導(dǎo)語：“一帶一路”法律防范及爭(zhēng)端解決一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要：政治風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)是我國(guó)企業(yè)在“一帶一路”沿線開展投資貿(mào)易的最大擔(dān)憂，也是我國(guó)企業(yè)“走出去”開拓海外市場(chǎng)所面臨的主要困難，其中法律風(fēng)險(xiǎn)往往是由政治原因引起，而法律手段又是應(yīng)對(duì)政治風(fēng)險(xiǎn)的有效方式，政治與法律兩大要素在很大程度上是相互聯(lián)系、相互作用、互為因果的?！耙粠б宦贰焙Ｍ馔顿Y的政治風(fēng)險(xiǎn)主要包括東道國(guó)政府更迭影響投資合同正常履行、東道國(guó)工會(huì)對(duì)當(dāng)?shù)卣兔癖姷挠绊?、非市?chǎng)化國(guó)家缺乏契約精神、恐怖襲擊、戰(zhàn)爭(zhēng)內(nèi)亂、資產(chǎn)國(guó)有化、貨幣兌換限制以及資產(chǎn)跨境轉(zhuǎn)移限制等，法律風(fēng)險(xiǎn)主要集中產(chǎn)生于海外投資的市場(chǎng)準(zhǔn)入、資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)和資產(chǎn)退出階段，涉及外資企業(yè)產(chǎn)權(quán)、投資范圍、環(huán)境保護(hù)、稅收、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、勞工保護(hù)、資產(chǎn)退出等內(nèi)容。通過對(duì)“一帶一路”政治風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)的客觀分析，結(jié)合相關(guān)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)與國(guó)際慣例，探索建立以法律為主要方式的“一帶一路”海外投資風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制與爭(zhēng)端解決機(jī)制，將政治風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)的有效防范、管控和解決貫穿于我國(guó)企業(yè)海外投資動(dòng)態(tài)的全過程，不僅為維護(hù)我國(guó)企業(yè)的海外投資權(quán)益提供相應(yīng)法律保護(hù)，更能為加強(qiáng)“一帶一路”法治建設(shè)、營(yíng)建“一帶一路”良好法治營(yíng)商環(huán)境奠定基礎(chǔ)和創(chuàng)造前提。

關(guān)鍵詞：“一帶一路”；海外投資；政治風(fēng)險(xiǎn)；法律風(fēng)險(xiǎn)；防范機(jī)制；爭(zhēng)端解決

一、引言

我們生活在法律化的世界之中，法律是全球化得以表達(dá)的專用術(shù)語。法律不僅是我們對(duì)外部世界的理解體系，也是建構(gòu)世界的物質(zhì)力量。在世界經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，服務(wù)貿(mào)易已取代傳統(tǒng)的貨物貿(mào)易成為主流，數(shù)字網(wǎng)絡(luò)技術(shù)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合，國(guó)與國(guó)之間的邊界變得模糊，世界貿(mào)易投資行為越來越具有規(guī)則化的特征和傾向。美國(guó)近期對(duì)華發(fā)起232調(diào)查、301調(diào)查，對(duì)中興通訊公司執(zhí)行出口禁令，對(duì)產(chǎn)自中國(guó)的鋼制輪轂產(chǎn)品發(fā)起反傾銷和反補(bǔ)貼調(diào)查等一系列單邊主義貿(mào)易措施，都是在打“規(guī)則牌”，試圖以“規(guī)則順差”彌補(bǔ)貿(mào)易逆差。面對(duì)近期貿(mào)易保護(hù)主義勢(shì)力的抬頭，我國(guó)更應(yīng)堅(jiān)定不移地順應(yīng)時(shí)代潮流，構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)體系，以“一帶一路”國(guó)際合作踐行經(jīng)濟(jì)全球化理念，為“一帶一路”倡議裝上規(guī)則之輪、法治之翼，加強(qiáng)“一帶一路”法治建設(shè)。尤其是在“一帶一路”投資貿(mào)易領(lǐng)域，我國(guó)企業(yè)正面臨嚴(yán)峻的政治風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)，為保障我國(guó)企業(yè)更好地“走出去”，需要盡快建立和完善海外投資風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制和爭(zhēng)端解決機(jī)制，保護(hù)廣大海外投資者的正當(dāng)權(quán)益，推進(jìn)“一帶一路”倡議健康可持續(xù)發(fā)展。

二、“一帶一路”中我國(guó)企業(yè)海外投資風(fēng)險(xiǎn)分析

（一）“一帶一路”沿線投資政治風(fēng)險(xiǎn)分析。雖然近年來我國(guó)企業(yè)參與“一帶一路”建設(shè)成績(jī)斐然，但海外投資中的政治風(fēng)險(xiǎn)依然突出，在中國(guó)社會(huì)科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)與政治研究所的《中國(guó)海外投資國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)報(bào)告（2017）》中，列明了沿線35個(gè)主要國(guó)家的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果。該評(píng)級(jí)報(bào)告包括經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、償債能力、政治風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)彈性和對(duì)華關(guān)系五大指標(biāo)四十一項(xiàng)細(xì)分指標(biāo)，認(rèn)為“一帶一路”沿線區(qū)域的投資風(fēng)險(xiǎn)較高，其中政治風(fēng)險(xiǎn)是最為突出的潛在風(fēng)險(xiǎn)?！耙粠б宦贰毖鼐€多為新興經(jīng)濟(jì)體國(guó)家，部分國(guó)家和地區(qū)政治情況復(fù)雜、政權(quán)更迭頻繁、地區(qū)安全不穩(wěn)定、政府償債能力有限，具有較高的政治風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，投資風(fēng)險(xiǎn)與投資受阻程度明顯高于發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)[1]。因此，需要對(duì)“一帶一路”沿線海外投資政治風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析研究。1.“一帶一路”政治風(fēng)險(xiǎn)的地緣特點(diǎn)從地域視角看，在“一帶一路”沿線區(qū)域，東盟與中東歐經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平最高，較少出現(xiàn)政治風(fēng)險(xiǎn)，政府償債能力高于其他沿線地區(qū)，整體的投資風(fēng)險(xiǎn)較低；獨(dú)聯(lián)體與中亞地區(qū)相對(duì)東盟與中東歐在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、社會(huì)彈性、償債能力等方面較為薄弱，屬于政治風(fēng)險(xiǎn)較高區(qū)域；西亞地區(qū)差異性最為顯著，其中以色列與阿聯(lián)酋具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、科研能力及軍事力量，國(guó)內(nèi)財(cái)政與金融系統(tǒng)較為安全，政治投資環(huán)境相對(duì)穩(wěn)定，但伊拉克、伊朗等政局持續(xù)動(dòng)蕩，常發(fā)生軍事沖突，社會(huì)秩序不安定，經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)滯后，投資風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)較高。2.“一帶一路”政治風(fēng)險(xiǎn)的概念解析。首先，需明確政治風(fēng)險(xiǎn)是指因投資所在地政治因素而導(dǎo)致投資者利益產(chǎn)生損失的可能性，并非已然發(fā)生并確定的損失。