導(dǎo)語：國外大學(xué)在科技成果的作用一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

本文作者：張中華工作單位：中南對(duì)經(jīng)政法大學(xué)

一、政府與高校科技成果的商業(yè)化轉(zhuǎn)移

盡管美國著名的科研型大學(xué)大多為私立大學(xué),但政府在大學(xué)科學(xué)研究及科技成果的商業(yè)化轉(zhuǎn)移中都發(fā)揮著極其重要的作用。政府的作用主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面:首先,政府大規(guī)模的科研經(jīng)費(fèi)投人是高等學(xué)?？茖W(xué)研究的強(qiáng)大支撐。美國大學(xué)的科研經(jīng)費(fèi)有多種渠道,如私人基金會(huì)、工商企業(yè)界等,但自50年代后期以來,政府的科研投人是大學(xué)科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)的主要來源。政府與大學(xué)的科研與伙伴關(guān)系始于1954年。但是,在上個(gè)世紀(jì)五十年代以前,美國政府是很少對(duì)大學(xué)的科研進(jìn)行投人的。1957年10月4日蘇聯(lián)首次進(jìn)人太空并獲得成功,極大地震動(dòng)了美國政界和科技界。1958年,美國國會(huì)通過法案,設(shè)立“SelcetCommitteeonAStro-nautiesandSpaeeExploration”。這個(gè)委員便是美國科學(xué)委員會(huì)的前身。同時(shí),美國政府大幅度增加了對(duì)高等學(xué)?？茖W(xué)研究資助。此后,美國政府的科研投人及其對(duì)高校的科研資助不斷擴(kuò)大。1972年,聯(lián)邦政府對(duì)高校的科研撥款為160億美元,2001年達(dá)到280億美元。其中對(duì)霍普金斯大學(xué)的科研撥款為9.23億美元,對(duì)華盛頓大學(xué)的撥款為5.2億美元。其次,聯(lián)邦立法賦予高?？蒲谐晒R(shí)產(chǎn)權(quán)的擁有權(quán),為高校科研成果的商業(yè)化轉(zhuǎn)移創(chuàng)造了前提性條件。在1980年以前,由聯(lián)邦資助所獲得的科研成果,政府擁有其所有權(quán),專利權(quán)很少轉(zhuǎn)移到工商部門,因而也不能直接產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益。1980年,聯(lián)邦政府擁有30,。00件專利技術(shù),其中僅有50%商業(yè)化。為促進(jìn)大學(xué)科研成果向工商業(yè)的轉(zhuǎn)移,聯(lián)邦政府于1980年12月12日制定頒布了Bayh一Dole法案。Bayh一Dole法案賦予了大學(xué)對(duì)政府資助的科研成果專利的擁有權(quán),為這些科研成果的專利政策構(gòu)建了一個(gè)基本的法律框架。其基本的目標(biāo)是刺激聯(lián)邦基金資助的專利技術(shù)商業(yè)化,提高專利技術(shù)的使用效率,并促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)福利水平的提高。Bayh一Dole法案的基本內(nèi)容包括兩個(gè)方面:一是明確界定了受聯(lián)邦資助機(jī)構(gòu)的權(quán)力和義務(wù);另一方面則明確界定了政府的權(quán)力。按照這個(gè)法案,大學(xué)可以自主地將這些技術(shù)專利轉(zhuǎn)讓給企業(yè),并獲取專利銷售收人或股份收入。但是受資助的大學(xué)有義務(wù)向政府報(bào)告技術(shù)專利的取得及使用情況,有義務(wù)行使技術(shù)專利的所有權(quán),并與技術(shù)發(fā)明者分享專利收人,有義務(wù)優(yōu)先向中小企業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù);大學(xué)獲得的收人應(yīng)用于資助教育和科學(xué)研究。