其文件的服務對象、保存場所以及對文件管理方式的變化而變化的。在進行文件階段性管理中，要遵循文件階段變化的規(guī)則，根據(jù)其所在的階段制定適用的管理方式，從而科學有效的進行文件管理，確保文件的完整和準確。

2.3為檔案部門及檔案人員對文件進行前端控制提供了理論依據(jù)

文件管理和檔案管理應該是相互連接的。在文件管理和檔案管理中，管理制度應該前后統(tǒng)一，在管理方法上也應該達成一致，應該當作一個整體工程來進行管理。在以往的文件管理和檔案管理中，其二者管理之間并沒有什么聯(lián)系，導致前后不一致的情況經(jīng)常發(fā)生。完善文件管理和檔案管理的統(tǒng)一結合，從而提高文件管理效率。在檔案管理中，進行前端控制是很必要的。前端控制可以有效提高文件質量和完整性，從而使檔案管理更加方便和高效。在文件生命周期理論中，對于文件整個生命周期的全過程管理是極為重要的。這一理論充分證明了檔案管理部門進行前端控制的重要性，把文件管理和檔案管理相互結合起來，從而達到文件整個生命周期管理的統(tǒng)一，并確保文件和檔案的完整性、準確性以及系統(tǒng)化。

3石油工程前期文件控制中存在的問題

3.1檔案意識不高

檔案意識不高指的是：在石油工程前期文件控制中，文件管理并沒有和檔案管理相互結合，而是把之分為兩個沒有聯(lián)系的部門進行管理。這種行為和文件生命周期理論不相符。導致這一情況發(fā)生的原因有以下幾點：（1）石油工程項目檔案管理不完善，其檔案管理機制不健全。檔案管理應該和文件管理相結合。（2）管理層對文件生命周期理論的認識不足，沒有從源頭抓起文件管理。這一情況導致文件管理中很容易出現(xiàn)問題，導致文件不夠準確和完整，嚴重影響文件質量。

3.2文件控制不足

石油工程前期文件控制中對文件控制不足也是存在的問題之一。具體有以下幾個方面：（1）沒有根據(jù)文件生命周期理論制定完善的管理方案，沒有重視文件的全過程管理。前端控制和全過程管理不能協(xié)調起來。（2）監(jiān)督力度不夠，沒有制定一套完善的監(jiān)督體系。對于文件中出現(xiàn)的問題沒有及時發(fā)現(xiàn)，也沒嚴格監(jiān)督文件是否完整是否準確。（3）文件管理不受控制，沒有具體的規(guī)范，文件管理極為分散。（4）石油工程前期文件控制和中后期文件控制不能很好的銜接，文件管理不夠統(tǒng)一。這些問題導致在石油工程前期文件管理中效率極差，并對文件質量有很大的影響。

4基于文件生命周期理論的石油工程前期文件控制的應用措施

4.1完善石油工程項目檔案管理

完善石油工程項目檔案管理具體指的是：在石油工程前期，建立一個完善的文件管理機制，根據(jù)文件生命周期理論制定一套具體的管理方案和制度。在石油工程建設初期，要收集和整理檔案，實時關注石油工程的進展。根據(jù)文件生命周期理論建設的管理機構，要把檔案管理逐漸擴展到文件管理之中。并且石油工程前期文件管理延伸到各個部門之間，進行統(tǒng)一的歸納和管理。制定一套完善的整體管理機制，實現(xiàn)石油工程前期文件整體控制。

4.2加強石油工程前期文件監(jiān)督

加強石油工程前期文件監(jiān)督可有效確保石油工程前期文件不出現(xiàn)問題，提高文件的質量和效益。具體可以從以下幾點出發(fā)：（1）完善監(jiān)督機制，一個效率高的文件監(jiān)督工作和其監(jiān)督機制密不可分，完善監(jiān)督機制可以有效提高文件監(jiān)督的效率和質量。（2）加強監(jiān)督力度，在文件每個生成環(huán)節(jié)要進行監(jiān)督檢查，確保生成文件中不存在問題。

4.3做好全過程管理與前端控制協(xié)調統(tǒng)一

在石油工程前期的文件控制中，要把文件前端控制規(guī)劃到文件全程控制管理中。真正做到整個文件生命周期都統(tǒng)籌管理。在石油工程中，根據(jù)文件生命周期理論合理實施文件全過程管理，從而提高文件準確和完整，加強文件質量。

5總結

文件生命周期理論是現(xiàn)代化文件管理和檔案管理的基礎理論，為文件全過程管理提供了理論依據(jù)，并且可通過文件生命周期理論實現(xiàn)文件階段式科學有效的管理方式。在石油工程前期文件控制中，也可以通過文件生命周期理論來進行完善，從而進一步提高石油前期文件控制的效率，加強文件管理，提高文件質量。

作者：叢巧克 單位：中國石油集團工程設計有限責任公司華北分公司

參考文獻：

[1]姚秋華.文件生命周期理論的實踐意義[J].上海檔案，2001年06期.

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一、理論回顧

1965年，TLeritte根據(jù)EMRogers(1962)的“創(chuàng)新擴散理論”首先提出“產(chǎn)品生命周期”：新產(chǎn)品推出市場后并非立刻被完全接納；失敗時也不是立即消失，而是有一個生命周期的過程。之后，又有很多學者研究這一方面的內容，其中較著名的是雷蒙德·佛農和菲利普·科特勒。1966年，哈佛大學教授雷蒙德·佛農(RaymondVernon)在其論文《產(chǎn)品周期中的國際投資與國際貿易》中提出了“產(chǎn)品周期理論”，將產(chǎn)品周期劃分為三個階段，創(chuàng)新階段（newproductstage），成熟階段（matureproductstage），標準化階段（standardizedproductstage）。菲利普·科特勒將產(chǎn)品生命周期劃分為四個階段：介紹期（ntroduction）、成長期(growth)、成熟期(maturity)、衰退期(decline)。除此之外，他們還將傳統(tǒng)的產(chǎn)品生命周期進一步拓展，發(fā)展出“國際化產(chǎn)品生命周期”，解決在低成本高容量的國家投資設廠以延長產(chǎn)品生命周期的理論問題。除Vernon的三階段論的劃分較特殊外，其他學者對產(chǎn)品生命周期的劃分一般都可將產(chǎn)品生命周期分為開發(fā)、引進、成長、成熟、衰退五個階段。

而生命周期成本理論起源于美國國防部對軍用物資成本的研究，在20世紀60年代，美國國防部就開始關注軍用物資成本的研究，尋求以最低的成本獲得國防部所需的軍用物資，從而控制國防經(jīng)費。要求物資供應商按照國防部特定的規(guī)格和標準對提供的物資進行設計，使國防部物資采購成本、采購后整個使用期的使用成本和報廢處理成本的總和最小。由于此項研究使美國國防部有效的控制了軍用開支，對產(chǎn)品生命周期的成本研究就逐漸從軍用轉為民用。

目前對產(chǎn)品生命周期成本的認識已逐漸全面，從最初的狹義生命周期成本，即只包含企業(yè)內部發(fā)生的由生產(chǎn)者負擔的成本，發(fā)展到廣義的產(chǎn)品全生命周期成本，即包括生產(chǎn)者成本和消費者成本，在企業(yè)的成本控制中考慮了產(chǎn)品進入市場后消費者的使用成本和報廢處理成本，對企業(yè)的長遠戰(zhàn)略發(fā)展起到了參考作用。

如果說產(chǎn)品生命周期（productlifecycle）觀念，是把一個產(chǎn)品的銷售歷史比作像人的生命周期一樣，要經(jīng)歷出生、成長、成熟、老化、死亡等階段，產(chǎn)品生命周期成本是指產(chǎn)品從開始醞釀，經(jīng)過論證、研究、設計、發(fā)展、生產(chǎn)、使用一直到最后報廢的整個生命周期內所耗費的研究、設計與發(fā)展費用、生產(chǎn)費用、使用和保障費用及最后廢棄費用的總和，那么現(xiàn)在理論界和實務界對產(chǎn)品全生命周期成本的認識仍然是不全面的，將成本管理的目光從生產(chǎn)者成本延伸到消費者成本并不能夠全面囊括產(chǎn)品整個生命周期的所有成本，產(chǎn)品的生命周期與其他事物的生命周期一樣是有出生、成長、成熟、衰退、退出這樣一系列循環(huán)的過程構成的，現(xiàn)在的研究只能說是發(fā)展了廣義的生產(chǎn)營銷全過程的成本管理，而不是真正意義上的生命周期的成本管理，原因就在于忽視了對產(chǎn)品漸漸衰退直至退出市場這一過程所需要負擔成本的管理。