其次，與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)與收益成正比不同，政治風(fēng)險(xiǎn)對(duì)投資活動(dòng)的影響有明確的特殊性，我國(guó)企業(yè)不可根據(jù)對(duì)“一帶一路”沿線區(qū)域政治風(fēng)險(xiǎn)數(shù)值的判斷和預(yù)測(cè)來確定其將來的經(jīng)濟(jì)收益率，企業(yè)往往無法通過對(duì)其自身的風(fēng)險(xiǎn)管理有效規(guī)避政治風(fēng)險(xiǎn)損失，多數(shù)情況下僅能做出予以投資或不予投資的決策。再次，要清晰地認(rèn)識(shí)到政治風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生于東道國(guó)國(guó)土范圍之內(nèi)，并不包括東道國(guó)本土領(lǐng)域以外的全球性和區(qū)域性政治風(fēng)險(xiǎn)。雖然在空間上國(guó)家與全球之間的差異較易劃分，但國(guó)家與其所在地區(qū)之間的風(fēng)險(xiǎn)差異有時(shí)卻無法明確區(qū)分，兩者之間往往具有較密切的關(guān)聯(lián)性。這使很多國(guó)內(nèi)企業(yè)在進(jìn)行海外投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，往往會(huì)擴(kuò)大一國(guó)政治風(fēng)險(xiǎn)所包含的基本概念和領(lǐng)域范圍，海外投資風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查常會(huì)受困于此，投資前的考察過程消耗了大量的精力和成本。最后，應(yīng)將政治風(fēng)險(xiǎn)歸于情報(bào)信息的廣義范疇?？紤]到政治風(fēng)險(xiǎn)來源的多樣性，在評(píng)估政治風(fēng)險(xiǎn)時(shí)需要全面準(zhǔn)確地掌握有關(guān)東道國(guó)的政治情報(bào)信息，情報(bào)信息的準(zhǔn)確性在一定程度上決定著我國(guó)企業(yè)在“一帶一路”沿線中的投資行為以及項(xiàng)目合作的成功與否。3.“一帶一路”政治風(fēng)險(xiǎn)的主要來源。作為“一帶一路”建設(shè)的重要力量，近年來我國(guó)越來越多的國(guó)有企業(yè)積極參與“一帶一路”沿線投資項(xiàng)目，但是，國(guó)有企業(yè)因其所有權(quán)性質(zhì)在對(duì)外投資時(shí)更易引發(fā)當(dāng)?shù)卣邔?duì)抗、群體不滿、社會(huì)爭(zhēng)議以及反補(bǔ)貼和反傾銷等重大問題[2]。尤其是伴隨國(guó)有企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中立原則議題的興起，東道國(guó)政府更傾向于將國(guó)有企業(yè)的投資行為視為一種國(guó)家行為，這無形中增加了我國(guó)國(guó)有企業(yè)海外投資的政治風(fēng)險(xiǎn)。況且，我國(guó)企業(yè)在“一帶一路”中的投資結(jié)構(gòu)過于單一，主要是以自然資源相關(guān)產(chǎn)業(yè)為主，圍繞礦產(chǎn)、電力、交通等領(lǐng)域集中開發(fā)，這些行業(yè)關(guān)系著東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)命脈和國(guó)家利益，具有較高的政治敏感性，極易引發(fā)政治風(fēng)險(xiǎn)。另外，“一帶一路”沿線國(guó)家多處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、政治體制改革、軍政權(quán)力交接、地區(qū)政局動(dòng)蕩等階段，甚至武裝斗爭(zhēng)、恐怖襲擊等極端情形時(shí)有發(fā)生，例如湄公河金三角流域發(fā)生的泰國(guó)劫匪殺害中國(guó)船員事件以及在伊拉克、敘利亞境內(nèi)ISIS恐怖組織強(qiáng)制占領(lǐng)由我國(guó)企業(yè)投資運(yùn)營(yíng)的油田、煉油廠，這些不安定的因素為在“一帶一路”沿線投資的我國(guó)企業(yè)帶來巨大的政治風(fēng)險(xiǎn)。4.“一帶一路”政治風(fēng)險(xiǎn)的類型劃分。“一帶一路”背景下，我國(guó)企業(yè)海外投資政治風(fēng)險(xiǎn)主要包括東道國(guó)政府更迭影響投資合同正常履行、東道國(guó)工會(huì)對(duì)當(dāng)?shù)卣兔癖姷挠绊?、非市?chǎng)化國(guó)家缺乏契約精神、恐怖襲擊、戰(zhàn)爭(zhēng)內(nèi)亂、資產(chǎn)國(guó)有化、貨幣兌換限制以及投資資產(chǎn)跨境轉(zhuǎn)移限制等風(fēng)險(xiǎn)，不僅包括傳統(tǒng)意義上的政治風(fēng)險(xiǎn)，還包括非傳統(tǒng)的政治風(fēng)險(xiǎn)，具體可分為三大類型：第一類是由東道國(guó)自身政治狀況不安定而產(chǎn)生的政治風(fēng)險(xiǎn)；第二類是基于東道國(guó)政府對(duì)個(gè)別或者所有外資企業(yè)所采取的特殊管理政策而帶來的政治風(fēng)險(xiǎn)；第三類是發(fā)生在東道國(guó)境內(nèi)針對(duì)外來投資者的不確定性非政府行為而引發(fā)的政治風(fēng)險(xiǎn)。政治風(fēng)險(xiǎn)具有一定現(xiàn)實(shí)客觀性，不以投資者自身意志而轉(zhuǎn)移，企業(yè)無法通過自身經(jīng)營(yíng)行為從根本上規(guī)避。政治風(fēng)險(xiǎn)的成因、分布、分類、概念等因素決定了防止風(fēng)險(xiǎn)、減少風(fēng)險(xiǎn)、化解風(fēng)險(xiǎn)的主體必須以母國(guó)政府為主，企業(yè)可以在政治風(fēng)險(xiǎn)損失發(fā)生后向母國(guó)政府或相關(guān)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)尋求代位求償，以此獲得來自政治風(fēng)險(xiǎn)的損失補(bǔ)償。總之，長(zhǎng)期以來歐亞地區(qū)政治矛盾突出，眾多國(guó)家和地區(qū)之間存在錯(cuò)綜復(fù)雜的利益紛爭(zhēng)，民族問題、宗教問題交織在一起，使得“一帶一路”沿線的投資面臨著較其他地區(qū)更為嚴(yán)峻的政治風(fēng)險(xiǎn)。（二）“一帶一路”沿線投資法律風(fēng)險(xiǎn)分析?！耙粠б宦贰焙Ｍ馔顿Y法律風(fēng)險(xiǎn)主要是指因違反東道國(guó)法律法規(guī)而受到法律懲罰或法律制裁的風(fēng)險(xiǎn)，其依據(jù)主要來自于投資者行為、東道國(guó)法律制度以及母國(guó)法律制度，法律風(fēng)險(xiǎn)主要集中產(chǎn)生于海外投資過程中的市場(chǎng)準(zhǔn)入、資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)和資產(chǎn)退出三個(gè)階段。1.外資市場(chǎng)準(zhǔn)入階段法律風(fēng)險(xiǎn)。所謂外資準(zhǔn)入是指東道國(guó)有權(quán)規(guī)定在滿足何種條件下外資企業(yè)方可進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)開展投資貿(mào)易活動(dòng)，具體包括準(zhǔn)入權(quán)和設(shè)業(yè)權(quán)，前者是指外資企業(yè)進(jìn)入東道國(guó)市場(chǎng)的權(quán)利，后者是指外資企業(yè)在東道國(guó)設(shè)立商業(yè)存在的權(quán)利。在“一帶一路”沿線，我國(guó)企業(yè)的海外投資主要集中在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、資源開采、能源開發(fā)等行業(yè)，東道國(guó)通常會(huì)在外資市場(chǎng)準(zhǔn)入的權(quán)利范圍、職責(zé)履行等方面進(jìn)行嚴(yán)格限定。（1）對(duì)外資企業(yè)產(chǎn)權(quán)的限制性規(guī)定。主要是針對(duì)外資企業(yè)股權(quán)進(jìn)行一定限制，尤其是對(duì)一些工程量大、涉及利益廣、運(yùn)作周期長(zhǎng)的合作項(xiàng)目，我國(guó)企業(yè)常與東道國(guó)政府或代表東道國(guó)政府的企業(yè)簽訂協(xié)定書，出于維護(hù)本國(guó)利益的目的，東道國(guó)政府通常會(huì)將我國(guó)企業(yè)的投資資產(chǎn)限定在一定比例范圍以內(nèi)，以減少我國(guó)企業(yè)所持有的項(xiàng)目股權(quán)，將工程的實(shí)際掌控權(quán)和決策權(quán)交給其國(guó)內(nèi)企業(yè)。