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篇1

在日常生活工作中，第一印象很重要，而我們每個人都希望儀表堂堂、風度翩翩、賞心悅目。人們的相貌是天生的，但我們的行為舉行的舉止的高雅是后天學習而來的。他的得體與否，直接反映出人們的內在素養(yǎng)；舉止的規(guī)范到位與否，直接影響他人對自己的印象和評價。語言學家和行為學家的研究表明，在一條信息的有效傳遞過程中，有38%是有聲的語調（包括音調、變音和其他聲響），有7%是語義，而55%的信號是無聲的。人們在面對面交談時，其有聲部分低于35%，其余65%的交往信息是無聲的，包括人的表情、手勢、眼神、穿著、打扮等，其中以肢體語言最為重要，表達意思也是最為豐富。俗話說“坐有坐相、站有站相、行有風度?！泵恳粋€人的舉止、動作，均與其修養(yǎng)、風度有關。為了能使中職生有良好的氣質與修養(yǎng)，在教學上對他們進行“內修外煉”，在禮儀這門課程結束后，使他們能夠達到“坐有坐相、站有站相、行有風度”。

2儀態(tài)禮儀的教學過程與方法

我們在學習儀態(tài)禮儀的時候要掌握其基本原則，在其前提下學習會更到位、周全。儀態(tài)禮儀的基本原則：一是要做到行為舉止要美觀大方，不拘謹，不矯揉造作讓人見到感覺很舒服，愿意和他交往；二是行為舉止要規(guī)范；它既是約定俗成的一種表現(xiàn)，我們不能隨意破壞，又是尊重他人的一種表現(xiàn)。要想得到他人的尊重，首先我們要尊重他人。

2.1直觀教學法

行為舉止禮儀的“內修”是需要了解其的基本要求、正確的做法。但我們中職生對這些理論性的知識沒有興趣，學習的積極性不高。為了使學生能更加直觀對儀態(tài)禮儀的認識，所以我們采用多媒體圖片展示，讓他們更加直觀的認識其標準姿態(tài)，能夠更好的模擬練習。比如說：站姿、行姿及坐姿中我們的頭的方向，手的位置，腳的姿勢等。通過對圖片的認識，真正做到抬頭、挺胸、收復、目光直視前方等。還可以通過圖片展示一些日常生活中我們自認為是正確的行為舉止禮儀而實際上是不文明、沒有素養(yǎng)的一些動作。這樣的話，學生就能對儀態(tài)禮儀的正確標準做法印象更加深刻。

2.2學生演示教學法

基本理論知識講完之后，我們要對剛剛學的基本知識進行更深一步的學習，那就是“外修”。在這之前我們對禮儀的認知很少，所以現(xiàn)在練習對我們來說不是很容易，既然這樣我們在課堂上應該以百分百的精力來付出，只有這樣我們才能不斷提高我們的氣質和素養(yǎng)。我們先找?guī)孜粚W生上臺示范他們日常的站姿、行姿和坐姿，再進行依次指導，然后由我進行標準示范，接下來學生自主練習。首先、我們進行分小組，然后選出小組組長。其次、按照標準姿勢讓學生依次進行練習，先是站姿練習5分鐘，男生和女生不同的站姿練習；注意事項是男生的手的方法和女生不同，腳的姿勢也是不同的。然后是行姿練習5分鐘，分男生和女生不同的練習；注意事項是男生和女生的步伐不一樣，男生的步伐較大，體現(xiàn)出氣勢；而女生步伐嬌小，體現(xiàn)出淑女。最后是坐姿練習，分男生和女生不同的練習。注意事項是只坐椅子的三分之二或者沙發(fā)的二分之一，男生和女生手的方法及位置不一樣，腳的姿勢也是多變的。在整個練習過程中，小組組長和教師我要對做不到位的同學進行糾正他們的行為，讓他們能夠做得到位、標準、完美。

2.3小組討論教學法

在整個學習、練習過程中我們列舉出各種儀態(tài)禮儀的基本要求，正確標準姿勢，但是我們沒有提到儀態(tài)禮儀中的禁忌。每個小組的成員可以通過手中任何工具來找出儀態(tài)禮儀中的禁忌，然后統(tǒng)計起來寫到紙上，讓其中的一位成員來回答問題并且記入心中。了解這些禁忌之后，我們把這些禁忌從我們身邊刪除掉，只有這樣我們才能記住正確的標準姿態(tài)。

2.4情景展示教學法

理論知識和技能訓練都已經(jīng)進行結束了，那么我要對他們的學習進行檢驗，測試。首先需要每組的成員自己構架一副情景圖，在這個情境中要包含所有成員、剛剛所學習的行為舉止禮儀等相關內容，如先站姿、行姿、再坐姿依次進行；其次是每組的組長都要為其他組的成員進行打分，在這過程中必須是只打分不能糾正其動作，保持安靜；最后是所有小組成員演練完之后，我們的小組組長進行PK賽，依次進行展示，然后打分；所有分數(shù)都實行均分制，比賽那個小組得分最高。

3實施評價反饋機制

教學既要注重過程的學習，還要注重教學的評價反饋。首先我們先進行小組內部評價，每個小組找出自己小組里做的最好的成員，對他們進行表揚，而需要改進的成員進行鼓勵他們。然后是小組之間互相評價，結合每組成員的表現(xiàn)，然后綜合實際情況來評價，對表現(xiàn)很好的小組進行表揚，對于需要努力的小組給予鼓勵；最后是邀請其他專業(yè)老師點評，對情景練習的效果給予客觀評價，對教學過程中存在的問題進行總結和分析。通過這樣的分小組學習和練習，可以有效提高學生學習的積極性，充分調動課堂氣氛，還可加強學生之間的交流和溝通，即可以使學生掌握儀態(tài)禮儀的基本要領還，動作到位，還可以增強學生的團隊合作意識。

4小結

篇2

1.1高度信息化的網(wǎng)絡系統(tǒng)和簡單落后的財務系統(tǒng)并存隨著計算機網(wǎng)絡和數(shù)據(jù)庫技術的發(fā)展，醫(yī)院信息化、網(wǎng)絡化在各大醫(yī)院已經(jīng)基本普及。大量的信息化工作覆蓋在了醫(yī)療方面，如醫(yī)院信息系統(tǒng)（hospitalinformationsystem，HIS），圖像存儲與傳輸系統(tǒng)（picturearchivingandcommunicationssystem，PACS）等。這些系統(tǒng)極大地提高了臨床工作的效率和管理水平。但是財務系統(tǒng)在多數(shù)醫(yī)院只是從以前的手工記賬轉變到計算機存儲打印的方式，并沒有真正進入信息化時代。這種狀態(tài)跟醫(yī)院高度的信息化形成鮮明的對比，也是對醫(yī)院現(xiàn)成的內部網(wǎng)絡資源的巨大浪費（圖1A）。所以，提高財務系統(tǒng)的信息化程度成為醫(yī)院提高管理水平的必然需求（圖1B）。圖1財務系統(tǒng)融入HIS系統(tǒng)前后的網(wǎng)絡拓撲圖（略）注：A：相互獨立的財務系統(tǒng)和醫(yī)院信息系統(tǒng)網(wǎng)絡；B：財務系統(tǒng)加入醫(yī)院信息系統(tǒng)網(wǎng)絡

1.2嚴格的預算計劃和落后的預算控制手段并存醫(yī)療市場的競爭越來越激烈，醫(yī)院必須合理利用自己的資金，這些都是通過預算來實現(xiàn)的。因為決策層了解預算的重要性，所以每年的預算編制工作十分細致嚴格。但是在平時的財務工作中，控制手段卻并不完善。比如，借款使用的是紙質借條，通過扣除一個固定科目達到借貸平衡，還借款的時候再根據(jù)借款使用情況，在借方的預算項目中扣除。這套流程本身并沒有什么錯誤，但是到年底清理所有未還借款的時候，往往發(fā)現(xiàn)有的預算項目中剩余的經(jīng)費已經(jīng)不夠償還借款，可是經(jīng)費已經(jīng)使用了，最后只好想辦法填補這些賬務。因為一個單位的預算科目可能有上百種，會計憑賬本和借條是不能及時發(fā)現(xiàn)預算超支的情況的。這樣落后的執(zhí)行手段顯然與預算的本來意義相矛盾(見圖2A、圖2B)。所以必須提供更先進的方法才能夠及時反應預算科目的經(jīng)費情況。

1.3嚴格的審批和落后的信息反饋并存預算的執(zhí)行情況對管理監(jiān)督部門應該是透明的。管理部門應該能隨時了解相應預算科目的情況。目前多數(shù)醫(yī)院主要是通過財務部門統(tǒng)計數(shù)據(jù)形成報表給上級機關，不但給財務部門增加了工作量，而且信息反饋也不能做到十分及時。

2系統(tǒng)總體要求

針對這一系列的問題，在原來的財務系統(tǒng)基礎上，新的系統(tǒng)應該達到以下幾個方面的要求：借款信息能夠隨時統(tǒng)計并防止借款因預算用完而無法償還的情況；預算支出余額不足及時報警；預算科目不同層次統(tǒng)計；實現(xiàn)電子賬本，淘汰老式經(jīng)費本；方便網(wǎng)絡查閱預算信息；數(shù)據(jù)安全。

3系統(tǒng)構架

醫(yī)院的財務數(shù)據(jù)跟HIS數(shù)據(jù)一樣，屬于醫(yī)院內部業(yè)務數(shù)據(jù)，安全性十分重要。醫(yī)院的HIS系統(tǒng)一般都是運行在獨立的網(wǎng)絡上，與互聯(lián)網(wǎng)是物理隔離的。比如我院就有兩套網(wǎng)絡系統(tǒng)，一套是校園網(wǎng)，連接Internet，另一套是HIS網(wǎng)，與校園網(wǎng)是獨立的。HIS網(wǎng)絡中的計算機都有嚴格的制度和強大的技術手段對其進行控制，把感染病毒和人為破壞的幾率降到最低，保持HIS網(wǎng)絡的安全。如果財務系統(tǒng)運行在HIS網(wǎng)絡上，不但在安全性上比互聯(lián)網(wǎng)更有保障，而且在HIS系統(tǒng)機房的良好環(huán)境下，系統(tǒng)和數(shù)據(jù)服務器等設備的正常運轉也得到良好的保證。這樣，不但使財務系統(tǒng)實現(xiàn)了網(wǎng)絡化，擴大了財務系統(tǒng)的使用范圍，而且安全性也得到了充分的保障。我院的HIS系統(tǒng)是基于ORACLE數(shù)據(jù)庫的，而老的財務管理系統(tǒng)采用的也是ORACLE數(shù)據(jù)庫，因此，開發(fā)新的財務管理系統(tǒng)可以充分利用老系統(tǒng)的一些優(yōu)勢功能，不用建立新的數(shù)據(jù)庫實例，只需對表空間進行調整，這樣不但可以減輕開發(fā)工作，而且因為都是采用ORACLE數(shù)據(jù)庫，對技術人員的管理不會造成額外的壓力。在客戶跟數(shù)據(jù)庫的聯(lián)系結構上，主要有兩種方式，即Clients/Server（C/S)和Brower/Server（B/S)。C/S即客戶機/服務器結構，每個客戶機都必須安裝客戶端軟件，客戶端軟件直接跟數(shù)據(jù)庫連接，根據(jù)預先編制的程序讀寫數(shù)據(jù)庫中的內容。C/S的優(yōu)點是能充分發(fā)揮客戶端計算機的處理能力，很多工作可以在客戶端處理后再提交給服務器。對應的優(yōu)點就是客戶端響應速度快。B/S結構，即瀏覽器/服務器結構，該結構隨著Internet技術的興起，是對C/S結構的一種變化或者改進的結構。在這種結構下，用戶界面完全通過www瀏覽器實現(xiàn)，一部分事務邏輯在前端實現(xiàn)，但是主要事務邏輯在服務器端實現(xiàn)，形成所謂3層結構。B/S結構主要是利用了不斷成熟的www瀏覽器技術，結合瀏覽器的多種Script語言(VBScript、javascript等)和ActiveX技術，用通用瀏覽器就實現(xiàn)了原來需要復雜專用軟件才能實現(xiàn)的強大功能，并節(jié)約了開發(fā)成本，是一種全新的軟件系統(tǒng)構造技術。其最大的優(yōu)點是便于維護、修改和升級方便［1～4］。根據(jù)系統(tǒng)的特點，會計客戶端使用人員較少，使用地點固定，輸入輸出較頻繁，且要求數(shù)據(jù)庫反應快，所以采用C/S結構比較合理；而普通用戶查詢自己的電子賬務，使用地點遍布HIS系統(tǒng)覆蓋的每一臺計算機，并且使用人員多，故使用B/S結構較為方便。4系統(tǒng)分析

要使程序設計貼近實際工作，同時還要使數(shù)據(jù)庫的結構能夠滿足要求并且科學合理，就必須詳細分析系統(tǒng)更加細微的功能，繪制出系統(tǒng)的流程圖，這樣才能把后臺數(shù)據(jù)庫和客戶端有機地結合起來，做到提高系統(tǒng)的安全性和可靠性的同時兼顧系統(tǒng)的工作效率：（1）系統(tǒng)需要錄入每個預算科目的預算數(shù)目，預算可以在年初加入，也可以根據(jù)實際情況在平時進行追加和減少，所有操作都有記錄可以查看。（2）每次會計辦理報銷等手續(xù)時，系統(tǒng)能自動計算預算余額，如果余額不夠就會報警提醒會計。（3）使用電子借據(jù)，把借款和某預算科目綁定起來（見圖2C），當每一筆借款借出的同時就凍結綁定預算科目的相同數(shù)量的金額，直到還款的時候再自動恢復，這樣就避免了借款數(shù)目大于預算余額的情況出現(xiàn)。（4）借款可以分批分期償還，同時系統(tǒng)能夠方便地統(tǒng)計借款情況，查看過期未還的借據(jù)。（5）系統(tǒng)先計算出所有最細科目的借、貸和可用余額等數(shù)據(jù)，再依照科目代碼的邏輯關系統(tǒng)計各種層次預算的使用情況，并形成報表。（6）會計可以自由定制統(tǒng)計科目，建立統(tǒng)計報表科目模版，方便日后的常規(guī)統(tǒng)計工作。（7）普通用戶根據(jù)自己的賬戶和密碼可以在HIS系統(tǒng)的任何計算機上查詢到自己預算使用情況。圖2預算使用和借款的示意圖（略）注：A：沒有借款的預算；B：有借款但是未綁定科目的預算；C：把借款綁定到預算科目后的情況

5系統(tǒng)實現(xiàn)

因為我院HIS系統(tǒng)是軍衛(wèi)一號系統(tǒng)，該系統(tǒng)采用的是Oracle數(shù)據(jù)庫，如果我們選擇Oracle數(shù)據(jù)庫，可以很大程度上減小技術人員的壓力和工作量，并且該數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的各方面性能非常出色，所以我們這套系統(tǒng)的后臺數(shù)據(jù)庫也采用Oracle數(shù)據(jù)庫。雖然Oracle可以在同一臺服務器上開多個實例，運行多個數(shù)據(jù)庫。但是考慮到HIS系統(tǒng)的壓力和財務數(shù)據(jù)的重要性，我們把系統(tǒng)安裝在一立的服務器上，并采用冷備份和數(shù)據(jù)歸檔并用的方式來保障數(shù)據(jù)的完整備份。在網(wǎng)絡設置方面，合理規(guī)劃虛擬局域網(wǎng)(vlan)，充分利用使用vlan技術，不僅能夠隔離廣播、提高網(wǎng)絡速度，還能加強網(wǎng)絡安全和方便管理。雖然財務數(shù)據(jù)庫服務器跟眾多的HIS服務器都部署在網(wǎng)絡機房，且都直連在核心交換機上，但是通過使用vlan技術，可以使他們在邏輯上屬于不同的網(wǎng)絡，減小因為在同一個廣播域而產(chǎn)生的相互干擾。PB是強大、靈活的數(shù)據(jù)庫開發(fā)工具，尤其適合開發(fā)C/S結構的程序。在財務客戶端的開發(fā)中，大量使用PB的數(shù)據(jù)窗口技術，這樣做可以提高開發(fā)效率，使開發(fā)人員能夠把更多的精力投入到程序的功能方面。

6系統(tǒng)效果

此系統(tǒng)的開發(fā)完全是根據(jù)財務部門的要求而來，每一個功能模塊都經(jīng)過實際操作人員和開發(fā)人員的反復試用和修改，所以是一套非常實用的系統(tǒng)（見圖3）。圖3系統(tǒng)部分功能流程示意圖（略）除此之外，該系統(tǒng)的結構和軟件有很多的優(yōu)點：（1）財務部門可以擺脫以前使用的經(jīng)費本記賬手續(xù)，各部門也不再需要使用經(jīng)費本。把每個經(jīng)費本變成一張磁卡，通過使用磁卡在財務部門辦理報賬、借款。（2）由于該系統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫服務器是接入到醫(yī)院HIS系統(tǒng)網(wǎng)絡，所以各單位能夠利用內部網(wǎng)絡和計算機查看自己的經(jīng)費使用情況，而醫(yī)院相關管理部門也同樣可以及時得到相應的經(jīng)費使用信息。原來運行HIS的客戶端只要安裝軟件就能夠查詢預算情況，變成財務的客戶端，而醫(yī)院不必為此添加任何設備。（3）使用電子借據(jù)結合紙張借據(jù)，在電子借據(jù)上綁定預算科目。這樣不但可以及時方便地查看借據(jù)的情況、統(tǒng)計借款信息，而且還可以在借款的同時自動從綁定的預算中扣除，避免了長時間未還借款，又繼續(xù)使用預算，到年底發(fā)現(xiàn)預算余額不夠還款而超支的情況。（4）可以根據(jù)財務部門的需要，自動形成相應的經(jīng)費使用月報統(tǒng)計，極大地減輕了以往會計手工統(tǒng)計月報表的工作。

7討論

HIS系統(tǒng)的網(wǎng)絡平臺上除了可以運行財務系統(tǒng)，還可以運行辦公自動化等一系列內部信息化系統(tǒng)，這種優(yōu)勢在很多單位是沒有的。因為大部分單位的網(wǎng)絡都接入因特網(wǎng)，內部的財務、業(yè)務等重要數(shù)據(jù)考慮到安全因素是不能夠接入的。而醫(yī)院的HIS系統(tǒng)多是專門鋪設的網(wǎng)絡，跟互聯(lián)網(wǎng)是物理隔絕的，這就在安全方面有了先天的優(yōu)勢。如果嚴格控制接入HIS網(wǎng)絡的計算機，再加上完整的制度和技術手段，就能夠進一步加強內部信息的安全保密性。這也是醫(yī)院內部相關人員通過HIS網(wǎng)絡的計算機查看預算情況和使用磁卡替代傳統(tǒng)經(jīng)費本的物質基礎。有的單位已經(jīng)實現(xiàn)了磁卡替代經(jīng)費本，但是問題在于沒有一個內部的安全的網(wǎng)絡環(huán)境，不能在計算機上方便地查看自己的經(jīng)費使用情況，十分的不方便。

因為這個財務系統(tǒng)與醫(yī)院的HIS系統(tǒng)在同一個網(wǎng)絡中，可以把HIS的相關財務軟件、藥品物資管理軟件安裝到財務部門的計算機上，方便對資金和物資的統(tǒng)計和管理；同時也為今后實現(xiàn)在財務系統(tǒng)中調用HIS中相應的財務數(shù)據(jù)，全面實現(xiàn)數(shù)字化醫(yī)院提供了物質基礎。

參考文獻

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篇3

當發(fā)展中國家進行貿易體制改革以使政府保持其中性地位時，一些發(fā)達國家尤其是美國，正面臨著摒棄中性貿易政策以增加本國福利的需求。這一需求源于近年來貿易理論的不斷發(fā)展和體現(xiàn)不完全競爭及遞增的規(guī)模效益特性的模型的運用，它表明了政府在貿易政策中充當積極的角色。

