刑事政策定理哲學(xué)研究論文
時間:2022-11-30 03:35:00
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關(guān)鍵詞:刑事權(quán)力/刑事政策學(xué)/科學(xué)性
內(nèi)容提要:作為刑事政策學(xué)研究對象的刑事政策概念應(yīng)當(dāng)具有科學(xué)性,而這與刑事政策學(xué)的科學(xué)性緊密相聯(lián)。刑事權(quán)力應(yīng)當(dāng)成為界定刑事政策概念的邏輯支點,因為作為科學(xué)的刑事政策學(xué)是一種關(guān)于刑事權(quán)力的理論知識體系。刑事政策學(xué)的科學(xué)性,使它不得不限于研究刑事權(quán)力與最明顯最極端的分裂性社會行為之間的矛盾,這既是其高明之處,也是其無奈之舉。
以刑事政策為研究對象的刑事政策學(xué)是二戰(zhàn)以后才出現(xiàn)的。無論在中國還是外國,對刑事政策是什么的問題一直難有定論。曲新久教授指出:“在最大公約數(shù)的層面上,可以說刑事政策就是刑事政策。刑事政策定義停留在最大公約數(shù)上的明顯的令人不滿之處是,不能講清楚‘刑事政策到底是什么’?!盵1]
“這是什么?”的問題形式本身首先是哲學(xué)的,其次才是科學(xué)的,正是這種哲學(xué)的發(fā)問形式促成了科學(xué)的誕生。[2]現(xiàn)在,我們要問的是:刑事政策是什么?或者說刑事政策到底是什么?這一問題同樣也首先是一個哲學(xué)問題,所以先要對其進行哲學(xué)的回答,才能使刑事政策學(xué)最終獲得科學(xué)地位。這意味著,“刑事政策是什么”的問題與“刑事政策學(xué)是什么”的問題是糾纏在一起的,只能予以“捆綁式”解答。
一、刑事政策概念的邏輯支點
筆者認為,要厘定刑事政策的概念,先要明確的是,刑事政策學(xué)是一門關(guān)于刑事權(quán)力的科學(xué)知識體系。換言之,刑事政策學(xué)的終極目的是為刑事權(quán)力的掌權(quán)者提供專門化的關(guān)于刑事權(quán)力的理論知識。如果這一命題能夠成立的話,那么刑事政策概念的邏輯支點就自然是刑事權(quán)力。所以,我們需要對這一命題進行論證。不過,在開始這一工作之前,筆者需要先說明一下為什么使用“刑事權(quán)力”這個概念。
按照我國學(xué)界關(guān)于刑事政策概念的傳統(tǒng)定義方式,國家、執(zhí)政黨等政治組織通常是被界定的刑事政策的主體,學(xué)者們希望借助這些概念來揭示刑事政策的內(nèi)涵。但實際情況是,這些傳統(tǒng)的定義始終無法使我們從國家政策、政黨政策中識別刑事政策。一種補救的辦法是,在以這類政治組織來界定的刑事政策的概念之中,可以加上“直接目的”這一限定性因素。事實上,不少學(xué)者正是這樣做的。[3]但問題是,刑事政策的直接目的并不總是像想象的那樣容易判斷。例如,文帝廢除連坐法這一著名法律史事件,[4]究竟是否基于防止犯罪的直接目的?這是很難斷言的,因為與其說他的直接目的是防止犯罪,還不如說是悲天憫人才更符合《史記》關(guān)于漢文帝的述評。更大的問題是,就連這種純屬刑事性質(zhì)的政治決策的直接目的都很難判斷,那么綜合性政治決策的直接目的是否是防止犯罪,就更難判斷了。事實上,刑事政策的目的性并不像一些學(xué)者所想象的那樣純粹和單一,決策者在制定政策時往往是以“一石三鳥”為目的的,應(yīng)該說這一命題是符合心理學(xué)的基本原理的。更何況,一些學(xué)者認為,政治國家有政治國家的刑事政策,市民社會有市民社會的刑事政策。的確,市民社會組織制定的某些政策明顯是以預(yù)防犯罪為直接目的的,那么,市民社會究竟是不是刑事政策的主體呢?或者,憑什么說只有國家或執(zhí)政黨的政策才可能是刑事政策呢?顯然,我們不能說“因為刑事政策的主體只能是國家或執(zhí)政黨,所以市民社會不是刑事政策的主體”,否則就是以論辯一方的邏輯本身為據(jù)來裁判論辯另一方的觀點。上述這些難題,迫使我們換一個思路來考慮刑事政策的概念問題。
