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本文作者：劉芳工作單位：寧夏大學政法學院

當下,中國社會的生長和發(fā)育已步人了社會轉型的關鍵時期。在這一時期,由于社會經濟文化發(fā)展的不平衡,社會的舊體制趨于解體而新體制尚未完全形成,以致社會深層次矛盾逐漸凸顯,而同時幾乎所有的社會矛盾追根溯源都可以歸結到利益分配和利益關系這個根本點上來。其所以如此,正如馬克思所說:“物質生活的生產方式制約著整個社會生活,政治生活和精神生活的過程”。川面對這種現(xiàn)實,如何發(fā)揮法律在利益分配和保障中的調控功能和以什么樣的方式實現(xiàn)這種功能,便成為當代我國法制建設的主要任務。

一、在法律的價值取向上必須堅持“效率優(yōu)先、兼顧公平”的原則

在一定社會形態(tài)下,社會財富總量的有限性和追求的無限性之間往往是一對矛盾。而在我國社會轉型期由利益關系引發(fā)的各種矛盾,其經濟根源恰恰在于生產力發(fā)展水平比較低,經濟發(fā)展不平衡上。作為上層建筑重要組成部分的法律要促進生產力的發(fā)展,并對社會利益矛盾進行調整,其在價值取向上,就必須堅持效率優(yōu)先的原則。社會發(fā)展證明,只有堅持效率優(yōu)先,才能充分調動各利益主體的積極性,使經濟發(fā)展保持持久的動力。因為,“人們奮斗所爭取的一切,都同他們的利益有關”。川同時,只有堅持效率優(yōu)先,大力促進生產力的發(fā)展,才能創(chuàng)造豐富的物質財富,從而為最終消滅貧富懸殊,實現(xiàn)共同富裕和社會公平創(chuàng)造條件?！艾F(xiàn)代社會的法律,從實體法到程序法,從根本法到普通法,從成文法到不成文法,都有或應有其內在的經濟邏輯和宗旨:以有利提高效率的方式分配資源,并以權利和義務的規(guī)定保障資源的優(yōu)化配置和使用?！盵3]效率優(yōu)先原則在法律制度的構建過程中具體表現(xiàn)為:首先,法律要體現(xiàn)、認可個人的權利和利益。把個人的利益與其對社會的貢獻密切聯(lián)系起來,并使社會關系主體追求自身利益的行為合法化,以激發(fā)人的創(chuàng)造性和進取心,促進社會生產力的發(fā)展和資源利用的最高效率。其次,法律要確認和保護產權關系,鼓勵人們?yōu)榱诵б娴哪康亩加?、使用或轉讓財產。一方面,法律要明確界定產權。產權關系的明晰是有效利用自然資源的前提。它能使人們享有廣泛的意志自由,自主地表達自己的經濟意愿,從而在激烈的市場競爭中實現(xiàn)自身價值。另一方面,法律要為財產權的轉移提供保障和便利。特別是合同制度、金融制度以及債券、股票、期貨等多種投資與交易形式,能夠促使財產合理流動,最大限度利用資源。第三,確認、保護、創(chuàng)造最有效率的經濟運行模式。就當代而言,最佳經濟運行模式是市場經濟體制。而市場經濟與法制之間又有一種天然的聯(lián)系,它的建立、運行和發(fā)展必然要求經濟生活的統(tǒng)治形式的法治化。這就要求我們必須建立、完善有關市場主體、市場秩序、宏觀調控等方面的法律規(guī)范,以保障和促進市場經濟的健康發(fā)展。第四,法律要承認和保護知識產權,積極推進科學技術的發(fā)展及其向現(xiàn)實生產力的轉化。要促進科學技術的發(fā)展,就必須建立和完善知識產權以及相關的立法,充分發(fā)揮法律在對科學技術發(fā)展的組織和管理;對科技成果的合理使用和推廣的促進;對國內外科技合作的保障和推動作用。并依據(jù)憲法和法律的相應規(guī)定,不斷提高廣大人民群眾的科學文化素質以及他們的勞動技能和創(chuàng)造才能,以從根本上推動我國的科技進步與創(chuàng)新。在堅持效率優(yōu)先的同時,還要積極促進社會公平的實現(xiàn)。在體制轉型過程中,由于新的利益協(xié)調和整合機制尚未建立,收人分配的變化未能按預期的軌道運行,因而在分配關系上出現(xiàn)了分配不均的現(xiàn)象,主體之間、城鄉(xiāng)之間、行為之間的利益差距在不斷擴大。針對這種狀況,我們必須通過立法建立包括稅收手段在內的強有力的宏觀調控體系,調節(jié)各種社會利益的合理分配,促進社會公平的實現(xiàn)。同志在十六大報告中指出:再分配要注重公平,要“加強政府對收人分配的調節(jié)功能,調節(jié)差距過大的收人。規(guī)范分配秩序,合理調節(jié)少數(shù)壟斷性行業(yè)的過高收人,取締非法收人。以共同富裕為目標,擴大中等收人者比重,提高低收人者收人水平?！盵4J與此同時,在經濟領域必須盡快建立和完善包括最低工資限額、失業(yè)救濟、災難救助、基本養(yǎng)老保險和基本醫(yī)療保險在內的社會保障制度,以切實維護廣大人民群眾的根本利益和社會的穩(wěn)定。

