導語：施工企業(yè)索賠研究論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

[摘要]索賠作為一種重要的合同行為，對合同的履行結(jié)果影響巨大。索賠的成功與否直接影響到工程項目的工期和最終成本，成功的索賠不僅可能維護自身的經(jīng)濟利益，還可能帶來可觀的利潤，因此“中標靠低價，盈利靠索賠”成為許多承包人的經(jīng)營手段。不管是施工方還是發(fā)包方，都應正確對待索賠。

[關(guān)鍵詞]工程索賠；索賠原則；索賠程序；索賠證據(jù)

一、關(guān)于工程索賠

目前，國內(nèi)建筑市場競爭激烈，各個施工單位為了爭攬工程，不斷地降低報價，招標單位也抓住了施工單位的心理，“你不干他干，總有干的”。在“僧多粥少”的建筑市場，大部分施工單位正處于尷尬的境地，面對甲方，他們從來不敢提及“索賠”二字。我國工程索賠是從20世紀80年代在云南魯布革引水發(fā)電工程首次采用國際工程管理模式中出現(xiàn)而開始的，索賠概念也自此進入中國。

經(jīng)過實踐證明，索賠的健康開展對于培養(yǎng)和發(fā)展社會主義建筑市場，促進建筑業(yè)的發(fā)展，提高工程建設(shè)的效益，起著非常重要的作用：它有利于促進雙方加強內(nèi)部管理，嚴格履行合同，有助于雙方提高管理素質(zhì)，加強合同管理，維護市場正常秩序；它有助于雙方更快地熟悉國際慣例，熟練掌握索賠和處理索賠的方法與技巧；有助于對外開放和對外工程承包的開展；它有助于政府轉(zhuǎn)變職能，使雙方依據(jù)合同和實際情況實事求是地協(xié)商工程造價和工期；它有助于工程造價的合理確定，可以把原來打人工程報價中的一些不可預見費用，改為實際發(fā)生的損失支付，便于降低工程報價，使工程造價更為實事求是。

經(jīng)歷了近20年的風風雨雨，我國工程索賠管理工作已取得了長足發(fā)展，獲得了較為顯著的成效，索賠無論在數(shù)量或金額上都呈不斷遞增的趨勢，備受業(yè)主、承包商及有關(guān)部門的關(guān)注，因為是否運用索賠以及索賠是否運用得當，直接關(guān)系自己的利益、生存和發(fā)展。但工程索賠及其管理還是我國工程建設(shè)中一個相對薄弱的環(huán)節(jié)，與國外較發(fā)達地區(qū)相比差距很大。

二、常見的工程索賠形式

工程索賠是在工程承包合同履行中，當事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。在工程承包市場上，一般稱工程承包方提出的索賠為施工索賠，即由于業(yè)主或其他方面的原因，致使承包者在項目施工中付出了額外的費用或造成了損失。承包方通過合法途徑和程序，通過談判、訴訟或仲裁，要求業(yè)主償還其在施工中的費用損失的過程。索賠主要有以下幾種形式。

(一)因合同文件引起的索賠

合同文件包括的范圍很寬，最主要的是合同條件、技術(shù)規(guī)范說明等。一般來說，圖紙和規(guī)范方面發(fā)生的問題要少些，但也會出現(xiàn)彼此不一致或補充與原圖紙不一致，以及對技術(shù)規(guī)范的不同解釋等問題。在索賠案例中，關(guān)于合同條件、工程量和價格表方面出現(xiàn)的問題較多。有關(guān)合同條件的索賠內(nèi)容常見于如下三個方面：

1合同文件的組成問題引起索賠。合同是在投標后通過雙方協(xié)商修改最后確定的，如果修改時已將投標前后承包商與業(yè)主或招標委員會的來往函件澄清后寫入合同補遺文件并簽字，就應當說明合同正式簽字以前的各種來往文件均不再有效。如果忽略了這個聲明，當信件內(nèi)容與合同內(nèi)容發(fā)生矛盾時，就容易引起雙方爭執(zhí)而導致索賠。再如，雙方簽字的合同協(xié)議書中表明業(yè)主已經(jīng)接受了承包商的投標書中某處附有說明的條件，這些說明就可能被視為索賠的依據(jù)。

2合同缺陷。合同缺陷表現(xiàn)為合同文件不嚴謹甚至矛盾，以及合同中的遺漏或錯誤。這不僅包括商務條款中的缺陷，也包括技術(shù)規(guī)范和圖紙中的缺陷。