（2）對(duì)投資準(zhǔn)入范圍的限制性規(guī)定。對(duì)于我國(guó)企業(yè)投資的基礎(chǔ)設(shè)施、礦產(chǎn)能源等領(lǐng)域，東道國(guó)政府一般會(huì)以“肯定清單”或“負(fù)面清單”的方式限定外資市場(chǎng)準(zhǔn)入范圍，例如緬甸《外國(guó)投資法》中“肯定清單”詳細(xì)列明了外資市場(chǎng)準(zhǔn)入領(lǐng)域，而印度、沙特阿拉伯借助“負(fù)面清單”規(guī)定除特殊領(lǐng)域外外資企業(yè)均可進(jìn)入[3]。然而，現(xiàn)實(shí)中我國(guó)部分企業(yè)尤其是民營(yíng)企業(yè)常會(huì)在未實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)審慎調(diào)查和知曉東道國(guó)外資準(zhǔn)入規(guī)則的情況下盲目競(jìng)標(biāo)，缺乏對(duì)競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目可行性的客觀分析，進(jìn)而導(dǎo)致投資計(jì)劃無法順利進(jìn)行，并產(chǎn)生不必要的經(jīng)濟(jì)損失。（3）投資履行中的限制性規(guī)定。在我國(guó)企業(yè)海外投資履行中，東道國(guó)政府通常會(huì)對(duì)貨物當(dāng)?shù)睾?、外匯限制、貿(mào)易平衡、進(jìn)出口用匯、國(guó)內(nèi)銷售數(shù)量等方面進(jìn)行特殊規(guī)定，這對(duì)我國(guó)企業(yè)準(zhǔn)確掌握關(guān)于項(xiàng)目建設(shè)的履行規(guī)則及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)提出了更高要求。（4）市場(chǎng)準(zhǔn)入的例外限制性措施。在市場(chǎng)準(zhǔn)入階段，除一般因素外，我國(guó)企業(yè)也不可忽略個(gè)別的特殊因素，其中投資準(zhǔn)入范圍中的例外規(guī)定尤為重要，主要包括國(guó)家安全審查與特許審查法律風(fēng)險(xiǎn)，中海油對(duì)石油企業(yè)尤尼科公司的收購(gòu)失敗案例以及中國(guó)鋁業(yè)與澳大利亞力拓集團(tuán)項(xiàng)目投資合作失敗案例均是源于東道國(guó)政府的國(guó)家安全審查與特許審查制度。2.資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)階段的法律風(fēng)險(xiǎn)。資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)階段可能遇到的法律風(fēng)險(xiǎn)涉及環(huán)境保護(hù)、稅收、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、勞工等多方面，要求我國(guó)企業(yè)時(shí)刻關(guān)注并真正了解東道國(guó)法規(guī)政策的主要內(nèi)容、調(diào)整實(shí)施及改革創(chuàng)新，其中主要包括：（1）環(huán)境保護(hù)法律風(fēng)險(xiǎn)。在“一帶一路”倡議推廣和實(shí)施過程中，我國(guó)有些企業(yè)因不了解國(guó)際社會(huì)關(guān)于環(huán)境保護(hù)已有的國(guó)際公約、國(guó)際條約和其他規(guī)范性法律文件，對(duì)東道國(guó)環(huán)境保護(hù)和資源合理開發(fā)缺乏足夠重視，導(dǎo)致破壞東道國(guó)生態(tài)環(huán)境和資源過度開采的情況時(shí)有發(fā)生，被東道國(guó)及其他國(guó)家指責(zé)為“掠奪性開發(fā)”，甚至導(dǎo)致“中國(guó)環(huán)境威脅論”等負(fù)面言論甚囂塵上。環(huán)境保護(hù)法律風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重阻礙了我國(guó)企業(yè)海外投資項(xiàng)目的順利推行，也給我國(guó)企業(yè)和政府的國(guó)際形象帶來不良影響[4]。尤其是在“一帶一路”建設(shè)中，我國(guó)企業(yè)的海外投資主要集中于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和礦產(chǎn)能源開發(fā)等高風(fēng)險(xiǎn)、易污染行業(yè)，而“一帶一路”沿線地貌又多以荒漠為主，植被稀少，生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)脆弱，加之各國(guó)環(huán)境保護(hù)法律制度不健全、環(huán)境開發(fā)監(jiān)督機(jī)制不完善以及我國(guó)企業(yè)自律性不強(qiáng)、缺乏環(huán)境保護(hù)意識(shí)，相關(guān)投資活動(dòng)極易產(chǎn)生明顯的生態(tài)環(huán)境問題，并引發(fā)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)公眾與政府的關(guān)注。（2）稅收法律風(fēng)險(xiǎn)。第一，稅收政策差異性風(fēng)險(xiǎn)?！耙粠б宦贰毖鼐€多為類型不同的發(fā)展中國(guó)家，各國(guó)的稅制和稅率不同，稅收待遇差異較大，在海外投資中我國(guó)企業(yè)不得不面臨復(fù)雜的稅收環(huán)境，并需要根據(jù)各國(guó)不同的稅收政策在投資運(yùn)營(yíng)上進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。第二，稅收優(yōu)惠政策風(fēng)險(xiǎn)。我國(guó)企業(yè)在“一帶一路”中的海外投資主要是工程承包建設(shè)、資本輸出及并購(gòu)，然而沿線許多國(guó)家規(guī)定外資企業(yè)在本國(guó)承包工程或提供勞務(wù)所享有的免征企業(yè)所得稅期限僅為6個(gè)月，由于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的工程實(shí)施時(shí)間一般較長(zhǎng)，我國(guó)很多企業(yè)根本無法完全享有東道國(guó)政府所給予的稅收優(yōu)惠待遇[5]。第三，重復(fù)（雙重）征稅風(fēng)險(xiǎn)。截至2017年，雖然我國(guó)已經(jīng)與“一帶一路”沿線的53個(gè)國(guó)家或地區(qū)簽署了稅收協(xié)定，但是我國(guó)當(dāng)前實(shí)行的是分國(guó)不分項(xiàng)的稅收抵免政策①，“一帶一路”沿線很多國(guó)家屬于低稅率國(guó)家，按照現(xiàn)行稅收抵免辦法無法有效避免重復(fù)征稅，在“一帶一路”海外投資中重復(fù)征稅情況依然較為常見。（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律風(fēng)險(xiǎn)。主要體現(xiàn)在違反東道國(guó)所參與的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)國(guó)際公約、國(guó)際條約以及其國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律法規(guī)，具體包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍、保護(hù)權(quán)限、審查程序、審查標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。除此之外，我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯的事例也常有發(fā)生，如“飛鴿”牌自行車商標(biāo)在印度尼西亞被搶注，著名家電商標(biāo)“海信”在德國(guó)被搶注等典型案例[6]。這在一定程度上反映了我國(guó)企業(yè)在拓展海外市場(chǎng)的同時(shí)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性認(rèn)識(shí)不足，缺少對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的培養(yǎng)，也缺乏權(quán)威數(shù)據(jù)和官方信息的準(zhǔn)確指引?！耙粠б宦贰毖鼐€多為處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的發(fā)展中國(guó)家或新興經(jīng)濟(jì)體，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律制度尚待完善，這使得我國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在海外投資過程中較易遭受侵犯，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律風(fēng)險(xiǎn)由此產(chǎn)生。