導(dǎo)語(yǔ)：論檔案信息管理在著作權(quán)的應(yīng)用一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

一、引言

隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步，特別是數(shù)字信息技術(shù)的飛躍，檔案管理經(jīng)歷了從文獻(xiàn)管理到基于信息資源進(jìn)行管理的發(fā)展階段[1]。由于傳統(tǒng)檔案管理面臨著檔案形式電子化、管理方式自動(dòng)化和管理主體綜合化等一系列挑戰(zhàn)，信息管理平臺(tái)的應(yīng)用越來(lái)越受到重視[2]。著作權(quán)集體管理制度自十八世紀(jì)末誕生以來(lái)，歷經(jīng)二百多年的發(fā)展，如今已成為公認(rèn)的能夠有效維護(hù)著作權(quán)人利益的著作權(quán)管理方式。信息時(shí)代的到來(lái)對(duì)集體組織也提出了更高的檔案管理要求。各國(guó)集體組織逐步摸索、開(kāi)創(chuàng)出利用信息管理平臺(tái)完成各種檔案管理任務(wù)的有效方式，為檔案信息管理平臺(tái)的實(shí)踐樹(shù)立了成功的典范。

二、著作權(quán)集體管理組織應(yīng)用檔案信息管理平臺(tái)的動(dòng)因

所謂檔案信息管理平臺(tái)，就是能夠?qū)崿F(xiàn)管理功能的基于數(shù)字化網(wǎng)絡(luò)技術(shù)運(yùn)行的檔案信息系統(tǒng)，它由硬件（如網(wǎng)絡(luò)）、軟件（如指令、編碼標(biāo)準(zhǔn)）和信息組成。檔案信息管理平臺(tái)之所以會(huì)在著作權(quán)集體管理中得到應(yīng)用，主要有以下幾方面原因。首先，集體組織在檔案管理中需要處理海量信息。為實(shí)現(xiàn)集體管理的職能，集體組織需要建立、完善和更新所管理的作品庫(kù)，為會(huì)員及會(huì)員作品建立檔案，并對(duì)與之相關(guān)的作者和作品信息、作品使用信息、使用費(fèi)收取信息和收入分配信息等進(jìn)行處理，方式包括：信息搜集，如作品信息登記；信息整理，如將使用信息與使用費(fèi)收取信息整合，并歸入相應(yīng)的待分配收入中；信息遞送，如面向公眾的作品查詢、面向使用者和作者的作品使用情況查詢等。由于現(xiàn)代技術(shù)使作品交易和使用從載體到傳播手段都產(chǎn)生了量和質(zhì)的飛躍，集體管理早已不再是局限于一國(guó)一地的簡(jiǎn)單管理活動(dòng)。大量的會(huì)員、作品和許可證使集體組織有海量信息需要處理，傳統(tǒng)的檔案管理手段已無(wú)法滿足集體組織的需要。于是，在著作權(quán)集體管理中運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù)搭建電子信息管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)數(shù)字檔案的綜合管理，成為各集體組織的必然選擇。第二，集體組織需要滿足越來(lái)越嚴(yán)格的外部監(jiān)督要求。多數(shù)國(guó)家的法律對(duì)集體組織規(guī)定有監(jiān)督方式，例如，鑒于集體組織多為非營(yíng)利性質(zhì)，法律會(huì)要求其公布年度審計(jì)報(bào)告以提供特定人群查閱；鑒于集體組織具有自然壟斷性質(zhì)，為避免其濫用壟斷地位，法律會(huì)要求其公開(kāi)許可使用條件和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；此外，由于法律禁止集體組織發(fā)放獨(dú)占許可，也不允許其拒絕向符合條件的使用者發(fā)放許可，因此集體組織需要向社會(huì)公眾提供作品庫(kù)中所有作品的查詢。為完成這些要求，集體組織需要一個(gè)穩(wěn)定、高效的系統(tǒng)來(lái)進(jìn)行檔案管理，這也是信息管理平臺(tái)受到青睞的原因之一。第三，信息管理平臺(tái)的高效率和低成本都是吸引集體組織之處。集體組織作為市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體，降低管理成本、提高管理效率是其內(nèi)在需求。信息管理平臺(tái)以互聯(lián)網(wǎng)為基礎(chǔ)，應(yīng)用信息編碼技術(shù)等科技成果，使集體組織的管理功能部分甚至全部實(shí)現(xiàn)無(wú)紙化、即時(shí)化和自動(dòng)化，幫助集體組織實(shí)現(xiàn)降本增效。因此，集體組織樂(lè)于投入資金，將信息管理平臺(tái)作為組織的基礎(chǔ)設(shè)施投資。最后，國(guó)際組織的介入和推動(dòng)也是信息管理平臺(tái)得以在集體組織中快速發(fā)展的原因。集體組織之間一直開(kāi)展著密切的相互合作?！伴_(kāi)展國(guó)際合作”本身就被很多集體組織作為一項(xiàng)使命寫(xiě)進(jìn)章程，而與其他集體組織締結(jié)相互代表協(xié)議更是集體組織實(shí)現(xiàn)會(huì)員海外利益的最重要的方式。為加強(qiáng)合作，同類(lèi)集體組織還成立了相應(yīng)的國(guó)際組織以加強(qiáng)彼此聯(lián)系。這類(lèi)國(guó)際組織不僅可以起到在組織內(nèi)部擴(kuò)散某一成員先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的作用，還可以為成員間進(jìn)行更深入的合作搭建橋梁，如實(shí)行統(tǒng)一的編碼標(biāo)準(zhǔn)、建立共享的信息管理平臺(tái)等。在其他集體組織成績(jī)的鼓舞下，各集體組織會(huì)更有動(dòng)力參與這樣的平臺(tái)建設(shè)?？梢?jiàn)，由于集體組織在檔案管理中有處理海量信息的內(nèi)在需求，又遇到法律和監(jiān)督機(jī)構(gòu)要求提供管理信息的外在壓力，而網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的發(fā)展在客觀上提供了技術(shù)實(shí)施的可能，再加上國(guó)際組織的催化推動(dòng)作用，信息管理平臺(tái)便順理成章地成為集體組織檔案管理的基本工具，從最基礎(chǔ)的單方平臺(tái)開(kāi)始，日益向多方平臺(tái)發(fā)展，甚至可獨(dú)立于集體組織的第三方平臺(tái)也逐漸興起。