政府雖然將資助大學(xué)科研獲取的專利的所有權(quán)授予給了大學(xué),但保留了控制權(quán):政府對(duì)非排他性執(zhí)照的權(quán)力;對(duì)大學(xué)沒有報(bào)告的或未獲得專利的技術(shù)發(fā)明的所有權(quán);對(duì)大學(xué)專利的優(yōu)先使用權(quán);以及在特定條件下要求大學(xué)專利授予政府或其他特定機(jī)構(gòu)的權(quán)力。這樣既能讓大學(xué)擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán),并能自主地進(jìn)行科技成果的商業(yè)化,同時(shí)政府又能對(duì)大學(xué)的科技成果的開發(fā)和轉(zhuǎn)化進(jìn)行有效的調(diào)控。Bayh一Dole法案極大地促進(jìn)了美國大學(xué)的科研創(chuàng)新及科技成果的商業(yè)化。據(jù)統(tǒng)計(jì),美國設(shè)有技術(shù)牌照辦公室的大學(xué)由1980年的25所增加到了1990年200所;科研機(jī)構(gòu)申請(qǐng)技術(shù)專利的數(shù)量2000年比1991年增加T238%;牌照2000年比1991年增加T161寫;版權(quán)同期增加了520%。在1993一1997年期間科研機(jī)構(gòu)獲得技術(shù)專利超過8000個(gè);1980一2000年期間,有3376個(gè)新的公司以大學(xué)科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)專利為基礎(chǔ)而建立起來。除財(cái)政撥款支持和制定相關(guān)的法律外,政府對(duì)大學(xué)的科學(xué)研究及科技成果的商業(yè)化不進(jìn)行直接干預(yù),但美國大學(xué)的科研得到了有效的組織,其中有三個(gè)方面是十分重要的:首先,美國聯(lián)邦對(duì)整個(gè)政府的科研投人和使用方面有一整套嚴(yán)密的控制程序。美國每年的科學(xué)研究的撥款及分學(xué)科的分配比例,要經(jīng)國會(huì)審議通過,重大的項(xiàng)目(如超過100萬美元的自然科學(xué)基金項(xiàng)目)要報(bào)國會(huì)批準(zhǔn),國家科學(xué)研究機(jī)構(gòu)(如國家健康研究院)和基金(國家科學(xué)基金會(huì))的主要負(fù)責(zé)人要經(jīng)國會(huì)通過后由總統(tǒng)任命。這些措施確保了政府對(duì)大學(xué)科研的宏觀控制和引導(dǎo)。其次,科研項(xiàng)目的審議注重同行專家的意見。不論是美國科學(xué)基金,還是國家健康研究院資助的大學(xué)科學(xué)研究項(xiàng)目,基本上都采用同行專家評(píng)議的辦法,同行專家評(píng)議的結(jié)果決定具體項(xiàng)目的取舍。同行專家主要依據(jù)學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審議,而不會(huì)受到來自政府部門的非學(xué)術(shù)影響。同時(shí),美國科學(xué)基金會(huì)及健康研究院都有一套比較嚴(yán)密的有關(guān)同行專家評(píng)議的組織制度和行為規(guī)范,較好地保證了同行專家評(píng)議的公正性。再次,美國政府鼓勵(lì)大學(xué)科研成果的商業(yè)化,但并不直接介人大學(xué)科技成果的商業(yè)化過程,而在法律規(guī)定的具體框架范圍內(nèi)由市場(chǎng)自發(fā)調(diào)節(jié),大學(xué)向那些企業(yè)轉(zhuǎn)讓科研成果,采取何種形式轉(zhuǎn)讓以及如何確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格或收益,由大學(xué)與企業(yè)同行確定,政府不承擔(dān)科研成果商業(yè)化的風(fēng)險(xiǎn)。

二、大學(xué)在高?？萍汲晒虡I(yè)化中的作