這引起了人們的關注：發(fā)展中國家很有可能在以下情況下恢復早先的政策：（a）如果他們認定發(fā)達國家的貿易干涉是一種變像的“使鄰國淪為乞丐”的方式從而使財富從發(fā)展中國家向發(fā)達國家轉移；（b）發(fā)展中國家認為這些理論上的發(fā)展為他們本身進行干預提供了根據(jù)?？启敻衤鼘①Q易理論的發(fā)展通俗地解釋為“新貿易理論”是因為新模型為政府對貿易的干預在某些情況下有利于國家利益提供了可能。

以競爭模式為基礎的標準新古典貿易理論中鼓吹貿易政策能動主義只是將其作為糾正扭曲的一種手段。扭曲源自國際貿易或直接與國際貿易有關。這種貿易扭曲既可以是內生性的也可以是政策所致。內生性的貿易扭曲是與整個經(jīng)濟相關的，在貿易活動中它是由于市場不利因素造成的。例如，出口的外部因素不完全適合于出口商時，出動就可能不會發(fā)生。在開拓國際市場，建立國家和產(chǎn)品的質量信譽，在外國市場上摸索經(jīng)營的方法和在外國市場上尋求商品和服務渠道時會面臨這些外部因素。出動也可能由于資本市場的不完善而中止。這可能是因為出動因其最終的債務方是外國實體或者風險與貨幣的波動有關或者與在外國市場的經(jīng)營有關而本身具有內在的風險。也還會出現(xiàn)一些其它形式的內生性貿易扭曲現(xiàn)象，例如，當被動接受價格的消費者和生產(chǎn)者沒有意識到一個國家在對外貿易中的市場力量時，或者，當遞增的規(guī)模收益導致產(chǎn)生一條非凸狀生產(chǎn)可能性邊界曲線時，就會出現(xiàn)內生性貿易扭曲現(xiàn)象。

當貿易干預自身導致偏離帕累托最優(yōu)狀態(tài)時，政策所致的貿易扭曲就產(chǎn)生了。這種扭曲在國際貿易中是十分普遍的，例如，源于進口保護、外匯管制和出口征稅等的扭曲共同形成了不利于出口而有利于進口的作用。當政策制定者不能或不愿糾正這種扭曲現(xiàn)象時就只有政府干預才能糾正這一偏差，并以對進出口都公正的有效匯率為特征對出口和進口替代具有相同激勵作用的中性策略來消除以上偏差。這樣將可以在比較利益的基礎上發(fā)展貿易并改善經(jīng)濟福利。

但新的貿易理論提供了即使沒有扭曲的情況時，政府對貿易的干預仍能改善福利的例子。考慮到這一理論內涵的重要性，本文評論了新貿易理論的觀點，并在理論和實際經(jīng)驗的基礎上，評估了它們與發(fā)展中國家貿易政策的相關性。

2.新貿易理論

新貿易理論提出了貿易干預的兩個論點——利潤轉移論（或稱戰(zhàn)略性貿易論點）和外部因素論。利潤轉移論是以許多市場上的國際競爭實質上是寡頭壟斷競爭的觀念為基礎的。在一些文獻中引用的這些市場的例子有諸如半導體、航空和生物科技產(chǎn)品等高技術產(chǎn)品市場。由于壟斷競爭的主要特征就是產(chǎn)品的價格高于生產(chǎn)的邊際成本，進口這一類產(chǎn)品的國家要向出口公司支付租金。這一情況為政府的干預提供了可能，因為政府可以通過改變公司的決策把生產(chǎn)和有關的租金轉移給國內的公司從而增加國民福利。

外部因素論認為，一些可以產(chǎn)生積極的外部因素的行業(yè)和公司也無法發(fā)揮它們的最佳社會效應；因此，有賴于政府的有效促進。而這一觀點一直被作為政府進行干預和提供保護的根據(jù)。

以上觀點認為，這些行業(yè)是典型的知識密集型的高技術產(chǎn)業(yè)，因此，必須是政府支持的對象。但實際上，這是非常少見的。

通過國際談判（如烏拉奎回合）以保護專利和知識產(chǎn)權的措施，實行慣例貿易，而研究與開發(fā)在這種保護中具有不適應性，對此，有人提出了相反的意見。此外，利用貿易工具如出口補貼來改變外部因素并不是最好的解決辦法，因為外部因素是國內的扭曲，要求使用國內的工具加以解決。有關貿易扭曲的經(jīng)濟文獻明確地指出，在這種情況下，最佳的政策干預就是研究與開發(fā)或生產(chǎn)貼補。只有當外部因素產(chǎn)生于出動本身而不是從生產(chǎn)時出口補貼才有合理性。在這種情況下，外部因素就與貿易相關，需要通過貿易手段來解決。在新貿易論的文獻中融人了外部因素就反映了普遍性的行業(yè)與貿易政策概念的混亂。因此，下面我們所要做的就是把重點放在唯一與貿易政策相關的利潤轉移論上。

a.利潤轉移論

有三種關于利益轉移論的不同形式。在最簡單的形式中，該論點主張使用關稅來抽取國外的壟斷企業(yè)在潛在的進入市場中可能享有的租金。如不存在這種潛在的進入關稅只會擴大國內外產(chǎn)品價格的差異，并使福利惡化。對國內公司潛在的進入市場的威脅限制了外國公司的定價反應并促使他們通過一定程度上吸收關稅來阻止這種進入。只要關稅被吸收，即使是部分被吸收，那么，價格的上漲就將低于關稅，因此，關稅收入就能遠遠補償消費者剩余的損失。在特例中，當國外企業(yè)吸收了全部關稅時，租金就將在無任何額外扭曲的情況下被抽取掉。這一政策導致的結果和進口商通過進口稅行使壟斷力是一致的。這一點在商業(yè)政策文獻中已得到充分的闡述和分析。然而，它們又有本質的區(qū)別——正如在最優(yōu)關稅論中所論述的那樣，租金抽取論不要求一個國家是傳統(tǒng)意義上的能影響貿易條件的“大”國；即使一個小國在國內市場上存在寡頭壟斷供應商時也可以利用進口稅來增加國民福利，這是在最優(yōu)關稅例中不可能有的結果。

利潤轉移論的第二種形式是，對在第三市場上與一個國外對手進行雙寡頭壟斷競爭的國內企業(yè)提供貼補。第三市場的假設使得國民收益的討論僅限于生產(chǎn)者剩余。根據(jù)雙寡頭壟斷競爭模型的實質，由兩家廠商互相作用曲線的交點所決定的均衡產(chǎn)出水平，雖然就兩家總體情況而言是最優(yōu)的，但就某一國而言卻是次優(yōu)的。因此，貼補通過降低國內企業(yè)的邊際成本而增加了國家的福利，從而使之具有更高的作用曲線。這就使企業(yè)占有更大的外國市場份額，也增加了國內的利潤，降低了外國的利潤?？鄢a貼后的國民福利隨著利潤的增加而增加，補貼本身只是一種轉移支付。這一觀點的關鍵是，補貼使國內企業(yè)在國際市場上采取更富于進取性的策略，由此迫使國外競爭對手做相應的改變以適應這一情況。

這一分析在新古典貿易理論的具體內容中可以得到逐步理解。正如迪爾多夫和斯特恩所指出的：“在某種程度上存在扭曲現(xiàn)象。任何一個企業(yè)都認識到通過擴大出口所得利益會比事實上的少?！边@導致了個體與社會邊際收益曲線的差異。在這種特定情況下，個體的邊際收益曲線在社會邊際收益曲線之下，因而由個體邊際收益曲線和個體邊際成本曲線的交點所確定的出口貿易額是次優(yōu)的，所以，有必要擴大出口。這類差異產(chǎn)生于不現(xiàn)實的雙寡頭壟斷假設，其中每一個公司都預期另一公司的產(chǎn)出與本公司的產(chǎn)出是不相關的，而實際上模型表明兩者之間是負相關的。缺少國外生產(chǎn)者反響的信息是實際的扭曲。這也要求政府干預。但是，補貼盡管帶來了效益卻仍不是最好的辦法。扭曲理論認為，最好的辦法就是政府向國內生產(chǎn)者提供更多的市場信息，坦誠地說，政府所能獲得的信息比個人總要多些。

利潤轉移論的第三種形式就是新興工業(yè)論的新擴展。這種觀點認為，一個受保護的國內市場使得具有規(guī)模經(jīng)濟特征的國內廠商在規(guī)模上比國外生產(chǎn)者更具有優(yōu)勢，并使它能夠在國內市場和未受保護的國外市場中增加市場份額，這樣就把利潤從國外轉移到了國內公司中，從而以國外福利為代價增加了國內福利。

在新古典理論中，源自公司的規(guī)模經(jīng)濟就保護本身而言是不可接受的，因為這種經(jīng)濟最終在公司的成熟期帶來利潤并可用來償還公司成長期內為投資所借的貸款。但在科魯格曼的例子中，規(guī)模經(jīng)濟是不能由廠商自身得以實現(xiàn)的，因為廠商受到它在國內市場份額大小的限制。在科魯格曼的模型中，規(guī)模經(jīng)濟是靜態(tài)的，隨著廠商的產(chǎn)出規(guī)模在一既定的時點增加而產(chǎn)出平均成本下降。換句話說，也就是廠商在標準的V形平均成本曲線上向下傾斜的一段內營運。

科魯格曼的靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟模型作為一個獨立的保護幼稚工業(yè)理論是具有新意的，因為總是動態(tài)的規(guī)模經(jīng)濟是以資本市場的不完善性和外部因素為基礎的正統(tǒng)的幼稚工業(yè)保護論的核心。在這種動態(tài)經(jīng)濟中，平均成本隨著產(chǎn)出增加時期的延長而降低。這里時間是關鍵，因為只有經(jīng)過一段時間才能有所認識。但是，動態(tài)經(jīng)濟學可能確實是依賴于靜態(tài)經(jīng)濟學的。舉例來說吧，當認識不僅是時間，而且也是市場規(guī)模的函數(shù)時，可能隨著累計產(chǎn)出的增加（這段時間的總產(chǎn)出）而提高，靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟自身就不是幼稚工業(yè)保護論的基礎了。但在論證這種靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟學是保護論的基礎時，科魯格曼把進口替代從國內擴大到國外，這樣就把暫時的進口保護轉換成了一種促進出口的機制。科魯格曼觀點的關鍵是已假定國內市場足夠大，能有利于假定的規(guī)模經(jīng)濟的實現(xiàn)。

科敦指出，雙寡頭壟斷時假設關于進口保護可促進出口的假設并不重要。他引用伯塞爾和斯納普的研究表明，當存在以遞增的規(guī)模收益率為特征的國內壟斷者，他們接受世界價格（假定為小國），則關稅使歧視性壟斷成為可能使國內價格上升而國外價格下降從而促進出口（盡管這并不是社會意義上的最優(yōu)）。

這樣，盡管一些有關利潤轉移的觀點出自傳統(tǒng)的貿易理論，但利潤轉移論的確為政府干預提供了至少兩條依據(jù)。一種是為布蘭德和斯賓塞的租金提取說為小國在其國內市場上存在著國外寡頭壟斷供應商時，利用進口關稅改善國民福利提供了依據(jù)；第二種是科魯格曼以進口保護來促進出口的論點，提出了靜態(tài)的規(guī)模經(jīng)濟對于幼稚工業(yè)保護說是一種獨立的根據(jù)，但如我們在下面將會看到的，所有的利潤轉移說都遭到了激烈的批評。

b.對利潤轉移說的批判

利潤轉移說在經(jīng)濟和政治經(jīng)濟學方面遭到相同程度的批判。經(jīng)濟方面的批判集中于模型對于競爭行為和公司數(shù)量，寡頭壟斷公司宣稱賺取超額利潤的數(shù)量，分析的部分均衡特性，對扭曲識別和對工具選用假設的敏感性。政治經(jīng)濟學方面的批判集中在鑒于國外可能的報復，無效的政府干預，特殊集團利用了政策，道德公害問題及可能有害的再分配效應而使戰(zhàn)略性貿易政策的范圍受到很大限制方面。

（i）經(jīng)濟方面的批判

對競爭行為假設的敏感性，依頓和格羅斯曼簡明扼要地證明了這種模式的脆弱性。他們證明得出這些結果的關鍵取決于“庫爾諾特”關于每個廠商都把其它廠商的產(chǎn)出看作是既定的并因此選擇它們自身的最佳產(chǎn)出水平的假設。若轉換成伯特蘭戰(zhàn)略，則戰(zhàn)略的變量是價格而不是產(chǎn)出，通過使出口稅成為最優(yōu)戰(zhàn)略能改變此種政策的結果；反之，如果雙寡頭壟斷者致力于不變的可推測量，而且每一廠商的可推測變量與其競爭對手的實際政策的反應是一致的，那么，租金轉移到國內公司或利潤轉移是不可能的而自由貿易政策成了一種最優(yōu)政策。

為了捍衛(wèi)其論點，斯賓塞提出，廠商間的競爭發(fā)生在三個階段——研究開發(fā)階段、生產(chǎn)階段和營銷階段，只是在最后一個階段，方可有價格的競爭。所以，對依頓和格羅斯曼的批判也只適應于最后一個階段。在最初的兩個階段是數(shù)量上的競爭，因此屬于庫爾諾特型。然而斯賓塞認為，仍可把早期階段作為目標，但是考慮到外部爭論，正如前面就外部因素問題所已經(jīng)討論過的那樣，如果政策是針對早期階段的，那么，建議的只是產(chǎn)業(yè)政策，因為，所要求的手段是國內的工具，所以，不可能存在激進的貿易政策。

對產(chǎn)商數(shù)量的敏感性，狄克塞特考慮了一個更一般的雙寡頭壟斷的情況，但這是一個涉及國內市場并因而涉及與消費者剩余關系的情況。他表明只是在廠商數(shù)目不是“太大”時，才把出口補貼作為一項政策建議。但隨著國內廠商數(shù)目的增加，出口補貼的最優(yōu)政策實際上會顛倒過來。這是由于國內廠商間的競爭導致了消極的金錢因素，因為每個國內廠商都考慮本身的行為對其它國內競爭者的利潤所產(chǎn)生的影響。這將減少它們共同帶給這個國家的全球性租金份額。當有足夠的廠商數(shù)目時，為了稅收的消極外部動機會超過為了貼補的利潤轉移動機。

正如霍斯特曼和馬克森所提出的那樣，即使出口貼補擴大了在全球市場的份額，設想的增加租金仍可能不會實現(xiàn)。這是因為出口貼補導致進入市場的低效從而減少了廠商的產(chǎn)量，使公司的平均成本曲線向上而不是向下移動，使租金也趨向于零。因此貼補收不回，生產(chǎn)者的超額收益率也極不可靠，國民福利也比自由貿易條件下低得多。

依頓和格羅斯曼也表示，當廠商行為具有始終如一的猜測性特征但又有不止一個國內廠商時，出口稅將通常是最優(yōu)的。一致的猜測性消除了利潤轉移的可能性，這樣，剩下的可發(fā)揮作用的因素就只有國內廠商在第三市場上的競爭了，如上所述，這又會導致消極的金錢外部因素。福利最優(yōu)化策略需要使用出口稅來限制出口和更充分地在貿易方面利用國內壟斷力量——這是古老的最優(yōu)關稅論的復活。

關于超額利潤的大?。焊窳_斯曼總是就寡頭壟斷公司可賺取的超額利潤和租金的大小提出疑問。他指出，如果利潤不大，那么，作為增加國民財富的一種方法的利潤轉移的整個范圍將被大大縮小，在這種情況下只可能導致資源的錯誤配置。

關于局部均衡的分析：當經(jīng)濟干預保護理論在局部均衡內容的分析中得到擴展時，局部均衡和一般均衡的結果可有根本的不同。促進出口論是以在本來是富有競爭性的經(jīng)濟中只存在一個寡頭壟斷國內行業(yè)的模式為基礎的。當這個行業(yè)得到補貼時，它的擴展是因為其它用途中抽出資源所以沒有租金的損失。但在一般均衡情況中，一些廠商令傳統(tǒng)脫離廠商的行列，國內對稀缺資源的競爭將抬高它們的市場價格并以價格挫敗國內的競爭對手，這與著名的“荷蘭病”范例的配置效應十分類似。而且，如果有數(shù)個國內寡頭壟斷者從一個行業(yè)可獲得抽取租金的利益，這是其他行業(yè)租金的損失所造成的。這些將抵消來自出口補貼的國民福利增益。

事實上，狄克塞特和格羅斯曼已表示，當所有的出口行業(yè)處于均衡時（如面臨相似的出口市場條件，擁有同樣的生產(chǎn)技術，面對相類似的國外競爭程度），則當任何一個或多個部門是津貼的目標時，損失明顯地會超過收益，因此自由貿易是最優(yōu)的政策。當行業(yè)處于不均衡狀態(tài)時，國民福利中會產(chǎn)生凈收益，這取決于在國內工業(yè)擴展時每單位稀缺資源的消耗所得到的超額利潤有多少轉移到了國內工業(yè)上。反過來，這又取決于國內外的生產(chǎn)技術、他們產(chǎn)品的替代程度、出口市場上的價格需求反應和寡頭壟斷競爭的實質。這也就意味著，對于選擇目標工業(yè)的大量信息要求，而從實踐上來看又很難得到滿足。因此，忽略生產(chǎn)要素在部門之間的轉移和生產(chǎn)要素價格的相關變化，將會嚴重曲解這種模型。

關于市場失敗的辨別和工具的選擇：由于規(guī)模報酬遞增的原因，要證明貿易干預是合理的就很困難。因為這些都是廠商的內部因素，會產(chǎn)生什么廠商的利用規(guī)模經(jīng)濟的動力與最佳社會目標不一致的問題。這只是與前面所述的利潤轉移理論中的第二和第三種形式相關。前面已經(jīng)討論過，在利潤轉移的形式中較小的市場份額阻礙了規(guī)模經(jīng)濟的實現(xiàn)。但市場份額的大小與第二種形式的模式是不相關的，不能達到規(guī)模經(jīng)濟的原因在于得不到準確的信息而導致了市場失敗。這是因為庫爾諾特的純理論性和不現(xiàn)實性使人們放棄了正確的預測。但是，這樣并沒有給促進出口的策略提供依據(jù)。首選的最好政策，以消費者福利表示的最小成本達到既定目標的政策，不是貿易政策而是直接針對國內扭曲的國內政策。在這種情況下就是公開地提供市場信息。

在利潤轉移論的第一種形式即租金抽取中，利用關稅的貿易政策措施并不是最好的政策，因為，關稅擴大了國內消費者價格和國外生產(chǎn)者邊際成本之間的差距。最好政策是對國外寡頭壟斷者征收的最適當?shù)囊淮涡钥偢抖惪詈蛯鴥认M者相等補貼的結合。這種兩面兼顧的政策實際上保證了高效率的競爭結果，又沒給社會增加任何負擔，因為，對消費者的補貼完全能從向外國寡頭壟斷者征收的稅收中獲得。

（ii）政治經(jīng)濟學批判

外國的報復行為：當我們從政治經(jīng)濟方面考慮時，利潤轉移的政策問題變復雜了。旨在通過讓國內廠商獲得超額收益或支持國內工業(yè)來增加國民福利的政策會引起外國的報復。這會使兩國都處于比自由、不受干預貿易條件下還要糟糕的境地，這種結果是不利的。

這種報復更可能發(fā)生于知識密集型的高科技產(chǎn)業(yè)中，那里與世界市場相關的規(guī)模經(jīng)濟被這些新理論的支持者假定為更具意義，因為，這些產(chǎn)業(yè)被普遍認為是至關重要的。這些高科技產(chǎn)業(yè)正如一國的疆土一樣，經(jīng)常被認為是一件保護更廣闊的政治經(jīng)濟利益的大事，正如制造業(yè)通常被認為是戰(zhàn)后發(fā)展中國家的國計民生一樣。姑且不論利潤轉移的相對優(yōu)勢是否存在，外國政府的干預通常被看作是從這塊肥肉上撈取比合法市場體系保護下所得的份額更多的一種嘗試。

實際上，對于可能因遭受懲戒性報復而被排除在外的小國而言，外國報復的風險更大。請注意，正如對最低關稅論一樣，新貿易理論并不意味著增加全球的福利而僅僅只是站在本國自身利益的角度進行再分配。事實上，將從貿易中得到的收益從由市場決定的配置中轉移出來，已經(jīng)減少了全球福利。