筆者認為,刑事權(quán)力的概念是說明刑事政策概念的必要條件,盡管它不是充分條件。究其原因,一方面,任何政策都是權(quán)力的產(chǎn)物,權(quán)力的性質(zhì)決定政策的性質(zhì),決定刑事政策的權(quán)力一定是一種特殊形態(tài)的權(quán)力;另一方面,任何組織都是多種形態(tài)的權(quán)力的載體,它是否掌握著可以導(dǎo)致刑事政策的那種特殊形態(tài)的權(quán)力,這決定了它是否可以制定刑事政策。那么,掌握何種權(quán)力的組織才能制定刑事政策呢?筆者認為,這種特殊形態(tài)的權(quán)力可以被稱為“刑事權(quán)力”。也就是說,只有刑事權(quán)力才與刑事政策構(gòu)成科學(xué)意義上的因果關(guān)系,其他權(quán)力則不能;所以,不管是誰——國家、執(zhí)政黨也好,市民社會也好,只有它掌握著刑事權(quán)力,它才可以制定刑事政策。這一點不僅關(guān)系著能否從國家政策、政黨政策中識別刑事政策,也關(guān)系著市民社會本身能夠成為刑事政策的主體。鑒于此,筆者把刑事權(quán)力概念作為刑事政策概念的邏輯支點。
值得肯定的是,一些學(xué)者已為刑事政策概念確立了某種“支點”。例如,法國學(xué)者米海依爾·戴爾瑪斯-馬蒂認為刑事政策的支點是“權(quán)力配置”,[5]日本學(xué)者大谷實認為這個支點應(yīng)當(dāng)是“權(quán)力作用——強制措施”,[6]曲新久教授認為這個支點是“強制性權(quán)力”,[7]盧建平教授認為這個支點應(yīng)當(dāng)是“懲罰權(quán)”。[8]以上這些看法本身大體上是不錯的。但問題是,由于權(quán)力是十分復(fù)雜的概念,所謂“權(quán)力”究竟是指什么權(quán)力,所謂“強制性權(quán)力”究竟是指什么強制性權(quán)力,所謂“懲罰權(quán)”究竟是指什么懲罰權(quán),這些還是不夠清楚的。總之,在筆者看來,這些支點未免過寬,缺乏對刑事政策概念的邏輯支撐力。
二、刑事政策學(xué)的現(xiàn)當(dāng)代使命
事實上,我們每一個人都現(xiàn)實地處于權(quán)力關(guān)系之中,無論是何種權(quán)力關(guān)系都離不開一定的知識工具;反過來,無論是何種知識,都存在于一定的權(quán)力關(guān)系之中。法國學(xué)者??旅鞔_指出了這一點。[9]權(quán)力與知識不僅是現(xiàn)實地共生的,而且是歷史地攀升的。英國學(xué)者齊格蒙·鮑曼指出,“知識/權(quán)力”關(guān)系在歷史上顯現(xiàn)為一種無限自我生長機制。[10]權(quán)力與知識共生和攀升至今,正如加爾布雷思所說,形成了“權(quán)力的大規(guī)模的組織集中和在行使權(quán)力及似乎在行使權(quán)力的個人中間的大規(guī)模分散,這兩者的結(jié)合就成為當(dāng)代的現(xiàn)實”。[11]權(quán)力系統(tǒng)隨著社會系統(tǒng)的復(fù)雜化而變得越來越復(fù)雜,因此權(quán)力不僅越來越緊密地與知識結(jié)合,而且越來越需要同樣復(fù)雜化的知識系統(tǒng)來支持。[12]權(quán)力大規(guī)模集中與大規(guī)模分散并存的當(dāng)代社會,同時也是一個越來越走向知識化的社會。知識社會也被稱為組織社會。由此可見,“知識/權(quán)力”關(guān)系自我生長到了當(dāng)代,知識已成了主要社會資源,而組織已成了關(guān)鍵社會結(jié)構(gòu)。社會的組織化程度與權(quán)力的復(fù)雜化程度、知識的理論化程度是相輔相成的。
