市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法制建設(shè)研究論文
時(shí)間:2022-10-22 03:54:00
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在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,我國(guó)應(yīng)該如何進(jìn)行現(xiàn)代法制建設(shè),是我國(guó)學(xué)者目前非常關(guān)注的學(xué)術(shù)話題。從比較宏觀的視野看,大致涉及如下兩個(gè)方面的問(wèn)題:其一,我國(guó)法制建設(shè)追求的目標(biāo)取向是什么?其二,我國(guó)法制建設(shè)的方法途徑是什么?筆者在此提出自己近來(lái)思考的一孔之見,希望得到學(xué)者的批評(píng)指正。
一、中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法制建設(shè)的基本目標(biāo)
我國(guó)學(xué)者一般認(rèn)為,在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,我國(guó)法制建設(shè)的基本目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)法制的現(xiàn)代化;然而,現(xiàn)在的問(wèn)題是:什么是現(xiàn)代化的法制呢?或者說(shuō),什么是現(xiàn)代法制的基本狀況的特征呢?這是一個(gè)見仁見智、不易回答的問(wèn)題。因此,為了討論的方便,必須首先設(shè)定一個(gè)關(guān)于現(xiàn)代法制的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn),確立一個(gè)參照系統(tǒng)。在此,最為便捷的做法則是通過(guò)分析和考察西方現(xiàn)代法制,并且據(jù)此進(jìn)行概括和抽象,從而提出一個(gè)關(guān)于現(xiàn)代法制的“理想類型”,作為我國(guó)現(xiàn)代法制建設(shè)的基本目標(biāo)。
根據(jù)馬克斯。韋伯的研究,現(xiàn)代法制作為一種原生形態(tài)的法制樣式,是西方資本主義發(fā)展的結(jié)果;而資本主義作為一種制度結(jié)構(gòu),同樣是西方文化傳統(tǒng)的獨(dú)特產(chǎn)物〔1〕。據(jù)此,我們可以說(shuō):所謂法制的現(xiàn)代性特征,實(shí)際上是西方社會(huì)現(xiàn)代化進(jìn)程中的一個(gè)面向,是其文化系統(tǒng)中的一個(gè)組成部分。從這一角度看,如果我們意欲理解和把握現(xiàn)代法制的基本精神和特點(diǎn);那么,也就必須首先檢討和分析西方現(xiàn)代法制賴以生存的文化傳統(tǒng),尤其是西方現(xiàn)代社會(huì)的根本特征,實(shí)際上是西方社會(huì)現(xiàn)代化進(jìn)程中的一個(gè)面向,是其文化系統(tǒng)中的一個(gè)組成部分。從這一角度看,如果我們意欲理解和把握現(xiàn)代法制的基本精神和特點(diǎn);那么,也就必須首先檢討和分析西方現(xiàn)代法制賴以生存的文化傳統(tǒng),尤其是西方現(xiàn)代社會(huì)的根本特征。換言之,我們必須首先把握西方現(xiàn)代社會(huì)的總體特征,才能理解其法制的現(xiàn)代性特征。
那么,什么是現(xiàn)代社會(huì)呢?對(duì)此,有的學(xué)者從“傳統(tǒng)/現(xiàn)代”的兩分模式出發(fā),認(rèn)為現(xiàn)代社會(huì)具有與傳統(tǒng)社會(huì)不同的結(jié)構(gòu)和狀況,由此形成一種關(guān)于現(xiàn)代性的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn),并且以此裁量傳統(tǒng)社會(huì)。這一分析模式具有割裂傳統(tǒng)與現(xiàn)代之嫌,因此并不可?。划?dāng)然,也有分析上的方便的優(yōu)點(diǎn)。然而,現(xiàn)代社會(huì)的基本特征或評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)又是什么呢?這是一個(gè)充滿岐義的觀念,學(xué)者的看法不盡相同。比較流行的觀點(diǎn)(例如美國(guó)學(xué)者布萊克)認(rèn)為:所謂現(xiàn)代社會(huì),主要是指經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的工業(yè)化,政治領(lǐng)域的民主化和法制化,社會(huì)領(lǐng)域的都市化、流動(dòng)化、均富化、福利化和人口控制化,文化領(lǐng)域的宗教世俗化、教育普及化和知識(shí)科學(xué)化等〔2〕。雖然現(xiàn)代社會(huì)包含上述諸多層面,但是,在韋伯眼里,貫穿其中的根本精神則是“形式合理”四個(gè)字〔3〕。這是韋伯反復(fù)闡明的一個(gè)中心問(wèn)題和基本思想,他的比較宗教社會(huì)學(xué)的主題就在于此〔4〕。對(duì)此,蘇國(guó)勛先生概括如下:“在韋伯看來(lái),近代歐洲文明的一切成果都是理性主義的產(chǎn)物:只有在合理的行為方式和思維方式的支配下,才會(huì)產(chǎn)生出經(jīng)過(guò)推理證明的數(shù)學(xué)和通過(guò)理性實(shí)驗(yàn)的實(shí)證自然科學(xué),才會(huì)相應(yīng)地產(chǎn)生出合理的法律、社會(huì)行政管理體制以及合理的社會(huì)勞動(dòng)組織形式-資本主義。”〔5〕
