一、金融全球化及其表現(xiàn)

金融全球化可從不同的角度來闡釋。它既可以指金融資本或金融服務(wù)在全球范圍內(nèi)的自由流動和配置，也可指現(xiàn)代金融制度在全球的擴(kuò)展，使世界各國金融政策趨同化，還可以指金融風(fēng)險意識和金融全球監(jiān)管共識的達(dá)成。金融全球化主要的含義應(yīng)當(dāng)是指金融資本或金融服務(wù)在全球范圍內(nèi)的自由流動和配置，從而使各國經(jīng)濟(jì)與金融的相互依存關(guān)系日益緊密的一種客觀歷史趨勢。

金融全球化主要表現(xiàn)為：一是金融自由化。20世紀(jì)8年代以后發(fā)達(dá)國家紛紛進(jìn)行金融改革、放松金融管制，掀起了金融自由化的浪潮。金融自由化為金融全球化提供了制度條件。二是金融市場全球化。全球金融電子網(wǎng)絡(luò)的形成，證券交易所或證券交易系統(tǒng)的聯(lián)合或合并，全球性、地區(qū)性的金融中心和大批離岸金融市場所構(gòu)成的覆蓋全球的金融市場運(yùn)作體系，標(biāo)志著全球統(tǒng)一的“24小時”全球金融市場的形成，實(shí)現(xiàn)了金融交易的全球化。三是金融創(chuàng)新和金融資產(chǎn)的膨脹化。從20世紀(jì)60年代起，各國金融機(jī)構(gòu)先后掀起了金融創(chuàng)新浪潮，隨后生出了令人眼花繚亂的金融衍生工具，金融資產(chǎn)迅速增長，不斷擴(kuò)張，全球經(jīng)濟(jì)虛擬化。四是國際金融證券化。它包括資產(chǎn)證券化和融資證券化。據(jù)不完全統(tǒng)計，僅1996年到1998年上半年，亞洲市場上通過公開方式發(fā)行資產(chǎn)證券達(dá)30多億美元。從融資方式來看，20世紀(jì)80年代以后國際債券的地位逐年上升，1985年國際債券在國際籌資總額中所占比重首次超過國際信貸，占國際籌資總額的58．9％。五是國際金融資本規(guī)模膨脹，全球經(jīng)濟(jì)頻繁波動。

1990年以來，國際金融資本規(guī)模急劇擴(kuò)張，無論從總量上還是速度上已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)脫離了世界貿(mào)易和世界總產(chǎn)出等實(shí)物經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的增長，由于金融市場的內(nèi)生波動性和全球金融資本無限供給，自由流動，導(dǎo)致金融市場劇烈波動，金融資產(chǎn)價格的暴漲暴跌更為頻繁。六是金融監(jiān)管國際化。隨著金融自由化的發(fā)展，國際金融資本巨額流動于各個金融市場，特別是短期投機(jī)資本的追逐投機(jī)，潛在的金融風(fēng)險隨時都會發(fā)達(dá)。墨西哥、東南亞、俄羅斯、巴西的金融危機(jī)使得世界各國都認(rèn)識到金融風(fēng)險的巨大破壞作用，金融安全成為世界各國經(jīng)濟(jì)安全首要關(guān)注的問題，金融監(jiān)管的國際協(xié)調(diào)越來越受到重視。20世紀(jì)80年代以來，“巴塞爾協(xié)議”、“清邁協(xié)議”等的簽署，各個層次上的國際銀行監(jiān)督合作的空前發(fā)展，等等，所有這些都使世界各國的金融監(jiān)管更趨國際化。

二、金融全球化對我國經(jīng)濟(jì)主權(quán)的挑戰(zhàn)

在金融全球化迅猛發(fā)展的背景下，中國的金融對外開放不是迫于“胡蘿b加大棒”壓力下的開放，而是出于發(fā)展經(jīng)濟(jì)的自發(fā)選擇。實(shí)行金融開放并逐漸融入國際金融體系的進(jìn)程給中國帶來了很大的經(jīng)濟(jì)利益，中國與國際金融的互動是一種良性互動。

本文作者：陳夢曉工作單位：南京大學(xué)中德法學(xué)研究所

一、引言

近幾周人們對于基本法中關(guān)于經(jīng)濟(jì)的部分進(jìn)行了很多的討論,這在很長一段時間內(nèi)是被忽視的"德國聯(lián)邦議院已經(jīng)通過了為維持金融市場穩(wěn)定的必要性,將銀行財產(chǎn)收歸國有的法律基礎(chǔ),71〕并且還討論了在基本法中規(guī)定國家責(zé)任界限的不同建議"這些問題是值得探究的,因?yàn)橥ǔＵJ(rèn)為,德國的基本法中只有少部分關(guān)于經(jīng)濟(jì)和社會制度的規(guī)定"當(dāng)人們談到德國經(jīng)濟(jì)近60年來的迅猛發(fā)展時,也很少提及基本法,而是首先指向別的事件和因素,例如在1948年6月20日基本法頒布前近一年被推行的貨幣改革,另外還有對經(jīng)濟(jì)和社會體制發(fā)展有重要影響的政治舉措,即社會市場經(jīng)濟(jì)"我想試著談?wù)?德國基本法對于德國經(jīng)濟(jì)制度同樣有著重要的意義,它影響了社會國家原則的表現(xiàn)形式,并為德國的穩(wěn)定和富裕作出了必要的貢獻(xiàn)"