在當(dāng)代權(quán)力系統(tǒng)下,經(jīng)驗知識已不夠用了,掌權(quán)者需要的是相關(guān)的專門化的理論知識。[13]正如丹尼爾·貝爾所說,分工負責(zé)知識生產(chǎn)的大學(xué)和研究機構(gòu)將成為后工業(yè)社會占統(tǒng)治地位的機構(gòu),它們的社會影響將不是建立在任何它們可能具有的直接權(quán)力和影響的基礎(chǔ)上,而是“提供最有影響力的挑戰(zhàn),并將爭取到最富有才能的人”。[14]在當(dāng)代,“暴力……開始依賴于知識”,“知識……是暴力……的最重要組成部分”。[15]多么振聾發(fā)聵的論斷!作為暴力知識的理論形態(tài)是什么?固然不只一種,但刑事政策學(xué)即是其中重要的一種。既然“學(xué)科越是專門化,越是有效”(德魯克),[16]那么在知識社會,每一種權(quán)力都依賴于某一種理論學(xué)科。刑事權(quán)力所依賴的,從正面來看,主要就是刑事政策學(xué),而從反面來看,主要就是刑事法學(xué)。因為,從相當(dāng)意義上說,刑事政策學(xué)是與刑事權(quán)力正相關(guān)的,而刑事法學(xué)是與刑事權(quán)力負相關(guān)的。進一步說,刑事政策學(xué)是刑事權(quán)力掌權(quán)者的決策科學(xué)。刑事權(quán)力掌權(quán)者要維護和鞏固自己的刑事權(quán)力,就必須有一套支撐自己所掌握的刑事權(quán)力之合法性以及揭示用刑事權(quán)力進行刑事決策的科學(xué)規(guī)律的理論體系,這就是刑事政策學(xué)。很清楚,有權(quán)作出刑事決策的自然是刑事權(quán)力的掌權(quán)者。作為決策科學(xué)的刑事政策學(xué)是一種關(guān)于刑事權(quán)力的科學(xué)知識體系。
刑事政策學(xué)既具有經(jīng)驗科學(xué)性,[17]又具有規(guī)范科學(xué)性。具體說,刑事政策學(xué)的經(jīng)驗科學(xué)性,是由于其與犯罪學(xué)的邏輯關(guān)聯(lián)。因為犯罪原因研究屬于事實判斷的領(lǐng)域,所以犯罪學(xué)是事實學(xué),是經(jīng)驗科學(xué),刑事政策學(xué)正是建立在犯罪學(xué)的基礎(chǔ)之上的。然而,刑事政策學(xué)不僅具有經(jīng)驗科學(xué)的特點,也具有規(guī)范科學(xué)的特點,規(guī)范科學(xué)以價值選擇為特征的邏輯推理方法是經(jīng)驗科學(xué)所欠缺的。刑事政策學(xué)之所以具有犯罪學(xué)所不具有的規(guī)范科學(xué)性,是由于刑事政策學(xué)是以刑事權(quán)力的規(guī)范運行為價值取向的。由于知識化時代的上述特征,刑事政策學(xué)知識的生產(chǎn)者,主要是那些在大學(xué)和研究機構(gòu)任職的刑事政策科學(xué)家。另一方面,就刑事政策學(xué)知識的接受者來說,現(xiàn)代社會是社會分工高度專業(yè)化和復(fù)雜化的社會,一般的市民社會組織內(nèi)不需要專門配備刑事政策學(xué)專業(yè)的人才,所以刑事政策學(xué)主要是寫給國家有關(guān)機構(gòu)及其有關(guān)工作人員(以及打算成為這種人的人)看的。曲新久教授認為刑事政策學(xué)是可以“向所有的人銷售”的,[18]愚以為此論不妥。比如,國家組織的司法考試中可以設(shè)有“刑事政策”,而市民社會組織在招工、招聘中都沒有必要考什么“刑事政策”。
刑事政策學(xué)作為一種決策科學(xué),作為一種刑事權(quán)力知識體系,是一種科學(xué)理論體系。曲新久教授指出,權(quán)力與知識之間具有一種共生關(guān)系,刑事政策也是權(quán)力知識。[19]不過,以刑事政策學(xué)形態(tài)表現(xiàn)出來的權(quán)力知識不同于以刑事政策經(jīng)驗形態(tài)表現(xiàn)出來的權(quán)力知識,前者是一種理論知識,后者是一種經(jīng)驗知識。由經(jīng)驗知識上升為理論知識,其動因至少有二:一是刑事權(quán)力結(jié)構(gòu)與運作的復(fù)雜化。前現(xiàn)代的刑事權(quán)力結(jié)構(gòu)與運作是相對簡單的,經(jīng)驗知識足以滿足其掌權(quán)者的需要;而現(xiàn)代的刑事權(quán)力結(jié)構(gòu)與運作要復(fù)雜得多,并且越來越復(fù)雜,只有理論知識才能滿足其掌權(quán)者的需要??梢哉f,刑事權(quán)力存在方式本身的復(fù)雜化是刑事政策學(xué)賴以產(chǎn)生的一個主要社會背景。