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摘要：高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力關(guān)乎城市發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力。該文基于CMM模型對(duì)高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力成熟度提出了初始化、規(guī)范級(jí)、戰(zhàn)略級(jí)、可預(yù)測(cè)級(jí)和持續(xù)優(yōu)化級(jí)的級(jí)別界定，構(gòu)建了創(chuàng)新能力成熟度內(nèi)部結(jié)構(gòu)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。結(jié)合《2012—2015年蕪湖市國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》數(shù)據(jù)分析得出蕪湖市高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新能力在逐步上升，其創(chuàng)新等級(jí)由規(guī)范級(jí)上升到可預(yù)測(cè)級(jí)別。

關(guān)鍵詞：能力成熟度；CMM；創(chuàng)新能力

地方高新技術(shù)企業(yè)是地方產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的關(guān)鍵所在，它的特點(diǎn)是集高智、高創(chuàng)、高效、高成長(zhǎng)以及高群聚為一體。地方高新技術(shù)企業(yè)具有很強(qiáng)的創(chuàng)新能力，在一定程度上直接決定著城市發(fā)展的速度和效果，關(guān)系到地方產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的質(zhì)量。蕪湖市作為安徽省的第二大城市，是安徽省“合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)”，擬建設(shè)創(chuàng)新型城市，大力鼓勵(lì)高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新。本文運(yùn)用軟件能力評(píng)估和改進(jìn)的方法，即能力成熟度模型(CMM)對(duì)蕪湖市高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新能力成熟度進(jìn)行分析并給出相關(guān)結(jié)論。

1能力成熟度模型

1987年，美國(guó)卡耐基•梅隆大學(xué)軟件工程研究所提出了一種開發(fā)模型，它可以用在軟件開發(fā)過程當(dāng)中，同時(shí)也是評(píng)價(jià)及改進(jìn)軟件開發(fā)能力的一種方法，稱之為能力成熟度模型（CapabilityMaturityModel，英文縮寫為CMM）。隨著研究的深入，CMM模型可適用于其他領(lǐng)域，包括高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)。CMM模型定義了5個(gè)不同等級(jí)的“成熟度”。任何組織均可遵照一系列的微小改進(jìn)步驟逐步以增量遞進(jìn)的方式從低成熟度往高成熟度方向發(fā)展，可以有效改進(jìn)組織的軟件開發(fā)能力。從低到高排序，5個(gè)不同等級(jí)即從一級(jí)到五級(jí)。一級(jí)為最低級(jí)，即初始級(jí)，對(duì)軟件企業(yè)而言管理過程混亂無序，預(yù)算控制、功能開發(fā)、質(zhì)量和過程管理方面的進(jìn)度無法把控和預(yù)測(cè)；二級(jí)為可重復(fù)級(jí)，指的是企業(yè)的管理過程適當(dāng)有序，工作有制度、有章程可依據(jù)，流程可重復(fù)；三級(jí)為已定義級(jí)，即對(duì)過程中的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行的細(xì)分和標(biāo)準(zhǔn)化，所有的流程和過程均按照標(biāo)準(zhǔn)過程進(jìn)行操作；四級(jí)為已管理級(jí)，即在三級(jí)的基礎(chǔ)上，更實(shí)現(xiàn)了過程的定量化管理；五級(jí)是最高級(jí)，稱之為可優(yōu)化級(jí)，在此級(jí)別的企業(yè)可在過程管理遵循量化標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上能夠自主發(fā)現(xiàn)問題并能自主改進(jìn)。當(dāng)前，我國(guó)企業(yè)能夠進(jìn)入到最高級(jí)的為數(shù)不多。

