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1績效評價指標體系與指標權重

績效評價指標體系的突出特點是構成指標體系的多個指標間具有較強的內在聯(lián)系，即按一定的結構關系或邏輯關系組合在一起而非隨意堆砌。為此，本文借鑒系統(tǒng)理論首先構建污水處理行業(yè)發(fā)展系統(tǒng)模型，一方面，界定行業(yè)發(fā)展系統(tǒng)的內部與外部的關系，另一方面，分析行業(yè)發(fā)展有哪些外部影響因素、由哪些內部組成，為后面指標體系的構建提供框架，使得指標之間具有較強的邏輯性和整體性。

1.1污水處理行業(yè)發(fā)展系統(tǒng)模

型外部環(huán)境是污水處理行業(yè)發(fā)展的有力推動因素，既包含了行業(yè)發(fā)展的投入要素，又包含了環(huán)境的非投入要素。借鑒產(chǎn)業(yè)分析工具PESTEL模型(PESTEL分別是政策、經(jīng)濟、社會、技術、環(huán)境和法律英文單詞的首寫字母)，行業(yè)外部環(huán)境包含了影響環(huán)保行業(yè)發(fā)展的政策、經(jīng)濟、社會、技術、環(huán)境和法律等宏觀因素，能夠系統(tǒng)全面地反映行業(yè)所處的環(huán)境。行業(yè)內部系統(tǒng)是在外部環(huán)境影響下行業(yè)得到的發(fā)展狀態(tài)。根據(jù)產(chǎn)業(yè)組織理論，污水處理行業(yè)內部組成主要包括產(chǎn)業(yè)結構、市場行為和市場績效等。產(chǎn)業(yè)結構是指特定的市場中企業(yè)在數(shù)量、份額、規(guī)模上的關系;市場行為是市場結構、市場績效的聯(lián)系紐帶，企業(yè)行為通過各種策略對潛在進入者施加壓力從而影響市場結構，可以理解為企業(yè)為實現(xiàn)其利潤最大化和高市場占有率而采用的適應市場環(huán)境的戰(zhàn)略和策略，環(huán)保產(chǎn)業(yè)中影響市場績效的企業(yè)行為主要是企業(yè)的定價行為、投資行為和技術創(chuàng)新行為。環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期階段，環(huán)保產(chǎn)業(yè)主要依靠政策的支持，相比國家及地方政策，企業(yè)市場行為對于整個環(huán)保產(chǎn)業(yè)績效的影響相對較弱，同時，企業(yè)市場行為難以用量化的指標表示，因此開展績效評價時企業(yè)市場行為不納入環(huán)保產(chǎn)業(yè)內部系統(tǒng)中，要說明的是，這并不表示企業(yè)市場行為不是環(huán)保產(chǎn)業(yè)內部系統(tǒng)的組成。市場績效是指特定市場結構下，通過特定企業(yè)行為使某一產(chǎn)業(yè)在價格、產(chǎn)量、成本、利潤、產(chǎn)品質量、品種及技術進入等方面達到的狀態(tài)，具體可以用產(chǎn)業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)技術及產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟效益等表示。產(chǎn)業(yè)發(fā)展的外部效益是指環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展所為產(chǎn)業(yè)外部帶來的影響，主要包括對社會環(huán)境及自然環(huán)境所產(chǎn)生的影響，即社會效益和環(huán)境效益。