美國大學(xué)在科學(xué)研究中扮演著重要的角色。美國的基礎(chǔ)科學(xué)研究主要是由大學(xué)承擔(dān)的,應(yīng)用技術(shù)的開發(fā)則主要由企業(yè)特別是大型跨國經(jīng)營企業(yè)(如IBM公司)來進(jìn)行。美國大學(xué)科學(xué)研究的經(jīng)費(fèi)投人主要來源于政府撥款及企業(yè)界。按照Bayh一Dole法案,政府資助科研成果的專利權(quán)屬于大學(xué),而不是技術(shù)發(fā)明者,大學(xué)在政府資助科研成果的商業(yè)化過程中也就扮演著所有者的角色。企業(yè)界的捐贈(zèng)是以大學(xué)為對(duì)象的,企業(yè)界商業(yè)化的科研經(jīng)費(fèi)一般也是與大學(xué)簽訂協(xié)議。在這類科研成果的商業(yè)化過程中,大學(xué)同樣扮演著供給主體的角色。盡管美國各大學(xué)對(duì)其使用的表述不盡相同,但一般都認(rèn)為科研型大學(xué)的基本使命是推進(jìn)知識(shí)創(chuàng)新、教育學(xué)生和從事科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā),從而服務(wù)于國家和社會(huì)。大學(xué)在科研和科技成果的轉(zhuǎn)化中,主要在如下方面發(fā)揮作用:首先,組織科研項(xiàng)目的申報(bào),并為大學(xué)獲得科研經(jīng)費(fèi)進(jìn)行游說活動(dòng)。大學(xué)教師和科研人員申報(bào)政府資助課題是在大學(xué)組織下進(jìn)行的。大學(xué)除設(shè)有科研管理部門外,通常還有專門機(jī)構(gòu)或?qū)Ｈ素?fù)責(zé)對(duì)政府的關(guān)系。美國大學(xué)協(xié)會(huì)和美國教育理事會(huì)也均負(fù)有游說政府,對(duì)政府施加影響,從而爭(zhēng)取政府增加對(duì)高?？蒲袚芸畹娜蝿?wù)。在大學(xué)教師和科研人員的申請(qǐng)項(xiàng)目獲得批準(zhǔn)后,學(xué)?？梢垣@得相當(dāng)于教師所得科研經(jīng)費(fèi)60%的撥款。這些撥款將主要用于學(xué)校公共科研設(shè)施的建設(shè),實(shí)驗(yàn)室的維護(hù)及水電的開支等。其次,組織技術(shù)專利的申請(qǐng)。對(duì)于獲得政府資助的科研項(xiàng)目;學(xué)校負(fù)有向政府匯報(bào)資金使用情況的義務(wù)。對(duì)于具有市場(chǎng)前景的技術(shù)成果,學(xué)校負(fù)責(zé)申請(qǐng)技術(shù)專利,并負(fù)擔(dān)相應(yīng)的申請(qǐng)費(fèi)用及專利維護(hù)費(fèi)用。在美國,一項(xiàng)技術(shù)專利的申請(qǐng)費(fèi)通常為1.5一2.5萬美元。再次,直接負(fù)責(zé)科研成果向企業(yè)的轉(zhuǎn)移。大學(xué)科研成果向企業(yè)的轉(zhuǎn)化有多種形式,主要有出售專利,或以專利為基礎(chǔ)設(shè)立新的企業(yè)。在促成科研成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移的過程中,學(xué)校要負(fù)責(zé)尋找接受科技成果的企業(yè),負(fù)責(zé)與企業(yè)進(jìn)行商務(wù)談判和簽約,同時(shí)還要負(fù)責(zé)對(duì)專利使用過程進(jìn)行監(jiān)控,并獲取專利收益和維護(hù)專利權(quán)益。美國大學(xué)在積極促進(jìn)科研成果向企業(yè)商業(yè)化轉(zhuǎn)移的同時(shí),十分重視防范這種商業(yè)化轉(zhuǎn)移對(duì)大學(xué)的負(fù)面影響。為此,我們所考察的哥倫比亞大學(xué)和麻省理工學(xué)院主要采取了如下一些措施:第一,強(qiáng)調(diào)大學(xué)的科學(xué)研究必須以創(chuàng)新知識(shí),促進(jìn)教育學(xué)生和服務(wù)社會(huì)為己任,而不能以盈利為目的。從大學(xué)所得的專利權(quán)收益與所投人的科研經(jīng)費(fèi)比較看,大學(xué)的科學(xué)研究總體上是以基礎(chǔ)研究為主的,可以取得專利權(quán)的研究成果畢竟只是其中的一部分,能夠帶來教育收益的往往也只是所取得專利權(quán)的一部分。大學(xué)所取得專利權(quán)的收益總額遠(yuǎn)低于大學(xué)的全部科研投人沒有國家的撥款支持,大學(xué)靠科研成果的商業(yè)化,根本無法維持高水平的科學(xué)研究特別是高水平的基礎(chǔ)研究。