導(dǎo)語(yǔ)：中小企業(yè)轉(zhuǎn)型技術(shù)創(chuàng)新論文一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

一、技術(shù)創(chuàng)新的理論分析

根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)，依據(jù)企業(yè)的創(chuàng)新能力、創(chuàng)新成本的高低和創(chuàng)新的獨(dú)立程度，技術(shù)創(chuàng)新模式可以分為：一是自主創(chuàng)新模式。企業(yè)依靠自身的努力進(jìn)行探索研發(fā)新的產(chǎn)品或工藝，包括憑借自身研發(fā)能力的技術(shù)創(chuàng)新、引進(jìn)外部關(guān)鍵技術(shù)人才的“借腦創(chuàng)新”和科技人員領(lǐng)導(dǎo)創(chuàng)辦科技企業(yè)等形式。二是模仿創(chuàng)新模式。具體創(chuàng)新行為可以通過(guò)引進(jìn)技術(shù)設(shè)備消化吸收再創(chuàng)新、合資生產(chǎn)與合作生產(chǎn)、許可貿(mào)易型技術(shù)創(chuàng)新和兼并型技術(shù)創(chuàng)新。三是合作創(chuàng)新模式。大致可以通過(guò)購(gòu)買和轉(zhuǎn)移技術(shù)、研發(fā)項(xiàng)目合作、共建創(chuàng)新載體的方式實(shí)現(xiàn)合作創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新的路徑選擇是指選擇什么樣的路徑（由學(xué)習(xí)模式?jīng)Q定）來(lái)實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略。Lee&Lim(2001)認(rèn)為技術(shù)自主創(chuàng)新的路徑分為跟隨追趕型、路徑跳躍式追趕型和路徑創(chuàng)新式追趕型三種。創(chuàng)新動(dòng)力不足的企業(yè)更可能遵循比較優(yōu)勢(shì)，選擇前兩種路徑，實(shí)現(xiàn)模仿戰(zhàn)略；選擇創(chuàng)造新的技術(shù)路徑的企業(yè)需要有靈活可變的技術(shù)，承擔(dān)更高的風(fēng)險(xiǎn)，資本要求更高。但是，Brezis，Krugman，Tsidon提出具有比較優(yōu)勢(shì)的后發(fā)國(guó)家通過(guò)引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家的新技術(shù)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效果不是長(zhǎng)久的，國(guó)家間的技術(shù)差距依然存在，會(huì)抑制后發(fā)國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新；Kim&Nelson(2000)利用技術(shù)追趕理論研究了技術(shù)后發(fā)國(guó)家工業(yè)化進(jìn)程中技術(shù)創(chuàng)新；Redding指出技術(shù)發(fā)展的歷史路徑主要決定了技術(shù)改變的內(nèi)生率，引進(jìn)外部技術(shù)后的二次知識(shí)溢出不完全覆蓋了基礎(chǔ)技術(shù)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)取決于二次知識(shí)的積累。具有比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)家或企業(yè)可以選擇創(chuàng)新新技術(shù)的路徑，開發(fā)市場(chǎng)潛能的技術(shù)，實(shí)現(xiàn)“蛙跳”的創(chuàng)新戰(zhàn)略目標(biāo)。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的崛起，國(guó)外一些文獻(xiàn)對(duì)中國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略績(jī)效和路徑模式進(jìn)行了大量研究(Lu&Lazonick，2004；Jeffersonetal.，2006)，由于指標(biāo)的選取和所考慮的因素不同，這些文獻(xiàn)對(duì)模仿創(chuàng)新還是自主創(chuàng)新戰(zhàn)略優(yōu)越及選擇什么路徑都未得到一致結(jié)論。綜上所述，后發(fā)的中小企業(yè)需要在不同的情況下選擇合適的切入路徑，從技術(shù)引進(jìn)跨越到自主創(chuàng)新，這樣才能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。然而，中型企業(yè)和小微型企業(yè)因人員規(guī)模、資產(chǎn)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)規(guī)模等方面不同而致力于不同的行業(yè)，現(xiàn)有文獻(xiàn)中針對(duì)中小企業(yè)自主創(chuàng)新路徑的選擇研究少，按中型企業(yè)、小微型企業(yè)分別探討對(duì)策的研究也有限。寧波市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)采用問卷調(diào)查和企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)訪談相結(jié)合的方式，對(duì)寧波市494家中小工業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)情況進(jìn)行調(diào)研，并對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行整理計(jì)算。文章依據(jù)上述調(diào)研數(shù)據(jù)，采用理論分析、案例枚舉和實(shí)證研究方法對(duì)中小企業(yè)向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的切入路徑進(jìn)行探究，先從中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀入手，然后探討技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型、企業(yè)升級(jí)的影響因素，最后依據(jù)中小型企業(yè)的規(guī)模、所在行業(yè)等特征，針對(duì)政府相關(guān)職能部門、中小企業(yè)協(xié)會(huì)及企業(yè)自身提出相應(yīng)的對(duì)策。