二、德國經(jīng)濟(jì)秩序的發(fā)展和基本法

首先,基本法看起來似乎真的對德國的經(jīng)濟(jì)秩序發(fā)展僅作出了很少的貢獻(xiàn)"聯(lián)邦憲法法院一再強(qiáng)調(diào)基本法的.-經(jīng)濟(jì)政策的中立性0"[2二因此也可以說,基本法賦予了構(gòu)建不同經(jīng)濟(jì)秩序形態(tài)的選擇權(quán)"5基本法6不僅包含了保障經(jīng)濟(jì)行為的基本權(quán)利)這里以5基本法6第14條、12條以及第2條第1款為例,還包含了以第15條為例的規(guī)定,即不動產(chǎn)和土地、自然資源及生產(chǎn)資料的社會化可以獲得損害賠償"根據(jù)這些不同的表述,我們實(shí)際上可以想象出許多截然不同的經(jīng)濟(jì)秩序"但可以肯定的是:起草、磋商、通過基本法的這些人,代表了一種政治上的多樣性"除了共產(chǎn)黨之外,在德國社會(SPD)和基督教民主聯(lián)盟(CDU)中也存在一種相當(dāng)有影響力的流派,他們追求一種社會主義的或是共同經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)體制"川我們可以說.雖然第15條從結(jié)果上看基本沒有發(fā)揮很大的作用,但是它是這些流派主張的一種表現(xiàn)形式"我們可以看到,在過去的歷史環(huán)境中,聯(lián)邦憲法法院多次并且特別強(qiáng)調(diào)基本法是經(jīng)濟(jì)政策上中立0的"事實(shí)上,在歷史上一方面建議施行放任的市場經(jīng)濟(jì)體制,另一方面追求繼續(xù)社會化進(jìn)程的經(jīng)濟(jì)政策之爭,基本法基本沒有給出明確的答案"我們只能說,完全隸屬于國家計劃管理的經(jīng)濟(jì)體制是不可行的"順便提一下,如今德國確定了推行所謂的社會市場經(jīng)濟(jì)0"1990年通過兩德簽訂的5關(guān)于建立貨幣、經(jīng)濟(jì)及社會聯(lián)盟的條約6的第1條第3款確定了社會市場經(jīng)濟(jì)作為共同的經(jīng)濟(jì)秩序0"川然而德國的經(jīng)濟(jì)和社會體制發(fā)展是否真的和德國基本法沒什么關(guān)系呢?從歷史的角度來看,這是有爭議的"事實(shí)上,基本法影響之大遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出人們的想象"德國的經(jīng)濟(jì)秩序并沒有向著當(dāng)時兩國主張的不同經(jīng)濟(jì)秩序方向發(fā)展"在其發(fā)展中,國家對市場的作用也正在逐步消除,取而代之的是從兩國當(dāng)時的歷史矛盾看來幾乎不可能的相互合作"基本法和憲法實(shí)踐顯然在其中扮演了重要的角色"德國的經(jīng)濟(jì)秩序發(fā)展在很大程度上是由國家和市場共同作用的"對經(jīng)濟(jì)的深人調(diào)整以及建立一些大型國有企業(yè)的政治理念共同清楚地說明了這一點(diǎn)"另外還有一些國家作為大股東并且行使相當(dāng)控制權(quán)的情況"這里我想以大眾公司為例,最初大眾企業(yè)是國有的,如今下薩克森州仍然持有其大量的股份"川除此以外,5大眾公司私有化法6確保下薩克森州在大眾公司私有化后仍然能夠?qū)窘?jīng)營施加巨大的影響力"川國家對于經(jīng)濟(jì)的影響在隨后的幾年里有所加強(qiáng)"德國經(jīng)濟(jì)在1966年和1967年經(jīng)歷了嚴(yán)重的衰退"人們通過引人全面控制0體制尋求解決之道"從約翰.梅納德.凱恩斯的學(xué)說可知,國家應(yīng)當(dāng)投人其全部經(jīng)濟(jì)政策手段主動干預(yù)經(jīng)濟(jì),以緩解經(jīng)濟(jì)衰退"川并且規(guī)定,貨幣及中央銀行政策、財政預(yù)算政策、政府采購以及國家援助事宜應(yīng)以一種相互協(xié)調(diào)的方式作為,這種合作形式的主體應(yīng)當(dāng)包括聯(lián)邦、各州和德國聯(lián)邦銀行"川5基本法6第109條的修改為此奠定了重要的法律基礎(chǔ)"聯(lián)邦和各州在編制預(yù)算時應(yīng)當(dāng)根據(jù)第109條第2款考慮到所謂整體經(jīng)濟(jì)平衡0的必要性"根據(jù)同時期頒布的以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和增長為目的的國家穩(wěn)定法,川這樣一種整體經(jīng)濟(jì)平衡應(yīng)當(dāng)設(shè)立以下個部分沖突的目標(biāo):即物價穩(wěn)定、充分就業(yè)、外貿(mào)收支平衡以及持續(xù)穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)增長"第109條第4款規(guī)定了一種防止整體經(jīng)濟(jì)平衡受干擾的手段,即可以規(guī)定地方機(jī)構(gòu)和共管鄉(xiāng)鎮(zhèn)組織的貸款取得以及聯(lián)邦和各州在德意志聯(lián)邦銀行開立無息結(jié)存賬戶(經(jīng)濟(jì)景氣平衡準(zhǔn)備金)的義務(wù)"這種舉措和法律的發(fā)展明顯反映了當(dāng)時對于計劃經(jīng)濟(jì)以及國家調(diào)控的可行性是持樂觀態(tài)度的"我們也不能把經(jīng)濟(jì)秩序的發(fā)展看作是國家影響作用的持續(xù)加強(qiáng)"20世紀(jì)80年代以及兩德統(tǒng)一后顯現(xiàn)出了另一種不同的趨勢"尤其是基于歐洲的影響出現(xiàn)了一種廣泛的私有化趨勢,特別是在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和能源供給領(lǐng)域"〔-"〕以前由國家建立的鐵路、郵政、電信以及電力和當(dāng)時其他相應(yīng)的公共設(shè)施一起都被私有化了"因此需要建立市場并且運(yùn)用競爭法手段調(diào)控,限制國有企業(yè)的市場統(tǒng)治地位并且同時保障重要的公共生存利益"仁-1口第87e條第4款和第87f條第1款包含了所謂的國家保證義務(wù)"第87e條第4款中提到,在擴(kuò)建或運(yùn)營聯(lián)邦鐵路網(wǎng)絡(luò)時以及安排有關(guān)非客運(yùn)性質(zhì)的交通運(yùn)輸服務(wù)時,聯(lián)邦保證考慮公共利益特別是交通的需求情況"第87f條第1款涉及郵政和電信方面.,聯(lián)邦保證提供提供覆蓋面較廣、適當(dāng)和充足的服務(wù)0"至此國家與市場的共同作用更加明顯了"雖然在私有化的進(jìn)程中國家正是通過私有化將提供基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)的義務(wù)分離出去,但是根據(jù)上述基本法的規(guī)定,國家有義務(wù)建立能夠使服務(wù)的提供具有經(jīng)濟(jì)競爭力的法律上的框架性條件,這些條件應(yīng)保證公共利益得以實(shí)現(xiàn)夢.2二所以我們現(xiàn)在明白,基本法事實(shí)上只是設(shè)置了經(jīng)濟(jì)政策和經(jīng)濟(jì)秩序的外部框架"