無效的政府干預：況且，利潤轉移保護論要求政府進行干預。但正如巴格瓦弟所說，政府不能只是被動的貫徹福利最大化經(jīng)濟學家的思想，它應當是一個有其自身目的的自主行為者或是一個供游說者活動的市場。只要政府擺脫了溫和及被動的態(tài)度，則政府干預使福利更糟的可能性也會增大。發(fā)展中國家的發(fā)展充滿了誤導的和過濫的政府干預的事例，況且，對任何政府信息方面的需要，特別是對發(fā)展中國家政府進行行業(yè)選擇時的信息需求非常巨大。尤其是不能理所當然地認為政府將比私營部門更能選擇“贏家”。

特殊利益集團左右的政策：政府干預論也忽略了特殊利益集團采用某些政策的可能性。當進行微觀經(jīng)濟干預時，政府不可避免地要受到小而有特殊利益集團的影響，這些集團隨時準備獲取更大的利益。另一方面，成本由大的分散的集團承擔，他們不能獲得有關政策的所有信息。結果，政策的干預總是過份和被誤導。進行經(jīng)濟決策時依靠政治和官僚的強制命令，而不是依靠經(jīng)濟手段，必然會降低國家福利。

道德公害問題：況且，政府為了履行對一激進型政策的承諾對廠提供補貼時還存在著一個固有的道德公害問題。國內廠商會發(fā)現(xiàn)追求補貼被比主動行為有更高的收益，這樣只能增加依賴性。這種追求補貼的做法屬于扭曲引起的直接的尋求非生產(chǎn)性利潤的行為，因為，他們利用資源都沒有直接生產(chǎn)出產(chǎn)品。

有害的再分配效應：另一個政治經(jīng)濟論點產(chǎn)生于帕累托的有效干預有不可避免的及可能有害的再分配效應一般主張。出口貼補將有助于把收入從社會其它方向轉移給被保護行業(yè)的所有者和雇員。因為，受列出的鼓勵的行業(yè)一般是高科技行業(yè)，這種收入的轉移將或是表現(xiàn)在已被雇用的高薪熟練技術工人的工資增長或是股東超乎尋常利潤增加。與此相聯(lián)的另一種一般性主張，是關于貼補的資金將如何籌集以及這種融資可能產(chǎn)生的扭曲效應問題。這些使得貼補的有效經(jīng)濟報酬率更難以實現(xiàn)，也更不確定。

上述批判嚴重地削弱了新貿易理論的效應并對它作為政策形成基礎的有效性提出了疑問。這無論對發(fā)達國家還是發(fā)展中國家，一般來說都是有幫助的。事實上，在發(fā)展中國家，反對新貿易理論的政治經(jīng)濟論點產(chǎn)生了更大的效應。例如，特殊利益集團左右貿易政策的可能性與發(fā)展中國家更為有關，這是因為：1）追求租金和尋求非生產(chǎn)性利潤的活動更為有害；2）政治機構更脆弱，因而更易于屈服于此種壓力；機構安排比在發(fā)達國家更差。而且，在發(fā)展國家，政府干預的記錄特別差。由于對任何依據(jù)新貿易理論實施貿易干預進行產(chǎn)業(yè)選擇的政府來說，信息要求都是非常巨大的，因此，這一過程將是低效率的和有損國民福利。

然而，仍有人看到租金抽取和以進口保護促進出口論，對發(fā)展中國家來說，不僅有效，而且具有特殊的關系。因此，下面一節(jié)將要根據(jù)此種經(jīng)濟的共同特征分析新貿易理論與發(fā)展中國家的關系而將上述的經(jīng)濟學和政治經(jīng)濟學批評擱置一邊。它表明，即使是這兩種對新貿易理論的特別見解也與發(fā)展中國家無任何關系。

3.新貿易理論與發(fā)展中國家

作為新貿易理論基礎的至關重要的市場與技術因素是否是確定了發(fā)展中國家經(jīng)濟特征并不清楚。這涉及到市場結構、經(jīng)濟規(guī)模、出口產(chǎn)品的技術特征問題。它也涉及不完全競爭條件下貿易自由化所帶來收益的程度以及源自競爭性的新古典模型針對貿易自由的政策處方是否為新的模型所改變了或加強了的問題。

a.市場結構

羅德里克提出：不完全競爭在發(fā)展中國家的工業(yè)部門較發(fā)達國家的更普遍。資本市場的不完善，文化因素與政府政策都可能導致發(fā)展中國家寡頭壟斷市場的形成。特別是在二戰(zhàn)后相當長一段時內發(fā)展中國家所采取的進口替代政策，抵制了國外競爭的壓力。這些國家通過諸如進口配額之類的措施發(fā)展了國內的生產(chǎn)能力并朝著規(guī)模生產(chǎn)的方向發(fā)展。與此同時，當某公司被某行業(yè)的高額利潤和該行業(yè)的高速增長所吸引，想進人該產(chǎn)業(yè)時卻又被許可證的限制所束縛。發(fā)展中國家還普遍缺乏反托拉斯的政策和與之相關的措施。另外從計劃經(jīng)濟大體情況來看，由于集中控制信息的需要，它的信息處理和向單個企業(yè)信息的限制也限制了各個行業(yè)企業(yè)數(shù)量的增加以使整個經(jīng)濟體系便于管理。

事實上，沒有強有力的證據(jù)說明規(guī)模收益遞增與這種市場體制有因果關系。在汽車產(chǎn)業(yè)中一個有關規(guī)模經(jīng)濟大小的有趣例子經(jīng)常被引用。根據(jù)發(fā)達國家的研究，普遍認為各型汽車的有效的年最低生產(chǎn)規(guī)模為20萬—30萬輛。但是，發(fā)展中國家平均年產(chǎn)規(guī)模只在20萬輛左右。這說明了規(guī)模經(jīng)濟未被充分利用。但是，這些研究并沒有考慮下列因素，如低資本密集度，低水平的生產(chǎn)技術，很低的研究開發(fā)費用和廣告促銷費用以及車型的較長流行時間。在一些高資本密集型產(chǎn)業(yè)中，固有的規(guī)模經(jīng)濟沒有顯示出它們在這些產(chǎn)業(yè)中的國家比較利益是隨著產(chǎn)量的增加而增加的。事實上，對這些產(chǎn)業(yè)國內資源成本計算的結果表明它們高于交換比率（即生產(chǎn)價值1美元的進口替代產(chǎn)品所使用的國內資源高于生產(chǎn)1美元價值進口品使用的國內資源）。此外，規(guī)模經(jīng)濟的發(fā)揮從根本上說取決于生產(chǎn)技術，發(fā)展中國家具有低勞動成本的優(yōu)勢，因此傾向于采用勞動密集型生產(chǎn)技術?？唆斂嗽谒龑τ《绕嚬I(yè)的研究中提供了這方面的證據(jù)，被她采訪的制造業(yè)者認為沒有任何規(guī)模經(jīng)濟可以發(fā)揮。

關于新貿易模型與發(fā)展中國家關系的關鍵問題不在于市場是否僅僅具有壟斷性，而在于寡頭壟斷的特征是否源于規(guī)模經(jīng)濟。畢竟，規(guī)模經(jīng)濟使壟斷性公司在生產(chǎn)增長時顯著地降低了平均成本。從而，他們獲取了大量的全球性利潤。在這個方面，從發(fā)展中國家所獲得的證據(jù)很明顯不能提供充分的佐證。

b.經(jīng)濟規(guī)模

由于多種原因，發(fā)展中國家小的市場規(guī)模使其戰(zhàn)略性貿易政策成為不相關的因素。首先，小規(guī)模的國內市場阻礙了規(guī)模經(jīng)濟在國內市場的發(fā)揮，也使克魯格曼的進口保護出口促進論與此無關。

其次，正如克魯格曼所言，小規(guī)模降低了發(fā)展中國家政府作出戰(zhàn)略決策的能力。這是因為小國家并不是典型的全球性產(chǎn)業(yè)的聚集地，通過戰(zhàn)略決策獲得其“租金”是新貿易理論的焦點。即使一些全球性的產(chǎn)業(yè)以一個小國為基地，由于其本身的小規(guī)模將削弱這個國家扮演一個可信的第一推動者的能力。

第三，由于發(fā)展中國家的小規(guī)模，也易于招致外國的報復和蒙受更大的損失。盡管有人認為發(fā)展中國家的小規(guī)模將事實上使大國對之作出更多讓步和大國對小國家基于同樣理由報復的可能更小。但歷史上有許多強者欺壓弱者的例子。我們注意到，在20世紀70—80年代，西方發(fā)達的大國家就采用反傾銷稅來對付發(fā)展中小國，而最近這又被美國照搬作為其報復性貿易限制的威脅手段來解決美國與歐共體在公共采購政策方面的爭端。這個例子強有力地說明白了大國有可能對小國進行懲罰性報復即殺雞警猴，不僅僅是因為這種報復對大國的利益影響甚小，更重要的是報復其他大國可能會導致兩敗俱傷。任何報復對小國來說都將帶來災難性的后果，因為他們狹小的市場規(guī)模使其對進入國外市場的要求十分強烈。

c.出口商品技術特征

發(fā)展中國家反映其比較利益的出口產(chǎn)品是典型的資源與勞動密集型產(chǎn)品。生產(chǎn)這些產(chǎn)品的技術很少遵循遞增規(guī)模收益規(guī)律。而且，發(fā)展中國家不出口高技術產(chǎn)品，他們研究開發(fā)活動中溢出知識被戰(zhàn)略性貿易理論引用為引起干預的重要原因。上表顯示了1970—1989年世界高技術出口產(chǎn)品的份額分布情況。歸為其他類的發(fā)展中國家在1988—1989年期間至多只占世界高技術出口產(chǎn)品份額的6％。既然發(fā)展中國家的比較利益不在高技術產(chǎn)業(yè)，則他們把全球利潤轉移給自身的范圍就非常有限。

1970—1989年世界高科技產(chǎn)品出口份額分布

國家1970－7373－7676－7979－8282－8585－8787－89

經(jīng)合組織95.5793.9391.5288.7986.8085.3083.64

新興工業(yè)化

國家和地區(qū)1.302.283.184.066.057.568.76

其它2.693.364.435.235.986.146.27

克魯格曼認識到發(fā)展中國家出口產(chǎn)品的技術特征與新貿易理論模型的要求不相符合。但是他認為：盡管初級產(chǎn)品的生產(chǎn)本身與規(guī)模遞增效益并無直接影響，在諸如港口、倉庫、運輸設施等與初級產(chǎn)品出口相關的基礎設施提供方面都能戰(zhàn)略性地利用貿易政策。他指出，由于其它國家不實行積極的貿易政策，哪怕是一點點的投資津貼也會帶來可觀的比較利益。但是，是具備有效生產(chǎn)規(guī)模的出口基礎設施的提供相對于一個小國來說太大，還是相對于這些產(chǎn)品的世界市場規(guī)模而言所導致的規(guī)模經(jīng)濟效益如此重要以致對本國出口決策產(chǎn)生著重要影響，對此，一直未有充分的證據(jù)。后者如果確實的話，將實際表明出口格局不是由產(chǎn)品的比較利益所決定的，而出口是由的基礎設施的規(guī)模經(jīng)濟所決定的。而且，遞增規(guī)模收益率最初來源于生產(chǎn)技術水平的本質而不是取決于出口基礎實施，這和高技術行業(yè)中資本成本和研究開發(fā)費用的關系類似。

d.貿易自由化帶來的收益

當因受到新貿易理論鼓舞發(fā)展中國家采取積極的貿易政策的行為由于上面論點而受到嚴重影響時，不完全競爭世界采取傳統(tǒng)的自由貿易政策的可能性將大大增加。傳統(tǒng)的計算貿易收益的“三角形”，是以競爭性的新古典模型為基礎依次列了GNP的0.5％至2％數(shù)值。但是哈里斯估計在不完全競爭模型中加拿大的靜態(tài)長期貿易收益8％—12％。理查森調查的結果顯示，在一個不完全競爭的市場上，是自由貿易而不是政府對本國制造商的刺激性干預所導致的貿易收益比完全競爭條件下獲得的收益高出1—2倍。以上結果證明了自由貿易是唯一與發(fā)展中國家相關的。這特別重要，因為新貿易理論被斷定損害了為貿易自由化所提出的新古典處方，許多發(fā)展國家在熱衷于保護主義政策幾十年后，開始轉向貿易自由化。

篇4

盡管我們不能十分清楚，藝術究竟是什么?但我們依然承認藝術是存在的，且是人類的重要活動之一。大多數(shù)的人不能肯定地自謂懂得「藝術，但又不稍遲疑的認為自己或多或少也能欣賞一些「藝術或「偉大的藝術品。那么，先不論不懂藝術的人到底可不可能欣賞藝術，或他們欣賞的到底是什么；藝術之包含主觀成份是沒有問題了。它既沒有數(shù)學的準確性，也缺乏物理學的驗證性；它容許某些「誤差，容許獨特的個性，并以此為其基本的質素。如果「藝術不為「獨特，那便容許被取代，則其似乎只能算是一種技術；也可以被完全的分析，亦即我們全然的掌握它的構成，或者可以控制它的效果、影響；如此，則「藝術是可以預期的，可以被精密計劃的，且有理由為求取群眾間最廣大的感動而制作；這樣說來，藝術并不需要獨立個性，而是以群眾心理為依皈。那么，便只能說是一門實用科學。

但則，藝術容或是一種主觀的認知，卻又絕非如此單純。當我們承認某作品為「藝術品時，藝術已經(jīng)具備了客觀的普遍性了。如果說，藝術是全然獨特的，絕對的不與人同，則藝術不單背離了文化，也并非人「類活動，這樣，它便消失于人群之中，而我們竟無法承認藝術是存在的了。因此，盡管我們不認為完全取決于大眾口味的作品可以構得藝術的資格，也贊同「獨特才是藝術所在，但這種「獨特是必須他人可以，或可能感知的；這毋寧說是對于所見、所感的一種不落俗套的見解。

不過，這里出現(xiàn)了一個問題，既然「獨立個性是所謂「藝術的基本質素，這就是說，藝術雖然不能脫離人類文化，但它的精義正在于能(無論我們是否為此目的)超脫并提升人類文化，它的地位必得處于高過「普遍性之上的境界；那么，我們當研究的，是否應該僅是其價值所在的此種「獨特，而非它的客觀原則?這卻是一種含混的意解，「獨特并非就不能具有客觀原則，如果我們從它的相對面來探討的話，將可更容易明白，而不致為詞意所誤?！父拍畈⒉皇且粋€單獨的存在，如果我們有了一個概念，那必是因為它不同于其它概念；如果我們要辨明什么是「獨特的，至少要對什么是「一般的，求得一個明確的概念。「獨特不能舍「一般成立，假使「一般并不存在，則所有的造型、符號皆為「獨特，亦皆可稱為「藝術，則我們實在并不需要「藝術這個詞匯，但這顯然是荒謬的。而我所說的藝術的「客觀原則并非在說明它的「一般性；相反的，正在基于「一般性來探討藝術所以「獨特的原理，把「其所以為獨特從我們所見的表象由概念中抽離出來，看看它們的性質維何。在「不外于所見的表象中「為什么這是藝術?，「為什么那是藝術?，如果這些的「為什么具有相類或呼應?睦礪?所謂「客觀原則)，則「什么是藝術?就并非不可以概念化。

我們已經(jīng)知道，「獨特，是可以用來區(qū)別藝術與非藝術的，但是我們還是不明白，「藝術指的是什么?

所謂「藝術(Art)一語，源自拉丁文Ars，原意近于「技藝之屬。大凡意指手工、冶鐵、外科手術、雕塑、制器等等的技術。亞理斯多德(Aristotle)說:「藝術是自然的模仿，這里面含有一種「根據(jù)規(guī)則(Rules)的意思。在希臘、羅馬時代，人們還沒有與技藝不同而我們所稱之為藝術的觀念。

到了中古拉丁語的Ars，則類似早期英語的Art，指任何型式的書本學問。例如莎士比亞(WilliamShakespeare)劇作“TheTempest”(或譯「暴風雨)中，潘魯庇羅(Prbspero)，脫下法衣時，說道“Liethere，myart”(躺下吧，我的法術)；到了十八世紀，蘭姆姊弟(MaryLamb與CharlesLamb)作「莎士比亞故事集時，也還把Art這個字當作「學問來使用(如:theknowledgeofthisart)。可見當時，藝術只是隱藏、寄托在其它的學問之中，并未被充分的認知、探討。遲至十八、九世紀，「實用藝術與「優(yōu)美藝術的分野愈趨明朗，最后，藝術在理論上，終于完全從技藝中分離出來了。

所以，我們當清楚，「藝術的意義，不在它原來是什么，因為它原來也并不是什么?！杆囆g不像花、草、樹等，經(jīng)由觀察、歸納而賦予的名稱。它是純然人為的，我們用它特指一種我們所要指稱的意態(tài)；然而，它雖然可以是一種「概念，我們又無法分析它的構成(如前所言)，則我們竟無法說明「藝術是什么么?亦不至于此，誠然我們不能解剖「藝術的內蘊，但且讓我們像偉大的達芬奇(LeonadoDaVenci)所做的，微笑的蒙娜麗莎是可描摹的；至于她的微笑，讓畫中的蒙娜麗莎自己表述罷!