二、當(dāng)前中小企業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型升級(jí)的特征事實(shí)

我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新從建國(guó)之初到現(xiàn)在，經(jīng)歷了學(xué)習(xí)模仿—“借腦創(chuàng)新”—合作創(chuàng)新—自主創(chuàng)新四個(gè)發(fā)展階段。中小企業(yè)在干中學(xué)過(guò)程中逐步調(diào)整創(chuàng)新策略，在國(guó)家政策和自身具備的能力支持下，嘗試技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展策略以獲取更大的利潤(rùn)。

1.中小企業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的發(fā)展現(xiàn)狀

（1）從總體情況看，中小企業(yè)專利的規(guī)模和結(jié)構(gòu)顯著改善

現(xiàn)有文獻(xiàn)中，企業(yè)擁有的發(fā)明專利數(shù)被作為衡量企業(yè)創(chuàng)新的指標(biāo)。在現(xiàn)有專利制度下，專利被分為發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)新型專利這三類。我國(guó)每個(gè)中小企業(yè)平均專利總數(shù)在1999-2009年期間從2.81個(gè)增長(zhǎng)到5.49個(gè)，年均增速為6.93%；中小企業(yè)專利結(jié)構(gòu)從過(guò)去以外觀專利為主演變?yōu)楝F(xiàn)在三種專利共同發(fā)展，尤其是發(fā)明專利數(shù)量占比從5.69%快速增長(zhǎng)到25.14%，平均發(fā)明專利數(shù)量到2009年為止已增加至1.38個(gè)。中小企業(yè)敢于創(chuàng)新，但創(chuàng)新進(jìn)程緩慢。

（2）從行業(yè)分布看，先進(jìn)制造業(yè)的專利結(jié)構(gòu)優(yōu)于傳統(tǒng)行業(yè)

中小企業(yè)的專利結(jié)構(gòu)很大程度上由行業(yè)特征決定。勞動(dòng)密集型的中小企業(yè)側(cè)重外觀專利，技術(shù)密集型中小企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)以發(fā)明專利為主。據(jù)《工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒(2013)》統(tǒng)計(jì)顯示，規(guī)模以上中型企業(yè)中計(jì)算機(jī)電子、專用、通用等設(shè)備制造業(yè)和電氣機(jī)械制造業(yè)的發(fā)明專利數(shù)是工業(yè)中數(shù)一數(shù)二的，遠(yuǎn)超于紡織服裝業(yè)。

（3）從地域分布看，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)有較強(qiáng)的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)

區(qū)域位置決定了企業(yè)得到基礎(chǔ)設(shè)施提供、產(chǎn)權(quán)保護(hù)和經(jīng)濟(jì)支撐的程度。一般來(lái)說(shuō)，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高，政府對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新資助補(bǔ)貼多，生產(chǎn)要素市場(chǎng)發(fā)育水平高，當(dāng)?shù)刂行∑髽I(yè)容易獲得創(chuàng)新資源，從而有助于提升企業(yè)創(chuàng)新能力。新產(chǎn)品銷售收入是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的典型代表，體現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新為企業(yè)帶來(lái)的直接收益。

（4）從所有制分布看，外商投資企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力后勁十足

據(jù)《中國(guó)中小企業(yè)年鑒(2013)》統(tǒng)計(jì)顯示，私營(yíng)企業(yè)的數(shù)量最多，共有18.8萬(wàn)家，其次是有限責(zé)任公司6.5萬(wàn)家，外商投資企業(yè)2.9萬(wàn)家，港澳臺(tái)商投資企業(yè)2.5萬(wàn)家，國(guó)有企業(yè)0.6萬(wàn)家，而前四類企業(yè)的資產(chǎn)規(guī)模占全部中小企業(yè)的八成以上，外資企業(yè)是中小企業(yè)出口的主力軍。國(guó)有企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新依靠自身的科技隊(duì)伍實(shí)力，其他所有制企業(yè)依賴于投入的研究與開發(fā)費(fèi)用。外商投資企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新模式不同于國(guó)內(nèi)企業(yè)，由于其同時(shí)具備資金實(shí)力和技術(shù)積累，因此其在研發(fā)中可以采取“領(lǐng)先一步”的發(fā)展戰(zhàn)略，在國(guó)內(nèi)企業(yè)的科技創(chuàng)新刺激下，創(chuàng)新動(dòng)力后勁十足。