3設(shè)計圖紙或工作量表中的錯誤引起索賠。交給承包商的標書中，圖紙或工作量表有時難免會出現(xiàn)錯誤，如果由于改正這些錯誤而使費用增加或工期延長，承包商有權(quán)提出索賠。這種錯誤包括：(1)設(shè)計圖紙與工作量表中的要求不符。例如設(shè)計圖紙上某段混凝土的設(shè)計標號為250號，而工作量表中則為200號，工程報價是按工作量表計算的，如果按圖紙施工就會導致成本增加。承包商在發(fā)現(xiàn)這個問題后應及時請監(jiān)理工程師確認。(2)現(xiàn)場條件與設(shè)計圖紙要求相差較大，大幅度地增加了工作量。如果這種情況使工作量增大很多，承包商也應提出來，并據(jù)此向業(yè)主提出索賠。(3)純粹的工作量錯誤。即使是固定總價式合同，如果工作量有較大出入，影響到整個施工計劃，承包商也應獲得補償。

(二)有關(guān)工程施工的索賠

施工過程是一個千變?nèi)f化的復雜過程，隨時有與合同及計劃不同之處，因此需要我們時刻重視索賠，在索賠管理中要效益。施工中的常見索賠項目主要有下面幾種類型：(1)工程檢查及中間驗收。甲方工程師的檢查檢驗不應影響施工正常進行，因甲方工程師指令失誤、延誤檢查或其他非承包人原因發(fā)生的追加合同價款，由發(fā)包人承擔。(2)設(shè)計變更。施工過程中業(yè)主需對工程設(shè)計進行變更，應提前14天以書面形式向承包人發(fā)出變更通知，因變更導致合同價款的增減及造成的承包人損失，由業(yè)主承擔，延誤的工期相應順延。(3)合同中約定的“三通一平”由業(yè)主負責，而實際中經(jīng)常有由施工單位完成全部或一部分。(4)與設(shè)計圖中不相符的地質(zhì)情況，復雜地基處理、地下地上障礙物清除。(5)業(yè)主分包工程(樁基、通風、消防、電梯等工程)取配合施工費。(6)業(yè)主供料的二次運輸、裝卸車費用、保管費。(7)安全生產(chǎn)要求的施工措施(邊坡防護、特殊安全通道、市容維護等)在施工組織中要明確，并計算費用。(8)業(yè)主已批準施工進度計劃，要求加速施工，應付趕工費。(9)高層及特殊結(jié)構(gòu)的人工降效、機械降效。(10)特、大型機械安拆、檢測、場外運輸、基礎(chǔ)。(11)場地狹小造成的材料的二次搬運。(12)冬季、雨季、夜間施工增加費。(13)混凝土及砂漿實際配合比與定額配合比的調(diào)整，包括其中摻入的外加劑費用。(14)未考慮的地下水的降水費用，抽水臺班的計取費用。(15)管道消毒、沖洗、壓力試驗費用。

3關(guān)于價款方面的索賠

施工過程中，由于發(fā)包人對原設(shè)計進行變更，以及經(jīng)工程師同意的、承包人要求進行的設(shè)計變更，會導致合同價款的增減，并可能造成承包人的損失，這些均應由發(fā)包人承擔，并相應地順延工期。示范文本規(guī)定工程變更價款的確定與處理的步驟如下：在設(shè)計變更后，首先由承包人在設(shè)計變更確定后的14天內(nèi)，向工程師提出變更工程價款的報告，經(jīng)工程師確認后調(diào)整工程價款。其工程價款的確定方法是：(1)合同中已有適用于變更工程的價格，按合同已有價格計算變更合同價款；(2)合同中只有類似于變更工程的價格，可以參照此價格確定變更價格；(3)合同中沒有適用或類似的價格，則可由承包人提出一個適當?shù)膬r格，經(jīng)工程師確認后執(zhí)行。(四)關(guān)于工期的索賠

在處理這一類索賠時，應注意以下幾個方面：(1)導致工期延長或延誤的影響因素屬于非承包人本身的原因；(2)如果是由于客觀原因(如不可抗力、外部環(huán)境變化等)造成的工期延長或延誤，一般情況下業(yè)主可以批準承包人延長工期，但不會給予費用補償；(3)如果是屬于業(yè)主或工程師的原因引起的工期延長或延誤，則承包人除應得到工期補償外，還應得到費用補償；(4)如果是根據(jù)網(wǎng)絡計劃(網(wǎng)絡圖)處理此類索賠，則要注意的是，即使是由于業(yè)主的原因造成的工期延誤，但如果其延誤時間不在關(guān)鍵線路上，則承包人只能得到費用補償。以上這些原因要求延長工期，必須提出合理的證據(jù)，才能獲得同意，才能獲得相應的費用損失的賠付。

