依附理論發(fā)展管理論文
時間:2022-06-05 04:08:00
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【內(nèi)容提要】從發(fā)展社會學的觀點來看,依附理論是國際經(jīng)濟和政治關(guān)系中影響重大的一種理論。這一理論經(jīng)歷了從悲觀的“古典依附論”到具有樂觀色彩的“依附發(fā)展論”的演變?;舨忌?、普雷維什、弗蘭克和阿明對古典依附論的創(chuàng)立和發(fā)展做出了貢獻。卡多索和埃文斯的觀點則是“依附發(fā)展論”的代表。“依附發(fā)展論”可以作為研究中國發(fā)展問題的理論視角。
【英文摘要】fromtheperspectiveofdevelopmentsociology,thisessaygivesabriefreviewofthetheoryofdependency,emphasizingthatitevolvesfrompessimisticclassicaltheoryofdependencytonewoptimistictheoryofassociated-dependentdevelopment.underthebackgroundofglobalization,thejattercanbeusedasatheoreticalframeworkinchina''''sdevelopmentresearch.
【關(guān)鍵詞】依附理論/發(fā)展歷程/中國發(fā)展問題
dependenttheory/history/china''''sdevelopmentissues
【正文】
在世界體系論和全球化觀點日益為人們所接受的今天,中國等發(fā)展中國家的經(jīng)濟和社會發(fā)展越來越離不開世界經(jīng)濟格局和權(quán)力結(jié)構(gòu)的影響。厘清依附理論的演變過程和新近發(fā)展成果,探討其在中國發(fā)展中的應(yīng)用,成為一個具有重大理論意義和現(xiàn)實意義的問題。
依附的悲觀看法霍布森——普雷維什——弗蘭克與阿明
對依附理論進行分析,第一步就是檢視20世紀初期霍布森的觀點?;舨忌瓐猿终J為,發(fā)達國家通過向不發(fā)達地區(qū)輸出資本、積累資本的制度,通過經(jīng)濟擴張和政治統(tǒng)治的結(jié)合,甚至通過使用軍事資源來維護對不發(fā)達地區(qū)生產(chǎn)活動的控制,建立起了發(fā)達世界與不發(fā)達世界的不平等關(guān)系。這種觀點把不發(fā)達國家置于被動、無望的境地,成為關(guān)于依附的悲觀論的源頭。在拉丁美洲,殘酷的現(xiàn)實令當?shù)匾恍W者警醒。1950年,阿根廷經(jīng)濟學家勞爾·普雷維什(raulprebisch)認為,世界經(jīng)濟是一個體系,這個體系由核心(西方發(fā)達資本主義國家)和邊陲(非西方不發(fā)達國家)兩個部分構(gòu)成,核心和邊陲之間的經(jīng)濟關(guān)系是不平等的,核心國家通過不公正的貿(mào)易條件剝削邊陲國家。這正是導(dǎo)致不發(fā)達國家貧窮落后的根本原因[1](p50)。普雷維什的“核心—邊陲”概念,后來通過弗蘭克(a.g.frank)和阿明(samiramin)等人發(fā)展成為依附理論。在他的筆下,拉丁美洲成了一個處于依附地位的“邊陲”地帶,在不平等的世界經(jīng)濟關(guān)系中居于劣勢地位。