第二,大學(xué)的科學(xué)研究與科研成果的商業(yè)化運(yùn)用之間必須既有順暢的通道,又要有相對(duì)隔離的防火墻。哥大和麻省理工學(xué)院鼓勵(lì)教師和科研人員從事具有商業(yè)化前景的科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā),但并不允許教師和科研人員直接對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù);也不允許教師和科研人員在企業(yè)擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù);研究人員在其成果取得技術(shù)專利后,可以出去創(chuàng)辦企業(yè),但必須向?qū)W校支付專利費(fèi),并辭去大學(xué)的職務(wù)。同時(shí),大學(xué)也不干預(yù)教師的科學(xué)研究,以保持科學(xué)研究的獨(dú)立性,并營造自由進(jìn)行科學(xué)研究的良好環(huán)境,大學(xué)更不會(huì)以獲得專利收益的多少作為晉升職稱和增加薪金的必要條件。第三,大學(xué)設(shè)立專門的機(jī)構(gòu)和配備專門的人員從事科研成果的商業(yè)化轉(zhuǎn)移工作。科研型的大學(xué)一般由一位副校長分管,設(shè)有科技成果轉(zhuǎn)移辦公室,辦公室的工作人員一般應(yīng)具有法律學(xué)位和工商管理學(xué)位,并有企業(yè)背景。大學(xué)通常還與擅長于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律事務(wù)的律師事務(wù)所合作,聘請(qǐng)專職律師辦理知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)及維護(hù)事項(xiàng),以及辦理科技成果的企業(yè)轉(zhuǎn)移的種法律事項(xiàng)。這些專門的工作人員通常要主動(dòng)地與科研人員進(jìn)行聯(lián)系,與企業(yè)聯(lián)系,既為研究人員與企業(yè)的聯(lián)系牽線搭橋,又可避免大學(xué)研究人員陷入科技成果轉(zhuǎn)讓的商業(yè)事務(wù)而影響學(xué)術(shù)研究。第四,大學(xué)鼓勵(lì)以其科技成果為基礎(chǔ)創(chuàng)辦企業(yè),但并不直接追加商業(yè)化的投資。在獲得技術(shù)專利后,將新技術(shù)由試驗(yàn)室推向市場(chǎng),往往還需追加投資,主要靠風(fēng)險(xiǎn)投資。大學(xué)不僅不承擔(dān)追加風(fēng)險(xiǎn)投資的風(fēng)險(xiǎn),如果企業(yè)不能按協(xié)議有效地利用專利,大學(xué)還可以按事先的約定收回技術(shù)專利而轉(zhuǎn)讓給其他公司。第五,注重科研人員的學(xué)術(shù)道德和法律規(guī)范。按照美國有關(guān)的法律,大學(xué)對(duì)大學(xué)教師的科學(xué)研究行為承擔(dān)連帶責(zé)任。如果教師在科學(xué)研究中偽造試驗(yàn)數(shù)據(jù),虛構(gòu)試驗(yàn)結(jié)果。剿竊他人成果或有侵犯他人權(quán)益等違反法律的行為,不僅要追究研究者本人的責(zé)任,還會(huì)追究研究者所在大學(xué)的責(zé)任。為了規(guī)范教師的科研行為,哥倫比亞大學(xué)設(shè)立了專門的辦公室和兩個(gè)專門委員會(huì)負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)規(guī)范。辦公室的主要職責(zé)是進(jìn)行學(xué)術(shù)道德和法律規(guī)范的宣傳教育和處理相關(guān)的日常工作;專門委員會(huì)的主要職責(zé)是制定學(xué)校有關(guān)學(xué)術(shù)道德規(guī)范的政策,檢查評(píng)估科學(xué)研究的道德法律規(guī)范,并對(duì)有關(guān)的糾紛作出裁定,對(duì)違反學(xué)術(shù)道德規(guī)范和法律規(guī)范者作出處理。大學(xué)還特別注意經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系對(duì)教師行為的影響。