三、基本法和歐洲經(jīng)濟(jì)法

一、國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則的形成與發(fā)展

經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則是國際經(jīng)濟(jì)法中的首要基本規(guī)范。傳統(tǒng)國際法一直把國家主權(quán)等同于政治主權(quán)，二戰(zhàn)后，廣大發(fā)展中國家相繼奪得政治上的獨(dú)立，但在征收境內(nèi)的外國資產(chǎn)或?qū)ζ鋵?shí)行國有化時，其行動的合法性普遍遭到了西方發(fā)達(dá)國家的非議。許多發(fā)展中國家在取得政治主權(quán)后相當(dāng)長的時期內(nèi)，本國重要的自然資源和其他經(jīng)濟(jì)要害部門仍不同程度地受到原宗主國的控制，造成“不發(fā)達(dá)的發(fā)展”的不利局面。20世紀(jì)50年代起，發(fā)展中國家紛紛提出自然資源永久主權(quán)原則，經(jīng)濟(jì)主權(quán)開始被提到國際層面上來，此后經(jīng)過南北雙方20多年的激烈斗爭，國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則才通過聯(lián)大的三個決議(<資源宣言><新秩序宣言>和<經(jīng)濟(jì)憲章>)最終得以全面的確立。對決議中的某些內(nèi)容，發(fā)達(dá)國家從一開始就表示反對…，但迫于廣大發(fā)展中國家團(tuán)結(jié)一體的強(qiáng)大力量和國際形勢的變化，“硬碰撞”已不符時代潮流，不得不轉(zhuǎn)而采取“軟侵蝕”的策略。經(jīng)濟(jì)全球化恰好為這一策略的實(shí)施提供了一個“良好”的契機(jī)，它要求生產(chǎn)要素跨國界自由流動，并在全球范圍內(nèi)加以配置和重組，使得各國經(jīng)濟(jì)相互滲透、相互依存、相互影響的程度不斷加深。發(fā)達(dá)國家憑借強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力主宰著全球化的進(jìn)程，利用發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱的現(xiàn)狀和參與國際經(jīng)濟(jì)合作的迫切愿望，以跨國公司、區(qū)域性組織和國際經(jīng)濟(jì)組織為媒介制訂一系列的國際游戲規(guī)則來制約、削弱發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)。發(fā)展中國家脆弱的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定了他們抵御和化解主權(quán)風(fēng)險能力的有限性；而他們要發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)、提高綜合國力。又必須融人全球化的大潮。因此廣大的發(fā)展中國家必須善于趨利避害，進(jìn)一步地鞏固和堅(jiān)持既得的國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)，維護(hù)國家的根本利益。

二、借全球化提出的幾種弱化經(jīng)濟(jì)主權(quán)的主張

經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展使國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則面臨著許多新挑戰(zhàn)，各種要求國家放棄或削弱其經(jīng)濟(jì)主權(quán)的觀點(diǎn)層出不窮，主要有以下幾種。

1．國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)“過時”論和“廢棄”論。它們否定“國家主體中心主義”的現(xiàn)有國際法和國家關(guān)系理論，認(rèn)為國家將不再是國際法和國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的基本主體，國家主權(quán)的核心概念如經(jīng)濟(jì)主權(quán)領(lǐng)土主權(quán)等早已過時，主張重構(gòu)與國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)概念相對應(yīng)的概念體系，如全球經(jīng)濟(jì)社會、超國家經(jīng)濟(jì)體系等，一些西方學(xué)者甚至主張拋棄國家主權(quán)。其根本目的是要消解現(xiàn)代國家的基本結(jié)構(gòu)，動搖現(xiàn)代民族國家的能力、形式、獨(dú)立、權(quán)威和合法性，本質(zhì)上是美國學(xué)者杰塞普(P．JeSSup)的“國際政府”和“跨國法優(yōu)先”等學(xué)說在新時期的翻版，依舊帶有強(qiáng)烈的經(jīng)濟(jì)殖民和大國霸權(quán)氣息。

2．國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)“弱化”論。此種觀點(diǎn)認(rèn)為隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入、互聯(lián)網(wǎng)和信息高速公路的建立、跨國公司利用信息技術(shù)的膨脹，整個世界成了沒有國界的“地球村”，國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的神圣性、國家經(jīng)濟(jì)決策的能力受到越來越大的限制。

國家利益[1]是“一個民族國家生存和發(fā)展的總體利益，包括一切能滿足民族國家全體人民物質(zhì)與精神需要的東西。”[2]對國家利益的維護(hù)和追求是國家的基本對外職能。國家利益的內(nèi)容及形式隨著客觀條件的變化而變化、同時深受國內(nèi)國外因素的制約。如何認(rèn)識國家利益和判斷國家利益，深刻影響著一個國家對本國利益的維護(hù)和拓展。新中國成立以來，黨和政府始終把國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)與提高人民生活水平作為國家建設(shè)任務(wù)的重點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)利益始終是國家利益的重要組成部分，改革開放后，經(jīng)濟(jì)利益的地位和重要性尤為凸顯。中國已經(jīng)成為世界第二經(jīng)濟(jì)大國，這一成績離不開中國政府對國家經(jīng)濟(jì)利益重要性的戰(zhàn)略判斷，本文從客觀環(huán)境與主觀認(rèn)識的角度分析了建國以來中國經(jīng)濟(jì)利益的演變。

一、建國后到改革開放前國家經(jīng)濟(jì)利益的主要內(nèi)容與分析

百年來的積貧積弱，使得中國的經(jīng)濟(jì)水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于西方發(fā)達(dá)國家。新中國成立后，面臨的是千瘡百孔的國民經(jīng)濟(jì)。新中國的領(lǐng)導(dǎo)層深知沒有強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，就無法振興民族，維護(hù)中華民族的整體國家利益。建國伊始，中國就把經(jīng)濟(jì)建設(shè)作為重要的國家利益，將經(jīng)濟(jì)利益擺在了突出地位。中國政府深知不能關(guān)起門來搞建設(shè)，因此在自力更生的前提下，非常重視與外部的經(jīng)濟(jì)交流。

1、對外貿(mào)易是新中國主要的國際經(jīng)濟(jì)利益

國際貿(mào)易是一個國家重要的經(jīng)濟(jì)利益，新中國要發(fā)展經(jīng)濟(jì)，離不開與外界發(fā)生經(jīng)濟(jì)貿(mào)易聯(lián)系?？偫矸e極主張發(fā)展與一切國家，包括西方資本主義國家的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，他強(qiáng)調(diào)：“中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展起來了，市場擴(kuò)大了，就更需要同外界互通有無，開展貿(mào)易，……只要中國人民的生活水平提高了，購買力大了，他們就不能只在國內(nèi)解決問題，這就需要輸入，也需要向國外輸出?！盵3]由于歷史條件的局限，改革開放前，中國的國際貿(mào)易幾經(jīng)波折。20世紀(jì)50年代，西方國家對中國采取敵視和封鎖政策，中國對外貿(mào)易的主要國際市場是原蘇聯(lián)和東歐國家，其比重在70%以上。隨著中蘇關(guān)系的變化，中國與蘇聯(lián)和東歐國家的貿(mào)易急劇下降。對外貿(mào)易遇到了第一股較強(qiáng)的寒流。中國積極拓寬外貿(mào)渠道，將對外貿(mào)易的主要對象開始轉(zhuǎn)向資本主義國家和地區(qū)，利用一切機(jī)會和可能，積極開展與西方國家的經(jīng)貿(mào)合作。1957年，中國已同包括英國、法國、比利時、意大利和荷蘭等主要資本主義國家在內(nèi)的82個國家和地區(qū)建立了經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系，并同其中24個國家簽訂了政府間貿(mào)易協(xié)定或議定書。1963年，中國同日本簽訂了采用延期付款方式進(jìn)口維尼綸成套設(shè)備的合同，打開了西方國家對中國的技術(shù)封鎖。1964年，中國與法國的建交不僅促進(jìn)了中法兩國政府間貿(mào)易關(guān)系的迅速發(fā)展，而且在西歐掀起了開展對華貿(mào)易的熱潮。1965年，對西方國家貿(mào)易額占中國對外貿(mào)易總額的比重由1957年的17.9%上升到52.8%。回顧從新中國成立到1978年的歷史進(jìn)程，盡管中國對外貿(mào)易幾經(jīng)曲折，但仍為國民經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)和發(fā)展做出了貢獻(xiàn)。1950年，中國對外貿(mào)易總額11.35億美元，到1978年，對外貿(mào)易總額已發(fā)展到206.38億美元。[4]建國前，中國出口商品的80%以上是初級產(chǎn)品?！耙晃濉庇媱澓螅袊I(yè)迅速發(fā)展，出口商品結(jié)構(gòu)發(fā)生了較大變化，70年代的初級產(chǎn)品出口已占中國出口總額的50%以上。這樣的成績在面臨西方國家封鎖和中蘇關(guān)系惡化的不利貿(mào)易環(huán)境下確實(shí)來之不易。