二、研究產(chǎn)品退出成本必要性的“質”“量”分析

企業(yè)不可能期望他的產(chǎn)品永遠暢銷，不可能依靠一種產(chǎn)品立足市場，因為各種產(chǎn)品在市場上的銷售情況和獲利能力不是一成不變的，產(chǎn)品要經(jīng)歷從進入市場到退出市場的生命過程。產(chǎn)品的生命周期用辯證的角度看，是一個螺旋上升的過程，從產(chǎn)品的開發(fā)、進入市場、成長成熟，直至衰退、退出市場，再到新產(chǎn)品的開發(fā)（如圖1），周而復始，卻又不斷前進的過程。企業(yè)的生存發(fā)展是建立在產(chǎn)品的生存和發(fā)展基礎之上的，無數(shù)個產(chǎn)品生命周期構成了一個企業(yè)的成長生命軌跡，那么企業(yè)必然擁有同時處于不同生命階段的產(chǎn)品，以維持其生產(chǎn)盈利。

一種產(chǎn)品的衰退意味著另一種新產(chǎn)品的醞釀和開發(fā)，現(xiàn)代成本理念告訴我們，產(chǎn)品研發(fā)部分的成本日益重要，占總成本的75%～90％，所以學者們和企業(yè)界人士紛紛將眼光從傳統(tǒng)的生產(chǎn)成本轉向產(chǎn)品的研發(fā)成本，并研究出多種進行成本控制的方法，如目標成本法等，但就產(chǎn)品生命周期成本管理而言，應該還包括產(chǎn)品退出的成本，即指產(chǎn)品從步入衰退到退出生產(chǎn)、退出市場這一過程中所發(fā)生的一系列成本和費用，可以證明它也是產(chǎn)品生命周期成本中不可忽視的一塊。（一）“質”的分析

在現(xiàn)有的成本會計書中，涉及產(chǎn)品生命周期成本時，認為產(chǎn)品的整個生命周期可以分為生產(chǎn)者成本和消費者成本，其中生產(chǎn)者成本包括日益重要的研發(fā)和設計成本，傳統(tǒng)成本觀的中心－生產(chǎn)成本，結合管理營銷產(chǎn)生的營銷成本和售后服務成本；消費者成本包括使用產(chǎn)品和日常保養(yǎng)產(chǎn)品的成本和產(chǎn)品報廢處理成本。雖然對產(chǎn)品購買后發(fā)生在消費者身邊的使用及報廢成本的考核能擴大企業(yè)成本管理控制的范圍，使企業(yè)用長遠廣闊的角度考慮問題，但卻仍然不全面。這里要區(qū)分的是生產(chǎn)過程和生命周期的不同含義。筆者認為將消費者成本考慮在內的成本仍只能稱為廣義的“生產(chǎn)過程”成本。對于企業(yè)而言，一種產(chǎn)品并不會因為消費者將其處置了就不存在了，在作業(yè)成本法零庫存尚無法完全實現(xiàn)的市場上，企業(yè)處理積壓在庫的淘汰產(chǎn)品的成本遠大于消費者報廢處理的成本，不僅于此，產(chǎn)品生產(chǎn)線的改良改建，處置以及尚未攤銷完的無形資產(chǎn)（商標、專利等）都將構成產(chǎn)品的退出成本，這樣計算的成本才真正完成了一個生命周期的循環(huán)。所以包含上述所有成本的才應稱之為產(chǎn)品生命周期成本。否則只能稱之為廣義的“生產(chǎn)過程成本”。如圖2所示，產(chǎn)品生命周期包括五個部分，產(chǎn)品成本也就從這五個部分中產(chǎn)生，產(chǎn)品在退出市場時必然會發(fā)生一些費用，“勿以善小而不為”，勿以成本小而不計！更重要的是，完整的生命周期成本的理解，對于企業(yè)成本的預測、預算和控制，以及企業(yè)的長期生產(chǎn)決策都是有好處的。

（二）“量”的分析

“量”的分析是指從產(chǎn)品退出成本對產(chǎn)品總成本和利潤的量的比較來分析，顯然產(chǎn)品退出成本不可能喧賓奪主，在量上是不能與產(chǎn)品其他階段的成本相比的，否則，企業(yè)將不能長期存在，因為過高的退出成本阻礙企業(yè)的創(chuàng)新，導致企業(yè)最終在市場上消失。雖然數(shù)量小，但對于企業(yè)的利潤計算還是頗有影響的。

以本、量、利分析以及保本點的基本原理，可以知道企業(yè)的利潤P＝Tcm-a＝(p-b)*x-a，其中Tcm是貢獻毛益，p是銷售單價，b是單位變動成本，x是銷售量，a是固定成本總額。假設一個企業(yè)生產(chǎn)A產(chǎn)品，如圖2，很顯然在產(chǎn)品的引入期和成長期利潤會出現(xiàn)負數(shù)，但隨著產(chǎn)品逐漸被市場接受，達到保本點A，利潤逐漸上升，當步入成熟期乃至衰退期，利潤有下降趨勢，直至利潤再次為零（到達B點），此時（陰影部分）企業(yè)一定有新的產(chǎn)品處于研發(fā)或引入期（假設該企業(yè)具有經(jīng)濟理性），那么其利潤面臨雙重壓力，這個時候盡管A產(chǎn)品退出成本不大，其對企業(yè)的影響力確是巨大的。從現(xiàn)金流的角度考慮，積壓產(chǎn)品的庫存費用、固定資產(chǎn)清理費與新產(chǎn)品研發(fā)、新的固定資產(chǎn)改良支出同時提出，企業(yè)如不能及時尋找融資渠道，就可能面臨關停并轉的危險。

無數(shù)個產(chǎn)品生命周期構成企業(yè)生命周期，在圖2中產(chǎn)品生命周期利潤曲線呈倒S型，無限延伸出去近似正弦曲線，在每一次曲線位于橫軸以下時，企業(yè)的利潤為負，資金緊張，原因有兩部分：一是新產(chǎn)品開發(fā)研制以及初步投入市場的初始成本較大；二是衰退產(chǎn)品的a（固定成本總額）發(fā)生變化，我們知道，變動成本法下只要該產(chǎn)品對企業(yè)還有貢獻即Tcm>0就應該繼續(xù)生產(chǎn)，因為尚能彌補部分固定成本，但在衰退期及產(chǎn)品退出期如果把產(chǎn)品退出成本計算在內，就已經(jīng)不能滿足變動成本法的條件，a不僅包含原A產(chǎn)品投產(chǎn)時已發(fā)生的固定成本的總投入，還包括A產(chǎn)品逐漸停產(chǎn)時又再發(fā)生的成本和費用，此時對于保本點的計算以及預測應重新定義。

由以上“質”和“量”的分析，可以看出產(chǎn)品退出成本作為產(chǎn)品生命周期成本的一個組成部分，數(shù)量雖小但“份量”不小，為了能更好地利用產(chǎn)品生命周期成本管理理論，幫助企業(yè)對產(chǎn)品成本加以預先的引導和控制，應該使用真正全面的產(chǎn)品全生命周期成本理論作為成本管理的基礎。三、結束語

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關鍵詞：檔案服務；城市規(guī)劃；項目生命周期理論

一個城市規(guī)劃項目從立項到完成所經(jīng)過的各個階段，由于項目的側重點發(fā)生改變，對應的檔案管理工作也會發(fā)生變化?；陧椖可芷诶碚摚鞘幸?guī)劃項目可以分為四個階段，分別是立項期、啟動期、成熟期以及完成期，如何在不同階段，準確、高效地做好檔案管理工作，客觀地記錄項目編制過程的真實情況，更好地服務后續(xù)其他規(guī)劃項目，具有重要的意義。基于項目生命周期理論的城市規(guī)劃檔案的信息化管理是未來主流的管理模式。本文以增城市城市規(guī)劃設計室（以下簡稱設計院）的協(xié)同辦公系統(tǒng)為例，開展協(xié)同辦公系統(tǒng)的項目管理模塊在實際工作中運行情況進行分析。