2.中小企業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的主要特征

一是以加工增值鏈為基礎(chǔ)，網(wǎng)絡(luò)化生產(chǎn)體系不斷健全。為企業(yè)提供零部件、中間產(chǎn)品以及加工服務(wù)、流通服務(wù)、技術(shù)服務(wù)、融資服務(wù)等配套企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)不斷增加，逐步形成了“終端企業(yè)+配套企業(yè)+專業(yè)市場(chǎng)+中介組織”的網(wǎng)絡(luò)化生產(chǎn)體系。二是以專業(yè)市場(chǎng)為依托，企業(yè)與外界聯(lián)系不斷加強(qiáng)。包括集群與外部市場(chǎng)、集群的原料供應(yīng)與外部、集群與國(guó)內(nèi)外關(guān)聯(lián)的大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和大廠商都有一定的較強(qiáng)聯(lián)結(jié)。三是以產(chǎn)業(yè)鏈為紐帶，跨區(qū)域、跨行業(yè)融合不斷深化。產(chǎn)業(yè)集群最早起源于“一鄉(xiāng)一品”的塊狀經(jīng)濟(jì)。這些地區(qū)中小企業(yè)在距離與空間上相對(duì)集中，業(yè)主和職工的生活空間基本上在一個(gè)地域內(nèi)，產(chǎn)業(yè)和生活共同構(gòu)成集群內(nèi)部聯(lián)系的紐帶。四是以集群優(yōu)勢(shì)為支撐，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)。眾多中小企業(yè)集群是在特定空間區(qū)位，眾多中小企業(yè)基于利益互補(bǔ)的有機(jī)集中，而不是簡(jiǎn)單扎堆，各種功能比較齊全，是一個(gè)完整的體系。

三、技術(shù)創(chuàng)新視角下中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響因素

中小企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展進(jìn)程緩慢，以發(fā)明專利數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入代表創(chuàng)新能力指標(biāo)，其所衡量的先進(jìn)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)于傳統(tǒng)行業(yè)，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)有較強(qiáng)的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，更傾向于模仿創(chuàng)新，外商投資企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力比國(guó)內(nèi)企業(yè)更強(qiáng)大。然而，我國(guó)發(fā)展環(huán)境的壓力和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變擠壓了中小企業(yè)的生存空間，企業(yè)有必要加快推進(jìn)創(chuàng)新模式的轉(zhuǎn)型，積極向自主創(chuàng)新跨越，增強(qiáng)可持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力是當(dāng)務(wù)之急。寧波市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)采用問卷調(diào)查和企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)訪談相結(jié)合的方式，對(duì)寧波市494家中小工業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)情況進(jìn)行調(diào)研，并對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行整理計(jì)算。本節(jié)依據(jù)該調(diào)研數(shù)據(jù)，采用理論分析、案例枚舉和實(shí)證分析方法對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新模式轉(zhuǎn)型的影響因素進(jìn)行探究。

1.創(chuàng)新意識(shí)方面，較多中小企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)和轉(zhuǎn)型升級(jí)意識(shí)