現(xiàn)在,我們可以提出這樣的問(wèn)題:什么是現(xiàn)代法制呢?也許,我們可以得到各種不同的回答或答案;但非常清楚的是,在韋伯看來(lái),現(xiàn)代法制的主要特征和根本精神仍然是“形式合理”四個(gè)字。他認(rèn)為:這種體系嚴(yán)密、形式合理的法律,對(duì)于西方來(lái)說(shuō),是必不可少的,它是羅馬法以及受其影響的西方法律的一個(gè)重要特征;這樣一種法律,除了西方之外,是沒有的〔6〕。對(duì)于這種形式合理的法律,我們大致可以概括如下:其一,權(quán)利和義務(wù)應(yīng)有某種普遍適用,并且可以證實(shí)的法律原則支配。其二,這種法律必須具有邏輯清晰、內(nèi)在一貫的系統(tǒng)構(gòu)成。其三,這種法律規(guī)范具有鮮明的外部特征或外在要素;換言之,只有通過(guò)邏輯分析和解釋的法律概念,才能構(gòu)成系統(tǒng)的法律規(guī)范。其四,這種法律已經(jīng)祛除了非理性的、神秘的、巫術(shù)的手段和因素,并且受到理智的控制〔7〕。這,就是韋伯關(guān)于現(xiàn)代法制的基本要義。
值得說(shuō)明的是:首先,韋伯對(duì)法律的形式合理的概括,主要是指大陸法系的法制系統(tǒng)結(jié)構(gòu);具體則是指經(jīng)過(guò)資產(chǎn)階級(jí)革命以后建立起來(lái)的法律體系,而英國(guó)的判例法制體系似乎與此不同。當(dāng)然,就英國(guó)法制而言,自工業(yè)革命以來(lái),由于“遵循先例”原則的確立和司法體制的改革,乃至具體的法律制度的變遷〔8〕,也都是朝著形式合理的方向發(fā)展和完善的。其次,韋伯似乎過(guò)于強(qiáng)調(diào)法律體系的形式合理的特征,而對(duì)法律的價(jià)值基礎(chǔ)則關(guān)注不夠。筆者以為,根本的原因在于:及至19世紀(jì),于古典自然法學(xué)派關(guān)于自由、權(quán)利、正義和個(gè)人主義的基本價(jià)值理念已經(jīng)全面滲于資產(chǎn)階級(jí)革命以后制定的主要法律規(guī)則;所以韋伯在此特別強(qiáng)調(diào)法制的形式合理,乃是事理之所必然,時(shí)勢(shì)之所必趨勢(shì)。實(shí)際上,這種法制的形式合理,一方面是指法律的體系結(jié)構(gòu),另一方面則是指司法的“程序”邏輯和法制的嚴(yán)格執(zhí)行。它的根本目的在于使法律成為一種真正具有可預(yù)測(cè)性、可計(jì)算性的制度秩序,這本身也是西方現(xiàn)代社會(huì)“法治”原則得以最終落實(shí)的內(nèi)在要求。再次,無(wú)論是法律的形式合理還是價(jià)值基礎(chǔ),全都反映了西方資本主義或市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的自身規(guī)律〔9〕;這一經(jīng)濟(jì)的基本精神就是要求“精確地計(jì)算”一切〔10〕。與此同時(shí),這一法制的形式合理的特征,還與西方社會(huì)歷史悠久的理性主義傳統(tǒng)密切相關(guān);這種傳統(tǒng)經(jīng)過(guò)文藝復(fù)興運(yùn)動(dòng)而漸次形成,到了17世紀(jì)的迪卡爾那里達(dá)到高峰。這一具有“建構(gòu)”意義的理性主義傳統(tǒng),對(duì)于西方現(xiàn)代法制的形成,影響極為深刻〔11〕。最后,現(xiàn)代法制的形式合理,實(shí)際上也是法律與宗教禁忌和倫理道德分化的必然結(jié)果,從而反映了現(xiàn)代法制與傳統(tǒng)法制的根本性區(qū)別;因?yàn)閭鹘y(tǒng)法制往往與宗教禁忌和倫理道德混為一體。需要特別強(qiáng)調(diào)的是:盡管法律與倫理之間的區(qū)分,是現(xiàn)代法制發(fā)展的一個(gè)必然結(jié)果,也是現(xiàn)代法制形式合理的一種必然反映;但是,過(guò)度的發(fā)展,足以成為現(xiàn)代法制發(fā)展的一種“異化”力量。這,不僅是西方現(xiàn)代法制發(fā)展的一個(gè)困境,也是韋伯特別感到憂慮的地方。怎樣予以補(bǔ)救?不能不引起我們的深思。70年代在美國(guó)漸次興起的批判法學(xué)運(yùn)動(dòng),就是在一定程度上對(duì)西方以自由主義理念為核心的法制傳統(tǒng)的全面挑戰(zhàn)〔12〕;后現(xiàn)代法學(xué)思潮,也是試圖超越西方現(xiàn)代法制傳統(tǒng)〔13〕。因此,筆者以為,我們?cè)趶?qiáng)調(diào)現(xiàn)代法制的形式合理之時(shí),必須充分考慮現(xiàn)代法制的價(jià)值關(guān)懷和追求,充分認(rèn)識(shí)現(xiàn)代法制建設(shè)的豐富內(nèi)涵。當(dāng)然,誠(chéng)如學(xué)者所說(shuō):我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的法制建設(shè),是為了獲得法制的現(xiàn)代性,而主要不是批判和超越〔14〕;但是,對(duì)于現(xiàn)代法制形式合理的“過(guò)度”發(fā)展,也需保持應(yīng)有的警惕與反省。
分析至此,我們可以大致給出關(guān)于現(xiàn)代法制的基本看法。所謂現(xiàn)代法制,是指法制的形式合理與價(jià)值基礎(chǔ)的有機(jī)統(tǒng)一〔15〕。一方面,現(xiàn)代法制建設(shè)必須充分關(guān)注諸如自由、權(quán)利正義和個(gè)人主義等的價(jià)值基礎(chǔ),舍此,現(xiàn)代法制將成為一種“非人”法制;另一方面,現(xiàn)代法制的價(jià)值基礎(chǔ)如果沒有形式合理的規(guī)則和程序予以保障,那么,現(xiàn)代法制的價(jià)值基礎(chǔ)也就無(wú)法真正落實(shí),法制的效益同樣無(wú)由產(chǎn)生。但無(wú)可諱言的是,這種兼容形式合理和價(jià)值關(guān)懷的現(xiàn)代法制,實(shí)際上只是一種關(guān)于現(xiàn)代法制的“理想類型”,是對(duì)源于西方的現(xiàn)代法制的概括和抽象。