哥大規(guī)定,教師在校外機(jī)構(gòu)取得一萬美元以上的咨詢收人構(gòu)成與該單位的利益相關(guān)關(guān)系,如從事對(duì)該企業(yè)產(chǎn)品的技術(shù)鑒定等工作,必須事先向?qū)W校申報(bào);教師不得利用學(xué)校實(shí)驗(yàn)室及設(shè)備等介源為與自己利益相關(guān)的單位進(jìn)行科學(xué)研究和護(hù)術(shù)開發(fā)等。第六,充分尊重教師從事科學(xué)研究的獨(dú)立性、自立性。哥大和MIT兩所學(xué)校都沒有制定一級(jí)的科學(xué)研究發(fā)展規(guī)劃和年度計(jì)劃,也沒有對(duì)教師從事科學(xué)研究及技術(shù)發(fā)明的方面作出硬性要求,教師可以自主選擇科學(xué)研究的方向和項(xiàng)目。與科學(xué)研究相關(guān)的學(xué)科的設(shè)置及大型科研設(shè)備的配置,學(xué)校主要聽取專家委員會(huì)的意見,必要時(shí),還會(huì)聽取校外有關(guān)方面同行專家的意見。

三、幾點(diǎn)啟示

1.美國高等教育是一個(gè)具有多層次、多樣性和各高校各具特色的復(fù)雜體系。美國高等教育機(jī)構(gòu)總數(shù)達(dá)3491所,但擁有博士學(xué)位授予權(quán)的僅271所,擁有碩士學(xué)位授予權(quán)的學(xué)校為1所,其它則為一般本科院校和職業(yè)學(xué)校。這些學(xué)校有私立和公立兩類。私立大學(xué)特別是著名的私立大學(xué)是私人或非政府機(jī)構(gòu)出資建設(shè)的,但不以盈利為目的,極少數(shù)以培訓(xùn)為主的私立學(xué)?？梢杂?但必須繳納稅收。公立學(xué)校是各州通過贈(zèng)地和撥款建設(shè)起來的。過去,私立學(xué)校經(jīng)費(fèi)主要來自學(xué)生繳納的學(xué)費(fèi)和私人的捐贈(zèng),而公立學(xué)校有州政府的撥款,因此公立學(xué)校與私立學(xué)校學(xué)費(fèi)的差別極大。隨著政府對(duì)高?？蒲袚芸畹脑黾?私立學(xué)校與公立學(xué)校學(xué)費(fèi)收人與總經(jīng)費(fèi)比率的差別逐步縮小。公立學(xué)校與私立學(xué)校在享受聯(lián)邦政府對(duì)學(xué)生的助學(xué)金及對(duì)科研項(xiàng)目的撥款資助等方面沒有差別。同時(shí),公立大學(xué)除校長要由州政府任命外,在內(nèi)部管理體制等方面與私立學(xué)校的區(qū)別也不大。從這個(gè)意義上來說,私立和公立大學(xué)的區(qū)別已不構(gòu)成美國大學(xué)最主要的區(qū)別。美國大學(xué)的差別主要表現(xiàn)在授予學(xué)位的層次、教師與學(xué)生的比例、學(xué)生中研究生與本科生的比例、科研實(shí)力與科研經(jīng)費(fèi)的數(shù)量、學(xué)科的設(shè)置與優(yōu)勢(shì)學(xué)科、辦學(xué)的理念和風(fēng)格等方面。美國大學(xué)有研究型與教學(xué)型之說,但并無公認(rèn)一致的嚴(yán)格數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)。兩者的主要區(qū)別主要在以下幾個(gè)方面:其一,授予學(xué)位的層次。研究型大學(xué)通常是指那些能授予博士學(xué)位的學(xué)校,而不能授予碩士和學(xué)士學(xué)位的學(xué)校則為教學(xué)型大學(xué)。其二是研究生與本科生的比例。研究型大學(xué)研究生包括碩士、博士和博士后研究人員,其比例較高。麻省理工學(xué)院現(xiàn)有4000多名本科生,6000多名研究生;哥大本科生6000人,研究生1.6萬人;耶魯大學(xué)本科生5000人,研究生10000人;斯坦福大學(xué)本科生6000人,研究生7000人。其三,教員與學(xué)生的比率較高,但有大量的流動(dòng)性研究人員。麻省理工學(xué)院有正式的教員(faultymember)1000人,與學(xué)生的比例為l:10,此外還有8000研究人員及行政管理人員;賓夕法尼亞大學(xué)3000教師,2萬學(xué)生,師生比為1:6.7;斯坦福大學(xué)教員714人,師生比為1:18。