（1）技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)有待補(bǔ)充和提高

技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)高資本投入、高風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，其成功需要?jiǎng)?chuàng)新主體具備較為全面的技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)以及人力、物力、財(cái)力等資本理性的引進(jìn)與投入。雖然大部分中小企業(yè)敢于創(chuàng)新，或者受其他企業(yè)自主創(chuàng)新的高利潤(rùn)回報(bào)影響而盲目投入創(chuàng)新，但不了解自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略，從而導(dǎo)致企業(yè)因自身創(chuàng)新能力不足，創(chuàng)新所得收益低于投入成本，最終退出自主創(chuàng)新。因此，類似的中小企業(yè)基本停留在模仿成熟技術(shù)和常規(guī)產(chǎn)品的階段，二次創(chuàng)新能力不足。同時(shí)，技術(shù)設(shè)備的引進(jìn)和產(chǎn)品市場(chǎng)的營(yíng)銷模式被給予過(guò)度重視，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)競(jìng)相尋找生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價(jià)格方面的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，忽略了產(chǎn)品研發(fā)或服務(wù)的精細(xì)化，缺乏國(guó)際化戰(zhàn)略視野。例如溫州樂清市柳市鎮(zhèn)是中國(guó)電器之都，其正泰、德力電器雖在國(guó)內(nèi)聲名遠(yuǎn)揚(yáng)，但在高質(zhì)量低壓電器和中高壓電器市場(chǎng)上一直無(wú)法與跨國(guó)企業(yè)、國(guó)有企業(yè)相媲美，這是企業(yè)缺少自主創(chuàng)新和國(guó)際化戰(zhàn)略意識(shí)。此外，少數(shù)中型企業(yè)對(duì)專利知識(shí)的認(rèn)識(shí)不足，不明晰申報(bào)專利的技術(shù)類型、流程，擔(dān)心研發(fā)技術(shù)被泄露而寧可不申報(bào)，這使企業(yè)安于現(xiàn)狀，降低創(chuàng)新能力。中小企業(yè)的創(chuàng)新意識(shí)不強(qiáng)，很大程度上是人力資本、企業(yè)規(guī)模、研發(fā)投入的因素限制。林洲鈺、林漢川(2012)對(duì)影響中小企業(yè)發(fā)明專利活動(dòng)的內(nèi)外部因素進(jìn)行過(guò)實(shí)證分析，得出人力資本、研發(fā)投入、規(guī)模的回歸系數(shù)是所有因素里面前三大，分別為2.06、1.23、1.00，并且在1%的顯著性水平下顯著。同時(shí)，中小企業(yè)持續(xù)擴(kuò)大規(guī)模，其組織管理體系無(wú)法跟上，則會(huì)抑制企業(yè)的創(chuàng)新活性，在實(shí)力有限的條件下，企業(yè)的理性選擇就是不創(chuàng)新。

（2）產(chǎn)品、技術(shù)轉(zhuǎn)型升級(jí)緊迫感不強(qiáng)

在當(dāng)下經(jīng)濟(jì)的發(fā)展環(huán)境壓力下，中小企業(yè)的高層很少有轉(zhuǎn)型升級(jí)的緊迫意識(shí)。許多企業(yè)家在生產(chǎn)產(chǎn)品或提供服務(wù)中具有短視行為，注重眼前利益，或者因循守舊，對(duì)轉(zhuǎn)型升級(jí)重要性的認(rèn)識(shí)不足。這樣滯后的發(fā)展觀念導(dǎo)致企業(yè)管理機(jī)制落后，企業(yè)創(chuàng)新文化不濃厚，企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力被遏制，使得企業(yè)離轉(zhuǎn)型升級(jí)尚有很大一段距離。如調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，未經(jīng)歷過(guò)也未考慮轉(zhuǎn)型升級(jí)的企業(yè)占32%，這是值得關(guān)注和引導(dǎo)的轉(zhuǎn)型對(duì)象。此外，企業(yè)對(duì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的理解與地方政府強(qiáng)調(diào)的政策導(dǎo)向存在一定差異或認(rèn)識(shí)不足。依據(jù)小工業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型路徑選擇的調(diào)查數(shù)據(jù)可見，中小工業(yè)企業(yè)基于自身及現(xiàn)實(shí)環(huán)境的考慮，對(duì)產(chǎn)品升級(jí)與管理轉(zhuǎn)型的路徑更為認(rèn)同；而地方政府往往認(rèn)為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型是轉(zhuǎn)型升級(jí)的核心內(nèi)容，傾向于鼓勵(lì)培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

2.創(chuàng)新投入方面，中小企業(yè)研發(fā)動(dòng)力與技術(shù)創(chuàng)新力度亟待提升

技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)費(fèi)用是企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的基本要素和前提。從世界范圍來(lái)看，研究與開發(fā)(R&D)的投入主要集中在少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家；在一個(gè)國(guó)家或地區(qū)中又主要集中在少數(shù)科技實(shí)力強(qiáng)的、規(guī)模大的企業(yè)。企業(yè)規(guī)模的差異決定了企業(yè)研發(fā)能力的強(qiáng)弱，大部分中小企業(yè)由于不具備規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)量?jī)?yōu)勢(shì)，可獲得的研發(fā)要素相當(dāng)有限。因此企業(yè)采取集群方式，抱團(tuán)發(fā)展，以引進(jìn)和消化技術(shù)產(chǎn)品為主，提高市場(chǎng)份額，降低固定成本。相反，大型企業(yè)為了減少知識(shí)外溢，防止研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)中的“搭便車”行為，更多地愿意依靠自身強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和科研實(shí)力開展R&D項(xiàng)目，使R&D項(xiàng)目數(shù)呈現(xiàn)向大企業(yè)集中的趨勢(shì)。