藝術與藝術媒介

當一件作品發(fā)生「非藝術與「是藝術的爭議時，通常我們是在說，這個形象或意象的建構，只是一種技藝的完成；或是它并不代表技藝本身，而是另有所指。我們認為精良的技藝絕非藝術，但我們又為何常常須要在這當中將之區(qū)別開來呢?可見技藝與藝術間確有某種重要的連系。

藝術為何總是不能擺脫與技藝的糾葛呢?或許是我們誤解了，其實它與技藝之間的關系不如我們想見的曖昧。

克洛齊(BenedettoCroce)在其著作「美學原理中提到:

審美的全程可以分成四個階段:一，諸印像；二，表現(xiàn)，即心靈審美的綜合作用；三，的陪伴，即美的，或審美的；四，由審美的事實見到物質的現(xiàn)象翻譯(聲音，音調，動向，線紋與顏色的組合之類)。任何人都可以看出真正可以算得審美的，真正實在的，那首要點是在第二階段…。

------第十三章

審美的事實在諸印像的表現(xiàn)工夫之中就已完成。我們在心中作成文字，明確地構思一個圖形或雕像，或是找到一個樂調，這時候表現(xiàn)就已產(chǎn)生而且完成了，……藝術作品(審美的作品)都是「內在的，所謂「外在的已不復是藝術作品。---------第六章

這個看法是實在的，但只說明了部分的事實，我們承認藝術本身是「內在的，但不能同意「藝術作品也是「內在的。「作品的本身就是外在行為，是一種傳達藝術的媒介。

豐子愷謂:「藝術品尚潛伏在藝術家心中而未曾表現(xiàn)于外部時，叫做『內術品。表現(xiàn)于外部，稱為『外術品。是。

「藝術是獨立的意象，如果不經(jīng)傳達，雖不為人所知，卻也不能就說它是沒有的。而「藝術品并不等于「藝術，敷于造型，它只是石塊、泥團或鐵堆而已；敷于音樂，它只是具有某些規(guī)律的一串聲響而已；敷于文學，它只不過是一些紙張、墨水而已；敷于戲劇，又不外是一群活動的人偶。它們的價值全在忠實的模仿或傳達藝術，所以它們的價值可上擬藝術，但終究不是藝術本身。

如果米開蘭基羅(Michelangelo)已然斷臂，或貝多芬(Beethoven)在失聰之后，并不將他的感受再度化為具體形質(這里是說聲響)表現(xiàn)出來，亦不因此就說他們已經(jīng)失卻了「藝術，這是極容易明白的。

因此，藝術是藝術，要將藝術近于真實的傳導出來，就得依賴精湛的技藝為之，藉由一個技藝的表象--我們所制造的藝術媒介，來傳達藝術。

英人科林伍德(RobinGeorgeCollingwood)曾對技藝與藝術之關系作過一番明白的剖析，他認為:

稱一幅肖像是藝術品時，我們所指的東西比這幅肖像更多。我們除了指畫家屈從于描繪逼真任務的藝術技巧之外，還指高于逼真任務的進一步的藝術性。

---------藝術原理.第三章.第二節(jié)

這就是說，技藝與藝術是全然不同的兩回事，然而技藝卻可以為藝術服務。經(jīng)由藝術的主導，借著技藝的表象完成藝術創(chuàng)作。因此，技藝是達成實用目的的手段，且我們將「藝術的傳達看做一種實用目的，并由技藝負責執(zhí)行。

這里，我節(jié)錄羅丹(AugusteRodin)的遺囑來闡明技藝對藝術所做的供獻:

藝術就是感情。如果沒有體積、比例、色彩的學問，沒有靈敏的手，最強烈的感情也是癱瘓的。最偉大的詩人，如果他在國外，不通其語言，他能做什么呢?不幸在新一代的藝術家里面，有不少拒絕學習怎樣說話的詩人，所以他們只能含糊其詞了。

要有耐心!不要依靠靈感。靈感是不存在的。藝術家的優(yōu)良品質，無非是智慧、專心、真摯、意志。像誠實的工人一樣完成你們的工作吧。

你們要真實，青年們；但這并不是說，要平板的精確。世間有一種低級的精確那就是照相和翻模的精確。有了內在的真理，才開始有藝術。希望你們用所有的形體，所有的顏色來表達這種情感吧。

------------------PaulGsell筆記

在這段話里，羅丹把藝術叫做「情感、「內在的真理，而「體積、比例、色彩的學問、「靈敏的手、「學習怎樣說話、「像誠實的工人，這不是在說「技藝么?這不正在說明技藝的重要，與技藝及藝術之間的關系么?且「最強烈的感情也是癱瘓的(只是癱瘓，不是沒有)、「他能做什么呢?、「來表達這種情感吧，又不正表示藝術的傳導正是一種實用目的么?至于「平板的精確、「低級的精確，實在就在說技藝之所以為技藝，技藝之所以不為藝術。

但是，我們應當注意，所謂的「技藝、「實用目的等，只發(fā)生在「傳達之過程--即藝術的創(chuàng)造過程與藝術欣賞的實現(xiàn)。例如作詩，我們已經(jīng)有了一個意象，甫一構思，便流入理性，亦開始了傳導的過程，直至得句、推敲、完句(此時亦可能得到更多意象)，乃至他人吟哦諷誦，這些都包含在藝術活動當中；但自從「甫一構思開始，到「他人吟哦諷誦的這一串內、外行為，都應算是傳達的過程，它們不是藝術，而是技藝。至于被傳達物--「藝術則非如此。藝術的位置在本初的意象，衍生的意象，及「吟哦諷誦后產(chǎn)生的意象。

現(xiàn)在，我們已經(jīng)清楚「藝術、「藝術品與「非藝術(技藝)的區(qū)別及關系，將這些經(jīng)?；燠E于藝術概念中的雜質廓除后，便可對于「藝術是什么?好好的探索去。

托爾斯泰(LeoTolstoy)在他的「藝術論里說道:

祇要視者聽者能感到創(chuàng)作者同樣的情感，這就是藝術。

藝術行為是引出自己所受的情感，而借著行動、線、顏色、聲音以及語言所顯出的樣式，來傳達情感于他人。藝術是一種人類行為，其中一人以一定的外部標準傳達所受的情感于他人，他人對這種情感也同樣的感受起來。

-----------第五章

藝術真是這樣的嗎?果是如此，則藝術可以「感同身受一語括盡。托爾斯泰認為，藝術不但與「美無關，也并非人類疲勞余暇的游戲、情緒的發(fā)散、快樂等，而是「為人類生命及趨向幸福宜有的一種交際方法，使人類得以相聯(lián)于同樣的情感之下。

這的確是藝術的一個重要特質，但這只能說明藝術之可以傳達與藝術傳達的目的；重要的是，他厘清了其余心理活動對于藝術涵義的不必要聯(lián)系；不過，這猶不足以描摹藝術的形貌，且立論也嫌粗略。讓我們來考察一下，這段話的意思即「藝術是感情的精確傳達，并引發(fā)相同感受。他又說道:「區(qū)分藝術真?zhèn)蔚奈ㄒ粯藴适撬膫魅拘浴?「藝術論，第十五章)然而，有時我們有些簡單的情緒或浮淺的感受，未始不能透過既有的、俗套的型式清楚傳達。例如「你是我見過最美的女人，設使這句話真是一名男子的心聲，同時，作為對像的女子也感到「我真是他見過最美的女人，此時是否就構成了藝術?如果這對男女的心意都是真誠的，我們可以承認這當中的確帶有某些類似藝術的成份，但真正的藝術則遠較為深刻。我們在前面說過，藝術必須是獨特的、不可取代的，否則便落入現(xiàn)實生活的實用性，而非較高的精神層面。在這一方面，叔本華(ArthurSchopenhauer)有比較深入的發(fā)揮:

藝術家當作描寫的目標的藝術對象，從柏拉圖的立意來講，說穿了就是一個理念，再不是別的了。對藝術對象的認識，必須在藝術家的作品以前，而形成為它的根本、它的來源；這個對象不是特殊的事物，不是普通體會的對象，也不是概念--那科學與理性思考的對象?！拍钍浅橄蟮?、反省的，在概念的領域內它自己完全不能被決定，……理念，或許可以當作概念適切的代表來定義，它是絕對屬于知覺方面的，……只有那把自己超然高舉越過了一切意志活動、一切獨立個體性而達到了純粹認知主體的人，才把它認知(理念)?！囆g作品中體會出來重復出來的理念，只按照每個人自己智能高低的水準，而對他有或多或少的吸引力。

-----------意志與表象的世界--49節(jié)

藝術是「理念，但他所說的「理念究竟是什么意思呢?據(jù)他自己的解釋，「概念是綜合的思維及判斷，像個死板的容器，除了你放進去的，再也不能產(chǎn)生其它什么。「理念則像有機的生命，自己發(fā)展，并孕含創(chuàng)造力。模仿者、講究形式的人，從概念來制造他的作品，他們注意到什么是討喜的、感人的，并將之固定在概念中，故其作品是沒有生命的，且無法消化，其雜質總是存在，只能是時代的產(chǎn)物。「天才正為相反，他透過知覺的印像(理念)來轉化所吸收的東西，創(chuàng)造新的出來；最高度的文化熏陶也不致干擾他的創(chuàng)造性、原始性，這樣的藝術可長可久，永遠保有新鮮的吸引力。

例如我們常言的「空、有義。設若杯為「空器，水為「有物；當「空、「有為「概念時，它只是一種相為對待的關系，即空則不有，有不為空；我們以為這已經(jīng)明朗清楚了，就「概念(這是「物象)而言，是的。「理念(此為「物情)卻不從此見；「杯中無水是「空的「物象，但其「物情則同時包含「空、有；杯中無水固成其「空，但因此「空恰為盛水之因(空才有盛水的可能性)，故已具「有性，而若執(zhí)此「空不令為「有，其與「有同，失去「空性，亦落「有；亦即執(zhí)「空不使水入，此與「水滿不復得入同，皆為「水并不入，故稱「已有?！赣行砸嗍?，如水旋入旋傾，則此杯等如空杯，因其保持「可令水入的狀態(tài)；若執(zhí)「有不令水入，其性又與「空同，「空為水不入，「有則水不得入，二者水皆不入，為同一「物情。是故，以理念而言，「空、有的概念只是對「現(xiàn)象的一種淺薄認識而已，且所有的概念亦都是一種浮淺的「計執(zhí)。

我們當明白，「概念是死的，是「執(zhí)著的，它是一種「理性的了別，盡管工夫做到極端的細密，至多能讓我們組織一個「物理式的心理結構，它能助我們初步的掌握物象，但也就是如此了。「理念的看待世界則是「了然對境，可以無入而不自得；可以終日隨緣，終日不動。因為「理念是對物的一種超脫「自我意志的觀察及覺知，它用「世界的意志來看世界，所以能夠盡得其情而無所偏頗；也唯有心靈的「自我意志泯滅凈盡，才得一見「純然的理念。

定論藝術

因此，藝術是一種心靈高度的、純凈的發(fā)揮；它是一種對事物超然的感受，一種完全脫離社會觀點、理性思維的觀照；它之所以「獨特，在于斷然去除一切人類習性的沾染，它只是把事物本身，干凈的還給我們而已；它既不在意既成的概念，也不屈從于普遍的誤解。如果我們能感受到純然的藝術(無論是原創(chuàng)或被傳導。就另一個角度來看，感知只能是相類的；在這個意義之下，「感受事實上也正在創(chuàng)作。)，這個時刻，我們是清凈無瑕的，是卸去「原罪的；道家的「能嬰兒乎與佛教的「直觀可說是相類的境界。正如華格納(RichardWagner)所言貝多芬的「第九號交響曲是「通往天國之鑰。然而，這樣的陳義，是否太高，而自絕于群眾?縱使真是這樣，也是無可奈何的。堪稱「藝術的，原本不多，能達到藝術頂峰的，更是難得一見；這是為什么絕頂?shù)乃囆g總是不被了解，甚至不能為其時代所認同。只是，我們要說，藝術其實是有程度等差的，絕對純然的藝術可說是絕無僅有，若不是相攘的心靈也無從判斷起；且藝術也不應被賦予「難、易的概念，只能說是心靈如何，便感受如何。一個心靈高渺的人，當他接觸到較近于通俗的藝術時，通常感知到較多的雜質干擾，便不易感動起來；這是因為此藝術純化的程度原本較少。而凡夫日日浸于此類雜質之中，亦不能覺其不妥處，對于其中偶有的數(shù)筆超脫處反能認真的咀嚼一番，領略一番，而覺其頗堪玩味。反過來說，一個俗子不意進入藝術殿堂，由于彼此心靈相距太遠，至于完全不能契合，便得入寶山空手回而不自知；這中間的信道是截然不通的，并沒有難易之別。而具此心靈的人則自能領受不盡，亦沒有難易。

篇5

化學符號及其使用規(guī)則是化學學科所特有的言語，是化學科學研究物質組成、結構和變化規(guī)律的重要工具，是我們學習化學的基矗初中化學從一開始，就要重視和搞好化學用語的教學，使學生習慣運用化學符號的語言，來正確表達化學過程及其物質的組成、結構和變化規(guī)律，并培養(yǎng)學生的邏輯思維能力。元素符號、分子式、化學方程式是化學用語的典型結構形式，對它們教學大綱明確指出：“要讓學生達到會寫、會讀、會用，了解它們的化學意義。”即做到·懂、·會、·對?；瘜W用語比較抽象，一開始學生往往難以理解，為克服這些認知上的困難，在教學過程中，必須使學生首先弄清楚元素符號所表示的意義，然后在物質分子式、化學方程式的教學里，加深理解，形成規(guī)范定格的化學語言，并會用這種化學語言正確地表示和研究各種化學變化過程及規(guī)律。

初三化學課本里指出：“元素符號表示一種元素，表示這種元素的一個原子?！钡窃诙喾N參考書和習題中都用到這樣一種說法“元素符號還可表示該元素的原子量”，由此推知，分子式可以表示物質的分子量。在舊課本第53頁關于化學方程式的意義中也指出：“化學方程式可以表示反應物、生成物各物質之間的質量比。”這進一步說明元素符號還代表著元素的原子量。在舊課本的例題計算中也使用了這一意義。例如在計算元素百分含量時，求碳酸氫銨（NH4HCO3）中氮元素的百分含量，計算式為：NNH4HCO3×100％。這里不言而喻，“N”表示氮元素的原子量，“NH4HCO3”表示碳酸氫銨的分子量。從這些知識的教學活動中，學生必須“懂”得以下概念，元素符號本身表示元素的原子量，并“會”用分子式計算元素的百分含量。

但是在求組成物質的各元素的質量比類型的題中，又出現(xiàn)了一種新的表示方法。例如，“求水中氫、氧元素的質量比”，列式為H∶O＝1∶8（該種寫法見舊初三化學課本第88頁）。在這里很明顯的元素符號“H”不再表示氫元素的原子量，而表示的是水中氫原子集團的質量，即組成1個水分子的2個氫原子的質量之和。

做完這兩種類型的習題后，有的學生開始迷惑。元素符號到底表示什么？在練習題中出現(xiàn)了下列問題：①求硝酸銨（NH4NO3）中氮元素的百分含量。有的學生列式為：NNH4NO3×100％，他們從書中“H∶O＝1∶8”的式中理解認為元素符號表示組成物質的元素原子的質量之和，在這里“N”表示組成硝酸銨的氮原子集團的質量，也就是組成1個NH4NO3分子的2個氮原子的質量；②還有些同學認為元素符號既然表示元素的原子量，那么求組成物質的各元素質量比時，可這樣表示：水中氫、氧元素質量比為2H∶O＝1×2∶16＝1∶8。但這樣又與習慣用法不符了。

綜上所述，為正確使用化學用語及符號，我認為在元素符號所表示的意義的講解中應慎重。如果我們認為元素符號可以表示元素的原子量，那么在計算求組成物質的各元素質量比這一類型的題中，就應在表示式中元素符號前加原子的個數(shù)，像上面第二種問題中所示。如，表示碳酸氫銨中各元素的質量比時可這樣表示：N∶5H∶C∶3O＝14∶5×1∶12∶3×16＝……?；蛘咧苯討眯陆滩闹械臐h字表示式：氮的質量∶氫的質量∶碳的質量∶氧的質量＝……。其實這種說法、寫法既不會出現(xiàn)似是而非的場面，也不影響對“元素符號表示元素的原子量”的正確理解，還便于學生掌握物質分子的結構和組成。

篇6

[關鍵詞] 收益管理；協(xié)同；經(jīng)濟全球化；科學技術

[中圖分類號] F270.7 [文獻標識碼] A [文章編號] 1006-5024(2008)09-0012-04

[基金項目] 國家自然科學基金資助項目“基于共生理論的金融企業(yè)集群發(fā)展研究”(批準號：70773070)；上海市重點學科建設 資助項目“服務質量管理研究”(批準號：T0502)；上海市教委科研項目“服務管理研究”(批準號：05es74)

[作者簡介] 施 若，貴州財經(jīng)學院金融學院高級工程師，上海理工大學博士生，研究方向為服務管理、收益管理、銀行管理；

(貴州 貴陽 550004)

顧寶炎，上海理工大學管理學院教授，博士生導師，研究方向為服務管理、戰(zhàn)略管理、人力資源管理。

(上海 200093)

經(jīng)濟全球化和科學技術進步，使航空、酒店、銀行等服務性企業(yè)的經(jīng)營由壟斷轉向競爭，市場由以企業(yè)為中心轉向以顧客為中心，產(chǎn)品或服務由同質化轉向差異化，顧客需求由單一化轉向多元化。這些變化使得傳統(tǒng)的供求理論在解決有限資源約束下提高企業(yè)收益問題時，面臨資源閑置或因潛在收益流失造成企業(yè)收益下降等困境。自1970年代末以來，深受市場激烈競爭和價格血戰(zhàn)帶來收益嚴重下滑困擾的航空業(yè)，通過對自身經(jīng)營戰(zhàn)略的反思，率先進行有效提高企業(yè)收益的新的理論研究和實踐探索。起源于航空業(yè)的收益管理理論正是在傳統(tǒng)的供求關系理論的基礎上，吸收運籌學、管理學、市場營銷和協(xié)同等學科的研究成果，并在計算機等先進技術的支持下，逐步形成以市場和客戶為中心，以市場細分和預測為基礎，以資源存量控制和價格控制為優(yōu)化機制，以協(xié)同環(huán)境為運營保障的收益管理理論體系，逐步形成為現(xiàn)代管理科學的一個重要分支。收益管理理論在航空業(yè)的成功應用，不僅推動了該理論發(fā)展，而且其應用領域逐步向酒店、銀行、汽車租賃、交通運輸、電信、電力等服務性行業(yè)拓展。正如國際運籌聯(lián)合會主席Bell先生預測管理科學未來50年發(fā)展時所指出：20世紀80年代開始研究的收益管理已經(jīng)改變，并將繼續(xù)改變整個應用領域和管理科學的面貌。筆者通過國內外收益管理研究文獻的分析梳理，系統(tǒng)地對收益管理理論的內涵、行業(yè)應用特征、發(fā)展演化及必要條件等基礎問題進行歸納研究，力圖為收益管理理論的進一步研究奠定基礎。

一、收益管理理論的基本內涵

關于什么是收益管理理論的基本內涵，專家和學者眾說紛紜，并作出了不同的詮釋，主要觀點體現(xiàn)如下：

Talluri和 Van Ryzin (2004)從經(jīng)濟學視角將收益管理定義為需求決策管理(DDM)，認為收益管理是通過對市場需求的細分和預測，決定何時、何地以何種價格向誰提品或服務，通過擴大顧客有效需求來提高企業(yè)收益。該定義是對供應鏈管理(SCM)的必要補充，同時充分認識到市場細分和預測對提高收益的重要性。

Weatherford和Bodily(1992)從企業(yè)的產(chǎn)品或服務的性質視角提出收益管理就是易失性資產(chǎn)管理(Perishable-Asset Revenue Management)。該觀點充分認識到服務性企業(yè)的產(chǎn)品或服務有別于制造業(yè)產(chǎn)品的重要特性就是易失性，其產(chǎn)品或服務的價值或收益同時間有密切關系，且價值隨著時間而呈遞減趨勢。因此，持有該觀點的學者認為收益管理就是對不同時段的資源(如航空的飛機座位等)和價格進行有效管理，通過有效利用企業(yè)有限資源，并根據(jù)不同時段資源價值制定價格的途徑來提高企業(yè)收益。該定義意識到資源所具有的價值將隨時間變化的重要特征。

Jauncey等(1995)學者從企業(yè)經(jīng)營目的視角提出收益管理就是在考慮需求預測的基礎上，在需求淡季通過折扣等促銷手段提高客房入住率，在需求旺季提高客房價格的方式來實現(xiàn)客房收益最大化。美國酒店和汽車旅館協(xié)會(AHMA)在Jauncey等的定義的基礎上，考慮了顧客取消預訂、顧客爽約和是否接受顧客預訂情況等因素，進一步豐富和完善了收益管理的內涵。Jauncey和AHMA對收益管理的定義強調實現(xiàn)企業(yè)收益最大化的目標，同時認識到市場預測在收益管理中的重要地位。

Donaghy(1995)、Liemberman(1993)等學者從技術視角對收益管理進行解釋，他們認為收益管理是一種企業(yè)生產(chǎn)能力的管理工具，通過對信息系統(tǒng)、管理技術、概率統(tǒng)計和組織理論、經(jīng)營實踐和知識等理論和技術的優(yōu)化組合，以增強企業(yè)的收益能力和對顧客的服務能力。該定義強調了收益管理是提高企業(yè)收益的技術手段和管理工具。

Jones(1999)等學者從系統(tǒng)的視角出發(fā)，認為收益管理是為酒店業(yè)主實現(xiàn)酒店盈利能力最大化的服務管理系統(tǒng)，該系統(tǒng)通過細分市場對盈利能力的識別，確定銷售價值、價格設定、折扣生成、訂房過濾準則以及對價格、客房資源進行有效控制，以實現(xiàn)酒店盈利能力最大化的目標。該定義強調了收益管理在酒店盈利能力管理中的戰(zhàn)略地位，從系統(tǒng)的角度分析市場、價格、存量等要素對收益的影響，強調了整體收益最大化的觀點。

Kimes(1989)在綜合上述學者研究成果的基礎上并結合營銷學理論，提出4R理論，即在正確的時間和地點(Right time and place)，以正確的價格(Right price)向正確的顧客(Right customer)提供正確的產(chǎn)品或服務(Right product or ser-vice)，實現(xiàn)資源約束下企業(yè)收益最大化目標。4R理論反映了收益管理的市場、運作機制和企業(yè)目標等內涵，是目前對收益管理較為全面和準確的詮釋。