筆者認(rèn)為,這一有關(guān)現(xiàn)代法制的“理想類型”,大致可以成為我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法制建設(shè)的基本目標(biāo)。然而,必須指出的是:第一,雖然這一“理想類型”是對(duì)西方現(xiàn)代法制的概括和抽象,并且以此作為我國(guó)現(xiàn)代法制建設(shè)的目標(biāo)取向,但是,并非意味著我國(guó)法制建設(shè)的“全盤西化”。與此相關(guān),第二,這一作為我國(guó)現(xiàn)代法制建設(shè)目標(biāo)取向的“理想類型”,旨在揭示它的形式合理和價(jià)值關(guān)懷,它是宏觀的目標(biāo)取向,而非具體法律規(guī)則和制度。因?yàn)椋诰唧w法律規(guī)則和制度方面,我國(guó)完全可以根據(jù)具體的社會(huì)環(huán)境和需要,進(jìn)行獨(dú)具特色的制度安排,大可不必全盤照搬。
二、我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法制建設(shè)的方法和途徑
有關(guān)我國(guó)現(xiàn)代法制建設(shè)的基本目標(biāo)已經(jīng)設(shè)定,現(xiàn)在的問(wèn)題是:如何實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)?或者說(shuō),采取什么方法途徑達(dá)成這一目標(biāo)?這,才是問(wèn)題的要害和關(guān)鍵所在。
對(duì)此問(wèn)題,我國(guó)學(xué)者的看法不盡相同,其中比較普遍的觀點(diǎn)認(rèn)為:可以采取法制“移植”的辦法達(dá)此目的。它的主要理由是:其一,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行有其“共性”或普遍規(guī)律,所以有關(guān)的法制可以照搬;其二,西方行之有效的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法制,可以成為我們的范本;其三,法制移植成功的國(guó)家可以作為例證,例如日本。這些觀點(diǎn)看似有理,但是,深思起來(lái),則不無(wú)疑問(wèn)。對(duì)此,筆者予以簡(jiǎn)要分析如下:
對(duì)于第一個(gè)論據(jù)的批評(píng)性分析。筆者認(rèn)為,就市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)而言,雖然有其共同的規(guī)律可尋,但是,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身并非一個(gè)“自足”的系統(tǒng);換言之,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)作為一種制度結(jié)構(gòu),它是一個(gè)有機(jī)聯(lián)系的整體,有其社會(huì)基礎(chǔ)和文化精神〔16〕。所以,任何法制都有一個(gè)特殊社會(huì)的、文化的“語(yǔ)境”,脫離這一“語(yǔ)境”,那么它的含義就會(huì)發(fā)生變化,所謂“移橘為枳”的典故就是很好的證明。另外,從社會(huì)的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)來(lái)看,經(jīng)濟(jì)關(guān)系雖然具有非常重要的作用;但是,并非任何時(shí)候經(jīng)濟(jì)關(guān)系都是決定因素??傊?,以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的“共性”為依據(jù)無(wú)法證明法制移植是可行的。
對(duì)于第二個(gè)論據(jù)的批評(píng)性分析。從認(rèn)識(shí)論的角度講,在一個(gè)缺乏現(xiàn)代法制背景的社會(huì),移植一套據(jù)稱是行之有效的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法制,乃是一種理性“建構(gòu)”主義的結(jié)果;這種思維方法與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)并無(wú)根本不同〔17〕。另外,任何人類行為都是在一定“信息”指導(dǎo)下作出的選擇。而現(xiàn)代社會(huì)分工和學(xué)術(shù)分工,一方面使人類知識(shí)得以擴(kuò)展,另一方面也給人類知識(shí)交流造成困難。就法制學(xué)習(xí)而言,由于我們對(duì)西方法制認(rèn)識(shí)的“信息”不完備和不對(duì)稱,我們實(shí)際掌握的只是有關(guān)知識(shí)的一鱗半爪,從而限制我們正確理解和把握西方法制的完整面貌;所以,我們實(shí)在無(wú)法確認(rèn)法制移植可行度。如果關(guān)注一下我國(guó)對(duì)于西方法制的研究,可以發(fā)現(xiàn),其基本上局限在法條“文本”層面;而對(duì)法制的實(shí)際運(yùn)作、社會(huì)基礎(chǔ)乃至文化精神,則往往沒有通盤研究和把握。在筆者看來(lái),促使每種法制運(yùn)作起來(lái)的背后的“技藝”,會(huì)使法條“文本”產(chǎn)生的意義和實(shí)際效果大為不同。試想一下,對(duì)于廚師來(lái)說(shuō),盡管材料與佐料一樣,但是由于烹調(diào)手藝的差異,結(jié)果菜肴的色、香、味可能迥然不同。應(yīng)該承認(rèn),法條“文本”的背后既有“道”又有“藝”;這些,僅僅通過(guò)移植往往是無(wú)法奏效的,也是無(wú)法解決的。由此,簡(jiǎn)單地談?wù)摲ㄖ埔浦?,并無(wú)多大意義。