三、著作權(quán)集體管理組織應(yīng)用檔案信息管理平臺(tái)的發(fā)展過(guò)程

集體組織應(yīng)用檔案信息管理平臺(tái)的進(jìn)程大致可以分為三個(gè)階段：初始階段，以單方管理平臺(tái)的建立為標(biāo)志；擴(kuò)展階段，以多方管理平臺(tái)的出現(xiàn)為標(biāo)志；深化階段，以第三方管理平臺(tái)的興起為標(biāo)志。三個(gè)階段并非涇渭分明的時(shí)間劃分，三種平臺(tái)也可以共存于同一集體組織。進(jìn)程階段的劃分只是為了便于對(duì)三種平臺(tái)邏輯關(guān)系的理解。

（一）單方管理平臺(tái)

著作權(quán)集體管理組織的單方管理平臺(tái)是指集體組織內(nèi)部檔案管理的專(zhuān)屬信息管理平臺(tái)，是最初發(fā)展起來(lái)的也是最為基本的管理平臺(tái)模式，因此這一階段被稱為初始階段。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，集體組織為滿足自身管理需要，紛紛建立起能夠履行一種或多種檔案管理功能的技術(shù)平臺(tái)，來(lái)處理作品庫(kù)信息、會(huì)員信息、許可信息和財(cái)務(wù)信息等管理事項(xiàng)，同時(shí)分別向不同權(quán)限的訪問(wèn)者開(kāi)放，并由組織技術(shù)部門(mén)負(fù)責(zé)維護(hù)。其基本模型如圖一所示。圖一單方管理平臺(tái)應(yīng)用模型以德國(guó)音樂(lè)表演權(quán)和機(jī)械復(fù)制權(quán)協(xié)會(huì)（GEMA）為例。在已有綜合文檔與計(jì)算系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)（DIDAS）[3]的基礎(chǔ)上，GEMA于2009年新開(kāi)發(fā)了會(huì)員數(shù)據(jù)賬戶管理系統(tǒng)（MIKOS）[4]和一種基于共享的許可需求管理系統(tǒng)（LION/MAX）[5]。MIKOS是為會(huì)員開(kāi)發(fā)的檔案管理平臺(tái)，會(huì)員可以通過(guò)MIKOS方便地查詢2009年以后其在GEMA的財(cái)務(wù)賬戶信息；而LION/MAX則是為在線許可的潛在使用者開(kāi)發(fā)的管理平臺(tái)，許可范圍涵蓋整個(gè)歐洲。目前，GEMA的信息管理平臺(tái)已經(jīng)形成了由多個(gè)功能模塊集成的在線服務(wù)系統(tǒng)，并統(tǒng)一以用戶管理中心（ZBV）[6]為入口，會(huì)員或潛在使用者注冊(cè)為網(wǎng)站用戶后，就可以從同一頁(yè)面進(jìn)入平臺(tái)，并根據(jù)不同的權(quán)限訪問(wèn)下一級(jí)內(nèi)容。平臺(tái)的管理者雖然擁有最大的權(quán)限，可以錄入、處理和調(diào)用絕大部分管理信息，但必須同時(shí)保證平臺(tái)的安全以及恪守隱私保護(hù)義務(wù)。