一、城市規(guī)劃檔案管理工作的三個發(fā)展階段特征

隨著城市規(guī)劃檔案管理工作制度的日趨完善，對檔案的準確化、規(guī)范化、信息化、精細化、安全化的要求更加明晰，城市規(guī)劃管理工作大致可以分為三個發(fā)展階段。第一階段，以項目結題、歸檔為導向。檔案管理主要工作是收集規(guī)劃最終成果，包括紙質成果和最終電子文檔。管理流程簡單，只需按年份、按類型歸檔即可，多數(shù)設計院在初期發(fā)展時期都采用這一模式。設計師根據(jù)新的項目需求，自行搜索設計院的檔案庫，新招聘員工也可以在檔案室迅速了解、學習設計院已經(jīng)完成的規(guī)劃成果。第二階段，以項目回溯為導向。在第一階段收集最終成果的基礎上，加強項目立項和項目編制中間成果的收集歸檔。項目立項包括項目建議書、項目招標文件、項目投標文件、項目開題報告等等項目在立項期主要資料。中間成果則包括了初步成果、中期成果、審查意見等項目在啟動期、成熟期的主要資料。隨著設計院規(guī)模變大，業(yè)務量上升，對檔案管理的要求更加規(guī)范化，檔案管理工作在項目立項期就已經(jīng)開始介入，跟蹤管理項目編制全過程。第三階段，以項目流程、品牌延伸為導向。隨著信息化技術手段的不斷完善，檔案管理可以做得更加精細化，由最初的成果管理轉變?yōu)槿鞒痰墓芾?，最終成果也不再是檔案管理的最后一個步驟，評獎材料、成果的可視化宣傳展示等后續(xù)品牌管理成為新的任務。這一階段，檔案管理的內容包括項目立項、基礎資料（包括案例資料）、工作日志、最終成果、評獎材料、科研論文、成果展示等方面，全面覆蓋項目生命周期所涉及的四個時期。其中，新增的工作日志取代以往中間成果，通過時間流的方式，利用移動平臺的新一代互聯(lián)網(wǎng)信息技術，詳細記錄項目編制過程與甲方的交流過程，記錄每一個重要節(jié)點對方案提出的修改意見，輸出方案的時間節(jié)點，甚至是項目收款信息都可以納入工作日志中。工作日志模塊的出現(xiàn)，不僅解決了檔案管理中信息丟失的問題，也為工程師的工作交接產(chǎn)圖1城市規(guī)劃檔案管理工作的三個發(fā)展階段生積極作用，讓工程師快速了解項目的全過程。評獎材料、科研論文、成果展示三個模塊主要針對項目的品牌管理，打破以往項目管理的最終目標是一份份厚厚的紙質文檔，而是將報獎材料、科研論文、可視化成果宣傳展示作品納入城市規(guī)劃方案檔案管理的范疇。

二、協(xié)同辦公系統(tǒng)的項目管理模塊設計

設計院的協(xié)同辦公系統(tǒng)中集成了項目管理模塊。項目管理模塊是基于項目生命周期四個時期來進行設計的，由工程師和檔案管理人員同步操作，將檔案管理融入項目的全過程。項目管理模塊包括了指定參與人、辦案、項目完成、退件、一覽、統(tǒng)計六個子功能。其中，辦案子功能模塊是檔案管理人員與設計人員協(xié)同完成檔案管理工作的主要模塊。辦案模塊包括了項目信息、項目參與人、項目工作日志、項目文檔、付款方式等五個功能。以《新塘鎮(zhèn)瑤田村“三舊”改造規(guī)劃研究》項目檔案管理為例，項目信息的字段包括了：項目編號、項目年份、歷史編號、項目名稱、保密日期、項目來源、項目類型、合作項目、委托單位、承接單位、地址、項目合同、項目規(guī)模、項目負責人等信息。項目信息的每一個字段都可以作為檔案檢索字段。檔案管理員在項目啟動期主要完成該子模塊的信息內容?！缎绿伶?zhèn)瑤田村“三舊”改造規(guī)劃研究》項目工作日志，詳細記錄了該項目工作每個節(jié)點所面臨的問題和完成工作，項目工作日志的文字內容可以實現(xiàn)超鏈接，直接鏈接到文字內容所提及相關規(guī)范文件、基礎資料、階段成果等，從根本上實現(xiàn)了檔案管理工作由結果管理轉變?yōu)榱鞒坦芾怼?/p>

三、目前協(xié)同辦公系統(tǒng)存在的主要問題

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關鍵詞：社會責任信息披露；財務績效；企業(yè)生命周期

中圖分類號：F275 文獻標識碼：B 文章編號：1008-4428（2016）01-60 -03

近些年，新聞媒體對企業(yè)信息責任話題的討論越來越廣泛。我們在享受改革開放成果的同時，也面臨著越發(fā)增多的負面影響的挑戰(zhàn)，比如：食品安全問題、農民工工資拖欠問題、侵害職工福利問題、偷稅漏稅問題、環(huán)境污染問題等等。這些嚴重的環(huán)境和社會問題正在隨著經(jīng)濟發(fā)展逐漸顯現(xiàn)出來，并且日益嚴重。廣大民眾明顯感覺眾多企業(yè)的社會責任感的缺乏及其后果的嚴重性，并由此引發(fā)的對于企業(yè)品行及社會責任承擔的呼吁前所未有。新聞媒體恰好抓住了民眾的心理，開始逐漸報道企業(yè)的社會責任缺失的種種問題，部分企業(yè)開始接受透明和認真的公眾監(jiān)督。與此同時，由于這些問題無法從現(xiàn)今的財務報表上反映，一種新型的報告――企業(yè)社會責任報告應運而生，但由于社會責任報告仍處于探索階段，缺乏法律強制力的保證，披露社會責任報告的企業(yè)僅占少數(shù)。作為企業(yè)承擔社會責任的保證，披露社會責任報告已經(jīng)成為一種趨勢。如何完善企業(yè)社會責任報告的相關研究，讓企業(yè)更好承擔和履行好社會責任，以有益于企業(yè)和社會的可持續(xù)性發(fā)展，已成為一個全球關注的重要課題。

本文嘗試運用生命周期理論，分析企業(yè)在不同階段對企業(yè)社會責任報告的披露情況，以促進企業(yè)對食品安全意識的提升、環(huán)境保護意識的提升、社會責任體系的完善以及企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

一、社會責任信息披露

（一）文獻綜述

“企業(yè)社會責任”這一概念源于1924年美國學者Sheldon。在這一概念進入學術界視野后，迅速成為社會、法學、經(jīng)濟學等相關領域共同研究探討的問題。二十世紀七十年代，美國會計學家David Linowes 率先提出“社會責任會計”，并成為會計發(fā)展史上里程碑式的概念，推動了會計史的“第四次革命”。與此同時，有學者發(fā)現(xiàn)：澳大利亞最大的公司Broken Hill Proprietary Ltd. 披露人力資源與社會貢獻方面的信息始于1885年，美國鋼鐵公司自二十世紀初便開始在財務報表附注中披露員工住所以及社區(qū)建設等相關社會責任信息。國際會計公司Emst&Emist在1978年對財富500強公司從1971年到1975年的企業(yè)社會責任信息披露情況的調查表明，披露社會責任的500強公司逐年遞增，并且企業(yè)社會責任信息披露受到更多關注。

國內對相關問題的研究大多跟從國外學者的步伐，但部分國內學者結合中國實際，提出了適合本國國情的觀點。沈洪濤（2010）認為社會責任表現(xiàn)較好的企業(yè)會積極披露社會責任信息并提供鑒證，反過來有效的社會責任信息披露和鑒證將幫助企業(yè)建立良好的聲譽。彥晶（2014）得出結論，規(guī)模大、成長性良好的企業(yè)會吸引更多的投資者和顧客，因而更加傾向于進行社會責任信息披露，而負債率較高的企業(yè)可能出現(xiàn)財務危機，因而不愿意披露社會責任信息。