依附論的著名學者、經(jīng)濟學家阿明博士和弗蘭克看到,在拉丁美洲,到處都是大地產(chǎn),無論是阿根廷的大牧場和小麥農(nóng)場、巴西的咖啡種植園、中美洲的香蕉種植園,還是加勒比海地區(qū)的甘蔗種植園,都是核心與邊緣不平等癥狀的反映。這種不平等導(dǎo)致墨西哥90%以上的農(nóng)戶一貧如洗。在這里,人們可以看到哈林頓所說的“另一個美洲”。有一個眾所周知的美洲,電視和報刊的新聞和廣告對它大肆宣揚,鼓吹那里的生活水平是世界之冠。50年代時這個美洲就開始為自己的產(chǎn)品過剩而擔憂;然而,同時也存在另一個美洲,那里生活著4千萬至5千萬過去和現(xiàn)在都在受窮的人口[2](p2)。阿明對這樣的“另一個美洲”描述到,傳統(tǒng)社會被扭曲到無法辨認的程度;它失去了獨立性,現(xiàn)在它的主要職能是為世界市場而生產(chǎn),這種生產(chǎn)由于淪于貧困化而根本沒有現(xiàn)代化的任何前景。所以,這種傳統(tǒng)社會并不是過渡到現(xiàn)代化;它是完完全全的一種依附性的、外圍的社會,因此處于絕路;它的前進路子都被堵塞了。
為什么會出現(xiàn)這種情況呢?通過對中心國家和外圍國家之間不平等的國際貿(mào)易關(guān)系的實證分析,阿明發(fā)現(xiàn),歐洲殖民者的殖民化總的逐漸形成了外圍形態(tài)的一部分,在拉丁美洲,從一開始,它的作用就是建立外圍結(jié)構(gòu),后來,其他地區(qū)的民族社會也趨向這種結(jié)構(gòu)而形成了第三世界。外圍國家對中心國家存在著嚴重的商業(yè)依附、金融依附和技術(shù)依附。
這種結(jié)構(gòu)關(guān)系在弗蘭克看來是“大都市”與“衛(wèi)星城”之間的關(guān)系:在歷史上久已形成的資本主義體系中,作為“大都市”的發(fā)達資本主義國家,剝奪、剝削著作為邊緣的“衛(wèi)星城”國家和地區(qū)的經(jīng)濟剩余,造成了后者的欠發(fā)達[3](p3)。弗蘭克對智利的觀察表明,智利的不發(fā)達不能歸因于有些人設(shè)想的封建結(jié)構(gòu)的延續(xù),實際上這種結(jié)構(gòu)從來沒有存在過[3](p115)。因為在智利,國內(nèi)的權(quán)力掌握在資產(chǎn)階級手中,這個階級一直和國外資本主義利益保持著密切的聯(lián)系,一直主要投資于商業(yè),一直從所有重要的部門搜刮經(jīng)濟剩余。智利的國家及其組織機構(gòu),充其量不過是世界資本主義體系的一部分,是資產(chǎn)階級手中的工具。弗蘭克在智利的發(fā)現(xiàn)與阿明對外圍地區(qū)特征的概括不謀而合,在阿明看來,所有的外圍形態(tài)有四大共同的主要特點:(1)在國營部門中,農(nóng)業(yè)資本主義占主導(dǎo)地位;(2)產(chǎn)生一個追隨占統(tǒng)治地位的外國資本的當?shù)刭Y產(chǎn)階級(主要是商業(yè)資產(chǎn)階級);(3)具有當代外圍地區(qū)所特有的官僚主義發(fā)展的趨勢;(4)無產(chǎn)階級化的現(xiàn)象具有不完全的特點。這樣,弗蘭克就觀察到了對理解智利和其他欠發(fā)達國家至關(guān)重要的一點,即“民族資產(chǎn)階級”和“民族國家”過去是,現(xiàn)在也是資本主義世界體系不可分割的組成部分,它們是處于衛(wèi)星城地位的欠發(fā)達的資產(chǎn)階級和國家,因而總是依附于處于大都市地位的發(fā)達資本主義國家。無論是在民族國家層次還是在國際層次上,智利和整個世界的歷史都在走向極化;同時,互相依賴,尤其是衛(wèi)星國對核心國家的依賴也在增強,兩者之間在權(quán)力、財富和收入,尤其更為重要的是在政治、經(jīng)濟和技術(shù)能力方面的差異越來越大。智利的商業(yè)、農(nóng)業(yè)、采礦業(yè)乃至工業(yè),也在經(jīng)濟上、技術(shù)上和組織體制上越來越依賴核心資本主義國家并成為核心國家的衛(wèi)星部門[3](p117)。