（1）企業(yè)投入創(chuàng)新要素的內(nèi)在動(dòng)力不強(qiáng)

眾多中小工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新基本上是以單個(gè)企業(yè)模仿、消化成熟技術(shù)、生產(chǎn)定型常規(guī)產(chǎn)品為主，主導(dǎo)產(chǎn)品的技術(shù)和裝備主要依靠引進(jìn)，最終導(dǎo)致產(chǎn)品的技術(shù)含量、附加值低。一是創(chuàng)新投入具有高風(fēng)險(xiǎn)。R&D投入具有“滯后”效應(yīng)，期間需要不停地試驗(yàn)測(cè)試創(chuàng)新成果，不斷地投入技術(shù)人員和資金，企業(yè)存在長(zhǎng)期利潤(rùn)與短期收益的博弈。如果創(chuàng)新成果的效用無(wú)法即刻體現(xiàn)或是始終無(wú)法顯現(xiàn)，那么企業(yè)有可能承擔(dān)投入無(wú)法收回成本的損失。二是創(chuàng)新成果保護(hù)不足。技術(shù)創(chuàng)新具有外部性，部分企業(yè)偏好模仿，不愿首先創(chuàng)新。調(diào)研中，寧波建工反映，一旦一家建筑業(yè)企業(yè)創(chuàng)新一項(xiàng)技術(shù)，主管部門就會(huì)組織技術(shù)推廣，導(dǎo)致創(chuàng)新墊資大，收益很小。三是創(chuàng)新人才數(shù)量少。雖然企業(yè)投入過(guò)多的人力資本不一定能加速技術(shù)的出現(xiàn)，還可能導(dǎo)致社會(huì)資源的浪費(fèi)，但是創(chuàng)新人才過(guò)少或人力資本水平過(guò)低會(huì)造成少數(shù)企業(yè)壟斷產(chǎn)品或技術(shù)市場(chǎng)的局面，不利于市場(chǎng)的良好運(yùn)作。此外，企業(yè)技術(shù)助理人員流動(dòng)性較大，出現(xiàn)人才“青黃不接”的局面。

（2）R&D投入經(jīng)費(fèi)來(lái)源不足

一是經(jīng)費(fèi)來(lái)源組成結(jié)構(gòu)單一。通過(guò)對(duì)寧波市北侖區(qū)高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新費(fèi)用調(diào)研發(fā)現(xiàn)，科技經(jīng)費(fèi)籌集總額4億元，有90%來(lái)源于企業(yè)資金，7.5%來(lái)源于金融機(jī)構(gòu)貸款，2.5%來(lái)源于政府資金，沒有吸收來(lái)源于風(fēng)險(xiǎn)投資、國(guó)外資金等其他渠道的投資。我國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的資金也主要依靠自籌，2012年平均自籌資金占總資金的95%。然而，自主創(chuàng)新性的R&D資金投入模式以內(nèi)源融資為主、以股權(quán)融資為輔較為合理，并且國(guó)外資金較之政府資金、自有資金對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響更大。二是金融機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新企業(yè)“惜貸”。因?yàn)槲覈?guó)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制尚不健全，關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的金融補(bǔ)助政策還未到位，不少以技術(shù)改造為主的中型企業(yè)缺乏技術(shù)活性難以獲得金融機(jī)構(gòu)的青睞；許多從事輕資產(chǎn)的服務(wù)業(yè)的小型企業(yè)致力于服務(wù)創(chuàng)新，卻向銀行提供不了抵押品，則融資更加困難。三是產(chǎn)學(xué)研合作少。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)中供應(yīng)商和客戶對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響較大，中小企業(yè)在立足市場(chǎng)化向?qū)暇o密結(jié)合專利研制和消費(fèi)者需求，但高校和科研院所的研發(fā)功能未充分發(fā)揮，未調(diào)整研發(fā)體系，從干中學(xué)過(guò)渡到用中學(xué)的學(xué)習(xí)模式。許多地區(qū)均無(wú)大型科研院所，高校、科研院所、中介機(jī)構(gòu)與企業(yè)的聯(lián)系不夠緊密。雖然寧波部分中小企業(yè)與一些高校和科研機(jī)構(gòu)有一定合作，但合作對(duì)象多為北京、上海、杭州的院校，受專業(yè)領(lǐng)域限制，合作頻率不高，難以形成R&D投入。