1.2評價指標體系

污水處理行業(yè)績效評價指標體系由“目標層－要素層－指數(shù)層－指標層”組成。根據(jù)污水處理行業(yè)發(fā)展系統(tǒng)模型，行業(yè)發(fā)展外部環(huán)境作為第一個目標層，行業(yè)內部組成和外部效益歸納為產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀與效益作為第二個目標層。兩個目標層將單獨開展評價，產(chǎn)業(yè)外部環(huán)境的評價結果作為后者評價結果分析的基礎。外部環(huán)境的要素層是基于污水處理行業(yè)發(fā)展系統(tǒng)模型中行業(yè)發(fā)展外部環(huán)境的構成確定，即考慮政策法律、經(jīng)濟、社會、技術和環(huán)境等因素。政策法律因素主要是為了評價投資政策、經(jīng)濟政策、環(huán)保規(guī)劃及建設、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、資金投入等政策法律因素對行業(yè)的推動力如何，考慮到污水處理行業(yè)特點，選擇了經(jīng)濟政策和技術政策作為其指數(shù)層;經(jīng)濟因素主要考慮到經(jīng)濟的增長，特別是工業(yè)化程度的發(fā)展，會增加對污水處理行業(yè)的總需求，確定了經(jīng)濟發(fā)展速度、工業(yè)增長速度、人民生活水平三個指數(shù)，分別代表了整體經(jīng)濟發(fā)展、工業(yè)發(fā)展、生活水平的提高對污水處理行業(yè)需求的影響;與經(jīng)濟因素類似，社會因素將城鎮(zhèn)化水平作為指數(shù)層，主要是因為隨著城鎮(zhèn)化水平的提高，城鎮(zhèn)人口的增加會拉動行業(yè)的需求;技術因素主要是評價技術投入等情況對產(chǎn)業(yè)的推動力，無論污水處理行業(yè)還是其他行業(yè)，技術因素的指標選擇具有相似之處，因此參考其他行業(yè)績效評價指標將技術研發(fā)投入作為指數(shù)層;環(huán)境因素采用了環(huán)境質量現(xiàn)狀作為指數(shù)層，是考慮到環(huán)境質量現(xiàn)狀的好壞會對污水處理行業(yè)產(chǎn)生一定的影響，相比環(huán)境質量好的時候，環(huán)境質量差的現(xiàn)狀對環(huán)境治理的投入需求就高，更能拉動環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?；谖鬯幚硇袠I(yè)發(fā)展系統(tǒng)模型，行業(yè)現(xiàn)狀與效益的要素層本應由產(chǎn)業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結構、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟效益、產(chǎn)業(yè)環(huán)境效益和社會效益組成?？紤]到多數(shù)社會效益往往是由多個行業(yè)共同貢獻的，污水處理行業(yè)只是某社會效益的貢獻者之一，其社會效益難以獨立開來，同時，相比環(huán)境效益，社會效益還具有間接性、復雜性等特點，較難以準確量化，所以本文在建立指標體系時外部效益僅考慮環(huán)境效益，即行業(yè)現(xiàn)狀與效益的要素層由產(chǎn)業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結構、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟效益和產(chǎn)業(yè)環(huán)境效益組成。其中，前三個要素可以直接借鑒其他產(chǎn)業(yè)績效評價所用的指標，本文選用了經(jīng)濟總量和生產(chǎn)力總量作為產(chǎn)業(yè)規(guī)模的指數(shù)層，產(chǎn)業(yè)結構的指數(shù)層包括上下游匹配、產(chǎn)業(yè)集中度、服務業(yè)比重和內資企業(yè)比重，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟效益的指數(shù)層包括盈利能力、運營能力、償付能力和成長能力;產(chǎn)業(yè)環(huán)境效益的指數(shù)層從污染治理設施處理能力和主要污染物減排量等兩個方面考慮。

2績效評價過程

2.1指標原始數(shù)據(jù)

計算得到2009年－2011年外部環(huán)境目標層的總體評價向量分別為{0.067，0.243，0.579，0.111}、{0.145，0.431，0.341，0.067}和{0.344，0.324，0.265，0.067}，用這些隸屬度對評價等級加權平均，最終得到2009年－2011年外部環(huán)境目標層的評價結果分別為1.266、1.637和1.944(如表4所示)，表明外部環(huán)境對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的推動力越來越大，越來越利于污水處理行業(yè)的發(fā)展。從單項指標來看，從2009年到2011年，污水處理收費、污染治理投資、污水排放標準、污水處理工程技術政策和規(guī)范、城鎮(zhèn)化水平和技術研發(fā)投入等6項指標的評價分值均有較為明顯的提高，均往利于污水處理行業(yè)的方向發(fā)展。而反映國內經(jīng)濟發(fā)展速度、工業(yè)增長速度、人民生活水平的宏觀經(jīng)濟因素及反映環(huán)境質量現(xiàn)狀指標的評價分值差距很小，說明這些因素對產(chǎn)業(yè)推動力的影響并沒有明顯的變化。

2.2行業(yè)現(xiàn)狀與效益

2009年－2011年污水處理行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀與效益目標層的總體評價向量計算結果分別為{0.039，0.186，0.659，0.116}、{0.051，0.323，0.528，0.098}和{0.123，0.453，0.387，0.037}，將隸屬度最大值作為評價結果，即2009年－2011年污水處理行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及效益的評價分別為“中”、“中”和“良”，評價結果的概率分別為65.9%、52.8%和45.3%，產(chǎn)業(yè)發(fā)展逐漸由中轉為良，行業(yè)發(fā)展越來越好。從單項指標來看，可以發(fā)現(xiàn):

(1)總產(chǎn)值、污水處理能力、治理工業(yè)廢水設施數(shù)量等指標逐漸由“中”轉為“良”，反映從2009年至2011年產(chǎn)業(yè)規(guī)模逐漸擴大，這與實際情況相符;

(2)反映產(chǎn)業(yè)集中度的指標逐漸由“中”轉為“良”，大中型企業(yè)銷售收入比重逐漸提高，特別是大中型企業(yè)銷售收入比重從2010年19.08%至2011年33.97%，提高幅度較大;環(huán)境污染治理設施運營資質持證(生活污水和工業(yè)廢水)單位數(shù)量反映服務業(yè)比重的指標逐漸由“中”轉為“優(yōu)”，服務業(yè)企業(yè)數(shù)量穩(wěn)步增長;