在現(xiàn)如今發(fā)達的信息面前，企業(yè)社會責任會正從“資本市場”的責任逐漸轉變?yōu)閷Α吧鐣钡呢熑?。盡管我國企業(yè)已經(jīng)邁出了社會責任會計信息披露的第一步，但其仍然停留在較為原始的自發(fā)階段，缺乏規(guī)范性和完整性?，F(xiàn)有的披露內容和方式無法反映企業(yè)對各利益相關者的貢獻情況，也無法滿足有關各方對企業(yè)信息的需求，這就對現(xiàn)階段我國社會責任會計信息披露提出了更高的要求。

（二）企業(yè)社會責任信息披露的概念

企業(yè)社會責任信息披露（CSRD）是指：企業(yè)向社會和更廣泛領域的各利益相關群體披露其經(jīng)濟行為對社會和環(huán)境影響的行為過程。近年來學者對社會責任信息披露的研究認為：社會責任信息披露的對象應當包括一切利益相關者。具體說來為：對投資者履行社會責任的信息、對員工履行社會責任的信息、對消費者履行社會責任的信息、對生態(tài)環(huán)境履行社會責任的信息、對國家及社區(qū)履行社會責任的信息以及履行慈善責任的信息等等。

二、企業(yè)生命周期理論

（一）文獻綜述

國外學者對企業(yè)生命周期的設想始于1959年，Haire（1959）首次提出企業(yè)生命周期理論，他認為企業(yè)的成長類似于有機體，也具有成長曲線和生長周期，從誕生、成長、成熟、衰退直到死亡。Chandler（1962）在其著作《戰(zhàn)略與結構》中明確界定了“何謂企業(yè)的成長階段”。他將企業(yè)經(jīng)營劃分為三個階段，提出企業(yè)的組織結構將由初創(chuàng)期的集權式結構轉變?yōu)槎嘣植拷Y構，并且組織戰(zhàn)略會影響組織結構以達到高效利用資源的目的。Larry E Greiner（1972）發(fā)表著作《組織成長的演化與變革》，該著作首次正式提出企業(yè)生命周期這一概念，該著作也被學術界認為是企業(yè)生命周期理論的開端。Greiner教授將企業(yè)成長期劃分為創(chuàng)造成長、指導成長、授權成長、協(xié)調成長和合作成長五個階段，每階段均包含平穩(wěn)期和動蕩期。如果企業(yè)能夠化解內部機制與外部環(huán)境的矛盾，就代表企業(yè)順利進入下一個發(fā)展階段。

Quinn & Cameron（1983）從管理制度為出發(fā)點提出了四階段的生命周期模型，包括創(chuàng)業(yè)階段、整合階段、正規(guī)化與控制階段、結構精細化適應階段。Neil C Churchill & Virginia L Lewis（1983）從管理風格、組織結構等方面將企業(yè)周期劃分為包括出生、生存、成功、騰飛、成熟的五階段模型。美國學者Lchak Adizes（1989）出版專著《企業(yè)生命周期》，發(fā)展了Grenier的理論體系，奠定了其思想在該領域的核心地位。Adizes指出企業(yè)成長基于靈活性和可控性兩方面。一方面的程度加大意味著另一方面的程度減少。并且這兩方面隨著生命周期的變化可以預知。此外，他將企業(yè)周期劃分為三階段共十個時期，即：成長階段、再生與成熟階段、老化階段，具體包括孕育期、嬰兒期、學步期、青春期、盛年期、穩(wěn)定期、貴族期、官僚化早期、官僚期、死亡期十個時期。

改革開放以來，我國企業(yè)的數(shù)量也如雨后春筍般涌現(xiàn)出來。國內學者根據(jù)我國企業(yè)的發(fā)展特征，同樣進行了企業(yè)生命周期的研究。我國最早研究企業(yè)生命周期理論的學者是社科院的陳佳貴教授，在《關于企業(yè)生命周期與企業(yè)蛻變的探討》（1995）一文中，他將企業(yè)生命周期分為孕育期、求生存高速發(fā)展期、成熟期和蛻變期幾個階段。該研究總結吸收了日本學者藤芳誠一的蛻變理論，認為經(jīng)歷衰退期的企業(yè)或將死亡或將蛻變，蛻變后會爆發(fā)出新的活力。李業(yè)（2000）以陳佳貴教授的模型為基礎，以銷售額為縱坐標建立了企業(yè)生命周期的修正模型。將生命周期劃分為孕育期、初生期、成長期、成熟期和衰退期五個階段。單文、韓福榮（2002）用應變性、可控性和企業(yè)規(guī)模三大指標來描述企業(yè)的發(fā)展特征，由此建立了企業(yè)生命周期的三維模型。該模型能夠隨著企業(yè)年齡的演進反映企業(yè)規(guī)模的變化，能較完整地描繪出企業(yè)成長軌跡。徐曉燕、張斌（2004）用模糊貼近度來判定企業(yè)生命周期階段，選取企業(yè)戰(zhàn)略與情勢方面的十個因素，再加上兩個決策方面的因素通過TOPSIS綜合評判方法，判定企業(yè)生命周期。宋常、劉司慧（2011）運用財務綜合指標法、現(xiàn)金流分類組合法對近年A股上市公司的生命周期進行定量劃分。并總結出以主營業(yè)務收入增長率、資本支出增長率和企業(yè)年齡為主的評價指標。

（二）社會責任層次

Carroll將社會責任定義為：“某一特定時期社會對組織所寄托的經(jīng)濟、法律倫理和慈善的期望”。顯然，社會責任包括經(jīng)濟責任、法律責任、倫理責任和慈善責任。企業(yè)最基本的責任即“為社會創(chuàng)造財富”，此為經(jīng)濟責任，它使得各利益相關者均能獲得收益；法律責任也為企業(yè)最基本的責任之一，它要求企業(yè)必須在法律允許的范圍之內活動，不能將自己的利益置于社會利益之上；倫理責任則超越經(jīng)濟責任和法律責任，它承載著社會公眾對企業(yè)的期望，主要表現(xiàn)為對消費者、政府等的責任；慈善責任則為企業(yè)承擔社會責任的最高級別，它由企業(yè)自主承擔，主要針對社會大眾。在企業(yè)社會責任內容的變革過程中，人們對經(jīng)濟責任和法律責任的關注時間和關注度遠遠強于對倫理責任和慈善責任的關注時間和關注度。因此，社會責任層次呈現(xiàn)倒金字塔形。

（三）社會責任信息披露與企業(yè)生命周期

盡管公眾期望企業(yè)全部承擔上述四種社會責任，但由于受到自身狀況和外部因素的限制，企業(yè)往往無法滿足社會公眾的需求。也就是說，企業(yè)在不同生命階段承擔的社會責任是不同的，所以社會責任的信息披露情況也不同。

企業(yè)在初創(chuàng)期規(guī)模小、市場占有率低，此時最重要的目標是盈利以求得生存機會。在此階段，企業(yè)主要對消費者負責，企業(yè)以承擔經(jīng)濟責任和法律責任為主。企業(yè)應當依法經(jīng)營，向廣大消費者提供合格的產(chǎn)品，以贏取廣大消費者的信任。在此期間，企業(yè)對股東、債權人和消費者的責任披露水平較高，但對員工、供應商、政府和公益事業(yè)的披露水平較低。

成長期的企業(yè)已經(jīng)熬過了最艱難的初創(chuàng)期，產(chǎn)品線已經(jīng)形成，生產(chǎn)工藝也逐漸穩(wěn)定，隨著企業(yè)規(guī)模的增大，企業(yè)各項管控制度得到完善，企業(yè)資金需求量大，但企業(yè)有可能會因為過度擴張而導致資金鏈斷裂?？梢哉f，成長期的企業(yè)是機遇與挑戰(zhàn)并存的時期。在此期間，多數(shù)企業(yè)仍舊僅承擔經(jīng)濟責任與法律責任，少部分企業(yè)會承擔倫理責任和慈善責任。在社會責任信息披露情況上，成長期企業(yè)與初創(chuàng)期企業(yè)基本相同，對股東、員工和消費者的責任披露水平較高，對債權人、供應商、政府和公益事業(yè)的披露水平較低。