（二）多方管理平臺(tái)

當(dāng)集體組織之間開(kāi)展合作，需要對(duì)某些檔案信息共同管理，實(shí)施信息管理平臺(tái)的共享、共建或共同維護(hù)時(shí)，信息管理平臺(tái)就擴(kuò)展為多方管理平臺(tái)，于是這一階段被稱為擴(kuò)展階段。多方管理平臺(tái)中，參與的集體組織至少為兩個(gè)，不設(shè)上限。多方管理平臺(tái)功能與單方管理平臺(tái)類(lèi)似，其模型就如同以單方管理平臺(tái)為基本單元組合而成的更為復(fù)雜的系統(tǒng)，其中每一個(gè)單元對(duì)應(yīng)一個(gè)集體組織，如圖二所示。圖二的方形線框表示其內(nèi)事項(xiàng)根據(jù)多方管理平臺(tái)的組織方式的不同，在某些情況下可以（分別）合而為一，也就是“共享”。最常見(jiàn)的共享是數(shù)據(jù)庫(kù)（通常為作品數(shù)據(jù)庫(kù)）的共享。DIVA[7]就是一個(gè)典型的建立在共享數(shù)據(jù)庫(kù)基礎(chǔ)上的多方管理平臺(tái)。DIVA是中國(guó)音著協(xié)（MCSC）[8]與香港作曲家及作詞家協(xié)會(huì)（CASH）[9]共同研發(fā)的數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)，是目前全球最大的中文音樂(lè)作品數(shù)據(jù)庫(kù)，用戶可以通過(guò)虛擬專(zhuān)用網(wǎng)絡(luò)（VPN）查詢作品名稱、詞曲作者名稱以及權(quán)利歸屬、管理協(xié)會(huì)名稱等涉及作品的詳細(xì)資料，使會(huì)員信息處理、作品資料及使用費(fèi)收入分配等檔案管理事務(wù)更加便捷[10]。平臺(tái)入口的共享常見(jiàn)于存在密切聯(lián)系的若干集體組織之間。例如，按權(quán)利分類(lèi)實(shí)行壟斷性著作權(quán)集體管理的瑞士，共有五個(gè)集體組織；訪問(wèn)者可以從“瑞士版權(quán)”（Swisscopyright.ch）網(wǎng)站進(jìn)入這五個(gè)集體組織中的任何一個(gè)[11]。也就是說(shuō)，“瑞士版權(quán)”是目前瑞士所有集體組織的共享平臺(tái)入口。在這種情況下，包含作品與作者信息的數(shù)據(jù)庫(kù)可以仍由各集體組織自行管理，不發(fā)生共享。共享后臺(tái)維護(hù)和管理者的例子可見(jiàn)于由SUISA[12]開(kāi)發(fā)并維護(hù)的利害關(guān)系人信息系統(tǒng)（IPISystem）[13]。這個(gè)系統(tǒng)及其前身CAE名錄[14]旨在為各類(lèi)作品的權(quán)利人信息提供全球范圍的唯一認(rèn)證。IPI系統(tǒng)目前主要為國(guó)際作者和作曲者協(xié)會(huì)聯(lián)合會(huì)（CISAC）[15]的成員服務(wù)，而且被納入CISAC為集體組織交換信息而建立的公共信息系統(tǒng)（CIS）[16]并成為其子系統(tǒng)，但SUISA的目標(biāo)是將之打造為能夠?yàn)楦黝?lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（不僅是著作權(quán)）保護(hù)服務(wù)的工具，使之成為所有集體組織和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)組織的支柱性管理手段。