（4）勞工保護(hù)法律風(fēng)險(xiǎn)。主要來自于違反國(guó)際勞工組織（ILO）所確立的國(guó)際勞工保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)、東道國(guó)勞動(dòng)保護(hù)法律法規(guī)以及我國(guó)國(guó)內(nèi)勞工保護(hù)的法律法規(guī)，如《勞動(dòng)合同法》《境外勞務(wù)合作管理?xiàng)l例》等[7]。盡管“一帶一路”沿線很多國(guó)家失業(yè)率高于我國(guó)，我國(guó)企業(yè)海外投資可為當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)提供更多就業(yè)崗位，但同時(shí)也要看到很多國(guó)家對(duì)中方人員在當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)有一定限制，強(qiáng)制規(guī)定合作項(xiàng)目中的一些重要崗位需聘用當(dāng)?shù)厝藛T，外資企業(yè)運(yùn)營(yíng)的本土化趨勢(shì)不斷加強(qiáng)，這無疑有損于中方人員的海外工作權(quán)利。因此，一方面我國(guó)企業(yè)要遵守東道國(guó)法律法規(guī)，保障東道國(guó)勞工權(quán)益，協(xié)助維護(hù)當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)市場(chǎng)秩序；另一方面也要采取適當(dāng)措施保護(hù)中方人員的基本勞動(dòng)權(quán)利，減少中國(guó)員工在海外工作可能遭遇的勞動(dòng)權(quán)利問題。3.資產(chǎn)退出階段的法律風(fēng)險(xiǎn)。資產(chǎn)退出階段法律風(fēng)險(xiǎn)包括兩種情況，一是我國(guó)企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善或項(xiàng)目完工而直接退出東道國(guó)市場(chǎng)，另一類是受東道國(guó)政府政策影響而被迫撤資退出?，F(xiàn)實(shí)中，我國(guó)企業(yè)海外資產(chǎn)退出的法律風(fēng)險(xiǎn)主要是指項(xiàng)目所有權(quán)的國(guó)有化風(fēng)險(xiǎn)，即東道國(guó)依據(jù)本國(guó)法律將本屬于我國(guó)企業(yè)的資產(chǎn)強(qiáng)制性轉(zhuǎn)化為東道國(guó)政府所有的行為。投資項(xiàng)目的國(guó)有化將導(dǎo)致資產(chǎn)所有權(quán)轉(zhuǎn)移和投資方、承包方的主體變更，這是對(duì)我國(guó)企業(yè)正當(dāng)權(quán)益的嚴(yán)重?fù)p害，不僅涉及政治因素，更會(huì)引發(fā)一系列的法律風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、文化沖突，嚴(yán)重影響我國(guó)企業(yè)海外投資的活力和積極性。尤其是“一帶一路”沿線很多國(guó)家或地區(qū)常年政局動(dòng)蕩、政權(quán)更迭頻繁、黨政沖突加劇，我國(guó)企業(yè)海外資產(chǎn)所面臨的國(guó)有化風(fēng)險(xiǎn)非常嚴(yán)重，需要我國(guó)政府與“一帶一路”沿線各國(guó)各政黨建立良好的外交關(guān)系，積極采取相應(yīng)法律措施為我國(guó)企業(yè)海外投資保駕護(hù)航?？傮w而言，我國(guó)企業(yè)在“一帶一路”沿線開展投資貿(mào)易，涉及眾多國(guó)家和地區(qū)，相關(guān)的政治制度、法律體系與我國(guó)不盡相同，甚至屬于不同法系，容易因?yàn)榉尚畔⒌牟粚?duì)稱而產(chǎn)生各種法律風(fēng)險(xiǎn)。一些國(guó)家和地區(qū)立法滯后，在法律執(zhí)行上歧視外資企業(yè)，甚至對(duì)我國(guó)海外投資企業(yè)進(jìn)行或明或暗的特別管制，中國(guó)企業(yè)在面對(duì)東道國(guó)的環(huán)境保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、勞工保護(hù)等要求時(shí)，往往會(huì)因?yàn)閷?duì)其規(guī)則的不熟悉而遭遇諸多現(xiàn)實(shí)困難。

三、構(gòu)建“一帶一路”企業(yè)海外投資風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

（一）構(gòu)建“一帶一路”企業(yè)海外投資政治風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。根據(jù)“一帶一路”沿線區(qū)域政治風(fēng)險(xiǎn)的地緣特點(diǎn)、主要來源和類型，可有針對(duì)性地將簽署政府間高標(biāo)準(zhǔn)投資貿(mào)易協(xié)議、完善海外投資保險(xiǎn)制度、構(gòu)建區(qū)域性多邊投資擔(dān)保合作機(jī)制、建設(shè)政治風(fēng)險(xiǎn)情報(bào)信息系統(tǒng)等具體措施作為主要方向，從宏觀到微觀，從框架到內(nèi)容，逐步建立結(jié)構(gòu)合理、制度先進(jìn)、切實(shí)有效的“一帶一路”企業(yè)海外投資政治風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。1.簽署政府間區(qū)域性高標(biāo)準(zhǔn)投資貿(mào)易協(xié)議?；谡物L(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)實(shí)客觀性，作為投資者的我國(guó)企業(yè)無法僅靠自身努力完全規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，所以政府間的政策溝通是推進(jìn)和保障“一帶一路”建設(shè)的重要路徑。應(yīng)加強(qiáng)政府間對(duì)話合作，致力于構(gòu)建制度化、多元化、多層次的政府間溝通交流機(jī)制，基于共同利益提升政治互信，減少政治分歧。一方面，“一帶一路”沿線各國(guó)可以就經(jīng)貿(mào)合作中的政治風(fēng)險(xiǎn)、制度壁壘、體制障礙等問題共同協(xié)商，擬訂區(qū)域性投資貿(mào)易協(xié)定，通過標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一且接軌國(guó)際的投資貿(mào)易規(guī)則，探索建立高標(biāo)準(zhǔn)區(qū)域性自由貿(mào)易區(qū)，有效化解各類投資貿(mào)易爭(zhēng)端，為區(qū)域性自由投資貿(mào)易提供相應(yīng)制度支援。另一方面，認(rèn)清“一帶一路”沿線各國(guó)國(guó)情和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不同，注重發(fā)揮政策溝通靈活性的特點(diǎn)，堅(jiān)持一國(guó)一議、一事一議的原則，通過找尋利益共同點(diǎn)盡快達(dá)成國(guó)際投資貿(mào)易協(xié)議，借助協(xié)議的有效性、權(quán)威性和強(qiáng)制性，防范國(guó)際經(jīng)貿(mào)合作中可能遭受的各類政治風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)“一帶一路”沿線區(qū)域的貿(mào)易便利化、投資自由化、金融國(guó)際化以及各類市場(chǎng)要素流動(dòng)的自由化。2.完善我國(guó)海外投資保險(xiǎn)制度。由于投資貿(mào)易保護(hù)協(xié)定和投資合同無法覆蓋全部政治風(fēng)險(xiǎn)，一旦發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)內(nèi)亂或政府違約等狀況，母國(guó)政府除了外交調(diào)解、經(jīng)濟(jì)報(bào)復(fù)、訴諸國(guó)際法庭之外，也很難有更為有效的補(bǔ)救措施。為了更有效地維護(hù)本國(guó)企業(yè)海外投資利益，減少和避免政治風(fēng)險(xiǎn)，世界上的主要資本輸出國(guó)尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家多數(shù)建立了海外投資保險(xiǎn)制度。