成熟期是企業(yè)進入良性發(fā)展的時期。此時企業(yè)市場風險降低、產(chǎn)品知名度較高、現(xiàn)金流穩(wěn)定，并且已經(jīng)開始打造良好的企業(yè)形象。此時企業(yè)承擔全部的社會責任，其信息披露水平也達到最高。在這一階段，企業(yè)對股東、債權人、員工、供應商、政府、公益事業(yè)等披露水平較高，對消費者披露水平較低。這并不意味著企業(yè)不對消費者負責，而是經(jīng)過多年磨練，消費者已經(jīng)對企業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)生信任感，企業(yè)無需再過多披露。此外，部分成熟期企業(yè)也會由于向其他方向投資擴張而怠于履行慈善責任的現(xiàn)象。

衰退期的企業(yè)面臨重新發(fā)展的壓力，此時企業(yè)產(chǎn)品銷售額、市場占有率急劇下降，企業(yè)缺乏創(chuàng)新、生產(chǎn)工藝和核心技術也開始衰退，受到市場沖擊的概率變大。此時企業(yè)業(yè)務收入和留存收益逐漸減少，如果企業(yè)不能創(chuàng)新產(chǎn)品，企業(yè)將面臨嚴重的財務風險，對內無法保證各部門正常運作，對外無法維護企業(yè)良好形象。在此期間，企業(yè)只能盡可能承擔經(jīng)濟責任和法律責任，而無力承擔倫理責任和慈善責任。衰退期的企業(yè)對股東、債權人、員工和消費者的披露水平較高，對供應商、政府和公益事業(yè)的披露水平較低。與成熟期相比，衰退期的企業(yè)需要重新贏得消費者的信任，因而重新加大對消費者的披露水平。

三、企業(yè)社會責任信息披露與財務績效的關系

作為企業(yè)生存的基本條件，社會是企業(yè)獲取經(jīng)濟利益的主要來源。廣大人民群眾是利益相關者的一部分，他們希望企業(yè)不僅追求經(jīng)濟效益更希望企業(yè)能夠承擔應該承擔的社會責任。所以，企業(yè)的經(jīng)濟效益越好，公眾的關注度越多，其擔負的社會責任期望值也越高。最近幾年，隨著可持續(xù)發(fā)展報告的普及，企業(yè)社會責任信息披露對企業(yè)財務績效的影響已經(jīng)取得了長足并且實質性的進展，并且部分研究結論已經(jīng)在實際中運用。部分研究證明了企業(yè)可持續(xù)發(fā)展報告的披露對企業(yè)財務績效產(chǎn)生了積極的影響，并且這種積極的影響反過來會使得企業(yè)更加愿意披露其社會責任信息。這種行為最終會提高企業(yè)產(chǎn)品質量、提高員工福利、加大對社會公益組織的捐贈等等，總而言之使企業(yè)更加勇于承擔社會責任。這些舉措有助于我國市場經(jīng)濟的健康發(fā)展、人民消費品質的不斷提高，最終會提高整個社會的企業(yè)社會責任感。

通過分析學者的問題研究、理論分析和現(xiàn)狀研究，筆者認為：企業(yè)如果進行較多的企業(yè)社會責任信息披露對于企業(yè)財務績效有著影響，但是目前這種關系有待驗證。首先企業(yè)披露的信息會影響利益相關者的認知，從而使得利益相關者對企業(yè)進行不同的選擇，進而不同程度影響績效。此外，企業(yè)財務績效較好，會使得企業(yè)積極提供社會責任信息披露。企業(yè)良好的財務績效為其承擔社會責任和披露社會責任信息產(chǎn)生了積極的影響。現(xiàn)實中，國內外著名的好公司（如國內的中石油、中石化、寶鋼、海爾等，國外的微軟、通用、IBM、蘋果、松下等）幾乎都是實力較強的公司正好說明了這一點。反過來，如果企業(yè)財務績效較差，則企業(yè)無法履行類似于慈善責任之類的社會責任。在任何一種情況下，遵紀守法都是企業(yè)運營的底線，企業(yè)應當注重環(huán)保、努力提高自身的服務和產(chǎn)品質量、保證員工的利益。企業(yè)的發(fā)展要立足長遠，不能僅僅考慮眼前的利益。因此，可以說企業(yè)社會責任信息披露與企業(yè)財務績效是一種相互作用相互影響的辯證關系。

四、研究意義

本論文的出發(fā)點是企業(yè)社會責任信息披露與財務績效的理論研究，該研究可以解釋可持續(xù)發(fā)展報告的披露對公司財務績效的積極影響，從而可以進一步推動會計信息在可持續(xù)發(fā)展報告披露方面的指導作用。通過理論分析，本文可以對當今中國社會責任信息披露提供比較完善的指導。主要體現(xiàn)在：

（一）可以加強我國企業(yè)社會責任的規(guī)范行為。介于我國企業(yè)社會責任履行意識不強，本文可以加強我國企業(yè)履行社會責任的意識，同時規(guī)范我國企業(yè)社會責任行為，使得企業(yè)更加注重社會責任信息的披露。這些行為對企業(yè)樹立健康良好的形象具有較強的現(xiàn)實意義。

（二）可以為企業(yè)披露社會責任信息提供更好地指導。本文可以給企業(yè)可持續(xù)發(fā)展報告的編制者提供更加完善的指導，使其可以編制出更加有效的社會責任報告。還可以為決策者和監(jiān)管者提供依據(jù)。這些行為將有效地影響社會責任信息披露，并且直接影響公司的未來發(fā)展方向。

（三）企業(yè)社會責任信息披露內容的界定為我國今后社會責任會計的建立提供了理論依據(jù)，信息披露的計量為探索企業(yè)社會責任信息的評價指標體系，建立新的社會責任貢獻指標提供依據(jù)。

參考文獻：

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[7]宋常，劉思慧.中國企業(yè)生命周期階段劃分及其度量研究[J].商業(yè)研究，2011，（01）.

篇9

〔關鍵詞〕技術生命周期；專利分析；專利指標；S曲線

DOI：10．3969／j．issn．1008－0821．2012．02．025

〔中圖分類號〕G255.53 〔文獻標識碼〕B 〔文章編號〕1008－0821（2012）02－0098－04

The Distinguishing Methods of Technology Life Cycle Based on Patent AnalysisLi Chunyan

（Institute of Scientific and Technical Information of Jiangsu，Nanjing 210042，China）

〔Abstract〕This article studied the distinguishing methods of technology life cycle from the information characteristic of patent.It summarized five typical methods, which were s-curve,patent indicators,relative growth rates,patent technology life cycle diagram,TCT.The article gave specific calculation formulas and distinguishing methods.Lastly it evaluated the five methods and also pointed out their applicable conditions.The distinguishing methods of technology life cycle the article summarized were comprehensive and practical.The article provided a theoretical reference for studiers of choosing proper distinguishing methods according to actual situation.