對(duì)于第三個(gè)論據(jù)的批評(píng)性分析。日本移植西方現(xiàn)代法制的“成功”經(jīng)驗(yàn),是我國(guó)學(xué)者經(jīng)常引以為據(jù)的重要例證,也是日本學(xué)者引以自豪的典范〔18〕。但是,就日本法制的實(shí)際情況而言,一方面,在西方人眼里,移植的西方法制只支配日本社會(huì)生活的很小一部分〔19〕;另一方面,在日本人眼里,日本移植法制的成功在于西方法制的日本化〔20〕。而從接受美學(xué)的角度來(lái)看,接受本身就是一種“過(guò)濾”,它是一種既存?zhèn)鹘y(tǒng)對(duì)接受文化的創(chuàng)造性的解釋。由此可見,所謂日本移植西方法制的“成功”經(jīng)驗(yàn)是令人費(fèi)解的;或許我們可以問(wèn):這是一種什么樣的“成功”經(jīng)驗(yàn)?實(shí)際上,從來(lái)就沒有純粹的法制移植,有的只是借鑒和吸收,改造和創(chuàng)新〔21〕。而這,需要兩種不同法制傳統(tǒng)之間的逐漸調(diào)適或磨合,也是一種制度的博弈均衡。
總之,只要我們稍稍研究一下西方現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法制的演進(jìn)歷史,就會(huì)發(fā)現(xiàn),它是資本主義“自發(fā)擴(kuò)展秩序”(借用哈耶克的說(shuō)法)的法制反映。因此,這種法制的行之有效,乃是必然的結(jié)果。但是,這無(wú)法證明在其他國(guó)家(包括我國(guó))同樣有效〔22〕。如果一味認(rèn)定在我國(guó)同樣有效,則可能導(dǎo)致法制建設(shè)上的先驗(yàn)論〔23〕。
除了法制移植的觀點(diǎn)以外,近來(lái)學(xué)者又有所謂“與國(guó)際接軌”的說(shuō)法,可是提出這一構(gòu)思的學(xué)者并無(wú)具體、詳盡的闡釋。應(yīng)該說(shuō),這一觀點(diǎn)的提出,在某種程度上講是為了避免“全盤西化”或“西方中心主義”的嫌疑,也是各國(guó)經(jīng)濟(jì)、政治交往日趨密切的反應(yīng)。然而,筆者認(rèn)為,這一看法有點(diǎn)似是而非。對(duì)此,我們可以提出如下問(wèn)題:當(dāng)前的國(guó)際社會(huì)存在一種法制之“軌”嗎?它又是一種什么樣的國(guó)際法制之“軌”呢?實(shí)際上,當(dāng)前國(guó)際社會(huì)的各種沖突和糾紛,盡管原因多種多樣;但是,各國(guó)法制的差異肯定是其中之一。再者,就目前的國(guó)際法律秩序而言,我們可以借用美國(guó)法人類學(xué)家霍貝爾的說(shuō)法,它還是多元雜存的“部落”時(shí)代〔24〕。
那么,什么是我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法制建設(shè)的可能途徑呢?
首先,我們必須突破對(duì)于法制的法律實(shí)證主義定性。在我國(guó)法學(xué)界,人們習(xí)慣于從法律實(shí)證主義的角度來(lái)理解法制;從而把法制局限在國(guó)家正式制定的法律范圍之內(nèi)。這種思維方法導(dǎo)致的一個(gè)必然結(jié)果,就是忽略我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)作過(guò)程中逐漸形成的行為規(guī)則以及傳統(tǒng)社會(huì)的某些有益制度〔25〕;所以,在法學(xué)界鮮見有關(guān)的民間習(xí)慣規(guī)范的調(diào)查(晚清和民國(guó)時(shí)期倒是常有)和分析。事實(shí)上,在我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的初創(chuàng)時(shí)期,某些非正式的經(jīng)濟(jì)規(guī)則具有極為重要的制度意義,這是現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家反復(fù)闡明的問(wèn)題〔26〕。對(duì)此,也許學(xué)者會(huì)提出反駁意見,認(rèn)為:這些非正式的行為規(guī)則(例如習(xí)俗、慣例等)具有太多的非理性因素,從而與上文提出的關(guān)于現(xiàn)代法制的基本界定-形式合理不相吻合。這,固然不錯(cuò)。但是,現(xiàn)代法制的所謂形式合理,它的根本目的在于提供一種行為“預(yù)期”,而非“為形式而形式”的追求。實(shí)際上,絕對(duì)地、教條地追求法制的形式合理,本身就是一種非理性的觀點(diǎn),甚至法制的過(guò)度形式主義,也是一種非理性的東西。在此問(wèn)題上,辯證思維是非常必要和有益的。非正式的規(guī)則,同樣可以提供一定程度的行為預(yù)期。再者,任何法制的形式合理的獲得,均有一個(gè)發(fā)展過(guò)程。所以,我們可以對(duì)這些看似非理性的習(xí)慣規(guī)則予以充分的學(xué)理檢討,對(duì)其進(jìn)行規(guī)范和界定,使之獲得形式合理的特征,從而成為我國(guó)現(xiàn)代法制建設(shè)的具有生命力的“本土資源”〔27〕。
其次,我們必須正確理解關(guān)于法制形成的理論。誠(chéng)如學(xué)者所說(shuō):“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的實(shí)質(zhì)是一種人類合作的擴(kuò)展秩序?!薄?8〕這一制度秩序的來(lái)源就是人們?cè)谌粘=?jīng)濟(jì)交往過(guò)程中逐漸達(dá)成的“公共知識(shí)”。那么,這種公共知識(shí)又是如何形成的呢?汪丁丁先生認(rèn)為:其一,它是在博弈進(jìn)行之前的信息交流當(dāng)中建立起來(lái)的某種共識(shí)或游戲規(guī)則;其二,它是博弈者們從事前存在的一些“習(xí)俗”當(dāng)中學(xué)到的;其三,它是由博弈者們所在的文化環(huán)境提供的〔29〕。法制作為一種公共知識(shí),同樣具有這一特性。正是在這個(gè)意義上,我們才能很好地理解恩格斯對(duì)法制形成的概括,他說(shuō):“在社會(huì)發(fā)展某個(gè)很早的階段,產(chǎn)生了這樣的一種需要:把每天重復(fù)著的生產(chǎn)、分配和交換產(chǎn)品的行為用一個(gè)共同規(guī)則概括起來(lái),設(shè)法使個(gè)人服從生產(chǎn)和分配的一般條件。這個(gè)規(guī)則首先表現(xiàn)為習(xí)慣,后來(lái)便變成了法律。”