筆者以為，企業(yè)收益應由顯性收益和隱性收益兩個部分組成。傳統(tǒng)收益管理對收益的認識主要集中在受價格和有效存量要素影響的利潤的這一顯性收益上。但隨著經(jīng)營市場的開放和競爭程度的加劇，顧客、員工、企業(yè)內外環(huán)境等要素對企業(yè)收益的影響力加大，企業(yè)品牌和社會價值等帶來的隱性收益在企業(yè)收益的比重逐漸增大，因此，單一采用利潤一個維度來詮釋企業(yè)的收益已顯不足，企業(yè)的收益應該詮釋為由企業(yè)利潤、顧客滿意度和社會貢獻度三個維度共同構建的價值。故筆者將收益管理理論的基本內涵界定為：企業(yè)在有效協(xié)同影響收益的內外要素基礎上，利用先進的計算機等技術的支持，通過有效地對市場細分和預測，在正確的時間和地點以正確的價格向正確的客戶提供正確的產(chǎn)品和服務，實現(xiàn)由利潤、顧客滿意度和社會貢獻度構成的價值的最大化目標。收益管理系統(tǒng)是一個受多個要素影響，由市場分析、優(yōu)化機制(即資源存量控制和價格控制)、協(xié)同環(huán)境構成的復雜服務管理系統(tǒng)。

二、收益管理理論的行業(yè)應用特征

收益管理理論是一門由運籌學、管理科學、經(jīng)濟學等學科融合而成的邊緣交叉學科。隨著收益管理理論在航空領域的成功應用，收益管理理論現(xiàn)已在其他服務領域也得到了廣泛的應用。雖然各個行業(yè)的特點不盡相同，但適用于收益管理理論的行業(yè)一般具有共同的應用特征。Van Wes-tering (1994)和 Kimes(1998)等學者對航空、酒店餐飲等行業(yè)應用收益管理理論進行長期研究，將其共同的應用特征總結如下：

1.企業(yè)具備相對固定產(chǎn)能。以航空、酒店等行業(yè)為例。由于行業(yè)特征，都存在前期投資規(guī)模大(如購買新的飛機、修建新的酒店、開設新的營業(yè)網(wǎng)點等)，最大生產(chǎn)或服務能力在相當長一段時間內固定不變，短期內不可能通過改變其生產(chǎn)或服務能力來滿足需求變化。企業(yè)只有在有限的產(chǎn)能條件下，通過提高管理水平來提高企業(yè)收益。

2.需求可預測性。航空、酒店、銀行等服務性企業(yè)的資源可分為有形資源(如飛機座位、酒店客房、銀行服務窗口)和無形資源(如酒店入住時間、銀行窗口排隊時間等)，其顧客可分為預約顧客和隨機顧客，其銷售可分為旺季和淡季。企業(yè)只有通過對計算機或人工預訂系統(tǒng)收集的顧客、市場信息進行分析預測，管理者才能夠了解不同顧客需求變化的規(guī)律和實現(xiàn)需求轉移，并以此制定出合理的資源存量配置和定價機制，實現(xiàn)企業(yè)收益最大化。

3.產(chǎn)品或服務具有易失性。與傳統(tǒng)制造業(yè)的產(chǎn)品不同，航空、酒店、銀行等服務性企業(yè)的產(chǎn)品或服務具有易失性，即時效性。其產(chǎn)品或服務的價值隨著時間遞減，不能通過存儲來滿足顧客未來的需要，如果在一定時間內銷售不出去，企業(yè)將永久性地損失這些資源潛在的收益。企業(yè)只有通過折扣等管理手段降低資源的閑置率，以實現(xiàn)企業(yè)收益增長的目標。

4.市場可細分性。航空、酒店、銀行等行業(yè)面臨以顧客為中心、競爭激烈和需求多元化的市場。不同顧客對企業(yè)產(chǎn)品或服務的感知和敏感度各不相同，采用單一價格策略將會造成顧客流失或潛在收入流失。比如，航空市場上存在兩類顧客，一類是對價格不敏感，但對時間和服務敏感的商務顧客，另一類是對價格敏感，而對時間和服務不敏感的休閑顧客。如果采用高價策略，休閑顧客可能選擇低成本的航空公司或其他交通工具，造成航空公司座位資源閑置。反之，如果采用低價策略，商務顧客選擇低價或因對服務質量不滿而流失，造成航空公司潛在收益下降。對市場進行有效細分，為不同需求層次的顧客制定不同價格和分配不同資源，是解決企業(yè)資源閑置或潛在收益流失的重要途徑。

5.具有隨機波動性需求。如果顧客的需求確定且無波動，企業(yè)可通過調整生產(chǎn)和服務能力來滿足顧客需求。然而，航空、酒店、銀行等行業(yè)面臨顧客需求不確定，呈季節(jié)性或時段性波動。企業(yè)采用收益管理，在需求旺季時提高價格，增加企業(yè)的獲利能力；在需求淡季時通過折扣等策略來提高資源利用率，減少資源閑置。

6.具有高固定成本和低邊際成本的特點。航空、酒店、銀行等行業(yè)的經(jīng)營屬于前期投資較大的行業(yè)，短期內改變生產(chǎn)或服務能力比較困難，但增售一個單位資源的成本非常低。以波音737-300機型的航班為例。根據(jù)某航空公司1999年的機型成本數(shù)據(jù)，平均每個航班的成本如下：總成本大約6萬元左右，其中固定成本大約5.5萬元，而邊際成本僅為0.033萬元。固定成本是邊際成本的1833倍，因而多載旅客能在不明顯增加成本的基礎上獲取更大的利潤，提高企業(yè)的總收益。

7.產(chǎn)品或服務具有可預售性。企業(yè)面對需求多元化的顧客采取收益管理，一方面通過提前預訂，以一定折扣價格將資源預售給對價格敏感的顧客，降低資源閑置概率；另一方面設置限制條件防止對時間或服務敏感的顧客以低價購買資源，造成高價顧客的潛在收益流失。同時，對預訂數(shù)據(jù)進行分析和預測，根據(jù)不同需求層次的顧客購買資源的概率分布情況，在確保資源不閑置的基礎上，盡量將資源留給愿出高價的商務顧客。

盡管以上特征體現(xiàn)了企業(yè)有限產(chǎn)能、產(chǎn)品和需求特性、市場和經(jīng)營等特點，卻忽略了企業(yè)的技術特征。筆者認為，由于收益管理的實施需要進行復雜的模型計算和大量數(shù)據(jù)處理，沒有先進的技術支持，收益管理理論的應用將會受到嚴重的制約。因此，有效應用收益管理理論的應用領域應該還具備高水平的信息化基礎。

三、收益管理理論發(fā)展的三個必要條件

從收益管理的發(fā)展歷程分析，市場環(huán)境、理論基礎和技術支持是促進收益管理理論發(fā)展的三個必不可少的條件。

首先，競爭性市場環(huán)境是收益管理應用發(fā)展的前提條件。面對封閉壟斷的市場，壟斷企業(yè)可以憑借對資源和價格的控制來獲得高額的壟斷利潤，企業(yè)缺乏對資源或價格管理的源在動力。隨著經(jīng)濟全球一體化和科學技術的進步，要求放松行業(yè)管制，打破壟斷，促進競爭，提高效率成為社會發(fā)展的必然趨勢。競爭促使市場由以企業(yè)為中心向顧客為中心轉變、由產(chǎn)品功能向顧客需求轉變，產(chǎn)品或服務由同質化向差異化轉變。面對這些變化，企業(yè)再難以通過壟斷控制資源或價格的手段來提高企業(yè)的收益，而是要根據(jù)市場和顧客需求，制定合理的價格機制，將有限的資源合理分配給不同需求層次的顧客；通過有效管理企業(yè)資源和價格，獲取潛在收益的方式來提高企業(yè)的總收益。也就是說，追求收益管理成了企業(yè)生存和發(fā)展的內在動力。因此，開放性的市場競爭環(huán)境是收益管理應用和發(fā)展的前提條件。

其次，多學科理論交叉是保證收益管理應用發(fā)展的基礎條件。一個新理論的形成和發(fā)展離不開成熟的多學科理論的支持，收益管理理論的應用和發(fā)展也具有同樣道理。收益管理理論是解決航空等服務性企業(yè)資源和價格均衡，實現(xiàn)企業(yè)收益最大化的一系列理論和方法。它在傳統(tǒng)的供求管理理論基礎上，吸收和應用運籌學、管理學、經(jīng)濟學、市場營銷學、行為心理學、協(xié)同學等學科的研究成果逐漸形成自身的理論體系。運籌學、經(jīng)濟學的理論和方法形成了解決資源存量機制、差異化價格機制等收益管理的優(yōu)化理論基礎；市場營銷學、行為心理學等學科的理論和方法形成了解決市場細分、預測以及顧客行為等市場分析理論基礎；博弈論推動了收益管理聯(lián)盟資源共享理論的發(fā)展；人力資源、組織學、和諧理論以及協(xié)同學是形成收益管理協(xié)同運營環(huán)境的理論保障。因此，收益管理理論的形成與發(fā)展是多種學科理論支持的結果。新型學科的吸收和引進，將不斷地豐富和完善其體系。

再次，先進的現(xiàn)代科學技術是收益管理應用和發(fā)展的保障條件。收益管理的應用和發(fā)展離不開先進的現(xiàn)代科學技術，特別是計算機、數(shù)據(jù)庫和網(wǎng)絡通信技術的支持。航空技術的發(fā)展，降低了飛機制造成本和企業(yè)入市門檻；計算機、數(shù)據(jù)庫等技術的發(fā)展，如座位編目計算機控制系統(tǒng)(SABRE)、計算機預訂系統(tǒng)(CRSs)、全球分銷系統(tǒng)(GDSs)、動態(tài)存量資源分配和優(yōu)化系統(tǒng)(DINAMO)等，能自動、快速、準確地解決收益管理中大量的數(shù)據(jù)收集、整理、存儲和分析及復雜的資源、價格優(yōu)化計算、市場預測和顧客分類等問題。網(wǎng)路通信技術，特別是互聯(lián)網(wǎng)技術拓寬了收益管理的市場分銷渠道。因此，每一次科學技術的進步都促進了收益管理及其應用領域的發(fā)展。

四、收益管理理論的發(fā)展演化

收益管理起源于航空業(yè)，有效地解決了航空業(yè)面臨的有限資源閑置或價格戰(zhàn)所造成總體收益下滑的現(xiàn)實問題。隨著收益管理在航空領域應用的巨大成功，收益管理逐步形成了自己的理論體系，并迅速地在酒店、交通運輸、電信等行業(yè)得到廣泛的應用。通過對國內外關于收益管理的文獻的研究分析，筆者將收益管理理論的發(fā)展歸結為萌芽、優(yōu)化和協(xié)同三個發(fā)展階段。

19世紀20～30年代，航空業(yè)處于發(fā)展初期，飛機成本較高，市場供給遠遠小于市場需求，航空業(yè)主要經(jīng)營運輸郵件等貨物運輸和富有階層的高端市場，市場主要由大型航空企業(yè)壟斷。大型航空企業(yè)通過高額壟斷價格策略獲取超額壟斷利潤。二戰(zhàn)后到60年代，飛機制造技術的發(fā)展使得航空運輸業(yè)可以采用大型噴氣式飛機，增強了航空公司的運輸能力，同時其高速性和舒適性刺激了公眾的旅行需求，另外大型飛機也降低了航空公司的運營成本，極大地推動了航空運輸業(yè)的發(fā)展。隨著航空業(yè)供給的增加和需求的多元化，單一的高額票價政策造成了飛機座位閑置，由機座位資源的不可存儲特點，使得航空公司的收益下滑。為了解決收益下滑問題，航空公司利于計算機技術加強顧客訂票的管理，將一些收益管理的概念逐漸應用于航空領域，如計算機訂票系統(tǒng)的使用；利用超訂管理手段預防顧客違約(如取消訂座、爽約等顧客行為)給企業(yè)帶來收益損失；利用折扣價管理手段來提高飛機運載率。這些技術和管理手段逐漸形成了收益管理理論的雛形。英國學者Littlewood提出機票預訂折扣費用準則理論和二階分類模型以及Belobaba提出的預期邊際座位值(EMSR)等理論，逐步揭開了收益管理理論由定性研究向定量研究的序幕，使得收益管理理論的科學性得到了有效保障。

20世紀70年代末，以美國為首的許多國家政府放松了對航空業(yè)管制，許多低成本運營的中、小型航空企業(yè)紛紛涌入航空市場(如People-Express公司)。美國激烈的航空市場競爭，引發(fā)美國航空史上著名的“92航空價格血戰(zhàn)”，造成了美國航空業(yè)近20億美元的損失。而此期間，美國航空公司市場部總經(jīng)理羅伯特?克蘭德爾引入了收益管理思想并在此基礎上開發(fā)出收益管理系統(tǒng)，并將其應用到經(jīng)營實踐中。通過利用收益管理系統(tǒng)以有效地管理座位資源和價格，在全行業(yè)虧損的情況下，創(chuàng)造了6%的收益增長。收益管理理論在美國航空公司應用的成功，引起業(yè)界和學術界對收益管理的重視和研究。國際航空協(xié)會(IATA)、運籌協(xié)會國際聯(lián)合會(IFORS)等國際機構、科學機構和高校、航空公司和管理咨詢公司構成了收益管理理論研究和應用的組織與機構；運籌學、市場學、經(jīng)濟學、管理學、信息學等多學科理論的發(fā)展奠定了收益管理的理論基礎；收益管理研究從靜態(tài)發(fā)展到動態(tài)、由單航程發(fā)展到OD網(wǎng)絡研究、由單資源發(fā)展到多資源、由二階分類發(fā)展到多階分類；計算機、數(shù)據(jù)庫和網(wǎng)絡技術的發(fā)展加速了收益管理理論向實踐轉化，收益管理應用領域由航空領域逐步拓展到酒店、交通運輸、電力、電信、銀行等服務領域。此階段，隨著收益管理理論逐步完善和實踐拓展，收益管理逐步形成自身體系，成為現(xiàn)代管理科學中的一個重要分支，以利潤為中心的收益優(yōu)化成為這一階段的研究主流。

進入服務經(jīng)濟時代，企業(yè)經(jīng)營的內外環(huán)境發(fā)生巨大變化，影響企業(yè)收益的要素更加復雜多變。企業(yè)信譽、社會價值等隱性收益在企業(yè)收益中的比重日趨增強。研究者發(fā)現(xiàn)企業(yè)是一個開放性的復雜系統(tǒng)，過分強調顯性收益――利潤最大化，忽視信譽、社會價值等企業(yè)隱性收益，將制約企業(yè)收益的進一步提高。為此，對企業(yè)收益的認識應由利潤最大化轉變?yōu)閮r值(利潤、顧客滿意、社會貢獻)最大化，收益管理也由對資源、價格要素優(yōu)化管理轉變?yōu)閷Y源、價格、內部環(huán)境(員工、組織結構、企業(yè)文化等)以及外部要素(國家政策、顧客、競爭對手或伙伴)協(xié)同管理。隨著和諧理論、協(xié)同理論、人力資源理論以及顧客行為心理理論的研究成果和方法應用于收益管理，為協(xié)同收益管理研究提供了新的理論支持，促使收益管理由優(yōu)化階段步入了協(xié)同發(fā)展階段。

五、結語

收益管理起源于航空業(yè)，是解決有限資源約束條件下企業(yè)收益最大化的現(xiàn)代管理科學的重要學科分支。筆者在傳統(tǒng)收益管理研究的基礎上，結合服務經(jīng)濟時代企業(yè)的特點，提出了協(xié)同收益管理的概念，并對收益管理基本內涵、行業(yè)應用特性、發(fā)展演化和必要條件等基礎性問題進行梳理分析，指出協(xié)同收益管理是今后該領域研究的一個重要方向。

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篇7

關鍵詞：知識管理信息化傳播共享

敏感企業(yè)依賴的不是核心產(chǎn)品，而是核心能力，這是一種能創(chuàng)造未來需求的能力，這種能力來源于一種知識，它讓企業(yè)知道顧客現(xiàn)在的需求是什么，并能使企業(yè)站在顧客的立場上看到未來的需求是什么。這種能力可以通過利用企業(yè)內人員和合作伙伴體系內部的明示的和隱含的知識來獲得。許多企業(yè)也意識到了知識管理是促使其成長和其反應速度基準不斷超出人們最大膽預期的唯一希望，從而使對員工智能的管理迅速成為當今社會最重要的管理技能。然而對于究竟該如何有效實施知識管理，許多企業(yè)并沒有做系統(tǒng)的計劃和執(zhí)行。

本文探討了在知識管理的過程中應該注意的幾個方面，從而使企業(yè)真正能挖掘、創(chuàng)造、積累和應用特有的知識，使之成為企業(yè)不竭動力的源泉。

相信知識管理

在實施知識管理過程中的巨大障礙存在于每個人的思想中，在許多企業(yè)的領導內心就不相信真的能夠將知識進行收集、儲存、分析、傳播以便共同使用。其實事情沒有想象中那么抽象，在知識經(jīng)濟時代，幾乎所有產(chǎn)業(yè)都是建立在知識運用的基礎上的。企業(yè)中的知識可分為聲明性的（關于什么的）、程序性的（知道如何去做）、原因性的（知道為什么）、條件性的（知道在什么情況下發(fā)生）、關系性的（知道與誰有關）等等，這之中包括所謂“明示的知識”和所謂“隱含的知識”。在企業(yè)內部，伴隨著IT的運用和員工素質的提高，知識不再是一種特權，當員工總能在需要的時間，以需要的形式獲得所需內容的信息時，與流程關系最密切的人自己就可以順利完成流程，這就大大提高了工作效率，從而減少了管理費用。

作為企業(yè)領導，不必事必躬親，他應利用自己的頭腦以及所能借用的一切，從而謀萬世，謀全局。實現(xiàn)知識管理就相當于組建了企業(yè)智能智囊團，無論是對于高層領導的經(jīng)營決策，對于中層管理的生產(chǎn)運營決策，還是對于普通員工的事務處理決策及作業(yè)方法指導，都具有動態(tài)實時有效支持。企業(yè)領導只有相信知識管理能帶來巨大的能量，才會下決心支持企業(yè)圍繞實現(xiàn)知識管理所做的一切行動，這是關鍵的第一步。

挖掘身邊的專家

企業(yè)的員工是企業(yè)根據(jù)自身需要雇傭的一項重要資源，是企業(yè)擁有的最大財富，目前企業(yè)對于員工的管理，仍主要局限于規(guī)范工作時間、按專業(yè)規(guī)范工種上，而沒有立足于挖掘、管理、利用員工的智慧，這就是工作效率經(jīng)常難以提高的原因。每一個員工在其處理各種事務的工作過程中，都會用到各種知識，這其中，就包含了員工頭腦中潛在的想法、直覺和靈感，針對自己經(jīng)常面對的問題，他知道為什么會發(fā)生，下一步該做什么，然而這些觀點卻極少公開，無法共享。組織也就無法從整體上了解發(fā)生了什么，如何解決。經(jīng)驗只是他們自己最好的老師，不是企業(yè)的。每個員工都是自己工作領域中某一方面的專家。

在一個“不確定”是唯一可確定之因素的經(jīng)濟環(huán)境中，知識無疑是企業(yè)獲得持續(xù)競爭優(yōu)勢的源泉。新的知識既涉及理想，也涉及創(chuàng)意，它們總是來源于個體，企業(yè)的力量之源是多數(shù)人所掌握的信息。關注企業(yè)的員工，挖掘身邊的專家是企業(yè)實現(xiàn)知識管理的一項重要內容。挖掘的方式是多樣的，比如企業(yè)可以對每位員工進行評測，請每位員工把自己所具備的可能對企業(yè)創(chuàng)造價值的知識列舉出來，然后對這些知識進行加工重組，產(chǎn)生知識資源庫，供全體員工共享。具體方法企業(yè)可以根據(jù)自身特色進行實施，但重要的一點是企業(yè)要營造一種可以使金子發(fā)光的氛圍。