二、法律調整利益關系應做到相對“平衡”

社會轉型使一些多元化、多樣化的因素和現(xiàn)象有直接表露的機會和條件。從而也使利益關系變得異常錯綜復雜。這就需要通過法律對多元化的利益關系進行調整以實現(xiàn)對社會的控制。盡管在不同的歷史發(fā)展階段或不同的社會體制下,法律對利益的認可、協(xié)調或整合的原則的側重點不同,但需要處理的幾種關系卻是相似的。即在法制建設中,我們必須兼顧好國家、集體、個人三者之間各自不同的利益和利益關系;兼顧好多數(shù)主體與少數(shù)主體、長遠與眼前、整體與局部的利益和利益關系。這里的“兼顧”就是指在顧及各方利益的基礎上,實現(xiàn)利益的相對平衡,以避免在傳統(tǒng)體制下過分強調或提倡“根本利益一致”,而忽略乃至回避利益多元所造成的扼殺各個獨立的個體利益的需求和對個體利益侵犯的現(xiàn)象。同時,要避免刻意追求以犧牲一部分主體的利益的方式去滿足或保障另一部分主體利益的行為發(fā)生。法律平衡的要義就在于通過其一般的、穩(wěn)定的原則和制度,規(guī)范人們的行為,協(xié)調各種利益沖突,使各種利益主體能在彼此和諧的關系中共生共存。而法律平衡的真正實現(xiàn),必須以立法公平為起點,通過公平司法才能達到。在立法上,首先,應規(guī)定各利益主體應有的權利和承擔的義務的一致性,將主體追求利益的范圍限定在法律規(guī)范以內,法律既不能任意擴大一部分人的權利,也不能隨意設定一部分人以特殊義務。第二,對主體追求利益的手段進行規(guī)范,使其對獲利手段的選擇建立在合法性的基礎之上。對通過誠實勞動和合法經營以及通過資本、技術等要素參與收益分配而獲取的合法收人應給予有效的法律保護。第三,確立同等條件、同等待遇的原則,改變依身份和所有制立法的傳統(tǒng)模式,避免因立法差異而造成的在實現(xiàn)利益過程中的不平等現(xiàn)象。為社會主體謀取利益提供均等的機會。第四,對于通過偷稅逃稅、權錢交易等非法手段牟取的利益行為應給予嚴厲的制裁和懲罰;對因侵權行為或其他原因而遭受侵害的利益應該設定可行的救濟措施。在司法上,一要塑造公平司法的原則和信念,對沖突各方實行平等保護,不能憑個人的主觀好惡隨意對各種利益關系做出取舍,而應依據(jù)法律規(guī)范以及立法所體現(xiàn)的公平精神來協(xié)調和平衡各種利益矛盾和沖突。二要建立嚴格、公正、高效的司法程序,防止司法人員的情感因素和利益因素滲人到司法過程,以快•捷高效的方式和手段解決利益沖突。三要加大司法改革的力度,保證司法過程的中立性和司法組織的獨立性,避免利益主體對司法過程的操縱和影響,以保障在全社會實現(xiàn)公平和正義。