2、引進(jìn)技術(shù)和智力支援是重要的國際經(jīng)濟(jì)利益

一、經(jīng)濟(jì)全球化對國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的挑戰(zhàn)

經(jīng)濟(jì)全球化作為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種趨勢，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，它主要涵蓋貿(mào)易、金融和跨國公司對外投資等幾個重要方面的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)全球化為了在全球范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)貿(mào)易的自由化、勞動力的自由跨境流動以及生產(chǎn)要素價格的均等比進(jìn)而實(shí)現(xiàn)國際經(jīng)濟(jì)體系的高度融合(或一體化)，因而要求各民族國家的政府放寬或解除在國家間經(jīng)濟(jì)交流上的種種限制，這就使各民族國家的國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)在不同程度上受到了沖擊和挑戰(zhàn)，這主要體現(xiàn)在以下三個方面。

(一)國際組織對國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的影響日益增大

在經(jīng)濟(jì)全球化的時代，各種世界性、區(qū)域性經(jīng)濟(jì)組織大量涌現(xiàn)，據(jù)不完全統(tǒng)計，全球范圍內(nèi)建立的國際經(jīng)濟(jì)組織多達(dá)109個，包括世界銀行、世界貿(mào)易組織、國際貨幣基金組織等一系列對國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)有重要影響的國際經(jīng)濟(jì)組織。一些綜合實(shí)力較弱的國家(尤其是要加入這些組織或者是向這些組織尋求幫助的發(fā)展中國家)由于在資金、技術(shù)等方面對擁有雄厚實(shí)力的國際組織具有一定的依賴性，而且近些年來某些國際經(jīng)濟(jì)組織已逐步帶上了國際政治的色彩，其利用所具有的職權(quán)直接或間接影響了國家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)。此外，一些區(qū)域性經(jīng)濟(jì)組織如歐洲聯(lián)盟、東南亞國家聯(lián)盟、北美自由貿(mào)易區(qū)等也都以部分經(jīng)濟(jì)管理職能公共化的形式，在有限的范圍內(nèi)“攫取”了原屬于國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的部分權(quán)力。

(二)跨國公司及其經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張對國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的沖擊

正如美國學(xué)者惠特曼所指出的“就對民族經(jīng)濟(jì)主權(quán)具有巨大威脅性和促進(jìn)國際經(jīng)濟(jì)一體化來說，沒有哪個組織比跨國公司更為有利了?？鐕緦χ鳈?quán)國家，尤其是對發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)的沖擊不容忽視，主要體現(xiàn)在如下幾個方面：第一，跨國公司執(zhí)行全球生產(chǎn)戰(zhàn)略，往往視國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)為其障礙，因此其超越國界的經(jīng)濟(jì)活動總是力圖逃避國家根據(jù)主權(quán)原則對其進(jìn)行的監(jiān)督，從而模糊了國家的管轄權(quán)也沖擊了國家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)。第二，跨國公司腐蝕政府官員的非法活動，使國家在經(jīng)濟(jì)方面的行政決策權(quán)和國家最高權(quán)威面臨挑戰(zhàn)。第三，跨國公司在金融市場利用轉(zhuǎn)移價格而逃避轉(zhuǎn)移利潤、通過買賣股票和證券等逃避外匯管制、利用國與國之間的匯率差價把資金調(diào)入調(diào)出等等的投機(jī)行為，直接影響主權(quán)國家的貨幣財政政策。

一、經(jīng)濟(jì)全球化時代經(jīng)濟(jì)主權(quán)的內(nèi)涵分析

20世紀(jì)90年代以來，在經(jīng)濟(jì)全球化和新科技革命迅猛發(fā)展的條件下，國家經(jīng)濟(jì)活動和國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系發(fā)生了一系列深刻變革，隨之而來的是，經(jīng)濟(jì)主權(quán)這個新概念得到廣泛傳播，無論是西方發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家都給予這個問題以高度的重視。在傳統(tǒng)的政治安全以外，經(jīng)濟(jì)主權(quán)的提出表明國際關(guān)系的重點(diǎn)開始向經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域轉(zhuǎn)移，國家經(jīng)濟(jì)安全顯得日益重要。

經(jīng)濟(jì)主權(quán)出現(xiàn)以來，對于其體現(xiàn)及其內(nèi)涵有不同的理解。其中主要有四種具有代表性的觀點(diǎn)。一是從國家經(jīng)濟(jì)自然資源的角度來認(rèn)識，具體表現(xiàn)在以下兩種觀點(diǎn)：一種是20世紀(jì)60年代聯(lián)合國的提法，即經(jīng)濟(jì)主權(quán)是指“所有公民為他們自己的目的自由地處置他們的天然財富和資源的權(quán)利”…；另一種是20世紀(jì)70年代聯(lián)合國的觀點(diǎn)，即經(jīng)濟(jì)主權(quán)是指“每個國家對其全部財富、自然資源和經(jīng)濟(jì)活動享有充分的永久的自主權(quán)”，“它包括擁有權(quán)、使用權(quán)和處置權(quán)在內(nèi)，并可自由行使此項(xiàng)主權(quán)”。二是從經(jīng)濟(jì)發(fā)展權(quán)的角度來認(rèn)識，認(rèn)為它是指“經(jīng)濟(jì)繁榮、科技進(jìn)步和人民生活水平不斷提高的權(quán)益”。三是從國家處置內(nèi)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系的角度分析，認(rèn)為“經(jīng)濟(jì)主權(quán)主要體現(xiàn)的是發(fā)鈔、征稅和各種經(jīng)濟(jì)政策的制定與調(diào)整”_4J。四是從保護(hù)民族經(jīng)濟(jì)能力、保護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全的角度談經(jīng)濟(jì)主權(quán)問題，認(rèn)為“國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)主要是指國民經(jīng)濟(jì)完整權(quán)及國家對宏觀經(jīng)濟(jì)的自主管理權(quán)。比如，如何調(diào)適國家與國家之間、國家與個人之間、國家與國際巨型投資之間的諸種關(guān)系等，都需要相關(guān)法律規(guī)范的確立、健全、完整和切實(shí)踐行”。