（三）第三方管理平臺(tái)

當(dāng)多方管理平臺(tái)的經(jīng)營(yíng)者與集體組織分離，成為獨(dú)立的第三方，或者新組建的第三方平臺(tái)以服務(wù)于多個(gè)集體組織為目的，就產(chǎn)生了第三方管理平臺(tái)。第三方管理平臺(tái)的經(jīng)營(yíng)者比集體組織更加專(zhuān)注于技術(shù)的改進(jìn)和服務(wù)的提高，能夠使信息管理平臺(tái)向更加深入的方向發(fā)展，因此這一階段被稱為深化階段。第三方管理平臺(tái)具有專(zhuān)業(yè)性和工具性特點(diǎn)，它既可以作為一個(gè)管理環(huán)節(jié)納入集體組織自身檔案管理平臺(tái)（單方或多方）之中，也可以同時(shí)為公眾提供信息服務(wù)，成為公眾查詢平臺(tái)。前文提到的CIS網(wǎng)絡(luò)以及它的前身GDDN[17]都是第三方管理平臺(tái)。CIS是CISAC推動(dòng)建立的關(guān)于音樂(lè)和視聽(tīng)作品版權(quán)信息的全球性數(shù)據(jù)分享系統(tǒng)，由捷徑公司（FastTrackSAS）負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)。該公司成立于2000年，是由12個(gè)音樂(lè)著作權(quán)集體管理組織共同組建的技術(shù)聯(lián)合體，不是集體組織；名稱中的“SAS”（法語(yǔ)sociétéparactionssimplifiée的縮寫(xiě)，意為簡(jiǎn)化股份制公司）標(biāo)志著其獨(dú)立法人實(shí)體的性質(zhì)。CIS網(wǎng)絡(luò)作為著作權(quán)集體管理檔案信息的實(shí)用平臺(tái)，是一個(gè)用于作品認(rèn)證的全球化和網(wǎng)絡(luò)化的系統(tǒng)工具，可以幫助集體組織及時(shí)準(zhǔn)確地確認(rèn)應(yīng)向權(quán)利人分配的收入。因此，CIS網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的用戶主要是集體組織[18]。第三方管理平臺(tái)的技術(shù)基礎(chǔ)在硬件方面是互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，在軟件方面則主要是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。它不僅能夠收集信息，還能夠創(chuàng)造信息，其最重要的作用體現(xiàn)在標(biāo)準(zhǔn)化信息數(shù)據(jù)庫(kù)的建立和使用上。圖三展現(xiàn)了第三方管理平臺(tái)的應(yīng)用模型，在表現(xiàn)第三方管理平臺(tái)自身運(yùn)作方式的同時(shí)也揭示出與其他管理平臺(tái)的關(guān)系。圖中，A圈元素表示第三方管理平臺(tái)，B圈元素表示著作權(quán)集體管理組織的單方或多方管理平臺(tái)，C圈元素則為權(quán)利人、使用者和其他公眾等平臺(tái)用戶。A與B、A與C以及B與C之間都可能存在檔案信息數(shù)據(jù)的交換。此外，信息在同一圈內(nèi)元素所代表的平臺(tái)之間也有流動(dòng)。圖三右側(cè)虛線框里的圖形是對(duì)A圈中一個(gè)元素的解析。平臺(tái)的管理者首先通過(guò)、推廣和執(zhí)行相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)，從而發(fā)展出越來(lái)越多使用標(biāo)準(zhǔn)的用戶（標(biāo)準(zhǔn)用戶），他們?cè)谑褂脴?biāo)準(zhǔn)的過(guò)程中，會(huì)形成一系列標(biāo)準(zhǔn)化信息數(shù)據(jù)，反饋給管理者后，進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)化信息數(shù)據(jù)庫(kù)。訪問(wèn)者從數(shù)據(jù)庫(kù)中調(diào)取的數(shù)據(jù)都是標(biāo)準(zhǔn)化信息，其對(duì)信息的進(jìn)一步使用也將產(chǎn)生標(biāo)準(zhǔn)化信息數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)可能直接被標(biāo)準(zhǔn)用戶利用，也可能通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)用戶反饋給平臺(tái)管理者，進(jìn)入下一輪數(shù)據(jù)庫(kù)的更新。這是一個(gè)動(dòng)態(tài)循環(huán)、生生不息的過(guò)程。通過(guò)這樣的動(dòng)態(tài)更新，散亂的檔案信息變得有序，著作權(quán)的集體管理也因此更加高效。第三方管理平臺(tái)的運(yùn)營(yíng)經(jīng)費(fèi)來(lái)源與單方管理平臺(tái)或多方管理平臺(tái)不同。單方管理平臺(tái)和多方管理平臺(tái)的經(jīng)費(fèi)直接納入集體組織的行政預(yù)算，經(jīng)會(huì)員大會(huì)（或相應(yīng)決策機(jī)構(gòu)）批準(zhǔn)后執(zhí)行，計(jì)入集體管理成本，并從使用費(fèi)收入中扣除。第三方管理平臺(tái)的管理者不是集體組織，其沒(méi)有類(lèi)似“管理費(fèi)”的經(jīng)費(fèi)來(lái)源，因此第三方管理平臺(tái)往往以收費(fèi)模式運(yùn)營(yíng)。其收費(fèi)對(duì)象并不是一般的訪問(wèn)者，而是其所制定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的使用者，也就是圖三中的“標(biāo)準(zhǔn)用戶”。雖然三類(lèi)平臺(tái)的經(jīng)費(fèi)來(lái)源有所區(qū)別，但實(shí)際都落在作品權(quán)利人頭上，這也符合誰(shuí)受益誰(shuí)承擔(dān)的原則。