對“依附的鏈條”的論述,是弗蘭克對依附理論所做的重要貢獻。弗蘭克認為,在商業(yè)資本主義和殖民主義時期,第三世界國家被迫接受生產(chǎn)的專業(yè)化分工,它們的生產(chǎn)首先是為了出口,主要是為了滿足帝國主義對原材料的需求。第三世界國家的上層領(lǐng)導(dǎo)者加入了這種依附體系,他們不可能越雷池一步,去創(chuàng)造任何獨立的經(jīng)濟活動方式,而是越來越心甘情愿地在富裕的消費者和貧困的生產(chǎn)者之間充當中介者。他們是上層買辦階級,這個階級的財富與生活方式越來越有賴于中心地區(qū)的經(jīng)濟上層的活動,這種中心地區(qū)被弗蘭克稱之為“大都會”。這樣一個“依附的鏈條”,從世界上高度發(fā)達的中心地區(qū),通過附屬于這些地區(qū)的大都會伸向貧困的城鎮(zhèn)和農(nóng)村,經(jīng)濟剩余就沿著這個鏈條向外轉(zhuǎn)移,最終由窮國轉(zhuǎn)移到富國?!坝芍行某鞘泻托l(wèi)星地區(qū)組成的整個鏈條,從資本主義的世界的大都會延伸到衛(wèi)星國的農(nóng)場主或農(nóng)村的商人,這些人既是當?shù)厣虡I(yè)中心的衛(wèi)星,又有自己的衛(wèi)星,那就是農(nóng)民”[3](p34)。
在弗蘭克和其他依附論者看來,要阻止對經(jīng)濟剩余的剝削,唯一的辦法是打碎轉(zhuǎn)移這種剩余價值的依附鏈條。然而,由于發(fā)達國家跨國公司的出現(xiàn),弗蘭克呼喚的革命并未出現(xiàn)。跨國公司從經(jīng)濟上控制了第三世界國家的原材料和勞動力,它們就能通過各地的業(yè)務(wù)網(wǎng)去控制從生產(chǎn)到銷售的全過程。由于跨國公司代表著整個世界范圍內(nèi)的資本日益集中和生產(chǎn)走向一體化的過程,它使拉丁美洲經(jīng)濟的“結(jié)構(gòu)性危機”更加嚴重[4](p36)。
從悲觀的“古典依附論”到樂觀的“依附發(fā)展論”
依附理論對于理解古典的依附是有用的??墒牵茱@然,需要重新考慮新興工業(yè)國家的經(jīng)濟動力問題。作為對這種需求的反應(yīng),一種較新的知識傳統(tǒng)在發(fā)展,這一傳統(tǒng)特別集中在費爾南多·卡多索(femandocardoso)和恩佐·法萊圖(enzofaletto)的著述中。與較為宿命論的依附理論不同,這種“依附發(fā)展”學派承認在依附與經(jīng)濟增長之間存在著較為復(fù)雜的關(guān)系。比如,古典的依附狀況是,外國控制的農(nóng)業(yè)或礦業(yè)領(lǐng)地是主導(dǎo)經(jīng)濟部門,它們促成了長期的經(jīng)濟畸變。相反,在強有力的政府與國內(nèi)工業(yè)化戰(zhàn)略(既服務(wù)于跨國公司的利益,也服務(wù)于本地資產(chǎn)階級的利益)和諧一致的地方,多樣化的經(jīng)濟增長得到了促進。弗蘭克早期的著作在闡述第三世界的不發(fā)達問題時,認為第三世界國家是停滯不前的,因為其經(jīng)濟剩余被發(fā)達國家吸走了,所以不可能發(fā)展。但巴西、阿根廷和智利的經(jīng)驗使一些激進的拉美學者開始重新思考他們關(guān)于依附性的理論。
卡多索把“發(fā)展”界定為“資本的積累及其對生產(chǎn)體制分化的效用和影響”??ǘ嗨骱头ㄈR圖看到,在進口替代工業(yè)化戰(zhàn)略之后,隨之而來的是國內(nèi)市場和資產(chǎn)階級的國際化?!昂鸵栏较嗦?lián)系的發(fā)展”同時伴隨的是私營民族產(chǎn)業(yè)、國外部門和公共部門三個經(jīng)濟部門的有分化的擴張。從政治上說,“和依附相聯(lián)系的發(fā)展”需要掌握這些經(jīng)濟部門的利益群體之間建構(gòu)一種相互關(guān)系的系統(tǒng)。這些研究使得傳統(tǒng)的“依附理論”發(fā)展到了一個新階段,把停滯模型建構(gòu)(modelsofstagnation)推向?qū)σ栏叫园l(fā)展(dependentdevelopment)的分析。結(jié)合卡多索對“發(fā)展”與“和依附相聯(lián)系的發(fā)展”的看法,埃文斯作了發(fā)揮,創(chuàng)造了“依附性發(fā)展(dependentdevelopment)”這個標簽[5](p10)。