海外投資保險(xiǎn)制度一般是由政府或者政府支持的獨(dú)立法人保險(xiǎn)公司設(shè)立，為本國(guó)企業(yè)的海外投資行為提供政治風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保，當(dāng)企業(yè)因東道國(guó)政治風(fēng)險(xiǎn)而受到損失時(shí)，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)將按照一定比例進(jìn)行適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償。對(duì)于建立海外投資保險(xiǎn)制度，我國(guó)所面臨的主要問題是缺少專門的企業(yè)海外投資保險(xiǎn)法，在沒有立法作為基礎(chǔ)和保障的前提下，海外投資保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的設(shè)立運(yùn)營(yíng)將于法無據(jù)，規(guī)范經(jīng)營(yíng)、股權(quán)劃分、資金來源等問題無法得到有效解決，在其發(fā)展過程中必然會(huì)遭遇各種制度障礙，如承保機(jī)構(gòu)無法取得代位求償權(quán)并依法向東道國(guó)政府進(jìn)行追償，投資企業(yè)的損害求償權(quán)也因而難以實(shí)現(xiàn)。另外，海外投資保險(xiǎn)制度一般采取市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)制，參與主體并非政治性組織，而是專門從事投資保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的公司，市場(chǎng)化的運(yùn)營(yíng)模式不僅有利于企業(yè)投保時(shí)的成本和收益核算，更有利于減少東道國(guó)對(duì)我國(guó)企業(yè)海外投資的政治性懷疑，降低我國(guó)企業(yè)海外投資所面臨的政治風(fēng)險(xiǎn)[8]。所以，我國(guó)應(yīng)盡快制定《企業(yè)海外投資保險(xiǎn)法》，健全海外投資保險(xiǎn)制度，設(shè)立海外投資國(guó)家保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，明確投資保險(xiǎn)種類和補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，由特定的保險(xiǎn)公司為我國(guó)企業(yè)在“一帶一路”沿線的投資項(xiàng)目提供相應(yīng)的政治風(fēng)險(xiǎn)保險(xiǎn)服務(wù)。3.借鑒多國(guó)投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)（MIGA）經(jīng)驗(yàn)，創(chuàng)建“一帶一路”多邊投資擔(dān)保合作機(jī)制。MIGA隸屬于世界銀行集團(tuán)，其宗旨是向外國(guó)私人投資者提供政治風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保，具體包括政府征收、政府違約、資產(chǎn)轉(zhuǎn)移限制、戰(zhàn)爭(zhēng)內(nèi)亂等風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保，并向成員國(guó)提供投融資促進(jìn)服務(wù)，鼓勵(lì)國(guó)際資本更多流入發(fā)展中國(guó)家。MIGA主要通過三種方式推動(dòng)海外直接投資：一是通過再保業(yè)務(wù)和分保業(yè)務(wù)為成員國(guó)私人海外投資的非商業(yè)性政治風(fēng)險(xiǎn)提供擔(dān)保，我國(guó)政府應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)本國(guó)企業(yè)在海外投資中主動(dòng)向MIGA投保，以達(dá)到保護(hù)我國(guó)企業(yè)在“一帶一路”沿線海外投資利益的目的。二是通過技術(shù)援助成員國(guó)制定海外投資戰(zhàn)略措施。例如MIGA與中國(guó)項(xiàng)目發(fā)展中心（CPDF）合作，幫助商務(wù)部制定全國(guó)性的促進(jìn)海外投資計(jì)劃，協(xié)助四川、黑龍江等地開展海外投資促進(jìn)項(xiàng)目，其中包括海外投資競(jìng)爭(zhēng)性政策的比較研究[9]。在“一帶一路”背景下，我國(guó)可與MIGA繼續(xù)深入開展有關(guān)海外投資戰(zhàn)略的技術(shù)援助和項(xiàng)目交流，幫助我國(guó)企業(yè)減少和避免海外投資風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)我國(guó)企業(yè)更好地“走出去”。三是致力于用和平方式解決國(guó)際投資爭(zhēng)端，MIGA堅(jiān)持奉行以公平、公正、誠(chéng)實(shí)、中立的調(diào)停人角色促進(jìn)成員國(guó)之間以和平方式解決投資爭(zhēng)端，這正與我國(guó)所主張的通過平等協(xié)商尋求國(guó)際爭(zhēng)端合理解決的基本理念相同。因此，可嘗試借鑒MI⁃GA實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，創(chuàng)設(shè)與“一帶一路”沿線投資環(huán)境更相適應(yīng)的多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)，將其作為長(zhǎng)效機(jī)制為“一帶一路”沿線海外投資提供穩(wěn)定可靠的政治風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保。4.建設(shè)“一帶一路”政治風(fēng)險(xiǎn)情報(bào)信息系統(tǒng)。對(duì)于“一帶一路”沿線國(guó)家的政治狀況、投資環(huán)境、政府政策，僅靠企業(yè)自身的資金和能力無法做到詳細(xì)了解和準(zhǔn)確判斷，企業(yè)也沒有充足的意愿進(jìn)行超過投資成本和收益的政治風(fēng)險(xiǎn)分析。所以我國(guó)政府需要通過相關(guān)政策來解決“一帶一路”海外投資政治風(fēng)險(xiǎn)的信息收集和信息分析問題。（1）增加我國(guó)高校和科研院所對(duì)“一帶一路”政治風(fēng)險(xiǎn)研究的財(cái)政支持，提升官方研究機(jī)構(gòu)的信息收集和分析能力。（2）加強(qiáng)對(duì)民間智庫和咨詢公司的政策扶持，使其成為可為我國(guó)企業(yè)提供海外投資信息咨詢服務(wù)的專業(yè)性第三方機(jī)構(gòu)。具體而言，我國(guó)政府可協(xié)助有實(shí)力的民間智庫與咨詢公司對(duì)現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)信息資源進(jìn)行優(yōu)化整合，以信息收集培訓(xùn)、數(shù)據(jù)庫信息平臺(tái)建設(shè)、政府購(gòu)買等方式，將海外企業(yè)、華僑華人、各大商會(huì)、研究機(jī)構(gòu)、社會(huì)媒體、海外求學(xué)人員等不同主體所擁有的零散信息實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)收集，并進(jìn)行規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化的研究分析。（3）在保證國(guó)家利益和情報(bào)安全的前提下嘗試與國(guó)際知名數(shù)據(jù)庫、信息分析機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作研究，搭建全面高效的“一帶一路”數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)，提高數(shù)據(jù)對(duì)比研究的準(zhǔn)確性與科學(xué)性。（4）盡快引入國(guó)際通行的風(fēng)險(xiǎn)沖突影響評(píng)估機(jī)制（ConflictImpactAssessment，CIA），將其作為情報(bào)收集與評(píng)估分析的專業(yè)化工具[10]，優(yōu)先在“一帶一路”高政治風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域示范使用，并將評(píng)價(jià)結(jié)果轉(zhuǎn)化為具有指導(dǎo)意義的政策指引，助力我國(guó)政府對(duì)“一帶一路”海外投資政治風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警預(yù)報(bào)。（二）構(gòu)建“一帶一路”企業(yè)海外投資法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制?！