〔30〕對(duì)此,馬克思也有類似的看法,他說(shuō):“如果一種生產(chǎn)方式持續(xù)一個(gè)時(shí)期,那么,它就會(huì)作為習(xí)慣和傳統(tǒng)固定下來(lái),最后被作為明文的法律加以神圣化。”〔31〕雖然恩格斯和馬克思講的是人類社會(huì)早期法制的產(chǎn)生法則,但是,也可用于法制的一般發(fā)展、變遷規(guī)律。這說(shuō)明,任何法律制度都是逐漸發(fā)展、變遷和完善起來(lái)的,它本身就是一種傳統(tǒng)。歷史地看,西方現(xiàn)代資本主義或市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法制也是這一過(guò)程的產(chǎn)物,它經(jīng)歷了漫長(zhǎng)的歷史演化〔32〕。值得注意的是,我國(guó)學(xué)者之所以提出法制移植的觀點(diǎn),部分原因是對(duì)現(xiàn)代法制建設(shè)的急切心態(tài),所謂“一萬(wàn)年太久,只爭(zhēng)朝夕”(語(yǔ))是也。
最后,我們必須重新思考“成熟一個(gè)制定一個(gè)”的法制建設(shè)途徑。在1992年鄧小平“南巡”以前,我們對(duì)于法制建設(shè)的基本方針是強(qiáng)調(diào)“成熟一個(gè)制定一個(gè)”。對(duì)此,鄧小平也曾經(jīng)說(shuō)過(guò):“現(xiàn)在立法的工作量很大,人力很不夠,因此法律條文開始可以粗一點(diǎn),逐步完善。有的法規(guī)地方可以先試搞,然后經(jīng)過(guò)總結(jié)提高,制定全國(guó)通行的法律。修改補(bǔ)充法律,成熟一條就修改補(bǔ)充一條……”〔33〕這一特別強(qiáng)調(diào)“實(shí)踐、試驗(yàn)和反思”的關(guān)于我國(guó)法制建設(shè)的基本思路,是與我國(guó)“漸進(jìn)改革”的方案完全一致的;并且,從根本上講,這一法制建設(shè)策略也是與法制發(fā)展規(guī)律一致的,更是與人類逐步演進(jìn)的理性認(rèn)識(shí)能力相適應(yīng)的〔34〕。而自1992年以后,我國(guó)法學(xué)界出現(xiàn)一股法制建設(shè)的“過(guò)熱”心態(tài),不少學(xué)者提出全面移植西方法制,而且主張“超前”立法,意欲一夜之間制定洋洋可觀的法制體系,并且以之規(guī)范和催育市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。這,完全是一種脫離時(shí)間和空間“語(yǔ)境”的浪漫想法;也可以說(shuō)是一種非理性的想法??傊?,無(wú)論是從法律作為一種“地方性知識(shí)”〔35〕,還是法律作為傳統(tǒng)演進(jìn)的產(chǎn)物,還是我國(guó)漸進(jìn)改革模式,抑或是人類有限的理性認(rèn)識(shí)能力出發(fā),所有這一切都告訴我們這樣一個(gè)事實(shí)和道理:在我國(guó)邁向現(xiàn)代法制的途程中,“成熟一個(gè)制定一個(gè)”的穩(wěn)健扎實(shí)的方法與途徑,是切實(shí)可行的;另外,我們知道,法制建設(shè)的根本目的是為了規(guī)范人們的行為,而非僅僅為了提供一套形式完善的規(guī)則體系。因?yàn)槲覈?guó)的現(xiàn)代法制建設(shè),在本質(zhì)上是我們面對(duì)各類生存問(wèn)題(當(dāng)然也包括市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè))所作的回應(yīng),在此意義上講,法制在本質(zhì)上具有滯后性的特證〔36〕;也因?yàn)楝F(xiàn)代法制在本質(zhì)上就不是按照人類理性可以“生產(chǎn)”出來(lái)的“物品”,它是人們?cè)诓┺木鉅顟B(tài)下的行為規(guī)范〔37〕,筆者以為,通過(guò)這樣一種漸進(jìn)的法制建設(shè)方法與途徑,一方面,可以反思那些逐漸形成的有關(guān)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的行為規(guī)則;另一方面,可以保證已經(jīng)制定的法制能夠得到實(shí)現(xiàn)。(當(dāng)然,我們并不排除學(xué)習(xí)和借鑒本文現(xiàn)代法制)。這里,在中國(guó)法制的本土資源與西方的現(xiàn)代法制之間,也可通過(guò)博弈達(dá)成均衡;最后就是在中外法制之間“磨合”。通過(guò)這樣的方法與途徑,所謂具有中國(guó)特色的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法制才能成為一個(gè)切實(shí)可行的預(yù)期;或者說(shuō),我國(guó)將來(lái)的法制形態(tài)與西方現(xiàn)代法制之間,僅僅是一種“家庭類似”〔38〕。
綜上所述,筆者認(rèn)為:其一,作為現(xiàn)代法制的“理想類型”,可以成為我國(guó)現(xiàn)代法制建設(shè)的基本目標(biāo),但是,必須清楚地認(rèn)識(shí)到,這一法制目標(biāo)主要是在總體上的預(yù)期,用以克服我國(guó)傳統(tǒng)法制在形式合理與價(jià)值關(guān)懷方面的缺陷;此外,在具體內(nèi)容方面,應(yīng)該充分考慮我國(guó)的具體國(guó)情,認(rèn)真利用我國(guó)法制的本土資源。其二,在我國(guó)目前的現(xiàn)代法制建設(shè)進(jìn)程中,營(yíng)造一個(gè)現(xiàn)代法制賴以生存的市民社會(huì)基礎(chǔ)也是非常重要的〔39〕;這是因?yàn)椋粋€(gè)真正的現(xiàn)代法治社會(huì),僅僅擁有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的〔40〕。其三,就法制體系而言,我們可以采取法典、單行法規(guī)和判例的體系結(jié)構(gòu),這里,單行法規(guī)和判例的作用應(yīng)該予以充分的考慮和重視。因?yàn)椤俺墒煲粋€(gè)制定一個(gè)”的法制建設(shè)策略,從根本上講,有賴于單行法規(guī)和判例制度。就此而言,中國(guó)的法制建設(shè)完全沒有必要預(yù)先設(shè)定一條法典法或判例法的道路;也許,近期當(dāng)以單行法的道路更為可取。此外,我們可以附以判例法以及“試行法”的方法途徑,來(lái)形成我國(guó)現(xiàn)代法制的規(guī)范體系。總之,社會(huì)生活的現(xiàn)實(shí),才是最終決定我們究竟采取何種方法途徑進(jìn)行立法定制的內(nèi)在動(dòng)因。這,又有待于程序法制的改進(jìn)和完善〔41〕,與此同時(shí),也有待于司法官員素質(zhì)的全面提高。