認為“依附性發(fā)展”既包括資本的積累,同時也蘊涵著邊緣地區(qū)的一定程度的工業(yè)化。“依附性發(fā)展”是依附的一種特例,其特征是國際資本和國內(nèi)當?shù)刭Y本的聯(lián)合或結(jié)合,國家也積極參與其中,三者的聯(lián)合是依附性發(fā)展的基本因素。依附性發(fā)展早在傳統(tǒng)的依附時期和“出口型增長”時期就已經(jīng)在一些國家發(fā)生了。它不是依附的反動,而是依附和發(fā)展的結(jié)合。也并不是說所有的的邊緣國家都能達到依附性發(fā)展的階段[5](p3132)。經(jīng)過五年的調(diào)查研究,埃文斯以巴西為例,展示了“依附性發(fā)展”的一個案例。他把巴西50、60年代的經(jīng)歷放在長遠的歷史背景中加以考察,論述了巴西是怎樣從20世紀初期“傳統(tǒng)的依附”演化為他所處的那個時代的“依附性發(fā)展”的。在那里,60年展起來的跨國公司、地方私營企業(yè)和國有企業(yè),盡管存在一些沖突,但三者的聯(lián)盟業(yè)已形成,從而提供了當?shù)毓I(yè)化的社會結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)。在利益、權(quán)力和資本等方面存在差異的三方聯(lián)盟,促進了當?shù)氐墓I(yè)化,參與其中的精英人物們受益很多,卻把普通大眾排除在增長帶來的好處之外。
相對于古典的“依附理論”來說,“依附發(fā)展理論”促進了這一領(lǐng)域的更具開放性的經(jīng)驗研究。根據(jù)沃勒斯坦世界體系論的看法,“核心—半邊陲—邊陲”的結(jié)構(gòu)不會改變,但一個國家或社會在世界體系中的地位是可以改變的,邊陲國家可以升為半邊陲國家甚至核心國家,同樣,核心國家也可能下降為半邊陲甚至邊陲國家。處于半邊陲地位的少數(shù)國家就能夠成功地實現(xiàn)依附性發(fā)展[6]。但對于傳統(tǒng)的依附理論的幾個關(guān)鍵設(shè)想來說,它仍然是墨守成規(guī)的。依附的事實仍然被看作基本上是受到抑制的發(fā)展戰(zhàn)略。在埃文斯關(guān)于巴西的討論中,發(fā)展的外部限制談得很清楚:依附發(fā)展只有從較大的帝國主義體系中獲得支持才能存活。要知道依附發(fā)展是否總體上成功,必須根據(jù)跨國公司的投資意愿和國際銀行家們擴大信貸的意愿,與古典依附相同,依附發(fā)展最終將達到極限,即如果沒有來自中心國家的聯(lián)盟,所謂的“巴西模式”是不可能存活下去的[5](p329)。
根據(jù)上述“依附理論”從“古典的依附論”到“依附性發(fā)展論”的演化過程,筆者鑒別出了60、70年代這一理論的幾個主要原則:第一,第三世界國家經(jīng)濟被納入擴大了的世界資本主義體系,促成了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)或原料交易出口的專門化,也促成了這些主要出口部門和外國資本及市場之間的協(xié)調(diào)性聯(lián)系。第二,依附對于經(jīng)濟質(zhì)量有不利的影響。第三,雖然這種納入帶來了短期發(fā)展(因為初期的生產(chǎn)和雇傭利潤得到了實現(xiàn)),但從長遠看,持續(xù)依賴中心地區(qū)的市場、資本和技術(shù)會造成抑制發(fā)展的力量,使發(fā)展中國家處于不利地位。面向中心地區(qū)市場的生產(chǎn)和對于中心地區(qū)技術(shù)、資本及生產(chǎn)要素輸入的經(jīng)常性依賴,會造成國內(nèi)經(jīng)濟的結(jié)構(gòu)性畸變。第四,無論是“和依附相聯(lián)系的發(fā)展”,還是“依附性發(fā)展”,有賴于第三世界政府和當?shù)厣鐣嵙Φ脑鰪?。第五,“依附性發(fā)展”的受益者是跨國公司(或外國經(jīng)濟實體)、當?shù)卣偷胤焦ど探缇ⅲ皇瞧胀ɡ习傩铡?/p>