第四,擁有雄厚的科研實(shí)力和充裕的科研經(jīng)費(fèi)。麻省理工學(xué)院每年的科研經(jīng)費(fèi)為10億;斯坦福大學(xué)每年的科研經(jīng)費(fèi)8.28億。同樣是研究型大學(xué),但各大學(xué)的學(xué)科設(shè)置都不盡相同,而且各有優(yōu)勢(shì)和特色。哥倫比亞大學(xué)優(yōu)勢(shì)學(xué)科為醫(yī)學(xué)等相關(guān)學(xué)科,80%的科研經(jīng)費(fèi)來自于國家研究學(xué)院,其科研力量主要集中于生物醫(yī)學(xué)生物工程和公共衛(wèi)生等學(xué)科。麻省理工學(xué)院的優(yōu)勢(shì)學(xué)科為工程技術(shù)及其相關(guān)學(xué)院,60%的科研經(jīng)費(fèi)集中于林肯實(shí)驗(yàn)室。各校在學(xué)科的設(shè)置方面不追求學(xué)科的齊全性和綜合型,十分注重的是學(xué)科的前沿性以及自身的優(yōu)勢(shì)與專長。近年來,美國高校普遍注重發(fā)展生物醫(yī)學(xué)工程,但各校十分注重發(fā)展自己的優(yōu)勢(shì)。在發(fā)展交叉學(xué)科方面,各高校十分注重利用自己傳統(tǒng)的優(yōu)勢(shì)來發(fā)展新興學(xué)科。一般只有在某一個(gè)強(qiáng)勢(shì)學(xué)科的帶動(dòng)和支撐之下或兩個(gè)以上學(xué)科強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合,才能取得更好的成效。例如:近年來,美國對(duì)于生命科學(xué)和醫(yī)學(xué)的研究,經(jīng)費(fèi)撥款的比例大幅增長,麻省理工也涉足于生命科學(xué)與醫(yī)學(xué)工程領(lǐng)域,但主要是研究該領(lǐng)域的工程技術(shù),運(yùn)用先進(jìn)的工程技術(shù)來研究生命科學(xué)及醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的前沿性問題。他們沒有去設(shè)立醫(yī)學(xué)院,至今也沒有設(shè)置醫(yī)學(xué)院的計(jì)劃,而是去利用哈佛大學(xué)醫(yī)學(xué)院的資源。2.建設(shè)一流大學(xué),必須有政府充足的資金投人特別是對(duì)基礎(chǔ)研究的大量投人,必須有一支高水平的師資隊(duì)伍。美國高水平的研究型大學(xué)都是資金實(shí)力十分雄厚的學(xué)校,麻省理工學(xué)院的總運(yùn)轉(zhuǎn)經(jīng)費(fèi)為15.36億美元,斯坦福大學(xué)的預(yù)算經(jīng)費(fèi)約21億美元。這樣雄厚的資金實(shí)力,為吸引一流的教師及開展高水平的科研提供了有力的保證,而一流的教師和高水平的研究又為開拓資金渠道,穩(wěn)定和增加學(xué)校的財(cái)力創(chuàng)造了條件,兩者之間形成了良性的互動(dòng)。美國大學(xué)盡管有多種資金渠道,但政府的投人無疑是其科學(xué)研究的主要資金來源渠道,一般達(dá)80%。值得注意的有兩點(diǎn):其一,政府的投人主要用于基礎(chǔ)科學(xué)研究,純應(yīng)用技術(shù)的研究則主要由工業(yè)界進(jìn)行。雖然大學(xué)的基礎(chǔ)研究可能從工業(yè)界得到資金,或從私人基金會(huì)獲得資金,但基礎(chǔ)科學(xué)的資金主要來源于政府,非政府資金只是很小的一部分。其二,政府沒有事先劃分科研型學(xué)校與教學(xué)型學(xué)?；蛑攸c(diǎn)與一般學(xué)校,并按這種分類來決定給各高校撥款多少,聯(lián)邦政府科研經(jīng)費(fèi)的撥款采用項(xiàng)目制,對(duì)高校而言是完全競(jìng)爭(zhēng)性的。有一流的教師,有好的項(xiàng)目計(jì)劃,才能獲得聯(lián)邦政府的資助,每個(gè)學(xué)校在項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)中是完全平等的。這種撥款機(jī)制既有利于促進(jìn)各個(gè)學(xué)校增加競(jìng)爭(zhēng)力,又有利于提高政府科研資金的使用效率。