注釋:
〔1〕馬克斯。韋伯通過(guò)他的恢弘闊大的比較宗教社會(huì)學(xué)(或世界文明比較)研究,最后認(rèn)定現(xiàn)代意義上的資本主義只能產(chǎn)生于西方社會(huì)的結(jié)論,根本原因在于其他社會(huì)缺乏一種資本主義的宗教倫理精神。參見韋伯著,于曉譯:《新教倫理與資本主義精神》,三聯(lián)書店1987年版。必須注意的是,誠(chéng)如季登斯所說(shuō):“韋伯關(guān)心的是現(xiàn)代資本主義在歐洲的最初發(fā)展,而不是在其他地方的采用?!鞭D(zhuǎn)見抗之:《一葦集》,北京三聯(lián)書店1991年版,第181頁(yè)。而從現(xiàn)代法制的角度看,韋伯實(shí)際上是認(rèn)為:現(xiàn)代法制是西方文化整體結(jié)構(gòu)的產(chǎn)物,所以具有獨(dú)特文化意蘊(yùn)和性格。
〔2〕簡(jiǎn)要的討論,參見羅榮渠:《現(xiàn)代化新論-世界與中國(guó)的現(xiàn)代化進(jìn)程》,北京大學(xué)出版社1993年版,第14頁(yè);詳盡的分析,參見布萊克著,段小光譯:《現(xiàn)代化的動(dòng)力》,四川人民出版社1988年版;其他的有關(guān)論著很多,此不枚舉。
〔3〕有關(guān)這一問(wèn)題的討論,參見前引韋伯書的“導(dǎo)論”,第4—19頁(yè)。
〔4〕韋伯的比較宗教社會(huì)學(xué)的研究,就是旨在闡明西方社會(huì)具有特殊意義的宗教倫理和理性傳統(tǒng),并且以此證明現(xiàn)代資本主義產(chǎn)生的文化根源。簡(jiǎn)要的評(píng)論,參見丁學(xué)良:《韋伯的世界文明比較研究導(dǎo)論》,《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》1987年第1期。
〔5〕蘇國(guó)勛:《理性化及其限制-韋伯思想引論》,上海人民出版社1988年版,第91頁(yè);亦見前引韋伯書“導(dǎo)論”。
〔6〕前引韋伯書,第5頁(yè)。也有學(xué)者提出不同的看法,例如,美國(guó)哈佛大學(xué)法學(xué)院霍維茨教授認(rèn)為:現(xiàn)代化進(jìn)程可能導(dǎo)致形式法制規(guī)范的可預(yù)測(cè)性的減弱。參見季衛(wèi)東:《面向二十一世紀(jì)的法與社會(huì)》,《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》1996年第3期。
〔7〕簡(jiǎn)要的分析,參見前引蘇國(guó)勛書,第229—232頁(yè)。
〔8〕例如,對(duì)于資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有至關(guān)重要意義的契約法,在英國(guó)就是一個(gè)逐漸朝著法律“形式合理化”方向發(fā)展和完善的非常明顯的例證。有關(guān)的討論,參見約翰。伊特韋爾等主編:《新帕兒格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》第1卷的辭條“CommonLaw”(阿蒂亞著,原譯為“習(xí)慣法”,法學(xué)界一般譯為“普通法”),經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社1992年版,第545—548頁(yè)。
〔9〕資本主義與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是兩個(gè)既有聯(lián)系又有區(qū)別的概念,前者不僅內(nèi)涵更為復(fù)雜,而且難以界定。簡(jiǎn)要的分析,參見德國(guó)學(xué)者科斯洛夫斯基著,王彤譯:《資本主義的倫理學(xué)》(第二版序言),中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社1996年版;法國(guó)年鑒學(xué)派史學(xué)大師布羅代爾認(rèn)為:資本主義與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)具有地位和本質(zhì)的不同。參見費(fèi)爾南。布羅代爾著,顧良等譯:《資本主義論叢》,三聯(lián)書店1997年版,第3頁(yè)。筆者在此聯(lián)用,主要是因?yàn)閮烧咴诮?jīng)濟(jì)活動(dòng)過(guò)程中的基本規(guī)則相通這一點(diǎn);例如,經(jīng)濟(jì)行為的“可計(jì)算性”和“可預(yù)測(cè)性”;尤其是法律的“形式合理化”方面。
〔10〕華裔學(xué)者黃仁宇指出:“資本主義是一種現(xiàn)代化的社會(huì),它能夠?qū)⒄麄€(gè)的社會(huì)以數(shù)目字管理。因之社會(huì)里的成員,變成了很多能互相更換的零件;更因之社會(huì)上的分工合作可以繁復(fù)。法律既以私人財(cái)產(chǎn)權(quán)之不可侵犯作宗旨,也同樣以數(shù)目字上加減乘除的方式,將權(quán)利與義務(wù),分割歸并,來(lái)支持這樣的分工合作?!秉S仁宇:《放寬歷史的視界》,允晨文化實(shí)業(yè)股份有限公司1988年版,第135—136頁(yè)。
〔11〕有關(guān)的分析參見徐國(guó)棟:《民法基本原則解釋》,中國(guó)政法大學(xué)出版社1992年版,第168—177頁(yè)。