“依附發(fā)展論”在中國的應(yīng)用:結(jié)語和討論
相當多的研究者認為,依附理論主要適用于拉丁美洲國家,不具有普遍性。眾所周知,依附理論者大部分是拉丁美洲學者,也有非洲國家的,如阿明,但沒有一個是亞洲國家的。由此,國內(nèi)有學者認為,依附理論是以拉丁美洲和部分非洲國家為藍本而建立的,如果它對拉丁美洲還具有一定說服力的話,那么將它簡單套用到不發(fā)達國家特別是亞洲國家是不合適的。日本學者小倉充夫批判依附理論忽視了地區(qū)差異:弗蘭克為首的依附理論大都是以拉丁美洲為基礎(chǔ)的,它將拉丁美洲的特點過于一般化了。但嚴立賢的論述和批評均沒有涉及到依附理論的后期進展,小倉充夫的批評也僅僅是針對弗蘭克而言,兩者都沒有提到卡多索、法萊圖和埃文斯的“依附發(fā)展論”,更沒有對后者做出評價。如果他們的立論成立,即“古典依附論”不具有普遍性,不能簡單地套用到亞洲國家,“依附論”的新近發(fā)展——“依附發(fā)展論”則未必然。筆者認為,雖然“古典依附論”不能簡單地應(yīng)用到亞洲國家和地區(qū)的發(fā)展實踐中去,但包括中國在內(nèi)的亞洲國家可以為“依附發(fā)展論”提供新的經(jīng)驗,運用“依附發(fā)展論”觀察受外資影響地區(qū)的發(fā)展歷程有助于從理論層次上認識和把握亞洲地區(qū)經(jīng)濟和社會發(fā)展的現(xiàn)實問題和前景。
關(guān)于中國發(fā)展的研究是一項極為艱巨的工作。要拓深這方面的研究,不僅需要對已有的研究成果進行梳理和分析,需要對支持這些研究及相關(guān)的具體研究范式的理論框架及其預(yù)設(shè)做出分析和批判,還需要客觀的、冷靜的懷疑眼光。筆者贊同這樣一種觀點:中國發(fā)展研究應(yīng)否采用西方的概念及理論,對于這樣一個嚴肅的學術(shù)論題,憑藉任何狹隘的民族主義的態(tài)度隨意論斷都是不足取的,只有透過謹慎的知識學分析和中性的方法研究,才能期望獲致知識上的自覺和認識上的拓深[7](p76)。因而,對于社會科學研究的世界遺產(chǎn),不應(yīng)抱著有色眼光看待,某些意識形態(tài)的障蔽反倒阻礙了我們對事物發(fā)展規(guī)律的客觀的、科學的認識。對依附論和依附發(fā)展論都應(yīng)作如是觀。
改革開放以來,發(fā)達國家和地區(qū)的資本、技術(shù)、信息、管理制度等等,伴隨著國外公司的到來,在中國東南沿海經(jīng)濟發(fā)展基礎(chǔ)較好、交通運輸條件優(yōu)越、享受優(yōu)惠開放政策的經(jīng)濟特區(qū)和沿海開放城市形成了“外向型”或“外聯(lián)型”的區(qū)域發(fā)展格局。在實行改革開放政策之后,沿海毗鄰資本主義世界的前沿的地區(qū),通過大量的“海外關(guān)系”,引進外資和技術(shù),興辦了一批“三來一補”企業(yè)和“三資企業(yè)”。目前更多的人在思考“引進資本主義”之后的發(fā)展問題。如果運用“依附發(fā)展論”的理論觀點觀察沿海改革開放以來的區(qū)域發(fā)展經(jīng)驗,對于理解全球化背景下中國經(jīng)濟和社會發(fā)展的歷史和未來,應(yīng)當是一個十分有用的視角。以珠江三角洲地區(qū)為例,20多年來的經(jīng)濟大發(fā)展確實離不開外來企業(yè)家、資金和設(shè)備的引進,然而也造成了生態(tài)污染、環(huán)境惡化等影響未來可持續(xù)發(fā)展的嚴重問題。在這一過程中,中央政府、地方政府、社區(qū)、行政官員、外商等如何看待這一問題?他們在其中的作用和影響怎樣?誰是受益者?這些都是深入的實證研究和實地調(diào)查才能回答的問題,也是“依附發(fā)展論”可以發(fā)揮作用的地方。
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