導(dǎo)語：無單放貨的風(fēng)險與防范研究論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要：在出口貿(mào)易中，因為無單放貨而導(dǎo)致出口企業(yè)貨款兩空的現(xiàn)象越來越多。本文對無單放貨產(chǎn)生的原因、風(fēng)險防范等進(jìn)行了分析，并提出了防范無單放貨的具體措施。

關(guān)鍵詞：無單放貨；提單；風(fēng)險

0引言

海運(yùn)提單(oceanbilloflading,簡稱B/L)是證明海上運(yùn)輸合同和貨物由承運(yùn)人接管或裝船,以及承運(yùn)人據(jù)以保證交付貨物的憑證[1]。它的性質(zhì)和作用體現(xiàn)在三個方面：一是貨物收據(jù)的證明；二是物權(quán)憑證；三是運(yùn)輸契約的證明。收貨人憑正本海運(yùn)提單提取貨物是一項被普遍接受的國際慣例及基本原則。然而在近些年，非法的“無單放貨”的案件屢有發(fā)生，造成我國一些中小型出口企業(yè)貨款兩空，損失巨大。

所謂“無單放貨”即無正本提單放貨（Deliverygoodswithoutpresentationoftheoriginalbillsoflading）,是指在無正本提單的情況下，承運(yùn)人將提單項下的貨物交付給提貨人的行為或現(xiàn)象[2]。通常承運(yùn)人無單放貨，必須為此而承擔(dān)法律責(zé)任，即使是在實際提貨人的原本就是有權(quán)提貨的人時也不例外。

1在實際業(yè)務(wù)中產(chǎn)生“無單放貨”現(xiàn)象的主要原因

1.1運(yùn)輸速度的加快，提單的流轉(zhuǎn)速度相對滯后隨著現(xiàn)代科技的發(fā)展，國際貨物運(yùn)輸?shù)乃俣仍絹碓娇欤貏e是上個世紀(jì)八十年代集裝箱運(yùn)輸業(yè)務(wù)的興起，大大的提高了貨物的裝卸速度，從而縮短了整個貨物運(yùn)輸?shù)臅r間。相對而言，海運(yùn)提單的流轉(zhuǎn)速度則未達(dá)到與之相適應(yīng)的水平。根據(jù)楊宜良先生的估計，目前大約有50%的情況是卸貨時正本提單仍未到達(dá)卸貨港[3]。若國際貿(mào)易雙方相隔的比較近，則這種情況也就更加明顯。當(dāng)出現(xiàn)此種情況時，作為承運(yùn)人，為了減少港口的擁堵所產(chǎn)生的各項費(fèi)用、盡快履行完自己所承擔(dān)的風(fēng)險、義務(wù)以及船只的流轉(zhuǎn)速度，希望收貨人盡早提取貨物。收貨人同樣希望能盡快提取貨物，進(jìn)入下一個銷售環(huán)節(jié)，從而能抓住一些有利的市場機(jī)會。正是因為承運(yùn)人和收貨人雙方的利益趨同，所以在實際業(yè)務(wù)中很容易發(fā)生承運(yùn)人不憑正本提單交貨的情形。

1.2境外進(jìn)口商與國際貨運(yùn)或無船承運(yùn)人串謀，惡意無單放貨對與此類案件，在實際業(yè)務(wù)中，主要發(fā)生在以FOB術(shù)語成交的貿(mào)易合同中。因為根據(jù)《2000年國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》（InternationalRulesforTheInterpretationofTradeTerms，縮寫為INCOTERMS）中對FOB術(shù)語的解釋，在FOB條件下，租船訂艙并支付運(yùn)費(fèi)的義務(wù)屬于買方，而實際交貨是由賣方把貨物交給買方指定的承運(yùn)人，這也就出現(xiàn)了運(yùn)費(fèi)支付人與貨物交付人異體的現(xiàn)象。所以在實際業(yè)務(wù)中，特別是那些對出口業(yè)務(wù)不是很精通、對航運(yùn)市場情況不是很了解、風(fēng)險防范意識又比較淡薄的中小型企業(yè)，往往將貨物的運(yùn)輸權(quán)利、運(yùn)輸方式和運(yùn)輸承運(yùn)人的權(quán)利都交給了買方，不自覺中就喪失了貨權(quán)。在運(yùn)輸環(huán)節(jié)由買方掌握的情況下，這些企業(yè)又盲目聽從境外買家及其的指令，將貨物交給了境外買家在裝貨港的。當(dāng)這些企業(yè)收到境外海運(yùn)公司簽發(fā)的海運(yùn)提單時，往往又不對提單或提單簽發(fā)所顯示的承運(yùn)人是否合法做審查，也不要求國際貨運(yùn)或無船承運(yùn)人出具保函，承諾貨物到達(dá)目的港后必須憑正本提單放貨。這樣如果境外買方存心不良，與被指定的國際貨運(yùn)或無船承運(yùn)人合謀串通，搞無單放貨，那么出口企業(yè)就只能落得貨款兩空的下場[4]。