耙粠б宦贰焙Ｍ馔顿Y法律風(fēng)險(xiǎn)集中于市場(chǎng)準(zhǔn)入、資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、資產(chǎn)退出三個(gè)階段，其中市場(chǎng)準(zhǔn)入階段主要面臨東道國(guó)例外限制性規(guī)定，資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)階段受困于東道國(guó)環(huán)境保護(hù)、稅收、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、勞工等政策法規(guī)的嚴(yán)格要求，資產(chǎn)退出階段缺少順利退出東道國(guó)市場(chǎng)的保護(hù)措施。因此，我國(guó)企業(yè)投資“一帶一路”沿線海外市場(chǎng)要尤為注重市場(chǎng)準(zhǔn)入前法律風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查，加強(qiáng)資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)階段法律風(fēng)險(xiǎn)防范，明確投資協(xié)議中的資產(chǎn)退出保障性措施條款。1.做好市場(chǎng)準(zhǔn)入前法律風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查。在市場(chǎng)準(zhǔn)入階段，東道國(guó)審查制度的影響巨大。由于“一帶一路”沿線各國(guó)社會(huì)背景、法律體系、政治制度存在差異，針對(duì)外資準(zhǔn)入的政策法規(guī)也各有不同，這給我國(guó)企業(yè)海外投資帶來了一定的未知性和不確定性，增加了企業(yè)海外投資法律風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查的難度[11]。其中一些國(guó)家雖然采取了寬松的市場(chǎng)準(zhǔn)入政策，甚至沒有具體規(guī)定市場(chǎng)準(zhǔn)入審查制度，但這并不意味著對(duì)于涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益的一些特殊領(lǐng)域不存在準(zhǔn)入門檻，尤其是對(duì)公共性質(zhì)的基礎(chǔ)設(shè)施，東道國(guó)一般會(huì)對(duì)其市場(chǎng)準(zhǔn)入條件和投資范圍進(jìn)行嚴(yán)格限定，我國(guó)企業(yè)必須對(duì)相關(guān)規(guī)定給予更多關(guān)注。在法律風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查過程中，我國(guó)企業(yè)應(yīng)當(dāng)全面了解東道國(guó)外資準(zhǔn)入制度，重點(diǎn)包括：（1）對(duì)東道國(guó)法治環(huán)境以及投資項(xiàng)目所適用的法律法規(guī)（準(zhǔn)據(jù)法）進(jìn)行盡職調(diào)查，合理預(yù)測(cè)在東道國(guó)進(jìn)行投資可能遭遇的各類法律風(fēng)險(xiǎn)，并以盡職調(diào)查結(jié)果為依據(jù)做出投資與否的決策。（2）對(duì)投資對(duì)象即并購(gòu)項(xiàng)目中的目標(biāo)公司和關(guān)聯(lián)公司進(jìn)行詳細(xì)盡職調(diào)查，明確項(xiàng)目公司從東道國(guó)政府獲取項(xiàng)目開發(fā)權(quán)的具體信息，以此作為確立并購(gòu)價(jià)格和預(yù)判經(jīng)營(yíng)成本的基本前提，有效避免并購(gòu)活動(dòng)中的潛在法律風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)準(zhǔn)入前盡職調(diào)查一般是由國(guó)內(nèi)與國(guó)際律師團(tuán)隊(duì)共同進(jìn)行，在雙方合作調(diào)查基礎(chǔ)之上，就外資準(zhǔn)入階段可能遭遇的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)評(píng)估，形成具體的調(diào)查報(bào)告，為企業(yè)海外投資活動(dòng)提供真實(shí)可靠的客觀依據(jù)。對(duì)此，我國(guó)企業(yè)需要盡早建立國(guó)際化、專業(yè)化的律師團(tuán)隊(duì)，加強(qiáng)涉外法務(wù)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高防范海外投資法律風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)和技能，并善于運(yùn)用法律武器維護(hù)自身海外投資權(quán)益。2.防范資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)階段的法律風(fēng)險(xiǎn)。（1）重視投資所在地環(huán)境保護(hù)。一是要求我國(guó)企業(yè)在項(xiàng)目投資運(yùn)營(yíng)過程中認(rèn)真進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)估，制定基于投資行為的環(huán)境影響評(píng)估報(bào)告，防止因違反東道國(guó)法律規(guī)定而可能引發(fā)的環(huán)境保護(hù)法律風(fēng)險(xiǎn)；二是要形成環(huán)境保護(hù)企業(yè)文化，提高企業(yè)環(huán)保意識(shí)，在建設(shè)生產(chǎn)中嚴(yán)格按照東道國(guó)所制定的環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)開展相關(guān)工作；三是要勇于承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，積極參與東道國(guó)環(huán)境保護(hù)公益活動(dòng)，樹立良好的社會(huì)形象；四是加強(qiáng)與東道國(guó)政府的環(huán)境保護(hù)項(xiàng)目合作，尤其是“一帶一路”沿線荒漠化狀況較為嚴(yán)重，而我國(guó)在治理沙化、荒漠化方面有著豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)[12]，我國(guó)企業(yè)可與東道國(guó)政府共同承擔(dān)修復(fù)當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境的社會(huì)責(zé)任，以此獲得更多民眾支持，保證海外投資項(xiàng)目的順利進(jìn)行。（2）減少和避免跨境投資多重征稅。作為“一帶一路”倡議發(fā)起國(guó)，為進(jìn)一步推動(dòng)國(guó)際經(jīng)貿(mào)合作，我國(guó)政府應(yīng)在化解“一帶一路”稅制壁壘方面做出更多努力，如強(qiáng)化國(guó)際稅收合作、積極承辦和參加國(guó)際稅收論壇、促進(jìn)各國(guó)稅收政策溝通。尤其要通過協(xié)議形式建立雙邊或多邊長(zhǎng)效稅收合作機(jī)制，適時(shí)增設(shè)稅收繞讓條款和權(quán)益保障條款，而對(duì)于還未與我國(guó)簽訂稅收協(xié)定的國(guó)家，則要加快談判進(jìn)程，協(xié)商避免國(guó)際投資重復(fù)征稅的有效途徑和辦法。（3）加強(qiáng)跨域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。首先，我國(guó)企業(yè)在“走出去”過程中應(yīng)熟知東道國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律制度，詳細(xì)了解違反東道國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則所要承擔(dān)的法律責(zé)任，避免投資活動(dòng)中違法違規(guī)情形的發(fā)生；其次，我國(guó)企業(yè)還要掌握與海外投資相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)國(guó)際公約及國(guó)際條約，防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)國(guó)際法律風(fēng)險(xiǎn)，減少跨域知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛；再次，我國(guó)企業(yè)海外投資涉及行業(yè)領(lǐng)域較為廣泛，不僅有傳統(tǒng)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、制造業(yè)，也有新型的國(guó)際服務(wù)業(yè)、文化產(chǎn)業(yè)等，合作中難免會(huì)出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，為有效防范并合理解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)事件，有必要在投資項(xiàng)目議定書之外附有更詳細(xì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議，具體規(guī)定因項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)而引發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛的爭(zhēng)議解決方式、認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、賠償方案等內(nèi)容。