〔Key words〕technology life cycle;patent analysis;patent indicators;s curve

技術生命周期，是描述一項技術的使用，從基礎科學或應用科學衍生發(fā)展而來，將之應用于產(chǎn)品開發(fā)與設計上，到該項產(chǎn)品導入市場后，直至該項產(chǎn)品退出整個市場的一段時間［1］。

因為技術生命周期中的各個階段是可以預測而重復的，所以了解技術處于何種發(fā)展階段，方能進行前瞻性的管理，及早處理或避免問題發(fā)生。企業(yè)在技術的穩(wěn)定階段就應有計劃地思考如何使技術持續(xù)成長的問題，以避免技術陷入因無法及時變遷而面臨衰退甚至解體的困境。

判斷技術生命周期的方法很多，現(xiàn)在越來越多的人使用專利數(shù)據(jù)評估技術生命周期。首先，專利包含許多隱性技術知識，透露出技術的發(fā)展脈絡。其次，專利能揭示技術的商業(yè)潛能，因為專利申請的前提是商業(yè)應用的可能。第三，基于專利申請數(shù)據(jù)的技術生命周期分析比產(chǎn)品生命周期分析早。最后，專利申請可以通過專利數(shù)據(jù)庫容易且客觀地衡量?；谝陨蟽?yōu)勢，傾向于用專利申請數(shù)據(jù)作為技術生命周期描述的基礎［2］。

1 技術生命周期的階段特征

一般將技術生命周期可劃分為4個階段：導入期、成長期、成熟期、衰退期。

1.1 導入期

任何一項新技術自實驗室誕生后最初被引入市場的那段時期。在這段時期，專利數(shù)量較少，大多是原理性的基礎專利，由于技術市場還不明確，研發(fā)風險較大，只有少數(shù)幾個企業(yè)參與技術研究與市場開發(fā)，表現(xiàn)為重大的基本專利的出現(xiàn)。此時，專利數(shù)量和申請專利的企業(yè)數(shù)都較少（集中度較高）。在此階段，研發(fā)人員對此技術的研發(fā)缺乏經(jīng)驗，對此技術之知識累積也不夠。開發(fā)的技術，大都應用之前的基礎與應用研究所獲得的較抽象的科學知識來開發(fā)設計，此階段的技術為新技術。由于發(fā)展市場產(chǎn)品前提的基本技術問題還未解決，創(chuàng)新產(chǎn)品價格昂貴，顧客的接受能力低，在導入期的后期，專利申請量停滯甚至減少。這個時期屬于根本性創(chuàng)新時期。

1.2 成長期

隨著基本技術問題的解決和市場不確定性的消除，迎來了快速發(fā)展的成長期。在這段時期，新技術逐漸贏得市場認同并為部分廠商相繼采用。許多企業(yè)相繼開始投入研發(fā)。對于從導入期就開始進行研發(fā)的企業(yè)，由于已經(jīng)累積一定程度的R&D經(jīng)驗，便可運用先前累積的經(jīng)驗，進一步加大R&D投資以進行創(chuàng)新技術活動，此階段技術謂之發(fā)展中技術。隨著技術的不斷發(fā)展，市場擴大，介入的企業(yè)增多，技術分布的范圍擴大，表現(xiàn)為大量的相關專利申請和專利申請人的激增［3］。由于新的競爭者的涌現(xiàn)，專利集中度降低了。

2012年2月第32卷第2期基于專利信息分析的技術生命周期判斷方法Feb.，2012Vol.32 No.21.3 成熟期

新技術在經(jīng)歷了導入期和成長期之后贏得了社會的廣泛認同，并為廣大用戶所采用的時期。在此時期，企業(yè)間競爭非常激烈，產(chǎn)業(yè)界R&D人員對技術研發(fā)已累積足夠的經(jīng)驗與知識，技術商品化的程度非常高。在此時期，以符合顧客需求的技術功效改善的邊際率仍大于研發(fā)資源的投資力度，故此階段所使用的技術為主流技術。當技術處于成熟期時，由于市場有限，進入的企業(yè)開始趨緩，專利增長的速度變慢。由于技術的成熟，專利申請人數(shù)量基本維持不變。

1.4 衰退期

新技術在經(jīng)歷了成長期和成熟期之后其技術的領先優(yōu)勢逐步趨于消失的時期，技術的發(fā)展已瀕臨飽和，此時的技術稱為基礎技術或常規(guī)技術。在此時期內，只剩下晚期大眾及落伍型消費者會購買此類產(chǎn)品。當技術老化后，企業(yè)也因收益遞減而紛紛退出市場，此時有關領域的專利技術幾乎不再增加，每年申請的的專利數(shù)和企業(yè)數(shù)都呈負增長。

技術生命周期各階段的專利數(shù)據(jù)特征分析如表1所示。表1 技術生命周期各階段特征［4］

項目導入期成長期成熟期衰退期專利數(shù)量較少，

增長較緩激增增長趨緩負增長專利類型發(fā)明發(fā)明實用新型外觀設計

（商標）專利申請人較少，

增長較緩激增保持穩(wěn)定負增長2 技術生命周期的判斷方法

判斷技術生命周期階段的方法很多，本文歸納出了5種典型的判斷方法。

2.1 S曲線法

一項技術的出現(xiàn)和發(fā)展過程，有其規(guī)則軌跡可循，其出現(xiàn)的狀況如同人類的生命周期現(xiàn)象，經(jīng)歷萌芽期、成長期、成熟期、衰退期，故又有“成長曲線”之稱，其形狀近似S,也有S曲線之稱?！俺砷L曲線”的用途主要包括兩方面：一為預測單一技術解決問題的績效，二為預測此技術如何及何時到達上限。

任何一項新技術在最初均成長緩慢，一旦突破某個界限之后，其效能的成長就變得快速；而當其接近上限時，其效能的增加就變得非常困難，成長也再度緩慢下來，而以圖形表現(xiàn)就如同S形狀一般。技術進步的速度會因努力（投入、時間）的程度，而呈現(xiàn)開始的緩慢增加，到中間階段的快速成長，最后因為自然條件的限制而無法突破，其技術進步的速度又變得緩慢。這一思想來源于對某些技術的技術行為數(shù)據(jù)隨時間或累積研發(fā)付出變化呈S形的觀察。圖1顯示了技術生命周期的S形狀概念，可以看到分為4個階段：導入期、成長期、成熟期、衰退期（飽和期）。

技術導入期的技術行為相對于研發(fā)努力來說增長率相對較低。在成長階段，相對于累積R&D付出的邊際技術進步是正的，即曲線是下凸的，曲線函數(shù)的二次微分為正，技術進步速度不斷提高。而進入成熟期，曲線出現(xiàn)一個拐點，曲線開始變?yōu)樯贤?，曲線函數(shù)的二次微分為負，技術進步速度開始變小。進入技術飽和階段即衰退期，即使付出大的R&D努力，技術行為的提高也是比較小的，技術績效幾乎不變，幾乎沒有新的專利產(chǎn)生。因此進入成熟期后不宜繼續(xù)投資于老的技術，因為未來技術的提高是很小的，此時應尋找有更高發(fā)展?jié)摿Φ男录夹g［5－7］。

S曲線主要包括兩種：一種是對稱型S曲線，稱Logistic曲線；一種是非對稱型S曲線，成為Gompertz曲線［8］。當研究對象的發(fā)展只和已生長（已代換）量（率）有關時，則選用Gompertz曲線；當研究對象的發(fā)展受已生長（已代換）量和待生長（待代換）量的雙重影響時，則選用Logistic曲線。在適用上，以Logistic曲線較為普遍。

2.2 專利指標法

該方法通過計算技術生長率（v）、技術成熟系數(shù)（α）、技術衰老系數(shù)（β）和新技術特征系數(shù)（N）的值測算專利技術生命周期［3］。

2.2.1 技術生長率（v）

所謂技術生長率是指某技術領域發(fā)明專利申請或授權量占過去5年該技術領域發(fā)明專利申請或授權總量的比率，計算方法如下：圖1 技術生命周期的S曲線［9］

v＝a／A

a為該技術領域當年發(fā)明專利申請量或授權量；A為追溯到5年的該技術領域的發(fā)明專利申請累積量或授權累積量。

如果連續(xù)幾年技術生長率持續(xù)增大，則說明該技術處于生長階段。

2.2.2 技術成熟系數(shù)（α）

所謂技術成熟系數(shù)是指某技術領域發(fā)明專利申請或授權量占該技術領域發(fā)明專利和實用新型專利申請或授權總量的比率，計算方法如下：

α＝a／（a＋b）

a為該技術領域當年發(fā)明專利申請量或授權量；b為該技術領域當年實用新型申請量或授權量。

如果技術成熟系數(shù)逐年變小，說明該技術處于成熟期。

2.2.3 技術衰老系數(shù)（β）

所謂技術衰老系數(shù)是指某技術領域發(fā)明和實用新型專利申請或授權量占該技術領域發(fā)明專利、實用新型和外觀設計專利申請或授權總量的比率，計算方法如下：