此外索賠還有加速施工費用的索賠；特殊風險和人力不可抗拒災害的索賠；工程暫停、中止合同的索賠；財務費用補償?shù)乃髻r等幾種。

三、工程索賠的準備工作

工程索賠的準備工作有以下幾點：(1)通過對合同實施的跟蹤、分析、診斷，進行詳細調(diào)查，了解事件經(jīng)過、前因后果，掌握事件真實情況。(2)針對事件損害的原因和范圍進行分析，判斷索賠事件是否具備法律依據(jù)。(3)進行索賠事件影響分析，研究事件影響損失程度和結(jié)果，確定索賠價值。(4)應在索賠事件持續(xù)期間一直保持有完整的索賠理由、索賠事件的影響、索賠價值的計算等詳細資料和記錄。(5)起草索賠報告，表達索賠要求并附有支持這個要求的詳細依據(jù)資料。工程索賠的依據(jù)主要從以下幾點收集：1)工地會議記錄和有關(guān)工程的來往信件，都必須全部保存妥當，直到合同全部履行完畢、所有索賠項目獲得解決為止。2)各種施工進度表，包括業(yè)主代表和分包編制的進度表。3)施工備忘錄(日記)，在施工中發(fā)生影響工期等和索賠有關(guān)的事項，都要及時做好記錄。按年月日順序編號存檔，以便查找。4)做好建筑師和工程師的口頭指示記錄，及時以書面形式報告建筑師予以承認。將他們的書面指示和口頭指示分類按年月日順序編號存檔。5)工程照片需有專人管理，照片都應標明拍攝的日期。最好購買帶有日期的相機，將照片按工程進度整理編排。6)收集記錄每天的氣象報告和實際氣候情況。7)整理保存工人和雇員的工資與薪金單據(jù)，材料、物資購買單據(jù)，按年月日編號歸檔。8)完整的工程會計資料，包括工卡、人工分配表、注銷工資薪金支票、材料購買定貨單、收訖發(fā)票、收款票據(jù)、賬目及有關(guān)圖表、財務信件、經(jīng)會計師核定的財務決算表。9)所有的合同標書文件，合約圖紙，修改、增加的圖紙，計劃工程進度表，人工日報表，材料設(shè)備進場報表及賬單(工程付款單)等，均需歸類保存入檔。以上九項資料是施工索賠的原始依據(jù)，承包商必須保管好；否則，索賠無依據(jù)，一切都是空談。

四、工程索賠應注意的問題

(一)工程索賠是雙向的

通常泛稱索賠是指承包商向業(yè)主的索賠，而反索賠指業(yè)主向承包商的索賠，其實是雙方同時互動，互相存在的。當索賠事件發(fā)生時，有些施工企業(yè)由于受我國傳統(tǒng)工程管理模式的影響，顧慮與業(yè)主、監(jiān)理方面的關(guān)系問題，沒有認真對待索賠。且項目管理人對索賠工作意識不到位，沒有深刻認識索賠管理及程序，導致無法把握索賠及其結(jié)果，造成事件存在、索賠流產(chǎn)。索賠除注重提出索賠意向外，還應重視索賠過程中的時限和證據(jù)收集，根據(jù)合同要求區(qū)分階段性索賠并及時作出最終索賠報告。

(二)工程索賠的程序和時間要求有明確而嚴格的限定

我國《建設(shè)工程施工合同》有關(guān)規(guī)定中，對索賠的程序和時間要求有明確而嚴格的限定，主要包括：(1)索賠事項發(fā)生后28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知；(2)發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出補償經(jīng)濟損失和(或)延長工期的索賠報告及有關(guān)資料；(3)工程師在收到承包方送交的索賠報告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復，或要求承包方進一步補充索賠理由和證據(jù)；(4)工程師在收到承包方送交的索賠報告和有關(guān)資料28天內(nèi)未予答復或未對承包方作進一步要求，視為該項索賠已經(jīng)認可；(5)當該索賠事件持續(xù)進行時，承包方應當階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報告，索賠答復程序同(3)、(4)規(guī)定相同。發(fā)包方也可按以上各條款確定的時限向承包方提出索賠。

五、結(jié)語

如今，國內(nèi)的建筑業(yè)正不斷地加強自身的管理，同時在不違反我國建筑業(yè)相關(guān)法律、法規(guī)的前提下，學習和借鑒國外先進的管理方法和經(jīng)驗，不斷地嘗試解決FIDIC合同條件與中國的自身實際相結(jié)合的有關(guān)問題。相信不久的將來，中國工程建設(shè)中的索賠難問題將得到很好的解決，使建筑市場能在充滿競爭力的國際市場上得到良好的發(fā)展。