（4）加大海外勞工權(quán)益保護(hù)力度。海外投資過程中我國(guó)企業(yè)應(yīng)熟悉國(guó)際勞工保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)、東道國(guó)國(guó)內(nèi)勞動(dòng)保護(hù)法以及我國(guó)制定出臺(tái)的有關(guān)海外勞工權(quán)益保障的法律法規(guī)。特別是近年來，伴隨著亞太經(jīng)濟(jì)整體復(fù)蘇和發(fā)展，“一帶一路”沿線很多國(guó)家對(duì)于外資勞工保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)、勞工爭(zhēng)議解決、企業(yè)社會(huì)責(zé)任提出了更高要求，尤其是沿線的一些新興經(jīng)濟(jì)體與發(fā)展中國(guó)家勞動(dòng)力的相對(duì)廉價(jià)，外資企業(yè)雇用當(dāng)?shù)貑T工容易被認(rèn)為是為減少經(jīng)營(yíng)成本而轉(zhuǎn)嫁市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而引起勞工權(quán)益保護(hù)爭(zhēng)端和摩擦[13]。對(duì)此情形，我國(guó)企業(yè)在海外投資運(yùn)營(yíng)中需要主動(dòng)承擔(dān)更多社會(huì)責(zé)任，將海外勞工權(quán)益保護(hù)上升為企業(yè)社會(huì)責(zé)任和企業(yè)文化，從經(jīng)營(yíng)理念和實(shí)際行動(dòng)層次上進(jìn)一步提升對(duì)勞工權(quán)益的保護(hù)程度。3.明確協(xié)議中資產(chǎn)退出條款的相關(guān)內(nèi)容。我國(guó)企業(yè)對(duì)“一帶一路”沿線進(jìn)行投資獲取商業(yè)利潤(rùn)的同時(shí)也意味著需要付出高額的投資成本，特別是以PPP模式實(shí)施的大型建設(shè)工程，項(xiàng)目期限可能長(zhǎng)達(dá)數(shù)年甚至幾十年，當(dāng)項(xiàng)目遭遇虧損且缺少有效市場(chǎng)退出機(jī)制時(shí)，投資所在地政府更易對(duì)此加以利用，提出不合理要求，使我國(guó)企業(yè)蒙受巨大經(jīng)濟(jì)利益損失，并長(zhǎng)期深陷于市場(chǎng)退出的糾纏中。所以，在合作談判中不但要進(jìn)行科學(xué)的入市前投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，更應(yīng)在項(xiàng)目協(xié)議中明確與市場(chǎng)退出相關(guān)的條款內(nèi)容，通過雙邊或多邊協(xié)議的形式建立公平公正的海外投資市場(chǎng)退出機(jī)制，提前合理規(guī)劃我國(guó)企業(yè)“全身而退”的法律依據(jù)和商業(yè)邏輯，保障海外投資項(xiàng)目在建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、退出階段均能夠得到切實(shí)有效的法律保護(hù)。

四、建立“一帶一路”企業(yè)海外投資爭(zhēng)端解決機(jī)制

“一帶一路”沿線各國(guó)間法律體系、法律文化、法律環(huán)境差異顯著，涉及大陸法系、英美法系、伊斯蘭法系或混合法系。我國(guó)企業(yè)如果想要依靠“當(dāng)?shù)鼐葷?jì)”解決投資爭(zhēng)端，就必須熟知東道國(guó)的法律體系和司法規(guī)則。事實(shí)上，我國(guó)企業(yè)作為外來投資者在與東道國(guó)政府的法律談判或訴訟中往往處于不平等的弱勢(shì)地位，爭(zhēng)端解決所消耗的資源、付出的成本與最終結(jié)果往往不成正比，面對(duì)一些政府行為即使勝訴也面臨著執(zhí)行困難的現(xiàn)實(shí)問題。所以，除當(dāng)?shù)厮痉ň葷?jì)或行政救濟(jì)方式外，我國(guó)海外投資企業(yè)應(yīng)更多地轉(zhuǎn)向?qū)で笸饨槐Ｗo(hù)或國(guó)際仲裁。（一）“一帶一路”企業(yè)海外投資爭(zhēng)端解決的主要問題。在海外投資爭(zhēng)端解決過程中，外交保護(hù)的結(jié)果主要取決于母國(guó)政府與東道國(guó)政府間的政治博弈，而政治博弈更多地基于政治利益關(guān)系的現(xiàn)實(shí)考量而忽視投資者的切身利益，所以該投資爭(zhēng)端解決方式缺乏相應(yīng)的穩(wěn)定性、公正性及可預(yù)見性。而對(duì)于國(guó)際仲裁，目前在我國(guó)與“一帶一路”沿線各國(guó)所簽訂的雙邊或多邊投資協(xié)議中大部分都設(shè)定了強(qiáng)制性國(guó)際仲裁條款，一旦我國(guó)企業(yè)投資項(xiàng)目因東道國(guó)政府的不當(dāng)政治行為而遭受利益損失，在滿足協(xié)議所規(guī)定的仲裁啟動(dòng)條件下，我國(guó)企業(yè)可據(jù)此直接向東道國(guó)政府提起仲裁，而無需征得母國(guó)政府或東道國(guó)政府的事先同意。強(qiáng)制仲裁實(shí)施的內(nèi)在機(jī)理在于投資協(xié)議當(dāng)事國(guó)為實(shí)現(xiàn)投資爭(zhēng)端解決的程序正義、實(shí)體正義和公正結(jié)果，自愿在保障本國(guó)經(jīng)濟(jì)利益和國(guó)家安全的前提下維護(hù)對(duì)方國(guó)家投資者的合法權(quán)益，支持投資者將與東道國(guó)政府間的投資爭(zhēng)端依據(jù)“中立性原則”提交國(guó)際仲裁庭在第三國(guó)進(jìn)行仲裁，以此實(shí)現(xiàn)投資爭(zhēng)端的合理解決并推動(dòng)兩國(guó)間投資貿(mào)易的互利共贏。然而，在現(xiàn)實(shí)中國(guó)際仲裁這種方式在調(diào)解“一帶一路”投資爭(zhēng)端時(shí)也存在一定局限：“一帶一路”沿線許多國(guó)家如哈薩克斯坦、土庫曼斯坦、黎巴嫩等并非世界貿(mào)易組織成員，不受世界貿(mào)易組織關(guān)于國(guó)際仲裁制度的約束；“一帶一路”一些國(guó)家未加入《紐約公約》，不是該公約的締約國(guó)，這使我國(guó)企業(yè)即使通過國(guó)際仲裁取得有利結(jié)果，也存在著仲裁裁決難以獲得承認(rèn)與執(zhí)行的不確定性風(fēng)險(xiǎn)；目前國(guó)際社會(huì)中較為通行的國(guó)際投資爭(zhēng)端解決中心（ICSID）公約對(duì)當(dāng)事人適格條件進(jìn)行了一定限制，明確規(guī)定投資者母國(guó)與投資所在地東道國(guó)均須為《解決國(guó)家與他國(guó)國(guó)民間投資爭(zhēng)端公約》（又稱“華盛頓公約”）的成員國(guó)，但目前“一帶一路”沿線中許多國(guó)家尚未加入ICSID公約，這直接影響到ICSID投資爭(zhēng)端解決機(jī)制的應(yīng)用推廣。另外，包括我國(guó)在內(nèi)的“一帶一路”沿線許多ICSID公約成員國(guó)還未對(duì)ICSID公約的規(guī)則適用進(jìn)行國(guó)內(nèi)立法上的制度安排，缺乏對(duì)ICSID仲裁的實(shí)務(wù)研究和實(shí)踐操作，這直接影響到ICSID投資爭(zhēng)端解決機(jī)制的實(shí)際功效發(fā)揮，致使ICSID公約在“一帶一路”沿線區(qū)域的適用范圍較為有限。（二）“一帶一路”企業(yè)海外投資爭(zhēng)端解決機(jī)制構(gòu)建路徑探析。根據(jù)2018年中共中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第二次會(huì)議審議通過的《關(guān)于建立“一帶一路”爭(zhēng)端解決機(jī)制和機(jī)構(gòu)的意見》，我國(guó)將在北京、西安、深圳設(shè)立國(guó)際商事法庭，該重大舉措為建立和完善“一帶一路”海外投資爭(zhēng)端解決機(jī)制明確了方向。