β＝（a＋b）／（a＋b＋c）

a、b含義同上。c為該技術領域當年外觀設計申請量或授權量。

如果技術衰老系數(shù)逐年變小，說明該技術處于衰老期。

2.2.4 新技術特征系數(shù)（N）

新技術特征系數(shù)由技術生長率和技術成熟系數(shù)推算而來，計算方法如下：

N＝v＋α

在某一技術領域新技術特征系數(shù)越大，說明該技術的特征越強。

計算歷年的這4個專利指標，將其列表并畫成一折線圖，觀察其變化趨勢，即可判斷技術所處的生命周期。表2 技術生命周期與4個專利指標的關系

階段vαβN導入期較小，逐年增長，

但增速緩慢成長期增速明顯成熟期或不變衰退期

2.3 相對增長率法

用某技術領域的相對增長率與相對增長潛力率構成的二維矩陣分析技術的生命周期，如圖2所示。

圖2 相對增長率法

相對增長率和相對增長潛力率的計算公式如下：

RGR＝某技術領域的專利申請數(shù)的平均增長率／所有技術領域的專利申請數(shù)的平均增長率；

某技術領域的增長潛力率（DGR）＝后n年的專利申請數(shù)的平均增長率／前n年的專利申請數(shù)的平均增長率；

RDGR＝某技術領域的DGR／所有技術領域的DGR。

如圖2所示，處于區(qū)域Ⅰ的技術領域相對增長率和相對增長潛力率都很高，技術增長很快并且具有很大潛力，說明該區(qū)域的技術領域處于成長階段；區(qū)域Ⅱ的技術領域相對增長率依然很高，但相對增長潛力率有所降低，很可能是處于成熟階段的技術領域；區(qū)域Ⅲ的技術領域相對增長率和相對增長潛力率都很低，該區(qū)域的技術領域有可能處于衰退階段；區(qū)域Ⅳ，相對增長率不是很高，但是相對增長潛力率很高，該區(qū)域的技術領域很可能處于萌芽階段，屬于具有很大潛力的朝陽技術［10］。

2.4 技術生命周期圖法

利用專利申請量與專利申請人隨時間的推移而變化的數(shù)據(jù)繪制而成。一般來說，專利申請量反映技術開發(fā)活動的程度，而專利申請人反映了該技術領域參與技術競爭的企業(yè)或個人。了解他們之間的相互關系可以推斷技術的生命周期，從而指導企業(yè)技術投入與開發(fā)策略。

圖3 技術生命周期圖［4］

2.5 TCT計算法

與上述研究某一領域整體技術生命周期不同，該方法主要針對的研究對象是某件專利文獻所代表技術的生命周期。TCT計算法基于以下理論：技術生命周期可以用專利在其申請文件扉頁中所有引證文獻技術年齡的中間數(shù)表示。具體計算方法如下：

專利年齡＝本專利授權年－參考專利授權年

TCT＝中間年齡＝專利年齡由大到小排列位于中間位置的年齡

中間位置＝參考專利數(shù)／2

若參考專利數(shù)為偶數(shù)，則結果為整數(shù)；若參考專利數(shù)為奇數(shù)，則取結果的整數(shù)部分和之后的一個位置。即若參考專利數(shù)為n，n/2若為整數(shù)，則正好是中間位置；n/2若不是整數(shù)，設其整數(shù)部分為a，則第a位和第a+1位為中間位置，中間年齡為第a位的年齡n1和第a+1位的年齡n2的平均數(shù)即(n1+n2)/2。如果中間年齡同時有幾篇，應該計算它們的平均貢獻，如第a位的年齡n1，第a+1位的年齡n2，第a+2位的年齡也是n2，則中間年齡為(n1+n2+n2)/3年。

TCT用于捕獲企業(yè)正在進行技術創(chuàng)新的信息，它測量的是最新專利和早期專利之間的一段時間。很顯然，早期專利代表著現(xiàn)有技術，因此TCT其實就是現(xiàn)有技術和最新技術之間的發(fā)展周期。一個技術領域其技術生命周期TCT平均值可以從本質上區(qū)別于其他技術領域。TCT具有產(chǎn)業(yè)依存性，相對熱門的技術TCT較短，快速變化的技術領域，如電子技術，技術生命周期一般為三四年，而技術緩慢變化的技術領域，如造船技術，技術生命周期一般在15年或更長。實際工作中TCT主要用來計算單件專利的技術生命周期，但也可以計算企業(yè)專利技術的平均生命周期或技術領域的生命周期［3］。然而計算企業(yè)或技術領域的生命周期時需要逐項計算TCT，再求其平均值，操作起來過于繁瑣，故一般不用于計算技術領域的生命周期。

3 方法評價

本文較為全面系統(tǒng)地歸納整理了判別技術生命周期階段的5種方法即S曲線法、專利指標法、相對增長率法、技術生命周期圖法、TCT計算法。這5種方法各有特點，可根據(jù)實際情況選擇相應的方法。S曲線法和TCT計算法可以計算出具體的數(shù)值，為定量的方法。S曲線法可用專門的軟件工具畫出直觀明確的技術發(fā)展趨勢圖，演算各個階段的分界點及臨界值。實際工作中TCT主要用來計算單件專利的技術生命周期，然而計算企業(yè)或技術領域的生命周期時需要逐項計算TCT，再求其平均值，操作起來過為繁瑣，故一般不用來計算技術領域的生命周期。專利指標法和相對增長率法為定量定性相結合的方法，專利指標法各指標均要逐年計算，優(yōu)點是指標容易采集。技術生命周期圖法根據(jù)趨勢判別生命周期階段，可視為定性的方法。

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[論文摘要] 教師職業(yè)生涯經(jīng)歷不同的發(fā)展階段，每一階段有不同的特點和需求，梳理教師專業(yè)發(fā)展階段理論有助于教師有目的地提高自身的專業(yè)發(fā)展水平。

一、教師專業(yè)發(fā)展階段的相關研究

自20世紀60年代末美國學者福勒以其編制的《教師關注問卷》揭開了教師發(fā)展理論研究的序幕以來，教師發(fā)展的相關理論研究逐漸成為一個蓬勃的研究領域。教師發(fā)展理論是一種以探討教師在歷經(jīng)職前、入職、在職以及離職的整個職業(yè)生涯發(fā)展過程中所呈現(xiàn)的階段性發(fā)展規(guī)律為主旨的理論。在此理論體系中，許多學者對教師發(fā)展階段的研究都十分關注，并基于不同的研究角度，對此作了具體的描述與精當?shù)姆治觯a(chǎn)生了異彩紛呈的教師發(fā)展階段論【1】。

根據(jù)不同的研究角度和框架，可將教師專業(yè)發(fā)展階段的研究大致分為四種：“職業(yè)/生命周期研究框架”、“認知發(fā)展研究框架”、“教師社會化框架”和“‘關注’研究框架”?！?】其中，“職業(yè)/生命周期研究”側重對教師職業(yè)生涯和人生階段特征的描述研究，這類研究是一般職業(yè)周期和人類一般生命周期研究在教學專業(yè)和教師方面的專門化，它是以人的生理的自然成熟和職業(yè)的自然適應為基本框架的。“認知發(fā)展研究”主要分析教師的認知發(fā)展水平對專業(yè)行為和活動產(chǎn)生的影響?！敖處熒鐣蚣堋睂嶋H上是對教師專業(yè)社會化階段特征的研究?！啊P注’研究框架”主要側重探究教師在由非專業(yè)人員成長為專業(yè)人員的過程中，不同時期所遭遇的不同問題或所關注的不同焦點。

職業(yè)/生命周期框架研究是以人的生命自然的老化過程與周期來看待教師的職業(yè)發(fā)展過程與周期，是在人的生命周期的框架下對教師職業(yè)成長過程進行描述的。紐曼（Newman）、伯頓(K.， Burden)等人是較早將生命周期與教師職業(yè)生涯結合起來探討教師專業(yè)發(fā)展階段的學者。他們通過訪談，將教師職業(yè)生涯分為三個階段：（1）生存階段，指教學的第一年。此階段教師剛踏入一個新環(huán)境，沒有實際教學經(jīng)驗，對教師活動及環(huán)境僅有有限的知識，所面對的各種事物都在適應之中。（2）適應階段，指教學的第二至四年。教師知識較前豐富，開始了解到兒童的復雜性，并尋求新的技能以迎合教學的各種需求。（3）成熟階段，指教學的第五年。教師對教學活動駕輕就熟，對教學環(huán)境了如指掌，能很從容地處理教學工作，并不斷嘗試新教學方法。