3.創(chuàng)新環(huán)境方面，內(nèi)外部消極因素迫使企業(yè)自主創(chuàng)新步伐放緩

（1）中小企業(yè)盈利能力日趨下降

近年來(lái)，工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)成本的大幅上升，迫使企業(yè)贏利能力降低。如2011年寧波規(guī)模以上中小工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)利潤(rùn)率6%，低于全國(guó)平均6.3%利潤(rùn)水平。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2011年寧波市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)在利潤(rùn)下降2%的情況下，財(cái)務(wù)費(fèi)用同比增長(zhǎng)28.8%，勞動(dòng)報(bào)酬同比上升18.7%。很多中小企業(yè)只能維持簡(jiǎn)單再生產(chǎn)，原始資本回收積累不夠，本身?yè)碛械目傻盅嘿Y產(chǎn)不多，融資渠道受限，而轉(zhuǎn)型升級(jí)需要投入大量資金和技術(shù)資源，很大一部分中小企業(yè)當(dāng)下無(wú)法滿足這樣的要求。

（2）資金投入的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)不斷增大

通過(guò)對(duì)中小企業(yè)未考慮轉(zhuǎn)型升級(jí)的原因進(jìn)行調(diào)查，數(shù)據(jù)顯示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)大和資金投入過(guò)大是企業(yè)考慮最多的因素。在宏觀經(jīng)濟(jì)下行或企業(yè)自身?xiàng)l件不具備的情況下，企業(yè)往往不會(huì)決定通過(guò)自主創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)。由于我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度還不夠完善，全社會(huì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)尚未完全形成，因此中小企業(yè)的新產(chǎn)品核心技術(shù)無(wú)法及時(shí)被保護(hù)，尤其是傳統(tǒng)行業(yè)，企業(yè)享受高額利潤(rùn)的時(shí)間極短，仿冒成了企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)的習(xí)慣。國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)環(huán)境所帶來(lái)的市場(chǎng)不確定性因素使多數(shù)企業(yè)采取觀望態(tài)度，這負(fù)面影響了企業(yè)的投資欲望，對(duì)自主創(chuàng)新更為審慎。制約企業(yè)自主創(chuàng)新的第二大因素是資金投入過(guò)大。通過(guò)2012年規(guī)模以上中型工業(yè)企業(yè)的技術(shù)獲取和改造費(fèi)用支出對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果的影響實(shí)證分析后，發(fā)現(xiàn)引進(jìn)技術(shù)(INC)和技術(shù)改造的支出(TDC)對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新成果有顯著正相關(guān)影響，引進(jìn)技術(shù)的投入占比最大且影響程度最深；購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)(BC)和消化吸收技術(shù)的投入(DIC)卻對(duì)其負(fù)相關(guān)，但只有后者顯著。結(jié)合實(shí)證分析，各項(xiàng)支出投入占比的結(jié)果表明中型企業(yè)技術(shù)改造和引進(jìn)外部關(guān)鍵技術(shù)的投入比重較高，創(chuàng)新成果顯著，正逐步從模仿創(chuàng)新過(guò)渡到自主創(chuàng)新階段。

4.創(chuàng)新文化方面，中小企業(yè)內(nèi)外關(guān)系鏈凝固且管理體系封閉

多數(shù)中小企業(yè)區(qū)域性地集群開展技術(shù)創(chuàng)新，形成創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，網(wǎng)絡(luò)的地域分割性較明顯，關(guān)系鏈凝固，這些企業(yè)根深蒂固地認(rèn)同“五緣”、“五同”關(guān)系。同時(shí)關(guān)系的擴(kuò)展能力有限，對(duì)外來(lái)人才、外部新生力量的加盟有一定排外性，這不利于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)改進(jìn)和功能提升，阻礙技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)一步發(fā)展。這一點(diǎn)在家族式企業(yè)的管理體系上表現(xiàn)尤為突出。傳統(tǒng)的家族式管理體制在一定程度上增大了企業(yè)自主創(chuàng)新的難度。中小工業(yè)企業(yè)絕大多數(shù)在管理模式上仍屬傳統(tǒng)家族式管理，存在很多不利于轉(zhuǎn)型升級(jí)的缺陷：缺乏科學(xué)的現(xiàn)代企業(yè)管理制度，企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策往往憑經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)驗(yàn)和常識(shí)；缺乏科學(xué)的用人機(jī)制，難以發(fā)揮外來(lái)人才的作用；家族式企業(yè)文化相對(duì)封閉，行業(yè)間緊密聯(lián)合比較艱難，產(chǎn)業(yè)集群難以形成有效的分工合作、資源平行使用，同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)和內(nèi)耗比較嚴(yán)重，企業(yè)對(duì)兼并、重組抵制情緒較重。