以上人們對經(jīng)濟(jì)主權(quán)的認(rèn)識，從不同側(cè)面揭示了經(jīng)濟(jì)主權(quán)的表現(xiàn)及其內(nèi)涵，它是在經(jīng)濟(jì)全球化的條件下人們對國家主權(quán)認(rèn)識不斷深化的產(chǎn)物，有著積極的意義。但是，筆者認(rèn)為更為完善的提法應(yīng)是，經(jīng)濟(jì)主權(quán)是國家主權(quán)歷史發(fā)展的產(chǎn)物，是國家主權(quán)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的體現(xiàn)，是一國“所有公民為他們自己的目的自由地處置他們的財富和自然資源的權(quán)利”，“它主要體現(xiàn)在發(fā)鈔征稅和各種經(jīng)濟(jì)政策的制定與調(diào)整等方面”。筆者對經(jīng)濟(jì)全球化背景下發(fā)展中國家主權(quán)的思考，也正是以此為基點(diǎn)，著重探討發(fā)展中國家的主權(quán)問題。

二、經(jīng)濟(jì)全球化時代國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)面臨的問題

經(jīng)濟(jì)全球化對國家主權(quán)的挑戰(zhàn)是多領(lǐng)域的，最重要的是體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)主權(quán)方面，尤其是發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)面臨更為嚴(yán)峻的問題。肯尼亞總統(tǒng)莫伊說：“經(jīng)濟(jì)全球化削弱了發(fā)展中國家確立宏觀經(jīng)濟(jì)政策的自主權(quán)。”首先，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，跨國公司和非政府組織影響力上升，世界銀行、國際貨幣基金組織越來越多地涉足各國國內(nèi)經(jīng)濟(jì)問題，這一切向國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)提出了挑戰(zhàn)。例如，一國的發(fā)展規(guī)劃、債務(wù)、貧困、資源生態(tài)環(huán)境等越來越多地受到國際組織的干預(yù)。其次，國際經(jīng)濟(jì)機(jī)制的建立限制了民族國家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)。例如由于當(dāng)前國際上普遍采用市場經(jīng)濟(jì)體制，因此，絕大多數(shù)國家也必須在國內(nèi)實(shí)行市場經(jīng)濟(jì)體制，否則，就會受到國際社會的限制和排斥。中國加入WTO談判受阻的重要原因之一就是西方國家認(rèn)為中國是一個非市場經(jīng)濟(jì)的國家。同時，國家在決定本國經(jīng)濟(jì)體制時的決策權(quán)受到限制，要對同國際體制不相適應(yīng)的外貿(mào)、金融、稅收體制進(jìn)行改革，這在一定程度上會限制一個國家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)。再次，要參與經(jīng)濟(jì)全球化，國家就必須對外開放跨國公司如果投資于土地和資源，就會侵蝕一國的“自由處置他們天然財富和資本”的經(jīng)濟(jì)主權(quán)。另外，引進(jìn)的資金技術(shù)也會影響一個國家對經(jīng)濟(jì)的調(diào)控力，從而影響國家經(jīng)濟(jì)的宏觀決策權(quán)力。最后，隨著跨國公司的迅速發(fā)展，出現(xiàn)了“無國籍論”，再加上民族國家企業(yè)的所有權(quán)多元化，使國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)保護(hù)本民族經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力弱化，國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)日益受到新的國際生產(chǎn)和國際分工的潛在威脅。此外，目前世界上大量人口的貧困化大范圍的糧食危機(jī)，不同國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡等全球性問題的解決，超出了一個國家或部分國家的能力范圍，必須通過所有國家的努力，包括“讓渡”“自由處置天然財富和資源”的絕對經(jīng)濟(jì)主權(quán)。三、經(jīng)濟(jì)全球化時代經(jīng)濟(jì)主權(quán)的維護(hù)

外資以并購的方式進(jìn)入我國已成為FDI的重要趨勢，它尤如一把雙刃劍，給我國經(jīng)濟(jì)帶來雙重影響，一定程度上甚至危及我國的經(jīng)濟(jì)安全。其實(shí)，跨國并購活動遵循一定的“游戲規(guī)則”和政策取向是所有政府面臨的工作。本文主要介紹美國等西方發(fā)達(dá)國家對跨國并購政府管制的經(jīng)驗(yàn)做法，為中國尋求一種既能保護(hù)正常的跨國并購，以維護(hù)市場競爭的活力，又能有效阻止形成市場壟斷的管制方法提供借鑒，在利用外資的同時，確保國家經(jīng)濟(jì)安全。

一、跨國公司對我國的壟斷趨勢威脅我國經(jīng)濟(jì)安全

1．跨國公司對我國各行業(yè)壟斷情況。據(jù)國家工商總局調(diào)查，美國微軟占有中國電腦操作系統(tǒng)市場的95％，瑞典利樂占軟包裝產(chǎn)品市場的95％，美國柯達(dá)占感光材料市場至少50％的份額，法國米其林占子午線輪胎市場的70％。此外，在手機(jī)行業(yè)、電腦行業(yè)IA服務(wù)器等行業(yè)，跨國公司均在中國市場上占有絕對壟斷地位。如果外資并購造成壟斷，外商不僅控制國內(nèi)市場，制定壟斷價格和瓜分市場策略，破壞市場競爭秩序，損害消費(fèi)者利益，而且容易制約內(nèi)資企業(yè)成長和技術(shù)進(jìn)步，制約國內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

2．跨國公司的壟斷趨勢直接威脅我國的經(jīng)濟(jì)安全?？鐕镜膲艛嘤锌赡塬@取關(guān)系國計民生的不宜對外披露的重要行業(yè)信息，增加了國家的潛在風(fēng)險。如IBM目前已壟斷我國銀行業(yè)大型機(jī)市場。作為中國關(guān)鍵經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域之一的銀行業(yè)僅由一家外國公司提供關(guān)鍵產(chǎn)品，又幾乎僅由一家外國公司提供關(guān)鍵產(chǎn)品的服務(wù)，在全世界恐怕也是十分罕見的。IBM對我國銀行業(yè)市場的壟斷，客觀上使我國金融運(yùn)行存在較高的安全隱患。因?yàn)椋?dāng)國家間戰(zhàn)略出現(xiàn)沖突時，IBM肯定要服從美國國家戰(zhàn)略。如在20世紀(jì)80年代末，IBM曾一度撤回其全部專家，中斷對我國銀行業(yè)IBM大型機(jī)的服務(wù)。

3．與跨國并購關(guān)聯(lián)的法律漏洞多，監(jiān)控機(jī)制失靈。當(dāng)前，我國對跨國并購還只是針對個案，通過行政法規(guī)、政策來調(diào)控，以防止無法可依而導(dǎo)致的失控局面。有鑒于此，應(yīng)借鑒歐美發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)，把反壟斷作為對外資并購管制的首要任務(wù)，并將其確立為外資并購立法的基本原則。事實(shí)證明，反對壟斷、保護(hù)競爭是市場經(jīng)濟(jì)的一般規(guī)律和內(nèi)在要求，在構(gòu)建我國法律體系時應(yīng)遵循市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律，把反壟斷原則確立為我國外資并購立法的一項(xiàng)重要原則，以合理規(guī)制外資壟斷國內(nèi)市場，從而促進(jìn)有效競爭，保護(hù)民族工業(yè)的發(fā)展。