二是刑事權(quán)力對象的復(fù)雜化?!艾F(xiàn)代化的后果造成了越來越多的社會問題,如……犯罪猖獗……等等。為了應(yīng)付這些問題,政府就必須制定越來越多的……政策。社會對政策需求的增強一方面促進了政府職能的擴張,另一方面也向政府提出了更高的要求,要求政府有足夠的能力解決這些棘手的問題。所以現(xiàn)代政府越來越重視借鑒專家學(xué)者的大腦進行科學(xué)決策,同時也重視選拔更多的專業(yè)人才加入政府管理團隊,提高政府行政管理的能力和水平?!盵20]可以說,刑事權(quán)力對象的復(fù)雜化是刑事政策學(xué)賴以產(chǎn)生的又一主要社會背景。刑事政策學(xué)正是要為不僅本身復(fù)雜化了的而且其對象也復(fù)雜化了的現(xiàn)代刑事權(quán)力的掌權(quán)者提供專門化的理論知識工具。現(xiàn)代刑事權(quán)力復(fù)雜化的過程同時也是其公共化的過程,所以作為現(xiàn)代科學(xué)的刑事政策學(xué)是公共政策學(xué)的一個分支。所以,刑事政策學(xué)是為公共刑事權(quán)力服務(wù)的,而不是像俗語“學(xué)好文武藝,貨賣帝王家”所說的那樣為私有刑事權(quán)力服務(wù)的。因此,為刑事權(quán)力掌權(quán)者提供專門化的理論知識的刑事政策科學(xué)家并不是御用文人。
三、對刑事政策學(xué)科學(xué)性的理解
刑事政策學(xué)是一門科學(xué),這已成常識。然而,常識并不簡單,如果我們對刑事政策學(xué)的科學(xué)性缺乏一種科學(xué)哲學(xué)的理解,就難以準(zhǔn)確定位這門科學(xué),也難以科學(xué)定義刑事政策。
英國物理學(xué)家霍金指出,任何科學(xué)都是一種“部分理論”。[21]我國哲學(xué)學(xué)者也說:“科學(xué)是將世界分門別類地進行研究,它們的對象是具體的、特殊的物質(zhì)運動,相對于無限世界的永恒問題,它們一般只提出和設(shè)法解決現(xiàn)實對象的有限問題。”[22]科學(xué)的這種舉措,實屬高明而無奈之舉。說其“高明”,是因為要系統(tǒng)深入地認識世界,就必須將整體的世界分成許多小塊,由各個門類的科學(xué)“分而食之”;說其“無奈”,是因為這樣做必然就造成了科學(xué)本身揮之不去的片面性(即形而上學(xué)性)??梢酝普?,學(xué)科劃分越是細密,這種變形越是嚴(yán)重。總之,既要深入認識研究對象的內(nèi)部結(jié)構(gòu)和運動規(guī)律,又不得不付出在某種程度上歪曲事物本來面目的代價,實乃科學(xué)的一種悖論。
刑事政策學(xué),是作為一門科學(xué)而存在的,當(dāng)然也擺脫不了這種悖論。“通過對犯罪學(xué)的研究,如果能解明該種犯罪現(xiàn)象及其原因,便必然能導(dǎo)入科學(xué)的犯罪防止對策。”但是,“從犯罪學(xué)中所導(dǎo)入的對策,常常會偏離刑事政策的對象范圍,所以必須從刑事政策學(xué)中予以排除。例如,如果將貧困作為財產(chǎn)犯增加的直接原因,則消除貧困,首先應(yīng)當(dāng)是經(jīng)濟政策乃至社會福利政策所應(yīng)考慮的問題,而只有在極個別的場合才成為刑事政策上的問題。因此,此種情況是否應(yīng)當(dāng)作為刑事政策的對象,得在超越了經(jīng)驗科學(xué)的技術(shù)、財政等政策性的層面上決定?!盵23]這意味著,從科學(xué)的建構(gòu)規(guī)律來講,刑事政策注定不是完整意義上的犯罪防止對策,否則便可以說一切政策都是刑事政策了,這顯然與我們關(guān)于刑事政策概念的常識相悖。公務(wù)員之家