(3)城鎮(zhèn)污水處理廠平均運行負荷率、產(chǎn)銷率、內資企業(yè)銷售收入比重等指標三年之間變化不大，三年的評價結論均分別為“中”、“良”、“中”，一方面說明城鎮(zhèn)污水處理廠運行負荷率一般，另一方面，行業(yè)內產(chǎn)銷率不錯，同時，內資企業(yè)銷售收入比重有待于提高，2009年－2011年的數(shù)據(jù)分別為85.41%、81.27%和82.08%，稍有下降;

(4)銷售利潤率、虧損面、流動資產(chǎn)周轉率、資產(chǎn)負債率、銷售增長率等反映產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟效益的指標逐漸由“中”轉為“良”，行業(yè)內污水處理廠運行效益越來越好，銷售利潤率已由3.31%的過低提高到12.82%一個比較合理的水平，資產(chǎn)負債率也稍有下降;

(5)城市生活污水處理率、工業(yè)廢水達標排放率、城鎮(zhèn)污水處理廠化學需氧量減排量指標三年的評價結論一致，分別為“中”、“良”和“中”，工業(yè)廢水達標排放率方面結果較好，而城市生活污水處理率和污染物的減排仍有很大的提高空間。

對比外部環(huán)境指標的變化，行業(yè)現(xiàn)狀與效益得到改善主要是由于:

(1)城市生活污水處理收費水平的提高。污水處理費的高低直接影響污水處理廠的運行效益，從2009年的0.72元/立方米提高至0.81元/立方米，雖然絕對值變化不大，但是提高了12.5%的幅度，對行業(yè)經(jīng)濟效益的改善具有最直接的影響。

(2)污染治理投資總額的增加。污染治理投資的增加直接帶動更多的污水處理設施投入運行，產(chǎn)業(yè)規(guī)模勢必增加，從而改善整個產(chǎn)業(yè)狀況。

(3)污水排放標準、污水處理工程技術政策和規(guī)范數(shù)量的增多。技術政策越來越完善，行業(yè)技術越來越規(guī)范化，利于提高行業(yè)整體技術和市場水平。

(4)城鎮(zhèn)化率的提高。城鎮(zhèn)化率這一宏觀指標直接為行業(yè)發(fā)展創(chuàng)造更廣闊的市場空間，為產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴大創(chuàng)造有利的條件。

(5)技術研發(fā)投入的逐步增加。更多的資金用于技術研發(fā)意味著技術進步的可能性和成功率就大，更能帶來整個行業(yè)科技水平的提高，通過科技水平的不斷進步從而提高產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟效益，科技水平的進步同時能夠帶動產(chǎn)業(yè)集中度的提高。

3結論

本文的評價結果與實際情況相符，證明了模糊綜合評價法對污水處理行業(yè)績效評價具有較好的適用性。2009年－2011年污水處理行業(yè)的績效評價結論可以歸納為:

(1)行業(yè)外部環(huán)境逐步轉好，對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的推動力越來越大，越來越利于污水處理行業(yè)的發(fā)展;

(2)2009年－2011年的行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀與效益的評價結果分別為“中”、“中”和“良”，概率分別為65.9%、52.8%和45.3%，行業(yè)發(fā)展愈來愈好，不過仍有提升的空間;

(3)由于污水處理收費、污染治理投資、污水排放標準、污水處理工程技術政策和規(guī)范、城鎮(zhèn)化水平和技術研發(fā)投入等外部環(huán)境的好轉，2009年－2011年，污水處理行業(yè)規(guī)模逐漸擴大，產(chǎn)業(yè)集中度得到提高，服務業(yè)企業(yè)數(shù)量增多，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟效益轉好，盈利能力轉為正常合理水平。然而，污水處理行業(yè)仍存在城鎮(zhèn)污水處理廠運行負荷偏低、污染治理設施的處理能力不足、產(chǎn)業(yè)集中度較低等問題。為促進污水處理行業(yè)進一步又快又好發(fā)展，未來，在外部發(fā)展環(huán)境方面，建議政府從污染治理投資、城鎮(zhèn)化率和技術研發(fā)投入強度等外部環(huán)境方面采取措施:一方面，繼續(xù)加大污染治理投資，提高城鎮(zhèn)生活污水處理率，促進污水處理設施規(guī)模的不斷增加;另一方面，在城鎮(zhèn)化發(fā)展過程中，協(xié)調好城鎮(zhèn)發(fā)展與環(huán)境保護的關系，做好污水處理設施與城鎮(zhèn)建設的同步發(fā)展，讓污水處理行業(yè)能夠享受到城鎮(zhèn)化帶來的福利;同時，不斷加大技術研發(fā)投入，不僅包括科研的投入更主要的是企業(yè)的技術研發(fā)，創(chuàng)造有利環(huán)境促使企業(yè)加大技術研發(fā)力度，提高行業(yè)技術的進度水平和行業(yè)集中度。

作者:宋玲玲程亮孫寧單位:環(huán)境保護部環(huán)境規(guī)劃院