2高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力成熟度級(jí)別界定

CMM模型的五層分級(jí)為研究企業(yè)創(chuàng)新能力提供了一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)增量、階梯進(jìn)化的框架。適應(yīng)不同企業(yè)不同階段的使用需要，對(duì)應(yīng)CMM中的五級(jí)分類，我們將企業(yè)創(chuàng)新能力的成熟度也對(duì)應(yīng)劃分為五個(gè)等級(jí)，并據(jù)此將蕪湖市高新技術(shù)企業(yè)劃分為三個(gè)等級(jí)：一般企業(yè)、特色企業(yè)、優(yōu)勢(shì)企業(yè)。如圖1所示：2.1初始級(jí)對(duì)應(yīng)CMM模型中的一級(jí)。此階段下，企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)管理過程混亂，企業(yè)沒有相應(yīng)的創(chuàng)新研發(fā)部門，也沒有相應(yīng)的規(guī)范、制度、創(chuàng)新活動(dòng)，其結(jié)果也是隨機(jī)的、不可控的。在此過程中需要解決的問題主要有：建立相關(guān)創(chuàng)新項(xiàng)目的計(jì)劃；建立規(guī)范的創(chuàng)新管理過程；設(shè)立有效的市場(chǎng)反饋機(jī)制。2.2規(guī)范級(jí)對(duì)應(yīng)CMM模型中的二級(jí)。此階段下，企業(yè)具有了一定的創(chuàng)新能力培養(yǎng)意識(shí)，建立了相應(yīng)的組織，在創(chuàng)新管理的制度保障方面相對(duì)健全，創(chuàng)新活動(dòng)管理相對(duì)可控，對(duì)基本的項(xiàng)目計(jì)劃、問題管理進(jìn)行了一定的合理組織。在此過程中需要解決的主要問題有：在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，把具體的經(jīng)驗(yàn)歸納為企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新過程；建立創(chuàng)新能力評(píng)估部門；積累數(shù)據(jù)。2.3戰(zhàn)略級(jí)對(duì)應(yīng)CMM模型中的三級(jí)。此階段下，企業(yè)具有明確的創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃，創(chuàng)新意識(shí)和滲透度強(qiáng)，能夠?qū)?chuàng)新所需的資源進(jìn)行合理的分配和有效的管控，建立了過程標(biāo)準(zhǔn)化管理，能夠?qū)?chuàng)新效果進(jìn)行有效估算和合理控制。此過程中主要解決的問題有：進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新過程的定量分析；通過質(zhì)量管理的手段達(dá)到技術(shù)創(chuàng)新的質(zhì)量目標(biāo)。2.4可預(yù)測(cè)級(jí)對(duì)應(yīng)CMM模型中的四級(jí)。此階段下，企業(yè)創(chuàng)新能力趨向成熟，高度重視創(chuàng)新文化，創(chuàng)新能力成為企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。企業(yè)自身能夠?qū)?chuàng)新結(jié)果密切相關(guān)的重要環(huán)節(jié)進(jìn)行評(píng)價(jià)，能夠有效降低過程對(duì)結(jié)果的不確定性影響，提升創(chuàng)新的投入產(chǎn)出轉(zhuǎn)換率。此階段需要解決的問題主要有：處理競(jìng)爭(zhēng)危機(jī)；進(jìn)行創(chuàng)新改革；進(jìn)行過程變革管理。2.5持續(xù)優(yōu)化級(jí)。對(duì)應(yīng)CMM模型中的五級(jí)。此階段下，企業(yè)能夠系統(tǒng)全面地總結(jié)相關(guān)創(chuàng)新知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，自動(dòng)發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新活動(dòng)中存在的不足并主動(dòng)完善，從而使企業(yè)始終保持創(chuàng)新能力的持續(xù)提升。

3高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力成熟度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

對(duì)高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)較為復(fù)雜。為了能夠進(jìn)行全面、系統(tǒng)地評(píng)價(jià)，綜合運(yùn)用多指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，并運(yùn)用國(guó)際上通用的評(píng)價(jià)創(chuàng)新自主能力的核心指標(biāo)體系。從創(chuàng)新資源運(yùn)作、創(chuàng)新要素投入、創(chuàng)新產(chǎn)出能力、創(chuàng)新環(huán)境等四個(gè)方面建立了蕪湖市高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。具體指標(biāo)如表1所示：成熟度模型是由外部結(jié)構(gòu)和內(nèi)部結(jié)構(gòu)組成，是基于能力提高的一個(gè)循序漸進(jìn)和逐漸提升的過程。我們將上表中的創(chuàng)新資源運(yùn)作（B1）和創(chuàng)新環(huán)境（B4）定義為成熟度模型外部結(jié)構(gòu)的影響因素，將創(chuàng)新要素投入（B2）和創(chuàng)新產(chǎn)出能力（B3）定義為成熟度模型內(nèi)部結(jié)構(gòu)的影響因素，從而構(gòu)建了高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力成熟度內(nèi)部結(jié)構(gòu)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，從全市、全行業(yè)和代表企業(yè)的視角出發(fā)，借鑒從過程角度劃分高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力的思想，將其與成熟度模型過程改進(jìn)的思想相融合。