歡迎知識的傳播與共享

當我們已經(jīng)知道員工就是企業(yè)知識的源泉后，下一步就是要設法讓將人們頭腦中的靈感和知識組織起來，以供安全范圍內共享和利用。

知識管理的最終目標是使企業(yè)的知識能夠在最大范圍內最大限度的傳播和共享，唯此知識才能發(fā)揮它的作用。企業(yè)成員都是企業(yè)大家庭的支撐一分子，大家只有相互信任，才能在隱性知識和顯性知識之間形成良性循環(huán)，并朝著知識交流和共享的方向螺旋式上升，這是個雙贏的過程，使得隱性知識和顯性知識二者實現(xiàn)互動促生，這是知識創(chuàng)新永不衰竭的動力和源泉。知識共享可以使企業(yè)的每一個新項目的運行都站立在全企業(yè)的經(jīng)驗和知識的基礎上。知識管理的核心就是要在企業(yè)內部形成一個有利于交流的組織結構和相互信任的文化氛圍，使員工之間交流從物理上和心理上都實現(xiàn)暢通無阻，最大限度地使知識在交流過程中得到融合和升華，這也是舊知識得以發(fā)展，新知識得以產(chǎn)生的源泉。

魅力型領導建立學習型組織

組織中核心管理人員的水平?jīng)Q定了組織知識管理的水平。作為一個高明的管理者，企業(yè)領導應該是知識的推動者，當社會上所有的力量正在促使知識資本更快地流動時，他應該構建一家留得住知識資本的企業(yè)，如果沒有足夠的挑戰(zhàn)，員工不會留下。能否通過對知識資源的戰(zhàn)略管理而實現(xiàn)企業(yè)從無法壯大到不可阻擋的轉變，取決于企業(yè)領導管理人、工作程序和技術這三者之間關系的水平如何，這也是知識管理的關鍵所在。魅力型領導就是那種能激發(fā)下屬積極性的領導，他在知識管理中懂得困難不在于說服人們接受新觀念，而在于說服他們摒棄舊觀念。

首先，在用人上要做到與時俱進。魅力型領導要學會制造和利用沖突，不能只聘用和獎勵自己所欣賞的那一類人，而要設法讓具有認知差異的人在一起工作，在工作的沖突中得到創(chuàng)造性思維。

然后，由于知識管理是全員過程，而變革的速度和性質意味著每個人必須參與終身學習，包括領導者自身，所以魅力型領導應該知道，要做到持續(xù)改進，必須引入知識管理模式與平臺，在企業(yè)內部營造出創(chuàng)新的環(huán)境，將企業(yè)打造成為學習型組織。對于學習型組織我們可以這樣理解：學習型組織是一個能熟練創(chuàng)造、獲取和傳遞知識的組織，同時也要善于修正自身的行為，以適應新的知識和見解。學習型組織在以下方面應該是出類拔萃的：系統(tǒng)地解決問題、采用新的方法進行實驗、從他人的經(jīng)驗的優(yōu)秀實踐中學習、在組織中迅速有效地傳遞知識。

建立學習型組織，要把握以下環(huán)節(jié)：

鼓勵創(chuàng)新。創(chuàng)造適宜條件與環(huán)境，充分開發(fā)和有效利用企業(yè)知識資源，進行以創(chuàng)新為目的的知識生產(chǎn)，以積累和擴大企業(yè)的知識資源。

鼓勵交流。在企業(yè)內進行知識交流與共享責任的宣傳，培養(yǎng)員工知識交流與共享的意識。企業(yè)知識和個人知識的積累、處理、應用的道理是一樣的，需要激發(fā)，在交流互動中，知識才會迅速增加。

鼓勵執(zhí)行。一方面，鼓勵對于知識傳播和共享的執(zhí)行；另一方面，鼓勵知識充分融入產(chǎn)品或服務及其生產(chǎn)過程和管理過程之中的執(zhí)行。只有執(zhí)行了，才有可能有效益。

支持學習。既支持員工的個人學習行為，也要為其創(chuàng)造定期培訓的系統(tǒng)學習環(huán)境。只有人人都養(yǎng)成了學習的習慣，企業(yè)大系統(tǒng)才能具備動態(tài)知識更新的特性。

創(chuàng)建知識網(wǎng)絡。信息化為知識的提取、整理、記錄提供最好的手段，建立知識的共享網(wǎng)絡、數(shù)據(jù)庫和知識庫，就可以在技術上給知識的共享提供一個支撐平臺。

物競天擇，適者生存，市場就象自然界一樣無情。進行知識管理歸根到底要在需求引導下落到實處，執(zhí)行了才會有效。那些具備了真正知識管理的企業(yè)，是具有生命活力，能夠進行自我進化的主體，它們歡迎市場競爭，因為競爭會使它們脫穎而出。

參考資料：

1.托馬斯.M.科洛波洛斯、卡爾.弗雷保洛著，陳岳、管新潮譯，《SMART知識管理》，第1版，上海遠東出版社，2002.10

2.加內什.納塔拉詹、桑德拉.謝卡爾著，趙云飛譯，《知識管理》[M]，第1版，中國大百科全書出版社，2002.1

篇8

【關鍵詞】醫(yī)院；人事檔案；管理

我院是佛山市大型綜合性三級甲等醫(yī)院，也是佛山市衛(wèi)生系統(tǒng)第一批實行人事聘用制試點單位。自2004～2008年，我院對招收的608名醫(yī)務人員實行人事。人事是社會主義市場經(jīng)濟體制下形成的一種新型的人事管理體制，是與社會主義市場經(jīng)濟體制發(fā)展相配套的新型人事管理模式，是醫(yī)療衛(wèi)生單位自身生存和發(fā)展的需要。而人事檔案管理工作由人事機構負責，則標志著人事檔案管理的規(guī)范化、系統(tǒng)化、社會化，改變了人事檔案純屬單位所有的弊端，解決了人事檔案能進不能出的問題。隨著人事制度的進一步推行,用人結構的不斷變化，與實行人事制度的初衷相比，醫(yī)院人事檔案在的過程中出現(xiàn)了一些問題，本人在此僅對人事檔案中存在的問題作簡要歸納,并提出相應的對策措施。

1目前醫(yī)院人事檔案過程中存在的問題

1.1人事機構與醫(yī)院職責模糊、銜接不緊，對人員的檔案重接收，輕開發(fā)利用人事機構與醫(yī)院工作職責不明確，在具體操作實施時沒有落實協(xié)調機制，造成銜接工作的斷層，工作職責的模糊，不同程度上影響了人員的人事檔案管理，由于人事機構檔案管理的條件及管理制度不健全，其管理模式仍側重于一般的接收保管、存放，檔案大多以原有結構存在，而且檔案裝訂不及時，檔案材料散亂無章、雜亂無序，利用極不方便。以致未能充分發(fā)揮人事檔案的作用。

1.2人事機構對人員的檔案補充、收集、更新緩慢，未能全面、準確、真實地反映人員的現(xiàn)實情況隨著人事人員的經(jīng)歷不斷變化，其人事檔案的內容也需要連續(xù)不斷地得到補充與更新,才能真實地反映其現(xiàn)實面貌。醫(yī)務人員在科研教學、職稱考評、繼續(xù)教育、業(yè)績考核等方面形成的材料十分豐富,收集工作不到位、不及時,導致了許多歸檔范圍內的材料流失,破壞了人事檔案的完整性。查閱我院新招收有工作經(jīng)驗的醫(yī)務人員人事檔案中，常常缺少轉正申請表，晉升工資表，年度考核表、資格考試報名表等原單位材料，大多數(shù)有的只是學生檔案、人事人員關系托管表等材料。在人才調轉的過程中，原人事機構只把手頭僅有的人員的人事檔案轉到另一個機構，從不理會檔案是否齊全。直接影響了人員在新單位的工資套改、職稱評定及聘用。

1.3“人檔分離”日益嚴重在實行人事制度以前,我院職工人事檔案在單位保管，能及時對檔案進行補充、收集、更新，做到人檔統(tǒng)一，便于查看與利用。自2004年新錄用人員實行人事檔案制度后，人檔實行分開管理，醫(yī)院要了解人員的情況，都必須要到人事機構查閱或借閱人員的人事檔案，對檔案的利用帶來不便，容易造成人檔不統(tǒng)一。有時甚至出現(xiàn)人事檔案與人員流向脫節(jié)，即原機構有檔無人，新機構有人無檔的人檔分離現(xiàn)象。有些畢業(yè)生在學校辦了暫緩就業(yè)，學校按規(guī)定把學生的檔案寄回原籍人事局或人才交流中心保管，而畢業(yè)生又沒有回原籍就業(yè)，在其他地方找到工作，這也是造成“人檔分離”的重要原因［1］。

1.4醫(yī)院工作節(jié)奏受阻，醫(yī)院檔案管理人員工作量增加由于人事檔案具有連續(xù)性的特點，是個人成長經(jīng)歷的真實記載。如果機構的制度不完善、工作效率不高、信息反饋不及時,醫(yī)院對個人的情況就會“一無所知”，從而延誤相關工作。例如，在醫(yī)院每年招收的醫(yī)務人員中，有的是入黨積極分子或預備黨員，這在檔案中均有記載，如機構不及時把這方面的信息提供給醫(yī)院，勢必會影響對入黨積極分子的培養(yǎng)考察和預備黨員預備期的正常轉正。

人事檔案托管在人事檔案機構后，醫(yī)院檔案管理人員的工作量不減反增,除了要處理日常工作外，還要對人事檔案人員的檔案材料進行分類整理，按人員分類錄入移交檔案材料表，才能把檔案移交到人事檔案機構。人事人員的職稱評審、工資晉升、政審、出具各種證明材料等都需查閱檔案內容，都要到人事機構辦理,并經(jīng)過一道道繁瑣的查閱審批手續(xù)，檔案管理人員不得不常常往返于醫(yī)院與人事機構之間，這樣人事檔案的結果，導致在一定程度上增加了醫(yī)院人事檔案管理人員的工作量［2］。

1.5人員對人事檔案重要性認識不足，未能轉變觀念有些人事人員對人事檔案認識不足，認為只要有一份好工作就行了，檔案可有可無,對個人檔案采取忽視的態(tài)度，有些人連自己的人事檔案在哪都不清楚，還有的認為自己的檔案不在本人所屬的單位，而由檔案機構管理，覺得不放心，甚至有些人還認為自己和非人事人員不一樣,沒有歸屬感。人員不重視個人檔案只會使自己的權益無法得到保障，人員的這些思想觀念如不轉變,必然會給人事檔案工作帶來負面影響。

1.6人事檔案機構未能轉變服務觀念人事檔案機構存在“你求我”的觀念，對人員動向掌握不明，與人事人員缺少溝通聯(lián)系，有高高在上的思想，服務態(tài)度過于生硬。很多具體繁瑣的事務讓醫(yī)院檔案員代辦，如：催繳費、催促人員回學?；蛏吹剞D遞學生檔案、人員流向匯報、轉正定級通知等。

2有效實行醫(yī)院人事檔案制度的對策

2.1轉變思路,規(guī)范檔案管理操作程序，制訂實行人事后的人事檔案管理制度，進一步明確人事人員人事檔案目標管理方向實行人事后的醫(yī)院人事檔案工作須由醫(yī)院與人事檔案機構合作才能完成,這就要求雙方在管理工作上觀念要有所轉變。醫(yī)院要積極配合人事檔案機構做好檔案材料的收集工作，人事檔案機構也不能僅僅停留在保管檔案上,雙方都要在檔案管理方面做好協(xié)調工作，制訂出可操作的具體措施,明確醫(yī)院和人事檔案機構的職責范圍、工作程序等，著力解決職責不清、關系不順、程序不規(guī)范、信息反饋不及時等問題，弄清楚哪些是機構的職責、哪些是醫(yī)院的職責，明確收集歸檔時間、歸檔內容和歸檔范圍，建立健全一整套包括材料收集、人事檔案保管與保護、鑒別、查（借）閱、轉遞、與人員和醫(yī)院定期聯(lián)系等方面的規(guī)章制度。做到有章可循,有法可依、規(guī)范管理。使醫(yī)院人事人員的人事檔案目標管理的方向逐步達到法制化、規(guī)范化和科學化。

2.2大力宣傳人事檔案機構及其職責范圍，切實執(zhí)行現(xiàn)有規(guī)章制度，實現(xiàn)人事人員的知情權加強對人事人員的宣傳力度，切實執(zhí)行現(xiàn)有規(guī)章制度。將有關人事檔案政策和規(guī)章制度讓人員知曉，讓更多的人知道人事檔案機構及其職責，人事人員檔案管理原則、管理范圍、對象及轉遞、收集、整理利用規(guī)定等，讓更多的人事人員了解檔案托管的實際意義。只有將人事檔案托管在人事檔案機構的人，才能享受到某些應有的待遇，如身份保留、工齡連續(xù)計算，轉正定級等［3］。

在一定范圍內將不屬于保密范疇的檔案內容向人員公開，實現(xiàn)公民知情權，讓當事人對自身的檔案狀況有清晰的了解，認識到檔案是自己的業(yè)績、信用等方面的一個體現(xiàn)，逐步改變人員對檔案的神秘感和漠視感，增強人員的檔案價值意識，提高對人事檔案的重視程度，從另一方面對人事檔案的真實性和完整性也起到很好的監(jiān)督作用。

2.3重視人事檔案材料的收集工作注意溝通信息渠道，建立健全人事檔案信息交換聯(lián)系制度，人事檔案機構與醫(yī)院建立人事檔案材料收集網(wǎng)絡，把需歸檔材料的內容及范圍以書面形式發(fā)到醫(yī)院，定期聯(lián)系，醫(yī)院對檔案人員在工作中形成的人事材料及時收集、鑒定、登記,年終由人事檔案機構和醫(yī)院進行檔案移交,以保證人員的人事檔案真實性和完整性。逐步理順和疏通檔案材料的收集渠道，以提升人事檔案的利用價值。

2.4更新觀念，增強服務意識，優(yōu)化服務質量檔案管理人員是人事檔案工作的主體，檔案管理工作是一項政策性、專業(yè)性很強的工作，因此人事檔案管理機構的檔案員必須熟悉國家人事政策和法律法規(guī)，了解人事制度，掌握人事檔案專業(yè)知識和業(yè)務技能，這就要求檔案管理人員要不斷提高自身素質，切實轉變工作作風，增強服務意識，由現(xiàn)在的被動式服務向主動服務轉變，不斷拓展、延伸服務功能，主動與醫(yī)院及人員溝通、聯(lián)系，搭建一個雙方充分了解的平臺。營造一個和諧的工作環(huán)境，為人事人員和醫(yī)院提供優(yōu)質、方便、快捷、高效的服務。

2.5實現(xiàn)人員人事檔案信息化管理，發(fā)揮人事檔案的信息功能人事檔案信息開發(fā)是促進人力資源合理配置的重要手段，人事檔案機構在處理好開發(fā)利用和保密的前提下，建立人員人事檔案管理信息系統(tǒng)和相應的信息連接，實現(xiàn)網(wǎng)絡共聯(lián),憑借網(wǎng)絡優(yōu)勢，以現(xiàn)代化的網(wǎng)絡化管理模式，實行個人基本信息的聯(lián)機網(wǎng)絡檢索和聯(lián)網(wǎng)查詢，向醫(yī)院人事部門提供人事檔案人員的基本信息。醫(yī)院可以借助網(wǎng)絡平臺，不受時間、地域的限制，快捷、方便地查閱本單位所屬人事人員的電子檔案，實現(xiàn)人事檔案信息資源共享，快速、方便查閱人事人員的社會保險繳納、學歷、職稱、履歷等信息，既減少了檔案人員工作量,又使人事檔案信息資源得到充分利用,為促進人力資源的合理配置提供有效的途徑，為醫(yī)院在發(fā)展、培養(yǎng)、選拔使用人才上提供堅實可靠的材料。

【參考文獻】

1張涵.人事和人才流動中檔案管理的思考與改革.山西檔案,2007；3:40-41.

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關鍵詞:高校;資產(chǎn)管理;效益

我國高校已經(jīng)積累了相當數(shù)量的國有資產(chǎn)，為高校教師完成教學和科研任務提供了有力的物質保障。但高校資產(chǎn)管理是一項復雜的系統(tǒng)工程，必須根據(jù)自身實際，有針對性地采取相應措施，以提高國有資產(chǎn)的使用效益。

一、高校資產(chǎn)管理現(xiàn)狀

高校資產(chǎn)是高校教學、科研、行政管理以及后勤服務的必要物質基礎，高校資產(chǎn)管理水平的高低直接影響高校的辦學質量，但目前高校資產(chǎn)管理混亂，效率低下，還存在諸多問題。

(一)產(chǎn)權不清晰。高校資產(chǎn)管理方面一個重要的問題就是高校資產(chǎn)依舊沒有明確的產(chǎn)權關系，所有權缺位，缺少人格化代表。高校的所有權屬于國家，沒有獨立產(chǎn)權，因此高校缺乏對自己行為負責的財產(chǎn)保證，這嚴重影響了高校資源的有效利用。同時，一些高校資產(chǎn)由非經(jīng)營性資產(chǎn)轉入經(jīng)營性資產(chǎn)，但并沒有嚴格按國家有關規(guī)定辦理轉移手續(xù)，沒有明確轉讓和接受雙方的權利和義務，也致使“非轉經(jīng)”后資產(chǎn)的所有權關系不清。

(二)賬實不相符。對購進資產(chǎn)不及時按規(guī)定登記入賬以及已無使用價值的資產(chǎn)長期掛賬，不做賬務處理，都是導致賬實不相符的重要原因，從而導致高校資產(chǎn)家底不清。此外，高校資產(chǎn)通過各種途徑的流失也導致賬實不相符。比如，“非轉經(jīng)”過程中學校將資產(chǎn)無償劃撥給校辦企業(yè)使用，導致國有資產(chǎn)隱性流失。

(三)配置不合理。高校內部各二級部門之間情況不同，有些單位資產(chǎn)嚴重不足，有些單位資產(chǎn)則閑置浪費，利用效率低下。而且對部分閑置資產(chǎn)和利用效率不高的資產(chǎn)無法進行部門間的調劑，資產(chǎn)分布嚴重不均，配置嚴重不合理。

(四)使用效率低。高校近幾年連續(xù)擴招，國家也大力支持發(fā)展教育，各高校盲目借款購置、建造資產(chǎn)，資產(chǎn)的規(guī)模急劇擴張，但很多資產(chǎn)并沒有物盡其用，造成資產(chǎn)的閑置浪費，使用效率低下。

二、高校資產(chǎn)管理效益低下原因分析

由以上分析可以看出，高校資產(chǎn)管理普遍存在諸多問題，效益低下。究其原因，主要包括以下幾個方面:

(一)意識太淡薄

1、產(chǎn)權意識淡薄。高校資產(chǎn)是高校教學、科研的必要物質保障。但目前從高校領導到廣大教職員工，大都缺乏產(chǎn)權意識，沒有資產(chǎn)管理的主人翁精神和責任感，高校資產(chǎn)的安全和完整好像和自己關系不大，更別說想方設法充分發(fā)揮資產(chǎn)的使用效益了。

2、管理意識淡薄。在我國，公立高校發(fā)展需要的資金主要靠財政支持。高校資產(chǎn)由國家撥款購置或無償調撥，無需承擔資產(chǎn)的經(jīng)濟效益責任，因此相當一部分高校領導資產(chǎn)管理意識淡薄。而且，受傳統(tǒng)思想觀念的影響，高校領導只是重視高校的教學、科研任務，而忽視了對資產(chǎn)的管理，這也使得高校資產(chǎn)管理長期以來得不到重視。

(二)制度不健全

1、資產(chǎn)管理制度不健全。隨著高校的日益擴張，高校資產(chǎn)規(guī)模也日益膨脹，亟須出臺相關法規(guī)制度來加強高校的資產(chǎn)管理。鑒于高校資產(chǎn)管理的重要性，目前國家教育部及各省教育主管部門已經(jīng)相繼出臺一些管理辦法，并召集知名專家、教授交流國有資產(chǎn)管理的經(jīng)驗，但各高校的資產(chǎn)管理制度卻依然不健全、不完善，或者有制度卻執(zhí)行不力。