二、跨國并購管制的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

［論文關(guān)鍵詞］國家經(jīng)濟(jì)安全；內(nèi)涵；評價指標(biāo)體系

［論文摘要］國家經(jīng)濟(jì)安全是指一個國家經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略利益的無風(fēng)險或低風(fēng)險的狀態(tài)，表現(xiàn)為基本經(jīng)濟(jì)制度和經(jīng)濟(jì)主權(quán)沒有受到嚴(yán)重?fù)p害，使得經(jīng)濟(jì)危機(jī)的風(fēng)險因素處于可以控制的狀態(tài)?；诖硕x，可以設(shè)計出國家經(jīng)濟(jì)安全的兩級評價指標(biāo)體系及其不同的權(quán)重確定方法。2008年國際金融危機(jī)的爆發(fā)，凸顯了保證國家經(jīng)濟(jì)安全的重要性和緊迫性。準(zhǔn)確地定義國家經(jīng)濟(jì)安全概念的內(nèi)涵是建立科學(xué)的評價指標(biāo)體系的前提條件。國內(nèi)已有的關(guān)于國家經(jīng)濟(jì)安全的定義方式，混淆了國家經(jīng)濟(jì)安全與國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國家經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定以及產(chǎn)業(yè)安全、區(qū)域經(jīng)濟(jì)安全等概念。

2008年國際金融危機(jī)爆發(fā)后，國家經(jīng)濟(jì)安全問題再度成為經(jīng)濟(jì)學(xué)界的研究熱點(diǎn)之一。然而，由于已有的評價指標(biāo)體系存在著混淆國家經(jīng)濟(jì)安全與國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國家經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定等不足，使它不能在國家關(guān)于經(jīng)濟(jì)安全的決策中發(fā)揮應(yīng)有的作用。而混淆三種評價指標(biāo)體系的原因首先在于國家經(jīng)濟(jì)安全的定義方式不準(zhǔn)確，這直接影響了對國家經(jīng)濟(jì)安全的內(nèi)涵和兩級評價指標(biāo)的選擇。

一、對已有定義方式的比較分析

學(xué)術(shù)界關(guān)于國家經(jīng)濟(jì)安全的定義尚未有定論，大致可以分為狀態(tài)說、能力說等幾大類。能力說側(cè)重于動態(tài)評價，狀態(tài)說側(cè)重于靜態(tài)評價。動態(tài)評價優(yōu)于靜態(tài)評價之處在于，它不僅著眼于今天，而且著眼于未來；不僅評價現(xiàn)在的能力，還可以評價未來的能力即潛力。缺點(diǎn)是能力只是實(shí)現(xiàn)國家經(jīng)濟(jì)安全的手段而非國家經(jīng)濟(jì)安全本身，因?yàn)橛袩o實(shí)現(xiàn)國家經(jīng)濟(jì)安全的能力或能力大小，還要通過國家經(jīng)濟(jì)安全的狀態(tài)來檢驗(yàn)，具有強(qiáng)大的能力，只是具備了實(shí)現(xiàn)國家經(jīng)濟(jì)安全的可能性，不等于國家經(jīng)濟(jì)就安全了。例如，人們曾經(jīng)認(rèn)為美國實(shí)現(xiàn)國家經(jīng)濟(jì)安全的能力是最強(qiáng)的，但2007年，美國卻不能預(yù)測和阻止次貸危機(jī)演變?yōu)槿娴慕鹑谖C(jī)。當(dāng)然，從靜態(tài)上說，能力表現(xiàn)為狀態(tài)；從動態(tài)上說，狀態(tài)也是一種能力。例如，現(xiàn)在國家經(jīng)濟(jì)安全的良好狀態(tài)是實(shí)現(xiàn)未來國家經(jīng)濟(jì)安全的能力之一。但未來國家經(jīng)濟(jì)安全是否良好，仍然不能用手段來證明。

國家經(jīng)濟(jì)安全的能力不僅是物質(zhì)力，也包括變可能為現(xiàn)實(shí)的主觀力，因此，評價能力難以得到比較全面的客觀數(shù)據(jù)的支持，許多指標(biāo)只能依靠主觀打分。例如，關(guān)于國家經(jīng)濟(jì)安全“是指一個國家的經(jīng)濟(jì)競爭能力，一個國家經(jīng)濟(jì)抵御國內(nèi)外各種干擾、威脅、侵襲的能力，一個國家得以存在并不斷發(fā)展的國內(nèi)、國際環(huán)境”［1］的定義，其中，第二、三個指標(biāo)就很難主要運(yùn)用客觀數(shù)據(jù)進(jìn)行評價。而狀態(tài)作為結(jié)果，大部分可以用客觀指標(biāo)來反映，從而使建立定量評價指標(biāo)體系更為容易，更能作出比較精確的判斷，而這對于國家經(jīng)濟(jì)安全研究來說是非常重要的。

摘要：國際政治是從政治角度來研究國際社會演變和發(fā)展規(guī)律的。當(dāng)今，面對跨世紀(jì)的國際社會大轉(zhuǎn)折時期，國際政治的研究，出現(xiàn)了一系列新的課題，其中有的是屬于老主題需要新研究的，如戰(zhàn)爭與和平問題；有的是冷戰(zhàn)后新突起的，如全球性民族主義浪潮問題；有的則是伴隨世界經(jīng)濟(jì)國際化而出現(xiàn)的與國家主權(quán)碰撞問題，等等。新課題，需要有新的理論來概括，需要有新的理論作預(yù)測。這是學(xué)術(shù)性研究，也是政策性研究?，F(xiàn)就經(jīng)濟(jì)國際化與國家主權(quán)碰撞的問題談一點(diǎn)看法。

80年代中期以來，世界經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展趨勢日益明顯和突出，主要表現(xiàn)在：（一）資本的國際化。其標(biāo)志是以國際直接投資為主要形式的生產(chǎn)資本的國際化，以國際貿(mào)易為主要形式的商品資本國際化，以國際信貸為重要內(nèi)容的貨幣資本的國際化等。（二）生產(chǎn)的國際化。在商品生產(chǎn)過程中，擁有不同資源、工藝和勞動力的國家在更多更細(xì)的程度上進(jìn)行分工協(xié)作，國際分工也日益深化：各國在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化整合中，更加緊密地與國際產(chǎn)業(yè)的更新和轉(zhuǎn)移相結(jié)合，以跨國公司為主體形成生產(chǎn)的國際化統(tǒng)一經(jīng)營網(wǎng)絡(luò)。（三）技術(shù)創(chuàng)新的國際化。技術(shù)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動力，因此技術(shù)創(chuàng)新的國際化是經(jīng)濟(jì)一體化的重要方面，它表現(xiàn)在：跨國公司間的相互控制逐漸增強(qiáng)；國際技術(shù)合作與聯(lián)盟更加發(fā)揮積極的作用，在同類產(chǎn)品中更具競爭力的顯然已是那些經(jīng)過國際合作與支持的項(xiàng)目；國際技術(shù)轉(zhuǎn)移、高科技產(chǎn)品的國際貿(mào)易以及科技人員的國際流動日益增多。在此以前，更多地從政治角度來探析國家主權(quán)的涵義也許是天經(jīng)地義的，而如今，經(jīng)濟(jì)的觸角已經(jīng)延伸至社會生活的各個領(lǐng)域，國家間的關(guān)系也從以戰(zhàn)爭手段掠奪領(lǐng)土轉(zhuǎn)向以經(jīng)濟(jì)手段爭奪市場。