1.3按照有關(guān)國家或地區(qū)的法律規(guī)定，可以不憑正本提單交貨

在實際業(yè)務(wù)中，并不是所有無單放貨的行為都是非法的，有些無單放貨的行為屬于正常的放貨方式。因為在有些國家和地區(qū)，在“記名提單”下，承運(yùn)人無須憑正本提單即可放貨給收貨人。例如在美國，根據(jù)《聯(lián)邦提單法》第2條和第9條（b）款的規(guī)定，承運(yùn)人有理由將貨物交付給記名提單上記名的收貨人[4]。承運(yùn)人向記名收貨人交付貨物時，不負(fù)有要求記名收貨人出示或提交記名提單的義務(wù)。此外，在我國的香港特別行政區(qū)，在“記名提單”下，承運(yùn)人同樣無須憑正本提單，即可放貨。

除了以上所述三種主要原因之外，在實際業(yè)務(wù)中，還可能因為其他一些原因而出現(xiàn)“無單放貨”情形。比如海運(yùn)提單的遺失或被盜，收貨人一時經(jīng)濟(jì)困難或資金周轉(zhuǎn)有問題等等。

2防范及規(guī)避“無單放貨”風(fēng)險的措施

通過以上分析我們可以看到，無論是在何種情況下產(chǎn)生的“無單放貨”，對出口企業(yè)來說都面臨著極大的風(fēng)險，所以這就要求有關(guān)的業(yè)務(wù)人員及企業(yè)對“無單放貨”的風(fēng)險進(jìn)行有效的防范及規(guī)避。具體的措施主要有以下幾點：

2.1慎重選擇貿(mào)易術(shù)語近些年來，在我國外貿(mào)出口業(yè)務(wù)中，采用FOB術(shù)語越來越多，有的企業(yè)甚至有80%的業(yè)務(wù)均采用FOB屬于成交。這其中一方面是因為我國加入WTO后，境外貨運(yùn)企業(yè)蜂擁而入，另一方面是因為國際燃油價格不斷上升，使得一些外貿(mào)企業(yè)不僅不能從運(yùn)費(fèi)中獲得一些利潤，有時甚至出現(xiàn)虧損，所以這些企業(yè)的業(yè)務(wù)員主動選擇采用FOB條件成交。作為有關(guān)的外貿(mào)業(yè)務(wù)員，必須十分熟悉FOB條款，并且在整個業(yè)務(wù)過程中，要非常注意各種風(fēng)險的防范。在沒有把握的情況下，最好少采用FOB條款，多使用CFR、CIF條款。

2.2對買方的資信進(jìn)行調(diào)查在出口業(yè)務(wù)中，外貿(mào)企業(yè)一定要首先對買方的資信進(jìn)行調(diào)查審核，選擇資質(zhì)好信譽(yù)高的企業(yè)作為自己的貿(mào)易伙伴。在簽訂合同時，盡可能選擇對己方有利的支付方式，比如預(yù)付貨款方式，選擇信譽(yù)高的銀行作為信用證的開證行，并采用D/P方式成交等。

2.3憑銀行保函交貨在實際業(yè)務(wù)中，為了避免貨物長時間滯留港口，按照一般的航運(yùn)慣例，收貨人可出具一流的銀行簽署的保證書，以保證書換取提單提貨。一旦出現(xiàn)有關(guān)風(fēng)險損失則可以追究出具保函的相關(guān)責(zé)任并要求其承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用。公務(wù)員之家:

2.4購買“出口信用保險”隨著保險業(yè)的發(fā)展及國外保險公司進(jìn)軍我國市場，現(xiàn)在可供出口企業(yè)選擇的出口信用保險有很多不同的品種。所以出口企業(yè)可根據(jù)自己的業(yè)務(wù)情況來選擇合適的險種。一方面可以利用保險公司豐富的風(fēng)險管理經(jīng)驗，對業(yè)務(wù)風(fēng)險進(jìn)行有效管理，比如由保險公司去調(diào)查對方的資信，加強(qiáng)應(yīng)收帳款的管理；另一方面出口企業(yè)可以利用保險的損失補(bǔ)償機(jī)制，保證企業(yè)穩(wěn)健的經(jīng)營。因為假如出現(xiàn)保險責(zé)任范圍內(nèi)的原因所帶來的風(fēng)險損失，企業(yè)可以首先向保險公司申請全部賠償，由保險公司來對有關(guān)方面的責(zé)任人進(jìn)行追索。

3結(jié)語

由于各種原因，在目前及將來很長的一段時間內(nèi)，“無單放貨”現(xiàn)象將仍會存在實際的業(yè)務(wù)中，對于我國出口企業(yè)的有關(guān)業(yè)務(wù)員，必須非常清楚“無單放貨”產(chǎn)生的原因及可能帶來的各種風(fēng)險，并采取相應(yīng)的措施來應(yīng)對，只有這樣才能保障我國的出口業(yè)務(wù)順利進(jìn)行、保障我國出口企業(yè)的利益。

參考文獻(xiàn)：

[1]黎孝先.國際貿(mào)易實務(wù)[M].北京：中國人民大學(xué)出版社，2008.

[2]張湘立，鄧瑞年，姚天沖.海商法論：修訂版[M].武漢：武漢大學(xué)出版社，2001.

[3]楊良宜.國際商務(wù)游戲規(guī)則——英國合約法[M].北京：中國政法大學(xué)出版社，1998.

[4]楊占林.國際貨運(yùn)實務(wù)精講[M].北京：中國海關(guān)出版社，2009.