〔12〕有關(guān)美國(guó)批判法學(xué)運(yùn)動(dòng)的詳盡研究,參見朱景文主編:《對(duì)西方法律傳統(tǒng)的挑戰(zhàn)-美國(guó)批判法律研究運(yùn)動(dòng)》,中國(guó)檢察出版社1996年版。
〔13〕有關(guān)后現(xiàn)代法學(xué)思潮的講座,國(guó)內(nèi)的文獻(xiàn)較少,參見前引季衛(wèi)東文;另見朱蘇力:《后現(xiàn)代思潮號(hào)中國(guó)法學(xué)和法制》,朱蘇力:《法治及其本土資源》,中國(guó)政法大學(xué)出版社1996年版,第268—291頁(yè)。
〔14〕參見前引季衛(wèi)東文和朱蘇力文。
〔15〕關(guān)于現(xiàn)代法制中形式合理和價(jià)值基礎(chǔ)的分析,參見日本學(xué)者川島武宜著,王志安等譯:《現(xiàn)代化與法》第二章“市民社會(huì)中的法與倫理”,中國(guó)政法大學(xué)出版社1994年版,第3—49頁(yè)。
〔16〕韋伯認(rèn)為:雖然古代世界曾經(jīng)普遍有過(guò)資本主義;但是,這一經(jīng)濟(jì)始終沒有占據(jù)主導(dǎo)地位。參見韋伯著,黃憲起等譯:《文明的歷史腳步-韋伯文集》,上海三聯(lián)書店1988年版,第31—32頁(yè)。另外,韋伯的世界文明比較研究的根本旨趣,就是為了證明資本主義作為一種系統(tǒng)結(jié)構(gòu),是西方文化的特殊產(chǎn)物。相反,在中國(guó)古代,之所以沒有產(chǎn)生資本主義,原因就在于缺乏社會(huì)基礎(chǔ)和文化精神。參見韋伯著,洪天富譯:《儒教與道教》,江蘇人民出版社1993年版。布羅代爾也曾指出:就初級(jí)市場(chǎng)組織而言,中國(guó)是最為完善的;然而,中國(guó)沒有產(chǎn)生資本主義;原因在于國(guó)家不斷阻擾資本主義的發(fā)展。參見前引布羅代爾書,第77頁(yè)、第98頁(yè)。
〔17〕有關(guān)的討論,參見拙文:《社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的法哲學(xué)思考》,李啟欣主編:《社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法制研究》,中山大學(xué)出版社1994年版,第43—56頁(yè)。
〔18〕日本學(xué)者小島武司認(rèn)為:日本是一個(gè)典型的法律全面移植的成功例子。參見小島武司:《比較法在移植外國(guó)法律中的第二任務(wù)》,沈宗靈主編:《比較示學(xué)的新動(dòng)向》,北京大學(xué)出版社1993年版,第52頁(yè)。
〔19〕參見勒納。達(dá)維德著,漆竹生譯:《當(dāng)代主要法律體系》,上海譯文出版社1984年版,第506頁(yè)。
〔20〕參見多田利隆:《歐洲法在日本的接受和日本化》,《東亞法律。經(jīng)濟(jì)。文化國(guó)際學(xué)術(shù)討論會(huì)論文集》,中國(guó)大百科全書出版社1993年版,第269頁(yè)。日本學(xué)者棚瀨孝雄指出:“日本社會(huì)的雙重結(jié)構(gòu)實(shí)際上導(dǎo)致了一種”沒有現(xiàn)代的現(xiàn)代化“,即制度形式上的變化并沒有真正引起精神上的變化。其結(jié)果是日本缺乏一個(gè)統(tǒng)一的價(jià)值核心,這種空洞是按照情境需求而臨機(jī)應(yīng)變地加以填充的。參見前引季衛(wèi)東文。
〔21〕參見拙文:《從比較法律文化看法律移植》,《學(xué)術(shù)研究》1995年第5期。
〔22〕制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家指出:“至少外部制度安排的有關(guān)信息受到既定制度的‘過(guò)濾’(如習(xí)慣的影響)。從更一般的意義上講,任何制度創(chuàng)新或‘移植’的未來(lái)結(jié)果,均會(huì)由于信息不完備和環(huán)境差異而具有程度不同的不確定性。”張宇燕:《經(jīng)濟(jì)發(fā)展與制度選擇》,中國(guó)人民大學(xué)出版社1992年版,第299頁(yè)。從這個(gè)意義上講,從來(lái)就沒有什么簡(jiǎn)單的、單純的制度移植。或者說(shuō),“移植”兩字在根本上就是屬于用詞不當(dāng);在這個(gè)意義上,筆者認(rèn)為完全可以放棄法制移植的說(shuō)法。
〔23〕參見朱蘇力:《市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要什么樣的法律?》,前引朱蘇力書,第87頁(yè)。
〔24〕美國(guó)法人類學(xué)家霍貝爾指出:當(dāng)今正是世界法律體系形成的時(shí)代;但是,它仍然處于“世界范圍內(nèi)的原始法”時(shí)代。參見霍貝爾著,周勇譯:《初民的法律》,中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社1993年版,第371頁(yè)。
〔25〕例如,我國(guó)近年恢復(fù)的典當(dāng)制度,農(nóng)村當(dāng)中逐漸復(fù)現(xiàn)的“會(huì)”的習(xí)慣制度等,都是可以通過(guò)現(xiàn)代法學(xué)的梳理加以規(guī)范化,從而溶入現(xiàn)代法制的。
〔26〕這一方面的文獻(xiàn)非常之多,簡(jiǎn)單的討論,參見張雄:《習(xí)俗與市場(chǎng)-從康芒斯等人對(duì)市場(chǎng)習(xí)俗的分析談起》,《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》1996年第5期。