在經(jīng)濟(jì)一體化過程中，跨國公司、國際組織等非國家行為體迅速崛起，以民族國家為中心的單元世界體系正在演變成為多元層次的世界體系。國家主權(quán)就是獨(dú)立自主地處理內(nèi)外事務(wù)，管理自己的國家，每個國家對其全部財富、自然資源和經(jīng)濟(jì)活動享有充分的永久的主權(quán)。主權(quán)是國家屬性的主要特征。而經(jīng)濟(jì)一體化的特征是開放、合作、互相滲透。由此，國家主權(quán)的排他性和經(jīng)濟(jì)一體化的開放性和滲透性發(fā)生了碰撞。

最明顯的是區(qū)域性的經(jīng)濟(jì)組織、跨國公司以及國家間在經(jīng)濟(jì)上越來越緊密的相互依存關(guān)系正在不斷“侵蝕”到國家的主權(quán)，使得國家在處理本國內(nèi)外事務(wù)的時候，對內(nèi)的最高權(quán)和對外的獨(dú)立權(quán)都受到了制約。以跨國公司為例：第二次世界大戰(zhàn)以后，跨國公司飛速發(fā)展，到1995年，世界上已有約3.9萬家跨國公司，其設(shè)在境外的分支機(jī)構(gòu)多達(dá)27萬家，國際直接投資存量達(dá)到2.7萬億美元。世界上最大的100家跨國公司擁有資產(chǎn)3.4萬億美元，一些跨國公司所覆蓋的國土面積和運(yùn)營范圍比有史以來任何帝國的地域更加浩瀚?？鐕驹诟鱾€領(lǐng)域向主權(quán)國家的經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)權(quán)發(fā)出嚴(yán)峻挑戰(zhàn)：由于擁有巨大的生產(chǎn)規(guī)模和龐大的管理組織體制，跨國公司已成為國際分工和國際貿(mào)易的主要組織者和承擔(dān)者，跨國公司的內(nèi)部貿(mào)易占世界貿(mào)易總額的1/3，已經(jīng)并正在繼續(xù)影響著國際貿(mào)易的方式和未來發(fā)展的趨向，進(jìn)而影響到國際貿(mào)易理論、政策，并不可避免地涉及民族國家的主權(quán)和利益。同時，生產(chǎn)技術(shù)的創(chuàng)新和轉(zhuǎn)移也被牢牢地控制在跨國公司手中，發(fā)達(dá)國家500家最大的跨國公司控制著這些國家90％的生產(chǎn)技術(shù)，在跨國公司內(nèi)部所發(fā)生的技術(shù)轉(zhuǎn)移占全世界的80％?？鐕緭碛凶銐虻膶?shí)力和基礎(chǔ)影響到主權(quán)國家的決策和利益，從而實(shí)現(xiàn)自身的目標(biāo)——更大的利潤。無論對母國還是東道國都是如此。比如一些美國的大公司在把資金和技術(shù)向海外轉(zhuǎn)移的時候，為尋求生產(chǎn)的低成本和銷售的新市場，也不拒絕把部分產(chǎn)品“返銷”到美國。其他國家和地區(qū)可能會從中得益，在國與國的爭議中，這些有利益關(guān)系的大公司未必會站在美國一邊。同樣，由于跨國公司對技術(shù)轉(zhuǎn)移嚴(yán)格而有效的控制，往往使得技術(shù)落后的發(fā)展中東道國處于被動的依賴地位，形成經(jīng)濟(jì)依附性發(fā)展，削弱了國家經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)權(quán)。

跨國公司對國家主權(quán)的影響不僅表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)方面，還表現(xiàn)在通過經(jīng)濟(jì)手段涉入政治領(lǐng)域。遠(yuǎn)的，如1953年，英國石油公司在幫助推翻伊朗摩薩德政府中發(fā)揮了重要作用；近的，如韓寶事件在韓國掀起的政治經(jīng)濟(jì)危機(jī)等。眾所周知的是，區(qū)域性組織以及一些國際性的經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)也越來越多，而且隨著世界政治經(jīng)濟(jì)的日益不可分割，這些國際性機(jī)構(gòu)實(shí)際上已經(jīng)深深地介入世界政治的運(yùn)行軌道，對國家主權(quán)產(chǎn)生著越來越深的影響。如國際貨幣基金組織、世界貿(mào)易組織、世界銀行以及歐盟、東盟和北美自由貿(mào)易區(qū)等。由此，就不可避免地會出現(xiàn)，許多全球性問題將不可能由單個國家或國家間的合作來解決，那些非國家行為體如跨國公司、國際組織等肯定會積極參與。這就必然導(dǎo)致國家行為體的行為方式發(fā)生變化，國際利益勢必出現(xiàn)多樣化和分散化。

當(dāng)然，主權(quán)國家在面臨這些矛盾與沖突時，并非是束手無策。首先，在當(dāng)今，經(jīng)濟(jì)一體化趨勢是怎么強(qiáng)調(diào)都不過分的，這是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的潮流，是符合時展規(guī)律和主權(quán)國家利益的。經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展，給單一的主權(quán)國家既帶來了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，也帶來了更多的機(jī)會和經(jīng)濟(jì)實(shí)惠。其次，為了鞏固國家主權(quán)，獲取更多的經(jīng)濟(jì)利益，國家寧愿付出某種代價——讓渡部分經(jīng)濟(jì)主權(quán)，這種“讓渡”是有條件的，即以不構(gòu)成對國家主權(quán)的損害為前提。如跨國公司為母國帶來可觀的利潤，同時，為東道國提供了急需的資本和更多的就業(yè)機(jī)會。第三，國家在權(quán)衡利弊的過程中享有自主權(quán)，即經(jīng)濟(jì)一體化對國家主權(quán)的“侵蝕”是以維護(hù)國家主權(quán)為基礎(chǔ)的。國家之間仍以主權(quán)平等為原則。區(qū)域性經(jīng)濟(jì)組織、跨國公司以及相互依存的國家仍會小心翼翼地維護(hù)這種主權(quán)讓渡的“契約”。因?yàn)槿魏螌?dǎo)致主權(quán)國家對“侵蝕”其主權(quán)行為作出反彈的因素都會反過來“侵蝕”他們自身的利益，這是不言而喻的。第四，經(jīng)濟(jì)的聯(lián)合畢竟不能畢其功于一役。主權(quán)國家的形成過程是復(fù)雜的，影響它的因素除經(jīng)濟(jì)外還包括文化、傳統(tǒng)、語言等更為深層次的方面。事實(shí)上，正是由于文化上逐漸趨同，才有可能在政治上達(dá)到共識，并在此基礎(chǔ)上推進(jìn)經(jīng)濟(jì)的聯(lián)合，將歐盟國家聯(lián)結(jié)在一起的，是其相近的文化觀念，在這個層面上，主權(quán)國家存在的意義是不容置疑的。同時，隨著經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展，國家創(chuàng)新體制也越來越引起更多的國家、政府及經(jīng)濟(jì)學(xué)家的極大關(guān)注。國家創(chuàng)新體制是指在經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展的同時