5.創(chuàng)新政策方面，效果顯現(xiàn)遲緩，有效性有待檢驗(yàn)

實(shí)體經(jīng)濟(jì)增速放緩，產(chǎn)能相對(duì)過(guò)剩，勞動(dòng)力和房租等經(jīng)營(yíng)成本上升較快，融資渠道單一，融資成本較高，這些問題擠壓了中小企業(yè)的生存空間。此外，技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)高、外部性強(qiáng)，創(chuàng)新初期企業(yè)需要投入大量資本，但是后期創(chuàng)新成果的信息部分卻非獨(dú)占。在缺乏有效的政策保護(hù)下，容易導(dǎo)致“搭便車”等外部不經(jīng)濟(jì)行為時(shí)有發(fā)生，侵蝕創(chuàng)新性企業(yè)盈利能力，抑制中小企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力。有效的政策是中小工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新成功的促進(jìn)因素。2008年金融危機(jī)以來(lái)，國(guó)家、省市相繼出臺(tái)了一系列針對(duì)中小工業(yè)企業(yè)的政策和規(guī)劃。但是現(xiàn)有政策重大輕小、重外輕內(nèi)、重高新輕傳統(tǒng)，短視性強(qiáng)，缺乏整體規(guī)劃。同時(shí)，政府的相關(guān)職能部門在政策宣傳、落實(shí)及政策效率上欠缺；不同規(guī)模、類型企業(yè)，在相關(guān)政策惠及程度上感受不一，存在部分政策惠及面窄的情況。雖然宏觀層面上政策落實(shí)效果不明顯，但是微觀上政府支持中小企業(yè)項(xiàng)目，對(duì)企業(yè)還是起到了一定地促進(jìn)作用。從評(píng)價(jià)調(diào)查數(shù)據(jù)可看出，政府的鼓勵(lì)和支持以及一系列中小企業(yè)扶持政策很大程度上提升了企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的信心，但政府在緩解企業(yè)融資壓力上的力度卻仍然不夠。

四、促進(jìn)中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的政策建議

1.注重技術(shù)創(chuàng)新主體的分類引導(dǎo)和培育

地方政府對(duì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)利用率高、發(fā)明專利多的行業(yè)中的規(guī)模以上中型企業(yè)給予重點(diǎn)支持，如專用設(shè)備制造業(yè)等。政府可以引導(dǎo)一些有利的創(chuàng)新資源合理向該類企業(yè)傾斜，加大政策優(yōu)惠減免力度，鼓勵(lì)其盡快從模仿創(chuàng)新轉(zhuǎn)向率先創(chuàng)新，為其他小型企業(yè)做示范。在轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑、創(chuàng)新人才體制等方面，大部分中小型企業(yè)的管理層需要與行業(yè)內(nèi)創(chuàng)新先進(jìn)的企業(yè)高層進(jìn)行交流。增強(qiáng)企業(yè)家的創(chuàng)新轉(zhuǎn)型意識(shí)，有針對(duì)性地促進(jìn)其學(xué)習(xí)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，嘗試引進(jìn)創(chuàng)新人才培養(yǎng)、成長(zhǎng)和發(fā)揮作用的機(jī)制，提高模仿創(chuàng)新的能力和效率。若考慮自主創(chuàng)新的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或資金投入過(guò)大，大部分中小企業(yè)可以采取干中學(xué)的學(xué)習(xí)模式，配套一定的研發(fā)體系。中型企業(yè)可以注重技術(shù)改造和引進(jìn)外部關(guān)鍵技術(shù)，發(fā)明專利的產(chǎn)出率可以更高，逐步向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)型；小型企業(yè)依然可以嘗試模仿創(chuàng)新，多為中型企業(yè)提供配套服務(wù)，從創(chuàng)新氛圍中培養(yǎng)轉(zhuǎn)型意識(shí)，努力實(shí)現(xiàn)捆綁式的技術(shù)創(chuàng)新。

2.加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，營(yíng)造保護(hù)創(chuàng)新積極性的軟環(huán)境

地方政府應(yīng)健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)和監(jiān)管體系，對(duì)各行業(yè)的專利申請(qǐng)流程和保護(hù)有針對(duì)性地指定規(guī)則。譬如紡織服裝業(yè)注重外觀專利的發(fā)明，設(shè)備制造業(yè)注重發(fā)明專利的申請(qǐng)，根據(jù)專利知識(shí)的溢出速度和范圍進(jìn)行不同監(jiān)管和保護(hù)，鼓勵(lì)有核心技術(shù)的企業(yè)積極進(jìn)行專利申請(qǐng)，努力打造全社會(huì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，營(yíng)造保護(hù)創(chuàng)新積極性的軟環(huán)境。