作為刑事政策學(xué)知識前提的犯罪學(xué)研究早就告訴我們,犯罪是社會矛盾的綜合產(chǎn)物或反映,所以犯罪防止對策也就是防止社會矛盾的對策。以防止各種社會矛盾為自己的研究對象就等于沒有研究對象。刑事政策學(xué)作為一門科學(xué),不得不將“犯罪防止”這塊大蛋糕切開,并在其中只取它認為應(yīng)取的那一塊,而將其他諸塊“忍痛割愛”,留給其他科學(xué)領(lǐng)域來研究或由社會生活自身來消解。早就指出:“對于某一現(xiàn)象的領(lǐng)域所特有的某一種矛盾的研究,就構(gòu)成某一部門科學(xué)的對象?!盵24]這一論斷完全符合科學(xué)哲學(xué)的科學(xué)建構(gòu)規(guī)律原理。同樣,刑事政策學(xué)也只能研究犯罪防止領(lǐng)域中的“某一種矛盾”,不可能研究其中的“各種矛盾”。只不過,刑事政策學(xué)不應(yīng)該忘記自己與其他社會科學(xué)密切聯(lián)合和互通有無的必要性。作為刑事政策學(xué)的研究對象的“某一種矛盾”是什么?根據(jù)前面的闡述,筆者認為可以概括為“刑事權(quán)力與最明顯和最極端的分裂性社會行為之間的矛盾”。
誠然,“近代學(xué)派的鼻祖”、德國學(xué)者李斯特在刑事政策方面,認為由于社會原因而產(chǎn)生的犯罪應(yīng)當(dāng)用社會政策來消除,主張“最好的社會政策就是最好的刑事政策”。[25]李斯特在費爾巴哈刑事政策思想的基礎(chǔ)上構(gòu)建了自己的刑事政策概念。[26]從刑事政策的作用看,李斯特認為“刑事政策是在賦予現(xiàn)行法以價值判斷的基準(zhǔn),以便發(fā)現(xiàn)更妥善之法律?!盵27]然而,所謂“最好的社會政策,即最好的刑事政策”的判斷,正是一種“在超越了經(jīng)驗科學(xué)的技術(shù)、財政等政策性的層面上決定”的判斷,而作為科學(xué)的刑事政策學(xué),肯定不可能去研究李斯特意義上的所有的“社會政策”,否則也就可以說“一切社會科學(xué)都是刑事政策學(xué)”了。有的學(xué)者在比較英、法、前蘇聯(lián)關(guān)于刑事政策(學(xué))的權(quán)威界定之后認為,刑事政策就是:(一)以研究犯罪的原因和預(yù)防犯罪的對策為宗旨的科學(xué);(二)這種研究是以研究犯罪行為和犯罪者本人為中心進行的。[28]筆者認為,這樣界定的刑事政策學(xué)所要研究的“某一種矛盾”是什么,并不明確。研究對象不明確,部門科學(xué)就建立不起來。如果我們在“犯罪防止”的意義上使用刑事政策概念,那么刑事政策一詞也就失去了它的科學(xué)價值和理論意義,我們也就不可能建構(gòu)起作為一種科學(xué)的刑事政策學(xué)。
所以,經(jīng)由對刑事政策學(xué)的科學(xué)哲學(xué)反思,筆者認為,刑事政策僅僅是犯罪防止過程中諸多積極力量之一,盡管它是一種最為自覺的力量。日本學(xué)者木村龜二認為李斯特的刑事政策概念只被限定于刑法、刑法之修改的立法政策方面,可見即使是李斯特,也不能不從一種極為有限的視角去界定作為科學(xué)對象的刑事政策。自李斯特定義刑事政策以來,不少學(xué)者緊隨其后,不乏批判者與修正者,但都沒有超出李氏定義的范圍。于是,有的將刑事政策編入犯罪學(xué)的范圍,有的將之編入刑法學(xué)的范圍,有時又稱之為“刑法政策”,真是五花八門。[29]筆者以為,不能從刑事權(quán)力的視角正確看待刑事政策的意義,因而不能在刑事政策學(xué)研究對象問題上達成共識,是個中根本原因。而刑事政策概念存在所謂“最廣義”、“廣義”、“狹義”等不同層面上的定義本身,是同一后果的另一面。這一癥結(jié),制約著刑事政策學(xué)的建立和發(fā)展。從科學(xué)哲學(xué)而論,刑事政策概念作為一個科學(xué)基點,必須是確定的、明確的和穩(wěn)定的,盡管滿足這種條件不得不付出片面性的代價。從這個意義上說,有所舍才有所得,有所不為才有所為,不舍得放棄一定范圍之外的相關(guān)研究對象,就沒有刑事政策學(xué)。刑事政策學(xué)研究必須明確這樣一個立足點,承認這樣一種有限性,務(wù)求這樣一種片面性,才能做到自覺、深刻、有用,而任何把刑事政策等同于犯罪防止的求大、求多、求全,最終只能導(dǎo)致全面、平庸、無用,甚至最終連什么是刑事政策都不能有效說明,正如儲槐植教授所尖銳指出的:“目前我國刑法學(xué)界和犯罪學(xué)界對刑事政策研究取得的具有創(chuàng)新價值的高水平的成果實在太少?!盵30]
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