建設(shè)一支高水平的師資隊(duì)伍,既要有優(yōu)勝劣汰的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,又必須為教師創(chuàng)造寬松自由的學(xué)術(shù)環(huán)境,并提供良好的科研教學(xué)條件。美國大學(xué)聘任新教師的條件是嚴(yán)格的,沒有博士學(xué)位,根本不可能擔(dān)任教師,本校畢業(yè)的博士一般也不會(huì)留在本校任教。助理教授任職有一定期限,如不能升終身教授,必須離開原工作的學(xué)校。據(jù)哥倫比亞大學(xué)工商管理學(xué)院FangruoChen介紹,該院規(guī)定的年限為6年,而同他1992年一起進(jìn)人哥大的6人,現(xiàn)在只留下了2人。終身教授主要是教授,只有少量的副教授,晉升教授的評(píng)審是嚴(yán)格的。盡管沒有明確的科研數(shù)量指標(biāo)和雜志級(jí)別的要求,但必須經(jīng)校內(nèi)多級(jí)評(píng)審委員會(huì)對(duì)科研成果的審閱和評(píng)議,還要經(jīng)24個(gè)校外同行專家的評(píng)審。但另一方面,關(guān)國一流的大學(xué)不僅能為教師的教學(xué)和科研提供良好的物質(zhì)條件,還能創(chuàng)造寬松自由的學(xué)術(shù)環(huán)境。教師有較充裕的時(shí)間從事科學(xué)研究。哥大各學(xué)院教師每人每年只須授三門課,每門課30多課時(shí),全年教學(xué)任務(wù)為100課時(shí)。除晉升職務(wù)有科研論文的要求外,對(duì)于終身教授沒有科學(xué)論文數(shù)量指標(biāo)和雜志檔次的要求。在這種寬松自由的學(xué)術(shù)環(huán)境下,教師并沒有因此放松對(duì)學(xué)術(shù)的追求。美國大學(xué)不同于英國大學(xué),對(duì)教授的崗位數(shù)通常沒有明確的限制,對(duì)于高水平研究型大學(xué)來說,引進(jìn)高水平教授往往能給其所在學(xué)校帶來成倍于教授工資的科研經(jīng)費(fèi),而且有利于吸引高素質(zhì)的學(xué)生。同時(shí),美國大學(xué)教授的地位是平等的,不設(shè)首席教授,每個(gè)教授都能獨(dú)立地申報(bào)和承擔(dān)科研課題,通常以該教授為核心組織一個(gè)科研團(tuán)隊(duì)包括設(shè)立一個(gè)研究所。每個(gè)教授都有自己的研究方向,教授與教授之間既各具特色,又可以聯(lián)合承擔(dān)大科研項(xiàng)目,開展合作研究或交叉研究,哥大生物系的系主任來自歐洲,有在歐洲從教的經(jīng)歷,明確表示她更喜歡美國高校的教授制度。3.一流大學(xué)必須既追求一流的學(xué)術(shù)目標(biāo),又要保持與工業(yè)界的密切聯(lián)系,注重培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)業(yè)精神和能力,從而使大學(xué)教育與社會(huì)具有良性互動(dòng)關(guān)系。美國一流大學(xué)的核心是具有國際一流的學(xué)術(shù)水平,創(chuàng)建和保持主體學(xué)科的學(xué)術(shù)水平在國際上的領(lǐng)先地位,也就成為美國一流的科研型學(xué)校追求的基本目標(biāo),這也就決定了大學(xué)的科研不能以營利為基本導(dǎo)向。但是,學(xué)校不能辦成脫離社會(huì)的“象牙塔”。不斷加深學(xué)校與社會(huì)的聯(lián)系,是美國大學(xué)發(fā)展的普遍趨勢(shì),其目的則在于促進(jìn)高校與社會(huì)經(jīng)濟(jì)的良性互動(dòng)。為此,大學(xué)不僅要不斷地輸送能夠引導(dǎo)和適應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的合格的畢業(yè)生,還要為實(shí)業(yè)部門輸出科學(xué)技術(shù),與企業(yè)界結(jié)成伙伴關(guān)系一允許教師兼任企業(yè)的顧問,鼓勵(lì)教師和學(xué)生創(chuàng)辦公司;另一方面也包括聘請(qǐng)企業(yè)界有經(jīng)驗(yàn)的管理人員、技術(shù)人員來學(xué)校開設(shè)專題講座,共同開設(shè)課程和聯(lián)合指導(dǎo)研究生等。