3.中小企業(yè)協(xié)會(huì)協(xié)助拓寬研發(fā)資金來(lái)源渠道

中小企業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)嘗試和金融機(jī)構(gòu)合作，為中小企業(yè)研發(fā)的政府支持項(xiàng)目做擔(dān)保，支持企業(yè)得到更多的債權(quán)融資；企業(yè)自身應(yīng)向行業(yè)內(nèi)的大型企業(yè)持股的金融機(jī)構(gòu)尋求合作，獲得融資。地方中小企業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)拓寬服務(wù)平臺(tái)的橋梁作用，吸引合適的風(fēng)險(xiǎn)投資公司入駐優(yōu)秀的小型企業(yè)，最好是行業(yè)內(nèi)大型企業(yè)集團(tuán)下屬的風(fēng)險(xiǎn)投資公司或外資公司。這樣的合作建立在投資人知曉行業(yè)發(fā)展情況的基礎(chǔ)上，更好地幫助小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，激勵(lì)企業(yè)增強(qiáng)創(chuàng)新的動(dòng)力與愿望，做好產(chǎn)業(yè)鏈端的研發(fā)技術(shù)創(chuàng)新或營(yíng)銷服務(wù)創(chuàng)新。

4.政府應(yīng)多方面提高科技體制的運(yùn)作效率

國(guó)家科技部應(yīng)健全科技成果轉(zhuǎn)化的服務(wù)體系，加強(qiáng)首要的創(chuàng)新人才政策支持力度，重點(diǎn)傾向中小型企業(yè)的研發(fā)項(xiàng)目，提升政策規(guī)劃的整體性。地方科技部門應(yīng)該改革創(chuàng)新科研管理制度，加派人手宣傳類似科技或優(yōu)惠政策，提高政策落實(shí)效率，簡(jiǎn)易簡(jiǎn)化相關(guān)手續(xù)。地方科技部門應(yīng)該依據(jù)當(dāng)?shù)刂行∑髽I(yè)發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，建立科技與人才評(píng)價(jià)、成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制等?？萍疾靠梢怨膭?lì)發(fā)明專利較多的中型企業(yè)綁定研發(fā)項(xiàng)目和新產(chǎn)品銷售，對(duì)參與研發(fā)、銷售的人員實(shí)行股權(quán)激勵(lì)政策，并予以政策和技術(shù)上的輔導(dǎo)，從而可以不同程度地激活創(chuàng)新要素，讓其（包括科技資金、人才、成果等）加快向企業(yè)流動(dòng)以及集聚。

5.中小企業(yè)樹立品牌，優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)

中小企在技術(shù)創(chuàng)新方面應(yīng)及時(shí)將專利研制和產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求結(jié)合在一起，堅(jiān)持消費(fèi)者市場(chǎng)導(dǎo)向，合理配置企業(yè)的技術(shù)資源。中小型工業(yè)企業(yè)都應(yīng)樹立國(guó)際化的戰(zhàn)略，摒棄安于現(xiàn)狀的傳統(tǒng)生產(chǎn)思想，打造自己的品牌。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的小型企業(yè)可以抱團(tuán)學(xué)習(xí)國(guó)際的先進(jìn)技術(shù)，吸納海外高素質(zhì)的創(chuàng)新人才并共享智囊團(tuán)，在“走出去”參與全球競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中，追蹤新的技術(shù)和生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)，將其改造成適合企業(yè)自身發(fā)展的技術(shù)和服務(wù)。中型企業(yè)也可開放引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)的技術(shù)產(chǎn)品，優(yōu)勝劣汰，甩去以仿冒競(jìng)爭(zhēng)為主的小企業(yè)，提高行業(yè)內(nèi)中小企業(yè)的產(chǎn)品含金量?？傊?，中小企業(yè)內(nèi)部應(yīng)建立研發(fā)管理部門，優(yōu)化研發(fā)體系的組織建設(shè)和結(jié)構(gòu)，配合人力資源部對(duì)研發(fā)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行規(guī)范管理，再配以技術(shù)研究、產(chǎn)品開發(fā)為主的研發(fā)組織，以便有效地開展研發(fā)工作。

作者:鐘春洋單位:寧波市委黨校