2、內部控制制度不健全。許多高校資產(chǎn)管理部門注重制定資產(chǎn)管理政策，也出臺相應的管理辦法，但并不重視這些政策和辦法的實施，沒有將其真正落到實處，因此制度本身的作用并沒有充分的發(fā)揮。

3、獎懲制度不健全。對學校領導的業(yè)績考核指標主要是教學和科研，而沒有資產(chǎn)管理指標，資產(chǎn)管理水平的高低不影響領導的業(yè)績。因此，領導就會把主要精力集中在教學、科研等工作上，而不重視資產(chǎn)管理，導致資產(chǎn)管理水平較低。

(三)責任不明確。高校資產(chǎn)普遍實行由財務部門管理財務賬目，資產(chǎn)管理部門管理實物及其賬目，但大部分資產(chǎn)的實際使用和直接管理權往往在各個院系和機關，因此實物資產(chǎn)實際上是由多個部門分散管理的，并沒有一個部門對所有的實物資產(chǎn)統(tǒng)一管理、統(tǒng)一調配。同時，在高校資產(chǎn)的使用、管理過程中，往往并沒有將責任明確具體到單位、個人，資產(chǎn)管理的好壞與資產(chǎn)管理者、使用者自身利益不掛鉤，造成資產(chǎn)管理者、使用者不關心資產(chǎn)的好壞，資產(chǎn)浪費現(xiàn)象嚴重。

(四)管理不到位

1、購置太盲目。公立高校購建固定資產(chǎn)的資金來源多數(shù)為財政撥款，其使用往往不計成本，缺乏成本效益觀念，存在著重復購置、盲目購置的現(xiàn)象。一方面在資產(chǎn)投資和購建過程中缺乏應有的可行性論證，投資盲目性較大，資金浪費較嚴重;另一方面由于沒有一個部門對所有的實物資產(chǎn)統(tǒng)一管理、統(tǒng)一調配，各單位之間沒有形成資源共享機制，造成資金浪費和資產(chǎn)利用率不高。

2、維護不合理。在資產(chǎn)使用過程中，缺乏對資產(chǎn)使用狀況的及時跟蹤和維護。有些資產(chǎn)如果及時維護，使用效率往往可以提高很多，同時也可以減少大量支出;而有些資產(chǎn)如果維護成本太高，反倒不如早些報廢，更符合成本效益原則。

3、處置太隨意。在資產(chǎn)處置過程中，存在隨意處置的現(xiàn)象。有些資產(chǎn)處置時未經(jīng)評估或評估價偏低，有些資產(chǎn)在有相當使用價值時就被報廢，導致國有資產(chǎn)流失。此外，有些資產(chǎn)已沒有使用價值或已經(jīng)下落不明，而原使用部門并不向資產(chǎn)管理部門報損，造成實物資產(chǎn)管理和財務管理相脫節(jié)，進而使得賬實不相符。

4、監(jiān)管力度不夠。隨著高校規(guī)模的擴張，高校必須投入大量資金進行基礎設施建設。這些建設所需資金除了政府的投入和學生的交費以外，其他就是銀行貸款。就各高校來說，銀行資金是高校資金來源的重要組成部分，也是教育部大力支持的一件工作。高校向銀行貸款沒有上級部門和有關銀行部門監(jiān)管，高校自身也沒有相應的監(jiān)管程序。由于缺乏監(jiān)管，有些高校往往追求短期效應，不顧自身還款能力，在多家銀行貸款，也沒有切實可行的還款計劃，借助流動資金貸款維持日常運轉，這很可能造成資金的流失。

(五)基礎工作薄弱

1、資產(chǎn)清查不及時。高校資產(chǎn)分布在各個部門，而且品種繁雜、數(shù)量眾多，清查一次就需要大量的人力和很長的時間，因此許多高校很長時間不進行資產(chǎn)清查，只有在上級檢查時才進行清點，結果就導致賬實不符。

2、管理手段落后。高校資產(chǎn)為資產(chǎn)管理部門、各教學單位、機關等多頭分管，缺乏統(tǒng)一歸口的強有力的管理協(xié)調部門，使高校資產(chǎn)管理工作交叉重復，互相制約。而且，管理手段主要依靠傳統(tǒng)的手工方式，并沒有建立起現(xiàn)代化的資產(chǎn)管理網(wǎng)絡，這也使得各資產(chǎn)管理部門和使用部門之間信息不流通、不共享，影響了高校資產(chǎn)管理工作的順利進行。

三、提高高校資產(chǎn)管理效益的對策建議

目前，大多數(shù)高校由于規(guī)模的擴張，資金相對緊張，如何利用有限的資金保障高校的快速健康發(fā)展是一個現(xiàn)實而又迫切的問題。目前，很多高校已經(jīng)成立專門的資產(chǎn)管理部門對資產(chǎn)進行管理。但高校資產(chǎn)管理是一項復雜的系統(tǒng)工程，需要各方共同努力才能達到管理目標。

(一)強化資產(chǎn)管理意識。高校資產(chǎn)是高校健康快速發(fā)展的物質保證，因此要加強高校資產(chǎn)管理，這就需要增強高校全體員工的資產(chǎn)管理意識。從校領導到廣大教職員工，都要樹立資產(chǎn)管理意識，樹立資產(chǎn)使用和管理效益的意識，一方面保證高校資產(chǎn)的安全、完整，另一方面要充分發(fā)揮資產(chǎn)的使用效益。這就需要加強對高校資產(chǎn)管理政策、法規(guī)的宣傳、培訓和學習，提高學校領導及相關人員的資產(chǎn)管理意識，樹立資產(chǎn)管理與教學、科研同等重要的理念，培養(yǎng)學校每位員工的責任感，以保證高校資產(chǎn)管理工作的順利、高效進行。

(二)建立健全有關法規(guī)制度。首先，需要建立嚴格的內部控制制度，定期進行資產(chǎn)清查，發(fā)現(xiàn)問題及時解決，全面掌握學校資產(chǎn)的使用狀況，做到設備管理部門和使用部門賬賬相符，實物資產(chǎn)和財務賬簿賬實相符。同時，根據(jù)各部門實際，在各部門間調劑使用資產(chǎn)，實現(xiàn)資產(chǎn)的有效整合，提高資產(chǎn)的使用效益。同時，要完善有關激勵約束制度，建立資產(chǎn)管理業(yè)績評價指標體系，把資產(chǎn)管理效益納入到年終考核中，分清責任，根據(jù)實際情況進行獎懲。

(三)明確各級部門責任。要提高資產(chǎn)的使用效益，必須要明確各級資產(chǎn)管理者和使用者的責任。資產(chǎn)管理者主要進行財務管理和實物資產(chǎn)的購置和處置;資產(chǎn)使用者主要負責資產(chǎn)的使用和維護，要對所使用的資產(chǎn)進行造冊登記，履行嚴格的手續(xù)，保護資產(chǎn)的安全完整和有效使用，提高資產(chǎn)的使用效益。防止、發(fā)現(xiàn)和糾正錯誤、舞弊與欺詐行為，保證會計信息和其他相關信息的真實、完整，控制各種風險，提高資產(chǎn)管理水平和效益。

(四)做好各項基礎工作。首先，對高校資產(chǎn)要進行定期和不定期清查盤點，發(fā)現(xiàn)問題及時處理，以保證賬實相符。同時，盡量使用現(xiàn)代化的管理手段，利用計算機及網(wǎng)絡技術，形成現(xiàn)代化的高校資產(chǎn)管理網(wǎng)絡，使各資產(chǎn)管理部門和使用部門之間及時進行溝通，有問題及時解決，從而提高高校資產(chǎn)管理效益。

(五)加強資產(chǎn)購置至報廢各個環(huán)節(jié)的管理。首先，資產(chǎn)購置之前要對各部門、單位提出的資產(chǎn)采購計劃認真調查論證，確有必要時再決定購買;其次，資產(chǎn)購置時進行公開招標，盡量降低資產(chǎn)購置成本，并嚴格做好資產(chǎn)驗收和入賬工作;再次，資產(chǎn)領用時要進行嚴格審查，而且要嚴格履行相關手續(xù);第四，資產(chǎn)使用過程中要進行維護保養(yǎng)，盡量提高資產(chǎn)的使用壽命，以提高資產(chǎn)的使用效益;最后，資產(chǎn)報廢時要進行評估，確保以合理的價格進行處置，盡量回籠資金。

主要參考文獻:

[1]陳小飛等.高校資產(chǎn)管理與“三育人”.科技信息，2009.5.

篇10

關鍵詞：善意取得、起源學說、理論基礎、立法例

一、善意取得的概念及意義

善意取得，又稱即時取得或即時時效，指動產(chǎn)占有人向第三人移轉動產(chǎn)所有權或為第三人設定其他物權,即使動產(chǎn)占有人無處分動產(chǎn)的權利,善意受讓人仍可取得動產(chǎn)所有權或其他物權的制度。

依學界通說,該制度系指動產(chǎn)占有人以動產(chǎn)所有權的移轉或其他物權的設定為目的,移轉占有于善意第三人時,即使動產(chǎn)占有人無處分動產(chǎn)的權利,善意受讓人仍可取得動產(chǎn)所有權或其他物權的制度。動產(chǎn)善意取得制度概念的界定,在一般意義上并無不妥之處,但考慮到,包括我國在內的諸多國家和地區(qū)的民事立法上,都已承認了不移轉占有即可取得動產(chǎn)權利的動產(chǎn)抵押制度,而對動產(chǎn)抵押權得適用動產(chǎn)善意取得制度,目前基本沒有異議。這就對動產(chǎn)善意取得制度的傳統(tǒng)概念提出了挑戰(zhàn),面對來自生活實踐的挑戰(zhàn),理應適時調整。

善意取得制度，為近代以來大陸法系與英美法系民法一項重要的法律制度，尤其是民法物權法的一項重要制度，其涉及到民法財產(chǎn)所有權的靜態(tài)安全與財產(chǎn)交易的動的安全保護的優(yōu)先與取舍，對于保護善意取得財產(chǎn)的第三人合法權益，維護交易活動的動態(tài)安全，具有重要意義。善意取得是適應商品交換的需要而產(chǎn)生的一項法律制度，在市場廣泛的商品交換中，從事交換的當事人往往并不知道對方是否有權處分財產(chǎn)，因交易成本過高等因素也很難對市場出售的商品逐一調查。因而在市場或商店購物，如果買受人善意取得財產(chǎn)后，根據(jù)轉讓人的無權處分而使交易無效，并讓買受人返還財產(chǎn)，則不僅要已經(jīng)形成的財產(chǎn)關系，而且使買受人擔心買到的商品有可能隨時退還，這樣會造成買受人在交易時的不安全感，也不利于商品交換的穩(wěn)定。可見，善意取得制度雖然限制了所有權的追及力，從而在一定程度上犧牲了所有人的利益，但是它在保護交易安全,促進財貨流通方面具有重要的作用。因此，近現(xiàn)代民法上,由于該制度巨大功用,各個國家和地區(qū)的立法普遍確認了這一制度。

法律之所以規(guī)定善意取得制度，歸根到底是對社會需求作出的回應，這種社會需求即是保護交易安全。在市場經(jīng)濟條件下，若要求每一個進入市場進行交易的民事主體，都對財產(chǎn)的來源情況進行詳細考察，無疑會滯緩交易進程，影響社會經(jīng)濟效益，不利于信用經(jīng)濟的建立，也會從根本上破壞市場經(jīng)濟的存在基礎。交易日益頻繁、交易過程紛繁復雜，且交易越來越需要迅速快捷，因此不可能要求交易當事人在從事交易之前，花費許多時間和精力去調查了解標的物的權利及變動狀態(tài)，了解交易的對方是否有權作出處分，否則不僅會使交易難以迅速達成而且也會妨礙交易的正常進行。善意取得制度適應我國當前發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟的需要，應確立為民法典中的一項重要制度。由于我國現(xiàn)行立法對善意取得制度的立法尚不完善，因而加強對這一制度的比較研究，無疑具有十分重要的意義。

二、善意取得制度的起源

對于善意取得制度的起源問題，爭論比較多，目前存在四種觀點：德國法起源說、日耳曼法起源說、羅馬法起源說、日耳曼法和羅馬法二者結合起源說。其中以日耳曼法起源說為通說。

張俊浩教授認為善意取得制度發(fā)源于德國，而為近現(xiàn)代民法所廣泛采用。⑴但是，德國的立法完全繼承了日耳曼法的傳統(tǒng)，善意取得制度是《德國民法典》從日耳曼法中吸收的，最具典型意義的，非源自羅馬法的重要法律制度之一。德國有句古老的格言“一手傳一手”（Hand

WahrenHand），其意思為原來的所有權人只能向受托保管人，即未經(jīng)授權而實施了財產(chǎn)轉讓的人進行追索。這一格言與日耳曼法上的“以手護手”（HandmussHandWahren）的原則是相一致的。因此，德國法起源說的本源上還是日耳曼法起源說。日耳曼法起源說一般認為，大陸法系近現(xiàn)代的善意取得制度是以日耳曼法上的“以手護手”（HandmussHandWahren）原則為濫觴。而羅馬法上不存在這一制度，相反，羅馬法強調個人財產(chǎn)神圣不可侵犯的絕對所有權原則，非常強調物權的追及效力：除非成立取得時效，否則，根據(jù)羅馬法的法諺“物在呼喚主人”，“無論何人，不能以大于自己所有之權利，轉讓與他人”，“發(fā)現(xiàn)我物之處，我取回之”，權利人得取回被轉讓給第三人的動產(chǎn)。因此，其結果是，終羅馬法時代，法律始終不知善意取得為何物。⑵而依日耳曼法，占有與所有權并未嚴格區(qū)分，而動產(chǎn)所有權的享有，必須以占有為條件。占有是權利的外衣，占有動產(chǎn)者，即推定其為動產(chǎn)的所有人；而對動產(chǎn)享有權利者，也需通過占有標的物而加以表現(xiàn)。因此，權利人未占有動產(chǎn)時，其權利的效力便減弱，如該動產(chǎn)被占有人轉讓第三人后，原所有人無權請求該第三人返還，“任意授予他人以占有者，除得向相對人請求返還外，對于第三人不得追回，唯得對相對人請求損害賠償。”⑶

后世大陸法系各國乃至于英美國家法律上陸陸續(xù)續(xù)所規(guī)定的并不完全相同的善意取得規(guī)則，均被認為是日耳曼法上“以手護手”原則之承繼或者為受其影響的結果。⑷善意取得制度之所以不能追溯到羅馬法，還因為在羅馬法上所有權概念出現(xiàn)較早，占有和所有權是兩個相互獨立的概念，所以無法演繹出以受讓人誤信物的占有人為有處分權人為適用前提的善意取得制度。

羅馬法起源說認為，在古羅馬時期，法律上就已經(jīng)出現(xiàn)了善意占有（possessiobonafides）和惡意占有（possessiomalafides）的區(qū)別。善意占有是指占有人認為自己有正當權利而為占有，而惡意占有則是指明知或應當知道而不知道自己無正當權利而為占有。羅馬法允許無所有權的占有人通過占有時效而取得對占有物的所有權。但是，在羅馬法中，強調所有權的絕對性，法諺中有“物在呼叫主人”，表明任何人不能轉讓屬于他人的財產(chǎn)，否則真正的權利人可以要求返還已經(jīng)由轉讓人轉讓給他人的財產(chǎn)。由此看出，羅馬法中并不存在善意取得制度。

日耳曼法和羅馬法二者結合起源說認為，近代動產(chǎn)善意取得只是在“結果”上與日耳曼法的“以手護手”原則相同，然二者形似卻并不神似：日耳曼法的“以手護手”原則，其采用的是限制所有權追及力之結構，亦即受讓財產(chǎn)的第三人之所以不予返還，一方面是因為原所有人因喪失占有而導致其所有權效力的減弱并進而導致其喪失返還請求權（亦即第三人之不返還首先是因為原所有人不得請求返還），另一方面則是因為日耳曼法上獨特的“Gewere”制度的作用。這一制度要求權利須以占有為外衣，“故取得占有之人，雖未必有真實之權利，但并非完全無權利，自占有人取得此種占有（Gewere），只須移轉行為有效，即非無權利，故受讓人可謂系從弱的權利轉化為強的（完全）權利”。因此，盡管從法發(fā)生學的角度考察善意取得制度，日耳曼法“以手護手”原則確有其淵源，但不可否認的是，日耳曼法的“以手護手”原則承認受讓人取得所有權，僅是所有人喪失占有后導致其權利效力減弱的邏輯結果，而且適用時根本無須區(qū)分受讓人為善意還是惡意。

而善意取得的立足點則完全在于善意受讓人權利的取得，原所有權喪失請求第三人返還原物的權利，為第三人取得權利所導致的結果而非導致第三人取得權利的原因，故日耳曼法的“以手護手”原則作為善意取得制度的起源，在制度設計上理由是不夠的。另一方面，羅馬法并非完全無視受讓人的利益，而是規(guī)定善意受讓人得主張時效取得，而且其取得時效期間較短，僅為一年。因此，該說認為，善意取得制度是近代以來以日爾曼法中相關原則為基礎，又吸收了羅馬法取得時效制度中的善意要件，從而不斷發(fā)展完善起來的。⑸筆者贊同此觀點。

三、善意取得制度的理論基礎

關于善意取得制度的存在依據(jù)，向有爭議。主要觀點有：（1）即時時效或瞬間時效說：認為受讓人取得權利完全是“即時時效或瞬間時效”的結果；為法國、意大利等國學者所主張。（2）占有保護說：認為依物權公示原則，動產(chǎn)占有具有公信力，故善意受讓占有的人即被推定為法律上的所有人，從而發(fā)生善意取得的效果；（3）法律賦權說：認為善意受讓人所以能從無權利人處取得權利，系由于法律直接賦予了占有人處分原權利人動產(chǎn)的權利；（4）法律特別規(guī)定說：認為法律根據(jù)社會當時的特定經(jīng)濟基礎和經(jīng)濟背景而作出的特別規(guī)定；（5）權利外形說：認為善意取得的根據(jù)是基于對權利外形的保護，即其建立在占有的“權利外形上”，對此外形的信賴值得法律保護，從而使物權人負起某種“外形責任”。

筆者認為，任何一項存在的法律制度，都有他的特定的作用，無用的法以及現(xiàn)實不需要的法是沒有存在價值及生命力的法，遲早是要被變化的現(xiàn)實所湮滅。因此，討論善意取得制度的存在依據(jù)，依然離不開它的作用和現(xiàn)實需要基礎。那么，善意取得制度的作用和現(xiàn)實需要基礎是什么？交易日益頻繁、交易過程紛繁復雜，且交易越來越需要迅速快捷，和保護交易安全的需要，即是回答。交易安全又稱動的安全，它與靜的安全相對應。靜的安全以保護原權利的人的利益為宗旨，力圖保持社會秩序的平和穩(wěn)定；動的安全則以保護善意無過失的交易者的利益為使命，意在圓滑財產(chǎn)流通，謀求社會的整體效益。在市場經(jīng)濟條件下，保護動的安全，從而承認善意取得制度，有其必要。其理由在于：

1.善意取得制度有利于維護商品交易的正常秩序，促進市場經(jīng)濟的有序發(fā)展。

保護交易當事人的信賴利益實際上就是保護交易安全；一旦不保護交易安全，則任何一個進入市場進行交易的民事主體，在購買財產(chǎn)或取得財產(chǎn)上設定的權利時，都需對財產(chǎn)的來源情況進行詳盡確實的調查，以排除從無權處分人處取得財產(chǎn)及相應權利的可能。這樣就會滯緩交易進程，影響社會經(jīng)濟效益。而且，民事主體將要為調查而支出的交易活動之外的高昂的費用，因此，交易的成本過高將使其望而卻步，這就有可能從根本上破壞市場經(jīng)濟的存在基礎。假設民事主體未進行這種交易前的調查，則一旦其購得財產(chǎn)，難免要時時提防會有人行使所有物的返還請求權，影響其對物的有效利用。如果承認善意買受人可以即時取得所有權，則交易者就能放心大膽的進行交易，這將有利于市場經(jīng)濟的健康發(fā)展。