4蕪湖市高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力成熟度評(píng)價(jià)過程及其結(jié)論應(yīng)用

高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力成熟度內(nèi)部結(jié)構(gòu)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系對(duì)蕪湖市高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。通過評(píng)價(jià)階段所做的工作，明確蕪湖市高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力的成熟度水平。4.1設(shè)定等級(jí)評(píng)價(jià)列矩陣。為有效評(píng)價(jià)，我們首先設(shè)定等級(jí)評(píng)價(jià)矩陣。對(duì)應(yīng)創(chuàng)新要素投入（B2）和創(chuàng)新產(chǎn)出能力（B3）這兩個(gè)內(nèi)部一級(jí)指標(biāo)所轄的所有二級(jí)指標(biāo)均有對(duì)應(yīng)的等級(jí)，根據(jù)上文中相應(yīng)的定義和解釋，對(duì)初始級(jí)至持續(xù)優(yōu)化級(jí)分別進(jìn)行1至5的分?jǐn)?shù)賦值并用集合表示，我們將得到等級(jí)評(píng)價(jià)矩陣為H=(初始級(jí)，規(guī)范級(jí)，戰(zhàn)略級(jí)，可預(yù)測(cè)級(jí)，持續(xù)優(yōu)化級(jí))=(1，2，3，4，5)T。4.2確定各關(guān)鍵要素的評(píng)判矩陣。采用調(diào)查問卷的形式，將創(chuàng)新要素投入（B2）和創(chuàng)新產(chǎn)出能力（B3）的所有二級(jí)指標(biāo)制作成調(diào)查問卷并對(duì)企業(yè)進(jìn)行調(diào)查。根據(jù)企業(yè)從實(shí)際情況出發(fā)做出的答案，按照五分制進(jìn)行評(píng)定:企業(yè)情況完全符合問卷描述指標(biāo)的記5分；企業(yè)情況基本符合問卷描述指標(biāo)的記4分；企業(yè)情況較為符合問卷描述指標(biāo)的記3分；企業(yè)情況僅有一點(diǎn)符合問卷描述指標(biāo)的記2分；完全不符合的記1分。綜合調(diào)查結(jié)果的分?jǐn)?shù)，從而可以確定各要素的評(píng)判矩陣。其判斷矩陣如式4.1所示：每一個(gè)子能力都對(duì)應(yīng)一個(gè)Ri，本文中創(chuàng)新能力的內(nèi)部評(píng)價(jià)指標(biāo)共有8個(gè)方面，即創(chuàng)新能力具有8個(gè)方面的子能力。其中Rim=(rim1，rim2，rim3，…rim8)表示子能力Ai的第m個(gè)關(guān)鍵指標(biāo)Aim的單因素評(píng)價(jià)，所以rimj表示Ai的第m個(gè)關(guān)鍵指標(biāo)得分。4.3單項(xiàng)評(píng)價(jià)運(yùn)用模糊矩陣乘積運(yùn)算對(duì)W和某一子能力的評(píng)判矩陣R進(jìn)行合成，即：iiiRWZ4.2Zi表示的是某一子能力Ai位于某一成熟度等級(jí)的概率向量，進(jìn)而可以計(jì)算出子能力Ai的成熟度等級(jí)MDi(MaturityDegree):HZMDii。4.4綜合評(píng)價(jià)。根據(jù)步驟3計(jì)算出蕪湖市高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力各個(gè)子能力對(duì)于某一成熟度級(jí)別的概率向量，將其與權(quán)重綜合即可得到技術(shù)創(chuàng)新能力的成熟度概率向量，如式4.3所示。(4.3)基于式（4.3）可以計(jì)算創(chuàng)新能力成熟度等級(jí)MD。依據(jù)《2012-2015年蕪湖市國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》數(shù)據(jù)，并運(yùn)用上述成熟度模型對(duì)蕪湖市高新技術(shù)企業(yè)成熟度等級(jí)進(jìn)行評(píng)價(jià)，如表2所示，2012—2015年蕪湖市高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力成熟度分別為：0.226、0.228、0.384、0.771。由此可以判斷蕪湖市高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新能力在逐步上升，其創(chuàng)新等級(jí)由規(guī)范級(jí)上升到可預(yù)測(cè)級(jí)別，同時(shí)由一般企業(yè)步入特色企業(yè)行列之中。

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作者:汪忠國(guó) 姚麗 單位:安徽信息工程學(xué)院