教師的成長是一個終身連續(xù)的過程，伯頓的階段劃分似乎不能囊括教師專業(yè)發(fā)展的全貌。相較而言，費斯勒(Fessler， R.)的教師生涯循環(huán)論提供了一個更為完整的、動態(tài)的、靈活的教師專業(yè)發(fā)展的理論架構。他通過對教師日常教學的觀察了解，并在借鑒該領域先期研究成果的基礎上，于1984年提出動態(tài)的教師生涯循環(huán)論，將教師專業(yè)發(fā)展劃分為以下八個階段：職前教育階段、入門階段、能力建立階段、熱心成長階段、生涯挫折階段、穩(wěn)定和停滯階段、生涯低落階段和生涯退出階段。遺憾的是，費斯勒在教師職業(yè)周期軌跡的勾勒上，較多地關注并著力刻劃關系教師去留的職業(yè)生涯的“轉折點”，而對在職業(yè)穩(wěn)定階段教師專業(yè)結構的改進過程所經(jīng)歷的“階段”缺少描述。

在這類研究中，另一項頗具影響的是休伯曼（Huberman， M.）等人對瑞士教師的調查。他們結合了心理學和社會心理學的方法，把教師職業(yè)生涯過程歸納為五個時期，并對每一時期做出明確的時間段的劃分。（1）入職期，時間在教學的第一至三年，可將這一時期概括為“求生發(fā)現(xiàn)期”。新任教師一方面對復雜的課堂教學感到無所適從，產(chǎn)生理想與現(xiàn)實的失落，急切希望獲得實用的教學技能；另一方面，他們也因為初為人師而表現(xiàn)出積極、熱情的一面。（2）穩(wěn)定期，時間大約在工作后的第四至六年。這時教師逐漸適應了課堂教學，并可根據(jù)實際教育情景以及自己的個性特征探索自己的教學風格。（3）實驗和重估期，大約在工作后第七至二十五年。隨著教育知識的積累和鞏固，教師們開始不滿于現(xiàn)狀，并重新審視自己所從事的職業(yè)。他們試圖增加對課堂的影響，在教學材料、評價方法等方面大膽進行教改實驗，批評學校組織管理中的弊端，不斷對職業(yè)和自我進行挑戰(zhàn)。也有的因年復一年單調、乏味的課堂生活或者連續(xù)不斷的改革后令人失望的結果而引發(fā)危機，甚至重新估價和懷疑自己是否要一輩子執(zhí)掌教鞭，表現(xiàn)為職業(yè)生涯道路中的一場“危機”。（4）平靜和保守期。時間在教學的第二十六至三十三左右。長期的教育工作使之成為資深教師，許多教師在經(jīng)歷懷疑和危機之后開始平靜下來，他們所擁有的教育經(jīng)驗和技巧使之對教師工作充滿自信，同時也失去專業(yè)發(fā)展的熱情和精力，志向水平開始下降，對專業(yè)投入也減少。教學變得較為保守。（5）退出教職期。時間在工作后的第三十四至四十年前后。即教師職業(yè)生涯的逐步終結階段。

上述教師職業(yè)生涯發(fā)展階段論同中有異，異中有同，但均期望完整地看待教師的發(fā)展歷程，將職前師資培育與在職教師的發(fā)展聯(lián)系起來，視為一個連續(xù)的過程，并且凸顯了教師在不同發(fā)展階段具有不同的專業(yè)發(fā)展水平、需求、心態(tài)、信念等，為進一步深入了解教師專業(yè)發(fā)展特征提供了可借鑒的理論模式。

二、對教師職業(yè)生涯周期階段研究的評析

教師發(fā)展理論是一種以探討教師在歷經(jīng)職前、入職、在職以及離職的整個職業(yè)生涯發(fā)展過程中所呈現(xiàn)的階段性發(fā)展規(guī)律為主旨的理論，其最終目的是為了探尋教師在每一發(fā)展階段的特殊需求、心態(tài)和信念，以便為滿足教師專業(yè)發(fā)展需要而提供必要的條件和制定相應的措施。一般認為，剛踏上工作崗位的教師都需要一段適應期，通過教育實踐來體驗和內化在師范教育中所學的理論，這種角色轉化過程的成敗對教師未來的專業(yè)發(fā)展具有決定性的影響。因而，教師初任教職的第一至二年被認為是教師專業(yè)化的“關鍵”時期，如何使新教師盡快進入角色，已經(jīng)成為各國注意的問題。在此類研究中，艾瑪（Amar，1952）、阿徹（Archer，1960）、施沃恩伯格(Schwalenberg，1965)、赫爾曼劉易斯(Hermanowicz，1966)、麥勒蒙特(Malament，1968)，特別是亨特（Hunt，1968，1969）等人的研究均做出了突出的貢獻。在日本，所有的新任教師第一年皆需義務接受各種研修，在工作實踐中還能得到資深教師的指導和幫助，而且所有新任全職教師都能在地方教育中心接受專業(yè)教師的精深訓練和指導。英國、澳大利亞等國家也有專為新任教師制定的訓練計劃和培養(yǎng)制度。我國1999年9月教育部的《中小學教師繼續(xù)教育規(guī)定》，提出要為新任教師在試用期內適應教育教學工作需要而設置培訓，培訓時間應不少于120學時，這些規(guī)定和措施會在一定程度上給新教師的成長以積極影響。

除了對新任教師的培養(yǎng)和研究比較重視以外，進入“危機階段”、“厭倦期”或“高原期”的教師能否繼續(xù)在專業(yè)上得到進步也是人們關注的對象。休伯曼研究中的“實驗和重估期”、費斯勒提到的“職業(yè)挫折階段”都屬于這一階段。年復一年單調乏味的課堂生活很可能使教師做一天和尚撞一天鐘，不再追求優(yōu)秀和成長，因此學者們努力尋求產(chǎn)生這種危機的原因，并提出各種克服危機的策略。

對于初任期和危機階段教師所面臨問題的關注無疑把握了教師專業(yè)成長的關鍵時期，這類研究能幫助教師在成長的重要階段度過難關，順利進入下一階段的發(fā)展。不過，教師的專業(yè)發(fā)展是一個連續(xù)的過程，順利度過“生存”階段的教師能否在專業(yè)上得到進一步的提高，還得有賴于職后各階段的發(fā)展情況。危機階段的“職業(yè)挫折”感也是在之前的日常教學中逐漸形成的，能否順利解除危機也與教師專業(yè)發(fā)展的現(xiàn)有水平息息相關。根據(jù)米索（Measor）的研究，教師專業(yè)發(fā)展的關鍵時期可分為三類：第一類是“外在”關鍵時期，指由于重大歷史事件所引發(fā)的關鍵時期，如教育制度或政策的調整等。第二類是“內在”關鍵時期，指教師專業(yè)發(fā)展的自然演進過程中所出現(xiàn)的關鍵期，如前述教師的初任期、實驗和重估期等，教師均要就以后的專業(yè)發(fā)展做出某種選擇和決策。第三類是“個人”關鍵期，指由于家庭中的突發(fā)事件、結婚、離婚、子女生病等誘發(fā)的關鍵時期，這也可能導致教師對自己的專業(yè)發(fā)展做出新的選擇?？梢钥闯?，上述第二類關鍵時期是教師常會遇到的關鍵時期，屬于常態(tài)關鍵時期。而第一類和第三類關鍵時期是由突發(fā)事件引起的，帶有一定程度的不可預測性。從教師職業(yè)生涯的連續(xù)過程來看，每一階段對于教師的專業(yè)成長都有其獨特的意義，只側重對某一、二個階段的研究似乎還不夠完善。

參考文獻