〔27〕有關(guān)的討論,參見朱蘇力:《變法,法治及本土資源》,前引朱蘇力書,第3—22頁(yè);在朱蘇力的這部著作中的許多地方對(duì)此問(wèn)題均有不同程度的涉及。如果從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的眼光看,制度變遷和創(chuàng)新往往受到既有制度、傳統(tǒng)和文化心理等諸多因素的制約,它有一個(gè)“路徑依賴”的問(wèn)題。這一方面的論述,可以參見美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾思著,劉守英譯:《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》,上海三聯(lián)書店1994年版。就此而言,任何法制的變遷和創(chuàng)新“都是因地制宜的制度創(chuàng)新”。參見何清漣:《經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和“屠龍術(shù)”》,《讀書》1997年第3期。
〔28〕汪丁?。骸丁笆袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)”的道德基礎(chǔ)》,參見汪丁?。骸督?jīng)濟(jì)發(fā)展與制度創(chuàng)新》,上海人民出版社1995年版,第128頁(yè)。
〔29〕汪丁?。骸稄摹敖灰踪M(fèi)用”到博弈均衡》,參見汪丁?。骸对诮?jīng)濟(jì)學(xué)與哲學(xué)之間》,中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社1996年版,第35頁(yè)。
〔30〕《馬克思恩格斯選集》第2卷,人民出版社1972年版,第538—539頁(yè)。
〔31〕《馬克思恩格斯選集》第25卷,人民出版社1974年版,第894頁(yè)。
〔32〕陳方正先生認(rèn)為,歐洲現(xiàn)代法制的歷史源頭可以追溯到兩河流域蘇美爾人的《烏爾納姆法典》和《利比特。伊斯特法典》,有著4000年的歷史。參見陳方正:《法律的革命與革命的法律》,《二十一世紀(jì)》(香港)1996年8月號(hào)。
〔33〕《鄧小平文選》(1975—1982),人民出版社1983年版,第137頁(yè)。
〔34〕哈耶克教授認(rèn)為:“像道德一樣,理性也是一種進(jìn)化選擇過(guò)程的產(chǎn)物?!惫酥瑒⑤d鋒等譯:《不幸的觀念》,東方出版社1991年版,第24頁(yè)。該書對(duì)人類理性、制度演進(jìn)與傳統(tǒng)之間的關(guān)系,有精辟獨(dú)到的分析,也可一并參閱。
〔35〕參見克利福德。吉爾慈著,鄧正來(lái)譯:《地方性知識(shí):事實(shí)與法律的比較透視》,梁治平編著:《法律的文化解釋》,北京三聯(lián)書店1994年版,第130頁(yè)。
〔36〕根據(jù)英國(guó)歷史法學(xué)派的代表人物亨利。梅因的說(shuō)法,法律從根本上是落后于社會(huì)生活本身的發(fā)展的,他說(shuō):“社會(huì)的需要和社會(huì)的意見常常是或多或少走在‘法律’的前面的?!眳⒁娒芬蛑蚓耙蛔g:《古代法》,商務(wù)印書館1959年版,第15頁(yè)。我國(guó)思想家梁漱溟先生也說(shuō):“本來(lái)社會(huì)的秩序(包括社會(huì)上的一切法制禮俗),是跟著社會(huì)事實(shí)來(lái)的。這個(gè)事實(shí),經(jīng)濟(jì)很居重要。社會(huì)秩序無(wú)非是讓社會(huì)事實(shí)走得通的一個(gè)法子,所以秩序與事實(shí)是要符合的?!眳⒁姟读菏槿返?卷,山東人民出版社1990年版,第232頁(yè)。又說(shuō):“政治制度以及它的詳細(xì)條目也須”從事實(shí)上創(chuàng)造,走到那里是那里,須從事實(shí)上定?!扒耙菏闀?,第390頁(yè)。梁漱溟先生的觀點(diǎn)雖然有點(diǎn)絕對(duì),但是,他的看法還是有道理的?,F(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家在研究制度問(wèn)題時(shí),持論也同。張宇燕認(rèn)為:”制度既是人類應(yīng)戰(zhàn)的結(jié)果,同時(shí)又是能否成功地迎接進(jìn)一步的挑戰(zhàn)的先決條件。“前引張宇燕書,第17頁(yè)。還說(shuō):”制度是歷史進(jìn)程中人類行為的沉淀物?!扒耙龔堄钛鄷?,第117頁(yè)。
〔37〕汪丁丁:《制度成本,博弈均衡與知識(shí)結(jié)構(gòu)》,前引汪丁?。骸对诮?jīng)濟(jì)學(xué)與哲學(xué)之間》,第35頁(yè)。
〔38〕“家庭類似”是奧地利哲學(xué)家維特根斯坦的一個(gè)重要概念。有關(guān)的分析,參見張志林、陳少明:《反本質(zhì)主義與知識(shí)問(wèn)題-維特根斯坦后期哲學(xué)的擴(kuò)展研究》,廣東人民出版社1995年版,第44—63頁(yè)。其實(shí)“理性類型”“與家庭類似”在方法論上也有相通的地方,有關(guān)的比較分析,參見同書,第96—115頁(yè)。
〔39〕有關(guān)的討論,參見拙文:《西方市民社會(huì)與現(xiàn)代法制建設(shè)及啟示》,《政法學(xué)刊》1995年第3期。筆者近期又草成長(zhǎng)篇論文:《中西比較:市民社會(huì)與現(xiàn)代法制的成因-一個(gè)歷史社會(huì)學(xué)的解釋》(特刊),對(duì)此問(wèn)題有所分析。
〔40〕張文顯先生認(rèn)為:“法治是以商品經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的?!ㄖ蔚膶?shí)現(xiàn)程度取決于商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展程序?!眳⒁姀埼娘@:《中國(guó)步入法治社會(huì)的必由之路》,中國(guó)法學(xué)會(huì)編:《十年法制論叢》,法律出版社1991年版,第64—68頁(yè)。張文顯的這一論斷顯然不無(wú)道理,但是,卻有“化約論”的缺陷;因?yàn)樯唐方?jīng)濟(jì)在任何時(shí)代都是客觀存在的,而法治社會(huì)則是現(xiàn)代社會(huì)的獨(dú)特現(xiàn)象,所以,必須具體對(duì)待。
〔41〕關(guān)于程序法制在現(xiàn)代法制建設(shè)中的意義的詳細(xì)討論,季衛(wèi)東:《程序比較論》,《比較法研究》1993年第1期。