為了實(shí)現(xiàn)“一帶一路”倡議的規(guī)范有序發(fā)展，我國(guó)需要盡快建立與“一帶一路”倡議特點(diǎn)相適應(yīng)的投資爭(zhēng)端解決機(jī)制，有效防范和化解我國(guó)企業(yè)在“一帶一路”中所可能遭遇的各類投資爭(zhēng)端。1.補(bǔ)充完善“一帶一路”雙邊投資協(xié)議在。我國(guó)早期簽訂的雙邊協(xié)議中，一般會(huì)對(duì)可仲裁事項(xiàng)進(jìn)行一定限制，僅局限于國(guó)有化及財(cái)產(chǎn)征收等事項(xiàng)內(nèi)容。然而，伴隨“一帶一路”倡議的快速發(fā)展，沿線投資模式日益多樣化，投資爭(zhēng)端內(nèi)容日趨復(fù)雜多變，這便要求我國(guó)政府需與“一帶一路”沿線國(guó)家及時(shí)協(xié)商修訂原有協(xié)議或簽訂補(bǔ)充協(xié)議，適當(dāng)擴(kuò)充國(guó)際投資的可仲裁事項(xiàng)范圍，并遵照“當(dāng)事人意思自治原則”允許投資雙方自由選擇投資爭(zhēng)端的解決方式，以最有效的解決方案實(shí)現(xiàn)最公平公正的裁決結(jié)果。同時(shí)，基于海外投資企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益訴求，可以考慮在當(dāng)前雙邊或多邊投資協(xié)議文本中形成較為統(tǒng)一的投資爭(zhēng)端解決機(jī)制，為將來更廣闊的區(qū)域性多邊投資協(xié)定談判創(chuàng)造條件。2.協(xié)商建立“一帶一路”區(qū)域性國(guó)際仲裁機(jī)構(gòu)。“一帶一路”倡議有利于亞太地區(qū)經(jīng)濟(jì)協(xié)同發(fā)展，然而要建立協(xié)同發(fā)展的區(qū)域性經(jīng)濟(jì)共同體也需要統(tǒng)一、高效、穩(wěn)定的國(guó)際投資爭(zhēng)端解決機(jī)制。因此，各國(guó)政府應(yīng)加強(qiáng)交流并協(xié)商共建與“一帶一路”沿線投資環(huán)境相適應(yīng)的，具有獨(dú)立、統(tǒng)一、專業(yè)優(yōu)勢(shì)的區(qū)域性國(guó)際仲裁機(jī)構(gòu)，專門負(fù)責(zé)解決“一帶一路”建設(shè)中可能發(fā)生的各類國(guó)際投資爭(zhēng)端，允許作為投資者的企業(yè)或個(gè)人就東道國(guó)政府違約行為訴諸該機(jī)構(gòu)以獲得公平公正的權(quán)利救濟(jì)。區(qū)域性仲裁機(jī)構(gòu)的權(quán)限范圍最好能夠涵蓋國(guó)際投資貿(mào)易各領(lǐng)域，最大限度地保護(hù)當(dāng)事人正當(dāng)權(quán)益。同時(shí)，還應(yīng)借鑒世界貿(mào)易組織、北美自由貿(mào)易協(xié)定（NAF⁃TA）等國(guó)際組織的成功實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，嘗試同步設(shè)立上訴機(jī)構(gòu)與仲裁裁決執(zhí)行監(jiān)督機(jī)構(gòu)，為當(dāng)事人申訴提供二次救濟(jì)機(jī)會(huì)，保證最終仲裁裁決結(jié)果的公正性以及仲裁裁決執(zhí)行的可行性。3.推廣ICSID投資爭(zhēng)端解決機(jī)制。目前，我國(guó)多數(shù)企業(yè)仍對(duì)ICSID爭(zhēng)端解決機(jī)制知之甚少，一方面是我國(guó)政府對(duì)ICSID爭(zhēng)端解決機(jī)制的市場(chǎng)推廣宣傳力度不夠，尤其是一些中小民營(yíng)企業(yè)對(duì)ICSID的功能作用和運(yùn)作機(jī)制不甚了解；另一方面，我國(guó)企業(yè)國(guó)際視野仍較為有限，缺乏通過國(guó)際通行做法解決海外投資爭(zhēng)端的宏觀意識(shí)。鑒于此，我國(guó)政府不僅要主動(dòng)加大對(duì)ICSID國(guó)際仲裁機(jī)制的宣傳力度，鼓勵(lì)企業(yè)通過ICSID機(jī)制維護(hù)自身海外投資權(quán)益，同時(shí)還要組織收集和分析典型仲裁案例，深入研究ICSID仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行制度，為企業(yè)充分利用ICSID機(jī)制解決“一帶一路”海外投資爭(zhēng)端提供有效法律指引。4.在國(guó)內(nèi)設(shè)立“三位一體”的投資爭(zhēng)端解決機(jī)制。未來一段時(shí)期內(nèi)，以設(shè)立“一帶一路”國(guó)際商事法庭為契機(jī)，以共商共建共享為原則，依托我國(guó)當(dāng)前司法、仲裁、調(diào)解機(jī)構(gòu)，優(yōu)化整合國(guó)內(nèi)現(xiàn)有法律服務(wù)資源，盡快建立訴訟與仲裁、調(diào)解有效銜接的“三位一體”投資爭(zhēng)端解決機(jī)制，為解決“一帶一路”海外投資爭(zhēng)端提供“一站式、一體化”法律服務(wù)。“三位一體”投資爭(zhēng)端解決機(jī)制的制定實(shí)施需要設(shè)立專門負(fù)責(zé)投資爭(zhēng)端多元化解決的商事訴調(diào)對(duì)接機(jī)構(gòu)（中心），以及具有國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的“一帶一路”投資爭(zhēng)端管理服務(wù)中心，并由兩者作為連接多個(gè)爭(zhēng)端解決方式的紐帶，專門負(fù)責(zé)擬定銜接機(jī)制和管理辦法，實(shí)現(xiàn)司法訴訟與仲裁調(diào)解的相互融合與對(duì)接。對(duì)接中心與管理服務(wù)中心的具體職責(zé)應(yīng)包括：加強(qiáng)國(guó)內(nèi)司法與調(diào)解及國(guó)際商事仲裁的對(duì)接；注重發(fā)揮域外特邀調(diào)解員的跨境溝通協(xié)調(diào)作用；幫助完善投資爭(zhēng)端解決中立評(píng)估機(jī)制；拓展有關(guān)投資爭(zhēng)端解決的網(wǎng)絡(luò)信息化服務(wù)等。借助對(duì)接中心、管理服務(wù)中心的協(xié)調(diào)作用與銜接功能，在國(guó)內(nèi)盡快建立“三位一體”的投資爭(zhēng)端解決機(jī)制，為“一帶一路”沿線投資者提供高效便捷的“一站式”投資爭(zhēng)端解決服務(wù)，助力營(yíng)建穩(wěn)定、公平、透明的“一帶一路”法治營(yíng)商環(huán)境。5.充分發(fā)揮調(diào)解在“一帶一路”海外投資爭(zhēng)端解決中的功能價(jià)值。在“一帶一路”環(huán)境中，相對(duì)于訴訟和仲裁而言，調(diào)解是更靈活的談判協(xié)商方式，調(diào)解側(cè)重于對(duì)良好商事合作關(guān)系的維系以及滿足商業(yè)合作發(fā)展的需求，更多地是從市場(chǎng)角度協(xié)調(diào)糾紛和化解矛盾，也是最具自愿性、便利性、經(jīng)濟(jì)性的爭(zhēng)端解決方式，能夠有效避免傳統(tǒng)意義上非對(duì)即錯(cuò)的判決或裁決結(jié)果[14]。所以，可優(yōu)先將調(diào)解作為“一帶一路”投資爭(zhēng)端解決的主要方式，在“一帶一路”建設(shè)中充分發(fā)揮其應(yīng)有的功能價(jià)值。但要注意的是，“一帶一路”沿線各國(guó)法系傳承與法律文化呈現(xiàn)多樣性，調(diào)解理念不甚相同，例如我國(guó)在當(dāng)事人同意前提下可由法官主持訴訟調(diào)解，書記員也可在法官指導(dǎo)下參與案件調(diào)解工作，一般情況下當(dāng)事人也會(huì)積極配合并認(rèn)真考慮案件的調(diào)解方案，而西方國(guó)家則普遍受“程序正義原則”的影響，負(fù)責(zé)案件審理的法官通常不參與當(dāng)事人之間的調(diào)解，而是獨(dú)立于調(diào)解程序之外。司法理念上的差異最終導(dǎo)致各國(guó)對(duì)調(diào)解的理解和實(shí)施上的不同，需要借助制度融通和文化交流予以調(diào)和。具體而言，一是要在“一帶一路”沿線注重推廣“軟法”治理觀念，合理利用其所具有的制度空間拓展性特點(diǎn)，促進(jìn)平抑不同國(guó)家對(duì)調(diào)解的規(guī)制差異，柔化各國(guó)調(diào)解規(guī)則所固有的“本土性”，在更多層面實(shí)現(xiàn)調(diào)解制度的互通互融；二是加強(qiáng)政府間協(xié)商，共同推進(jìn)“一帶一路”投資爭(zhēng)端調(diào)解機(jī)制的統(tǒng)一化、規(guī)范化和制度化進(jìn)程，通過國(guó)際協(xié)調(diào)與合作，充分發(fā)揮調(diào)解在“一帶一路”投資爭(zhēng)端解決中的作用。

作者:李猛 單位:清華大學(xué)一帶一路戰(zhàn)略研究院