三、建立和完善以利益協(xié)調為基礎的法律調控機制

隨著我國社會的轉型,原有的利益結構、利益關系以及人們的利益意識都在發(fā)生著顯著的變化。因為,社會轉型本質上是利益關系的調整時期,這是一個傳統(tǒng)利益群體和利益結構逐漸分化,新的利益群體和利益結構逐漸形成的整合過程。這一變化既為我國的經濟社會發(fā)展提供了前所未有的機遇和動力,但由于社會利益差別化所引發(fā)的利益競爭以及利益摩擦,利益沖突的復雜化,又對經濟社會的發(fā)展提供了不容忽視的挑戰(zhàn)和沖擊。因此,利益協(xié)調是當代中國社會轉型時期法律調整的客觀要求。沒有利益協(xié)調就沒有社會的正常秩序,就沒有社會的穩(wěn)定和發(fā)展。而要實現(xiàn)利益協(xié)調,關鍵是要做到利益的明晰化,即認清現(xiàn)階段我國利益差別、利益矛盾的現(xiàn)狀,辨別各種利益差別、利益矛盾的規(guī)定性及量的區(qū)別,使錯雜難辨的利益關系明晰化。這是轉型時期中國社會建立和完善以利益協(xié)調為基礎的法律調控機制的前提條件。其具體內容是:第一,利益主體明晰。即由法律認可并確立各個利益主體的獨立地位和利益,使各利益主體的利益邊界明晰化,形成多元化的利益格局。長期以來,我國基本上是國家大一統(tǒng)的單一利益主體的利益格局。隨著社會的轉型,新的利益主體和利益群體不斷涌現(xiàn)。以公有制為主體,多種經濟成分并存的經濟格局逐步得到確立。反映在制度上,必然要求承認個人、社會組織、社會群體利益的合法性,使他們成為相對獨立于國家之外的,具有自身特殊利益的不同層次、不同類別的利益主體。為此,目前尤其要通過相應的主體立法、物權立法,解決由于利益邊界模糊所造成的個人利益與企業(yè)利益、企業(yè)利益與國家利益之間的摩擦和內耗,使各個行為主體的獨立利益歸位和還原。第二,利益差別明晰化。即由法律認可利益差別,并將其限定在一定限度之內。實踐證明,利益差別只有在一定限度內,才是有積極的意義。利益差別太大,會引發(fā)社會矛盾,利益差別太小,不足以激發(fā)人們的積極性,起不到動力的作用。只有使利益差別明晰化,才能把握利益差別的度。而這一切必須借助于法律在初次分配和再分配過程中確立不同的原則和制度才能實現(xiàn)。第三,利益調整過程的明晰化。即通過立法將利益分配和利益保障的程序、依據(jù)、結果明晰化、公開化。以解決目前由于隱性狀態(tài)導致權力等因素滲透到利益分配中而引發(fā)的消極腐敗問題和人們的心理失衡等問題。因此,應在財產申報制度、存款實名制、開征利息稅的基礎L,盡快完善相應的立法,以保證利益實現(xiàn)的公正性。實踐證明,完善統(tǒng)一的社會施控機制是優(yōu)化社會控制環(huán)境、有效發(fā)揮和傳導社會控制個體的必備條件。在社會發(fā)展進程中,道德與法律、價值與紀律、風俗與時尚等都是社會控制的形式和手段。正是這些形式和手段的相互配合和作用,才能形成一個外部控制與內部控制、直接控制與間接控制,硬控制與軟控制相互配合與互補的機制。但是,在不同的歷史條件下,各種社會控制形式和手段在控制體系中所占的比重以及作用的程度和范圍各不相同。在現(xiàn)代社會中,隨著現(xiàn)代化進程的加快,“法律已經成為社會控制的最高手段”[5]。而我國社會轉型的過程實際上也是從“人治”走向“法治”的過程。因此,我們必須根據(jù)時代的要求構建以法律為主導的新型社會利益整合機制,才能將轉型時期的利益關系調整到最佳的和諧狀態(tài)。為此,在利益機制構建過程中,要以法律這一硬控制手段為基礎,強制性地建立起適應社會轉型的新的利益分配規(guī)范和利益分配秩序,以規(guī)范和約束人們的經濟行為。其措施是:第一,加快立法進程,填補規(guī)范真空。隨著社會轉型,在經濟生活中出現(xiàn)了許多新的領域,在這些新的領域中既沒有現(xiàn)成的規(guī)范可供依據(jù),又一時難以確立新的規(guī)范,這就導致了規(guī)范真空的出現(xiàn)。目前,最為典型的是在債券、期貨等新的經濟領域中規(guī)范真空的現(xiàn)象十分突出。從而在社會上形成了一種特殊的既得利益集團。這些人或團體通過鉆法律和制度不健全、不規(guī)范的空子,通過各種不正當手段獲取了相當大的利益。所以,社會轉型時期經濟利益分化的現(xiàn)實,呼喚著強有力的法律控制,以克服和抑制轉型過程中出現(xiàn)的種種負面效應。第二,注重法律的利益協(xié)調功能和利益平衡功能的建設?！胺蓪骊P系的協(xié)調,對利益沖突的平衡一般是通過某些基本原則規(guī)定和制度設計體現(xiàn)的?！比σ虼?法律在承認和保護各利益主體應有利益的同時,還應確立利益劃分與配置的原則以及解決可能發(fā)生的矛盾和沖突的法律途經和措施,形成一系列有關利益主體和利益群體的權利、責任、義務、行為和交換方式等的制度化規(guī)則,以協(xié)調利益關系、平衡利益沖突,引導各社會主體對利益追求與獲取向理性的方向發(fā)展。第三,避免規(guī)范沖突和規(guī)范不清的現(xiàn)象發(fā)生。在社會轉型過程中,針對一些新的問題和領域,雖然我們也制定了一些原則性規(guī)范。由于不同的規(guī)范體系總是以不同的價值觀為基礎,加之,初創(chuàng)規(guī)范往往具有相當?shù)某橄笮院湍：浴６恍﹤€人和團體正是利用這種沖突和模糊性“打擦邊球”謀取利益。因此,只有提高立法質量,才能使規(guī)范的合理性轉化為規(guī)范的有效性。當然,在構建以法律為主導的新型社會利益整合機制的過程中,我們還應充分利用道德等軟控制的內在效應和潛在力量,以填補硬控制忽略的邊緣地帶,并實現(xiàn)軟硬結合,互相補充和一定條件下的相互轉化,以提升社會控制的層次和水平,實現(xiàn)社會控制的雙重功能。