2.在現(xiàn)實生活中，除了少數(shù)物品外，大多物品都可以從市場上獲取其替代品。

在這一背景下，與其保護靜的安全，摧毀已存的法律關系的效力，以犧牲業(yè)已形成的穩(wěn)定的社會秩序為代價，來保護原權利人的利益，不如保護動的安全，使善意受讓人取得物品的所有權或其他權利，而由原權利人向無權處分人主張不當?shù)美颠€或民事責任的承擔，從而補救其損失更為妥當。

3.善意取得制度有利于證據(jù)的收集，及時解決民事糾紛。

當無權處分人處分他人財產(chǎn)以后，時間一長，標的物很可能在多個當事人之間轉手，因此，使得證據(jù)難以收集。若不保護善意買受人的利益，而允許原所有人向現(xiàn)在的占有人追奪原物，勢必將現(xiàn)有的秩序，使大量的人力、物力、財產(chǎn)陷入無休止的舉證之中，使大量的民事糾紛不能及時解決，浪廢有限的司法資源。

4.保護動的安全，并非絕對有損原權利人的利益。

在原權利人發(fā)覺其物已被無權處分人轉讓之前，或在其向善意受讓人主張返還請求權之前，標的物已滅失的，保護靜的安全而不保護動的安全，對原權利人并無實益，而且一旦物品系因不可抗力滅失的，以保護靜的安全為前提，物的風險仍由原權利人負擔，此時與保護動的安全相比，反而對其不利。

5.保護動的安全，承認善意取得制度，符合風險責任分配的原則。

在物品系由原權利人依自己的意思轉由無權處分人占有的情況下，原權利人與無權處分人之間的關系與善意受讓人和無權處分人之間的關系比起來，前者常要密切得多。他完全有可能采取各種有效的措施來防止對物的無權處分。也即是說，與善意受讓人相比，原權利人能夠對無權處分人施加遠遠大得多的影響，讓善意受讓人對他無法控制的風險承擔責任，無疑有悖于我們通常所信守的公平觀念。更何況原權利人的控制成本常常要低于善意受讓人的調查成本。

6.承認善意取得制度，符合經(jīng)濟效用的原則。

善意取得通常是因無權處分而發(fā)生的，在一定程度上表明原權利人忽視對物的財產(chǎn)權利，而善意第三人愿意取得該物，表明他更愿意利用原物，也可表明原物在善意受讓人手中比在原所有人手中可能更有使用價值，因此法律保護善意受讓人而不是原權利人，則在更多情況下可能有利于充分發(fā)揮原物的經(jīng)濟效用。

正是因為善意取得制度具有上述的作用和現(xiàn)實需要基礎，因此其存在的理論依據(jù)應為法律的特別規(guī)定。保護由所謂無權利者善意取得動產(chǎn)的制度乃是伴隨著財貨流通的擴大，因應流通安全的經(jīng)濟要求，而生成和發(fā)展起來的。⑹至于其他幾種觀點，都是從不同的法制背景出發(fā)，從不同的視角對善意取得制度存在依據(jù)的闡釋，而且都與人們心目中對善意取得制度立法化的具體設計相關，有些道理，但都沒有圓滿的揭示出善意取得的性質或者理論基礎。對于“取得時效說”，它必須以時間之經(jīng)過為要件，而善意取得制度與“時間及時間之經(jīng)過”全然沒有聯(lián)系。所以，時效制度與善意取得制度無論如何都是風馬牛不相及的制度?？梢?，從時效上尋求善意取得存在的理論根據(jù)，無論如何都是難謂妥當?shù)模粚τ凇罢加斜Ｗo說”，也必須符合一個條件：民法有占有制度的規(guī)定，并且承認占有的系列效力，在一個缺乏占有制度的法制背景下，作為一種具有普遍意義的善意取得制度，是無從占有效力尋求理論根據(jù)的；對于“法律賦權說”，認為法律賦予了無權處分人處分原所有人財產(chǎn)的權利，但這必須有法律的明確規(guī)定，否則難以認可這種“賦權”；對于“權利外形說”，從占有動產(chǎn)的事實來推定所有權的產(chǎn)生屬于“法律推定”的一種情形，但卻不能成為善意取得的存在依據(jù)。

四、國外善意取得制度的立法例

正是因為善意取得制度具有上述的合理的存在依據(jù)，近現(xiàn)代各國民法典，如《法國民法典》、《德國民法典》、《日本民法典》、《意大利民法典》、以及前蘇聯(lián)東歐一些前社會主義國家的民法都規(guī)定了善意取得制度。⑺

1804年的《法國民法典》第1630條規(guī)定，出賣人無論向買受人承諾擔保與否，都有義務擔保出賣物的所有權；如果有第三人向買受人追奪所買之物，買受人就應當放棄所買之物，但是出賣人必須退還買受人所支付的價金，并且賠償買受人的一切損失?？梢?，法國所采取的這一制度，并不是典型的善意取得制度。同時，《法國民法典》一方面沿襲羅馬法的規(guī)則，在時效中規(guī)定善意占有符合一定條件可取得所有權，但是只是瞬間的取得時效。如第2279條規(guī)定：“對于動產(chǎn)，占有具有與權利證書相等的效力?！?/p>

由此條可知，法國法的善意取得僅適用于動產(chǎn)。另一方面，法國的判例法反對羅馬法關于“任何人不得以大于其所有權的權利給與他人”的原則，從而確認“公開市場”原則。根據(jù)這個原則，如果財產(chǎn)受到第三人的追奪，原所有人只有按照公平市價給買受人以補償后，才能要求返還財產(chǎn)，否則不得追奪。⑻

在德國，立法完全繼承了日爾曼法的傳統(tǒng)，確認了最具典型意義的善意取得制度，而采取了與《法國民法典》截然不同的規(guī)定，即在法典中明確承認了善意取得制度，而不是作為取得時效的規(guī)則加以規(guī)定。1900年《德國民法典》第932條規(guī)定：“物雖不屬于讓與人，受讓人也得因第929條規(guī)定的讓與成為所有人，但在其依此規(guī)定取得所有權的當時為非善意者，不在此限?！痹凇兜聡穹ǖ洹芬?guī)定本條的第三章“所有權”的第三節(jié)的標題，就是“動產(chǎn)所有權的取得和喪失”；其中所標明的第929條規(guī)定就是：“為讓與動產(chǎn)的所有權必須由所有人將物交付于受讓人，并就所有權的移轉由雙方成立合意?！币蚨?，《德國民法典》的規(guī)定真正使善意取得作為動產(chǎn)物權變動的一種方式而得以建立。但德國法上的善意取得，嚴格地限于動產(chǎn)范圍，不動產(chǎn)不適用善意取得制度。

《日本民法典》第186條規(guī)定：“對占有人，推定其以所有的意思，善良、平穩(wěn)而公然地開始占有動產(chǎn)者，如系善意無過失，則即時取得行使于該動產(chǎn)上的權利。”可見，《日本民法典》采取法國法的立場，將善意取得和取得時效放在同一個范疇中，而視為一種即時取得。按照這一規(guī)定，善意取得制度也僅適用于動產(chǎn)。

1942年的《意大利民法典》采取了無限制的承認善意取得制度，按照該民法典第1153條至1157條規(guī)定，無論受讓人有償取得動產(chǎn)或無償取得動產(chǎn)，也不問取得的動產(chǎn)是占有委托物還是占有脫離物，均可發(fā)生善意取得。

英美法傳統(tǒng)上堅持“沒有人可以轉讓不屬于他所有的商品”這一古老的法則，因此任何人都只能出賣自己擁有所有權的財產(chǎn)，而不能出賣他人的財產(chǎn)。這些規(guī)定嚴重影響了交易安全，對于保護善意買受人的利益是十分不利的。1952年起草《美國統(tǒng)一商法典》改變了上述傳統(tǒng)立場，把法律保護的重點轉移到了善意買受人的身上。該法第2403條規(guī)定：“購貨人取得讓貨人所具有的或有權轉讓的一切所有權，但購買部分財產(chǎn)權的購買人只取得他所購買的那部分所有權。具有可撤銷的所有權的人有權向按價購貨的善意第三人轉讓所有權。當貨物是以買賣交易的形式交付時，購貨人有權取得其所有權。”因而，只要購買人是善意無過失，認為出賣人對貨物具有完全所有權的人，則不論其貨物是從何而來，善意買受人都可以即時取得所有權。⑼在美國法規(guī)定的善意取得制度中，其適用范圍明確規(guī)定為“貨物”，其含義，就是交易中的動產(chǎn)，而不包括不動產(chǎn)?，F(xiàn)行英國法所采取的立場與美國法的立場相一致。1979年《英國貨物買賣法》的規(guī)定：如果貨物是在公開市場上購買的，根據(jù)市場慣例，只要買方是善意的，沒有注意到賣方的權利瑕疵，就可以獲得貨物完全的權利。⑽也體現(xiàn)了對善意購買人原則的確認。

從上述各國立法例來看，具有以下特點：

1.

各國民事立法都規(guī)定只對動產(chǎn)交易依善意取得制度予以保護，而對不動產(chǎn)交易不適用善意取得制度。因為，動產(chǎn)的物權變動以交付為其公示方法，不動產(chǎn)的物權變動以登記為其公示方法。物權變動經(jīng)過公示之后，即發(fā)生法律上的公信力，當善意第三人處于對物權公示方法的信賴而依法進行交易時，不論是否實際存在于這種公示方法相應的合法權利，均應加以保護。通過這些既定的公示方法，可以使第三人能夠從外觀上比較方便地了解物權變動的事實，確定自己的意思表示。由于不動產(chǎn)的物權變動的公示方式是登記，因而，在不動產(chǎn)交易中，雙方當事人必須依照規(guī)定，變更所有權登記。因而不存在無所有權人或者無處分權人處分不動產(chǎn)所有權的可能性，也就不存在適用善意取得制度的必要前提，“因為不動產(chǎn)登記制度的建立，第三人若再以不知不動產(chǎn)之權利狀態(tài)為理由予以抗辯已不可能?！雹?/p>

故在建立不動產(chǎn)登記制度后，“善意取得的原理以及規(guī)則在不動產(chǎn)法領域已經(jīng)無法適用。”⑿故各國立法均規(guī)定只有動產(chǎn)交易適用善意取得制度。

2.

各國民事立法關于善意取得制度的立場，有采取“極端法立場”的，但主要是“中間法立場”?！皹O端法立場”中有極端肯定善意取得制度的立場和極端否定善意取得的立場。上述的《意大利民法典》采取的就是極端肯定的立場，采取后一立場的主要是北歐地區(qū)的挪威和丹麥等國立法。近現(xiàn)代大多數(shù)國家如德國、法國、日本及前蘇聯(lián)等民法立法，均采中間法立場，即標的物若為占有委托物的，原則上認為發(fā)生善意取得；標的物若為占有脫離物的，原則上認為不發(fā)生善意取得。換言之，即根據(jù)標的物的不同而分別確定是否發(fā)生善意取得，而不是籠而統(tǒng)之的一概肯定或否定善意取得制度的適用。

3.

從立法上的安排來看，動產(chǎn)善意取得在幾個主要國家或者地區(qū)的民法典中所處的位置有所不同，但都屬于物權篇。在《德國民法典》上，善意取得被規(guī)定在物權編第三章第三節(jié)“動產(chǎn)所有權的取得和喪失”之內；在《法國民法典》上，善意取得被規(guī)定在“時效”一章；在《日本民法典》和《瑞士民法典》上，善意取得被規(guī)定于“占有”一章；我國臺灣地區(qū)民法典第801條仿瑞士立法例，將善意取得分別規(guī)定于動產(chǎn)所有權及占有之內。

五、我國善意取得制度的立法例

我國迄今未制定民法典，我國民法中是否存在著善意取得制度？在理論界和實際部門有不同的觀點，有否定說和肯定說。

否定說認為，作為私法之基本法的民法通則也未明文規(guī)定善意取得制度，而肯定說根據(jù)最高人民法院《關于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國民法通則〉若干問題的意見（試行）》第89條的規(guī)定，“共同共有人對共有財產(chǎn)享有共同的權利，承擔共同的義務。在共同共有關系存續(xù)期間，部分共有人擅自處分共有財產(chǎn)的，一般認定無效。但第三人善意有償取得該項財產(chǎn)的，應當維護第三人的合法權益……?！倍贸鑫覈巧埔馊〉弥贫鹊挠^點是值得商榷的。理由在于：（1）這一司法解釋有明確的適用前提，即“部分共有人擅自處分共有財產(chǎn)”，并非指所有的財產(chǎn)；（2）這里規(guī)定的出讓人是部分共有人，而不是非所有人或無權轉讓人；（3）這里講的共同財產(chǎn)，既包括動產(chǎn)，也包括不動產(chǎn)，而傳統(tǒng)的善意取得只適用于動產(chǎn)轉讓。據(jù)此，確立中國完整的善意取得制度，路途尚遠。⒀

肯定說認為，作為私法之基本法的民法通則雖然未明文規(guī)定善意取得制度，但是若干的民事特別法和司法解釋則設有或可推導出善意取得制度的相關規(guī)定，因此，從立法和司法實踐來看，我國是承認善意取得制度的。⒁筆者贊同肯定說，理由如下：

1.在我國最早承認善意取得的是1965年12月1日最高人民法院、最高人民檢察院及公安部聯(lián)合下發(fā)的《關于沒收和處理贓款贓物若干暫行規(guī)定》第六項規(guī)定：“在辦案中已經(jīng)查實被犯罪分子賣掉的贓物，應該酌情追繳。對買主確實知道是贓物而購買的，應將贓物無償追繳；對買主確實不知道是贓物的，而又找到了失主的，應該由罪犯按原價將原物贖回或賠償損失，退還原主，或者按價賠償損失；如果罪犯確實無力回贖或賠償損失，可以根據(jù)買主與賣主雙方具體情況進行調解，妥善處理?！?/p>

從此項規(guī)定中可以看出，對不知道是贓物的買主的權益，法律是有所考慮的，體現(xiàn)了對善意占有人的承認和保護。

2.最高法院的《關于審理詐騙案件具體應用法律的若干問題的解釋》第11條“行為人將財物已用于歸還個人欠款、貨款或者其他經(jīng)濟活動的，如果對方明知是詐騙財物而收取，屬惡意取得，應當一律予以追繳；如確屬善意取得，則不再追繳?！?/p>

也體現(xiàn)了對善意占有人的承認和保護。

3.“兩高”、公安部和國家工商行政管理局的《關于依法查處盜竊、搶劫機動車案件的規(guī)定》第12條“對明知是贓車而購買的，應將車輛無償追繳；對違反國家規(guī)定購買車輛。經(jīng)查證是贓車的，公安機關可以根據(jù)開事訴訟法第110、114條規(guī)定進行追繳和扣押。對不明知是贓車而購買的，結案后予以退還買主。”

同樣體現(xiàn)了對善意占有人的承認和保護。

4.《票據(jù)法》第12條“以欺詐、偷盜或者脅迫等手段取得票據(jù)的，或者明知有前列情形，出于惡意取得票據(jù)的，不得享有票據(jù)權利?！睆姆疵娲_認了善意取得票據(jù)的人，可以享有票據(jù)權利，揭示《票據(jù)法》對善意取得制度所持的肯定態(tài)度。

5.我國《拍賣法》第58條規(guī)定“委托人違反本法第6條的規(guī)定，委托拍賣其沒有所有權或者依法不得處分的物品或者財產(chǎn)權利的，應當依法承擔責任，拍賣人明知委托人對拍賣的物品或者財產(chǎn)權利沒有所有權或者依法不得處分的，應當承擔連帶責任。”由這一規(guī)定，我們不難看出，《拍賣法》對善意取得制度的肯認態(tài)度。

6.《關于適用〈中華人民共和國擔保法〉若干問題的解釋》第84條規(guī)定：“出質人以其不具有所有權但合法占有的動產(chǎn)出質的，不知出質人無處分權的質權人行使質權后，因此給動產(chǎn)所有人造成損失的，由出質人承擔賠償責任。”筆者認為，該條原則地確立了動產(chǎn)善意取得制度，其一方面有利于維護動產(chǎn)占有的公信力，使交易迅速處于一種安定狀態(tài)；另一方面承擔賠償責任主體的確定有效地保障了善意人的交易安全，即從法律上承認因善意而取得財產(chǎn)的行為為合法民事法律行為。

7.我國《信托法》第12條第2款規(guī)定：“委托人設立信托損害其債權人利益的，債權人有權申請人民法院撤銷該信托。人民法院依照前款規(guī)定撤銷信托的，不影響善意受益人已經(jīng)取得的信托利益。本條第一款規(guī)定的申請權，自債權人知道或者應當知道撤銷原因之日起一年內不行使的，歸于消滅?！笨梢姡瑸楸Ｗo信托善意受益人已經(jīng)取得的信托利益，該條一方面賦予了委托人之債權人的撤銷權，另一方面規(guī)定若在法定期限內不行使撤銷權將產(chǎn)生的法律后果，關于善意受益人方面的規(guī)定實質上是從法律上正式確立了動產(chǎn)善意取得制度，而最具重要意義的是于法律上正式確立了對因善意而取得財產(chǎn)的受益人合法權益的保護。

8.1988年最高人民法院《關于貫徹執(zhí)行中華人民共和國民法通則若干問題的意見》第89條進一步明確:“在共同共有關系存續(xù)期間,部分共有人擅自處分共有財產(chǎn)的,一般認定無效。但第三人善意、有償取得該項財產(chǎn)的,應當維護第三人的合法權益,對其他共有人的損失,由擅自處分共有財產(chǎn)的人賠償”。這一規(guī)定進一步體現(xiàn)了善意取得的精神，并直接、明確的規(guī)定善意取得的適用。

綜上可見，我國民事特別法和司法解釋的相關規(guī)定已經(jīng)設有或可推導出善意取得制度的存在，但是，作為私法之基本法的民法通則仍然未明文規(guī)定善意取得制度的，因此，我國現(xiàn)行民事立法尚未完成善意取得制度的立法化，如善意取得的概念、構成要件、法律效果等的一般規(guī)定。為了維護交易安全和良好的交易秩序，完成善意取得制度的立法化，當是必然的選擇。由于適用善意取得制度的結果，是物的原權利人喪失了其對物的處分權或處分權受到限制，善意受讓人則取得物的所有權或設定于其上的其他權利。與當事人各方利益攸關。因此應該在民事立法和司法實踐中對善意取得制度的構成設定嚴格的要件。

國外善意取得制度并不適用于不動產(chǎn)，把善意取得制度局限在動產(chǎn)的范圍內，只承認動產(chǎn)交易適用善意取得制度，不承認不動產(chǎn)的善意取得。因此，我國的善意取得制度與傳統(tǒng)的善意取得制度具有相當大的差別。其最主要的差別就在于，它確認對于不動產(chǎn)也有條件地適用善意取得制度。

注釋：

（1）張俊浩主編：《民法學原理》（上冊），中國政法大學出版社，2000年版，第435頁。

（2）梁慧星、陳華彬編著：《物權法》，1997年版，法律出版社，第182頁。

（3）王澤鑒著：《民法物權•通則•所有權》，1993年版，第208、209頁。

（4）同（2）。

（5）謝在全著：《民法物權論》（上），中國政法大學出版社,1989年版，第263頁。

（6）〔日〕安永正昭：《動產(chǎn)的善意取得制度的考察》，轉引自肖厚國：《動產(chǎn)善意取得制度研究》，載梁慧星：《民商法論叢》,第13卷，法律出版社，2000年版，第33頁。

（7）尹田：《法國物權法上動產(chǎn)的即時取得制度》，載《現(xiàn)代法學》1997年第1期

（8）江帆等：《交易安全與中國民商法》，108頁

（9）徐炳：《買賣法》，經(jīng)濟日報出版社，1991年版，第245頁。

（10）梁慧星著：《民法解釋學》，中國政法大學出版社1995年版，第278頁。

（11）于海涌：《物權變動中第三人保護的基本原則》，載《法律科學》，2001年第4期。

（12）孫憲忠：《物權法基本范疇及主要制度的反思》（下），載《中國法學》，1999年第6期。