四、結(jié)語(yǔ)

通過(guò)對(duì)集體組織應(yīng)用信息管理平臺(tái)的三個(gè)階段進(jìn)行研究，可以得出以下結(jié)論：第一，在初始階段，內(nèi)部因素和外部因素都可以形成主觀動(dòng)力，促使檔案管理主體投資開(kāi)發(fā)和應(yīng)用信息管理平臺(tái)，而技術(shù)條件的改善和第三方的權(quán)威引導(dǎo)則可以在客觀上形成助力，促進(jìn)這一決策的實(shí)施。第二，在擴(kuò)展階段，檔案信息管理平臺(tái)順應(yīng)了互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展方向，從信息管理向信息服務(wù)轉(zhuǎn)變，并且具有跨地域、跨專(zhuān)業(yè)和多主體參與的特點(diǎn)。第三，在深化階段，第三方運(yùn)營(yíng)管理的專(zhuān)業(yè)技術(shù)平臺(tái)使檔案信息管理平臺(tái)的綜合服務(wù)能力得到更大提升，成為信息管理平臺(tái)發(fā)展的主要趨勢(shì)。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制訂和運(yùn)用是第三方管理平臺(tái)的基礎(chǔ)條件和成長(zhǎng)手段，也是這一階段的重要特色。集體組織的經(jīng)驗(yàn)說(shuō)明，信息管理平臺(tái)的應(yīng)用對(duì)檔案管理主體來(lái)說(shuō)是機(jī)遇也是挑戰(zhàn)。一方面，它為提升檔案管理水平提供了有效手段，且具有廣泛適應(yīng)性，既可用于單個(gè)組織的檔案管理，又可以聯(lián)系最廣泛的互聯(lián)網(wǎng)用戶，實(shí)現(xiàn)檔案信息的高度即時(shí)共享。另一方面，它的應(yīng)用也對(duì)檔案管理主體提出更高要求。在物質(zhì)上，既需要成熟穩(wěn)定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以降低成本和提高效率，又要防止技術(shù)老化帶來(lái)的負(fù)面影響；在思想上，既要有服務(wù)、合作與共贏的理念，使信息管理的“平臺(tái)”更加寬廣，又要恪守規(guī)范化準(zhǔn)則，嚴(yán)格管理權(quán)限，增強(qiáng)保密措施，保障網(wǎng)絡(luò)安全。這樣，才能在最大化享有信息管理平臺(tái)益處的同時(shí)，避免潛在的風(fēng)險(xiǎn)。

作者：劉利單位：同濟(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院