一、美國關(guān)于外國投資的政策

美國對外國投資的基本政策是，堅(jiān)持公平對待，同時保留相當(dāng)數(shù)量的例外。這些例外可以分成兩類，一是行業(yè)例外，即排除某些行業(yè)中外國投資者的所有權(quán)，這些行業(yè)通常包括?？者\(yùn)輸、采掘業(yè)、能源行業(yè)、通信行業(yè)、銀行業(yè)及政府采購，以避免公共服務(wù)和公共利益落入外國投資者的控制中；二是審批程序，即將通過并購、收購方式進(jìn)入美國市場的部分外國投資者的并購、收購程序中斷。

1.外國投資委員會和《艾克森·弗洛里奧修正案》作為《綜合貿(mào)易法案》的一部分，美國國會在1988年通過了《艾克森·弗洛里奧修正案》，并由外國投資委員會專門負(fù)責(zé)執(zhí)行。該委員會的12名成員負(fù)責(zé)審查外國直接投資者提交的收購報告，進(jìn)行調(diào)查，并確定該項(xiàng)收購交易是否涉及國家安全問題。該修正案同時賦予總統(tǒng)廣泛的自由裁量權(quán)，即對外國直接投資者提供的收購進(jìn)行否決、暫緩，或是進(jìn)入審議程序。①該修正案沒有給出國家安全的具體含義。但美國財政部規(guī)定，所有委員應(yīng)結(jié)合自身代表的部門，將其評估的重點(diǎn)放在關(guān)系美國國防安全的產(chǎn)品和關(guān)鍵技術(shù)上，重點(diǎn)考查可能改變被收購公司所有權(quán)的項(xiàng)目，不要過多考慮經(jīng)濟(jì)因素。除了外國投資委員會，各行政部門也可以根據(jù)自身的目的和要求，制定涉及外國投資的法規(guī)，同樣可以阻撓外國投資項(xiàng)目。比如，美國國防部制定的《國家工業(yè)安全計劃》中，規(guī)定涉及關(guān)鍵技術(shù)、機(jī)密情報和特種機(jī)密情報的行業(yè)，不允許外國投資者通過收購的方式獲得相關(guān)企業(yè)。這類行政部門的評估，與投資委員會并行，互不干涉，但都會影響外國投資者收購、并購的順利進(jìn)行。

2.重點(diǎn)行業(yè)的重新定義“9·11”事件后，布什總統(tǒng)簽署了《美利堅(jiān)合眾國愛國者法案》，以期聯(lián)合和加強(qiáng)美國各部分的力量，在必要的時候，能夠提供適當(dāng)?shù)墓ぞ撸瑪r截和阻止恐怖主義活動。該法案規(guī)定，國會將為重點(diǎn)行業(yè)提供特殊支持。其中，重點(diǎn)行業(yè)被定義為“系統(tǒng)或資產(chǎn)，無論有形還是無形。如果此類系統(tǒng)或資產(chǎn)不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)，或被破壞，將嚴(yán)重影響美國的國家安全、國家經(jīng)濟(jì)的安全、公共健康及公共安全，或以上任何方面的結(jié)合”。②這一定義擴(kuò)大了重點(diǎn)行業(yè)的范圍，尤其是特別指出的經(jīng)濟(jì)類行業(yè)。這類行業(yè)包括電訊、能源、金融服務(wù)、水業(yè)、運(yùn)輸業(yè)以及對“國防、經(jīng)濟(jì)繁榮、政府連續(xù)性、人民生活質(zhì)量至關(guān)重要的網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施”。②2002年，通過《國土安全法案》，國會將識別重點(diǎn)行業(yè)的責(zé)任轉(zhuǎn)交給國土安全部。同時，該法案增加了關(guān)鍵資源的清單，并將這些資源定義為對“政府和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行可能產(chǎn)生微小影響的、公共或私人控制的資源”。通過上述一系列規(guī)范的出臺，國土安全部確認(rèn)了17項(xiàng)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)屬于重點(diǎn)行業(yè)和關(guān)鍵資源，并將這些產(chǎn)業(yè)分別劃歸不同的聯(lián)邦政府部門負(fù)責(zé)審查，來履行基本的保護(hù)義務(wù)。2008年，國土安全部在內(nèi)部備忘錄中，將生產(chǎn)加工作為第18項(xiàng)產(chǎn)業(yè)，加入到清單中。國會和國土安全部門的一系列行為，徹底改變了決策者對國家安全的定義。雖然有決策者認(rèn)為，在涉及國家安全的項(xiàng)目中，應(yīng)將經(jīng)濟(jì)因素單獨(dú)考慮。但仍將外國投資者，尤其是由外國政府擁有或控制的外國投資者的投資行為，等同于恐怖襲擊，認(rèn)為這樣的投資會給美國經(jīng)濟(jì)帶來重大風(fēng)險。

3《.外國投資與國家安全法案》2007年，美國國會通過《外國投資與國家安全法案》加強(qiáng)了對外國投資的審核。第一，是要求外國投資委員會在審議和調(diào)查外國投資的過程中就要向國會匯報。第二，將與國家安全相關(guān)的重點(diǎn)行業(yè)和國土安全領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)，加入到了要求委員考慮和匯報的范圍中。國家情報部門的負(fù)責(zé)人也加入到審議委員行列。另外的變化是，要求投資委員會在不考慮投資涉及行業(yè)的前提下，對所有與外國政府有關(guān)的外國投資者參與的交易進(jìn)行調(diào)查。在這樣的一系列審議要求變化之前，所有的交易都是被首先認(rèn)定為，對美國經(jīng)濟(jì)有積極影響的。而變化之后，所有的交易都被首先認(rèn)定為，對美國國家安全有威脅。這樣，所有與外國政府有關(guān)的投資者，必須首先證明，其交易行為對美國國家安全不構(gòu)成威脅。但是，在布雷頓森林貨幣體系解體后，尤其是其后幾次金融危機(jī)的影響，美元作為儲備貨幣的地位和價值受到了影響。為應(yīng)對這種變化，很多國家都拿出外匯儲備，建立主權(quán)基金，用來對外進(jìn)行投資，包括美國也在這樣操作。所以，相對美元的地位受到質(zhì)疑之前，與外國政府有關(guān)的外國投資的數(shù)量和比例都大大增加了。綜上所述，外國投資委員會、《國家安全工業(yè)計劃》和與重點(diǎn)行業(yè)相關(guān)的各政府部門都會同時、但相對獨(dú)立地參與到對外國投資項(xiàng)目的審核當(dāng)中。

二、經(jīng)濟(jì)角度考量外國投資政策